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今年以來多家基金公司高管變更
 

  今年以來,已有多家基金公司發佈高管變更公告。其中,財務負責人調整頻繁。基金人士表示,調整的主要原因或是使公司高管符合監管要求。

  總經理身兼數職

  日前,東方阿爾法基金髮佈公告稱,經公司董事會審議,同意聘任劉明擔任公司財務負責人。劉明是東方阿爾法基金的總經理、投資總監,也是公司大股東,持有公司39.96%的股份。同時,他還擔任基金經理一職,管理著東方阿爾法精選、東方阿爾法招陽兩隻産品。這意味著,劉明成為大股東、總經理、投資總監、基金經理、財務負責人多種職務于一身的高管。

  對此,業內人士表示,並無規定限制總經理兼任財務負責人,在上市公司中,也有不少董事長兼任財務負責人的案例。不過,對於基金公司總經理兼任財務負責人這一做法,仍有爭議。“從合規角度而言,並沒有明文禁止,但站在內控角度,總經理與財務部門負責人重合,在內控上明顯缺少了一環,一定程度上是失效的。”北京某執業律師表示,“舉一個極端的例子,考慮到監管明確規定總經理不能兼任督察長,若總經理兼任督察長以外的其他所有部門的負責人,雖然合規上沒有問題,但內控就完全失效了。”

  劉明從業已有近14年,從資歷來看,作為資管行業的老將,他曾在多家機構任職。公告顯示,他歷任廈門證券公司鷺江營業部總經理,廈門産權交易中心副總經理,香港時富金融服務集團投資經理,大成基金基金經理、投資部總監、首席投資官、副總經理。在大成基金任職時,他管理的一隻封閉式基金,在2004年10月至2008年1月期間,獲得了高回報,收益率達445.45%。

  2015年,劉明與老同事共同創辦東方阿爾法基金公司,經過兩年籌備,2017年,東方阿爾法基金成立。Wind數據顯示,截至一季度末,公司管理規模達111.6億元,旗下基金産品12隻,均為混合型基金。公司一共擁有4名基金經理。

  財務負責人調整頻繁

  實際上,今年以來,已有多家基金公司發佈高管變更公告,對財務負責人調整頻繁。6月13日,江信基金髮布高級管理人員變更公告,增聘鄭清麗為副總經理兼財務負責人;5月28日,摩根士丹利華鑫基金髮佈公告,新任徐許為財務負責人;4月30日,國投瑞銀基金髮佈公告,由汪斌出任公司副總經理兼財務負責人。

  2022年2月18日,證監會發佈《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法》,對總經理、副總經理、財務負責人、合規負責人、風控負責人、資訊技術負責人等高級管理人員的任職管理和執業行為作出詳細規定。按照要求,在《辦法》實施前已經從業,但不符合辦法規定的從業條件的,應當自《辦法》實施之日起1年內符合相應的從業條件。

  對此,北京某中型基金公司人士表示:“按照《辦法》要求,基金公司財務負責人屬於高級管理人員,但一些基金公司原來的財務負責人並非公司高管,並不滿足《辦法》中對高管的工作經歷和管理能力的要求。”

  注:本資訊僅代表專家個人觀點僅供參考,據此投資風險自負。

(摘自中國證券報•中證網 2022-06-29)
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