中國證券報近日從上海證券交易所瞭解到，下半年以來，截至11月底，上交所在自律監管中，針對上市公司及相關主體的違規行爲，共做出72份紀律處分和監管措施決定，涉及上市公司約60家、董監高約160名。在保持監管高壓態勢的基礎上，上交所積極實施監管創新，通過違規案件類型化處理等方式探索提高事後問責的效率和效果。

　　爲保障監管的公平性和權威性，上交所通過案件類型化的方法，歸納總結不同類型案件的執法標準，有效提升上市公司的信息披露、規範運作水平以及董事監事高管的勤勉盡責意識。類型化的自律監管執法的基本思路是：總結同一類型違規行爲的主要特點，確定紀律處分一般需重點考量的因素和處理方法，綜合從輕或從重情節等因素建立處理標準，並在條件成熟時制定相關規定予以固化，基本確保同類案件得到相同處理。

　　下一步，上交所將進一步豐富和創新監管措施的類型，並區別違規的不同情形，將通報批評、公開譴責等紀律處分與責令參加培訓、撤銷任職資格、撤銷直通車業務資格等監管措施同時使用，深化執法的層次性、差異性和威懾力。同時，繼續推進監管公開，在逐步實現監管結果公開的基礎上，探索實現監管過程的公開。