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　　一、產品概況
　　證券公司定向資產託管業務是託管銀行接受單一客戶、證券公司委託，安全保管客戶委託資產，對證券公司就委託資產的投資行爲進行交易監督，提供會計覈算、資產估值等相關服務的金融業務。

　　二、服務對象
　　委託人、證券公司。

　　三、服務內容
　　（一）工商銀行支持託管人結算和證券公司結算兩種業務模式，並提供如下基本託管服務：
　　1. 資產保管：爲委託人單設託管賬戶保管資金，保證委託資產的完整、獨立及安全。
　　2. 資金清算：根據管理人的劃款指令，完成資金清算、證券交收。
　　3. 交易監督：按照法律法規、資產管理合同的規定，監督委託資產的投資運作。
　　4. 會計覈算：對託管的委託資產進行完整規範的會計記錄，並定期製作會計報表，與管理人定期覈對賬務，保證會計記錄與賬務規範、準確。
　　5. 資產估值：定期對託管的委託資產進行估值，並與管理人覈對估值結果，使委託人、管理人能夠及時、準確的瞭解委託資產的價值波動情況。
　　6. 信息披露：定期提交相關報表、報告，客觀、公正的披露資產運作情況，保障運作透明。
　　（二）增值服務
　　1. 績效考評：爲委託人提供管理人綜合業績評價、全市場管理人分析、管理人風格分析；提供定向資產管理計劃市場分析、投資收益率計算、相對業績表現分析、風險測量、績效分析、業績歸因分析、同業排名等賬戶綜合分析；提供管理人風險監測及輿情監控等各種績效考評服務。
　　2. 報表定製：根據委託人、管理人要求，提供與定向資產管理有關的各類個性化報表。
　　3. 信息資訊：依託工商銀行豐富的信息資源，提供信息簡報，提供法律法規、政策走向、行業動態、市場分析、市場信息等資訊。

　　四、業務流程
　　（一）簽署資產管理合同及合同備案。投資者與管理人、託管人三方簽署資產管理合同；證券公司向公司所在地證監局備案資產管理合同。
　　（二）開立賬戶。根據法律法規，託管人開立資金託管賬戶，證券公司開立證券賬戶。
　　（三）移交委託資產。客戶按照資產管理合同的規定移交委託資產至託管人，管理人、託管人共同確定客戶移交的委託資產市場淨值。
　　（四）託管營運。安全保管客戶委託資產、辦理資金收付事項、監督證券公司投資行爲。

　　五、產品優勢
　　（一）託管業務經驗豐富。中國工商銀行是國內首家託管銀行，是託管資格與服務產品最全、合作伙伴最多的託管銀行；是國內最大、獲得獎項最多的託管銀行。工商銀行證券公司定向資產託管業務市場經驗豐富，得到市場認可和客戶好評。
　　（二）服務網絡健全,客戶資源豐富。中國工商銀行在全國擁有衆多個分支機構，功能齊全、佈局合理，個人、公司客戶資源豐富。
　　（三）全方位的交易監督。中國工商銀行開發了功能強大的交易監督系統，由專業人員、專業系統對客戶委託資產投資狀況進行事前、事中、事後全方位監督，最大限度保證客戶委託資產的安全。

　　六、聯繫方式
　　如需辦理相關業務，請與中國工商銀行當地分支行聯繫，也可直接聯繫中國工商銀行總行資產託管部委託資產一處：
　　聯繫人：趙志國
　　電話：(8610)66105771
　　傳真：(8610)66105769
　　E-MAIL：zhiguo.zhao@icbc.com.cn