工銀託管
專業創造價值，信任成就夢想
榮譽成就
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24萬億
工銀全集團資產
託管業務規模 -
102項
“年度最佳託管
銀行”獎 -
36家
境內可提供專業服務
的一級（直屬）分行 -
1000人+
境內外託管團隊
專職人員 -
20年+
主要管理人員金
融從業經驗
中國工商銀行資產託管部內設13個處室，包括前臺處室證券投資基金處、委託資產一處、委託資產二處、全球資產託管處、社保基金託管處、業務外包中心，中臺處室營運一處、營運二處、營運三處、投資監督處，後臺處室風險內控處、綜合管理處、數字化推進處。目前，工商銀行建立了“1+6+N”託管營運體系，包括總行營運中心和北京、上海、廣州、深圳、浙江、重慶6家總行級營運中心及其他分行，境內36家一級（直屬）分行全部開辦資產託管業務，均可爲客戶提供專業託管服務。
截至2023年末，全行託管條線從業人員超過1000名，總行資產託管部共有員工209人，98%以上具有大學本科及以上學歷和基金從業資格，部門管理人員均具有研究生以上學歷或高級技術職稱。
中國工商銀行憑藉豐富的託管經驗和專業的服務團隊，擔當多項專業技術小組組長和行業規範制定者
- 中國銀行業協會託管
業務專業委員會首屆
主任單位 -
中國證券投資基金業
協會理事 - 中國證券投資基金業
協會託管與運營專業
委員會聯席主席 - 中國保險資產管理行
業協會運營與託管專
業委員會副主任委員 - 中國證券投資基金業
協會基金估值小組組
長單位 -
貨幣市場基金影子定
價小組組長單位 -
基金信息披露電子化
行業標準小組成員 -
基金業投資業績標準
工作小組成員 - 人力資源社會保障部
年金行業研究託管專
業組牽頭單位 -
中國基金業協會財稅
工作小組成員
1998年2月24日，經中國證券監督管理委員會、中國人民銀行覈准，中國工商銀行成爲國內首家託管銀行。近年來，中國工商銀行持續推進託管業務創新，優化產品體系和業務結構，保持了良好的發展勢頭，業務規模持續領先。截至2023年末，工商銀行託管資產規模（含資管營運外包業務，不含資金監管類業務）達22萬億元，連續25年保持市場份額第一的優勢，是中國大陸開辦業務最早、品種最多、份額最大的託管銀行。
中國工商銀行始終秉承“專業創造價值、信任成就夢想”的宗旨，依靠科技、創新、專業與人才支撐，打造“全託管”服務品牌，全程陪伴、全面服務、全心守護，爲客戶提供安全、便捷、增值的託管服務。目前我行託管的產品包括：證券投資基金、保險資產、銀行理財產品、養老金資產、私募資產管理產品、信託計劃、QDII類資產、QFI類資產等，託管服務嵌入客戶資產管理的全流程，可爲客戶提供資產保管、資金清算、會計覈算、資產估值、投資監督和信息披露等基礎託管服務，以及綜合金融信息、債券違約預警、投資管理人分析、場外投資開戶及交易便利、績效評估、數據挖掘及研究支持等相關託管增值服務或其他定製化託管增值服務。同時，我行可爲客戶提供各類資管產品的估值覈算、註冊登記等外包服務。
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- 經驗優勢
- 國內第一家託管銀行
- 經驗優勢
- 1998年2月，經中國證監會、中國人民銀行覈准，工商銀行成爲中國大陸第一家獲得證券投資基金託管資格的銀行。同年3月，在國內率先託管基金開元和基金金泰，是國內第一家託管銀行，發展歷史悠久，業務經驗豐富。
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- 品牌優勢
- 被評爲國內最佳託管銀行
- 品牌優勢
- 工商銀行始終致力於託管服務品牌建設，“工銀託管”的品牌影響力與市場美譽度與日俱增。自2004年以來，工商銀行榮獲多家境內外權威財經媒體頒發的“年度最佳託管銀行”大獎共計102項，是獲得獎項最多的國內託管銀行。
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- 市場優勢
- 國內最大的資產託管銀行
- 市場優勢
- 截至2023年末，工商銀行託管資產規模（含資管營運外包業務，不含資金監管類業務）達22萬億元，進一步鞏固了市場絕對領先地位，其中證券投資基金、保險資產等產品託管規模均保持銀行同業第一，全集團全球託管業務規模突破1.5萬億元。經過25年發展，工商銀行已經建立了國內最全的託管產品體系，包括14大類、33小類基礎託管產品，全面覆蓋大資管市場。
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- 科技優勢
- 擁有強大的託管信息技術系統
- 科技優勢
- 工商銀行始終堅持自主研發託管業務系統，從1998年開辦託管業務以來，始終高度重視託管業務信息技術投入。針對近年來資本市場創新發展增速、競爭加劇、內外部需求大幅提升等趨勢，工商銀行積極應對並持續加強科技資源投入，圍繞“數字生態、數字資產、數字技術、數字基建、數字基因”五維整體佈局，以數據和技術爲關鍵生產要素，以營運全流程、信息全圖譜、產品全週期、投資全視野、服務全渠道爲目標，重構了包括業務管理、營銷管理、業務運營、客戶服務、數據支撐等五大板塊的託管業務系統，着力將其打造成爲我行新型金融基礎設施。工商銀行以客戶爲中心，憑藉託管業務集約化營運、海量交易數據、客戶投融資信息等方面的顯著優勢，通過與營銷圖譜、風險評估、投研分析有機融合，提供了覆蓋“創、募、投、管、退”全鏈條的增值服務體系。工商銀行託管系統在開放式基金對賬、賬戶監控、交易監督規則識別、SWIFT自由格式報文解析等場景充分應用了AIGC大模型、RPA、OCR、即時BI、NLP等新技術，不僅滿足了客戶個性化服務的訴求，而且進一步提升了託管日常營運和服務的數字化水平。
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- 風控優勢
- 嚴密的資產託管風控防範體系
- 風控優勢
- 工商銀行構建託管業務全面風險管理體系，將託管業務風險防控納入全行風險管理體系，運用全面風險管理手段做好託管業務各類風險管控，建立風險防控三道防線，形成了監管部門、總行內控部門、總行風險管理部門與託管部門內部獨立風險控制機構之間組織、指導、協調、監督的風險控制機制。工商銀行制定並不斷完善應急預案，組織實施全行範圍內的應急演練，建立了“居家辦公+異地切換”的應急模式，確保極端情況下託管業務的連續性、穩定性。
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- 增值服務優勢
- 覆蓋“創、募、投、管、退”全流程
- 增值服務優勢
- 工銀託管以機構投資者爲中心，聚焦信息資源共享、投資交易便利、風險監測預警、投資組合績效評估等方面，依託我行金融科技技術，發揮我行集團資源優勢，整合行業基礎數據、行外金融資訊數據，構建一站式、多維度、自助化的增值服務生態體系，在信息共享、智能風控、運營效率和資產表現等方面賦能我行託管客戶，推動形成開放、合作、多贏的託管服務的新局面和新生態。工銀託管投資服務雲作爲我行對客服務渠道之一，將與接口直連、託管網銀、手機銀行等渠道互爲補充，向客戶提供一站式的整體服務。
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- 全球服務優勢
- 擁有完善的全球託管網絡
- 全球服務優勢
- 工商銀行是國內最早開辦跨境託管業務的商業銀行，爲200多家跨境投資者提供包括QFI,QDII,CIBM直投,GDR,QFLP,QDLP,ESCROW等全品類跨境託管服務及產品，是客戶種類最全，客戶數量最多的國內託管銀行。工商銀行通過香港、新加坡、阿根廷、澳門等多家境外分支機構開辦全球託管服務，並同時與各家全球領先託管行合作，建立起集團內境外分支機構和全球託管行相結合的穩固成熟全球託管網絡，爲衆多境內外客戶提供“一點接入、全球響應”的跨境託管服務。同時，工商銀行持續引領市場創新，先後開辦國內首單CDR存託業務、首單GDR基礎證券託管業務，託管首批“中日ETF互通”“深港ETF互通”和債券通“南向通”產品，爲全球投資者提供更加安全、高效、便捷的全球託管服務。
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- 專業優勢
- 擔任多項專業技術小組組長和行業規範制定者
- 專業優勢
- 工商銀行境內36家一級（直屬）分行均可提供託管服務，目前境內外託管團隊專職人員超過1000人。工商銀行託管隊伍具有專業服務能力，本行擔任中國銀行業協會託管業務專業委員會主任單位、中國證券投資基金業協會理事及託管與運營專業委員會聯席主席等，深度參與制定行業規範。2021年，工商銀行逐步完善全行培訓體系，培訓形式線上線下相結合，培訓內容市場動態與業務內容相融合，形成整體培訓方案，制定行內培訓流程，持續打造專業託管團隊。
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- 外包服務優勢
- 國內最早開辦外包業務的機構
- 外包服務優勢
- 工商銀行是國內首家開辦資管產品營運外包業務的機構，2012年9月我行設立專門團隊提供資管產品營運外包服務，2015年首家通過中國證監會公募基金外包業務現場檢查，2015年首批完成中國證券投資基金業協會私募基金業務外包服務機構備案。工商銀行資管產品營運外包服務依託市場先進、功能全面的雙估值系統與兼容各類資管產品全生命週期管理的註冊登記系統，爲客戶提供高效高質的營運外包服務。
2023年
- 3月託管國內首批採用“混合估值法”債券基金——易方達恆固18個月封閉式債券型證券投資基金
- 3月獲得隆基綠能GDR託管委任
- 5月託管國內首批中證國新央企主題指數基金——南方中證國新央企科技引領ETF、廣發中證國新央企股東回報ETF
- 7月企業年金基金託管規模突破1萬億元
- 9月託管國內首批科創100ETF——博時上證科創板100ETF、銀華上證科創板100ETF託管國內首批中證2000ETF——南方中證2000ETF
- 11月託管國內首批合理讓利型基金——南方前瞻共贏三年定期開放混合型證券投資基金
- 11月保險資產託管規模突破七萬億元
2022年
- 3月託管國內首批上海金ETF——南方上海金ETF
- 6月正式發佈“全託管”服務品牌
- 6月託管國內首批同業存單基金——匯添富中證同業存單AAA指數7天持有期基金、華泰柏瑞中證同業存單AAA指數7天持有期基金
- 7月託管國內首批中證1000寬基指數ETF——廣發中證1000ETF
- 7月託管國內首批碳中和ETF——易方達中證上海環交所碳中和ETF
2021年
- 3月資產託管規模突破20萬億元
- 5月投產智慧託管銀行五大平臺之智慧管理平臺
- 6月投產智慧託管銀行五大平臺之智慧投服平臺
- 6月託管國內首批基礎設施公募REITs——平安廣州交投廣河高速公路封閉式基礎設施證券投資基金，託管國內首批科創創業50指數
ETF——易方達中證科創創業50ETF、華寶中證科創創業50ETF - 8月公募基金託管規模突破3.5萬億
- 8月託管國內首批公募MOM——招商惠潤一年定期開放混合型發起式管理人中管理人(MOM)證券投資基金
- 9月成爲首批債券“南向通”首批試點託管清算行併爲十餘家境內投資者提供內地及香港的跨境託管服務
- 10月託管國內首批MSCI中國A50互聯互通指數ETF——易方達MSCI中國A50互聯互通ETF
- 11月託管匯添富、易方達2只國內首批北交所主題基金
- 12月託管國內首批指數增強策略ETF——景順長城中證500增強策略ETF
2020年
- 4月外包業務規模突破10000億元成爲國內首家資管產品運營外包業務規模突破10000億元的商業銀行
- 5月職業年金基金託管規模首次突破千億元
- 8月資產託管業務（含外包）規模達19.1萬億元
- 9月託管國內首批科創板ETF——易方達上證科創板50ETF
- 10月爲國內首家通過存託憑證在科創板上市的發行人——九號公司提供CDR存託服務
- 11月投產智慧託管銀行五大平臺之智慧客服平臺優化完善託管網銀功能新增託管手機渠道
- 12月公募基金託管規模突破3萬億
2019年
- 1月首批獲得“滬倫通”存託資格
- 3月我行託管的“東方紅7號集合資產管理計劃”成爲市場第一支完成券商大集合公募化管理改造的產品
- 6月公募基金託管數量突破1000只是全市場唯一一家非貨幣類基金規模破萬億的託管銀行
- 6月國內首單GDR華泰證券在倫交所順利上市我行成爲市場上首家爲滬倫通提供基礎證券託管服務的商業銀行
- 9月承接工銀理財有限責任公司淨值型產品外包服務
- 10月投產智慧託管銀行五大平臺之智慧營運平臺包括新一代資產託管交易監督系統等
- 12月投產智慧託管銀行五大平臺之智慧數據平臺
- 12月共新增中標26省市職業年金託管資格
- 12月外包業務規模達到7101億較年初增長6倍躍居銀行業首位
2018年
- 4月成功舉辦工銀託管20週年峯會資產託管規模突破16萬億元
- 7月託管南方、華夏、匯添富基金旗下3只戰略配售試點基金
- 7月承接合格境內有限合夥人（QDLP）外包服務
- 8月承接銀行理財淨值型產品外包服務
- 8月中標中央單位職業年金第一梯隊計劃託管人
- 12月“滬倫通”項下CDR存託資格申請獲銀保監會批覆同意
- 12月投產國內首家由我行自主設計、自行開發、完全擁有自主知識產權的存託業務管理系統
2017年
- 8月投產國內首套基於分佈式架構的第六代託管業務核心系統
- 8月承接外商獨資私募證券投資基金管理人（WFOE）外包服務
- 9月託管國內首批發行設立的FOF基金——南方全天候策略FOF基金
- 11月獲得全國職業年金基金歸集賬戶託管業務規範化招標第一單
- 12月獲得國際貨幣基金組織（IMF）QFII託管委任成爲IMF在中國市場委任的唯一一家中資託管銀行
2016年
- 5月榮獲《亞洲銀行家》“年度最佳託管銀行”大獎
- 10月獲得KSD（韓國預託決濟院）中國市場次託管人委任成爲該機構在中國唯一一家中資次託管銀行
- 11月獲得基本養老保險基金託管資格
- 10月授權莫斯科分行開辦當地市場託管業務
- 12月增設黑龍江、四川、寧波、 蘇州4家託管分部
2015年
- 1月舉辦銀基合作研討會
- 8月我行開展增值託管服務試點開辦MOM託管增值服務資產託管信息服務平臺（CPIC）一期順利投產。
- 12月增設河南、江西、重慶、山西、江蘇、山東、安徽、海南8家託管分部；
2014年
- 6月託管國內首隻券商系公募基金產品——東方紅產業升級主題基金
- 8月承接全市場首單養老金直投外包業務
- 9月託管國內首隻混合所有制改革類基金——嘉實元和基金
- 11月託管國內首隻股票專項型養老金產品--工銀瑞信添安股票專項型養老金產品，託管國內首隻優先股型養老金產品——平安聚鑫
優先股型養老金產品 - 12月託管國內首隻以滬港通方式投資香港市場的公募基金產品——南方恆生交易型開放式指數型證券投資基金
2013年
- 4月託管國內首隻期貨公司證券投資類資產管理計劃——華泰長城期貨“月月增”1號估值套利資產管理計劃
- 4月工銀澳門正式成立資產託管部
- 5月託管國內首隻企業年金養老金產品——長江養老英大電力信託型養老金產品
- 6月我行就基金外包業務向銀監會、證監會報備
- 7月託管國內第一隻黃金ETF——國泰黃金ETF
- 8月國內首家推出票據資產託管，並託管第一單票據資產
- 9月我行正式簽約開展專戶會計覈算估值外包試點
- 12月我行簽約提供TA業績報酬計算外包服務試點
2012年
- 3月成爲北京QFLP託管業務試點銀行，並託管多隻QFLP產品，成爲全國、北京市首隻QFLP股權投資基金託管銀行和北京地區託管
QFLP產品最多的託管銀行 - 4月投產託管業務電子傳真項目
- 5月我行託管國內首隻跨市場ETF基金——華泰柏瑞滬深300ETF基金
- 5月託管國內首隻理財債券型基金——匯添富理財30天債券基金
- 6月工銀亞洲正式成立資產託管部
- 8月託管國內首隻發起式基金——天弘債券型發起式基金
- 9月設立業務外包中心，國內首家組建外包業務團隊
- 10月紐約分行開始爲QDII產品提供美國市場託管服務
- 11月託管國內首隻分級型證券公司集合計劃——國泰君安君得豐一號債券分級集合資產管理計劃
- 11月在全行投產法人客戶融入資金託管綜合服務系統
- 11月業內首家投產由我行自主設計、自行開發、完全擁有自主知識產權的基金外包業務系統
- 12月託管國內首隻上市貨幣市場基金——匯添富收益快線貨幣市場基金
- 12月託管國內首單保險資金投資不動產項目
2011年
- 1月託管國內首隻黃金基金——諾安全球黃金證券投資基金
- 5月託管國內首隻債券指數基金——南方中證50債券指數基金
- 7月投產我國行業內首家採用標準化流程處理方式的第五代託管業務核心系統
- 7月投產由我行自主設計、自行開發、完全擁有自主知識產權的資產託管投資績效評估系統（CIPS）
2010年
- 7月託管國內首隻文化產業基金－－華人文化產業投資基金
- 8月託管國內首隻可投股指期貨基金——中證南方小康產業指數ETF及其聯接基金
2009年
- 2月在全行投產安心賬戶託管業務系統
- 3月託管國內首批QDII專戶產品
- 7月投產託管銀行與管理公司直通式數據處理系統
- 7月深圳、北京、上海、廣州、浙江五家託管業務分部集中授牌
- 8月託管國內首批基金公司特定多個客戶資產管理計劃
- 12月託管國內首單ESCROW產品
2008年
- 3月託管國內首單基金公司特定客戶資產管理計劃
- 3月託管國內首隻公益基金
2007年
- 7月託管國內首隻創新封閉式基金－－國投瑞銀瑞福分級股票型基金
- 7月與全國社會保障基金理事會簽訂託管協議，正式託管全國社保基金
- 7月投產由我行自主設計、自行開發、完全擁有自主知識產權的第四代託管業務核心系統――國內首套多幣種、多會計準則託管業務
賬務管理系統 - 9月託管國內首隻基金公司股票型QDII基金－－南方全球精選配置基金
- 10月投產由我行自主設計、自行開發、完全擁有自主知識產權的資產託管交易監督系統
- 12月開展託管行業首次異地災難恢復演練，在2個小時內恢復所有關鍵業務，演練取得預期效果
2006年
- 6月託管國內首隻規範入市的企業年金基金
- 7月託管國內首隻複製型基金－－南方穩健成長貳號基金
- 9月託管國內首隻銀行類QDII產品－－中銀美元增強型現金管理
- 10月投產託管業務網銀客戶服務系統，通過互聯網將託管服務延伸至客戶端
- 11月託管國內首隻基金公司類QDII產品－－華安國際配置基金
2005年
- 1月託管國內首隻保險入市資金－－華泰保險資金
- 2月首家獲得保監會批准的保險公司股票投資託管業務資格
- 3月國內首家引入國際通行的SAS70內控審計，經過九個月的審閱順利獲得無保留意見的SAS70審計報告
- 8月獲得人力資源社會保障部批准的企業年金基金託管業務資格
2004年
- 10月託管國內首隻LOF基金－－南方積極配置基金
- 12月託管國內首隻ETF基金－－華夏上證50ETF基金
2003年
- 6月託管國內首隻具有保本概念的基金－－南方避險增值基金
- 8月獲得產業基金託管業務資格
- 10月投產國內第一套支持集中清算模式的第三代基金會計覈算估值系統，創新實現全行託管業務數據集中處理、集團賬戶資金
清算模式 - 12月託管國內首隻貨幣市場基金－－華安現金富利基金
2002年
- 9月託管國內首隻債券型基金－－南方寶元債券基金
- 11月獲得資產託管業務資格，包括信託資產託管、基本養老保險個人賬戶基金託管、農村社會保障基金託管、投資連接保險產品
託管和收支賬戶資金託管業務 - 11月託管國內首隻指數型開放式基金－－華安上證180指數增強型基金
- 11月獲得境外合格機構投資者（QFII）境內證券投資基金託管業務資格
2001年
- 9月託管國內第一批開放式證券投資基金－－南方穩健成長基金
- 9月投產國內第一套支持開放式基金託管業務營運的第二代託管業務系統
- 12月獲得辦理社保基金、企業年金和委託資產託管業務資格
1998年
- 2月國內首家獲得證券投資基金託管業務資格
- 3月託管國內第一批封閉式證券投資基金－－基金開元和基金金泰
- 3月在國內率先投產第一代基金託管估值覈算系統
- 3月成立深圳、上海兩家託管分部
證券投資基金處
主要負責公募基金、私募資產管理計劃等託管業務。
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鄧磊電話：010-66105751郵箱：lei.deng@icbc.com.cn
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張倩電話：010-66105750郵箱：qian.zhangzctg@icbc.com.cn
委託資產一處
主要負責私募股權投資基金、私募證券投資基金、安心賬戶產品等託管業務。
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常悅電話：010-66105756郵箱：yue.chang@icbc.com.cn
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王楸電話：010-66105755郵箱：qiu.wang@icbc.com.cn
委託資產二處
主要負責保險資產、銀行理財、信託資產等託管業務。
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蘇利佳電話：010-66105748郵箱：suljzctg@icbc.com.cn
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盧敬鑫電話：010-66105690郵箱：jingxin.lu@icbc.com.cn
全球資產託管處
主要負責QFI、CIBM直投、QFLP、(R)QDII、“債券通”南向通、ODI、基石投資、QDLP、QDIE、WFOE PFM、GDR、ESCROW等全球託管業務，以及CDR存託業務。
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範薇電話：010-66105758郵箱：weifwei@icbc.com.cn
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馮佩霓電話：010-66105780郵箱：fengpeini@icbc.com.cn
社保基金託管處
主要負責企業年金基金、職業年金基金、養老金產品、養老保障產品、基本養老保險基金、全國社會保障基金等託管業務。
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鄧宏電話：010-66105552郵箱：hong.deng@icbc.com.cn
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趙志國電話：010-66105771郵箱：zhiguo.zhao@icbc.com.cn
業務外包中心
主要負責承接各類資產管理機構的估值覈算、份額登記等營運職責的外包服務。
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鄧磊電話：010-66105751郵箱：lei.deng@icbc.com.cn
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陽勁電話：010-66104925郵箱：yangjin@icbc.com.cn
