QFII資產託管服務

  一、業務概況
  QFII(合格境外機構投資者)制度是在我國實行外匯管制和人民幣未完全實現自由兌換的情況下,有限度的開放資本市場,引進外資的一種重要措施。2002年底,《合格境外機構投資者境內證券投資管理暫行辦法》的頒佈,標誌着QFII制度正式引入我國。2006年9月1日,新修訂的《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》正式實施。辦法規定,合格投資者應當委託境內商業銀行作爲託管人託管資產。

  二、服務對象
  根據《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》,中國工商銀行提供QFII託管服務的主要對象爲:
  (一)境外基金管理機構;
  (二)境外保險公司;
  (三)境外證券公司;
  (四)境外商業銀行;
  (五)境外養老基金、慈善基金、捐贈基金、信託公司及政府投資管理公司等其他機構投資者;
  (六)符合監管部門資質要求的其他境外機構。

  三、服務內容
  (一)基本服務
  1. 代理服務:代理申請QFII資格、申請投資額度、申請開立外匯賬戶和人民幣特殊賬戶、申請開立證券賬戶、代理投票等;
  2. 安全保管:保管QFII客戶資產;
  3. 交易結算:完成QFII境內投資證券交割及資金清算;
  4. 會計覈算:QFII投資活動的會計賬簿處理;
  5. 資產估值:根據國際會計準則,對QFII投資資產估值;
  6. 公司信息:提供QFII持倉證券的權益信息及金融市場新聞;
  7. 交易監督:根據QFII投資組合及監管部門要求,進行持股比例等監督;
  8. 外匯轉換:幣種轉換及結售匯;
  9. 記錄保存:安全保管資金匯出入、資金往來及投資記錄等相關資料;
  10. 其他服務:監管機構規定的其他業務。
  (二)增值服務
  1. 績效考評:QFII投資組合投資績效測算及考評;
  2. 風險管理:QFII投資風險預警及風險測評報告;
  3. 現金管理:爲QFII客戶提供多種現金管理工具;
  4. 電子銀行:電子銀行上傳及下載數據;
  5. 稅務代理:代理QFII稅款申報及繳納;
  6. 報表定製:提供個性化的報表類型及格式;
  7. 其他服務:QFII客戶提出的其他個性化要求。

  四、服務優勢
  中國工商銀行是中國國內最早開辦QFII託管業務的銀行之一,諳熟中國證券市場政策及QFII制度,成功協助大批客戶拓展中國市場業務。
  中國工商銀行是中國國內最大的託管銀行,託管資產份額連續16年保持市場第一。
  中國工商銀行是中國國內最具專業水平的託管銀行,擁有自主開發的先進託管業務系統,在國內首家通過ISAE3402(即原SAS70)認證,託管服務達到國際標準化要求。
  中國工商銀行是中國國內最具實力的商業銀行,擁有快速的清算網絡,充裕的人民幣資金和強大的A股結算能力,能爲QFII客戶提供高效全面的服務支持。

  五、業務流程圖

  六、聯繫方式
  如需辦理相關業務,請與中國工商銀行資產託管部全球資產託管處聯繫:
  聯繫人:賈文匯 常悅 劉巍 範玫 郝剛 陳明樸 馮佩霓 王忠偉
  電話:(8610)66105757/5756/5657/5700/5754/5755/5780/81013751
  傳真:(8610)66105753
  E-MAIL:wenhui.jia@icbc.com.cn


(2015-05-19)
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