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證監會:適用行政執法當事人承諾是落實“零容忍” 並非“花錢買平安”
 

  司法部、中國證監會負責人11月29日就《證券期貨行政執法當事人承諾制度實施辦法》有關問題答問時指出,適用行政執法當事人承諾,是堅持“零容忍”要求的具體體現,不意味著當事人可以“花錢買平安”。

  上述負責人指出,國務院明確資本市場建設堅持“建制度、不干預、零容忍”的方針。《辦法》貫徹落實上述精神,作了如下規定:一是當事人承諾具有嚴格適用條件,國務院證券監督管理機構經審查並集體決策後才能決定案件能否適用該制度。二是承諾金兼具懲戒和賠償功能,承諾金數額的確定應當綜合考慮當事人因涉嫌違法行為可能獲得的收益或者避免的損失、當事人涉嫌違法行為依法可能被處以罰款和沒收違法所得的金額,以及投資者因當事人涉嫌違法行為所遭受的損失等諸多因素,通常情況下數額要高於行政處罰的罰沒款數額。三是除要求當事人交納承諾金外,國務院證券監督管理機構還可以要求當事人採取自我核查整改、完善內部控制制度、增加合規檢查頻次、主動調整相關業務等措施,以糾正涉嫌違法行為、賠償投資者損失、消除損害或者不良影響。因此,適用行政執法當事人承諾,是堅持“零容忍”要求的具體體現,不意味著當事人可以“花錢買平安”。

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  注:本資訊僅代表專家個人觀點僅供參考,據此投資風險自負。

(摘自中國證券報•中證網 2021-11-30)
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