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信誠鼎利靈活配置混合型證券投資基金(LOF)(由信誠鼎利定增靈活配置混合型證券投資基金封閉期屆滿轉換而來)更新招募説明書
 
  
    信誠鼎利靈活配置混合型證券投資基金(LOF) 
    (由信誠鼎利定增靈活配置混合型證券投資基金封閉期屆滿 
    轉換而來) 
    更新招募説明書 
    基金管理人:中信保誠基金管理有限公司 
    基金託管人:中國工商銀行股份有限公司
    重要提示 
    信誠鼎利靈活配置混合型證券投資基金(LOF)由信誠鼎利定增靈活配置混合
    型證券投資基金轉換而來。 
    信誠基金管理有限公司經中國證監會批准于2005年9月30日註冊成立。因業務
    發展需要,經國家工商總局核準,公司名稱由“信誠基金管理有限公司”變更為“中
    信保誠基金管理有限公司”(以下簡稱“我司”),並由上海市工商行政管理局于2017
    年12月18日核發新的營業執照。 
    根據《中華人民共和國合同法》第七十六條的規定,合同當事人名稱變動不影
    響合同義務的履行。本次我司名稱變更後,以“信誠基金管理有限公司”或“中信
    保誠基金管理有限公司”簽署的的法律文件(包括但不限于公司合同、公告等,以
    下簡稱“原法律文件”)不受任何影響,我司將按照約定履行權利義務。如原法律
    文件件對生效條件、有效期限進行特別説明的,以原法律文件的説明為準。 
    信誠鼎利定增靈活配置混合型證券投資基金經2016年4月11日中國證監會證監許
    可[2016]751號文准予募集註冊。根據基金合同的約定,基金合同生效後18個月的
    封閉期已屆滿,信誠鼎利定增靈活配置混合型證券投資基金已轉換為信誠鼎利靈活
    配置混合型證券投資基金(LOF),故基金合同中關於轉換前封閉期運作的相關內
    容均不再適用。本基金管理人已于2017年11月24日發佈《信誠鼎利定增靈活配
    置混合型證券投資基金轉換為上市開放式基金(LOF)及基金名稱變更的公告》,
    自2017年11月25日起,本基金轉換為上市開放式基金(LOF)。自2017年11月
    27日起,本基金的基金名稱變更為“信誠鼎利靈活配置混合型證券投資基金
    (LOF)”。 
    基金管理人保證本招募説明書的內容真實、準確、完整。本招募説明書經中國
    證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會”)註冊,但中國證監會對本基金募
    集的註冊,並不表明其對本基金的投資價值、收益和市場前景做出實質性判斷或保
    證,也不表明投資于本基金沒有風險。 
    證券投資基金(以下簡稱“基金”)是一種長期投資工具,其主要功能是分散
    投資,降低投資單一證券所帶來的個別風險。基金不同於銀行儲蓄和債券等能夠提
    供固定收益預期的金融工具,投資人購買基金,既可能按其持有份額分享基金投資
    所産生的收益,也可能承擔基金投資所帶來的損失。 
    基金投資人應當充分了解基金定期定額投資和零存整取等儲蓄方式的區別。定
    期定額投資是引導投資人進行長期投資、平均投資成本的一種簡單易行的投資方
    式,但並不能規避基金投資所固有的風險,不能保證投資人獲得收益,也不是替代
    儲蓄的等效理財方式。 
    基金在投資運作過程中可能面臨各種風險,既包括市場風險、也包括流動性風
    險、特有風險及其他風險等風險。 
    本基金為混合型基金,其預期風險、預期收益高於貨幣市場基金和債券型基金,
    低於股票型基金。 
    本基金可投資存托憑證,存托憑證是指由存託人簽發、以境外證券為基礎在中
    國境內發行、代表境外基礎證券權益的證券。基金管理人雖然已制定了投資決策流
    程和風險控制制度,但除與其他投資于內地市場股票的基金所面臨的共同風險外,
    本基金還將面臨中國存托憑證價格大幅波動甚至出現較大虧損的風險,以及與中國
    存托憑證發行機制相關的風險,包括存托憑證持有人與境外基礎證券發行人的股東
    在法律地位、享有權利等方面存在差異可能引發的風險;存托憑證持有人在分紅派
    息、行使表決權等方面的特殊安排可能引發的風險;存托協議自動約束存托憑證持
    有人的風險;因多地上市造成存托憑證價格差異以及波動的風險;存托憑證持有人
    權益被攤薄的風險;存托憑證退市的風險;已在境外上市的基礎證券發行人,在持
    續資訊披露監管方面與境內可能存在差異的風險;境內外法律制度、監管環境差異
    可能導致的其他風險。 
    當本基金持有特定資産且存在或潛在大額贖回申請時,基金管理人履行相應程
    序後,可以啟用側袋機制,具體詳見基金合同和本招募説明書“側袋機制”等有關
    章節。側袋機制實施期間,基金管理人將對基金簡稱進行特殊標識,並不辦理側袋
    賬戶的申購贖回。請基金份額持有人仔細閱讀相關內容並關注本基金啟用側袋機制
    時的特定風險。 
    投資有風險,投資人在認購(或申購)本基金時應仔細閱讀本招募説明書,全
    面認識本基金的風險收益特徵和産品特性,充分考慮自身的風險承受能力,理性判
    斷市場,對認購/申購基金的意願、時機、數量等投資行為做出獨立、謹慎決策,
    獲得基金投資收益,亦承擔基金投資中出現的各類風險。 
    投資人應當認真閱讀基金合同、招募説明書、基金産品資料概要等基金資訊披
    露文件,了解本基金的風險收益特徵,並根據自身的投資目的、投資期限、投資經
    驗、資産狀況等判斷基金是否和投資人的風險承受能力相適應,自主判斷基金的投
    資價值,自主做出投資決策,自行承擔投資風險。投資人應當通過本基金管理人或
    銷售機構購買本基金,各銷售機構的具體名單見基金份額發售公告以及基金管理人
    屆時發佈的調整銷售機構的相關公告。 
    基金管理人承諾依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金資
    産,但不保證本基金一定盈利,也不保證最低收益。本基金的過往業績及其凈值高低
    並不預示其未來業績表現,基金管理人管理的其他基金的業績也不構成對本基金業
    績表現的保證。基金管理人提醒投資人基金投資的“買者自負”原則,在做出投資決
    策後,基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險,由投資人自行負擔。 
    根據基金合同的約定,基金合同生效後18個月的封閉期已屆滿,本基金管理人
    已于2017年11月24日發佈《信誠鼎利定增靈活配置混合型證券投資基金轉換為上市
    開放式基金(LOF)及基金名稱變更的公告》,信誠鼎利定增靈活配置混合型證券
    投資基金已轉換為信誠鼎利靈活配置混合型證券投資基金(LOF),故招募説明書
    中關於轉換前封閉期運作的相關內容均不再適用。 
    本更新招募説明書根據本基金管理人于2021年9月16日披露的《信誠鼎利靈活配
    置混合型證券投資基金(LOF)基金經理變更公告》修訂了相關章節,上述更新內容
    自2021年9月15日起生效;“申購和贖回的數量限制”部分內容截止日為2021年5月
    31日,其餘所載內容截止日若無特別説明為2021年4月26日,有關財務數據和凈值表
    現截止日為2021年3月31日(未經審計)。 
    目錄 
    目錄 ................................................................................................................................ 5 
    第一部分緒言 ................................................................................................................ 7 
    第二部分釋義 ................................................................................................................ 8 
    第三部分基金管理人 .................................................................................................. 15 
    第四部分基金託管人 .................................................................................................. 27 
    第五部分相關服務機構 .............................................................................................. 32 
    第六部分基金的募集 .................................................................................................. 35 
    第七部分基金合同的生效 .......................................................................................... 36 
    第八部分基金份額的上市交易 .................................................................................. 37 
    第九部分基金份額的申購與贖回 .............................................................................. 39 
    第十部分基金的投資 .................................................................................................. 54 
    第十一部份基金的業績 .............................................................................................. 67 
    第十二部分基金的財産 .............................................................................................. 68 
    第十三部分基金資産估值 .......................................................................................... 69 
    第十四部分基金的收益與分配 .................................................................................. 75 
    第十五部分基金費用與稅收 ...................................................................................... 77 
    第十六部分基金的會計與審計 .................................................................................. 80 
    第十七部分基金的資訊披露 ...................................................................................... 81 
    第十八部分側袋機制 .................................................................................................. 89 
    第十九部分風險揭示 .................................................................................................. 91 
    第二十部分基金合同的變更、終止與基金財産的清算 .......................................... 97 
    第二十一部分基金合同的內容摘要 ........................................................................ 100 
    第二十二部分基金託管協議的內容摘要 ................................................................ 101 
    第二十三部分對基金份額持有人的服務 ................................................................ 102 
    第二十四部分其他應披露事項 ................................................................................ 104 
    第二十五部分招募説明書的存放及查閱方式 ........................................................ 106 
    第二十六部分備查文件 ............................................................................................ 107 
    附件一:基金合同的內容摘要 ................................................................................ 108 
    附件二:基金託管協議的內容摘要 ........................................................................ 128 
    第一部分緒言 
    《信誠鼎利靈活配置混合型證券投資基金(LOF)招募説明書》(以下簡稱“招
    募説明書”或“本招募説明書”)依據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡
    稱“《基金法》”)、《證券投資基金銷售管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、
    《公開募集證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱“《運作辦法》”)、《公開募
    集證券投資基金資訊披露管理辦法》(以下簡稱“《資訊披露辦法》”)、《公開募
    集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》(以下簡稱“《流動性風險管理規
    定》”)及其他有關法律法規與《信誠鼎利靈活配置混合型證券投資基金(LOF)
    基金合同》(以下簡稱“基金合同”)編寫。 
    基金管理人承諾本招募説明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺
    漏,並對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據本招募説明書
    所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委託或授權任何其他人提供未在本
    招募説明書中載明的資訊,或對本招募説明書作任何解釋或者説明。 
    本招募説明書根據本基金的基金合同編寫,並經中國證監會註冊。基金合同
    是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基
    金份額,即成為基金份額持有人和基金合同的當事人,其持有基金份額的行為本
    身即表明其對基金合同的承認和接受,並按照《基金法》、基金合同及其他有關
    規定享有權利、承擔義務。基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務,應
    詳細查閱基金合同。 
    第二部分釋義 
    本招募説明書中,除非文意另有所指,下列詞語或簡稱具有如下含義: 
    1、基金或本基金:指信誠鼎利定增靈活配置混合型證券投資基金或信誠鼎
    利靈活配置混合型證券投資基金(LOF) 
    2、基金管理人:指中信保誠基金管理有限公司 
    3、基金託管人:指中國工商銀行股份有限公司 
    4、基金合同:指《信誠鼎利靈活配置混合型證券投資基金(LOF)基金合
    同》及對基金合同的任何有效修訂和補充 
    5、託管協議:指基金管理人與基金託管人就本基金簽訂之《信誠鼎利靈活
    配置混合型證券投資基金(LOF)託管協議》及對該託管協議的任何有效修訂和
    補充 
    6、招募説明書或本招募説明書:指《信誠鼎利靈活配置混合型證券投資基
    金(LOF)招募説明書》及其更新 
    7、基金份額發售公告:指《信誠鼎利定增靈活配置混合型證券投資基金基
    金份額發售公告》 
    8、法律法規:指中國現行有效並公佈實施的法律、行政法規、規範性文件、
    司法解釋、行政規章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等 
    9、《基金法》:指2003年10月28日經第十屆全國人民代表大會常務委員會第
    五次會議通過,2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務委員會第三十次
    會議修訂,自2013年6月1日起實施,並經2015年4月24日第十二屆全國人民代表
    大會常務委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務委員會關於修改<中華人
    民共和國港口法>等七部法律的決定》修改的《中華人民共和國證券投資基金法》
    及頒布機關對其不時做出的修訂 
    10、《銷售辦法》:指中國證監會2013年3月15日頒布、同年6月1日實施的《證
    券投資基金銷售管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂 
    11、《資訊披露辦法》:指中國證監會2019年7月26日頒布、同年9月1日實施
    的《公開募集證券投資基金資訊披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂 
    12、《運作辦法》:指中國證監會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施的《公
    開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂 
    13、《流動性風險管理規定》:指中國證監會2017年8月31日發佈、同年10月1
    日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》及發佈機關對其
    不時做出的修訂 
    14、流動性受限資産:指由於法律法規、監管、合同或操作障礙等原因無法
    以合理價格予以變現的資産,包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與
    銀行定期存款(含協議約定有條件提前支取的銀行存款)、停牌股票、流通受限
    的新股及非公開發行股票、資産支援證券、因發行人債務違約無法進行轉讓或交
    易的債券等 
    15、中國證監會:指中國證券監督管理委員會 
    16、銀行業監督管理機構:指中國人民銀行和/或中國銀行業監督管理委員
    會 
    17、基金合同當事人:指受基金合同約束,根據基金合同享有權利並承擔義
    務的法律主體,包括基金管理人、基金託管人和基金份額持有人 
    18、個人投資者:指依據有關法律法規規定可投資于證券投資基金的自然人 
    19、機構投資者:指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內
    合法登記並存續或經有關政府部門批准設立並存續的企業法人、事業法人、社會
    團體或其他組織 
    20、合格境外機構投資者:指符合現時有效的相關法律法規規定可以投資于
    中國境內證券市場的中國境外的機構投資者 
    21、投資人:指個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者以及法律法
    規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱 
    22、基金份額持有人:指依基金合同和招募説明書合法取得基金份額的投資
    人 
    23、基金銷售業務:指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金,發售基金份額,
    辦理基金份額的申購、贖回、轉換、非交易過戶、轉託管及定期定額投資等業務 
    24、銷售機構:指中信保誠基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國
    證監會規定的其他條件,取得基金銷售業務資格並與基金管理人簽訂了基金銷售
    服務代理協議,代為辦理基金銷售業務的機構,以及可通過深圳證券交易所辦理
    基金銷售業務的會員單位 
    25、場外:通過深圳證券交易所交易系統以外的銷售機構利用其自身櫃檯或
    其他交易系統辦理本基金基金份額的認購、申購和贖回的場所。通過該等場所辦
    理基金份額的認購、申購和贖回也稱為場外認購、場外申購和場外贖回 
    26、場內:通過具有相應業務資格的深圳證券交易所會員單位利用深圳證券
    交易所交易系統辦理本基金基金份額的認購、申購、贖回和上市交易的場所。通
    過該等場所辦理基金份額的認購、申購、贖回也稱為場內認購、場內申購、場內
    贖回 
    27、登記業務:指基金登記、存管、過戶、清算和結算業務,具體內容包括
    投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業務的確認、清算和結
    算、代理髮放紅利、建立並保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等 
    28、登記機構:指辦理登記業務的機構。基金的登記機構為中信保誠基金管
    理有限公司或接受中信保誠基金管理有限公司委託代為辦理登記業務的機構 
    29、登記結算系統:指中國證券登記結算有限責任公司開放式基金登記結算
    系統,通過場外銷售機構認購、申購的基金份額登記在登記結算系統 
    30、證券登記系統:指中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司證券登記
    系統,通過場內會員單位認購、申購或買入的基金份額登記在證券登記系統 
    31、開放式基金賬戶:指投資者通過場外銷售機構在中國證券登記結算有限
    責任公司註冊的開放式基金賬戶,用於登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、
    基金管理人所管理的基金份額餘額及其變動情況的賬戶 
    32、深圳證券賬戶:指在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司開設的
    深圳證券交易所人民幣普通股票賬戶(即A股賬戶)或證券投資基金賬戶 
    33、基金交易賬戶:指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機
    構辦理認購、申購、贖回、轉換、轉託管及定期定額投資等業務而引起的基金份
    額變動及結余情況的賬戶 
    34、基金合同生效日:指基金募集達到法律法規規定及基金合同規定的條件,
    基金管理人向中國證監會辦理基金備案手續完畢,並獲得中國證監會書面確認的
    日期 
    35、基金合同終止日:指基金合同規定的基金合同終止事由出現後,基金財
    産清算完畢,清算結果報中國證監會備案並予以公告的日期 
    36、基金募集期:指自基金份額發售之日起至發售結束之日止的期間,最長
    不得超過三個月 
    37、存續期:指基金合同生效至終止之間的不定期期限 
    38、封閉期:本基金的封閉期是指自《基金合同》生效之日起(包括《基金
    合同》生效之日)至18個月(含第18個月)後的對應日(若該日為非工作日或無
    該對應日,則為該日之前的最後一個工作日)的期間。在封閉期內不開放申購、
    贖回業務,但投資人可在本基金上市交易後通過深圳證券交易所轉讓基金份額。
    封閉期屆滿後,本基金轉換為信誠鼎利靈活配置混合型證券投資基金(LOF) 
    39、工作日:指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日 
    40、T日:指銷售機構在規定時間受理投資人申購、贖回或其他業務申請的
    開放日 
    41、T+n日:指自T日起第n個工作日(不包含T日) 
    42、開放日:指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業務的工作日 
    43、開放時間:指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段 
    44、《業務規則》:指深圳證券交易所發佈實施的《深圳證券交易所證券投資
    基金交易和申購贖回實施細則》、《深圳證券交易所證券投資基金上市規則》,中
    國證券登記結算有限責任公司發佈實施的《中國證券登記結算有限責任公司上市
    開放式基金登記結算業務實施細則》及銷售機構業務規則等相關業務規則和實施
    細則 
    45、認購:指在基金募集期內,投資人根據基金合同和招募説明書的規定申
    請購買基金份額的行為 
    46、申購:指基金合同生效後,投資人根據基金合同和招募説明書的規定申
    請購買基金份額的行為 
    47、贖回:指基金合同生效後,基金份額持有人按基金合同和招募説明書規
    定的條件要求將基金份額兌換為現金的行為 
    48、上市交易:指基金合同生效後投資人通過場內會員單位以集中競價的方
    式買賣基金份額的行為 
    49、基金轉換:指基
    金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公告
    規定的條件,申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換為基金
    管理人管理的其他基金基金份額的行為 
    50、轉託管:指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更所
    持基金份額銷售機構的操作,轉託管包括系統內轉託管和跨系統轉託管 
    51、系統內轉託管:指基金份額持有人將持有的基金份額在登記結算系統內
    不同銷售機構(網點)之間或證券登記系統內不同會員單位(交易單元)之間進
    行轉託管的行為 
    52、跨系統轉託管:指基金份額持有人將持有的基金份額在登記結算系統和
    證券登記系統間進行轉託管的行為 
    53、定期定額投資計劃:指投資人通過有關銷售機構提出申請,約定每期申
    購日、扣款金額及扣款方式,由銷售機構于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬
    戶內自動完成扣款及受理基金申購申請的一種投資方式 
    54、鉅額贖回:指本基金單個開放日,基金凈贖回申請(贖回申請份額總數
    加上基金轉換轉机出申請份額總數後扣除申購申請份額總數及基金轉換轉机入
    申請份額總數後的餘額)超過上一開放日基金總份額的10% 
    55、元:指人民幣元 
    56、基金收益:指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀
    行存款利息、已實現的其他合法收入及因運用基金財産帶來的成本和費用的節約 
    57、基金資産總值:指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收
    申購款及其他資産的價值總和 
    58、基金資産凈值:指基金資産總值減去基金負債後的價值 
    59、基金份額凈值:指計算日基金資産凈值除以計算日基金份額總數 
    60、基金資産估值:指計算評估基金資産和負債的價值,以確定基金資産凈
    值和基金份額凈值的過程 
    61、指定媒介:指中國證監會指定的用以進行資訊披露的全國性報刊及指定
    網際網路網站(包括基金管理人網站、基金託管人網站、中國證監會基金電子披露
    網站)等媒介 
    62、第三方估值機構:指中央國債登記結算有限責任公司和中證指數有限公
    司或者在法律法規允許的情況下,基金管理人和基金託管人經協商一致後確定的
    其他估值機構 
    63、不可抗力:指基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事
    件 
    64、基金産品資料概要:指《信誠鼎利靈活配置混合型證券投資基金(LOF)
    基金産品資料概要》及其更新 
    65、側袋機制:指將基金投資組合中的特定資産從原有賬戶分離至一個專門
    賬戶進行處置清算,目的在於有效隔離並化解風險,確保投資者得到公平對待,
    屬於流動性風險管理工具。側袋機制實施期間,原有賬戶稱為主袋賬戶,專門賬
    戶稱為側袋賬戶 
    66、特定資産:包括:(一)無可參考的活躍市場價格且採用估值技術仍導
    致公允價值存在重大不確定性的資産;(二)按攤余成本計量且計提資産減值準
    備仍導致資産價值存在重大不確定性的資産;(三)其他資産價值存在重大不確
    定性的資産
    第三部分基金管理人 
    一、基金管理人概況 
    名稱:中信保誠基金管理有限公司 
    註冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道8號上海國金中心匯豐銀行
    大樓9層 
    辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道8號上海國金中心匯豐銀行
    大樓9層 
    法定代表人:張翔燕 
    設立日期:2005年9月30日 
    批准設立機關及批准設立文號:中國證券監督管理委員會證監基金字【2005】
    142號 
    組織形式:有限責任公司(中外合資) 
    註冊資本:2億元人民幣 
    存續期間:持續經營 
    經營範圍:基金募集、基金銷售、資産管理、境外證券投資管理和中國證監會
    許可的其他業務(涉及行政許可的憑許可證經營) 
    電話:(021)68649788  
    聯繫人:唐世春 
    股權結構: 
    股東  出資額 (萬元人民幣)  出資比例 (%)  
    中信信託有限責任公司  9800  49  
    英國保誠集團股份有限公司  9800  49  
    中新蘇州工業園區創業投資有限公司  400  2  
    合計  20000  100  
    二、主要人員情況 
    1、董事會成員 
    張翔燕女士,董事長,工商管理碩士。歷任中信銀行總行綜合計劃部總經理,
    中信銀行北京分行副行長、中信銀行總行營業部副總經理,中信證券股份有限公司
    副總經濟師,中信控股有限責任公司副總裁,中國中信集團有限公司業務協同部主
    任,中信信託有限責任公司副董事長。現任中信保誠基金管理有限公司董事長。 
    涂一鍇先生,董事,企業管理碩士。歷任中信銀行股份有限公司總行營業部公
    司銀行部總經理助理、中信信託有限責任公司信託業務部門負責人、公司業務總監
    等職,現任中信信託有限責任公司副總經理。 
    Wai Kwong SECK(石懷光)先生,董事,新加坡籍,工商管理碩士。歷任新
    加坡星展銀行常務董事、美國賓夕法尼亞大學沃頓商學院資深院士、新加坡交易所
    執行副總裁兼首席財務官、道富銀行和信託公司亞太區首席執行官。現任瀚亞投資
    首席執行官、瀚亞投資管理(上海)有限公司董事、瀚亞海外投資基金管理(上海)有
    限公司董事。 
    魏秀彬女士,董事,新加坡籍,工商管理碩士。歷任施羅德國際商業銀行東南
    亞區域合規經理、施羅德投資管理(新加坡)有限公司亞太地區風險及合規總監。現
    任瀚亞投資首席風險官、瀚亞投資管理(上海)有限公司監事、瀚亞海外投資基金管
    理(上海)有限公司監事。 
    唐世春先生,董事,總經理,法學碩士。歷任北京天平律師事務所律師,國泰
    基金管理有限公司監察稽核部法務主管,友邦華泰基金管理有限公司總經理助理兼
    董事會秘書,中信保誠基金管理有限公司督察長兼董事會秘書、副總經理兼首席市
    場官。現任中信保誠基金管理有限公司總經理。 
    金光輝先生,獨立董事,澳大利亞籍,商科碩士。歷任匯豐銀行資本市場總監,
    香港機場管理局財務總經理、戰略規劃與發展總經理、航空物流總經理,南華早報
    集團首席財務官,信和置業集團集團財務和家庭辦公室主任。現任中信保誠基金管
    理有限公司獨立董事。 
    夏執東先生,獨立董事,經濟學碩士。歷任財政部財政科學研究所副主任、中
    國建設銀行總行國際部副處長、安永華明會計師事務所副總經理、北京天華會計師
    事務所首席合夥人。現任致同會計師事務所管委會副主席。 
    楊思群先生,獨立董事,經濟學博士。歷任中國社會科學院財貿經濟研究所副
    研究員,現任清華大學經濟管理學院經濟係副教授。  
    注:原“英國保誠集團亞洲區總部基金管理業務”自2012年2月14日起正式
    更名為瀚亞投資,其旗下各公司名稱自該日起進行相應變更。瀚亞投資為英國保誠
    集團成員。 
    2、監事 
    於樂女士,執行監事,經濟學碩士。歷任日本興業銀行上海分行營業管理部主
    管、通用電氣金融財務(中國)有限公司人力資源經理。現任中信保誠基金管理有
    限公司首席人力資源官。 
    3、經營管理層人員情況 
    張翔燕女士,董事長,工商管理碩士。歷任中信銀行總行綜合計劃部總經理,
    中信銀行北京分行副行長,中信銀行總行營業部副總經理,中信證券股份有限公司
    副總經濟師,中信控股有限責任公司副總裁,中國中信集團有限公司業務協同部主
    任,中信信託有限責任公司副董事長。現任中信保誠基金管理有限公司董事長。 
    唐世春先生,董事,總經理,法學碩士。歷任北京天平律師事務所律師,國泰
    基金管理有限公司監察稽核部法務主管,友邦華泰基金管理有限公司總經理助理兼
    董事會秘書,中信保誠基金管理有限公司督察長兼董事會秘書、副總經理兼首席市
    場官。現任中信保誠基金管理有限公司總經理。 
    桂思毅先生,副總經理,工商管理碩士。歷任安達信諮詢管理有限公司高級審
    計員,中喬智威湯遜廣告有限公司財務主管,德國德累斯登銀行上海分行財務經理,
    中信保誠基金管理有限公司風險控制總監、財務總監、首席財務官、首席運營官。
    現任中信保誠基金管理有限公司副總經理兼董事會秘書、首席財務官,中信信誠資
    産管理有限公司董事。 
    潘穎女士,副總經理,理學碩士。歷任中信銀行零售銀行資産管理部負責人,
    中信集團業務協同部二處處長,中信保誠基金管理有限公司總經理助理。現任中信
    保誠基金管理有限公司副總經理兼北京分公司負責人。 
    胡喆女士,副總經理,工學碩士。歷任申銀萬國證券研究所研究員,海通證券
    研究所高級研究員,海通證券資産管理部研究部經理,中信保誠基金管理有限公司
    高級研究員、研究總監、副首席投資官、總經理助理。現任中信保誠基金管理有限
    公司副總經理、首席投資官、特定資産投資總監。 
    韓海平先生,副總經理,經濟學碩士。歷任招商基金管理有限公司數量分析師,
    國投瑞銀基金管理有限公司固定收益組副總監、基金經理,融通基金管理有限公司
    固定收益部總監、基金經理,國投瑞銀基金管理有限公司總經理助理、固定收益部
    總經理,中信保誠基金管理有限公司總經理助理。現任中信保誠基金管理有限公司
    副總經理、固定收益負責人、混合資産投資部總監、基金經理。 
    陳逸辛先生,首席資訊官,工學碩士。歷任上海致達資訊産業股份有限公司軟
    件事業部總經理,上海眾城聚合資訊技術有限公司總經理,中信保誠基金管理有限
    公司資訊技術總監、資訊技術總監兼電子商務總監、副首席運營官、首席運營官。
    現任中信保誠基金管理有限公司首席資訊官、首席運營官。 
    4、督察長 
    周浩先生,督察長,法學碩士。歷任中國證券監督管理委員會公職律師、副調
    研員,上海航運産業基金管理有限公司合規總監,國聯安基金管理有限公司督察長。
    現任中信保誠基金管理有限公司督察長,中信信誠資産管理有限公司董事。 
    5、基金經理 
    王睿先生,經濟學碩士。曾任職于上海甫瀚諮詢管理有限公司,擔任諮詢師;
    于美國國際集團(AIG),擔任投資部研究員。2009年10月加入中信保誠基金管理
    有限公司,歷任研究員、專戶投資經理、研究副總監、權益投資部副總監。現任權
    益投資部總監,信誠優勝精選混合型證券投資基金、中信保誠精萃成長混合型證券
    投資基金、中信保誠創新成長靈活配置混合型證券投資基金、信誠新興産業混合型
    證券投資基金、信誠至遠靈活配置混合型證券投資基金、信誠鼎利靈活配置混合型
    證券投資基金(LOF)的基金經理。 
    歷任基金經理: 
    楊旭先生,2016年5月24日至2017年10月31日擔任本基金的基金經理; 
    韓益平先生,2017年7月4日至2019年11月5日擔任本基金的基金經理; 
    殷孝東先生,2016年12月16日至2020年5月6日擔任本基金的基金經理; 
    鄭偉先生,2020年3月30日至2021年9月15日擔任本基金的基金經理。 
    6、投資決策委員會成員 
    胡喆女士,副總經理、首席投資官、特定資産投資總監; 
    韓海平先生,副總經理、固定收益負責人、混合資産投資部總監、基金經理; 
    范楷先生,總經理助理、副首席投資官、多策略與組合投資部總監; 
    提雲濤先生,量化投資總監、基金經理; 
    王睿先生,權益投資部總監、基金經理; 
    吳昊先生,研究部總監、基金經理; 
    江峰先生,投行部副總監、基金經理; 
    董越先生,交易總監。 
    上述人員之間不存在近親屬關係。 
    三、基金管理人的職責 
    1、依法募集資金,辦理或者委託經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金
    份額的發售、申購、贖回和登記事宜; 
    2、辦理基金備案手續; 
    3、自《基金合同》生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基
    金財産; 
    4、配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化的經
    營方式管理和運作基金財産; 
    5、建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,保證
    所管理的基金財産和基金管理人的財産相互獨立,對所管理的不同基金分別管理,
    分別記賬,進行證券投資; 
    6、除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財産為
    自己及任何第三人謀取利益,不得委託第三人運作基金財産; 
    7、依法接受基金託管人的監督; 
    8、採取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和登出價格的方法
    符合《基金合同》等法律文件的規定,按有關規定計算並公告基金凈值資訊,確定
    基金份額申購、贖回的價格; 
    9、進行基金會計核算並編制基金財務會計報告; 
    10、編制季度報告、中期報告和年度報告; 
    11、嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,履行資訊披露及報告
    義務; 
    12、保守基金商業秘密,不洩露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、
    《基金合同》及其他有關規定另有規定外,在基金資訊公開披露前應予保密,不向
    他人洩露; 
    13、按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分
    配基金收益; 
    14、按規定受理申購與贖回申請,及時、足額支付贖回款項; 
    15、依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定召集基金份額持有人大會或
    配合基金託管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會; 
    16、按規定保存基金財産管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關資
    料15年以上; 
    17、確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出,並且保證
    投資者能夠按照《基金合同》規定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關的公開資
    料,並在支付合理成本的條件下得到有關資料的複印件; 
    18、組織並參加基金財産清算小組,參與基金財産的保管、清理、估價、變現
    和分配; 
    19、面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破産時,及時報告中國證監會並通
    知基金託管人; 
    20、因違反《基金合同》導致基金財産的損失或損害基金份額持有人合法權益
    時,應當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除; 
    21、監督基金託管人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基金托
    管人違反《基金合同》造成基金財産損失時,基金管理人應為基金份額持有人利益
    向基金託管人追償; 
    22、當基金管理人將其義務委託第三方處理時,應當對第三方處理有關基金事
    務的行為承擔責任; 
    23、以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他法
    律行為;  
    24、基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件,《基金合同》不能生效,
    基金管理人承擔全部募集費用,將已募集資金並加計銀行同期活期存款利息在基金
    募集期結束後30日內退還基金認購人; 
    25、執行生效的基金份額持有人大會的決議; 
    26、建立並保存基金份額持有人名冊; 
    27、法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。 
    四、基金管理人承諾 
    1、基金管理人承諾嚴格遵守《中華人民共和國證券法》、《基金法》、《運作辦
    法》、《銷售辦法》、《資訊披露辦法》等法律法規的相關規定,並建立健全的內部控
    制制度,採取有效措施,防止違法違規行為的發生。 
    2、基金管理人及其董事、監事、高級管理人員和其他從業人員承諾嚴格遵守
    《基金法》、《運作辦法》,建立健全的內部控制制度,採取有效措施,防止以下《基
    金法》、《運作辦法》禁止的行為發生: 
    (1)將基金管理人固有財産或者他人財産混同於基金財産從事證券投資; 
    (2)不公平地對待其管理的不同基金財産; 
    (3)利用基金財産或者職務之便為基金份額持有人以外的人牟取利益; 
    (4)向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失; 
    (5)侵佔、挪用基金財産; 
    (6)洩露因職務便利獲取的未公開資訊、利用該資訊從事或者明示、暗示他
    人從事相關的交易活動 
    (7)玩忽職守,不按照規定履行職責; 
    (8)法律、行政法規和中國證監會禁止的其他行為。 
    3、基金管理人承諾加強人員管理,強化職業操守,督促和約束員工遵守國家
    有關法律法規及行業規範,誠實信用、勤勉盡責,不從事以下活動: 
    (1)越權或違規經營; 
    (2)違反基金合同或託管協議; 
    (3)損害基金份額持有人或其他基金相關機構的合法利益; 
    (4)在向中國證監會報送的資料中弄虛作假; 
    (5)拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監會依法監管; 
    (6)玩忽職守、濫用職權,不按照規定履行職責; 
    (7)泄漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密,尚未依法公開的基
    金投資內容、基金投資計劃等資訊,或利用該資訊從事或者明示、暗示他人從事相
    關的交易活動; 
    (8)未按法律法規、基金管理公司內部制度進行證券投資,未事先向基金管
    理人申報,與基金份額持有人發生利益衝突; 
    (9)違反證券交易場所業務規則,利用對敲、倒倉等手段操縱市場價格,擾
    亂市場秩序; 
    (10)故意損害投資人及其他同業機構、人員的合法權益; 
    (11)以不正當手段謀求業務發展; 
    (12)有悖社會公德,損害證券投資基金人員形象; 
    (13)資訊披露不真實,有誤導、欺詐成分; 
    (14)法律、行政法規和中國證監會禁止的其他行為。 
    4、本基金管理人將根據基金合同的規定,按照招募説明書列明的投資目標、
    策略及限制等全權處理本基金的投資。 
    5、本基金管理人不從事違反《基金法》的行為,並建立健全內部控制制度,
    採取有效措施,保證基金財産不用於下列投資或者活動: 
    (1)承銷證券; 
    (2)違反規定向他人貸款或者提供擔保; 
    (3)從事承擔無限責任的投資; 
    (4)買賣其他基金份額,但是中國證監會另有規定的除外; 
    (5)向其基金管理人、基金託管人出資; 
    (6)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動; 
    (7)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。 
    基金管理人運用基金財産買賣基金管理人、基金託管人及其控股股東、實際控
    制人或者與其有其他重大利害關係的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或
    者從事其他重大關聯交易的,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循基金份額
    持有人利益優先原則,防範利益衝突,建立健全內部審批機制和評估機制,按照市
    場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金託管人的同意,並按法律法規予
    以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議,並經過三分之二以上的獨立
    董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交易事項進行審查。 
    法律法規或監管部門取消或變更上述限制,如適用於本基金,則本基金投資不
    再受相關限制或以變更後的規定為準。 
    五、基金經理的承諾 
    1、依照有關法律法規和基金合同的規定,本著謹慎的原則為基金份額持有人
    謀取最大利益; 
    2、不利用職務之便為自己及其被代理人、受雇人或任何第三人謀取利益; 
    3、不違反現行有效的有關法律法規、基金合同和中國證監會的有關規定,泄
    漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法公開的基金投資內容、
    基金投資計劃等資訊; 
    4、不從事損害基金財産和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。 
    六、基金管理人的內部控制制度 
    1、內部控制的總體目標和原則 
    公司內部控制制度,是指公司為了保障業務正常運作、實現既定的經營目標、
    防範經營風險而設立的各種內控機制和一系列內部運作程式、措施和方法等文本制
    度的總稱。內部控制的總體目標是:建立一個決策科學、營運高效、穩健發展的機
    制,使公司的決策和運營盡可能免受各種不確定因素或風險的影響。內部控制遵循
    以下原則: 
    全面性原則:內部控制滲透到公司的決策、執行和監督層次,貫穿了各業務流
    程的所有環節,覆蓋了公司所有的部門、崗位和各級人員。 
    有效性原則:各項內部控制制度必須符合國家和主管機關所制定的法律法規和
    規章,不得與之相抵觸;具有高度的權威性,是所有員工嚴格遵守的行動指南。 
    相互制約原則:在公司的各個部門之間、各業務環節及重要崗位體現相互監督、
    相互制約,作到公司決策、執行、監督體系的分離以及公司各職能部門中關鍵部門、
    崗位的設置分離(如交易執行部門和基金清算部門的分離、直接操作人員和控制人
    員的分離等),形成權責分明、相互牽制的局面,並通過切實可行的相互制衡措施
    來降低各種內控風險的發生。 
    及時性原則:內部控制應隨著公司經營戰略、經營方針、經營理念等內部環境
    的變化而不斷修正,並隨國家法律、法規、政策等外部環境因素的改變及時進行相
    應的修改和完善; 
    成本效益原則:公司將充分發揮各機構、各部門及廣大員工的工作積極性,盡
    量降低經營運作成本,保證以合理的控製成本達到最佳的內部控制效果。 
    防火牆原則:公司基金投資、基金交易、投資研究、市場開發、績效評估等相
    關部門,應當在空間和制度上適當分離,以達到防範風險的目的。對因業務需要知
    悉內幕資訊的人員,應制定嚴格的審批程式和監管措施。 
    2、風險防範體系 
    公司根據基金管理的業務特點設置內部機構,並在此基礎上建立層層遞進、嚴
    密有效的多級風險防範體系: 
    (1)一級風險防範 
    一級風險防範是指在公司董事會層面對公司的風險進行的預防和控制。 
    董事會下設風險與審計委員會,對公司經營管理與基金運作的合規性進行全面
    和重點的分析檢查,發現其中存在的和可能出現的風險,並提出改進方案。 
    公司設督察長。督察長對董事會負責,組織、指導公司監察稽核和風險管理工
    作,監督檢查基金及公司運作的合法合規情況和公司的內部風險控制情況,並定期
    或不定期地向董事會或者董事會下設的相關專門委員會報告工作。 
    (2)二級風險防範 
    二級風險防範是指在公司風險控制委員會、投資決策委員會、監察稽核部和風
    險管理部層次對公司的風險進行的預防和控制。 
    總經理下設風險管理委員會,對公司在經營管理和基金運作中的風險進行全面
    的研究、分析、評估,制定相應的風險管理制度並監督制度的執行,全面、及時、
    有效地防範公司經營過程中可能面臨的各種風險。 
    總經理下設投資決策委員會,研究並制定公司基金資産的投資戰略和投資策
    略,對基金的總體投資情況提出指導性意見,從而達到分散投資風險,提高基金資
    産的安全性的目的。 
    監察稽核部和風險管理部在督察長指導下,獨立於公司各業務部門和各分支機
    構,對各崗位、各部門、各機構、各項業務中的風險控制情況實施監督。 
    (3)三級風險防範 
    三級風險防範是指公司各部門對自身業務工作中的風險進行的自我檢查和控
    制。 
    公司各部門根據經營計劃、業務規則及本部門具體情況制定本部門的工作流程
    及風險控制措施,達到:一線崗位雙人雙職雙責,互相監督;直接與交易、資金、
    電腦系統、重要空白支票、業務用章接觸的崗位,實行雙人負責;屬於單人、單崗
    處理的業務,強化後續的監督機制;相關部門、相關崗位之間相互監督制衡。 
    3、基金管理人關於風險管理和內部控制制度的聲明 
    基金管理人確知建立內部控制系統、維持其有效性以及有效執行內部控制制度
    是基金管理人董事會及管理層的責任,董事會承擔最終責任;基金管理人特別聲明
    以上關於風險管理和內部控制制度的披露真實、準確,並承諾根據市場的變化和基
    金管理人的發展不斷完善風險管理和內部控制制度。 
    第四部分基金託管人 
    (一)基金託管人基本情況 
    名稱:中國工商銀行股份有限公司 
    註冊地址:北京市西城區復興門內大街55號 
    成立時間:1984年1月1日 
    法定代表人:陳四清 
    註冊資本:人民幣35,640,625.7089萬元 
    聯繫電話:010-66105799 
    聯繫人:郭明 
    (二)主要人員情況 
    截至2019年9月,中國工商銀行資産託管部共有員工208人,平均年齡
    33歲,95%以上員工擁有大學本科以上學歷,高管人員均擁有研究生以上學歷
    或高級技術職稱。 
    (三)基金託管業務經營情況 
    作為中國大陸託管服務的先行者,中國工商銀行自1998年在國內首家提
    供託管服務以來,秉承“誠實信用、勤勉盡責”的宗旨,依靠嚴密科學的風險
    管理和內部控制體系、規範的管理模式、先進的營運
    系統和專業的服務團隊,
    嚴格履行資産託管人職責,為境內外廣大投資者、金融資産管理機構和企業客
    戶提供安全、高效、專業的託管服務,展現優異的市場形象和影響力。建立了
    國內託管銀行中最豐富、最成熟的産品線。擁有包括證券投資基金、信託資産、
    保險資産、社會保障基金、基本養老保險、企業年金基金、QFII資産、QDII
    資産、股權投資基金、證券公司集合資産管理計劃、證券公司定向資産管理計
    劃、商業銀行信貸資産證券化、基金公司特定客戶資産管理、QDII專戶資産、
    ESCROW等門類齊全的託管産品體系,同時在國內率先開展績效評估、風險管理
    等增值服務,可以為各類客戶提供個性化的託管服務。截至2019年9月,中
    國工商銀行共託管證券投資基金1006隻。自2003年以來,本行連續十六年獲
    得香港《亞洲貨幣》、英國《全球託管人》、香港《財資》、美國《環球金融》、
    內地《證券時報》、《上海證券報》等境內外權威財經媒體評選的68項最佳托
    管銀行大獎;是獲得獎項最多的國內託管銀行,優良的服務品質獲得國內外金
    融領域的持續認可和廣泛好評。 
    (四)基金託管人的內部控制制度 
    中國工商銀行資産託管部自成立以來,各項業務飛速發展,始終保持在資産托
    管行業的優勢地位。這些成績的取得,是與資産託管部“一手抓業務拓展,一手抓
    內控建設”的做法是分不開的。資産託管部非常重視改進和加強內部風險管理工作,
    在積極拓展各項託管業務的同時,把加強風險防範和控制的力度,精心培育內控文
    化,完善風險控制機制,強化業務項目全過程風險管理作為重要工作來做。從2005
    年至今共十四次順利通過評估組織內部控制和安全措施最權威的ISAE3402審閱,全
    部獲得無保留意見的控制及有效性報告。充分表明獨立第三方對我行託管服務在風
    險管理、內部控制方面的健全性和有效性的全面認可,也證明中國工商銀行託管服
    務的風險控制能力已經與國際大型託管銀行接軌,達到國際先進水準。目前,
    ISAE3402審閱已經成為年度化、常規化的內控工作手段。” 
    1、內部風險控制目標 
    保證業務運作嚴格遵守國家有關法律法規和行業監管規則,強化和建立守法經
    營、規範運作的經營思想和經營風格,形成一個運作規範化、管理科學化、監控制
    度化的內控體系;防範和化解經營風險,保證託管資産的安全完整;維護持有人的
    權益;保障資産託管業務安全、有效、穩健運作。 
    2、內部風險控制組織結構 
    中國工商銀行資産託管業務內部風險控制組織結構由中國工商銀行稽核監察
    部門(內控合規部、內部審計局)、資産託管部內設風險控制處及資産託管部各業
    務處室共同組成。總行稽核監察部門負責制定全行風險管理政策,對各業務部門風
    險控制工作進行指導、監督。資産託管部內部設置專門負責稽核監察工作的內部風
    險控制處,配備專職稽核監察人員,在總經理的直接領導下,依照有關法律規章,
    對業務的運作獨立行使稽核監察職權。各業務處室在各自職責範圍內實施具體的風
    險控制措施。 
    3、內部風險控制原則 
    (1)合法性原則。內控制度應當符合國家法律法規及監管機構的監管要求,
    並貫穿于託管業務經營管理活動的始終。 
    (2)完整性原則。託管業務的各項經營管理活動都必須有相應的規範程式和
    監督制約;監督制約應滲透到託管業務的全過程和各個操作環節,覆蓋所有的部門、
    崗位和人員。 
    (3)及時性原則。託管業務經營活動必須在發生時能準確及時地記錄;按照
    “內控優先”的原則,新設機構或新增業務品種時,必須做到已建立相關的規章制
    度。 
     (4)審慎性原則。各項業務經營活動必須防範風險,審慎經營,保證基金
    資産和其他委託資産的安全與完整。 
    (5)有效性原則。內控制度應根據國家政策、法律及經營管理的需要適時修
    改完善,並保證得到全面落實執行,不得有任何空間、時限及人員的例外。 
    (6)獨立性原則。設立專門履行託管人職責的管理部門;直接操作人員和控
    制人員必須相對獨立,適當分離;內控制度的檢查、評價部門必須獨立於內控制度
    的制定和執行部門。 
    4、內部風險控制措施實施 
    (1)嚴格的隔離制度。資産託管業務與傳統業務實行嚴格分離,建立了明確
    的崗位職責、科學的業務流程、詳細的操作手冊、嚴格的人員行為規範等一系列規
    章制度,並採取了良好的防火牆隔離制度,能夠確保資産獨立、環境獨立、人員獨
    立、業務制度和管理獨立、網路獨立。 
    (2)高層檢查。主管行領導與部門高級管理層作為工行託管業務政策和策略
    的制定者和管理者,要求下級部門及時報告經營管理情況和特別情況,以檢查資産
    託管部在實現內部控制目標方面的進展,並根據檢查情況提出內部控制措施,督促
    職能管理部門改進。 
    (3)人事控制。資産託管部嚴格落實崗位責任制,建立“自控防線”、“互
    控防線”、“監控防線”三道控制防線,健全績效考核和激勵機制,樹立“以人為
    本”的內控文化,增強員工的責任心和榮譽感,培育團隊精神和核心競爭力。並通
    過進行定期、定向的業務與職業道德培訓、簽訂承諾書,使員工樹立風險防範與控
    制理念。 
    (4)經營控制。資産託管部通過制定計劃、編制預算等方法開展各種業務營
    銷活動、處理各項事務,從而有效地控制和配置組織資源,達到資源利用和效益最
    大化目的。 
    (5)內部風險管理。資産託管部通過稽核監察、風險評估等方式加強內部風
    險管理,定期或不定期地對業務運作狀況進行檢查、監控,指導業務部門進行風險
    識別、評估,制定並實施風險控制措施,排查風險隱患。 
    (6)數據安全控制。我們通過業務操作區相對獨立、數據和傳真加密、數據
    傳輸線路的冗余備份、監控設施的運用和保障等措施來保障數據安全。 
    (7)應急準備與響應。資産託管業務建立專門的災難恢復中心,制定了基於
    數據、應用、操作、環境四個層面的完備的災難恢復方案,並組織員工定期演練。
    為使演練更加接近實戰,資産託管部不斷提高演練標準,從最初的按照預訂時間演
    練發展到現在的“隨機演練”。從演練結果看,資産託管部完全有能力在發生災難
    的情況下兩個小時內恢複業務。 
    5、資産託管部內部風險控制情況 
    (1)資産託管部內部設置專職稽核監察部門,配備專職稽核監察人員,在總
    經理的直接領導下,依照有關法律規章,全面貫徹落實全程監控思想,確保資産托
    管業務健康、穩定地發展。 
    (2)完善組織結構,實施全員風險管理。完善的風險管理體系需要從上至下
    每個員工的共同參與,只有這樣,風險控制制度和措施才會全面、有效。資産託管
    部實施全員風險管理,將風險控制責任落實到具體業務部門和業務崗位,每位員工
    對自己崗位職責範圍內的風險負責,通過建立縱向雙人制、橫向多部門制的內部組
    織結構,形成不同部門、不同崗位相互制衡的組織結構。 
    (3)建立健全規章制度。資産託管部十分重視內控制度的建設,一貫堅持把
    風險防範和控制的理念和方法融入崗位職責、制度建設和工作流程中。經過多年努
    力,資産託管部已經建立了一整套內部風險控制制度,包括:崗位職責、業務操作
    流程、稽核監察制度、資訊披露制度等,覆蓋所有部門和崗位,滲透各項業務過程,
    形成各個業務環節之間的相互制約機制。 
    (4)內部風險控制始終是託管部工作重點之一,保持與業務發展同等地位。
    資産託管業務是商業銀行新興的中間業務,資産託管部從成立之日起就特別強調規
    范運作,一直將建立一個系統、高效的風險防範和控制體系作為工作重點。隨著市
    場環境的變化和託管業務的快速發展,新問題、新情況不斷出現,資産託管部始終
    將風險管理放在與業務發展同等重要的位置,視風險防範和控制為託管業務生存和
    發展的生命線。 
    (五)基金託管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程式 
    根據《基金法》、基金合同、託管協議和有關基金法規的規定,基金託管人對
    基金的投資範圍和投資對象、基金投融資比例、基金投資禁止行為、基金參與銀行
    間債券市場、基金資産凈值的計算、基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用
    開支及收入確定、基金收益分配、相關資訊披露、基金宣傳推介材料中登載基金業
    績表現數據等進行監督和核查,其中對基金的投資比例的監督和核查自基金合同生
    效之後六個月開始。 
    基金託管人發現基金管理人違反《基金法》、基金合同、基金託管協議或有關
    基金法律法規規定的行為,應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正,基金管理
    人收到通知後應及時核對,並以書面形式對基金託管人發出回函確認。在限期內,
    基金託管人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金管理人改正。基金管理人對基
    金託管人通知的違規事項未能在限期內糾正的,基金託管人應報告中國證監會。 
    基金託管人發現基金管理人有重大違規行為,應立即報告中國證監會,同時通
    知基金管理人限期糾正。 
    第五部分相關服務機構 
    一、基金份額銷售機構 
    1、場外銷售機構 
    (1)直銷機構 
    中信保誠基金管理有限公司 
    住所:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道8號上海國金中心匯豐銀行大樓9
    層 
    辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道8號上海國金中心匯豐銀行
    大樓9層 
    法定代表人:張翔燕 
    電話:(021)6864 9788 
    聯繫人:蔣焱 
    投資人可以通過本公司網上交易系統辦理本基金的贖回等業務,具體交易細則
    請參閱本公司網站公告。網上交易網址:http://www. citicprufunds.com.cn/。 
    (2)其他銷售機構 
    本基金的其他銷售機構具體名單詳見基金管理人官網公示。 
    基金管理人可根據有關法律法規要求,根據實情,選擇其他符合要求的機構銷
    售本基金或變更上述銷售機構,並在基金管理人網站公示。 
    2、場內銷售機構:深圳證券交易所內具有基金銷售業務資格、並經深圳證券
    交易所和中國證券登記結算有限責任公司認可的的會員單位,具體名單詳見基金份
    額發售公告以及基金管理人屆時發佈的相關公告。 
    基金管理人可根據有關法律法規要求,根據實情,選擇其他符合要求的機構銷
    售本基金或變更上述銷售機構,並在基金管理人網站公示。 
    二、登記機構 
    名稱:中國證券登記結算有限責任公司 
    住所:北京市西城區太平橋大街17號 
    辦公地址:北京市西城區太平橋大街17號 
    法定代表人:于文強 
    聯繫電話:010-59378835 
    傳真:010-59378839 
    聯繫人:朱立元 
    三、出具法律意見書的律師事務所 
    名稱:上海市通力律師事務所 
    註冊地址:上海市浦東新區銀城中路68號時代金融中心19樓 
    辦公地址:上海市浦東新區銀城中路68號時代金融中心19樓 
    負責人:韓炯 
    經辦律師:安冬、孫睿 
    電話:021-31358666 
    傳真:021-31358600 
    聯繫人:孫睿 
    四、審計基金財産的會計師事務所 
    名稱:普華永道中天會計師事務所(特殊普通合夥) 
    住所:中國(上海)自由貿易試驗區陸家嘴環路1318號星展銀行大廈507單元
    01室 
    辦公地址:上海市黃浦區湖濱路202號企業天地2號樓普華永道中心11樓 
    執行事務合夥人:李丹 
    電話:021-23238888 
    傳真:021-23238800 
    聯繫人:俞偉敏 
    經辦註冊會計師:陳熹、俞偉敏 
    第六部分基金的募集 
    本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、《資訊披露辦
    法》、基金合同及其他有關規定,經2016年4月11日中國證監會證監許可【2016】751
    號文准予募集註冊。 
    本基金基金類型為混合型,基金運作方式為契約型基金。基金合同生效後,在
    封閉期內不開放申購、贖回業務,但投資人可在本基金上市交易後通過深圳證券交
    易所轉讓基金份額。封閉期屆滿後,本基金轉換為信誠鼎利靈活配置混合型證券投
    資基金(LOF)。 
    基金的封閉期限:本基金的封閉期是指自《基金合同》生效之日起(包括《基
    金合同》生效之日)至18個月(含第18個月)後的對應日(若該日為非工作日或無
    該對應日,則為該日之前的最後一個工作日)的期間。 
    基金存續期限為不定期。 
    本基金的實際募集期限自2016年4月25日至2016年5月17日止,經普華永道中天
    會計師事務所(特殊普通合夥)驗資,本次募集的凈認購金額為1,216,348,748.86
    元人民幣,認購款項在基金驗資確認日之前産生的銀行利息共計353,999.33元人
    民幣。上述資金已于2016年5月23日全額劃入本基金在基金託管人中國工商銀行股
    份有限公司上海分行營業部開立的基金託管專戶。 
    本次募集有效認購總戶數為15038戶。按照每份基金份額面值1.00元人民幣計
    算,募集發售期募集的有效份額為1,216,348,748..86份基金份額,利息結轉的
    基金份額為353,999.33份基金份額。兩項合計共1,216,702,748.19份基金份額,已全
    部計入投資者基金賬戶,歸投資者所有。本基金基金合同生效前的律師費、會計師
    費、資訊披露費由本基金管理人承擔,不從基金資産中支付。 
    第七部分基金合同的生效 
    本基金的基金合同已于2016年5月24日正式生效。 
    《基金合同》生效後,連續20個工作日出現基金份額持有人數量不滿200人或
    者基金資産凈值低於5000萬元情形的,基金管理人應當在定期報告中予以披露;連
    續60個工作日出現前述情形的,基金管理人應當向中國證監會報告並提出解決方
    案,如轉換運作方式、與其他基金合併或者終止基金合同等,並召開基金份額持有
    人大會進行表決。 
    法律法規另有規定時,從其規定。 
    第八部分基金份額的上市交易 
    一、基金份額的上市交易 
    基金合同生效後,基金管理人可以根據有關規定,申請本基金的基金份額上市
    交易。 
    二、上市交易的地點 
    深圳證券交易所。 
    三、上市交易的時間 
    2016年8月31日 
    四、上市交易的規則 
    1、本基金上市首日的開盤參考價為前一交易日基金份額凈值; 
    2、本基金實行價格漲跌幅限制,漲跌幅比例為10%,自上市首日起實行; 
    3、本基金買入申報數量為100份或其整數倍; 
    4、本基金申報價格最小變動單位為0.001元人民幣; 
    5、本基金上市交易遵循《深圳證券交易所交易規則》及《深圳證券交易所證
    券投資基金上市規則》等其他有關規定。 
    五、上市交易的費用 
    本基金上市交易的費用按照深圳證券交易所的有關規定辦理。 
    六、上市交易的行情揭示 
    本基金在深圳證券交易所掛牌交易,交易行情通過行情發佈系統揭示。行情發
    布系統同時揭示基金前一交易日的基金份額凈值。 
    七、上市交易的註冊登記 
    投資人T日買入成功後,登記機構在T日自動為投資人登記權益並辦理登記手
    續,投資人自T+1日(含該日)後有權賣出該部分基金; 
    投資人T日賣出成功後,登記機構在T日自動為投資人辦理扣除權益的登記手
    續。 
    八、上市交易的停復牌、暫停上市、恢復上市和終止上市 
    本基金的停復牌、暫停上市、恢復上市和終止上市按照《基金法》相關規定及
    深圳證券交易所的相關業務規則執行。 
    九、場內簡稱的變更 
     2016年11月21日起信誠鼎利定增靈活配置混合型證券投資基金的中文場內簡
    稱(交易代碼、英文簡稱不變)由“鼎利定增”變更為“信誠定增”。2017年11月
    27日起,本基金中文名稱由“信誠鼎利定增靈活配置混合型證券投資基金”變更為
    “信誠鼎利靈活配置混合型證券投資基金(LOF)”,場內中文簡稱(交易代碼、英文
    簡稱不變)由“信誠定增”變更為“信誠鼎利”。 
    十、相關法律法規、中國證監會、深圳證券交易所及中國證券登記結算有限責
    任公司對基金上市交易的規則等相關規定內容進行調整的,基金合同相應予以修
    改,並按照新規定執行,且此項修改無須召開基金份額持有人大會,但應在本基金
    更新的招募説明書中列示。 
    十一、若深圳證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司增加了基金上市交
    易的新功能,基金管理人可以在履行適當的程式後增加相應功能。 
    第九部分基金份額的申購與贖回 
    一、申購和贖回場所 
    本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行。本基金場外申購與贖回的銷售機構
    包括基金管理人和基金管理人委託的其他場外銷售機構。本基金場內申購與贖回的
    銷售機構為深圳證券交易所內具有相應業務資格的會員單位。 
    本基金銷售機構名單將由基金管理人在招募説明書或其他相關公告中列明。基
    金管理人可根據情況變更或增減銷售機構,並在基金管理人網站公示。基金投資者
    應當在銷售機構辦理基金銷售業務的營業場所或按銷售機構提供的其他方式辦理
    基金份額的申購與贖回。若基金管理人或其他指定的銷售機構開通電話、傳真或網
    上等交易方式,投資人可以通過上述方式進行基金份額申購與贖回,具體辦法將另
    行公告。 
    二、申購和贖回的開放日及時間 
    1、封閉期 
    本基金的封閉期是指自《基金合同》生效之日起(包括《基金合同》生效之日)
    至18個月(含第18個月)後的對應日(若該日為非工作日或無該對應日,則為該日
    之前的最後一個工作日)的期間。在封閉期內不開放申購、贖回業務,但投資人可
    在本基金上市交易後通過深圳證券交易所轉讓基金份額。封閉期屆滿後,本基金轉
    換為信誠鼎利靈活配置混合型證券投資基金(LOF)。 
    舉例:假設本基金成立於2016年1月18日,那麼18個月後的對應日為2017年7
    月18日。假設2017年7月18日為工作日,則本基金的封閉期為2016年1月18日至2017
    年7月18日。 
    2、開放日及開放時間 
    基金合同生效滿18 個月以後,本基金轉換為信誠鼎利靈活配置混合型證券投
    資基金(LOF),投資人可進行基金份額的申購與贖回。 
    本基金轉為信誠鼎利靈活配置混合型證券投資基金(LOF)後,投資人在開放
    日辦理基金份額的申購和贖回,具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所
    的正常交易日的交易時間,但基金管理人根據法律法規、中國證監會的要求或基金
    合同的規定公告暫停申購、贖回時除外。 
    基金合同生效後,若出現新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時間
    變更或其他特殊情況,基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調
    整,但應在實施日前依照《資訊披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。 
    3、申購、贖回開始日及業務辦理時間 
    本基金的申購、贖回自轉換為信誠鼎利靈活配置混合型證券投資基金(LOF)
    之日起不超過30 天開始辦理,基金管理人應在申購、贖回開放日前依照《資訊披
    露辦法》的有關規定在指定媒介上公告申購與贖回的開始時間。 
    基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖
    回或者轉換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉換申請
    且登記機構確認接受的,其基金份額申購、贖回價格為下一開放日基金份額申購、
    贖回的價格。 
    三、申購與贖回的原則 
    1、“未知價”原則,即申購、贖回價格以申請當日收市後計算的基金份額凈值
    為基準進行計算; 
    2、“金額申購、份額贖回”原則,即申購以金額申請,贖回以份額申請; 
    3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷; 
    4、場外贖回遵循“先進先出”原則,即基金份額持有人在贖回基金份額時,
    按照基金份額持有人認購、申購確認的先後次序進行順序贖回; 
    5、投資人辦理本基金的場外申購、贖回應使用開放式基金賬戶,辦理本基金
    的場內申購、贖回應使用深圳證券賬戶; 
    6、投資人辦理本基金的場內申購、贖回業務時,需遵守深圳證券交易所、中
    國證券登記結算有限責任公司的相關業務規則。若相關法律法規、中國證監會、深
    圳證券交易所或中國證券登記結算有限責任公司對場內申購、贖回業務規則有新的
    規定,按新規定執行。 
    基金管理人可在法律法規允許的情況下,對上述原則進行調整。基金管理人必
    須在新規則開始實施前依照《資訊披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。 
    四、申購與贖回的程式 
    1、申購和贖回的申請方式 
    投資人必鬚根據銷售機構規定的程式,在開放日的具體業務辦理時間內提出申
    購或贖回的申請。 
    2、申購和贖回的款項支付 
    投資人申購基金份額時,必須全額交付申購款項,投資人交付申購款項,申購
    成立。基金份額登記機構確認基金份額時,申購生效。 
    基金份額持有人遞交贖回申請,贖回成立;基金份額登記機構確認贖回時,贖
    回生效。投資人贖回申請生效後,基金管理人將在T+7日(包括該日)內支付贖回款
    項。在發生鉅額贖回時,款項的支付辦法參照基金合同有關條款處理。如遇證券/
    期貨交易所或交易市場數據傳輸延遲、通訊系統故障、銀行交換系統故障或其他非
    基金管理人及基金託管人所能控制的因素影響了業務流程,則贖回款項劃付時間相
    應順延。 
    3、申購和贖回申請的確認 
    基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購或
    贖回申請日(T日),在正常情況下,本基金登記機構在T+1日內對該交易的有效性進
    行確認。T日提交的有效申請,投資人應在T+2日後(包括該日)及時到銷售機構櫃檯
    或以銷售機構規定的其他方式查詢申請的確認情況。銷售機構對申購、贖回申請的
    受理並不代表申請一定成功,而僅代表銷售機構確實接收到申購、贖回申請。申購、
    贖回申請的確認以登記機構的確認結果為準。對於申請的確認情況,投資者應及時
    查詢。若申購不成功,則申購款項退還給投資人。 
    在法律法規允許的範圍內,本基金登記機構可根據業務規則,對上述業務辦理
    時間進行調整,本基金管理人將於開始實施前按照有關規定予以公告。 
    五、申購和贖回的數量限制 
    1、投資人在辦理基金份額場內申購時,單筆申購的最低金額為1,000元(含申
    購費)人民幣。投資人辦理基金份額場外申購時,單筆最低金額為1元人民幣(含
    申購費)。通過直銷中心首次申購的最低金額為10萬元人民幣(含申購費),追加申
    購最低金額為1,000元人民幣(含申購費)。已有認購本基金記錄的投資人不受首次
    申購最低金額的限制,但受追加申購最低金額的限制。本基金直銷中心單筆申購最
    低金額可由基金管理人酌情調整。 
    其他銷售機構銷售網點的投資人欲轉入直銷網點進行交易要受直銷網點最低
    金額的限制。基金管理人可根據市場情況,調整首次申購的最低金額。 
    投資人可多次申購,對單個投資人累計持有份額不設上限限制。但單一投資者
    持有基金份額數不得達到或超過基金份額總數的50%(在基金運作過程中因基金份
    額贖回、基金管理人委託的登記機構技術條件不允許等情形導致被動達到或超過
    50%的除外)。法律法規、中國證監會另有規定的除外。 
    2、基金份額持有人在銷售機構贖回時,每筆贖回申請不得低於1份,且通過場
    內單筆申請贖回的基金份額必須是整數份;基金份額持有人贖回時或贖回後將導致
    在銷售機構(網點)保留的基金份額餘額不足1份的,需一併全部贖回。 
    3、基金份額持有人每個開放式基金賬戶的最低份額餘額為1份。基金份額持有
    人因贖回、轉換等原因導致其單個開放式基金賬戶內剩餘的基金份額低於1份時,
    登記結算系統可對該剩餘的基金份額自動進行強制贖回處理。 
    4、基金管理人可在法律法規允許的情況下,調整上述規定申購金額和贖回份
    額的數量限制。基金管理人必須在調整實施前依照《資訊披露辦法》的有關規定在
    指定媒介上公告。 
    5、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時,基
    金管理人應當採取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕
    大額申購、暫停基金申購等措施,切實保護存量基金份額持有人的合法權益。具體
    請參見相關公告。 
    六、申購及贖回費用 
    1、基金份額申購費用由投資人承擔,不列入基金財産,主要用於本基金的市
    場推廣、
    銷售、登記等各項費用。基金份額的贖回費用由贖回基金份額的基金份額
    持有人承擔,在基金份額持有人贖回基金份額時收取。 
    2、基金份額的場外申購費率如下: 
    單筆申購金額(含申購費)  申購費率  
    M  1.50%  
    100萬 點 M  1.20%  
    200萬 點 M  0.80%  
    M 點 500萬  1000元/筆  
    (注:M:申購金額;單位:元) 
    基金份額的場內申購費率由基金銷售機構參照場外申購費率執行。 
    3、基金份額的場外贖回費率 
    對持續持有期少於7日的投資人收取不低於1.5%的贖回費,對持續持有期少於
    30日的投資人收取不低於0.75%的贖回費,並將上述贖回費全額計入基金財産;對
    持續持有期少於3個月的投資人收取不低於0.5%的贖回費,並將不低於贖回費總額
    的75%計入基金財産;對持續持有期不少於3個月但少於6個月的投資人收取不低於
    0.5%的贖回費,並將不低於贖回費總額的50%計入基金財産;對持續持有期不少於
    6個月的投資人,將不低於贖回費總額的25%計入基金財産;其餘用於支付登記費
    和其他必要的手續費。具體贖回費率結構如下: 
    持續持有期(Y)  贖回費率  
    Y 1.50%  
    7天點Y 0.75%  
    30天點Y 0.50%  
    1年點Y 0.25%  
    Y點2年  0  
    注: 1年指365天;2年指730天 
    基金份額的場內贖回費率為固定值0.50%,對於持續持有期少於7日的贖回費率
    為1.50%。 
    從場內轉託管至場外的基金份額,從場外贖回時,其持有期限從註冊登記機構
    登記的原場內份額登記確認日開始計算。 
    贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔,在基金份額持有人贖回基金
    份額時收取。基金管理人可以在不違反法律法規的情形下,確定贖回費用歸入基金
    財産的比例,未計入基金財産的部分用於支付登記費和其他必要的手續費。 
    4、基金管理人可以在基金合同約定的範圍內調整費率或收費方式,並最遲應
    于新的費率或收費方式實施日前依照《資訊披露辦法》的有關規定在指定媒介上公
    告。 
    5、基金管理人可以在不違反法律法規規定及基金合同約定的情形下根據市場
    情況制定基金促銷計劃,針對投資人定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促
    銷活動期間,按相關監管部門要求履行必要手續後,基金管理人可以適當調低基金
    申購費率。 
    6、辦理基金份額的場內申購、贖回業務應遵守深圳證券交易所及中國證券登
    記結算有限責任公司的有關業務規則。若相關法律法規、中國證監會、深圳證券交
    易所或中國證券登記結算有限責任公司對場內申購、贖回業務規則有新的規定,則
    按照新規定執行,無須召開基金份額持有人大會。 
    7、當本基金髮生大額申購或贖回情形時,在履行適當程式後,基金管理人可
    以採用擺動定價機制,以確保基金估值的公平性。具體處理原則、操作規範遵循相
    關法律法規以及監管部門、自律規則的規定。 
    七、申購份額、贖回金額的計算 
    1、基金份額的申購份額計算 
    基金份額的申購金額包括申購費用和凈申購金額。登記機構根據單次申購的實
    際確認金額確定每次申購所適用的費率並分別計算。計算公式如下: 
    1)當申購費用適用比例費率時,申購份額的計算方法如下: 
    凈申購金額=申購金額/(1+申購費率) 
    申購費用=申購金額-凈申購金額 
    申購份額=凈申購金額/T日基金份額凈值 
    2)當申購費用為固定金額時,申購份額的計算方法如下: 
    申購費用=固定金額 
    凈申購金額=申購金額-申購費用 
    申購份額=凈申購金額/T日基金份額凈值 
    申購費用以四捨五入方式保留到小數點後2位。通過場外方式進行申購,申購
    份額計算結果按四捨五入方法,保留到小數點後兩位,由此産生的收益或損失由基
    金財産享有或承擔;通過場內方式進行申購的,申購份額計算結果先按四捨五入的
    原則保留到小數點後兩位,再按截尾法保留至整數位,小數部分對應的申購資金將
    返還給投資人。 
    例:某投資人通過場外投資50,000元申購基金份額,對應費率為1.5%,假設申
    購當日基金份額凈值為1.128 元,則其可得到的申購份額為: 
    凈申購金額=50,000/(1+1.5%)=49,261.08元 
    申購費用=50,000-49,261.08=738.92元 
    申購份額=49,261.08 /1.128=43,671.17份 
    即:該投資人通過場外投資50,000元申購基金份額,假設申購當日基金份額凈
    值為1.128元,則可得到43,671.17份基金份額。 
    例:某投資人通過場內投資50,000元申購基金份額,對應的申購費率為1.5%,
    假設申購當日基金份額凈值為1.128元,則其申購手續費、可得到的申購份額及返
    還的資金餘額為: 
    凈申購金額=50,000/(1+1.5%)=49,261.08元 
    申購手續費=50,000-49,261.08 =738.92元 
    申購份額=49,261.08/1.128=43,671.17份 
    因申購份額計算結果先按四捨五入的原則保留到小數點後兩位,再按截尾法保
    留至整數位,故投資人申購所得份額為43,671份,小數部分對應的申購資金將返還
    給投資人。具體計算公式為: 
    退款金額=0.17×1.128=0.19元 
    即:該投資人投資50,000元從場內申購基金份額,假設申購當日基金份額凈值
    為1.128元,則其可得到基金額43,671份,退款0.19元。 
    2、基金份額的贖回金額計算 
    投資人在贖回基金份額時需繳納一定的贖回費用。計算公式如下: 
    贖回總金額=贖回份額×T日基金份額凈值 
    贖回費=贖回份額×T日基金份額凈值×贖回費率 
    凈贖回金額=贖回金額-贖回費 
    贖回金額單位為元,上述計算結果均按四捨五入方法,保留到小數點後2位,
    由此産生的收益或損失由基金財産承擔。 
    例:某基金份額持有人持有10,000份基金份額一年後(未滿2年)決定從場外贖
    回,對應的贖回費率為0.25%,假設贖回當日基金份額凈值是1.148元,則可得到的
    凈贖回金額為: 
    贖回總金額=10,000×1.148=11,480.00元 
    贖回費用=11,480.00×0.25%=28.70元 
    凈贖回金額=11,480.00-28.70=11,451.30元 
    即:該基金份額持有人持有10,000份基金份額一年後(未滿2年)從場外贖回,假
    設贖回當日基金份額凈值是1.148元,則可得到的凈贖回金額為11,451.30元。 
    例:某基金份額持有人持有10,000份基金份額滿7天決定從場內贖回,贖回費
    率為0.5%,假設贖回當日基金份額凈值為1.148元,則可得到的凈贖回金額為: 
    贖回總金額=10,000×1.148=11,480.00元 
    贖回費用=11,480.00×0.5%=57.40元 
    凈贖回金額=11,480.00-57.40=11,422.60元 
    即:該基金份額持有人持有10,000份基金份額滿7天決定從場內贖回,假設贖
    回當日基金份額凈值為1.148元,則可得到的凈贖回金額為11,422.60元。 
    3、基金份額的基金份額凈值計算 
    本基金份額凈值的計算,保留到小數點後3位,小數點後第4位四捨五入,由此
    産生的收益或損失由基金財産承擔。T日的基金份額凈值在當天收市後計算,並在
    T+1日內公告。遇特殊情況,經中國證監會同意,可以適當延遲計算或公告。 
    八、拒絕或暫停申購的情形 
    發生下列情況時,基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請: 
    1、因不可抗力導致基金無法正常運作或者因不可抗力導致基金管理人無法接
    受投資人的申購申請。 
    2、發生基金合同規定的暫停基金資産估值情況時,基金管理人可暫停接受投
    資人的申購申請。 
    3、證券/期貨交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基金
    資産凈值。 
    4、基金管理人接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現有基金份額持有
    人利益或對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時。 
    5、基金資産規模過大,使基金管理人無法找到合適的投資品種,或其他可能
    對基金業績産生負面影響,或發生其他損害現有基金份額持有人利益的情形。 
    6、基金管理人、基金託管人、基金銷售機構或登記機構的異常情況導致基金
    銷售系統、登記系統或基金會計系統無法正常運作。 
    7、當前一估值日基金資産凈值50%以上的資産出現無可參考的活躍市場價格
    且採用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金託管人協商確認
    後,基金管理人應當暫停接受基金申購申請。 
    8、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金份
    額的比例達到或者超過50%,或者變相規避50%集中度的情形時。 
    9、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。 
    發生上述第1、2、3、5、6、7、9項情形之一且基金管理人決定暫停申購時,
    基金管理人應當根據有關規定在指定媒介上刊登暫停申購公告。如果投資人的申購
    申請被全部或部分拒絕的,被拒絕的申購款項將退還給投資人。在暫停申購的情況
    消除時,基金管理人應及時恢復申購業務的辦理。 
    九、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形 
    發生下列情形時,基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款
    項: 
    1、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項以及因不可抗力導致基金管
    理人無法接受投資者的贖回申請。 
    2、發生基金合同規定的暫停基金資産估值情況時,基金管理人可暫停接受投
    資人的贖回申請或延緩支付贖回款項。 
    3、證券/期貨交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基金
    資産凈值。 
    4、連續兩個或兩個以上開放日發生鉅額贖回。 
    5、繼續接受贖回申請將損害現有基金份額持有人利益的情形時,可暫停接受
    投資人的贖回申請。 
    6、當前一估值日基金資産凈值50%以上的資産出現無可參考的活躍市場價格
    且採用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金託管人協商確認
    後,基金管理人應當延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請。 
    7、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。 
    發生上述情形之一且基金管理人決定暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付
    贖回款項時,基金管理人應在當日報中國證監會備案,已確認的贖回申請,基金管
    理人應足額支付;如暫時不能足額支付,應將可支付部分按單個賬戶申請量佔申請
    總量的比例分配給贖回申請人,未支付部分可延期支付。若出現上述第4項所述情
    形,按基金合同的相關條款處理。基金份額持有人在申請贖回時可事先選擇將當日
    可能未獲受理部分予以撤銷。對於場內贖回申請,按照深圳證券交易所及中國證券
    登記結算有限責任公司的有關規定辦理。在暫停贖回的情況消除時,基金管理人應
    及時恢復贖回業務的辦理並公告。 
    十、鉅額贖回的情形及處理方式 
    1、鉅額贖回的認定 
    若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金轉
    換轉机出申請份額總數後扣除申購申請份額總數及基金轉換轉机入申請份額總數
    後的餘額)超過前一開放日的基金總份額的10%,即認為是發生了鉅額贖回。 
    2、場外鉅額贖回的處理方式 
    當基金出現鉅額贖回時,基金管理人可以根據基金當時的資産組合狀況決定全
    額贖回或部分延期贖回。 
    (1)全額贖回:當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時,按
    正常贖回程式執行。 
    (2)部分延期贖回:當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認為
    因支付投資人的贖回申請而進行的財産變現可能會對基金資産凈值造成較大波動
    時,基金管理人在當日接受贖回比例不低於上一開放日基金總份額的10%的前提
    下,可對其餘贖回申請延期辦理。對於當日的贖回申請,應當按單個賬戶贖回申請
    量佔贖回申請總量的比例,確定當日受理的贖回份額;對於未能贖回部分,投資人
    在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回區別處理。選擇延期贖回的,將自
    動轉入下一個開放日繼續贖回,直到全部贖回為止;選擇取消贖回的,當日未獲受
    理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一併處理,無
    優先權並以下一開放日的基金份額凈值為基礎計算贖回金額,以此類推,直到全部
    贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇,投資人未能贖回部分作自動
    延期贖回處理。 
    本基金髮生鉅額贖回時,在單個基金份額持有人超過上一開放日基金總份額
    10%以上的贖回申請的情形下,基金管理人可以延期辦理贖回申請:對於該基金份
    額持有人當日超過上一開放日基金總份額10%以上的那部分贖回申請,基金管理人
    可以進行延期辦理;對於該基金份額持有人未超過上述比例的部分,基金管理人根
    據前段“(1)全額贖回”或“(2)部分延期贖回”的約定方式與其他基金份額持有
    人的贖回申請一併辦理。但是,如該基金份額持有人在提交贖回申請時選擇取消贖
    回,則其當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。 
    (3)暫停贖回:連續2日以上(含本數)發生鉅額贖回,如基金管理人認為有必
    要,可暫停接受基金的贖回申請;已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項,但
    不得超過20個工作日,並應當在指定媒介上進行公告。 
    3、鉅額贖回的公告 
    當發生上述延期贖回並延期辦理時,基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招募
    説明書規定的其他方式在3個交易日內通知基金份額持有人,説明有關處理方法,
    並在2日內在指定媒介上刊登公告。 
    4、場內鉅額贖回的處理方式按照深圳證券交易所及中國證券登記結算有限責
    任公司的有關規定執行。 
    十一、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告 
    1、發生上述暫停申購或贖回情況的,基金管理人應在規定期限內在指定媒介
    上刊登暫停申購或贖回的公告。 
    2、上述暫停申購或贖回情況消除的,基金管理人應于重新開放日公佈最近1
    個開放日的基金份額凈值。 
    3、基金管理人可以根據暫停申購或贖回的時間,依照《資訊披露辦法》的有
    關規定,最遲于重新開放日在指定媒介上刊登重新開放申購或贖回的公告;也可以
    根據實際情況在暫停公告中明確重新開放申購或贖回的時間,屆時不再另行發佈重
    新開放的公告。 
    十二、基金轉換 
    基金管理人可以根據相關法律法規以及基金合同的規定決定開辦本基金與基
    金管理人管理的其他基金之間的轉換業務,基金轉換可以收取一定的轉換費,相關
    規則由基金管理人屆時根據相關法律法規及基金合同的規定制定並公告,並提前告
    知基金託管人與相關機構。 
    十三、基金的非交易過戶 
    基金的非交易過戶是指基金登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執行等情形而
    産生的非交易過戶以及登記機構認可、符合法律法規的其他非交易過戶。無論在上
    述何種情況下,接受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。 
    繼承是指基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;捐
    贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社會團
    體;司法強制執行是指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份
    額強制劃轉給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機
    構要求提供的相關資料,對於符合條件的非交易過戶申請按基金登記機構的規定辦
    理,並按基金登記機構規定的標準收費。 
    十四、基金份額的登記、交易、系統內轉託管和跨系統轉託管 
    1、基金份額的登記 
    本基金的份額採用分系統登記的原則。場外認購、申購或通過跨系統轉託管從
    場內轉入的基金份額登記在登記結算系統基金份額持有人開放式基金賬戶下;場內
    認購、申購、上市交易買入或通過跨系統轉託管從場外轉入的基金份額登記在證券
    登記系統基金份額持有人的深圳證券賬戶下。 
    2、基金份額的交易 
    (1)在封閉期內及本基金轉換為信誠鼎利靈活配置混合型證券投資基金
    (LOF)但尚未開放申購贖回期間,登記在登記結算系統中的基金份額不得贖回,
    但可以通過跨系統轉託管轉至場內系統在深圳證券交易所上市交易; 
    (2)在封閉期內及本基金轉換為信誠鼎利靈活配置混合型證券投資基金
    (LOF)但尚未開放申購贖回期間,登記在證券登記系統中的基金份額不得贖回,
    但可以在深圳證券交易所上市交易; 
    (3)在本基金轉換為信誠鼎利靈活配置混合型證券投資基金(LOF)並開放
    申購贖回後,登記在登記結算系統中的基金份額可申請場外贖回,也可以通過跨係
    統轉託管轉至場內系統在深圳證券交易所上市交易; 
    (4)在本基金轉換為信誠鼎利靈活配置混合型證券投資基金(LOF)並開放
    申購贖回後,登記在證券登記系統中的基金份額既可以直接申請場內贖回,也可以
    在深圳證券交易所上市交易。 
    3、系統內轉託管 
    (1)系統內轉託管是指基金份額持有人將持有的基金份額在登記結算系統內
    不同銷售機構(網點)之間或證券登記系統內不同會員單位(交易單元)之間進行
    轉託管的行為。 
    (2)基金份額登記在登記結算系統的基金份額持有人在變更辦理基金份額贖
    回業務的銷售機構(網點)時,須辦理已持有基金份額的系統內轉託管。 
    (3)基金份額登記在證券登記系統的基金份額持有人在變更辦理基金份額上
    市交易或場內贖回的會員單位(交易單元)時,須辦理已持有基金份額的系統內轉
    託管。 
    具體辦理方法參照登記機構業務規則的有關規定以及基金銷售機構的業務規
    則。 
    本公司自2016年8月29日起,開通本基金的系統內轉託管業務。本基金系統內
    轉託管業務的辦理規則以基金合同、招募説明書和銷售機構的相關規定為準。 
    4、跨系統轉託管 
    (1)跨系統轉託管是指基金份額持有人將持有的基金份額在登記結算系統和
    證券登記系統間進行轉託管的行為。 
    (2)跨系統轉託管的具體業務按照中國證券登記結算有限責任公司的相關規
    定辦理。 
    基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉託管,基金銷
    售機構可以按照規定的標準收取轉託管費。 
    本公司自2016年8月29日起,開通本基金的跨系統轉託管業務。投資者自2016
    年8月29日起可以通過本基金的銷售機構辦理跨系統轉託管業務。跨系統轉託管的
    具體業務按照中國證券登記結算有限責任公司的相關規定辦理。 
    十五、定期定額投資計劃 
    基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃,具體規則由基金管理人另行
    規定。投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額,每期扣款金額
    必須不低於基金管理人在相關公告或更新的招募説明書中所規定的定期定額投資
    計劃最低申購金額。 
    十六、基金份額的轉讓 
    在法律法規允許且條件具備的情況下,基金管理人可受理基金份額持有人通過
    中國證監會認可的交易場所或者交易方式進行份額轉讓的申請並由登記機構辦理
    基金份額的過戶登記。基金管理人擬受理基金份額轉讓業務的,將提前公告,基金
    份額持有人應根據基金管理人公告的業務規則辦理基金份額轉讓業務。 
    十七、基金的凍結、解凍和質押 
    基金登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍,以及登
    記機構認可、符合法律法規的其他情況下的凍結與解凍。基金份額被凍結的,被凍
    結部分産生的權益根據有關機關要求及登記機構業務規則決定是否一併凍結。 
    如相關法律法規允許基金管理人辦理基金份額的質押業務或其他基金業務,基
    金管理人將制定和實施相應的業務規則。 
    十八、實施側袋機制期間本基金的申購與贖回 
    本基金實施側袋機制的,本基金的申購和贖回安排詳見本招募説明書“側袋機
    制”章節或屆時發佈的相關公告。
    第十部分基金的投資 
    一、投資目標 
    在嚴格控制風險的前提下,力爭獲得超越業績比較基準的投資收益,追求基金
    資産的長期穩健增值。 
    二、投資範圍 
    本基金的投資範圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的股
    票(包含中小板、創業板及其他經中國證監會核準上市的股票)、存托憑證、債券(含
    國債、金融債、地方政府債、企業債、公司債、央行票據、中期票據、短期融資券、
    次級債、可轉換債券、可交換債券及其他中國證監會允許投資的債券) 、資産支援
    證券、債券回購、貨幣市場工具、權證、股指期貨以及法律法規或中國證監會允許
    基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會相關規定)。 
    如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程
    序後,可以將其納入投資範圍。 
    基金的投資組合比例為:封閉期內股票資産佔基金資産的比例範圍為
    0%-100%;非公開發行股票資産佔非現金基金資産的比例不低於80%;每個交易日
    日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金後,應當保持不低於交易保證金一倍
    的現金。 
    轉換為信誠鼎利靈活配置混合型證券投資基金(LOF)後股票資産佔基金資産的
    比例範圍為0%-95%;基金持有全部權證的市值不得超過基金資産凈值的3%;每個
    交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金後,應當保持不低於基金資産
    凈值5%的現金或投資于到期日在一年以內的政府債券,其中現金不包括結算備付
    金、存出保證金、應收申購款等。 
    如果法律法規或監管機構對該比例要求有變更的,以變更後的比例為準,本基
    金的投資範圍會做相應調整。 
    三、投資策略 
    (一)本基金在基金合同生效後18個月內,將積極參與上市公司的定向增發。
    通過宏觀經濟、行業分析、實施定向增發公司的定增條款和基本面深入研究基礎上,
    利用定向增發項目的事件性特徵與折價優勢,優選具有較高折價保護並通過定向增
    發能夠改善企業基本面與經營狀況的定向增發股票進行投資,同時考慮行業偏離及
    風險,用量化的方法進行組合配置,規避非系統風險。 
    1、資産配置策略 
    本基金主要通過對宏觀經濟運作狀況、國家財政和貨幣政策、國家産業政策以
    及資本市場資金環境、證券市場走勢的分析,在評價未來一段時間股票、債券市場
    相對收益率的基礎上,動態優化調整權益類、固定收益類等大類資産的配置。在嚴
    格控制風險的前提下,力爭獲得超越業績比較基準的絕對回報。 
    2、定向增發股票投資策略 
    定向增發是指上市公司向特定投資者(包括大股東、機構投資者、自然人等)
    非公開發行股票的融資方式。本基金將綜合研究定增條款和實施定增公司的基本
    面,構建量化模型,根據模型得到能夠在二級市場取得超額收益的股票作為備選池。
    定增條款主要是從定增類別、定增規模、大股東參與方式及鎖定期方面考慮,同時
    結合公司盈利、資産品質、運營能力等基本面因素,確定初選股票池。兼顧實施定
    增公司的行業前景及定增項目投向,以及定增上市公司治理情況等,排除可能的潛
    在風險。結合市場未來走勢進行判斷,評估參與定向增發的預期中簽情況、預期損
    益和風險水準,積極參與風險較低的定向增發項目。同時考慮行業偏離及行業風險,
    用量化方法進行組合配置,規避非系統風險。在定向增發股票鎖定期結束後,本基
    金將根據對股票內在投資價值和成長性的判斷,結合股票市場環境的分析,選擇適
    當的時機賣出。 
    本基金在進行定向增發項目篩選時,通過定性和定量分析相結合的方法,自上
    而下地分析行業的增長前景、行業結構、商業模式、競爭要素等分析把握其投資機
    會;自下而上地評判企業的産品、核心競爭力、管理層、治理結構等;並結合企業
    基本面和估值水準進行綜合的研判,嚴選定向增發項目中安全邊際較高、具有較高
    投資價值的定向增發項目對應的公司個股。 
    (1)定性分析:根據對行業的發展情況和盈利狀況的判斷,從公司的經濟技
    術領先程度、市場需求前景、公司的盈利模式、主營産品或服務分析等多個方面,
    分析定向增發項目對公司未來的影響。 
    (2)定量分析:主要考察定向增發項目對應公司的成長性、盈利能力及其估
    值指標,選取具備選成長性好,估值合理的股票
    ,主要採用的指標包括但不限于:
    公司收入、未來公司利潤增長率等; ROE、ROIC、毛利率、凈利率等; PE、PEG、
    PB、PS等。 
    3、固定收益投資策略 
    本基金將根據當前宏觀經濟形勢、金融市場環境,運用基於債券研究的各種投
    資分析技術,進行個券精選。 
    4、股指期貨投資策略 
    基金管理人可運用股指期貨,以提高投資效率更好地達到本基金的投資目標。
    本基金在股指期貨投資中將根據風險管理的原則,以套期保值為目的,在風險可控
    的前提下,本著謹慎原則,參與股指期貨的投資,以管理投資組合的系統性風險,
    改善組合的風險收益特性。此外,本基金還將運用股指期貨來對衝諸如預期大額申
    購贖回、大量分紅等特殊情況下的流動性風險以進行有效的現金管理。 
    5、權證投資策略 
    本基金將按照相關法律法規通過利用權證進行套利、避險交易,控制基金組合
    風險,獲取超額收益。本基金進行權證投資時,將在對權證標的證券進行基本面研
    究及估值的基礎上,結合股價波動率等參數,運用數量化定價模型,確定其合理內
    在價值,構建交易組合。 
    6、資産支援證券投資策略 
    對於資産支援證券,本基金將綜合考慮市場利率、發行條款、支援資産的構成
    和品質等因素,研究資産支援證券的收益和風險匹配情況,採用數量化的定價模型
    跟蹤債券的價格走勢,在嚴格控制投資風險的基礎上選擇合適的投資對象以獲得穩
    定收益。 
    (二)本基金轉為信誠鼎利靈活配置混合型證券投資基金(LOF)後,投資策
    略相應調整。 
    1、資産配置策略 
    本基金主要通過對宏觀經濟運作狀況、國家財政和貨幣政策、國家産業政策以
    及資本市場資金環境、證券市場走勢的分析,在評價未來一段時間股票、債券市場
    相對收益率的基礎上,動態優化調整權益類、固定收益類等大類資産的配置。在嚴
    格控制風險的前提下,力爭獲得超越業績比較基準的絕對回報。 
    2、股票投資策略 
    在靈活的類別資産配置的基礎上,本基金通過自上而下及自下而上相結合的方
    法挖掘優質的上市公司,嚴選其中安全邊際較高的個股構建投資組合:自上而下地
    分析行業的增長前景、行業結構、商業模式、競爭要素等分析把握其投資機會;自
    下而上地評判企業的産品、核心競爭力、管理層、治理結構等;並結合企業基本面
    和估值水準進行綜合的研判,嚴選安全邊際較高的個股。 
    本基金在進行個股篩選時,將主要從定性和定量兩個角度對上市公司的投資價
    值進行綜合評價,精選具有較高投資價值的上市公司:1)定性分析:根據對行業
    的發展情況和盈利狀況的判斷,從公司的經濟技術領先程度、市場需求前景、公司
    的盈利模式、主營産品或服務分析等多個方面對上市公司進行分析。2)定量分析:
    主要考察上市公司的成長性、盈利能力及其估值指標,選取具備選成長性好,估值
    合理的股票,主要採用的指標包括但不限于:公司收入、未來公司利潤增長率等; 
    ROE、ROIC、毛利率、凈利率等; PE、PEG、PB、PS等。 
    3、固定收益投資策略 
    本基金將根據當前宏觀經濟形勢、金融市場環境,運用基於債券研究的各種投
    資分析技術,進行個券精選。 
    4、股指期貨投資策略 
    基金管理人可運用股指期貨,以提高投資效率更好地達到本基金的投資目標。
    本基金在股指期貨投資中將根據風險管理的原則,以套期保值為目的,在風險可控
    的前提下,本著謹慎原則,參與股指期貨的投資,以管理投資組合的系統性風險,
    改善組合的風險收益特性。此外,本基金還將運用股指期貨來對衝諸如預期大額申
    購贖回、大量分紅等特殊情況下的流動性風險以進行有效的現金管理。 
    5、權證投資策略 
    本基金將按照相關法律法規通過利用權證進行套利、避險交易,控制基金組合
    風險,獲取超額收益。本基金進行權證投資時,將在對權證標的證券進行基本面研
    究及估值的基礎上,結合股價波動率等參數,運用數量化定價模型,確定其合理內
    在價值,構建交易組合。 
    6、資産支援證券投資策略 
    對於資産支援證券,本基金將綜合考慮市場利率、發行條款、支援資産的構成
    和品質等因素,研究資産支援證券的收益和風險匹配情況,採用數量化的定價模型
    跟蹤債券的價格走勢,在嚴格控制投資風險的基礎上選擇合適的投資對象以獲得穩
    定收益。 
    7、存托憑證投資策略 
    本基金將根據本基金的投資目標和股票投資策略,深入研究基礎證券投資價
    值,選擇投資價值較高的存托憑證進行投資。 
    如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程
    序後,可以將其納入投資範圍,本基金可以相應調整和更新相關投資策略,並在招
    募説明書更新或相關公告中公告。 
    四、投資限制 
    1、組合限制 
    基金的投資組合應遵循以下限制: 
    (1)封閉期內股票資産佔基金資産的比例範圍為0%-100%,非公開發行股票
    資産佔非現金基金資産的比例不低於80%;轉換為信誠鼎利靈活配置混合型證券投
    資基金(LOF)後股票資産佔基金資産的比例範圍為0%-95%; 
    (2)在封閉期內,每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金
    後,應當保持不低於交易保證金一倍的現金;轉換為信誠鼎利靈活配置混合型證券
    投資基金(LOF)後,每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金後,
    應當保持不低於基金資産凈值5%的現金或到期日在一年以內的政府債券,其中現
    金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等; 
    (3)本基金持有一家公司發行的證券,其市值不超過基金資産凈值的10%; 
    (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不超過該證券
    的10%;本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發行的可流通股
    票,不得超過該上市公司可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投資組合持
    有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的30%; 
    (5)本基金持有的全部權證,其市值不得超過基金資産凈值的3%; 
    (6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證,不得超過該權證的   
    10%; 
    (7)本基金在任何交易日買入權證的總金額,不得超過上一交易日基金資産
    凈值的0.5%; 
    (8)本基金投資于同一原始權益人的各類資産支援證券的比例,不得超過基
    金資産凈值的10%; 
    (9)本基金持有的全部資産支援證券,其市值不得超過基金資産凈值的20%,
    中國證監會規定的特殊品種除外; 
    (10)本基金持有的同一(指同一信用級別)資産支援證券的比例,不得超過該
    資産支援證券規模的10%; 
    (11)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資産支援證
    券,不得超過其各類資産支援證券合計規模的10%; 
    (12)本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資産支援證券。基
    金持有資産支援證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級報
    告發佈之日起3個月內予以全部賣出; 
    (13)基金財産參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總資
    産,本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量; 
    (14)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金餘額不得超過基金
    資産凈值的40%;本基金在全國銀行間同業市場中的債券回購最長期限為1年,債
    券回購到期後不得展期; 
    (15)本基金在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值,不得超過基
    金資産凈值的10%; 
    (16)本基金如投資股指期貨的:轉換為信誠鼎利靈活配置混合型證券投資基
    金(LOF)後,在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值與有價證券市值
    之和,不得超過基金資産凈值的95%。在封閉期內,任何交易日日終,持有的買入
    股指期貨合約價值與有價證券市值之和,不得超過基金資産凈值的100%。其中,
    有價證券指股票、債券(不含到期日在一年以內的政府債券)、權證、資産支援證
    券、買入返售金融資産(不含質押式回購)等; 
    (17)本基金在任何交易日日終,持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金
    持有的股票總市值的20%; 
    (18)本基金在任何交易日內交易(不包括平倉)的股指期貨合約的成交金額
    不得超過上一交易日基金資産凈值的20%; 
    (19)本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值,合計(軋差
    計算)應當符合《基金合同》關於股票投資比例的有關規定; 
    (20)轉換為信誠鼎利靈活配置混合型證券投資基金(LOF)後,本基金總資
    産不得超過基金凈資産的140%;封閉期內,本基金總資産不得超過基金凈資産的
    200%; 
    (21)本基金主動投資于流動性受限資産的市值合計不得超過基金資産凈值的
    15%;因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因
    素致使基金不符合本條所規定比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資
    産的投資; 
    (22)本基金與私募類證券資管産品及中國證監會認定的其他主體為交易對手
    開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資範圍保持
    一致; 
    (23)本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執行; 
    (24)法律法規及中國證監會規定的其他投資比例限制。 
    除上述第(2)、(12)、(21)、(22)項以外,因證券/期貨市場波動、證券發行
    人合併、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定
    投資比例的,基金管理人應當在10個交易日內進行調整,但中國證監會規定的特殊
    情形除外。法律法規另有規定的從其規定。 
    基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基
    金合同的有關約定。在上述期間內,本基金的投資範圍、投資策略應當符合基金合
    同的約定。基金託管人對基金的投資的監督與檢查自基金合同生效之日起開始。 
    如果法律法規對基金合同約定投資組合比例限制進行變更的,以變更後的規定
    為準。法律法規或監管部門取消上述限制,如適用於本基金,則本基金投資不再受
    相關限制。 
    2、禁止行為 
    為維護基金份額持有人的合法權益,基金財産不得用於下列投資或者活動: 
    (1)承銷證券; 
    (2)違反規定向他人貸款或者提供擔保; 
    (3)從事承擔無限責任的投資; 
    (4)買賣其他基金份額,但是中國證監會另有規定的除外; 
    (5)向其基金管理人、基金託管人出資; 
    (6)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動; 
    (7)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。 
    基金管理人運用基金財産買賣基金管理人、基金託管人及其控股股東、實際控
    制人或者與其有其他重大利害關係的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或
    者從事其他重大關聯交易的,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循基金份額
    持有人利益優先原則,防範利益衝突,建立健全內部審批機制和評估機制,按照市
    場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金託管人的同意,並按法律法規予
    以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議,並經過三分之二以上的獨立
    董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交易事項進行審查。 
    法律法規或監管部門取消或變更上述限制,如適用於本基金,則本基金投資不
    再受相關限制或以變更後的規定為準。 
    五、業績比較基準 
    本基金的業績比較基準為:50%×滬深300指數收益率+50%×中證綜合債指數
    收益率。 
    滬深300指數是由上海證券交易所和深圳證券交易所授權,由中證指數有限公
    司開發的中國A股市場指數,其成份股票為中國A股市場中代表性強、流動性高、
    流通市值大的主流股票,能夠反映A股市場總體價格走勢。中證綜合債指數是中證
    指數公司編制的綜合反映銀行間和交易所市場國債、金融債、企業債、央票及短融
    整體走勢的跨市場債券指數。該指數的推出旨在更全面地反映我國債券市場的整體
    價格變動趨勢,為債券投資者提供更切合的市場基準。根據本基金的投資範圍和投
    資比例,選用上述業績比較基準能夠客觀、合理地反映本基金的風險收益特徵。 
    如果今後法律法規發生變化,或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業績比
    較基準推出,或者是市場上出現更加適合用於本基金的業績基準的指數時,本基金
    管理人可以在與基金託管人協商一致後變更業績比較基準並及時公告,但不需要召
    集基金份額持有人大會。 
    六、風險收益特徵 
    本基金為混合型基金,其預期風險、預期收益高於貨幣市場基金和債券型基金,
    低於股票型基金,屬於較高風險、較高預期收益的品種。 
    七、側袋機制的實施和投資運作安排 
    當基金持有特定資産且存在或潛在大額贖回申請時,根據最大限度保護基金份
    額持有人利益的原則,基金管理人經與基金託管人協商一致,並諮詢會計師事務所
    意見後,可以依照法律法規及基金合同的約定啟用側袋機制。 
    側袋機制實施期間,本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業績
    比較基準、風險收益特徵等約定僅適用於主袋賬戶。 
    側袋賬戶的實施條件、實施程式、運作安排、投資安排、特定資産的處置變現和支
    付等對投資者權益有重大影響的事項詳見本招募説明書“側袋機制”章節的規定。 
    八、基金投資組合報告(未經審計) 
    本基金管理人董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述
    或重大遺漏,並對本報告內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。 
    基金託管人中國工商銀行股份有限公司根據本基金合同規定,于2021年4月21
    日復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容,保證復核內容不
    存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。 
    本投資組合報告的財務數據截止至2021年3月31日。 
    1.1 報告期末基金資産組合情況 
    序號  項目  金額(元)  佔基金總資産的比例(%)  
    1  權益投資  31,949,456.47  52.94 
     其中:股票  31,949,456.47  52.94 
    2  基金投資  -  - 
    3  固定收益投資  -  - 
     其中:債券  -  - 
     資産支援證券  -  - 
    4  貴金屬投資  -  - 
    5  金融衍生品投資  -  - 
    6  買入返售金融資産  -  - 
     其中:買斷式回購的買入返售金融資産  -  - 
    7  銀行存款和結算備付金合計  28,370,384.23  47.01 
    8  其他資産  36,008.26  0.06 
    9  合計  60,355,848.96  100.00 
    1.2 報告期末按行業分類的股票投資組合 
    1.2.1 報告期末按行業分類的境內股票投資組合 
    代碼  行業類別  公允價值(元)  佔基金資産凈值比例(%)  
    A  農、林、牧、漁業  -  -  
    B  採礦業  -  -  
    C  製造業  27,953,359.53  46.60  
    D  電力、熱力、燃氣及水生産和供應業  15,744.84  0.03  
    E  建築業  -  -  
    F  批發和零售業  -  -  
    G  交通運輸、倉儲和郵政業  -  -  
    H  住宿和餐飲業  -  -  
    I  資訊傳輸、軟體和資訊技術服務業  3,980,352.10  6.64  
    J  金融業  -  -  
    K  房地産業  -  -  
    L  租賃和商務服務業  -  -  
    M  科學研究和技術服務業  -  -  
    N  水利、環境和公共設施管理業  -  -  
    O  居民服務、修理和其他服務業  -  -  
    P  教育  -  -  
    Q  衛生和社會工作  -  -  
    R  文化、體育和娛樂業  -  -  
    S  綜合  -  -  
     合計  31,949,456.47  53.26  
    1.2.2 報告期末按行業分類的港股通投資股票投資組合 
      本基金本報告期末未持有港股通投資股票。 
    1.3 報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前十名股票投資明細 
    序號  股票代碼  股票名稱  數量(股)  公允價值(元)  佔基金資産凈值比例(%)  
    1  300782  卓勝微  5,100  3,105,900.00  5.18  
    2  002129  中環股份  104,100  2,944,989.00  4.91  
    3  603501  韋爾股份  10,900  2,798,248.00  4.66  
    4  600745  聞泰科技  27,900  2,734,200.00  4.56  
    5  300316  晶盛機電  76,200  2,510,028.00  4.18  
    6  688536  思瑞浦  6,487  2,340,509.60  3.90  
    7  688981  中芯國際  40,765  2,214,354.80  3.69  
    8  002371  北方華創  14,100  2,023,914.00  3.37  
    9  002415  海康威視  33,800  1,889,420.00  3.15  
    10  688396  華潤微  33,030  1,843,404.30  3.07  
    1.4 報告期末按債券品種分類的債券投資組合 
      本基金本報告期末未持有債券。 
    1.5 報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前五名債券投資明細 
      本基金本報告期末未持有債券。 
    1.6 報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前十名資産支援證券投
    資明細 
      本基金本報告期末未持有資産支援證券。 
    1.7 報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細 
      本基金本報告期末未持有貴金屬。 
    1.8 報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前五名權證投資明細 
      本基金本報告期末未持有權證。 
    1.9 報告期末本基金投資的股指期貨交易情況説明 
    1.9.1 報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細 
      本基金本報告期內未進行股指期貨投資。 
    1.9.2 本基金投資股指期貨的投資政策 
      基金管理人可運用股指期貨,以提高投資效率更好地達到本基金的投資目標。
    本基金在股指期貨投資中將根據風險管理的原則,以套期保值為目的,在風險可控
    的前提下,本著謹慎原則,參與股指期貨的投資,以管理投資組合的系統性風險,改
    善組合的風險收益特性。此外,本基金還將運用股指期貨來對衝諸如預期大額申購
    贖回、大量分紅等特殊情況下的流動性風險以進行有效的現金管理。 
    1.10 報告期末本基金投資的國債期貨交易情況説明 
    1.10.1 本期國債期貨投資政策 
      本基金投資範圍不包括國債期貨投資。 
    1.10.2 報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細 
      本基金本報告期內未進行國債期貨投資。 
    1.10.3 本期國債期貨投資評價 
      本基金本報告期內未進行國債期貨投資。 
    1.11 投資組合報告附注 
    1.11.1 基金投資前十名證券的發行主體被監管部門立案調查或編制日前一年內受到
    公開譴責、處罰説明 
      本基金投資的前十名證券的發行主體均沒有被監管部門立案調查,或在報告編
    制日前一年內受到公開譴責、處罰。 
    1.11.2 聲明基金投資的前十名股票是否超出基金合同規定的備選股票庫 
      本基金投資的前十名股票中,沒有超出基金合同規定備選庫之外的股票。 
    1.11.3 其他資産構成 
    序號  名稱  金額(元)  
    1  存出保證金  31,069.57  
    2  應收證券清算款  -  
    3  應收股利  -  
    4  應收利息  2,855.31  
    5  應收申購款  2,083.38  
    6  其他應收款  -  
    7  待攤費用  -  
    8  其他  -  
    9  合計  36,008.26  
    1.11.4 報告期末持有的處於轉股期的可轉換債券明細 
      本基金本報告期末未持有處於轉股期的可轉換債券。 
    1.11.5 報告期末前十名股票中存在流通受限情況的説明 
      本基金本報告期末持有的前十名股票中不存在流通受限情況。 
    1.11.6 投資組合報告附注的其他文字描述部分 
      因四捨五入原因,投資組合報告中市值佔凈值比例的分項之和與合計可能存在
    尾差。 
    第十一部份基金的業績 
    基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資産,但不保證
    基金一定盈利。基金的過往業績並不代表其未來表現。投資有風險,投資者在作出
    投資決策前應仔細閱讀本招募説明書。基金業績數據截至2021年3月31日。 
    (一) 基金份額凈值增長率與同期業績比較基準收益率比較表 
    階段  份額凈值增長率①  份額凈值增長率標準差②  業績比較基準收益率③  業績比較基準收益率標準差④  ①-③  ②-④  
    2016年5月24日-2016年12月31日 1.00%   0.19%  4.30%  0.42%  -3.30%  -0.23%  
    2017年1月1日-2017年12月31日 0.20%   0.74%  10.65%  0.32%  -10.45%  0.42%  
    2018年1月1日-2018年12月31日 -21.94%   1.16%  -9.62%  0.67%  -12.32%  0.49%  
    2019年1月1日-2019年12月31日 19.87%   0.77%  19.92%  0.62%  -0.05%  0.15%  
    2020年1月1日-2020年12月31日 61.25%   1.33%  15.20%  0.71%  46.05%  0.62%  
    2021年1月1日-2021年3月31日  -15.72%  1.78%  -0.93%  0.80%  -14.79%  0.98%  
    2016年5月24日-2021年3月31日  28.70%  1.02%  42.75%  0.59%  -14.05%  0.43%  
    (二) 自基金轉型以來基金每年凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較 
    第十二部分基金的財産 
    一、基金資産總值 
    基金資産總值是指購買的各類證券及票據價值、銀行存款本息和基金應收的申
    購基金款以及其他投資所形成的價值總和。 
    二、基金資産凈值 
    基金資産凈值是指基金資産總值減去基金負債後的價值。 
    三、基金財産的賬戶 
    基金託管人根據相關法律法規、規範性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶、
    期貨賬戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金
    託管人、基金銷售機構和基金登記機構自有的財産賬戶以及其他基金財産賬戶相獨
    立。 
    四、基金財産的保管和處分 
    本基金財産獨立於基金管理人、基金託管人和基金銷售機構的財産,並由基金
    託管人保管。基金管理人、基金託管人、基金登記機構和基金銷售機構以其自有的
    財産承擔其自身的法律責任,其債權人不得對本基金財産行使請求凍結、扣押或其
    他權利。除依法律法規和《基金合同》的規定處分外,基金財産不得被處分。 
    基金管理人、基金託管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破産等原因
    進行清算的,基金財産不屬於其清算財産。基金管理人管理運作基金財産所産生的
    債權,不得與其固有資産産生的債務相互抵銷;基金管理人管理運作不同基金的基
    金財産所産生的債權債務不得相互抵銷。 
    第十三部分基金資産估值 
    一、估值日 
    本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的交易日以及國家法律法規規
    定需要對外披露基金凈值的非交易日。 
    二、估值對象 
    基金所擁有的股票、存托憑證、權證、股指期貨
    合約、債券和銀行存款本息、
    應收款項、其他投資等資産及負債。 
    三、估值方法 
    1、證券交易所上市的有價證券的估值 
    (1)交易所上市的有價證券(包括股票、權證等),以其估值日在證券交易所
    掛牌的市價(收盤價)估值;估值日無交易的,且最近交易日後經濟環境未發生重
    大變化或證券發行機構未發生影響證券價格的重大事件的,以最近交易日的市價
    (收盤價)估值;如最近交易日後經濟環境發生了重大變化或證券發行機構發生影
    響證券價格的重大事件的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整
    最近交易市價,確定公允價格。 
    (2)交易所市場上市交易或掛牌轉讓的固定收益品種(基金合同另有規定的
    除外),選取估值日第三方估值機構提供的相應品種對應的估值凈價估值。 
    (3)對在交易所市場上市交易的可轉換債券,選取每日收盤價作為估值全價。 
    (4)對在交易所市場掛牌轉讓的資産支援證券,採用估值技術確定其公允價
    值,如基金管理人認為成本能夠近似體現公允價值,基金管理人應持續評估上述做
    法的適當性,並在情況發生改變時做出適當調整。 
    2、處於未上市期間的有價證券應區分如下情況處理: 
    (1)送股、轉增股、配股和公開增發的新股,按估值日在證券交易所掛牌的
    同一股票的估值方法估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)估值; 
    (2)首次公開發行未上市的股票和權證,採用估值技術確定公允價值,在估
    值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。 
    (3)首次公開發行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市後,按交易
    所上市的同一股票的估值方法估值;非公開發行有明確鎖定期的股票,按監管機構
    或行業協會有關規定確定公允價值。 
    (4)對在交易所市場發行未上市或未掛牌轉讓的債券,對存在活躍市場的情
    況下,以活躍市場上未經調整的報價作為計量日的公允價值;對於活躍市場報價未
    能代表計量日公允價值的情況下,對市場報價進行調整以確認計量日的公允價值;
    對於不存在市場活動或市場活動很少的情況下,則採用估值技術確定其公允價值。 
    3、全國銀行間市場交易品種的估值 
    (1)全國銀行間市場交易的固定收益品種,以第三方估值機構提供的價格數
    據估值。 
    (2)對銀行間市場未上市,且第三方估值機構未提供估值價格的債券,在發
    行利率與二級市場利率不存在明顯差異、未上市期間市場利率沒有發生大的變動的
    情況下,按成本估值。 
    4、股指期貨合約,一般以估值日結算價估值;估值日無結算價的,且最近交
    易日後經濟環境未發生重大變化的,以最近交易日結算價估值。 
    5、本基金投資存托憑證的估值核算,依照境內上市交易的股票執行。 
    6、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基金
    管理人可根據具體情況與基金託管人商定後,按最能反映公允價值的價格估值。 
    7、相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,按
    國家最新規定估值。 
    如基金管理人或基金託管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程式
    及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知對
    方,共同查明原因,雙方協商解決。 
    根據有關法律法規,基金資産凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承
    擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會計問
    題,如經相關各方在平等基礎上充分討論後,仍無法達成一致的意見,按照基金管
    理人對基金凈值資訊的計算結果對外予以公佈。 
    四、估值程式 
    1、基金份額凈值是按照每個工作日閉市後,基金資産凈值除以當日基金份額
    的餘額數量計算,精確到0.001元,小數點後第四位四捨五入。國家另有規定的,
    從其規定。 
    每個工作日計算基金資産凈值及基金份額凈值,並按規定公告。 
    2、基金管理人應每個工作日對基金資産估值。但基金管理人根據法律法規或
    基金合同的規定暫停估值時除外。基金管理人每個工作日對基金資産估值後,將基
    金份額凈值結果發送基金託管人,經基金託管人復核無誤後,由基金管理人對外公
    布。 
    五、估值錯誤的處理 
    基金管理人和基金託管人將採取必要、適當、合理的措施確保基金資産估值的
    準確性、及時性。當基金份額凈值小數點後3位以內(含第3位)發生估值錯誤時,視
    為基金份額凈值錯誤。 
    基金合同的當事人應按照以下約定處理: 
    1、估值錯誤類型 
    本基金運作過程中,如果由於基金管理人或基金託管人、或登記機構、或銷售
    機構、或投資人自身的過錯造成估值錯誤,導致其他當事人遭受損失的,過錯的責
    任人應當對由於該估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值
    錯誤處理原則”給予賠償,承擔賠償責任。 
    上述估值錯誤的主要類型包括但不限于:資料申報差錯、數據傳輸差錯、數據
    計算差錯、系統故障差錯、下達指令差錯等。 
    2、估值錯誤處理原則 
    (1)估值錯誤已發生,但尚未給當事人造成損失時,估值錯誤責任方應及時
    協調各方,及時進行更正,因更正估值錯誤發生的費用由估值錯誤責任方承擔;由
    于估值錯誤責任方未及時更正已産生的估值錯誤,給當事人造成損失的,由估值錯
    誤責任方對直接損失承擔賠償責任;若估值錯誤責任方已經積極協調,並且有協助
    義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正,則其應當承擔相應賠償責任。估值
    錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認,確保估值錯誤已得到更正。 
    (2)估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責,不對間接損失負責,
    並且僅對估值錯誤的有關直接當事人負責,不對第三方負責。 
    (3)因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。但
    估值錯誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由於獲得不當得利的當事人不返還或不
    全部返還不當得利造成其他當事人的利益損失(“受損方”),則估值錯誤責任方應
    賠償受損方的損失,並在其支付的賠償金額的範圍內對獲得不當得利的當事人享有
    要求交付不當得利的權利;如果獲得不當得利的當事人已經將此部分不當得利返還
    給受損方,則受損方應當將其已經獲得的賠償額加上已經獲得的不當得利返還的總
    和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。 
    (4)估值錯誤調整採用儘量恢復至假設未發生估值錯誤的正確情形的方式。 
    (5)估值錯誤責任方拒絕進行賠償時,如果因基金託管人過錯造成基金財産
    損失時,基金管理人應為基金的利益向基金託管人追償。基金管理人和託管人之外
    的第三方造成基金財産的損失,並拒絕進行賠償時,由基金管理人負責向差錯方追
    償;追償過程中産生的有關費用,應列入基金費用,從基金資産中支付。 
    (6)如果出現估值錯誤的當事人未按規定對受損方進行賠償,並且依據法律
    法規、《基金合同》或其他規定,基金管理人、基金託管人自行或依據法院判決、
    仲裁裁決對受損方承擔了賠償責任,則基金管理人、基金託管人有權向出現過錯的
    當事人進行追索,並有權要求其賠償或補償由此發生的費用和遭受的直接損失。 
    (7)按法律法規規定的其他原則處理估值錯誤。 
    3、估值錯誤處理程式 
    估值錯誤被發現後,有關的當事人應當及時進行處理,處理的程式如下: 
    (1)查明估值錯誤發生的原因,列明所有的當事人,並根據估值錯誤發生的
    原因確定估值錯誤的責任方; 
    (2)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法對因估值錯誤造成的損失進
    行評估; 
    (3)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法由估值錯誤的責任方進行更
    正和賠償損失; 
    (4)根據估值錯誤處理的方法,需要修改基金登記機構交易數據的,由基金
    登記機構進行更正,並就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。 
    4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下: 
    (1)基金份額凈值計算出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報基
    金託管人,並採取合理的措施防止損失進一步擴大。 
    (2)錯誤偏差達到基金份額凈值的0.25%時,基金管理人應當通報基金託管人
    並報中國證監會備案;錯誤偏差達到基金份額凈值的0.5%時,基金管理人應當公告。 
    (3)前述內容如法律法規或監管機關另有規定的,從其規定處理。 
    六、暫停估值的情形 
    1、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營業
    時; 
    2、因不可抗力致使基金管理人、基金託管人無法準確評估基金資産價值時; 
    3、出現會導致基金管理人不能出售或評估基金資産的緊急事故的任何情況時; 
    4、當特定資産佔前一估值日基金資産凈值50%以上的,經與基金託管人協商
    確認後,基金管理人應當暫停估值; 
    5、法律法規、中國證監會和基金合同認定的其他情形。 
    七、基金凈值的確認 
    用於基金資訊披露的基金凈值資訊由基金管理人負責計算,基金託管人負責進
    行復核。基金管理人應于每個開放日交易結束後計算當日的基金資産凈值和基金份
    額凈值併發送給基金託管人。基金託管人對凈值計算結果復核確認後發送給基金管
    理人,由基金管理人對基金凈值予以公佈。 
    八、實施側袋機制期間的基金資産估值 
    本基金實施側袋機制的,應根據本部分的約定對主袋賬戶資産進行估值並披露
    主袋賬戶的基金資産凈值和份額凈值,暫停披露側袋賬戶份額凈值。 
    九、特殊情況的處理 
    1、基金管理人或基金託管人按估值方法的第6項進行估值時,所造成的誤差不
    作為基金資産估值錯誤處理。 
    2、由於證券、期貨交易場所及其登記結算公司發送的數據錯誤或由於其他不
    可抗力原因,基金管理人和基金託管人雖然已經採取必要、適當、合理的措施進行
    檢查,但是未能發現該錯誤的,由此造成的基金資産估值錯誤,基金管理人和基金
    託管人可以免除賠償責任。但基金管理人和基金託管人應當積極採取必要的措施消
    除或降低由此造成的影響。 
    第十四部分基金的收益與分配 
    一、基金利潤的構成 
    基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關
    費用後的餘額,基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益後的餘額。 
    二、基金可供分配利潤 
    基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已
    實現收益的孰低數。 
    三、基金收益分配原則 
    1、在符合有關基金分紅條件的前提下,封閉期內,本基金的收益分配每年不
    得少於一次,且年度收益分配比例不得低於基金年度可供分配利潤的90% 。本基
    金轉換為信誠鼎利靈活配置混合型證券投資基金( LOF)後,在符合有關基金分
    紅條件的前提下,本基金收益每年最多分配12次,每次基金收益分配比例不低於收
    益分配基準日可供分配利潤的25%;若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益
    分配; 
    2、封閉期內,本基金的收益分配方式為現金分紅;本基金轉為信誠鼎利靈活
    配置混合型證券投資基金(LOF)後,登記在登記結算系統的基金份額,收益分配
    方式為現金分紅或紅利再投資,登記在證券登記系統的基金份額收益分配方式為現
    金分紅; 
    3、基金收益分配後基金份額凈值不能低於面值;即基金收益分配基準日的基
    金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額後不能低於面值; 
    4、同一類別每一基金份額享有同等分配權; 
    5、法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。 
    在不違反法律法規的規定且對基金份額持有人利益無實質不利影響的前提下,
    基金管理人可對基金收益分配原則進行調整,不需召開基金份額持有人大會。 
    四、收益分配方案 
    基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分
    配對象、分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。 
    五、收益分配方案的確定、公告與實施 
    本基金收益分配方案由基金管理人擬定,並由基金託管人復核,依照《資訊披
    露辦法》的有關規定在指定媒介公告。 
    基金紅利發放日距離收益分配基準日(即可供分配利潤計算截止日)的時間不
    得超過15個工作日。 
    六、基金收益分配中發生的費用 
    基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。當投資
    者的現金紅利小于一定金額,不足於支付銀行轉賬或其他手續費用時,基金登記機
    構可將基金份額持有人的現金紅利自動轉為基金份額。紅利再投資的計算方法等有
    關事項遵循相關規定。 
    七、實施側袋機制期間的收益分配 
    本基金實施側袋機制的,側袋賬戶不進行收益分配,詳見本招募説明書“側袋
    機制”章節的規定。
    第十五部分基金費用與稅收 
    一、基金費用的種類 
    1、基金管理人的管理費; 
    2、基金託管人的託管費; 
    3、《基金合同》生效後與基金相關的資訊披露費用; 
    4、《基金合同》生效後與基金相關的會計師費、律師費和訴訟費; 
    5、基金份額持有人大會費用; 
    6、基金的證券、期貨交易費用; 
    7、基金的銀行匯劃費用; 
    8、基金的賬戶開戶費用、賬戶維護費用; 
    9、基金上市費用; 
    10、按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財産中列支的其他費
    用。 
    二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式 
    1、基金管理人的管理費 
    本基金的管理費按前一日基金資産凈值的1.5%年費率計提。管理費的計算方法
    如下: 
    H=E×1.5%÷當年天數 
    H為每日應計提的基金管理費 
    E為前一日的基金資産凈值 
    基金管理費每日計提,逐日累計至每月月末,按月支付,經基金管理人與基金
    託管人核對一致後,由基金管理人向基金託管人發送基金管理費劃款指令,基金托
    管人復核後於次月首日起5個工作日內從基金財産中一次性支付給基金管理人。若
    遇法定節假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的,支付日期順延。 
    2、基金託管人的託管費 
    本基金的託管費按前一日基金資産凈值的0.25%的年費率計提。託管費的計算
    方法如下: 
    H=E×0.25%÷當年天數 
    H為每日應計提的基金託管費 
    E為前一日的基金資産凈值 
    基金託管費每日計提,逐日累計至每月月末,按月支付,經基金管理人與基金
    託管人核對一致後,由基金管理人向基金託管人發送基金託管費劃款指令,基金托
    管人復核後於次月首日起5個工作日內從基金財産中一次性提取。若遇法定節假日、
    休息日或不可抗力致使無法按時支付的,支付日期順延。 
    上述“一、基金費用的種類中第3-10項費用”,根據有關法規及相應協議規定,
    按費用實際支出金額列入當期費用,由基金託管人從基金財産中支付。 
    三、不列入基金費用的項目 
    下列費用不列入基金費用: 
    1、基金管理人和基金託管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基
    金財産的損失; 
    2、基金管理人和基金託管人處理與基金運作無關的事項發生的費用; 
    3、《基金合同》生效前的相關費用; 
    4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。 
    四、基金管理費、基金託管費的調整 
    調整基金管理人、基金託管人的報酬標準,應當召開基金份額持有人大會,但
    法律法規要求調整該等報酬標準或銷售服務費率的除外。 
    五、實施側袋機制期間的基金費用 
    本基金實施側袋機制的,與側袋賬戶有關的費用可以從側袋賬戶中列支,但應
    待側袋賬戶資産變現後方可列支,有關費用可酌情收取或減免,但不得收取管理費,
    詳見本招募説明書“側袋機制”章節的規定或相關公告。 
    六、基金稅收 
    本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規執行。 
    第十六部分基金的會計與審計 
    一、基金會計政策 
    1、基金管理人為本基金的基金會計責任方; 
    2、基金的會計年度為西曆年度的1月1日至12月31日;基金首次募集的會計年
    度按如下原則:如果《基金合同》生效少於2個月,可以併入下一個會計年度披露; 
    3、基金核算以人民幣為記賬本位幣,以人民幣元為記帳單位; 
    4、會計制度執行國家有關會計制度; 
    5、本基金獨立建賬、獨立核算; 
    6、基金管理人及基金託管人各自保留完整的會計賬目、憑證並進行日常的會
    計核算,按照有關規定編制基金會計報表; 
    7、基金託管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對並
    以書面方式確認。 
    二、基金的年度審計 
    1、基金管理人聘請與基金管理人、基金託管人相互獨立的具有證券、期貨相
    關業務資格的會計師事務所及其註冊會計師對本基金的年度財務報表進行審計。 
    2、會計師事務所更換經辦註冊會計師,應事先徵得基金管理人同意。 
    3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所,須通報基金託管人。更換
    會計師事務所需依照《資訊披露辦法》的有關規定在指定媒介公告。 
    第十七部分基金的資訊披露 
    一、本基金的資訊披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《資訊披露辦法》、《基
    金合同》及其他有關規定。相關法律法規關於資訊披露的規定發生變化時,本基金
    從其最新規定。 
    二、資訊披露義務人 
    本基金資訊披露義務人包括基金管理人、基金託管人、召集基金份額持有人大
    會的基金份額持有人及其日常機構(如有)等法律、行政法規和中國證監會規定的
    自然人、法人和非法人組織。 
    本基金資訊披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發點,按照法律法
    規和中國證監會的規定披露基金資訊,並保證所披露資訊的真實性、準確性、完整
    性、及時性、簡明性和易得性。 
    本基金資訊披露義務人應當在中國證監會規定時間內,將應予披露的基金資訊
    通過中國證監會指定的全國性報刊(以下簡稱“指定報刊”)及指定網際網路網站(以
    下簡稱“指定網站”)等媒介披露,並保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定
    的時間和方式查閱或者複製公開披露的資訊資料。 
    三、本基金資訊披露義務人承諾公開披露的基金資訊,不得有下列行為: 
    1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏; 
    2、對證券投資業績進行預測; 
    3、違規承諾收益或者承擔損失; 
    4、詆毀其他基金管理人、基金託管人或者基金銷售機構; 
    5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字; 
    6、中國證監會禁止的其他行為。 
    四、本基金公開披露的資訊應採用中文文本。同時採用外文文本的,基金資訊
    披露義務人應保證不同文本的內容一致。不同文本之間發生歧義的,以中文文本為
    準。 
    本基金公開披露的資訊採用阿拉伯數字;除特別説明外,貨幣單位為人民幣元。 
    五、公開披露的基金資訊 
    公開披露的基金資訊包括: 
    (一)基金招募説明書、《基金合同》、基金託管協議、基金産品資料概要 
    1、《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關係,明確基金
    份額持有人大會召開的規則及具體程式,説明基金産品的特性等涉及基金投資者重
    大利益的事項的法律文件。 
    2、基金招募説明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項,説
    明基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金産品特性、風險揭示、資訊披露及
    基金份額持有人服務等內容。《基金合同》生效後,基金招募説明書的資訊發生重
    大變更的,基金管理人應當在三個工作日內,更新基金招募説明書並登載在指定網
    站上;基金招募説明書其他資訊發生變更的,基金管理人至少每年更新一次。基金
    終止運作的,基金管理人不再更新基金招募説明書。 
    3、基金託管協議是界定基金託管人和基金管理人在基金財産保管及基金運作
    監督等活動中的權利、義務關係的法律文件。 
    4、基金産品資料概要是基金招募説明書的摘要文件,用於向投資者提供簡明
    的基金概要資訊。《基金合同》生效後,基金産品資料概要的資訊發生重大變更的,
    基金管理人應當在三個工作日內,更新基金産品資料概要,並登載在指定網站及基
    金銷售機構網站或營業網點;基金産品資料概要其他資訊發生變更的,基金管理人
    至少每年更新一次。基金終止運作的,基金管理人不再更新基金産品資料概要。 
    基金募集申請經中國證監會註冊後,基金管理人在基金份額發售的3日前,將
    基金招募説明書、《基金合同》摘要登載在指定媒介上;基金管理人、基金託管人
    應當將《基金合同》、基金託管協議登載在網站上。 
    (二)基金份額發售公告 
    基金管理人應當就基金份額發售的具體事宜編制基金份額發售公告,並在披露
    招募説明書的當日登載于指定媒介上。 
    (三)《基金合同》生效公告 
    基金管理人應當在收到中國證監會確認文件的次日在指定媒介上登載《基金合
    同》生效公告。 
    (四)基金份額上市交易公告書 
    基金份額獲准在證券交易所上市交易的,基金管理人應當在基金份額上市交易
    3個工作日前,將基金份額上市交易公告書登載在指定媒介上。 
    (五)基金凈值資訊 
    1、在本基金封閉期間: 
    《基金合同》生效後,在基金份額開始上市交易前,基金管理人將至少每週公
    告一次基金資産凈值和基金份額凈值。 
    在基金份額上市交易後,基金管理人應當通過基金管理人網站、上市的證券交
    易所、基金銷售網點以及其他媒介,在每個交易日的次日披露基金份額凈值、基金
    份額累計凈值。 
    基金管理人應當公告半年度和年度最後一個市場交易日基金資産凈值和基金
    份額凈值。基金管理人應當在前款規定的市場交易日的次日,將基金資産凈值、基
    金份額凈值和基金份額累計凈值登載在指定媒介上。 
    2、在本基金封閉期屆滿並轉換為信誠鼎利靈活配置混合型證券投資基金
    (LOF)後: 
    在開始辦理基金份額申購或者贖回後,基金管理人應當在不晚于每個開放日的
    次日,通過指定網站、基金銷售機構網站或者營業網點披露開放日的基金份額凈值
    和基金份額累計凈值。 
    基金管理人應當在不晚于半年度和年度最後一日的次日,在指定網站披露半年
    度和年度最後一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。 
    (六)基金份額申購、贖回價格 
    基金管理人應當在《基金合同》、招募説明書等資訊披露文件上載明基金份額
    申購、贖回價格的計算方式及有關申購、贖回費率,並保證投資者能夠在基金銷售
    機構網站或營業網點查閱或者複製前述資訊資料。 
    (七)基金定期報告,包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告 
    基金管理人應當在每年結束之日起三個月內,編制完成基金年度報告,將年度
    報告登載在指定網站上,並將年度報告提示性公告登載在指定報刊上。基金年度報
    告中的財務會計報告應當經過具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計。 
    基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內,編制完成基金中期報告,將中
    期報告登載在指定網站上,並將中期報告提示性公告登載在指定報刊上。 
    基金管理人應當在季度結束之日起15個工作日內,編制完成基金季度報告,將
    季度報告登載在指定網站上,並將季度報告提示性公告登載在指定報刊上。 
    《基金合同》生效不足2個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、中期
    報告或者年度報告。 
    報告期內出現單一投資者持有基金份額比例達到或超過基金總份額20%的情
    形,為保障其他投資者的權益,基金管理人至少應當在季度報告、中期報告、年度
    報告等定期報告文件中“影響投資者決策的其他重要資訊”項下披露該投資者的類
    別、報告期末持有份額及佔比、報告期內持有份額變化情況及本基金的特有風險。
    中國證監會認定的特殊情形除外。 
    本基金持續運作過程中,應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資産
    情況及其流動性風險分析等。 
    (八)臨時報告 
    本基金髮生重大事件,有關資訊披露義務人應當依照《資訊披露辦法》的有關
    規定編制臨時報告書,並登載在指定報刊和指定網站上。 
    前款所稱重大事件,是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格産生
    重大影響的下列事件: 
    1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項; 
    2、《基金合同》終止、基金清算; 
    3、轉換基金運作方式、基金合併; 
    4、更換基金管理人、基金託管人、基金份額登記機構,基金改聘會計師事務
    所; 
    5、基金管理人委託基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事
    
    項,基金託管人委託基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項; 
    6、基金管理人、基金託管人的法定名稱、住所發生變更; 
    7、基金管理人變更持有百分之五以上股權的股東、基金管理人的實際控制人
    變更; 
    8、基金募集期延長; 
    9、基金管理人高級管理人員、基金經理和基金託管人專門基金託管部門負責
    人發生變動; 
    10、基金管理人的董事在最近12個月內變更超過百分之五十,基金管理人、基
    金託管人專門基金託管部門的主要業務人員在最近12個月內變動超過百分之三十; 
    11、涉及基金管理業務、基金財産、基金託管業務的訴訟或仲裁; 
    12、基金管理人或其高級管理人員、基金經理因基金管理業務相關行為受到重
    大行政處罰、刑事處罰,基金託管人或其專門基金託管部門負責人因基金託管業務
    相關行為受到重大行政處罰、刑事處罰; 
    13、基金管理人運用基金財産買賣基金管理人、基金託管人及其控股股東、實
    際控制人或者與其有重大利害關係的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或
    者從事其他重大關聯交易事項,但中國證監會另有規定的除外; 
    14、基金收益分配事項; 
    15、管理費、託管費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提方式和費率發生
    變更; 
    16、基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值百分之零點五; 
    17、本基金開始辦理申購、贖回; 
    18、本基金髮生鉅額贖回並延期辦理; 
    19、本基金連續發生鉅額贖回並暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項; 
    20、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請; 
    21、基金份額暫停上市、恢復上市或終止上市; 
    22、本基金增加份額類別設置; 
    23、發生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資人贖回等重大事項時; 
    24、基金資訊披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格
    産生重大影響的其他事項或中國證監會規定的其他事項。 
    (九)澄清公告 
    在《基金合同》存續期限內,任何公共媒介中出現的或者在市場上流傳的消息
    可能對基金份額價格産生誤導性影響或者引起較大波動,以及可能損害基金份額持
    有人權益的,相關資訊披露義務人知悉後應當立即對該消息進行公開澄清,並將有
    關情況立即報告中國證監會、基金上市交易的證券交易所。 
    (十)基金份額持有人大會決議 
    基金份額持有人大會決定的事項,應當依法報中國證監會備案,並予以公告。 
    (十一)清算報告 
    基金合同終止的,基金管理人應當依法組織基金財産清算小組對基金財産進行
    清算並製作清算報告。基金財産清算小組應當將清算報告登載在指定網站上,並將
    清算報告提示性公告登載在指定報刊上。 
    (十二)投資股指期貨相關公告 
    在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募説明書(更新)等文件中
    披露股指期貨交易情況,包括投資政策、持倉情況、損益情況、風險指標等,並充
    分揭示股指期貨交易對基金總體風險的影響以及是否符合既定的投資政策和投資
    目標等。 
    (十三)投資資産支援證券的資訊 
    本基金投資資産支援證券,基金管理人應在基金年報及中期報告中披露其持有
    的資産支援證券總額、資産支援證券市值佔基金凈資産的比例和報告期內所有的資
    産支援證券明細。基金管理人應在基金季度報告中披露其持有的資産支援證券總
    額、資産支援證券市值佔基金凈資産的比例和報告期末按市值佔基金凈資産比例大
    小排序的前10名資産支援證券明細。 
    (十四)實施側袋機制期間的資訊披露 
    本基金實施側袋機制的,相關資訊披露義務人應當根據法律法規、基金合同和
    招募説明書的規定進行資訊披露,詳見本招募説明書“側袋機制”章節的規定。 
    (十五)中國證監會規定的其他資訊。 
    六、資訊披露事務管理 
    基金管理人、基金託管人應當建立健全資訊披露管理制度,指定專門部門及高
    級管理人員負責管理資訊披露事務。 
    基金資訊披露義務人公開披露基金資訊,應當符合中國證監會相關基金資訊披
    露內容與格式準則等法律法規以及證券交易所的自律管理規則的規定。 
    基金託管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和《基金合同》的約定,
    對基金管理人編制的基金資産凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金
    定期報告、更新的招募説明書、基金産品資料概要、基金清算報告等公開披露的相
    關基金資訊進行復核、審查,並向基金管理人進行書面或電子確認。 
    基金管理人、基金託管人應當在指定報刊中選擇一家報刊披露本基金資訊。基
    金管理人、基金託管人應當向中國證監會基金電子披露網站報送擬披露的基金信
    息,並保證相關報送資訊的真實、準確、完整、及時。 
    基金管理人、基金託管人除依法在指定媒介上披露資訊外,還可以根據需要在
    其他公共媒介披露資訊,但是其他公共媒介不得早于指定媒介和基金上市交易的證
    券交易所網站披露資訊,並且在不同媒介上披露同一資訊的內容應當一致。 
    基金管理人、基金託管人除按法律法規要求披露資訊外,也可著眼于為投資者
    決策提供有用資訊的角度,在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影響基金正
    常投資操作的前提下,自主提升資訊披露服務的品質。具體要求應當符合中國證監
    會及自律規則相關規定。前述自主披露如産生資訊披露費用,該費用不得從基金財
    産中列支。 
    為基金資訊披露義務人公開披露的基金資訊出具審計報告、法律意見書的專業
    機構,應當製作工作底稿,並將相關檔案至少保存到《基金合同》終止後10年。 
    七、資訊披露文件的存放與查閱 
    依法必須披露的資訊發佈後,基金管理人、基金託管人應當按照相關法律法規
    規定將資訊置備于公司住所、基金上市交易的證券交易所,供社會公眾查閱、複製。 
    八、暫停或延遲資訊披露的情形 
    1、不可抗力; 
    2、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營
    業時; 
    3、出現會導致基金管理人不能出售或評估基金資産的緊急事故的任何情況時; 
    4、發生基金合同規定的暫停基金資産估值情形; 
    5、法律法規、基金合同或中國證監會規定的情況。 
    第十八部分側袋機制 
    一、側袋機制的實施條件、實施程式 
    當基金持有特定資産且存在或潛在大額贖回申請時,根據最大限度保護基金份
    額持有人利益的原則,基金管理人經與基金託管人協商一致,並諮詢會計師事務所
    意見後,可以依照法律法規及基金合同的約定啟用側袋機制,無需召開基金份額持
    有人大會。基金管理人應當在啟用側袋機制當日報中國證監會及公司所在地中國證
    監會派出機構備案。 
    啟用側袋機制當日,基金管理人應以基金份額持有人的原有賬戶份額為基礎,
    確認相應側袋賬戶份額。 
    二、側袋機制實施期間的基金運作安排 
    (一)基金份額的申購與贖回 
    1、側袋賬戶 
    側袋機制實施期間,基金管理人不辦理側袋賬戶的申購、贖回和轉換。基金份
    額持有人申請申購、贖回或轉換側袋賬戶基金份額的,該申購、贖回或轉換申請將
    被拒絕。  
    2、主袋賬戶 
    基金管理人將依法保障主袋賬戶份額持有人享有基金合同約定的贖回權利,並
    根據主袋賬戶運作情況合理確定申購事項,具體事項屆時將由基金管理人在相關公
    告中規定。 
    (二)基金的投資 
    側袋機制實施期間,本基金的各項投資運作指標和基金業績指標應當以主袋賬
    戶資産為基準。 
    基金管理人原則上應當在側袋機制啟用後20個交易日內完成對主袋賬戶投資
    組合的調整,但因資産流動性受限等中國證監會規定的情形除外。 
    (三)基金的費用 
    側袋機制實施期間,側袋賬戶資産不收取管理費。 
    基金管理人可以將與側袋賬戶有關的費用從側袋賬戶資産中列支,但應待特定
    資産變現後方可列支。 
    (四)基金的收益分配 
    側袋機制實施期間,在主袋賬戶份額滿足基金合同收益分配條件的情形下,基
    金管理人可對主袋賬戶份額進行收益分配。側袋賬戶不進行收益分配。 
    (五)基金的資訊披露 
    1、基金凈值資訊 
    側袋機制實施期間,基金管理人應當暫停披露側袋賬戶的基金份額凈值和基金
    份額累計凈值。 
    2、定期報告 
    基金管理人應當在基金定期報告中披露報告期內特定資産處置進展情況,披露
    報告期末特定資産可變現凈值或凈值區間的,該凈值或凈值區間並不代表特定資産
    最終的變現價格,不作為基金管理人對特定資産最終變現價格的承諾。 
    3、臨時報告 
    基金管理人在啟用側袋機制、處置特定資産、終止側袋機制以及發生其他可能
    對投資者利益産生重大影響的事項後應及時發佈臨時公告。 
    啟用側袋機制的臨時公告內容應當包括啟用原因及程式、特定資産流動性和估
    值情況、對投資者申購贖回的影響、風險提示等重要資訊。 
    處置特定資産的臨時公告內容應當包括特定資産處置價格和時間、向側袋賬戶
    份額持有人支付的款項、相關費用發生情況等重要資訊。 
    (六)特定資産處置清算 
    基金管理人將按照基金份額持有人利益最大化原則,採取將特定資産予以處置
    變現等方式,及時向側袋賬戶份額持有人支付對應款項。 
    (七)側袋的審計 
    基金管理人應當在啟用側袋機制和終止側袋機制後,及時聘請符合《中華人民
    共和國證券法》規定的會計師事務所進行審計並披露專項審計意見。 
    三、本部分關於側袋機制的相關規定,凡是直接引用法律法規或監管規則的部
    分,如將來法律法規或監管規則修改導致相關內容被取消或變更的,或將來法律法
    規或監管規則針對側袋機制的內容有進一步規定的,基金管理人經與基金託管人協
    商一致並履行適當程式後,可直接對本部分內容進行修改、調整或補充,無需召開
    基金份額持有人大會審議。
    第十九部分風險揭示 
    本基金為混合型基金,其預期風險、預期收益高於貨幣市場基金和債券型基金,
    低於股票型基金。 
    一、市場風險 
    本基金為證券投資基金,證券市場的變化將影響到基金的業績。因此,宏觀和
    微觀經濟因素、國家政策、市場變動、行業與個股業績的變化、投資人風險收益偏
    好和市場流動程度等影響證券市場的各種因素將影響到本基金業績,從而産生市場
    風險,這種風險主要包括: 
    (1)經濟週期風險 
    隨著經濟運作的週期性變化,國家經濟、微觀經濟、行業及上市公司的盈利水
    平也可能呈週期性變化,從而影響到證券市場及行業的走勢。 
    (2)政策風險 
    因國家的各項政策,如財政政策、貨幣政策、産業政策、地區發展政策等發生
    變化,導致證券市場波動而影響基金投資收益,産生風險。 
    (3)利率風險 
    由於利率發生變化和波動使得證券價格和證券利息産生波動,從而影響到基金
    業績。 
    (4)信用風險 
    當證券發行人不能夠實現發行時所做出的承諾,按時足額還本付息的時候,就
    會産生信用風險。信用風險主要來自於發行人和擔保人。一般認為:國債的信用風
    險可以視為零,而其他債券的信用風險可根據專業機構的信用評級確定。當證券的
    信用等級發生變化時,可能會産生證券的價格變動,從而影響到基金資産。 
    (5)再投資風險 
    再投資獲得的收益又被稱做利息的利息,這一收益取決於再投資時的市場利率
    水準和再投資的策略。未來市場利率的變化可能會引起再投資收益的不確定性並可
    能影響到基金投資策略的順利實施。 
    (6)購買力風險 
    基金份額持有人收益將主要通過現金形式來分配,而現金可能因為通貨膨脹因
    素而使其購買力下降。 
    (7)上市公司經營風險 
    上市公司的經營狀況受多種因素的影響,如經營決策、技術變革、新産品研發、
    競爭加劇等風險。如果基金所投資的上市公司基本面或發展前景産生變化,可能導
    致其股價的下跌,或者可分配利潤的降低,使基金預期收益産生波動。雖然基金可
    以通過分散化投資來減少風險,但不能完全規避。 
    二、估值風險 
    本基金採用的估值方法有可能不能充分反映和揭示利率風險,或經濟環境發生
    重大變化時,在一定時期內可能高估或低估基金資産凈值。基金管理人和基金託管
    人將共同協商,參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,
    使調整後的基金資産凈值更公允地反映基金資産價值。 
    三、流動性風險評估及流動性風險管理工具 
    1、流動性風險 
    本基金面臨的流動性風險主要表現在幾個方面:建倉成本控制不力,建倉時效
    不高;基金資産變現能力差,或變現成本高;在投資人大額贖回時缺乏應對手段;
    證券投資中個券和個股的流動性風險等。這些風險的主要形成原因是: 
    (1)市場整體流動性問題。 
    證券市場的流動性受到價格、投資群體等諸多因素的影響,在不同狀況下,其
    流動性表現是不均衡的,具體表現為:在某些時期成交活躍,流動性非常好,而在
    另一些時期,則可能成交稀少,流動性差。在市場流動性出現問題時,本基金的操
    作有可能發生建倉成本增加或變現困難的情況。這種風險在發生大額申購和大額贖
    回時表現尤為突出。 
    (2)市場中流動性不均勻,存在個股和個券流動性風險。 
    由於不同投資品種受到市場影響的程度不同,即使在整體市場流動性較好的情
    況下,一些單一投資品種仍可能出現流動性問題,這種情況的存在使得本基金在進
    行投資操作時,可能難以按計劃買入或賣出相應數量的證券,或買入賣出行為對證
    券價格産生比較大的影響,增加基金投資成本。這種風險在出現個股和個券停牌和
    漲跌停板等情況時表現得尤為突出。 
    2、基金申購、贖回安排 
    本基金的申購、贖回安排詳見本招募説明書“第九部分基金份額的申購與贖回”
    章節。 
    3、鉅額贖回情形下的流動性風險管理措施 
    在本基金出現鉅額贖回情形下,基金管理人可以根據基金當時的資産組合狀況
    或鉅額贖回份額佔比情況決定全額贖回、部分延期贖回或暫停贖回。同時,如本基
    金單個基金份額持有人在單個開放日申請贖回基金份額超過基金總份額一定比例
    以上的,基金管理人可以對其採取延期辦理贖回申請的措施。詳細規則可見《招募
    説明書》的“第九部分基金份額的申購與贖回”中“十、鉅額贖回的情形及處理方
    式”的內容。 
    4、實施備用的流動性風險管理工具的情形、程式及對投資者的潛在影響 
    本基金可能實施備用的流動性風險管理工具,以更好地應對流動性風險。基金
    管理人經與基金託管人協商,在確保投資者得到公平對待的前提下,可依照法律法
    規及基金合同的約定,綜合運用各類流動性風險管理工具,對贖回申請等進行適度
    調整,作為特定情形下基金管理人流動性風險管理的輔助措施,包括但不限于:1)
    延期辦理鉅額贖回申請;2)暫停接受贖回申請;3)延緩支付贖回款項;4)收取
    短期贖回費;5)暫停基金估值;6)實施側袋機制等。對於各類流動性風險管理工
    具的使用,基金管理人將依照嚴格審批、審慎決策的原則,及時有效地對風險進行
    監測和評估,使用前經過內部審批程式並與基金託管人協商一致。在實際運用各類
    流動性風險管理工具時,投資者的贖回申請、贖回款項支付等可能受到相應影響,
    基金管理人將嚴格依照法律法規及基金合同的約定進行操作,全面保障投資者的合
    法權益。 
    5、啟用側袋機制的風險 
    當本基金啟用側袋機制時,實施側袋機制期間,側袋賬戶份額將停止披露基金
    份額凈值,並不得辦理申購、贖回和轉換。因特定資産的變現時間具有不確定性,
    最終變現價格也具有不確定性並且有可能大幅低於啟用側袋機制時的特定資産的
    估值,基金份額持有人可能因此面臨損失。 
    四、特有風險 
    1、管理風險 
    本基金可能因為基金管理人的管理水準、手段和技術等因素,而影響基金收益
    水準。這種風險可能表現在基金整體的投資組合管理上,例如資産配置、類屬配置
    不能達到預期收益目標;也可能表現在個券個股的選擇不能符合本基金的投資風格
    和投資目標等。 
    2、期貨市場波動風險 
    本基金可按照基金合同的約定投資股指期貨。期貨市場與現貨市場不同,採取
    保證金交易,風險較現貨市場更高。雖然本基金對股指期貨的投資僅限于現金管理
    和套期保值等用途,在極端情況下,期貨市場波動仍可能對基金資産造成不良影響。 
    3、本基金特定風險 
    (1)基金合同生效後,本基金設一個18個月的封閉期,在封閉期內本基金不
    開放申購、贖回業務,投資人面臨不能贖回基金份額的流動性風險。 
    (2)投資人通過深圳證券交易所轉讓基金份額時,轉讓價格可能與基金份額
    凈值産生偏離,投資人面臨基金份額二級市場交易價格的折溢價風險。 
    (3)本基金可按照基金合同的約定投資資産支援證券。資産支援證券具有一
    定的價格波動風險、流動性風險、信用風險等風險。 
    4、新産品創新帶來的風險 
    隨著中國證券市場不斷發展,各種國外的投資工具也將被逐步引入,這些新的
    投資工具在為基金資産提供保值增值功能的同時,也會産生一些新的風險,例如利
    率期貨帶來的期貨投資風險,期權産品帶來的定價風險等。同時,基金管理人也可
    能因為對這些新的投資産品的不熟悉而發生投資錯誤,産生投資風險。 
    5、存托憑證投資風險 
    本基金投資範圍包括存托憑證,除與其他投資于內地市場股票的基金所面臨的
    共同風險外,本基金還將面臨中國存托憑證價格大幅波動甚至出現較大虧損的風
    險,以及與中國存托憑證發行機制相關的風險,包括存托憑證持有人與境外基礎證
    券發行人的股東在法律地位、享有權利等方面存在差異可能引發的風險;存托憑證
    持有人在分紅派息、行使表決權等方面的特殊安排可能引發的風險;存托協議自動
    約束存托憑證持有人的風險;因多地上市造成存托憑證價格差異以及波動的風險;
    存托憑證持有人權益被攤薄的風險;存托憑證退市的風險;已在境外上市的基礎證
    券發行人,在持續資訊披露監管方面與境內可能存在差異的風險;境內外法律制度、
    監管環境差異可能導致的其他風險。 
    五、其他風險 
    (1)技術風險 
    當電腦、通訊系統、交易網路等技術保障系統或資訊網路支援出現異常情況,
    可能導致基金日常的申購贖回無法按正常時限完成、登記系統癱瘓、核算系統無法
    按正常時限顯示産生凈值、基金的投資交易指令無法及時傳輸等風險。 
    (2)大額申購/贖回風險 
    本基金轉換為信誠鼎利靈活配置混合型證券投資基金(LOF)後,基金規模將
    隨著投資人對基金單位的申購與贖回而不斷變化,若是由於投資人的連續大量申購
    而導致基金管理人在短期內被迫持有大量現金;或由於投資人的連續大量贖回而導
    致基金管理人被迫拋售所持有的證券以應付基金贖回的現金需要,則可能使基金資
    産凈值受到不利影響。 
    (3)順延或暫停贖回風險 
    本基金轉換為信誠鼎利靈活配置混合型證券投資基金(LOF)後,因為市場劇
    烈波動或其他原因而連續出現鉅額贖回,並導致基金管理人的現金支付出現困難,
    基金投資人在贖回基金份額時,可能會遇到部分順延贖回或暫停贖回等風險。 
    (4)其他風險 
    戰爭、自然災害等不可抗力可能導致基金資産有遭受損失的風險,以及證券市
    場、基金管理人及基金銷售機構可能因不可抗力無法正常工作,從而産生影響基金
    的申購和贖回按正常時限完成的風險。 
    第二十部分基金合同的變更、終止與基金財産的清算 
    一、《基金合同》的變更 
    1、變更基金合同涉及法律法規規定或基金合同約定應經基金份額持有人大會
    決議通過的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對於可不經基金份額持
    有人大會決議通過的事項,由基金管理人和基金託管人同意後變更並公告,並報中
    國證監會備案。 
    2、關於《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自表決通過之日起生效,
    應當報中國證監會備案,且自決議生效後依照《資訊披露辦法》的有關規定在指定
    媒介公告。 
    二、《基金合同》的終止事由 
    有下列情形之一的,《基金合同》應當終止: 
    1、基金份額持有人大會決定終止的; 
    2、基金管理人、基金託管人職責終止,在6個月內沒有新基金管理人、新基金
    託管人承接的; 
    3、《基金合同》約定的其他情形; 
    4、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。 
    三、基金財産的清算 
    1、基金財産清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日內成
    立清算小組,基金管理人組織基金財産清算小組並在中國證監會的監督下進行基金
    清算。 
    2、基金財産清算小組組成:基金財産清算小組成員由基金管理人、基金託管
    人、具有從事證券、期貨相關業務資格的註冊會計師、律師以及中國證監會指定的
    人員組成。基金財産清算小組可以聘用必要的工作人員。 
    3、基金財産清算小組職責:基金財産清算小組負責基金財産的保管、清理、
    估價、變現和分配。基金財産清算小組可以依法進行必要的民事活動。 
    4、基金財産清算程式: 
    (1)《基金合同》終止情形出現時,由基金財産清算小組統一接管基金; 
    (2)對基金財産和債權債務進行清理和確認; 
    (3)對基金財産進行估值和變現; 
    (4)製作清算報告; 
    (5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報
    告出具法律意見書; 
    (6)將清算報告報中國證監會備案並公告; 
    (7)對基金剩餘財産進行分配。 
    5、基金財産清算的期限為6個月。 
    四、清算費用 
    清算費用是指基金財産清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,
    清算費用由基金財産清算小組優先從基金財産中支付。 
    五、基金財産清算剩餘資産的分配 
    依據基金財産清算的分配方案,將基金財産清算後的全部剩餘資産扣除基金財
    産清算費用、交納所欠稅款並清償基金債務後,按基金份額持有人持有的基金份額
    比例進行分配。 
    六、基金財産清算的公告 
    清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財産清算報告經具有證券、期貨
    相關業務資格的會計師事務所審計並由律師事務所出具法律意見書後報中國證監
    會備案並公告。基金財産清算公告于基金財産清算報告報中國證監會備案後5個工
    作日內由基金財産清算小組進行公告。基金財産清算小組應當將清算報告登載在指
    定網站上,並將清算報告提示性公告登載在指定報刊上。 
    七、基金財産清算賬冊及文件的保存 
    基金財産清算賬冊及有關文件由基金託管人保存15年以上。 
    八、基金財産清算完畢後,基金託管人負責登出基金財産的資金賬戶、證券賬
    戶、債券託管專戶賬戶以及其他相關賬戶。基金管理人應給予必要的配合。
    第二十一部分基金合同的內容摘要 
    基金合同的內容摘要,請見附件一。 
    第二十二部分基金託管協議的內容摘要 
    基金託管協議的內容摘要,請見附件二。 
    第二十三部分對基金份額持有人的服務 
    基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務。基金管理人有權根據基
    金份額持有人的需要和市場的變化,增加或變更服務項目及內容。主要服務內容如
    下: 
    一、資料變更 
    投資人更改個人資訊資料,請利用以下方式進行修改:到原開立基金賬戶的銷
    售網點, 登錄中信保誠網站進行或投資者本人致電客服中心。 
    二、網上交易服務 
    投資人可通過中信保誠基金網站辦理基金份額的贖回、撤單、修改分紅方式等
    業務。網上交易服務的基金開戶、認購、申購、定投業務已于2019年6月24日正式
    關閉,有關詳情可參見本公司于2019年6月21日發佈的相關公告。 
    三、定期定額投資計劃 
    本基金可通過銷售機構為投資人提供定期定額投資的服務,即投資人可通過固
    定的渠道,採用定期定額的方式申購基金份額。定期定額投資不受最低申購金額限
    制,具體實施時間和業務規則將在本基金開放申購贖回後公告。 
    四、基金轉換 
    基金管理人可以根據相關法律法規以及基金合同的規定,在條件成熟的情況下
    提供本基金與基金管理人管理的其他基金之間的轉換服務。基金轉換可以收取一定
    的轉換費,相關規則由基金管理人屆時根據相關法律法規及基金合同的規定制定並
    公告。 
    五、電話查詢服務 
    中信保誠基金免長途費客服專線400-6660066,為客戶提供安全高效的電話自助
    語音或人工查詢服務。 
    六、線上服務 
    中信保誠基金網站(http://www.citicprufunds
    .com.cn)為基金投資人提供網上
    查詢、網上資訊、網上留言等服務。 
    七、客戶投訴和建議處理 
    投資人可以通過中信保誠基金提供的網上留言、呼叫中心人工座席、書信、傳
    真等渠道對基金管理人和銷售機構所提供的服務進行投訴或提出建議。投資人還可
    以通過銷售機構的服務電話對該銷售機構提供的服務進行投訴。 
    八、如本招募説明書存在任何您/貴機構無法理解的內容,請通過上述方式聯
    係本基金管理人。請確保投資前,您/貴機構已經全面理解了本招募説明書。 
    第二十四部分其他應披露事項 
    本基金的其他應披露事項將嚴格按照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、《信
    息披露辦法》等相關法律法規規定的內容與格式進行披露,並在指定媒介上公告。
    自2020年5月9日以來,涉及本基金的相關公告如下(資訊披露報紙為:中國證券報): 
    1、信誠鼎利靈活配置混合型證券投資基金(LOF)更新招募説明書(2020年5
    月),2020年5月29日; 
    2、信誠鼎利靈活配置混合型證券投資基金(LOF)更新招募説明書摘要(2020
    年5月),2020年5月29日; 
    3、中信保誠基金管理有限公司旗下全部基金2020年第二季度報告提示性公告,
    2020年7月21日; 
    4、信誠鼎利靈活配置混合型證券投資基金(LOF)2020年第二季度報告,2020
    年7月21日; 
    5、中信保誠基金管理有限公司旗下全部基金2020年中期報告提示性公告,2020
    年8月28日; 
    6、信誠鼎利靈活配置混合型證券投資基金(LOF)2020年中期報告,2020年8
    月28日; 
    7、信誠鼎利靈活配置混合型證券投資基金(LOF)基金産品資料概要更新,
    2020年9月1日; 
    8、中信保誠基金管理有限公司旗下全部基金2020年第三季度報告提示性公告,
    2020年10月28日; 
    9、信誠鼎利靈活配置混合型證券投資基金(LOF)2020年第三季度報告,2020
    年10月28日; 
    10、信誠鼎利靈活配置混合型證券投資基金(LOF)託管協議,2020年11月21日; 
    11、信誠鼎利靈活配置混合型證券投資基金(LOF)基金合同,2020年11月21日; 
    12、中信保誠基金管理有限公司關於調整旗下部分基金投資範圍並相應修改法
    律文件的公告,2020年11月21日; 
    13、信誠鼎利靈活配置混合型證券投資基金(LOF)更新招募説明書,2020年
    11月25日; 
    14、信誠鼎利靈活配置混合型證券投資基金(LOF)基金産品資料概要更新,
    2020年11月25日; 
    15、信誠鼎利靈活配置混合型證券投資基金(LOF)開放日常轉換轉入、轉換
    轉出業務的公告,2020年12月29日; 
    16、信誠鼎利靈活配置混合型證券投資基金(LOF)2020年第四季度報告,2021
    年1月22日; 
    17、中信保誠基金管理有限公司旗下全部基金2020年第四季度報告提示性公
    告,2021年1月22日; 
    18、信誠鼎利靈活配置混合型證券投資基金(LOF)2020年年度報告,2021年
    3月26日; 
    19、中信保誠基金管理有限公司旗下全部基金2020年年度報告提示性公告,
    2021年3月26日; 
    20、信誠鼎利靈活配置混合型證券投資基金(LOF)2021年第一季度報告,2021
    年4月21日; 
    21、中信保誠基金管理有限公司旗下全部基金2021年第一季度報告提示性公
    告,2021年4月21日。 
    第二十五部分招募説明書的存放及查閱方式 
    依法必須披露的資訊發佈後,基金管理人、基金託管人應當按照相關法律法規
    規定將資訊置備于公司住所、基金上市交易的證券交易所,供社會公眾查閱、複製。
    投資人在支付工本費後,可在合理時間內取得上述文件複印件。 
    第二十六部分備查文件 
    備查文件等文本存放在基金管理人、基金託管人的住所,投資人在支付工本費
    後,可在合理時間內取得下述文件複印件,基金合同條款及內容應以基金合同正本
    為準。 
    (一)中國證監會准予信誠鼎利定增靈活配置混合型證券投資基金募集註冊的
    文件 
    (二)《信誠鼎利靈活配置混合型證券投資基金(LOF)基金合同》 
    (三)《信誠鼎利靈活配置混合型證券投資基金(LOF)託管協議》 
    (四)法律意見書 
    (五)基金管理人業務資格批件、營業執照 
    (六)基金託管人業務資格批件、營業執照 
    (七)註冊登記協議 
    (八)中國證監會要求的其他文件 
    中信保誠基金管理有限公司 
    2021年9月17日 
    附件一:基金合同的內容摘要 
    一、基金管理人、基金託管人及基金份額持有人的權利、義務 
    (一) 基金管理人的權利與義務 
    1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的權利包括
    但不限于: 
    (1)依法募集資金; 
    (2)自《基金合同》生效之日起,根據法律法規和《基金合同》獨立運用
    並管理基金財産; 
    (3)依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批
    準的其他費用; 
    (4)銷售基金份額; 
    (5)按照規定召集基金份額持有人大會; 
    (6)依據《基金合同》及有關法律規定監督基金託管人,如認為基金託管
    人違反了《基金合同》及國家有關法律規定,應呈報中國證監會和其他監管部門,
    並採取必要措施保護基金投資者的利益; 
    (7)在基金託管人更換時,提名新的基金託管人; 
    (8)選擇、更換基金銷售機構,對基金銷售機構的相關行為進行監督和處
    理; 
    (9)擔任或委託其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業務
    並獲得《基金合同》規定的費用; 
    (10)依據《基金合同》及有關法律規定決定基金收益的分配方案;  
    (11)在《基金合同》約定的範圍內,拒絕或暫停受理申購與贖回申請; 
    (12)依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利,為基金的利
    益行使因基金財産投資于證券所産生的權利;  
    (13)在法律法規允許的前提下,為基金的利益依法為基金進行融資; 
    (14)以基金管理人的名義,代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者
    實施其他法律行為;  
    (15)選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券/期貨經紀商或其他為
    基金提供服務的外部機構;  
    (16)在符合有關法律、法規的前提下,制訂和調整有關基金認購、申購、
    贖回、轉換和非交易過戶等業務規則; 
    (17)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。 
    2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的義務包括
    但不限于: 
    (1)依法募集資金,辦理或者委託經中國證監會認定的其他機構代為辦理
    基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜; 
    (2)辦理基金備案手續; 
    (3)自《基金合同》生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運
    用基金財産; 
    (4)配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化
    的經營方式管理和運作基金財産; 
    (5)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,
    保證所管理的基金財産和基金管理人的財産相互獨立,對所管理的不同基金分別
    管理,分別記賬,進行證券投資; 
    (6)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財
    産為自己及任何第三人謀取利益,不得委託第三人運作基金財産; 
    (7)依法接受基金託管人的監督; 
    (8)採取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和登出價格的
    方法符合《基金合同》等法律文件的規定,按有關規定計算並公告基金凈值資訊,
    確定基金份額申購、贖回的價格; 
    (9)進行基金會計核算並編制基金財務會計報告; 
    (10)編制季度報告、中期報告和年度報告; 
    (11) 嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,履行資訊披露
    及報告義務; 
    (12)保守基金商業秘密,不洩露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、
    《基金合同》及其他有關規定另有規定外,在基金資訊公開披露前應予保密,不
    向他人洩露; 
    (13)按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有
    人分配基金收益; 
    (14)按規定受理申購與贖回申請,及時、足額支付贖回款項; 
    (15)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定召集基金份額持有人大
    會或配合基金託管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會; 
    (16)按規定保存基金財産管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相
    關資料15年以上; 
    (17)確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出,並且
    保證投資者能夠按照《基金合同》規定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關的
    公開資料,並在支付合理成本的條件下得到有關資料的複印件; 
    (18)組織並參加基金財産清算小組,參與基金財産的保管、清理、估價、
    變現和分配; 
    (19)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破産時,及時報告中國證監會
    並通知基金託管人; 
    (20)因違反《基金合同》導致基金財産的損失或損害基金份額持有人合法
    權益時,應當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除; 
    (21)監督基金託管人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基
    金託管人違反《基金合同》造成基金財産損失時,基金管理人應為基金份額持有
    人利益向基金託管人追償; 
    (22)當基金管理人將其義務委託第三方處理時,應當對第三方處理有關基
    金事務的行為承擔責任; 
    (23)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其
    他法律行為;  
    (24)基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件,《基金合同》不能
    生效,基金管理人承擔全部募集費用,將已募集資金並加計銀行同期活期存款利
    息在基金募集期結束後30日內退還基金認購人; 
    (25)執行生效的基金份額持有人大會的決議; 
    (26)建立並保存基金份額持有人名冊; 
    (27)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。 
    (二) 基金託管人的權利與義務 
    1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金託管人的權利包括
    但不限于: 
    (1)自《基金合同》生效之日起,依法律法規和《基金合同》的規定安全
    保管基金財産; 
    (2)依《基金合同》約定獲得基金託管費以及法律法規規定或監管部門批
    準的其他費用; 
    (3)監督基金管理人對本基金的投資運作,如發現基金管理人有違反《基
    金合同》及國家法律法規行為,對基金財産、其他當事人的利益造成重大損失的
    情形,應呈報中國證監會,並採取必要措施保護基金投資者的利益; 
    (4)根據相關市場規則,為基金開設證券賬戶和期貨賬戶等投資所需賬戶,
    為基金辦理證券/期貨交易資金清算; 
    (5)提議召開或召集基金份額持有人大會; 
    (6)在基金管理人更換時,提名新的基金管理人; 
    (7)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。 
    2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金託管人的義務包括
    但不限于: 
    (1)以誠實信用、勤勉盡責的原則持有並安全保管基金財産; 
    (2)設立專門的基金託管部門,具有符合要求的營業場所,配備足夠的、
    合格的熟悉基金託管業務的專職人員,負責基金財産託管事宜; 
    (3)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,
    確保基金財産的安全,保證其託管的基金財産與基金託管人自有財産以及不同的
    基金財産相互獨立;對所託管的不同的基金分別設置賬戶,獨立核算,分賬管理,
    保證不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立; 
    (4)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財
    産為自己及任何第三人謀取利益,不得委託第三人託管基金財産; 
    (5)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證; 
    (6)按規定開設基金財産的資金賬戶、證券賬戶和期貨賬戶等投資所需賬
    戶;按照《基金合同》的約定,根據基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交
    割事宜; 
    (7)保守基金商業秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有關規定另有
    規定外,在基金資訊公開披露前予以保密,不得向他人洩露; 
    (8)復核、審查基金管理人計算的基金資産凈值、基金份額凈值、基金份
    額申購、贖回價格; 
    (9)辦理與基金託管業務活動有關的資訊披露事項; 
    (10)對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見,説
    明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規定進行;如果
    基金管理人有未執行《基金合同》規定的行為,還應當説明基金託管人是否採取
    了適當的措施; 
    (11)保存基金託管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料15年以上; 
    (12)建立並保存基金份額持有人名冊; 
    (13)按規定製作相關賬冊並與基金管理人核對; 
    (14)依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和
    贖回款項; 
    (15)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,召集基金份額持有人
    大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會; 
    (16)按照法律法規和《基金合同》的規定監督基金管理人的投資運作; 
    (17)參加基金財産清算小組,參與基金財産的保管、清理、估價、變現和
    分配; 
    (18)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破産時,及時報告中國證監會
    和銀行監管機構,並通知基金管理人; 
    (19)因違反《基金合同》導致基金財産損失時,應承擔賠償責任,其賠償
    責任不因其退任而免除; 
    (20)按規定監督基金管理人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義
    務,基金管理人因違反《基金合同》造成基金財産損失時,應為基金份額持有人
    利益向基金管理人追償; 
    (21)執行生效的基金份額持有人大會的決議; 
    (22)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。 
    (三)基金份額持有人 
    基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受,
    基金投資者自依據《基金合同》取得基金份額,即成為本基金份額持有人和《基
    金合同》的當事人,直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為《基
    金合同》當事人並不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。 
    除法律法規另有規定或基金合同另有約定外,同一類別內每份基金份額具有
    同等的合法權益。 
    1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的權利
    包括但不限于: 
    (1)分享基金財産收益; 
    (2)參與分配清算後的剩餘基金財産; 
    (3)依法申請贖回或轉讓其持有的基金份額; 
    (4)按照規定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會; 
    (5)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,對基金份額持有人大會
    審議事項行使表決權; 
    (6)查閱或者複製公開披露的基金資訊資料; 
    (7)監督基金管理人的投資運作; 
    (8)對基金管理人、基金託管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依
    法提起訴訟或仲裁; 
    (9)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。 
    2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的義務
    包括但不限于: 
    (1)認真閱讀並遵守《基金合同》、招募説明書等資訊披露文件; 
    (2)了解所投資基金産品,了解自身風險承受能力,自主判斷基金的投資
    價值,自主做出投資決策,自行承擔投資風險; 
    (3)關注基金資訊披露,及時行使權利和履行義務; 
    (4)繳納基金認購、申購款項及法律法規和《基金合同》所規定的費用; 
    (5)在其持有的基金份額範圍內,承擔基金虧損或者《基金合同》終止的
    有限責任; 
    (6)不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動; 
    (7)執行生效的基金份額持有人大會的決議; 
    (8)返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利; 
    (9)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。 
    二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程式和規則 
    基金份額持有人大會由基金份額持有人組成,基金份額持有人的合法授權代
    表有權代表基金份額持有人出席會議並表決。除法律法規另有規定或基金合同另
    有約定外,基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權。 
    本基金基金份額持有人大會不設立日常機構。 
    (一)召開事由 
    1、當出現或需要決定下列事由之一的,應當召開基金份額持有人大會: 
    (1)終止《基金合同》; 
    (2)更換基金管理人; 
    (3)更換基金託管人; 
    (4)轉換基金運作方式,但基金合同另有約定的除外; 
    (5)調整基金管理人、基金託管人的報酬標準,但法律法規要求調整該等
    報酬標準或銷售服務費率的除外; 
    (6)變更基金類別; 
    (7)本基金與其他基金的合併; 
    (8)變更基金投資目標、範圍或策略(法律法規、中國證監會和《基金合
    同》另有規定的除外); 
    (9)變更基金份額持有人大會程式; 
    (10)基金管理人或基金託管人要求召開基金份額持有人大會; 
    (11)單獨或合計持有本基金總份額10%以上(含10%)基金份額的基金份
    額持有人(以基金管理人收到提議當日的基金份額計算,下同)就同一事項書面
    要求召開基金份額持有人大會; 
    (12)對基金合同當事人權利和義務産生重大影響的其他事項; 
    (13)法律法規、《基金合同》或中國證監會規定的其他應當召開基金份額
    持有人大會的事項。 
    2、在不違背法律法規的規定和基金合同的約定以及對基金份額持有人利益
    無實質性不利影響的情況下,以下情況可由基金管理人和基金託管人協商後修改
    《基金合同》,不需召開基金份額持有人大會: 
    (1)法律法規要求增加的基金費用的收取; 
    (2)調整本基金的申購費率、調低贖回費率、變更收費方式,或者增加新
    的基金份額類別; 
    (3)因相應的法律法規或登記機構的相關業務規則發生變動而應當對《基
    金合同》進行修改; 
    (4)對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修
    改不涉及《基金合同》當事人權利義務關係發生重大變化; 
    (5)基金管理人、登記機構、基金銷售機構,在法律法規規定或中國證監
    會許可的範圍內,在不對份額持有人權益産生實質性不利影響的情況下,調整有
    關認購、申購、贖回、轉換、非交易過戶、轉託管等業務規則; 
    (6)按照法律法規和《基金合同》規定不需召開基金份額持有人大會的其
    他情形。 
    (二)會議召集人及召集方式 
    1、除法律法規規定或《基金合同》另有約定外,基金份額持有人大會由基
    金管理人召集。 
    2、基金管理人未按規定召集或不能召集時,由基金託管人召集。 
    3、基金託管人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金管理人
    提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集,並
    書面告知基金託管人。基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起60
    日內召開;基金管理人決定不召集,基金託管人仍認為有必要召開的,應當由基
    金託管人自行召集,並自出具書面決定之日起60日內召開並告知基金管理人,基
    金管理人應當配合。 
    4、代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項書面要
    求召開基金份額持有人大會,應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當
    自收到書面提議之日起10日內決定是否召集,並書面告知提出提議的基金份額持
    有人代表和基金託管人。基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起60
    日內召開;基金管理人決定不召集,代表基金份額10%以上(含10%)的基金份
    額持有人仍認為有必要召開的,應當向基金託管人提出書面提議。基金託管人應
    當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集,並書面告知提出提議的基金份額
    持有人代表和基金管理人;基金託管人決定召集的,應當自出具書面決定之日起
    60日內召開並告知基金管理人,基金管理人應當配合。 
    5、代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項要求召
    開基金份額持有人大會,而基金管理人、基金託管人都不召集的,單獨或合計代
    表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人有權自行召集,並至少提前30
    日報中國證監會備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的,基
    金管理人、基金託管人應當配合,不得阻礙、干擾。 
    6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權
    益登記日。 
    (三)召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式 
    1、召開基金份額持有人大會,召集人應于會議召開前30日,在指定媒介公
    告。基金份額持有人大會通知應至少載明以下內容: 
    (1)會議召開的時間、地點和會議形式; 
    (2)會議擬審議的事項、議事程式和表決方式; 
    (3)有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日; 
    (4)授權委託證明的內容要求(包括但不限于代理人身份,代理許可權和代
    理有效期限等)、送達時間和地點; 
    (5)會務常設聯繫人姓名及聯繫電話; 
    (6)出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續; 
    (7)召集人需要通知的其他事項。 
    2、採取通訊開會方式並進行表決的情況下,由會議召集人決定在會議通知
    中説明本次基金份額持有人大會所採取的具體通訊方式、委託的公證機關及其聯
    係方式和聯繫人、書面表決意見寄交的截止時間和收取方式。 
    3、如召集人為基金管理人,還應另行書面通知基金託管人到指定地點對表
    決意見的計票進行監督;如召集人為基金託管人,則應另行書面通知基金管理人
    到指定地點對表決意見的計票進行監督;如召集人為基金份額持有人,則應另行
    書面通知基金管理人和基金託管人到指定地點對表決意見的計票進行監督。基金
    管理人或基金託管人拒不派代表對表決意見的計票進行監督的,不影響表決意見
    的計票效力。 
    (四)基金份額持有人出席會議的方式 
    基金份額持有人大會可通過現場開會方式、通訊開會方式或法律法規、監管
    機關允許的其他方式召開,會議的召開方式由會議召集人確定。 
    1、現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委託證明委派
    代表出席,現場開會時基金管理人和基金託管人的授權代表應當列席基金份額持
    有人大會,基金管理人或基金託管人不派代表列席的,不影響表決效力。現場開
    會同時符合以下條件時,可以進行基金份額持有人大會議程: 
    (1)親自出席會議者持有基金份額的憑證、受託出席會議者出具的委託人
    持有基金份額的憑證及委託人的代理投票授權委託證明符合法律法規、《基金合
    同》和會議通知的規定,並且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料
    相符; 
    (2)經核對,匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示,
    有效的基金份額不少於本基金在權益登記日基金總份額的二分之一(含二分之
    一)。若參加基金份額持有人大會的基金份額持有人在權益登記日代表的有效的
    基金份額低於上述規定比例的,召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開
    時間的3個月以後、6個月以內,就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。
    重新召集的基金份額持有人大會到會者在權益登記日代表的有效的基金份額應
    不少於本基金在權益登記日基金總份額的三分之一(含三分之一)。法律法規另
    有規定的,從其規定。 
    2、通訊開會。通訊開會係指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面
    形式在表決截至日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應以書面方式進行表
    決。 
    在同時符合以下條件時,通訊開會的方式視為有效: 
    (1)會議召集人按《基金合同》約定公佈會議通知後,在2個工作日內連續
    公佈相關
    提示性公告; 
    (2)召集人按基金合同約定通知基金託管人(如果基金託管人為召集人,
    則為基金管理人)到指定地點對書面表決意見的計票進行監督。會議召集人在基
    金託管人(如果基金託管人為召集人,則為基金管理人)和公證機關的監督下按
    照會議通知規定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見;基金託管人或基金
    管理人經通知不參加收取書面表決意見的,不影響表決效力; 
    (3)本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的,基金份額持
    有人所持有的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的二分之一(含二分之
    一);若本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見基金份額持有人所
    持有的基金份額小于在權益登記日基金總份額的二分之一,召集人可以在原公告
    的基金份額持有人大會召開時間的3個月以後、6個月以內,就原定審議事項重新
    召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分之一
    以上(含三分之一)基金份額的持有人直接出具書面意見或授權他人代表出具書
    面意見。法律法規另有規定的,從其規定; 
    (4)上述第(3)項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受託代表他人
    出具書面意見的代理人,同時提交的持有基金份額的憑證、受託出具書面意見的
    代理人出具的委託人持有基金份額的憑證及委託人的代理投票授權委託證明符
    合法律法規、《基金合同》和會議通知的規定,並與基金登記機構記錄相符。 
    3、在法律法規或監管機構允許的情況下,在會議召開方式上,本基金亦可
    採用其他非現場方式或者以現場方式與非現場方式相結合的方式召開基金份額
    持有人大會,會議程式比照現場開會和通訊方式開會的程式進行。經會議通知載
    明,基金份額持有人也可以採用網路、電話或其他方式進行表決,或者採用網路、
    電話或其他方式授權他人代為出席會議並表決。 
    (五)議事內容與程式 
    1、議事內容及提案權 
    議事內容為關係基金份額持有人利益的重大事項,如《基金合同》的重大修
    改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金託管人、與其他基金合
    並、法律法規及《基金合同》規定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份
    額持有人大會討論的其他事項。 
    基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知後,對原有提案的修改應
    當在基金份額持有人大會召開前及時公告。 
    基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。 
    2、議事程式 
    (1)現場開會 
    在現場開會的方式下,首先由大會主持人按照下列第七條規定程式確定和公
    布監票人,然後由大會主持人宣讀提案,經討論後進行表決,並形成大會決議。
    大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表,在基金管理人授權代表未能主持
    大會的情況下,由基金託管人授權其出席會議的代表主持;如果基金管理人授權
    代表和基金託管人授權代表均未能主持大會,則由出席大會的基金份額持有人和
    代理人所持表決權的二分之一以上(含二分之一)選舉産生一名基金份額持有人
    作為該次基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金託管人拒不出席或主
    持基金份額持有人大會,不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。 
    會議召集人應當製作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名
    (或單位名稱)、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委託人
    姓名(或單位名稱)和聯繫方式等事項。 
    (2)通訊開會 
    在通訊開會的情況下,首先由召集人提前30日公佈提案,在所通知的表決截
    止日期後2個工作日內在公證機關監督下由召集人統計全部有效表決,在公證機
    關監督下形成決議。如監督人經通知但拒絕到場監督,則在公證機關監督下形成
    的決議有效。 
    (六)表決 
    基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。 
    基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議: 
    1、一般決議,一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表
    決權的二分之一以上(含二分之一)通過方為有效;除下列第2項所規定的須以
    特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。 
    2、特別決議,特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持
    表決權的三分之二以上(含三分之二)通過方可做出。除基金合同另有約定外,
    涉及轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基金託管人、本基金與其他基金合
    並、終止《基金合同》以特別決議通過方為有效。 
    基金份額持有人大會採取記名方式進行投票表決。 
    採取通訊方式進行表決時,除非在計票時有充分的相反證據證明,否則提交
    符合會議通知中規定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者,表面
    符合會議通知規定的書面表決意見視為有效表決,表決意見模糊不清或相互矛盾
    的視為棄權表決,但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額
    總數。 
    基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內並列的各項議題應當分開
    審議、逐項表決。 
    (七)計票 
    1、現場開會 
    (1)如大會由基金管理人或基金託管人召集,基金份額持有人大會的主持
    人應當在會議開始後宣佈在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
    金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人;如大會由基
    金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金託管人召集,但是基金管
    理人或基金託管人未出席大會的,基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始
    後宣佈在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監票
    人。基金管理人或基金託管人不出席大會的,不影響計票的效力。 
    (2)監票人應當在基金份額持有人表決後立即進行清點並由大會主持人當
    場公佈計票結果。 
    (3)如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對於提交的表決結果有懷
    疑,可以在宣佈表決結果後立即對所投票數要求進行重新清點。監票人應當進行
    重新清點,重新清點以一次為限。重新清點後,大會主持人應噹噹場公佈重新清
    點結果。 
    (4)計票過程應由公證機關予以公證,基金管理人或基金託管人拒不出席
    大會的,不影響計票的效力。 
    2、通訊開會 
    在通訊開會的情況下,計票方式為:由大會召集人授權的兩名監督員在基金
    託管人授權代表(若由基金託管人召集,則為基金管理人授權代表)的監督下進
    行計票,並由公證機關對其計票過程予以公證。基金管理人或基金託管人拒派代
    表對書面表決意見的計票進行監督的,不影響計票和表決結果。 
    (八)生效與公告 
    基金份額持有人大會的決議,召集人應當自通過之日起5日內報中國證監會
    備案。 
    基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。 
    基金份額持有人大會決議自生效之日起依照《資訊披露辦法》的有關規定在
    指定媒介上公告。如果採用通訊方式進行表決,在公告基金份額持有人大會決議
    時,必須將公證書全文、公證機構、公證員姓名等一同公告。 
    基金管理人、基金託管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人
    大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理
    人、基金託管每人平均有約束力。 
    (九)實施側袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定 
    若本基金實施側袋機制,則相關基金份額或表決權的比例指主袋份額持有人
    和側袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例,但若相關
    基金份額持有人大會召集和審議事項不涉及側袋賬戶的,則僅指主袋份額持有人
    持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例: 
    1、基金份額持有人行使提議權、召集權、提名權所需單獨或合計代表相關
    基金份額10%以上(含10%); 
    2、現場開會的到會者在權益登記日代表的基金份額不少於本基金在權益登
    記日相關基金份額的二分之一(含二分之一); 
    3、通訊開會的直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的基金份額
    持有人所持有的基金份額不小于在權益登記日相關基金份額的二分之一(含二分
    之一); 
    4、在參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小
    于在權益登記日相關基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大
    會召開時間的3個月以後、6個月以內就原定審議事項重新召集的基金份額持有人
    大會應當有代表三分之一以上(含三分之一)相關基金份額的持有人參與或授權
    他人參與基金份額持有人大會投票; 
    5、現場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的50%以上
    (含50%)選舉産生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持
    人; 
    6、一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分
    之一以上(含二分之一)通過; 
    7、特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三
    分之二以上(含三分之二)通過。 
    同一主側袋賬戶內的每份基金份額具有平等的表決權。 
    (十)本部分關於基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程式、表
    決條件等規定,與將來頒布的其他涉及基金份額持有人大會規定的法律法規不一
    致的,基金管理人與基金託管人協商一致並提前公告後,可直接對本部分內容進
    行修改和調整,無需召開基金份額持有人大會審議。 
    三、基金合同解除和終止的事由、程式 
    (一)《基金合同》的變更 
    1、變更基金合同涉及法律法規規定或本基金合同約定應經基金份額持有人
    大會決議通過的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對於可不經基金
    份額持有人大會決議通過的事項,由基金管理人和基金託管人同意後變更並公
    告,並報中國證監會備案。 
    2、關於《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自表決通過之日起生
    效,應當報中國證監會備案,且自決議生效後依照《資訊披露辦法》的有關規定
    在指定媒介公告。 
    (二)《基金合同》的終止事由 
    有下列情形之一的,《基金合同》應當終止: 
    1、基金份額持有人大會決定終止的; 
    2、基金管理人、基金託管人職責終止,在6個月內沒有新基金管理人、新基
    金託管人承接的; 
    3、《基金合同》約定的其他情形; 
    4、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。 
    (三)基金財産的清算 
    1、基金財産清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日內
    成立清算小組,基金管理人組織基金財産清算小組並在中國證監會的監督下進行
    基金清算。 
    2、基金財産清算小組組成:基金財産清算小組成員由基金管理人、基金托
    管人、具有從事證券、期貨相關業務資格的註冊會計師、律師以及中國證監會指
    定的人員組成。基金財産清算小組可以聘用必要的工作人員。 
    3、基金財産清算小組職責:基金財産清算小組負責基金財産的保管、清理、
    估價、變現和分配。基金財産清算小組可以依法進行必要的民事活動。 
    4、基金財産清算程式: 
    (1)《基金合同》終止情形出現時,由基金財産清算小組統一接管基金; 
    (2)對基金財産和債權債務進行清理和確認; 
    (3)對基金財産進行估值和變現; 
    (4)製作清算報告; 
    (5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算
    報告出具法律意見書; 
    (6)將清算報告報中國證監會備案並公告; 
    (7)對基金剩餘財産進行分配。 
    5、基金財産清算的期限為6個月。 
    (四)清算費用 
    清算費用是指基金財産清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費
    用,清算費用由基金財産清算小組優先從基金財産中支付。 
    (五)基金財産清算剩餘資産的分配 
    依據基金財産清算的分配方案,將基金財産清算後的全部剩餘資産扣除基金
    財産清算費用、交納所欠稅款並清償基金債務後,按基金份額持有人持有的基金
    份額比例進行分配。 
    (六)基金財産清算的公告 
    清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財産清算報告經具有證券、期
    貨相關業務資格的會計師事務所審計並由律師事務所出具法律意見書後報中國
    證監會備案並公告。基金財産清算公告于基金財産清算報告報中國證監會備案後
    5個工作日內由基金財産清算小組進行公告。基金財産清算小組應當將清算報告
    登載在指定網站上,並將清算報告提示性公告登載在指定報刊上。 
    (七)基金財産清算賬冊及文件的保存 
    基金財産清算賬冊及有關文件由基金託管人保存15年以上。 
    (八)基金財産清算完畢後,基金託管人負責登出基金財産的資金賬戶、證
    券賬戶、債券託管專戶賬戶以及其他相關賬戶。基金管理人應給予必要的配合。 
    四、爭議解決方式 
    各方當事人同意,因《基金合同》而産生的或與《基金合同》有關的一切爭
    議,除經友好協商可以解決的,應提交中國國際經濟貿易仲裁委員會根據該會當
    時有效的仲裁規則進行仲裁,仲裁的地點在北京,仲裁裁決是終局性的並對相關
    各方均有約束力,仲裁費用由敗訴方承擔。 
    爭議處理期間,相關各方當事人應恪守基金管理人和基金託管人職責,繼續
    忠實、勤勉、盡責地履行《基金合同》規定的義務,維護基金份額持有人的合法
    權益。 
    《基金合同》受中國法律(為本基金合同之目的,不包括香港特別行政區、
    澳門特別行政區法律和台灣地區的有關規定)管轄。 
    五、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式 
    《基金合同》是約定基金合同當事人之間權利義務關係的法律文件。 
    1、《基金合同》經基金管理人、基金託管人雙方蓋章以及雙方法定代表人或
    授權代表簽字並在募集結束後經基金管理人向中國證監會辦理基金備案手續,並
    經中國證監會書面確認後生效。 
    2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金財産清算結果報中國證監會
    備案並公告之日止。 
    3、《基金合同》自生效之日起對包括基金管理人、基金託管人和基金份額持
    有人在內的《基金合同》各方當事人具有同等的法律約束力。 
    4、《基金合同》正本一式六份,除上報有關監管機構一式二份外,基金管理
    人、基金託管人各持有二份,每份具有同等的法律效力。 
    5、《基金合同》可印製成冊,供投資者在基金管理人、基金託管人、銷售機
    構的辦公場所和營業場所查閱。 
    附件二:基金託管協議的內容摘要 
    一、託管協議當事人 
    (一)基金管理人 
    名稱:中信保誠基金管理有限公司 
    住所:上海市浦東新區世紀大道8號上海國金中心匯豐銀行大樓9層 
    法定代表人:張翔燕 
    成立時間:2005年9月30日 
    批准設立機關及批准設立文號:中國證監會證監基金字[2005]142號 
    註冊資本:人民幣貳億元 
    組織形式: 有限責任公司 
    經營範圍:基金募集、基金銷售、資産管理、境外證券投資管理和中國證監會
    許可的其他業務。(涉及行政許可的,憑許可證經營) 
    存續期間:持續經營 
    電話: 021-68649788 
    (二)基金託管人 
    名稱:中國工商銀行股份有限公司 
    住所:北京市西城區復興門內大街55號(100032) 
    法定代表人:陳四清 
    電話:(010)66105799 
    傳真:(010)66105798 
    聯繫人:郭明 
    成立時間:1984年1月1日 
    組織形式:股份有限公司 
    註冊資本:人民幣35,640,625.7089萬元 
    批准設立機關和設立文號:國務院《關於中國人民銀行專門行使中央銀行職能
    的決定》(國發[1983]146號) 
    存續期間:持續經營 
    經營範圍:辦理人民幣存款、貸款、同業拆借業務;國內外結算;辦理票據承
    兌、貼現、轉貼現、各類匯兌業務;代理資金清算;提供信用證服務及擔保;代理
    銷售業務;代理髮行、代理承銷、代理兌付政府債券;代收代付業務;代理證券投
    資基金清算業務(銀證轉賬);保險代理業務;代理政策性銀行、外國政府和國際
    金融機構貸款業務;保管箱服務;發行金融債券;買賣政府債券、金融債券;證券
    投資基金、企業年金託管業務;企業年金受託管理服務;年金賬戶管理服務;開放
    式基金的註冊登記、認購、申購和贖回業務;資信調查、諮詢、見證業務;貸款承
    諾;企業、個人財務顧問服務;組織或參加銀團貸款;外匯存款;外匯貸款;外幣
    兌換;出口託收及進口代收;外匯票據承兌和貼現;外匯借款;外匯擔保;發行、
    代理髮行、買賣或代理買賣股票以外的外幣有價證券;自營、代客外匯買賣;外匯
    金融衍生業務;銀行卡業務;電話銀行、網上銀行、手機銀行業務;辦理結匯、售
    匯業務;經國務院銀行業監督管理機構批准的其他業務。 
    二、基金託管人對基金管理人的業務監督、核查 
    (一)基金託管人對基金管理人的投資行為行使監督權 
    1、基金託管人根據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定,對下述基金
    投資範圍、投資對象進行監督。 
    本基金將投資於以下金融工具: 
    本基金的投資範圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的股
    票(包含中小板、創業板及其他經中國證監會核準上市的股票)、存托憑證、債券(含
    國債、金融債、地方政府債、企業債、公司債、央行票據、中期票據、短期融資券、
    次級債、可轉換債券、可交換債券及其他中國證監會允許投資的債券) 、資産支援
    證券、債券回購、貨幣市場工具、權證、股指期貨以及法律法規或中國證監會允許
    基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會相關規定)。 
    如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程
    序後,可以將其納入投資範圍。本基金不得投資于相關法律、法規、部門規章及《基
    金合同》禁止投資的投資工具。 
    2、基金託管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定對下述基金投
    融資比例進行監督: 
    (1)按法律法規的規定及《基金合同》的約定,本基金的投資資産配置比例
    為: 
    封閉期內股票資産佔基金資産的比例範圍為0%-100%;非公開發行股票資産
    佔非現金基金資産的比例不低於80%;每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納
    的交易保證金後,應當保持不低於交易保證金一倍的現金。 
    轉換為信誠鼎利靈活配置混合型證券投資基金(LOF)後股票資産佔基金資産的
    比例範圍為0%-95%;基金持有全部權證的市值不得超過基金資産凈值的3%;每
    個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金後,應當保持不低於基金資
    産凈值5%的現金或投資于到期日在一年以內的政府債券,其中現金不包括結算備
    付金、存出保證金、應收申購款等。 
    如果法律法規或監管機構對該比例要求有變更的,以變更後的比例為準,本基
    金的投資範圍會做相應調整。 
    如法律法規或監管機構以後允許本基金投資其他品種,基金管理人在履行適當
    程式後,可以將其納入投資範圍。 
    (2)根據法律法規的規定及《基金合同》的約定,本基金投資組合遵循以下
    投資限制: 
    1)封閉期內股票資産佔基金資産的比例範圍為0%-100%,非公開發行股票資
    産佔非現金基金資産的比例不低於80%;轉換為信誠鼎利靈活配置混合型證券投資
    基金(LOF)後股票資産佔基金資産的比例範圍為0%-95%; 
    2)在封閉期內,每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金後,
    應當保持不低於交易保證金一倍的現金;轉換為信誠鼎利靈活配置混合型證券投資
    基金(LOF)後,每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金後,應
    當保持不低於基金資産凈值5%的現金或到期日在一年以內的政府債券,其中現金
    不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等; 
    本基金在開始進行股指期貨投資之前,應與基金託管人、期貨公司三方一同就
    股指期貨開戶、清算、估值、交收等事宜另行簽署協議; 
    3)本基金持有一家公司發行的證券,其市值不超過基金資産凈值的10%; 
    4)本基金管理人管理並由本託管人託管的全部基金持有一家公司發行的證券,
    不超過該證券的10%; 
    5)本基金持有的全部權證,其市值不得超過基金資産凈值的3%; 
    6)本基金管理人管理並由本託管人託管的全部基金持有的同一權證,不得超
    過該權證的10%; 
    7)本基金在任何交易日買入權證的總金額,不得超過上一交易日基金資産凈
    值的0.5%; 
    8)本基金投資于同一原始權益人的各類資産支援證券的比例,不得超過基金
    資産凈值的10%; 
    9)本基金持有的全部資産支援證券,其市值不得超過基金資産凈值的20%,
    中國證監會規定的特殊品種除外; 
    10)本基金持有的同一(指同一信用級別)資産支援證券的比例,不得超過該資
    産支援證券規模的10%;本基金管理人管理並由本託管人託管的全部開放式基金
    持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的15%;本
    基金管理人管理並由本託管人託管的全部投資組合持有一家上市公司發行的可流
    通股票,不得超過該上市公司可流通股票的30%; 
    11)本基金管理人管理並由本託管人託管的全部基金投資于同一原始權益人的
    各類資産支援證券,不得超過其各類資産支援證券合計規模的10%; 
    12)本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資産支援證券。基
    金持有資産支援證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級報
    告發佈之日起3個月內予以全部賣出; 
    13)基金財産參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總資産,
    本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量; 
    14)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金餘額不得超過基金資
    産凈值的40%;本基金在全國銀行間同業市場中的債券回購最長期限為1年,債券
    回購到期後不得展期; 
    15)本基金在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值,不得超過基金
    資産凈值的10%; 
    16)本基金如投資股指期貨的,轉換為信誠鼎利靈活配置混合型證券投資基金
    (LOF)後,在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值與有價證券市值之
    和,不得超過基金資産凈值的95%。在封閉期內,任何交易日日終,持有的買入股
    指期貨合約價值與有價證券市值之和,不得超過基金資産凈值的100%。其中,有
    價證券指股票、債券(不含到期日在一年以內的政府債券)、權證、資産支援證券、
    買入返售金融資産(不含質押式回購)等; 
    17)本基金在任何交易日日終,持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持
    有的股票總市值的20%; 
    18)本基金在任何交易日內交易(不包括平倉)的股指期貨合約的成交金額不
    得超過上一交易日基金資産凈值的20%; 
    19)本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值,合計(軋差計
    算)應當符合《基金合同》關於股票投資比例的有關規定; 
    20)轉換為信誠鼎利靈活配置混合型證券投資基金(LOF)後,本基金總資産
    不得超過基金凈資産的140%;封閉期內,本基金總資産不得超過基金凈資産的
    200%; 
    21)轉換為信誠鼎利靈活配置混合型證券投資基金(LOF)後,本基金持有的
    所有流通受限證券,其公允價值不得超過本基金資産凈值的20%;本基金持有的同
    一流通受限證券,其公允價值不得超過本基金資産凈值的3%。 
    如法律法規或監管部門變更本基金合同約定投資組合比例限制或取消上述限
    制,在與基金託管人協商一致後,本基金以變更後的規定為準,或不受上述規定的
    限制。 
    此處流通受限證券定義見下文“基金託管人對基金投資流通受限證券的監督”; 
    22)本基金主動投資于流動性受限資産的市值合計不得超過基金資産凈值的
    15%;因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因
    素致使基金不符合本條所規定比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資
    産的投資; 
    23)本基金與私募類證券資管産品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開
    展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資範圍保持一
    致。 
    24)本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執行。 
    如法律法規或監管部門變更本基金合同約定投資組合比例限制或取消上述限
    制,在與基金託管人協商一致後,本基金以變更後的規定為
    準,或不受上述規定的
    限制。 
    側袋機制實施期間,本部分約定的投資組合比例、組合限制等約定僅適用於主
    袋賬戶。 
    (3)法規允許的基金投資比例調整期限 
    除上述第2)、12)、22)、23)項以外,由於證券/期貨市場波動、證券發行人
    合併、基金規模變動等基金管理人之外的原因導致的基金投資比例不符合上述約定
    比例的,基金管理人應在10個交易日內進行調整,但中國證監會規定的特殊情形
    除外。法律法規另有規定的從其規定。 
    對於因法律法規變化導致本基金投資範圍及投資限制調整的,基金管理人應提
    前通知基金託管人,經基金託管人書面同意後方可納入投資監督範圍。基金管理人
    知曉基金託管人投資監督職責的履行受外部數據來源或系統開發等因素影響,基金
    管理人應為託管人系統調整預留所需的合理必要時間。 
    基金管理人應在出現可預見資産規模大幅變動的情況下,至少提前2個工作日
    正式向基金託管人發函説明基金可能變動規模和公司應對措施,便於託管人實施交
    易監督。 
    (4)本基金可以按照國家的有關規定進行融資。 
    基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合
    基金合同的有關約定。在上述期間內,本基金的投資範圍應當符合本基金合同的約
    定。基金託管人對基金投資的監督和檢查自《基金合同》生效之日起開始。 
    3、基金託管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定對下述基金投
    資禁止行為進行監督: 
    根據法律法規的規定及《基金合同》的約定,本基金禁止從事下列行為: 
    (1)承銷證券; 
    (2)違反規定向他人貸款或提供擔保; 
    (3)從事承擔無限責任的投資; 
    (4)買賣其他基金份額,但中國證監會另有規定的除外; 
    (5)向其基金管理人、基金託管人出資; 
    法律法規或監管部門取消或變更上述限制,如適用於本基金,在與基金託管人
    協商一致後,則本基金投資不再受相關限制或以變更後的規定為準。 
    4、基金託管人依據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定對於基金關聯
    投資限制進行監督。 
    根據法律法規有關基金從事的關聯交易的規定,基金管理人和基金託管人應事
    先相互提供與本機構有控股關係的股東或與本機構有其他重大利害關係的公司名
    單及其更新,加蓋公章並書面提交,並確保所提供的關聯交易名單的真實性、完整
    性、全面性。基金管理人有責任保管真實、完整、全面的關聯交易名單,並負責及
    時更新該名單。名單變更後基金管理人應及時發送基金託管人,基金託管人于2個
    工作日內進行回函確認已知名單的變更。如果基金託管人在運作中嚴格遵循了監督
    流程,基金管理人仍違規進行關聯交易,並造成基金資産損失的,由基金管理人承
    擔責任。 
    若基金託管人發現基金管理人與關聯交易名單中列示的關聯方進行法律法規
    禁止基金從事的關聯交易時,基金託管人應及時提醒並協助基金管理人採取必要措
    施阻止該關聯交易的發生,若基金託管人採取必要措施後仍無法阻止關聯交易發生
    時,基金託管人有權向中國證監會報告。對於交易所場內已成交的違規關聯交易,
    基金託管人應按相關法律法規和交易所規則的規定進行結算,同時向中國證監會報
    告。 
    5、基金託管人依據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定對基金管理人
    參與銀行間債券市場進行監督。 
    (1)基金託管人按以下方式對基金管理人參與銀行間市場交易的交易對手資
    信風險控制措施進行監督。 
    基金管理人向基金託管人提供符合法律法規及行業標準的銀行間市場交易對
    手的名單,並按照審慎的風險控制原則在該名單中約定各交易對手所適用的交易結
    算方式。基金託管人在收到名單後2個工作日內回函確認收到該名單。基金管理人
    應定期或不定期對銀行間市場現券及回購交易對手的名單進行更新,名單中增加或
    減少銀行間市場交易對手時須提前書面通知基金託管人,基金託管人于2個工作日
    內回函確認收到後,對名單進行更新。基金管理人收到基金託管人書面確認後,被
    確認調整的名單開始生效,新名單生效前已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結
    算的交易,仍應按照協議進行結算。 
    如果基金託管人發現基金管理人與不在名單內的銀行間市場交易對手進行交
    易,應及時提醒基金管理人撤銷交易,經提醒後基金管理人仍執行交易並造成基金
    資産損失的,基金託管人不承擔責任,發生此種情形時,託管人有權報告中國證監
    會。 
    (2)基金託管人對於基金管理人參與銀行間市場交易的交易方式的控制 
    基金管理人在銀行間市場進行現券買賣和回購交易時,需按交易對手名單中約
    定的該交易對手所適用的交易結算方式進行交易。如果基金託管人發現基金管理人
    沒有按照事先約定的交易方式進行交易時,基金託管人應及時提醒基金管理人與交
    易對手重新確定交易方式,經提醒後仍未改正時造成基金資産損失的,基金託管人
    不承擔責任。 
    (3)基金管理人參與銀行間市場交易的核心交易對手為中國工商銀行、中國
    銀行、中國建設銀行、中國農業銀行和交通銀行,基金管理人在通知基金託管人後,
    可以根據當時的市場情況調整核心交易對手名單。基金管理人有責任控制交易對手
    的資信風險,在與核心交易對手以外的交易對手進行交易時,由於交易對手資信風
    險引起的損失先由基金管理人承擔,其後有權要求相關責任人進行賠償。基金託管
    人的監督責任僅限于根據已提供的名單,審核交易對手是否在名單內列明。 
    6、基金託管人對基金管理人選擇存款銀行進行監督。 
    本基金投資銀行存款的信用風險主要包括存款銀行的信用等級、存款銀行的支
    付能力等涉及到存款銀行選擇方面的風險。本基金核心存款銀行名單為中國工商銀
    行、中國銀行、中國建設銀行、中國農業銀行和交通銀行,本基金投資除核心存款
    銀行以外的銀行存款出現由於存款銀行信用風險而造成的損失時,先由基金管理人
    負責賠償,之後有權要求相關責任人進行賠償。基金管理人在通知基金託管人後,
    可以根據當時的市場情況對於核心存款銀行名單進行調整。基金託管人的監督責任
    僅限于根據已提供的名單,審核核心存款銀行是否在名單內列明。 
    7、基金託管人對基金投資流通受限證券的監督 
    (1)基金投資流通受限證券,應遵守《關於規範基金投資非公開發行證券行
    為的緊急通知》、《關於基金投資非公開發行股票等流通受限證券有關問題的通知》
    等有關法律法規規定。 
    (2)此處流通受限證券與上文所述流動性受限資産並不相同,包括由《上市
    公司證券發行管理辦法》規範的非公開發行股票、公開發行股票網下配售部分等在
    發行時明確一定期限鎖定期的可交易證券,不包括由於發佈重大消息或其他原因而
    臨時停牌的證券、已發行未上市證券、回購交易中的質押券等流通受限證券。 
    (3)基金管理人應在基金首次投資流通受限證券前,向基金託管人提供經基
    金管理人董事會批准的有關基金投資流通受限證券的投資決策流程、風險控制制
    度。基金投資非公開發行股票,基金管理人還應提供基金管理人董事會批准的流動
    性風險處置預案。上述資料應包括但不限于基金投資流通受限證券的投資額度和投
    資比例控制情況。 
    基金管理人應至少於首次執行投資指令之前兩個工作日將上述資料書面發至
    基金託管人,保證基金託管人有足夠的時間進行審核。基金託管人應在收到上述資
    料後兩個工作日內,以書面或其他雙方認可的方式確認收到上述資料。 
    (4)基金投資流通受限證券前,基金管理人應向基金託管人提供符合法律法
    規要求的有關書面資訊,包括但不限于擬發行證券主體的中國證監會批准文件、發
    行證券數量、發行價格、鎖定期,基金擬認購的數量、價格、總成本、總成本佔基
    金資産凈值的比例、已持有流通受限證券市值佔資産凈值的比例、資金劃付時間等。
    基金管理人應保證上述資訊的真實、完整,並應至少於擬執行投資指令前兩個工作
    日將上述資訊書面發至基金託管人,保證基金託管人有足夠的時間進行審核。 
    (5)基金託管人應按照《關於基金投資非公開發行股票等流通受限證券有關
    問題的通知》規定,對基金管理人是否遵守法律法規進行監督,並審核基金管理人
    提供的有關書面資訊。基金託管人認為上述資料可能導致基金出現風險的,有權要
    求基金管理人在投資流通受限證券前就該風險的消除或防範措施進行補充書面説
    明,並保留查看基金管理人風險管理部門就基金投資流通受限證券出具的風險評估
    報告等備查資料的權利。否則,基金託管人有權拒絕執行有關指令。因拒絕執行該
    指令造成基金財産損失的,基金託管人不承擔任何責任,並有權報告中國證監會。 
    如基金管理人和基金託管人無法達成一致,應及時上報中國證監會請求解決。
    如果基金託管人切實履行監督職責,則不承擔任何責任。如果基金託管人沒有切實
    履行監督職責,導致基金出現風險,基金託管人應承擔連帶責任。 
    (二)基金託管人應根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,對基金
    資産凈值計算、基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基
    金收益分配、相關資訊披露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表現數據等進行監
    督和核查。 
    (三)基金託管人發現基金管理人的投資運作及其他運作違反《基金法》、《基
    金合同》、基金託管協議有關規定時,應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正,
    基金管理人收到通知後應在下一個工作日及時核對,並以書面形式向基金託管人發
    出回函,進行解釋或舉證。 
    在限期內,基金託管人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金管理人改正。
    基金管理人對基金託管人通知的違規事項未能在限期內糾正的,基金託管人應報告
    中國證監會。基金託管人有義務要求基金管理人賠償因其違反《基金合同》而致使
    投資者遭受的損失。 
    對於依據交易程式尚未成交的且基金託管人在交易前能夠監控的投資指令,基
    金託管人發現該投資指令違反關法律法規規定或者違反《基金合同》約定的,應當
    拒絕執行,立即通知基金管理人,並向中國證監會報告。 
    對於必須于估值完成後方可獲知的監控指標或依據交易程式已經成交的投資
    指令,基金託管人發現該投資指令違反法律法規或者違反《基金合同》約定的,應
    當立即通知基金管理人,並報告中國證監會。 
    基金管理人應積極配合和協助基金託管人的監督和核查,必須在規定時間內答
    復基金託管人並改正,就基金託管人的疑義進行解釋或舉證,對基金託管人按照法
    規要求需向中國證監會報送基金監督報告的,基金管理人應積極配合提供相關數據
    資料和制度等。 
    基金託管人發現基金管理人有重大違規行為,應立即報告中國證監會,同時通
    知基金管理人限期糾正。 
    基金管理人無正當理由,拒絕、阻撓基金託管人根據本協議規定行使監督權,
    或採取拖延、欺詐等手段妨礙基金託管人進行有效監督,情節嚴重或經基金託管人
    提出警告仍不改正的,基金託管人應報告中國證監會。 
    (四)當基金持有特定資産且存在或潛在大額贖回申請時,根據最大限度保護
    基金份額持有人利益的原則,基金管理人經與基金託管人協商一致,並諮詢會計師
    事務所意見後,可以依照法律法規及基金合同的約定啟用側袋機制。 
    基金託管人依照相關法律法規的規定和基金合同的約定,對側袋機制啟用、特
    定資産處置和資訊披露等方面進行復核和監督。側袋機制實施期間的具體規則依照
    相關法律法規的規定和基金合同的約定執行。 
    三、基金管理人對基金託管人的業務監督、核查 
    基金管理人對基金託管人履行託管職責情況進行核查,核查事項包括但不限于
    基金託管人安全保管基金財産、開設基金財産的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬
    戶、復核基金管理人計算的基金資産凈值和基金份額凈值、根據管理人指令辦理清
    算交收、相關資訊披露和監督基金投資運作等行為。 
    基金管理人發現基金託管人擅自挪用基金財産、未對基金財産實行分賬管理、
    無故未執行或無故延遲執行基金管理人資金劃撥指令、洩露基金投資資訊等違反
    《基金法》、《基金合同》、本託管協議及其他有關規定時,基金管理人應及時以書
    面形式通知基金託管人限期糾正,基金託管人收到通知後應及時核對確認並以書面
    形式向基金管理人發出回函。在限期內,基金管理人有權隨時對通知事項進行復查,
    督促基金託管人改正,並予協助配合。基金託管人對基金管理人通知的違規事項未
    能在限期內糾正的,基金管理人應報告中國證監會。基金管理人有義務要求基金托
    管人賠償基金因此所遭受的損失。 
    基金管理人發現基金託管人有重大違規行為,應立即報告中國證監會和銀行業
    監督管理機構,同時通知基金託管人限期糾正。 
    基金託管人應積極配合基金管理人的核查行為,包括但不限于:提交相關資料
    以供基金管理人核查託管財産的完整性和真實性,在規定時間內答覆基金管理人並
    改正。 
    基金託管人無正當理由,拒絕、阻撓基金管理人根據本協議規定行使監督權,
    或採取拖延、欺詐等手段妨礙基金管理人進行有效監督,情節嚴重或經基金管理人
    提出警告仍不改正的,基金管理人應報告中國證監會。 
    四、基金財産的保管 
    (一)基金財産保管的原則 
    1、基金財産應獨立於基金管理人、基金託管人的固有財産。 
    2、基金託管人應安全保管基金財産。未經基金管理人的正當指令,不得自行
    運用、處分、分配基金的任何財産。 
    3、基金託管人按照規定開設基金財産的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶。 
    4、基金託管人對所託管的不同基金財産分別設置賬戶,與基金託管人的其他
    業務和其他基金的託管業務實行嚴格的分賬管理,確保基金財産的完整與獨立。 
    5、 對於因基金認(申)購、基金投資過程中産生的應收財産,應由基金
    管理人負責與有關當事人確定到賬日期並通知基金託管人,到賬日基金財産沒有到
    達基金託管人處的,基金託管人應及時通知基金管理人採取措施進行催收。由此給
    基金造成損失的,基金管理人應負責向有關當事人追償基金的損失,基金託管人對
    此不承擔責任。 
    (二)募集資金的驗證 
    募集期內銷售機構按銷售與服務協議的約定,將認購資金劃入基金管理人在具
    有託管資格的商業銀行開設的中信保誠基金管理有限公司基金認購專戶。該賬戶由
    基金管理人開立並管理。基金募集期滿,募集的基金份額總額、基金募集金額、基
    金份額持有人人數符合《基金法》、《運作辦法》等有關規定後,由基金管理人聘請
    具有從事證券業務資格的會計師事務所進行驗資,出具驗資報告,出具的驗資報告
    應由參加驗資的2名以上(含2名)中國註冊會計師簽字有效。驗資完成,基金管理
    人應將募集的屬於本基金財産的全部資金劃入基金託管人為基金開立的資産託管
    專戶中,基金託管人在收到資金當日出具確認文件。 
    若基金募集期限屆滿,未能達到《基金合同》生效的條件,由基金管理人按規
    定辦理退款事宜。 
    (三)基金的銀行賬戶的開立和管理 
    基金託管人以基金託管人的名義在其營業機構開設資産託管專戶,保管基金的
    銀行存款。該賬戶的開設和管理由基金託管人承擔。本基金的一切貨幣收支活動,
    均需通過基金託管人的資産託管專戶進行。 
    資産託管專戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要。基金託管人和
    基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶;亦不得使用基金的任何
    銀行賬戶進行本基金業務以外的活動。 
    資産託管專戶的管理應符合《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》、《現金管理暫行
    條例》、《人民幣利率管理規定》、《利率管理暫行規定》、《支付結算辦法》以及銀行
    業監督管理機構的其他規定。 
    (四)基金證券賬戶與證券交易資金賬戶的開設和管理 
    基金託管人以基金託管人和本基金聯名的方式在中國證券登記結算有限公司
    上海分公司/深圳分公司開設證券賬戶。 
    基金託管人以基金託管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司上海分公
    司/深圳分公司開立基金證券交易資金賬戶,用於證券清算。 
    基金證券賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要。基金託管人和
    基金管理人不得出借和未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶;亦不得使用基
    金的任何賬戶進行本基金業務以外的活動。 
    (五)債券託管賬戶的開立和管理 
    1、《基金合同》生效後,基金管理人負責以基金的名義申請並取得進入全國銀
    行間同業拆借市場的交易資格,並代表基金進行交易;基金託管人負責以基金的名
    義在中央國債登記結算有限責任公司開設銀行間債券市場債券託管自營賬戶,並由
    基金託管人負責基金的債券的後臺匹配及資金的清算。 
    2、基金管理人和基金託管人應一起負責為基金對外簽訂全國銀行間債券市場
    回購主協議,正本由基金託管人保管,基金管理人保存副本。 
    (六)其他賬戶的開設和管理 
    在本託管協議訂立日之後,本基金被允許從事符合法律法規規定和《基金合同》
    約定的其他投資品種的投資業務時,如果涉及相關賬戶的開設和使用,由基金管理
    人協助託管人根據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定,開立有關賬戶。該
    賬戶按有關規則使用並管理。 
    (七)基金財産投資的有關實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證的保管 
    基金財産投資的有關實物證券由基金託管人存放于基金託管人的保管庫;其中
    實物證券也可存入中央國債登記結算有限責任公司或中國證券登記結算有限責任
    公司上海分公司/深圳分公司或票據營業中心的代保管庫。實物證券的購買和轉讓,
    由基金託管人根據基金管理人的指令辦理。屬於基金託管人實際有效控制下的實物
    證券在基金託管人保管期間的損壞、滅失,由此産生的責任應由基金託管人承擔。
    基金託管人對基金託管人以外機構實際有效控制或保管的證券不承擔保管責任。 
    (八)與基金財産有關的重大合同的保管 
    由基金管理人代表基金簽署的與基金有關的重大合同的原件分別應由基金托
    管人、基金管理人保管。除本協議另有規定外,基金管理人在代表基金簽署與基金
    有關的重大合同時應保證基金一方持有兩份以上的正本,以便基金管理人和基金托
    管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人在合同簽署後5個工作日內通過專人
    送達、掛號郵寄等安全方式將合同原件送達基金託管人處。合同原件應存放于基金
    管理人和基金託管人各自文件保管部門15年以上。 
    五、基金資産凈值計算與復核 
    基金資産凈值的計算、復核的時間和程式 
    基金資産凈值是指基金資産總值減去負債後的價值。基金份額凈值是指計算日
    基金資産凈值除以該計算日基金份額總份額後的數值。基金份額凈值的計算保留到
    小數點後3位,小數點後第4位四捨五入,由此産生的誤差計入基金財産。 
    基金管理人應每工作日對基金資産估值。但基金管理人根據法律法規或基金合
    同的規定暫停估值時除外。估值原則應符合《基金合同》、《證券投資基金會計核算
    業務指引》及其他法律、法規的規定。用於基金資訊披露的基金凈值資訊由基金管
    理人負責計算,基金託管人復核。基金管理人應于每個工作日交易結束後計算當日
    的基金份額資産凈值並以雙方認可的方式發送給基金託管人。基金託管人對凈值計
    算結果復核後以雙方認可的方式發送給基金管理人,由基金管理人對基金凈值予以
    公佈。 
    根據《基金法》,基金管理人計算並公告基金凈值資訊,基金託管人復核、審
    查基金管理人計算的基金凈值資訊。因此,本基金的會計責任方是基金管理人,就
    與本基金有關的會計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討論後,仍無法達成一
    致的意見,按照基金管理人對基金凈值資訊的計算結果對外予以公佈。法律法規以
    及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,按國家最新規定估值。 
    六、基金份額持有人名冊的登記與保管 
    基金管理人和基金託管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊,包括《基金
    合同》生效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會權益登記日、每年6月30
    日、12月31日的基金份額持有人名冊。基金份額持有人名冊的內容必須包括基金份
    額持有人的名稱和持有的基金份額。 
    基金份額持有人名冊由基金的基金登記機構根據基金管理人的指令編制和保
    管,基金管理人和基金託管人應按照目前相關規則分別保管基金份額持有人名冊。
    保管方式可以採用電子或文檔的形式。基金份額登記機構的保存期限自基金賬戶銷
    戶之日起不得少於20年。 
    基金管理人應當及時向基金託管人提交下列日期的基金份額持有人名冊:《基
    金合同》生效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會權益登記日、每年6
    月30日、每年12月31日的基金份額持有人名冊。基金份額持有人名冊的內容必須包
    括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。其中每年12月31日的基金份額持有人
    名冊應于下月前十個工作日內提交;《基金合同》生效日、《基金合同》終止日等涉
    及到基金重要事項日期的基金份額持有人名冊應于發生日後十個工作日內提交。 
    基金託管人以電子版形式妥善保管基金份額持有人名冊,並定期刻成光碟備
    份,保存期限為15年。基金託管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用於基金托
    管業務以外的其他用途,並應遵守保密義務。 
    若基金管理人或基金託管人由於自身原因無法妥善保管基金份額持有人名冊,
    應按有關法規規定各自承擔相應的責任。 
    七、爭議解決方式 
    相關各方當事人同意,因本協議而産生的或與本協議有關的一切爭議,除經友
    好協商可以解決的,應提交中國國際經濟貿易仲裁委員會根據該會當時有效的仲裁
    規則進行仲裁,仲裁的地點在北京,仲裁裁決是終局性的並對相關各方均有約束力,
    仲裁費用由敗訴方承擔。 
    爭議處理期間,相關各方當事人應恪守基金管理人和基金託管人職責,繼續忠
    實、勤勉、盡責地履行《基金合同》和託管協議規定的義務,維護基金份額持有人
    的合法權益。 
    本協議受中國法律(為本協議之目的,不包括香港特別行政區、澳門特別行政
    區法律台灣地區的有關規定)管轄。 
    八、託管協議的變更與終止 
    1、託管協議的變更程式 
    本協議雙方當事人經協商一致,可以對協議的內容進行變更。變更後的託管協
    議,其內容不得與《基金合同》的規定有任何衝突。基金託管協議的變更報中國證
    監會備案。 
    2、基金託管協議終止的情形 
    發生以下情況,本託管協議終止: 
    (1)《基金合同》終止; 
    (2)基金託管人解散、依法被撤銷、破産或有其他基金託管人接管基金資産; 
    (3)基金管理人解散、依法被撤銷、破産或有其他基金管理人接管基金管理
    權; 
    (4)發生法律法規或《基金合同》規定的終止事項。 
    
    

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