託管服務

中國工商銀行始終秉承“專業創造價值,信任成就夢想”的宗旨,依靠科技、創新、專業與人才支撐,
堅持“全程陪伴、全面服務、全心守護”的服務理念,打造“全託管”服務品牌。

QFLP資產託管業務
 

  一、業務概況
  QFLP(合格境外有限合夥人制度)制度是繼QFII制度後,中國政府對境外機構投資者開放一級市場的重要舉措,標誌着我國逐步放開對外國資本進入中國的嚴格管制,是對我國現行外匯管理制度的又一試點性突破。QFLP制度在北京、上海、重慶等城市率先試點,由接受申請的主管部門根據具體情況將額度審批給外資投資股權投資機構。2011年1月12日,上海市發佈了《關於本市開展外商投資股權投資企業試點工作的實施辦法》,標誌着QFLP制度在上海試點正式啓動。辦法規定,合格境外有限合夥人應當委託境內商業銀行作爲託管人託管資產。截至到2022年上半年,全國已有20多個城市已開展試點。

  二、服務對象
  根據現有QFLP法規,中國工商銀行提供QFLP託管服務的主要對象爲:境外主權基金、養老基金、捐贈基金、慈善基金、投資基金的基金(FOF)、保險公司、銀行、證券公司及經認可的其他境外機構投資者。

  三、服務內容
  1.賬戶開立:依據監管部門的要求,爲QFLP開立資金賬戶、證券賬戶和其它相關賬戶;
  2.資產保管:對所託管的不同QFLP分別設置獨立賬戶,賬務獨立,賬款、賬證相符,確保基金財產的完整和獨立;
  3.資金清算:根據基金管理人的投資指令,及時辦理基金財產的清算、交割事宜;
  4.投資監督:按照法律法規規定及委託人要求,監督基金管理人的指令等是否合規;
  5.託管報告:定期向基金投資人、監管部門提交基金託管和財務會計報告;
  6.保存記錄:按照國家規定保存QFLP託管業務活動記錄、賬冊、報表和其他相關資料至少15年。

  四、業務優勢
  中國工商銀行是中國國內最大的託管銀行,託管資產份額連續25年保持市場第一。
  中國工商銀行是中國國內最具專業水平的託管銀行,擁有自主開發的先進託管業務系統,在國內首家通過ISAE3402(即原SAS70)認證,託管服務達到國際標準化要求。
  中國工商銀行是中國國內最具實力的商業銀行,擁有快速的清算網絡,充裕的人民幣資金和強大的A股結算能力,能爲QFLP客戶提供高效全面的服務支持。

  五、聯繫方式
  如需辦理相關業務,請與中國工商銀行資產託管部全球資產託管處聯繫:
  聯繫人:雷思齊
  電話:(8610)66104709
  E-MAIL:siqi.lei@icbc.com.cn