證券公司集合資產管理計劃託管業務

　　一、業務簡述
　　證券公司集合資產管理計劃託管業務是指工商銀行按照中國證監會的有關規定和集合資產管理合同的約定，履行安全保管集合計劃資產、辦理資金收付和會計覈算事項、監督證券公司投資行爲等職責的金融服務業務。

　　二、適用對象
　　設立集合資產管理計劃的證券公司。

　　三、服務內容
　　1. 基本服務
　　（1）資產保管：爲證券公司集合資產管理計劃單設銀行賬戶保管計劃資金，保證計劃資產的完整、獨立及安全。
　　（2）資金清算：根據計劃管理人的劃款指令，完成集合資產管理計劃投資活動而涉及的資金清算與證券交收。
　　（3）交易監督：按照計劃合同及託管協議的規定，監督計劃資金的投資運作。
　　（4）會計覈算：對託管的計劃資產進行完整規範的會計記錄，並定期製作會計報表，與管理人定期覈對賬務，保證會計記錄與賬務規範、準確。
　　（5）資產估值：定期對託管的計劃資產的市場價值進行估算，並與管理人覈對估值結果，使管理人能夠及時、準確的瞭解計劃資產的價值波動情況。
　　（6）信息披露：定期向管理人提交相關報表、報告，客觀、公正的披露計劃運作情況，保障集合計劃透明運作。
　　2. 增值服務
　　（1）投資評價:提供集合資產管理計劃投資收益率計算,相對業績表現分析、風險測量、收益/風險綜合分析、業績歸因分析。
　　（2）報表定製:根據集合投資管理計劃管理機構要求,提供與集合投資管理計劃有關的各類個性化報表。
　　（3）信息資訊:依託工行豐富的信息資源,提供信息簡報,提供法律法規、政策走向、行業動態、市場分析、市場信息等資訊。

　　四、產品優勢
　　1. 業務經驗豐富，客戶認可度高。工行自2005年正式開辦集合資產管理計劃託管業務至今，已託管了包括限定性集合計劃、非限定性集合計劃在內的多隻證券公司集合資產管理計劃，積累了豐富的市場經驗，得到市場的認可和客戶的好評。
　　2. 服務網絡健全,結算手段便捷。工行擁有多個分支機構，功能齊全、佈局合理，依託網點優勢，具有強大的理財產品代理推廣能力。
　　3. 科技水平領先，託管系統強大。工行自主開發完成資產託管業務綜合處理系統,分獲04、05年人民銀行科技進步獎，集合資產管理計劃覈算估值自動化完成，實現了會計覈算、資產估算、資金清算、投資監控、賬務管理等託管服務的STP（直通式處理）。