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工銀瑞信中證500六個月持有期指數增強型證券投資基金(A類份額)基金産品資料概要
 
  工銀瑞信中證500六個月持有期指數增強型證券投資基金(A類份額) 
    基金産品資料概要 
    編制日期:2021年11月9日 
    送出日期:2021年11月11日 
    本概要提供本基金的重要資訊,是招募説明書的一部分。  
    作出投資決定前,請閱讀完整的招募説明書等銷售文件。  
    一、 産品概況  
    基金簡稱   工銀中證500六個月持有指數增強   基金代碼   014133   
    下屬基金簡稱   工銀中證500六個月持有指數增強A   下屬基金交易代碼   014133   
    基金管理人   工銀瑞信基金管理有限公司  基金託管人   中國民生銀行股份有限公司  
    基金合同生效日   -  上市交易所及上市日期   -  
    基金類型   股票型  交易幣種   人民幣  
    運作方式   其他開放式  開放頻率   每個開放日申購,每份基金份額設定六個月的最短持有期  
    基金經理   劉偉琳  開始擔任本基金基金經理的日期   -  
    證券從業日期   2010年7月1日  
    基金經理   鄧皓友  開始擔任本基金基金經理的日期   -  
    證券從業日期   2014年5月1日  
    其他   《基金合同》生效後,連續50個工作日出現基金份額持有人數量不滿200人或者基金資産凈值低於5,000萬元情形的,基金管理人在履行清算程式後終止《基金合同》,無需召開基金份額持有人大會審議。  
    二、 基金投資與凈值表現  
    (一) 投資目標與投資策略  
    本基金的投資安排,請閱讀本基金《招募説明書》“基金的投資”章節了解詳細情況。  
    投資目標   本基金為股票指數增強型基金,在力求對標的指數進行有效跟蹤的基礎上,追求實現超越業績比較基準的投資回報,謀求基金資産的長期增值。   
    投資範圍   本基金標的指數為中證500指數。 本基金的投資範圍主要為具有良好流動性的金融工具,包括標的指數成份股、備選成份股(含存托憑證)、其他股票(包括主機板、創業板及其他中國證監會允許基金投資的股票、存托憑證)、內地與香港股票市場交易互聯互通機制允許買賣的香港證券市場股票(以下簡稱“港股通標的股票”)、股指期貨、債券(包括國債、地方政府債、政府 
     支援機構債券、金融債、企業債、公司債、次級債、可轉換債券(含分離交易可轉債)、可交換債券、央行票據、中期票據、短期融資券、超短期融資券)、資産支援證券、債券回購、銀行存款、貨幣市場工具、同業存單,以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會的相關規定)。 本基金可以參與轉融通證券出借業務。 基金的投資組合比例為:本基金股票資産佔基金資産的比例為80%-95%。本基金投資于港股通投資標的股票的比例佔基金股票資産的比例為0%-50%。投資標的指數成份股及其備選成份股的比例不低於非現金基金資産的80%。每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金後,保持不低於基金資産凈值5%的現金或到期日在一年以內的政府債券,其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。  
    主要投資策略   本基金在指數化投資的基礎上通過數量化方法進行投資組合優化,在控制與業績比較基準偏離風險的前提下,力爭獲得超越標的指數的投資收益。本基金力爭使日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.5%,年化跟蹤誤差不超過7.75%。   
    業績比較基準   中證500指數收益率×95%+銀行人民幣活期存款利率(稅後) ×5%。  
    風險收益特徵   本基金為股票型基金,其長期平均風險和預期收益水準高於混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。本基金為指數增強型基金,在力求對標的指數進行有效跟蹤的基礎上,追求實現超越業績比較基準的投資回報,長期來看,本基金具有與標的指數以及標的指數所代表的股票市場相似的風險收益特徵。 本基金如果投資港股通投資標的股票,還需承擔港股通機制下因投資環境、投資標的、市場制度以及交易規則等差異帶來的特有風險。  
    (二) 投資組合資産配置圖表/區域配置圖表  
    無。  
    (三) 自基金合同生效以來/最近十年(孰短)基金每年的凈值增長率及與同期業績比較基準的比較圖  
    無。  
    三、 投資本基金涉及的費用  
    (一) 基金銷售相關費用  
    以下費用在認購/申購/贖回基金過程中收取:  
    費用類型   份額(S)或金額(M)  /持有期限(N)   收費方式/費率   
    認購費   M<100萬元   1.2%   -   
    100萬元點M<300萬元   0.8%   -   
    300萬元點M<500萬元   0.5%   -   
    M點500萬元   1,000元/筆   按筆收取   
    申購費  (前收費)   M<100萬元   1.5%   -   
    100萬元點M<300萬元   1.0%   -   
    300萬元點M<500萬元   0.6%   -   
    M點500萬元   1,000元/筆   按筆收取   
    贖回費  
    本基金對於每份有效認購、申購或轉換轉入的基金份額設置6個月的最短持有期,本基金不收取贖回費。  
    (二) 基金運作相關費用  
    以下費用將從基金資産中扣除:  
    費用類別   收費方式/年費率   
    管理費   1.0%   
    託管費   0.1%   
    注:本基金交易證券、基金等産生的費用和稅負,按實際發生額從基金資産扣除。  
    四、 風險揭示與重要提示  
    (一) 風險揭示  
    本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。投資有風險,投資者購買基金時應認真閱讀本基金
    的《招募説明書》等銷售文件。 
      本基金投資于證券市場,基金凈值會因為證券市場波動等因素産生波動,投資者在投資本基金前,應全
    面了解本基金的産品特性,理性判斷市場,並承擔基金投資中出現的各類風險,包括但不限于:投資組合風
    險、管理風險、合規性風險、操作風險、流動性風險、本基金法律文件風險收益特徵表述與銷售機構基金風
    險評價可能不一致的風險和本基金的特定風險等。 
      本基金可投資于港股通標的股票,會面臨港股通機制下因投資環境、投資標的、市場制度以及交易規則
    等差異帶來的特有風險。包括但不限于港股交易失敗風險、港股市場股價波動較大的風險、匯率風險、港股
    通機制下交易日不連貫可能帶來的風險、境外市場的其他相關風險等特有風險。本基金可根據投資策略需要
    或不同配置地的市場環境的變化,選擇將部分基金資産投資于港股或選擇不將基金資産投資于港股,基金資
    産並非必然投資港股。 
      本基金可投資股指期貨,股指期貨採用保證金交易制度,由於保證金交易具有杠桿性,當出現不利行情
    時,股價指數微小的變動就可能會使投資人權益遭受較大損失。股指期貨採用每日無負債結算制度,如果沒
    有在規定的時間內補足保證金,按規定將被強制平倉,可能給投資帶來重大損失。 
      本基金可投資于資産支援證券,資産支援證券具有一定的價格波動風險、流動性風險、信用風險等風
    險。 
      本基金對於每份有效認購、申購或轉換轉入的基金份額設定六個月最短持有期,且本基金不上市交易。
    投資者認購或申購、轉換轉入基金份額後,自基金合同生效日或基金份額申購、轉換轉入確認日起六個月內
    不得贖回,因而投資者持有本基金可能面臨流動性風險。此外,當基金凈值在運作過程中發生較大波動或資
    産損失時,投資者可能因相應基金份額仍在最短持有期內而無法贖回,面臨資産損失的風險。 
      《基金合同》生效後,連續50個工作日出現基金份額持有人數量不滿200人或者基金資産凈值低於
    5,000萬元情形的,基金管理人在履行清算程式後終止基金合同,無需召開基金份額持有人大會審議。故投
    資者還將面臨基金合同終止的風險。 
      基金的投資範圍包括存托憑證,若投資可能面臨中國存托憑證價格大幅波動甚至出現較大虧損的風險,
    以及與創新企業、境外發行人、中國存托憑證發行機制以及交易機制等相關的風險。 
      本基金的標的指數因為編制方法有可能導致標的指數的表現與相關市場表現的差異,此外因標的指數
    編制方法的不成熟也可能導致指數調整較大,增加基金投資成本,並有可能因此而增加跟蹤誤差,影響投資
    收益。 
      本基金的標的指數成份股的價格可能受到政治因素、經濟因素、上市公司經營狀況、投資者心理和交易
    制度等各種因素的影響而波動,導致指數波動,從而使基金收益水準發生變化,産生風險。 
      本基金的標的指數由指數編制機構發佈並管理和維護,未來指數編制機構可能由於各種原因停止對指
    數的管理和維護,本基金將可能面臨更換基金標的指數、轉換運作方式、與其他基金合併、或者終止基金合
    同等風險。 
      標的指數成份股可能因各種原因臨時或長期停牌,發生成份股停牌時,基金可能因無法及時調整投資組
    合而導致跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴大。 
      本基金面臨跟蹤偏離風險,即基金在跟蹤指數時由於各種原因導致基金的業績表現與標的指數表現之
    間産生差異的不確定性,可能包括:1)基金在跟蹤指數過程中由於買入和賣出證券時均存在交易成本例如
    印花稅、交易佣金經手費、證管費、過戶費等交易成本,導致本基金在跟蹤指數時可能産生收益上的偏離;
    2)受市場流動性風險的影響本基金在實際管理過程中由於投資者申購而增加的資金可能不能及時地轉化為
    標的指數的成份股票、或在面臨投資者贖回時無法以贖回價格將股票及時地轉化為現金,這些情況使得本基
    金在跟蹤指數時存在一定的跟蹤偏離風險;3)在本基金實行指數化投資過程中,基金管理人對指數基金的
    管理能力例如跟蹤指數的技術手段、買入賣出的時機選擇等都會對本基金的收益産生影響,從而影響本基金
    對標的指數的跟蹤程度。 
      本基金在指數化投資的基礎上通過數量化方法進行投資組合優化,在控制與業績比較基準偏離風險的
    前提下,力爭獲得超越標的指數的投資收益。本基金力爭使日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.5%,年化跟
    蹤誤差不超過7.75%。但因標的指數編制規則調整或其他因素可能導致跟蹤誤差超過上述範圍,本基金凈值
    表現與指數價格走勢可能發生較大偏離。 
      本基金採用主動增強策略進行投資管理,根據本基金的投資策略,為了追求超越業績比較基準的投資,
    需要在控制跟蹤誤差的基礎上對投資組合進行一些優化調整,如在一定幅度內減少或增加成分股的權重、替
    換或者增加一些非成分股,以及投資股指期貨等金融衍生品。這種基於對宏觀面、基本面的深度研究作出優
    化調整投資組合的決策,最終結果仍然存在一定的不確定性,本基金存在不能達成指數增強目標的風險。 
      本基金可參與轉融通證券出借業務,面臨的風險包括但不限于流動性風險、信用風險和市場風險。 
      當本基金持有特定資産且存在或潛在大額贖回申請時,基金管理人經與基金託管人協商一致,並諮詢會
    計師事務所意見後,可以依照法律法規及基金合同的約定啟用側袋機制。側袋機制實施期間,基金管理人將
    對基金簡稱進行特殊標識,並不辦理側袋賬戶的申購贖回,基金份額持有人可能面臨無法及時獲得側袋賬戶
    對應部分的資金的流動性風險。基金管理人將按照持有人利益最大化原則,採取將特定資産予以處置變現等
    方式,但因特定資産的變現時間具有不確定性,最終變現價格也具有不確定性並且有可能大幅低於啟用側袋
    機制時的特定資産的估值,基金份額持有人可能因此面臨損失。  
    (二) 重要提示  
    中國證監會對本基金募集的註冊,並不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證,也不表明
    投資于本基金沒有風險。 
      基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財産,但不保證基金一定盈利,
    也不保證最低收益。 
      基金投資者自依基金合同取得基金份額,即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。因《基金合同》
    而産生的或與《基金合同》有關的爭議,按照《基金合同》“爭議的處理”章節的約定處理。 
      基金産品資料概要資訊發生重大變更的,基金管理人將在三個工作日內更新,其他資訊發生變更的,基
    金管理人每年更新一次。因此,本文件內容相比基金的實際情況可能存在一定的滯後,如需及時、準確獲取
    基金的相關資訊,敬請同時關注基金管理人發佈的相關臨時公告等。  
    五、 其他資料查詢方式  
    以下資料詳見基金管理人網站http://www.icbccs.com.cn或致電本公司客戶服務熱線4008119999 
      1、基金合同、託管協議、招募説明書 
      2、定期報告,包括基金季度報告、中期報告和年度報告 
      3、基金份額凈值 
      4、基金銷售機構及聯繫方式 
      5、其他重要資料  
    六、 其他情況説明  
    無  
    
    

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