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泰信優質生活混合型證券投資基金更新招募説明書(2021年第2號)核準文件:證監基金字2006229號文核準日期:二零零六年十月三十日
 
  泰信優質生活混合型證券投資基金更新招募説明書 
    泰信優質生活 
    混合型證券投資基金更新招募説明書 
    (2021年第2號) 
    核準文件:證監基金字【2006】229號文 
    核準日期:二零零六年十月三十日 
    基金管理人:泰信基金管理有限公司 
    基金託管人:中國銀行股份有限公司  
    本報告送出日期:二〇二一年十月 
    泰信優質生活混合型證券投資基金更新招募説明書 
    重 要 提 示 
    本基金根據2006年10月30日中國證券監督管理委員會證監基金字【2006】229號文核準募
    集。 
    本基金為契約型開放式,基金合同於2006年12月15正式生效。基金管理人及註冊登記機構
    為泰信基金管理有限公司,基金託管人為中國銀行股份有限公司。 
    根據2014年8月8日施行的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》(證監會令第104號)第
    三十條第一項的規定:股票基金的股票資産投資比例下限由60%上調至80%。我公司經與基金託管人
    協商一致,並報中國證監會備案,決定自2015年8月7日起將泰信優質生活股票型證券投資基金變
    更為混合型證券投資基金,基金合同中的相關條款亦做相應修訂。 
    本基金管理人保證本更新招募説明書的內容真實、準確、完整。本更新招募説明書已報中國證
    監會備案,但中國證監會對本基金作出的任何決定,並不表明其對本基金的價值和收益作出實質性
    判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險; 
    投資有風險,投資人申購本基金時應認真閱讀本招募説明書及其更新、基金産品資料概要; 
    基金的過往業績並不預示其未來表現。 
    本基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財産,但不保證基金
    一定盈利,也不保證最低收益。 
    本招募説明書的本次更新為依據《公開募集證券投資基金資訊披露管理辦法》相關規定,對基
    金經理資訊進行了更新,同時更新了基金管理人的高管、董監事及股權結構相關資訊。 
    本更新招募説明書所載有關財務數據(未經審計)和投資組合數據的截止日為2020年12月31
    日,凈值表現數據的截止日期為2020年12月31日,除非另有説明,其餘內容截止日期為2021年
    2月28日。原招募説明書與本更新招募説明書不一致的,以本更新招募説明書為準。 
    泰信優質生活混合型證券投資基金更新招募説明書 
    目錄 
    一、緒言 ................................................................................................................................................. 1 
    二、釋義 ................................................................................................................................................. 2 
    三、基金管理人 ..................................................................................................................................... 6 
    四、基金託管人 ................................................................................................................................... 13 
    五、相關服務機構 .............................................................................................................................. 15 
    六、基金份額的申購、贖回 .............................................................................................................. 43 
    七、基金的非交易過戶、轉託管、凍結與質押 ............................................................................ 50 
    八、基金的投資 ................................................................................................................................... 51 
    九、基金的業績 ................................................................................................................................... 60 
    十、基金的財産 ................................................................................................................................... 62 
    十一、基金資産的估值 ...................................................................................................................... 63 
    十二、基金的收益分配 ...................................................................................................................... 66 
    十三、基金的費用與稅收 .................................................................................................................. 67 
    十四、基金的會計與審計 .................................................................................................................. 69 
    十五、基金的資訊披露 ...................................................................................................................... 69 
    十六、風險揭示 ................................................................................................................................... 73 
    十七、基金的終止與清算 .................................................................................................................. 75 
    十八、基金合同的內容摘要 .............................................................................................................. 77 
    十九、基金託管協議的內容摘要 ..................................................................................................... 87 
    二十、對基金份額持有人的服務 ..................................................................................................... 96 
    二十一、其他應披露事項 ................................................................................................................ 100 
    二十二、招募説明書的存放及查閱方式 ....................................................................................... 100 
    二十三、備查文件 ............................................................................................................................ 103
    泰信優質生活混合型證券投資基金更新招募説明書 
    一、緒言 
    本更新招募説明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱《基金法》)、《證
    券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱《運作辦法》)、《證券投資基金銷售管理辦法》(以下
    簡稱《銷售辦法》)、《公開募集證券投資基金資訊披露管理辦法》(以下簡稱《資訊披露辦法》)、
    《證券投資基金資訊披露內容與格式準則第5號<招募説明書的內容與格式>》、《公開募集
    開放式證券投資基金流動性風險管理規定》 (以下簡稱“《流動性風險管理規定》”)等有關
    法律法規以及《泰信優質生活混合型證券投資基金基金合同》編寫。 
    基金管理人承諾本招募説明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,並對其
    真實性、準確性、完整性承擔法律責任。 
    本基金管理人沒有委託或授權任何其他人提供未在本招募説明書中載明的資訊,或對
    本招募説明書作任何解釋或者説明。 
    本更新招募説明書根據本基金的基金合同編寫,並經中國證監會核準。基金合同是約
    定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資者自依基金合同取得基金份額,即成為
    基金份額持有人和基金合同的當事人,其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承
    認和接受,並按照《基金法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資者
    欲了解基金份額持有人的權利和義務,應詳細查閱基金合同。 
    泰信優質生活混合型證券投資基金更新招募説明書 
    二、釋義 
    在本招募説明書中除非文意另有所指,下列詞語具有如下含義: 
    基金或本基金: 指泰信優質生活混合型證券投資基金; 
    基金合同 指《泰信優質生活混合型證券投資基金基金合同》及對基金合
    同的任何有效修訂和補充; 
    招募説明書: 指《泰信優質生活混合型證券投資基金招募説明書》及其更新;
    基金産品資料概要 指《泰信優質生活混合型證券投資基金基金産品資料概要》及
    其更新; 
    發售公告: 指《泰信優質生活混合型證券投資基金基金份額發售公告》 
    託管協議: 指《泰信優質生活混合型證券投資基金託管協議》及其任何有
    效修訂和補充; 
    中國證監會: 指中國證券監督管理委員會; 
    中國銀監會: 指中國銀行業監督管理委員會; 
    《基金法》: 指2003年10月28日經第十屆全國人民代表大會常務委員會
    第五次會議通過,2012年12月28日經第十一屆全國人民代
    表大會常務委員會第三十次會議修訂,自2013年6月1日起
    實施的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關對其不
    時做出的修訂; 
    《銷售辦法》: 指中國證監會2020年8月28日頒布、同年10月1日實施的
    《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》及頒布機關
    對其不時做出的修訂 
    《資訊披露辦法》 指中國證監會2019年7月26日頒布、同年9月1日實施的,
    並經2020年3月20日中國證監會《關於修改部分證券期貨規
    章的決定》修正的《公開募集證券投資基金資訊披露管理辦法》
    及頒布機關對其不時做出的修訂; 
    《運作辦法》: 指中國證監會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施的《公
    開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出
    泰信優質生活混合型證券投資基金更新招募説明書 
    的修訂; 
    《流動性風險管理規指中國證監會2017年8月31日頒布、同年10月1日實施的
    定》: 《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》及頒布
    機關對其不時做出的修訂 
    元: 指人民幣元; 
    基金管理人: 指泰信基金管理有限公司; 
    基金託管人: 指中國銀行股份有限公司; 
    註冊登記業務: 指本基金登記、存管、清算和交收業務,具體內容包括投資者
    基金賬戶管理、基金份額註冊登記、清算及基金交易確認、發
    放紅利、建立並保管基金份額持有人名冊等; 
    註冊登記機構: 指辦理本基金註冊登記業務的機構。本基金的註冊登記機構為
    泰信基金管理有限公司或接受泰信基金管理有限公司委託代
    為辦理本基金註冊登記業務的機構; 
    投資者: 指個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者和法律法規
    或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資者; 
    個人投資者: 指依據中華人民共和國有關法律法規可以投資于證券投資基
    金的自然人; 
    機構投資者: 指在中國境內合法註冊登記或經有權政府部門批准設立和有
    效存續並依法可以投資于證券投資基金的企業法人、事業法
    人、社會團體或其他組織; 
    合格境外機構投資者: 指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理暫行辦法》及
    相關法律法規規定可以投資于在中國境內依法募集的證券投
    資基金的中國境外的機構投資者; 
    基金份額持有人大會: 指按照基金合同第九部分之規定召集、召開並由基金份額持有
    人或其合法的代理人進行表決的會議; 
    基金募集期: 指基金合同和招募説明書中載明,並經中國證監會核準的基金
    份額募集期限,自基金份額發售之日起最長不超過3個月; 
    基金合同生效日: 指基金募集期滿,基金募集的基金份額總額、募集金額和基金
    份額持有人人數符合相關法律法規和基金合同規定的,基金管
    泰信優質生活混合型證券投資基金更新招募説明書 
    理人依據《基金法》向中國證監會辦理備案手續後,中國證監
    會的書面確認之日; 
    存續期: 指基金合同生效至終止之間的不定期期限; 
    工作日: 指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日; 
    認購: 指在基金募集期內,投資者按照基金合同的規定申請購買基金
    基金份額的行為; 
    申購: 指在基金合同生效後的存續期間,投資者申請購買本基金基金
    份額的行為; 
    贖回: 指在基金合同生效後的存續期間,基金份額持有人申請賣出本
    基金基金份額的行為; 
    基金轉換: 指基金份額持有人按基金管理人規定的條件,申請將其持有的
    基金管理人管理的某一基金的基金份額轉換為基金管理人管
    理的其他基金的基金份額的行為; 
    定期定額投資計劃: 指投資者通過有關銷售機構提出申請,約定每期扣款日、扣款
    金額及扣款方式,由銷售機構于每期約定扣款日在投資者指定
    銀行賬戶內自動完成扣款及基金申購申請的一種投資方式; 
    轉託管: 指基金份額持有人將其基金賬戶內的某一基金的基金份額從
    一個銷售機構託管到另一銷售機構的行為;  
    投資指令: 指基金管理人在運用基金財産進行投資時,向基金託管人發出
    的資金劃撥及實物券調撥等指令; 
    代銷機構: 指接受基金管理人委託代為辦理本基金認購、申購、贖回和其
    他基金業務的機構; 
    銷售機構: 指基金管理人及本基金代銷機構; 
    基金銷售網點: 指基金管理人的直銷中心及基金代銷機構的代銷網點; 
    規定媒介: 指符合中國證監會規定條件的用以進行資訊披露的全國性報
    刊及《資訊披露辦法》規定的網際網路網站(包括基金管理人網
    站、基金託管人網站、中國證監會基金電子披露網站)等媒介
    基金賬戶: 指註冊登記機構為基金投資者開立的記錄其持有的由該註冊
    登記機構辦理註冊登記的基金份額餘額及其變動情況的賬戶;
    泰信優質生活混合型證券投資基金更新招募説明書 
    交易賬戶: 指銷售機構為投資者開立的記錄投資者通過該銷售機構買賣
    開放式基金份額的變動及結余情況的賬戶; 
    開放日: 指為投資者辦理基金申購、贖回等業務的工作日; 
    T 日: 指銷售機構受理投資者申購、贖回或其他業務申請的日期; 
    T+n日: 指T日後(不包括T日)第n個工作日,n指自然數; 
    基金收益: 指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行
    存款利息、其他合法收入及因運用基金財産帶來的成本和費用
    的節約; 
    基金資産總值: 指基金持有的各類有價證券、銀行存款本息、應收申購款以及
    以其他資産等形式存在的基金財産的價值總和; 
    基金資産凈值: 指基金資産總值減去基金負債後的價值; 
    基金份額凈值: 指基金資産凈值除以基金份額餘額所得的單位基金份額的價
    值; 
    基金資産估值: 指計算、評估基金資産和負債的價值,以確定基金資産凈值和
    基金份額凈值的過程; 
    法律法規: 指中華人民共和國現行有效的法律、行政法規、司法解釋、地
    方法規、地方規章、部門規章及其他規範性文件以及對於該等
    法律法規的不時修改和補充; 
    流動性受限資産: 指由於法律法規、監管、合同或操作障礙等原因無法以合理價
     格予以變現的資産,包括但不限于到期日在10個交易日以上
     的逆回購與銀行定期存款(含協議約定有條件提前支取的銀行
     存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公開發行股票、資産
     支援證券、因發行人債務違約無法進行轉讓或交易的債券等 
    不可抗力: 指任何無法預見、無法克服、無法避免的事件和因素,包括但
    不限于洪水、地震及其他自然災害、戰爭、疫情、騷亂、火災、
    政府徵用、沒收、法律變化、突發停電或其他突發事件、證券
    交易場所非正常暫停或停止交易等。 
    泰信優質生活混合型證券投資基金更新招募説明書 
    三、基金管理人 
    (一)基金管理人概況 
    基金管理人:泰信基金管理有限公司 
    註冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區浦東南路256號37層 
    辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區浦東南路256號華夏銀行大廈36、37層 
    成立日期:2003 年5月23日 
    法定代表人:萬眾 
    總經理:高宇 
    電話:021-20899188 
    傳真:021-20899008 
    聯繫人:姚慧 
    發展沿革: 
    泰信基金管理有限公司(First-Trust Fund Management Co.,Ltd.)是原山東省國際
    信託投資有限公司(現更名為山東省國際信託股份有限公司)聯合江蘇省投資管理有限責任
    公司、青島國信實業有限公司共同發起設立的基金管理公司。公司于2002年9月24日經中
    國證券監督委員會批准正式籌建,2003年5月8日獲准開業,是“好人舉手”制度下,獲
    準籌建的第一家以信託公司為主發起人的基金管理公司。 
    公司目前下設上海銳懿資産管理有限公司、行銷支援中心、産品研發部、渠道服務部、
    戰略客戶部、機構業務部、深圳分公司、北京分公司、金融科技部、權益投資部、固收投資
    部、研究部、專戶投資部、清算會計部、集中交易部、計劃財務部、資訊技術部、風險管理
    部、監察稽核部、綜合管理部。截至2021年2月末,公司有正式員工102人,多數具有碩士
    以上學歷。所有人員在最近三年內均未受到所在單位及有關管理部門的處罰。 
    截至2021年2月末,泰信基金管理有限公司旗下共有泰信天天收益貨幣、泰信先行策
    略混合、泰信雙息雙利債券、泰信優質生活混合、泰信優勢增長混合、泰信藍籌精選混合、
    泰信債券增強收益、泰信發展主題混合、泰信債券週期回報、泰信中證200指數、泰信中小
    盤精選混合、泰信行業精選混合、泰信基本面400、泰信現代服務業混合、泰信鑫益定期開
    放債券、泰信國策驅動混合、泰信鑫選混合、泰信網際網路+混合、泰信智選成長混合、泰信
    鑫利混合、泰信競爭優選混合共21隻開放式基金及17個資産管理計劃。 
    泰信優質生活混合型證券投資基金更新招募説明書 
    (二)註冊資本、股權結構 
    泰信基金管理有限公司註冊資本2億元人民幣。其中,山東省魯信投資控股集團有限公
    司出資9000萬元,佔公司總股本的45%;江蘇省投資管理有限責任公司出資6000萬元,佔
    公司總股本的30%;青島國信實業有限公司出資5000萬元,佔公司總股本的25%。公司目前
    的股權結構如下: 
    股東單位名稱  現金出資金額  股權比例  
    山東省魯信投資控股集團有限公司  9000萬元  45%   
    江蘇省投資管理有限責任公司  6000萬元  30%   
    青島國信實業有限公司  5000萬元  25%   
    合計  2億元  100%   
    (三)主要人員情況 
    1、基金管理人董事、監事、及其他高級管理人員的基本情況 
    (1)董事會成員 
    萬眾先生,董事長,高級經濟師,碩士;曾任山東省魯信實業集團有限公司副總經理、
    總經理、董事長,山東省國際信託股份有限公司副總經理、總經理,山東省魯信投資控股集
    團有限公司總經理助理。現任山東省魯信投資控股集團有限公司副總經理,山東省國際信託
    股份有限公司黨委書記、董事長。 
    高宇先生,董事,中級經濟師,經濟學博士;曾任瀋陽市輕工業管理局辦公室職員,中
    國銀行股份有限公司上海市分行資金計劃處科長、中國銀行股份有限公司交易中心(上海)
    副總經理,花旗銀行(中國)有限公司金融市場部總監,光大證券股份有限公司證券投資總
    部副總經理、金融市場總部副總經理(主持工作)、金融市場總部總經理、金融市場總部董
    事總經理、權益投資交易部董事總經理。現任泰信基金管理有限公司總經理。 
    校登樓先生,董事,高級會計師,註冊會計師,本科;曾任江蘇省國際信託投資公司證
    券部副科長,江蘇省國信集團審計部部長、項目經理、高級經理,江蘇省投資管理有限公司
    財務部副總經理。現任江蘇省投資管理有限責任公司風險控制部總經理。 
    王靜玉先生,董事,高級經濟師,國際金融碩士;曾任青島國信發展(集團)有限責任
    公司資産管理部職員,青島國信金融控股有限公司研究發展部副經理,青島國信資本投資有
    限公司副總經理等。現任青島國信金融控股有限公司副總經理,青島國信資本投資有限公司
    董事,青島國信創業小額貸款有限公司董事,青島國信融資擔保有限公司董事,久實融資租
    賃有限公司董事,久實融資租賃(上海)有限公司董事,山東港信期貨有限公司董事。 
    泰信優質生活混合型證券投資基金更新招募説明書 
    王川先生,獨立董事,高級經濟師,經濟管理學大專;曾任山西省委政策研究室幹部、
    省委辦公廳秘書,中國農業銀行辦公室秘書、綜合處副處長、人事教育部副主任、研究室副
    主任、信貸業務部主任、吉林分行行長兼黨組書記、黨組成員兼紀檢組組長、副行長兼黨組
    成員(黨委委員)、副行長兼黨委副書記,中國光大(集團)總公司副董事長、黨委副書記
    兼中國光大銀行副董事長、行長,中國中信集團公司副董事長
    、黨委委員、中信(金融)控
    股總裁。 
    郝亮先生,獨立董事,本科;曾任中國建設銀行青島市支行副行長、分行辦公室副主任,
    青島市住房公積金管理中心副主任,深圳大通實業股份有限公司董事會秘書、副董事長、董
    事長。現任大通金控(青島)投資管理有限公司董事長。 
    李華強先生,獨立董事,經濟學碩士;曾任中國有色金屬工業總公司株洲冶煉廠總經理,
    深圳科技工業園總公司總經理助理,國信證券股份有限公司副總經理,浙江(方正)證券股
    份有限公司董事長、黨委書記兼總裁,華西證券股份有限公司副總裁,華林證券股份有限公
    司總裁、黨委副書記,中央匯金投資有限責任公司副董事長。現任華林證券董事及第二屆董
    事會風險控制委員會主任委員和戰略與規劃委員會委員。 
    (2)監事會成員 
    武琳琳女士,監事會主席,工商管理碩士;曾任青島國信實業有限公司投資管理部職員、
    青島國信發展(集團)有限責任公司資本運營部主管、青島國信發展資産管理有限公司副總經
    理。現任青島國信金融控股有限公司董事兼副總經理,青島國信資本投資有限公司董事,青
    島海洋創新産業投資基金有限公司董事,國信(青島膠州)金融發展有限公司董事,青島國
    信創業小額貸款有限公司董事,青島國信融資擔保有限公司董事,久實融資租賃有限公司法
    人、董事長兼總經理,久實融資租賃(上海)有限公司法人、董事長兼總經理,青島清豐投
    資有限公司法人、執行董事,山東港信期貨有限公司監事長。 
    葛航先生,監事,學士;曾任山東省國際信託有限公司租賃部高級業務經理、山東省國
    際信託有限公司自營業務部經理、上海銳懿資産管理有限公司執行董事、泰信基金管理有限
    公司總經理。現任山東省國際信託股份有限公司高級經理。 
    葉茂先生,監事,本科;曾任東方海外物流(中國)有限公司南京分公司項目經理、南
    京水門電子有限公司銷售經理,江蘇省投資管理有限公司資産管理部辦事員。現任江蘇省投
    資管理有限公司投資部。 
    周向光先生,職工監事,本科;2002年12月加入泰信基金管理有限公司,曾任綜合管
    理部副經理、北京辦事處主任、行政副總監兼理財顧問部業務副總監,現任公司董事會秘書、
    泰信優質生活混合型證券投資基金更新招募説明書 
    董監事工作部主任、綜合管理部副總監、工會主席。 
    張萍歷女士,職工監事,碩士;2007年7月加入泰信基金管理有限公司,現任公司集
    中交易部總監。 
    胡囡女士,職工監事,經濟學碩士;2006年加入泰信基金管理有限公司,曾任渠道部、
    客服中心,監察稽核部總監、上海銳懿資産管理有限公司監事,現任上海銳懿資産管理有限
    公司副總經理兼合規總監。 
    (3)公司高級管理人員 
    萬眾先生,董事長,高級經濟師,碩士;曾任山東省魯信實業集團有限公司副總經理、
    總經理、董事長,山東省國際信託股份有限公司副總經理、總經理,山東省魯信投資控股集
    團有限公司總經理助理。現任山東省魯信投資控股集團有限公司副總經理,山東省國際信託
    股份有限公司黨委書記、董事長。 
    高宇先生,董事,總經理,博士;曾任瀋陽市輕工業管理局辦公室職員,中國銀行股份
    有限公司上海市分行資金計劃處科長、中國銀行股份有限公司交易中心(上海)副總經理,
    花旗銀行(中國)有限公司金融市場部總監,光大證券股份有限公司證券投資總部副總經理、
    金融市場總部副總經理(主持工作)、金融市場總部總經理、金融市場總部董事總經理、權
    益投資交易部董事總經理。 
    劉小舫女士,督察長,碩士;曾任國泰基金管理有限公司監察稽核部資訊披露專員,華
    夏基金管理有限公司風險管理部副總裁,新沃基金管理有限公司監察稽核部總監、督察長。 
    岳紅婷女士,副總經理,碩士;曾任中國銀行安徽省分行辦公室、綜合管理處、外匯信
    貸處科員、主任科員,中國銀行資産管理總部上海分部交易所場內代表,華安證券股份有限
    公司研究所副經理,華富基金管理有限公司市場部副總監、專戶部總監、公司總經理助理兼
    機構部總經理,德邦基金管理有限公司事業二部總監(公司總經理助理級)、公司總經理助
    理兼機構業務管理總部聯席總經理兼機構業務一部總監、公司副總經理。 
    張秉麟先生,副總經理,上海銳懿資産管理有限公司董事長,碩士;曾任中銀國際證券
    股份有限公司投資經理,瑞銀證券有限責任公司自營主管、自營分公司總經理,申萬宏源證
    券有限公司資管九總部總經理。 
    葉振宇先生,首席資訊官,深圳分公司總經理,學士;曾任上海大學職員,光大證券張
    楊路營業部電腦部主管、資金計劃部經理、清算中心經理、風險管理部經理、資産管理總部
    運營管理部副總經理、運營管理總部總經理助理、交易中心處長、交易中心總經理、金融市
    場總部董事、業務管理部總經理、風險控制部總經理,銀領資産管理有限公司合夥人,璞基
    泰信優質生活混合型證券投資基金更新招募説明書 
    資本(籌)合夥人。 
    2、基金經理簡介 
    吳秉韜先生,上海交通大學環境工程專業碩士。2011年4月加入泰信基金管理有限公
    司,歷任助理研究員、研究員、研究員兼基金經理助理、基金經理兼研究員。2019年7月
    至今任泰信國策驅動靈活配置混合型證券投資基金基金經理,2021年10月至今任泰信優質
    生活混合型證券投資基金基金經理。  
    附:本基金歷任基金經理情況: 
    姓名  管理本基金的時間  
    劉傑  2016年12月1日至2021年10月12日  
    戴宇虹  2012年3月1日至2016年12月1日  
    劉毅  2012年12月28日至2014年6月21日  
    劉強  2007年2月9日至2012年12月28日  
    朱志權  2008年6月28日至2012年3月1日  
    崔海鴻  2007年7月19日至2008年6月28日  
    林少立  2006年12月15日至2007年5月10日  
    3、投資決策委員會 
    本基金採取集體投資決策制度,投資決策委員會成員:總經理高宇先生、分管投資副總
    經理張秉麟先生、權益投資部副總監朱志權先生、固收投資部副總監鄭宇光先生、研究部總
    監吳秉韜先生、研究部副總監梁劍先生。 
    4、上述人員之間均不存在近親屬關係。 
    (四)基金管理人的職責 
    1、依法募集基金,辦理或者委託經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金份額的發
    售、申購、贖回和登記事宜; 
    2、辦理基金備案手續; 
    3、對所管理的不同基金財産分別管理、分別記賬,進行證券投資; 
    4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配收益; 
    5、進行基金會計核算並編制基金財務會計報告; 
    6、編制季度、中期和年度基金報告; 
    7、計算並公告基金凈值,確定基金份額申購、贖回價格; 
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    8、辦理與基金財産管理業務活動有關的資訊披露事項; 
    9、召集基金份額持有人大會; 
    10、保存基金財産管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料; 
    11、以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為; 
    12、中國證監會規定的其他職責。 
    (五)基金管理人的承諾 
    1、本基金管理人承諾嚴格遵守現行有效的相關法律、法規、規章、基金合同和中國證
    監會的有關規定,建立健全內部控制制度,採取有效措施,防止違反現行有效的有關法律、
    法規、規章、基金合同和中國證監會有關規定的行為發生。 
    2、本基金管理人承諾嚴格遵守《證券法》、《基金法》及有關法律法規,建立健全的內
    部控制制度,採取有效措施,防止下列行為發生: 
    (1)將其固有財産或者他人財産混同於基金財産從事證券投資; 
    (2)不公平地對待其管理的不同基金財産; 
    (3)利用基金財産為基金份額持有人以外的第三人謀取利益; 
    (4)向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失; 
    (5)法律法規或中國證監會禁止的其他行為。 
    3、本基金管理人承諾加強人員管理,強化職業操守,督促和約束員工遵守國家有關法
    律、法規及行業規範,誠實信用、勤勉盡責,不得利用基金財産從事以下活動: 
    (1)承銷證券; 
    (2)向他人貸款或者提供擔保; 
    (3)從事承擔無限責任的投資; 
    (4)買賣其他基金份額,但是國務院另有規定的除外; 
    (5)向其基金管理人、基金託管人出資或者買賣其基金管理人、基金託管人發行的股
    票或者債券; 
    (6)買賣與其基金管理人、基金託管人有控股關係的股東或者與其基金管理人、基金
    託管人有其他重大利害關係的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券; 
    (7)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動; 
    (8)依照法律、行政法規有關規定,由中國證監會規定禁止的其他活動。 
    如涉及上述事項的法律法規有關規定發生變更,上述禁止行為應相應變更。 
    4、基金經理承諾 
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    (1)依照有關法律、法規和基金合同的規定,本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取
    最大利益; 
    (2)不利用職務之便為自己及其代理人、受雇人或任何第三人謀取利益; 
    (3)不違反現行有效的有關法律、法規、規章、基金合同和中國證監會的有關規定,
    泄漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法公開的基金投資內容、基金投
    資計劃等資訊; 
    (4)不從事損害基金財産和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。 
       (六)基金管理人的內部控制制度 
    1、內部控制的原則 
    (1)全面性原則。內部控制制度覆蓋公司的各項業務、各個部門和各級人員,並滲透
    到決策、執行、監督、反饋等各個經營環節。 
    (2)獨立性原則。公司設立獨立的督察長與監察稽核部門,並使它們保持高度的獨立
    性與權威性。 
    (3)相互制約原則。公司部門和崗位的設置權責分明、相互牽制,並通過切實可行的
    相互制衡措施來消除內部控制中的盲點。 
    (4)重要性原則。公司的發展必須建立在風險控制完善和穩固的基礎上,內部風險控
    制與公司業務發展同等重要。 
    2、內部控制的主要內容 
    (1)控制環境 
    公司董事會、監事會重視建立完善的公司治理結構與內部控制體系。本公司在董事會下
    設立有獨立董事參加的審計、合規與風險控制委員會,負責評價與完善公司的內部控制體系;
    公司監事會負責審閱外部獨立審計機構的審計報告,確保公司財務報告的真實性、可靠性,
    督促實施有關審計建議。 
    公司管理層在總經理領導下,認真執行董事會確定的內部控制戰略,為了有效貫徹公司
    董事會制定的經營方針及發展戰略,設立了總經理辦公會、投資決策委員會等,負責公司經
    營、基金投資、風險管理的重大決策。 
    公司設督察長,履行職責的範圍涵蓋基金及公司運作的所有業務環節,對公司和基金運
    作的合法性、合規性及合理性進行全面檢查與監督,參與公司風險控制工作,發生重大風險
    事件時向公司董事長和中國證監會報告。 
    (2)風險評估 
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    風險管理部定期評估公司及基金的風險狀況,包括所有能對經營目標、投資目標産生負
    面影響的內部和外部因素,對公司總體經營目標産生影響的可能性及影響程度。 
    (3)操作控制 
    公司內部組織結構的設計方面,體現部門之間職責有分工,但部門之間又相互合作與制
    衡的原則。基金投資管理、基金運作、市場等業務部門有明確的授權分工,各部門的操作相
    互獨立,並且有獨立的報告系統。各業務部門之間相互核對、相互牽制。各業務部門內部工
    作崗位分工合理、職責明確,形成相互檢查、相互制約的關係,以減少舞弊或差錯發生的風
    險,各工作崗位均制定有相應的書面管理制度。在明確的崗位責任制度基礎上,設置科學、
    合理、標準化的業務操作流程,每項業務操作有清晰、書面化的操作手冊,同時,規定完備
    的處理手續,保存完整的業務記錄,制定嚴格的檢查、復核標準。 
    (4)資訊與溝通 
    公司建立了內部辦公自動化資訊系統與業務彙報體系,通過建立有效的資訊交流渠道,
    保證公司員工及各級管理人員可以充分了解與其職責相關的資訊,保證資訊及時送達適當的
    人員進行處理。 
    (5)監督與內部稽核 
    本公司設立了獨立於各業務部門的監察稽核部,履行內部稽核職能,檢查、評價公司內
    部控制制度合理性、完備性和有效性,監督公司內部控制制度的執行情況,揭示公司內部管
    理及基金運作中的風險,及時提出改進意見,促進公司內部管理制度有效地執行。內部稽核
    人員具有相對的獨立性,內部稽核報告報董事長及中國證監會。 
    3、基金管理人關於內部控制的聲明 
    (1)本公司確知建立、實施和維持內部控制制度是本公司董事會及管理層的責任; 
    (2)上述關於內部控制的披露真實、準確; 
    (3)本公司承諾將根據市場環境的變化及公司的發展不斷完善內部控制制度。 
    四、基金託管人 
    (一)基本情況 
    名稱:中國銀行股份有限公司(簡稱“中國銀行”) 
    住所及辦公地址:北京市西城區復興門內大街1號 
    首次註冊登記日期:1983年10月31日 
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    註冊資本:人民幣貳仟玖佰肆拾參億捌仟柒佰柒拾玖萬壹仟貳佰肆拾壹元整 
    法定代表人:劉連舸 
    基金託管業務批准文號:中國證監會證監基字【1998】24 號 
    託管部門資訊披露聯繫人:許俊 
    傳真:(010)66594942 
    中國銀行客服電話:95566 
    (二)基金託管部門及主要人員情況 
    中國銀行託管業務部設立於1998年,現有員工110余人,大部分員工具有豐富的銀行、
    證券、基金、信託從業經驗,且具有海外工作、學習或培訓經歷,60%以上的員工具有碩士
    以上學位或高級職稱。為給客戶提供專業化的託管服務,中國銀行已在境內、外分行開展托
    管業務。 
    作為國內首批開展證券投資基金託管業務的商業銀行,中國銀行擁有證券投資基金、基
    金(一對多、一對一)、社保基金、保險資金、QFII、RQFII、QDII、境外三類機構、券商資
    産管理計劃、信託計劃、企業年金、銀行理財産品、股權基金、私募基金、資金託管等門類
    齊全、産品豐富的託管業務體系。在國內,中國銀行首家開展績效評估、風險分析等增值服
    務,為各類客戶提供個性化的託管增值服務,是國內領先的大型中資託管銀行。 
    (三)證券投資基金託管情況 
    截至2021年6月30日,中國銀行已託管931隻證券投資基金,其中境內基金885隻,
    QDII基金46隻,覆蓋了股票型、債券型、混合型、貨幣型、指數型、FOF等多種類型的基
    金,滿足了不同客戶多元化的投資理財需求,基金託管規模位居同業前列。 
    (四)託管業務的內部控制制度 
    中國銀行託管業務部風險管理與控制工作是中國銀行全面風險控制工作的組成部分,秉
    承中國銀行風險控制理念,堅持“規範運作、穩健經營”的原則。中國銀行託管業務部風險
    控制工作貫穿業務各環節,通過風險識別與評估、風險控制措施設定及制度建設、內外部檢
    查及審計等措施強化託管業務全員、全面、全程的風險管控。 
    2007年起,中國銀行連續聘請外部會計會計師事務所開展託管業務內部控制審閱工作。
    先後獲得基於 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等國際主流內控審閱準
    則的無保留意見的審閱報告。2020年,中國銀行繼續獲得了基於“ISAE3402”和“SSAE16”
    雙準則的內部控制審計報告。中國銀行託管業務內控制度完善,內控措施嚴密,能夠有效保
    證託管資産的安全。 
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    (五)託管人對管理人運作基金進行監督的方法和程式 
    根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》的相
    關規定,基金託管人發現基金管理人的投資指令違反法律、行政法規和其他有關規定,或者
    違反基金合同約定的,應當拒絕執行,及時通知基金管理人,並及時向國務院證券監督管理
    機構報告。基金託管人如發現基金管理人依據交易程式已經生效的投資指令違反法律、行政
    法規和其他有關規定,或者違反基金合同約定的,應當及時通知基金管理人,並及時向國務
    院證券監督管理機構報告。 
    五、相關服務機構 
     (一)基金份額發售機構 
    1、 直銷機構 
    (1)泰信基金管理有限公司 
    註冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區浦東南路256號37層 
    辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區浦東南路256號華夏銀行大廈36、37層 
    法定代表人:萬眾 
    總經理:高宇 
    成立日期:2003年5月23日 
    電話:021-20899188 
    傳真:021-20899008 
    聯繫人:岳紅婷 
    網址:www.ftfund.com 
    (2)泰信基金管理有限公司北京分公司 
    營業場所:北京市西城區廣成街4號院1號樓305、306室 
    電話:010-66215978 
    傳真:010-66215968 
    聯繫人:林潔 
    網址:www.ftfund.com 
    (3)泰信基金管理有限公司深圳分公司 
    營業場所:深圳市福田區福田街道口岸社區福田南路38號廣銀大廈18層C10 
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    電話:0755-33988759 
    傳真:0755-33988757 
    聯繫人:葉振宇 
    網址:www.ftfund.com 
    2、銷售機構 
    (1)中國工商銀行股份有限公司 
    註冊地址:北京市西城區復興門內大街55號 
    辦公地址:北京市西城區復興門內大街55號 
    法定代表人:陳四清 
    客服電話:95588 
    網址:www.icbc.com.cn 
    (2)中國銀行股份有限公司 
    註冊地址:北京市西城區復興門內大街1號 
    辦公地址:北京市西城區復興門內大街1號中國銀行總行辦公大樓 
    法定代表人:劉連舸 
    客服電話:95566 
    網址:www.boc.cn 
    (3)交通銀行股份有限公司 
    註冊地址:上海市浦東新區銀城中路188號 
    辦公地址:上海市浦東新區銀城中路188號 
    法定代表人:任德奇 
    客服電話:95559 
    網址:www.bankcomm.com 
    (4)中國農業銀行股份有限公司 
    註冊地址:北京市東城區建國門內大街69號 
    辦公地址:北京市東城區建國門內大街69號 
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    法定代表人:周慕冰 
    客服電話:95599 
    網址:www.abchina.com 
    (5)中國建設銀行股份有限公司 
    註冊地址:北京市西城區金融大街25號 
    辦公地址:北京市西城區金融大街25號 
    法定代表人:田國立 
    客服電話:95533 
    網址:www.ccb.com 
    (6)中國光大銀行股份有限公司 
    註冊地址:北京市西城區太平橋大街25號中國光大中心 
    辦公地址:北京市西城區太平橋大街25號中國光大中心 
    法定代表人:李曉鵬 
    客服電話:95595 
    網址:www.cebbank.com 
    (7)招商銀行股份有限公司 
    註冊地址:深圳市深南大道7088號招商銀行大廈 
    辦公地址:深圳市深南大道7088號招商銀行大廈 
    法定代表人:繆建民 
    客服電話:95555 
    網址:www.cmbchina.com 
    (8)上海浦東發展銀行股份有限公司 
    註冊地址:上海市中山東一路12號 
    辦公地址:上海市中山東一路12號 
    法定代表人:鄭楊 
    客服電話:95528 
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    頁 
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    網址:www.spdb.com.cn 
    (9)中信銀行股份有限公司 
    註冊地址:北京市朝陽區光華路10號院1號樓6-30層、32-42層 
    辦公地址:北京市朝陽區光華路10號院1號樓中信大廈 
    法定代表人:李慶萍 
    客服電話:95558 
    網址:www.citicbank.com 
    (10)華夏銀行股份有限公司 
    註冊地址:北京市東城區建國門內大街22號 
    辦公地址:北京市東城區建國門內大街22號華夏銀行大廈 
    法定代表人:李民吉 
    客服電話:95577 
    網址:www.hxb.com.cn 
    (11)北京銀行股份有限公司 
    註冊地址:北京市西城區金融大街甲17號首層 
    辦公地址:北京市西城區金融大街丙17號 
    法定代表人:張東寧 
    客戶服務電話:95526 
    公司網站:www.bankofbeijing.com.cn  
    (12)中國民生銀行股份有限公司 
    註冊地址:北京市復興門內大街2號 
    辦公地址:北京市復興門內大街2號 
    法定代表人:高迎欣 
    客服電話:95568 
    網址:www.cmbc.com.cn 
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    (13)平安銀行股份有限公司 
    註冊地址:深圳市羅湖區深南東路5047號 
    辦公地址:深圳市羅湖區深南東路5047號 
    法定代表人:謝永林 
    客戶服務電話:95511-3 
    公司網站:www.bank.pingan.com 
    (14)寧波銀行股份有限公司 
    註冊地址:浙江省寧波市鄞州區寧東路345號 
    辦公地址:浙江省寧波市鄞州區寧東路345號 
    法定代表人:陸華裕 
    客戶服務電話:95574 
    公司網站:www.nbcb.com.cn 
    (15)南京銀行股份有限公司 
    註冊地址:南京市玄武區中山路288號 
    辦公地址:南京市玄武區中山路288號 
    法定代表人:胡升榮 
    客戶服務:95302 
    網址:www.njcb.com.cn 
    (16)金華銀行股份有限公司 
    註冊地址:浙江省金華市金東區多湖街道浙江省金華市光南路668號  
    辦公地址:浙江省金華市丹溪路1388號  
    法定代表人:徐雅清 
    客服電話:400-711-6668   
    網址:www.jhccb.com 
    (17)國泰君安證券股份有限公司 
    註冊地址:上海市靜安區南京西路768號國泰君安大廈 
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    頁 
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    辦公地址:上海市銀城中路168 號上海銀行大廈29層 
    法定代表人:賀青 
    客服電話:400-8888-666 
    網址:www.gtja.com 
    (18)中信建投證券股份有限公司 
    註冊地址:北京市朝陽區安立路66號4號樓 
    辦公地址:北京市東城區朝陽門內大街188號  
    法定代表人:王常青 
    客服電話:400-8888-108  
    網址:www.csc108.com 
    (19)國信證券股份有限公司 
    註冊地址:深圳市紅嶺中路1012號國信證券大廈 
    辦公地址:深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層 
    法定代表人:何如 
    客服電話:95536 
    網址:www.guosen.com.cn 
    (20)招商證券股份有限公司 
    註冊地址:深圳市福田區福田街道福華一路111號 
    辦公地址:深圳市福田區福田街道福華一路111號 
    法定代表人:霍達 
    客服電話:95565 
    網址:www.newone.com.cn 
    (21)廣發證券股份有限公司 
    註冊地址:廣州市天河區天河北路183-187號大都會廣場43樓 
    辦公地址:廣東省廣州市天河區馬場路26號廣發證券大廈 
    法定代表人:孫樹明 
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    客服電話:95575 
    網址:www.gf.com.cn 
    (22)中信證券股份有限公司  
    註冊地址:廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座 
    辦公地址:廣東省深
    圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座 
    法定代表人:張佑君 
    客服電話:95558 
    網址:www.cs.ecitic.com 
    (23)中國銀河證券股份有限公司  
    註冊地址:北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座 
    辦公地址:北京市豐台區西營街8號院1號樓青海金融大廈 
    法定代表人:陳共炎 
    客服電話:4008-888-888或95551 
    網址:www.chinastock.com.cn 
    (24)海通證券股份有限公司 
    註冊地址:上海市廣東路689號 
    辦公地址:上海市廣東路689號海通證券大廈 
    法定代表人:周傑 
    客服電話:95553 
    網址:www.htsec.com 
    (25)申萬宏源證券有限公司 
    註冊地址:上海市長樂路989號世紀商貿廣場45層 
    辦公地址:上海市徐匯區長樂路989號世紀商貿廣場45層 
    法定代表人:楊玉成 
    客服電話:95523或400-889-5523 
    網址:www.sywg.com 
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    (26)興業證券股份有限公司  
    註冊地址:福州市湖東路268號  
    辦公地址:上海市浦東新區長柳路36號興業證券大廈 
    法定代表人:楊華輝 
    客服電話:95562或400-809-5562 
    網址:www.xyzq.com.cn 
    (27)安信證券股份有限公司 
    註冊地址:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元 
    辦公地址:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35樓 
    法定代表人:黃炎勳 
    客服電話:95517 
    網址:www.essence.com.cn 
    (28)湘財證券股份有限公司 
    註冊地址:湖南省長沙市天心區湘府中路198號新南城商務中心A棟11樓 
    辦公地址:湖南省長沙市天心區湘府中路198號新南城商務中心A棟11樓 
    法定代表人:高振營 
    客服電話:95351 
    網址:www.xcsc.com 
    (29)萬聯證券股份有限公司 
    註冊地址:廣州市天河區珠江東路11號18、19樓全層 
    辦公地址:廣州市天河區珠江東路11號高德置地廣場F座18、19樓 
    法定代表人:羅欽城 
    客服電話:95322 
    網址:www.wlzq.com.cn 
    (30)民生證券股份有限公司 
     第22
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    註冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道1168號B座2101、2104A室 
    辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道1168號B座2101、2104A室 
    法定代表人:馮鶴年 
    客服電話:95376 
    網址:www.mszq.com 
    (31)渤海證券股份有限公司 
    註冊地址:天津市經濟技術開發區第二大街42號寫字樓101室 
    辦公地址:天津市經濟技術開發區第二大街42號寫字樓101室 
    法定代表人:安志勇 
    客戶服務電話: 400-651-5988 
    網址:www.ewww.com.cn 
    (32)華泰證券股份有限公司 
    註冊地址:江蘇省南京市建鄴區江東中路228號 
    辦公地址:中國江蘇省南京市江東中路228號華泰證券廣場 
    法定代表人:張偉 
    客服電話:95597 
    網址: www.htsc.com.cn 
    (33)山西證券股份有限公司 
    註冊地址:太原市府西街69號山西國貿中心東塔樓 
    辦公地址:太原市府西街69號山西國貿中心東塔樓  
    法定代表人:侯巍  
    客服電話:95573或(0351)95573 
    網址:www.i618.com.cn 
    (34)東方證券股份有限公司 
    註冊地址:上海市黃浦區中山南路318號2號樓22層 
    辦公地址:上海市中山南路318號東方國際金融廣場2號樓22層 
     第23
    頁 
    泰信優質生活混合型證券投資基金更新招募説明書 
    法定代表人:潘鑫軍 
    客服電話:95503 
    網址:www.dfzq.com.cn 
    (35)光大證券股份有限公司 
    註冊地址:上海市靜安區新閘路1508號 
    辦公地址:上海市靜安區新閘路1508號 
    法定代表人:劉秋明 
    客服電話:95525 
    網址:www.ebscn.com 
    (36)上海證券有限責任公司 
    註冊地址:上海市西藏中路336號華旭國際大廈6樓 
    辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區商城路373號3層 
    法定代表人:何偉 
    客服電話:4008-918-918 
    網址:www.shzq.com 
    (37)新時代證券股份有限公司 
    註冊地址:北京市海澱區北三環西路99號院1號樓15層1501 
    辦公地址:北京市海澱區北三環西路99號院1號樓15層1501 
    法定代表人:林雯 
    客服電話:95399 
    網址:www.xsdzq.cn 
    (38)平安證券股份有限公司 
    註冊地址:深圳市福田區益田路5033號平安金融中心61層-64層 
    辦公地址:深圳市福田區益田路5033號平安金融中心61層-64層 
    法定代表人:何之江 
    客服電話:95511轉8 
     第24
    頁 
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    網址:stock.pingan.com 
    (39)華安證券股份有限公司 
    註冊地址:安徽省合肥市政務文化新區天鵝湖路198號 
    辦公地址:安徽省合肥市政務文化新區天鵝湖路198號 
    法定代表人:章宏韜 
    客服電話:95318 
    網址:www.hazq.com 
    (40)財信證券有限責任公司 
    註冊地址:湖南省長沙市岳麓區茶子山東路112號濱江金融中心T3、T4及裙房718 
    辦公地址:湖南省長沙市芙蓉區定王臺街道芙蓉中路80號順天國際財富中心第24層 
    法定代表人:劉宛晨 
    客服電話:95317 
    網址:www.cfzq.com 
    (41)國都證券股份有限公司 
    註冊地址:北京東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層 
    辦公地址:北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層 
    法定代表人:翁振傑 
    客服電話:400-818-8118 
    網址:www.guodu.com 
    (42)東海證券股份有限公司 
    註冊地址:江蘇省常州市延陵西路23號投資廣場18層 
    辦公地址:上海市浦東新區東方路1928號東海證券大廈 
    法定代表人:錢俊文 
    客服電話:95531或400-888-8588 
    網址:www.longone.com.cn 
     第25
    頁 
    泰信優質生活混合型證券投資基金更新招募説明書 
    (43)中銀國際證券股份有限公司 
    註冊地址:上海市浦東新區銀城中路200號中銀大廈39層 
    辦公地址:上海市浦東新區銀城中路200號中銀大廈39層 
    法定代表人:寧敏 
    客服電話:400-620-8888 
    網址:www.bocichina.com 
    (44)中泰證券股份有限公司 
    註冊地址:濟南市市中區經七路86號 
    辦公地址:濟南市市中區經七路86號 
    法定代表人:李峰 
    客服電話:95538 
    網址:www.zts.com.cn 
    (45) 中信證券(山東)有限責任公司 
    註冊地址:青島市嶗山區深圳路222號1號樓2001 
    辦公地址:青島市嶗山區深圳路222號1號樓2001 
    法定代表人:馮恩新 
    客服電話:95548  
    網址:www.sd.citics.com 
    (46)中航證券有限公司 
    註冊地址:江西省南昌市紅谷灘新區紅谷中大道1619號南昌國際金融大廈A棟41層 
    辦公地址:江西省南昌市紅谷灘新區紅谷中大道1619號南昌國際金融大廈A棟41層 
    法定代表人:叢中 
    客服電話:95335 
    網址:www.avicsec.com 
    (47)中國中金財富證券有限公司 
    註冊地址:深圳福田區益田路6003號榮超商務中心A座4層、18-21層 
     第26
    頁 
    泰信優質生活混合型證券投資基金更新招募説明書 
    辦公地址:深圳福田區益田路6003號榮超商務中心A座4層、18-21層 
    法定代表人:高濤 
    客服電話:95532 
    網址:www.ciccwm.com 
    (48)德邦證券股份有限公司 
    註冊地址:上海市普陀區曹楊路510號南半幢9樓 
    辦公地址:上海市福山路500號城建國際中心29樓 
    法定代表人:武曉春 
    客戶服務電話:400-8888-128 
    網址:www.tebon.com.cn 
    (49)金元證券股份有限公司 
    註冊地址:海口市南寶路36號證券大廈4樓 
    辦公地址:深圳市深南大道4001號時代金融中心大廈17樓 
    法定代表人:王作義 
    客戶服務電話:95372 
    網址:www.jyzq.cn 
    (50)東方財富證券股份有限公司 
    註冊地址:上海市閘北區永和路118弄24號樓 
    辦公地址:上海市徐匯區東湖路7號9幢 
    法定代表人:鄭立坤 
    客戶服務電話:95357 
    網址:www.xzsec.com 
    (51)申萬宏源西部證券有限公司 
    註冊地址:新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路358號大成國際大廈20樓2005室 
    辦公地址:新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路358號大成國際大廈20樓2005室 
    法定代表人:王獻軍 
     第27
    頁 
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    客戶服務電話:95523 
    網址:www.swhysc.com 
    (52)恒泰證券股份有限公司  
    註冊地址:內蒙古自治區呼和浩特市新城區海拉爾東街滿世尚都辦公商業綜合樓 
    辦公地址:中國北京市西城區金融大街17號中國人壽中心11樓 
    法定代表人:龐介民 
    客服電話:956088 
    網址:www.cnht.com.cn 
    (53)江海證券有限公司 
    註冊地址:黑龍江省哈爾濱市香坊區贛水路56號 
    辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區銀城中路8號2902室 
    法定代表人:趙洪波 
    客服電話:956007 
    網址:www.jhzq.com.cn 
    (54)長城證券股份有限公司 
    註冊地址:深圳市福田區福田街道金田路2026號能源大廈南塔樓10-19層 
    辦公地址:廣東省深圳市福田區金田路2026號能源大廈南塔樓10-19層 
    法定代表人:張巍 
    客服電話:95514或400-6666-888 
    網址:www.cgws.com 
    (55)愛建證券有限責任公司 
    註冊地址:上海市世紀大道1600號32樓 
    辦公地址:上海市浦東新區世紀大道1600號32樓(陸家嘴商務廣場) 
    法定代表人:祝健 
    客服電話:4001-962-502 
    網址:www.ajzq.com 
     第28
    頁 
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    (56)華寶證券有限責任公司 
    註冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道100號57層 
    辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道100號57層 
    法定代表人:劉加海 
    客服電話:400-820-9898  
    網址:www.cnhbstock.com 
    (57)英大證券有限責任公司 
    註冊地址:深圳市福田區深南中路2068號華能大廈東區29、30、31樓 
    辦公地址:深圳市深南中路華能大廈30樓 
    法定代表人:郝京春 
    客服電話:4000-188-688 
    網址:www.ydzq.sgcc.com.cn 
    (58)國金證券股份有限公司 
    註冊地址:四川省成都市青羊區東城根上街95號 
    辦公地址:上海市浦東新區芳甸路1088號紫竹國際大廈 
    法定代表人:冉雲 
    客戶熱線: 95310 
    網址:www.gjzq.com.cn 
    (59)華福證券有限責任公司 
    註冊地址:福建省福州市鼓樓區鼓屏路27號1#樓3層、4層、5層 
    辦公地址:上海市浦東新區陸家嘴環路1088號招行上海大廈18層、19層、29層 
    法定代表人:黃金琳  
    客戶熱線:95547 
    網址:www.hfzq.com.cn 
    (60)長江證券股份有限公司 
     第29
    頁 
    泰信優質生活混合型證券投資基金更新招募説明書 
    註冊地址:武漢新華路8號 
    辦公地址:武漢市新華路特8號長江證券大廈 
    法定代表人:李新華 
    客戶服務熱線:95579或4008-888-999 
    網址:www.95579.com 
    (61)大通證券股份有限公司 
    註冊地址:大連市沙河口區會展路129號大連期貨大廈39層 
    辦公地址:大連市沙河口區會展路129號大連期貨大廈39層 
    法定代表人:趙璽 
    客戶服務電話: 4008-169-169 
    網址:www.daton.com.cn 
    (62)信達證券股份有限公司 
    註冊地址:北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓 
    辦公地址:北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓 
    法定代表人:祝瑞敏 
    客服電話:95321 
    公司網址:www.cindasc.com 
    (63)華龍證券股份有限公司 
    註冊地址:甘肅省蘭州市城關區東崗西路638號文化大廈21樓 
    辦公地址:蘭州市城關區東崗西路638號蘭州財富中心 
    法定代表人:陳牧原 
    客戶服務電話: 95368或400-689-8888 
    網址:www.hlzq.com 
    (64)國聯證券股份有限公司 
    註冊地址:無錫市金融一街8號 
    辦公地址:無錫市太湖新城金融一街8號國聯金融大廈 
     第30
    頁 
    泰信優質生活混合型證券投資基金更新招募説明書 
    法定代表人:姚志勇 
    客服電話:95570(當地未有分支機構的省市優先撥打4008885288) 
    公司網址:www.glsc.com.cn 
    (65)中信證券華南股份有限公司 
    註冊地址:廣州市天河區珠江西路5號廣州國際金融中心主塔19層、20層 
    辦公地址:廣州市天河區珠江西路5號廣州國際金融中心主塔5層 
    法定代表人:胡伏雲 
    客戶熱線:95548 
    網址:www.gzs.com.cn 
    (66)五礦證券有限公司 
    註冊地址:廣東省深圳市福田區金田路4028號榮超經貿中心48樓 
    辦公地址:深圳市福田區金田路4028號榮超經貿中心48樓 
    法定代表人:黃海洲 
    客服電話:40018-40028 
    網址:www.wkzq.com.cn 
    (67)中山證券有限責任公司 
    註冊地址:深圳市南山區科技中一路西華強高新發展大樓7層、8層 
    辦公地址:深圳市南山區粵海街道蔚藍海岸社區創業路1777號海信南方大廈21層、22
    層 
    法定代表人:吳小靜 
    客服電話:95329 
    網址:www.zszq.com.cn 
    (68)中國國際金融股份有限公司 
    註冊地址:北京市朝陽區建國門外大街1號國貿大廈2座27層及28層 
    辦公地址:北京市朝陽區建國門外大街1號國貿大廈2座27層及28層 
    法定代表人:沈如軍 
     第31
    頁 
    泰信優質生活混合型證券投資基金更新招募説明書 
    客服電話:95532 
    網址:www.ciccwm.com 
    (69)世紀證券有限責任公司 
    註冊地址:深圳市前海深港合作區南山街道桂灣五路128號前海深港基金小鎮對衝基金
    中心406 
    辦公地址:深圳市福田區福田街道金田路2026號能源大廈北塔23-25層 
    法定代表人:李強 
    客服電話:4008323000 
    網址:www.csco.com.cn 
    (70)財達證券股份有限公司 
    註冊地址:石家莊市自強路35號 
    辦公地址:石家莊市自強路35號 
    法定代表人:翟建強 
    客服電話:95363(河北省內)  0311-95363(河北省外) 
    網址:www.s10000.com 
    (71)東吳證券股份有限公司 
    註冊地址:蘇州工業園區星陽街5號 
    辦公地址:蘇州市工業園區星陽街5號 
    法定代表人:范力 
    客服電話:95330 
    網址:www.dwjq.com.cn 
    (72)上海長量基金銷售有限公司 
    註冊地址:上海市浦東新區高翔路526號2幢220室 
    辦公地址:上海市浦東新區東方路1267號陸家嘴金融服務廣場二期11層 
    法定代表人:張躍偉 
    客服電話: 400-820-2899 
     第32
    頁 
    泰信優質生活混合型證券投資基金更新招募説明書 
    網址:www.erichfund.com 
    (73)深圳眾祿基金銷售股份有限公司 
    註冊地址:深圳市羅湖區筍崗街道筍西社區梨園路8號HALO廣場一期四層12-13室 
    辦公地址:深圳市羅湖區梨園路Halo廣場4樓 
    法定代表人:薛峰 
    客服電話:4006-788-887 
    網址:www.jjmmw.com 
    (74)螞蟻(杭州)基金銷售有限公司 
    註冊地址:浙江省杭州市西湖區古蕩街道西溪路556號阿裏中心Z空間 
    辦公地址:浙江省杭州市濱江區江南大道3588號恒生大廈12樓 
    法定代表人:祖國明 
    客服電話:4000-766-123 
    網址: www.fund123.cn 
    (75)諾亞正行基金銷售有限公司 
    註冊地址:楊浦區秦皇島路32號C棟 
    辦公地址:上海市楊浦區長陽路1687號2號樓 
    法定代表人:汪靜波 
    客服電話:400-821-5399 
    網址:www.noah-fund.com 
    (76)上海天天基金銷售有限公司 
    註冊地址:上海市徐匯區龍田路190號2號樓2層 
    辦公地址:上海市徐匯區宛平南路88號東方財富大廈 
    法定代表人:其實 
    客服電話:95021/4001818188 
    網址:www.1234567.com.cn 
     第33
    頁 
    泰信優質生活混合型證券投資基金更新招募説明書 
    (77) 和訊資訊科技有限公司 
    註冊地址:北京市朝陽區朝外大街22號1002室 
    辦公地址:北京市朝陽區朝外大街22號泛利大廈10層 
    法定代表人:章知方 
    客服電話:010-85697400 
    網址:www.licaike.com.cn 
    (78)嘉實財富管理有限公司  
    註冊地址:上海市浦東新區世紀大道8號國金中心二期4609-4610單元 
    辦公地址:上海市浦東新區世紀大道8號上海國金中心二期27層 
    法定代表人:張峰 
    客服電話:400-021-8850 
    網址:www.harvestwm.cn 
    (79)上海聯泰基金銷售有限公司 
    註冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區富特北路277號3層310室 
    辦公地址:上海市長寧區福泉北路518號8座3層 
    法定代表人:尹彬彬 
    客服電話:400-118-1188 
    網址:www.66money.com 
    (80)上海利得基金銷售有限公司 
    註冊地址:上海市浦東新區峨山路91弄61號陸家嘴軟體園10號樓12樓 
    辦公地址:上海市虹口區東大名路1098號浦江國際金融廣場53層 
    法定代表人:李興春 
    客服電話:400-032-5885 
    網址:www.leadfund.com.cn 
    (81)上海好買基金銷售有限公司 
    註冊地址:上海市虹口區歐陽路196號26號樓2樓 
     第34
    頁 
    泰信優質生活混合型證券投資基金更新招募説明書 
    辦公地址:上海市浦東新區浦東南路1118號鄂爾多斯國際大廈903-906室  
    法定代表人:楊文斌 
    客服電話:400-700-9665 
    網址:www.ehowbuy.com 
    (82)北京恒天明澤基金銷售有限公司 
    註冊地址:北京市朝陽區東三環北路甲19號嘉盛中心3001室 
    辦公地址:北京市朝陽區東三環北路甲19號SOHO嘉盛中心30層 
    法定代表人:周斌 
    客服電話:4008-980-618 
    網址:www.chtfund.com 
    (83)上海匯付基金銷售有限公司 
    註冊地址:上海市黃浦區黃河路333號201室A區056單元 
    辦公地址:上海市徐匯區桂箐路69號24幢4樓 
    法定代表人:金佶 
    客服電話:400-820-2819 
    網址:www.chinapnr.com 
    (84)深圳富濟基金銷售有限公司 
    註冊地址:深圳市福田區福田街道崗廈社區金田路3088號中洲大廈3203A單元 
    辦公地址:深圳市福田區金田路1088號中洲大廈32層03A 
    法定代表人:祝中村 
    客服電話:0755-83999907 
    網址:www.fujifund.cn 
    (85)北京虹點基金銷售有限公司 
    註冊地址:北京市朝陽區東三環北路17號10層1015室 
    辦公地址:北京市朝陽區東三環北路17號10層1015室 
    法定代表人:何靜 
     第35
    頁 
    泰信優質生活混合型證券投資基金更新招募説明書 
    客服電話:400-618-0707 
    網址:www.hongdianfund.com 
    (86)上海陸金所基金銷售有限公司 
    註冊地址: 上海市浦東新區陸家嘴環路1333號14樓09單元 
    辦公地址: 上海市浦東新區陸家嘴環路1333號14樓09單元 
    法定代表人: 陳祎彬 
    客服電話:4008219031 
    網址:www.lufunds.com 
    (87)北京增財基金銷售有限公司 
    註冊地址: 北京市西城區南禮士路66號1號樓12層1208號 
    辦公地址: 北京市西城區德勝門外大街83號4層407 
    法定代表人: 羅細安 
    客服電話:010-67000988 
    網址:www.zcvc.com.cn 
    (88)北京錢景基金銷售有限公司 
    註冊地址:北京市海澱區中關村東路18號1號樓11層B-1108 
    辦公地址: 北京市海澱區中關村東路18號B座1108 
    法定代表人: 王利剛 
    客服電話:400-893-6885 
    網址:www.fund.qianjing.com 
    (89)廈門市鑫鼎盛控股有限公司 
    註冊地址:廈門市思明區鷺江道2號1501-1502室 
    辦公地址:廈門市思明區鷺江道2號第一廣場15樓 
    法定代表人:陳洪生 
    客服電話:400-6533-789 
    網址:www.xds.com.cn 
     第36
    頁 
    泰信優質生活混合型證券投資基金更新招募説明書 
    (90)深圳市新蘭德證券投資諮詢有限公司 
    註冊地址:深圳市福田區華強北路賽格科技園4棟10層1006#(僅限辦公) 
    辦公地址:深圳市福田區福田街道 民田路178號華融大廈27層2704 
    法定代表人:洪泓 
    客服電話:400-116-1188 
    網址:www.new-rand.cn 
    (91)北京晟視天下基金銷售有限公司 
    註冊地址:北京市懷柔區九渡河鎮黃坎村735號03室 
    辦公地址:北京市朝陽區朝外大街甲六號萬通中心D座21層 
    法定代表人:蔣煜 
    客服電話:010-58170761 
    網址:www.shengshiview.com 
    (92)武漢市伯嘉基金銷售有限公司 
    註冊地址:武漢市江漢區武漢中央商務區泛海國際SOHO城(一期)第7幢23層1號、4
    號 
    辦公地址:武漢市江漢區台北一路17-19號環亞大廈B座601室 
    法定代表人:陶捷 
    客服電話:400-027-9899 
    網址:www.buyfunds.cn 
    (93)上海萬得基金銷售有限公司 
    註冊地址:上海市浦東新區浦明路1500號萬得大廈 
    辦公地址:中國(上海)浦東新區浦明路1500號萬得大廈11樓 
    法定代表人:黃祎 
    客服電話:400-799-1888 
    網址:www.520fund.com.cn 
     第37
    頁 
    泰信優
    質生活混合型證券投資基金更新招募説明書 
    (94)南京蘇寧基金銷售有限公司 
    註冊地址:南京市玄武區蘇寧大道1-5號 
    辦公地址:南京市玄武區蘇寧大道1-5號 
    法定代表人:王鋒 
    客服電話:95177 
    網址:www.snjijin.com 
    (95)上海華夏財富投資管理有限公司  
    註冊地址:上海市虹口區東大名路687號1幢2樓268室 
    辦公地址:北京市西城區金融大街33號通泰大廈B座8層 
    法定代表人:毛淮平 
    客服電話:400-817-5666 
    網址:www.amcfortune.com 
    (96)京東肯特瑞基金銷售有限公司 
    註冊地址:北京市海澱區西三旗建材城中路12號17號平房157 
    辦公地址:北京市亦莊經濟開發區科創十一街18號院A座 
    法定代表人:王蘇寧 
    客服電話:400 098 8511 
    網址:kenterui.jd.com 
    (97)萬家財富基金銷售(天津)有限公司 
    註冊地址:天津自貿區(中心商務區)迎賓大道1988號濱海浙商大廈公寓2-2413室 
    辦公地址:北京市西城區太平橋大街豐盛衚同28號太平洋保險大廈A座5層 
    法定代表人:戴曉雲 
    客服電話:010-59013895 
    網址:www.wanjiawealth.com 
    (98)珠海盈米基金銷售有限公司 
    註冊地址:廣州海珠區琶洲大道東保利國際廣場南塔1201樓盈米基金 
     第38
    頁 
    泰信優質生活混合型證券投資基金更新招募説明書 
    辦公地址:廣州市海珠區閱江中路688號保利國際廣場北塔33樓 
    法定代表人:肖雯 
    客服電話:020-89629066 
    網址:www.yingmi.cn 
    (99)上海基煜基金銷售有限公司 
    註冊地址:上海市崇明縣長興鎮潘園公路1800號2號樓6153室(上海泰和經濟發展區) 
    辦公地址:上海市浦東新區銀城中路488號太平金融大廈1503室 
    法定代表人:王翔 
    客服電話:400-820-5369 
    網址:www.jiyufund.com.cn 
    (100)濟安財富(北京)基金銷售有限公司 
    註冊地址:北京市朝陽區太陽宮中路16號院1號樓3層307 
    辦公地址:北京市朝陽區太陽宮中路16號院1號樓冠捷大廈3層307單元 
    法定代表人:楊健 
    客服電話:400-673-7010 
    網址:www.jianfortune.com 
    (101)天津國美基金銷售有限公司 
    註冊地址:天津經濟技術開發區第一大街79號MSDC1-28層2801 
    辦公地址:天津經濟技術開發區第一大街79號MSDC1-28層2801 
    法定代表人:楊志涌 
    客服電話:400-111-0889 
    網址:www.gomefund.com 
    (102)財咨道資訊技術有限公司 
    註冊地址:瀋陽市東陵區白塔二南街18-2號 
    辦公地址:瀋陽市渾南區白塔二南街18-2號 
    法定代表人:朱榮暉 
     第39
    頁 
    泰信優質生活混合型證券投資基金更新招募説明書 
    客服電話:024-82280606 
    網址:www.caizidao.com.cn 
    (103)上海中正達廣基金銷售有限公司 
    註冊地址:上海市徐匯區龍蘭路277號1號樓1203、1204室 
    辦公地址:上海市徐匯區龍蘭路277號東航濱江中心1號樓1203室 
    法定代表人:黃欣 
    客服電話:400-6767-523 
    網址:www.zhongzhengfund.com 
    (104)大連網金基金銷售有限公司 
    註冊地址:遼寧省大連市沙河口區體壇路22號諾德大廈2層202室 
    辦公地址:遼寧省大連市沙河口區體壇路22號諾德大廈2層202室 
    法定代表人:樊懷東 
    客服電話:4000-899-100     
    網址:www.yibaijin.com 
    (105)江蘇匯林保大基金銷售有限公司 
    註冊地址:南京市高淳區經濟開發區古檀大道47號 
    辦公地址:南京市鼓樓區中山北路2號綠地紫峰大廈2005室 
    法定代表人:吳言林 
    客服電話:025-66046166   
    網址:www.huilinbd.com 
    (106)北京匯成基金銷售有限公司 
    註冊地址:北京市西城區西直門外大街1號院2號樓17層19C13 
    辦公地址:北京市西城區西直門外大街1號西環廣場T2座19層 
    法定代表人:王偉剛 
    客服電話:400-619-9059 
     第40
    頁 
    泰信優質生活混合型證券投資基金更新招募説明書 
    網址:www.hcjijin.cn 
    (107)上海挖財基金銷售有限公司 
    註冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路799號3號樓5層01、02、03室 
    辦公地址:上海浦東陸家嘴金融世紀廣場3號樓5F 
    法定代表人:呂柳霞 
    客服電話:021-50810673 
    網址:www.wacaijijin.com 
    (108)浙江同花順基金銷售有限公司 
    註冊地址:浙江省杭州市文二西路1號903室 
    辦公地址:杭州市西湖區文二西路1號元茂大廈903室 
    法定代表人:吳強 
    客服電話:952555 
    網址:www.ijijin.com.cn 
    (109)通華財富(上海)基金銷售有限公司 
    註冊地址:上海市浦東新區金滬路55號通華科技大廈10樓 
    辦公地址:上海市浦東新區金滬路55號通華科技大廈7層 
    法定代表人:沈丹義 
    客服電話:400-101-9301 
    網址:www.tonghuafund.com 
    (110)和耕傳承基金銷售有限公司 
    註冊地址:河南自貿試驗區鄭州片區(鄭東)東風南路東康寧街北6號樓5樓503 
    辦公地址:河南自貿試驗區鄭州片區(鄭東)東風南路東康寧街北6號樓503 
    法定代表人:溫麗燕 
    客服電話:4000-555-671 
    網址:www.hgccpb.com 
     第41
    頁 
    泰信優質生活混合型證券投資基金更新招募説明書 
    (111)中證金牛(北京)投資諮詢有限公司 
    註冊地址:北京市豐台區東管頭1號2號樓2-45室 
    辦公地址:北京市宣武門外大街甲1號環球財訊中心A座5層 
    法定代表人:錢昊旻 
    客服電話:4008909998 
    網址:www.jnlc.com 
    (112)中信期貨有限公司 
    註冊地址:廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座13層1301-1305、
    14層 
    辦公地址:深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座13層1301-1305室、
    14層 
    法定代表人:張皓 
    客服電話:400-990-8826 
    網址:www.citicsf.com 
    (113)陽光人壽保險股份有限公司 
    註冊地址:海南省三亞市迎賓路360-1號三亞陽光金融廣場16層 
    辦公地址:海南省三亞市迎賓路360-1號三亞陽光金融廣場16層 
    法定代表人:李科 
    客服電話:95510 
    網址:www.sinosig.com 
       (二)註冊登記機構 
    名稱:  泰信基金管理有限公司 
    註冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區浦東南路256號37層 
    辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區浦東南路256號華夏銀行大廈36、37層 
    法定代表人:萬眾 
    總經理:高宇 
    成立日期:2003年5月23日 
     第42
    頁 
    泰信優質生活混合型證券投資基金更新招募説明書 
    電話:021-20899188 
    傳真:021-20899008 
    聯繫人:唐葉丹 
    網址:www.ftfund.com 
       (三)出具法律意見書的律師事務所 
    名稱:上海源泰律師事務所 
    地址:上海市浦東南路256號華夏銀行大廈1405室 
    負責人:廖海 
    電話:(021)51150298 
    傳真:(021)51150398 
    經辦律師:廖海、田衛紅 
    聯繫人:田衛紅 
       (四)審計基金財産的會計師事務所 
    名稱:德勤華永會計師事務所(特殊普通合夥) 
    住所:上海市黃浦區延安東路222號30樓 
    辦公地址:上海市黃浦區延安東路222號30樓 
    法定代表人:付建超 
    聯繫人:潘俊峰 
    聯繫電話:(0755)3637 6906 
    經辦註冊會計師:汪潤松、潘俊峰 
    六、基金份額的申購、贖回 
       (一)申購、贖回的場所 
    本基金的銷售機構包括基金管理人和基金管理人委託的代銷機構。具體的銷售網點將由
    基金管理人在招募説明書、基金份額發售公告或基金管理人網站列明。基金管理人可根據情
    況變更或增減代銷機構。投資者可以在銷售機構辦理基金銷售業務的營業場所或按銷售機構
    提供的其他方式辦理基金的申購與贖回。 
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    泰信優質生活混合型證券投資基金更新招募説明書 
    基金管理人可以根據情況變化增加或者減少代銷機構;銷售機構可以根據情況變化增
    加或者減少其銷售城市、網點。 
       (二)申購和贖回的開放日及時間 
    1、開放日及開放時間 
    本基金的開放日為上海證券交易所和深圳證券交易所同時開放交易的工作日。具體業務
    辦理時間以銷售機構公佈時間為準。 
    若出現新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況,基金管理人將視
    情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整並公告。 
    基金管理者不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉
    換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉換申請的,其基金份額申
    購、贖回價格為下次辦理基金份額申購、贖回時間所在開放日的價格。 
    2.申購、贖回的開始時間 
    (1)本基金的申購自基金合同生效日起不超過3個月的時間開始辦理,實際于2006年
    12月22日正式開始接受並辦理申購業務。 
    (2)本基金的贖回自基金合同生效日起不超過3個月的時間開始辦理,實際于2007年
    1月16日正式開始接受並辦理贖回業務。 
       (三)申購與贖回的原則 
    1、“未知價”原則,即基金的申購與贖回價格以受理申請當日收市後計算的基金份額
    凈值為基準進行計算; 
    2、基金採用金額申購和份額贖回的方式,即申購以金額申請,贖回以份額申請; 
    3、基金份額持有人在贖回基金份額時,基金管理人按先進先出的原則,即對該基金份
    額持有人在該銷售機構託管的基金份額進行贖回處理時,申購確認日期在先的基金份額先贖
    回,申購確認日期在後的基金份額後贖回,以確定所適用的贖回費率; 
    4、當日的申購與贖回申請可以在當日開放時間結束前撤銷,在當日的開放時間結束後
    不得撤銷; 
    5、基金管理人在不損害基金份額持有人權益的情況下可更改上述原則,按規定予以公
    告。 
       (四)申購與贖回的程式 
    1、申購與贖回申請的提出 
    基金投資者須按銷售機構規定的手續,在開放日的業務辦理時間內提出申購或贖回的申
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    泰信優質生活混合型證券投資基金更新招募説明書 
    請。 
    投資者申購本基金,須按銷售機構規定的方式全額交付申購款項。 
    投資者提交贖回申請時,其在銷售機構(網點)必須有足夠的基金份額餘額。 
    2、申購與贖回申請的確認 
    基金管理人應在法律法規規定的時限內對基金投資者申購、贖回申請的有效性進行確認。 
    3、申購與贖回申請的款項支付 
    申購採用全額交款方式,若資金在規定時間內未全額到賬則申購不成功,申購款項將退
    回投資者賬戶。 
    投資者贖回申請成交後,基金管理人應通過註冊登記機構按規定向投資者支付贖回款項,
    贖回款項在自受理基金投資者有效贖回申請之日起不超過7個工作日的時間內劃往投資者
    銀行賬戶。在發生鉅額贖回時,贖回款項的支付辦法按基金合同和有關法律法規規定處理。 
       (五)申購與贖回的數額限制 
    1、通過代銷機構的代銷網點或基金管理人的網上交易系統申購本基金時,每個基金賬
    戶每次最低申購金額為1000元;通過直銷中心申購本基金時,每個基金賬戶首次最低申購
    金額為5萬,追加申購的最低金額為1萬元。 
    2、基金份額持有人在辦理贖回時,每次贖回申請不得低於100份。基金份額持有人贖
    回時或贖回後,在銷售機構(網點)單個交易賬戶保留的基金份額餘額不足100份的,在贖
    回時需一次全部贖回。若某筆贖回將導致投資者在銷售機構託管的單只基金餘額不足100份
    時,基金管理人有權將投資者在該銷售機構託管的該基金剩餘份額一次性全部贖回。 
    3、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時,基金管理人
    應當採取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫停基
    金申購等措施,切實保護存量基金份額持有人的合法權益, 具體請參見更新的招募説明書
    或相關公告。 
    4、本基金不對單個投資人累計持有的基金份額上限進行限制,但法律法規、監管機構
    另有規定或基金合同另有約定的除外。 
    5、基金管理人可根據市場情況,合理調整對申購金額和贖回份額的數量限制,基金管
    理人進行前述調整必須按規定在中國證監會規定媒介上刊登公告。 
       (六)申購份額與贖回金額的計算方式 
    1、申購費 
    本基金的申購費用由投資者承擔,不列入基金財産,用於基金的市場推廣、銷售、註冊 
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    泰信優質生活混合型證券投資基金更新招募説明書 
    登記等各項費用。本基金採用前端收費的形式收取申購費用,申購費率按申購金額的大小分 
    為四檔,具體如下表所示: 
    申購費率  申購金額點500萬  固定收取1000元/筆  
    200萬元點申購金額 0.8%  
    50萬元點申購金額 1.2%  
    申購金額 1.5%  
    2.贖回費率 
    本基金的贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔,對持續持有期少於7日的
    投資者收取的贖回費全額計入基金財産;除此之外的贖回費總額的25%歸入基金財産,75%
    用於支付註冊登記費、市場推廣等相關費用。贖回費率隨投資者持有本基金的時間的增加而
    遞減,具體如下表所示: 
    贖回費率  持有期 1.5%  
    7天點持有期 0.5%  
    365天點持有期 0.25%  
    持有期點730天  0 %  
    3.基金管理人可以在基金合同約定的範圍內調整費率或收費方式,基金管理人最遲應于 
    新的費率或收費方式調整實施前按規定在規定媒介上刊登公告。 
    4.各銷售機構在技術條件許可的情況下,可開通各類電子交易方式(如網上交易、電話 
    交易)。電子交易方式適用的申購、贖回費率可不受上述費率結構限制,具體費率由基金管 
    理人與各銷售機構約定。 
    5、本基金採用“外扣法”計算基金的申購費用及申購份額,具體計算公式如下: 
    凈申購金額=申購金額/(1+申購費率) 
    申購費用=申購金額-凈申購金額 
    申購份額=凈申購金額/申購當日基金份額凈值 
    申購的有效份額計算保留到小數點後兩位,剩餘部分舍去,舍去部分所代表的資産歸基
    金所有。 
    6、本基金的贖回金額由贖回總額扣除贖回費用後確定,計算公式如下: 
    贖回總額=贖回份額×T日基金份額凈值 
    贖回費用=贖回總額×贖回費率 
    贖回金額=贖回總額-贖回費用 
    贖回金額的計算保留到小數點後兩位,剩餘部分舍去,舍去部分所代表的資産歸基金所
    有。 
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    頁 
    泰信優質生活混合型證券投資基金更新招募説明書 
    7、T日的基金份額凈值在當天收市後計算,並按基金合同的約定公告。遇特殊情況,可
    以適當延遲計算或公告並報中國證監會備案。 
       (七)申購與贖回的註冊登記 
    1、經基金銷售機構同意,基金投資者提出的申購和贖回申請,在基金管理人規定的時
    間之前可以撤銷。 
    2、投資者T日申購基金成功後,基金註冊登記機構在T+1日為投資者增加權益並辦理
    註冊登記手續,投資者自T+2日起有權贖回該部分基金份額。 
    3、投資者T日贖回基金成功後,基金註冊登記機構在T+1日為投資者扣除權益並辦理
    相應的註冊登記手續。 
    4、基金管理人可在法律法規允許的範圍內,對上述註冊登記辦理時間進行調整,並最
    遲于開始實施前按規定予以公告。 
       (八)鉅額贖回的認定及處理方式 
    1、鉅額贖回的認定 
    單個開放日中,本基金的基金份額凈贖回申請(贖回申請總份額扣除申購總份額後的余
    額)與凈轉出申請(轉出申請總份額扣除轉入申請總份額後的餘額)之和超過上一日基金總
    份額的10%,為鉅額贖回。 
    2、鉅額贖回的處理方式 
    出現鉅額贖回時,基金管理人可以根據本基金當時的資産組合狀況決定接受全額贖回或
    部分延期贖回。 
    (1)接受全額贖回:當基金管理人認為有能力兌付投資者的全部贖回申請時,按正常
    贖回程式執行。 
    (2)部分延期贖回:當基金管理人認為兌付投資者的贖回申請有困難,或認為兌付投
    資者的贖回申請進行的資産變現可能使基金資産凈值發生較大波動時,基金管理人在當日接
    受贖回比例不低於上一日基金總份額10%的前提下,對其餘贖回申請延期辦理。對於當日
    的贖回申請,應當按單個基金份額持有人申請贖回份額佔當日申請贖回總份額的比例,確定
    該基金份額持有人當日受理的贖回份額;未受理部分除投資者在提交贖回申請時選擇將當日
    未獲受理部分予以撤銷者外,延遲至下一開放日辦理,贖回價格為下一個開放日的價格。轉
    入下一開放日的贖回申請不享有贖回優先權,以此類推,直到全部贖回為止。 
    (3)當發生鉅額贖回且存在單個基金份額持有人當日贖回申請超過上一開放日基金總
    份額20%以上的情形時,基金管理人可以對該基金份額持有人超過前述約定比例的贖回申請
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    泰信優質生活混合型證券投資基金更新招募説明書 
    進行延期辦理,對於當日未延期辦理的贖回申請,基金管理人根據上述(1)或(2)處理。
    當日未獲受理的贖回申請與下一開放日贖回申請一併處理,無優先權並以下一開放日的基金
    份額凈值為基礎計算贖回金額,以此類推;如該持有人在提交贖回申請時選擇取消贖回,則
    其當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。部分順延贖回不受單筆贖回最低份額的限制。 
    (4)當發生鉅額贖回並延期辦理時,基金管理人應當通過郵寄、傳真或招募説明書規
    定的其他方式,在3個交易日內通知基金份額持有人,説明有關處理方法,並在2日內在中
    國證監會規定媒介予以公告。 
    (5)暫停接受和延緩支付:本基金連續兩2個開放日以上發生鉅額贖回,如基金管理
    人認為有必要,可暫停接受贖回申請;已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項,但不得
    超過正常支付時間20個工作日,並應當在中國證監會規定媒介公告。 
       (九)拒絕或暫停接受申購、暫停贖回的情形及處理 
    1、在如下情況下,基金管理人可以拒絕或暫停接受投資者的申購申請: 
    (1)因不可抗力導致基金管理人無法受理投資者的申購申請; 
    (2)證券交易場所交易時間臨時停市,導致基金管理人無法計算當日基金資産凈值; 
    (3)發生基金合同規定的暫停基金資産估值情況; 
    (4)基金財産規模過大,使基金管理人無法找到合適的投資品種,或其他可能對基金
    業績産生負面影響,從而損害現有基金份額持有人的利益的情形; 
    (5)當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在不利影響時; 
    (6)基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金份額的比
    例達到或者超過50%,或者變相規避50%集中度的情形時。 
    (7)當前一估值日基金資産凈值50%以上的資産出現無可參考的活躍市場價格且採用
    估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金託管人協商確認後,基金管理人應
    當暫停接受基金申購申請。 
    (8)法律法規規定或經中國證監會認定的其他情形。 
    基金管理人決定拒絕或暫停接受某些投資者的申購申請時,申購款項將退回投資者賬戶。
    發生上述第(1)、(2)、(3)、(4)、(7)、(8)項情形,基金管理人決定暫停接受
    申購申請時,應當依法公告。在暫停申購的情形消除時,基金管理人應及時恢復申購業務的
    辦理並予以公告。 
    2、在如下情況下,基金管理人可以暫停接受投資者的贖回申請: 
    (1)因不可抗力導致基金管理人無法支付贖回款項; 
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    頁 
    泰信優質生活混合型證券投資基金更新招募説明書 
    (2)證券交易場所交易時間臨時停市,導致基金管理人無法計算當日基金資産凈值; 
    (3)基金連續發生鉅額贖回,根據基金合同規定,可以暫停接受贖回申請的情況; 
    (4)發生基金合同規定的暫停基金資産估值的情況; 
    (5)當前一估值日基金資産凈值50%以上的資産出現無可參考的活躍市場價格且採用
    估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金託管人協商確認後,基金管理人應
    當延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請; 
    (6)法律法規規定或經中國證監會認定的其他情形。 
    發生上述情形之一的,基金管理人應當按規定在規定媒介公告。已接受的贖回申請,基
    金管理人應當足額支付;如暫時不能足額支付,應當按單個贖回申請人已被接受的贖回申請
    量佔已接受的贖回申請總量的比例分配給贖回申請人,其餘部分在後續開放日予以支付。 
    在暫停贖回的情況消除時,基金管理人應及時恢復贖回業務的辦理並及時公告。 
    3、暫停基金的申購、贖回,基金管理人應按規定公告。 
    4、暫停申購或贖回期間結束,基金重新開放時,基金管理人應按規定公告。 
    (1)如果發生暫停的時間為一天,基金管理人將於重新開放日,在中國證監會規定媒
    介,刊登基金重新開放申購或贖回的公告,並公告最近一個開放日的基金份額凈值。 
    (2)如果發生暫停的時間超過一天但少於兩周,暫停結束,基金重新開放申購或贖回
    時,基金管理人將按規定在中國證監會規定媒介,刊登基金重新開放申購或贖回的公告,並
    在重新開放申購或贖回日公告最近一個開放日的基金份額凈值。 
    (3)如果發生暫停的時間超過兩周,暫停期間,基金管理人應每兩周至少重復刊登暫
    停公告一次;當連續暫停時間超過兩個月時,可對重復刊登暫停公告的頻率進行調整。暫停
    結束,基金重新開放申購或贖回時,基金管理人應按規定在中國證監會規定媒介連續刊登基
    金重新開放申購或贖回的公告,並在重新開放申購或贖回日公告最近一個開放日的基金份額
    凈值。 
    上述資訊披露規則如果中國證監會出臺更為嚴格的強制性規定,則按照本説明書與新
    規定中嚴格的規定執行。 
       (十)基金的轉換 
    為滿足廣大投資者的理財需求,本公司已經通過銷售機構開辦了本基金和本公司管理的
    其他開放式基金之間的相互轉換業務。具體規則和辦理範圍詳見各代銷機構或本基金管理人
    發佈的相關公告。投資者需到同時代理擬轉出和轉入基金的同一銷售機構辦理基金的轉換業
    務,具體以銷售機構規定為準。 
     第49
    頁 
    泰信優質生活混合型證券投資基金更新招募説明書 
       (十一)定期定額投資計劃 
    本基金已通過銷售機構開辦定期定額投資業務。具體規則和辦理範圍詳見各代銷機構或
    本基金管理人發佈的相關公告。本基金開通定投業務的每期最低申購金額為100元(含申購
    費),各代銷機構可以根據自己的業務情況設置高於或等於本公司設定的上述最低定期定額
    申購金額,投資人在銷售機構辦理上述基金定期定額投資業務時,除需滿足本公司上述最低
    定期定額申購金額限制外,還需遵循相關銷售機構的規定。 
    七、基金的非交易過戶、轉託管、凍結與質押 
    (一)非交易過戶是指不採用申購、贖回等基金交易方式,將一定數量的基金份額按照一定
    規則從某一投資者基金賬戶轉移到另一投資者基金賬戶的行為。基金註冊登記機構只受理繼
    承、捐贈、司法強制執行和經註冊登記機構認可的其他情況下的非交易過戶。其中: 
    “繼承”指基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承; 
    “捐贈”僅指基金份額持有人將其合
    法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社會團
    體的情形; 
    “司法強制執行”是指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制
    劃轉給其他自然人、法人、社會團體或其他組織。 
    辦理非交易過戶業務必須提供基金註冊登記機構規定的相關資料。 
    無論在上述何種情況下,接受劃轉的主體應符合相關法律和基金合同規定的持有本基金
    份額的條件。 
    (二) 符合條件的非交易過戶申請自申請受理日起,二個月內辦理;申請人按基金註冊登
    記機構規定的標準繳納過戶費用。 
    (三) 基金份額持有人可以辦理其基金份額在不同銷售機構的轉託管手續。轉託管在轉出
    方進行申報,基金份額轉託管一次完成。投資者于T日轉託管基金份額成功後,轉託管份額
    于T+1日到達轉入方網點,投資者可于T+2日起贖回該部分基金份額。 
    (四) 基金註冊登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金賬戶或基金份額的凍結與解
    凍。基金賬戶或基金份額被凍結的,被凍結部分産生的權益(包括現金分紅和紅利再投資)
    一併凍結。 
    (五) 根據相關法律法規的規定,基金管理人將可以辦理基金份額的質押業務或其他基金
    業務,並制定和實施相應的業務規則。 
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    泰信優質生活混合型證券投資基金更新招募説明書 
    八、基金的投資 
    (一)投資目標 
    分享中國經濟可持續發展過程中那些最能夠滿足人們優質生活需求的上市公司的長期
    穩定增長,在嚴格控制投資風險的基礎上,謀求基金資産的長期穩定增值。 
    (二)投資範圍 
    本基金的投資範圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法公開發行上市的各類股
    票、債券以及中國證監會允許基金投資的其他金融工具。本基金組合投資的範圍為:股票資
    産60-95%,,債券資産0%-35%,基金保留的現金以及投資于剩餘期限在1年以內的政府債券
    的比例不低於基金資産凈值的5%,其中,現金類資産不包括結算備付金、存出保證金、應收
    申購款等。 
    如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程式後,可
    以將其納入投資範圍。 
    (三)業績比較基準 
    本基金業績比較基準為:75%*富時中國A600指數 + 25%*富時中國國債指數 
    富時中國A600指數以滬深兩市上市的A股股票為選股基礎,依據流動性、可投資性、
    以及特殊因素進行初步篩選,形成合格樣本股集合。在合格樣本股集合上,按照總市值由大
    到小排序,選取總市值前600家公司形成最終指數樣本股集合併按照可投資股本進行加權
    形成最終指數。富時中國A600指數能夠比較全面地反映國內A股市場的總體趨勢,是目前
    中國證券市場中公信力較好的股票指數。富時中國國債指數涵蓋了滬深證券交易所交易的的
    國債,能夠較全面地反映國內國債市場的情況。由於本基金所投資的行業覆蓋了所有與人們
    優質生活有關的行業,涉及面廣,沒有單一的行業指數可以作為參考,因此選擇全市場指數
    作為業績比較基準可以比較客觀的反映本基金投資運作的績效。 
    (四)風險收益特徵 
    本基金為混合型基金,屬於中高風險、中高收益的基金品種,其預期風險和預期收益
    高於債券型基金和貨幣市場基金、低於股票型基金。適合於能夠承擔一定股市風險,追求資
    本長期增值的個人和機構投資者。 
    (五)投資策略 
    本基金看好直接提供優質生活産品和服務的大消費類生産、服務行業的長期發展前景,
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    泰信優質生活混合型證券投資基金更新招募説明書 
    長期持有消費類行業中的持續成長型公司,同時注重挖掘間接提供優質生活産品和服務的優
    質公司的投資機會。本基金的股票資産主要投資于能夠直接提供優質生活産品和服務的持續
    成長型的大消費類生産和服務類公司,同時在間接提供優質生活産品和服務的非消費類行業
    中選擇價值低估、經營穩健、穩定增長的優質公司。 
    本基金採取“自上而下”的大類資産配置、以核心-衛星策略為基礎的優質生活行業配
    置和“自下而上”的證券精選相結合的投資策略。 
    1、大類資産配置策略 
    在股票、債券等大類資産的配置層面,本基金首先通過對宏觀經濟運作趨勢、財政及貨
    幣政策、國家産業政策的調整情況及各類政策的實際效應作深度和前瞻性的分析,以確定大
    類資産的配置基礎。其次,本基金根據證券市場政策、環境、資金及市場整體的估值水準等
    因素,決定大類資産的投資時機和比例。 
    2、行業配置策略 
    在行業配置層面,本基金採用核心-衛星策略進行行業配置。本基金的股票資産將主要
    投資于能夠直接提供優質生活産品和服務的行業,這部分被稱之為核心行業配置,投資比例
    不低於股票資産的80%,同時本基金的股票資産也配置於間接提供優質生活産品和服務的行
    業,這部分被稱之為衛星行業配置,投資比例不高於股票資産的20%。本基金的核心和衛星
    行業的劃分按照申萬行業劃分法,把食品飲料、餐飲旅遊、公用事業、醫藥生物、紡織服裝、
    農林牧漁、化工、交通運輸、機械設備、電子元器件、家用電器、房地産、金融服務、商業
    貿易、資訊服務、輕工製造、交運設備稱之為核心行業;把採掘、建築建材、有色金屬、黑
    色金屬、資訊設備、綜合類稱之為衛星行業。 
    本基金在具體進行行業配置時,將通過優質生活行業評估系統,考察宏觀經濟的整體運
    行態勢、經濟週期的基本特徵、各行業在經濟週期中的位置和變化趨勢,對處於穩定增長階
    段的行業進行重點配置,同時把握階段性的熱點變化,擇機投資于週期性的行業。 
    3、股票精選策略 
    在個股選擇層面,本基金首先根據行業地位評估系統和優質股票評估系統建立股票備選
    庫。其次通過股票價值評估系統和盡職調研評估系統建立股票組合。 
    本基金的行業地位評估系統,一方面從主營業務收入、主營業務利潤佔整個行業的比例、
    市場佔有率等量化指標來鑒別各公司在行業中的地位,另一方面也考慮資源壟斷、産業整合、
    市場定價、政策支援、品牌優勢等方面的因素。 
    本基金的優質股票評估系統主要通過凈資産收益率、自由現金流增長率、主營業務收入
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    泰信優質生活混合型證券投資基金更新招募説明書 
    增長率、凈利潤增長率等量化指標選出具有持續成長潛力的優質上市公司。 
    本基金的股票價值評估系統在傳統定價分析的基礎之上,尋找具有持續成長能力的公司,
    同時結合對股價走勢的分析,挑選出被市場低估的公司。 
    本基金的盡職調研評估系統主要通過實地調研和第三方佐證的資訊來評估上市公司在
    公司治理、資訊披露、運營管理、競爭力、誠信守法、意外風險管理等方面的能力和可信性。
    雖然上述因素都是難以量化的定性指標,但本基金將運用本公司開發的“上市公司調查四十
    問”方法,對股票組合的候選公司在資信、誠信、競爭力、意外風險等四大方面進行綜合打
    分,以選出優質的令人放心的持續成長性公司,盡最大努力為基金份額持有人增加財富。  
    4、債券投資策略 
    本基金在宏觀研究的基礎上對國家的未來利率變化趨勢進行預測,形成債券投資決策的
    最根本依據,同時結合我國債券市場發展現狀及前景,靈活地採取各種債券操作策略建立債
    券組合。 
    本基金在運作過程中,將運用利率預測模型、久期配置、收益率曲線配置、類別配置等
    積極投資策略追求低風險下的穩定收益,同時把握無風險套利機會,靈活運用融資杠桿和衍
    生工具提高收益、控制風險。 
    5、權證對衝策略 
    本基金關注的權證不僅包括上市公司發行的股本認購權證,也包括第三方發行的為股權
    分置改革及其他目的服務的備兌權證。本基金將重點關注那些基本面良好、公司治理完善、
    具有持續發展力的上市公司股票和其權證。依據本基金的“權證評估系統”,本基金將採用
    持有權證或股票加權證等多種手段,在控制風險的基礎上,為基金份額持有人創造更多的價
    值。 
    本基金的“權證評估系統”以上市公司的內在價值分析為基礎,運用Black-Scholes模
    型對權證價值進行評估。在權證估值時,考慮的因素有正股的價格和未來的變化趨勢、正股
    的波動性、權證的剩餘期限、無風險利率等。在實際投資中,本基金可能採用賣出股票結合
    買入認購權證、低價買入認購權證、買入股票結合買入認沽權證、同時買入認購認沽權證、
    債券結合權證、股票債券權證組合等多樣化的手段,對本基金的投資組合進行有效的風險管
    理和對衝套利調整。 
    在權證投資的風險控制方面,本基金考慮的因素主要有杠桿風險、時間風險、信用風險、
    操作風險。 
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    泰信優質生活混合型證券投資基金更新招募説明書 
    (六)投資決策 
    1、決策依據 
    (1)國家有關法律法規和基金合同的規定; 
    (2)政治形勢、政策趨勢和宏觀經濟形勢; 
    (3)證券市場發展趨勢。 
    2、決策程式 
    本基金參與投資決策和操作的機構和部門包括:投資決策委員會、基金投資部、研究
    部。具體程式如下: 
    (1)金融工程人員選擇合適的金融工具,對市場各類收益率曲線進行擬合,並對各類
    收益率曲線之間的相對關係以及收益率曲線和宏觀經濟之間的關係進行數量分析; 
    (2)研究部與基金投資部聯合對宏觀經濟和債券市場深入研究,初步確定資産配置方
    案; 
    (3)基金經理構造投資組合計劃; 
    (4)金融工程人員對投資組合計劃進行風險收益分析,提出修正意見;研究部策略分
    析師通過宏觀經濟以及債券市場分析,對投資組合的資産配置提出調整意見; 
    (5)投資決策委員會最後確定投資組合方案; 
    (6)基金經理通過交易過程完成投資組合方案的構建; 
    (7)金融工程人員對投資組合進行跟蹤評估,提出風險控制意見,按照風險大小,定
    期或隨時向基金經理、投資總監、投資決策委員會報告; 
    (8)風險管理部、監察稽核部對投資組合計劃的執行過程進行監控; 
    (9)評估和調整決策程式:投資決策委員會根據市場環境的變化和實際需要可以調整
    決策的程式,基金經理調整投資組合應按授權許可權和批准程式進行; 
    (10)在確保基金份額持有人合法權益的前提下,基金管理人有權根據市場變化和實
    際需要對上述程式做適當的調整。 
    (七)投資限制 
    1、投資組合限制 
    使用積極管理的投資策略獲取超出業績比較基準的回報的前提是充分保障基金資産的
    穩妥和流動性,本基金通過科學的分析方法和數量化分析工具來降低非系統性風險。本基金
    投資組合將遵循以下限制: 
    (1)本基金保留的現金以及投資于剩餘期限在1年以內的政府債券的比例不低於基金
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    泰信優質生活混合型證券投資基金更新招募説明書 
    資産凈值的5%,其中,現金類資産不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。 
    (2)持有一家上市公司的股票,其市值不超過基金資産凈值的10%; 
    (3)本基金與基金管理人管理的其他基金持有一家公司發行的證券總和,不超過該證
    券的10%; 
    (4)基金財産參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過基金總資産,本基金所
    申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量; 
    (5)運用基金財産進行權證投資時,不得有下列情形: 
    本基金在任何交易日買入權證的總金額,不得超過上一交易日基金資産凈值的5‰; 
    本基金持有的全部權證,其市值不得超過基金資産凈值的3%; 
    基金管理人管理的全部基金持有的同一權證不得超過該權證的10%; 
    (6)本基金若投資非公開發行證券,應嚴格遵守證監會關於投資非公開發行證券的有
    關規定。 
    (7)本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發行的可流通股票,不得
    超過該上市公司可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發
    行的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的30%; 
    (8)本基金主動投資于流動性受限資産的市值合計不得超過基金資産凈值的15%;因
    證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合
    本款所規定比例限制的,本基金管理人不得主動新增流動性受限資産的投資; 
    (9)本基金與私募類證券資管産品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆回
    購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資範圍保持一致; 
    (10)法律法規和基金合同規定的其他限制。 
    基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同
    的約定。因證券市場波動、上市公司合併、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金
    投資不符合基金合同約定的投資比例規定的,除上述第(1)、(8)、(9)項外,基金管
    理人應當在10個交易日內進行調整。 
    2、若將來法律法規或中國證監會的相關規定發生修改或變更,致使本款前述約定的投
    資禁止行為和投資組合比例限制被修改或取消,在履行適當程式後,本基金可相應調整禁止
    行為和投資限制規定。 
    3、禁止行為 
    為維護基金份額持有人的合法權益,本基金禁止從事下列行為:  
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    泰信優質生活混合型證券投資基金更新招募説明書 
    (1)承銷證券; 
    (2)向他人貸款或者提供擔保; 
    (3)從事承擔無限責任的投資; 
    (4)買賣其他基金份額,但是國務院另有規定的除外; 
    (5)向基金管理人、基金託管人出資或者買賣基金管理人、基金託管人發行的股票或
    者債券; 
    (6)買賣與基金管理人、基金託管人有控股關係的股東或者與基金管理人、基金託管
    人有其他重大利害關係的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券; 
    (7)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動; 
    (8)依照法律、行政法規有關法律法規規定,由國務院證券監督管理機構規定禁止的
    其他活動。 
    對上述事項, 法律法規另有規定時從其規定。  
    (八)基金的融資 
    本基金可以根據屆時有效的有關法律法規和政策的規定進行融資。 
    (九)基金管理人代表基金行使股東權利的處理原則及方法 
    基金管理人接受基金髮起人及其他基金份額持有人的委託,履行法律、法規、中國證監
    會及《基金合同》規定的義務,按照國家有關規定代表本基金獨立行使股東權利,恪盡職守、
    合法合規行使股東權利,充分維護基金份額持有人的利益。基金管理人在代表基金行使股東
    權利時應遵守以下原則: 
    1、不謀求對上市公司的控股,不參與所投資上市公司的經營管理; 
    2、不通過關聯交易為自身、僱員、授權代理人或任何存在利害關係的第三人謀取任何
    不當利益; 
    3、有利於基金資産的安全與增值; 
    4、獨立行使股東權利,保護基金份額持有人的利益; 
    5、 基金管理人按照國家有關規定代表基金行使股東權利。 
    (十)基金投資組合報告(未經審計) 
    本基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大
    遺漏,並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。 
    本基金的託管人中國銀行股份有限公司根據基金合同已復核基金投資組合報告和基金
    業績中的數據。 
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    1、報告期末基金資産組合情況  
    序號  項目  金額(元)  佔基金總資産的比例(%) 
    1  權益投資  441,425,181.18 89.24 
     其中:股票   441,425,181.18 89.24 
    2  基金投資  - - 
    3  固定收益投資   - - 
     其中:債券    - - 
     資産支援證券    - - 
    4  貴金屬投資  - - 
    5  金融衍生品投資  - - 
    6  買入返售金融資産   - - 
     其中:買斷式回購的買入返售金融資産    - - 
    7  銀行存款和結算備付金合計   46,413,021.89 9.38 
    8  其他資産    6,784,871.82 1.37 
    9  合計      494,623,074.89 100.00 
    2、報告期末按行業分類的股票投資組合  
    2.1報告期末按行業分類的境內股票投資組合   
    代碼  行業類別  公允價值(元)  佔基金資産凈值比例(%)  
    A  農、林、牧、漁業  - - 
    B  採礦業  - - 
    C  製造業  398,543,497.80 80.86 
    D  電力、熱力、燃氣及水生産和供應業  - - 
    E  建築業  - - 
    F  批發和零售業  16,322.72 0.00 
    G  交通運輸、倉儲和郵政業  - - 
    H  住宿和餐飲業  - - 
    I  資訊傳輸、軟體和資訊技術服務業 9,018,000.00 1.83 
    J  金融業  - - 
    K  房地産業  - - 
    L  租賃和商務服務業  - - 
    M  科學研究和技術服務業  33,832,279.56 6.86 
    N  水利、環境和公共設施管理業  15,081.10 0.00 
    O  居民服務、修理和其他服務業  - - 
    P  教育  - - 
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    Q  衛生和社會工作  - - 
    R  文化、體育和娛樂業  - - 
    S  綜合  - - 
     合計  441,425,181.18 89.57 
    2.2報告期末按行業分類的港股通投資股票投資組合 
    報告期末本基金未持有港股通股票。   
    3、報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前十名股票投資明細  
    序號  股票代碼  股票名稱  數量(股)  公允價值(元)  佔基金資産凈值比例(%)  
    1  002460 贛鋒鋰業 430,000 43,516,000.00 8.83 
    2  300750 寧德時代 106,800 37,498,548.00 7.61 
    3  002430 杭氧股份 1,246,300 36,254,867.00 7.36 
    4  000725 京東方A 5,400,000 32,400,000.00 6.57 
    5  600887 伊利股份 700,000 31,059,000.00 6.30 
    6  300014 億緯鋰能 370,000 30,155,000.00 6.12 
    7  000100 TCL科技 4,250,000 30,090,000.00 6.11 
    8  000568 瀘州老窖 130,000 29,400,800.00 5.97 
    9  600197 伊力特 837,100 23,656,446.00 4.80 
    10  300012 華測檢測 829,300 22,697,941.00 4.61 
    4、報告期末按債券品種分類的債券投資組合   
    報告期末本基金未投資債券。  
    5、報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前五名債券投資明細 
    報告期末本基金未投資債券。   
    6、報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前十名資産支援證券投資明細  
    本報告期末本基金未持有資産支援證券。 
    7、報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細 
    報告期末本基金未投資貴金屬。 
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    泰信優質生活混合型證券投資基金更新招募説明書 
    8、報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前五名權證投資明細 
    本報告期末本基金未持有權證。 
    9、報告期末本基金投資的股指期貨交易情況説明 
    9.1報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細 
    截至報告期末本基金未投資股指期貨。 
    9.2本基金投資股指期貨的投資政策 
    截至報告期末本基金未投資股指期貨。 
    10、報告期末本基金投資的國債期貨交易情況説明 
    10.1本期國債期貨投資政策 
    截至報告期末本基金未投資國債期貨。 
    10.2報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細 
    截至報告期末本基金未投資國債期貨。 
    10.3本期國債期貨投資評價 
    截至報告期末本基金未投資國債期貨。 
    11、投資組合報告附注 
    11.1本基金投資的前十名證券的發行主體本期受到調查以及處罰的情況的説明 
    本基金本報告期投資的前十名證券中發行主體未發生被監管部門立案調查或在報告編
    制日前一年內受到公開譴責、處罰的情況。 
    11.2基金投資的前十名股票超出基金合同規定的備選股票庫情況的説明 
    報告期內本基金投資的前十名股票中沒有在基金合同規定備選庫之外的股票。 
    11.3其他資産構成 
    序號  名稱  金額(元)  
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    泰信優質生活混合型證券投資基金更新招募説明書 
    1  存出保證金  159,559.93 
    2  應收證券清算款  6,527,472.52 
    3  應收股利  - 
    4  應收利息  3,634.41 
    5  應收申購款  94,204.96 
    6  其他應收款  - 
    7  其他  - 
    8  合計  6,784,871.82 
    11.4報告期末持有的處於轉股期的可轉換債券明細 
    報告期末本基金未持有處於轉股期的可轉換債券。  
    11.5報告期末前十名股票中存在流通受限情況的説明 
    報告期本基金投資前十名股票中不存在流通受限情況。 
    11.6本報告涉及合計數相關比例的,均以合計數除以相關數據計算,而不是對不同比例進
    行合計。 
    九、基金的業績 
    基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財産,但不保證
    基金一定盈利,也不保證最低收益。基金的過往業績並不代表其未來表現。投資有風險,投
    資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募説明書。 
    (一) 基金合同生效日為2006年12月15日。基金合同生效以來(截至2020年
    12月31日)基準的比較如下表所示: 
    階段  凈值增長率①  凈值增長率標準差②  業績比較基準收益率③  業績比較基準收益率標準差④  ①-③  ②-④ 
    2020-01-01至2020-12-31  60.42% 1.57% 19.28% 1.06%  41.14%  0.51% 
    2019-01-01至2019-12-31  40.79% 1.07% 26.02% 0.93%  14.77%  0.14% 
    2018-01-01至2018-12-31  -29.86% 1.18% -20.32% 1.01%  -9.54%  0.17% 
    2017-01-01至2017-12-31  -16.64% 1.01% 11.71% 0.48%  -28.35%  0.53% 
    2016-01-01至2016-12-31  -28.58% 1.67% -11.67% 1.10%  -16.91%  0.57% 
    2015-01-01至2015-12-31  49.81% 2.80% 10.71% 1.85%  39.10%  0.95% 
    2014-01-01至2014-12-31  24.93% 1.32% 33.68% 0.87%  -8.75%  0.45% 
     第60
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    泰信優質生活混合型證券投資基金更新招募説明書 
    2013-01-01至2013-12-31  16.79% 1.40% -3.77% 1.02%  20.56%  0.38% 
    2012-01-01至2012-12-31  -3.30% 1.35% 4.99% 0.98%  -8.29%  0.37% 
    2011-01-01至2011-12-31  -34.09% 1.43% -20.58% 0.99%  -13.51%  0.44% 
    2010-01-01至2010-12-31  0.54% 1.89% -5.17% 1.17%  5.71%  0.72% 
    2009-01-01至2009-12-31  65.11% 2.07% 66.03% 1.53%  -0.92%  0.54% 
    2008-01-01至2008-
    12-31  -55.01% 2.22% -52.90% 2.28%  -2.11%  -0.06% 
    2007-01-01至2007-12-31  111.00% 2.30% 102.36% 1.72%  8.64%  0.58% 
    2006-12-15至2006-12-31  8.28% 1.18% 7.77% 1.01%  0.51%  0.17% 
    2006-12-15至2020-12-31  124.24% 1.74% 126.95% 1.30%  -2.71%  0.44% 
     第61
    頁 
    泰信優質生活混合型證券投資基金更新招募説明書 
    (二)自基金合同生效以來基金份額凈值的變動情況,及與同期業績比較基準的變動進
    行比較: 
    (2006年12月1日至2020年12月31日) 
    注:1、泰信優質生活股票基金基金合同於2006 年12 月15 日正式生效。本基金自2015
    年8月7日起變更為混合型基金。 
    2、本基金的建倉期為六個月。建倉期滿,基金投資組合各項比例符合基金合同的約定:股
    票資産60%-95%,,債券資産0%-35%,基金保留的現金以及投資于剩餘期限在1年以內的政
    府債券的比例不低於基金資産凈值的5%,其中,現金類資産不包括結算備付金、存出保證
    金、應收申購款等。 
    十、基金的財産 
    (一)基金資産總值 
    本基金基金資産總值包括基金所持有的各類有價證券、銀行存款本息、基金的應收款項
    和其他投資所形成的價值總和。 
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    泰信優質生活混合型證券投資基金更新招募説明書 
    (二)基金資産凈值 
    本基金基金資産凈值是指基金資産總值減去負債後的價值。 
    (三)基金財産的賬戶 
    本基金根據相關法律法規、規範性文件開立基金資金賬戶以及證券賬戶,與基金管理人
    和基金託管人自有的財産賬戶以及其他基金財産賬戶獨立。 
    (四)基金財産的保管與處分 
    1、本基金財産獨立於基金管理人及基金託管人的固有財産,並由基金託管人保管。 
    2、基金管理人、基金託管人因基金財産的管理、運用或者其他情形而取得的財産和收
    益,歸基金財産。 
    3、基金管理人、基金託管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破産等原因進行
    清算的,基金財産不屬於其清算範圍。 
    4、基金財産的債權不得與基金管理人、基金託管人固有財産的債務相抵銷;不同基金
    財産的債權債務,不得相互抵銷。非因基金財産本身承擔的債務,不得對基金財産強制執行。 
    十一、基金資産的估值 
    (一)估值目的 
    本基金估值的目的是為了準確、真實地反映本基金所持有金融資産和所承擔金融負債的
    公允價值,並準確計算出本基金的經營收益,為本基金的申購、贖回等交易提供公允的價值
    基礎。 
    (二)估值日 
    基金合同生效後,每個開放日對基金財産進行估值。 
    (三)估值對象 
    本基金基金所持有的金融資産和所承擔的金融負債。 
    (四)估值方法 
    1、股票估值方法 
    (1)上市流通股票的估值 
    上市流通股票按估值日其所在證券交易所的收盤價估值;估值日無交易的,以最近交易
    日的收盤價估值。 
    (2)未上市股票的估值 
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    泰信優質生活混合型證券投資基金更新招募説明書 
    送股、轉增股、配股和公開增發新股等發行未上市的股票,按估值日在交易所掛牌的同
    一股票的收盤價估值;估值日無交易的,以最近交易日的收盤價估值。 
    首次發行未上市的股票,採用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計量的情況
    下,按成本估值。 
    (3)有明確鎖定期股票的估值 
    首次公開發行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市後,按交易所上市的同一股
    票的收盤價估值;非公開發行且處於明確鎖定期的股票,按監管機構或行業協會的有關規定
    確定公允價值。 
    2、固定收益證券的估值辦法 
    (1)證券交易所市場實行凈價交易的債券按估值日收盤凈價估值,估值日沒有交易的,
    按最近交易日的收盤凈價估值。 
    (2)證券交易所市場未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的
    債券應收利息得到的凈價進行估值,估值日沒有交易的,按有交易的最近交易日所採用(原
    為債券收盤價計算得到)的凈價估值。 
    (3)未上市債券採用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計量的情況下,按
    成本估值。 
    (4)在銀行間債券市場交易的債券、資産支援證券等固定收益品種,採用估值技術確
    定公允價值。 
    (5)交易所以大宗交易方式轉讓的資産支援證券,採用估值技術確定公允價值,在估
    值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本進行後續計量。 
    (6)同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按債券所處的市場分別估值。 
    3、權證估值: 
    (1)配股權證的估值: 
    因持有股票而享有的配股權,類同權證處理方式的,採用估值技術進行估值。 
    (2)認沽/認購權證的估值: 
    從持有確認日起到賣出日或行權日止,上市交易的認沽/認購權證按估值日的收盤價估
    值,估值日沒有交易的,按最近交易日的收盤價估值;未上市交易的認沽/認購權證採用估
    值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計量的情況下,按成本估值;停止交易、但未行
    權的權證,採用估值技術確定公允價值。 
    4、本基金持有的回購以成本列示,按合同利率在回購期間內逐日計提應收或應付利息。 
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    泰信優質生活混合型證券投資基金更新招募説明書 
    5、本基金持有的銀行存款和備付金餘額以本金列示,按相應利率逐日計提利息。 
    6、在任何情況下,基金管理人採用上述1-5項規定的方法對基金財産進行估值,均應
    被認為採用了適當的估值方法。但是,如果基金管理人有充足的理由認為按上述方法對基金
    財産進行估值不能客觀反映其公允價值的,基金管理人可在綜合考慮市場成交價、市場報價、
    流動性、收益率曲線等多種因素的基礎上與基金託管人商定後,按最能反映公允價值的價格
    估值。 
    7、國家有最新規定的,按國家最新規定進行估值。 
    (五)估值程式 
    基金日常估值由基金管理人同基金託管人一同進行。基金份額凈值由基金管理人完成估
    值後,將估值結果以書面形式報給基金託管人,基金託管人按本《基金合同》規定的估值方
    法、時間、程式進行復核,基金託管人復核無誤後簽章返回給基金管理人,由基金管理人對
    外公佈。月末、年中和年末估值復核與基金會計賬目的核對同時進行。 
    (六)暫停估值的情形 
    1、基金投資所涉及的證券交易所遇法定節假日或因其他原因暫停營業時; 
    2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金託管人無法準確評估基金財産價值時; 
    3、當前一估值日基金資産凈值50%以上的資産出現無可參考的活躍市場價格且採用估
    值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金託管人協商一致的,基金管理人應當
    暫停基金估值; 
    4、法律法規、中國證監會認定的其他情形。 
    (七)基金份額凈值的確認 
    用於基金資訊披露的基金份額凈值由基金管理人負責計算,基金託管人進行復核。基金
    管理人應于每個工作日交易結束後計算當日的基金份額凈值併發送給基金託管人。基金託管
    人對凈值計算結果復核確認後發送給基金管理人,由基金管理人按規定對基金份額凈值予以
    公佈。 
    基金份額凈值的計算精確到0.0001 元,小數點後第五位四捨五入。國家另有規定的,
    從其規定。 
    (八)估值錯誤的處理 
    1、當基金資産的估值導致基金份額凈值小數點後四位(含第四位)內發生差錯時,視
    為基金份額凈值估值錯誤。 
    2、基金管理人和基金託管人將採取必要、適當合理的措施確保基金資産估值的準確性、
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    及時性。當基金份額凈值出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,並採取合理的措施防
    止損失進一步擴大;當計價錯誤達到或超過基金份額凈值的0.25%時,基金管理人應當報中
    國證監會備案;當計價錯誤達到或超過基金份額凈值的0.5%時,基金管理人應當在報中國
    證監會備案的同時,並及時進行公告。 
    3、前述內容如法律法規或監管機構另有規定的,按其規定處理。 
    (九)特殊情況的處理 
    1、基金管理人按本條第(四)款有關估值方法規定的第6項條款進行估值時,所造成
    的誤差不作為基金份額凈值錯誤處理。 
    2、由於本基金所投資的各個市場及其登記結算機構發送的數據錯誤,國家會計政策變
    更、市場規則變更等,或由於其他不可抗力原因,基金管理人和基金託管人雖然已經採取必
    要、適當、合理的措施進行檢查,但是未能發現該錯誤的,由此造成的基金資産估值錯誤,
    基金管理人和基金託管人可以免除賠償責任。但基金管理人和基金託管人應當積極採取必要
    的措施消除由此造成的影響。 
    3、如果法律、法規、規章及中國證監會另有規定的,從其規定。 
    注:2008年9月16日,泰信基金管理有限公司發佈《關於旗下基金調整停牌股票估值
    方法的公告》,自2008年9月16日起,對本基金持有的長期停牌股票等沒有市價的投資品
    種的估值將根據中國證監會[2008] 38號《關於進一步規範證券投資基金估值業務的指導意
    見》規定的原則確定其公允價值,並參考指數收益法進行估值,指數選用滬深交易所行業指
    數。 
    十二、基金的收益分配 
    (一)基金收益的構成 
    1、基金收益包括:基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券差價、銀行存款利
    息以及其他收入。 
    2、因運用基金財産帶來的成本或費用的節約應計入收益。 
    3、基金凈收益為基金收益扣除按照有關法律法規規定可以在基金收益中扣除的費用等
    項目後的餘額。 
    (二)基金收益分配原則 
    1、基金收益分配採用現金方式,投資者可選擇將獲取的現金紅利自動轉為基金份額進
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    行再投資;基金份額持有人事先未做出選擇的,默認的分紅方式為現金紅利; 
    2、每一基金份額享有同等分配權; 
    3、基金當期收益先彌補前期虧損後,方可進行當期收益分配; 
    4、基金收益分配後每份基金份額的凈值不能低於面值; 
    5、如果基金當期出現虧損,則不進行收益分配; 
    6、在符合有關基金分紅條件的前提下,基金收益分配每年至少1次; 
    7、全年基金收益分配比例不得低於年度基金已實現凈收益的50%。基金合同生效不滿
    三個月,收益可不分配; 
    8、法律法規或監管機構另有規定的,從其規定。 
    (三)基金收益分配方案 
    基金收益分配方案中載明基金收益的範圍、基金收益分配對象、分配原則、分配時間、
    分配數額及比例、分配方式及有關手續費等內容。 
    (四)收益分配方案的確定與公告 
    基金收益分配方案由基金管理人擬定,並由基金託管人核實後確定,基金管理人按法律
    法規的規定公告。 
    (五)基金收益分配中發生的費用 
    1、收益分配採用紅利再投資方式免收再投資的費用。 
    2、收益分配時發生的銀行轉賬等手續費用由基金份額持有人自行承擔;如果基金份額
    持有人所獲現金紅利不足支付前述銀行轉賬等手續費用,註冊登記機構自動將該基金份額持
    有人的現金紅利按分紅實施日的基金份額凈值轉為基金份額。 
    十三、基金的費用與稅收 
    (一)與基金運作有關的費用 
    1、基金費用的種類 
    (1)基金管理人的管理費; 
    (2)基金託管人的託管費; 
    (3)基金合同生效後的資訊披露費用,法律法規、中國證監會另有規定的除外; 
    (4)基金份額持有人大會費用; 
    (5)基金合同生效後的會計師費和律師費; 
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    (6)基金的證券交易費用; 
    (7)銀行匯劃費用; 
    (8)按照國家有關規定可以在基金財産中列支的其他費用。 
    2、基金費用的費率、計提方法、計提標準和支付方式 
    (1)基金管理費 
    基金管理人的基金管理費按基金資産凈值的1.5%年費率計提。 
    在通常情況下,基金管理費按前一日基金資産凈值的1.5%年費率計提。計算方法如下: 
    H=E×1.5%÷當年天數 
    H 為每日應計提的基金管理費 
    E 為前一日基金資産凈值 
    基金管理費每日計提,按月支付。由基金管理人向基金託管人發送基金管理費劃付指令,
    基金託管人復核後於次月首日起10個工作日內從基金財産中一次性支付給基金管理人。 
    (2)基金託管費 
    基金託管人的基金託管費按基金資産凈值的0.25%年費率計提。 
    在通常情況下,基金託管費按前一日基金資産凈值的0.25%年費率計提。計算方法如下: 
    H=E×0.25%÷當年天數 
    H 為每日應計提的基金託管費 
    E 為前一日的基金資産凈值 
    基金託管費每日計提,按月支付。由基金管理人向基金託管人發送基金託管費劃付指令,
    基金託管人復核後於次月首日起10個工作日內從基金財産中一次性支付給基金託管人。 
    (3)基金管理人和基金託管人協商一致後,可根據基金髮展情況調整基金管理費率、
    基金託管費率等相關費率。調高基金管理費率、基金託管費率等費率,須召開基金份額持有
    人大會審議;調低基金管理費率、基金託管費率等費率,無須召開基金份額持有人大會。 
    (4)上述“基金費用的種類”中第(3)到(8) 項費用由基金管理人和基金託管人根
    據其他有關法規及相應協議的規定,按費用實際支出金額支付,列入或攤入當期基金費用。 
    (二)不列入基金費用的項目 
    下列費用不列入基金費用: 
    1、基金管理人和基金託管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財産的損
    失; 
    2、基金管理人和基金託管人處理與基金運作無關的事項發生的費用; 
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    3、基金合同生效前的相關費用,包括但不限于驗資費、會計師和律師費、資訊披露費用
    等費用; 
    4、其他相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。 
    (三)基金的稅收 
    基金管理人及其他納稅主體依照國家法律法規的規定履行納稅義務。 
    十四、基金的會計與審計 
    (一)基金會計政策 
    1、基金的會計年度為西曆每年1 月1 日至12 月31日。 
    2、基金核算以人民幣為記賬本位幣,以人民幣元為記帳單位。 
    3、會計核算制度按國家有關的會計核算制度執行。 
    4、本基金獨立建賬、獨立核算。 
    5、本基金會計責任人為基金管理人。 
    6、基金管理人應保留完整的會計賬目、憑證並進行日常的會計核算,按照有關法律法
    規規定編制基金會計報表,基金託管人定期與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進
    行核對並以書面方式確認。 
       (二)基金審計 
    1、基金管理人聘請與基金管理人、基金託管人相獨立的、具有從事證券、期貨相關業
    務資格的會計師事務所及其註冊會計師等對基金年度財務報表及其他規定事項進行審計; 
    2、會計師事務所更換經辦註冊會計師,應事先徵得基金管理人同意; 
    3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所,須經基金託管人同意。基金管理人
    應在更換會計師事務所後按規定公告。 
    十五、基金的資訊披露 
    本基金資訊披露義務人應當在中國證監會規定時間內,將應予披露的基金資訊通過符合
    中國證監會規定條件的全國性報刊(以下簡稱“規定報刊”)和《資訊披露辦法》規定的互
    聯網網站(以下簡稱“規定網站”,包括基金管理人網站、基金託管人網站、中國證監會基
    金電子披露網站)等媒介披露,並保證基金投資者能夠按照基金合同約定的時間和方式查閱
    或者複製公開披露的資訊資料。 
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    泰信優質生活混合型證券投資基金更新招募説明書 
    (一)基金招募説明書、基金産品資料概要、基金合同、基金託管協議 
    基金募集申請經中國證監會核準後,基金管理人應當在基金份額發售的3日前,將招募
    説明書、基金合同摘要登載在規定報刊和網站上;基金管理人、基金託管人應當將基金合同、
    基金託管協議登載在各自公司網站上。 
    基金産品資料概要是基金招募説明書的摘要文件,用於向投資者提供簡明的基金概要信
    息。基金管理人應當依照法律法規和中國證監會的規定編制、披露與更新基金産品資料概要。 
    基金合同生效後,基金招募説明書、基金産品資料概要的資訊發生重大變更的,基金管
    理人應當在三個工作日內,更新基金招募説明書和基金産品資料概要,並登載在規定網站上,
    其中基金産品資料概要還應當登載在基金銷售機構網站或營業網點。除此之外,基金招募説
    明書、基金産品資料概要其他資訊發生變更的,基金管理人至少每年更新一次。 
    基金合同終止情形出現的,除基金合同另有約定外,基金管理人可以不再更新基金招募
    説明書和基金産品資料概要。 
    (二)基金份額發售公告 
    基金管理人應當就基金份額發售的具體事宜編制基金份額發售公告,並在披露招募説明
    書的當日登載于規定報刊和網站上。 
    (三)基金合同生效公告 
    基金管理人應當在基金合同生效的次日在在規定媒介和網站上登載基金合同生效公告。 
    (四)基金凈值資訊 
    基金合同生效後,在開始辦理基金份額申購或者贖回前,基金管理人應當至少每週在規
    定網站公告一次基金份額凈值和基金份額累計凈值。在開始辦理基金份額申購或者贖回之
    後,基金管理人應當在不晚于每個開放日的次日,通過規定網站、基金銷售機構網站或者營
    業網點披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。 
    基金管理人應當在不晚于半年度和年度最後一日的次日,在規定網站公告半年度和年度
    最後一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。 
    (五)定期報告 
    基金定期報告由基金管理人按照法律法規和中國證監會頒布的有關證券投資基金資訊
    披露內容與格式的相關文件的規定單獨編制,由基金託管人按照法律法規的規定對相關內容
    進行復核。基金定期報告,包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告(含資産組合
    季度報告)。 
    1、基金年度報告:基金管理人應當在每年結束之日起三個月內,編制完成基金年度報
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    泰信優質生活混合型證券投資基金更新招募説明書 
    告,並將年度報告登載于規定網站上,並將年度報告提示性公告登載在規定報刊上。基金年
    度報告中的財務會計報告應當經過具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計。 
    2、基金中期報告:基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內,編制完成基金中期
    報告,將中期報告登載在規定網站上,並將中期報告提示性公告登載在規定報刊上。 
    3、基金季度報告:基金管理人應當在季度結束之日起15個工作日內,編制完成基金季
    度報告,將季度報告登載在規定網站上,並將季度報告提示性公告登載在規定報刊上。 
    基金合同生效不足2個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者年度
    報告。 
    法律法規或中國證監會另有規定的,從其規定。 
    本基金持續運作過程中,應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資産情況及其
    流動性風險分析等。 
    如報告期內出現單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情形,為保障其
    他投資者的權益,基金管理人至少應當在基金定期報告“影響投資者決策的其他重要資訊”
    項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及佔比、報告期內持有份額變化情況及産品的
    特有風險,中國證監會認定的特殊情形除外。 
    (六)臨時報告與公告 
    基金髮生重大事件,有關資訊披露義務人應當在兩日內編制臨時報告書,並登載在規定
    報刊和規定網站上。 
    前款所稱重大事件,是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格産生重大影響
    的事件,包括: 
    1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項; 
    2、終止基金合同終止、基金清算; 
    3、轉換基金運作方式、基金合併; 
    4、更換基金管理人、基金託管人; 
    5、基金管理人委託基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項,基金
    託管人委託基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項; 
    6、基金管理人、基金託管人的法定名稱、住所發生變更; 
    7、基金管理人變更持有百分之五以上股權的股東、變更基金管理人的實際控制人; 
    8、基金募集期延長; 
    9、基金管理人的高級管理人員、基金經理和基金託管人專門基金託管部門負責人發生
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    變動; 
    10、基金管理人的董事在最近12個月內變更超過50%; 
    11、基金管理人、基金託管人專門基金託管部門的主要業務人員在最近12個月內變動
    超過30%; 
    12、涉及基金管理業務、基金財産、基金託管業務的訴訟或仲裁; 
    13、基金管理人或其高級管理人員、基金經理因基金管理業務相關行為受到重大行政處
    罰、刑事處罰,基金託管人或其專門基金託管部門負責人因基金託管業務相關行為受到重大
    行政處罰、刑事處罰; 
    14、基金管理人運用基金財産買賣基金管理人、基金託管人及其控股股東、實際控制人
    或者與其有重大利害關係的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大關
    聯交易事項,中國證監會另有規定的情形除外; 
    15、基金收益分配事項; 
    16、管理費、託管費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提方式和費率發生變更; 
    17、基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值0.5%; 
    18、基金改聘會計師事務所; 
    19、基金更換基金註冊登記機構; 
    20、基金開始辦理申購、贖回; 
    21、基金髮生鉅額贖回並延期辦理; 
    22、基金連續發生鉅額贖回並暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項; 
    23、基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請; 
    24、基金份額上市交易; 
    25、本基金髮生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事項時; 
    26、基金資訊披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格産生重大
    影響的其他事項或中國證監會規定的其他事項。 
    (七)公開澄清 
    在基金合同期限內,任何公共媒介中出現的或者在市場上流傳的消息可能對基金份額價
    格産生誤導性影響或者引起較大波動,以及可能損害基金份額持有人權益的,相關資訊披露
    義務人知悉後應當立即對該消息進行公開澄清,並將有關情況立即報告中國證監會。 
    (八)清算報告 
    基金合同終止情形出現的,基金管理人應當依法組織基金財産清算小組對基金財産進行
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    清算並作出清算報告。基金財産清算小組應當將清算報告登載在規定網站上,並將清算報告
    提示性公告登載在規定報刊上。 
    (九)資訊披露文件的存放與查閱 
    依法必須披露的資訊發佈後,基金管理人、基金託管人應當按照相關法律法規規定將信
    息置備于公司住所,以供社會公眾查閱、複製。 
    十六、風險揭示 
    開放式基金的風險管理是基金管理能否成功的重要環節。完善的風險管理系統能夠最大
    限度地預防和降低基金在投資運作和內部管理方面可能産生的各種風險。基金的風險管理主
    要針對基金運作過程中的各個環節所隱含的風險進行系統分析,並以嚴謹的管理制度、科學
    的管理方法以及先進的技術手段對基金投資風險進行監控和管理,以最大限度地規避和減少
    基金投資的風險損失。 
    本基金管理人以投資決策委員會為核心建立了一套科學嚴密的風險管理體系。該體系
    的管理程式如下: 
    (1)風險識別:揭示風險所在,識別組織系統與業務流程中潛在的內部控制風險,辨
    別市場和交易過程中存在的外部不確定風險,使用風險管理系統量化具體的風險指標。 
    (2)風險分析:剖析風險産生的原因,發生的可能性及其引起的後果。 
    (3)風險測量:針對各個風險因素,通過定量方法給出風險程度的大小、發生風險的
    概率和風險因子間的相關程度等。 
    (4)風險處理和控制:將風險水準與事前控制標準對比,確定可承擔的風險,並實施
    監控;對
    後果嚴重的風險,準備相應的應急處理措施,進行事後化解。 
    (5)評估與報告:檢查已有的風險管理系統,評價其管理績效,生成風險報告,為風
    險管理體系的進一步改進奠定基礎。 
    本基金是以消費類行業為主要投資方向的股票型基金,所特有的投資風險主要與股票投
    資有關。 
    (一)政策風險 
    貨幣政策、財政政策、産業政策和證券市場監管政策等國家政策的變化對證券市場産
    生一定的影響,可能導致市場價格波動,從而影響基金收益。本基金管理人的研究部門會密
    切關注國家宏觀政策(如貨幣政策、財政政策、行業政策、地區發展政策等)的變化,及時
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    泰信優質生活混合型證券投資基金更新招募説明書 
    應對因政策的變化導致市場價格發生波動而産生的風險。 
    (二)經濟週期風險 
        宏觀經濟的週期性運作特點會對證券市場的收益水準産生影響,從而影響基金的收益水
    平。本基金以消費類行業為主要投資方向,受經濟週期的影響較小。本基金管理人的研究部
    門會對宏觀經濟形勢和消費類行業的發展趨勢作深入分析,尋找具有抗經濟週期特點的細分
    行業和公司進行投資,給投資者帶來穩定的回報。 
    (三)利率風險 
    金融市場利率的波動會直接影響債券的價格和收益率,進而影響上市公司的融資成本和
    市場對公司股票的估值。本基金管理人將深入研究影響利率波動的各種宏觀因素的變化,加
    強對債券組合久期的控制,減少利率風險對公司投資的股票和債券收益的影響。 
    (四)公司經營風險 
        公司的經營受管理、技術、市場競爭、財務等多種因素的影響,上述任一環節的失誤都
    可能導致公司盈利狀況的惡化。對上市公司的深入調查和研究是本基金管理人防範公司經營
    風險的最重要的措施。 
    (五)信用風險 
    公司的信用風險一般是指債券發行人到期不能償還債權人本金和利息的風險。此外,上
    市公司由於治理不善、違法經營、對股東惡意隱瞞資訊而給投資者帶來的風險也屬於公司信
    用風險。本基金的債券投資將以國債、金融債和AAA級企業債券為主,一般不會出現發行人
    違約的風險。本基金管理人將充分利用公司現有的行業與公司研究力量,根據發行人的經營
    情況和財務狀況等對其信用風險進行評估,並進行深入細緻地盡責調查,防止此類風險的發
    生。 
    (六)流動性風險 
    流動性風險是指基金資産不能迅速、低成本地轉變成現金,或者不能應付可能出現的投
    資者鉅額贖回的風險。前者是指資産不能及時變現或無法按照正常的市場價格交易而引起損
    失的可能性。後者是指在基金交易過程中,可能會發生鉅額贖回的情形,鉅額贖回可能會産
    生基金倉位調整的困難,導致流動性風險。 
    本基金主要採用VaR技術來控制基金資産不能迅速變現的風險。對於可能因鉅額贖回
    而發生流動性風險,本基金將充分研究投資者的個人需求和行為模式,合理配置各類不同期
    限的資産。 
    (1)基金申購、贖回安排 
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    泰信優質生活混合型證券投資基金更新招募説明書 
    本基金申購、贖回的具體安排請參見本招募説明書“六、基金份額的申購、贖回”章節。 
    (2)擬投資市場、行業及資産的流動性風險評估 
    本基金的投資市場主要為證券交易所等流動性較好的規範型交易場所,主要投資對象為
    具有良好流動性的金融工具(包括國內依法發行上市的股票、債券等),同時本基金基於分
    散投資的原則在行業和個券方面未有高集中度的特徵,綜合評估在正常市場環境下本基金的
    流動性風險適中。 
    (3)鉅額贖回情形下的流動性風險管理措施 
    基金出現鉅額贖回情形下,基金管理人可以根據基金當時的資産組合狀況或鉅額贖回份
    額佔比情況決定全額贖回或部分延期贖回。同時,如本基金單個基金份額持有人在單個開放
    日申請贖回基金份額超過基金總份額一定比例以上的,基金管理人有權對其採取延期辦理贖
    回申請的措施。 
    (4)實施備用的流動性風險管理工具的情形、程式及對投資者的潛在影響 
    在市場大幅波動、流動性枯竭等極端情況下發生無法應對投資者鉅額贖回的情形時,基
    金管理人將以保障投資者合法權益為前提,嚴格按照法律法規及基金合同的規定,謹慎選取
    延期辦理鉅額贖回申請、暫停接受贖回申請、延緩支付贖回款項、收取短期贖回費、暫停基
    金估值等流動性風險管理工具作為輔助措施。對於各類流動性風險管理工具的使用,基金管
    理人將依照嚴格審批、審慎決策的原則,及時有效地對風險進行監測和評估,使用前經過內
    部審批程式並與基金託管人協商一致。在實際運用各類流動性風險管理工具時,投資者的贖
    回申請、贖回款項支付等可能受到相應影響,基金管理人將嚴格依照法律法規及基金合同的
    約定進行操作,全面保障投資者的合法權益。 
    十七、基金的終止與清算 
     (一)基金合同的變更 
    1、以下變更基金合同的事項應經基金份額持有人大會決議通過: 
    (1)轉換基金運作方式,但基金合同另有約定的除外; 
    (2)變更基金的投資目標、投資範圍、投資策略; 
    (3)基金的收益分配事項; 
    (4)基金份額持有人大會的議事程式、表決方式和表決程式; 
    (5)其他對基金份額持有人的權利義務産生重大影響的事項。 
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    2、變更基金合同的基金份額持有人大會決議應報中國證監會核準或備案,並自中國證
    監會核準或出具無異議意見之日起生效。 
    3、但如因相應的法律法規發生變動並屬於基金合同必須遵照進行修改的情形,或者基
    金合同的修改不涉及基金合同當事人權利義務關係發生變化或對基金份額持有人利益無實
    質性不利影響的,可不經基金份額持有人大會決議,而經基金管理人和基金託管人同意修改
    後公佈,並報中國證監會備案。 
    (二)基金合同的終止 
    有下列情形之一的,基金合同應當終止: 
    1、基金份額持有人大會決定終止; 
    2、因重大違法、違規行為,被中國證監會責令終止的; 
    3、基金管理人、基金託管人職責終止,在六個月內沒有新基金管理人、基金託管人承
    接的; 
    4、法律法規和基金合同規定的其他情形。 
    (三)基金財産的清算 
    1、基金合同終止,應當按法律法規和基金合同的有關規定對基金財産進行清算。 
    2、基金財産清算組 
    (1)自基金合同終止事由之日起30個工作日內由基金管理人組織成立基金財産清算
    組,在基金財産清算組接管基金財産之前,基金管理人和基金託管人應按照基金合同和託管
    協議的規定繼續履行保護基金財産安全的職責。 
    (2)基金財産清算組成員由基金管理人、基金託管人、具有從事證券、期貨相關業務
    資格的註冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金財産清算組可以聘用必要的
    工作人員。 
    (3)基金財産清算組負責基金財産的保管、清理、估價、變現和分配。基金財産清算
    組可以依法進行必要的民事活動。 
    3、清算程式 
    (1)基金合同終止情形發生後,由基金財産清算組統一接管基金財産; 
    (2)基金財産清算組根據基金財産的情況確定清算期限; 
    (3)基金財産清算組對基金財産進行清理和確認; 
    (4)對基金財産進行評估和變現; 
    (5)製作清算報告; 
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    泰信優質生活混合型證券投資基金更新招募説明書 
    (6)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報告出具法
    律意見書; 
    (7)將清算報告報中國證監會備案並公告; 
    (8)對基金財産進行分配。 
    4、清算費用 
    清算費用是指基金財産清算組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,清算費用由
    基金財産清算組優先從基金財産中支付。 
    5、基金剩餘財産的分配 
    基金財産按下列順序清償: 
    (1)支付清算費用; 
    (2)交納所欠稅款; 
    (3)清償基金債務; 
    (4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。 
    基金財産未按前款(1)、(2)、(3)項規定清償前,不分配給基金份額持有人。 
    6、基金財産清算的公告 
    基金財産清算組做出的清算報告經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計,
    律師事務所出具法律意見書後,報中國證監會備案並公告。 
    7、基金財産清算賬冊及文件由基金託管人保存15年以上。 
    十八、基金合同的內容摘要 
       (一)基金份額持有人的權利和義務 
    1、基金份額持有人的權利 
    (1)分享基金財産收益; 
    (2)參與分配清算後的剩餘基金財産; 
    (3)依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額;  
    (4)按照規定要求召開基金份額持有人大會;  
    (5)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,對基金份額持有人大會審議事項行
    使表決權;  
    (6)查閱或者複製公開披露的基金資訊資料;  
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    泰信優質生活混合型證券投資基金更新招募説明書 
    (7)監督基金管理人的投資運作; 
    (8)對基金管理人、基金託管人、基金份額銷售機構損害其合法權益的行為依法提起
    訴訟; 
    (9)法律法規、基金合同規定的其他權利。 
    2、基金份額持有人的義務 
    (1)遵守法律法規及基金合同; 
    (2)繳納基金認購、申購款項及基金合同規定的費用; 
    (3)在持有的基金份額範圍內,承擔基金虧損或者基金合同終止的有限責任; 
    (4)不從事任何有損基金及其他基金份額持有人合法利益的活動; 
    (5)執行基金份額持有人大會的決議; 
    (6)法律法規及基金合同規定的其他義務。 
       (二)基金管理人的權利和義務 
    1、基金管理人的權利 
    (1)依法募集基金,辦理基金備案手續; 
    (2)自本基金合同生效之日起,依照法律法規和基金合同獨立管理運用基金財産; 
    (3)根據法律法規和基金合同的規定,制訂、修改並公佈有關基金認購、申購、贖回、
    轉託管、基金轉換、非交易過戶、凍結、收益分配等方面的業務規則; 
    (4)根據法律法規和基金合同的規定決定本基金的相關費率結構和收費方式,獲得基
    金管理費、其他事先核準或公告的合理費用以及法律法規規定的其他費用; 
    (5)根據法律法規和基金合同的規定銷售基金份額; 
    (6)依據法律法規和基金合同的規定監督基金託管人,如認為基金託管人違反了法律
    法規或基金合同規定對基金財産、其他基金合同當事人的利益造成重大損失的,應及時呈報
    中國證監會和中國銀監會,以及採取其他必要措施以保護本基金及相關基金合同當事人的利
    益; 
    (7)根據基金合同的規定選擇適當的基金代銷機構並有權依照代銷協議和有關法律法
    規對基金代銷機構行為進行必要的監督和檢查; 
    (8)自行擔任基金註冊登記機構或選擇、更換基金註冊登記代理機構,辦理基金註冊
    登記業務,並按照基金合同規定對基金註冊登記代理機構進行必要的監督和檢查; 
    (9)在基金合同約定的範圍內,拒絕或暫停受理申購和贖回的申請; 
    (10)在法律法規允許的前提下,為基金份額持有人的利益依法為基金進行融資、融券; 
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    泰信優質生活混合型證券投資基金更新招募説明書 
    (11)依據法律法規和基金合同的規定,制訂基金收益分配方案; 
    (12)按照法律法規,代表基金對被投資企業行使股東權利,代表基金行使因投資于其
    他證券所産生的權利; 
    (13)在基金託管人職責終止時,提名新的基金託管人; 
    (14)依據法律法規和基金合同的規定,召集基金份額持有人大會; 
    (15)選擇、更換律師、審計師、證券經紀商或其他為基金提供服務的外部機構並確定
    有關費率; 
    (16)法律法規、基金合同規定的其他權利。 
    2、基金管理人的義務 
    (1)依法募集基金,辦理或者委託經國務院證券監督管理機構認定的其他機構代為辦
    理基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜; 
    (2)自基金合同生效之日起,以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財産; 
    (3)辦理基金備案手續; 
    (4)配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化的經營方式
    管理和運作基金財産; 
    (5)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,保證所管理
    的基金財産和基金管理人的財産相互獨立,對所管理的不同基金分別管理、分別記賬,進行
    證券投資; 
    (6)按基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配基金收益; 
    (7)除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外,不得為自己及任何第三人謀取
    利益,不得委託第三人運作基金財産; 
    (8)進行基金會計核算並編制基金的財務會計報告; 
    (9)依法接受基金託管人的監督; 
    (10)編制季度、中期和年度基金報告; 
    (11)採取適當合理的措施使計算開放式基金份額認購、申購、贖回和登出價格的方法
    符合基金合同等法律文件的規定;  
    (12)計算並公告基金凈值,確定基金份額申購、贖回價格; 
    (13)嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規定,履行資訊披露及報告義務; 
    (14)保守基金商業秘密,不洩露基金投資計劃、投資意向等。除基金法、基金合同及
    其他有關規定另有規定外,在基金資訊公開披露前應予以保密,不得向他人洩露; 
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    (15)按規定受理申購和贖回申請,及時、足額支付贖回款項; 
    (16)保存基金財産管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料; 
    (17)依據《基金法》、基金合同及其他有關規定召集基金份額持有人大會或配合基金
    託管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會; 
    (18)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他法律行為; 
    (19)組織並參加基金財産清算小組,參與基金財産的保管、清理、估價、變現和分配; 
    (20)因違反基金合同導致基金財産的損失或損害基金份額持有人的合法權益,應承擔
    賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除; 
    (21)基金託管人違反基金合同造成基金財産損失時,應為基金份額持有人利益向基金
    託管人追償; 
    (22)法律法規、基金合同及國務院證券監督管理機構規定的其他義務。 
       (三)基金託管人的權利和義務 
    1、基金託管人的權利 
    (1)依據法律法規和基金合同的規定自基金合同生效之日起,安全保管基金財産; 
    (2)依照基金合同的約定獲得基金託管費; 
    (3)監督基金管理人對本基金的投資運作; 
    (4)在基金管理人職責終止時,提名新的基金管理人;  
    (5)依據法律法規和基金合同的規定召集基金份額持有人大會; 
    (6)法律法規、基金合同規定的其他權利。 
    2、基金託管人的義務 
    (1)安全保管基金財産; 
    (2)設立專門的基金託管部,具有符合要求的營業場所,配備足夠的、合格的熟悉基
    金託管業務的專職人員,負責基金財産託管事宜; 
    (3)按規定開設基金財産的資金賬戶和證券賬戶; 
    (4)除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外,不得為自己及任何第三人謀取
    利益,不得委託第三人託管基金財産; 
    (5)對所託管的不同基金財産分別設置賬戶,確保基金財産的完整和獨立; 
    (6)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證; 
    (7)保存基金託管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料; 
    (8)按照基金合同的約定,根據基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜;  
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    泰信優質生活混合型證券投資基金更新招募説明書 
    (9)保守基金商業秘密。除《基金法》、基金合同及其他有關規定另有規定外,在基
    金資訊公開披露前應予以保密,不得向他人洩露; 
    (10)辦理與基金託管業務活動有關的資訊披露事項; 
    (11)對基金財務會計報告、季度、中期和年度基金報告的相關內容出具意見,説明基
    金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照基金合同的規定進行;如果基金管理人有未執行
    基金合同規定的行為,還應當説明基金託管人是否採取了適當的措施; 
    (12)建立並保存基金份額持有人名冊; 
    (13)復核、審查基金管理人計算的基金資産凈值、基金份額凈值和基金份額申購、贖
    回價格; 
    (14)按規定製作相關賬冊並與基金管理人核對; 
    (15)依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項; 
    (16)按照規定召集基金份額持有人大會或配合基金份額持有人依法自行召集基金份額
    持有人大會; 
    (17)按照規定監督基金管理人的投資運作; 
    (18)因違反基金合同導致基金財産損失,應承擔賠償責任,其責任不因其退任而免除; 
    (19)基金管理人因違反基金合同造成基金財産損失時,應為基金向基金管理人追償; 
    (20)法律法規、基金合同及國務院證券監督管理機構規定的其他義務。 
       (四)基金份額持有人大會召集、議事及表決的程式和規則 
    1、本基金的基金份額持有人大會,由本基金的基金份額持有人或其合法的代理人組成。 
    2、有以下情形之一時,應召開基金份額持有人大會: 
    (1)終止基金合同; 
    (2)轉換基金運作方式; 
    (3)提高基金管理人、基金託管人的報酬標準,但根據法律法規的要求提高該等報酬
    標準的除外; 
    (4)更換基金管理人、基金託管人; 
    (5)變更基金類別; 
    (6)變更基金投資目標、範圍或策略; 
    (7)變更基金份額持有人大會程式; 
    (8)本基金與其他基金合併; 
    (9)對基金合同當事人權利、義務産生重大影響,需召開基金份額持有人大會的變更
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    基金合同等其他事項; 
    (10)法律法規或中國證監會規定的其他應當召開基金份額持有人大會的事項。 
    3、有以下情形之一的,不需召開基金份額持有人大會: 
    (1)調低基金管理費率、基金託管費率; 
    (2)在法律法規和基金合同規定的範圍內變更本基金的申購費率、贖回費率或收費方
    式; 
    (3)因相應的法律法規發生變動而應當對基金合同進行修改; 
    (4)對基金合同的修改不涉及基金合同當事人權利義務關係發生變化; 
    (5)對基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響; 
    (6)除法律法規或基金合同規定應當召開基金份額持有人大會以外的其他情形。 
    4、召集方式: 
    (1)除法律法規或基金合同另有約定外,基金份額持有人大會由基金管理人召集。 
    (2)基金託管人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金管理人提出書面
    提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集,並書面告知基金託管
    人。 
    基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起60日內召開;基金管理人決定不
    召集,基金託管人仍認為有必要召開的,應當自行召集。 
    (3)代表基金份額10%以上的基金份額持有人認為有必要召開基金份額持有人大會的,
    應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否
    召集,並書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金託管人。 
        基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起60日內召開;基金管理人決定不
    召集,代表基金份額10%以上的基金份額持有人仍認為有必要召開的,應當向基金託管人提
    出書面提議。 
        基金託管人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集,並書面告知提出提議的
    基金份額持有人代表和基金管理人;基金託管人決定召集的,應當自出具書面決定之日起60
    日內召開。 
    (4)代表基金份額10%(含10%)的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份額
    持有人大會,而基金管理人、基金託管人都不召集的,代表基金份額10%以上(含10%)的
    基金份額持有人有權自行召集,並至少提前30日報中國證監會備案。 
    (5)基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的,基金管理人、基金託管人
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    泰信優質生活混合型證券投資基金更新招募説明書 
    應當配合,不得阻礙、干擾。 
    (6)基金份額持有人大會的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權益登記日。 
    5、通知 
    召開基金份額持有人大會,召集人應當於會議召開前30天,在中國證監會指定的資訊
    披露媒介公告通知。基金份額持有人大會不得就未經公告的事項進行表決。基金份額持有人
    大會通知將至少載明以下內容: 
    (1)會議召開的時間、地點、方式; 
    (2)會議擬審議的主要事項、議事程式和表決方式; 
    (3)代理投票授權委託書送達時間和地點; 
    (4)會務常設聯繫人姓名、電話; 
    (5)權益登記日; 
    (6)如採用通訊表決方式,還應載明具體通訊方式、委託的公證機關及其聯繫方式和
    聯繫人、書面表達意見的寄交和收取方式、投票表決的截止日以及表決票的送達地址等內容。 
    6、開會方式 
    基金份額持有人大會的召開方式包括現場開會和通訊方式開會。現場開會由基金份額持
    有人本人出席或通過授權委派其代理人出席,現場開會時基金管理人和基金託管人的授權代
    表應當出席;通訊方式開會指按照基金合同的相關規定以通訊的書面方式進行表決。會議的
    召開方式由召集人確定,但決定基金管理人更換或基金託管人的更換、轉換基金運作方式和
    終止基金合同事宜必須以現場開會方式召開基金份額持有人大會。 
    現場開會同時符合以下條件時,可以進行基金份額持有人大會議程: 
    (1)親自出席會議者持有基金份額的憑證和受託出席會議者出具的委託人持有基金份
    額的憑證和授權委託書等文件符合法律法規、本基金合同和會議通知的規定; 
    (2)經核對,匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示,全部有效憑
    證所對應的基金份額佔權益登記日基金總份額的50%以上(含50%)。 
    在同時符合以下條件時,通訊開會的方式視為有效: 
    (1)召集人按基金合同規定公佈會議通知後,在兩個工作日內連續公佈相關提示性公
    告; 
    (2)召集人按照會議通知規定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見; 
    (3)本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的基金份額持有人所代表的
    基金份額佔權益登記日基金總份額的50%以上(含50%); 
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    泰信優質生活混合型證券投資基金更新招募説明書 
    (4)直接出具書面意見的基金份額持有人或受託代表他人出具書面意見的其他代表,
    同時提交的持有基金份額的憑證和受託出席會議者出具的委託人持有基金份額的憑證和授
    權委託書等文件符合法律法規、基金合同和會議通知的規定; 
    (5)會議通知公佈前已報中國證監會備案。 
    如果開會條件達不到上述的條件,則召集人可另行確定並公告重新表決的時間(至少應
    在25 個工作日後),且確定有權出席會議的基金份額持有人資格的權益登記日應保持不變。 
    採取通訊方式進行表決時,符合法律法規、基金合同和會議通知規定的書面表決意見即
    視為有效的表決;表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權表決,但應當計入出具書面意見
    的基金份額持有人所代表的基金份額總數。 
    7、議事內容與程式 
    (1)議事內容及提案權 
    1)議事內容限為本條前述第(二)款規定的基金份額持有人大會召開事由範圍內的事
    項。 
    2)基金管理人、基金託管人、代表基金份額10%以上的基金份額持有人可以在大會召
    集人發出會議通知前向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案。 
    3)對於基金份額持有人提交的提案,大會召集人應當按照以下原則對提案進行審核: 
    a、關聯性。大會召集人對於基金份額持有人提案涉及事項與基金有直接關係,並且不
    超出法律法規和基金合同規定的基金份額持有人大會職權範圍的,應提交大會審議;對於不
    符合上述要求的,不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定不將基金份額持有人提
    案提交大會表決,應當在該次基金份額持有人大會上進行解釋和説明。 
    b、程式性。大會召集人可以對基金份額持有人的提案涉及的程式性問題做
    出決定。如
    將其提案進行分拆或合併表決,需徵得原提案人同意;原提案人不同意變更的,大會主持人
    可以就程式性問題提請基金份額持有人大會做出決定,並按照基金份額持有人大會決定的程
    序進行審議。 
    4)代表基金份額10%以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會審議表決的提案,
    或基金管理人或基金託管人提交基金份額持有人大會審議表決的提案,未獲得基金份額持有
    人大會審議通過,就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議,其時間間隔不少於6個
    月。法律法規另有規定的除外。 
    5)基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。 
    (2)議事程式 
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    泰信優質生活混合型證券投資基金更新招募説明書 
    在現場開會的方式下,首先由召集人宣讀提案,經討論後進行表決,並形成大會決議,
    報經中國證監會核準或備案後生效。在通訊表決開會的方式下,首先由召集人在會議通知中
    公佈提案,在所通知的表決截止日期第二個工作日由大會聘請的公證機關的公證員統計全部
    有效表決並形成決議,報經中國證監會核準或備案後生效。 
    8、表決 
    (1)基金份額持有人所持每份基金份額享有平等的表決權。 
    (2)基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議: 
    1)特別決議 
    對於特別決議應當經參加大會的基金份額持有人所持表決權的三分之二以上(含三分之
    二)通過。 
    2)一般決議 
    對於一般決議應當經參加大會的基金份額持有人所持表決權的50%以上(含50%)通過。 
    更換基金管理人或者基金託管人、轉換基金運作方式或終止基金合同應當以特別決議通
    過方為有效。 
    基金份額持有人大會採取記名方式進行投票表決。 
    採取通訊方式進行表決時,符合會議通知規定的書面表決意見視為有效表決。 
    基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內並列的各項議題應當分開審議、逐項表
    決。 
    9、計票 
    (1)現場開會 
    1)基金份額持有人大會的主持人為召集人授權出席大會的代表,如大會由基金管理人
    或基金託管人召集,基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始後宣佈在出席會議的基金
    份額持有人中推舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監督員(如果基金管理
    人為召集人,則監督員由基金託管人擔任;如基金託管人為召集人,則監督員由基金託管人
    在出席會議的基金份額持有人中指定)共同擔任監票人;如大會由基金份額持有人自行召集,
    基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始後宣佈在出席會議的基金份額持有人中推舉
    三名基金份額持有人代表擔任監票人。 
    2)監票人應當在基金份額持有人表決後立即進行清點並由大會主持人當場公佈計票結
    果。 
    3)如果大會主持人對於提交的表決結果有懷疑,可以對所投票數進行重新清點;如果
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    泰信優質生活混合型證券投資基金更新招募説明書 
    大會主持人未進行重新清點,而出席大會的基金份額持有人或者基金份額持有人代理人對大
    會主持人宣佈的表決結果有異議,其有權在宣佈表決結果後立即要求重新清點,大會主持人
    應當立即重新清點並公佈重新清點結果。重新清點僅限一次。 
    4)在基金管理人或基金託管人擔任召集人的情形下,如果在計票過程中基金管理人或
    者基金託管人拒不配合的,則參加會議的基金份額持有人有權推舉三名基金份額持有人代表
    共同擔任監票人進行計票。 
    (2)通訊方式開會 
    在通訊方式開會的情況下,計票方式可採取如下方式: 
    由大會召集人聘請的公證機關的公證員進行計票。 
    10、生效與公告 
    (1)基金份額持有人大會按照《基金法》有關法律法規規定表決通過的事項,召集人
    應當自通過之日起5日內報中國證監會核準或者備案。基金份額持有人大會決定的事項自
    中國證監會依法核準或者出具無異議意見之日起生效。 
    (2)生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金託管
    每人平均有法律約束力。基金管理人、基金託管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持
    有人大會的決定。 
    (3)基金份額持有人大會決議應當自中國證監會核準或出具無異議意見後2日內,由
    基金份額持有人大會召集人在中國證監會指定的媒介公告。 
    (4)如果採用通訊方式進行表決,在公告基金份額持有人大會決議時,必須將公證書
    全文、公證機關、公證員姓名等一同公告。 
    11、法律法規或監管機關對基金份額持有人大會另有規定的,從其規定。 
      (五)基金合同的變更和終止 
    1、基金合同的變更 
    (1)以下變更基金合同的事項應經基金份額持有人大會決議通過: 
    1)轉換基金運作方式,但基金合同另有約定的除外; 
    2)變更基金的投資目標、投資範圍、投資策略; 
    3)基金的收益分配事項; 
    4)基金份額持有人大會的議事程式、表決方式和表決程式; 
    5)其他對基金份額持有人的權利義務産生重大影響的事項。 
    (2)變更基金合同的基金份額持有人大會決議應報中國證監會核準或備案,並自中國
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    泰信優質生活混合型證券投資基金更新招募説明書 
    證監會核準或出具無異議意見之日起生效。 
    (3)但如因相應的法律法規發生變動並屬於本基金合同必須遵照進行修改的情形,或
    者基金合同的修改不涉及本基金合同當事人權利義務關係發生變化或對基金份額持有人利
    益無實質性不利影響的,可不經基金份額持有人大會決議,而經基金管理人和基金託管人同
    意修改後公佈,並報中國證監會備案。 
    2、基金合同的終止 
    有下列情形之一的,本基金合同應當終止: 
    (1)基金份額持有人大會決定終止; 
    (2)因重大違法、違規行為,被中國證監會責令終止的; 
    (3)基金管理人、基金託管人職責終止,在六個月內沒有新基金管理人、基金託管人
    承接的; 
    (4)法律法規和基金合同規定的其他情形。 
       (六)爭議的處理和適用的法律 
    1、本基金合同適用中華人民共和國法律並從其解釋。 
    2、本基金合同的當事人之間因基金合同産生的或與本基金合同有關的爭議可通過友好
    協商解決,但若自一方書面提出協商解決爭議之日起60日內爭議未能以協商方式解決的,
    則任何一方有權將爭議提交位於北京的中國國際經濟貿易仲裁委員會,根據提交仲裁時該會
    的仲裁規則進行仲裁。仲裁裁決是終局的,對仲裁各方當事每人平均具有約束力。 
    3、除爭議所涉內容之外,本基金合同的其他部分應當由本基金合同當事人繼續履行。 
       (七)基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式 
    《基金合同》可印製成冊,供投資者在基金管理人、基金託管人、代銷機構的辦公場所
    和營業場所查閱;投資者也可按工本費購買《基金合同》複製件或複印件,但內容應以本基
    金合同正本為準。 
    十九、基金託管協議的內容摘要 
    (一)託管協議當事人 
    1、基金管理人 
    名稱:泰信基金管理有限公司 
    住所:上海市浦東新區浦東南路256號37層 
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    泰信優質生活混合型證券投資基金更新招募説明書 
    法定代表人:萬眾 
    成立時間:2003年5月8日 
    批准設立機關:中國證券監督管理委員會 
    批准設立文號:中國證監會證監基金字[2003]68號 
    組織形式:有限責任公司 
    註冊資本:2億元人民幣 
    經營範圍:發起設立基金、基金管理及中國證監會批准的其他業務 
    存續期間:持續經營 
    2、基金託管人 
    名稱:中國銀行股份有限公司 
    住所:北京市西城區復興門內大街1號 
    法定代表人: 陳四清 
    成立時間:1983年10月31日 
    批准設立機關:中華人民共和國國家工商行政管理總局 
    批准設立文號:1000001000134(營業執照號碼) 
    基金託管業務批准文號:中國證監會證監基字【1998】24號 
    組織形式:股份有限公司 
    註冊資本:人民幣貳仟玖佰肆拾參億捌仟柒佰柒拾玖萬壹仟貳佰肆拾壹元整 
    經營範圍:吸收人民幣存款;發放短期、中期和長期貸款;辦理結算;辦理票據貼現;
    發行金融債券;代理髮行、代理兌付、承銷政府債券;買賣政府債券;從事
    同業拆借;提供信用證服務及擔保;代理收付款項及代理保險業務;提供保
    險箱服務;外匯存款;外匯貸款;外匯匯款;外匯兌換;國際結算;同業外
    匯拆借;外匯票據的承兌和貼現;外匯借款;外匯擔保;結匯、售匯;發行
    和代理髮行股票以外的外幣有價證券;買賣和代理買賣股票以外的外幣有價
    證券;自營外匯買賣;代客外匯買賣;外匯信用卡的發行和代理國外信用卡
    的發行及付款;資信調查、諮詢、見證業務;組織或參加銀團貸款;國際貴
    金屬買賣;海外分支機構經營與當地法律許可的一切銀行業務;在港澳地區
    的分行依據當地法令可發行或參與代理髮行當地貨幣;經中國人民銀行批准
    的其他業務。 
    存續期間:持續經營 
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    泰信優質生活混合型證券投資基金更新招募説明書 
    (二)基金託管人對基金管理人的業務監督、核查 
    1、基金託管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,建立相關的技術系統,
    對基金管理人的投資運作進行監督。主要包括以下方面: 
    (1)對基金的投資範圍、投資對象進行監督。基金管理人應將擬投資的股票庫、債券
    庫等各投資品種的具體範圍提供給基金託管人。基金管理人可以根據實際情況的變化,對各
    投資品種的具體範圍予以更新和調整,並通知基金託管人。基金託管人根據上述投資範圍對
    基金的投資進行監督; 
    (2)對基金投融資比例進行監督 
    其中,基金託管人根據《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》對投資組
    合的比例做如下監督: 
    1)現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等; 
    2)基金管理人管理的且由本基金託管人託管的全部開放式基金持有一家上市公司發行
    的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的15%;基金管理人管理的且由本基金託管
    人託管的全部投資組合持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股
    票的30%; 
    3)本基金主動投資于流動性受限資産的市值合計不得超過該基金資産凈值的15%。 
    因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金
    不符合前款所規定比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資産的投資。 
    4)本基金與私募類證券資管産品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆回購
    交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資範圍保持一致。本基金管理人
    承諾本基金與私募類證券資管産品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆回購交
    易的,可接受質押品的資質要求與本基金合同約定的投資範圍保持一致,並承擔由於不一致
    所導致的風險或損失。 
    (3)對基金投資禁止行為進行監督。為對基金禁止從事的關聯交易進行監督,基金管
    理人和基金託管人應相互提供與本機構有控股關係的股東或與本機構有其他重大利害關係
    的公司名單; 
    (4)基金管理人向基金託管人提供其銀行間債券市場交易的交易對手庫,交易對手庫
    由銀行間交易會員中財務狀況較好、實力雄厚、信用等級高的交易對手組成。基金管理人可
    以根據實際情況的變化,及時對交易對手庫予以更新和調整,並通知基金託管人。基金管理
    人參與銀行間債券市場交易的交易對手應符合交易對手庫的範圍。基金託管人對基金管理人
    參與銀行間債券市場交易的交易對手是否符合交易對手庫進行監督;  
    (5)基金託管人對銀行間市場交易的交易方式的控制按如下約定進行監督。 
    基金管理人在銀行間市場交易的交易方式主要包括以下幾種: 
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    泰信優質生活混合型證券投資基金更新招募説明書 
    1)銀行間現券買賣,一般採取買入時實行見券付款、賣出時實行見款付券; 
    2)銀行間回購交易,正回購時實行見款押券,逆回購時實行先押券後付款; 
    3)如遇特殊情況無法按照以上方式執行交易,基金經理需報本基金管理人的投資總監批
    準。 
    (6)基金如投資銀行存款,基金管理人應根據法律法規的規定及基金合同的約定,事
    先確定符合條件的所有存款銀行的名單,並及時提供給基金託管人,基金託管人據以對基金
    投資銀行存款的交易對手是否符合上述名單進行監督; 
    (7)對法律法規規定及《基金合同》約定的基金投資的其他方面進行監督。 
    2、基金託管人應根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,對基金資産凈值計
    算、基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關信
    息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表現數據等進行監督和核查。 
    3、基金託管人在上述第1、2項的監督和核查中發現基金管理人違反法律法規的規定、
    《基金合同》及本協議的約定,應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正,基金管理人收
    到通知後應及時核對確認並以書面形式對基金託管人發出回函並改正。在限期內,基金託管
    人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金管理人改正。基金管理人對基金託管人通知的違
    規事項未能在限期內糾正的,基金託管人應及時向中國證監會報告。 
    4、基金託管人發現基金管理人的投資指令違反法律法規、《基金合同》及本協議的規定,
    應當拒絕執行,立即通知基金管理人,並及時向中國證監會報告。基金託管人發現基金管理
    人依據交易程式已經生效的指令違反法律法規和其他有關規定,或者違反《基金合同》、本
    協議約定的,應當立即通知基金管理人,並及時向中國證監會報告。 
    5、基金管理人應積極配合和協助基金託管人的監督和核查,包括但不限于:在規定時
    間內答覆基金託管人並改正,就基金託管人的疑義進行解釋或舉證,對基金託管人按照法規
    要求需向中國證監會報送基金監督報告的,基金管理人應積極配合提供相關數據資料和制度
    等。 
    (三)基金管理人對基金託管人的業務核查 
    1、基金管理人對基金託管人履行託管職責情況進行核查,核查事項包括但不限于基金
    託管人安全保管基金財産、開設基金財産的資金賬戶和證券賬戶、復核基金管理人計算的基
    金資産凈值和基金份額凈值、根據基金管理人指令辦理清算交收、相關資訊披露和監督基金
    投資運作等行為。 
    2、基金管理人發現基金託管人擅自挪用基金財産、未對基金財産實行分賬管理、未執
    行或無故延遲執行基金管理人資金劃撥指令、洩露基金投資資訊等違反法律法規、《基金合
    同》及本協議有關規定時,應及時以書面形式通知基金託管人限期糾正,基金託管人收到通
    知後應及時核對並以書面形式對基金管理人發出回函。在限期內,基金管理人有權隨時對通
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    泰信優質生活混合型證券投資基金更新招募説明書 
    知事項進行復查,督促基金託管人改正。基金託管人對基金管理人通知的違規事項未能在限
    期內糾正的,基金管理人應報告中國證監會。 
    3、基金託管人應積極配合基金管理人的核查行為,包括但不限于:提交相關資料以供
    基金管理人核查託管財産的完整性和真實性,在規定時間內答覆基金管理人並改正。 
    (四)基金財産的保管 
    1、基金財産保管的原則 
    (1)基金財産應獨立於基金管理人、基金託管人的固有財産。 
    (2)基金託管人應安全保管基金財産,未經基金管理人的合法合規指令或法律法規、
    《基金合同》及本協議另有規定,不得自行運用、處分、分配基金的任何財産。 
    (3)基金託管人按照規定開設基金財産的資金賬戶和證券賬戶。 
    (4)基金託管人對所託管的不同基金財産分別設置賬戶,確保基金財産的完整與獨立。 
    (5)除依據《基金法》、《運作辦法》、《基金合同》及其他有關法律法規規定外,
    基金託管人不得委託第三人託管基金財産。 
    2、基金合同生效前募集資金的驗資和入賬 
    (1)基金募集期滿或基金管理人宣佈停止募集時,募集的基金份額總額、基金募集金
    額、基金份額持有人人數符合《基金法》、《運作辦法》等有關規定的,由基金管理人在法
    定期限內聘請具有從事相關業務資格的會計師事務所對基金進行驗資,並出具驗資報告,出
    具的驗資報告應由參加驗資的2名以上(含2名)中國註冊會計師簽字方為有效。 
    (2)基金管理人應將屬於本基金財産的全部資金劃入在基金託管人處為本基金開立的
    基金銀行賬戶中,並確保劃入的資金與驗資確認金額相一致。 
    3、基金的銀行賬戶的開設和管理 
    (1)基金託管人應負責本基金的銀行賬戶的開設和管理。 
    (2)基金託管人以本基金的名義開設本基金的銀行賬戶。本基金的銀行預留印鑒由基
    金託管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動,包括但不限于投資、支付贖回金額、支
    付基金收益、收取申購款,均需通過本基金的銀行賬戶進行。 
    (3)本基金銀行賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要。基金託管人和
    基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶;亦不得使用本基金的銀行賬戶進
    行本基金業務以外的活動。 
    (4)基金銀行賬戶的管理應符合《中華人民共和國票據法》、《人民幣銀行結算賬戶
    管理辦法》、《現金管理條例》、《人民幣利率管理規定》、《關於大額現金支付管理的通
    知》、《支付結算辦法》以及其他有關規定。 
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    泰信優質生活混合型證券投資基金更新招募説明書 
    4、基金進行定期存款投資的賬戶開設和管理 
    基金託管人根據基金管理人的指令以基金名義在基金託管人認可的存款銀行的指定營
    業網點開立存款賬戶,並負責該賬戶的日常管理以及銀行預留印鑒的保管和使用。基金管理
    人應派專人協助辦理開戶事宜。在上述賬戶開立和賬戶相關資訊變更過程中,基金管理人應
    提前向基金託管人提供開戶或賬戶變更所需的相關資料,並對基金託管人給予積極配合和協
    助。 
    5、基金證券賬戶和資金賬戶的開設和管理 
    (1)基金託管人應當代表本基金,以基金託管人和本基金聯名的方式在中國證券登記
    結算有限責任公司開設證券賬戶。 
    (2)本基金證券賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要。基金託管人和
    基金管理人不得出借和未經另一方同意擅自轉讓本基金的證券賬戶;亦不得使用本基金的證
    券賬戶進行本基金業務以外的活動。 
    (3)基金託管人以自身法人名義在中國證券登記結算有限責任公司開立結算備付金賬
    戶,用於辦理基金託管人所託管的包括本基金在內的全部基金在證券交易所進行證券投資所
    涉及的資金結算業務。結算備付金的收取按照中國證券登記結算有限責任公司的規定執行。 
    (4)在本託管協議生效日之後,本基金被允許從事其他投資品種的投資業務的,涉及
    相關賬戶的開設、使用的,若無相關規定,則基金託管人應當比照並遵守上述關於賬戶開設、
    使用的規定。 
    6、債券託管專戶的開設和管理 
    基金合同生效後,基金管理人負責以基金的名義申請並取得進入全國銀行間同業拆借市
    場的交易資格,並代表基金進行交易;基金託管人負責以基金的名義在中央國債登記結算有
    限責任公司開設銀行間債券市場債券託管賬戶,並代表基金進行銀行間債券市場債券和資金
    的清算。在上述手續辦理完畢之後,由基金託管人負責向中國人民銀行報備。 
    7、基金財産投資的有關有價憑證的保管 
    基金財産投資的實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證由基金託管人存放于託管銀行
    的保管庫,但要與非本基金的其他有價憑證分開保管。保管憑證由基金託管人持有。 
    8、與基金財産有關的重大合同及有關憑證的保管 
    基金託管人按照法律法規保管由基金管理人代表基金簽署的與基金有關的重大合同及
    有關憑證。基金管理人代表基金簽署有關重大合同後應在收到合同正本後30日內將一份正本
    的原件提交給基金託管人。除本協議另有規定外,基金管理人在代表基金簽署與基金有關的
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    泰信優質生活混合型證券投資基金更新招募説明書 
    重大合同時應保證基金一方持有兩份以上的正本,以便基金管理人和基金託管人至少各持有
    一份正本的原件。重大合同由基金管理人與基金託管人按規定各自保管至少15年。 
    (五)基金資産凈值計算和復核 
    1、基金資産凈值的計算和復核 
    (1)基金資産凈值是指基金資産總值減去負債後的價值。基金份額凈值是指計算日基
    金資産凈值除以計算日該基金份額總數後的價值。 
    (2)基金管理人應每開放日對基金財産估值。估值原則應符合《基金合同》、《證券投
    資基金會計核算辦法》及其他法律法規的規定。用於基金資訊披露的基金凈值資訊由基金管
    理人負責計算,基金託管人復核。基金管理人應于每個開放日結束後計算得出當日的該基金
    份額凈值,並在蓋章後以傳真方式發送給基金託管人。基金託管人應在收到上述傳真後對凈
    值計算結果進行復核,並在蓋章後以傳真方式將復核結果傳送給基金管理人,由基金管理人
    按規定對外公佈。月末、年中和年末估值復核與基金會計賬目的核對同時進行。 
    (3)當相關法律法規或《基金合同》規定的估值方法不能客觀反映基金財産公允價值
    時,基金管理人可根據具體情況,並與基金託管人商定後,按最能反映公允價值的價格估值。 
    (4)基金管理人、基金託管人發現基金估值違反《基金合同》訂明的估值方法、程式
    以及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,雙方應及時進行協商和
    糾正。 
    (5)當基金資産的估值導致基金份額凈值小數點後四位內發生差錯時,視為基金份額
    凈值估值錯誤。當基金份額凈值出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,並採取合理的
    措施防止損失進一步擴大;當計價錯誤達到基金份額凈值的0.5%時,基金管理人應當公告,
    並報中國證監會備案。如法律法規或監管機關對前述內容另有規定的,按其規定處理。 
    (6)由於基金管理人對外公佈的任何基金凈值數據錯誤,導致該基金財産或基金份額
    持有人的實際損失,基金管理人應對此承擔責任。若基金託管人計算的凈值數據正確,則基
    金託管人對該損失不承擔責任;若基金託管人計算的凈值數據也不正確,則基金託管人也應
    承擔部分未正確履行復核義務的責任。如果上述錯誤造成了基金財産或基金份額持有人的
    不當得利,且基金管理人及基金託管人已各自承擔了賠償責任,則基金管理人應負責向不當
    得利之主體主張返還不當得利。如果返還金額不足以彌補基金管理人和基金託管人已承擔
    的賠償金額,則雙方按照各自賠償金額的比例對返還金額進行分配。 
    (7)由於證券交易所及其登記結算公司發送的數據錯誤,或由於其他不可抗力原因,
    基金管理人和基金託管人雖然已經採取必要、適當、合理的措施進行檢查,但是未能發現該
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    泰信優質生活混合型證券投資基金更新招募説明書 
    錯誤的,由此造成的基金資産估值錯誤,基金管理人和基金託管人可以免除賠償責任。但基
    金管理人和基金託管人應當積極採取必要的措施消除由此造成的影響。 
    (8)如果基金託管人的復核結果與基金管理人的計算結果存在差異,且雙方經協商未
    能達成一致,基金管理人可以按照其對基金份額凈值的計算結果對外予以公佈,基金託管人
    可以將相關情況報中國證監會備案。 
    2、基金會計核算 
    (1)基金賬冊的建立 
    基金管理人和基金託管人在《基金合同》生效後,應按照雙方約定的同一記賬方法和會
    計處理原則,分別獨立地設置、登記和保管基金的全套賬冊,對雙方各自的賬冊定期進行核
    對,互相監督,以保證基金財産的安全。若雙方對會計處理方法存在分歧,應以基金管理人
    的處理方法為準。 
    (2)會計數據和財務指標的核對 
    基金管理人和基金託管人應定期就會計數據和財務指標進行核對。如發現存在不符,雙
    方應及時查明原因並糾正。 
    (3)基金財務報表和定期報告的編制和復核 
    基金財務報表由基金管理人和基金託管人每月分別獨立編制。月度報表的編制,應于每
    月終了後5個工作日內完成;基金招募説明書、基金産品資料概要的資訊發生重大變更的,
    基金管理人應當在三個工作日內,更新基金招募説明書和基金産品資料概要,並登載在規定
    網站上,其中基金産品資料概要還應當登載在基金銷售機構網站或營業網點。除此之外,基
    金招募説明書其他資訊發生變更的,基金
    管理人至少每年更新一次;基金終止運作的,基金
    管理人不再更新招募説明書和基金産品資料概要。季度報告應在每個季度結束之日
    起 10 個工作日內編制完畢並於每個季度結束之日起 15 個工作日內予以公告;中期報
    告在會計年度半年終了後 40 日內編制完畢並於會計年度半年終了後兩個月內予以公告;
    年度報告在會計年度結束後 60 日內編制完畢並於會計年度終了後 三個月內予以公告。 
    基金管理人在月度報表完成當日,將報表蓋章後提供給基金託管人復核;基金託管人在
    收到後應立即進行復核,並將復核結果書面通知基金管理人。基金管理人在季度報告完成當
    日,將有關報告提供給基金託管人復核,基金託管人應在收到後5個工作日內完成復核,並
    將復核結果書面通知基金管理人。基金管理人在中期報告完成當日,將有關報告提供給基金
    託管人復核,基金託管人應在收到後10個工作日內完成復核,並將復核結果書面通知基金
    管理人。基金管理人在年度報告完成當日,將有關報告提供基金託管人復核,基金託管人應
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    泰信優質生活混合型證券投資基金更新招募説明書 
    在收到後15個工作日內完成復核,並將復核結果書面通知基金管理人。基金管理人和基金
    託管人之間的上述文件往來均以加密傳真的方式或雙方商定的其他方式進行。 
    基金託管人在復核過程中,發現雙方的報表存在不符時,基金管理人和基金託管人應共
    同查明原因,進行調整,調整以雙方認可的賬務處理方式為準;若雙方無法達成一致以基金
    管理人的賬務處理為準。核對無誤後,基金託管人在基金管理人提供的報告上加蓋託管業務
    部門公章或者出具加蓋託管業務部門公章的復核意見書或進行電子確認,雙方各自留存一
    份。如果基金管理人與基金託管人不能于應當發佈公告之日之前就相關報表達成一致,基金
    管理人有權按照其編制的報表對外發佈公告,基金託管人有權就相關情況報證監會備案。 
    (六)基金份額持有人名冊的登記與保管 
    1、基金份額持有人名冊的內容 
    基金份額持有人名冊的內容包括但不限于基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。 
    基金份額持有人名冊包括以下幾類: 
    (1)基金募集期結束時的基金份額持有人名冊; 
    (2)基金權益登記日的基金份額持有人名冊; 
    (3)基金份額持有人大會登記日的基金份額持有人名冊; 
    (4)每半年度最後一個交易日的基金份額持有人名冊。 
    2、基金份額持有人名冊的提供 
    對於每半年度最後一個交易日的基金份額持有人名冊,基金管理人或其委託的註冊登記
    機構應在每半年度結束後 5 個工作日內定期向基金託管人提供。對於基金募集期結束時的
    基金份額持有人名冊、基金權益登記日的基金份額持有人名冊以及基金份額持有人大會登記
    日的基金份額持有人名冊,基金管理人或其委託的註冊登記機構應在相關的名冊生成後 5 
    個工作日內向基金託管人提供。 
    3、基金份額持有人名冊的保管 
    基金託管人按應妥善保管基金份額持有人名冊。如基金託管人無法妥善保存持有人名
    冊,基金管理人應及時向中國證監會報告,並代為履行保管基金份額持有人名冊的職責。基
    金託管人應對基金管理人由此産生的合理費用給予補償。 
    (七)爭議處理和適用法律 
    (一)本協議適用中華人民共和國法律並從其解釋。 
    (二)基金管理人與基金託管人之間因本協議産生的或與本協議有關的爭議可通過友好
    協商解決。但若自一方書面提出協商解決爭議之日起 60 日內爭議未能以協商方式解決的,
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    泰信優質生活混合型證券投資基金更新招募説明書 
    則任何一方有權將爭議提交位於北京的中國國際經濟貿易仲裁委員會,根據提交仲裁時該會
    現時有效的仲裁規則進行仲裁。仲裁裁決是終局的,對仲裁各方當事每人平均具有約束力。 
    (三)除爭議所涉的內容之外,本協議的當事人仍應履行本協議的其他規定。 
    (八)託管協議的修改與終止 
    (一)託管協議的變更 
    本協議雙方當事人經協商一致,可以對協議進行變更。變更後的新協議,其內容不得與
    《基金合同》的規定有任何衝突。變更後的新協議應當報中國證監會核準。 
    (二)託管協議的終止 
    發生以下情況,本託管協議應當終止: 
    1、《基金合同》終止; 
    2、本基金更換基金託管人; 
    3、本基金更換基金管理人; 
    4、發生《基金法》、《運作辦法》或其他法律法規規定的終止事項。 
    二十、對基金份額持有人的服務 
    本公司的投資者服務理念是“專業、效率、真誠、超越”。為保證旗下開放式基金的正
    常運營,為投資者提供安全、高效、方便的服務,本公司建立了完善的投資者服務系統,
    主要通過櫃檯、直銷、電話、傳真、網路等方式為投資人提供服務。 
    (一)為投資者服務的種類 
    1、櫃檯服務 
    代銷機構和本公司直銷櫃檯將為投資者提供櫃檯服務。為方便直銷投資者,本公司在上
    海建立了直銷櫃檯。具體內容包括: 
    類別  直銷櫃檯  代銷櫃檯  
    辦理交易等業務  僅對直銷投資者  僅對代銷投資者  
    個人帳務查詢  僅對直銷投資者  僅對代銷投資者  
    公共資訊查詢   所有投資者  
    問題解答  所有直銷投資者  所有投資者  
    投訴   接受代銷投資者投訴  
    2、Call Center服務 
    本公司的呼叫中心和各代銷機構的Call Center共同為基金投資者提供投資者服務。本
    公司的呼叫中心設備完善,人工座席服務時間為工作日:8:45-11:45,13;00-17:00,
    並提供7*24小時的自動語音服務,能夠確保投資者的要求在3個工作日內得到答覆。呼叫中
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    心提供的服務如下: 
    類別  泰信基金的CALL-CENTER  代銷機構的CALL-CENTER  
    個人帳務查詢  所有投資者  代銷投資者  
    交易確認短信  提供手機號碼的投資者   
    公共資訊查詢  所有投資者  所有投資者  
    問題查詢  所有投資者  代銷投資者  
    投訴  接受所有投資者投訴  接受代銷投資者投訴  
    泰信基金的Call Center包括電話中心和人工坐席,功能如下: 
    功能  IVR(自動語音系統)  人工坐席服務系統  
    公共資訊查詢 公司簡介 基金産品簡介 基金費率 基金分紅 基金經理資訊  基金資訊 公司資訊 開放式基金業務常識解答 政策法規 每日NAV公告  
    投資者帳戶查詢  成交確認查詢 投資者帳務資訊查詢 查詢密碼的修改  投資者帳務資訊查詢 投資者對帳單查詢 投資者基本資料的修改 查詢密碼的修改  
    投訴  以人工座席服務為主: 接入方式:普通電話接入 回復方式:傳真、郵件、短資訊、信函、電話 通過坐席與投資者的互動交流,受理、處理、回復投資者的投訴與建議  
    3、公司網站 
    本公司的網站導航欄,包括泰信之窗、旗下基金、網上交易、活動專區、基金學院及
    客戶服務等多個欄目,能夠為投資者提供全面的資訊服務。 
    功能  內容  
    公共資訊查詢  基金資訊查詢 公司資訊 開放式基金業務常識解答 每日NAV公告 公司重要公告 政策法規 宏觀經濟 熱點分析  
    投資者帳戶查詢  成交確認查詢 賬戶查詢 查詢密碼的修改 投資者基本資料的查詢  
    網上交易  基金認購(暫停服務) 基金申購(暫停服務)  
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     基金定投(暫停服務) 基金轉換(暫停服務) 基金贖回 交易查詢 修改分紅方式 個人資料修改  
    資訊定制  短信服務 電子郵件服務  
    4、資料寄送 
    資料類型  投資者類型  寄送方式  寄送人  
    交易確認單  直銷投資者  對有需求的直銷櫃檯客戶進行寄送  直銷中心  
    基金帳戶開戶確認書  直銷投資者  對有需求的直銷櫃檯客戶進行寄送  直銷中心  
    交易對帳單  直銷投資者 代銷投資者  對有需求的客戶,公司相應提供電子對帳單和寄送紙質對帳單  客服中心  
    公司産品其他投資理財諮詢資料  直銷投資者 代銷投資者  對有需求的客戶進行寄送  客服中心  
    5、一對一服務 
    公司除提供一般的投資者服務內容(包括電話查詢、資訊查詢、資料寄送、基金經理
    報告會、咨訊服務等)之外,還將以公司的整體資源為支撐,度身定制一對一的、個性化
    的增值服務,包括到府服務、充分的資訊交流等,公司對機構投資者服務人員會進行專業
    知識的培訓。 
    (二)投訴人處理方式 
    本公司及時處理投資者的投訴,並在規定的時間內及時反饋。由於呼叫中心將成為投
    資者投訴的主要訴求對象,為了保證能及時處理投訴事宜,我們設置了完善的投訴處理流
    程,這是一個閉環流程,任何進入系統內的投訴必須在規定的時間內回復。同時我們將代
    銷機構也納入了這一系統,保證了我們向投資者提供統一專業的服務。 
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    (三)聯絡資訊 
    1、泰信基金管理有限公司華東行銷中心 
    地址:中國(上海)自由貿易試驗區浦東南路256號華廈銀行大廈36、37層 
    電話:(021)20899167 
    傳真:(021)20899008 
    聯繫人:樊建華 
    2、泰信基金管理有限公司華北行銷中心 
    地址:北京市西城區廣成街4號院1號樓305、306室 
    電話:010-66215978 
    傳真:010-66215968 
    聯繫人:費穎 
    3、泰信基金管理有限公司華南行銷中心 
    地址:深圳市福田區福田街道口岸社區福田南路38號廣銀大廈18層C10 
    電話:0755-33988759 
    聯繫人:張宇 
    4、泰信基金管理有限公司網站 
    網址:www.ftfund.com 
    電子信箱:service@ftfund.com 
    5、客戶服務中心 
    客戶服務電話:400-888-5988 或(021)38784566,該電話為24小時語音服務電話,在
    工作時間內可轉人工服務。 
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    二十一、其他應披露事項 
    公告事項  法定披露方式 法定披露日期  
    新增中信證券(山東)為銷售機構並開通轉換定投及費率優惠業務  《證券日報》及規定網站  2019-11-22  
    新增中信證券、中信期貨為銷售機構並開通轉換定投及費率優惠業務  《證券日報》及規定網站  2019-11-22  
    參加工商銀行申購、定投費率優惠業務  《證券日報》及規定網站  2019-12-27  
    參加交通銀行手機銀行申購、定投費率優惠業務  《證券日報》及規定網站  2019-12-31  
    調整安信證券定投最低申購金額的公告  《證券日報》及規定網站  2020-01-09  
    19年4季度報告  《證券日報》及規定網站  2020-01-20  
    在華安證券開通轉換、定投及申購費率優惠活動的公告  《證券日報》及規定網站  2020-02-17  
    投資者使用港澳臺居民居住證辦理開放式基金相關業務的公告  《證券日報》及規定網站  2020-03-05  
    新增中信建投證券股份有限公司為銷售機構並開通轉換、定投業務及參加其申購費率優惠活動的公告  《證券日報》及規定網站  2020-03-06  
    修改基金合同、託管協議公告  《證券日報》及規定網站  2020-03-13  
    新增大連網金基金銷售有限公司為銷售機構並開通轉換定投並參加申購費率優惠業務  《證券日報》及規定網站  2020-03-16  
    新增江蘇匯淋保大基金銷售有限公司為銷售機構並開通轉換、定投及費率優惠業務公告  《證券日報》及規定網站  2020-03-30  
    新增北京匯成基金銷售有限公司為銷售並開通轉換、定投及費率優惠業務公告  《證券日報》及規定網站  2020-04-10  
    暫停泰誠財富基金銷售(大連)有限公司辦理旗下基金相關銷售業務的公告  《證券日報》及規定網站  2020-04-16  
    2020年1季度報告  《證券日報》及規定網站  2020-04-21  
    基金行業高級管理人員變更公告  《證券日報》及規定網站  2020-04-23  
     第100
    頁 
    泰信優質生活混合型證券投資基金更新招募説明書 
    參加中信證券華南股份有限公司申購費率優惠  《證券日報》及規定網站  2020-04-27  
    2019年度報告  《證券日報》及規定網站  2020-04-29  
    在萬聯證券開通轉換定投並參加費率優惠業務  《證券日報》及規定網站  2020-05-13  
    基金行業高級管理人員變更公告  《證券日報》及規定網站  2020-05-15  
    新增上海挖財基金銷售有限公司為銷售機構並開通轉換定投費率優惠業務公告  《證券日報》及規定網站  2020-05-19  
    在申萬宏源證券、申萬宏源西部證券開通轉換、定投並參加費率優惠活動  《證券日報》及規定網站  2020-05-20  
    開放式基金參加匯成基金申購費率及轉換費用優惠活動  《證券日報》及規定網站  2020-05-28  
    高級管理人員變更的公告  《證券日報》及規定網站  2020-06-02  
    新增恒泰證券為銷售機構並開通轉換定投費率優惠  《證券日報》及規定網站  2020-06-15  
    公司直銷櫃檯費率優惠  《證券日報》及規定網站  2020-06-17  
    在珠海盈米基金銷售有限公司調整交易金額及份額限額  《證券日報》及規定網站  2020-06-29  
    繼續參加交通銀行手機銀行費率優惠業務  《證券日報》及規定網站  2020-06-30  
    新增浙江同花順基金銷售有限公司為銷售機構並開通轉換、定投業務及參加申購費率優惠活動  《證券日報》及規定網站  2020-07-02  
    在天天基金銷售有限公司調整交易限額  《證券日報》及規定網站  2020-07-14  
    參加平安銀行申購定投費率優惠  《證券日報》及規定網站  2020-07-14  
    2020年2季度報告  《證券日報》及規定網站  2020-07-20  
    參加中國銀行申購定投費率優惠活動  《證券日報》及規定網站  2020-08-24  
    網上交易系統暫停部分基金交易業務  《證券日報》及規定網站  2020-08-27  
    2020年中期報告  《證券日報》及規定網站  2020-08-28  
    産品資料概要更新  《證券日報》及規定網站  2020-08-31  
    公司服務熱線服務時間調整  《證券日報》及規定網站  2020-09-05  
    高級管理人員變更的公告  《證券日報》及規定網站  2020-09-22  
    高級管理人員變更的公告  《證券日報》及規定網站  2020-10-20  
    新增東吳證券為銷售機構並開通轉換定投費率優惠  《證券日報》及規定網站  2020-10-27  
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    調整在挖財基金最低申購金額  《證券日報》及規定網站  2020-11-03  
    新增通華財富(上海)基金銷售有限公司為銷售機構並開通轉換業務及參加其申購費率優惠活動的公告  《證券日報》及規定網站  2020-12-15  
    參加信達證券基金申購費率優惠活動的公告  《證券日報》及規定網站  2020-12-15  
    在螞蟻(杭州)基金銷售有限公司和上海天天基金銷售有限公司基金轉換最低申請份額  《證券日報》及規定網站  2020-12-18  
    南京蘇寧基金銷售有限公司、京東肯特瑞基金銷售有限公司、同花順基金銷售有限公司、上海陸金所基金銷售有限公司最低申購、最低定投金額和基金轉換最低申請  《證券日報》及規定網站  2020-12-18  
    改聘會計師事務所公告  《證券日報》及規定網站  2020-12-22  
    參加工商銀行申購費率優惠業務  《證券日報》及規定網站  2020-12-23  
    新增和耕傳承基金銷售有限公司為銷售機構並開通轉換業務及參加其申購費率優惠  《證券日報》及規定網站  2020-12-24  
    參加交通銀行費率優惠  《證券日報》及規定網站  2020-12-30  
    新增中證金牛(北京)投資諮詢有限公司為銷售機構並開通轉換、定投業務及參加其申購費率優惠活動  《證券日報》及規定網站  2020-12-30  
    參加國金證券申購費率優惠  《證券日報》及規定網站  2021-01-19  
    基金行業高級管理人員變更公告  《證券日報》及規定網站  2021-01-22  
    終止泰誠財富基金銷售(大連)有限公司和大泰金石基金銷售有限公司辦理本公司旗下基金相關銷售業務  《證券日報》及規定網站  2021-01-27  
    二十二、招募説明書的存放及查閱方式 
    本招募説明書文本存放在本基金管理人和基金託管人的辦公場所,投資者可在辦公時
    間免費查閱;也可按工本費購買本基金招募説明書複製件或複印件,但應以基金招募説明書
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    泰信優質生活混合型證券投資基金更新招募説明書 
    正本為準。基金管理人和基金託管人保證文本的內容與所公告的內容完全一致。 
    投資者也可直接登錄本基金管理人的網站(www.ftfund.com)查閱和下載招募説明書或
    其他法律文件。 
    二十三、備查文件 
    以下備查文件存放在基金管理人的辦公場所,在辦公時間可供免費查閱: 
    (一)中國證監會批准泰信優質生活股票型證券投資基金募集的文件; 
    (二)《泰信優質生活混合型證券投資基金基金合同》; 
    (三)《泰信優質生活混合型證券投資基金託管協議》; 
    (四)法律意見書; 
    (五)基金管理人業務資格批件、營業執照; 
    (六)基金託管人業務資格批件、營業執照。 
    泰信基金管理有限公司 
    2021年10月 
     第103
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