一、產品概況
　　證券公司私募資管計劃及證券投資基金託管業務是指工商銀行作爲託管人，按照《證券投資基金法》、《關於規範金融機構資產管理業務的指導意見》、《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》、《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規定》等監管要求和資產管理合同等約定，爲證券公司及其資管子公司設立的資產管理計劃、證券投資基金等委託資產履行資產保管、資金清算、會計覈算、資產估值、投資監督、信息披露等職責的金融服務業務。

　　二、服務對象
　　設立資產管理計劃、證券投資基金的證券公司及其資產管理子公司。

　　三、服務內容
　　（一）基本服務
　　（一）基礎服務
　　1.資產保管：爲證券公司資產管理計劃、證券投資基金資產單獨開立託管賬戶，並安全保管委託資產，保證委託資產的完整、獨立及安全。
　　2.資金清算：根據資產管理計劃管理人的劃款指令，及時、準確完成委託資產投資活動涉及的資金清算與證券交收。
　　3.會計覈算：對託管的委託資產進行完整規範的會計記錄，並定期製作會計報表，與管理人定期覈對賬務，保證會計記錄與賬務規範、準確。
　　4.資產估值：按照合同約定對委託資產的市場價值進行估算，並與管理人覈對估值結果，使管理人、投資者能夠及時、準確的瞭解資產管理計劃資產的價值波動情況。
　　5.投資監督：按照資產管理合同等約定，對委託資產的投資運作進行監督。
　　6.信息披露：定期向管理人提交相關報表、報告，客觀、公正的披露委託資產運作情況，保障委託資產透明運作。
　　（二）增值服務
　　根據委託人、管理人的個性化需求，可以提供績效評價、個性化投資監督、個性化報表、託管網銀、系統直連等增值託管服務。

　　四、產品優勢
　　1.業務經驗豐富，客戶認可度高。中國工商銀行是國內首家託管銀行，是託管資格與服務產品最全、合作伙伴最多的託管銀行；是國內第一傢俱備證券投資基金託管資格的商業銀行，基金託管規模居行業前列，託管基金品種齊全，覆蓋全市場各主要類型的證券投資基金產品。工商銀行2005年正式開辦證券公司資產管理計劃託管業務，證券公司資產管理計劃託管規模始終保持國有託管銀行首位，積累了豐富的市場經驗，得到市場的認可和客戶的好評。
　　2.服務渠道廣泛，服務網絡健全。工商銀行在全國擁有衆多分支機構，功能齊全、佈局合理，依託網點優勢，具有強大的產品代理推廣能力。
　　3.科技水平領先，託管系統強大。工商銀行從1998年開辦託管業務到2019年，先後自主研發並投產了六代具有國內領先水平的託管業務綜合系統，有力支撐託管業務發展，在託管系統建設方面始終保持業內領先地位。2019年開始建設智慧託管系統，並於2021年3月正式發佈，開啓國內資產管理行業託管系統建設2.0時代，以科技驅動工行託管綜合服務能力全面提升。
　　4.全方位的投資監督。工商銀行開發了功能強大的投資監督系統，由專業人員、專業系統對客戶委託資產投資狀況進行事前、事中、事後全方位監督，最大限度保證客戶委託資產的安全。

　　五、業務指南
　　1.簽署資產管理合同等相關協議及產品備案/註冊。投資者與管理人、託管人三方簽署資產管理合同等相關協議，證券公司向中國證券投資基金業協會予以備案或向中國證監會申請產品註冊。
　　2.賬戶開立。託管人根據法律法規爲資產管理計劃開立託管業務相關賬戶。
　　3.託管營運。按照資產管理合同等相關協議的約定，提供資產保管、會計覈算、資產估值、清算交割等服務，對委託財產的投資運作進行監督，並定期提供託管報告。

　　六、聯繫方式
　　如需辦理相關業務，請與中國工商銀行當地分支行聯繫，也可直接聯繫中國工商銀行總行資產託管部委託資產一處：
　　聯繫人：鄭偉偉 馮瀚
　　電話：(8610)81013681  66105301
　　傳真：(8610)66105769
　　E-MAIL：weiwei.zheng@icbc.com.cn
　　　　　　 han.feng@icbc.com.cn