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交銀施羅德上證180公司治理交易型開放式指數證券投資基金聯接基金(更新)招募説明書(2021年第3號)
 
  
    交銀施羅德上證180公司治理交易型開放式指
    數證券投資基金聯接基金 
    (更新)招募説明書 
    (2021年第3號) 
    基金管理人:交銀施羅德基金管理有限公司 
    基金託管人:中國農業銀行股份有限公司 
    二〇二一年九月 
    重要提示 
    交銀施羅德上證180公司治理交易型開放式指數證券投資基金聯接基金(以
    下簡稱“本基金”)經2009年8月17日中國證券監督管理委員會證監許可【2009】
    795號文核準募集。本基金基金合同於2009年9月29日正式生效。 
    基金管理人保證招募説明書的內容真實、準確、完整。本招募説明書經中國
    證監會核準,但中國證監會對本基金募集的核準,並不表明其對本基金的價值和
    收益作出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。 
    基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財
    産,但不保證投資本基金一定盈利,也不保證基金份額持有人的最低收益;因基
    金價格可升可跌,亦不保證基金份額持有人能全數取回其原本投資。 
    本基金投資于證券市場,基金凈值會因為證券市場波動等因素産生波動。投
    資者在投資本基金前,需全面認識本基金産品的風險收益特徵和産品特性,充分
    考慮自身的風險承受能力,理性判斷市場,對投資本基金的意願、時機、數量等
    投資行為作出獨立決策。投資者根據所持有份額享受基金的收益,但同時也需承
    擔相應的投資風險。投資本基金可能遇到的風險包括:因政治、經濟、社會等因
    素對證券價格波動産生影響而引發的系統性風險,個別證券特有的非系統性風
    險,基金管理人在基金管理實施過程中産生的基金管理風險,本基金投資債券引
    發的信用風險,投資科創板股票的特定風險,以及本基金投資策略所特有的風險
    等等。本基金為ETF聯接基金,緊密跟蹤標的指數,具有和標的指數所代表的股
    票市場相似的風險收益特徵,風險與收益高於混合基金、債券基金與貨幣市場基
    金,屬於證券投資基金中風險較高、收益較高的品種。 
    本基金主要投資于目標ETF,投資者投資于本基金面臨跟蹤誤差控制未達約
    定目標、指數編制機構停止服務、成份券停牌等潛在風險。 
    本基金標的指數為上證180公司治理指數。 
    1、選樣空間 
    上證180指數樣本和上證公司治理指數樣本。 
    2、選樣方法 
    (1)根據上證180指數選樣方法對樣本空間內證券進行綜合排名; 
    (2)在上證180指數與上證公司治理指數樣本交集中,選擇綜合排名前100
    名的交集證券作為上證180公司治理指數樣本。如果該交集證券數量不足100隻,
    則在上證公司治理指數樣本中選擇綜合排名最高的非交集證券補足。 
    3、指數計算 
    指數計算公式為: 
    其中,調整市值=∑(證券價格×調整股本數)。 
    有關標的指數具體編制方案及成份股資訊詳見中證指數有限公司官方網站,
    網址:www.csindex.com.cn。 
    本基金可投資國內依法發行上市的存托憑證,基金凈值可能受到存托憑證的
    境外基礎證券價格波動影響,與存托憑證的境外基礎證券、境外基礎證券的發行
    人及境內外交易機制相關的風險可能直接或間接成為本基金風險。具體風險煩請
    查閱本招募説明書“風險揭示”章節內容。 
    本基金可根據投資策略需要或市場環境的變化,選擇將部分基金資産投資于
    存托憑證或選擇不將基金資産投資于存托憑證,基金資産並非必然投資存托憑
    證。 
    投資有風險,投資者在投資本基金前應認真閱讀本基金的招募説明書、基金
    合同、基金産品資料概要。基金的過往業績並不代表其未來表現。基金管理人管
    理的其他基金的業績並不構成對本基金業績表現的保證。 
    本招募説明書所載內容截止日為2021年09月10日,有關財務數據和凈值表現
    截止日為2021年06月30日。本招募説明書所載的財務數據未經審計。 
    目 錄 
    重要提示.............................................................. 1 
    一、緒言.............................................................. 5 
    二、釋義.............................................................. 6 
    三、基金管理人....................................................... 11 
    四、基金託管人....................................................... 19 
    五、相關服務機構..................................................... 22 
    六、基金的募集....................................................... 47 
    七、基金合同的生效................................................... 49 
    八、基金份額的申購與贖回............................................. 50 
    九、基金的轉換....................................................... 63 
    十、基金的投資....................................................... 70 
    十一、基金的業績..................................................... 81 
    十二、基金的財産..................................................... 83 
    十三、基金資産的估值................................................. 84 
    十四、基金的收益與分配............................................... 91 
    十五、基金的費用與稅收............................................... 93 
    十六、基金的會計與審計............................................... 95 
    十七、基金的資訊披露................................................. 96 
    十八、風險揭示...................................................... 102 
    十九、基金合同的終止與基金財産的清算................................ 110 
    二十、基金合同內容摘要.............................................. 112 
    二十一、託管協議的內容摘要.......................................... 127 
    二十二、對基金份額持有人的服務...................................... 142 
    二十三、其他應披露事項.............................................. 144 
    二十四、招募説明書的存放及查閱方式.................................. 147 
    二十五、備查文件.................................................... 148 
    一、緒言 
    《交銀施羅德上證180公司治理交易型開放式指數證券投資基金聯接基金招募
    説明書》(以下簡稱“本招募説明書”)依據《中華人民共和國證券投資基金法》、
    《證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《公開募集證券投
    資基金資訊披露管理辦法》、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》
    (以下簡稱“《流動性規定》”)、《公開募集證券投資基金運作指引第3號——指
    數基金指引》(以下簡稱“《指數基金指引》”)和其他相關法律法規的規定以及
    《交銀施羅德上證180公司治理交易型開放式指數證券投資基金聯接基金基金合同》
    (以下簡稱“基金合同”)編寫。 
    基金管理人承諾本招募説明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺
    漏,並對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據本招募説明書所
    載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委託或授權任何其他人提供未在本招募
    説明書中載明的資訊,或對本招募説明書作任何解釋或者説明。 
    本招募説明書根據本基金的基金合同編寫,並經中國證監會核準。基金合同是
    約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資者自依基金合同取得基金份
    額,即成為基金份額持有人和基金合同的當事人,其持有基金份額的行為本身即表
    明其對基金合同的承認和接受,並按照《基金法》、基金合同及其他有關規定享有
    權利、承擔義務。基金投資者欲了解基金份額持有人的權利和義務,應詳細查閱基
    金合同。 
    二、釋義 
    在本招募説明書中,除非文意另有所指,下列詞語或簡稱具有如下含義: 
    1、基金或本基金:指交銀施羅德上證180公司治理交易型開放式指數證券投資
    基金聯接基金 
    2、基金管理人或本基金管理人:指交銀施羅德基金管理有限公司 
    3、基金託管人:指中國農業銀行股份有限公司(以下簡稱“中國農業銀
    行”) 
    4、基金合同:指《交銀施羅德上證180公司治理交易型開放式指數證券投資基
    金聯接基金基金合同》及對基金合同的任何有效修訂和補充 
    5、託管協議:指基金管理人與基金託管人就本基金簽訂之《交銀施羅德上證
    180公司治理交易型開放式指數證券投資基金聯接基金託管協議》及對該託管協議
    的任何有效修訂和補充 
    6、招募説明書:指《交銀施羅德上證180公司治理交易型開放式指數證券投資
    基金聯接基金招募説明書》,及其更新 
    7、基金份額發售公告:指《交銀施羅德上證180公司治理交易型開放式指數證
    券投資基金聯接基金份額發售公告》 
    8、基金産品資料概要:指《交銀施羅德上證180公司治理交易型開放式指數證
    券投資基金聯接基金基金産品資料概要》及其更新 
    9、法律法規:指中國現行有效並公佈實施的法律、行政法規、司法解釋、部
    門規章、地方性法規、地方政府規章及其他對基金合同當事人有約束力的規範性文
    件及對該等法律法規不時作出的修訂 
    10、《證券法》: 指2005年10月27日經第十屆全國人民代表大會常務委員會第
    十八次會議通過,自2006年1月1日實施的《中華人民共和國證券法》及頒布機關對
    其不時做出的修訂 
    11、《基金法》:指2003年10月28日經第十屆全國人民代表大會常務委員會第五
    次會議通過,自2004年6月1日起實施的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布
    機關對其不時作出的修訂 
    12、《銷售辦法》:指中國證監會2011年6月9日頒布、同年10月1日實施的《證
    券投資基金銷售管理辦法》及對其不時作出的修訂 
    13、《資訊披露辦法》:指中國證監會2019年7月26日頒布、同年9月1日實施的
    《公開募集證券投資基金資訊披露管理辦法》及對其不時作出的修訂 
    14、《運作辦法》:指中國證監會2004年6月29日頒布、同年7月1日實施的《證
    券投資基金運作管理辦法》及對其不時作出的修訂 
    15、《流動性規定》:指中國證監會2017年8月31日頒布、同年10月1日實施的
    《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》及頒布機關對其不時做出的
    修訂 
    16、《指數基金指引》:指中國證監會2021年1月22日頒布、同年2月1日實施的
    《公開募集證券投資基金運作指引第3號——指數基金指引》及頒布機關對其不時
    做出的修訂 
    17、中國:指中華人民共和國,就基金合同而言,不包括香港特別行政區、澳
    門特別行政區和台灣地區 
    18、中國證監會:指中國證券監督管理委員會 
    19、銀行業監督管理機構:指中國銀行業監督管理委員會 
    20、基金合同當事人:指受基金合同約束,根據基金合同享有權利並承擔義務
    的法律主體,包括基金管理人、基金託管人和基金份額持有人 
    21、個人投資者:指符合法律法規規定的條件可以投資證券投資基金的自然人 
    22、機構投資者:指符合法律法規規定可以投資證券投資基金的在中華人民共
    和國註冊登記或經政府有關部門批准設立的機構 
    23、合格境外機構投資者:指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦
    法》及其他相關法律法規的可投資于中國境內證券的中國境外的機構投資者 
    24、基金投資者或投資者:指個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者
    的合稱 
    25、基金份額持有人:指依基金合同和招募説明書合法取得基金份額的基金投
    資者 
    26、基金銷售業務:指基金管理人或代銷機構宣傳推介基金,辦理基金份額的
    認購、申購、贖回、轉換、非交易過戶、轉託管及定期定額投資等業務 
    27、銷售機構:指直銷機構和代銷機構 
    28、直銷機構:指交銀施羅德基金管理有限公司 
    29、代銷機構:指符合《銷售辦法》和中國證監會規定的其他條件,取得基金
    代銷業務資格並與基金管理人簽訂了基金銷售服務代理協議,代為辦理基金銷售業
    務的機構 
    30、基金銷售網點:指直銷機構的直銷中心及代銷機構的代銷網點 
    31、註冊登記業務:指基金登記、存管、過戶、清算和結算業務,具體內容包
    括基金投資者基金賬戶的建立和管理、基金份額註冊登記、基金銷售業務的確認、
    清算和結算、代理髮放紅利、建立並保管基金份額持有人名冊等 
    32、註冊登記機構:指辦理註冊登記業務的機構。基金的註冊登記機構為交銀
    施羅德基金管理有限公司或接受交銀施羅德基金管理有限公司委託代為辦理註冊登
    記業務的機構 
    33、基金賬戶:指註冊登記機構為基金投資者開立的、記錄其持有的、基金管
    理人所管理的基金份額餘額及其變動情況的賬戶 
    34、基金交易賬戶:指銷售機構為基金投資者開立的、記錄基金投資者通過該
    銷售機構買賣基金份額的變動及結余情況的賬戶 
    35、基金合同生效日:指基金募集期結束後達到法律法規規定及基金合同約定
    的備案條件,基金管理人聘請法定機構驗資並向中國證監會辦理基金備案手續完
    畢,並收到其書面確認的日期 
    36、基金合同終止日:指基金合同規定的基金合同終止事由出現後,基金財産
    清算完畢,清算結果報中國證監會備案並予以公告的日期 
    37、目標ETF:指另一獲中國證監會核準的交易型開放式指數證券投資基金
    (簡稱ETF),該ETF和本基金所跟蹤的標的指數相同,並且,該ETF的投資目標和本
    基金的投資目標類似,本基金主要投資于該ETF以求達到投資目標。發售時,本基
    金選擇上證180公司治理交易型開放式指數證券投資基金為目標ETF 
    38、ETF聯接基金:指將絕大多數基金財産投資于跟蹤同一標的指數的目標
    ETF,緊密跟蹤標的指數表現,追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化,採用開放式運
    作的基金,本基金是聯接其所投資的目標ETF的ETF聯接基金 
    39、基金募集期:指自基金份額發售之日起至發售結束之日止的期間,最長不
    得超過3個月 
    40、存續期:指基金合同生效至終止之間的不定期期限 
    41、工作日:指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日 
    42、日:指西曆日 
    43、月:指西曆月 
    44、T日:指銷售機構在規定時間受理基金投資者有效業務申請的工作日 
    45、T+n日:指自T日起第n個工作日(不包含T日) 
    46、開放日:指為基金投資者辦理基金份額申購、贖回或其他業務的工作日 
    47、交易時間:指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段 
    48、《業務規則》:指《交銀施羅德基金管理有限公司開放式基金業務規則》 
    49、認購:指在基金募集期間,基金投資者申請購買本基金基金份額的行為 
    50、申購:指在基金存續期內,基金投資者申請購買本基金基金份額的行為 
    51、贖回:指在基金存續期內,基金份額持有人按基金合同規定的條件,要求
    賣回本基金基金份額的行為 
    52、標的指數:指上海證券交易所編制併發布的上證180公司治理指數及其未
    來可能發生的變更 
    53、基金轉換:指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時的公告,在
    本基金基金份額與基金管理人管理的,且由同一註冊登記機構辦理登記結算的其他
    基金基金份額間進行的轉換行為 
    54、轉託管:指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施變更所持基
    金份額銷售機構的操作 
    55、定期定額投資計劃:指投資者通過向有關銷售機構提交申請,約定每期申
    購日、扣款金額及扣款方式,由指定的銷售機構在投資者指定資金賬戶內自動扣款
    並於每期約定申購日提交基金申購申請的一種投資方式 
    56、鉅額贖回:本基金單個開放日,基金凈贖回申請(贖回申請份額總數加上
    基金轉換轉机出申請份額總數後扣除申購申請份額總數及基金轉換轉机入申請份額
    總數後的餘額)超過上一日基金總份額的10% 
    57、元:指人民幣元 
    58、基金利潤:指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、投資
    目標ETF份額所得收益、銀行存款利息、已實現的其他合法收入及因運用基金財産
    帶來的成本和費用的節約 
    59、基金資産總值:指基金擁有的包括目標ETF份額在內的各類有價證券、銀
    行存款本息、基金應收申購款及其他資産的價值總和 
    60、基金資産凈值:指基金資産總值減去基金負債後的價值 
    61、基金份額凈值:指計算日基金資産凈值除以計算日基金份額總數的數值 
    62、基金資産估值:指計算評估基金資産和負債的價值,以確定基金資産凈值
    和基金份額凈值的過程 
    63、流動性受限資産:指由於法律法規、監管、合同或操作障礙等原因無法以
    合理價格予以變現的資産,包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與銀行
    定期存款(含協議約定有條件提前支取的銀行存款)、停牌股票、流通受限的新股
    及非公開發行股票、資産支援證券、因發行人債務違約無法進行轉讓或交易的債券
    等 
    64、指定媒介:指中國證監會指定的用以進行資訊披露的全國性報刊及指定互
    聯網網站(包括基金管理人網站、基金託管人網站、中國證監會基金電子披露網
    站)等媒介 
    65、不可抗力:指基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服,且在基金
    合同由基金管理人、基金託管人簽署之日後發生的,使基金合同當事人無法全部或
    部分履行基金合同的任何事件,包括但不限于洪水、地震及其他自然災害、戰爭、
    騷亂、火災、政府徵用、沒收、法律法規變化、突發停電或其他突發事件、證券交
    易所非正常暫停或停止交易 
    三、基金管理人 
    (一)基金管理人概況 
    名稱:交銀施羅德基金管理有限公司 
    住所:中國(上海)自由貿易試驗區銀城中路188號交通銀行大樓二層(裙) 
    辦公地址:上海市浦東新區世紀大道8號國金中心二期21-22樓 
    郵遞區號:200120 
    法定代表人:阮紅 
    成立時間:2005年8月4日 
    註冊資本:2億元人民幣 
    存續期間:持續經營 
    聯繫人:郭佳敏 
    電話:(021)61055050 
    傳真:(021)61055034 
    交銀施羅德基金管理有限公司(以下簡稱“公司”)經中國證監會證監基金字
    [2005]128號文批准設立。公司股權結構如下: 
    股東名稱  股權比例  
    交通銀行股份有限公司(以下使用全稱或其簡稱“交通銀行”)  65%  
    施羅德投資管理有限公司  30%  
    中國國際海運集裝箱(集團)股份有限公司  5%  
    (二)主要成員情況 
    1、基金管理人董事會成員 
    阮紅女士,董事長,博士。歷任交通銀行辦公室副處長、處長,交通銀行海外
    機構管理部副總經理、總經理,交通銀行上海分行副行長,交通銀行資産託管部總
    經理,交通銀行投資管理部總經理,交銀施羅德基金管理有限公司總經理。 
    周曦女士,董事,碩士。現任交通銀行總行個人金融業務部副總經理。歷任交
    通銀行湖南省分行風險管理部、資産保全部、法律合規部、個人金融業務部總經
    理,交通銀行總行個人金融業務部總經理助理。 
    王賢家先生,董事,學士。現任交通銀行總行風險管理部/內控案防辦 副總經
    理。歷任交通銀行總行國際業務部外匯資金處交易員、澳門分行資金部主管、總行
    金融市場部債券投資部副高級經理、外匯交易部高級經理。 
    謝衛先生,董事,總經理,博士,高級經濟師,民盟中央委員、全國政協委
    員。現任交銀施羅德基金管理有限公司總經理,兼任交銀施羅德資産管理(香港)有
    限公司董事長。歷任中央財經大學教師,中國社會科學院財貿所助理研究員,中國
    電力信託投資公司基金部副總經理,中國人保信託投資公司證券部副總經理、總經
    理,北京證券營業部總經理、證券總部副總經理兼北方部總經理,富國基金管理有
    限公司副總經理,交銀施羅德基金管理有限公司副總經理。 
    李定邦(Lieven Debruyne)先生,董事,碩士。現任施羅德集團全球業務總
    裁、亞太區行政總裁, 擔任集團管理委員會成員。歷任施羅德投資管理有限公司亞
    洲投資産品總監,施羅德投資管理(香港)有限公司行政總裁兼亞太區基金業務拓
    展總監。 
    章駿翔先生,董事,碩士,美國特許金融分析師(CFA)持證人。現任施羅德投
    資管理(香港)有限公司亞洲投資風險主管。歷任渣打銀行(香港)交易風險監控,
    華寶興業基金管理有限公司風險管理部總經理,法國安盛投資管理(香港)有限公
    司亞洲風險經理等職。 
    郝愛群女士,獨立董事,學士。歷任人民銀行稽核司副處長、處長,合作司調
    研員,非銀司副巡視員、副司長,銀監會非銀部副主任,銀行監管一部副主任、巡
    視員,匯金公司派出董事。 
    張子學先生,獨立董事,博士。現任中國政法大學民商經濟法學院教授,兼任
    基金業協會自律監察委員會委員。歷任證監會辦公廳副處長、上市公司監管部處
    長、行政處罰委員會專職委員、副主任審理員,兼任證監會上市公司並購重組審核
    委員會委員、行政復議委員會委員。 
    黎建強先生,獨立董事,博士,教育部長江學者講座教授。現任香港大學工業
    工程系榮譽教授,亞洲風險及危機管理協會主席,兼任深交所上市的中聯重科集團
    獨立非執行董事。歷任香港城市大學管理科學講座教授,湖南省政協委員並兼任湖
    南大學工商管理學院院長。 
    2、基金管理人監事會成員 
    王憶軍先生,監事長,碩士。現任交通銀行總行人力資源部總經理、交銀金融
    學院常務副院長。歷任交通銀行總行辦公室副處長,交通銀行總行公司業務部副處
    長、高級經理、總經理助理、副總經理,交通銀行總行投資銀行部副總經理,交通
    銀行江蘇分行副行長,交通銀行總行戰略投資部總經理。 
    曾葆泠女士,監事,學士。現任施羅德投資管理(香港)有限公司香港合規主
    管。歷任香港證券及期貨事務監察委員會投資産品科助理,駿利資産管理亞洲有限
    公司高級合規分析師,東方匯理資産管理香港有限公司合規經理,施羅德投資管理
    (香港)有限公司合規經理。 
    劉崢先生,監事,碩士。現任交銀施羅德基金管理有限公司綜合管理部總經
    理。歷任交通銀行上海市分行管理培訓生,交通銀行總行戰略投資部高級投資並購
    經理,交銀施羅德基金管理有限公司總裁辦公室高級綜合管理經理、副總經理。 
    黃偉峰先生,監事,碩士。現任交銀施羅德基金管理有限公司市場總監。歷任
    平安人壽保險公司上海分公司行政督
    導、行銷管理經理,交銀施羅德基金管理有限
    公司行政部總經理助理、西部行銷中心總經理、機構理財部(上海)總經理兼産品
    開發部總經理。 
    3、基金管理人高級管理人員 
    謝衛先生,總經理。簡歷同上。 
    夏華龍先生,副總經理、首席資訊官,博士,高級經濟師。歷任中國地質大學
    經濟管理系教師、經濟學院教研室副主任、主任、經濟學院副院長;交通銀行資産
    託管部副處長、處長、高級經理、副總經理;交通銀行資産託管業務中心副總裁;
    雲南省曲靖市市委常委、副市長(挂職)。 
    印皓女士,副總經理,碩士,兼任交銀施羅德資産管理有限公司董事長。歷任
    交通銀行研究開發部副主管體改規劃員,交通銀行市場行銷部副主管市場規劃員、
    主管市場規劃員,交通銀行公司業務部副高級經理、高級經理,交通銀行機構業務
    部高級經理、總經理助理、副總經理。 
    佘川女士,督察長,碩士,兼任交銀施羅德資産管理有限公司董事。歷任華泰
    證券有限責任公司綜合發展部高級經理、投資銀行部項目經理,銀河基金管理有限
    公司監察部總監,交銀施羅德基金管理有限公司監察稽核部總經理、監察風控副總
    監、投資運營總監。 
    馬俊先生,副總經理,碩士。歷任交通銀行總行投資管理部高級投資分析、副
    高級經理,交銀施羅德基金管理有限公司總裁辦公室總經理、研究部副總經理、研
    究總監、綜合管理部總經理。 
    4、本基金基金經理 
    邵文婷女士:英國諾丁漢大學金融與投資碩士、西南財經大學數學與經濟學雙
    學士。5年證券投資行業從業經驗。2016年加入交銀施羅德基金管理有限公司,曾
    任量化投資部研究員、投資經理,現任量化投資部基金經理。現任交銀施羅德深證
    300價值交易型開放式指數證券投資基金聯接基金(2021年04月30日至今)、交銀施
    羅德上證180公司治理交易型開放式指數證券投資基金聯接基金(2021年04月30日至
    今)、深證300價值交易型開放式指數證券投資基金(2021年04月30日至今)、交銀施
    羅德中證海外中國網際網路指數型證券投資基金(LOF)(2021年04月30日至今)、交銀
    施羅德國證新能源指數證券投資基金(LOF)(2021年04月30日至今)、上證180公司
    治理交易型開放式指數證券投資基金(2021年04月30日至今)、交銀施羅德創業板50
    指數型證券投資基金(2021年04月30日至今)、交銀施羅德中證環境治理指數型證券
    投資基金(LOF)(2021年04月30日至今)的基金經理。 
    本基金歷任基金經理: 
    屈樂偉先生(2009年09月29日至2013年03月29日); 
    蔡錚先生(2012年12月27日至2021年04月30日)。 
    5、投資決策委員會成員 
    委員:謝衛(總經理) 
    馬俊(副總經理、研究總監) 
    王少成(權益投資總監、基金經理) 
    于海穎(固定收益(公募)投資總監、基金經理) 
    王崇(權益投資副總監、權益部一級專家、基金經理) 
    上述人員之間不存在近親屬關係,上述各項人員資訊更新截止日為2021年09月
    10日,期後變動(如有)敬請關注基金管理人發佈的相關公告。 
    (三)基金管理人的職責 
    1、依法募集基金,辦理或者委託經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金
    份額的發售、申購、贖回和登記事宜; 
    2、辦理基金備案手續; 
    3、對所管理的不同基金財産分別管理、分別記賬,進行證券投資; 
    4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配
    收益; 
    5、進行基金會計核算並編制基金財務會計報告; 
    6、編制季度報告、中期報告和年度報告; 
    7、計算並公告基金凈值資訊,確定基金份額申購、贖回價格; 
    8、辦理與基金財産管理業務活動有關的資訊披露事項; 
    9、召集基金份額持有人大會; 
    10、保存基金財産管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料; 
    11、以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他
    法律行為; 
    12、有關法律法規和中國證監會規定的其他職責。 
    (四)基金管理人的承諾 
    1、基金管理人承諾不從事違反《證券法》的行為,並承諾建立健全內部控制
    制度,採取有效措施,防止違反《證券法》行為的發生; 
    2、基金管理人承諾不從事違反《基金法》的行為,並承諾建立健全內部風險
    控制制度,採取有效措施,防止下列行為的發生: 
    (1)將基金管理人固有財産或者他人財産混同於基金財産從事證券投資; 
    (2)不公平地對待管理的不同基金財産; 
    (3)利用基金財産為基金份額持有人以外的第三人牟取利益; 
    (4)向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失; 
    (5)依照法律法規有關規定,由中國證監會規定禁止的其他行為。 
    3、基金管理人承諾嚴格遵守基金合同,並承諾建立健全內部控制制度,採取
    有效措施,防止違反基金合同行為的發生; 
    4、基金管理人承諾加強人員管理,強化職業操守,督促和約束員工遵守國家
    有關法律法規及行業規範,誠實信用、勤勉盡責。 
    5、基金管理人承諾不從事其他法規規定禁止從事的行為。 
    (五)基金經理承諾 
    1、依照有關法律法規和基金合同的規定,本著謹慎的原則為基金份額持有人
    謀取最大利益; 
    2、不利用職務之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益; 
    3、不洩露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密,尚未依法公開的基
    金投資內容、基金投資計劃等資訊; 
    4、不以任何形式為其他組織或個人進行證券交易。 
    (六)基金管理人的內部控制制度 
    1、風險管理的原則 
    (1)全面性原則 
    公司風險管理必須覆蓋公司的所有部門和崗位,滲透各項業務過程和業務環
    節。 
    (2)獨立性原則 
    公司設立獨立的風險管理部,風險管理部保持高度的獨立性和權威性,負責對
    公司各部門風險控制工作進行監督和檢查。 
    (3)相互制約原則 
    公司及各部門在內部組織結構的設計上要形成一種相互制約的機制,建立不同
    崗位之間的制衡體系。 
    (4)定性和定量相結合原則 
    建立完備的風險管理指標體系,使風險管理更具客觀性和操作性。 
    2、風險管理和內部風險控制體系結構 
    公司的風險管理體系結構是一個分工明確、相互牽制的組織結構,由最高管理
    層對風險管理負最終責任,各個業務部門負責本部門的風險評估和監控,風險管理
    部負責監察公司的風險管理措施的執行。具體而言,包括如下組成部分: 
    (1)董事會 
    負責制定公司的風險管理政策,對風險管理負完全的和最終的責任。 
    (2)監事會 
    是公司常設的監事機構,對股東會負責。監事會對公司財務、公司董事、總經
    理及其他高級管理人員進行監督。 
    (3)合規審核及風險管理委員會 
    作為董事會下的專業委員會之一,對公司內部控制制度、監察稽核制度進行檢
    查評估;審查公司財務,對公司內部管理制度、投資決策程式和運作流程進行合規
    性審議;對公司資産與基金資産的經營進行評估。 
    (4)風險控制委員會 
    作為總經理下設的專業委員會之一,風險控制委員會負責擬定公司風險管理戰
    略及政策,制定災難復原計劃及緊急情況處理制度,確保公司風險控制符合標準,
    就潛在風險與相關部門協調,審閱公司審計報告及監察情況。 
    (5)督察長 
    獨立行使督察權利;直接對董事會負責;就內部控制制度和執行情況獨立地履
    行檢查、評價、報告、建議職能;定期和不定期地向董事會報告公司內部控制執行
    情況。 
    (6)風險管理部 
    風險管理部負責制定公司風險管理政策和防範及控制措施,組織執行,併為每
    一個部門的風險管理系統的發展提供協助,匯總公司業務所有的風險資訊,獨立識
    別、評估各類風險,提出風險控制建議,使公司在一種風險管理和控制的環境中實
    現業務目標。 
    (7)審計部 
    審計部負責按照公司要求,根據國家法律法規及行業規範,結合公司戰略發展
    及管理目標,對公司內部控制體系的適當性及運作的效果和效率進行獨立評價,協
    助促進公司風險管理、控制和治理過程的完善,實現合規經營目標。 
    (8)法律合規部 
    法律合規部負責公司的法律、合規事務及協調實施資訊披露事務,依法維護公
    司合法權益,評估並處理公司運營中發生的法律、合規及資訊披露相關問題,及時
    向公司管理層及全體員工傳達法規及監管要求。 
    (9)業務部門 
    風險管理是每一個業務部門首要的責任。部門經理對本部門的風險負全部責
    任,負責履行公司的風險管理程式,負責本部門的風險管理系統的開發、執行和維
    護,用於識別、監控和降低風險。 
    3、風險管理和內部風險控制的措施 
    (1)建立內控體系,完善內控制度 
    公司建立、健全了內控體系,通過高管人員關於內控的明確分工,確保各項業
    務活動有恰當的組織和授權,確保監察活動獨立,並得到高管人員的支援,同時置
    備操作手冊,並定期更新。 
    (2)建立相互分離、相互制衡的內控機制 
    建立、健全了各項制度,做到基金經理分開,投資決策分開,基金交易集中,
    形成不同部門、不同崗位之間的制衡機制,從制度上減少和防範風險。 
    (3)建立、健全崗位責任制 
    建立、健全了崗位責任制,使每個員工都明確自己的任務、職責,並及時將各
    自工作領域中的風險隱患上報,以防範和減少風險。 
    (4)建立風險分類、識別、評估、報告、提示程式 
    建立了風險評估機制,通過適合的程式,確認和評估與公司運作有關的風險;
    公司建立了自下而上的風險報告程式,對風險隱患進行層層彙報,使各個層次的人
    員及時掌握風險狀況,從而以最快速度作出決策。 
    (5)建立有效的內部監控系統 
    建立了足夠、有效的內部監控系統,如電腦預警系統、投資監控系統,對可能
    出現的各種風險進行全面和實時的監控。 
    (6)使用數量化的風險管理手段 
    採取數量化、技術化的風險控制手段,建立數量化的風險管理模型,用以提示
    指數趨勢、行業及個股的風險,以便公司及時採取有效的措施,對風險進行分散、
    控制和規避,盡可能地減少損失。 
    (7)提供足夠的培訓 
    制定了完整的培訓計劃,為所有員工提供足夠和適當的培訓,使員工明確其職
    責所在,控制風險。 
    四、基金託管人 
    (一)基金託管人情況 
    1、基本情況 
    名稱:中國農業銀行股份有限公司(簡稱中國農業銀行) 
    住所:北京市東城區建國門內大街69號 
    辦公地址:北京市西城區復興門內大街28號凱晨世貿中心東座 
    法定代表人:谷澍 
    成立日期:2009年1月15日 
    批准設立機關和批准設立文號:中國銀監會銀監復[2009]13號 
    基金託管資格批文及文號:中國證監會證監基字[1998]23號 
    註冊資本:34,998,303.4萬元人民幣 
    存續期間:持續經營 
    聯繫電話:010-66060069 
    傳真:010-68121816 
    聯繫人:秦一楠 
    中國農業銀行股份有限公司是中國金融體系的重要組成部分,總行設在北京。
    經國務院批准,中國農業銀行整體改制為中國農業銀行股份有限公司並於2009年1
    月15日依法成立。中國農業銀行股份有限公司承繼原中國農業銀行全部資産、負
    債、業務、機構網點和員工。中國農業銀行網點遍佈中國城鄉,成為國內網點最
    多、業務輻射範圍最廣,服務領域最廣,服務對象最多,業務功能齊全的大型國有
    商業銀行之一。在海外,中國農業銀行同樣通過自己的努力贏得了良好的信譽,每
    年位居《財富》世界500強企業之列。作為一家城鄉並舉、聯通國際、功能齊備的
    大型國有商業銀行,中國農業銀行一貫秉承以客戶為中心的經營理念,堅持審慎穩
    健經營、可持續發展,立足縣域和城市兩大市場,實施差異化競爭策略,著力打造
    “伴你成長”服務品牌,依託覆蓋全國的分支機構、龐大的電子化網路和多元化的
    金融産品,致力為廣大客戶提供優質的金融服務,與廣大客戶共創價值、共同成
    長。 
    中國農業銀行是中國第一批開展託管業務的國內商業銀行,經驗豐富,服務優
    質,業績突出,2004年被英國《全球託管人》評為中國“最佳託管銀行”。2007年
    中國農業銀行通過了美國SAS70內部控制審計,並獲得無保留意見的SAS70審計報
    告。自2010年起中國農業銀行連續通過託管業務國際內控標準(ISAE3402)認證,
    表明瞭獨立公正第三方對中國農業銀行託管服務運作流程的風險管理、內部控制的
    健全有效性的全面認可。中國農業銀行著力加強能力建設,品牌聲譽進一步提升,
    在2010年首屆“‘金牌理財’TOP10頒獎盛典”中成績突出,獲“最佳託管銀行”
    獎。2010年再次榮獲《首席財務官》雜誌頒發的“最佳資産託管獎”。2012年榮獲
    第十屆中國財經風雲榜“最佳資産託管銀行”稱號;2013年至2017年連續榮獲上海
    清算所授予的“託管銀行優秀獎”和中央國債登記結算有限責任公司授予的“優秀
    託管機構獎”稱號;2015年、2016年榮獲中國銀行業協會授予的“養老金業務最佳
    發展獎”稱號;2018年榮獲中國基金報授予的公募基金20年“最佳基金託管銀行”
    獎;2019年榮獲證券時報授予的“2019年度資産託管銀行天璣獎”稱號;2020年被
    美國《環球金融》評為中國“最佳託管銀行”。 
    中國農業銀行證券投資基金託管部于1998年5月經中國證監會和中國人民銀行
    批准成立,目前內設綜合管理部、業務管理部、客戶一部、客戶二部、客戶三部、
    客戶四部、風險合規部、産品研發與資訊技術部、營運一部、營運二部,擁有先進
    的安全防範設施和基金託管業務系統。 
    2、主要人員情況 
    中國農業銀行託管業務部現有員工近310名,其中具有高級職稱的專家60名,
    服務團隊成員專業水準高、業務素質好、服務能力強,高級管理層均有20年以上金
    融從業經驗和高級技術職稱,精通國內外證券市場的運作。 
    3、基金託管業務經營情況 
    截止到2021年6月30日,中國農業銀行託管的封閉式證券投資基金和開放式證
    券投資基金共620隻。 
    (二)基金託管人的內部風險控制制度説明 
    1、內部控制目標 
    嚴格遵守國家有關託管業務的法律法規、行業監管規章和行內有關管理規定,
    守法經營、規範運作、嚴格監察,確保業務的穩健運作,保證基金財産的安全完整,
    確保有關資訊的真實、準確、完整、及時,保護基金份額持有人的合法權益。 
    2、內部控制組織結構 
    風險管理委員會總體負責中國農業銀行的風險管理與內部控制工作,對託管業
    務風險管理和內部控制工作進行監督和評價。託管業務部專門設置了風險管理處,
    配備了專職內控監督人員負責託管業務的內控監督工作,獨立行使監督稽核職權。 
    3、內部控制制度及措施 
    具備系統、完善的制度控制體系,建立了管理制度、控制制度、崗位職責、業
    務操作流程,可以保證託管業務的規範操作和順利進行;業務人員具備從業資格;
    業務管理實行嚴格的復核、審核、檢查制度,授權工作實行集中控制,業務印章按
    規程保管、存放、使用,賬戶資料嚴格保管,制約機制嚴格有效;業務操作區專門
    設置,封閉管理,實施音像監控;業務資訊由專職資訊披露人負責,防止泄密;業務
    實現自動化操作,防止人為事故的發生,技術系統完整、獨立。 
    (三)基金託管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程式 
    基金託管人通過參數設置將《基金法》、《運作辦法》、基金合同、託管協議規
    定的投資比例和禁止投資品種輸入監控系統,每日登錄監控系統監督基金管理人的
    投資運作,並通過基金資金賬戶、基金管理人的投資指令等監督基金管理人的其他
    行為。 
    當基金出現異常交易行為時,基金託管人應當針對不同情況進行以下方式的處
    理: 
    1、電話提示。對媒體和輿論反映集中的問題,電話提示基金管理人; 
    2、書面警示。對本基金投資比例接近超標、資金頭寸不足等問題,以書面方
    式對基金管理人進行提示; 
    3、書面報告。對投資比例超標、清算資金透支以及其他涉嫌違規交易等行
    為,書面提示有關基金管理人並報中國證監會。 
    五、相關服務機構 
    (一)基金份額銷售機構 
    1、直銷機構 
    本基金直銷機構為本公司直銷櫃檯以及本公司的網上直銷交易平臺(網站及
    APP,下同)。 
    機構名稱:交銀施羅德基金管理有限公司 
    住所:中國(上海)自由貿易試驗區銀城中路188號交通銀行大樓二層(裙) 
    辦公地址:上海市浦東新區世紀大道8號國金中心二期21-22樓 
    法定代表人:阮紅 
    成立時間:2005年8月4日 
    電話:(021)61055724 
    傳真:(021)61055054 
    聯繫人:傅鯨 
    客戶服務電話:400-700-5000(免長途話費),(021)61055000 
    網址:www.fund001.com 
    個人投資者可以通過本公司網上直銷交易平臺辦理開戶、本基金的申購、贖
    回、轉換及定期定額投資等業務,具體交易細則請參閱本公司網站。 
    網上直銷交易平臺網址:www. fund001.com。 
    2、代銷機構 
    (1)名稱:中國建設銀行股份有限公司 
    住所:北京市西城區金融大街25號 
    辦公地址:北京市西城區金融大街25號 
    法定代表人:田國立 
    電話:(010)66275654 
    傳真:(010)66275654 
    客戶服務電話:95533 
    網址:www.ccb.com 
    (2)名稱:中國工商銀行股份有限公司 
    住所:北京市復興門內大街55號 
    辦公地址:北京市復興門內大街55號 
    法定代表人:易會滿 
    客戶服務電話:95588 
    網址:www.icbc.com.cn 
    (3)名稱:華夏銀行股份有限公司 
    住所:北京市東城區建國門內大街22號 
    辦公地址:北京市東城區建國門內大街22號 
    法定代表人:李民吉 
    客戶服務電話:95577 
    網址:www.hxb.com.cn 
    (4)名稱:江蘇銀行股份有限公司 
    住所:南京市中華路26號 
    辦公地址:南京市中華路26號 
    法定代表人:夏平 
    電話:(025)58587018 
    傳真:(025)58587038 
    聯繫人:田春慧 
    客戶服務電話:95319 
    網址:www.jsbchina.cn 
    (5)名稱:平安銀行股份有限公司 
    註冊地址:深圳市羅湖區深南東路5047號 
    辦公地址:深圳市深南東路5047號 
    法人代表:謝永林 
    電話:0755-22166574 
    傳真:0755-82080406 
    聯繫人:趙楊 
    客服電話:95511-3或95501 
    網址:bank.pingan.com 
    (6)名稱:北京銀行股份有限公司 
    住所:北京市西城區金融大街甲17號首層 
    辦公地址:北京市西城區金融大街甲17號首層 
    法定代表人:張東寧 
    傳真:(010)66226045 
    聯繫人:孔超 
    客戶服務電話:95526 
    網址:www.bankofbeijing.com.cn 
    (7)名稱:寧波銀行股份有限公司 
    住所:寧波市江東區中山東路294號 
    法定代表人:陸華裕 
    電話:(021)63586210 
    傳真:(021)63586215 
    聯繫人:胡技勳 
    客戶服務電話:96528(上海地區962528) 
    網址:www.nbcb.com.cn 
    (8)名稱:中國光大銀行股份有限公司 
    住所:北京市西城區太平橋大街25號、甲25號中國光大中心 
    辦公地址:北京市西城區太平橋大街25號、甲25號中國光大中心 
    法定代表人:李曉鵬 
    電話:(010)63639681 
    傳真:(010)63639709 
    聯繫人:劉昭宇 
    客戶服務電話:95595 
    網址:www.cebbank.com 
    (9)名稱:中國民生銀行股份有限公司 
    住所:北京市西城區復興門內大街2號 
    辦公地址:北京市西城區復興門內大街2號 
    法定代表人:洪崎 
    電話:(010)58560666 
    傳真:(010)57092611 
    聯繫人:許野 
    客戶服務電話: 95568 
    網址:www.cmbc.com.cn 
    (10)名稱:廣發銀行股份有限公司 
    住所:廣州市越秀區東風東路713號 
    法定代表人:楊明生 
    聯繫人:李曉鵬 
    客戶服務電話:800-830-8003,400-830-8003 
    網址:www.gdb.com.cn 
    (11)名稱:中國銀行股份有限公司 
    住所:北京市北京市復興門內大街1號 
    辦公地址:北京市西城區復興門內大街1號 
    法定代表人:陳四清 
    傳真:(010)66594853 
    客戶服務電話:95566 
    網址:www.boc.cn 
    (12)名稱:中國農業銀行股份有限公司 
    住所:北京市東城區建國門內大街69號 
    辦公地址:北京市西城區復興門內大街28號凱晨世貿中心東座 
    法定代表人:周慕冰 
    聯繫電話:010-66060069 
    傳真:010-68121816 
    聯繫人:賀倩 
    客戶服務電話:95599 
    網址:www.abchina.com 
    (13)名稱:中信銀行股份有限公司 
    住所:北京市東城區朝陽門北大街9號 
    辦公地址:北京市東城區朝陽門北大街9號 
    法定代表人:李慶萍 
    電話:(010)89936330 
    傳真:(010)85230024 
    聯繫人:豐靖 
    客戶服務電話:95558 
    網址:bank.ecitic.com 
    (14)名稱:上海銀行股份有限公司 
    住所:上海市銀城中路168號 
    辦公地址:上海市銀城中路168號 
    法定代表人:金煜 
    電話:(021)68475888 
    傳真:(021)68476111 
    聯繫人:張萍 
    客戶服務電話:(021)962888 
    網址:www.bankofshanghai.com 
    (15)名稱:招商銀行股份有限公司 
    住所:深圳市福田區深南大道7088號 
    辦公地址:深圳市福田區深南大道7088號 
    法定代表人:李建紅 
    電話:(0755)83198888 
    傳真:(0755)83195109 
    聯繫人:鄧炯鵬 
    客戶服務電話:95555 
    網址:www.cmbchina.com 
    (16)名稱:交通銀行股份有限公司 
    住所:上海市浦東新區銀城中路188號 
    辦公地址:上海市浦東新區銀城中路188號 
    法定代表人:任德奇 
    電話:(021)58781234 
    傳真:(021)58408483 
    聯繫人:范瑞波 
    客戶服務電話:95559 
    網址:www.bankcomm.com 
    (17)名稱:杭州銀行股份有限公司 
    住所:杭州市慶春路46號杭州銀行大廈 
    辦公地址:杭州市慶春路46號杭州銀行大廈 
    法定代表人:陳震山 
    電話:(0571)85108195、85120696 
    傳真:(0571)86475527 
    聯繫人:嚴峻、夏帆 
    客戶服務電話:96523 
    網址:www.hzbank.com.cn 
    (18)名稱:東莞農村商業銀行股份有限公司 
    住所:東莞市東城區鴻福東路2號 
    辦公地址:東莞市東城區鴻福東路2號 
    法定代表人:王耀球 
    電話:(0769)22866254 
    傳真:(0769)22866282 
    聯繫人:林培珊 
    客戶服務電話:(0769)961122 
    網址:www.drcbank.com 
    (19)名稱:江蘇常熟農村商業銀行股份有限公司 
    住所:江蘇省常熟市新世紀大道58號 
    辦公地址:江蘇省常熟市新世紀大道58號 
    法定代表人:宋建明 
    聯繫電話:(0512)52909128 
    傳真:(0512)52909122 
    聯繫人:黃曉 
    客戶服務電話:962000 
    網址:www.csrcbank.com 
    (20)名稱:江蘇江南農村商業銀行股份有限公司 
    住所:江蘇
    省常州市和平中路413號 
    辦公地址:江蘇省常州市和平中路413號 
    法定代表人:陸向陽 
    電話:0519-80585939 
    傳真:0519-89995170 
    聯繫人:蔣姣 
    客戶服務電話:96005 
    網址:http://www.jnbank.com.cn 
    (21)名稱:海通證券股份有限公司 
    住所:上海市淮海中路98號 
    辦公地址:上海市廣東路689號 
    法定代表人:王開國 
    電話:(021)23219000 
    傳真:(021)23219100 
    聯繫人:李笑鳴 
    客戶服務電話:95553或撥打各城市營業網點諮詢電話 
    網址:www.htsec.com" 
    (22)名稱:聯訊證券股份有限公司 
    住所: 惠州市江北東江三路55號廣播電視新聞中心西面一層大堂和三、四層 
    辦公地址:惠州市江北東江三路55號廣播電視新聞中心西面一層大堂和三、四
    層 
    法定代表人:徐剛 
    電話:(021)33606736 
    傳真:(021)33606760 
    聯繫人:陳思 
    客戶服務電話:95564 
    網址:www.lxzq.com.cn 
    (23)名稱:華西證券股份有限公司 
    住所:四川省成都市高新區天府二街198號華西證券大廈 
    辦公地址:四川省成都市高新區天府二街198號華西證券大廈 
    法定代表人:楊炯洋 
    電話:(028)86135991 
    傳真:(028)86150400 
    聯繫人:周志茹 
    客戶服務電話:95584 
    網址:www.hx168.com.cn 
    (24)名稱:中國國際金融股份有限公司 
    住所:北京建國門外大街1號國貿大廈2座27層及28層 
    辦公地址:北京建國門外大街1號國貿大廈2座27層及28層 
    法定代表人:畢明建 
    電話:(010)65051166 
    傳真:(010)85679203 
    聯繫人:楊涵宇 
    網址:www.cicc.com.cn 
    (25)名稱:平安證券股份有限公司 
    住所:深圳市福田區金田路大中華國際交易廣場裙樓8樓 
    辦公地址:深圳市福田區金田路大中華國際交易廣場裙樓8樓(518048) 
    法定代表人:楊宇翔 
    電話:(0755)22627802 
    傳真:(0755)82400862 
    聯繫人:鄭舒麗 
    客戶服務電話:95511-8 
    網址:www.pingan.com 
    (26)名稱:中國中金財富證券有限公司 
    住所:深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心A棟第18層-21層及第
    04層01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23單元 
    辦公地址:深圳市福田區益田路6003號榮超商務中心A棟第04、18層至21層 
    法定代表人:高濤 
    電話:(0755)88320851 
    聯繫人:胡芷境 
    客戶服務電話:95532/400-600-8008 
    網址:www.ciccwm.com 
    (27)名稱:北京錢景財富投資管理有限公司 
    住所:北京市海澱區丹棱街6幢1號9層1008-1012 
    辦公地址:北京市海澱區丹棱街6幢1號9層1008-1012 
    法定代表人:趙榮春 
    電話:(010)57418829 
    傳真:(010)57569671 
    聯繫人: 魏爭 
    客戶服務電話: 400-678-5095 
    網址:www.niuji.net 
    (28)名稱:上海大智慧基金銷售有限公司 
    住所:上海市浦東新區楊高南路428號1號樓10-11層 
    辦公地址:上海市浦東新區楊高南路428號1號樓10-11層 
    法定代表人:申健 
    電話:021-0219988-35374 
    傳真:021-20219923 
    聯繫人:張蜓 
    客戶服務電話:021-20292031 
    網址:https://www.wg.com.cn 
    (29)名稱:上海利得基金銷售有限公司 
    住所: 上海浦東新區峨山路91弄61號陸家嘴軟體園10號樓12樓 
    辦公地址:上海浦東新區峨山路91弄61號陸家嘴軟體園10號樓12樓 
    法定代表人:沈繼偉 
    電話:021-50583533 
    傳真:021-50583633 
    聯繫人: 徐鵬 
    客服電話:400-005-6355 
    網址:a.leadfund.com.cn 
    (30)名稱:上海凱石財富基金銷售有限公司 
    住所:上海市黃浦區西藏南路765號602-115室 
    辦公地址:上海市黃浦區延安東路1號凱石大廈4樓 
    法定代表人:陳繼武 
    電話:021-63333319 
    傳真:021-63332523 
    聯繫人:李曉明 
    客服電話:4000 178 000 
    網址:www.lingxianfund.com 
    (31)名稱:北京虹點基金銷售有限公司 
    住所:北京市朝陽區工人體育場北路甲2號裙房2層222單元 
    辦公地址:北京市朝陽區工人體育場北路甲2號裙房2層222單元 
    法定代表人:胡偉 
    電話:(010)65951887 
    傳真:(010)65951887 
    聯繫人:姜穎 
    客戶服務電話:400-618-0707 
    網址:www.hongdianfund.com/ 
    (32)名稱:諾亞正行(上海)基金銷售投資顧問有限公司 
    住所:上海市虹口區飛虹路360弄9號3724室 
    辦公地址:上海楊浦區秦皇島路32號C棟 2樓 
    法定代表人:汪靜波 
    電話:(021)38600735 
    傳真:(021)38509777 
    聯繫人:方成 
    客戶服務電話:400-821-5399 
    網址:www.noah-fund.com 
    (33)名稱:上海好買基金銷售有限公司 
    住所:上海市虹口區場中路685弄37號4號樓449室 
    辦公地址:上海市浦東新區浦東南路1118號鄂爾多斯國際大廈903-906室 
    法定代表人:楊文斌 
    傳真:(021)68596916 
    聯繫人:薛年 
    客戶服務電話:400-700-9665 
    網址:www.ehowbuy.com 
    (34)名稱:上海長量基金銷售投資顧問有限公司 
    住所:上海市浦東新區高翔路526號2幢220室 
    辦公地址:上海市浦東新區浦東大道555號裕景國際B座16層 
    法定代表人:張躍偉 
    電話:(021)20691832 
    傳真:(021)20691861 
    聯繫人:單丙燁 
    客戶服務電話:400-820-2899 
    網址:www.erichfund.com 
    (35)名稱:深圳眾祿基金銷售有限公司 
    住所:深圳市羅湖區梨園路物資控股置地大廈8樓 
    辦公地址:深圳市羅湖區梨園路物資控股置地大廈8樓 
    法定代表人:薛峰 
    電話:(0755)33227953 
    傳真:(0755)33227951 
    聯繫人:湯素婭 
    客戶服務電話:4006-788-887 
    網址:www.zlfund.cn,www.jjmmw.com 
    (36)名稱:螞蟻(杭州)基金銷售有限公司 
    住所:杭州市余杭區倉前街道海曙路東2號 
    辦公地址:浙江省杭州市濱江區江南大道3588號恒生大廈12樓 
    法定代表人:陳柏青 
    電話:(0571)28829790,(021)60897869 
    傳真:(0571)26698533 
    聯繫人:周嬿旻 
    客戶服務電話:4000-766-123 
    網址:www.fund123.cn 
    (37)名稱:深圳市新蘭德證券投資諮詢有限公司 
    住所:深圳市福田區華強北路賽格科技園4棟10層1006# 
    辦公地址:北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座9層 
    法定代表人:陳操 
    電話:(010)58325395 
    傳真:(010)58325282 
    聯繫人:劉寶文 
    客戶服務電話:400-850-7771 
    網址:http://8.jrj.com.cn/ 
    (38)名稱:北京展恒基金銷售股份有限公司 
    住所:北京市順義區後沙峪鎮安富街6號 
    辦公地址:北京市朝陽區安苑路15-1號郵電新聞大廈2層 
    法定代表人:閆振傑 
    電話:(010)59601366-7024 
    傳真:(010)62020355 
    聯繫人: 馬林 
    客戶服務電話:400-888-6661 
    網址:www.myfund.com 
    (39)名稱:一路財富(北京)資訊科技有限公司 
    住所:北京市西城區車公莊大街9號五棟大樓C座702 
    辦公地址:北京西城區阜成門大街2號萬通新世界廣場A座22層2208 
    法定代表人: 吳雪秀 
    電話:010-88312877 
    傳真:010-88312099 
    聯繫人: 蘇昊 
    客戶服務電話:400-001-1566 
    網址:http://www.yilucaifu.com/ 
    (40)名稱:和訊資訊科技有限公司 
    住所:北京市朝陽區朝外大街22號泛利大廈10層 
    辦公地址:北京市朝陽區朝外大街22號泛利大廈10層 
    法定代表人:王莉 
    電話:(021)20835789 
    傳真:(021)20835879 
    聯繫人:周軼 
    客戶服務電話:4009200022 
    網址:http://licaike.hexun.com/ 
    (41)名稱:上海天天基金銷售有限公司 
    住所:上海市徐匯區龍田路190號2號樓2層 
    辦公地址:上海市徐匯區龍田路195號3C座10樓 
    法定代表人:其實 
    電話:(021)54509998 
    傳真:(021)64385308 
    聯繫人:潘世友 
    客戶服務電話:400-1818-188 
    網址:www.1234567.com.cn 
    (42)名稱:上海聯泰資産管理有限公司 
    住所:中國(上海)自由貿易試驗區富特北路277號3層310室 
    辦公地址:上海市長寧區福泉北路518號8座3樓 
    法定代表人:燕斌 
    電話:021-52822063 
    傳真:021-52975270 
    聯繫人:淩秋艷 
    客戶服務電話:4000-466-788 
    網址:www.66zichan.com 
    (43)名稱:珠海盈米財富管理有限公司 
    住所:珠海市橫琴新區寶華路6號105室-3491 
    辦公地址:廣州市海珠區琶洲大道東1號保利國際廣場南塔12樓B1201-1203 
    法定代表人:肖雯 
    電話:(020)89629099 
    傳真:(020)89629011 
    聯繫人:黃敏嫦 
    客戶服務電話:(020)89629066 
    網址:www.yingmi.cn 
    (44)名稱:上海基煜基金銷售有限公司 
    住所: 上海市崇明縣長興鎮路潘園公路1800號2號樓6153室(上海泰和經濟發
    展區) 
    辦公地址:上海市昆明路518號北美廣場A1002-A1003室 
    法定代表人:王翔 
    電話:(021)35385521 
    傳真:(021)55085991 
    聯繫人:藍傑 
    客戶服務電話:400-820-5369 
    網址:www.jiyufund.com.cn 
    (45)名稱:宜信普澤投資顧問(北京)有限公司 
    住所:北京市朝陽區建國路88號9號樓15層1809 
    辦公地址:北京市朝陽區建國路88號SOHO現代城C座1809 
    法定代表人:沈偉樺 
    電話:010-52855713 
    傳真:010-85894285 
    聯繫人:程剛 
    客戶服務電話:400-6099-200 
    網址:www.yixinfund.com 
    (46)名稱:浙江同花順基金銷售有限公司 
    住所:浙江省杭州市文二西路1號元茂大廈903 
    辦公地址:浙江省杭州市西湖區翠柏路7號電子商務産業園2號樓 2樓 
    法定代表人:淩順平 
    電話:(0571)88911818 
    傳真:(0571)86800423 
    聯繫人:吳強 
    客戶服務電話:400-877-3772 
    網址:www.5ifund.com 
    (47)名稱:中信期貨有限公司 
    住所:深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座13層1301-1305
    室、14層 
    辦公地址:深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座13層1301-
    1305室、14層 
    法定代表人:張皓 
    電話:010-60833754 
    傳真:021-60819988 
    聯繫人:劉宏瑩 
    客服電話:400-990-8826 
    網站:www.citicsf.com 
    (48)名稱:上海陸金所資産管理有限公司 
    住所:上海市浦東新區陸家嘴環路1333號14樓09單元 
    辦公地址:上海市浦東新區陸家嘴環路1333號14樓 
    法定代表人:郭堅 
    電話:(021)20665952 
    傳真:(021)22066653 
    聯繫人:寧博宇 
    客戶服務電話:4008219031 
    網址:www.lufunds.com 
    (49)名稱:北京恒天明澤基金銷售有限公司 
    住所:北京市經濟技術開發區宏達北路10號五層5122室 
    辦公地址:北京市朝陽區東三環北路甲19號SOHO嘉盛中心30層3001室 
    法定代表人:李悅 
    電話:(010)56642600 
    傳真:(010)56642623 
    聯繫人:張曄 
    客戶服務電話:4007868868 
    網址:www.chtfund.com 
    (50)名稱:北京匯成基金銷售有限公司 
    住所:北京市海澱區中關村大街11號11層1108 
    辦公地址:北京市海澱區中關村大街11號11層1108 
    法定代表人:王偉剛 
    電話:(010)56282140 
    傳真:(010)62680827 
    聯繫人:丁向坤 
    客戶服務電話:400-619-9059 
    網址:www.fundzone.cn、www.51jijinhui.com 
    (51)名稱:奕豐基金銷售有限公司 
    住所:深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室(入駐深圳市前海商務秘
    書有限公司) 
    辦公地址:深圳市南山區海德三路海岸大廈A座17樓1704室 
    法定代表人:TEO WEE HOWE 
    電話:(0755)89460500 
    傳真:(0755)21674453 
    聯繫人:葉健 
    客戶服務電話:400-684-0500 
    網址:www.ifastps.com.cn 
    (52)名稱:北京創金啟富投資管理有限公司 
    住所: 北京市西城區民豐衚同31號中水大廈215A 
    辦公地址:北京市西城區白紙坊東街2號經濟日報社A綜合樓712室 
    法定代表人:梁蓉 
    電話:(010)66154828 
    傳真:(010)63583991 
    聯繫人:李婷婷 
    客戶服務電話:400-6262-818 
    網址: www.5irich.com 
    (53)名稱:上海雲灣投資管理有限公司 
    住所:中國(上海)自由貿易試驗區新金橋路27號13號樓2層,200127 
    辦公地址:上海市錦康路308號6號樓6層 
    法定代表人:戴新裝 
    電話:(021)20538888 
    傳真:(021)20538999 
    聯繫人:江輝 
    客戶服務電話:400-820-1515 
    網址:www.zhengtongfunds.com 
    (54)名稱:中證金牛(北京)投資諮詢有限公司 
    住所: 北京市豐台區東管頭1號2號樓2-45室 
    辦公地址: 北京市西城區宣武門外大街甲一號環球財訊中心A座5層 
    法定代表人: 錢昊旻 
    電話:(010)59336533 
    傳真:(010)59336500 
    聯繫人: 孟漢霄 
    客戶服務電話:4008-909-998 
    網址: www.jnlc.com 
    (55)名稱:北京新浪倉石基金銷售有限公司 
    住所:北京市海澱區東北旺西路中關村軟體園二期(西擴)N-1、N-2地塊新浪總
    部科研樓5層518室 
    辦公地址:北京市海澱區東北旺西路中關村軟體園二期(西擴)N-1、N-2地塊新
    浪總部科研樓5層518室 
    法定代表人:李昭琛 
    電話:(010)60619607 
    傳真:8610-62676582 
    聯繫人:付文紅 
    客戶服務電話:(010)62675369 
    網址:www.xincai.com 
    (56)名稱:北京肯特瑞基金銷售有限公司 
    住所: 北京市海澱區西三旗建材城中路12號17號平房157 
    辦公地址:北京市通州區亦莊經濟技術開發區科創十一街18號院京東集團總部
    A座15層 
    法定代表人:王蘇寧 
    電話:95118 
    傳真:010-89189566 
    聯繫人:李丹 
    客服熱線:95118 
    網址:kenterui.jd.com 
    (57)名稱:北京蛋卷基金銷售有限公司 
    住所:北京市朝陽區阜通東大街1號院6號樓2單元21層222507 
    辦公地址:北京市朝陽區創遠路 34 號院融新科技中心 C 座 17 層 
    法定代表人:鐘斐斐 
    電話:(010)61840688 
    傳真:(010)84997571 
    聯繫人:侯芳芳 
    客戶服務電話:400-1599-288 
    網址:https://danjuanapp.com 
    (58)名稱:鳳凰金信(銀川)投資管理有限公司 
    住所:寧夏回族自治區銀川市金鳳區閱海灣中央商務區萬壽路142號14層
    1402(750000) 
    辦公地址:北京市朝陽區紫月路18號院朝來高科技産業園18號樓 (100000) 
    法定代表人:程剛 
    電話:(010)58160168 
    傳真:(010)58160173 
    聯繫人:張旭 
    客戶服務電話:400-810-5919 
    網址:www.fengfd.com 
    (59)名稱:深圳市金斧子基金銷售有限公司 
    住所:深圳市南山區粵海街道科苑路16號東方科技大廈18樓 
    辦公地址:深圳市南山區粵海街道科苑路科興科學園B3單元7樓 
    法定代表人:賴任軍 
    電話:(0755)66892301 
    傳真:(0755)66892399 
    聯繫人:張燁 
    客戶服務電話:400-9500-888 
    網址:www.jfzinv.com 
    (60)名稱:格上富信投資顧問有限公司 
    住所:北京市朝陽區東三環北路19號樓701內09室 
    辦公地址:北京市朝陽區東三環北路19號樓701內09室 
    法定代表人:李悅章 
    電話:(010)85594745 
    傳真:(010)65983333 
    聯繫人:張林 
    客戶服務電話:400-066-8586 
    網址:www.igesafe.com 
    (61)名稱:上海萬得基金銷售有限公司 
    住所:中國(上海)自由貿易試驗區福山路33號11樓B座 
    辦公地址:上海市浦東新區福山路33號9樓 
    法定代表人: 王廷富 
    電話:021-50712782 
    傳真:021-50710161 
    聯繫人: 徐亞丹 
    客戶服務電話:400-821-0203 
    網址: www.520fund.com.cn 
    (62)名稱:天津萬家財富資産管理有限公司 
    住所:天津自貿區(中心商務區)迎賓大道1988號濱海浙商大廈公寓2-2413室 
    辦公地址:北京市西城區豐盛衚同28號太平洋保險大廈5層 
    法定代表人:李修辭 
    電話:(010)59013828 
    傳真:(010)59013707 
    聯繫人:王芳芳 
    客戶服務電話:010-59013842 
    網址:http://www.wanjiawealth.com/ 
    (63)名稱:上海挖財金融資訊服務有限公司 
    住所:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路799號5層01、02、03室 
    辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路799號5層01、02、03室 
    法定代表人: 胡燕亮 
    電話:(021)50810687 
    傳真:(021)58300279 
    聯繫人: 李娟 
    客戶服務電話:(021)50810673 
    網址:www.wacaijijin.com 
    (64)名稱:嘉實財富管理有限公司 
    住所:上海市浦東新區世紀大道8號上海國金中心辦公樓二期53層5312-15單元 
    辦公地址:北京市朝陽區建國路91號金地中心A座6層 
    法定代表人: 趙學軍 
    電話:(021)38789658 
    傳真:(021)68880023 
    聯繫人: 王宮 
    客戶服務電話:400-021-8850 
    網址: www.harvestwm.cn 
    (65)名稱:南京蘇寧基金銷售有限公司 
    住所:南京市玄武區蘇寧大道1-5號 
    辦公地址:南京市玄武區蘇寧大道1-5號 
    法定代表人:王鋒 
    電話:025-66996699 
    傳真:025-66996699 
    聯繫人: 馮鵬鵬 
    客戶服務電話:95177 
    網址: www.snjijin.com 
    (66)名稱:北京百度百盈基金銷售有限公司 
    住所:北京市海澱區上地十街10號1幢1層101 
    辦公地址: 北京市海澱區資訊路甲9號奎科大廈 
    法定代表人: 張旭陽 
    電話:010-61952703 
    傳真:010-61951007 
    聯繫人:霍博華 
    客戶服務電話:95599-9 
    網址: www.baiyingfund.com 
    (67)名稱:騰安基金銷售(深圳)有限公司 
    住所:深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室(入駐深圳市前海商務秘
    書有限公司) 
    辦公地址:深圳市南山區海天二路33號騰訊濱海大廈 
    法定代表人:劉明軍 
    電話:95017(撥通後轉1轉8) 
    聯繫人:譚廣峰 
    客戶服務電話:95017(撥通後轉1轉8) 
    網址:http://www.tenganxinxi.com/ 
    (68)名稱:北京唐鼎耀華投資諮詢有限公司 
    住所:北京市延慶縣延慶經濟開發區百泉街10號2棟236室 
    辦公地址:北京市朝陽區東三環北路38號院1號泰康金融中心38層 
    法定代表人:張冠宇 
    電話:(010)85870662 
    傳真:(010)59200800 
    聯繫人: 劉美薇 
    客戶服務電話:400-819-9868 
    網址:www.tdyhfund.com 
    (69)名稱:上海華夏財富投資管理有限公司 
    住所:上海市虹口區東大名路687號1幢2樓268室 
    辦公地址: 北京市西城區金融大街33號通泰大廈B座8層 
    法定代表人: 毛淮平 
    電話:010-88066632 
    傳真:010-63136184 
    聯繫人: 張靜怡 
    客戶服務電話:400-817-5666 
    網址: www.amcfortune.com 
    (70)名稱:江蘇匯林保大基金銷售有限公司 
    住所:南京市高淳區經濟開發區古檀大道47號 
    辦公地址:江蘇省南京市鼓樓區中山北路105號中環國際1413室 
    法定代表人: 吳言林 
    電話:025-66046166轉837 
    傳真:025-56663409 
    聯繫人: 孫平 
    客戶服務電話:025-66046166 
    網址: www.huilinbd.com 
    (71)名稱:玄元保險代理有限公司 
    住所:中國(上海)自由貿易試驗區張楊路707號1105室 
    辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區張楊路707號1105室 
    法定代表人:馬永諳 
    電話:(021)50701053 
    傳真:(021)50701053 
    客戶服務電話:400-080-8208 
    網址:www.licaimofang.cn 
    (72)名稱:陽光人壽保險股份有限公司 
    住所:海南省三亞市迎賓路360-1號三亞陽光金融廣場16層 
    辦公地址:北京市朝陽區朝陽門外大街乙12號院
    1號昆泰國際大廈12層 
    法定代表人:李科 
    電話:(010)85632771 
    傳真:(010)85632773 
    聯繫人:王超 
    客戶服務電話:95510 
    網址:http://fund.sinosig.com 
    (73)名稱:大連網金基金銷售有限公司 
    住所: 遼寧省大連市沙河口區體壇路22號諾德大廈2層202室 
    辦公地址: 遼寧省大連市沙河口區體壇路22號諾德大廈2層202室 
    法定代表人: 樊懷東 
    電話:(0411-39027810) 
    傳真:(0411-39027835) 
    聯繫人: 于秀 
    客戶服務電話: 4000-899-100 
    網址:http://www.yibaijin.com 
    (74)名稱:泛華普益基金銷售有限公司 
    住所:成都市成華區建設路9號高地中心1101室 
    辦公地址:成都市金牛區花照壁西順街399號1棟1單元龍湖西宸天街B座1201號 
    法定代表人:于海鋒 
    電話:028-8661-6229 
    傳真:無 
    聯繫人:隋亞方 
    客戶服務電話:400-080-3388 
    網址:https://www.puyifund.com/ 
    (75)名稱:和耕傳承基金銷售有限公司 
    住所:河南自貿試驗區鄭州片區(鄭東)東風南路東康寧街北6號樓5樓503 
    辦公地址:河南自貿試驗區鄭州片區(鄭東)東風南路東康寧街北6號樓5樓
    503 
    法定代表人:溫麗燕 
    電話:0371-85518395 
    傳真:0371-85518397 
    聯繫人:胡靜華 
    客戶服務電話:4000555671 
    網址:www.hgccpb.com 
    (76)名稱:北京植信基金銷售有限公司 
    住所:北京市密雲區興盛南路8號院2號樓106室-67 
    辦公地址:北京市朝陽區惠河南路盛世龍源10號 
    法定代表人:王軍輝 
    電話:010-56075718 
    傳真:010-67767615 
    聯繫人:張喆 
    客戶服務電話:4006-802-123 
    網址:www.zhixin-inv.com 
    基金管理人可根據有關法律法規的要求,選擇其他符合要求的機構代理銷售本
    基金,並在管理人網站公示。 
    (二)登記機構 
    名稱:中國證券登記結算有限責任公司 
    住所:北京市西城區太平橋大街17號 
    辦公地址:北京市西城區太平橋大街17號 
    法定代表人:于文強 
    電話:(010)50938782 
    傳真:(010)50938907 
    聯繫人:趙亦清 
    (三)出具法律意見書的律師事務所 
    名稱:上海市通力律師事務所 
    住所:上海市銀城中路68號時代金融中心19樓 
    辦公地址:上海市銀城中路68號時代金融中心19樓 
    負責人:韓炯 
    電話:(021)31358666 
    傳真:(021)31358600 
    聯繫人:黎明 
    經辦律師:呂紅、黎明 
    (四)審計基金財産的會計師事務所 
    名稱:普華永道中天會計師事務所(特殊普通合夥) 
    住所:中國(上海)自由貿易試驗區陸家嘴環路1318號星展銀行大廈507單元01
    室 
    辦公地址:中國上海市黃浦區湖濱路202號領展企業廣場二座普華永道中心11
    樓 
    執行事務合夥人:李丹 
    電話:(021)23238888 
    傳真:(021)23238800 
    聯繫人:金詩濤 
    經辦註冊會計師:童咏靜、金詩濤 
    六、基金的募集 
    (一)本基金的募集情況 
    本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關規
    定,並經中國證監會證監許可[2009]795號文核準募集發售。 
    本基金為契約型開放式ETF聯接基金。基金存續期間為不定期。 
    本基金募集期間基金份額凈值為人民幣1.00元,按初始面值發售。 
    本基金的募集期限不超過3個月,自基金份額開始發售之日起計算。 
    本基金自2009年8月31日至2009年9月23日止進行發售。 
    本基金設立募集期共募集7,090,257,767.14份基金份額,有效認購戶數為
    78,610戶。 
    (二) 本基金與目標ETF的差異 
    1、交易方式的差異 
    本基金為目標ETF的聯接基金,投資者可以通過本基金的銷售機構申購贖回本
    基金的基金份額。 
    本基金的目標ETF屬於交易型開放式指數證券投資基金,投資者可以通過目標
    ETF的申購贖回代理券商申購贖回目標ETF的基金份額。此外,目標ETF符合上市條
    件申請上市成功後,投資者還可通過上海證券交易所的交易系統在二級市場買賣目
    標ETF的基金份額。 
    2、申購贖回方式的差異 
    本基金為目標ETF的聯接基金,屬於開放式證券投資基金。投資者申購贖回本
    基金基金份額均採用現金方式,申購以金額申請,贖回以份額申請。投資者申購本
    基金時應支付現金申購款,贖回本基金時基金管理人應向投資者支付現金贖回款,
    申購與贖回價格以申請當日收市後計算的基金份額凈值為基礎; 
    本基金的目標ETF屬於交易型開放式證券投資基金。投資者申購贖回目標ETF基
    金份額均採用實物申購贖回方式,申購和贖回均以份額申請。投資者申購ETF基金
    份額時應根據基金管理人公告的申購贖回清單交付申購對價,包括組合證券、現金
    替代、現金差額及其他對價。投資者贖回基金份額時,基金管理人應根據申購贖回
    清單交付給投資者贖回對價,包括組合證券、現金替代、現金差額及其他對價。申
    購、贖回對價根據申購贖回清單和投資者申購、贖回的基金份額數額確定。 
    3、投資方法的差異 
    本基金為目標ETF的聯接基金,屬於開放式證券投資基金,以被動式的指數化
    投資管理方式,將90%以上的基金凈資産投資于目標ETF,實現緊密跟蹤標的指數的
    投資目標; 
    本基金的目標ETF屬於交易型開放式指數證券投資基金,採用完全複製法緊密
    跟蹤標的指數,按照標的指數成份股組成及其權重構建基金股票投資組合,進行被
    動式指數化投資。 
    4、業績表現的差異 
    本基金為目標ETF的聯接基金,將90%以上的基金凈資産投資于目標ETF,以緊
    密跟蹤標的指數,但不能保證本基金的表現與目標ETF的表現完全一致,産生業績
    表現差異的原因包括以下幾個方面: 
    (1)本基金基金份額的贖回採用現金方式,為支付現金贖回款,相比目標
    ETF,本基金需要保留更多的現金資産; 
    (2)本基金基金份額的申購採用現金方式,在利用到賬的申購資金投資目標
    ETF過程中,市場波動等原因會造成本基金與目標ETF表現的差異; 
    (3)本基金為應對投資者以現金方式申購贖回本基金基金份額而進行的證券
    交易需支付一定的手續費,此等費用將影響本基金相對於目標ETF的表現。 
    七、基金合同的生效 
    根據有關規定,本基金滿足基金合同生效條件,基金合同已于2009年9月29日
    正式生效。自基金合同生效之日起,本基金管理人正式開始管理本基金。 
    本基金基金合同生效後,基金份額持有人數量不滿兩百人或者基金資産凈值低
    于五千萬元的,基金管理人應當及時報告中國證監會;連續20個工作日出現上述情
    形的,基金管理人應向中國證監會説明原因並報送解決方案。 
    八、基金份額的申購與贖回 
    (一)申購和贖回的場所 
    投資者可通過下述場所按照規定的方式進行申購或贖回: 
    1、直銷機構 
    本基金直銷機構為本公司以及本公司的網上直銷交易平臺。 
    名稱:交銀施羅德基金管理有限公司 
    住所:中國(上海)自由貿易試驗區銀城中路188號交通銀行大樓二層(裙) 
    辦公地址:上海市浦東新區世紀大道8號國金中心二期21-22樓 
    電話:(021)61055724 
    傳真:(021)61055054 
    聯繫人:傅鯨 
    客戶服務電話:400-700-5000(免長途話費),(021)61055000 
    網址:www.fund001.com 
    個人投資者可以通過本公司網上直銷交易平臺辦理開戶、本基金的申購、贖
    回、轉換及定期定額投資等業務,具體交易細則請參閱本公司網站。網上直銷交易
    平臺網址:www.fund001.com 
    2、代銷機構的代銷網點 
    本基金的代銷機構的代銷網點請見本招募説明書“五、相關服務機構”章節或
    撥打本公司客戶服務電話進行諮詢。 
    投資者可通過上述場所按照規定的方式進行申購或贖回。本基金管理人可根據
    情況變更或增減基金代銷機構,並在管理人網站公示。 
    若基金管理人或其指定的代銷機構開通電話、傳真或網上等交易方式,投資者
    可以通過上述方式進行申購與贖回。 
    (二)申購和贖回的開放日及時間 
    1、開放日及開放時間 
    本基金的開放日是指為基金投資者辦理基金份額申購、贖回或其他業務的工作
    日(但基金管理人根據法律法規、中國證監會的要求或基金合同的規定公告暫停申
    購、贖回時除外)。基金投資者在開放日申請辦理基金份額的申購和贖回,具體辦
    理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間。 
    若出現新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況,基金管
    理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整,但應在實施日前依照《信
    息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。 
    基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖
    回或者轉換。基金投資者在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉換
    申請的,若該申請被成功確認,則其基金份額申購、贖回及轉換價格為下次辦理基
    金份額申購、贖回及轉換時間所在開放日的價格。 
    2、申購的開始日及業務辦理時間 
    本基金已于2009年12月29日起開放申購業務。 
    3、贖回的開始日及業務辦理時間 
    本基金已于2009年12月29日起開放贖回業務。 
    (三)申購和贖回的原則 
    1、“未知價”原則,即基金份額的申購與贖回價格以申請當日收市後計算的
    基金份額凈值為基準進行計算; 
    2、基金採用金額申購和份額贖回的方式,即申購以金額申請,贖回以份額申
    請; 
    3、贖回遵循“先進先出”原則,即按照基金投資者認購、申購和紅利再投的
    先後次序進行順序贖回; 
    4、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷; 
    5、基金管理人在不損害基金份額持有人權益的情況下可更改上述原則,但最
    遲應在新的原則實施前依照《資訊披露辦法》的有關規定在指定媒介上予以公告。 
    (四)申購和贖回的數額限定 
    1、申購金額的限制 
    代銷網點每個賬戶單筆申購的最低金額為單筆1元,如果代銷機構業務規則規
    定的最低單筆申購金額高於1元,以代銷機構的規定為準。 
    直銷中心每個賬戶首次申購的最低金額為單筆100,000元,追加申購的最低金
    額為單筆10,000元;已在直銷中心有認購或申購過本基金管理人管理的任一基金
    (包括本基金)記錄的投資者不受首次申購最低金額的限制。通過本公司網上直銷
    交易平臺辦理基金申購業務的不受直銷中心單筆申購最低金額的限制,申購最低金
    額為單筆1元。本基金直銷中心單筆申購最低金額可由基金管理人酌情調整。 
    2、贖回份額的限制 
    贖回的最低份額為單筆1份基金份額,如果其他銷售機構業務規則規定的單筆
    最低贖回份額高於1份,以該銷售機構的規定為準。 
    3、最低保留餘額的限制 
    每個工作日投資者在單個交易賬戶保留的本基金份額餘額少於1份時,若當日
    該賬戶同時有份額減少類業務(如贖回、轉換出等)被確認,則基金管理人有權將
    投資者在該賬戶保留的本基金份額一次性全部贖回。 
    4、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時,基
    金管理人應當採取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕
    大額申購、暫停基金申購等措施,切實保護存量基金份額持有人的合法權益。具體
    請參見相關公告。 
    5、基金管理人可根據市場情況,在法律法規允許的情況下,調整上述規定的
    數量或比例限制,基金管理人必須在調整前依照《資訊披露辦法》的有關規定在指
    定的媒介上公告。 
    (五)申購和贖回的程式 
    1、申購和贖回的申請方式 
    投資者必鬚根據基金銷售機構規定的程式,在開放日的交易時間內向基金銷售
    機構提出申購或贖回的申請。 
    投資者在申購本基金時須按銷售機構規定的方式備足申購資金,否則所提交的
    申購申請無效而不予成交。 
    投資者在提交贖回申請時,必須持有足夠的基金份額餘額,否則所提交的贖回
    申請無效而不予成交。 
    2、申購和贖回申請的確認 
    基金管理人應以交易時間結束前收到申購和贖回申請的當日作為申購或贖回申
    請日(T日),正常情況下,本基金註冊登記機構在T+1日內對該交易的有效性進行確
    認。T日提交的有效申請,投資者可在T+2日後(包括該日)到銷售網點櫃檯或以銷
    售機構規定的其他方式查詢申請的確認情況。 
    3、申購和贖回的款項支付 
    申購採用全額繳款方式,若申購資金在規定時間內未全額到賬,則申購不成
    功。若申購不成功或無效,基金管理人或基金管理人指定的代銷機構將投資者已繳
    付的申購款項本金退還給投資者。 
    投資者贖回申請成功後,基金管理人將指示基金託管人在T+7日(包括該日)
    內從託管賬戶將贖回款項劃出,經銷售機構劃往基金份額持有人銀行賬戶。在發生
    鉅額贖回時,款項的支付辦法參照基金合同的有關條款處理。 
    4、申購和贖回基金份額的份額註冊登記 
    投資者申購基金成功後,註冊登記機構在T+1日為投資者登記權益並辦理份額
    註冊登記手續,投資者自T+2日(含該日)後有權贖回該部分基金份額。 
    投資者贖回基金成功後,註冊登記機構在T+1日為投資者辦理扣除權益的份額
    註冊登記手續。 
    基金管理人可以在法律法規允許的範圍內,對上述份額註冊登記辦理時間進行
    調整,但不得影響投資者實質的合法權益,並依照《資訊披露辦法》的有關規定於
    開始實施前在指定媒介上公告。 
    (六)基金的申購費和贖回費 
    1、申購費用 
    本基金提供兩種申購費用的支付模式。投資者可以選擇前端收費模式,即在申
    購時支付申購費用;也可以選擇後端收費模式,即在贖回時才支付相應的申購費
    用,該費用隨基金份額的持有時間遞減。 
    本基金的申購費用由基金申購人承擔,不列入基金財産,主要用於本基金的市
    場推廣、銷售、註冊登記等各項費用。 
    投資者可以多次申購本基金,申購費率按每筆申購申請單獨計算。 
    本基金的申購費率如下: 
    申購費率(前端)  申購金額(含申購費)  前端申購費率  
    50萬元以下  1.5%  
    50萬元(含)至100萬元  1.2%  
    100萬元(含)至200萬元  0.8%  
    200萬元(含)至500萬元  0.5%  
    500萬元以上(含500萬)  每筆交易1000元  
    申購費率(後端)  持有時間  後端申購費率  
    1年以內(含)  1.8%  
    1年—3年(含)  1.2%  
    3年—5年(含)  0.6%  
    5年以上  0  
    因紅利自動再投資而産生的基金份額,不收取相應的申購費用。 
    本基金自2013年4月11日起,對通過本公司直銷櫃檯申購本基金前端基金份額
    的養老金客戶實施特定申購費率。 
    養老金客戶指基本養老基金與依法成立的養老計劃籌集的資金及其投資運營收
    益形成的補充養老基金等,具體包括全國社會保障基金、可以投資基金的地方社會
    保障基金、企業年金單一計劃以及集合計劃。如將來出現經養老基金監管部門認可
    的新的養老基金類型,本公司將發佈臨時公告將其納入養老金客戶範圍,並按規定
    向中國證監會備案。 
    通過本公司直銷櫃檯申購本基金前端基金份額的養老金客戶特定申購費率如下
    表: 
    特定申購費率(前端)  申購金額(含申購費)  前端特定申購費率  
    50萬元以下  0.48%  
    50萬元(含)至100萬元  0.32%  
    100萬元(含)至200萬元  0.24%  
    200萬元(含)至500萬元  0.16%  
    500萬元以上(含500萬)  每筆交易1000元  
    有關養老金客戶實施特定申購費率的具體規定以及活動時間如有變化,敬請投
    資人留意本公司發佈的相關公告。 
    投資者通過直銷機構交易享有如下費率優惠,有關費率優惠活動的具體費率折
    扣及活動起止時間如有變化,敬請投資者留意本基金管理人的有關公告,屆時費率
    優惠相關事項以最新公告為準: 
    1)通過本基金管理人直銷櫃檯辦理本基金基金份額申購業務的投資者,享受
    申購費率一折優惠;對上述實施特定申購費率的養老金客戶而言,以其目前適用的
    特定申購費率和上述一般申購費率的一折優惠中孰低者執行。若享有折扣前的原申
    購費率為固定費用的,則按原固定費率執行,不再享有費率折扣。 
    2)通過本基金管理人網上直銷交易平臺辦理本基金基金份額申購及定期定額
    投資業務的個人投資者享受申購費率及定期定額投資費率優惠,贖回費率標準不
    變。具體優惠費率請參見本基金管理人網站列示的網上直銷交易平臺申購費率表、
    定期定額投資費率表或相關公告。 
    本公司基金網上直銷業務已開通的銀行卡及各銀行卡交易金額限額請參閱本公
    司網站。 
    本基金管理人可根據業務情況調整上述交易費用和限額要求,並依據相關法規
    的要求提前進行公告。 
    2、贖回費用 
    贖回費用由基金贖回人承擔,贖回費用的25%歸基金財産,其餘用於支付註冊
    登記費和其他必要的手續費。但對持續持有期少於7日的基金份額持有人收取不低
    于1.5%的贖回費並全額計入基金財産。 
    本基金的贖回費率如下: 
    贖回費率  持有期限  贖回費率  
    7日以內  1.5%  
    7日(含)—1年(含)  0.5%  
    1年—2年(含)  0.2%  
    2年以上  0.0%  
    3、基金管理人可以根據法律法規及基金合同的規定調整申購費率、降低贖回
    費率或調整收費方式,最新的申購費率和贖回費率以及收費方式在更新的招募説明
    書中列示。費率或收費方式如發生變更,基金管理人最遲應于新的費率或收費方式
    開始實施日前依照《資訊披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。 
    4、對特定交易方式(如網上交易、電話交易等),在不違背法律法規規定的情
    況下,基金管理人可以採用低於櫃檯交易方式的基金申購費率和基金贖回費率。 
    6、基金管理人可以在不違背法律法規規定及基金合同約定的情況下根據市場
    情況制定基金促銷計劃,針對基金投資者定期和不定期地開展基金促銷活動。在基
    金促銷活動期間,基金管理人可以按中國證監會要求履行必要手續後,可適當調低
    基金申購費率、贖回費率和轉換費率。 
    (七)申購和贖回的數額和價格 
    1、申購和贖回數額、餘額的處理方式 
    (1)申購份額餘額的處理方式:申購的有效份額為按實際確認的申購金額在
    扣除相應的費用後,以申請當日基金份額凈值為基準計算,四捨五入保留到小數點
    後兩位,由此誤差産生的收益或損失由基金財産承擔。 
    (2)贖回金額的處理方式:贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以申請
    當日基金份額凈值並扣除相應的費用,四捨五入保留到小數點後兩位,由此誤差産
    生的收益或損失由基金財産承擔。 
    2、申購份額的計算 
    (1)前端收費模式: 
    申購總金額=申請總金額 
    凈申購金額=申購總金額/(1+申購費率) 
    申購費用=申購總金額-凈申購金額 
    申購份額=(申購總金額-申購費用)/ T日基金份額凈值 
    例一:某投資者投資40,000元申購本基金,假設申購當日基金份額凈值為
    1.040元,如果其選擇前端收費方式,申購費率為1.5%,則其可得到的申購份額
    為: 
    申購總金額=40,000元 
    凈申購金額=40,000/(1+1.5%)=39,408.87元 
    申購費用=40,000-39,408.87=591.13元 
    申購份額=(40,000-591.13)/1.040=37,893.14份 
    (2)後端收費模式: 
    申購總金額=申請總金額 
    申購份額=申購總金額/T日基金份額凈值 
    當投資者提出贖回時,後端申購費用的計算方法為: 
    後端申購費用=贖回份額×申購日基金份額凈值×後端申購費率 
    例二:某投資者投資40,000元申購本基金,假設申購當日基金份額凈值為
    1.040元,如果其選擇後端收費方式,則其可得到的申購份額為: 
    申購份額=40,000/1.040=38,461.54份 
    即:投資者投資40,000元申購本基金,假設申購當日基金份額凈值為1.040
    元,則可得到38,461.54份基金份額,但其在贖回時需根據其持有時間按對應的後
    端申購費率交納後端申購費用。 
    3、贖回金額的計算 
    贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以當日基金份額凈值並扣除相應的費
    用,贖回金額單位為元,計算結果保留到小數點後兩位,第三位四捨五入。 
    (1)如果投資者在認(申)購時選擇交納前端認(申)購費用,則贖回金額
    的計算方法如下: 
    贖回費用=贖回份額×T日基金份額凈值×贖回費率 
    贖回金額=贖回份額×T日基金份額凈值-贖回費用 
    例三:某投資者贖回通過前端認購(申購)持有的10,000份基金份額,對應的
    贖回費率為0.5%,假設贖回當日基金份額凈值是1.016元,則其可得到的贖回金額
    為: 
    贖回費用 = 10,000×1.016×0.5% = 50.80元 
    贖回金額 = 10,000×1.016-50.80 = 10,109.20元 
    即:投資者贖回本基金10,000份基金份額,假設贖回當日基金份額凈值是
    1.016元,則其可得到的贖回金額為10,109.20元。 
    (2)如果投資者在認(申)購時選擇交納後端認(申)購費用,則贖回金額
    的計算方法如下: 
    贖回總額=贖回份額×T日基金份額凈值 
    後端認(申)購費用=贖回份額×認(申)購日基金份額凈值×後端認(申)
    購費率 
    贖回費用=贖回總額×贖回費率 
    贖回金額=贖回總額-後端認(申)購費用-贖回費用 
    例四:某投資者贖回通過後端認購持有的10,000份基金份額,對應的後端認購
    費率為1.6%,贖回費率為0.5%,假設贖回當日基金份額凈值是1.016元,則其可得
    到的贖回金額為: 
    後端認購費用 = 10,000×1.00×1.6% = 160.00元 
    贖回費用 = 10,000×1.016×0.5% = 50.80元 
    贖回金額 = 10,000×1.016-160.00-50.80 = 9,949.20元 
    即:投資者贖回通過後端認購所得本基金10,000份基金份額,假設贖回當日基
    金份額凈值是1.0160元,則其可得到的贖回金額為9,949.20元。 
    例五:某投資者贖回通過後端申購持有的10,000份基金份額,對應的後端申購
    費率為1.8%,贖回費率為0.5%,假設申購當日基金份額凈值是1.010元,贖回當日
    基金份額凈值是1.016元,則其可得到的贖回金額為: 
    後端申購費用 = 10,000×1.010×1.8% = 181.80元 
    贖回費用 = 10,000×1.016×0.5% = 50.80元 
    贖回金額 = 10,000×1.016-181.80-50.80 = 9,927.40元 
    即:投資者贖回通過後端申購所得本基金10,000份基金份額,假設申購當日基
    金份額凈值是1.010元,贖回當日基金份額凈值是1.016元,則其可得到的贖回金額
    為9,927.40元。 
    4、基金份額凈值的計算公式 
    基金份額凈值=基金資産凈值總額/發行在外的基金份額總數 
    本基金T日的基金份額凈值在當天收市後計算,並在T+1日公告。遇特殊情
    況,經中國證監會同意,可以適當延遲計算或公告。 
    (八)拒絕或暫停申購的情形及處理方式 
    發生下列情況時,基金管理人可拒絕或暫停接受投資者的申購申請: 
    (1)因不
    可抗力導致基金無法正常運作; 
    (2)證券交易場所在交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日的
    基金資産凈值; 
    (3)所投資的目標ETF暫停估值,導致基金管理人無法計算當日基金資産凈
    值; 
    (4)所投資的目標ETF暫停申購或二級市場交易停牌; 
    (5)發生基金合同規定的暫停基金資産估值情況; 
    (6)基金財産規模過大,使基金管理人無法找到合適的投資品種,或基金管
    理人認為繼續接受申購會損害已有基金份額持有人利益; 
    (7)基金管理人認為會有損於現有基金份額持有人利益的,或違反有關法律
    法規的某筆申購或某些申購; 
    (8)當前一估值日基金資産凈值50%以上的資産出現無可參考的活躍市場價格
    且採用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金託管人協商確認
    後,基金管理人應當暫停接受基金申購申請; 
    (9)法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。 
    發生上述1-6、8、9項暫停申購情形時,基金管理人應當根據《資訊披露辦
    法》的有關規定在指定媒介上刊登暫停申購公告。如果投資者的申購申請被拒絕,
    被拒絕的申購款項將全額退還投資者。在暫停申購的情況消除時,基金管理人應及
    時恢復申購業務的辦理。 
    (九)暫停贖回或者延緩支付贖回款項的情形及處理方式 
    發生下列情形時,基金管理人可暫停接受投資者的贖回申請或延緩支付贖回款
    項: 
    (1)因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項; 
    (2)證券交易場所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基金
    資産凈值; 
    (3)連續兩個或兩個以上開放日發生鉅額贖回; 
    (4)所投資的目標ETF暫停估值,導致基金管理人無法計算當日基金資産凈
    值; 
    (5)所投資的目標ETF暫停贖回; 
    (6)當前一估值日基金資産凈值50%以上的資産出現無可參考的活躍市場價格
    且採用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金託管人協商確認
    後,基金管理人應當暫停接受基金贖回申請或延緩支付贖回款項; 
    (7)發生基金合同規定的暫停基金資産估值情況; 
    (8)法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。 
    發生上述情形時,基金管理人應在當日報中國證監會報告,已接受的贖回申
    請,基金管理人應足額支付;如暫時不能足額支付,應將可支付部分按單個賬戶申
    請量佔申請總量的比例分配給贖回申請人,未支付部分可延期支付,並以後續開放
    日的基金份額凈值為依據計算贖回金額,若發生上述第(3)項所述情形,按基金
    合同的相關條款處理。投資者在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予
    以撤銷。在暫停贖回的情況消除時,基金管理人應及時恢復贖回業務的辦理並予以
    公告。 
    暫停基金的贖回,基金管理人應根據《資訊披露辦法》的有關規定及時在指定
    媒介上刊登暫停贖回公告。 
    (十)鉅額贖回的情形及處理方式 
    1、鉅額贖回的認定 
    本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金轉換
    轉机出申請份額總數扣除申購申請份額總數及基金轉換轉机入申請份額總數後的余
    額)超過上一日基金總份額的10%時,即認為發生了鉅額贖回。 
    2、鉅額贖回的處理方式 
    當基金出現鉅額贖回時,基金管理人可以根據本基金當時的資産組合狀況決定
    全額贖回或部分延期贖回。 
    (1)全額贖回:當基金管理人認為有能力支付投資者的全部贖回申請時,按
    正常贖回程式執行。 
    (2)部分延期贖回:當基金管理人認為支付基金投資者的贖回申請有困難或
    認為支付投資者的贖回申請而進行的財産變現可能會對基金資産凈值造成較大波動
    時,基金管理人在當日接受贖回比例不低於上一日基金總份額的10%的前提下,對
    其餘贖回申請延期辦理。對於當日的贖回申請,應當按單個賬戶贖回申請量佔贖回
    申請總量的比例,確定當日受理的贖回份額;基金投資者未能贖回部分,投資者在
    提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的,將自動轉入下一
    個開放日繼續贖回,直到全部贖回為止;選擇取消贖回的,當日未獲贖回的部分申
    請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一併處理,無優先權並以該開
    放日的基金份額凈值為基礎計算贖回金額,並以此類推,直到全部贖回為止。如基
    金投資者在提交贖回申請時未作明確選擇,投資者未能贖回部分作自動延期贖回處
    理。 
    本基金髮生鉅額贖回且單個基金份額持有人的贖回申請超過上一日基金總份額
    20%的情形下,基金管理人有權採取如下措施:對於該類基金份額持有人當日超過
    20%的贖回申請,可以對其贖回申請延期辦理;對於該類基金份額持有人未超過上
    述比例的部分,基金管理人可以根據前段“(1)全額贖回”或“(2)部分順延贖
    回”的約定方式與其他基金份額持有人的贖回申請一併辦理。但是,如該類基金份
    額持有人在當日選擇取消贖回,則其當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。 
    (3)當出現鉅額贖回時,基金轉換轉机出份額的申請的處理方式遵照相關的
    業務規則及屆時開展轉換業務的公告。 
    (4)暫停贖回:連續2個開放日以上(含本數)發生鉅額贖回,如基金管理人認
    為有必要,可暫停接受基金的贖回申請;已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款
    項,但不得超過正常支付時間20個工作日,並應當在指定媒介上進行公告。 
    3、鉅額贖回的公告:當發生鉅額贖回並順延贖回時,基金管理人應當通過郵
    寄、傳真、刊登公告或者通知代銷機構代為告知等方式在3個工作日內通知基金份
    額持有人,説明有關處理方法,並在2日內在指定媒介上刊登公告。 
    (十一)暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告 
    1、發生上述暫停申購或贖回情況的,基金管理人應在規定期限內在指定媒介
    上刊登暫停公告。 
    2、如發生暫停的時間為1日,第2個工作日基金管理人應依照《資訊披露辦
    法》的有關規定在指定媒介上刊登基金重新開放申購或贖回公告,並公佈最近1個
    開放日的基金份額凈值。 
    3、如發生暫停的時間超過1日但少於兩周,暫停結束,基金重新開放申購或贖
    回時,基金管理人應依照《資訊披露辦法》的有關規定在指定媒介上刊登基金重新
    開放申購或贖回公告,並公告最近1個開放日的基金份額凈值。 
    4、如發生暫停的時間超過兩周,暫停期間,基金管理人應每2周至少刊登暫停
    公告1次。暫停結束,基金重新開放申購或贖回時,基金管理人應依照《資訊披露
    辦法》的有關規定在指定媒介上刊登基金重新開放申購或贖回公告,並公告最近1
    個開放日的基金份額凈值。 
    (十二)轉託管 
    本基金目前實行份額託管的交易制度。基金份額持有人可辦理已持有基金份額
    在不同銷售機構之間的轉託管,基金銷售機構可以按照規定的標準收取轉託管費。 
    進行份額轉託管時,基金份額持有人可以將其某個交易賬戶下的基金份額全部
    或部分轉託管。辦理轉託管業務的基金份額持有人需在轉出方辦理基金份額轉出手
    續,在轉入方辦理基金賬戶註冊手續。 
    如果基金管理人、註冊登記機構、辦理轉託管的銷售機構出現技術系統性能限
    制或出於其他合理原因,可以暫停該業務或者拒絕基金份額持有人的轉託管申請。 
    (十三)定期定額投資計劃 
    定期定額投資計劃是基金申購業務的一種方式,投資人可通過向相關銷售機構
    提交申請,約定每期申購日、扣款金額及扣款方式,由指定的銷售機構在投資人指
    定資金賬戶內自動扣款並於每期約定的申購日提交基金的申購申請。定期定額投資
    計劃並不構成對基金日常申購、贖回等業務的影響,投資人在辦理相關基金定期定
    額投資計劃的同時,仍然可以進行日常申購、贖回業務。本基金2009年12月29日公
    告自即日起開通定期定額投資計劃業務,具體開通銷售機構名單和業務規則參見相
    關公告。 
    (十四)定時不定額投資計劃 
    自2010年1月25日,投資者可通過中國工商銀行股份有限公司的“基智定投”
    辦理本基金的定時不定額投資業務。 
    基智定投業務是中國工商銀行股份有限公司普通基金定投業務的升級業務,基
    智定投分為定時不定額和定時定額兩種投資方式。 
    投資者通過中國工商銀行股份有限公司辦理本公司旗下基金的基智定投業務,
    相關流程和業務規則遵循中國工商銀行股份有限公司的有關規定。詳情請諮詢當地
    中國工商銀行股份有限公司的代銷網點或中國工商銀行股份有限公司客戶服務電話
    (95588)。 
    (十五)定期定額贖回業務 
    投資人可通過中國農業銀行股份有限公司申請辦理本基金的定期定額贖回業
    務。定期定額贖回業務是指投資人可以委託中國農業銀行股份有限公司每月固定時
    間從指定的基金賬戶代投資人贖回固定份額的基金。本基金2009年12月29日刊登公
    告自即日起在中國農業銀行股份有限公司下屬各代銷網點開通定期定額贖回業務。 
    投資人通過中國農業銀行股份有限公司辦理本基金的定期定額贖回業務,相關
    流程和業務規則遵循中國農業銀行股份有限公司的有關規定。詳情請諮詢當地中國
    農業銀行股份有限公司的代銷網點或中國農業銀行股份有限公司客戶服務熱線
    (95599)。 
    (十六)基金的非交易過戶 
    指基金註冊登記機構受理繼承、捐贈、司法強制執行和經註冊登記機構認可的
    其他情況而産生的非交易過戶。無論在上述何種情況下,接受劃轉的主體必須是依
    法可以持有本基金基金份額的基金投資者。 
    繼承是指基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;捐
    贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社會團
    體;司法強制執行是指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份
    額強制劃轉給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金註冊登
    記機構要求提供的相關資料,對於符合條件的非交易過戶申請按註冊登記機構的規
    定辦理,並按註冊登記機構規定的標準收費。 
    (十七)基金的凍結和解凍 
    基金份額凍結、解凍的業務,由註冊登記機構辦理。 
    基金註冊登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍,以
    及註冊登記機構認可、符合法律法規的其他情況下的基金份額的凍結與解凍。 
    當基金份額處於凍結狀態時,基金註冊登記機構或其他相關機構應拒絕該部分
    基金份額的贖回、轉換出申請、非交易過戶以及基金的轉託管。 
    九、基金的轉換 
    (一)基金轉換 
    基金轉換是指開放式基金份額持有人將其持有某只基金的部分或全部份額轉換
    為同一基金管理人管理的另一隻開放式基金份額。基金轉換只能在同一銷售機構進
    行。 
    (二)轉換業務辦理時間 
    本基金2009年12月25日刊登公告自2009年12月29日起開放日常轉換業務。 
    辦理基金間轉換的時間為上海證券交易所、深圳證券交易所交易日。若出現新
    的證券交易市場或交易所交易時間更改或其他原因,基金管理人將視情況進行相應
    的調整並公告。 
    投資人可在基金開放日申請辦理基金轉換業務,具體辦理時間與基金申購、贖
    回業務辦理時間相同。由於各銷售機構的系統差異以及業務安排等原因,開展該業
    務的時間可能有所不同,投資人應以各銷售機構公告的時間為準。 
    本基金轉換業務具體開通銷售機構名單、可轉換旗下基金範圍參見相關公告。 
    (三)基金轉換的程式 
    1、申請方式:書面申請或銷售機構公佈的其他方式。 
    2、基金轉換申請的確認 
    正常情況下,T日規定時間受理的申請,註冊登記機構在T+1日內為投資人對
    該交易的有效性進行確認,在T+2日後(包括該日)投資人可向銷售機構查詢轉換的
    確認情況。 
    3、基金轉換的註冊登記 
    註冊登記機構以收到有效轉換申請的當天作為轉換申請日(T日)。投資人轉換
    基金成功的,註冊登記機構將在T+1日對投資人T日的基金轉換業務申請進行有效
    性確認,辦理轉出基金的權益扣除以及轉入基金的權益登記,在T+2日後(包括該
    日)投資人可向銷售機構查詢基金轉換的成交情況,並有權轉換或贖回該部分基金
    份額。 
    (四)基金轉換的數額限制 
    基金轉換以份額為單位進行申請,申請轉換份額精確到小數點後兩位,小數點
    後兩位以後的部分四捨五入,誤差部分歸基金財産。 
    本基金遵循“份額轉換”的原則,單筆轉換份額不得低於1份。基金持有人可
    將其全部或部分基金份額轉換成其他基金,單筆轉換申請不受轉入基金最低申購限
    額限制。 
    基於各基金關於投資人在單個交易賬戶最低保留餘額的規定,每個工作日投資
    人在單個交易賬戶保留的某基金基金份額餘額少於該基金的最低保留餘額時,若當
    日該賬戶同時有該基金的基金份額減少類業務(如贖回、轉換出等)被確認,基金
    管理人有權將投資人在該賬戶保留的該基金基金份額一次性全部贖回。因此,如果
    某筆轉換申請確認後轉出基金的單個交易賬戶的基金份額餘額少於轉出基金的最低
    保留餘額,則轉出基金在該賬戶剩餘的基金份額將被全部贖回。如果某筆轉換申請
    確認後轉入基金的單個交易賬戶的基金份額餘額少於轉入基金的最低保留餘額且該
    賬戶當日有轉入基金的基金份額減少類業務被確認,則轉入基金在該賬戶剩餘的基
    金份額(包括該部分轉換入確認份額)將隨即被強制贖回。 
    (五)基金轉換費用 
    1、每筆基金轉換視為一筆贖回和一筆申購,基金轉換費用相應由轉出基金的
    贖回費用及轉出、轉入基金的申購補差費用構成。 
    2、轉出基金的贖回費用 
    轉出基金的贖回費用及歸入基金財産的比例按照各基金最新的更新招募説明書
    及相關公告規定的贖回費率和計費方式收取。 
    3、前端收費模式下轉出與轉入基金的申購補差費用 
    從不收取申購費用的基金或前端申購費用低的基金向前端申購費用高的基金轉
    換,收取前端申購補差費用;從前端申購費用高的基金向前端申購費用低的基金或
    不收取申購費用的基金轉換,不收取前端申購補差費用。申購補差費用原則上按照
    轉出確認金額對應分檔的轉入基金前端申購費率減去轉出基金前端申購費率差額進
    行補差,轉出與轉入基金的申購補差費率按照轉出確認金額分檔,並隨著轉出確認
    金額遞減。 
    4、後端收費模式下轉出與轉入基金的申購補差費用 
    從不收取申購費用的基金或後端申購費用低的基金向後端申購費用高的基金轉
    換,不收取後端申購補差費用,但轉入的基金份額贖回的時候需全額收取轉入基金
    的後端申購費;從後端申購費用高的基金向後端申購費用低的基金或不收取申購費
    用的基金轉換,收取後端申購補差費用,且轉入的基金份額贖回的時候需全額收取
    轉入基金的後端申購費。後端申購補差費用按照轉出份額持有時間對應分檔的轉出
    基金後端申購費率減去轉入基金後端申購費率差額進行補差。 
    5、網上直銷的申購補差費率優惠 
    為更好服務投資者,本基金管理人已開通基金網上直銷業務,個人投資者可以
    通過“網上直銷交易平臺”辦理基金轉換業務,其中部分轉換業務可享受轉換費率
    優惠,優惠費率只適用於轉出與轉入基金申購補差費用,轉出基金的贖回費用無優
    惠。可通過網上直銷交易平臺辦理的轉換業務範圍及轉換費率優惠的具體情況請參
    閱本基金管理人網站。 
    具體轉換費率水準請參見本基金管理人網站(www.fund001.com)列示的相關
    轉換費率表或相關公告。 
    6、基金管理人可以根據法律法規及基金合同的規定對上述收費方式和費率進
    行調整,並應于調整後的收費方式和費率在實施前依照《資訊披露辦法》的有關規
    定在中國證監會指定媒介上公告。 
    (六)基金轉換份額的計算公式 
    1、前端收費模式下基金轉換份額的計算公式及舉例 
    轉出確認金額=轉出的基金份額×轉換申請當日轉出基金的基金份額凈值 
    轉出基金的贖回費=轉出確認金額×對應的轉出基金的贖回費率 
    轉入確認金額=轉出確認金額-轉出基金的贖回費 
    轉出與轉入基金的申購補差費=轉入確認金額×對應的轉出與轉入基金的申購
    補差費率/(1+對應的轉出與轉入基金的申購補差費率) 
    (注:對於適用固定金額申購補差費用的,轉出與轉入基金的申購補差費=固
    定金額的申購補差費) 
    轉入基金確認份額=(轉入確認金額-轉出與轉入基金的申購補差費+A)/轉換
    申請當日轉入基金的基金份額凈值 
    其中: 
    A為貨幣市場基金轉出的基金份額按比例結轉的賬戶當前累計待支付收益(僅
    限轉出基金為貨幣市場基金的情形,否則A為0)。 
    轉入基金確認份額的計算精確到小數點後兩位,小數點後兩位以後的部分四舍
    五入,誤差部分歸基金財産。 
    例一:某投資者持有交銀趨勢前端收費模式的A類基金份額100,000份,持有期
    半年,轉換申請當日交銀趨勢的A類基金份額凈值為1.0100元,交銀成長的基金份
    額凈值為2.2700元。若該投資者將100,000份交銀趨勢前端A類基金份額轉換為交銀
    成長前端基金份額,則轉入交銀成長確認的基金份額為: 
    轉出確認金額=100,000×1.0100=101,000元 
    轉出基金的贖回費=101,000×0.5%=505元 
    轉入確認金額=101,000-505=100,495元 
    轉出與轉入基金的申購補差費=100,495×0/(1+0)=0元 
    轉入基金確認份額=(100,495-0)/2.2700=44,270.93份 
    例二:某投資者持有交銀增利A類基金份額1,000,000份,持有期一年半,轉換
    申請當日交銀增利A類基金份額的基金份額凈值為1.0200元,交銀趨勢的A類基金份
    額凈值為1.0100元。若該投資者將1,000,000份交銀增利A類基金份額轉換為交銀趨
    勢前端A類基金份額,則轉入交銀趨勢確認的A類基金份額為: 
    轉出確認金額=1,000,000×1.0200=1,020,000元 
    轉出基金的贖回費=1,020,000×0.05%=510元 
    轉入確認金額=1,020,000-510=1,019,490元 
    轉出與轉入基金的申購補差費=1,019,490×0.5%/(1+0.5%)=5,072.09元 
    轉入基金確認份額=(1,019,490-5,072.09)/1.0100=1,004,374.17份 
    例三:某投資者持有交銀增利C 類基金份額100,000份,持有期一年半,轉換
    申請當日交銀增利C類基金份額凈值為1.2500元,交銀精選的基金份額凈值為
    2.2700元。若該投資者將100,000份交銀增利C類基金份額轉換為交銀精選前端基金
    份額,則轉入交銀精選確認的基金份額為: 
    轉出確認金額=100,000×1.2500=125,000元 
    轉出基金的贖回費=0元 
    轉入確認金額=125,000-0=125,000元 
    轉出與轉入基金的申購補差費=125,000×1.5%/(1+1.5%)=1,847.29元 
    轉入基金確認份額=(125,000-1,847.29)/2.2700=54,252.30份 
    例四:某投資者持有交銀貨幣A級基金份額100,000份,該100,000份基金份額
    未結轉的待支付收益為61.52元,轉換申請當日交銀增利A類基金份額凈值為1.2700
    元,交銀貨幣的基金份額凈值為1.00元。若該投資者將100,000份交銀貨幣A級基金
    份額轉換為交銀增利A類基金份額,則轉入確認的交銀增利A類基金份額為: 
    轉出確認金額=100,000×1.00=100,000元 
    轉出基金的贖回費=0元 
    轉入確認金額=100,000-0=100,000元 
    轉出與轉入基金的申購補差費=100,000×0.8%/(1+0.8%)=793.65元 
    轉入基金確認份額=(100,000-793.65+61.52)/1.2700=78,163.68份 
    2、後端收費模式下基金轉換份額的計算公式及舉例 
    轉出確認金額=轉出的基金份額×轉換申請當日轉出基金的基金份額凈值 
    轉出基金的贖回費=轉出確認金額×對應的轉出基金的贖回費率 
    轉入確認金額=轉出確認金額-轉出基金的贖回費 
    轉出與轉入基金的申購補差費=轉入確認金額×對應的轉出與轉入基金的申購
    補差費率 
    轉入基金確認份額=(轉入確認金額-轉出與轉入基金的申購補差費+A)/轉換
    申請當日轉入基金的基金份額凈值 
    其中: 
    A為貨幣市場基金轉出的基金份額按比例結轉的賬戶當前累計待支付收益(僅
    限轉出基金為貨幣市場基金的情形,否則A為0)。 
    轉入基金確認份額的計算精確到小數點後兩位,小數點後兩位以後的部分四舍
    五入,誤差部分歸基金財産。 
    例五:某投資者持有交銀主題後端收費模式的基金份額100,000份,持有期一
    年半,轉換申請當日交銀主題的基金份額凈值為1.250元,交銀穩健的基金份額凈
    值為2.2700元。若該投資者將100,000份交銀主題後端基金份額轉換為交銀穩健後
    端基金份額,則轉入交銀穩健確認的基金份額為: 
    轉出確認金額=100,000×1.250=125,000元 
    轉出基金的贖回費=125,000×0.2%=250元 
    轉入確認金額=125,000-250=124,750元 
    轉出與轉入基金的申購補差費=124,750×0=0元 
    轉入基金確認份額=(124,750-0)/2.2700=54,955.95份 
    例六:某投資者持有交銀先鋒後端收費模式的基金份額100,000份,持有期一
    年半,轉換申請當日交銀先鋒的基金份額凈值為1.250元,交銀貨幣的基金份額凈
    值為1.00元。若該投資者將100,000份交銀先鋒後端基金份額轉換為交銀貨幣,則
    轉入交銀貨幣的基金份額為: 
    轉出確認金額=100,000×1.250=125,000元 
    轉出基金的贖回費=125,000×0.2%=250元 
    轉入確認金額=125,000-250=124,750元 
    轉出與轉入基金的申購補差費=124,750×1.2%=1497元 
    轉入基金確認份額=(124,750-1497)/1.00=123,253.00份 
    例七:某投資者持有交銀藍籌後端收費模式的基金份額100,000份,持有期三
    年半,轉換申請當日交銀藍籌的基金份額凈值為0.8500元,交銀增利B類基金份額
    的基金份額凈值為1.0500。若該投資者將100,000份交銀藍籌後端基金份額轉換為
    交銀增利B類基金份額,則轉入交銀增利B類基金份額的基金份額為: 
    轉出確認金額=100,000×0.8500=85,000元 
    轉出基金的贖回費=85,000×0=0元 
    轉入確認金額=85,000-0=85,000元 
    轉出與轉入基金的申購補差費=85,000×0.2%=170元 
    轉入基金確認份額=(85,000-170)/1.0500=80,790.48份 
    例八:某投資者持有交銀貨幣A級基金份額100,000份,該100,000份基金份額
    未結轉的待支付收益為61.52元,轉換申請當日交銀增利B類基金份額凈值為1.2700
    元,交銀貨幣的基金份額凈值為1.00元。若該投資者將100,000份交銀貨幣A級基金
    份額轉換為交銀增利B類基金份額,則轉入確認的交銀增利B類基金份額為: 
    轉出確認金額=100,000×1.00=100,000元 
    轉出基金的贖回費=0元 
    轉入確認金額=100,000-0=100,000元 
    轉出與轉入基金的申購補差費=100,000×0=0元 
    轉入基金確認份額=(100,000-0+61.52)/1.2700=78,788.60份 
    (七)業務規則 
    1、基金轉換只能在同一銷售機構進行。轉換的兩隻基金必須都是該銷售機構
    代理的同一基金管理人管理的、在同一註冊登記機構處註冊登記的基金。投資人辦
    理基金轉換業務時,轉出方的基金必須處於可贖回狀態,轉入方的基金必須處於可
    申購狀態。 
    2、投資人只能在相同收費模式下進行基金轉換。前端收費模式的開放式基金
    只能轉換到前端收費模式的其他基金,後端收費模式的基金只能轉換到後端收費模
    式的其他基金。貨幣市場基金、債券基金C類基金份額與其他基金之間的
    轉換不受
    上述收費模式的限制。 
    3、基金轉換採取未知價法,即基金的轉換價格以申請受理當日各轉出、轉入
    基金的基金份額凈值為基礎進行計算。(貨幣市場基金的基金份額凈值為固定價
    1.00元)。 
    4、投資人申請轉出其賬戶內貨幣市場基金的基金份額時,註冊登記機構將自
    動結轉該轉出份額對應的待支付收益,該收益將一併計入轉出金額並折算為轉入基
    金的基金份額,但收益部分不收取轉換費用。 
    5、轉換後,轉入基金份額的持有時間將重新計算,即轉入基金份額的持有期
    將自轉入基金份額被確認日起重新開始計算。 
    (八)暫停基金轉換 
    基金轉換視同為轉出基金的贖回和轉入基金的申購,因此有關轉出基金和轉入
    基金關於暫停或拒絕申購、暫停贖回的情形和公告的有關規定一般也適用於暫停基
    金轉換,具體暫停或恢復基金轉換的相關業務請詳見屆時本基金管理人發佈的相關
    公告。 
    本基金單個開放日,基金凈贖回申請份額(該基金贖回申請總份額加上基金轉
    換轉机出申請總份額後扣除申購申請總份額及基金轉換轉机入申請總份額後的余
    額)超過上一日基金總份額的10%時,即認為發生了鉅額贖回。發生鉅額贖回時,
    基金轉出與基金贖回具有相同的優先級,基金管理人可根據基金資産組合情況,決
    定全額轉出或部分轉出,並且對於基金轉出和基金贖回,將採取相同的比例確認;
    但在轉出申請得到部分確認的情況下,未確認部分的轉出申請將自動予以撤銷,不
    再視為下一開放日的基金轉換申請。 
    十、基金的投資 
    (一)投資目標 
    緊密跟蹤標的指數,追求跟蹤偏離度與跟蹤誤差最小化。 
    (二)投資理念 
    本基金遵循指數化投資理念,以目標ETF為主要投資對象,幫助投資者以較低
    的成本獲取與標的指數和目標ETF同步的收益。 
    (三)目標ETF的投資 
    本基金的目標ETF為上證180公司治理交易型開放式指數證券投資基金,經2009
    年8月17日中國證券監督管理委員會證監許可【2009】795號文核準募集。 
    目標ETF投資目標:緊密跟蹤標的指數,追求跟蹤偏離度與跟蹤誤差最小化。 
    目標ETF的投資範圍、投資策略以及投資組合管理等具體內容以目標ETF基金合
    同和招募説明書列示為準。 
    (四)投資範圍 
    本基金以目標ETF、標的指數成份股(含存托憑證)、備選成份股(含存托憑
    證)為主要投資對象,把全部或接近全部的基金資産用於跟蹤標的指數的表現,正
    常情況下投資于目標ETF的資産比例不低於基金資産凈值的90%,基金持有的現金或
    者到期日在一年以內的政府債券的比例不低於基金資産凈值的5%,其中現金不包括
    結算備付金、存出保證金和應收申購款等。此外,為更好地實現投資目標,本基金
    也可少量投資于新股(含存托憑證)、債券及中國證監會允許基金投資的其他金融
    工具。 
    (五)投資策略 
    本基金通過把全部或接近全部的基金資産投資于目標ETF、標的指數成份股和
    備選成份股進行被動式指數化投資,正常情況下投資于目標ETF的比例不低於基金
    資産凈值的90%。 
    本基金投資于目標ETF的方式以申購和贖回為主,但在目標ETF二級市場流動性
    較好的情況下,為了更好地實現本基金的投資目標,減小與標的指數的跟蹤偏離度
    和跟蹤誤差,也可以通過二級市場交易買賣目標ETF。 
    除流動性管理所需以外,本基金對於目標ETF以外的證券投資均進行被動式指
    數化投資。 
    本基金投資存托憑證的策略依照境內上市交易的股票投資策略執行。 
    法律法規或監管機構日後允許本基金投資的其他品種(如股指期貨等),基金
    管理人在履行適當程式後,可以將其納入投資範圍。 
    1、決策依據 
    有關法律法規、基金合同和標的指數的相關規定是基金管理人運用基金財産的
    決策依據。 
    2、決策和交易機制 
    本基金實行投資決策委員會領導下的基金經理負責制。 
    投資決策委員會的主要職責是決定有關指數重大調整的應對決策、其他重大組
    合調整決策以及重大的單項投資決策。 
    基金經理的主要職責是決定日常指數跟蹤維護過程中的組合構建、調整決策,
    特別是對目標ETF份額的投資決策。 
    中央交易室負責交易執行和一線監控。通過嚴格的交易制度和實時的一線監控
    功能,保證基金經理的投資指令在合法、合規的前提下得到高效的執行。 
    3、投資程式 
    研究、決策、組合構建、交易、評估及組合維護的有機配合共同構成了本基金
    的投資管理程式。嚴格的投資管理程式可以保證投資理念的正確執行,避免重大風
    險的發生。 
    (1)研究支援:量化投資部依託公司整體研究平臺,整合外部資訊以及券商
    等外部研究力量的研究成果開展指數跟蹤、成份股公司行為等相關資訊的蒐集與分
    析、目標ETF二級市場的流動性和折溢價分析、成份股流動性分析、誤差及其歸因
    分析等工作,以作為基金投資決策的重要依據。 
    (2)投資決策:投資決策委員會依據量化投資部提供的研究報告,定期召開
    或遇重大事項時召開投資決策會議,決策相關事項。基金經理根據投資決策委員會
    的決議,每日進行基金投資管理的日常決策。 
    (3)組合構建:根據標的指數情況,結合研究支援,基金經理構建以目標ETF
    為主的證券組合。在追求跟蹤誤差和偏離度最小化的前提下,基金經理將採取適當
    的方法,以降低買入成本、控制投資風險。 
    (4)交易執行:中央交易室負責具體的交易執行,同時履行一線監控的職
    責。 
    (5)績效評估:量化投資部定期和不定期對基金進行投資績效評估,並提供
    相關報告。績效評估能夠確認組合是否實現了投資預期、組合誤差的來源及投資策
    略成功與否,基金經理可以據此檢討投資策略,進而調整投資組合。 
    (6)組合監控與調整:基金經理將跟蹤目標ETF及標的指數變動,結合成份股
    基本面情況、成份股公司行為、流動性狀況、基金申購和贖回的現金流量情況以及
    組合投資績效評估的結果等,採取適當的跟蹤技術對投資組合進行監控和調整,密
    切跟蹤標的指數。 
    基金管理人在確保基金份額持有人利益的前提下有權根據環境變化和實際需要
    對上述投資管理程式做出調整,並在基金招募説明書更新中公告。 
    (六)投資組合管理 
    由於本基金的特殊性,本基金將以全部或接近全部的基金資産投資于目標
    ETF。正常情況下本基金投資于目標ETF的比例不低於基金資産凈值的90%,剩餘資
    産除流動性管理所需以外,均進行被動式指數化投資。本基金將在基金合同生效之
    日起3個月內達到這一投資比例。此後,如因證券市場波動、基金規模變動等因素
    導致基金不符合這一投資比例的,基金管理人將在10個交易日內進行調整。 
    1、投資組合的建立 
    基金管理人構建投資組合的過程主要分為三步:確定目標組合、確定建倉策略
    和逐步調整。 
    (1)確定目標組合:基金管理人首先根據基金規模確定目標ETF的持有量,剩
    余資産,除流動性管理所需以外,均進行被動式指數化投資管理。 
    (2)確定建倉策略:基金經理根據對成份股流動性、公司行為、基本面等因
    素的分析,確定合理的建倉策略。 
    (3)逐步調整:基金經理在規定時間內採用適當的手段構建和調整實際組合
    直至達到跟蹤指數要求。 
    2、日常投資組合管理 
    (1)對目標ETF二級市場流動性及折溢價進行跟蹤與分析,適當制訂目標ETF
    份額的申購贖回、二級市場買賣策略。 
    (2)跟蹤本基金申購和贖回資訊,分析其對組合的影響,並進行相應的流動
    性管理。 
    (3)本基金直接投資于標的指數成份股和備選成份股的部分,採用被動式指
    數化投資的方法進行日常管理。 
    3、投資績效評估 
    (1)每日,基金經理分析基金的跟蹤偏離度。 
    (2)每月末,量化投資部對本基金的運作情況進行量化評估。 
    (3)每月末,基金經理根據評估報告分析當月的投資操作、組合狀況和跟蹤
    誤差等情況,重點分析基金的偏離度和跟蹤誤差産生原因、現金控制情況、標的指
    數成份股調整前後的操作、以及成份股未來可能發生的變化等。 
    在正常市場情況下,本基金日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.3%,年跟蹤誤差
    不超過4%。在目標ETF日均跟蹤偏離度符合其基金合同所設定目標的前提下,如因
    指數編制規則調整或其他因素導致跟蹤偏離度超過上述範圍,基金管理人應採取合
    理措施避免跟蹤偏離度進一步擴大。 
    (七)標的指數 
    本基金的標的指數即目標ETF的標的指數,為上證180公司治理指數。 
    上證180公司治理指數由上海證券交易所委託中證指數有限公司管理。上證180
    公司治理指數的所有權歸屬上海證券交易所。 
    本基金按照基金合同的約定通過適當程式變更目標ETF時,標的指數應相應變
    更。 
    (八)業績比較基準 
    本基金的業績比較基準為:標的指數×95%+銀行活期存款稅後收益率×5%。 
    未來若出現標的指數不符合要求(不包括因成份股價格波動等指數編制方法變
    動之外的因素致使標的指數不符合要求的情形)、指數編制機構退出等情形,基金
    管理人應當自該情形發生之日起十個工作日內向中國證監會報告並提出解決方案,
    如更換基金標的指數、轉換運作方式,與其他基金合併或者終止基金合同等,並在
    6個月內召集基金份額持有人大會進行表決,基金份額持有人大會未成功召開或就
    上述事項表決未通過的,基金合同終止。 
    自指數編制機構停止標的指數的編制及發佈至解決方案確定期間,基金管理人
    應按照指數編制機構提供的最近一個交易日的指數資訊遵循基金份額持有人利益優
    先原則維持基金投資運作。 
    若基金標的指數發生變更,基金業績比較基準隨之變更,由基金管理人根據標
    的指數變更情形履行對應適當程式,並在調整實施前依照《資訊披露辦法》的有關
    規定在中國證監會指定媒介上刊登公告。 
    (九)風險收益特徵 
    本基金屬ETF聯接基金,風險與收益高於混合基金、債券基金與貨幣市場基
    金。本基金為指數型基金,緊密跟蹤標的指數,具有和標的指數所代表的股票市場
    相似的風險收益特徵,屬於證券投資基金中風險較高、收益較高的品種。根據2017
    年7月1日施行的《證券期貨投資者適當性管理辦法》,基金管理人和銷售機構已對
    本基金重新進行風險評級。風險評級行為不改變本基金的實質性風險收益特徵。但
    由於風險等級分類標準的變化,本基金的風險等級表述可能有相應變化,具體風險
    評級結果應以基金管理人和銷售機構提供的評級結果為準。 
    (十)投資限制 
    本基金的投資組合將遵循以下限制: 
    (1)進入全國銀行間同業市場的債券回購融入的資金餘額不得超過基金資産凈
    值的40%; 
    (2)本基金參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總資産,
    本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量; 
    (3)保持不低於基金資産凈值5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券,其
    中現金不包括結算備付金、存出保證金和應收申購款等; 
    (4)本基金投資權證,在任何交易日買入的總金額,不超過上一交易日基金資
    産凈值的0.5%,基金持有的全部權證的市值不超過基金資産凈值的 3%,本基金管
    理人管理的全部基金持有同一權證的比例不超過該權證的10%。投資于其他權證的
    投資比例,遵從法律法規或監管部門的相關規定; 
    (5)本基金持有的資産支援證券的信用級別均在BBB級以上。本基金持有的同一
    (指同一信用級別)資産支援證券的比例,不得超過該資産支援證券規模的10%;
    本基金投資于同一原始權益人的各類資産支援證券的比例,不得超過該基金資産凈
    值的10%;基金管理人管理的全部證券投資基金投資于同一原始權益人的各類資産
    支援證券,不得超過其各類資産支援證券合計規模的10%;本基金持有的全部資産
    支援證券,其市值不得超過該基金資産凈值的20%; 
    (6)本基金主動投資于流動性受限資産的市值合計不得超過基金資産凈值的
    15%;因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因
    素致使基金不符合該比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資産的投
    資; 
    (7)本基金與私募類證券資管産品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開
    展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資範圍保持一
    致; 
    (8)本基金不得違反基金合同中有關投資範圍、投資策略、投資比例的規定; 
    (9)本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執行; 
    (10)法律法規或監管部門對上述比例限制另有規定的,從其規定。 
    基金管理人應當自基金合同生效之日起3個月內使基金的投資組合比例符合基
    金合同的約定。在符合相關法律法規規定的前提下,除上述第(3)、(6)、(7)項
    以外,因證券市場波動、上市公司合併、基金規模變動等非本基金管理人的因素致
    使基金的投資組合不符合上述規定的投資比例的,基金管理人應當在10個交易日內
    進行調整。法律法規或監管部門另有規定的,從其規定。 
    若法律法規或監管部門取消上述限制,履行適當程式後,本基金投資可不受上
    述規定限制。 
    (十一)禁止行為 
    為維護基金份額持有人的合法權益,本基金禁止從事下列行為: 
    1、承銷證券; 
    2、向他人貸款或者提供擔保; 
    3、從事承擔無限責任的投資; 
    4、買賣其他基金份額,但是國務院另有規定和指定的目標ETF除外; 
    5、向基金管理人、基金託管人出資或者買賣基金管理人、基金託管人發行的
    股票或者債券; 
    6、買賣與基金管理人、基金託管人有控股關係的股東或者與基金管理人、基
    金託管人有其他重大利害關係的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,但指定
    的目標ETF除外; 
    7、從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動; 
    8、依照法律法規有關規定,由中國證監會規定禁止的其他活動。 
    若法律法規或監管部門取消上述禁止性規定,履行適當程式後,本基金投資可
    不受上述規定限制。 
    (十二)目標ETF的變更 
    當出現以下情形時,基金管理人可以在履行適當的程式後變更本基金所聯接的
    目標ETF,以與原目標ETF有類似投資目標的ETF作為新的目標ETF: 
    (1)目標ETF的基金合同終止; 
    (2)目標ETF與其他基金進行合併; 
    (3)目標ETF變更標的指數; 
    (4)目標ETF的基金管理人或基金託管人發生變更; 
    (5)中國證監會規定的其他情形。 
    (十三)基金管理人代表基金行使股東權利的處理原則及方法 
    1、基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使股東權利,保護基金份額
    持有人的利益; 
    2、不謀求對上市公司的控股,不參與所投資上市公司的經營管理; 
    3、有利於基金財産的安全與增值; 
    4、不通過關聯交易為自身、僱員、授權代理人或任何存在利害關係的第三人
    牟取任何不當利益。 
    (十四)基金的融資、融券 
    本基金可以根據有關法律法規和政策的規定進行融資、融券。 
    (十五)基金投資組合報告 
    本基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳
    述或重大遺漏,並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。 
    本基金託管人中國農業銀行根據本基金合同規定,于2021年07月19日復核了本
    報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容,保證復核內容不存在虛假記
    載、誤導性陳述或者重大遺漏。 
    本投資組合報告期為2021年04月01日起至06月30日,所載財務數據未經審計師
    審計。 
    1、報告期末基金資産組合情況 
    序號  項目  金額(元)  佔基金總資産的比例(%)  
    1  權益投資  3,019,261.17  1.09 
     其中:股票  3,019,261.17  1.09 
    2  基金投資  258,292,199.10  93.23 
    3  固定收益投資  7,000.00  0.00 
     其中:債券  7,000.00  0.00 
     資産支援證券  -  - 
    4  貴金屬投資  -  - 
    5  金融衍生品投資  -  - 
    6  買入返售金融資産  -  - 
     其中:買斷式回購的買入返售金融資産  -  - 
    7  銀行存款和結算備付金合計  15,686,415.45  5.66 
    8  其他資産  40,234.30  0.01 
    9  合計  277,045,110.02  100.00 
    2、報告期末按行業分類的股票投資組合 
    2.1 報告期末按行業分類的境內股票投資組合 
    代碼  行業類別  公允價值(元)  佔基金資産凈值比例(%)  
    A  農、林、牧、漁業  -  - 
    B  採礦業  190,477.00  0.07 
    C  製造業  894,825.39  0.32 
    D  電力、熱力、燃氣及水生産和供應業  143,397.00  0.05 
    E  建築業  121,478.00  0.04 
    F  批發和零售業  19,371.00  0.01 
    G  交通運輸、倉儲和郵政業  149,109.00  0.05 
    H  住宿和餐飲業  -  - 
    I  資訊傳輸、軟體和資訊技術服務業  96,631.12  0.03 
    J  金融業  1,344,153.44  0.49 
    K  房地産業  59,508.00  0.02 
    L  租賃和商務服務業  -  - 
    M  科學研究和技術服務業  -  - 
    N  水利、環境和公共設施管理業  311.22  0.00 
    O  居民服務、修理和其他服務業  -  - 
    P  教育  -  - 
    Q  衛生和社會工作  -  - 
    R  文化、體育和娛樂業  -  - 
    S  綜合  -  - 
     合計  3,019,261.17  1.09 
    2.2 報告期末按行業分類的港股通投資股票投資組合 
    無。 
    3、報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前十名股票投資明細 
    序號  股票代碼  股票名稱  數量(股)  公允價值(元)  佔基金資産凈值比例(%)  
    1  601318  中國平安  5,100  327,828.00  0.12 
    2  600036  招商銀行  5,800  314,302.00  0.11 
    3  601166  興業銀行  6,800  139,740.00  0.05 
    4  600900  長江電力  5,300  109,392.00  0.04 
    5  600887  伊利股份  2,900  106,807.00  0.04 
    6  600436  片仔癀  200  89,660.00  0.03 
    7  600309  萬華化學  800  87,056.00  0.03 
    8  601398  工商銀行  16,200  83,754.00  0.03 
    9  600031  三一重工  2,800  81,396.00  0.03 
    10  601919  中遠海控  2,300  70,242.00  0.03 
    4、報告期末按債券品種分類的債券投資組合 
    序號  債券品種  公允價值(元)  佔基金資産凈值比例(%)  
    1  國家債券  -  - 
    2  央行票據  -  - 
    3  金融債券  -  - 
     其中:政策性金融債  -  - 
    4  企業債券  -  - 
    5  企業短期融資券  -  - 
    6  中期票據  -  - 
    7  可轉債(可交換債)  7,000.00  0.00 
    8  同業存單  -  - 
    9  其他  -  - 
    10  合計  7,000.00  0.00 
    5、報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前五名債券投資明細 
    序號  債券代碼  債券名稱  數量(張)  公允價值(元)  佔基金資産凈值比例(%)  
    1  113050  南銀轉債  70  7,000.00  0.00 
    6、報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前十名資産支援證券
    投資明細 
    無。 
    7、報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明
    細 
    無。 
    8、報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前五名權證投資明細 
    無。 
    9、報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前十名基金投資明細 
    序號  基金名稱  基金類型  運作方式  管理人  公允價值(元)  佔基金資産凈值比例(%)  
    1  上證180公司治理交易型開放式指數證券投資基金  股票型  交易型開放式(ETF)  交銀施羅德基金管理有限公司  258,292,199.10  93.32 
    10、報告期末本基金投資的股指期貨交易情況説明 
    10.1 報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細 
    無。 
    10.2 本基金投資股指期貨的投資政策 
    無。 
    11、報告期末本基金投資的國債期貨交易情況説明 
    11.1 本期國債期貨投資政策 
    無。 
    11.2 報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細 
    無。 
    11.3 本期國債期貨投資評價 
    無。 
    12、投資組合報告附注 
    12.1 本基金投資的前十名證券的發行主體本期是否出現被監管部門立案調
    查,或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形 
    報告期內本基金投資的前十名證券的發行主體未被監管部門立案調查,在本報
    告編制日前一年內本基金投資的前十名證券的發行主體未受到公開譴責和處罰。 
    12.2 基金投資的前十名股票是否超出基金合同規定的備選股票庫 
    本基金投資的前十名股票中,沒有超出基金合同規定的備選股票庫之外的股
    票。 
    12.3 其他資産構成 
    序號  名稱  金額(元)  
    1  存出保證金  12,274.70 
    2  應收證券清算款  - 
    3  應收股利  - 
    4  應收利息  3,122.30 
    5  應收申購款  24,837.30 
    6  其他應收款  - 
    7  待攤費用  - 
    8  其他  - 
    9  合計  40,234.30 
    12.4 報告期末持有的處於轉股期的可轉換債券明細 
    無。 
    12.5 報告期末前十名股票中存在流通受限情況的説明 
    無。 
    12.6 投資組合報告附注的其他文字描述部分 
    由於四捨五入的原因,分項之和與合計項之間可能存在尾差。 
    十一、基金的業績 
    基金業績截止日為2021年06月30日,所載財務數據未經審計師審計。 
    基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財産,
    但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。基金的過往業績並不代表其未來表
    現。投資有風險,投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募説明書。 
    1、基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較 
    階段  凈值增長率①  凈值增長率標準差②  業績比較基準收益率③  業績比較基準收益率標準差④  ①-③  ②-④  
    過去三個月  -0.24%  0.80%  -2.39%  0.82%  2.15%  -0.02%  
    2021上半年  1.16%  1.05%  -1.06%  1.06%  2.22%  -0.01%  
    2020年度  20.28%  1.26%  7.62%  1.29%  12.66%  -0.03%  
    2019年度  24.98%  1.12%  20.71%  1.12%  4.27%  0.00%  
    2018年度  -18.24%  1.20%  -19.65%  1.21%  1.41%  -0.01%  
    2017年度  21.52%  0.63%  19.44%  0.63%  2.08%  0.00%  
    2016年度  -5.70%  1.27%  -7
    .85%  1.28%  2.15%  -0.01%  
    2015年度  -2.44%  2.37%  -4.74%  2.41%  2.30%  -0.04%  
    2014年度  65.09%  1.28%  61.43%  1.28%  3.66%  0.00%  
    2013年度  -7.58%  1.45%  -9.52%  1.46%  1.94%  -0.01%  
    2012年度  13.58%  1.22%  11.46%  1.20%  2.12%  0.02%  
    2011年度  -18.74%  1.26%  -19.15%  1.25%  0.41%  0.01%  
    2010年度  -16.95%  1.49%  -18.77%  1.50%  1.82%  -0.01%  
    2009年度(2009年9月29日至2009年12月31日)  1.50%  1.23%  17.55%  1.68%  -16.05%  -0.45%  
    2、自基金合同生效以來基金份額累計凈值增長率變動及其與同期業績比較基
    準收益率變動的比較 
    交銀施羅德上證180公司治理交易型開放式指數證券投資基金聯接基金 
    份額累計凈值增長率與業績比較基準收益率的歷史走勢對比圖 
    (2009年9月29日至2021年06月30日) 
    注:本基金建倉期為自基金合同生效日起的3個月。截至建倉期結束,本基金
    各項資産配置比例符合基金合同及招募説明書有關投資比例的約定。 
    十二、基金的財産 
    (一)基金資産總值 
    基金資産總值是指基金擁有的包括目標ETF份額在內的各類有價證券、銀行存
    款本息、基金應收款項以及其他資産的價值總和。 
    (二)基金資産凈值 
    基金資産凈值是指基金資産總值減去基金負債後的金額。 
    (三)基金財産的賬戶 
    本基金財産以基金名義開立銀行存款賬戶,以基金託管人的名義開立證券交易
    清算資金的結算備付金賬戶,以基金託管人和本基金聯名的方式開立基金證券賬
    戶,以本基金的名義開立銀行間債券託管賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理
    人、基金託管人、基金銷售機構和註冊登記機構自有的財産賬戶以及其他基金財産
    賬戶相獨立。 
    (四)基金財産的保管與處分 
    基金財産獨立於基金管理人、基金託管人和代銷機構的固有財産,並由基金托
    管人保管。基金管理人、基金託管人因基金財産的管理、運用或者其他情形而取得
    的財産和收益歸入基金財産。基金管理人、基金託管人可以按基金合同的約定收取
    管理費、託管費以及其他基金合同約定的其他費用。基金管理人、基金託管人以其
    自有財産承擔法律責任,其債權人不得對基金財産行使請求凍結、扣押和其他權
    利。 
    基金管理人、基金託管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破産等原因
    進行清算的,基金財産不屬於其清算財産。 
    基金財産的債權,不得與基金管理人、基金託管人固有財産的債務相抵銷;不
    同基金財産的債權債務,不得相互抵銷。 
    除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定處分外,基金財産不得被處分。
    非因基金財産本身承擔的債務,不得對基金財産強制執行。 
    十三、基金資産的估值 
    (一)估值目的 
    基金資産的估值目的是客觀、準確地反映基金資産是否保值、增值,併為基金
    份額提供計價依據。 
    (二)估值日 
    本基金的估值日為相關的證券交易場所的正常營業日,以及國家法律法規規定
    需要對外披露基金凈值的非營業日。 
    (三)估值對象 
    基金依法擁有的目標ETF份額、股票、債券、權證和銀行存款本息、應收款
    項、其他投資等資産。 
    (四)估值方法 
    1、目標ETF估值方法: 
    本基金投資的目標ETF份額以目標ETF估值日的凈值估值。 
    2、股票估值方法: 
    (1)上市股票的估值: 
    上市流通股票按估值日其所在證券交易所的收盤價估值;估值日無交易的,且
    最近交易日後經濟環境未發生重大變化,以最近交易日的收盤價估值;如果估值日
    無交易,且最近交易日後經濟環境發生了重大變化的,將參考類似投資品種的現行
    市價及重大變化因素,調整最近交易日收盤價,確定公允價值進行估值。 
    (2)未上市股票的估值: 
    ① 首次發行未上市的股票,採用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可
    靠計量公允價值的情況下,按成本價估值; 
    ② 送股、轉增股、配股和公開增發新股等發行未上市的股票,按估值日在證
    券交易所上市的同一股票的市價進行估值; 
    ③ 首次公開發行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市後,按估值日
    在證券交易所上市的同一股票的市價進行估值; 
    ④ 非公開發行的且在發行時明確一定期限鎖定期的股票,按監管機構或行業
    協會有關規定確定公允價值。 
    (3)本基金投資存托憑證的估值核算依照境內上市交易的股票執行。 
    (4)在任何情況下,基金管理人如採用本項第(1)-(3)小項規定的方法
    對基金資産進行估值,均應被認為採用了適當的估值方法。但是,如果基金管理人
    認為按本項第(1)-(3)小項規定的方法對基金資産進行估值不能客觀反映其公
    允價值的,基金管理人可根據具體情況,並與基金託管人商定後,按最能反映公允
    價值的價格估值。 
    (5)國家有最新規定的,按其規定進行估值。 
    2、債券估值方法: 
    (1)交易所市場上市交易或掛牌轉讓的固定收益品種(另有規定的除外),選
    取第三方估值機構提供的相應品種當日的估值凈價進行估值。 
    (2)在證券交易所市場掛牌交易未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去
    債券收盤價中所含的債券應收利息得到的凈價進行估值;估值日沒有交易的,且最
    近交易日後經濟環境未發生重大變化,按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中
    所含的債券應收利息得到的凈價估值;如果估值日無交易,且最近交易日後經濟環
    境發生了重大變化的,將參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近
    交易日收盤價,確定公允價值進行估值。 
    (3)首次發行未上市債券採用估值技術確定的公允價值進行估值,在估值技
    術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。 
    (4)交易所以大宗交易方式轉讓的資産支援證券,採用估值技術確定公允價
    值,在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本進行後續計量。 
    (5)在全國銀行間債券市場交易的債券、資産支援證券等固定收益品種,採
    用估值技術確定公允價值。 
    (6)同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按債券所處的市場分別估
    值。 
    (7)在任何情況下,基金管理人如採用本項第(1)-(6)小項規定的方法
    對基金資産進行估值,均應被認為採用了適當的估值方法。但是,如果基金管理人
    認為按本項第(1)-(6)小項規定的方法對基金資産進行估值不能客觀反映其公
    允價值的,基金管理人在綜合考慮市場成交價、市場報價、流動性、收益率曲線等
    多種因素基礎上形成的債券估值,基金管理人可根據具體情況與基金託管人商定
    後,按最能反映公允價值的價格估值。 
    (8)國家有最新規定的,按其規定進行估值。 
    3、權證估值辦法: 
    (1)基金持有的權證,從持有確認日起到賣出日或行權日止,上市交易的權
    證按估值日在證券交易所掛牌的該權證的收盤價估值;估值日沒有交易的,且最近
    交易日後經濟環境未發生重大變化,按最近交易日的收盤價估值;如最近交易日後
    經濟環境發生了重大變化的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調
    整最近交易市價,確定公允價格。 
    (2)首次發行未上市的權證,採用估值技術確定公允價值,在估值技術難以
    可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。 
    (3)因持有股票而享有的配股權,以及停止交易、但未行權的權證,採用估
    值技術確定公允價值進行估值。 
    (4)在任何情況下,基金管理人如採用本項第(1)-(3)項規定的方法對
    基金資産進行估值,均應被認為採用了適當的估值方法。但是,如果基金管理人認
    為按本項第(1)-(3)項規定的方法對基金資産進行估值不能客觀反映其公允價
    值的,基金管理人可根據具體情況,並與基金託管人商定後,按最能反映公允價值
    的價格估值。 
    (5)國家有最新規定的,按其規定進行估值。 
    4、其他有價證券等資産按國家有關規定進行估值。 
    (五)估值程式 
    基金日常估值由基金管理人進行。基金份額凈值由基金管理人完成估值後,將
    估值結果以書面形式報給基金託管人,基金託管人按基金合同規定的估值方法、時
    間、程式進行復核,基金託管人復核無誤後簽章返回給基金管理人,由基金管理人
    依據基金合同和有關法律法規的規定予以公佈。月末、年中和年末估值復核與基金
    會計賬目的核對同時進行。 
    (六)估值錯誤的處理 
    基金管理人和基金託管人將採取必要、適當、合理的措施確保基金資産估值的
    準確性、及時性。 
    基金合同的當事人應按照以下約定處理: 
    1、差錯類型 
    本基金運作過程中,如果由於基金管理人或基金託管人或註冊登記機構或代銷
    機構或投資者自身的過錯造成差錯,導致其他當事人遭受損失的,差錯的責任人應
    當對由於該差錯遭受損失的當事人(“受損方”)按下述“差錯處理原則”給予賠
    償,承擔賠償責任。 
    上述差錯的主要類型包括但不限于:資料申報差錯、數據傳輸差錯、數據計算
    差錯、系統故障差錯、下達指令差錯等;對於因技術原因引起的差錯,若係同行業
    現有技術水準不能預見、不能避免、不能克服,則屬不可抗力,按照下述規定執
    行。 
    由於不可抗力原因造成投資者的交易資料滅失或被錯誤處理或造成其他差錯,
    因不可抗力原因出現差錯的當事人不對其他當事人承擔賠償責任,但因該差錯取得
    不當得利的當事人仍應負有返還不當得利的義務。 
    2、差錯處理原則 
    (1)差錯已發生,但尚未給當事人造成損失時,差錯責任方應及時協調各
    方,及時進行更正,因更正差錯發生的費用由差錯責任方承擔;由於差錯責任方未
    及時更正已産生的差錯,給當事人造成損失的,由差錯責任方承擔;若差錯責任方
    已經積極協調,並且有協助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正,則其應
    當承擔相應賠償責任。差錯責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認,確保差
    錯已得到更正; 
    (2)差錯的責任方對可能導致有關當事人的直接損失負責,不對間接損失負
    責,並且僅對差錯的有關直接當事人負責,不對第三方負責; 
    (3)因差錯而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。但差錯
    責任方仍應對差錯負責。如果由於獲得不當得利的當事人不返還或不全部返還不當
    得利造成其他當事人的利益損失,則差錯責任方應賠償受損方的損失,並在其支付
    的賠償金額的範圍內對獲得不當得利的當事人享有要求交付不當得利的權利;如果
    獲得不當得利的當事人已經將此部分不當得利返還給受損方,則受損方應當將其已
    經獲得的賠償額加上已經獲得的不當得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支
    付給差錯責任方; 
    (4)差錯調整採用儘量恢復至假設未發生差錯的正確情形的方式; 
    (5)差錯責任方拒絕進行賠償時,如果因基金管理人的行為造成基金財産損
    失時,基金託管人應為基金的利益向基金管理人追償,如果因基金託管人的行為造
    成基金財産損失時,基金管理人應為基金的利益向基金託管人追償。基金管理人和
    基金託管人之外的第三方造成基金財産的損失,並拒絕進行賠償時,由基金管理人
    負責向差錯方追償; 
    (6)如果出現差錯的當事人未按規定對受損方進行賠償,並且依據法律法
    規、基金合同或其他規定,基金管理人自行或依據法院判決、仲裁裁決對受損方承
    擔了賠償責任,則基金管理人有權向有責任的當事人進行追索,並有權要求其賠償
    或補償由此發生的費用和遭受的損失; 
    (7)按法律法規規定的其他原則處理差錯。 
    3、差錯處理程式 
    差錯被發現後,有關的當事人應當及時進行處理,處理的程式如下: 
    (1)查明差錯發生的原因,列明所有的當事人,並根據差錯發生的原因確定
    差錯的責任方; 
    (2)根據差錯處理原則或當事人協商的方法對因差錯造成的損失進行評估; 
    (3)根據差錯處理原則或當事人協商的方法由差錯的責任方進行更正和賠償
    損失; 
    (4)根據差錯處理的方法,需要修改基金註冊登記機構交易數據的,由基金
    註冊登記機構進行更正,並就差錯的更正向有關當事人進行確認。 
    4、基金份額凈值差錯處理的原則和方法 
    (1)當基金份額凈值小數點後3位以內(含第3位)發生差錯時,視為基金份
    額凈值錯誤;基金份額凈值出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報基金
    託管人,並採取合理的措施防止損失進一步擴大;當錯誤達到或超過基金份額凈值
    的0.25%時,基金管理人應當及時通知基金託管人並報中國證監會;錯誤偏差達到
    基金份額凈值的0.5%時,基金管理人應當公告、通報基金託管人並報中國證監會備
    案;當發生凈值計算錯誤時,由基金管理人負責處理,由此給基金份額持有人和基
    金造成損失的,應由基金管理人先行賠付,基金管理人按差錯情形,有權向其他當
    事人追償。 
    (2)當基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要進行賠
    償時,基金管理人和基金託管人應根據實際情況界定雙方承擔的責任,經確認後按
    以下條款進行賠償: 
    ① 本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,與本基金有關的會計問題,
    如經雙方在平等基礎上充分討論後,尚不能達成一致時,按基金會計責任方的建議
    執行,由此給基金份額持有人和基金造成的損失,由基金管理人負責賠付; 
    ② 若基金管理人計算的基金份額凈值已由基金託管人復核確認後公告,而且
    基金託管人未對計算過程提出疑義或要求基金管理人書面説明,份額凈值出錯且造
    成基金份額持有人損失的,應根據法律法規的規定對投資者或基金支付賠償金,就
    實際向投資者或基金支付的賠償金額,其中基金管理人承擔50%,基金託管人承擔
    50%; 
    ③ 如基金管理人和基金託管人對基金份額凈值的計算結果,雖然多次重新計
    算和核對,尚不能達成一致時,為避免不能按時公佈基金份額凈值的情形,以基金
    管理人的計算結果對外公佈,由此給基金份額持有人和基金造成的損失,由基金管
    理人負責賠付; 
    ④ 由於基金管理人提供的資訊錯誤(包括但不限于基金申購或贖回金額等),
    進而導致基金份額凈值計算錯誤而引起的基金份額持有人和基金的損失,由基金管
    理人負責賠付。 
    (3)基金管理人和基金託管人由於各自技術系統設置而産生的凈值計算尾
    差,以基金管理人計算結果為準。 
    (4)前述內容如法律法規或者監管部門另有規定的,從其規定。如果行業有
    通行做法,雙方當事人應本著平等和保護基金份額持有人利益的原則進行協商。 
    (七)暫停估值的情形 
    1、基金投資所涉及的證券交易所遇法定節假日或因其他原因暫停營業時; 
    2、基金所投資之目標ETF發生暫停估值,暫停公告基金份額凈值的情形; 
    3、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金託管人無法準確評估基金資
    産價值時; 
    4、佔基金相當比例的投資品種的估值出現重大轉變,而基金管理人為保障投
    資者的利益,已決定延遲估值; 
    5、如出現基金管理人認為屬於緊急事故的任何情況,會導致基金管理人不能
    出售或評估基金資産的; 
    6、當前一估值日基金資産凈值50%以上的資産出現無可參考的活躍市場價格且
    採用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金託管人協商確認後,
    基金管理人應當暫停估值; 
    7、中國證監會和基金合同認定的其他情形。 
    (八)基金凈值的確認 
    用於基金資訊披露的基金資産凈值和基金份額凈值由基金管理人負責計算,基
    金託管人負責進行復核。基金管理人應于每個工作日交易結束後將當日的凈值計算
    結果發送給基金託管人。基金託管人對凈值計算結果復核確認後發送給基金管理
    人,由基金管理人依據基金合同和有關法律法規的規定對基金凈值予以公佈。 
    基金份額凈值的計算精確到0.001元,小數點後第四位四捨五入。國家另有規
    定的,從其規定。 
    (九)特殊情形的處理 
    1、基金管理人或基金託管人按股票估值方法的第(4)項、債券估值方法的第
    (7)項、權證估值方法的第(4)項進行估值時,所造成的誤差不作為基金資産估
    值錯誤處理。 
    2、由於證券交易所及登記結算公司發送的數據錯誤,有關會計制度變化或由
    于其他不可抗力原因,基金管理人和基金託管人雖然已經採取必要、適當、合理的
    措施進行檢查,但是未能發現該錯誤而造成的基金份額凈值計算錯誤,基金管理
    人、基金託管人可以免除賠償責任。但基金管理人、基金託管人應積極採取必要的
    措施消除由此造成的影響。 
    十四、基金的收益與分配 
    (一)基金利潤的構成 
    1、買賣證券差價; 
    2、基金投資所得紅利、股息、債券利息; 
    3、投資目標ETF份額所得收益; 
    4、銀行存款利息; 
    5、已實現的其他合法收入。 
    因運用基金財産帶來的成本或費用的節約應計入收益。 
    (二)基金凈收益 
    基金凈收益為基金利潤扣除按國家有關規定可以在基金利潤中扣除的費用後的
    餘額。 
    (三)收益分配原則 
    本基金收益分配應遵循下列原則: 
    1、本基金的每份基金份額享有同等分配權; 
    2、收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由基金投資者自行承擔; 
    3、若基金合同生效不滿3個月則可不進行收益分配; 
    4、本基金收益每年最多分配4次,每次基金收益分配比例不低於可供分配利潤
    的10%;基金的收益分配比例應當以收益分配基準日可供分配利潤為基準計算。收
    益分配基準日可供分配利潤指收益分配基準日資産負債表中未分配利潤與未分配利
    潤中已實現利潤的孰低數; 
    5、本基金收益分配方式分為兩種:現金分紅與紅利再投資,基金投資者可選
    擇現金紅利或將現金紅利按除息日的基金份額凈值自動轉為基金份額進行再投資;
    若投資者不選擇,本基金默認的收益分配方式是現金分紅; 
    6、法律法規或監管機構另有規定的從其規定。 
    (四)收益分配方案 
    基金收益分配方案中應載明基金期末可供分配利潤、基金收益分配對象、分配
    時間、分配數額及比例、分配方式、支付方式等內容。 
    (五)收益分配的時間和程式 
    1、本基金收益分配方案由基金管理人擬定、由基金託管人核實後確定,依照
    《資訊披露辦法》的有關規定在指定媒介公告。 
    2、在分配方案公佈後,依據具體方案的規定,基金管理人就支付的現金紅利
    向基金託管人發送劃款指令,基金託管人按照基金管理人的指令及時進行分紅資金
    的劃付。 
    3、基金紅利發放日距離收益分配基準日(可供分配利潤計算截至日)的時間
    不得超過15個工作日。 
    (六)收益分配中發生的費用 
    1、收益分配採用紅利再投資方式免收再投資的費用。 
    2、收益分配時發生的銀行轉賬等手續費用由基金份額持有人自行承擔。 
    (七)收益分配方式的修改 
    投資者可至銷售機構辦理收益分配方式的修改,投資者對不同的交易賬戶可設
    置不同的收益分配方式。投資者同一日多次申報分紅方式變更的,按照《業務規
    則》執行,最終確認的分紅方式以註冊登記機構記錄為準。 
    十五、基金的費用與稅收 
    (一)基金費用的種類 
    1、基金管理人的管理費; 
    2、基金託管人的託管費; 
    3、基金合同生效後的資訊披露費用; 
    4、基金份額持有人大會費用; 
    5、基金合同生效後與基金有關的會計師費和律師費; 
    6、基金的證券交易費用; 
    7、基金財産撥劃支付的銀行費用; 
    8、按照國家有關規定可以在基金財産中列支的其他費用。 
    (二)基金費用計提方法、計提標準和支付方式 
    1、與基金運作有關的費用 
    (1)基金管理人的管理費 
    本基金基金財産中投資于目標ETF的部分不收取管理費。在通常情況下,按前
    一日基金資産凈值扣除基金財産中目標ETF份額所對應資産凈值後剩餘部分(若為
    負數,則取0)的0.5%年費率計提基金管理費。計算方法如下: 
    H=E×年管理費率÷當年天數,本基金年管理費率為0.5% 
    H為每日應計提的基金管理費 
    E為前一日基金資産凈值扣除基金財産中目標ETF份額所對應資産凈值後的剩餘
    部分,若為負數,則E取0 
    基金管理費每日計提,按月支付。由基金管理人向基金託管人發送基金管理費
    劃付指令,經基金託管人復核後於次月首日起3個工作日內從基金財産中一次性支
    付給基金管理人,若遇法定節假日、休息日,支付日期順延。 
    (2)基金託管人的託管費 
    本基金基金財産中投資于目標ETF的部分不收取託管費。在通常情況下,按前
    一日基金資産凈值扣除基金財産中目標ETF份額所對應資産凈值後剩餘部分(若為
    負數,則取0)的0.1%年費率計提基金託管費。計算方法如下: 
    H=E×年託管費率÷當年天數,本基金年託管費率為0.1% 
    H為每日應計提的基金託管費 
    E為前一日基金資産凈值扣除基金財産中目標ETF份額所對應資産凈值後的剩餘
    部分,若為負數,則E取0 
    基金託管費每日計提,按月支付。由基金管理人向基金託管人發送基金託管費
    劃付指令,經基金託管人復核後於次月首日起3個工作日內從基金財産中一次性支
    付給基金託管人,若遇法定節假日、休息日,支付日期順延。 
    (3)上述(一)中3到8項費用由基金託管人根據其他有關法律法規及相應協議
    的規定,按費用支出金額支付,列入或攤入當期基金費用。 
    2、與基金銷售有關的費用 
    (1)申購費 
    本基金申購費的費率水準、計算公式和收取方式詳見“基金份額的申購與贖
    回”一章。 
    (2)贖回費 
    本基金贖回費的費率水準、計算公式和收取方式詳見“基金份額的申購與贖
    回”一章。 
    (3)轉換費 
    本基金轉換費的費率水準、計算公式和收取方式詳見“基金的轉換”一章。 
    (三)不列入基金費用的項目 
    基金管理人和基金託管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財
    産的損失,以及處理與基金運作無關的事項發生的費用等不列入基金費用。基金募
    集期間所發生的資訊披露費、律師費和會計師費以及其他費用不從基金財産中支
    付,基金收取認購費的,可以從認購費中列支。 
    (四)基金管理費和託管費的調整 
    基金管理人和基金託管人可根據基金髮展情況調整基金管理費率和基金託管費
    率。降低基金管理費率、基金託管費率或改變收費模式,無須召開基金份額持有人
    大會。基金管理人必須依照有關規定在新的費率或收費模式實施日前在指定媒介上
    刊登公告。 
    (五)基金稅收 
    基金和基金份額持有人根據國家法律法規的規定,履行納稅義務。 
    十六、基金的會計與審計 
    (一)基金會計政策 
    1、基金管理人為本基金的會計責任方; 
    2、本基金的會計年度為西曆每年的1月1日至12月31日; 
    3、本基金的會計核算以人民幣為記賬本位幣,以人民幣元為記帳單位; 
    4、會計制度執行國家有關的會計制度; 
    5、本基金獨立建賬、獨立核算; 
    6、基金管理人及基金託管人分別保留完整的會計賬目、憑證並進行日常的會
    計核算,按照有關規定編制基金會計報表; 
    7、基金託管人定期與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對並
    書面確認。 
    (二)基金的審計 
    1、基金管理人聘請具有證券、期貨相關從業資格的會計師事務所及其註冊會
    計師對本基金年度財務報表及其他規定事項進行審計。會計師事務所及其註冊會計
    師與基金管理人、基金託管人相互獨立。 
    2、會計師事務所更換經辦註冊會計師時,應事先徵得基金管理人同意。 
    3、基金管理人(或基金託管人)認為有充足理由更換會計師事務所,經基金托
    管人(或基金管理人)同意後可以更換。更換會計師事務所需按照《資訊披露辦法》
    的有關規定在指定媒介公告。 
    十七、基金的資訊披露 
    本基金的資訊披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《資訊披露辦法》、《流動性
    規定》、《基金合同》
    及其他有關規定。 
    本基金資訊披露義務人包括基金管理人、基金託管人、召集基金份額持有人大
    會的基金份額持有人等法律法規和中國證監會規定的自然人、法人和非法人組織。 
    本基金資訊披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發點,按照法律法
    規和中國證監會的規定披露基金資訊,並保證所披露資訊的真實性、準確性、完整
    性、及時性、簡明性和易得性。 
    本基金資訊披露義務人應當在中國證監會規定時間內,將應予披露的基金資訊
    通過中國證監會指定的全國性報刊(以下簡稱“指定報刊”)及指定網際網路網站
    (以下簡稱“指定網站”)等媒介披露,並保證基金投資者能夠按照《基金合同》
    約定的時間和方式查閱或者複製公開披露的資訊資料。 
    本基金資訊披露義務人承諾公開披露的基金資訊,不得有下列行為: 
    1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏; 
    2、對證券投資業績進行預測; 
    3、違規承諾收益或者承擔損失; 
    4、詆毀其他基金管理人、基金託管人或者基金銷售機構; 
    5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字; 
    6、中國證監會禁止的其他行為。 
    本基金公開披露的資訊應採用中文文本。如同時採用外文文本的,基金資訊披
    露義務人應保證不同文本的內容一致。不同文本之間發生歧義的,以中文文本為
    準。 
    本基金公開披露的資訊採用阿拉伯數字;除特別説明外,貨幣單位為人民幣
    元。 
    (一)公開披露的基金資訊 
    1、招募説明書、基金合同、託管協議、基金産品資料概要 
    (1)《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關係,明確基
    金份額持有人大會召開的規則及具體程式,説明基金産品的特性等涉及基金投資者
    重大利益的事項的法律文件。 
    (2)基金招募説明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項,
    説明基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金産品特性、風險揭示、資訊披露
    及基金份額持有人服務等內容。《基金合同》生效後,基金招募説明書的資訊發生
    重大變更的,基金管理人應當在三個工作日內,更新基金招募説明書並登載在指定
    網站上;基金招募説明書其他資訊發生變更的,基金管理人至少每年更新一次。基
    金終止運作的,基金管理人不再更新基金招募説明書。 
    (3)基金託管協議是界定基金託管人和基金管理人在基金財産保管及基金運
    作監督等活動中的權利、義務關係的法律文件。 
    (4)基金産品資料概要是基金招募説明書的摘要文件,用於向投資者提供簡
    明的基金概要資訊。《基金合同》生效後,基金産品資料概要的資訊發生重大變更
    的,基金管理人應當在三個工作日內,更新基金産品資料概要,並登載在指定網站
    及基金銷售機構網站或營業網點;基金産品資料概要其他資訊發生變更的,基金管
    理人至少每年更新一次。基金終止運作的,基金管理人不再更新基金産品資料概
    要。 
    基金募集申請經中國證監會註冊後,基金管理人在基金份額發售的3日前,將
    基金招募説明書、《基金合同》摘要登載在指定媒介上;基金管理人、基金託管人
    應當將《基金合同》、基金託管協議登載在網站上。 
    2、基金份額發售公告 
    基金管理人應當就基金份額發售的具體事宜編制基金份額發售公告,並在披露
    招募説明書的當日登載于指定媒介上。 
    3、基金合同生效公告 
    基金管理人應當在收到中國證監會確認文件的次日在指定媒介上登載《基金合
    同》生效公告。 
    4、基金凈值資訊 
    《基金合同》生效後,在開始辦理基金份額申購或者贖回前,基金管理人應當
    至少每週在指定網站披露一次基金份額凈值和基金份額累計凈值。 
    在開始辦理基金份額申購或者贖回後,基金管理人應當在不晚于每個開放日的
    次日,通過指定網站、銷售機構網站或者營業網點披露開放日的基金份額凈值和基
    金份額累計凈值。 
    基金管理人應當在不晚于半年度和年度最後一日的次日,在指定網站披露半年
    度和年度最後一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。 
    5、基金份額申購、贖回價格 
    基金管理人應當在《基金合同》、招募説明書等資訊披露文件上載明基金份額
    申購、贖回價格的計算方式及有關申購、贖回費率,並保證投資者能夠在基金銷售
    機構網站或營業網點查閱或者複製前述資訊資料。 
    6、基金定期報告,包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告 
    基金管理人應當在每年結束之日起三個月內,編制完成基金年度報告,將年度
    報告登載在指定網站上,並將年度報告提示性公告登載在指定報刊上。基金年度報
    告中的財務會計報告應當經過具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計。 
    基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內,編制完成基金中期報告,將中
    期報告登載在指定網站上,並將中期報告提示性公告登載在指定報刊上。 
    基金管理人應當在季度結束之日起15個工作日內,編制完成基金季度報告,將
    季度報告登載在指定網站上,並將季度報告提示性公告登載在指定報刊上。 
    《基金合同》生效不足2個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、中期
    報告或者年度報告。 
    如報告期內出現單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情形,
    為保障其他投資者的權益,基金管理人至少應當在定期報告“影響投資者決策的其
    他重要資訊”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及佔比、報告期內持有
    份額變化情況及本基金的特有風險,中國證監會認定的特殊情形除外。 
    基金管理人應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資産情況及其流動
    性風險分析等。 
    7、臨時報告 
    本基金髮生重大事件,有關資訊披露義務人應當在2日內編制臨時報告書,並
    登載在指定報刊和指定網站上。 
    前款所稱重大事件,是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格産生
    重大影響的下列事件: 
    (1)基金份額持有人大會的召開及決定的事項; 
    (2)《基金合同》終止、基金清算; 
    (3)轉換基金運作方式、基金合併; 
    (4)更換基金管理人、基金託管人、基金份額登記機構,基金改聘會計師事
    務所; 
    (5)基金管理人委託基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等
    事項,基金託管人委託基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項; 
    (6)基金管理人、基金託管人的法定名稱、住所發生變更; 
    (7)基金管理人變更持有百分之五以上股權的股東、基金管理人的實際控制
    人變更; 
    (8)基金募集期延長或提前結束募集; 
    (9)基金管理人的高級管理人員、基金經理和基金託管人專門基金託管部門
    負責人發生變動; 
    (10)基金管理人的董事在最近12個月內變更超過百分之五十,基金管理人、
    基金託管人專門基金託管部門的主要業務人員在最近12個月內變動超過百分之三
    十; 
    (11)涉及基金財産、基金管理業務、基金託管業務的訴訟或仲裁; 
    (12)基金管理人或其高級管理人員、基金經理因基金管理業務相關行為受到
    重大行政處罰、刑事處罰,基金託管人或其專門基金託管部門負責人因基金託管業
    務相關行為受到重大行政處罰、刑事處罰; 
    (13)基金管理人運用基金財産買賣基金管理人、基金託管人及其控股股東、
    實際控制人或者與其有重大利害關係的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,
    或者從事其他重大關聯交易事項,但中國證監會另有規定的除外; 
    (14)基金收益分配事項; 
    (15)管理費、託管費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提方式和費率發
    生變更; 
    (16)基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值百分之零點五; 
    (17)本基金開始辦理申購、贖回; 
    (18)本基金髮生鉅額贖回並延期辦理; 
    (19)本基金連續發生鉅額贖回並暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項; 
    (20)本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請; 
    (21)發生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事項
    時; 
    (22)基金推出新業務或服務; 
    (23)基金資訊披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價
    格産生重大影響的其他事項或中國證監會規定的其他事項。 
    8、澄清公告 
    在《基金合同》存續期限內,任何公共媒介中出現的或者在市場上流傳的消息
    可能對基金份額價格産生誤導性影響或者引起較大波動,以及可能損害基金份額持
    有人權益的,相關資訊披露義務人知悉後應當立即對該消息進行公開澄清,並將有
    關情況立即報告中國證監會。 
    9、基金份額持有人大會決議 
    基金份額持有人大會決定的事項,應當依法報中國證監會備案,並予以公告。 
    基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會,基金管理人、基金託管人
    對基金份額持有人大會決定的事項不依法履行資訊披露義務的,召集人應當履行相
    關資訊披露義務。 
    10、清算報告 
    基金合同終止的,基金管理人應當依法組織清算組對基金財産進行清算並作出
    清算報告。清算報告應當經過具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計,
    並由律師事務所出具法律意見書。清算組應當將清算報告登載在指定網站上,並將
    清算報告提示性公告登載在指定報刊上。 
    11、中國證監會規定的其他資訊。 
    (二)資訊披露事務管理 
    基金管理人、基金託管人應當建立健全資訊披露管理制度,指定專門部門及高
    級管理人員負責管理資訊披露事務。 
    基金資訊披露義務人公開披露基金資訊,應當符合中國證監會相關基金資訊披
    露內容與格式準則等法律法規規定。 
    基金託管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和《基金合同》的約
    定,對基金管理人編制的基金資産凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、
    基金定期報告、更新的招募説明書、基金産品資料概要、基金清算報告等公開披露
    的相關基金資訊進行復核、審查,並向基金管理人進行書面或電子確認。 
    基金管理人、基金託管人應當在指定報刊中選擇一家報刊披露本基金資訊。基
    金管理人、基金託管人應當向中國證監會基金電子披露網站報送擬披露的基金信
    息,並保證相關報送資訊的真實、準確、完整、及時。 
    基金管理人、基金託管人除依法在指定媒介上披露資訊外,還可以根據需要在
    其他公共媒介披露資訊,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露資訊,並且在不
    同媒介上披露同一資訊的內容應當一致。 
    為基金資訊披露義務人公開披露的基金資訊出具審計報告、法律意見書的專業
    機構,應當製作工作底稿,並將相關檔案至少保存到《基金合同》終止後10年。 
    基金管理人、基金託管人除按法律法規要求披露資訊外,也可著眼于為投資者
    決策提供有用資訊的角度,在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影響基金正
    常投資操作的前提下,自主提升資訊披露服務的品質。具體要求應當符合中國證監
    會及自律規則的相關規定。前述自主披露如産生資訊披露費用,該費用不得從基金
    財産中列支。 
    (三)資訊披露文件的存放與查閱 
    依法必須披露的資訊發佈後,基金管理人、基金託管人應當按照相關法律法規
    規定將資訊置備于各自住所,供社會公眾查閱、複製。 
    (四)本基金資訊披露事項以法律法規規定及本章節約定的內容為準。 
    十八、風險揭示 
    證券投資基金(以下簡稱“基金”)是一種長期投資工具,其主要功能是分散
    投資,降低投資單一證券所帶來的個別風險。基金不同於銀行儲蓄和債券等能夠提
    供固定收益預期的金融工具,投資者購買基金,既可能按其持有份額分享基金投資
    所産生的收益,也可能承擔基金投資所帶來的損失。 
    基金在投資運作過程中可能面臨各種風險,既包括市場風險,也包括基金自身
    的管理風險、技術風險和合規風險等。鉅額贖回風險是開放式基金所特有的一種風
    險,即當單個交易日基金的凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金轉換轉机出申
    請份額總數扣除申購申請份額總數及基金轉換轉机入申請份額總數後的餘額)超過
    基金總份額的百分之十時,投資者將可能無法及時贖回持有的全部基金份額。 
    基金分為股票基金、混合基金、債券基金、貨幣市場基金等不同類型,投資者
    投資不同類型的基金將獲得不同的收益預期,也將承擔不同程度的風險。一般來
    説,基金的收益預期越高,投資者承擔的風險也越大。 
    投資者應當認真閱讀基金合同、招募説明書、基金産品資料概要等基金法律文
    件,了解基金的風險收益特徵,並根據自身的投資目的、投資期限、投資經驗、資
    産狀況等判斷基金是否和投資者的風險承受能力相適應。 
    投資者應當充分了解基金定期定額投資和零存整取等儲蓄方式的區別。定期定
    額投資是引導投資者進行長期投資、平均投資成本的一種簡單易行的投資方式。但
    是定期定額投資並不能規避基金投資所固有的風險,不能保證投資者獲得收益,也
    不是替代儲蓄的等效理財方式。 
    因拆分、封轉開、分紅等行為導致基金份額凈值變化,不會改變基金的風險收
    益特徵,不會降低基金投資風險或提高基金投資收益。以1元初始面值開展基金募
    集或因拆分、封轉開、分紅等行為導致基金份額凈值調整至1元初始面值或1元附
    近,在市場波動等因素的影響下,基金投資仍有可能出現虧損或基金凈值仍有可能
    低於初始面值。 
    基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資産,但不保證
    本基金一定盈利,也不保證最低收益。基金管理人管理的其他基金的業績不構成對
    本基金業績表現的保證。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則,在
    做出投資決策後,基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險,由投資者自行負
    擔。 
    基金份額持有人須了解並承受以下風險: 
    (一)市場風險 
    證券市場價格因受到經濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的
    影響而引起的波動,將對基金收益水準産生潛在風險,主要包括: 
    1、政策風險。因國家宏觀政策(如貨幣政策、財政政策、行業政策、地區發
    展政策等)和證券市場監管政策發生變化,導致市場價格波動而産生風險。 
    2、經濟週期風險。證券市場受宏觀經濟運作的影響,而經濟運作具有週期性
    的特點,而宏觀經濟運作狀況將對證券市場的收益水準産生影響,從而對基金收益
    造成影響。 
    3、利率風險。金融市場利率的波動會導致證券市場價格和收益率的變動。利
    率直接影響著債券的價格和收益率,影響著企業的融資成本和利潤。基金投資于債
    券和債券回購,其收益水準會受到利率變化和貨幣市場供求狀況的影響。 
    4、上市公司經營風險。上市公司的經營狀況受多種因素影響,如管理能力、
    財務狀況、市場前景、行業競爭、人員素質等,這些都會導致企業的盈利發生變
    化。如果基金所投資的上市公司經營不善,其股票價格可能下跌,或者能夠用於分
    配的利潤減少,使基金投資收益下降。雖然基金可以通過投資多樣化來分散這種非
    系統風險,但不能完全規避。 
    5、購買力風險。基金投資的目的是基金資産的保值增值,如果發生通貨膨
    脹,基金投資于證券所獲得的收益可能會被通貨膨脹抵消,從而使基金的實際收益
    下降,影響基金資産的保值增值。 
    (二)管理風險 
    在基金管理運作過程中基金管理人的知識、經驗、判斷、決策、技能等,會影
    響其對資訊的佔有和對經濟形勢、證券價格走勢的判斷,從而影響基金收益水準。
    因此,本基金的收益水準與基金管理人的管理水準、管理手段和管理技術等相關性
    較大,本基金可能因為基金管理人的因素而影響基金收益水準。 
    (三)流動性風險 
    本基金屬於開放式基金,在基金的所有開放日,基金管理人都有義務接受投資
    者的申購和贖回。如果基金資産不能迅速轉變成現金,或者變現為現金時使資金凈
    值産生不利的影響,都會影響基金運作和收益水準。尤其是在發生鉅額贖回時,如
    果基金資産變現能力差,可能會産生基金倉位調整的困難,導致流動性風險,可能
    影響基金份額凈值。 
    1、本基金的申購、贖回安排 
    本基金採用開放方式運作,基金管理人在開放日辦理基金份額的申購和贖回,
    具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間,但基
    金管理人根據法律法規、中國證監會的要求或基金合同的規定公告暫停申購、贖回
    時除外。 
    2、投資市場、行業及資産的流動性風險評估 
    本基金的投資市場主要為證券交易所、全國銀行間債券市場等流動性較好的規
    范型交易場所,主要投資對象為具有良好流動性的金融工具,同時本基金基於分散
    投資的原則在行業和個券方面未有高集中度的特徵,綜合評估在正常市場環境下本
    基金的流動性風險適中。 
    3、鉅額贖回情形下的流動性風險管理措施 
    若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金轉
    換轉机出申請份額總數後扣除申購申請份額總數及基金轉換轉机入申請份額總數後
    的餘額)超過前一日的基金總份額的10%,即認為是發生了鉅額贖回。 
    當基金出現鉅額贖回時,基金管理人可以根據基金當時的資産組合狀況決定全
    額贖回或部分順延贖回。 
    (1)全額贖回:當基金管理人認為有能力支付基金投資者的贖回申請時,按正
    常贖回程式執行。 
    (2)部分順延贖回:當基金管理人認為支付基金投資者的贖回申請有困難或認
    為支付投資者的贖回申請而進行的財産變現可能會對基金資産凈值造成較大波動
    時,基金管理人在當日接受贖回比例不低於上一日基金總份額的10%的前提下,對
    其餘贖回申請延期辦理。對於當日的贖回申請,應當按單個賬戶贖回申請量佔贖回
    申請總量的比例,確定當日受理的贖回份額;基金投資者未能贖回部分,投資者在
    提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的,將自動轉入下一
    個開放日繼續贖回,直到全部贖回為止;選擇取消贖回的,當日未獲贖回的部分申
    請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一併處理,無優先權並以該開
    放日的基金份額凈值為基礎計算贖回金額,並以此類推,直到全部贖回為止。如基
    金投資者在提交贖回申請時未作明確選擇,投資者未能贖回部分作自動延期贖回處
    理。 
    本基金髮生鉅額贖回且單個基金份額持有人的贖回申請超過上一日基金總份額
    20%的情形下,基金管理人有權採取如下措施:對於該類基金份額持有人當日超過
    20%的贖回申請,可以對其贖回申請延期辦理;對於該類基金份額持有人未超過上
    述比例的部分,基金管理人可以根據前段“(1)全額贖回”或“(2)部分順延贖
    回”的約定方式與其他基金份額持有人的贖回申請一併辦理。但是,如該類基金份
    額持有人在當日選擇取消贖回,則其當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。 
    (3)暫停贖回:連續2個開放日以上(含本數)發生鉅額贖回,如基金管理人認
    為有必要,可暫停接受基金的贖回申請;已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款
    項,但不得超過正常支付時間20個工作日,並應當在指定媒介進行公告。 
    4、實施備用的流動性風險管理工具的情形、程式及對投資者的潛在影響 
    本基金在面臨大規模贖回的情況下有可能因為無法變現造成流動性風險。 
    如果出現流動性風險,基金管理人經與基金託管人協商,在確保投資者得到公
    平對待的前提下,可實施備用的流動性風險管理工具,包括但不限于延期辦理鉅額
    贖回申請、暫停接受贖回申請、延緩支付贖回款項、收取短期贖回費、暫停基金估
    值等,作為特定情形下基金管理人流動性風險管理的輔助措施,同時基金管理人應
    時刻防範可能産生的流動性風險,對流動性風險進行日常監控,保護持有人的利
    益。當實施備用的流動性風險管理工具時,有可能無法按合同約定的時限支付贖回
    款項。 
    (四)信用風險 
    基金在交易過程發生交收違約,或者基金所投資債券之發行人出現違約、拒絕
    支付到期本息,都可能導致基金資産損失和收益變化,從而産生風險。 
    (五)投資本基金的特有風險 
    1、目標ETF的風險 
    本基金為ETF聯接基金,主要投資對像是目標ETF,因此目標ETF面臨的風險可
    能直接或間接成為本基金的風險。 
    2、標的指數回報與股票市場平均回報偏離的風險 
    標的指數並不能完全代表整個股票市場。標的指數成份股的平均回報率與整個
    股票市場的平均回報率可能存在偏離。 
    3、標的指數波動的風險 
    標的指數成份股的價格可能受到政治因素、經濟因素、上市公司經營狀況、投
    資者心理和交易制度等各種因素的影響而波動,導致指數波動,從而使基金收益水
    平發生變化,産生風險。 
    4、基金投資組合回報與標的指數回報偏離的風險 
    (1)本基金90%以上的凈資産投資于目標ETF,目標ETF回報與標的指數回報的
    偏離會造成本基金與標的指數的跟蹤偏離; 
    (2)本基金有投資成本、各種費用及稅收,而指數編制不考慮費用和稅收,
    這將導致本基金收益率落後於標的指數收益率,産生負的跟蹤偏離度; 
    (3)受市場流動性風險的影響,本基金在實際管理過程中,由於投資者申購
    而增加的資金可能不能及時地轉化為目標ETF份額和成份股、或在面臨投資者贖回
    時無法以贖回價格將目標ETF份額和成份股及時地轉化為現金,使得本基金在跟蹤
    標的指數時存在一定的跟蹤偏離風險; 
    (4)在本基金實行指數化投資過程中,基金管理人對指數基金的管理能力,
    例如跟蹤標的指數的水準、技術手段、買入賣出證券的時機選擇等,都會對本基金
    的收益産生影響,從而影響本基金相對於對標的指數的偏離程度。 
    5、跟蹤誤差控制未達約定目標的風險 
    本基金力爭控制本基金日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.3%,年跟蹤誤差不超
    過4%。但因標的指數編制規則調整或其他因素可能導致跟蹤誤差超過上述範圍,本
    基金凈值表現與指數價格走勢可能發生較大偏離。 
    6、指數編制機構停止服務的風險 
    本基金的標的指數由指數編制機構發佈並管理和維護,未來指數編制機構可能
    由於各種原因停止對指數的管理和維護,本基金將根據基金合同的約定自該情形發
    生之日起十個工作日內向中國證監會報告並提出解決方案,如更換基金標的指數、
    轉換運作方式,與其他基金合併或者終止基金合同等,並在6個月內召集基金份額
    持有人大會進行表決,基金份額持有人大會未成功召開或就上述事項表決未通過
    的,基金合同終止。 投資人將面臨更換基金標的指數、轉換運作方式,與其他基
    金合併或者終止基金合同等風險。 
    自指數編制機構停止標的指數的編制及發佈至解決方案確定期間,基金管理人
    應按照指數編制機構提供的最近一個交易日的指數資訊遵循基金份額持有人利益優
    先原則維持基金投資運作,該期間由於標的指數不再更新等原因可能導致指數表現
    與相關市場表現存在差異,影響投資收益。 
    7、成份股停牌的風險 
    標的指數成份股可能因各種原因臨時或長期停牌,發生成份股停牌時可能面臨
    如下風險: 
    (1)基金可能因無法及時調整投資組合而導致跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴大。 
    (2)若成份股停牌時間較長,在約定時間內仍未能及時買入或賣出的,由此
    可能影響投資者的投資損益並使基金産生跟蹤偏離度和跟蹤誤差。 
    (3)在極端情況下,標的指數成份股可能大面積停牌,基金可能無法及時賣
    出成份股以獲取足額的符合要求的贖回款項,由此基金管理人可能採取暫停贖回的
    措施,投資者將面臨無法贖回全部或部分基金份額的風險。 
    本基金運作過程中,當標的指數成份股發生明顯負面事件面臨退市,且指數編
    制機構暫未作出調整的,基金管理人應當按照持有人利益優先的原則,履行內部決
    策程式後及時對相關成份股進行調整,可能影響投資者的投資損益並使基金産生跟
    蹤偏離度和跟蹤誤差。 
    8、本基金為目標ETF的聯接基金,但不能保證本基金的表現與目標ETF的表現
    完全一致,産生差異的原因包括以下幾個方面: 
    (1)本基金贖回採用現金方式,為支付現金贖回款,相比目標ETF,本基金需
    要保留更多的現金資産; 
    (2)本基金申購採用現金方式,在利用到賬的申購資金投資目標ETF過程中,
    市場波動等原因會造成本基金與目標ETF表現的差異; 
    (3)本基金為應對現金申購贖回而進行的證券交易需支付一定的手續費,此
    等費用將影響本基金相對於目標ETF的表現。
     
    9、本基金可投資創業板股票,創業板個股上市後的前五個交易日不設價格漲
    跌幅限制,第六個交易日開始漲跌幅限制比例為20%。 
    (六)投資科創板股票的特定風險 
    本基金可投資于科創板股票,會面臨科創板機制下因投資標的、市場制度以及
    交易規則等差異帶來的特有風險,包括但不限于市場風險、流動性風險、退市風
    險、集中度風險、系統性風險、政策風險等。 
    (1)市場風險 
    科創板個股集中來自新一代資訊技術、高端裝備、新材料、新能源、節能環保
    及生物醫藥等高新技術和戰略新興産業領域。大多數企業為初創型公司,企業未來
    盈利、現金流、估值均存在不確定性,與傳統二級市場投資存在差異,整體投資難
    度加大,個股市場風險加大。 
    科創板個股上市前五日無漲跌停限制,第六日開始漲跌幅限制在正負20%以
    內,個股波動幅度較其他股票加大,市場風險隨之上升。 
    (2)流動性風險 
    科創板整體投資門檻較高,個人投資者必須滿足交易滿兩年並且資金在50萬以
    上才可參與,二級市場上個人投資者參與度相對較低,機構持有個股大量流通盤導
    致個股流動性較差,基金組合存在無法及時變現及其他相關流動性風險。 
    (3)退市風險 
    科創板退市制度較主機板更為嚴格,退市時間更短,退市速度更快;退市情形更
    多,新增市值低於規定標準、上市公司資訊披露或者規範運作存在重大缺陷導致退
    市的情形;執行標準更嚴,明顯喪失持續經營能力,僅依賴與主業無關的貿易或者
    不具備商業實質的關聯交易維持收入的上市公司可能會被退市;且不再設置暫停上
    市、恢復上市和重新上市環節,上市公司退市風險更大。 
    (4)集中度風險 
    科創板為新設板塊,初期可投標的較少,投資者容易集中投資于少量個股,市
    場可能存在高集中度狀況,整體存在集中度風險。 
    (5)系統性風險 
    科創板企業均為市場認可度較高的科技創新企業,在企業經營及盈利模式上存
    在趨同,所以科創板個股相關性較高,市場表現不佳時,系統性風險將更為顯著。 
    (6)政策風險 
    國家對高新技術産業扶持力度及重視程度的變化會對科創板企業帶來較大影
    響,國際經濟形勢變化對戰略新興産業及科創板個股也會帶來政策影響。 
    (七)投資存托憑證的特定風險 
    本基金可投資國內依法發行上市的存托憑證,基金凈值可能受到存托憑證的境
    外基礎證券價格波動影響,與存托憑證的境外基礎證券、境外基礎證券的發行人及
    境內外交易機制相關的風險可能直接或間接成為本基金風險。 
    具體風險包括:存托憑證持有人與境外基礎證券發行人的股東在法律地位、享
    有權利等方面存在差異可能引發的風險;存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權
    等方面的特殊安排可能引發的風險;存托協議自動約束存托憑證持有人的風險;因
    多地上市造成存托憑證價格差異以及波動的風險;存托憑證持有人權益被攤薄的風
    險;存托憑證退市的風險;已在境外上市的基礎證券發行人,在持續資訊披露監管
    方面與境內可能存在差異的風險;境內外法律制度、監管環境差異可能導致的其他
    風險。 
    本基金可根據投資策略需要或市場環境的變化,選擇將部分基金資産投資于存
    托憑證或選擇不將基金資産投資于存托憑證,基金資産並非必然投資存托憑證。 
    (八)其他風險 
    1、因技術因素而産生的風險,如電腦系統不可靠産生的風險; 
    2、因基金業務快速發展,在制度建設、人員配備、內控制度建立等方面的不
    完善産生的風險; 
    3、因人為因素而産生的風險、如內幕交易、欺詐行為等産生的風險; 
    4、對主要業務人員如基金經理的依賴而可能産生的風險; 
    5、因業務競爭壓力可能産生的風險; 
    6、戰爭、自然災害等不可抗力可能導致基金財産的損失,影響基金收益水
    平,從而帶來風險; 
    7、其他意外導致的風險。 
    十九、基金合同的終止與基金財産的清算 
    (一)基金合同的終止 
    有下列情形之一的,基金合同經中國證監會核準後將終止: 
    1、基金份額持有人大會決定終止的; 
    2、基金管理人職責終止,而在6個月內沒有新的基金管理人承接的; 
    3、基金託管人職責終止,而在6個月內沒有新的基金託管人承接的; 
    4、出現標的指數不符合要求(不包括因成份股價格波動等指數編制方法變動
    之外的因素致使標的指數不符合要求的情形)、指數編制機構退出等情形,基金管
    理人召集基金份額持有人大會對解決方案進行表決,基金份額持有人大會未成功召
    開或就上述事項表決未通過的; 
    5、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。 
    基金合同終止時,基金管理人應予公告並組織清算小組對基金財産進行清算。 
    (二)基金財産的清算 
    1、基金合同終止後,成立基金清算小組,基金清算小組在中國證監會的監督
    下進行基金財産清算。 
    2、基金清算小組成員由基金管理人、基金託管人、具有從事證券相關業務資
    格的註冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金財産清算組可以聘用
    必要的工作人員。 
    3、基金清算小組負責基金財産的保管、清理、估價、變現和分配。基金清算
    小組可以依法進行必要的民事活動。 
    4、基金財産清算程式: 
    基金合同終止,應當按法律法規和基金合同的有關規定對基金財産進行清算。
    基金財産清算程式主要包括: 
    (1)基金合同終止時,由基金清算小組統一接管基金財産; 
    (2)對基金財産進行清理和確認; 
    (3)對基金財産進行估價和變現; 
    (4)製作清算報告; 
    (5)聘請律師事務所對清算報告出具法律意見書; 
    (6)聘請會計師事務所對清算報告進行審計; 
    (7)將基金清算結果報告中國證監會; 
    (8)公佈基金清算報告; 
    (9)對基金剩餘財産進行分配。 
    (三)清算費用 
    清算費用是指基金財産清算組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,清
    算費用由基金財産清算組優先從基金財産中支付。 
    (四)基金財産的清償、分配順序 
    基金財産按照下列順序清償和分配: 
    1、支付清算費用; 
    2、交納所欠稅款; 
    3、清償基金債務; 
    4、按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。 
    基金財産未按前款1-3項規定清償前,不分配給基金份額持有人。 
    (六)基金財産清算的公告 
    基金財産清算公告于基金合同終止並報中國證監會備案後5個工作日內由基金
    清算小組公告;清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財産清算結果經會計
    師事務所審計,律師事務所出具法律意見書後,由基金財産清算小組報中國證監會
    備案並公告。 
    (七)基金財産清算賬冊及文件的保存 
    基金財産清算賬冊及有關文件由基金託管人保存15年以上。 
    二十、基金合同內容摘要 
    (一)基金合同當事人及權利義務 
    1、基金管理人的權利 
    (1)自本基金合同生效之日起,依照有關法律法規和本基金合同的規定獨立
    運用基金財産; 
    (2)獲得基金管理人報酬; 
    (3)依照有關規定行使因基金財産投資于證券所産生的權利; 
    (4)在符合有關法律法規和本基金合同的前提下,制訂和調整有關基金認
    購、申購、贖回、轉換、非交易過戶、轉託管等業務的規則,在法律法規和本基金
    合同規定的範圍內決定和調整基金的除調高託管費率、管理費率和贖回費率之外的
    費率結構和收費方式; 
    (5)根據本基金合同及有關規定監督基金託管人,對於基金託管人違反了本
    基金合同或有關法律法規規定的行為,對基金財産、其他基金當事人的利益造成重
    大損失的情形,應及時呈報中國證監會和銀行業監督管理機構,並採取必要措施保
    護基金及相關基金當事人的利益; 
    (6)在基金合同約定的範圍內,拒絕或暫停受理申購、贖回和轉換申請; 
    (7)自行擔任基金註冊登記機構或選擇、更換註冊登記機構,並對註冊登記
    機構的代理行為進行必要的監督和檢查; 
    (8)選擇、更換代銷機構,並依據銷售代理協議和有關法律法規,對其行為
    進行必要的監督和檢查; 
    (9)在基金託管人更換時,提名新的基金託管人; 
    (10)依法召集基金份額持有人大會; 
    (11)選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經紀商或其他為基金提供
    服務的外部機構; 
    (12)根據國家有關規定,在法律法規允許的前提下,為基金的利益依法為基
    金融資、融券; 
    (13)法律法規規定的其他權利。 
    2、基金管理人的義務 
    (1)依法募集基金,辦理或者委託經由證監會認定的其他機構代為辦理基金
    份額的發售、申購、贖回和註冊登記事宜; 
    (2)辦理基金備案手續; 
    (3)自基金合同生效之日起,以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金
    財産; 
    (4)配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化的
    經營方式管理和運作基金財産; 
    (5)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,保
    證所管理的基金財産和基金管理人的財産相互獨立,對所管理的不同基金財産分別
    管理,分別記賬,進行證券投資; 
    (6)除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外,不得為自己及任何第三
    人謀取利益,不得委託第三人運作基金財産; 
    (7)依法接受基金託管人的監督; 
    (8)計算並公告基金凈值資訊,確定基金份額申購、贖回價格; 
    (9)採取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和登出價格的方
    法符合基金合同等法律文件的規定; 
    (10)按規定受理基金份額的申購和贖回申請,及時、足額支付贖回款項; 
    (11)進行基金會計核算並編制基金財務會計報告; 
    (12)編制季度報告、中期報告和年度報告; 
    (13)嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規定,履行資訊披露及報告
    義務; 
    (14)保守基金商業秘密,不得洩露基金投資計劃、投資意向等。除《基金
    法》、基金合同及其他有關規定另有規定外,在基金資訊公開披露前應予保密,不
    得向他人洩露; 
    (15)按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分
    配收益; 
    (16)依據《基金法》、基金合同及其他有關規定召集基金份額持有人大會或
    配合基金託管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會; 
    (17)保存基金財産管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料; 
    (18)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其
    他法律行為; 
    (19)組織並參加基金財産清算小組,參與基金財産的保管、清理、估價、變
    現和分配; 
    (20)因違反基金合同導致基金財産的損失或損害基金份額持有人合法權益,
    應當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除; 
    (21)基金託管人違反基金合同造成基金財産損失時,應為基金份額持有人利
    益向基金託管人追償; 
    (22)按規定向基金託管人提供基金份額持有人名冊資料; 
    (23)建立並保存基金份額持有人名冊; 
    (24)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破産時,及時報告中國證監會並
    通知基金託管人; 
    (25)執行生效的基金份額持有人大會的決定; 
    (26)不從事任何有損基金及其他基金合同當事人利益的活動; 
    (27)依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利,為基金的利益
    行使因基金財産投資于證券所産生的權利,不謀求對上市公司的控股和直接管理; 
    (28)法律法規、基金合同規定的以及中國證監會要求的其他義務。 
    3、基金託管人的權利 
    (1)獲得基金託管費; 
    (2)自本基金合同生效之日起,依法保管基金財産; 
    (3)在基金管理人更換時,提名新任基金管理人; 
    (4)根據本基金合同及有關規定監督基金管理人,對於基金管理人違反本基
    金合同或有關法律法規規定的行為,對基金財産、其他基金合同當事人的利益造成
    重大損失的情形,應及時呈報中國證監會,並採取必要措施保護基金及相關基金合
    同當事人的利益; 
    (5)依法召集基金份額持有人大會; 
    (6)按規定取得基金份額持有人名冊; 
    (7)法律法規規定的其他權利。 
    4、基金託管人的義務 
    (1)以誠實信用、勤勉盡責的原則持有並安全保管基金財産; 
    (2)設立專門的基金託管部,具有符合要求的營業場所,配備足夠的、合格
    的熟悉基金託管業務的專職人員,負責基金財産託管事宜; 
    (3)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,確
    保基金財産的安全,保證其託管的基金財産與基金託管人自有財産以及不同的基金
    財産相互獨立;對所託管的不同基金財産分別設置賬戶,獨立核算,分賬管理,保
    證不同基金之間在名冊登記、賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立; 
    (4)除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外,不得為自己及任何第三
    人謀取利益,不得委託第三人託管基金財産; 
    (5)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證; 
    (6)按規定開設基金財産的資金賬戶和證券賬戶; 
    (7)保守基金商業秘密。除《基金法》、基金合同及其他有關規定另有規定
    外,在基金資訊公開披露前應予保密,不得向他人洩露; 
    (8)對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見,説明
    基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照基金合同的規定進行;如果基金管理
    人有未執行基金合同規定的行為,還應當説明基金託管人是否採取了適當的措施; 
    (9)保存基金託管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料不少於15
    年; 
    (10)按照基金合同的約定,根據基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交
    割事宜; 
    (11)辦理與基金託管業務活動有關的資訊披露事項; 
    (12)復核、審查基金管理人計算的基金資産凈值、基金份額凈值和基金份額
    申購、贖回價格; 
    (13)按照規定監督基金管理人的投資運作; 
    (14)按規定製作相關賬冊並與基金管理人核對; 
    (15)依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和贖
    回款項; 
    (16)按照規定召集基金份額持有人大會或配合基金份額持有人依法自行召集
    基金份額持有人大會; 
    (17)因違反基金合同導致基金財産損失,應承擔賠償責任,其賠償責任不因
    其退任而免除; 
    (18)按規定監督基金管理人按照法律法規規定和基金合同履行其義務,基金
    管理人因違反基金合同造成基金財産損失時,應為基金向基金管理人追償; 
    (19)根據本基金合同和託管協議規定建立並保存基金份額持有人名冊; 
    (20)參加基金財産清算組,參與基金財産的保管、清理、估價、變現和分
    配; 
    (21)面臨解散、依法被撤銷、破産或者由接管人接管其資産時,及時報告中
    國證監會和銀行業監督管理機構,並通知基金管理人; 
    (22)執行生效的基金份額持有人大會的決定; 
    (23)法律法規、基金合同規定的以及中國證監會要求的其他義務。 
    5、基金份額持有人的權利 
    根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關法律法規的規定,基金份額持有人的
    權利包括但不限于: 
    (1)分享基金財産收益; 
    (2)參與分配清算後的剩餘基金財産; 
    (3)依法轉讓或者根據基金合同約定申請贖回其持有的基金份額; 
    (4)按照規定要求召開基金份額持有人大會; 
    (5)出席或者委派代表出席本基金基金份額持有人大會或目標ETF基金份額持
    有人大會,對本基金基金份額持有人大會或目標ETF基金份額持有人大會審議事項
    行使表決權; 
    (6)查閱或者複製公開披露的基金資訊資料; 
    (7)監督基金管理人的投資運作; 
    (8)對基金管理人、基金託管人、基金份額代銷機構損害其合法權益的行為
    依法提起訴訟; 
    (9)法律法規和基金合同規定的其他權利。 
    6、基金份額持有人的義務包括但不限于: 
    根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關法律法規的規定,基金份額持有人的
    義務包括但不限于: 
    (1)遵守法律法規、基金合同及其他有關規定; 
    (2)繳納基金認購、申購款項及法律法規、基金合同和招募説明書規定的費
    用; 
    (3)在持有的基金份額範圍內,承擔基金虧損或者基金合同終止的有限責
    任; 
    (4)不從事任何有損基金及其他基金份額持有人合法權益的活動; 
    (5)執行生效的基金份額持有人大會決議; 
    (6)返還在基金交易過程中因任何原因,自基金管理人、基金託管人及基金
    管理人的代理人處獲得的不當得利; 
    (7)法律法規和基金合同規定的其他義務。 
    本基金合同當事各方的權利義務以本基金合同為依據,不因基金財産賬戶名稱
    而有所改變。 
    (二)基金份額持有人大會 
    1、基金份額持有人大會由基金份額持有人或基金份額持有人的合法授權代表
    共同組成。基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權。 
    2、召開事由 
    (1)當出現或需要決定下列事由之一的,經基金管理人、基金託管人或持有
    基金份額10%以上(“以上”含本數,下同)的基金份額持有人(以基金管理人收到提
    議當日的基金份額計算,下同)提議時,應當召開基金份額持有人大會: 
    1)終止基金合同; 
    2)轉換基金運作方式; 
    3)變更基金類別、投資目標、投資範圍或投資策略; 
    4)變更基金份額持有人大會議事程式; 
    5)更換基金管理人、基金託管人; 
    6)提高基金管理人、基金託管人的報酬標準以及贖回費率,但根據法律法規的
    要求提高該等報酬標準的除外; 
    7)本基金與其他基金的合併; 
    8)對基金合同當事人權利、義務産生重大影響,需召開基金份額持有人大會的
    變更基金合同等其他事項; 
    9)基金管理人代表本基金的基金份額持有人提議召開或召集目標ETF份額持有
    人大會; 
    10)法律法規、基金合同或中國證監會規定的其他情形。 
    (2)出現以下情形之一的,可由基金管理人和基金託管人協商後修改,不需
    召開基金份額持有人大會: 
    1)調低基金管理費、基金託管費、其他應由基金或基金份額持有人承擔的費
    用; 
    2)在法律法規和本基金合同規定的範圍內調整基金的申購費率、調低贖回費率
    或變更收費方式; 
    3)因為當事人名稱、住所、法定代表人變更,當事人分立、合併等原因導致基
    金合同內容必須做出相應變動的; 
    4)因相應的法律法規發生變動必須對基金合同進行修改; 
    5)基金合同的修改不涉及本基金合同當事人權利義務關係發生變化; 
    6)基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響; 
    7)按照法律法規或本基金合同規定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。 
    3、召集人和召集方式 
    (1)除法律法規或本基金合同另有約定外,基金份額持有人大會由基金管理
    人召集。基金管理人未按規定召集或者不能召集時,由基金託管人召集。 
    (2)基金託管人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金管理人
    提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集,並書
    面告知基金託管人。基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起60日內召
    開;基金管理人決定不召集,基金託管人仍認為有必要召開的,應當自行召集。 
    (3)代表基金份額10%以上的基金份額持有人認為有必要召開基金份額持有人
    大會的,應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起
    10日內決定是否召集,並書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金託管人。
    基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起60日內召開;基金管理人決定
    不召集,代表基金份額10%以上的基金份額持有人仍認為有必要召開的,應當向基
    金託管人提出書面提議。基金託管人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召
    集,並書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人;基金託管人決定召
    集的,應當自出具書面決定之日起60日內召開。 
    (4)代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持
    有人大會,而基金管理人、基金託管人都不召集的,代表基金份額10%以上的基金
    份額持有人有權自行召集基金份額持有人大會,但應當至少提前30日向中國證監會
    備案。 
    (5)基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的,基金管理人、基
    金託管人應當配合,不得阻礙、干擾。 
    4、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式 
    (1)基金份額持有人大會的召集人(以下簡稱“召集人”)負責選擇確定開會
    時間、地點、方式和權益登記日。召開基金份額持有人大會,召集人必須至少於會
    議召開日前30日在指定媒介公告。基金份額持有人大會通知須至少載明以下內容: 
    1)會議召開的時間、地點和出席方式; 
    2)會議擬審議的主要事項; 
    3)會議形式; 
    4)議事程式; 
    5)有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人權益登記日; 
    6)授權委託證明的內容要求(包括但不限于代理人身份、代理許可權和代理有效
    期限等)、送達時間和地點; 
    7)表決方式; 
    8)會務常設聯繫人姓名、電話; 
    9)出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續; 
    10)召集人需要通知的其他事項。 
    (2)採用通訊方式開會並進行表決的情況下,由召集人決定通訊方式和書面
    表決方式,並在會議通知中説明本次基金份額持有人大會所採取的具體通訊方式、
    委託的公證機關及其聯繫方式和聯繫人、書面表達意見的寄交的截止時間和收取方
    式。 
    (3)如召集人為基金管理人,還應另行書面通知基金託管人到指定地點對書
    面表決意見的計票進行監督;如召集人為基金託管人,則應另行書面通知基金管理
    人到指定地點對書面表決意見的計票進行監督;如召集人為基金份額持有人,則應
    另行書面通知基金管理人和基金託管人到指定地點對書面表決意見的計票進行監
    督。基金管理人或基金託管人拒不派代表對書面表決意見的計票進行監督的,不影
    響計票和表決結果。 
    5、基金份額持有人出席會議的方式 
    (1)會議方式 
    1)基金份額持有人大會的召開方式包括現場開會和通訊方式開會。 
    2)現場開會由基金份額持有人本人出席或授權委託委派其代理人出席,現場開
    會時基金管理人和基金託管人的授權代表應當出席,基金管理人或基金託管人拒不
    派代表出席的,不影響表決效力。 
    3)通訊方式開會指按照本基金合同的相關規定以通訊的書面方式進行表決。 
    (2)召開基金份額持有人大會的條件 
    1)現場開會方式 
    在同時符合以下條件時,現場會議方可舉行: 
    ①經核對、匯總,到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示,全部
    有效憑證所對應的基金份額應佔權益登記日基金總份額的50%以上(含50%,下
    同); 
    ②親自出席會議者持有基金份額持有人憑證及身份證明和受託出席會議者身份
    證明及其出具的委託人持有基金份額的憑證及授權委託證明等文件符合有關法律法
    規和基金合同及會議通知的規定,並且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的注
    冊登記資料相符。 
    未能滿足上述條件的情況下,則召集人可另行確定並公告重新開會的時間(至
    少應在25個工作日後)和地點,但確定有權出席會議的基金份額持有人資格的權益
    登記日不變。 
    2)通訊開會方式 
    在同時符合以下條件時,通訊會議方可舉行: 
    ①召集人按本基金合同規定公佈會議通知後,在2個工作日內連續公佈相關提
    示性公告; 
    ②召集人在基金託管人(如果基金託管人為召集人,則為基金管理人;以下稱
    為“監督人”)和公證機關的監督下按照會議通知規定的方式收取和統計基金份額
    持有人的書面表決意見,監督人經通知拒不參加收取和統計書面表決意見的,不影
    響表決效力; 
    ③本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的基金份額持有人所代
    表的基金份額應佔權益登記日基金總份額的50%以上; 
    ④直接出具書面意見的基金份額持有人或受託代表他人出具書面意見的代表,
    同時提交的持有基金份額的憑證和受託出席會議者出具的委託人持有基金份額的憑
    證和授權委託證明等文件符合法律法規、基
    金合同和會議通知的規定,並與註冊登
    記機構記錄相符; 
    如果開會條件達不到上述的條件,則召集人可另行確定並公告重新表決的時間
    (至少應在25個工作日後),且確定有權出席會議的基金份額持有人資格的權益登記
    日不變。 
    6、議事內容與程式 
    (1)議事內容及提案權 
    1)議事內容為本基金合同規定的召開基金份額持有人大會事由所涉及的內容以
    及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。 
    2)基金管理人、基金託管人、單獨或合併持有權益登記日本基金總份額10%以
    上的基金份額持有人可以在大會召集人發出會議通知前就召開事由向大會召集人提
    交需由基金份額持有人大會審議表決的提案;也可以在會議通知發出後向大會召集
    人提交臨時提案,臨時提案應當在大會召開日前35日提交召集人。召集人對於臨時
    提案應當在大會召開日前30日公告。否則,會議的召開日期應當順延並保證至少與
    臨時提案公告日期有30日的間隔期。 
    3)對於基金份額持有人提交的提案(包括臨時提案),大會召集人應當按照以下
    原則對提案進行審核: 
    關聯性。大會召集人對於基金份額持有人提案涉及事項與基金有直接關係,並
    且不超出法律法規和基金合同規定的基金份額持有人大會職權範圍的,應提交大會
    審議;對於不符合上述要求的,不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定
    不將基金份額持有人提案提交大會表決,應當在該次基金份額持有人大會上進行解
    釋和説明。 
    程式性。大會召集人可以對基金份額持有人的提案涉及的程式性問題作出決
    定。如將其提案進行分拆或合併表決,需徵得原提案人同意;原提案人不同意變更
    的,大會主持人可以就程式性問題提請基金份額持有人大會作出決定,並按照基金
    份額持有人大會決定的程式進行審議。 
    4)單獨或合併持有權益登記日基金總份額10%以上的基金份額持有人提交基金
    份額持有人大會審議表決的提案、基金管理人或基金託管人提交基金份額持有人大
    會審議表決的提案,未獲基金份額持有人大會審議通過,就同一提案再次提請基金
    份額持有人大會審議,其時間間隔不少於6個月。法律法規另有規定的除外。 
    5)基金份額持有人大會的召集人發出召開會議的通知後,如果需要對原有提案
    進行修改,應當最遲在基金份額持有人大會召開日前30日公告。否則,會議的召開
    日期應當順延並保證至少與公告日期有30日的間隔期。 
    (2)議事程式 
    1)現場開會 
    在現場開會的方式下,首先由大會主持人按照規定程式宣佈會議議事程式及注
    意事項,確定和公佈監票人,然後由大會主持人宣讀提案,經討論後進行表決,經
    合法執業的律師見證後形成大會決議。 
    大會由基金管理人授權代表主持。在基金管理人授權代表未能主持大會的情況
    下,由基金託管人授權代表主持;如果基金管理人和基金託管人授權代表均未能主
    持大會,則由出席大會的基金份額持有人和代理人以所代表的基金份額50%以上多
    數選舉産生一名代表作為該次基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金托
    管人不出席或主持基金份額持有人大會,不影響基金份額持有人大會作出的決議的
    效力。 
    召集人應當製作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名(或單
    位名稱)、身份證號碼、住所地址、持有或代表有表決權的基金份額、委託人姓名
    (或單位名稱)等事項。 
    2)通訊方式開會 
    在通訊表決開會的方式下,首先由召集人提前30日公佈提案,在所通知的表決
    截止日期第2日在公證機構及監督人的監督下由召集人統計全部有效表決並形成決
    議。如監督人經通知但拒絕到場監督,則在公正機關監督下形成的決議有效。 
    (3)基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。 
    7、決議形成的條件、表決方式、程式 
    (1)基金份額持有人所持每一基金份額享有平等的表決權。 
    (2)基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議: 
    1)一般決議 
    一般決議須經出席會議的基金份額持有人及其代理人所持表決權的50%以上通
    過方為有效,除下列2)所規定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決
    議的方式通過; 
    2)特別決議 
    特別決議須經出席會議的基金份額持有人及代理人所持表決權的三分之二以上
    通過方為有效;更換基金管理人、更換基金託管人、轉換基金運作方式、終止基金
    合同必須以特別決議通過方為有效。 
    (3)基金份額持有人大會決定的事項,應當依法報中國證監會核準,或者備
    案,並予以公告。 
    (4)採取通訊方式進行表決時,除非在計票時有充分的相反證據證明,否則
    表面符合法律法規和會議通知規定的書面表決意見即視為有效的表決,表決意見模
    糊不清或相互矛盾的視為棄權表決,但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所
    代表的基金份額總數。 
    (5)基金份額持有人大會採取記名方式進行投票表決。 
    (6)基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內並列的各項議題應當分
    開審議、逐項表決。 
    8、計票 
    (1)現場開會 
    1)如基金份額持有人大會由基金管理人或基金託管人召集,則基金份額持有人
    大會的主持人應當在會議開始後宣佈在出席會議的基金份額持有人和代理人中推舉
    兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人;如大會
    由基金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金託管人召集,但是基金
    管理人或基金託管人未出席大會的,基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始
    後宣佈在出席會議的基金份額持有人和代理人中推舉3名基金份額持有人擔任監票
    人。基金管理人或基金託管人不出席大會的,不影響計票的效力及表決結果。 
    2)監票人應當在基金份額持有人表決後立即進行清點,由大會主持人當場公佈
    計票結果。 
    3)如會議主持人對於提交的表決結果有懷疑,可以對投票數進行重新清點;如
    會議主持人未進行重新清點,而出席會議的基金份額持有人或代理人對會議主持人
    宣佈的表決結果有異議,其有權在宣佈表決結果後立即要求重新清點,會議主持人
    應當立即重新清點並公佈重新清點結果。重新清點僅限一次。 
    4)計票過程應由公證機關予以公證。 
    (2)通訊方式開會 
    在通訊方式開會的情況下,計票方式為:由大會召集人授權的兩名監督員在監
    督人的監督下進行計票,並由公證機關對其計票過程予以公證。基金管理人或基金
    託管人不派代表監督計票的,不影響計票效力及表決結果。但基金管理人或基金托
    管人應當至少提前兩個工作日通知召集人,由召集人邀請無直接利害關係的第三方
    擔任監督計票人員。 
    9、基金份額持有人大會決議報中國證監會核準或備案後的公告時間、方式 
    (1)基金份額持有人大會通過的一般決議和特別決議,召集人應當自通過之
    日起5日內報中國證監會核準或者備案。基金份額持有人大會決定的事項自中國證
    監會依法核準或者出具無異議意見之日起生效,並在生效後方可執行。關於本章第
    2款所規定的第1)-7)項召開事由的基金份額持有人大會決議經中國證監會核準生效
    後方可執行,關於本條第2款所規定的第8)、9)項召開事由的基金份額持有人大會
    決議經中國證監會核準或出具無異議意見後方可執行。 
    (2)生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、
    基金託管每人平均有約束力。基金管理人、基金託管人和基金份額持有人應當執行生效
    的基金份額持有人大會的決定。 
    (3)基金份額持有人大會決議應自生效之日起2日內在指定媒介公告。 
    (4)如果採用通訊方式進行表決,在公告基金份額持有人大會決議時,必須
    將公證書全文、公證機關、公證員姓名等一同公告。 
    10、鋻於本基金是目標ETF的聯接基金,本基金的基金份額持有人可以憑所持
    有的本基金份額出席或者委派代表出席目標ETF的份額持有人大會並參與表決,其
    持有的享有表決權的基金份額數和表決票數為,在目標ETF基金份額持有人大會的
    權益登記日,本基金持有目標ETF份額的總數乘以該持有人所持有的本基金份額佔
    本基金總份額的比例,計算結果按照四捨五入的方法,保留到整數位。 
    本基金的基金管理人不應以本基金的名義代表本基金的全體基金份額持有人以
    目標ETF的基金份額持有人的身份行使表決權,但可接受本基金的特定基金份額持
    有人的委託以本基金的基金份額持有人代理人的身份出席目標ETF的基金份額持有
    人大會並參與表決。 
    本基金的基金管理人代表本基金的基金份額持有人提議召開或召集目標ETF份
    額持有人大會的,須先遵照本基金基金合同的約定召開本基金的基金份額持有人大
    會,本基金的基金份額持有人大會決定提議召開或召集目標ETF份額持有人大會
    的,由本基金基金管理人代表本基金的基金份額持有人提議召開或召集目標ETF份
    額持有人大會。 
    11、法律法規或中國證監會對基金份額持有人大會另有規定的,從其規定。 
    (三)基金合同的變更與終止 
    1、基金合同的變更 
    (1)下列涉及到基金合同內容變更的事項應召開基金份額持有人大會並經基
    金份額持有人大會決議同意: 
    1)轉換基金運作方式; 
    2)變更基金類別,投資目標、投資範圍或投資策略; 
    3)變更基金份額持有人大會議事程式; 
    4)更換基金管理人、基金託管人; 
    5)提高基金管理人、基金託管人的報酬標準以及贖回費率,但根據法律法規的
    要求提高該等報酬標準的除外; 
    6)本基金與其他基金的合併; 
    7)對基金合同當事人權利、義務産生重大影響,需召開基金份額持有人大會的
    變更基金合同等其他事項; 
    8)法律法規、基金合同或中國證監會規定的其他情形。 
    但出現下列情況時,可不經基金份額持有人大會決議,由基金管理人和基金托
    管人同意變更後公佈經修訂的基金合同,並報中國證監會備案: 
    1)調低基金管理費、基金託管費、其他應由基金或基金份額持有人承擔的費
    用; 
    2)在法律法規和本基金合同規定的範圍內調整基金的申購費率、調低贖回費率
    或變更收費方式; 
    3)因為當事人名稱、住所、法定代表人變更,當事人分立、合併等原因導致基
    金合同內容必須做出相應變動的; 
    4)因相應的法律法規發生變動必須對基金合同進行修改; 
    5)基金合同的修改不涉及本基金合同當事人權利義務關係發生變化; 
    6)基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響; 
    7)按照法律法規或本基金合同規定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。 
    (2)關於變更基金合同的基金份額持有人大會決議經中國證監會核準或備
    案,並經中國證監會核準或出具無異議意見之日起生效。基金管理人應在上述基金
    份額持有人大會決議生效後2日內在指定媒介公告。 
    2、基金合同的終止 
    有下列情形之一的,本基金合同經中國證監會核準後將終止: 
    (1)基金份額持有人大會決定終止的; 
    (2)基金管理人職責終止,而在6個月內沒有新的基金管理人承接的; 
    (3)基金託管人職責終止,而在6個月內沒有新的基金託管人承接的; 
    (4)出現標的指數不符合要求(不包括因成份股價格波動等指數編制方法變
    動之外的因素致使標的指數不符合要求的情形)、指數編制機構退出等情形,基金
    管理人召集基金份額持有人大會對解決方案進行表決,基金份額持有人大會未成功
    召開或就上述事項表決未通過的; 
    (5)相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。 
    (四)爭議的處理 
    對於因基金合同的訂立、內容、履行和解釋或與基金合同有關的爭議,基金合
    同當事人應儘量通過協商、調解途徑解決。不願或者不能通過協商、調解解決的,
    任何一方均有權將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會,按照中國國際經濟貿易
    仲裁委員會屆時有效的仲裁規則進行仲裁。仲裁地點為北京市。仲裁裁決是終局
    的,對當事每人平均有約束力。 
    爭議處理期間,基金合同當事人應恪守各自的職責,繼續忠實、勤勉、盡責地
    履行基金合同規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。 
    本基金合同適用中華人民共和國法律並從其解釋。 
    (五)基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式 
    本基金合同正本一式六份,除上報相關監管部門兩份外,基金管理人和基金托
    管人各持有兩份。每份均具有同等的法律效力。 
    本基金合同可印製成冊,供基金投資者在基金管理人處、基金託管人處查閱。
    基金合同條款及內容應以基金合同正本為準。 
    二十一、託管協議的內容摘要 
    (一)託管協議當事人 
    1、基金管理人 
    名稱:交銀施羅德基金管理有限公司 
    住所:中國(上海)自由貿易試驗區銀城中路188號交通銀行大樓二層(裙) 
    辦公地址:上海市浦東新區世紀大道8號國金中心二期21-22樓 
    郵遞區號:200120 
    法定代表人:阮紅 
    成立日期:2005年8月4日 
    批准設立機關及批准設立文號:中國證監會證監基金字【2005】128號 
    組織形式:有限責任公司 
    註冊資本:貳億元 
    存續期間:持續經營 
    經營範圍:基金募集、基金銷售、資産管理和中國證監會許可的其他業務。 
    2、基金託管人 
    名稱:中國農業銀行股份有限公司(簡稱中國農業銀行) 
    住所:北京市東城區建國門內大街69號 
    辦公地址:北京市西城區復興門內大街28號凱晨世貿中心東座 
    法定代表人:周慕冰 
    成立日期:2009年1月15日 
    批准設立機關和批准設立文號:中國銀監會銀監復[2009]13號 
    基金託管業務批准文號:中國證監會證監基字[1998]23號 
    註冊資本:32,479,411.7萬元人民幣 
    存續期間:持續經營 
    經營範圍:吸收公眾存款;發放短期、中期、長期貸款;辦理國內外結 算;
    辦理票據承兌與貼現;發行金融債券;代理髮行、代理兌付、承銷政府債券;買賣
    政府債券、金融債券;從事同業拆借;買賣、代理買賣外匯;結匯、售匯;從事銀
    行卡業務;提供信用證服務及擔保;代理收付款項及代理保險業務;提供保管箱服
    務;代理資金清算;各類匯兌業務;代理政策性銀行、外國政府和國際金融機構貸
    款業務;貸款承諾;組織或參加銀團貸款;外匯存款;外匯貸款;外匯匯款;外匯
    借款;發行、代理髮行、買賣或代理買賣股票以外的外幣有價證券;外匯票據承兌
    和貼現;自營、代客外匯買賣;外幣兌換;外匯擔保;資信調查、諮詢、見證業
    務;企業、個人財務顧問服務;證券公司客戶交易結算資金存管業務;證券投資基
    金託管業務;企業年金託管業務;産業投資基金託管業務;合格境外機構投資者境
    內證 券投資託管業務;代理開放式基金業務;電話銀行、手機銀行、網上銀行業
    務;金融衍生産品交易業務;經國務院銀行業監督管理機構等監管部門批准的其他
    業務。 
    (二)基金託管人對基金管理人的業務監督和核查 
    1、基金託管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金投資范
    圍、投資對象進行監督。基金合同明確約定基金投資風格或證券選擇標準的,基金
    管理人應按照基金託管人要求的格式提供投資品種池和交易對手庫,以便基金託管
    人運用相關技術系統,對基金實際投資是否符合基金合同關於證券選擇標準的約定
    進行監督,對存在疑義的事項進行核查。 
    本基金的投資範圍為:本基金以目標ETF、標的指數成份股(含存托憑證)、備
    選成份股(含存托憑證)為主要投資對象,把全部或接近全部的基金資産用於跟蹤
    標的指數的表現,正常情況下投資于目標ETF的資産比例不低於基金資産凈值的
    90%,基金持有的現金或者到期日在一年以內的政府債券的比例不低於基金資産凈
    值的5%,其中現金不包括結算備付金、存出保證金和應收申購款等。此外,為更好
    地實現投資目標,本基金也可少量投資于新股(含存托憑證)、債券及中國證監會
    允許基金投資的其他金融工具。 
    2、基金託管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金投資、融
    資、融券比例進行監督。基金託管人按下述比例和調整期限進行監督: 
    (1)進入全國銀行間同業市場的債券回購融入的資金餘額不得超過基金資産
    凈值的40%; 
    (2)本基金參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總資
    産,本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量; 
    (3)保持不低於基金資産凈值5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券,
    其中現金不包括結算備付金、存出保證金和應收申購款等; 
    (4)本基金投資權證,在任何交易日買入的總金額,不超過上一交易日基金
    資産凈值的0.5%,基金持有的全部權證的市值不超過基金資産凈值的 3%,本基金
    管理人管理的全部基金持有同一權證的比例不超過該權證的10%。投資于其他權證
    的投資比例,遵從法律法規或監管部門的相關規定。 
    (5)本基金持有的資産支援證券的信用級別均在BBB級以上。本基金持有的同
    一(指同一信用級別)資産支援證券的比例,不得超過該資産支援證券規模的
    10%;本基金投資于同一原始權益人的各類資産支援證券的比例,不得超過該基金
    資産凈值的10%;基金管理人管理的全部證券投資基金投資于同一原始權益人的各
    類資産支援證券,不得超過其各類資産支援證券合計規模的10%;本基金持有的全
    部資産支援證券,其市值不得超過該基金資産凈值的20%。 
    (6)本基金主動投資于流動性受限資産的市值合計不得超過基金資産凈值的
    15%;因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因
    素致使基金不符合該比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資産的投
    資; 
    (7)本基金與私募類證券資管産品及中國證監會認定的其他主體為交易對手
    開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資範圍保持
    一致; 
    (8)本基金不得違反基金合同中有關投資範圍、投資策略、投資比例的規
    定; 
    (9)本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執行; 
    (10)法律法規或監管部門對上述比例限制另有規定的,從其規定。 
    除上述第(3)、(6)、(7)項以外,因證券市場波動、上市公司合併、基金規模
    變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定的投資比例的,基
    金管理人應當在10個交易日內進行調整。 
    基金管理人應當自基金合同生效之日起3個月內使基金的投資組合比例符合基
    金合同的有關約定。法律法規或監管部門另有規定的,從其規定。 
    上述投資組合限制條款中,若屬法律法規的強制性規定,則當法律法規或監管
    部門取消上述限制,在履行適當程式後,本基金投資可不受上述規定限制。 
    基金託管人對基金投資的監督和檢查自基金合同生效之日起開始。 
    3、基金託管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對本協議第十五
    條第九項基金投資禁止行為進行監督。基金託管人通過事後監督方式對基金管理人
    基金投資禁止行為和關聯交易進行監督。根據法律法規有關基金禁止從事關聯交易
    的規定,基金管理人和基金託管人相互提供與本機構有控股關係的股東、與本機構
    有其他重大利害關係的公司名單及有關關聯方交易證券名單。基金管理人和基金托
    管人有責任確保關聯交易名單的真實性、準確性、完整性,並負責及時將更新後的
    名單發送給對方。 
    若基金託管人發現基金管理人與關聯交易名單中列示的關聯方進行法律法規禁
    止基金從事的關聯交易時,基金託管人應及時提醒並協助基金管理人採取必要措施
    阻止該關聯交易的發生,如基金託管人採取必要措施後仍無法阻止關聯交易發生
    時,基金託管人有權向中國證監會報告。對於基金管理人已成交的關聯交易,基金
    託管人事前無法阻止該關聯交易的發生,只能進行事後結算,基金託管人不承擔由
    此造成的損失,並向中國證監會報告。 
    4、基金託管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金管理人參
    與銀行間債券市場進行監督。基金管理人應在基金投資運作之前向基金託管人提供
    經慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單。基金託管人監督基金
    管理人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對手名單進行交易。基金管理人可以
    每半年對銀行間債券市場交易對手名單進行更新,如基金管理人根據市場情況需要
    臨時調整銀行間債券市場交易對手名單,應向基金託管人説明理由,在與交易對手
    發生交易前3個工作日內與基金託管人協商解決。基金管理人收到基金託管人以雙
    方約定方式完成確認後,被確認調整的名單開始生效,新名單生效前已與本次剔除
    的交易對手所進行但尚未結算的交易,仍應按照協議進行結算。基金管理人負責對
    交易對手的資信控制,按銀行間債券市場的交易規則進行交易,基金託管人則根據
    銀行間債券市場成交單對合同履行情況進行監督,但不承擔交易對手不履行合同造
    成的損失。如基金託管人事後發現基金管理人沒有按照事先約定的交易對手或交易
    方式進行交易時,基金託管人應及時提醒基金管理人,基金託管人不承擔由此造成
    的任何損失和責任。 
    5、基金託管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金資産凈值
    計算、基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分
    配、相關資訊披露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表現數據等進行監督和核
    查。 
    6、基金託管人發現基金管理人的上述事項及投資指令或實際投資運作中違反
    法律法規和基金合同的規定,應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正。基金管
    理人應積極配合和協助基金託管人的監督和核查。基金管理人收到通知後應及時核
    對並以書面形式給基金託管人發出回函,就基金託管人的疑義進行解釋或舉證,説
    明違規原因及糾正期限,並保證在規定期限內及時改正。在上述規定期限內,基金
    託管人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金管理人改正。基金管理人對基金托
    管人通知的違規事項未能在限期內糾正的,基金託管人應報告中國證監會。基金托
    管人發現基金管理人依據交易程式已經生效的投資指令違反法律、行政法規和其他
    有關規定,或者違反基金合同約定的,應當立即通知基金管理人,並報告中國證監
    會。 
    7、基金管理人有義務配合和協助基金託管人依照法律法規、基金合同和本托
    管協議對基金業務執行核查。對基金託管人發出的書面提示,基金管理人應在規定
    時間內答覆並改正,或就基金託管人的疑義進行解釋或舉證;對基金託管人按照法
    規要求需向中國證監會報送基金監督報告的事項,基金管理人應積極配合提供相關
    數據資料和制度等。 
    8、基金託管人發現基金管理人有重大違規行為,應及時報告中國證監會,同
    時通知基金管理人限期糾正,並將糾正結果報告中國證監會。基金管理人無正當理
    由,拒絕、阻撓對方根據本協議規定行使監督權,或採取拖延、欺詐等手段妨礙對
    方進行有效監督,情節嚴重或經基金託管人提出警告仍不改正的,基金託管人應報
    告中國證監會。 
    (三)基金管理人對基金託管人的業務核查 
    1、基金管理人對基金託管人履行託管職責情況進行核查,核查事項包括基金
    託管人安全保管基金財産、開設基金財産的資金賬戶和證券賬戶、復核基金管理人
    計算的基金資産凈值和基金份額凈值、根據基金管理人指令辦理清算交收、相關信
    息披露和監督基金投資運作等行為。 
    2、基金管理人發現基金託管人擅自挪用基金財産、未對基金財産實行分賬管
    理、未執行或無故延遲執行基金管理人資金劃撥指令、洩露基金投資資訊等違反
    《基金法》、基金合同、本協議及其他有關規定時,應及時以書面形式通知基金托
    管人限期糾正。基金託管人收到通知後應及時核對並以書面形式給基金管理人發出
    回函,説明違規原因及糾正期限,並保證在規定期限內及時改正。在上述規定期限
    內,基金管理人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金託管人改正。基金託管人
    應積極配合基金管理人的核查行為,包括但不限于:提交相關資料以供基金管理人
    核查託管財産的完整性和真實性,在規定時間內答覆基金管理人並改正。 
    3、基金管理人發現基金託管人有重大違規行為,應及時報告中國證監會,同
    時通知基金託管人限期糾正,並將糾正結果
    報告中國證監會。基金託管人無正當理
    由,拒絕、阻撓對方根據本協議規定行使監督權,或採取拖延、欺詐等手段妨礙對
    方進行有效監督,情節嚴重或經基金管理人提出警告仍不改正的,基金管理人應報
    告中國證監會。 
    (四)基金財産的保管 
    1、基金財産保管的原則 
    (1)基金財産應獨立於基金管理人、基金託管人的固有財産。 
    (2)基金託管人應安全保管基金財産。未經基金管理人依據合法程式作出的
    合法合規指令,基金託管人不得自行運用、處分、分配基金的任何財産。 
    (3)基金託管人按照規定開設基金財産的資金賬戶和證券賬戶。 
    (4)基金託管人對所託管的不同基金財産分別設置賬戶,確保基金財産的完
    整與獨立。 
    (5)基金託管人根據基金管理人的指令,按照基金合同和本協議的約定保管
    基金財産,如有特殊情況雙方可另行協商解決。 
    (6)對於因為基金投資産生的應收資産,應由基金管理人負責與有關當事人
    確定到賬日期並通知基金託管人,到賬日基金財産沒有到達基金賬戶的,基金託管
    人應及時通知基金管理人採取措施進行催收。由此給基金財産造成損失的,基金托
    管人對此不承擔任何責任。 
    (7)除依據法律法規和基金合同的規定外,基金託管人不得委託第三人託管
    基金財産。 
    2、基金募集期間及募集資金的驗資 
    (1)基金募集期間的資金應存于中國證券登記結算有限責任公司。該賬戶由
    基金管理人委託的註冊登記機構開立並管理。 
    (2)基金募集期滿或基金停止募集時,募集的基金份額總額、基金募集金
    額、基金份額持有人人數符合《基金法》、《運作辦法》等有關規定後,基金管理人
    應將屬於基金財産的全部資金劃入基金託管人開立的基金資金賬戶,同時在規定時
    間內,聘請具有從事證券相關業務資格的會計師事務所進行驗資,出具驗資報告。
    出具的驗資報告由參加驗資的2名或2名以上中國註冊會計師簽字方為有效。 
    (3)若基金募集期限屆滿,未能達到基金合同生效的條件,由基金管理人按
    規定辦理退款等事宜,基金託管人應提供充分協助。 
    3、基金資金賬戶的開立和管理 
    (1)基金託管人應負責本基金的資金賬戶的開設和管理。 
    (2)基金託管人可以本基金的名義在其營業機構開設本基金的資金賬戶,並
    根據基金管理人合法合規的指令辦理資金收付。本基金的銀行預留印鑒由基金託管
    人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動,包括但不限于投資、支付贖回金額、
    支付基金收益、收取申購款,均需通過本基金的資金賬戶進行。 
    (3)基金資金賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要。基金托
    管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶;亦不得使用基金
    的任何賬戶進行本基金業務以外的活動。 
    (4)基金資金賬戶的開立和管理應符合相關法律法規的有關規定。 
    (5)在符合法律法規規定的條件下,基金託管人可以通過基金託管人專用賬
    戶辦理基金資産的支付。 
    4、基金證券賬戶和結算備付金賬戶的開立和管理 
    (1)基金託管人在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司、深圳分公司
    為基金開立基金託管人與基金聯名的證券賬戶。 
    (2)基金證券賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要。基金托
    管人和基金管理人不得出借或未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶,亦不得
    使用基金的任何賬戶進行本基金業務以外的活動。 
    (3)基金託管人以自身法人名義在中國證券登記結算有限責任公司開立結算
    備付金賬戶,並代表所託管的基金完成與中國證券登記結算有限責任公司的一級法
    人清算工作,基金管理人應予以積極協助。結算備付金的收取按照中國證券登記結
    算有限責任公司的規定執行。 
    (4)基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金託管人負責,賬戶資産
    的管理和運用由基金管理人負責。 
    (5)在本託管協議生效日之後,本基金被允許從事其他投資品種的投資業
    務,涉及相關賬戶的開設、使用的,按有關規定開設、使用並管理;若無相關規
    定,則基金託管人應當比照並遵守上述關於賬戶開設、使用的規定。 
    5、債券託管專戶的開設和管理 
    基金合同生效後,基金託管人根據中國人民銀行、中央國債登記結算有限責任
    公司的有關規定,在中央國債登記結算有限責任公司開立債券託管與結算賬戶,並
    代表基金進行銀行間市場債券的結算。基金管理人和基金託管人同時代表基金簽訂
    全國銀行間債券市場債券回購主協議。 
    6、其他賬戶的開立和管理 
    (1)因業務發展需要而開立的其他賬戶,可以根據法律法規和基金合同的規
    定,在基金管理人和基金託管人商議後由基金託管人負責開立。新賬戶按有關規則
    使用並管理。 
    (2)法律法規等有關規定對相關賬戶的開立和管理另有規定的,從其規定辦
    理。 
    7、基金財産投資的有關有價憑證等的保管 
    基金財産投資的有關實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證由基金託管人負
    責妥善保管,保管憑證由基金託管人持有。實物證券的購買和轉讓,由基金託管人
    根據基金管理人的指令辦理。屬於基金託管人實際有效控制下的實物證券在基金托
    管人保管期間的損壞、滅失,由此産生的責任應由基金託管人承擔。託管人對託管
    人以外機構實際有效控制的證券不承擔保管責任。 
    8、與基金財産有關的重大合同的保管 
    由基金管理人代表基金簽署的、與基金有關的重大合同的原件分別由基金管理
    人、基金託管人保管。除協議另有規定外,基金管理人在代表基金簽署與基金有關
    的重大合同時應保證基金一方持有兩份以上的正本,以便基金管理人和基金託管人
    至少各持有一份正本的原件。重大合同的保管期限為基金合同終止後15年。 
    (五)基金資産估值、基金資産凈值計算與復核 
    1、基金資産凈值的計算及復核程式 
    (1)基金資産凈值 
    基金資産凈值是指基金資産總值減去負債後的金額。 
    基金份額凈值是指基金資産凈值除以基金份額總數。基金份額凈值的計算,精
    確到0.001元,小數點後第四位四捨五入,由此産生的誤差計入基金財産。國家另
    有規定的,從其規定。 
    每工作日計算基金資産凈值及基金份額凈值,經基金託管人復核後按規定公
    告。 
    (2)復核程式 
    基金管理人每工作日對基金資産進行估值後,將基金份額凈值結果發送基金托
    管人,經基金託管人復核無誤後,由基金管理人依據基金合同和有關法律法規的規
    定對外公佈。 
    2、基金資産估值方法和特殊情形的處理 
    (1)估值對象 
    基金依法擁有的目標ETF份額、股票、債券、權證和銀行存款本息、應收款
    項、其他投資等資産。 
    (2)估值方法 
    1)目標ETF估值方法: 
    本基金投資的目標ETF份額以目標ETF估值日的凈值估值。 
    2)股票估值方法: 
    ①上市股票的估值: 
    上市流通股票按估值日其所在證券交易所的收盤價估值;估值日無交易的,且
    最近交易日後經濟環境未發生重大變化,以最近交易日的收盤價估值;如果估值日
    無交易,且最近交易日後經濟環境發生了重大變化的,將參考類似投資品種的現行
    市價及重大變化因素,調整最近交易日收盤價,確定公允價值進行估值。 
    ②未上市股票的估值。 
    a.首次發行未上市的股票,採用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠
    計量公允價值的情況下,按成本價估值; 
    b.送股、轉增股、配股和增發等方式發行的股票,按估值日在證券交易所上市
    的同一股票的市價進行估值; 
    c.首次公開發行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市後,按估值日在
    證券交易所上市的同一股票的市價進行估值; 
    d.非公開發行的且在發行時明確一定期限鎖定期的股票,按監管機構或行業協
    會有關規定確定公允價值。 
    ③本基金投資存托憑證的估值核算依照境內上市交易的股票執行。 
    ④在任何情況下,基金管理人如採用本項第①-③小項規定的方法對基金資産
    進行估值,均應被認為採用了適當的估值方法。但是,如果基金管理人認為按本項
    第①-③小項規定的方法對基金資産進行估值不能客觀反映其公允價值的,基金管
    理人可根據具體情況,並與基金託管人商定後,按最能反映公允價值的價格估值; 
    ⑤國家有最新規定的,按其規定進行估值。 
    3)債券估值辦法: 
    ①交易所市場上市交易或掛牌轉讓的固定收益品種(另有規定的除外),選取
    第三方估值機構提供的相應品種當日的估值凈價進行估值。 
    ②在證券交易所市場掛牌交易未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券
    收盤價中所含的債券應收利息得到的凈價進行估值;估值日沒有交易的,且最近交
    易日後經濟環境未發生重大變化,按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含
    的債券應收利息得到的凈價估值;如果估值日無交易,且最近交易日後經濟環境發
    生了重大變化的,將參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易
    日收盤價,確定公允價值進行估值。 
    ③首次發行未上市債券採用估值技術確定的公允價值進行估值,在估值技術難
    以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。 
    ④交易所以大宗交易方式轉讓的資産支援證券,採用估值技術確定公允價值,
    在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本進行後續計量。 
    ⑤在全國銀行間債券市場交易的債券、資産支援證券等固定收益品種,採用估
    值技術確定公允價值。 
    ⑥同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按債券所處的市場分別估值。 
    ⑦在任何情況下,基金管理人如採用本項第①-⑥小項規定的方法對基金資産
    進行估值,均應被認為採用了適當的估值方法。但是,如果基金管理人認為按本項
    第①-⑥小項規定的方法對基金資産進行估值不能客觀反映其公允價值的,基金管
    理人在綜合考慮市場成交價、市場報價、流動性、收益率曲線等多種因素基礎上形
    成的債券估值,基金管理人可根據具體情況與基金託管人商定後,按最能反映公允
    價值的價格估值。 
    ⑧國家有最新規定的,按其規定進行估值。 
    4)權證估值方法: 
    ①基金持有的權證,從持有確認日起到賣出日或行權日止,上市交易的權證按
    估值日在證券交易所掛牌的該權證的收盤價估值;估值日沒有交易的,且最近交易
    日後經濟環境未發生重大變化,按最近交易日的收盤價估值;如最近交易日後經濟
    環境發生了重大變化的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最
    近交易市價,確定公允價格。 
    ②首次發行未上市的權證,採用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠
    計量公允價值的情況下,按成本估值。 
    ③因持有股票而享有的配股權,以及停止交易、但未行權的權證,採用估值技
    術確定公允價值進行估值。 
    ④在任何情況下,基金管理人如採用本項第①-③項規定的方法對基金資産進
    行估值,均應被認為採用了適當的估值方法。但是,如果基金管理人認為按本項第
    ①-③項規定的方法對基金資産進行估值不能客觀反映其公允價值的,基金管理人
    可根據具體情況,並與基金託管人商定後,按最能反映公允價值的價格估值。 
    ⑤國家有最新規定的,按其規定進行估值。 
    5)其他有價證券等資産按國家有關規定進行估值。 
    如基金管理人或基金託管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程式
    及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知對
    方,共同查明原因,雙方協商解決。 
    (3)特殊情形的處理 
    基金管理人、基金託管人按股票估值方法的第④項、債券估值方法的第⑦項、
    權證估值方法的第④項進行估值時,所造成的誤差不作為基金份額凈值錯誤處理。 
    3、基金份額凈值錯誤的處理方式 
    (1)當基金份額凈值小數點後3位以內(含第3位)發生差錯時,視為基金份額
    凈值錯誤;基金份額凈值出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報基金托
    管人,並採取合理的措施防止損失進一步擴大;錯誤偏差達到或超過基金份額凈值
    的0.25%時,基金管理人應當及時通知基金託管人並報中國證監會;錯誤偏差達到
    基金份額凈值的0.50%時,基金管理人應當公告、通報基金託管人並報中國證監會
    備案;當發生凈值計算錯誤時,由基金管理人負責處理,由此給基金份額持有人和
    基金造成損失的,應由基金管理人先行賠付,基金管理人按差錯情形,有權向其他
    當事人追償。 
    (2)當基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要進行賠
    償時,基金管理人和基金託管人應根據實際情況界定雙方承擔的責任,經確認後按
    以下條款進行賠償: 
    1)本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任。與本基金有關的會計問題,如
    經雙方在平等基礎上充分討論後,尚不能達成一致時,按基金會計責任方的建議執
    行,由此給基金份額持有人和基金造成的損失,由基金管理人負責賠付。 
    2)若基金管理人計算的基金份額凈值已由基金託管人復核確認後公告,而且基
    金託管人未對計算過程提出疑義或要求基金管理人書面説明,基金份額凈值出錯且
    造成基金份額持有人損失的,應根據法律法規的規定對投資者或基金支付賠償金,
    就實際向投資者或基金支付的賠償金額,其中基金管理人承擔50%,基金託管人承
    擔50%。 
    3)如基金管理人和基金託管人對基金份額凈值的計算結果,雖然多次重新計算
    和核對,尚不能達成一致時,為避免不能按時公佈基金份額凈值的情形,以基金管
    理人的計算結果對外公佈,由此給基金份額持有人和基金造成的損失,由基金管理
    人負責賠付。 
    4)由於基金管理人提供的資訊錯誤(包括但不限于基金申購或贖回金額等),
    基金託管人在採取必要的措施後仍不能發現該錯誤,進而導致基金份額凈值計算錯
    誤而引起的基金份額持有人和基金財産的損失,由基金管理人負責賠付。 
    (3)由於證券交易所及登記結算公司發送的數據錯誤,有關會計制度變化或
    由於其他不可抗力原因,基金管理人和基金託管人雖然已經採取必要、適當、合理
    的措施進行檢查,但是未能發現該錯誤而造成的基金份額凈值計算錯誤,基金管理
    人、基金託管人可以免除賠償責任。但基金管理人、基金託管人應積極採取必要的
    措施消除由此造成的影響。 
    (4)基金管理人和基金託管人由於各自技術系統設置而産生的凈值計算尾
    差,以基金管理人計算結果為準。 
    (5)前述內容如法律法規或監管機關另有規定的,從其規定處理。如果行業
    有通行做法,雙方當事人應本著平等和保護基金份額持有人利益的原則進行協商。 
    4、暫停估值與公告基金份額凈值的情形 
    (1)基金投資所涉及的證券交易所遇法定節假日或因其他原因暫停營業時; 
    (2)基金所投資之目標ETF發生暫停估值,暫停公告基金份額凈值的情形; 
    (3)因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金託管人無法準確評估基金
    資産價值時; 
    (4)佔基金相當比例的投資品種的估值出現重大轉變,而基金管理人為保障
    基金份額持有人的利益,已決定延遲估值時; 
    (5)如果出現基金管理人認為屬於緊急事故的任何情況,導致基金管理人不
    能出售或評估基金資産時; 
    (6)當前一估值日基金資産凈值50%以上的資産出現無可參考的活躍市場價格
    且採用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金託管人協商確認
    後,基金管理人應當暫停估值; 
    (7)中國證監會和基金合同認定的其他情形。 
    5、基金會計制度 
    按國家有關部門規定的會計制度執行。 
    6、基金賬冊的建立 
    基金管理人進行基金會計核算並編制基金財務會計報告。基金合同生效後,基
    金管理人和基金託管人應按照雙方約定的同一記賬方法和會計處理原則分別獨立地
    設置、記錄和保管本基金的全套賬冊,定期與對方的賬冊進行核對,相互監督,以
    保證基金財産的安全。若基金管理人和基金託管人對會計處理方法存在分歧,應以
    基金管理人的處理方法為準。若當日核對不符,暫時無法搜尋到錯賬的原因而影響
    到基金資産凈值的計算和公告的,以基金管理人的賬冊為準。 
    7、基金財務報表與定期報告的編制和復核 
    (1)財務報表的編制 
    基金財務報表由基金管理人和基金託管人每月分別獨立編制。 
    基金管理人應當及時編制並對外提供真實、完整的基金財務會計報告。月度報
    表的編制,基金管理人應于每月終了後5工作日內完成。季度報告應在季度結束之
    日起15個工作日內編制完畢並予以公告;中期報告在會計年度上半年終了後兩個月
    內編制完畢並予以公告;年度報告在會計年度結束後三個月內編制完畢並予以公
    告。基金合同生效不足2個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告
    或者年度報告。 
    (2)報表復核 
    基金管理人在報表或定期報告完成當日,對報表蓋章後,以加密傳真方式或雙
    方書面商定的其他方式將有關報表提供基金託管人復核。基金託管人在復核過程
    中,發現相關各方的報表存在不符時,基金管理人和基金託管人應共同查明原因,
    進行調整,調整以相關各方認可的賬務處理方式為準。核對無誤後,基金託管人在
    基金管理人提供的報告上加蓋託管業務部業務專用章,或者出具加蓋託管業務部業
    務專用章的復核意見書,相關各方各自留存一份。 
    基金管理人在月度報表完成當日,將報表蓋章後提供給基金託管人復核;基金
    託管人在收到後應在2日內進行復核,並將復核結果書面通知基金管理人。基金管
    理人在季度報告完成當日,將有關報告提供給基金託管人復核,基金託管人應在收
    到後5個工作日內完成復核,並將復核結果書面通知基金管理人。基金管理人在中
    期報告完成當日,將有關報告提供給基金託管人復核,基金託管人應在收到後20日
    內完成復核,並將復核結果書面通知基金管理人。基金管理人在年度報告完成當
    日,將有關報告提供基金託管人復核,基金託管人應在收到後30日內完成復核,並
    將復核結果書面通知基金管理人。基金管理人和基金託管人之間的上述文件往來均
    以加密傳真的方式或雙方商定的其他方式進行。 
    基金託管人在復核過程中,發現雙方的報表存在不符時,基金管理人和基金托
    管人應共同查明原因,進行調整,調整以雙方認可的賬務處理方式為準;若雙方無
    法達成一致,以基金管理人的賬務處理為準。核對無誤後,基金託管人在基金管理
    人提供的報告上加蓋託管業務部門公章或者出具加蓋託管業務專用章的復核意見
    書,雙方各自留存一份。如果基金管理人與基金託管人不能于應當發佈公告之日之
    前就相關報表達成一致,基金管理人有權按照其編制的報表對外發佈公告,基金托
    管人有權就相關情況報中國證監會備案。 
    (六)基金份額持有人名冊的登記與保管 
    本基金的基金管理人和基金託管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊,包
    括基金合同生效日、基金合同終止日、基金權益登記日、基金份額持有人大會權益
    登記日、每年6月30日、12月31日的基金份額持有人名冊。基金份額持有人名冊的
    內容至少應包括持有人的名稱和持有的基金份額。 
    基金份額持有人名冊由註冊登記機構編制,由基金管理人審核並提交基金託管
    人保管。基金託管人有權要求基金管理人提供任意一個交易日或全部交易日的基金
    份額持有人名冊,基金管理人應及時提供,不得拖延或拒絕提供。 
    基金管理人應及時向基金託管人提交基金份額持有人名冊。每年6月30日和12
    月31日的基金份額持有人名冊應于下月前十個工作日內提交;基金合同生效日、基
    金合同終止日等涉及到基金重要事項日期的基金份額持有人名冊應于發生日後十個
    工作日內提交。 
    基金管理人和基金託管人應妥善保管基金份額持有人名冊,保存期限為15年。
    基金託管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用於基金託管業務以外的其他用
    途,並應遵守保密義務。若基金管理人或基金託管人由於自身原因無法妥善保管基
    金份額持有人名冊,應按有關法規規定各自承擔相應的責任。 
    (七)爭議解決方式 
    因本協議産生或與之相關的爭議,雙方當事人應通過協商、調解解決,協商、
    調解不能解決的,任何一方均有權將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會,仲裁
    地點為北京市,按照中國國際經濟貿易仲裁委員會屆時有效的仲裁規則進行仲裁。
    仲裁裁決是終局的,對當事每人平均有約束力。 
    爭議處理期間,雙方當事人應恪守基金管理人和基金託管人職責,各自繼續忠
    實、勤勉、盡責地履行基金合同和本託管協議規定的義務,維護基金份額持有人的
    合法權益。 
    本協議適用中華人民共和國法律並從其解釋。 
    (八)託管協議的變更與終止 
    1、託管協議的變更程式 
    本協議雙方當事人經協商一致,可以對協議進行修改。修改後的新協議,其內
    容不得與基金合同的規定有任何衝突。基金託管協議的變更報中國證監會核準後生
    效。 
    2、基金託管協議終止的情形 
    (1)基金合同終止; 
    (2)基金託管人解散、依法被撤銷、破産或由其他基金託管人接管基金資
    産; 
    (3)基金管理人解散、依法被撤銷、破産或由其他基金管理人接管基金管理
    權; 
    (4)發生法律法規或基金合同規定的終止事項。 
    二十二、對基金份額持有人的服務 
    本基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務。本基金管理人根據基
    金份額持有人的需要和市場的變化,有權增加或變更服務項目。主要服務內容如
    下: 
    (一)持有人交易資料的寄送服務 
    1、每次交易結束後,投資人可在T+2個工作日後通過銷售機構的網點查詢和打
    印確認單; 
    2、本基金管理人將向持有人提供電子或紙質對帳單,需要訂閱或取消的客戶
    可與本基金管理人客戶服務中心(400-700-5000,021-61055000)聯繫。 
    (二)網上直銷服務 
    本基金管理人已開通基金網上直銷業務,個人投資者可以直接通過本公司網站
    的網上直銷交易平臺辦理開戶和本基金前端基金份額的申購、贖回、定期定額投資
    和轉換等業務。本公司暫不開展網上直銷後端基金份額的認/申購業務,通過轉托
    管轉入網上直銷賬戶的後端收費模式的基金份額只能辦理贖回業務。通過網上直銷
    交易平臺辦理本基金前端基金份額申購和定期定額投資業務的個人投資者將享受前
    端申購費率優惠,通過網上直銷交易平臺進行基金轉換,從各基金招募説明書所載
    的零申購費率的基金轉換入非零申購費率的基金,轉出與轉入基金的前端申購補差
    費率將享受優惠,其他費率標準不變。具體優惠費率請參見公司網站列示的網上直
    銷交易平臺申購、定期定額投資及轉換費率表或相關公告。 
    本公司基金網上直銷業務已開通的銀行卡及各銀行卡交易金額限額請參閱本公
    司網站。 
    在條件成熟的時候,本基金管理人將根據基金網上直銷業務的發展狀況,適時
    調整可用於基金網上直銷交易平臺的銀行卡種類,敬請投資者留意相關公告。 
    (三)資訊諮詢、查詢服務 
    投資者如果想查詢申購、贖回等交易情況、分紅方式狀態、基金賬戶餘額、基
    金産品與服務等資訊,請撥打本基金管理人客戶服務電話(400-700-5000,021-
    61055000)或登錄本基金管理人網站(www.fund001.com)進行諮詢、查詢。 
    本基金管理人為投資者預設基金查詢密碼,預設的基金查詢密碼為投資者開戶
    證件號碼的後6位數字,不足6位數字的,前面加“0”補足。基金查詢密碼用於投
    資者通過客戶服務電話查詢基金賬戶下的賬戶和交易資訊。投資者請在其知曉基金
    賬號後,及時撥打本基金管理人客戶服務電話修改基金查詢密碼。 
    投資者可以撥打本基金管理人客戶服務電話投訴直銷機構的人員和服務。 
    (四)基金紅利再投資 
    本基金收益分配時,投資者可以選擇將當期分配所得的紅利再投資于本基金,
    再投資紅利按紅利再投日(即除息日)除息後的基金份額凈值自動轉為基金份額,
    並免收申購費用。 
    (五)定期定額投資計劃和轉換業務 
    本基金已開通定期定額投資和轉換業務,具體實施方法請參見相關公告。 
    服務聯繫方式: 
    基金管理人的網際網路地址及電子信箱 
    網址:www.fund001.com 
    電子信箱:services@jysld.com 
    投資者也可登錄本基金管理人網站,直接提出有關本基金的問題和建議。 
    二十三、其他應披露事項 
    基金合同如有未盡事宜,由
    基金合同當事人各方按有關法律法規協商解決。 
    本招募説明書更新期間基金披露的其他重要事項 
    序號  公告事項  法定披露方式  法定披露日期  
    1  交銀施羅德基金管理有限公司關於暫停上海凱石財富基金銷售有限公司辦理相關銷售業務的公告  中國證監會規定媒體及公司網站  2020-09-29  
    2  交銀施羅德上證180公司治理交易型開放式指數證券投資基金聯接基金(更新)招募説明書(2020年第1號)  中國證監會規定媒體及公司網站  2020-10-21  
    3  交銀施羅德上證180公司治理交易型開放式指數證券投資基金聯接基金基金産品資料概要更新(2020年第1號)  中國證監會規定媒體及公司網站  2020-10-21  
    4  交銀施羅德上證180公司治理交易型開放式指數證券投資基金聯接基金2020年第3季度報告  中國證監會規定媒體及公司網站  2020-10-28  
    5  交銀施羅德上證180公司治理交易型開放式指數證券投資基金聯接基金(更新)招募説明書(2020年第2號)  中國證監會規定媒體及公司網站  2020-12-28  
    6  交銀施羅德上證180公司治理交易型開放式指數證券投資基金聯接基金基金産品資料概要更新(2020年第2號)  中國證監會規定媒體及公司網站  2020-12-28  
    7  交銀施羅德上證180公司治理交易型開放式指數證券投資基金聯接基金基金合同  中國證監會規定媒體及公司網站  2020-12-28  
    8  交銀施羅德上證180公司治理交易型開放式指數證券投資基金聯接基金託管協議  中國證監會規定媒體及公司網站  2020-12-28  
    9  交銀施羅德基金管理有限公司關於旗下部分基金參加交通銀行股份有限公司手機銀行基金前端申購(含定期定額投資)費率優惠活動的公告  中國證監會規定媒體及公司網站  2020-12-31  
    10  交銀施羅德上證180公司治理交易型開放式指數證券投資基金聯接基金2020年第4季度報告  中國證監會規定媒體及公司網站  2021-01-21  
    11  交銀施羅德基金管理有限公司關於高級管理人員變更的公告  中國證監會規定媒體及公司網站  2021-01-23  
    12  交銀施羅德基金管理有限公司關於增加和耕傳承基金銷售有限公司為旗下基金銷售機構的公告  中國證監會規定媒體及公司網站  2021-02-05  
    13  交銀施羅德基金管理有限公司關於增加寧波銀行股份有限公司為旗下基金的銷售機構的公告  中國證監會規定媒體及公司網站  2021-03-23  
    14  交銀施羅德上證180公司治理交易型開放式指數證券投資基金聯接基金2020年年度報告  中國證監會規定媒體及公司網站  2021-03-30  
    15  交銀施羅德上證180公司治理交易型開放式指數證券投資基金聯接基金(更新)招募説明書(2021年第1號)  中國證監會規定媒體及公司網站  2021-03-31  
    16  交銀施羅德上證180公司治理交易型開放式指數證券投資基金聯接基金基金産品資料概要更新(2021年第1號)  中國證監會規定媒體及公司網站  2021-03-31  
    17  交銀施羅德上證180公司治理交易型開放式指數證券投資基金聯接基金基金合同  中國證監會規定媒體及公司網站  2021-03-31  
    18  交銀施羅德基金管理有限公司關於旗下部分基金根據《公開募集證券投資基金運作指引第3號指數基金指引》修改基金合同部分條款的公告  中國證監會規定媒體及公司網站  2021-03-31  
    19  交銀施羅德基金管理有限公司關於增加中國中金財富證券有限公司為旗下基金銷售機構的公告  中國證監會規定媒體及公司網站  2021-04-02  
    20  交銀施羅德上證180公司治理交易型開放式指數證券投資基金聯接基金2021年第1季度報告  中國證監會規定媒體及公司網站  2021-04-21  
    21  交銀施羅德基金管理有限公司關於副總經理任職的公告  中國證監會規定媒體及公司網站  2021-04-24  
    22  交銀施羅德基金管理有限公司關於交銀施羅德上證180公司治理交易型開放式指數證券投資基金聯接基金基金經理變更的公告  中國證監會規定媒體及公司網站  2021-05-06  
    23  交銀施羅德上證180公司治理交易型開放式指數證券投資基金聯接基金(更新)招募説明書(2021年第2號)  中國證監會規定媒體及公司網站  2021-05-10  
    24  交銀施羅德上證180公司治理交易型開放式指數證券投資基金聯接基金基金産品資料概要更新(2021年第2號)  中國證監會規定媒體及公司網站  2021-05-10  
    25  交銀施羅德基金管理有限公司關於增加北京植信基金銷售有限公司為旗下基金銷售機構的公告  中國證監會規定媒體及公司網站  2021-05-26  
    26  交銀施羅德上證180公司治理交易型開放式指數證券投資基金聯接基金2021年第2季度報告  中國證監會規定媒體及公司網站  2021-07-20  
    27  交銀施羅德基金管理有限公司關於警惕冒用公司名義進行詐騙活動的提示性公告  中國證監會規定媒體及公司網站  2021-07-27  
    28  交銀施羅德上證180公司治理交易型開放式指數證券投資基金聯接基金2021年中期報告  中國證監會規定媒體及公司網站  2021-08-30  
    二十四、招募説明書的存放及查閱方式 
    招募説明書存放在基金管理人、基金託管人處,投資者可在辦公時間查閱;投
    資者在支付工本費後,可在合理時間內取得上述文件複製件或複印件。對投資者按
    此種方式所獲得的文件及其複印件,基金管理人和基金託管人保證文本的內容與所
    公告的內容完全一致。 
    投資者還可以直接登錄基金管理人的網站(www.fund001.com)查閱和下載招募
    説明書。 
    二十五、備查文件 
    以下備查文件存放在基金管理人的辦公場所,在辦公時間可供免費查閱。 
    (一)中國證監會核準交銀施羅德上證180公司治理交易型開放式指數證券投
    資基金聯接基金募集的文件 
    (二)《交銀施羅德上證180公司治理交易型開放式指數證券投資基金聯接基金
    基金合同》 
    (三)《交銀施羅德上證180公司治理交易型開放式指數證券投資基金聯接基金
    託管協議》 
    (四)基金管理人業務資格批件、營業執照 
    (五)基金託管人業務資格批件、營業執照 
    (六)關於申請募集交銀施羅德上證180公司治理交易型開放式指數證券投資
    基金聯接基金之法律意見書 
    
    

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