業務辦理有疑問？就用工行“智能服務”>>

　　一、產品概況
　　證券公司集合資產管理計劃託管業務是指工商銀行按照中國證監會等監管部門的有關規定和集合資產管理合同的約定，履行安全保管集合計劃資產、辦理資產估值、資金收付和會計覈算等事項、監督證券公司投資行爲等職責的金融服務業務。

　　二、服務對象
　　設立集合資產管理計劃的證券公司及資產管理子公司。

　　三、服務內容
　　（一）基本服務
　　1. 資產保管：爲證券公司集合資產管理計劃保管計劃資金，保證計劃資產的完整、獨立及安全。
　　2. 資產估值：定期對託管的計劃資產的市場價值進行估算，並與管理人覈對估值結果，使管理人能夠及時、準確的瞭解計劃資產的價值波動情況。
　　3. 資金清算：根據計劃管理人的劃款指令，完成集合資產管理計劃投資活動而涉及的資金清算與證券交收。
　　4. 會計覈算：對託管的計劃資產進行完整規範的會計記錄，並定期製作會計報表，與管理人定期覈對賬務，保證會計記錄與賬務規範、準確。
　　5. 交易監督：按照計劃合同及託管協議的規定，監督計劃資金的投資運作。
　　6. 信息披露：定期向管理人提交相關報表、報告，客觀、公正的披露計劃運作情況，保障集合計劃透明運作。
　　（二）增值服務
　　1. 報表定製：根據集合投資管理計劃管理機構要求，提供與集合投資管理計劃有關的各類個性化報表。
　　2. 信息資訊：依託工商銀行豐富的信息資源，提供信息簡報，提供法律法規、政策走向、行業動態、市場分析、市場信息等資訊。

　　四、產品優勢
　　（一）業務經驗豐富，客戶認可度高。工商銀行自2005年正式開辦集合資產管理計劃託管業務至今，已託管了350餘隻證券公司集合資產管理計劃，積累了豐富的市場經驗，得到市場的認可和客戶的好評。
　　（二）服務網絡健全，結算手段便捷。工商銀行在全國擁有衆多分支機構，功能齊全、佈局合理，依託網點優勢，具有強大的理財產品代理推廣能力。
　　（三）科技水平領先，託管系統強大。工商銀行自主開發完成資產託管業務綜合處理系統，分獲2004、2005年人民銀行科技進步獎，集合資產管理計劃覈算估值自動化完成，實現了會計覈算、資產估算、資金清算、投資監控、賬務管理等託管服務的STP（直通式處理）。

　　五、業務指南
　　（一）簽署資產管理合同、交付認購資金。證券公司集合資產管理計劃推廣期間，投資者與管理人、託管人三方簽署資產管理合同，並交付集合計劃認購資金；待管理人確認後，參與成功。
　　（二）賬戶開立。託管人根據法律法規爲集合資產管理計劃開立託管業務相關賬戶。
　　（三）驗資設立。集合計劃推廣期滿，若募集規模不低於3000萬元人民幣，客戶不少於2人，集合計劃即可進行驗資並宣告成立。
　　（四）集合計劃資產移交。管理人將集合計劃資產按照驗資規模移交託管人。
　　（五）託管營運。按照資產管理合同、託管合同中的規定，提供資產保管、會計覈算、資產估值、清算交割等服務，對集合資產管理計劃的投資運作進行監督，並定期提供託管報告。

　　六、聯繫方式
　　如需辦理相關業務，請與中國工商銀行當地分支行聯繫，也可直接聯繫中國工商銀行總行資產託管部委託資產一處：
　　聯繫人：趙志國
　　電話：(8610)66105771
　　傳真：(8610)66105769
　　E-MAIL：zhiguo.zhao@icbc.com.cn