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一、2021年三季度集合計劃基本情況表
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序號
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計劃登記號
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計劃名稱
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期末企業數(個）
|
期末職工人數（人）
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期末資產金額
（萬元）
|
設立組合數（個）
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本期投資收益（萬元）
|
本年累計投資收益
（萬元）
|
|
1
|
99JH20110033
|
工銀如意養老1號企業年金集合計劃
|
2,699
|
295,606
|
1,314,866.77
|
10
|
6,596.05
|
38,622.34
|
|
2
|
99JH20110034
|
工銀如意養老2號企業年金集合計劃
|
172
|
28,883
|
105,993.17
|
8
|
579.98
|
3,233.25
|
|
3
|
99JH20110035
|
工銀如意養老3號企業年金集合計劃
|
84
|
9,855
|
31,876.87
|
3
|
-2.45
|
988.12
|
|
4
|
合計
|
——
|
2,955
|
334,344
|
1,452,736.81
|
21
|
7,173.58
|
42,843.71
|
注：1.期末資產金 額包含受託戶資金餘額。
2.投資收益爲所有組合投資收益合計數。投資收益=當期投資資產利息收入+投 資處置收益+公允價值變動損+其他收入-受託費-託管費-投資管理費-交易費用-利息支出-其他費用 。本期投資收益以本季度爲期間，本年累計投資收益以年初到本季度末爲期間。
二、2021年三季度集合計劃組合明細表
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序號
|
計劃
登記號
|
計劃
名稱
|
組合
序號
|
組合名稱
|
組合
類型
|
組合代碼
|
投資管理人名稱
|
組合期末資產淨值
（萬元）
|
本年以來投資收益率（%）
|
|
1
|
99JH20110033
|
工銀如意養老1號企業年金集合計劃
|
1
|
華夏基金混合型組合
|
含權益類
|
I32Q0126
|
華夏基金
|
100,859.49
|
2.98
|
|
2
|
工銀瑞信混合型組合
|
含權益類
|
I47Q0003
|
工銀瑞信
|
241,149.33
|
2.30
|
|
3
|
泰康資產混合型組合
|
含權益類
|
I49Q0553
|
泰康資產
|
155,236.65
|
3.51
|
|
4
|
招商基金混合型組合
|
含權益類
|
I36Q0049
|
招商基金
|
137,944.60
|
3.71
|
|
5
|
中信證券固定收益型組合
|
固定收益類
|
I41Q0041
|
中信證券
|
166,877.05
|
3.72
|
|
6
|
直投1組合
|
固定收益類
|
T06Q0003
|
工商銀行
|
180,286.31
|
4.17
|
|
7
|
直投2組合
|
含權益類
|
T06Q0006
|
工商銀行
|
107,877.30
|
2.96
|
|
8
|
華泰資產混合型組合
|
含權益類
|
I43Q0051
|
華泰資產
|
60,829.34
|
6.24
|
|
9
|
易方達混合型組合
|
含權益類
|
I34Q0242
|
易方達基金
|
53,846.21
|
1.65
|
|
10
|
泰康資產固定收益型組合
|
固定收益類
|
I49Q0911
|
泰康資產
|
95,970.63
|
2.94
|
|
2
|
99JH20110034
|
工銀如意養老2號企業年金集合計劃
|
1
|
工銀瑞信固定收益型組合
|
固定收益類
|
I47Q0022
|
工銀瑞信
|
5,852.50
|
3.05
|
|
2
|
工銀瑞信混合型組合
|
含權益類
|
I47Q0023
|
工銀瑞信
|
18,593.62
|
4.22
|
|
3
|
人保混合型組合
|
含權益類
|
I54Q0011
|
人民養老
|
15,465.98
|
2.90
|
|
4
|
平安混合型組合
|
含權益類
|
I44Q7534
|
平安養老
|
13,396.20
|
3.02
|
|
5
|
直投1組合
|
固定收益類
|
T06Q0007
|
工商銀行
|
24,744.98
|
3.45
|
|
6
|
直投2組合
|
含權益類
|
T06Q0008
|
工商銀行
|
20,173.31
|
3.37
|
|
7
|
新華固定收益型組合
|
固定收益類
|
I55Q0002
|
新華養老
|
566.12
|
3.47
|
|
8
|
泰康混合型組合
|
含權益類
|
I49Q0830
|
泰康資產
|
6,927.03
|
3.17
|
|
3
|
99JH20110035
|
工銀如意養老3號企業年金集合計劃
|
1
|
工銀瑞信混合型組合
|
含權益類
|
I47Q0043
|
工銀瑞信
|
12,199.19
|
3.95
|
|
2
|
直投2組合
|
含權益類
|
T06Q0009
|
工商銀行
|
17,520.84
|
2.37
|
|
3
|
華泰混合型組合
|
含權益類
|
I43Q0052
|
華泰資產
|
2,159.71
|
-
|
注：1.組合類型按是否含權益類投資標的分爲固定收益類 和含權益類，以期初合同或備忘錄爲準，明確約定不能投資權益類的組合爲固定收益類；沒有明確 約定或期間發生類別變動的，都爲含權益類。
2.本年以來投資收益率爲該組合單位淨值增長率。
對因分紅、淨值歸一等非正常業務影響組合單位淨值的，收益率分階段計算。
（1）分紅情況
期間多段分紅收益率公式：R=（期內第1次分紅前一天單位淨值 / 期初 單位淨值）*（期內第2次分紅前一天單位淨值 /（期內第1次分紅前一天單位淨值 - 第一次單位份 額分紅金額））* ... *（期末單位淨值 /（期內第n次分紅前一天單位淨值- 第n次單位份額分紅金 額））- 1
其中，單位份額分紅金額 = 分紅當天分紅金額 / 分紅前總份額
（2）淨值歸一情況
期間多段淨值歸一收益率公式：R=（（期內第1次歸一當天單位淨值 * 第1次淨值歸一系數）/ 期初單位淨值）*（（期內第2次歸一當天單位淨值 *第2次淨值歸一系數）/ 期內第1次歸一當天單位淨值）* ... * （期末單位淨值 / 期內第n次歸一當天單位淨值）- 1
其中，淨值歸一系數 = 淨值歸一當天總份額 / 淨值歸一前一天總份額
（3）期內混合發生分紅、淨值歸一時，按上述公式進行混合分段並計算期間 收益率。
3.本年以來投資收益空缺的爲2021年1月1日及以後正式運作的組合。
三、2021年三季度集合計劃分組合類型收益情況表
|
序號
|
計劃登記號
|
計劃名稱
|
組合類型
|
樣本組合數
（個）
|
樣本組合期末資產淨值
（萬元）
|
本年以來加權平均收益率
（%）
|
|
1
|
99JH20110033
|
工銀如意養老1號企業年金計劃
|
固定收益類
|
3
|
443,133.99
|
3.78
|
|
含權益類
|
7
|
857,742.92
|
3.08
|
|
綜合
|
10
|
1,300,876.91
|
3.31
|
|
2
|
99JH20110034
|
工銀如意養老2號企業年金計劃
|
固定收益類
|
3
|
31,163.60
|
3.33
|
|
含權益類
|
5
|
74,556.14
|
3.39
|
|
綜合
|
8
|
105,719.74
|
3.37
|
|
3
|
99JH20110035
|
工銀如意養老3號企業年金計劃
|
固定收益類
|
-
|
-
|
-
|
|
含權益類
|
2
|
29,720.03
|
3.03
|
|
綜合
|
2
|
29,720.03
|
3.03
|
|
4
|
合計
|
——
|
固定收益類
|
6
|
474,297.59
|
3.74
|
|
含權益類
|
14
|
962,019.09
|
3.10
|
注：1.樣本爲 2021年1月1日以前正式運作的投資組合。
2.本年以來加權平均收益率計算方法爲符合條件樣本組合收益率的規模 加權，以上年末和本年各季度末平均資產規模爲權重；各組合收益率爲單位淨值增長率。
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