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萬家新機遇價值驅動靈活配置混合型證券投資基金更新招募説明書(2021年第1號)
 
  
    萬家新機遇價值驅動靈活配置混合型 
    證券投資基金更新招募説明書 
    (2021年第1號) 
    基金管理人:萬家基金管理有限公司 
    基金託管人:中國工商銀行股份有限公司 
    二零二一年九月 
    重要提示 
    萬家新機遇價值驅動靈活配置混合型證券投資基金(以下簡稱“本基金”)
    由萬家中證創業成長指數分級證券投資基金經2018年1月3日中國證券監督管
    理委員會證監許可[2018]7號文准予變更註冊而來。萬家中證創業成長指數分級
    證券投資基金基金份額持有人大會以通訊方式召開,2018年7月16日大會審議
    並通過了《關於萬家中證創業成長指數分級證券投資基金轉型及基金合同修改有
    關事項的議案》,內容包括萬家中證創業成長指數分級證券投資基金變更名稱、
    修改基金投資目標、投資範圍、投資策略、收益分配方式和修訂基金合同等事項。
    自2018年8月15日起,《萬家中證創業成長指數分級證券投資基金基金合同》
    失效且《萬家新機遇價值驅動靈活配置混合型證券投資基金基金合同》生效。 
    本基金管理人保證招募説明書的內容真實、準確、完整。 
    本招募説明書經中國證監會變更註冊,但中國證監會對本基金的變更註冊,
    並不表明其對本基金的投資價值、市場前景和收益作出實質性判斷或保證,也不
    表明投資于本基金沒有風險。 
    本基金單一投資者持有基金份額數不得達到或超過法律法規或監管機構規
    定的比例要求,但在基金運作過程中因基金份額贖回等情形導致被動達到或超過
    有關規定的比例要求的情形除外。本基金投資于證券市場,基金凈值會因為證券
    市場波動等因素産生波動,投資有風險,投資者在投資本基金前,應仔細閱讀基
    金合同、本招募説明書等資訊披露文件,全面認識本基金産品的風險收益特徵和
    産品特性,充分考慮自身的風險承受能力,理性判斷市場,自主判斷基金的投資
    價值,對申購本基金的意願、時機、數量等投資行為作出獨立、謹慎決策。投資
    者根據所持有的基金份額享受基金收益,同時承擔相應的投資風險。投資本基金
    可能遇到的風險包括:證券市場整體環境引發的系統性風險;個別證券特有的非
    系統性風險;大量贖回或暴跌導致的流動性風險;基金投資過程中産生的操作風
    險;因交收違約和投資債券引發的信用風險;基金投資回報可能低於業績比較基
    準的風險;本基金的投資範圍包括股指期貨、國債期貨、股票期權等金融衍生品,
    可能給本基金帶來額外風險等風險。 
    本基金的投資範圍包括中小企業私募債券,由於該類債券採取非公開方式發
    行和交易,並不公開各類材料(包括招募説明書、審計報告等),外部評級機構
    一般不對這類債券進行外部評級,可能會降低市場對這類債券的認可度,從而影
    響這類債券的市場流動性。另一方面,由於中小企業私募債的債券發行主體資産
    規模較小、經營的波動性較大,且各類材料不公開發佈,也大大提高了分析並跟
    蹤發債主體信用基本面的難度。由此可能給基金凈值帶來不利影響或損失。 
    本基金投資相關股票市場交易互聯互通機制試點允許買賣的規定範圍內的
    香港聯合交易所上市的股票(以下簡稱“港股通標的股票”)的,會面臨港股通
    機制下因投資環境、投資標的、市場制度以及交易規則等差異帶來的特有風險,
    包括港股市場股價波動較大的風險(港股市場實行T+0回轉交易,且對個股不
    設漲跌幅限制,港股股價可能表現出比A股更為劇烈的股價波動)、匯率風險(匯
    率波動可能對基金的投資收益造成損失)、港股通機制下交易日不連貫可能帶來
    的風險(在內地開市香港休市的情形下,港股通不能正常交易,港股不能及時賣
    出,可能帶來一定的流動性風險)等。 
    基金可根據投資策略需要或不同配置地市場環境的變化,選擇將部分基金資
    産投資于港股或選擇不將基金資産投資于港股,基金資産並非必然投資港股。 
    本基金的投資範圍包括存托憑證,除與其他僅投資于滬深市場股票的基金所
    面臨的共同風險外,本基金還將面臨投資存托憑證的特殊風險。 
    當本基金持有特定資産且存在或潛在大額贖回申請時,基金管理人履行相應
    程式後,可以啟動側袋機制,具體詳見基金合同和招募説明書的有關章節。側袋
    機制實施期間,基金管理人將對基金簡稱進行特殊標識,並不辦理側袋賬戶的申
    購贖回。請基金份額持有人仔細閱讀相關內容並關注本基金啟用側袋機制時的特
    定風險。 
    本基金的具體運作特點詳見基金合同和招募説明書的約定。本基金的一般風
    險及特有風險詳見本招募説明書的“風險揭示”部分。 
    本基金是混合型基金,其預期風險和預期收益高於貨幣市場基金和債券型基
    金,低於股票型基金。 
    基金管理人提醒投資者基金的“買者自負”原則,在投資者作出投資決策後,
    基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險,由投資者自行負責。 
    基金不同於銀行儲蓄與債券,基金投資者有可能獲得較高的收益,也有可能
    損失本金。 
    基金的過往業績並不預示其未來表現。基金管理人所管理的其他基金的業績
    並不構成對本基金業績表現的保證。 
    基金管理人承諾依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金
    財産,但不保證投資本基金一定盈利,也不保證最低收益。 
    投資者認購或申購本基金時,應認真閱讀本基金基金合同、招募説明書和基
    金産品資料概要等資訊。  
    本招募説明書(更新)所載內容截止日為2021年7月31日,有關財務數據和
    凈值表現截止日為2021年6月30日,財務數據未經審計。 
    目錄 
    第一部分 前言...................................................................................................... 6 
    第二部分 釋義...................................................................................................... 7 
    第三部分 基金管理人........................................................................................ 12 
    第四部分 基金託管人........................................................................................ 22 
    第五部分 相關服務機構.................................................................................... 27 
    第六部分 基金的歷史沿革................................................................................ 39 
    第七部分 基金的存續........................................................................................ 40 
    第八部分 基金份額的申購與贖回.................................................................... 41 
    第九部分 基金的投資........................................................................................ 54 
    第十部分 基金的業績........................................................................................ 68 
    第十一部分 基金的財産.................................................................................... 71 
    第十二部分 基金資産估值................................................................................ 72 
    第十三部分 基金的收益與分配........................................................................ 78 
    第十四部分 基金的費用與稅收........................................................................ 80 
    第十五部分 基金的會計與審計........................................................................ 83 
    第十六部分 基金的資訊披露............................................................................ 84 
    第十七部分 側袋機制........................................................................................ 92 
    第十八部分 風險揭示........................................................................................ 95 
    第十九部分 基金合同的變更、終止與基金財産的清算.............................. 107 
    第二十部分 基金合同的內容摘要.................................................................. 109 
    第二十一部分 基金託管協議的內容摘要...................................................... 126 
    第二十二部分 對基金份額持有人的服務...................................................... 146 
    第二十三部分 其他應披露事項...................................................................... 148 
    第二十四部分 招募説明書的存放及查閱方式.............................................. 149 
    第二十五部分 備查文件.................................................................................. 150 
    第一部分 前言 
    《萬家新機遇價值驅動靈活配置混合型證券投資基金招募説明書》(以下簡
    稱“本招募説明書”)依據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱《基金
    法》)、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱《運作辦法》)、《證
    券投資基金銷售管理辦法》(以下簡稱《銷售辦法》)、《公開募集證券投資基金
    資訊披露管理辦法》(以下簡稱《資訊披露辦法》)、《公開募集開放式證券投資
    基金流動性風險管理規定》(以下簡稱“《流動性風險管理規定》”)、《證券投資基
    金資訊披露內容與格式準則第5號<招募説明書的內容與格式>》等有關法律法規
    以及《萬家新機遇價值驅動靈活配置混合型證券投資基金基金合同》(以下簡稱
    “基金合同”)編寫。 
    本招募説明書闡述了萬家新機遇價值驅動靈活配置混合型證券投資基金的
    投資目標、策略、風險、費率等與投資者投資決策有關的全部必要事項,投資者
    在做出投資決策前應仔細閱讀本招募説明書。 
    基金管理人承諾本招募説明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺
    漏,並對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是由萬家中證創業成
    長指數分級證券投資基金變更註冊的。基金管理人沒有委託或授權任何其他人提
    供未在本招募説明書中載明的資訊,或對本招募説明書作任何解釋或者説明。 
    本招募説明書根據本基金的基金合同編寫,並經中國證監會變更註冊。基金
    合同是約定基金合同當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資者自依基金合
    同取得基金份額即成為基金份額持有人和基金合同的當事人,其持有基金份額的
    行為本身即表明其對基金合同的承認和接受,並按照《基金法》、基金合同及其
    他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資者欲了解基金份額持有人的權利和義
    務,應詳細查閱基金合同。 
    第二部分 釋義 
    在本招募説明書中,除非文意另有所指,下列詞語具有如下含義: 
    1、基金或本基金:指萬家新機遇價值驅動靈活配置混合型證券投資基金 
    2、基金管理人:指萬家基金管理有限公司 
    3、基金託管人:指中國工商銀行股份有限公司       
    4、基金合同、《基金合同》:指《萬家新機遇價值驅動靈活配置混合型證券
    投資基金基金合同》及對基金合同的任何有效修訂和補充 
    5、託管協議:指基金管理人與基金託管人就本基金簽訂之《萬家新機遇價
    值驅動靈活配置混合型證券投資基金託管協議》及對該託管協議的任何有效修訂
    和補充 
    6、招募説明書或本招募説明書:指《萬家新機遇價值驅動靈活配置混合型
    證券投資基金招募説明書》及其更新 
    7、法律法規:指中國現行有效並公佈實施的法律、行政法規、規範性文件、
    司法解釋、行政規章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等 
    8、《基金法》:指2003年10月28日經第十屆全國人民代表大會常務委員會
    第五次會議通過,經2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務委員會
    第三十次會議修訂,自2013年6月1日起實施,並經2015年4月24日第十二
    屆全國人民代表大會常務委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務委員會關
    于修改<中華人民共和國港口法>等七部法律的決定》修改的《中華人民共和國
    證券投資基金法》及頒布機關對其不時做出的修訂 
    9、《銷售辦法》:指中國證監會2013年3月15日頒布、同年6月1日實施
    的《證券投資基金銷售管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂 
    10、《資訊披露辦法》:指《公開募集證券投資基金資訊披露管理辦法》及頒
    布機關對其不時做出的修訂 
    11、《運作辦法》:指中國證監會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施
    的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂 
    12、《流動性風險管理規定》:指中國證監會2017年8月31日頒布、同年
    10月1日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》及頒布
    機關對其不時做出的修訂 
    13、港股通:指內地投資者委託內地證券公司,經由上海證券交易所和深圳
    證券交易所設立的證券交易服務公司,向香港聯合交易所有限公司(以下簡稱“香
    港聯合交易所”)進行申報,買賣規定範圍內的香港聯合交易所上市的股票 
    14、中國證監會:指中國證券監督管理委員會 
    15、銀行業監督管理機構:指中國人民銀行和/或中國銀行業監督管理委員
    會 
    16、基金合同當事人:指受基金合同約束,根據基金合同享有權利並承擔義
    務的法律主體,包括基金管理人、基金託管人和基金份額持有人 
    17、個人投資者:指依據有關法律法規規定可投資于證券投資基金的自然人 
    18、機構投資者:指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內
    合法登記並存續或經有關政府部門批准設立並存續的企業法人、事業法人、社會
    團體或其他組織 
    19、合格境外機構投資者:指符合現行有效的相關法律法規規定可以投資于
    在中國境內依法募集的證券投資基金的中國境外的機構投資者 
    20、人民幣合格境外機構投資者:指按照《人民幣合格境外機構投資者境內
    證券投資試點辦法》(包括其不時修訂)及相關法律法規規定,運用來自境外的
    人民幣資金進行境內證券投資的境外機構投資者 
    21、投資者:指個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者以及法律法
    規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資者的合稱 
    22、基金份額持有人:指依基金合同和招募説明書合法取得基金份額的投資
    者 
    23、基金銷售業務:指基金管理人或其他銷售機構宣傳推介基金,辦理基金
    份額的申購、贖回、轉換、轉託管及定期定額投資計劃等業務 
    24、銷售機構:指萬家基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監
    會規定的其他條件,取得基金銷售業務資格並與基金管理人簽訂了基金銷售服務
    協議,辦理基金銷售業務的機構 
    25、登記業務:指基金登記、存管、過戶、清算和結算業務,具體內容包括
    投資者基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業務的確認、清算和結
    算、代理髮放紅利、建立並保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等 
    26、登記機構:指辦理登記業務的機構。基金的登記機構為萬家基金管理有
    限公司或接受萬家基金管理有限公司委託代為辦理登記業務的機構 
    27、基金賬戶:指登記機構為投資者開立的、記錄其持有的、基金管理人所
    管理的基金份額餘額及其變動情況的賬戶 
    28、基金交易賬戶:指銷售機構為投資者開立的、記錄投資者通過該銷售機
    構辦理申購、贖回、轉換、轉託管及定期定額投資計劃等業務而引起的基金份額
    變動及結余情況的賬戶 
    29、基金合同生效日:指《萬家新機遇價值驅動靈活配置混合型證券投資基
    金基金合同》生效日,《萬家中證創業成長指數分級證券投資基金基金合同》同
    日失效 
    30、基金合同終止日:指基金合同規定的基金合同終止事由出現後,基金財
    産清算完畢,清算結果報中國證監會備案並予以公告的日期 
    31、存續期:指基金合同生效至終止之間的不定期期限 
    32、工作日:指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日 
    33、T日:指銷售機構在規定時間受理投資者申購、贖回或其他業務申請的
    工作日 
    34、T+n日:指自T日起第n個工作日(不包含T日) 
    35、開放日:指為投資者辦理基金份額申購、贖回或其他業務的工作日(若
    該工作日為非港股通交易日,則本基金不開放基金份額申購、贖回或其他業務) 
    36、開放時間:指開放日基金接受申購、贖回或其他業務的時間段 
    37、《業務規則》:指萬家基金管理有限公司和中國證券登記結算有限責任公
    司的相關業務規則,是規範基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的
    業務規則,由基金管理人和投資者共同遵守 
    38、申購:指基金合同生效後,投資者根據基金合同和招募説明書的規定申
    請購買基金份額的行為 
    39、贖回:指基金合同生效後,基金份額持有人按基金合同和招募説明書規
    定的條件要求將基金份額兌換為現金的行為 
    40、基金轉換:指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公告
    規定的條件,申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換為基金
    管理人管理的其他基金基金份額的行為 
    41、轉託管:指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更所
    持基金份額銷售機構的操作 
    42、定期定額投資計劃:指投資者通過有關銷售機構提出申請,約定每期申
    購日、申購金額及扣款方式,由銷售機構于每期約定申購日在投資者指定銀行賬
    戶內自動完成扣款及受理基金申購申請的一種投資方式 
    43、鉅額贖回:指本基金單個開放日,基金凈贖回申請(贖回申請份額總數
    加上基金轉換轉机出申請份額總數後扣除申購申請份額總數及基金轉換轉机入
    申請份額總數後的餘額)超過上一開放日基金總份額的10% 
    44、元:指人民幣元 
    45、A類基金份額:指在投資者申購時收取申購費用,並不再從本類別基金
    資産中計提銷售服務費的基金份額 
    46、C類基金份額:指在投資者申購基金時不收取申購費用,並從本類別基
    金資産中計提銷售服務費的基金份額 
    47、基金收益:指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀
    行存款利息、已實現的其他合法收入及因運用基金財産帶來的成本和費用的節約 
    48、基金資産總值:指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收
    款項及其他資産的價值總和 
    49、基金資産凈值:指基金資産總值減去基金負債後的價值 
    50、基金份額凈值:指計算日基金資産凈值除以計算日基金份額總數 
    51、基金資産估值:指計算評估基金資産和負債的價值,以確定基金資産凈
    值和基金份額凈值的過程 
    52、流動性受限資産:指由於法律法規、監管、合同或操作障礙等原因無法
    以合理價格予以變現的資産,包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購
    與銀行定期存款(含協議約定有條件提前支取的銀行存款)、停牌股票、流通受
    限的新股及非公開發行股票、資産支援證券、因發行人債務違約無法進行轉讓或
    交易的債券等 
    53、擺動定價機制:指當本基金各類份額發生大額申購或贖回情形時,通過
    調整基金份額凈值的方式,將基金調整投資組合的市場衝擊成本分配給實際申
    購、贖回的投資者,從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響,確保投資
    者的合法權益不受損害並得到公平對待 
    54、指定媒介:指中國證監會指定的用以進行資訊披露的全國性報刊及指定
    網際網路網站(包括基金管理人網站、基金託管人網站、中國證監會基金電子披露
    網站)等媒介 
    55、不可抗力:指基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事
    件 
    56、基金産品資料概要:指《萬家新機遇價值驅動靈活配置混合型證券投資
    基金基金産品資料概要》及其更新 
    57、側袋機制:指將基金投資組合中的特定資産從原有賬戶分離至一個專門
    賬戶進行處置清算,目的在於有效隔離並化解風險,確保投資者得到公平對待,
    屬於流動性風險管理工具。側袋機制實施期間,原有賬戶稱為主袋賬戶,專門賬
    戶稱為側袋賬戶 
    58、特定資産:包括:(一)無可參考的活躍市場價格且採用估值技術仍導
    致公允價值存在重大不確定性的資産;(二)按攤余成本計量且計提資産減值準
    備仍導致資産價值存在重大不確定性的資産;(三)其他資産價值存在重大不確
    定性的資産 
    第三部分 基金管理人 
    一、基金管理人概況  
    名稱:萬家基金管理有限公司 
    住所:中國(上海)自由貿易試驗區浦電路360號8層(名義樓層9層) 
    辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區浦電路360號8層(名義樓層9
    層) 
    法定代表人:方一天 
    成立日期:2002年8月23日 
    批准設立機關及批准設立文號:中國證監會證監基金字【2002】44號  
    經營範圍:基金募集;基金銷售;資産管理和中國證監會許可的其他業務 
    組織形式:有限責任公司 
    註冊資本:參億元人民幣 
    存續期間:持續經營 
    聯繫人:蘭劍 
    電話:021-38909626         傳真:021-38909627 
    股權結構: 
    中泰證券股份有限公司  49%  
    新疆國際實業股份有限公司  40%  
    齊河眾鑫投資有限公司  11%  
    萬家基金管理有限公司于2002年8月23日正式成立,註冊資本3億元人民
    幣。目前管理九十二隻開放式基金,分別為萬家180指數證券投資基金、萬家增
    強收益債券型證券投資基金、萬家行業優選混合型證券投資基金(LOF)、萬家貨
    幣市場證券投資基金、萬家和諧增長混合型證券投資基金、萬家雙引擎靈活配置
    混合型證券投資基金、萬家精選混合型證券投資基金、萬家穩健增利債券型證券
    投資基金、萬家中證紅利指數證
    券投資基金(LOF)、萬家添利債券型證券投資基
    金(LOF)、萬家新機遇價值驅動靈活配置混合型證券投資基金、萬家信用恒利債
    券型證券投資基金、萬家日日薪貨幣市場證券投資基金、萬家強化收益定期開放
    債券型證券投資基金、萬家上證50交易型開放式指數證券投資基金、萬家新利
    靈活配置混合型證券投資基金、萬家雙利債券型證券投資基金、萬家現金寶貨幣
    市場證券投資基金、萬家瑞豐靈活配置混合型證券投資基金、萬家瑞興靈活配置
    混合型證券投資基金、萬家品質生活靈活配置混合型證券投資基金、萬家瑞益靈
    活配置混合型證券投資基金、萬家新興藍籌靈活配置混合型證券投資基金、萬家
    瑞和靈活配置混合型證券投資基金、萬家頤達靈活配置混合型證券投資基金、萬
    家頤和靈活配置混合型證券投資基金、萬家恒瑞18個月定期開放債券型證券投
    資基金、萬家3-5年政策性金融債純債債券型證券投資基金、萬家鑫安純債債券
    型證券投資基金、萬家鑫璟純債債券型證券投資基金、萬家滬深300指數增強型
    證券投資基金、萬家家享中短債債券型證券投資基金、萬家瑞盈靈活配置混合型
    證券投資基金、萬家年年恒榮定期開放債券型證券投資基金、萬家瑞祥靈活配置
    混合型證券投資基金、萬家瑞富靈活配置混合型證券投資基金、萬家1-3年政策
    性金融債純債債券型證券投資基金、萬家瑞隆混合型證券投資基金、萬家鑫豐純
    債債券型證券投資基金、萬家鑫享純債債券型證券投資基金、萬家現金增利貨幣
    市場基金、萬家消費成長股票型證券投資基金、萬家宏觀擇時多策略靈活配置混
    合型證券投資基金、萬家鑫瑞純債債券型證券投資基金、萬家玖盛純債9個月定
    期開放債券型證券投資基金、萬家天添寶貨幣市場基金、萬家量化睿選靈活配置
    混合型證券投資基金、萬家安弘純債一年定期開放債券型證券投資基金、萬家家
    瑞債券型證券投資基金、萬家臻選混合型證券投資基金、萬家瑞堯靈活配置混合
    型證券投資基金、萬家中證1000指數增強型發起式證券投資基金、萬家成長優
    選靈活配置混合型證券投資基金、萬家瑞舜靈活配置混合型證券投資基金、萬家
    經濟新動能混合型證券投資基金、萬家潛力價值靈活配置混合型證券投資基金、
    萬家量化同順多策略靈活配置混合型證券投資基金、萬家新機遇龍頭企業靈活配
    置混合型證券投資基金、萬家鑫悅純債債券型證券投資基金、萬家智造優勢混合
    型證券投資基金、萬家穩健養老目標三年持有期混合型基金中基金(FOF)、萬家
    人工智慧混合型證券投資基金、萬家社會責任18個月定期開放混合型證券投資
    基金(LOF)、萬家平衡養老目標三年持有期混合型發起式基金中基金(FOF)、萬
    家中證500指數增強型發起式證券投資基金、萬家科創主題3年封閉運作靈活配
    置混合型證券投資基金、萬家民安增利12個月定期開放債券型證券投資基金、
    萬家鑫盛純債債券型證券投資基金、萬家汽車新趨勢混合型證券投資基金、萬家
    惠享39個月定期開放債券型證券投資基金、萬家科技創新混合型證券投資基金、
    萬家自主創新混合型證券投資基金、萬家民豐回報一年持有期混合型證券投資基
    金、萬家可轉債債券型證券投資基金、萬家民瑞祥和6個月持有期債券型證券投
    資基金、萬家價值優勢一年持有期混合型證券投資基金、萬家鑫動力月月購一年
    滾動持有混合型證券投資基金、萬家養老目標日期2035三年持有期混合型發起
    式基金中基金(FOF) 、萬家科創板2年定期開放混合型證券投資基金、萬家創業
    板2年定期開放混合型證券投資基金、萬家週期優勢企業混合型證券投資基金、
    萬家健康産業混合型證券投資基金、萬家互聯互通中國優勢量化策略混合型證券
    投資基金、萬家戰略發展産業混合型證券投資基金、萬家創業板指數增強型證券
    投資基金、萬家陸家嘴金融城金融債一年定期開放債券型發起式證券投資基金、
    萬家內需增長一年持有期混合型證券投資基金、萬家互聯互通核心資産量化策略
    混合型證券投資基金、萬家民瑞祥明6個月持有期混合型證券投資基金、萬家瑞
    澤回報一年持有期混合型證券投資基金、萬家惠裕回報6個月持有期混合型證券
    投資基金、萬家悅興3個月定期開放債券型發起式證券投資基金。 
    二、主要人員情況  
    1、基金管理人董事會成員  
    董事長方一天先生,中共黨員,大學本科,學士學位,先後在上海財政證券
    公司、中國證監會系統、上證所資訊網路有限公司任職,2014年10月加入萬家
    基金管理有限公司,2014年12月起任公司董事,2015年2月至2016年7月任
    公司總經理。2015年7月起任公司董事長。 
    董事陳廣益先生,中共黨員,碩士學位,曾任職興全基金管理有限公司運作
    保障部,2005年3月加入萬家基金管理有限公司,曾任運作保障部副總監、基
    金運營部總監、交易部總監、總經理助理,2019年6月起任公司首席資訊官,
    2021年3月起任公司董事、總經理。 
    董事馬永春先生,政治經濟學碩士學位,曾任新疆自治區黨委政策研究室科
    長,新疆通寶投資有限公司總經理,新疆對外經貿集團總經理,新疆天山股份有
    限公司董事,新疆國際實業股份有限公司副董事長兼總經理。現任北京中昊泰睿
    投資有限公司董事長。 
    董事袁西存先生,中共黨員,研究生,工商管理學碩士,曾任萊鋼集團財務
    部科長,副部長,中泰證券股份有限責任公司計劃財務部總經理,現任中泰證券
    股份有限公司副總經理、財務總監。 
    獨立董事張伏波先生,經濟學博士,曾任上海申佳船廠科員、浙江省經濟建
    設投資公司副經理、國泰君安證券股份有限公司總裁助理、興安證券有限責任公
    司副總經理、上海證券有限責任公司副總經理、海證期貨有限公司董事長、亞太
    資源有限公司董事、玖源化工(集團)有限公司董事局副主席。現任無錫尚德太
    陽能電力有限公司董事長及無錫尚德益家新能源有限公司董事長。 
    獨立董事朱小能先生,中共黨員,哲學博士,教授。曾任華東理工大學商學
    院講師、中央財經大學中國金融發展研究院碩士生導師、副教授、博士生導師,
    上海財經大學金融學院副教授、博士生導師,現任上海財經大學金融學院教授、
    博士生導師。 
    獨立董事武輝女士,農工黨員,會計學博士,曾任濰坊市第二職業中專講師,
    現任山東財經大學教授。 
    2、基金管理人監事會成員 
    監事會丁治平先生,工商管理碩士,EMBA,高級工程師,曾任職于新疆維吾
    爾自治區統計局、中國銀行新疆分行,新疆對外經濟貿易(集團)有限責任公司
    董事長。現任新疆國際實業股份有限公司董事長、總經理。 
    監事蘇海靜女士,大學本科,學士學位,先後任職于榮成飛利浦電子有限公
    司、山東永鋒貿易有限公司、山東萊鋼永鋒鋼鐵有限公司。2007年7月起加入
    永鋒集團有限公司,現任永鋒集團有限公司資金中心副主任。 
    監事盧濤先生,博士,先後任職于上海證券交易所、易方達基金管理有限公
    司。2015年6月起加入萬家基金管理有限公司,現任公司總經理助理、産品開
    發部總監、行銷支援部總監。 
    監事路曉靜女士,中共黨員,碩士,先後任職于旺旺集團、長江期貨有限公
    司。2015年 5 月起加入萬家基金管理有限公司,現任公司合規稽核部總監助理。 
    監事姜楠女士,中共黨員,大學本科,學士學位,曾任職于淘寶(中國)軟
    件有限公司。2013年3月起加入萬家基金管理有限公司,現任公司綜合管理部
    總監助理。 
    3、基金管理人高級管理人員  
    董事長:方一天先生(簡介請參見基金管理人董事會成員) 
    總經理、首席資訊官:陳廣益先生(簡介請參見基金管理人董事會成員) 
    督察長:蘭劍先生,中國民盟盟員,法學碩士,律師、註冊會計師,曾在江
    蘇淮安知源律師事務所、上海和華利盛律師事務所從事律師工作,2005年10月
    進入萬家基金管理有限公司工作,2015年4月起任公司督察長。 
    副總經理:黃海先生,碩士研究生。先後在上海德錦投資有限責任公司、上
    海申銀萬國證券研究所有限公司、華寶信託有限責任公司、中銀國際證券有限責
    任公司工作,歷任項目經理、研究員、投資經理、投資總監等職務。2015年4
    月進入萬家基金管理有限公司任投資總監職務,負責公司投資管理工作。2017
    年4月起任公司副總經理。 
    副總經理:戴曉雲女士,大學本科,學士學位,曾任海證期貨有限公司副總
    經理、上海證券有限責任公司運營中心總部副總經理、上投摩根基金管理有限公
    司數字化運營及拓展部總監等職,2016年7月加入本公司,先後擔任萬家基金
    管理有限公司總經理助理、業務管理部總監、網路金融部總監,萬家財富基金銷
    售(天津)有限公司董事長。2021年7月起任公司副總經理。 
    副總經理:王靜女士,碩士研究生,曾任興業銀行濟南分行公司業務部科員,
    興業銀行濟南分行天橋支行行長助理,浙商銀行濟南分行機構金融部總經理助
    理,浙商銀行濟南分行公司銀行部總經理助理、副總經理,浙商銀行濟南分行小
    企業與個銀評審部總經理等職務。2021年6月加入萬家基金管理有限公司,2021
    年7月起任公司副總經理。 
    4、本基金基金經理簡歷 
    高源,2005年10月至2007年3月在光大證券股份有限公司研究所工作,
    擔任研究員;2007年4月至2010年6月在安信證券股份有限公司工作,擔任研
    究部高級研究員;于2010年7月至2017年4月在申萬菱信基金管理有限公司工
    作,先後擔任投資管理部高級研究員、基金經理等職。2017年4月進入我公司
    工作,現任萬家消費成長股票型證券投資基金、萬家潛力價值靈活配置混合型證
    券投資基金、萬家新機遇價值驅動靈活配置混合型證券投資基金、萬家鑫動力月
    月購一年滾動持有混合型證券投資基金、萬家健康産業混合型證券投資基金的基
    金經理。 
    歷任基金經理: 
    郭成東:2018年8月至2019年9月 
    李文賓:2018年8月至2019年9月 
    5、投資決策委員會成員 
    (1)權益與組合投資決策委員會 
    主 任:陳廣益 
    副主任:黃海 
    委 員:莫海波、喬亮、蘇謀東、徐朝貞、李文賓、高源、黃興亮、孫遠慧 
    陳廣益先生,總經理。 
    黃海先生,副總經理、投資總監、基金經理。 
    莫海波先生,總經理助理、投資研究部總監、基金經理。 
    喬亮先生,總經理助理、基金經理。 
    蘇謀東先生,總經理助理、固定收益部總監、現金管理部總監,基金經理。 
    徐朝貞先生,國際業務部總監,組合投資部總監,基金經理。 
    李文賓先生,基金經理。 
    高源女士,基金經理。 
    黃興亮先生,基金經理。 
    孫遠慧先生,投資研究部副總監。 
    (2)固定收益投資決策委員會 
    主 任:陳廣益 
    委 員:蘇謀東、孫遠慧、尹誠庸、周潛瑋 
    陳廣益先生,總經理。 
    蘇謀東先生,總經理助理、固定收益部總監、現金管理部總監,基金經理。 
    孫遠慧先生,投資研究部副總監。 
    尹誠庸先生,固定收益部總監助理,基金經理。 
    周潛瑋先生,固定收益部總監助理、基金經理。 
    6、上述人員之間不存在近親屬關係。 
    三、基金管理人的職責  
    1、依法募集資金; 
    2、辦理基金備案手續;  
    3、對所管理的不同基金財産分別管理、分別記賬,進行證券投資;  
    4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分
    配收益;  
    5、進行基金會計核算並編制基金財務會計報告;  
    6、編制季度報告、中期報告和年度報告;  
    7、計算並公告基金凈值資訊、確定基金份額申購、贖回價格;  
    8、辦理與基金財産管理業務活動有關的資訊披露事項;  
    9、按照規定召集基金份額持有人大會;  
    10、保存基金財産管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;  
    11、以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其
    他法律行為;  
    12、有關法律法規和中國證監會規定的其他職責。  
    四、基金管理人承諾  
    1、本基金管理人承諾嚴格遵守現行有效的相關法律、法規、規章、基金合
    同和中國證監會的有關規定,建立健全內部控制制度,採取有效措施,防止違反
    現行有效的有關法律、法規、規章、基金合同和中國證監會有關規定的行為發生。 
    2、本基金管理人承諾嚴格遵守《證券法》、《基金法》、《運作辦法》、《銷售
    辦法》、《資訊披露辦法》及有關法律法規,建立健全內部控制制度,採取有效措
    施,防止下列行為的發生: 
    (1)將其固有財産或者他人財産混同於基金財産從事證券投資; 
    (2)不公平地對待其管理的不同基金財産; 
    (3)利用基金財産為基金份額持有人以外的第三人牟取利益; 
    (4)向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失; 
    (5)侵佔、挪用基金財産;  
    (6)泄漏因職務便利獲取的未公開資訊、利用該資訊從事或者明示、暗示他
    人從事相關的交易活動; 
    (7)玩忽職守,不按照規定履行職責; 
    (8)依照法律法規有關規定,由中國證監會規定禁止的其他行為。 
    3、本基金管理人承諾加強人員管理,強化職業操守,督促和約束員工遵守
    國家有關法律、法規及行業規範,誠實信用、勤勉盡責,不從事以下活動: 
    (1)越權或違規經營; 
    (2)違反基金合同或託管協議; 
    (3)故意損害基金份額持有人或其他基金相關機構的合法利益; 
    (4)在向中國證監會報送的資料中弄虛作假; 
    (5)拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監會依法監管; 
    (6)玩忽職守、濫用職權; 
    (7)違反現行有效的有關法律、法規、規章、基金合同和中國證監會的有關
    規定,泄漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密,尚未依法公開的基金
    投資內容、基金投資計劃等資訊; 
    (8)違反證券交易場所業務規則,利用對敲、倒倉等手段操縱市場價格,擾
    亂市場秩序; 
    (9)貶損同行,以抬高自己; 
    (10)以不正當手段謀求業務發展; 
    (11)有悖社會公德,損害證券投資基金人員形象; 
    (12)在公開資訊披露和廣告中故意含有虛假、誤導、欺詐成分; 
    (13)侵佔、挪用基金財産; 
    (14)洩露因職務便利獲取的未公開資訊、利用該資訊從事或者明示、暗示他
    人從事相關的交易活動; 
    (15)其他法律、行政法規以及中國證監會禁止的行為。 
    4、基金經理承諾 
    (1)依照有關法律法規和基金合同的規定,本著謹慎的原則為基金份額持有
    人謀取最大利益;  
    (2)不利用職務之便為自己及其代理人、受雇人或任何第三者謀取利益;  
    (3)不違反現行有效的有關法律、法規、規章、基金合同和中國證監會的有
    關規定,不洩露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密,尚未依法公開的
    基金投資內容、基金投資計劃等資訊;  
    (4) 不從事損害基金財産和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。 
    五、基金管理人的內部控制制度 
    1、內部控制的原則 
    根據“合法合規、全面、審慎、適時”的要求,為確定明確的基金投資方向、
    投資策略以及基金組織方式和運作方式,堅持基金運作“安全性、流動性、效益
    性”相統一的經營理念,公司內部風險控制必須遵循以下原則: 
    (1)健全性原則。內部風險控制必須滲透到公司的不同決策和管理層次,貫
    穿于各項業務過程和各個操作環節,覆蓋所有的部門、工作崗位和風險點,不能
    存在制度上的盲點。 
    (2)有效性原則。各種內部風險控制制度必須符合國家和監管部門的法律、
    法規及規章,必須具有高度的權威性,成為全體員工嚴格遵守的行動指南;任何
    人不得擁有超越制度或違反規章的權力。公司的經營運作要真正做到有章必循,
    違章必究。 
    (3)獨立性原則。公司各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立,公司固
    有財産、基金財産及其他財産的運作應當分離。 
    (4)相互制約原則。各項制度必須體現公司關鍵的業務部門之間和關鍵的工
    作崗位之間的相互制約、相互制衡的原則,監察稽核部門具有其獨立性,必須與
    執行部門分開,業務操作人員與控制人員必須適當分開,並向不同的管理人員負
    責;在存在管理人員職責交叉的情況下,要為負責監控的人員提供可以直接向最
    高管理層報告的渠道。 
    (5)多重風險監管原則。公司為了充分防範各種風險,做好事前風險控制,
    建立了多重風險監控架構。即由各機構及業務職能部門進行自我風險控制的第一
    層級的控制;由監察稽核部及風險控制委員會組成的公司監察系統的第二層級的
    風險控制。 
    (6)定性與定量相結合原則。形成一套比較完備的制度體系和量化指標體系,
    使風險控制工作更具科學性和可操作性。 
    2、內部控制的目標 
    (1)保證公司經營運作嚴格遵守國家有關法律法規和行業監管規則,自覺形
    成守法經營、規範運作的經營思想和經營理念。 
    (2)防範和化解經營風險,提高經營管理效益,確保經營業務的穩健運作和
    受託資産的安全完整,實現公司的持續、穩定、健康發展。 
    (3)確保基金、公司財務和其他資訊真實、準確、完整、及時。 
    3、內部控制的防線體系 
    為進行有效的業務組織的風險控制,公司設立“權責統一、嚴密有效、順序
    遞進”的四道內控防線: 
    (1)建立一線崗位的第一道內控防線。屬於單人、單崗處理業務的,必須有
    相應的後續監督機制,各崗位應當職責明確,有詳細的崗位説明書和業務流程,
    各崗位人員在上崗前均應知悉並以書面方式承諾遵守,在授權範圍內承擔責任。 
    (2)建立相關部門、相關崗位之間相互監督制約的工作程式作為第二道內控
    防線。建立重要業務處理憑據傳遞和資訊溝通制度,明確業務文件簽字的授權。 
    (3)成立獨立的風險控制部門,從而形成第三道內控防線。公司督察長和內
    部監察稽核部門獨立於其他部門,對公司內部控制制度的總體執行情況,各職能
    部門、崗位的業務執行情況實施嚴格的檢查和反饋。 
    (4)公司合規控制委員會定期或不定期的對公司整體運營情況進行檢查,並
    提出指導性的意見,形成第四道內控防線。 
    4、內部控制的主要內容 
    (1)環境風險控制 
    1)制度風險——對於公司組織結構不清晰、制度不健全帶來的風險控制; 
    2)道德風險——由於職員個人利益衝突帶來的風險控制。 
    (2)業務風險控制  
    1)前臺業務風險的控制; 
    2)後臺業務風險的控制。 
    5、基金管理人關於內部合規控制聲明書 
    (1)基金管理人承諾以上關於內部控制的披露真實、準確; 
    (2)基金管理人承諾根據市場變化和公司發展不斷完善內部風險控制制度。 
    第四部分 基金託管人 
    一、基金託管人基本情況  
    名稱:中國工商銀行股份有限公司 
    註冊地址:北京市西城區復興門內大街55號 
    成立時間:1984年1月1日 
    法定代表人: 陳四清 
    註冊資本:人民幣35,640,625.7089萬元 
    聯繫電話:010-66105799 
    聯繫人:郭明 
    二、主要人員情況 
    截至2021年6月,中國工商銀行資産託管部共有員工214人,平均年
    齡34歲,95%以上員工擁有大學本科以上學歷,高管人員均擁有研究生以上
    學歷或高級技術職稱。 
    三、基金託管業務經營情況 
    作為中國大陸託管服務的先行者,中國工商銀行自1998年在國內首家
    提供託管服務以來,秉承“誠實信用、勤勉盡責”的宗旨,依靠嚴密科學的
    風險管理和內部控制體系、規範的管理模式、先進的營運系統和專業的服務
    團隊,嚴格履行資産託管人職責,為境內外廣大投資者、金融資産管理機構
    和企業客戶提供安全、高效、專業的託管服務,展現優異的市場形象和影響
    力。建立了國內託管銀行中最豐富、最成熟的産品線。擁有包括證券投資基
    金、信託資産、保險資産、社會保障基金、基本養老保險、企業年金基金、
    QFII資産、QDII資産、股權投資基金、證券公司集合資産管理計劃、證券
    公司定向資産管理計劃、商業銀行信貸資産證券化、基金公司特定客戶資産
    管理、QDII專戶資産、ESCROW等門類齊全的託管産品體系,同時在國內率
    先開展績效評估、風險管理等增值服務,可以為各類客戶提供個性化的託管
    服務。截至2021年6月,中國工商銀行共託管證券投資基金1215隻。自2003
    年以來,本行連續十八年獲得香港《亞洲貨幣》、英國《全球託管人》、香港
    《財資》、美國《環球金融》、內地《證券時報》、《上海證券報》等境內外權
    威財經媒體評選的78項最佳託管銀行大獎;是獲得獎項最多的國內託管銀
    行,優良的服務品質獲得國內外金融領域的持續認可和廣泛好評。 
    四、基金託管人的內部控制制度 
    中國工商銀行資産託管部自成立以來,各項業務飛速發展,始終保持在資産
    託管行業的優勢地位。這些成績的取得,是與資産託管部“一手抓業務拓展,一
    手抓內控建設”的做法是分不開的。資産託管部非常重視改進和加強內部風險管
    理工作,在積極拓展各項託管業務的同時,把加強風險防範和控制的力度,精心
    培育內控文化,完善風險控制機制,強化業務項目全過程風險管理作為重要工作
    來做。從2005年至今共十四次順利通過評估組織內部控制和安全措施最權威的
    ISAE3402審閱,全部獲得無保留意見的控制及有效性報告。充分表明獨立第三
    方對我行託管服務在風險管理、內部控制方面的健全性和有效性的全面認可,也
    證明中國工商銀行託管服務的風險控制能力已經與國際大型託管銀行接軌,達到
    國際先進水準。目前,ISAE3402審閱已經成為年度化、常規化的內控工作手段。” 
    1、內部風險控制目標 
    保證業務運作嚴格遵守國家有關法律法規和行業監管規則,強化和建立守法
    經營、規範運作的經營思想和經營風格,形成一個運作規範化、管理科學化、監
    控制度化的內控體系;防範和化解經營風險,保證託管資産的安全完整;維護持
    有人的權益;保障資産託管業務安全、有效、穩健運作。 
    2、內部風險控制組織結構 
    中國工商銀行資産託管業務內部風險控制組織結構由中國工商銀行稽核監
    察部門(內控合規部、內部審計局)、資産託管部內設風險控制處及資産託管部
    各業務處室共同組成。總行稽核監察部門負責制定全行風險管理政策,對各業務
    部門風險控制工作進行指導、監督。資産託管部內部設置專門負責稽核監察工作
    的內部風險控制處,配備專職稽核監察人員,在總經理的直接領導下,依照有關
    法律規章,對業務的運作獨立行使稽核監察職權。各業務處室在各自職責範圍內
    實施具體的風險控制措施。 
    3、內部風險控制原則 
    (1)合法性原則。內控制度應當符合國家法律法規及監管機構的監管要求,
    並貫穿于託管業務經營管理活動的始終。 
    (2)完整性原則。託管業務的各項經營管理活動都必須有相應的規範程式
    和監督制約;監督制約應滲透到託管業務的全過程和各個操作環節,覆蓋所有的
    部門、崗位和人員。 
    (3)及時性原則。託管業務經營活動必須在發生時能準確及時地記錄;按
    照“內控優先”的原則,新設機構或新增業務品種時,必須做到已建立相關的規
    章制度。 
     (4)審慎性原則。各項業務經營活動必須防範風險,審慎經營,保證基
    金資産和其他委託資産的安全與完整。 
    (5)有效性原則。內控制度應根據國家政策、法律及經營管理的需要適時
    修改完善,並保證得到全面落實執行,不得有任何空間、時限及人員的例外。 
    (6)獨立性原則。設立專門履行託管人職責的管理部門;直接操作人員和
    控制人員必須相對獨立,適當分離;內控制度的檢查、評價部門必須獨立於內控
    制度的制定和執行部門。 
    4、內部風險控制措施實施 
    (1)嚴格的隔離制度。資産託管業務與傳統業務實行嚴格分離,建立了明
    確的崗位職責、科學的業務流程、詳細的操作手冊、嚴格的人員行為規範等一係
    列規章制度,並採取了良好的防火牆隔離制度,能夠確保資産獨立、環境獨立、
    人員獨立、業務制度和管理獨立、網路獨立。 
    (2)高層檢查。主管行領導與部門高級管理層作為工行託管業務政策和策
    略的制定者和管理者,要求下級部門及時報告經營管理情況和特別情況,以檢查
    資産託管部在實現內部控制目標方面的進展,並根
    據檢查情況提出內部控制措
    施,督促職能管理部門改進。 
    (3)人事控制。資産託管部嚴格落實崗位責任制,建立“自控防線”、“互
    控防線”、“監控防線”三道控制防線,健全績效考核和激勵機制,樹立“以人
    為本”的內控文化,增強員工的責任心和榮譽感,培育團隊精神和核心競爭力。
    並通過進行定期、定向的業務與職業道德培訓、簽訂承諾書,使員工樹立風險防
    范與控制理念。 
    (4)經營控制。資産託管部通過制定計劃、編制預算等方法開展各種業務
    行銷活動、處理各項事務,從而有效地控制和配置組織資源,達到資源利用和效
    益最大化目的。 
    (5)內部風險管理。資産託管部通過稽核監察、風險評估等方式加強內部
    風險管理,定期或不定期地對業務運作狀況進行檢查、監控,指導業務部門進行
    風險識別、評估,制定並實施風險控制措施,排查風險隱患。 
    (6)數據安全控制。我們通過業務操作區相對獨立、數據和傳真加密、數
    據傳輸線路的冗余備份、監控設施的運用和保障等措施來保障數據安全。 
    (7)應急準備與響應。資産託管業務建立專門的災難恢復中心,制定了基
    于數據、應用、操作、環境四個層面的完備的災難恢復方案,並組織員工定期演
    練。為使演練更加接近實戰,資産託管部不斷提高演練標準,從最初的按照預訂
    時間演練發展到現在的“隨機演練”。從演練結果看,資産託管部完全有能力在
    發生災難的情況下兩個小時內恢複業務。 
    5、資産託管部內部風險控制情況 
    (1)資産託管部內部設置專職稽核監察部門,配備專職稽核監察人員,在
    總經理的直接領導下,依照有關法律規章,全面貫徹落實全程監控思想,確保資
    産託管業務健康、穩定地發展。 
    (2)完善組織結構,實施全員風險管理。完善的風險管理體系需要從上至
    下每個員工的共同參與,只有這樣,風險控制制度和措施才會全面、有效。資産
    託管部實施全員風險管理,將風險控制責任落實到具體業務部門和業務崗位,每
    位員工對自己崗位職責範圍內的風險負責,通過建立縱向雙人制、橫向多部門制
    的內部組織結構,形成不同部門、不同崗位相互制衡的組織結構。 
    (3)建立健全規章制度。資産託管部十分重視內控制度的建設,一貫堅持
    把風險防範和控制的理念和方法融入崗位職責、制度建設和工作流程中。經過多
    年努力,資産託管部已經建立了一整套內部風險控制制度,包括:崗位職責、業
    務操作流程、稽核監察制度、資訊披露制度等,覆蓋所有部門和崗位,滲透各項
    業務過程,形成各個業務環節之間的相互制約機制。 
    (4)內部風險控制始終是託管部工作重點之一,保持與業務發展同等地位。資
    産託管業務是商業銀行新興的中間業務,資産託管部從成立之日起就特別強調規
    范運作,一直將建立一個系統、高效的風險防範和控制體系作為工作重點。隨著
    市場環境的變化和託管業務的快速發展,新問題、新情況不斷出現,資産託管部
    始終將風險管理放在與業務發展同等重要的位置,視風險防範和控制為託管業務
    生存和發展的生命線。 
    五、基金託管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程式 
    根據《基金法》、基金合同、託管協議和有關基金法規的規定,基金託管人
    對基金的投資範圍和投資對象、基金投融資比例、基金投資禁止行為、基金參與
    銀行間債券市場、基金資産凈值的計算、基金份額凈值計算、應收資金到賬、基
    金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關資訊披露、基金宣傳推介材料中登
    載基金業績表現數據等進行監督和核查,其中對基金的投資比例的監督和核查自
    基金合同生效之後六個月開始。 
    基金託管人發現基金管理人違反《基金法》、基金合同、基金託管協議或有
    關基金法律法規規定的行為,應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正,基金
    管理人收到通知後應及時核對,並以書面形式對基金託管人發出回函確認。在限
    期內,基金託管人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金管理人改正。基金管
    理人對基金託管人通知的違規事項未能在限期內糾正的,基金託管人應報告中國
    證監會。 
    基金託管人發現基金管理人有重大違規行為,應立即報告中國證監會,同時
    通知基金管理人限期糾正。 
    第五部分 相關服務機構 
    一、基金份額銷售機構 
    1、直銷機構 
    本基金直銷機構為基金管理人直銷中心及電子直銷系統(網站、微交易)。 
    住所、辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區浦電路360號8層(名義樓
    層9層) 
    法定代表人:方一天 
    聯繫人:亓翡 
    電話:(021)38909777 
    傳真:(021)38909798 
    客戶服務熱線:400-888-0800;95538轉6 
    投資者可以通過基金管理人電子直銷系統(網站、微交易)辦理本基金的開
    戶、申購及贖回等業務,具體交易細則請參閱基金管理人的網站公告。 
    網上交易網址:https://trade.wjasset.com/ 
    微交易:萬家基金微理財(微信號:wjfund_e) 
    2、非直銷銷售機構 
    (1)中國中金財富證券有限公司 
    客戶服務電話:95532/4006008008 
    網址:www.ciccwm.com/ciccwmweb/ 
    (2)國信證券有限責任公司 
    客戶服務電話:0755-82130833 
    網址:www.guosen.com.cn 
    (3)北京懶貓金融資訊服務有限公司 
    客戶服務電話:010-85965822 
    網址:www.lanmao.com 
    (4)北京肯特瑞基金銷售有限公司 
    客戶服務電話:95118 
    網址:www.fund.jd.com 
    (5)招商證券股份有限公司 
    客戶服務電話:0755-82943511 
    網址:www.newone.com.cn 
    (6)光大證券股份有限公司 
    客戶服務電話:95525 
    網址:www.ebscn.com 
    (7)奕豐基金銷售有限公司 
    客戶服務電話:400-684-0500 
    網址:www.ifastps.com.cn 
    (8)北京錢景基金銷售有限公司 
    客戶服務電話:400-893-6885 
    網址:www.qianjing.com 
    (9)深圳富濟基金銷售有限公司 
    客戶服務電話:0755-83999907 
    網址:www.fujifund.cn 
    (10)珠海盈米基金銷售有限公司 
    客戶服務電話:020-89629066 
    網址:www.yingmi.cn 
    (11)深圳市新蘭德證券投資諮詢有限公司 
    客戶服務電話:400-166-1188 
    網址:www.8.jrj.com.cn 
    (12)螞蟻(杭州)基金銷售有限公司 
    客戶服務電話:400-076-6123 
    網址:www.fund123.cn 
    (13)北京新浪倉石基金銷售有限公司 
    客戶服務電話:010-62675369 
    網址:www.xincai.com 
    (14)北京蛋卷基金銷售有限公司 
    客戶服務電話:400-159-9288 
    網址:www.danjuanapp.com 
    (15)萬家財富基金銷售(天津)有限公司 
    客戶服務電話:010-59013825 
    網址:www.wanjiawealth.com 
    (16)濟安財富(北京)基金銷售有限公司 
    客戶服務電話:400-673-7010 
    網址:www.jianfortune.com 
    (17)民商基金銷售(上海)有限公司 
    客戶服務電話:021-50206002 
    網址:www.msftec.com 
    (18)聯儲證券有限責任公司 
    客戶服務電話:400-620-6868 
    網址:www.lczq.com 
    (19)上海挖財基金銷售有限公司 
    客戶服務電話:021-50810673 
    網址:www.wacaijijin.com 
    (20)江蘇匯林保大基金銷售有限公司 
    客戶服務電話:025-66046166 
    網址:www.huilinbd.com 
    (21)嘉實財富管理有限公司 
    客戶服務電話:400-021-8850 
    網址:www.harvestwm.cn 
    (22)第一創業證券股份有限公司 
    客戶服務電話:95358 
    網址:www.firstcapital.com.cn 
    (23)華寶證券股份有限公司 
    客戶服務電話:400-820-9898 
    網址:www.cnhbstock.com 
    (24)陽光人壽保險股份有限公司 
    客戶服務電話:95510 
    網址:www.fund.sinosig.com 
    (25)中山證券股份有限公司 
    客戶服務電話:95329 
    網址:www.zszq.com 
    (26)中信證券華南股份有限公司 
    客戶服務電話:95396 
    網址:www.gzs.com.cn 
    (27)上海利得基金銷售有限公司 
    客戶服務電話:95733 
    網址:www.leadfund.com.cn 
    (28)一路財富(北京)基金銷售有限公司 
    客戶服務電話:400-001-1566 
    網址:www.yilucaifu.com 
    (29)財通證券股份有限公司 
    客戶服務電話:95336 
    網址:www.ctsec.com 
    (30)北京度小滿基金銷售有限公司 
    客戶服務電話:95055-9 
    網址:www.duxiaomanfund.com 
    (31)華安證券股份有限公司 
    客戶服務電話:95318 
    網址:www.hazq.com 
    (32)平安證券股份有限公司 
    客戶服務電話:95511-8 
    網址:www.stock.pingan.com 
    (33)北京增財基金銷售有限公司 
    客戶服務電話:400-001-8811 
    網址:www.zcvc.com.cn 
    (34)深圳眾祿基金銷售股份有限公司 
    客戶服務電話:400-6788-887 
    網址:www.zlfund.cn 
    (35)上海浦東發展銀行股份有限公司 
    客戶服務電話:95528 
    網址:www.spdb.com.cn 
    (36)寧波銀行股份有限公司 
    客戶服務電話:95574 
    網址:www.nbcb.com.cn 
    (37)山西證券股份有限公司 
    客戶服務電話:95573 
    網址:www.i618.com.cn 
    (38)中銀國際證券股份有限公司 
    客戶服務電話:400-620-8888 
    網址:www.bocichina.com 
    (39)浦領基金銷售有限公司 
    客戶服務電話:400-012-5899 
    網址:www.zscffund.com 
    (40)廣發證券股份有限公司 
    客戶服務電話:020-87555888(或撥打各城市營業網點諮詢電話) 
    網址:www.gf.com.cn 
    (41)招商銀行股份有限公司 
    客戶服務電話:95555(或撥打各城市營業網點諮詢電話) 
    網址:www.cmbchina.com 
    (42)國泰君安證券股份有限公司 
    客戶服務電話:021-62580818-177 
    網址:www.gtja.com 
    (43)華泰證券股份有限公司 
    客戶服務電話:95597 
    網址:www.htsc.com.cn 
    (44)金元證券股份有限公司 
    客戶服務電話:95372 
    網址:www.jyzq.cn 
    (45)上海匯付基金銷售有限公司 
    客戶服務電話:021-34013999 
    網址:www.hotjijin.com 
    (46)中國民生銀行股份有限公司 
    客戶服務電話:95568 
    網址:www.cmbc.com.cn 
    (47)中國國際金融股份有限公司 
    客戶服務電話:400-910-1166 
    網址:www.cicc.com 
    (48)中信證券(山東)有限責任公司 
    客戶服務電話:95548 
    網址:http://sd.citics.com/ 
    (49)中航證券股份有限公司 
    客戶服務電話:95335 
    網址:www.avicsec.com 
    (50)南京證券股份有限公司 
    客戶服務電話:95386 
    網址:www.njzq.com.cn 
    (51)上海基煜基金銷售有限公司 
    客戶服務電話:400-820-5369 
    網址:www.jiyufund.com.cn 
    (52)北京展恒基金銷售股份有限公司 
    客戶服務電話:400-888-6661 
    網址:www.myfund.com 
    (53)國融證券股份有限公司 
    客戶服務電話:95385 
    網址:www.grzq.com.cn 
    (54)騰安基金銷售(深圳)有限公司 
    客戶服務電話:95017(撥通後轉 1 再轉 8) 
    網址:www.tenganxinxi.com 
    (55)和訊資訊科技有限公司 
    客戶服務電話:400-920-0022 
    網址:www.hexun.com 
    (56)平安銀行股份有限公司 
    客戶服務電話:95501或95511轉3 
    網址:www.bank.pingan.com 
    (57)北京匯成基金銷售有限公司 
    客戶服務電話:400-619-9059 
    網址:www.hcfunds.com 
    (58)玄元保險代理有限公司 
    客戶服務電話:400-080-8208 
    網址:www.licaimofang.com 
    (59)中國人壽保險股份有限公司 
    客戶服務電話:95519 
    網址:www.e-chinalife.com 
    (60)中國工商銀行股份有限公司 
    客戶服務電話:95588 
    網址:www.icbc.com.cn 
    (61)中國建設銀行股份有限公司 
    客戶服務電話:95533(或撥打各城市營業網點諮詢電話) 
    網址:www.ccb.com 
    (62)華龍證券股份有限公司 
    客戶服務電話:95368或400-689-8888 
    網址:www.hlzqgs.com 
    (63)泉州銀行股份有限公司 
    客戶服務電話:400-889-6312 
    網址:www.qzccbank.com 
    (64)上海長量基金銷售有限公司 
    客戶服務電話:400-820-2899 
    網址:www.erichfund.com 
    (65)興業證券股份有限公司 
    客戶服務電話:95562 
    網址:www.xyzq.com.cn 
    (66)申萬宏源證券有限公司 
    客戶服務電話:95523或400-889-5523 
    網址:www.swhysc.com 
    (67)申萬宏源西部證券有限公司 
    客戶服務電話:400-800-0562 
    網址:www.hysec.com 
    (68)北京恒天明澤基金銷售有限公司 
    客戶服務電話:400-8980-618 
    網址:www.chtwm.com 
    (69)東吳證券股份有限公司 
    客戶服務電話:0512-65581136 
    網址:www.dwzq.com.cn 
    (70)海銀基金銷售有限公司 
    客戶服務電話:400-808-1016 
    網址:www.fundhaiyin.com 
    (71)上海聯泰基金銷售有限公司 
    客戶服務電話:400-046-6788 
    網址:www.66zichan.com 
    (72)上海陸金所基金銷售有限公司 
    客戶服務電話:400-821-9031 
    網址:www.lufunds.com 
    (73)武漢市伯嘉基金銷售有限公司 
    客戶服務電話:400-027-9899 
    網址:www.buyfunds.cn 
    (74)中信證券股份有限公司 
    客戶服務電話:400-889-5548 
    網址:www.cs.ecitic.com 
    (75)中信期貨有限公司 
    客戶服務電話:400-990-8826 
    網址:www.citicsf.com 
    (76)北京廣源達信基金銷售有限公司 
    客戶服務電話:400-623-6060 
    網址:www.niuniufund.com 
    (77)中泰證券股份有限公司 
    客戶服務電話:95538 
    網址:www.zts.com.cn 
    (78)中國銀河證券有限責任公司 
    客戶服務電話:4008-888-888或95551 
    網址:www.chinastock.com.cn 
    (79)安信證券股份有限公司 
    客戶服務電話:95517 
    網址:www.essence.com.cn 
    (80)愛建證券有限責任公司 
    客戶服務電話:4001-962-502 
    網址:www.ajzq.com 
    (81)東海證券股份有限公司 
    客戶服務電話: 95531;400-8888-588 
    網址:www.longone.com.cn 
    (82)海通證券股份有限公司 
    客戶服務電話:021-53594566 
    網址:www.htsec.com 
    (83)上海天天基金銷售有限公司 
    客戶服務電話:400-181-8188 
    網址:www.1234567.com.cn 
    (84)北京虹點基金銷售有限公司 
    客戶服務電話:400-618-0707 
    網址:www.hongdianfund.com 
    (85)國金證券股份有限公司 
    客戶服務電話:95310 
    網址:www.gjzq.com.cn 
    (86)上海好買基金銷售有限公司 
    客戶服務電話:400-700-9665 
    網址:www.ehowbuy.com 
    (87)東方財富證券股份有限公司 
    客戶服務電話:95357 
    網址:www.18.cn 
    (88)華福證券有限責任公司 
    客戶服務電話:95547 
    網址:www.hfzq.com.cn 
    (89)華鑫證券有限責任公司 
    客戶服務電話:400-109-9918 
    網址:www.cfsc.com.cn 
    (90)上海證券有限責任公司 
    客戶服務電話:400-891-8918 
    網址:www.shzq.com 
    (91)五礦證券有限公司 
    客戶服務電話:400-184-0028 
    網址:www.wkzq.com.cn 
    (92)諾亞正行基金銷售有限公司 
    客戶服務電話:400-821-5399 
    網址:www.noah-fund.com 
    (93)金牛理財網 
    客戶服務電話:400-890-9998 
    網址:www.jnlc.com 
    (94)深圳場內 
    (95)中信建投證券有限公司 
    客戶服務電話:010-65183888-86080 
    網址:www.csc108.com 
    (96)信達證券股份有限公司 
    客戶服務電話:95321 
    網址:www.cindasc.com 
    (97)浙江同花順基金銷售有限公司 
    客戶服務電話:400-877-3772 
    網址:www.5ifund.com 
    (98)泛華普益基金銷售有限公司 
    客戶服務電話:400-080-3388 
    網址:www.puyifund.com 
    (99)中信證券(浙江)有限責任公司 
    客戶服務電話:0571-85783714 
    網址:www.bigsun.com.cn 
    (100)中國農業銀行股份有限公司 
    客戶服務電話:95599 
    網址:www.abchina.com  
    基金管理人可根據有關法律法規的要求,選擇符合要求的機構銷售本基金。 
    二、基金登記機構 
    名稱:中國證券登記結算有限責任公司 
    住所:北京市西城區太平橋大街17號 
    辦公地址:北京市西城區太平橋大街17號 
    法定代表人:周明 
    電話:010-50938782 
    三、出具法律意見書的律師事務所 
    名稱:上海市通力律師事務所 
    住所:上海市銀城中路68號時代金融中心19樓 
    辦公場所:上海市銀城中路68號時代金融中心19樓 
    負責人:俞衛鋒 
    經辦律師:黎明、陸奇 
    電話:021- 31358666 
    傳真:021- 31358600 
    聯繫人:陸奇 
    四、審計基金財産的會計師事務所 
    名稱:立信會計師事務所(特殊普通合夥) 
    住所:中國上海市南京東路61號新黃浦金融大廈四樓 
    辦公地址:中國上海市南京東路61號新黃浦金融大廈四樓 
    聯繫電話:021-63391166 
    傳真:021-63392558 
    聯繫人:徐冬 
    經辦註冊會計師:王斌、徐冬
    第六部分 基金的歷史沿革 
    萬家新機遇價值驅動靈活配置混合型證券投資基金由萬家中證創業成長指
    數分級證券投資基金轉型而來。 
    萬家中證創業成長指數分級證券投資基金經中國證監會證監許可[2012]324 
    號文核準募集,基金管理人為萬家基金管理有限公司,基金託管人為中國工商銀
    行股份有限公司。 
    萬家中證創業成長指數分級證券投資基金自2012年7月2日至2012年7
    月27日進行公開募集,募集結束後基金管理人向中國證監會辦理備案手續。經
    中國證監會書面確認,《萬家中證創業成長指數分級證券投資基金基金合同》于
    2012年8月2日正式生效。 
    2018年6月4日至2018年7月13日,萬家中證創業成長指數分級證券投
    資基金基金份額持有人大會以通訊方式召開,會議審議通過了《關於萬家中證創
    業成長指數分級證券投資基金轉型及基金合同修改有關事項的議案》,同意萬家
    中證創業成長指數分級證券投資基金轉型為萬家新機遇價值驅動靈活配置混合
    型證券投資基金,其基金類別、基金費率、投資目標、投資範圍和投資策略等相
    關事宜均發生變更;基於該等變更,基金合同亦進行相應修改。上述基金轉型事
    項已于2018年7月16日經持有人大會表決通過生效,自2018年8月15日起,
    《萬家新機遇價值驅動靈活配置混合型證券投資基金基金合同》生效,《萬家中
    證創業成長指數分級證券投資基金基金合同》同日失效,萬家中證創業成長指數
    分級證券投資基金正式變更為萬家新機遇價值驅動靈活配置混合型證券投資基
    金。 
    第七部分 基金的存續 
    一、基金份額的變更登記 
    基金合同生效後,本基金登記機構將進行本基金基金份額的更名以及必要信
    息的變更。 
    二、基金存續期內的基金份額持有人數量和資産規模 
    基金合同生效後,連續20個工作日出現基金份額持有人數量不滿200人或
    者基金資産凈值低於5000 萬元的,基金管理人應當在定期報告中予以披露;連
    續60個工作日出現前述情形的,基金管理人應當向中國證監會報告並提出解決
    方案,如轉換運作方式、與其他基金合併或者終止基金合同等,並召開基金份額
    持有人大會進行表決。 
    法律法規或監管部門另有規定時,從其規定。 
    第八部分 基金份額的申購與贖回 
    一、申購、贖回的場所 
    本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行。本基金申購和贖回場所為基金管
    理人的直銷中心、電子直銷系統及基金非直銷銷售機構的銷售網點,具體非直銷
    銷售機構(網點)名單將由基金管理人在相關公告中列明。 
    基金管理人可根據情況變更或增減銷售機構。基金投資者應當在銷售機構辦
    理基金銷售業務的營業場所或按銷售機構提供的其他方式辦理基金份額的申購
    與贖回。 
    二、申購和贖回的開放日及時間 
    1、開放日及開放時間 
    投資者在開放日辦理基金份額的申購和贖回,具體辦理時間為上海證券交易
    所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間,若該交易日為非港股通交易日,
    則本基金不開放。但基金管理人根據法律法規、中國證監會的要求或基金合同的
    規定公告暫停申購、贖回時除外。 
    基金合同生效後,若出現新的證券、期貨交易市場、證券、期貨交易所交易
    時間變更、其他特殊情況或根據業務需要,基金管理人將視情況對前述開放日及
    開放時間進行相應的調整,但應在實施日前依照《資訊披露辦法》的有關規定在
    指定媒介上公告。 
    2、申購、贖回
    開始日及業務辦理時間 
    本基金已于2012年10月12日起開始辦理日常申購、贖回業務。 
    基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、
    贖回或者轉換。投資者在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉換
    申請且登記機構確認接受的,其基金份額申購、贖回價格為下一開放日該類基金
    份額申購、贖回的價格。  
    三、申購與贖回的原則 
    1、“未知價”原則,即任一類基金份額申購、贖回價格以申請當日收市後計
    算的該類基金份額凈值為基準進行計算; 
    2、“金額申購、份額贖回”原則,即申購以金額申請,贖回以份額申請; 
    3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷,基金銷
    售機構另有規定的,以基金銷售機構的規定為準; 
    4、贖回遵循“先進先出”原則,即按照投資者認購、申購的先後次序進行
    順序贖回;  
    5、辦理申購、贖回業務時,應當遵循基金份額持有人利益優先原則; 
    6、本基金的申購、贖回等業務,按照登記機構的相關業務規則執行。若相
    關法律法規、中國證監會或登記機構對申購、贖回業務等規則有新的規定,按新
    規定執行。 
    基金管理人可在法律法規允許的情況下並在對基金份額持有人利益無實質
    性不利影響的前提下,對上述原則進行調整。基金管理人必須在新規則開始實施
    前依照《資訊披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。 
    四、申購與贖回的程式 
    1、申購和贖回的申請方式 
    投資者必鬚根據銷售機構規定的程式,在開放日的具體業務辦理時間內提出
    申購或贖回的申請。 
    2、申購和贖回的款項支付 
    投資者申購基金份額時,必須全額交付申購款項,投資者全額交付申購款項,
    申購成立;登記機構確認基金份額時,申購生效。 
    基金份額持有人遞交贖回申請,贖回成立,登記機構確認贖回時,贖回生效。
    基金份額持有人贖回申請生效後,基金管理人將指示基金託管人在T+7日(包
    括該日)內支付贖回款項。如遇交易所或交易市場數據傳輸延遲、通訊系統故障、
    銀行數據交換系統故障或其他非基金管理人及基金託管人所能控制的因素影響
    業務處理流程,則贖回款項的支付時間可相應順延。在發生鉅額贖回或基金合同
    約定的延緩支付贖回款項的情形時,款項的支付辦法參照基金合同有關條款處
    理。 
    基金管理人可以在法律法規和基金合同允許的範圍內,對上述業務辦理時間
    進行調整,基金管理人必須在調整實施前依照《資訊披露辦法》的有關規定在指
    定媒介上公告。 
    3、申購和贖回申請的確認 
    基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購
    或贖回申請日(T日),在正常情況下,本基金登記機構在T+1日內對該交易的有
    效性進行確認。T日提交的有效申請,投資者應在T+2日後(包括該日)到銷售網
    點櫃檯或以銷售機構規定的其他方式查詢申請的確認情況。若申購不成立或無
    效,則申購款項本金退還給投資者。 
    銷售機構對申購、贖回申請的受理並不代表該申請一定成功,而僅代表銷售
    機構確實接收到申購、贖回申請。申購、贖回申請的確認以登記機構的確認結果
    為準。對於申購、贖回申請的確認情況,投資者應及時查詢並妥善行使合法權利。 
    在法律法規允許的範圍內,基金管理人或登記機構可根據相關業務規則,對
    上述業務辦理時間進行調整,本基金管理人將於調整實施前按照有關規定予以公
    告。 
    五、申購、贖回的數量限制 
    1、申請申購基金的金額 
    (1)投資者申購時,通過基金管理人的電子直銷系統(網站、微交易)或非
    直銷銷售機構申購時,原則上,每筆申購本基金的最低金額為10元;投資者通
    過基金管理人直銷中心申購時,每筆申購本基金的最低金額為100元。實際操作
    中,各銷售機構可根據自己的情況調整申購金額限制。 
    (2)投資者可多次申購,對單個投資者累計持有基金份額不設上限限制。但
    單一投資者持有份額不得達到或超過基金份額總數的50%,或變相規避前述50%
    比例要求。 
    (3)基金管理人可以對基金的總規模進行限制,並在更新的招募説明書或相
    關公告中列明。 
    (4)當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時,
    基金管理人應當採取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、
    拒絕大額申購、暫停基金申購等措施,切實保護存量基金份額持有人的合法權益,
    具體規定請參見更新的招募説明書或相關公告。 
    2、本基金不設單筆最低贖回份額數量限制;但基金份額持有人贖回時或贖
    回後在銷售機構(網點)保留的基金份額餘額不足1.00份的,在贖回時需一次
    全部贖回。 
    3、基金管理人可在法律法規允許的情況下,調整上述規定申購金額和贖回
    份額等數量限制。基金管理人必須在調整實施前依照《資訊披露辦法》的有關規
    定在指定媒介上公告。 
    六、申購、贖回的費率 
    1、本基金A類基金份額在申購時收取申購費,C類基金份額在申購時不收
    取申購費。A類基金份額的申購費用由申購A類基金份額的投資者承擔,主要
    用於本基金的市場推廣、銷售、登記等各項費用,不列入基金財産。贖回費用由
    贖回基金份額的基金份額持有人承擔,在基金份額持有人贖回基金份額時收取。 
    2、申購費率 
    本基金對通過基金管理人的直銷中心申購的特定投資者群體與除此之外的
    其他投資者實施差別的申購費率。 
    特定投資者群體指全國社會保障基金、可以投資基金的地方社會保障基金、
    企業年金單一計劃以及集合計劃、企業年金理事會委託的特定客戶資産管理計
    劃、企業年金養老金産品、職業年金計劃、養老目標基金、個人稅收遞延型商業
    養老保險等産品。如將來出現經養老基金監管部門認可的新的養老基金類型,基
    金管理人可在招募説明書更新時或發佈臨時公告將其納入特定投資者群體範圍。 
    特定投資者群體可通過本基金直銷中心申購本基金。基金管理人可根據情況
    變更或增減特定投資者群體申購本基金的銷售機構,並按規定予以公告。 
    通過基金管理人的直銷中心申購本基金的特定投資者群體申購費率如下: 
    申購金額(M)  A類基金份額申購費率  C類基金份額申購費率  
    M<100萬  0.15%  0.00%  
    100萬點M<300萬  0.10%  
    300萬點M<500萬  0.06%  
    M點500萬  每筆1000.00元  
    其他投資者申購本基金的申購費率如下: 
    申購金額(M)  A類基金份額申購費率  C類基金份額申購費率  
    M<100萬  1.50%  0.00%  
    100萬點M<300萬  1.00%  
    300萬點M<500萬  0.60%  
    M點500萬  每筆1000.00元   
    投資者在一天之內如果有多筆申購,適用費率按單筆分別計算。 
    3、贖回費率 
    對持續持有期少於30日的投資者收取的贖回費全額計入基金財産;對持續
    持有期等於或長于30日、少於90日的投資者收取的贖回費總額的75%計入基金
    財産;對持續持有期等於或長于90日但少於180日的投資者收取的贖回費總額
    的50%計入基金財産;對持續持有期等於或長于180日但少於365日的投資者收
    取的贖回費總額的25%計入基金財産;對持續持有期等於或長于365日的投資者
    不收取贖回費。贖回費的其餘部分用於支付註冊登記費和其他必要的手續費。 
    本基金贖回費率具體如下:  
    持有時間(N)  A類基金份額贖回費率  C類基金份額贖回費率  
    N<7日  1.50%  1.50%  
    7日點N<30日  0.75%  0.50%  
    30日點N<180日  0.50%  0.00%  
    180日點N<365日  0.25%  
    N點365日  0  
    注:投資者通過日常申購所得基金份額,持有期限自登記機構確認基金份額
    登記之日起計算。經過確權後持有人持有的原登記在場內證券登記結算系統的份
    額,持有期限自重新確認與登記之日起計算;基金份額持有人原登記在場外登記
    系統的份額,持有期限自其認購/申購萬家中證創業成長指數分級證券投資基金
    基金份額確認之日起計算。 
    4、基金管理人可以在基金合同約定的範圍內調整費率或收費方式,並最遲
    應于新的費率或收費方式實施日前依照《資訊披露辦法》的有關規定在指定媒介
    上公告。 
    5、本基金各類份額發生大額申購或贖回情形時,本基金管理人可以採用擺
    動定價機制,以確保基金估值的公平性,具體處理原則與操作規範遵循相關法律
    法規以及監管部門、自律規則的規定。 
    6、基金管理人可以在不違反法律法規規定及基金合同約定且在不對基金份
    額持有人利益産生實質性不利影響的情形下根據市場情況開展基金費率優惠活
    動。基金費率優惠活動開展期間,按相關監管部門要求履行必要手續後,基金管
    理人可以適當調低基金申購費率、基金贖回費率和銷售服務費率,並進行公告。 
    七、申購份額和贖回金額的計算方式 
    1、申購份額的計算 
    (1)A類基金份額的申購 
    申購本基金A類份額時採用前端收費模式(即申購基金時繳納申購費),投
    資者的申購金額包括申購費用和凈申購金額。A類申購份額的計算方式如下: 
    凈申購金額=申購金額/(1+申購費率) 
    (注:對於適用固定金額申購費用的申購,凈申購金額=申購金額-固定申
    購費用金額) 
    申購費用=申購金額-凈申購金額 
    (注:對於適用固定金額申購費用的申購,申購費用=固定申購費用金額) 
    申購份額=凈申購金額/申購當日A類基金份額凈值 
    申購的有效份額為按實際確認的申購金額在扣除相應的費用後除以當日基
    金份額凈值,各計算結果均按照四捨五入方法,保留小數點後兩位,由此産生的
    誤差計入基金財産。 
    例:某投資者(非特定投資者群體)投資50,000元申購本基金的A類基金
    份額,對應申購費率為1.50%,假設申購當日A類基金份額凈值為1.0500元,
    則可得到的A類基金份額為: 
    凈申購金額=50,000/(1+1.50%)=49,261.08 
    申購費用=50,000-49,261.08=738.92 
    申購份額=49,261.08/1.0500=46,915.31 
    即:該投資者投資50,000元申購本基金A類基金份額,對應申購費率為
    1.50%,申購當日A類基金份額凈值為1.0500元,則可得到46,915.31份A類基
    金份額。 
    (2)C類基金份額的申購 
    C類申購份額的計算方式如下: 
    申購份額=申購金額/申購當日C類基金份額凈值 
    申購份額計算結果按照四捨五入方法,保留到小數點後兩位,由此産生的誤
    差計入基金財産。 
    例:某投資者投資50,000元申購本基金的C類基金份額,假設申購當日C
    類基金份額凈值為1.0500元,則可得到的C類基金份額為: 
    申購份額=50000/1.0500=47,619.05 
    即:該投資者投資50,000元申購本基金C類基金份額,申購當日C類基金
    份額凈值為1.0500元,則可得到47,619.05份C類基金份額。 
    2、贖回金額的計算 
    本基金贖回時,凈贖回金額均為贖回金額扣減贖回費用。本基金採用“份額
    贖回”方式,贖回價格以T日的該類基金份額凈值為基準進行計算,贖回金額
    單位為人民幣元,計算結果按四捨五入方法,保留到小數點後兩位,由此産生的
    收益或損失由基金財産享有或承擔。 
    贖回金額的計算方法如下: 
    贖回總金額=贖回份額×贖回當日該類基金份額凈值 
    贖回費用=贖回總金額×該類基金份額贖回費率 
    凈贖回金額=贖回總金額-贖回費用 
    贖回金額計算結果採用四捨五入的方法保留到小數點後兩位,由此産生的誤
    差計入基金財産。 
    例1:某基金份額持有人在開放日贖回本基金10,000份A類基金份額,持
    有時間為10天,對應的贖回費率為0.75%,假設贖回當日A類基金份額凈值是
    1.0500元,則其可得到的贖回金額為: 
    贖回總金額=10,000×1.0500=10,500元 
    贖回費用=10,500×0.75%=78.75元 
    凈贖回金額=10,500-78.75=10,421.25元 
    即:基金份額持有人贖回10,000份A類基金份額,假設贖回當日A類基金
    份額凈值是1.0500元,持有時間為10天,則其可得到的凈贖回金額為10,421.25
    元。 
    例2:某投資者贖回本基金10000份C類基金份額,假設持有期大於30天,
    則贖回適用費率為0,假設贖回當日C類基金份額凈值為1.1480元,則其可得
    凈贖回金額為: 
    贖回總金額=10,000×1.1480=11480元 
    贖回費用=11,480×0%=0元 
    凈贖回金額=11,480-0=11480.00元 
    即:基金份額持有人贖回10000份C類基金份額,假設贖回當日C類基金份
    額凈值為1.1480元,持有期大於30天,則可得到的凈贖回金額為11480.00元。 
    3、基金份額凈值計算 
    T日各類基金份額凈值=T日各類基金資産凈值 / T日發行在外的該類基金
    份額總數 
    各類基金份額凈值單位為元,計算結果保留在小數點後4位,小數點後第5
    位四捨五入,由此産生的收益或損失由基金財産承擔。T日的各類基金份額凈值
    在當天收市後計算,並在T+1日內公告。遇特殊情況,經中國證監會同意,可
    以適當延遲計算或公告。 
    八、申購、贖回的登記 
    正常情況下,投資者T日申購基金成功後,登記機構在T+1日為投資者增
    加權益並辦理登記手續,投資者自T+2日起(含該日)有權贖回該部分基金份
    額。 
    基金份額持有人T日贖回基金成功後,正常情況下,登記機構在T+1日為
    其辦理扣除權益的登記手續。 
    在不違反法律法規的前提下,登記機構可以對上述登記辦理時間進行調整,
    基金管理人應于開始實施前依照《資訊披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。 
    九、鉅額贖回的情形及處理方式 
    1、鉅額贖回的認定 
    若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金
    轉換轉机出申請份額總數後扣除申購申請份額總數及基金轉換轉机入申請份額
    總數後的餘額)超過前一開放日的基金總份額的10%,即認為是發生了鉅額贖回。 
    2、鉅額贖回的處理方式 
    當基金出現鉅額贖回時,基金管理人可以根據基金當時的資産組合狀況決定
    全額贖回、部分延期贖回。 
    (1)全額贖回:當基金管理人認為有能力支付投資者的全部贖回申請時,
    按正常贖回程式執行。 
    (2)部分延期贖回:當基金管理人認為支付投資者的贖回申請有困難或認
    為因支付投資者的贖回申請而進行的財産變現可能會對基金資産凈值造成較大
    波動時,基金管理人在當日接受贖回比例不低於上一開放日基金總份額的10%
    的前提下,可對其餘贖回申請延期辦理。對於當日的贖回申請,應當按單個賬戶
    贖回申請量佔贖回申請總量的比例,確定當日受理的贖回份額;對於未能贖回部
    分,投資者在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的,
    將自動轉入下一個開放日繼續贖回,直到全部贖回為止;選擇取消贖回的,當日
    未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一併
    處理,無優先權並以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎計算贖回金額,以此
    類推,直到全部贖回為止。如投資者在提交贖回申請時未作明確選擇,投資者未
    能贖回部分作自動延期贖回處理。部分延期贖回不受單筆贖回最低份額的限制。 
    若本基金出現鉅額贖回且存在單個基金份額持有人超過上一日基金總份額
    30%以上的贖回申請的情形下,基金管理人可以延期辦理贖回申請,具體措施為:
    對於單個基金份額持有人當日超過上一日基金總份額30%以上的贖回申請,可以
    全部自動進行延期辦理,延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一併處理,無優
    先權並以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎計算贖回金額,以此類推,直到
    全部贖回為止。對於該基金份額持有人未超過上述比例的部分,基金管理人有權
    根據前段“(1)全部贖回”或“(2)部分延期贖回”的約定方式與其他基金份額
    持有人的贖回申請一併辦理。 
    (3)暫停贖回:連續2個開放日以上(含本數)發生鉅額贖回,如基金管理
    人認為有必要,可暫停接受基金的贖回申請;已經接受的贖回申請可以延緩支付
    贖回款項,但不得超過20個工作日,並應當依據相關規定進行公告。 
    3、鉅額贖回的公告 
    當發生上述鉅額贖回並延期辦理時,基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招
    募説明書規定的其他方式在3個交易日內通知基金份額持有人,説明有關處理方
    法,並依照《資訊披露辦法》的有關規定在指定媒介進行公告。 
    十、拒絕或暫停申購的情形 
    發生下列情況時,基金管理人可拒絕或暫停接受投資者的申購申請: 
    1、因不可抗力導致基金無法正常運作。 
    2、發生基金合同規定的暫停基金資産估值情況時:當前一估值日基金資産
    凈值50%以上的資産出現無可參考的活躍市場價格且採用估值技術仍導致公允
    價值存在重大不確定性時,經與基金託管人協商確認後,基金管理人暫停基金估
    值並採取暫停接受基金申購申請的措施。 
    3、本基金投資的證券/期貨交易場所臨時停市。 
    4、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害基金份額持有人利益時。 
    5、基金資産規模過大,使基金管理人無法找到合適的投資品種,或其他可
    能對基金業績産生負面影響,或發生其他損害現有基金份額持有人利益的情形。 
    6、基金管理人、基金託管人、登記機構、銷售機構、支付結算機構等因異
    常情況導致基金銷售系統、基金銷售支付結算系統、基金登記系統、基金會計係
    統等無法正常運作。 
    7、申請超過基金管理人設定的基金總規模、單日凈申購比例上限、單一投
    資者單日或單筆申購金額上限的。 
    8、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金
    份額數的比例達到或者超過基金份額總數的50%,或者有可能導致投資者變相規
    避前述50%比例要求的情形時。 
    9、因港股通交易當日額度使用完畢而暫停或停止接受買入申報,或者發生
    證券交易服務公司等機構認定的交易異常情況並決定暫停提供部分或者全部港
    股通服務,或者發生其他影響通過內地與香港股票市場交易互聯互通機制進行正
    常交易的情形。 
    10、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。 
    發生上述第1、2、3、5、6、9、10項情形之一且基金管理人決定暫停接受
    申購申請時,基金管理人應當根據有關規定在指定媒介上進行公告。對於上述第
    7項拒絕申購的情形,基金管理人將在其網站上公佈相關申購上限設定。如果投
    資者的申購申請被全部或部分拒絕的,被拒絕的申購款項本金將退還給投資者。
    在暫停申購的情況消除時,基金管理人應及時恢復申購業務的辦理。 
    十一、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形 
    發生下列情形時,基金管理人可暫停接受投資者的贖回申請或延緩支付贖回
    款項: 
    1、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。 
    2、發生基金合同規定的暫停基金資産估值情況時:當前一估值日基金資産
    凈值50%以上的資産出現無可參考的活躍市場價格且採用估值技術仍導致公允
    價值存在重大不確定性時,經與基金託管人協商確認後,基金管理人暫停估值並
    採取延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請的措施。 
    3、本基金投資的證券/期貨交易場所臨時停市。 
    4、連續兩個或兩個以上開放日發生鉅額贖回。 
    5、繼續接受贖回可能會影響或損害基金份額持有人利益時。 
    6、發生證券交易服務公司等機構認定的交易異常情況並決定暫停提供部分
    或者全部港股通服務,或者發生其他影響通過內地與香港股票市場交易互聯互通
    機制進行正常交易的情形。 
    7、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。 
    發生上述情形(第4項除外)之一且基金管理人決定暫停接受基金份額持有
    人贖回申請或延緩支付贖回款項時,基金管理人應報中國證監會備案,已確認的
    贖回申請,基金管理人應足額支付;如暫時不能足額支付,未支付部分可延期支
    付。若出現上述第4項所述情形,按基金合同的相關條款處理。基金份額持有人
    在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況
    消除時,基金管理人應及時恢復贖回業務的辦理並依據相關規定進行公告。 
    十二、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告 
    1、發生上述暫停申購或贖回情況的,基金管理人應按規定向中國證監會備
    案,並依據相關規定進行公告。 
    2、如發生暫停的時間為1日,基金管理人應于重新開放日,在指定媒介上
    刊登基金重新開放申購或贖回公告,並公佈最近1個開放日的各類基金份額凈
    值。 
    3、如發生暫停的時間超過1日,基金管理人可以根據暫停申購或贖回的時
    間,依照《資訊披露辦法》的有關規定,最遲于重新開放日在指定媒介上刊登重
    新開放申購或贖回的公告,也可以根據實際情況在暫停公告中明確重新開放申購
    或贖回的時間,屆時不再另行發佈重新開放的公告。 
    十三、基金轉換 
    基金管理人可以根據相關法律法規以及基金合同的規定決定開辦本基金與
    基金管理人管理的其他基金之間的轉換業務,基金轉換可以收取一定的轉換費,
    相關規則由基金管理人屆時根據相關法律法規及基金合同的規定制定並公告,並
    提前告知基金託管人與相關機構。 
    十四、基金的非交易過戶 
    基金的非交易過戶是指基金登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執行等情形
    而産生的非交易過戶以及登記機構認可、符合法律法規的其他非交易過戶。無論
    在上述何種情況下,接受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資
    者。 
    繼承是指基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;
    捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社
    會團體;司法強制執行是指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有的
    基金份額強制劃轉給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基
    金登記機構要求提供的相關資料,對於符合條件的非交易過戶申請按基金登記機
    構的規定辦理,並按基金登記機構規定的標準收費。 
    十五、基金份額的轉託管 
    基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉託管,基金
    銷售機構可以按照規定的標準收取轉託管費。 
    十六、基金份額的質押 
    在條件許可的情況下,基金登記機構可依據相關法律法規及其業務規則,辦
    理基金份額質押業務,並可收取一定的手續費。 
    十七、定期定額投資計劃 
    基金管理人可以為投資者辦理定期定額投資計劃,具體規則由基金管理人另
    行規定。投資者在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期申購金額,每期申購
    金額必須不低於基金管理人在相關公告或更新的招募説明書中所規定的定期定
    額投資計劃最低申購金額。 
    十八、基金份額的凍結和解凍 
    基金登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍,以及
    登記機構認可、符合法律法規的其他情況下的凍結與解凍。 
    基金份額被凍結的,被凍結部分産生的權益按照我國法律法規、監管規章以
    及國家有權機關的要求來決定是否凍結。在國家有權機關作出決定之前,被凍結
    部分産生的權益先行一併凍結。被凍結部分份額仍然參與收益分配。 
    十九、基金份額的轉讓 
    在法律法規允許且條件具備的情況下,基金管理人可受理基金份額持有人通
    過中國證監會認可的交易場所或者交易方式進行份額轉讓的申請並由登記機構
    辦理基金份額的過戶登記。基金管理人擬受理基金份額轉讓業務的,將提前公告,
    基金份額持有人應根據基金管理人公告的業務規則辦理基金份額轉讓業務。 
    二十、實施側袋機制期間本基金的申購與贖回 
    本基金實施側袋機制的,本基金的申購和贖回安排詳見招募説明書或相關公
    告。 
    二十一、當技術條件成熟,本基金管理人在不違反法律法規且對基金份額持
    有人利益無實質不利影響的前提下,經與基金託管人協商一致,可根據具體情況
    對上
    述申購和贖回的安排進行補充和調整,屆時無須召開基金份額持有人大會審
    議但須提前公告。 
    第九部分 基金的投資 
    一、投資目標 
    本基金主要投資于中國大陸A股市場和法律法規或監管機構允許投資的特
    定範圍內的港股市場,通過跨境資産配置,重點投資滬港深股票市場中的優勢行
    業和優勢個股,在嚴格控制風險的前提下,力爭獲取超過業績比較基準的投資收
    益。       
    二、投資範圍 
    本基金的投資範圍主要為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上
    市的股票(包含主機板、中小板、創業板及其他經中國證監會核準上市的股票、存
    托憑證)、港股通標的股票、債券(包括國債、金融債、央行票據、地方政府債、
    企業債、公司債、可交換公司債券、可轉換公司債券(含可分離交易可轉債)、
    中小企業私募債券、中期票據、短期融資券、超短期融資券、次級債等)、資産
    支援證券、債券回購、銀行存款、同業存單、貨幣市場工具、權證、股指期貨、
    國債期貨、股票期權以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具
    (但須符合中國證監會相關規定)。 
    本基金在履行適當程式後可參與融資業務。 
    如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當
    程式後,可以將其納入投資範圍。 
    本基金的投資組合比例為:本基金股票投資佔基金資産的比例為0-95%,其
    中投資于港股通標的股票的比例佔股票資産的0-50%;持有全部權證的市值不得
    超過基金資産凈值的3%;本基金每個交易日日終在扣除股票期權、股指期貨和
    國債期貨合約需繳納的交易保證金後,應當保持不低於基金資産凈值5%的現金
    (不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等)或者到期日在一年以內的政
    府債券。股指期貨、國債期貨、股票期權及其他金融工具的投資比例依照法律法
    規或監管機構的規定執行。 
    三、投資策略 
    1、大類資産配置策略 
    根據本基金的投資目標、投資理念和投資範圍,採用戰術型資産配置策略。
    即不斷評估各類資産的風險收益狀況,以調整投資組合中的大類資産配置,從變
    化的市場條件中獲利,並強調通過自上而下的宏觀分析與自下而上的市場趨勢分
    析有機結合進行前瞻性的決策。  
    2、股票投資策略  
    本基金將堅持行業配置策略與個股精選策略相結合,自下而上進行價值型股
    票的選擇和投資。在把握行業趨勢的基礎上,以紮實的公司研究為基礎,同時結
    合數量化的對比分析,精選三地市場中被低估的投資品種。國內及海外投資團隊
    密切合作,通過對比行業的歷史估值中樞、行業趨勢和競爭格局,結合具體公司
    基本面的邊際變化,給出潛在投資標的的價格中樞判斷,區分出重點投資的股票
    池。通過對重點上市公司進行內在價值的評估和成長性跟蹤研究,在明確的價值
    評估基礎上精選優秀質地的投資標的構建股票組合。 
    (1)A股投資策略 
    1)基於定性定量分析,靜態動態指標相結合的原則,採用內在價值、相對
    價值、收購價值等多元估值相參考的方法,根據企業和行業的不同特點,選擇較
    適合的指標,包括但不限于市盈率(P/E)、PEG、企業價值/息稅前利潤(EV/
    EBIT)、企業價值/息稅、折舊、攤銷前利潤(EV/EBITDA)、自由現金流貼現(DCF)
    等對具有持續競爭優勢的企業進行估值分析,發掘價格低於價值的股票。 
    2)現金流情況良好,公司的歷史分紅比例穩定且盈利較為穩健,能夠為投
    資者帶來持續現金分紅的價值型公司。 
    3)行業政策發生大的變化,或者企業通過外延式擴張、並購重組等事項,
    基本面發生了重大積極變化,估值正在進切換的上市公司。 
    (2)港股通標的股票投資策略 
    1)根據不同時點的市場估值、資金變動以及偏好等具體因素,綜合判斷港
    股通投資的倉位佔比,並根據實際情況進行調整。 
    2)整體而言,在AH股同時在兩地上市的情況下,優先選擇低估值的股票
    進行投資,在估值差異不大的同類型股票上,則根據不同市場的交易規則、投資
    偏好和安全邊際綜合考慮。 
    3)根據香港市場高分紅注重業績的特性,優先選擇港股行業中代表性藍籌
    股,以及分紅持續有吸引力的公司。 
    4)內地與香港投資者結構和偏好不同,導致不同市場的同一公司或類似公
    司的估值出現較大差異,對於事件驅動的反應也會有先後。本基金將積極關注
    AH折溢價,事件驅動等所帶來的跨市場擇利機會。 
    (3)存托憑證投資策略 
    對於存托憑證的投資,本基金將根據投資目標,依照境內上市交易的股票投
    資策略執行,並最大限度避免由於存托憑證在交易規則、上市公司治理結構等方
    面的差異而或有的負面影響。 
    3、債券投資策略 
    本基金考察國內宏觀經濟景氣週期引發的債券市場收益率的變化趨勢,採取
    利率預期、久期管理、收益率曲線策略等積極投資策略,力求獲取高於業績比較
    基準的回報。 
    4、股指期貨投資策略 
    本基金在股指期貨投資中將根據風險管理的原則,以投資組合的套期保值為
    目的,適當參與股指期貨的投資,並按照中國金融期貨交易所套期保值管理的有
    關規定執行。  
    在基於對證券市場總體行情的研判下,根據風險資産的規模和風險系數應用
    股指期貨對風險資産進行對衝投資,在市場面臨下跌時擇機賣出期指合約對持有
    股票進行套期保值,對衝基金投資面臨的系統風險。其次,在面臨基金大額申購
    或者大額贖回造成的基金規模急劇變化下,利用股指期貨及時調整投資組合的風
    險度,對基金的流動性風險進行對衝。 
    5、國債期貨投資策略  
    國債期貨作為利率衍生品的一種,有助於管理債券組合的久期、流動性和風
    險水準。基金管理人將按照相關法律法規的規定,結合對宏觀經濟形勢和政策趨
    勢的判斷、對債券市場進行定性和定量分析。基金管理人將以套期保值為目的,
    構建量化分析體系,對國債期貨和現貨的基差、國債期貨的流動性、波動水準、
    套期保值的有效性等指標進行跟蹤監控,在最大限度保證基金資産安全的基礎
    上,力求實現基金資産的長期穩定增值。  
    6、股票期權投資策略  
    本基金將按照風險管理的原則,以套期保值為目的,參與股票期權的投資。
    本基金將在有效控制風險的前提下,選擇流動性好、交易活躍的期權合約進行投
    資。本基金將基於對證券市場的預判,並結合股指期權定價模型,選擇估值合理
    的期權合約。 
    7、資産支援證券投資策略  
    本基金通過對資産支援證券資産池結構和品質的跟蹤考察、分析資産支援證
    券的發行條款、預估提前償還率變化對資産支援證券未來現金流的影響,謹慎投
    資資産支援證券。  
    8、中小企業私募債投資策略  
    與傳統的信用債券相比,中小企業私募債券由於以非公開方式發行和轉讓,
    普遍具有高風險和高收益的顯著特點。本基金將運用基本面研究,結合公司財務
    分析方法對債券發行人信用風險進行分析和度量,選擇風險與收益相匹配的更優
    品種進行投資。 
    9、權證投資策略  
    本基金的權證投資以控制風險和鎖定收益為主要目的。在個券層面上,本基
    金通過對權證標的公司的基本面研究和未來走勢預判,估算權證合理價值,同時 
    還充分考慮個券的流動性,謹慎進行投資。 
    10、融資交易策略 
    本基金可通過融資交易的杠桿作用,在符合融資交易各項法規要求及風險控
    制要求的前提下,放大投資收益。 
    11、其他 
    未來,隨著市場的發展和基金管理運作的需要,基金管理人可以在不改變投
    資目標的前提下,遵循法律法規的規定,在履行適當程式後相應調整或更新投資
    策略,並在招募説明書更新中公告。 
    四、投資限制 
    1、組合限制 
    基金的投資組合應遵循以下限制: 
    (1)本基金股票資産佔基金資産的比例為0%-95%,其中投資于港股通標
    的股票的比例佔股票資産的0-50%; 
    (2)每個交易日日終在扣除股票期權、股指期貨和國債期貨合約需交納的
    交易保證金後,保持不低於基金資産凈值5%的現金(不包括結算備付金、存出
    保證金、應收申購款等)或者到期日在一年以內的政府債券; 
    (3)本基金參與融資業務,在任何交易日日終,持有的融資買入股票與其
    他有價證券市值之和,不得超過基金資産凈值的95%; 
    (4)本基金持有一家公司發行的證券(同一家公司在境內和香港同時上市
    的A+H 股合併計算),其市值不超過基金資産凈值的10%; 
    (5)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券(同一家公司
    在境內和香港同時上市的A+H股合併計算),不超過該證券的10%; 
    (6)本基金持有的全部權證,其市值不得超過基金資産凈值的3%; 
    (7)本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證,不得超過該權證的   
    10%; 
    (8)本基金在任何交易日買入權證的總金額,不得超過上一交易日基金資
    産凈值的0.5%; 
    (9)本基金投資于同一原始權益人的各類資産支援證券的比例,不得超過
    基金資産凈值的10%; 
    (10)本基金持有的全部資産支援證券,其市值不得超過基金資産凈值的
    20%; 
    (11)本基金持有的同一(指同一信用級別)資産支援證券的比例,不得超過
    該資産支援證券規模的10%; 
    (12)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資産支援
    證券,不得超過其各類資産支援證券合計規模的10%; 
    (13)本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資産支援證券。
    基金持有資産支援證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評
    級報告發佈之日起3個月內予以全部賣出; 
    (14)基金財産參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總
    資産,本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量; 
    (15)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金餘額不得超過基
    金資産凈值的40%;進入全國銀行間同業市場進行債券回購的最長期限為1年,
    債券回購到期後不得展期; 
    (16)本基金參與股指期貨、國債期貨交易,需遵循下述投資比例限制: 
    本基金在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值不得超過基金資産
    凈值的10%;在任何交易日日終,持有的買入股指期貨及國債期貨合約價值與有
    價證券市值之和,不得超過基金資産凈值的95%,其中,有價證券指股票、債券
    (不含到期日在一年以內的政府債券)、權證、資産支援證券、買入返售金融資
    産(不含質押式回購)等;在任何交易日終,持有的賣出股指期貨合約價值不得
    超過基金持有的股票總市值的20%;本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指
    期貨合約價值,合計(軋差計算)佔基金資産的比例應當符合《基金合同》關於
    股票投資比例的有關規定;在任何交易日內交易(不包括平倉)的股指期貨合約的
    成交金額不得超過上一交易日基金資産凈值的20%; 
    基金在任何交易日日終,持有的買入國債期貨合約價值,不得超過基金資産
    凈值的15%;基金在任何交易日日終,持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基
    金持有的債券總市值的30%;基金所持有的債券(不含到期日在一年以內的政府
    債券)市值和買入、賣出國債期貨合約價值,合計(軋差計算)應當符合基金合
    同關於債券投資比例的有關約定;基金在任何交易日內交易(不包括平倉)的國
    債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資産凈值的30%;  
    (17)本基金參與股票期權交易,應當符合下列要求:基金因未平倉的期權
    合約支付和收取的權利金總額不得超過基金資産凈值的10%;開倉賣出認購期權
    的,應持有足額標的證券;開倉賣出認沽期權的,應持有合約行權所需的全額現
    金或交易所規則認可的可衝抵期權保證金的現金等價物;未平倉的期權合約面值
    不得超過基金資産凈值的20%。其中,合約面值按照行權價乘以合約乘數計算; 
    (18)本基金基金資産總值不得超過基金資産凈值的140%; 
    (19)本基金投資于單只中小企業私募債的市值,不得超過本基金資産凈值
    的10%; 
    (20)本基金管理人管理的全部開放式基金(包括開放式基金以及處於開放
    期的定期開放基金)持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司
    可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發行的
    可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的30%; 
    (21)本基金主動投資于流動性受限資産的市值合計不得超過基金資産凈值
    的15%,因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外
    的因素致使基金不符合前款所規定比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性
    受限資産的投資; 
    (22)本基金與私募類證券資管産品及中國證監會認定的其他主體為交易對
    手開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資範圍
    保持一致; 
    (23)本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執行,與境
    內上市交易的股票合併計算; 
    (24)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。 
    除(2)、(13)、(21)、(22)項外,因證券、期貨市場波動、證券發行人合
    並、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投
    資比例的,基金管理人應當在10個交易日內進行調整,但中國證監會規定的特
    殊情形除外。 
    基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符
    合基金合同的有關約定。上述期間,基金的投資範圍、投資策略應當符合基金合
    同的約定。基金託管人對基金的投資的監督與檢查自基金合同生效之日起開始。 
    法律法規或監管部門取消或變更上述限制,如適用於本基金,基金管理人在
    履行適當程式後,則本基金投資不再受相關限制或以變更後的規定為準,但須提
    前公告。 
    2、禁止行為 
    為維護基金份額持有人的合法權益,基金財産不得用於下列投資或者活動: 
    (1)承銷證券; 
    (2)違反規定向他人貸款或提供擔保; 
    (3)從事承擔無限責任的投資; 
    (4)買賣其他基金份額,但是中國證監會另有規定的除外; 
    (5)向其基金管理人、基金託管人出資; 
    (6)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動; 
    (7)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。 
    基金管理人運用基金財産買賣基金管理人、基金託管人及其控股股東、實際
    控制人或者與其有重大利害關係的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或
    者從事其他重大關聯交易的,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循基金份
    額持有人利益優先原則,防範利益衝突,建立健全內部審批機制和評估機制,按
    照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金託管人的同意,並按法律
    法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議,並經過三分之二以
    上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交易事項進行審查。 
    法律、行政法規或監管部門取消或變更上述禁止性規定,如適用於本基金,
    基金管理人在履行適當程式後,則本基金投資不再受相關限制或按變更後的規定
    執行。 
    五、業績比較基準 
    滬深300指數收益率×35%+恒生指數收益率×25%+中證全債指數收益率×
    40%  
    滬深300指數是中證指數有限公司編制的包含上海、深圳兩個證券交易所流
    動性好、規模最大的300隻A股為樣本的成分股指數,是目前中國證券市場中市
    值覆蓋率高、代表性強、流動性好,同時公信力較好的股票指數。本基金選擇該
    指數來衡量A股投資部門的績效。 
    恒生指數是由恒生指數服務有限公司編制,以香港股票市場中的50家上市
    股票為成分股樣本,以其發行量為權數的加權平均股價指數,是反映香港股市價
    幅趨勢最有影響的一種股價指數。本基金選擇該指數來衡量港股投資部門的績
    效。 
    中證全債指數是中證指數公司編制的綜合反映銀行間債券市場和滬深交易
    所債券市場的跨市場債券指數。該指數的樣本由銀行間市場和滬深交易所市場的
    國債、金融債券及企業債券組成,中證指數公司每日計算併發布中證全債的收盤
    指數及相應的債券屬性指標。該指數的一個重要特點在於對異常價格和無價情況
    下使用了模型價,能更為真實地反映債券的實際價值和收益率特徵。本基金選擇
    該指數來衡量債券投資部分的績效。 
    根據本基金的投資範圍和投資比例約束,設定本基金的基準為滬深300指數
    收益率×35%+恒生指數收益率×25%+中證全債指數收益率×40%,該基準能較為
    客觀地衡量本基金的投資績效。如果指數編制單位停止計算編制以上指數或更改
    指數名稱、或今後法律法規發生變化、或有更適當的、更能為市場普遍接受的業
    績比較基準推出、或市場上出現更加適用於本基金的業績比較基準的指數時,本
    基金管理人可以根據本基金的投資範圍和投資策略,調整基金的業績比較基準,
    但應在取得基金託管人同意後報中國證監會備案,並及時公告,無須召開基金份
    額持有人大會審議。 
    六、風險收益特徵 
    本基金是一隻混合型基金,其預期風險和預期收益高於貨幣市場基金和債券
    型基金,低於股票型基金。本基金如果投資港股通標的股票,需承擔港股通機制
    下因投資環境、投資標的、市場制度以及交易規則等差異帶來的特有風險。 
    七、側袋機制的實施和投資運作安排 
    當基金持有特定資産且存在或潛在大額贖回申請時,根據最大限度保護基金
    份額持有人利益的原則,基金管理人經與基金託管人協商一致,並諮詢會計師事
    務所意見後,可以依照法律法規及基金合同的約定啟用側袋機制,無需召開基金
    份額持有人大會。 
    側袋機制實施期間,本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業
    績比較基準、風險收益特徵等約定僅適用於主袋賬戶。 
    側袋賬戶的實施條件、實施程式、運作安排、投資安排、特定資産的處置變
    現和支付等對投資者權益有重大影響的事項詳見招募説明書的規定或相關公告。
    八、基金管理人代表基金行使相關權利的處理原則及方法 
    1、不謀求對上市公司的控股,不參與所投資上市公司的經營管理; 
    2、有利於基金資産的安全與增值; 
    3、基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使股東權利,保護基金份
    額持有人的利益; 
    4、基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使債權人權利,保護基金
    份額持有人的利益。 
    八、投資組合報告 
    基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳
    述或重大遺漏,並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。 
    基金託管人中國工商銀行股份有限公司根據本基金合同規定,于2021年7
    月19日復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容,保證復
    核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。 
    本投資組合報告所載數據截止日至2021年6月30日,本報告中所列財務數
    據未經審計。 
    1、報告期末基金資産組合情況 
    序號  項目  金額(元)  佔基金總資産的比例(%)  
    1  權益投資  468,167,669.10  87.18 
     其中:股票  468,167,669.10  87.18 
    2  基金投資  -  - 
    3  固定收益投資  -  - 
     其中:債券  -  - 
     資産支援證券  -  - 
    4  貴金屬投資  -  - 
    5  金融衍生品投資  -  - 
    6  買入返售金融資産  -  - 
     其中:買斷式回購的買入返售金融資産  -  - 
    7  銀行存款和結算備付金合計  65,319,955.75  12.16 
    8  其他資産  3,549,965.53  0.66 
    9  合計  537,037,590.38  100.00 
    2、報告期末按行業分類的股票投資組合 
    2.1 報告期末按行業分類的境內股票投資組合 
    代碼  行業類別  公允價值(元)  佔基金資産凈值比例(%)  
    A  農、林、牧、漁業  11,290.28  0.00 
    B  採礦業  -  - 
    C  製造業  189,603,904.40  36.70 
    D  電力、熱力、燃氣及水生産和供應業  13,020.39  0.00 
    E  建築業  25,371.37  0.00 
    F  批發和零售業  46,404.58  0.01 
    G  交通運輸、倉儲和郵政業  -  - 
    H  住宿和餐飲業  -  - 
    I  資訊傳輸、軟體和資訊技術服務業  19,819,514.27  3.84 
    J  金融業  191,568,105.65  37.08 
    K  房地産業  -  - 
    L  租賃和商務服務業  17,972,159.00  3.48 
    M  科學研究和技術服務業  676,801.45  0.13 
    N  水利、環境和公共設施管理業  35,554.25  0.01 
    O  居民服務、修理和其他服務業  -  - 
    P  教育  -  - 
    Q  衛生和社會工作  -  - 
    R  文化、體育和娛樂業  -  - 
    S  綜合  -  - 
     合計  419,772,125.64  81.26 
    2.2 報告期末按行業分類的港股通投資股票投資組合 
    行業類別  公允價值(人民幣)  佔基金資産凈值比例(%)  
    A 基礎材料  -  - 
    B 消費者非必需品  19,849,666.13  3.84 
    C 消費者常用品  -  - 
    D 能源  -  - 
    E 金融  22,954,299.73  4.44 
    F 醫療保健  5,591,577.60  1.08 
    G 工業  -  - 
    H 資訊技術  -  - 
    I 電信服務  -  - 
    J 公用事業  -  - 
    K 房地産  -  - 
    合計  48,395,543.46  9.37 
    3、期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的股票投資明細 
    3.1 報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前十名股票投資
    明細 
    序號  股票代碼  股票名稱  數量(股)  公允價值(元)  佔基金資産凈值比例(%)  
    1  0939  建設銀行  4,515,000  22,954,299.73  4.44 
    1  601939  建設銀行  2,666,200  17,730,230.00  3.43 
    2  002142  寧波銀行  963,444  37,545,412.68  7.27 
    3  600036  招商銀行  685,100  37,125,569.00  7.19 
    4  601166  興業銀行  1,728,000  35,510,400.00  6.87 
    5  601288  農業銀行  8,847,800  26,808,834.00  5.19 
    6  600426  華魯恒升  829,525  25,673,798.75  4.97 
    7  600926  杭州銀行  1,252,100  18,468,475.00  3.57 
    8  300059  東方財富  559,453  18,344,463.87  3.55 
    9  002027  分眾傳媒  1,909,900  17,972,159.00  3.48 
    10  603501  韋爾股份  51,400  16,550,800.00  3.20 
    3.2 期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的全國中小企業股份轉
    讓系統掛牌股票投資明細 
    本基金本報告期末未持有全國中小企業股份轉讓系統掛牌的股票。 
    4、報告期末按債券品種分類的債券投資組合 
    本基金本報告期末未持有債券。 
    5、報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前五名債券投資明
    細 
    本基金本報告期末未持有債券。 
    6、報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前十名資産支援證
    券投資明細 
    本基金本報告期末未持有資産支
    持證券。 
    7、報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資
    明細 
    本基金本報告期末未持有貴金屬。 
    8、報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前五名權證投資明
    細 
    本基金本報告期末未持有權證。 
    9、報告期末本基金投資的股指期貨交易情況説明 
    9.1 報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細 
    本基金本報告期末未持有股指期貨。 
    9.2 本基金投資股指期貨的投資政策 
    本基金本報告期末未持有股指期貨。 
    10、報告期末本基金投資的國債期貨交易情況説明 
    10.1 本期國債期貨投資政策 
    本報告期內,本基金未投資國債期貨。 
    10.2 報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細 
    報告期末本基金未持有國債期貨。 
    11、投資組合報告附注 
    11.1 本基金投資的前十名證券的發行主體本期受到調查以及處罰的情況的
    説明 
    本報告期內,本基金投資的前十名證券的發行主體不存在被監管部門立案調
    查的,在報告編制日前一年內也不存在受到公開譴責、處罰的情況。 
    11.2 基金投資的前十名股票超出基金合同規定的備選股票庫情況的説明 
    基金投資的前十名股票中,不存在投資于超出基金合同規定備選股票庫之外
    的股票。 
    11.3 其他資産構成 
    序號  名稱  金額(元)  
    1  存出保證金  150,309.98 
    2  應收證券清算款  3,276,715.85 
    3  應收股利  44,717.17 
    4  應收利息  5,140.26 
    5  應收申購款  73,082.27 
    6  其他應收款  - 
    7  其他  - 
    8  合計  3,549,965.53 
    11.4 報告期末持有的處於轉股期的可轉換債券明細 
    本基金本報告期末未持有處於轉股期的可轉換債券。 
    11.5 報告期末前十名股票中存在流通受限情況的説明 
    本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限的情況。 
    11.6 投資組合報告附注的其他文字描述部分 
    本基金由於四捨五入的原因,分項之和與合計項之間可能存在尾差。 
    第十部分 基金的業績 
    基金業績截止日為2021年6月30日。 
    基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財産,但不保證
    基金一定盈利,也不保證最低收益。基金的過往業績並不代表其未來表現。投資有風險,投資
    者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募説明書。 
    (一)本報告期基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較 
    萬家新機遇價值驅動A 
    階段  凈值增長率①  凈值增長率標準差②  業績比較基準收益率③  業績比較基準收益率標準差④  ①-③  ②-④  
    2021上半年  1.64%  1.31%  2.75%  0.69%  -1.11%  0.62%  
    2020年  64.09%  1.68%  10.03%  0.80%  54.06%  0.88%  
    2019年  61.80%  1.44%  16.64%  0.61%  45.16%  0.83%  
    2018年第四季度  -6.79%  1.55%  -4.97%  0.91%  -1.82%  0.64%  
    自基金合同生效起至2021年6月30日  147.53%  1.49%  26.36%  0.73%  121.17%  0.76%  
    萬家新機遇價值驅動C 
    階段  凈值增長率①  凈值增長率標準差②  業績比較基準收益率③  業績比較基準收益率標準差④  ①-③  ②-④  
    2021上半年  1.23%  1.31%  2.75%  0.69%  -1.52%  0.62%  
    2020年  62.79%  1.68%  10.03%  0.80%  52.76%  0.88%  
    2019年  62.32%  1.44%  16.64%  0.61%  45.68%  0.83%  
    2018年第四季度  -6.48%  1.55%  -4.97%  0.91%  -1.51%  0.64%  
    自基金合同生效起至2021年6月30日  150.07%  1.49%  26.36%  0.73%  123.71%  0.76%  
    (二)自基金合同生效以來基金累計凈值增長率變動及其與同期業績比較基
    準收益率變動的比較(自基金合同日至2021年6月30日) 
    注:(1)本基金合同生效日期為2018年08月15日,建倉期為基金合同生
    效後六個月,建倉期結束時各項資産配置比例符合本基金合同有關規定。報告期
    末各項資産配置比例符合基金合同要求。 
    (2)本基金份額持有人大會于2018年7月16日表決通過了《關於萬家中
    證創業成長指數分級證券投資基金轉型及基金合同修改有關事項的議案》。2018
    年8月15日起,“萬家中證創業成長指數分級證券投資基金”正式更名為“萬家
    新機遇價值驅動靈活配置混合型證券投資基金”。
    第十一部分 基金的財産 
    一、基金資産總值 
    基金資産總值是指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收款項
    及其他資産的價值總和。 
    二、基金資産凈值 
    基金資産凈值是指基金資産總值減去基金負債後的價值。 
    三、基金財産的賬戶 
    基金託管人根據相關法律法規、規範性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬
    戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金託管
    人、基金銷售機構和基金登記機構自有的財産賬戶以及其他基金財産賬戶相獨
    立。 
    四、基金財産的保管和處分 
    本基金財産獨立於基金管理人、基金託管人和基金銷售機構的財産,並由基
    金託管人保管。基金管理人、基金託管人、基金登記機構和基金銷售機構以其自
    有的財産承擔其自身的法律責任,其債權人不得對本基金財産行使請求凍結、扣
    押或其他權利。除依法律法規和《基金合同》的規定處分外,基金財産不得被處
    分。 
    基金管理人、基金託管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破産等原
    因進行清算的,基金財産不屬於其清算財産。基金管理人管理運作基金財産所産
    生的債權,不得與其固有資産産生的債務相互抵銷;基金管理人管理運作不同基
    金的基金財産所産生的債權債務不得相互抵銷。 
    第十二部分 基金資産估值 
    一、估值日 
    本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的交易日以及國家法律法規
    規定需要對外披露基金凈值的非交易日。 
    二、估值對象 
    基金所擁有的股票、債券、衍生工具、銀行存款本息、應收款項、其他投資
    等資産及負債。 
    三、估值程式 
    1、各類基金份額凈值是按照每個工作日閉市後,各類基金資産凈值除以當
    日該類基金份額的餘額數量計算,精確到0.0001元,小數點後第5位四捨五入。
    國家另有規定的,從其規定。 
    基金管理人應每個工作日計算基金資産凈值及各類基金份額凈值,並按規定
    公告。 
    2、基金管理人應每個工作日對基金資産估值。但基金管理人根據法律法規
    或基金合同的規定暫停估值時除外。基金管理人每個工作日對基金資産估值後,
    將各類基金份額凈值結果發送基金託管人,經基金託管人復核無誤後,由基金管
    理人對外公佈。 
    四、估值方法 
    1、證券交易所上市的有價證券的估值 
    (1)交易所上市的有價證券(包括股票、權證等),以其估值日在證券交易
    所掛牌的市價(收盤價)估值;估值日無交易的,且最近交易日後經濟環境未發
    生重大變化或證券發行機構未發生影響證券價格的重大事件的,以最近交易日的
    市價(收盤價)估值;如最近交易日後經濟環境發生了重大變化或證券發行機構
    發生影響證券價格的重大事件的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因
    素,調整最近交易市價,確定公允價格; 
    (2)交易所上市交易或掛牌轉讓的固定收益品種(可轉換債券、資産支援
    證券和中小企業私募債券除外),選取估值日第三方估值機構提供的相應品種的
    凈價進行估值; 
    (3)交易所上市交易的可轉換債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含
    的債券應收利息得到的凈價進行估值;估值日沒有交易的,且最近交易日後經濟
    環境未發生重大變化,按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債券應
    收利息得到的凈價進行估值。如最近交易日後經濟環境發生了重大變化的,可參
    考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格; 
    (4)交易所市場掛牌轉讓的資産支援證券,採用估值技術確定公允價值,
    在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。 
    2、處於未上市期間的有價證券應區分如下情況處理: 
    (1)送股、轉增股、配股和公開增發的新股,按估值日在證券交易所掛牌
    的同一股票的估值方法估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)估值; 
    (2)首次公開發行未上市的股票、債券和權證,採用估值技術確定公允價
    值,在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值; 
    (3)首次公開發行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市後,按交
    易所上市的同一股票的估值方法估值;非公開發行有明確鎖定期的股票,按監管
    機構或行業協會有關規定確定公允價值。 
    3、對全國銀行間市場上不含權的固定收益品種,按照第三方估值機構提供
    的相應品種當日的估值凈價估值。對銀行間市場上含權的固定收益品種,按照第
    三方估值機構提供的相應品種當日的唯一估值凈價或推薦估值凈價估值。對於含
    投資者回售權的固定收益品種,回售登記截止日(含當日)後未行使回售權的按
    照長待償期所對應的價格進行估值。對銀行間市場未上市,且第三方估值機構未
    提供估值價格的債券,在發行利率與二級市場利率不存在明顯差異,未上市期間
    市場利率沒有發生大的變動的情況下,按成本估值。 
    4、中小企業私募債採用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計量
    公允價值的情況下,按成本估值。 
    5、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按債券所處的市場分別估
    值。 
    6、本基金投資股指期貨、國債期貨合約一般以估值當日結算價進行估值,
    估值當日無結算價的,且最近交易日後經濟環境未發生重大變化的,採用最近交
    易日結算價估值。 
    7、本基金投資股票期權合約,按照相關法律法規和監管部門的規定估值。 
    8、本基金投資同業存單,按估值日第三方估值機構提供的估值凈價估值;
    選定的第三方估值機構未提供估值價格的,按成本估值。 
    9、在基金估值日,港股通投資持有外幣證券資産估值涉及入境幣對人民幣
    匯率的,可參考當日中國人民銀行或其授權機構公佈的人民幣匯率中間價,或其
    他可以反映公允價值的匯率進行估值。 
    10、對於按照中國法律法規和基金投資境內外股票市場交易互聯互通機制涉
    及的境外交易場所所在地的法律法規規定應交納的各項稅金,本基金將按權責發
    生制原則進行估值;對於因稅收規定調整或其他原因導致基金實際交納稅金與估
    算的應交稅金有差異的,基金將在相關稅金調整日或實際支付日進行相應的估值
    調整。 
    11、當本基金髮生大額申購或者贖回情形時,基金管理人可以採用擺動定價
    機制,以確保基金估值的公平性。 
    12、本基金投資存托憑證的估值核算依照境內上市交易的股票執行。 
    13、如有確鑿證據認為按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基
    金管理人可根據具體情況與基金託管人商定後,按最能反映公允價值的價格估
    值。 
    14、相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,
    按法律法規以及監管部門最新規定估值。 
    如基金管理人或基金託管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
    序及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知
    對方,共同查明原因,雙方協商解決。 
    根據有關法律法規,基金資産凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人
    承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會
    計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討論後,仍無法達成一致的意見,按照
    基金管理人對基金資産凈值的計算結果對外予以公佈。 
    五、估值錯誤的確認與處理 
    基金管理人和基金託管人將採取必要、適當、合理的措施確保基金資産估值
    的準確性、及時性。當基金份額凈值小數點後4位以內(含第4位)發生錯誤時,
    視為估值錯誤。 
    基金合同的當事人應按照以下約定處理: 
    1、估值錯誤類型 
    本基金運作過程中,如果由於基金管理人或基金託管人、或登記機構、或銷
    售機構、或投資者自身的過錯造成估值錯誤,導致其他當事人遭受損失的,過錯
    的責任人應當對由於該估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下述
    “估值錯誤處理原則”給予賠償,承擔賠償責任。 
    上述估值錯誤的主要類型包括但不限于:資料申報差錯、數據傳輸差錯、數
    據計算差錯、系統故障差錯、下達指令差錯等。 
    2、估值錯誤處理原則 
    (1)估值錯誤已發生,但尚未給當事人造成損失時,估值錯誤責任方應及
    時協調各方,及時進行更正,因更正估值錯誤發生的費用由估值錯誤責任方承擔;
    由於估值錯誤責任方未及時更正已産生的估值錯誤,給當事人造成損失的,由估
    值錯誤責任方對直接損失承擔賠償責任;若估值錯誤責任方已經積極協調,並且
    有協助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正,則其應當承擔相應賠償責
    任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認,確保估值錯誤已得
    到更正。 
    (2)估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責,不對間接損失負責,
    並且僅對估值錯誤的有關直接當事人負責,不對第三方負責。 
    (3)因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。
    但估值錯誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由於獲得不當得利的當事人不返還
    或不全部返還不當得利造成其他當事人的利益損失(“受損方”),則估值錯誤責
    任方應賠償受損方的損失,並在其支付的賠償金額的範圍內對獲得不當得利的當
    事人享有要求交付不當得利的權利;如果獲得不當得利的當事人已經將此部分不
    當得利返還給受損方,則受損方應當將其已經獲得的賠償額加上已經獲得的不當
    得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。 
    (4)估值錯誤調整採用儘量恢復至假設未發生估值錯誤的正確情形的方式。 
    3、估值錯誤處理程式 
    估值錯誤被發現後,有關的當事人應當及時進行處理,處理的程式如下: 
    (1)查明估值錯誤發生的原因,列明所有的當事人,並根據估值錯誤發生
    的原因確定估值錯誤的責任方; 
    (2)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法對因估值錯誤造成的損失
    進行評估; 
    (3)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法由估值錯誤的責任方進行
    更正和賠償損失; 
    (4)根據估值錯誤處理的方法,需要修改基金登記機構交易數據的,由基
    金登記機構進行更正,並就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。 
    4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下: 
    (1)基金份額凈值計算出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報
    基金託管人,並採取合理的措施防止損失進一步擴大。 
    (2)錯誤偏差達到基金份額凈值的0.25%時,基金管理人應當通報基金托
    管人並報中國證監會備案;錯誤偏差達到基金份額凈值的0.50%時,基金管理人
    應當公告,並報中國證監會備案。 
    (3)前述內容如法律法規或監管機構另有規定的,從其規定處理。如果行
    業有通行做法,雙方當事人應本著平等和保護基金份額持有人利益的原則進行協
    商。 
    六、暫停估值的情形 
    1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停
    營業時; 
    2、因不可抗力致使基金管理人、基金託管人無法準確評估基金資産價值時; 
    3、當特定資産佔前一估值日基金資産凈值50%以上的,經與基金託管人協
    商確認後,基金管理人應當暫停估值; 
    4、中國證監會和基金合同認定的其他情形。 
    七、基金凈值的確認 
    用於基金資訊披露的基金資産凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負責
    計算,基金託管人負責進行復核。基金管理人應于每個開放日交易結束後計算當
    日的基金資産凈值和各類基金份額凈值併發送給基金託管人。基金託管人對凈值
    計算結果復核確認後發送給基金管理人,由基金管理人對基金凈值予以公佈。 
    八、實施側袋機制期間的基金資産估值 
    本基金實施側袋機制的,應根據本部分的約定對主袋賬戶資産進行估值並披
    露主袋賬戶的基金凈值資訊,暫停披露側袋賬戶份額凈值。 
    九、特殊情況的處理 
    1、基金管理人或基金託管人按估值方法的第13項進行估值時,所造成的誤
    差不作為基金資産估值錯誤處理。 
    2、由於不可抗力,或證券交易所、期貨交易所、登記機構及存款銀行等第
    三方機構發送的數據錯誤等原因,基金管理人和基金託管人雖然已經採取必要、
    適當、合理的措施進行檢查,但未能發現錯誤的,由此造成的基金資産估值錯誤,
    基金管理人和基金託管人免除賠償責任。但基金管理人、基金託管人應當積極採
    取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
    第十三部分 基金的收益與分配 
    一、基金利潤的構成 
    基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除
    相關費用後的餘額,基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益後的余
    額。 
    二、基金可供分配利潤 
    基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中
    已實現收益的孰低數。 
    三、基金收益分配原則 
    1、在符合有關基金分紅條件的前提下,本基金每年收益分配次數最多12
    次、每次收益分配比例不得低於收益分配基準日可供分配利潤的10%,若《基金
    合同》生效不滿3個月可不進行收益分配; 
    2、本基金收益分配方式分兩種:現金分紅與紅利再投資,投資者可選擇現
    金紅利或將現金紅利自動轉為相應類別的基金份額進行再投資,且基金份額持有
    人可對A類、C類基金份額分別選擇不同的分紅方式;若投資者不選擇,本基
    金默認的收益分配方式是現金分紅; 
    3、基金收益分配後各類基金份額凈值不能低於面值,即基金收益分配基準
    日的各類基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額後不能低於面值; 
    4、本基金同一類別的每一基金份額享有同等分配權; 
    5、在符合法律法規及基金合同約定且對基金份額持有人利益無實質不利影
    響的前提下,基金管理人可調整基金收益的分配原則和支付方式,不需召開基金
    份額持有人大會審議; 
    6、法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。 
    四、收益分配方案 
    基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收
    益分配對象、分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。 
    五、收益分配方案的確定、公告與實施 
    本基金收益分配方案由基金管理人擬定,並由基金託管人復核,依據相關
    規定進行公告。 
    基金紅利發放日距離收益分配基準日(即可供分配利潤計算截止日)的時
    間不得超過15個工作日。 
    六、基金收益分配中發生的費用 
    基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。當
    投資者的現金紅利小于一定金額,不足以支付銀行轉賬或其他手續費用時,基金
    登記機構可將基金份額持有人的現金紅利自動轉為相應類別的基金份額。紅利再
    投資的計算方法,依照《業務規則》執行。 
    七、實施側袋機制期間的收益分配 
    本基金實施側袋機制的,側袋賬戶不進行收益分配,詳見招募説明書的規
    定或相關公告。
    第十四部分 基金的費用與稅收 
    一、基金費用的種類 
    1、基金管理人的管理費; 
    2、基金託管人的託管費; 
    3、C類基金份額計提的銷售服務費 
    4、《基金合同》生效後與基金相關的資訊披露費用; 
    5、《基金合同》生效後與基金相關的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費; 
    6、基金份額持有人大會費用; 
    7、基金的證券、期貨交易費用; 
    8、基金的銀行匯劃費用; 
    9、基金的開戶費用、賬戶維護費用; 
    10、因投資港股通標的股票而産生的各項合理費用; 
    11、按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財産中列支的其他
    費用。 
    二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式 
    1、基金管理人的管理費  
    本基金的管理費按前一日基金資産凈值的1.50%年費率計提。管理費的計算
    方法如下: 
    H=E×1.50%÷當年天數 
    H為每日應計提的基金管理費 
    E為前一日的基金資産凈值 
    基金管理費每日計提,按月支付。由基金管理人向基金託管人發送基金管理
    費劃付指令,經基金託管人復核後於次月首日起5個工作日內從基金財産中一次
    性支付給基金管理人。 
    若遇法定節假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的,順延至法定節假
    日、休息日結束之日起2個工作日內或不可抗力情形消除之日起2個工作日內支
    付。 
    2、基金託管人的託管費 
    本基金的託管費按前一日基金資産凈值的0.25%的年費率計提。託管費的計
    算方法如下: 
    H=E×0.25%÷當年天數 
    H為每日應計提的基金託管費 
    E為前一日的基金資産凈值 
    基金託管費每日計提,按月支付。由基金管理人向基金託管人發送基金託管
    費劃付指令,基金託管人復核後於次月首日起5個工作日內從基金財産中一次性
    支取。 
    若遇法定節假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的,順延至法定節假
    日、休息日結束之日起2個工作日內或不可抗力情形消除之日起2個工作日內支
    付。 
    3、C類基金份額計提的銷售服務費 
    本基金A 類基金份額不收取銷售服務費,C 類基金份額的銷售服務費年費
    率為0.80%。本基金銷售服務費將專門用於本基金的銷售與基金份額持有人服
    務,基金管理人將在基金年度報告中對該項費用的列支情況作專項説明。 
    銷售服務費按前一日C 類基金資産凈值的0.80%年費率計提。計算方法如
    下:  
    H=E×0.80%÷當年天數  
    H 為C 類基金份額每日應計提的銷售服務費  
    E 為C 類基金份額前一日基金資産凈值  
    C類基金份額計提的銷售服務費每日計提,按月支付。由基金管理人向基金
    託管人發送銷售服務費劃付指令,基金託管人復核後於次月首日起5個工作日內
    從基金財産中一次性支付給基金管理人,由基金管理人根據相關協議支付給各銷
    售機構。 
    若遇法定節假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的,順延至法定節假
    日、休息日結束之日起2個工作日內或不可抗力情形消除之日起2個工作日內支
    付。 
    上述“一、基金費用的種類”中第4-11項費用,根據有關法規及相應協議
    規定,按費用實際支出金額列入當期費用,由基金託管人從基金財産中支付。 
    三、不列入基金費用的項目 
    下列費用不列入基金費用: 
    1、基金管理人和基金託管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或
    基金財産的損失; 
    2、基金管理人和基金託管人處理與基金運作無關的事項發生的費用; 
    3、《基金合同》生效前的相關費用; 
    4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項
    目。 
    四、實施側袋機制期間的基金費用 
    本基金實施側袋機制的,與側袋賬戶有關的費用可以從側袋賬戶中列支,但
    應待側袋賬戶資産變現後方可列支,有關費用可酌情收取或減免,但不得收取管
    理費,詳見招募説明書的規定或相關公告。 
    五、基金稅收 
    本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規執
    行。
    第十五部分 基金的會計與審計 
    一、基金會計政策 
    1、基金管理人為本基金的基金會計責任方; 
    2、基金的會計年度為西曆年度的1月1日至12月31日;  
    3、基金核算以人民幣為記賬本位幣,以人民幣元為記帳單位; 
    4、會計制度執行國家有關會計制度; 
    5、本基金獨立建賬、獨立核算; 
    6、基金管理人及
    基金託管人各自保留完整的會計賬目、憑證並進行日常的
    會計核算,按照有關規定編制基金會計報表; 
    7、基金託管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對
    確認。 
    二、基金的年度審計 
    1、基金管理人聘請與基金管理人、基金託管人相互獨立的具有證券、期貨
    相關業務的會計師事務所及其註冊會計師對本基金的年度財務報表進行審計。 
    2、會計師事務所更換經辦註冊會計師,應事先徵得基金管理人同意。 
    3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所,須通報基金託管人。更
    換會計師事務所需依照《資訊披露辦法》的有關規定在指定媒介公告。
    第十六部分 基金的資訊披露 
    一、本基金的資訊披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《資訊披露辦法》、
    《基金合同》及其他有關規定。相關法律法規關於資訊披露的披露方式、登載媒
    介、報備方式等規定發生變化時,本基金從其最新規定。 
    二、資訊披露義務人 
    本基金資訊披露義務人包括基金管理人、基金託管人、召集基金份額持有人
    大會的基金份額持有人等法律法規和中國證監會規定的自然人、法人和非法人組
    織。 
    本基金資訊披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發點,按照法律
    法規和中國證監會的規定披露基金資訊,並保證所披露資訊的真實性、準確性、
    完整性、及時性、簡明性和易得性。 
    本基金資訊披露義務人應當在中國證監會規定時間內,將應予披露的基金信
    息通過中國證監會指定的全國性報刊(以下簡稱“指定報刊”)及指定網際網路網
    站(以下簡稱“指定網站”)等媒介披露,並保證基金投資者能夠按照《基金合
    同》約定的時間和方式查閱或者複製公開披露的資訊資料。 
    三、本基金資訊披露義務人承諾公開披露的基金資訊,不得有下列行為: 
    1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏; 
    2、對證券投資業績進行預測; 
    3、違規承諾收益或者承擔損失; 
    4、詆毀其他基金管理人、基金託管人或者基金銷售機構; 
    5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字; 
    6、中國證監會禁止的其他行為。 
    四、本基金公開披露的資訊應採用中文文本。如同時採用外文文本的,基金
    資訊披露義務人應保證不同文本的內容一致。不同文本之間發生歧義的,以中文
    文本為準。 
    本基金公開披露的資訊採用阿拉伯數字;除特別説明外,貨幣單位為人民幣
    元。 
    五、公開披露的基金資訊 
    公開披露的基金資訊包括: 
    (一)基金招募説明書、《基金合同》、基金託管協議、基金産品資料概要 
    1、《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關係,明確
    基金份額持有人大會召開的規則及具體程式,説明基金産品的特性等涉及基金投
    資者重大利益的事項的法律文件。 
    2、基金招募説明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項,
    説明基金申購和贖回安排、基金投資、基金産品特性、風險揭示、資訊披露及基
    金份額持有人服務等內容。《基金合同》生效後,基金招募説明書的資訊發生重
    大變更的,基金管理人應當在三個工作日內,更新基金招募説明書並登載在指定
    網站上;基金招募説明書其他資訊發生變更的,基金管理人至少每年更新一次。
    基金終止運作的,基金管理人不再更新基金招募説明書。 
    3、基金託管協議是界定基金託管人和基金管理人在基金財産保管及基金運
    作監督等活動中的權利、義務關係的法律文件。 
    4、基金産品資料概要是基金招募説明書的摘要文件,用於向投資者提供簡
    明的基金概要資訊。《基金合同》生效後,基金産品資料概要的資訊發生重大變
    更的,基金管理人應當在三個工作日內,更新基金産品資料概要,並登載在指定
    網站及基金銷售機構網站或營業網點;基金産品資料概要其他資訊發生變更的,
    基金管理人至少每年更新一次。基金終止運作的,基金管理人不再更新基金産品
    資料概要。 
    基金管理人應當將基金招募説明書、《基金合同》摘要登載在指定媒介上;
    基金管理人、基金託管人應當將《基金合同》、基金託管協議登載在網站上。 
    (二)基金凈值資訊 
    《基金合同》生效後,在開始辦理基金份額申購或者贖回前,基金管理人應
    當至少每週在指定網站披露一次各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。。 
    在開始辦理基金份額申購或者贖回後,基金管理人應當在不晚于每個開放日
    的次日,通過指定網站、基金銷售機構網站或者營業網點披露開放日的各類基金
    份額凈值和基金份額累計凈值。 
    基金管理人應當在不晚于半年度和年度最後一日的次日,在指定網站披露半
    年度和年度最後一日的各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。 
    (三)基金份額申購、贖回價格 
    基金管理人應當在《基金合同》、招募説明書等資訊披露文件上載明基金份
    額申購、贖回價格的計算方式及有關申購、贖回費率,並保證投資者能夠在銷售
    機構網站或營業網點查閱或者複製前述資訊資料。 
    (四)基金定期報告,包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告 
    基金管理人應當在每年結束之日起三個月內,編制完成基金年度報告,將年
    度報告登載于指定網站上,並將年度報告提示性公告登載在指定報刊上。基金年
    度報告中的財務會計報告應當經過具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所
    審計。 
    基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內,編制完成基金中期報告,將
    中期報告登載在指定網站上,並將中期報告提示性公告登載在指定報刊上。 
    基金管理人應當在季度結束之日起15個工作日內,編制完成基金季度報告,
    將季度報告登載在指定網站上,並將季度報告提示性公告登載在指定報刊上。 
    《基金合同》生效不足2個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、中
    期報告或者年度報告。 
    如報告期內出現單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情
    形,為保障其他投資者利益,基金管理人至少應當在定期報告“影響投資者決策
    的其他重要資訊”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及佔比、報告期
    內持有份額變化情況及本基金的特有風險,中國證監會認定的特殊情形除外。 
    本基金持續運作過程中,應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資
    産情況及其流動性風險分析等。 
    (五)臨時報告 
    本基金髮生重大事件,有關資訊披露義務人應當按照《資訊披露辦法》有關
    規定編制臨時報告書,並登載在指定報刊和指定網站上。 
    前款所稱重大事件,是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格産
    生重大影響的下列事件: 
    1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項; 
    2、《基金合同》終止、基金清算; 
    3、轉換基金運作方式、基金合併; 
    4、更換基金管理人、基金託管人、基金份額登記機構,基金改聘會計師事
    務所; 
    5、基金管理人委託基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等
    事項,基金託管人委託基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項; 
    6、基金管理人、基金託管人的法定名稱、住所發生變更; 
    7、基金管理人變更持有百分之五以上股權的股東、變更基金管理人的實際
    控制人; 
    8、基金管理人高級管理人員、基金經理和基金託管人專門基金託管部門負
    責人發生變動; 
    9、基金管理人的董事在最近12個月內變更超過百分之五十; 
    10、基金管理人、基金託管人專門基金託管部門的主要業務人員在最近12
    個月內變動超過百分之三十; 
    11、涉及基金財産、基金管理業務、基金託管業務的訴訟或仲裁; 
    12、基金管理人或其高級管理人員、基金經理因基金管理業務相關行為受到
    重大行政處罰、刑事處罰,基金託管人或其專門基金託管部門負責人因基金託管
    業務相關行為受到重大行政處罰、刑事處罰; 
    13、基金管理人運用基金財産買賣基金管理人、基金託管人及其控股股東、
    實際控制人或者與其有重大利害關係的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證
    券,或者從事其他重大關聯交易事項,中國證監會另有規定的情形除外; 
    14、基金收益分配事項; 
    15、管理費、託管費、銷售服務費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提
    方式和費率發生變更; 
    16、基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值百分之零點五; 
    17、本基金開始辦理申購、贖回; 
    18、本基金髮生鉅額贖回並延期辦理; 
    19、本基金連續發生鉅額贖回並暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項; 
    20、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請; 
    21、發生涉及本基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事項
    時; 
    22、基金管理人採用擺動定價機制進行估值; 
    23、基金推出新業務或服務; 
    24、調整基金份額類別設置; 
    25、基金資訊披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價
    格産生重大影響的其他事項或中國證監會規定的其他事項。 
    (六)澄清公告 
    在《基金合同》期限內,任何公共媒體中出現的或者在市場上流傳的消息可
    能對基金份額價格産生誤導性影響或者引起較大波動,以及可能損害基金份額持
    有人權益的,相關資訊披露義務人知悉後應當立即對該消息進行公開澄清,並將
    有關情況立即報告中國證監會。 
    (七)基金份額持有人大會決議 
    基金份額持有人大會決定的事項,應當公告並依法報中國證監會備案。 
    (八)基金投資港股通標的股票的資訊披露 
    基金管理人應當在基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告等定期報告
    和招募説明書(更新)等文件中按屆時有效的法律法規或監管機構的要求披露港
    股通標的股票的投資情況。若中國證監會對公開募集證券投資基金通過滬港股票
    市場交易互聯互通機制投資香港股票市場的資訊披露另有規定的,從其規定。 
    (九)基金投資中小企業私募債券的資訊披露 
    若本基金投資中小企業私募債,基金管理人在本基金投資中小企業私募債券
    後兩個交易日內,應在中國證監會指定媒介登載以上債券品種投資情況公告,披
    露所投資以上債券品種的名稱、數量、期限、收益率等資訊,並在季度報告、中
    期報告、年度報告等定期報告和招募説明書(更新)等文件中披露以上債券品種
    的投資情況。 
    (十)基金投資股指期貨的資訊披露 
    若本基金投資股指期貨,基金管理人應當在季度報告、中期報告、年度報告
    等定期報告和招募説明書(更新)等文件中披露股指期貨交易情況,包括投資政
    策、持倉情況、損益情況、風險指標等,並充分揭示股指期貨交易對基金總體風
    險的影響以及是否符合既定的投資政策和投資目標等。 
    (十一)基金投資國債期貨的資訊披露 
    若本基金投資國債期貨,基金管理人應當在季度報告、中期報告、年度報告
    等定期報告和招募説明書(更新)等文件中披露國債期貨交易情況,包括投資政
    策、持倉情況、損益情況、風險指標等,並充分揭示國債期貨交易對基金總體風
    險的影響以及是否符合既定的投資政策和投資目標等。 
    (十二)基金投資資産支援證券的資訊披露 
    若本基金投資資産支援證券,基金管理人應當依法披露其所管理的證券投資
    基金投資資産支援證券的情況,應在基金年報及半年報中披露其持有的資産支援
    證券總額、資産支援證券市值佔基金凈資産的比例和報告期內所有的資産支援證
    券明細;應在基金季度報告中披露其持有的資産支援證券總額、資産支援證券市
    值佔基金凈資産的比例和報告期末按市值佔基金凈資産比例大小排序的前10名
    資産支援證券明細。 
    (十三)基金投資股票期權的資訊披露 
    若本基金投資股票期權,基金管理人應當在季度報告、中期報告、年度報告
    等定期報告和招募説明書(更新)等文件中披露期權交易情況,包括投資政策、
    持倉情況、損益情況、風險指標、估值方法等,並充分揭示期權交易對基金總體
    風險的影響以及是否符合既定的投資政策和投資目標等。 
    (十四)基金參與融資業務的資訊披露 
    若本基金參與融資業務,基金管理人應當在季度報告、中期報告、年度報告
    等定期報告和招募説明書(更新)等文件中披露參與融資交易情況,包括投資策
    略、業務開展情況、損益情況、風險及其管理情況等。 
    (十五)清算報告 
    《基金合同》終止的,基金管理人應當依法組織基金財産清算小組對基金財
    産進行清算並作出清算報告。基金財産清算小組應當將清算報告登載在指定網站
    上,並將清算報告提示性公告登載在指定報刊上。 
    (十六)實施側袋機制期間的資訊披露 
    本基金實施側袋機制的,相關資訊披露義務人應當根據法律法規、基金合同
    和招募説明書的規定進行資訊披露,詳見招募説明書的規定或相關公告。 
    (十七)本基金投資存托憑證的資訊披露依照境內上市交易的股票執行。 
    (十八)中國證監會規定的其他資訊。 
    六、資訊披露事務管理 
    基金管理人、基金託管人應當建立健全資訊披露管理制度,指定專門部門及
    高級管理人員負責管理資訊披露事務。 
    基金資訊披露義務人公開披露基金資訊,應當符合中國證監會相關基金資訊
    披露內容與格式準則等法規的規定。特定基金資訊披露事項和特殊基金品種的信
    息披露,應當符合中國證監會相關編報規則的規定。 
    基金託管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和《基金合同》的約
    定,對基金管理人編制的基金資産凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購贖回
    價格、基金定期報告、更新的招募説明書、基金産品資料概要、基金清算報告等
    公開披露的相關基金資訊進行復核、審查,並向基金管理人進行書面或電子確認。 
    基金管理人、基金託管人應當在指定報刊中選擇一家報刊披露本基金的信
    息。基金管理人、基金託管人應當向中國證監會基金電子披露網站報送擬披露的
    基金資訊,並保證相關報送資訊的真實、準確、完整、及時。 
    基金管理人、基金託管人除依法在指定媒介上披露資訊外,還可以根據需要
    在其他公共媒介披露資訊,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露資訊,並且
    在不同媒介上披露同一資訊的內容應當一致。 
    基金管理人、基金託管人除按法律法規要求披露資訊外,也可著眼于為投資
    者決策提供有用資訊的角度,在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影響基
    金正常投資操作的前提下,自主提升資訊披露服務的品質。具體要求應當符合中
    國證監會及自律規則的相關規定。前述自主披露如産生資訊披露費用,該費用不
    得從基金財産中列支。 
    為基金資訊披露義務人公開披露的基金資訊出具審計報告、法律意見書的專
    業機構,應當製作工作底稿,並將相關檔案至少保存到《基金合同》終止後10
    年。 
    七、資訊披露文件的存放與查閱 
    依法必須披露的資訊發佈後,基金管理人、基金託管人應當按照相關法律法
    規規定將資訊置備于公司住所,供社會公眾查閱、複製。 
    八、當出現下述情況時,基金管理人和基金託管人可暫停或延遲披露基金相
    關資訊: 
    1、不可抗力; 
    2、發生基金合同約定的暫停估值的情形; 
    3、法律法規、基金合同或中國證監會規定的情況。 
    九、本基金資訊披露事項以法律法規規定及本章節約定的內容為準。 
    第十七部分 側袋機制 
    一、側袋機制的實施條件和程式  
    當基金持有特定資産且存在或潛在大額贖回申請時,根據最大限度保護基金
    份額持有人利益的原則,基金管理人經與基金託管人協商一致,並諮詢會計師事
    務所意見後,可以依照法律法規及基金合同的約定啟用側袋機制,無需召開基金
    份額持有人大會。 
    基金管理人應當在啟用側袋機制後及時發佈臨時公告,並及時聘請於側袋機
    制啟用日發表意見的會計師事務所針對側袋機制啟用日基金持有的特定資産情
    況出具專項審計意見。 
    二、實施側袋機制期間基金份額的申購與贖回  
    1、啟用側袋機制當日,基金管理人和基金服務機構以原基金賬戶基金份額持有
    人情況為基礎,確認側袋賬戶持有人名冊和份額;當日收到的申購申請,按照啟用側
    袋機制後的主袋賬戶份額辦理;當日收到的贖回申請,僅辦理主袋賬戶份額的贖
    回申請。基金管理人應依法向投資者進行充分披露。 
    2、實施側袋機制期間,基金管理人不辦理側袋賬戶份額的申購、贖回和轉
    換;同時,基金管理人按照基金合同和招募説明書約定的政策辦理主袋賬戶份額
    的贖回,並根據主袋賬戶運作情況確定申購政策。實施側袋機制期間,本招募説
    明書“基金份額的申購與贖回”部分的申購、贖回規定適用於主袋賬戶份額。 
    3、申購贖回的具體事項安排見基金管理人屆時的相關公告。 
    三、實施側袋機制期間的基金投資 
    基金管理人計算各項投資運作指標和基金業績指標時應當以主袋賬戶資産
    為基準。  
    基金管理人原則上應當在側袋機制啟動後20個交易日內完成對主袋賬戶投
    資組合的調整,因資産流動性受限等中國證監會規定的情形除外。 
    基金管理人不得在側袋賬戶中進行除特定資産處置變現以外的其他投資操
    作。 
    四、實施側袋機制期間基金的費用 
    側袋機制實施期間,側袋賬戶資産不收取管理費。如法律法規對於側袋賬戶
    資産託管費的收取另有規定的,以法律法規最新要求為準。因啟用側袋機制産生
    的諮詢、審計費用等由基金管理人承擔。 
    基金管理人可以將與側袋賬戶有關的費用從側袋賬戶資産中列支,但應待特
    定資産變現後方可列支。 
    五、實施側袋機制期間基金的收益分配 
    側袋機制實施期間,在主袋賬戶份額滿足基金合同收益分配條件的情形下,
    基金管理人可對主袋賬戶份額進行收益分配。側袋賬戶不進行收益分配。 
    六、側袋機制的資訊披露 
    1、臨時公告 
    在啟用側袋機制、處置特定資産、終止側袋機制以及發生其他可能對投資者
    利益産生重大影響的事項後,基金管理人應及時發佈臨時公告。 
    2、基金凈值資訊 
    基金管理人應按照招募説明書“基金的資訊披露”部分規定的基金凈值資訊
    披露方式和頻率披露主袋賬戶的基金凈值資訊。實施側袋機制期間本基金暫停披
    露側袋賬戶份額凈值。 
    3、定期報告 
    側袋機制實施期間,基金管理人應當在基金定期報告中披露報告期內特定資
    産處置進展情況,披露報告期末特定資産可變現凈值或凈值區間的,應同時註明
    不作為特定資産最終變現價格的承諾。 
    七、側袋賬戶中特定資産的處置變現和支付 
    特定資産恢復流動性後,基金管理人應當按照基金份額持有人利益最大化原
    則,採取將特定資産予以處置變現等方式,及時向側袋賬戶份額持有人支付對應
    款項。 
    側袋賬戶資産全部完成變現後,基金管理人應及時聘請符合《中華人民共和
    國證券法》規定的會計師事務所進行審計並披露專項審計意見。 
    八、本部分關於側袋機制的相關規定,凡是直接引用法律法規或監管規則的
    部分,如將來法律法規或監管規則修改導致相關內容被取消或變更的,或將來法
    律法規或監管規則針對側袋機制的內容有進一步規定的,基金管理人經與基金托
    管人協商一致並履行適當程式後,在對基金份額持有人利益無實質性不利影響的
    前提下,可直接對本部分內容進行修改、調整或補充,無需召開基金份額持有人
    大會審議。 
    第十八部分 風險揭示 
    一、投資于本基金的主要風險 
    1、市場風險 
    證券市場價格因受到宏觀和微觀經濟因素、國家政策、市場變動、行業和個
    股業績變化、投資者風險收益偏好和交易制度等各種因素的影響而引起波動,將
    對基金的收益水準産生潛在風險,主要包括: 
    (1)經濟週期風險 
    隨著經濟運作的週期性變化,國家宏觀經濟、微觀經濟、行業及上市公司的
    盈利水準也可能呈週期性變化,從而影響證券市場及行業的走勢。 
    (2)政策風險 
    因國家宏觀政策(如貨幣政策、財政政策、行業政策、地區發展政策等)和
    證券市場監管政策的變化,導致證券市場價格波動而産生的風險。 
    (3)利率風險 
    由於金融市場利率發生變化和波動而使得證券價格和證券利息發生波動,從
    而影響到基金的業績。 
    (4)信用風險 
    當證券發行人不能夠實現發行時所做出的承諾,不能按時足額還本付息的時
    候就會産生信用風險。信用風險主要來自於發行人和擔保人。一般情況下,我們
    認為國債的信用風險為零,其他債券的信用風險可根據專業機構的信用評級確
    定。當證券的信用等級發生變化時,可産生證券的價格變動,從而影響基金資産。 
    (5)再投資風險 
    再投資時的收益取決於再投資時市場利率水準和再投資的策略,而未來市場
    利率的變化可能引起再投資收益的不確定性並可能影響到基金投資策略的順利
    實施。 
    (6)購買力風險 
    基金投資的目的是基金資産的保值增值,如果發生通貨膨脹,基金投資于證
    券所獲得的收益可能被通貨膨脹抵消,從而使得基金的實際收益率下降,影響基
    金資産的保值增值。 
    (7)上市公司經營風險 
    上市公司的經營狀況受多種因素影響,如管理能力、財務狀況、市場前景、
    行業競爭、人員素質等,這些都會導致企業的盈利發生變化。如果基金所投資的
    上市公司經營不善,其股票價格可能下跌,或者能夠用於分配的利潤減少,使基
    金投資收益下降。雖然基金可以通過投資多樣化來分散這種非系統風險,但不能
    完全規避。 
    2、管理風險 
    基金管理人的知識、經驗、判斷、決策、技能等直接影響其對經濟形勢走勢、
    證券價格波動判斷,進而影響基金收益水準。因此,基金的收益水準與基金管理
    人的管理水準、管理手段和管理技術等相關性較大,基金存在由於基金管理人管
    理不善而導致收益不佳的風險。 
    3、流動性風險 
    本基金面臨的流動性風險主要體現在以下幾個方面:一是建倉成本控制不
    力,建倉時效不高;二是基金資産變現能力差,或者變現成本高;三是投資者在
    大額贖回時缺乏應對手段;四是證券投資中出現個券和個股的流動性風險。造成
    流動性風險的原因主要是市場整體流動性不平衡,在某些時期成交活躍、流動性
    非常好,而在另一些時期,成交稀少,流動性差。這種整體上的不平衡導致建倉
    成本高昂、變現能力差、鉅額贖回損失大。 
    4、本基金特有的風險 
    (1)本基金為靈活配置混合型基金,本基金股票投資佔基金資産的比例為
    0-95%,其中投資于港股通標的股票的比例佔股票資産的0-50%。在實際操作過
    程中,本基金資産配置中股票投資比例可能與股票市場表現存在差異,在牛市中
    股票投資比例較低或者在熊市中股票投資比例較高,從而可能使本基金收益率落
    後基金業績比較基準。 
    (2)港股通標的股票投資風險 
    本基金投資港股通標的股票,會面臨港股通機制下因投資環境、投資標的、
    市場制度以及交易規則等差異帶來的特有風險,包括但不限于: 
    1)港股市場股價波動較大的風險 
    港股市場實行 T+0 回轉交易機制(即當日買入的股票,在交收前可以于當
    日賣出),同時對個股不設漲跌幅限制,加之香港市場結構性産品和衍生品種類
    相對豐富以及做空機制的存在;港股股價受到意外事件影響可能表現出比 A 股
    更為劇烈的股價波動,本基金持倉的波動風險可能相對較大。 
    2)匯率風險 
    在現行港股通機制下,港股的買賣是以港幣報價,以人民幣進行支付,並且
    資金不留港(港股交易後結算的凈資金餘額頭寸以換匯的方式兌換為人民幣),
    故本基金每日的港股買賣結算將進行相應的港幣兌人民幣的換匯操作,本基金承
    擔港元對人民幣匯率波動的風險,以及因匯率大幅波動引起賬戶透支的風險,匯
    率波動可能對基金的投資收益造成損失。 
    另外本基金對港股買賣每日結算中所採用的報價匯率可能存在報價差異,本
    基金可能需額外承擔買賣結算匯率報價點差所帶來的損失;同時根據港股通的規
    則設定,本基金在每日買賣港股申請時將參考匯率買入/賣出價凍結相應的資金,
    該參考匯率買入價和賣出價設定上存在比例差異,以抵禦該日匯率波動而帶來的
    結算風險,本基金將因此而遭遇資金被額外佔用進而降低基金投資效率的風險。 
    3)港股通機制下交易日不連貫可能帶來的風險 
    根據現行的港股通規則,只有內地與香港兩地均為交易日且能夠滿足結算安
    排的交易日才為港股通交易日,存在港股通交易日不連貫的情形(如內地市場因
    放假等原因休市而香港市場照常交易或內地開市而香港休市,但港股通不能如常
    進行交易),而導致基金
    所持的港股組合在後續港股通交易日開市交易中集中體
    現市場反應而造成其價格波動驟然增大,進而導致本基金所持港股組合在資産估
    值上出現波動增大的風險。 
    4)市場聯動的風險 
    與內地 A 股市場相比,港股市場上外匯資金流動更為自由,海外資金的流
    動對港股價格的影響巨大,港股價格與海外資金流動表現出高度相關性,本基金
    在參與港股市場投資時受到全球宏觀經濟和貨幣政策變動等因素所導致的系統
    風險相對更大。 
    5)港股通額度限制 
    現行的港股通規則,對港股通設有每日額度上限的限制;本基金可能因為港
    股通市場每日額度不足,而不能買入看好之投資標的進而錯失投資機會的風險。 
    6)港股通可投資標的範圍調整帶來的風險 
    現行的港股通規則,對港股通下可投資的港股範圍進行了限制,並定期或不
    定期根據範圍限制規則對具體的可投資標的進行調整,對於調出在投資範圍的港
    股,只能賣出不能買入;本基金可能因為港股通可投資標的範圍的調整而不能及
    時買入看好的投資標的,而錯失投資機會的風險。 
    7)交收制度帶來的基金流動性風險 
    由於香港市場實行 T+2 日(T 日買賣股票,資金和股票在T+2日才進行交
    收)的交收安排,本基金在T日(港股通交易日)賣出股票,T+2日(港股通交
    易日,即為賣出當日之後第二個港股通交易日)才能在香港市場完成清算交收,
    賣出的資金在 T+3日才能回到人民幣資金賬戶。因此交收制度的不同以及港股
    通交易日的設定原因,本基金可能面臨賣出港股後資金不能及時到賬,而造成支
    付贖回款日期比正常情況延後而給投資者帶來流動性風險,同時也存在不能及時
    調整基金資産組合中A股和港股投資比例,造成比例超標的風險。 
    8)港股通下對公司行為的處理規則帶來的風險 
    根據現行的港股通規則,本基金因所持港股通股票權益分派、轉換、上市公
    司被收購等情形或者異常情況,所取得的港股通股票以外的香港聯交所上市證
    券,只能通過港股通賣出,但不得買入;因港股通股票權益分派或者轉換等情形
    取得的香港聯交所上市股票的認購權利在聯交所上市的,可以通過港股通賣出,
    但不得行權;因港股通股票權益分派、轉換或者上市公司被收購等所取得的非聯
    交所上市證券,可以享有相關權益,但不得通過港股通買入或賣出。 
    本基金存在因上述規則,利益得不到最大化甚至受損的風險。 
    9)香港聯合交易所停牌、退市等制度性差異帶來的風險 
    香港聯交所規定,在交易所認為所要求的停牌合理而且必要時,上市公司方
    可採取停牌措施。此外,不同於內地A股市場的停牌制度,聯交所對停牌的具
    體時長並沒有量化規定,只是確定了“儘量縮短停牌時間”的原則;同時A股
    市場對存在退市可能的上市公司根據其財務狀況在證券簡稱前加入相應標記(例
    如,ST及*ST等標記)以警示投資者風險的做法不同,在香港聯交所市場沒有風
    險警示板,聯交所採用非量化的退市標準且在上市公司退市過程中擁有相對較大
    的主導權,使得聯交所上市公司的退市情形較A股市場相對複雜。 
    因該等制度性差異,本基金可能存在因所持個股遭遇非預期性的停牌甚至退
    市而給基金帶來損失的風險。 
    10)港股通規則變動帶來的風險 
    本基金是在港股通機制和規則下參與香港聯交所證券的投資,受港股通規則
    的限制和影響;本基金存在因港股通規則變動而帶來基金投資受阻或所持資産組
    合價值發生波動的風險。 
    11)其他可能的風險 
    除上述顯著風險外,本基金參與港股通投資,還可能面臨的其他風險,包括
    但不限于: 
    ①除因股票交易而發生的佣金、交易徵費、交易費、交易系統費、印花稅、
    過戶費等稅費外,在不進行交易時也可能要繼續繳納證券組合費等項費用,本基
    金存在因費用估算不準而導致賬戶透支的風險; 
    ②在香港市場,部分中小市值港股成交量則相對較少,流動較為缺乏,本基
    金投資此類股票可能因缺乏交易對手而面臨個股流動性風險; 
    ③在本基金參與港股通交易中若香港聯交所與內地交易所的證券交易服務
    公司之間的報盤系統或者通信鏈路出現故障,可能導致 15 分鐘以上不能申報和
    撤銷申報的交易中斷風險; 
    ④存在港股通香港結算機構因極端情況下無法交付證券和資金的結算風險;
    另外港股通境內結算實施分級結算原則,本基金可能面臨以下風險:(一)因結
    算參與人未完成與中國結算的集中交收,導致本基金應收資金或證券被暫不交付
    或處置;(二)結算參與人對本基金出現交收違約導致本基金未能取得應收證券
    或資金;(三)結算參與人向中國結算發送的有關本基金的證券劃付指令有誤的
    導致本基金權益受損;(四)其他因結算參與人未遵守相關業務規則導致本基金
    利益受到損害的情況。 
    (3)股指期貨投資風險 
    本基金的投資範圍包括股指期貨,股指期貨採用保證金交易制度,由於保證
    金交易具有杠桿性,當出現不利行情時,股價指數微小的變動就可能會使投資者
    權益遭受較大損失。股指期貨採用每日無負債結算制度,如果沒有在規定的時間
    內補足保證金,按規定將被強制平倉,可能給投資帶來重大損失。 
    (4)股票期權投資風險 
    本基金的投資範圍包括股票期權,股票期權的風險主要包括市場、管理風險、
    流動性風險、操作風險等,這些風險可能會給基金凈值帶來一定的負面影響和損
    失。基金管理人為了更好的防範投資股票期權所面臨的各類風險,建立了股票期
    權交易決策小組,按照有關要求做好人員培訓工作確保投資、風控等核心崗位人
    員具備股票期權業務知識和相應的專業能力,同時授權特定的管理人員負責股票
    期權的投資審批事項。 
    (5)國債期貨投資風險 
    本基金的投資範圍包括國債期貨,國債期貨的投資可能面臨市場風險、基差
    風險、流動性風險。市場風險是因期貨市場價格波動使所持有的期貨合約價值發
    生變化的風險。基差風險是期貨市場的特有風險之一,是指由於期貨與現貨間價
    差的波動,影響套期保值或套利效果,使之發生意外損益的風險 。流動性風險
    可分為兩類:一類為流通量風險,是指期貨合約無法及時以所希望的價格建立或 
    可分為兩類:一流通量風險,是指期貨合約無法及時以所希望的價格建立或了結
    頭寸的風險,此類風險往往是由市場缺乏廣度或深度導致的;另一類為資金量風
    險,是指資金無法滿足保證金要求,使得所持有的頭寸面臨被強制平倉的風險。 
    (6)融資交易投資風險 
    本基金可參與融資交易,融資交易的風險主要包括流動性風險、信用風險等,
    這些風險可能會給基金凈值帶來一定的負面影響和損失。為了更好的防範融資交
    易所面臨的各類風險,基金管理人將遵守審慎經營原則,制定科學合理的投資交
    易所面臨的各類風險,基金管理人將遵守審慎經營原則制定科學合投資策略和風
    險管理制度,有效防範和控制風險,切實維護基金財産的安全和基金份額持有人
    利益。 
    (7)中小企業私募債投資風險 
    本基金的投資範圍包括中小企業私募債,由於該類債券採取非公開方式發行
    和交易,並不公開各類材料(包括招募説明書、審計報告等),外部評級機構一
    般不對這類債券進行外部評級,可能會降低市場對這類債券的認可度,從而影響
    這類債券的市場流動性。另一方面,由於中小企業私募債的債券發行主體資産規
    模較小、經營的波動性較大,且各類材料不公開發佈,也大大提高了分析並跟蹤
    發債主體信用基本面的難度。由此可能給基金凈值帶來不利影響或損失。 
    (8)資産支援證券投資風險 
    本基金的投資範圍包括資産支援證券,可能給本基金帶來額外風險,包括信
    用風險、利率風險、流動性風險、提前償付風險、操作風險和法律風險等,由此
    可能給基金凈值帶來不利影響或損失。 
    (9)存托憑證投資風險 
    基金投資存托憑證在承擔境內上市交易股票投資的共同風險外,還將承擔與
    存托憑證、創新企業發行、境外發行人以及交易機制相關的特有風險,具體包括
    但不限於以下風險: 
    (1)與存托憑證相關的風險 
    1)存托憑證是新證券品種,由存託人簽發、以境外證券為基礎在中國境內
    發行,代表境外基礎證券權益。存托憑證持有人實際享有的權益與境外基礎證券
    持有人的權益雖然基本相當,但並不能等同於直接持有境外基礎證券。 
    2)基金買入或者持有紅籌公司境內發行的存托憑證,即被視為自動加入存
    托協議,成為存托協議的當事人。存托協議可能通過紅籌公司和存託人商議等方
    式進行修改,基金無法單獨要求紅籌公司或者存託人對存托協議作出額外修改。 
    3)基金持有紅籌公司存托憑證,不是紅籌公司登記在冊的股東,不能以股
    東身份直接行使股東權利;基金僅能根據存托協議的約定,通過存託人享有並行
    使分紅、投票等權利。 
    4)存托憑證存續期間,存托憑證項目內容可能發生重大、實質變化,包括
    但不限于存托憑證與基礎證券轉換比例發生調整、紅籌公司和存託人可能對存托
    協議作出修改,更換存託人、更換託管人、存托憑證主動退市等。部分變化可能
    僅以事先通知的方式,即對基金生效。基金可能無法對此行使表決權。 
    5)存托憑證存續期間,對應的基礎證券等財産可能出現被質押、挪用、司
    法凍結、強制執行等情形,基金可能存在失去應有權利的風險。 
    6)存託人可能向存托憑證持有人收取存托憑證相關費用。 
    7)存托憑證退市的,基金可能面臨存託人無法根據存托協議的約定賣出基
    礎證券,基金持有的存托憑證無法轉到境內其他市場進行公開交易或者轉讓,存
    託人無法繼續按照存托協議的約定為基金提供相應服務等風險。 
    (2)與創新企業發行相關的風險 
    創新企業證券首次公開發行的價格可能高於公司每股凈資産賬面值,或者高
    于公司在境外其他市場公開發行的股票或者存托憑證的發行價格或者二級市場
    交易價格。 
    (3)與境外發行人相關的風險 
    1)紅籌公司在境外註冊設立,其股權結構、公司治理、運作規範等事項適
    用境外註冊地公司法等法律法規的規定;已經在境外上市的,還需要遵守境外上
    市地相關規則。投資者權利及其行使可能與境內市場存在一定差異。此外,境內
    股東和境記憶體托憑證持有人享有的權益還可能受境外法律變化影響。 
    2)紅籌公司可能僅在境內市場發行並上市較小規模的股票或者存托憑證,
    公司大部分或者絕大部分的表決權由境外股東等持有,境內投資者可能無法實際
    參與公司重大事務的決策。 
    3)紅籌公司存托憑證的境內投資者可以依據境內《證券法》提起證券訴訟,
    但境內投資者無法直接作為紅籌公司境外註冊地或者境外上市地的投資者,依據
    當地法律制度提起證券訴訟。 
    (4)與交易機制相關的風險 
    1)境內外市場證券停復牌制度存在差異,紅籌公司境內外上市的股票或者
    存托憑證可能出現在一個市場正常交易而在另一個市場實施停牌等現象。 
    2)紅籌公司在境外上市股票或存托憑證的價格可能因基本面變化、第三方
    研究報告觀點、境內外交易機制差異、異常交易情形、做空機制等出現較大波動,
    可能對境內證券價格産生影響。 
    3)在境內法律及監管政策允許的情況下,紅籌公司現在及將來境外發行的
    股票可能轉移至境內市場上市交易,或者公司實施配股、非公開發行、回購等行
    為,從而增加或者減少境內市場的股票或者存托憑證流通數量,可能引起交易價
    格波動。 
    4)基金持有的紅籌公司境內發行的證券,暫不允許轉換為公司在境外發行
    的相同類別的股票或者存托憑證;基金持有境內發行的存托憑證,暫不允許轉換
    為境外基礎證券。 
    5、其他風險 
    (1)因技術因素而産生的風險,如電腦系統不可靠産生的風險; 
    (2)因人為因素而産生的風險、如內幕交易、欺詐行為等産生的風險; 
    (3)對主要業務人員如基金經理的依賴而可能産生的風險; 
    (4)戰爭、自然災害等不可抗力可能導致基金財産的損失,影響基金收益
    水準,從而帶來風險。 
    6、流動性風險管理 
    本基金擬投資市場、行業及資産具有較好的流動性,與基金合同約定的申購
    贖回安排相匹配,能夠支援不同市場情形下投資者的贖回要求。本基金主要的流
    動性風險為投資者可能會面臨因鉅額贖回帶來的流動性風險。若是由於投資者大
    量贖回而導致基金管理人被迫拋售持有投資品種以應付基金贖回的現金需要,則
    可能使基金資産凈值受到不利影響。基金管理人已建立內部鉅額贖回應對機制,
    在鉅額贖回發生時採取備用的流動性風險管理應對措施,切實保護存量基金份額
    持有人的合法權益。 
    (1)基金申購、贖回安排 
    基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理申購和贖回,投資
    者可在開放日辦理基金份額的申購和贖回,具體辦理時間為上海證券交易所、深
    圳證券交易所的正常交易日的交易時間。 
    (2)擬投資市場、行業及資産的流動性風險評估 
    本基金主要投資于國內股票及港股通標的股票市場、債券市場中具有良好流
    動性的股票和債券。隨著我國股票、債券市場交易機制的逐步完善、投資者結構
    的優化、資訊披露相關法律法規的推出,我國的股票和債券市場已經具備較好的
    流動性。滬港深股票市場的日均成交量已達千億級別。銀行間和交易所主要債券
    品種的年成交量是存量的近2倍。因此,本基金擬投資的市場整體具有較高的流
    動性水準,可以匹配本基金約定的申購贖回安排。 
    (3)鉅額贖回下的流動性風險管理措施 
    基金管理人已建立內部鉅額贖回應對機制,對基金鉅額贖回情況進行嚴格的
    事前監測、事中管控與事後評估。當基金髮生鉅額贖回時,基金經理和風險管理
    部會根據實際情況進行流動性評估,確認是否可以接受所有贖回申請。當發現現
    金類資産不足以支付贖回款項時,基金管理人會在充分評估基金組合資産變現能
    力、投資比例變動與基金單位份額凈值波動的基礎上,審慎接受、確認贖回申請。
    基金管理人可以採取備用的流動性風險管理應對措施,包括但不限于: 
    1)延期辦理鉅額贖回申請; 
    2)暫停接受贖回申請; 
    3)延緩支付贖回款項; 
    4)擺動定價; 
    5)中國證監會認定的其他措施。 
    (4)實施備用的流動性風險管理工具的情形、程式及對投資者的潛在影響 
    1)延期辦理鉅額贖回申請:當基金管理人認為支付投資者的贖回申請有困
    難或認為因支付投資者的贖回申請而進行的財産變現可能會對基金資産凈值造
    成較大波動時,基金管理人可以決定部分延期贖回。基金管理人可在當日接受贖
    回比例不低於上一開放日基金總份額的10%,並對其餘贖回申請延期辦理。如果
    管理人採用延期辦理鉅額贖回申請措施,投資者當日的贖回申請將會按單個贖回
    申請量佔贖回申請總量的比例,來確定當日受理的贖回份額;對於未能贖回部分,
    投資者在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的,將自
    動轉入下一個開放日繼續贖回,直到全部贖回為止;選擇取消贖回的,當日未獲
    受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一併處
    理,無優先權並以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎計算贖回金額,以此類
    推,直到全部贖回為止。如投資者在提交贖回申請時未作明確選擇,投資者未能
    贖回部分作自動延期贖回處理。部分延期贖回不受單筆贖回最低份額的限制。 
    同時,若基金出現鉅額贖回且存在單個基金份額持有人超過上一日基金總份
    額30%以上的贖回申請的情形下,基金管理人可以延期辦理贖回申請。 
    基金管理人會在2日內編制臨時報告書予以公告本基金髮生鉅額贖回並延
    期辦理事宜。 
    2)暫停接受贖回申請:如果連續2個開放日以上(含本數)發生鉅額贖回,
    基金管理人認為有必要可暫停接受基金的贖回申請;如果管理人採用暫停接受贖
    回申請措施,投資者當日的贖回申請會被拒絕。 
    基金管理人會在2日內編制臨時報告書予以公告本基金連續發生鉅額贖回
    並暫停接受贖回申請,以及暫停接受申購、贖回申請後重新接受申購、贖回事宜。 
    3)延緩支付贖回款項:如果連續2個開放日以上(含本數)發生鉅額贖回,
    如基金管理人認為有必要,已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項。如果管
    理人採用延緩支付贖回款項措施,已被受理的贖回申請款項將會在不超過20個
    工作日內支付給投資者。 
    4)擺動定價:當發生大額贖回情形時,基金管理人可以採用擺動定價機制,
    以確保基金估值的公平性。當基金凈申購或凈贖回超出基金凈資産的某個確定比
    例時,相應調增或調減基金份額凈值。因此,在鉅額贖回情形下,如果基金管理
    人採用擺動定價工具,當日贖回的基金份額凈值會被調減。 
    7、實施側袋機制風險 
    側袋機制是一種流動性風險管理工具,是將特定資産分離至專門的側袋賬戶
    進行處置清算,並以處置變現後的款項向基金份額持有人進行支付,目的在於有
    效隔離並化解風險。但基金啟用側袋機制後,側袋賬戶份額將停止披露份額凈值,
    並不得辦理申購、贖回和轉換,僅主袋賬戶份額正常開放贖回,因此啟用側袋機
    制時持有基金份額的持有人將在啟用側袋機制後同時擁有主袋賬戶份額和側袋
    賬戶份額,側袋賬戶份額不能贖回,其對應特定資産的變現時間具有不確定性,
    最終變現價格也具有不確定性並且有可能大幅低於啟用側袋機制時的特定資産
    的估值,基金份額持有人可能因此面臨損失。 
    實施側袋機制期間,基金管理人計算各項投資運作指標和基金業績指標時以
    主袋賬戶資産為基準,不反映側袋賬戶特定資産的真實價值及變化情況。 
    基金不披露側袋賬戶份額凈值,即便基金管理人在基金定期報告中披露報告
    期末特定資産可變現凈值或凈值區間的,也不作為特定資産最終變現價格的承
    諾,對於特定資産的公允價值和最終變現價格,基金管理人不承擔任何保證和承
    諾的責任。 
    基金管理人將根據主袋賬戶運作情況合理確定申購政策,因此實施側袋機制
    後主袋賬戶份額存在暫停申購的可能。 
    二、聲明 
    1、本基金未經任何一級政府、機構及部門擔保。投資者自願投資于本基金,
    須自行承擔投資風險。 
    2、除基金管理人直接辦理本基金的銷售外,本基金還通過其他銷售機構銷
    售,但是,本基金並不是其他銷售機構的存款或負債,也沒有經其他銷售機構擔
    保或者背書,其他銷售機構並不能保證其收益或本金安全。 
    基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資産,但不保
    證本基金一定盈利,也不保證最低收益。本基金的過往業績及其凈值高低並不預
    示其未來業績表現。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則,在做
    出投資決策後,基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險,由投資者自行負
    擔。 
    第十九部分 基金合同的變更、終止與基金財産的清算 
    一、《基金合同》的變更 
    1、變更基金合同涉及法律法規規定或基金合同約定應經基金份額持有人大
    會決議通過的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對於法律法規規定
    和基金合同約定可不經基金份額持有人大會決議通過的事項,由基金管理人和基
    金託管人同意後變更並公告,並報中國證監會備案。 
     2、關於《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議須報中國證監會備案,
    自表決通過之日起生效,並自決議生效後依照《資訊披露辦法》的有關規定在指
    定媒介公告。 
    二、《基金合同》的終止事由 
    有下列情形之一的,《基金合同》應當終止: 
    1、基金份額持有人大會決定終止的; 
    2、基金管理人、基金託管人職責終止,在6個月內沒有新基金管理人、新
    基金託管人承接的; 
    3、《基金合同》約定的其他情形; 
    4、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。 
    三、基金財産的清算 
    1、基金財産清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日內
    成立清算小組,基金管理人組織基金財産清算小組並在中國證監會的監督下進行
    基金清算。 
    2、基金財産清算小組組成:基金財産清算小組成員由基金管理人、基金托
    管人、具有從事證券、期貨相關業務資格的註冊會計師、律師以及中國證監會指
    定的人員組成。基金財産清算小組可以聘用必要的工作人員。 
    3、基金財産清算小組職責:基金財産清算小組負責基金財産的保管、清理、
    估價、變現和分配。基金財産清算小組可以依法進行必要的民事活動。 
    4、基金財産清算程式: 
    (1)《基金合同》終止情形出現時,由基金財産清算小組統一接管基金財
    産; 
    (2)對基金財産和債權債務進行清理和確認; 
    (3)對基金財産進行估值和變現; 
    (4)製作清算報告; 
    (5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算
    報告出具法律意見書; 
    (6)將基金財産清算報告報中國證監會備案並公告; 
    (7)對基金剩餘財産進行分配。 
    5、基金財産清算的期限為6個月,但因本基金所持證券的流動性受到限制
    而不能及時變現的,清算期限相應順延。 
    四、清算費用 
    清算費用是指基金財産清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費
    用,清算費用由基金財産清算小組優先從基金剩餘財産中支付。 
    五、基金財産清算剩餘資産的分配 
    依據基金財産清算的分配方案,將基金財産清算後的全部剩餘資産扣除基金
    財産清算費用、交納所欠稅款並清償基金債務後,按基金份額持有人持有的基金
    份額比例進行分配。 
    六、基金財産清算的公告 
    清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財産清算報告經具有證券、期
    貨相關業務資格的會計師事務所審計並由律師事務所出具法律意見書後報中國
    證監會備案並公告。基金財産清算公告于基金財産清算報告報中國證監會備案後
    5個工作日內由基金財産清算小組進行公告。基金財産清算小組應當將清算報告
    登載在指定網站上,並將清算報告提示性公告登載在指定報刊上。 
    七、基金財産清算賬冊及文件的保存 
    基金財産清算賬冊及有關文件由基金託管人保存15年以上。
    第二十部分 基金合同的內容摘要 
    一、基金管理人、基金託管人和基金份額持有人的權利、義務 
    (一)基金管理人的權利與義務 
    1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的權利包括
    但不限于: 
    (1)依法募集資金; 
    (2)自《基金合同》生效之日起,根據法律法規和《基金合同》獨立運用
    並管理基金財産; 
    (3)依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批
    準的其他費用; 
    (4)銷售基金份額; 
    (5)按照規定召集基金份額持有人大會; 
    (6)依據《基金合同》及有關法律規定監督基金託管人,如認為基金託管
    人違反了《基金合同》及國家有關法律規定,應呈報中國證監會和其他監管部門,
    並採取必要措施保護基金投資者的利益; 
    (7)在基金託管人更換時,提名新的基金託管人; 
    (8)選擇、更換基金銷售機構,對基金銷售機構的相關行為進行監督和處
    理;  
    (9)擔任或委託其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業務
    並獲得《基金合同》規定的費用;  
    (10)依據《基金合同》及有關法律規定決定基金收益的分配方案;  
    (11)在《基金合同》約定的範圍內,拒絕或暫停受理申購、贖回和轉換申
    請;  
    (12)依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利,為基金的利
    益行使因基金財産投資于證券所産生的權利;  
    (13)在法律法規允許的前提下,為基金的利益依法為基金進行融資;  
    (14)以基金管理人的名義,代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者
    實施其他法律行為;  
    (15)選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券/期貨經紀商或其他為
    基金提供服務的外部機構;  
    (16)在符合有關法律、法規的前提下,制訂和調整有關基金申購、贖回、
    轉換、定期定額投資計劃、非交易過戶、轉託管和收益分配等業務規則; 
    (17)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。 
    2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的義務包括
    但不限于: 
    (1)依法募集資金,辦理或者委託經中國證監會認定的其他機構代為辦理
    基金份額的申購、贖回和登記事宜; 
    (2)辦理基金備案手續; 
    (3)自《基金合同》生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉
    的原則管理和運
    用基金財産; 
    (4)配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化
    的經營方式管理和運作基金財産; 
    (5)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,
    保證所管理的基金財産和基金管理人的財産相互獨立,對所管理的不同基金分別
    管理,分別記賬,進行證券投資; 
    (6)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財
    産為基金份額持有人以外的人謀取利益,不得委託第三人運作基金財産; 
    (7)依法接受基金託管人的監督; 
    (8)採取適當合理的措施使計算基金份額申購、贖回和登出價格的方法符
    合《基金合同》等法律文件的規定,按有關規定計算並公告基金凈值資訊,確定
    基金份額申購、贖回的價格; 
    (9)進行基金會計核算並編制基金財務會計報告; 
    (10)編制季度報告、中期報告和年度報告; 
    (11)嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,履行資訊披露及
    報告義務; 
    (12)保守基金商業秘密,不洩露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、
    《基金合同》及其他有關規定另有規定外,在基金資訊公開披露前應予保密,不
    向他人洩露; 
    (13)按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有
    人分配基金收益; 
    (14)按規定受理申購與贖回申請,及時、足額支付贖回款項; 
    (15)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定召集基金份額持有人大
    會或配合基金託管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會; 
    (16)按規定保存基金財産管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相
    關資料15年以上; 
    (17)確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出,並且
    保證投資者能夠按照《基金合同》規定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關的
    公開資料,並在支付合理成本的條件下得到有關資料的複印件; 
    (18)組織並參加基金財産清算小組,參與基金財産的保管、清理、估價、
    變現和分配; 
    (19)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破産時,及時報告中國證監會
    並通知基金託管人; 
    (20)因違反《基金合同》導致基金財産的損失或損害基金份額持有人合法
    權益時,應當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除; 
    (21)監督基金託管人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基
    金託管人違反《基金合同》造成基金財産損失時,基金管理人應為基金份額持有
    人利益向基金託管人追償; 
    (22)當基金管理人將其義務委託第三方處理時,應當對第三方處理有關基
    金事務的行為承擔責任; 
    (23)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其
    他法律行為;  
    (24)執行生效的基金份額持有人大會的決議; 
    (25)建立並保存基金份額持有人名冊; 
    (26)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。 
    (二)基金託管人的權利與義務 
    1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金託管人的權利包括
    但不限于: 
    (1)自《基金合同》生效之日起,依法律法規和《基金合同》的規定安全
    保管基金財産; 
    (2)依《基金合同》約定獲得基金託管費以及法律法規規定或監管部門批
    準的其他費用; 
    (3)監督基金管理人對本基金的投資運作,如發現基金管理人有違反《基
    金合同》及國家法律法規行為,對基金財産、其他當事人的利益造成重大損失的
    情形,應呈報中國證監會,並採取必要措施保護基金投資者的利益; 
    (4)根據相關市場規則,為基金開設資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶,
    為基金辦理證券、期貨交易資金清算; 
    (5)提議召開或召集基金份額持有人大會; 
    (6)在基金管理人更換時,提名新的基金管理人; 
    (7)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。 
    2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金託管人的義務包括
    但不限于: 
    (1)以誠實信用、勤勉盡責的原則持有並安全保管基金財産; 
    (2)設立專門的基金託管部門,具有符合要求的營業場所,配備足夠的、
    合格的熟悉基金託管業務的專職人員,負責基金財産託管事宜; 
    (3)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,
    確保基金財産的安全,保證其託管的基金財産與基金託管人自有財産以及不同的
    基金財産相互獨立;對所託管的不同的基金分別設置賬戶,獨立核算,分賬管理,
    保證不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立; 
    (4)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財
    産為基金份額持有人以外的人謀取利益,不得委託第三人託管基金財産; 
    (5)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證; 
    (6)按規定開設基金財産的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶,按照《基
    金合同》的約定,根據基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜; 
    (7)保守基金商業秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有關規定另有
    規定外,在基金資訊公開披露前予以保密,不得向他人洩露; 
    (8)復核、審查基金管理人計算的基金資産凈值、基金份額凈值、基金份
    額申購、贖回價格; 
    (9)辦理與基金託管業務活動有關的資訊披露事項; 
    (10)對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見,説
    明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規定進行;如果
    基金管理人有未執行《基金合同》規定的行為,還應當説明基金託管人是否採取
    了適當的措施; 
    (11)保存基金託管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料15年以
    上; 
    (12)保存基金份額持有人名冊; 
    (13)按規定製作相關賬冊並與基金管理人核對; 
    (14)依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和
    贖回款項; 
    (15)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,召集基金份額持有人
    大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會; 
    (16)按照法律法規和《基金合同》的規定監督基金管理人的投資運作; 
    (17)參加基金財産清算小組,參與基金財産的保管、清理、估價、變現和
    分配; 
    (18)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破産時,及時報告中國證監會
    和銀行監管機構,並通知基金管理人; 
    (19)因違反《基金合同》導致基金財産損失時,應承擔賠償責任,其賠償
    責任不因其退任而免除; 
    (20)按規定監督基金管理人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義
    務,基金管理人因違反《基金合同》造成基金財産損失時,應為基金份額持有人
    利益向基金管理人追償; 
    (21)執行生效的基金份額持有人大會的決議; 
    (22)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。 
    (三)基金份額持有人的權利、義務 
    基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受,
    基金投資者自依據《基金合同》取得基金份額,即成為本基金份額持有人和《基
    金合同》的當事人,直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為《基
    金合同》當事人並不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。 
    同一類別的每份基金份額具有同等的合法權益。 
    1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的權
    利包括但不限于: 
    (1)分享基金財産收益; 
    (2)參與分配清算後的剩餘基金財産; 
    (3)依法申請贖回或轉讓其持有的基金份額; 
    (4)按照規定要求召開或召集基金份額持有人大會; 
    (5)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,對基金份額持有人大會
    審議事項行使表決權; 
    (6)查閱或者複製公開披露的基金資訊資料; 
    (7)監督基金管理人的投資運作; 
    (8)對基金管理人、基金託管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依
    法提起訴訟或仲裁; 
    (9)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。 
    2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的義
    務包括但不限于: 
    (1)認真閱讀並遵守《基金合同》、招募説明書等資訊披露文件; 
    (2)了解所投資基金産品,了解自身風險承受能力,自主判斷基金的投資
    價值,自主做出投資決策,自行承擔投資風險; 
    (3)關注基金資訊披露,及時行使權利和履行義務; 
    (4)交納基金申購款項及法律法規和《基金合同》所規定的費用; 
    (5)在其持有的基金份額範圍內,承擔基金虧損或者《基金合同》終止的
    有限責任; 
    (6)不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動; 
    (7)執行生效的基金份額持有人大會的決議; 
    (8)返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利; 
    (9)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。 
    二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程式和規則 
    基金份額持有人大會由基金份額持有人組成,基金份額持有人的合法授權代
    表有權代表基金份額持有人出席會議並表決。基金份額持有人持有的每一基金份
    額擁有平等的投票權。 
    本基金份額持有人大會不設日常機構。 
    (一)召開事由 
    1、當出現或需要決定下列事由之一的,應當召開基金份額持有人大會,但
    法律法規、中國證監會和基金合同另有規定的除外: 
    (1)終止《基金合同》; 
    (2)更換基金管理人; 
    (3)更換基金託管人; 
    (4)轉換基金運作方式; 
    (5)調整基金管理人、基金託管人的報酬標準或提高銷售服務費率; 
    (6)變更基金類別; 
    (7)本基金與其他基金的合併; 
    (8)變更基金投資目標、範圍或策略; 
    (9)變更基金份額持有人大會程式; 
    (10)基金管理人或基金託管人要求召開基金份額持有人大會; 
    (11)單獨或合計持有本基金總份額10%以上(含10%)基金份額的基金
    份額持有人(以基金管理人收到提議當日的基金份額計算,下同)就同一事項書
    面要求召開基金份額持有人大會; 
    (12)對基金合同當事人權利和義務産生重大影響的其他事項; 
    (13)法律法規、《基金合同》或中國證監會規定的其他應當召開基金份額
    持有人大會的事項。 
    2、以下情況可由基金管理人和基金託管人協商後修改,不需召開基金份額
    持有人大會: 
    (1)法律法規要求增加的基金費用的收取; 
    (2)在法律法規規定和《基金合同》約定範圍內且在對基金份額持有人利
    益無實質不利影響的情況下,調整本基金的申購費率、調低贖回費率和銷售服務
    費率或變更收費方式; 
    (3)因相應的法律法規發生變動而應當對《基金合同》進行修改; 
    (4)對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修
    改不涉及《基金合同》當事人權利義務關係發生重大變化; 
    (5)在法律法規規定和《基金合同》約定範圍內且在對基金份額持有人利
    益無實質不利影響的情況下,基金管理人、基金登記機構、基金銷售機構,調整
    有關申購、贖回、轉換、定期定額投資計劃、基金交易、非交易過戶、轉託管、
    質押、收益分配等業務規則; 
    (6)在法律法規規定和《基金合同》約定範圍內且在對基金份額持有人利
    益無實質不利影響的情況下,基金推出新業務或服務; 
    (7)在法律法規規定和《基金合同》約定範圍內且在對基金份額持有人利
    益無實質不利影響的情況下,調整基金份額類別、停止現有基金份額類別的銷售
    或調整基金份額分類辦法及規則; 
    (8)按照法律法規和《基金合同》規定不需召開基金份額持有人大會的其
    他情形。 
    (二)會議召集人及召集方式 
    1、除法律法規規定或《基金合同》另有約定外,基金份額持有人大會由基
    金管理人召集。 
    2、基金管理人未按規定召集或不能召集時,由基金託管人召集。 
    3、基金託管人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金管理人
    提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集,
    並書面告知基金託管人。基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起
    60日內召開;基金管理人決定不召集,基金託管人仍認為有必要召開的,應當
    由基金託管人自行召集,並自出具書面決定之日起60日內召開並告知基金管理
    人,基金管理人應當配合。 
    4、代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項書面要
    求召開基金份額持有人大會,應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當
    自收到書面提議之日起10日內決定是否召集,並書面告知提出提議的基金份額
    持有人代表和基金託管人。基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起
    60日內召開;基金管理人決定不召集,代表基金份額10%以上(含10%)的基
    金份額持有人仍認為有必要召開的,應當向基金託管人提出書面提議。基金託管
    人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集,並書面告知提出提議的基
    金份額持有人代表和基金管理人;基金託管人決定召集的,應當自出具書面決定
    之日起60日內召開並告知基金管理人,基金管理人應當配合。 
    5、代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項要求召
    開基金份額持有人大會,而基金管理人、基金託管人都不召集的,單獨或合計代
    表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人有權自行召集,並至少提前
    30日報中國證監會備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的,
    基金管理人、基金託管人應當配合,不得阻礙、干擾。 
    6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權
    益登記日。 
    (三)召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式 
    1、召開基金份額持有人大會,召集人應于會議召開前30日,在指定媒介公
    告。基金份額持有人大會通知應至少載明以下內容: 
    (1)會議召開的時間、地點和會議形式; 
    (2)會議擬審議的事項、議事程式和表決方式; 
    (3)有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日; 
    (4)授權委託證明的內容要求(包括但不限于代理人身份,代理許可權和代
    理有效期限等)、送達時間和地點; 
    (5)會務常設聯繫人姓名及聯繫電話; 
    (6)出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續; 
    (7)召集人需要通知的其他事項。 
    2、採取通訊開會方式並進行表決的情況下,由會議召集人決定在會議通知
    中説明本次基金份額持有人大會所採取的具體通訊方式、委託的公證機關及其聯
    係方式和聯繫人、表決意見寄交的截止時間和收取方式。 
    3、如召集人為基金管理人,還應另行書面通知基金託管人到指定地點對表
    決意見的計票進行監督;如召集人為基金託管人,則應另行書面通知基金管理人
    到指定地點對表決意見的計票進行監督;如召集人為基金份額持有人,則應另行
    書面通知基金管理人和基金託管人到指定地點對表決意見的計票進行監督。基金
    管理人或基金託管人拒不派代表對表決意見的計票進行監督的,不影響表決意見
    的計票效力。 
    (四)基金份額持有人出席會議的方式 
    基金份額持有人大會可通過現場開會方式、通訊開會方式或法律法規及監管
    機構允許的其他方式召開,會議的召開方式由會議召集人確定。 
    1、現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委託證明委派
    代表出席,現場開會時基金管理人和基金託管人的授權代表應當列席基金份額持
    有人大會,基金管理人或基金託管人不派代表列席的,不影響表決效力。現場開
    會同時符合以下條件時,可以進行基金份額持有人大會議程: 
    (1)親自出席會議者持有基金份額的憑證、受託出席會議者出具的委託人
    持有基金份額的憑證及委託人的代理投票授權委託證明符合法律法規、《基金合
    同》和會議通知的規定,並且持有基金份額的憑證與基金登記機構記錄相符; 
    (2)經核對,匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示,
    有效的基金份額不少於本基金在權益登記日基金總份額的二分之一(含二分之
    一)。若到會者在權益登記日代表的有效的基金份額少於本基金在權益登記日基
    金總份額的二分之一,召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3
    個月以後、6個月以內,就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召
    集的基金份額持有人大會到會者在權益登記日代表的有效的基金份額應不少於
    本基金在權益登記日基金總份額的三分之一(含三分之一)。 
    2、通訊開會。通訊開會係指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面
    形式或大會公告載明的其他方式在表決截至日以前送達至召集人指定的地址。通
    訊開會應以書面方式或大會公告載明的其他方式進行表決。 
    在同時符合以下條件時,通訊開會的方式視為有效: 
    (1)會議召集人按《基金合同》約定公佈會議通知後,在2個工作日內連
    續公佈相關提示性公告; 
    (2)召集人按基金合同約定通知基金託管人(如果基金託管人為召集人,
    則為基金管理人)到指定地點對表決意見的計票進行監督。會議召集人在基金托
    管人(如果基金託管人為召集人,則為基金管理人)和公證機關的監督下按照會
    議通知規定的方式收取基金份額持有人的表決意見;基金託管人或基金管理人經
    通知不參加收取表決意見的,不影響表決效力; 
    (3)本人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的,基金份額持
    有人所持有的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的二分之一(含二分之
    一);若本人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見基金份額持有人所
    持有的基金份額小于在權益登記日基金總份額的二分之一,召集人可以在原公告
    的基金份額持有人大會召開時間的3個月以後、6個月以內,就原定審議事項重
    新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分之
    一以上(含三分之一)基金份額的持有人直接出具表決意見或授權他人代表出具
    表決意見; 
    (4)上述第(3)項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受託代表他人
    出具表決意見的代理人,同時提交的持有基金份額的憑證、受託出具表決意見的
    代理人出示的委託人的代理投票授權委託證明及持有基金份額的憑證符合法律
    法規、《基金合同》和會議通知的規定,並與基金登記機構記錄相符。 
    3、在法律法規和監管機關允許的情況下,本基金的基金份額持有人亦可採
    用其他非書面方式授權其代理人出席基金份額持有人大會,授權方式可以採用書
    面、網路、電話、短信或其他方式,具體方式由會議召集人確定並在會議通知中
    列明;在會議召開方式上,本基金亦可採用其他非現場方式或者以現場方式與非
    現場方式相結合的方式召開基金份額持有人大會,會議程式比照現場開會和通訊
    方式開會的程式進行。基金份額持有人可以採用書面、網路、電話、短信或其他
    方式進行表決,具體方式由會議召集人確定並在會議通知中列明。 
    (五)議事內容與程式 
    1、議事內容及提案權 
    議事內容為關係基金份額持有人利益的重大事項,如《基金合同》的重大修
    改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金託管人、與其他基金合
    並、法律法規及《基金合同》規定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份
    額持有人大會討論的其他事項。 
    基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知後,對原有提案的修改應
    當在基金份額持有人大會召開前及時公告。 
    基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。 
    2、議事程式 
    (1)現場開會 
    在現場開會的方式下,首先由大會主持人按照下列第七條規定程式確定和公
    布監票人,然後由大會主持人宣讀提案,經討論後進行表決,並形成大會決議。
    大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表,在基金管理人授權代表未能主持
    大會的情況下,由基金託管人授權其出席會議的代表主持;如果基金管理人授權
    代表和基金託管人授權代表均未能主持大會,則由出席大會的基金份額持有人和
    代理人所持表決權的二分之一以上(含二分之一)選舉産生一名基金份額持有人
    作為該次基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金託管人拒不出席或主
    持基金份額持有人大會,不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。 
    會議召集人應當製作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名
    (或單位名稱)、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委託人
    姓名(或單位名稱)和聯繫方式等事項。 
    (2)通訊開會 
    在通訊開會的情況下,首先由召集人提前30日公佈提案,在所通知的表決
    截止日期後2個工作日內在公證機關監督下由召集人統計全部有效表決,在公證
    機關監督下形成決議。 
    (六)表決 
    基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。 
    基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議: 
    1、一般決議,一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表
    決權的二分之一以上(含二分之一)通過方為有效;除下列第2項所規定的須以
    特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。 
    2、特別決議,特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持
    表決權的三分之二以上(含三分之二)通過方可做出。轉換基金運作方式、更換
    基金管理人或者基金託管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合併以特別
    決議通過方為有效。 
    基金份額持有人大會採取記名方式進行投票表決。 
    採取通訊方式進行表決時,除非在計票時監督員及公證機關均認為有充分的
    相反證據證明,否則提交符合會議通知中規定的確認投資者身份文件的表決視為
    有效出席的投資者,表面符合會議通知規定的表決意見視為有效表決,表決意見
    模糊不清或相互矛盾的視為棄權表決,但應當計入出具表決意見的基金份額持有
    人所代表的基金份額總數。 
    基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內並列的各項議題應當分開
    審議、逐項表決。 
    (七)計票 
    1、現場開會 
    (1)如大會由基金管理人或基金託管人召集,基金份額持有人大會的主持
    人應當在會議開始後宣佈在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
    金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人;如大會由基
    金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金託管人召集,但是基金管
    理人或基金託管人未出席大會的,基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始
    後宣佈在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監票
    人。基金管理人或基金託管人不出席大會的,不影響計票的效力。 
    (2)監票人應當在基金份額持有人表決後立即進行清點並由大會主持人當
    場公佈計票結果。 
    (3)如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對於提交的表決結果有異
    議,可以在宣佈表決結果後立即對所投票數要求進行重新清點。監票人應當進行
    重新清點,重新清點以一次為限。重新清點後,大會主持人應噹噹場公佈重新清
    點結果。 
    (4)計票過程應由公證機關予以公證,基金管理人或基金託管人拒不出席
    大會的,不影響計票的效力。 
    2、通訊開會 
    在通訊開會的情況下,計票方式為:由大會召集人授權的兩名監督員在基金
    託管人授權代表(若由基金託管人召集,則為基金管理人授權代表)的監督下進
    行計票,並由公證機關對其計票過程予以公證。基金管理人或基金託管人拒派代
    表對表決意見的計票進行監督的,不影響計票和表決結果。 
    (八)生效與公告 
    基金份額持有人大會的決議,召集人應當自通過之日起5日內報中國證監會
    備案。 
    基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。 
    基金份額持有人大會決議自生效之日起依照《資訊披露辦法》的有關規定在
    指定媒介上公告。 
    基金管理人、基金託管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人
    大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理
    人、基金託管每人平均有約束力。 
    (九
    )實施側袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定 
    若本基金實施側袋機制,則相關基金份額或表決權的比例指主袋份額持有人
    和側袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例,但若相關
    基金份額持有人大會召集和審議事項不涉及側袋賬戶的,則僅指主袋份額持有人
    持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例: 
    1、基金份額持有人行使提議權、召集權、提名權所需單獨或合計代表相關
    基金份額10%以上(含10%); 
    2、現場開會的到會者在權益登記日代表的基金份額不少於本基金在權益登
    記日相關基金份額的二分之一(含二分之一); 
    3、通訊開會的直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的基金份額
    持有人所持有的基金份額不小于在權益登記日相關基金份額的二分之一(含二分
    之一); 
    4、當參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小
    于在權益登記日相關基金份額的二分之一,召集人在原公告的基金份額持有人大
    會召開時間的3個月以後、6個月以內就原定審議事項重新召集的基金份額持有
    人大會應當有代表三分之一以上(含三分之一)相關基金份額的持有人參與或授
    權他人參與基金份額持有人大會投票; 
    5、現場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的50%以上
    (含50%)選舉産生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持
    人; 
    6、一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分
    之一以上(含二分之一)通過; 
    7、特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三
    分之二以上(含三分之二)通過。 
    同一主側袋賬戶內的每份基金份額具有平等的表決權。 
    (十)本部分關於基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程式、表
    決條件等規定,凡是直接引用法律法規或監管規則的部分,如將來法律法規或監
    管規則修改導致相關內容被取消或變更的,基金管理人與基金託管人協商一致並
    提前公告後,可直接對本部分內容進行修改和調整,無需召開基金份額持有人大
    會審議。 
    三、基金合同變更和終止的事由、程式以及基金財産清算方式 
    (一)《基金合同》的變更 
    1、變更基金合同涉及法律法規規定或本基金合同約定應經基金份額持有人
    大會決議通過的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對於法律法規規
    定和基金合同約定可不經基金份額持有人大會決議通過的事項,由基金管理人和
    基金託管人同意後變更並公告,並報中國證監會備案。 
     2、關於《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議須報中國證監會備案,
    自表決通過之日起生效,並自決議生效後依據《資訊披露辦法》相關規定在指定
    媒介公告。 
    (二)《基金合同》的終止事由 
    有下列情形之一的,《基金合同》應當終止: 
    1、基金份額持有人大會決定終止的; 
    2、基金管理人、基金託管人職責終止,在6個月內沒有新基金管理人、新
    基金託管人承接的; 
    3、《基金合同》約定的其他情形; 
    4、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。 
    (三)基金財産的清算 
    1、基金財産清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日內
    成立清算小組,基金管理人組織基金財産清算小組並在中國證監會的監督下進行
    基金清算。 
    2、基金財産清算小組組成:基金財産清算小組成員由基金管理人、基金托
    管人、具有從事證券、期貨相關業務資格的註冊會計師、律師以及中國證監會指
    定的人員組成。基金財産清算小組可以聘用必要的工作人員。 
    3、基金財産清算小組職責:基金財産清算小組負責基金財産的保管、清理、
    估價、變現和分配。基金財産清算小組可以依法進行必要的民事活動。 
    4、基金財産清算程式: 
    (1)《基金合同》終止情形出現時,由基金財産清算小組統一接管基金財産; 
    (2)對基金財産和債權債務進行清理和確認; 
    (3)對基金財産進行估值和變現; 
    (4)製作清算報告; 
    (5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算
    報告出具法律意見書; 
    (6)將基金財産清算報告報中國證監會備案並公告; 
    (7)對基金剩餘財産進行分配。 
    5、基金財産清算的期限為6個月,但因本基金所持證券的流動性受到限制
    而不能及時變現的,清算期限相應順延。 
    (四)清算費用 
    清算費用是指基金財産清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費
    用,清算費用由基金財産清算小組優先從基金剩餘財産中支付。 
    (五)基金財産清算剩餘資産的分配 
    依據基金財産清算的分配方案,將基金財産清算後的全部剩餘資産扣除基金
    財産清算費用、交納所欠稅款並清償基金債務後,按基金份額持有人持有的基金
    份額比例進行分配。 
    (六)基金財産清算的公告 
    清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財産清算報告經具有證券、期
    貨相關業務資格的會計師事務所審計並由律師事務所出具法律意見書後報中國
    證監會備案並公告。基金財産清算公告于基金財産清算報告報中國證監會備案後
    5個工作日內由基金財産清算小組進行公告。基金財産清算小組應當將清算報告
    登載在指定網站上,並將清算報告提示性公告登載在指定報刊上。 
    (七)基金財産清算賬冊及文件的保存 
    基金財産清算賬冊及有關文件由基金託管人保存15年以上。 
    四、爭議解決方式 
    對於各方當事人同意,因《基金合同》而産生的或與《基金合同》有關的一
    切爭議,如不願或者不能通過協商、調解解決的,任何一方均有權將爭議提交中
    國國際經濟貿易仲裁委員會,按照中國國際經濟貿易仲裁委員會屆時有效的仲裁
    規則進行仲裁。仲裁地點為北京市。仲裁裁決是終局的,對各方當事每人平均有約束
    力。仲裁費用由敗訴方承擔。 
    爭議處理期間,基金管理人、基金託管人應恪守各自的職責,繼續忠實、勤
    勉、盡責地履行基金合同規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。 
    《基金合同》受中國法律(為本基金合同之目的,在此不包括香港、澳門特
    別行政區和台灣地區法律)管轄。 
    五、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式 
    《基金合同》可印製成冊,供投資者在基金管理人、基金託管人、銷售機構
    的辦公場所和營業場所查閱。 
    第二十一部分 基金託管協議的內容摘要 
    一、託管協議當事人 
    (一)基金管理人 
    名稱:萬家基金管理有限公司 
    住所:中國(上海)自由貿易試驗區浦電路360號8層(名義樓層9層) 
    法定代表人:方一天 
    成立時間:2002年8月23日 
    批准設立機關及批准設立文號:中國證監會證監基金字[2002]44號 
    註冊資本:3億元人民幣 
    組織形式: 有限責任公司 
    經營範圍:基金募集;基金銷售;資産管理和中國證監會許可的其他業務 
    存續期間:持續經營 
    電話:(021)38909626 
    傳真:(021)38909608 
    聯繫人:蘭劍 
    (二)基金託管人 
    名稱:中國工商銀行股份有限公司 
    住所:北京市西城區復興門內大街55號(100032) 
    法定代表人:陳四清 
    電話:(010)66105799 
    傳真:(010)66105798 
    聯繫人:郭明 
    成立時間:1984年1月1日 
    組織形式:股份有限公司 
    註冊資本:人民幣35,640,625.71萬元 
    批准設立機關和設立文號:國務院《關於中國人民銀行專門行使中央銀行職
    能的決定》(國發[1983]146號) 
    存續期間:持續經營 
    經營範圍:辦理人民幣存款、貸款、同業拆借業務;國內外結算;辦理票據
    承兌、貼現、轉貼現、各類匯兌業務;代理資金清算;提供信用證服務及擔保;
    代理銷售業務;代理髮行、代理承銷、代理兌付政府債券;代收代付業務;代理
    證券投資基金清算業務(銀證轉賬);保險代理業務;代理政策性銀行、外國政
    府和國際金融機構貸款業務;保管箱服務;發行金融債券;買賣政府債券、金融
    債券;證券投資基金、企業年金託管業務;企業年金受託管理服務;年金賬戶管
    理服務;開放式基金的註冊登記、認購、申購和贖回業務;資信調查、諮詢、見
    證業務;貸款承諾;企業、個人財務顧問服務;組織或參加銀團貸款;外匯存款;
    外匯貸款;外幣兌換;出口託收及進口代收;外匯票據承兌和貼現;外匯借款;
    外匯擔保;發行、代理髮行、買賣或代理買賣股票以外的外幣有價證券;自營、
    代客外匯買賣;外匯金融衍生業務;銀行卡業務;電話銀行、網上銀行、手機銀
    行業務;辦理結匯、售匯業務;經國務院銀行業監督管理機構批准的其他業務。 
    二、基金託管人對基金管理人的業務監督和核查 
    (一)基金託管人對基金管理人的投資行為行使監督權 
    1、基金託管人根據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定,對下述基
    金投資範圍、投資對象進行監督。 
    本基金的投資範圍主要為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上
    市的股票(包含主機板、中小板、創業板及其他經中國證監會核準上市的股票、存
    托憑證)、港股通標的股票、債券(包括國債、金融債、央行票據、地方政府債、
    企業債、公司債、可交換公司債券、可轉換公司債券(含可分離交易可轉債)、
    中小企業私募債券、中期票據、短期融資券、超短期融資券、次級債等)、資産
    支援證券、債券回購、銀行存款、同業存單、貨幣市場工具、權證、股指期貨、
    國債期貨、股票期權。 
    本基金在履行適當程式後可參與融資業務。 
    如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當
    程式後,可以將其納入投資範圍。 
    2、基金託管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定對下述基金
    投融資比例進行監督: 
    (1)按法律法規的規定及《基金合同》的約定,本基金的投資資産配置比
    例為: 
    本基金股票投資佔基金資産的比例為0-95%,其中投資于港股通標的股票的
    比例佔股票資産的0-50%;持有全部權證的市值不得超過基金資産凈值的3%;
    本基金每個交易日日終在扣除股票期權、股指期貨和國債期貨合約需繳納的交易
    保證金後,應當保持不低於基金資産凈值5%的現金(不包括結算備付金、存出
    保證金、應收申購款等)或者到期日在一年以內的政府債券。 
    (2)根據法律法規的規定及《基金合同》的約定,本基金投資組合遵循以
    下投資限制:  
    1)本基金股票資産佔基金資産的比例為0%-95%,其中投資于港股通標的
    股票的比例佔股票資産的0-50%; 
    2)每個交易日日終在扣除股票期權、股指期貨和國債期貨合約需交納的交
    易保證金後,保持不低於基金資産凈值5%的現金(不包括結算備付金、存出保
    證金、應收申購款等)或者到期日在一年以內的政府債券; 
    3)本基金參與融資業務,在任何交易日日終,持有的融資買入股票與其他
    有價證券市值之和,不得超過基金資産凈值的95%; 
    4)本基金持有一家公司發行的證券(同一家公司在境內和香港同時上市的
    A+H 股合併計算),其市值不超過基金資産凈值的10%; 
    5)本基金管理人管理且由本基金託管人託管的全部基金持有一家公司發行
    的證券(同一家公司在境內和香港同時上市的A+H 股合計計算),不超過該證
    券的10%; 
    6)本基金持有的全部權證,其市值不得超過基金資産凈值的3%; 
    7)本基金管理人管理且由本基金託管人託管的全部基金持有的同一權證,
    不得超過該權證的10%; 
    8)本基金在任何交易日買入權證的總金額,不得超過上一交易日基金資産
    凈值的0.5%; 
    9)本基金投資于同一原始權益人的各類資産支援證券的比例,不得超過基
    金資産凈值的10%; 
    10)本基金持有的全部資産支援證券,其市值不得超過基金資産凈值的
    20%; 
    11)本基金持有的同一(指同一信用級別)資産支援證券的比例,不得超過該
    資産支援證券規模的10%; 
    12)本基金管理人管理且由本基金託管人託管的全部基金投資于同一原始權
    益人的各類資産支援證券,不得超過其各類資産支援證券合計規模的10%; 
    13)本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資産支援證券。
    基金持有資産支援證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評
    級報告發佈之日起3個月內予以全部賣出; 
    14)基金財産參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總資
    産,本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量; 
    15)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金餘額不得超過基金
    資産凈值的40%;進入全國銀行間同業市場進行債券回購的最長期限為1年,債
    券回購到期後不得展期; 
    16)本基金參與股指期貨、國債期貨交易,需遵循下述投資比例限制: 
    本基金在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值不得超過基金資産
    凈值的10%;在任何交易日日終,持有的買入股指期貨及國債期貨合約價值與有
    價證券市值之和,不得超過基金資産凈值的95%,其中,有價證券指股票、債券
    (不含到期日在一年以內的政府債券)、權證、資産支援證券、買入返售金融資
    産(不含質押式回購)等;在任何交易日終,持有的賣出股指期貨合約價值不得
    超過基金持有的股票總市值的20%;本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指
    期貨合約價值,合計(軋差計算)佔基金資産的比例應當符合《基金合同》關於
    股票投資比例的有關規定;在任何交易日內交易(不包括平倉)的股指期貨合約的
    成交金額不得超過上一交易日基金資産凈值的20%; 
    基金在任何交易日日終,持有的買入國債期貨合約價值,不得超過基金資産
    凈值的15%;基金在任何交易日日終,持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基
    金持有的債券總市值的30%;基金所持有的債券(不含到期日在一年以內的政府
    債券)市值和買入、賣出國債期貨合約價值,合計(軋差計算)應當符合基金合
    同關於債券投資比例的有關約定;基金在任何交易日內交易(不包括平倉)的國
    債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資産凈值的30%;  
    17)本基金基金資産總值不得超過基金資産凈值的140%; 
    18)本基金投資于單只中小企業私募債的市值,不得超過本基金資産凈值的
    10%; 
    19)本基金管理人管理且由本基金託管人託管的全部開放式基金(包括開放
    式基金以及處於開放期的定期開放基金)持有一家上市公司發行的可流通股票,
    不得超過該上市公司可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投資組合持有
    一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的30%; 
    20)本基金主動投資于流動性受限資産的市值合計不得超過基金資産凈值的
    15%,因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的
    因素致使基金不符合前款所規定比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受
    限資産的投資; 
    21)本基金與私募類證券資管産品及中國證監會認定的其他主體為交易對手
    開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資範圍保
    持一致; 
    22)本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執行,與境內
    上市交易的股票合併計算。 
    除2)、13)、20)、21)項外,因證券、期貨市場波動、證券發行人合併、
    基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資
    比例的,基金管理人應當在10個交易日內進行調整,但中國證監會規定的特殊
    情形除外。基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比
    例符合基金合同的有關約定。上述期間,基金的投資範圍應當符合基金合同的約
    定。 
    法律法規或監管部門取消或變更上述限制,如適用於本基金,基金管理人在
    履行適當程式後,則本基金投資不再受相關限制或以變更後的規定為準,但須提
    前公告。 
    除投資資産配置外,基金託管人對基金的投資的監督和檢查自基金合同生效
    之日起開始。 
    當基金持有特定資産且存在或潛在大額贖回申請時,根據最大限度保護基金
    份額持有人利益的原則,基金管理人經與基金託管人協商一致,並諮詢會計師事
    務所意見後,可以依照法律法規及基金合同的約定啟用側袋機制,無需召開基金
    份額持有人大會審議。 
    側袋機制實施期間,本部分約定的投資組合比例、組合限制等約定僅適用於
    主袋賬戶。 
    側袋機制的具體規則依照相關法律法規的規定和基金合同的約定執行。 
    3、基金託管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定對下述基金
    投資禁止行為進行監督:  
    根據法律法規的規定及《基金合同》的約定,本基金禁止從事下列行為: 
    (1)承銷證券; 
    (2)違反規定向他人貸款或提供擔保; 
    (3)從事承擔無限責任的投資; 
    (4)買賣其他基金份額,但是中國證監會另有規定的除外; 
    (5)向其基金管理人、基金託管人出資。 
    法律、行政法規或監管部門取消或變更上述禁止性規定,如適用於本基金,
    基金管理人在履行適當程式後,則本基金投資不再受相關限制或按變更後的規定
    執行。 
    4、基金託管人依據以下約定對基金管理人參與銀行間債券市場投資進行監
    督。 
    基金管理人參與銀行間市場交易,應按照審慎的風險控制原則評估交易對手
    資信風險,並自主選擇交易對手。基金託管人發現基金管理人與銀行間市場的丙
    類會員進行債券交易的,可以通過郵件、電話等雙方認可的方式提醒基金管理人,
    基金管理人應及時向基金託管人提供可行性説明。基金管理人應確保可行性説明
    內容真實、準確、完整。基金託管人不對基金管理人提供的可行性説明進行實質
    審查。基金管理人同意,經提醒後基金管理人仍執行交易並造成基金資産損失的,
    基金託管人不承擔責任。 
    基金管理人在銀行間市場進行現券買賣和回購交易時,以DVP(券款兌付)
    的交易結算方式進行交易。 
    5、關於銀行存款投資。 
    本基金投資銀行存款的信用風險主要包括存款銀行的信用等級、存款銀行的
    支付能力等涉及到存款銀行選擇方面的風險。基金管理人應基於審慎原則評估存
    款銀行信用風險並據此選擇存款銀行。因基金管理人違反上述原則給基金造成的
    損失,基金託管人不承擔任何責任,相關損失由基金管理人先行承擔。基金管理
    人履行先行賠付責任後,有權要求相關責任人進行賠償。基金託管人的職責僅限
    于督促基金管理人履行先行賠付責任。 
    6、基金託管人對基金投資流通受限證券的監督 
    (1)基金投資流通受限證券,應遵守《關於基金投資非公開發行股票等流
    通受限證券有關問題的通知》等有關法律法規規定。 
    (2)流通受限證券,包括由《上市公司證券發行管理辦法》規範的非公開
    發行股票、公開發行股票網下配售部分等在發行時明確一定期限鎖定期的可交易
    證券,不包括由於發佈重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發行未上市證
    券、回購交易中的質押券等流通受限證券。 
    (3)基金管理人應在基金首次投資流通受限證券前,向基金託管人提供經
    基金管理人董事會批准的有關基金投資流通受限證券的投資決策流程、風險控制
    制度。基金投資非公開發行股票,基金管理人還應提供基金管理人董事會批准的
    流動性風險處置預案。上述資料應包括但不限于基金投資流通受限證券的投資額
    度和投資比例控制情況。 
    基金管理人應至少於首次執行投資指令之前兩個工作日將上述資料書面發
    至基金託管人,保證基金託管人有足夠的時間進行審核。基金託管人應在收到上
    述資料後兩個工作日內,以書面或其他雙方認可的方式確認收到上述資料。 
    (4)基金投資流通受限證券前,基金管理人應向基金託管人提供符合法律
    法規要求的有關書面資訊,包括但不限于擬發行證券主體的中國證監會批准文
    件、發行證券數量、發行價格、鎖定期,基金擬認購的數量、價格、總成本、總
    成本佔基金資産凈值的比例、已持有流通受限證券市值佔資産凈值的比例、資金
    劃付時間等。基金管理人應保證上述資訊的真實、完整,並應至少於擬執行投資
    指令前兩個工作日將上述資訊書面發至基金託管人,保證基金託管人有足夠的時
    間進行審核。 
    (5)基金託管人應按照《關於基金投資非公開發行股票等流通受限證券有
    關問題的通知》規定,對基金管理人是否遵守法律法規進行監督,並審核基金管
    理人提供的有關書面資訊。基金託管人認為上述資料可能導致基金出現風險的,
    有權要求基金管理人在投資流通受限證券前就該風險的消除或防範措施進行補
    充書面説明,並保留查看基金管理人風險管理部門就基金投資流通受限證券出具
    的風險評估報告等備查資料的權利。否則,基金託管人有權拒絕執行有關指令。
    因拒絕執行該指令造成基金財産損失的,基金託管人不承擔任何責任,並有權報
    告中國證監會。 
    如基金管理人和基金託管人無法達成一致,應及時上報中國證監會請求解
    決。如果基金託管人切實履行監督職責,則不承擔任何責任。如果基金託管人沒
    有切實履行監督職責,導致基金出現風險,基金託管人應承擔連帶責任。 
    (二)基金託管人應根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,對基
    金資産凈值計算、各類基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入
    確定、基金收益分配、相關資訊披露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表現數
    據等進行監督和核查。 
    (三)基金託管人發現基金管理人的投資運作及其他運作違反《基金法》、
    《基金合同》、基金託管協議及其他有關規定時,應及時以書面形式通知基金管
    理人限期糾正,基金管理人收到通知後應在下一個工作日及時核對,並以書面形
    式向基金託管人發出回函,進行解釋或舉證。 
    在限期內,基金託管人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金管理人改正。
    基金管理人對基金託管人通知的違規事項未能在限期內糾正的,基金託管人應報
    告中國證監會。基金託管人有義務要求基金管理人賠償因其違反《基金合同》而
    致使投資者遭受的損失。 
    對於依據交易程式尚未成交的且基金託管人在交易前能夠監控的投資指令,
    基金託管人發現該投資指令違反相關法律法規規定或者違反《基金合同》約定的,
    應當拒絕執行,立即通知基金管理人,並向中國證監會報告。 
    對於必須于估值完成後方可獲知的監控指標或依據交易程式已經成交的投
    資指令,基金託管人發現該投資指令違反法律法規或者違反《基金合同》約定的,
    應當立即通知基金管理人,並報告中國證監會。 
    基金管理人應積極配合和協助基金託管人的監督和核查,必須在規定時間內
    答覆基金託管人並改正,就基金託管人的疑義進行解釋或舉證,對基金託管人按
    照法規要求需向中國證監會報送基金監督報告的,基金管理人應積極配合提供相
    關數據資料和制度等。 
    基金託管人發現基金管理人有重大違規行為,應立即報告中國證監會,同時
    通知基金管理人限期糾正。 
    基金管理人無正當理由,拒絕、阻撓基金託管人根據本協議規定行使監督權,
    或採取拖延、欺詐等手段妨礙基金託管人進行有效監督,情節嚴重或經基金託管
    人提出警告仍不改正的,基金託管人應報告中國證監會。 
    三、基金管理人對基金託管人的業務檢查 
    基金管理人對基金託管人履行託管職責情況進行核查,核查事項包括但不限
    于基金託管人安全保管基金財産、開設基金財産的資金賬戶和證券賬戶等投資所
    需賬戶、復核基金管理人計算的基金資産凈值和各類基金份額凈值、根據基金管
    理人指令辦理清算交收、相關資訊披露和監督基金投資運作等行為。 
    基金管理人發現基金託管人擅自挪用基金財産、未對基金財産實行分賬管
    理、無故未執行或無故延遲執行基金管理人資金劃撥指令、洩露基金投資資訊等
    違反《基金法》、《基金合同》、本託管協議及其他有關規定時,基金管理人應及
    時以書面形式通知基金託管人限期糾正,基金託管人收到通知後應及時核對確認
    並以書面形式向基金管理人發出回函。在限期內,基金管理人有權隨時對通知事
    項進行復查,督促基金託管人改正,並予協助配合。基金託管人對基金管理人通
    知的違規事項未能在限期內糾正的,基金管理人應報告中國證監會。基金
    管理人
    有義務要求基金託管人賠償基金因此所遭受的損失。 
    基金管理人發現基金託管人有重大違規行為,應立即報告中國證監會和銀行
    業監督管理機構,同時通知基金託管人限期糾正。 
    基金託管人應積極配合基金管理人的核查行為,包括但不限于:提交相關資
    料以供基金管理人核查託管財産的完整性和真實性,在規定時間內答覆基金管理
    人並改正。 
    基金託管人無正當理由,拒絕、阻撓基金管理人根據本協議規定行使監督權,
    或採取拖延、欺詐等手段妨礙基金管理人進行有效監督,情節嚴重或經基金管理
    人提出警告仍不改正的,基金管理人應報告中國證監會。 
    四、基金財産的保管 
    (一)基金財産保管的原則 
    1、基金財産應獨立於基金管理人、基金託管人的固有財産。 
    2、基金託管人應安全保管基金財産。未經基金管理人的正當指令,不得自
    行運用、處分、分配基金的任何財産。 
    3、基金託管人按照規定開設基金財産的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬
    戶。 
    4、基金託管人對所託管的不同基金財産分別設置賬戶,與基金託管人的其
    他業務和其他基金的託管業務實行嚴格的分賬管理,獨立核算,確保基金財産的
    完整與獨立。 
    5、對於因基金認(申)購、基金投資過程中産生的應收財産,應由基金管
    理人負責與有關當事人確定到賬日期並通知基金託管人,到賬日基金財産沒有到
    達基金託管人處的,基金託管人應及時通知基金管理人採取措施進行催收。由此
    給基金造成損失的,基金管理人應負責向有關當事人追償基金的損失,基金託管
    人對此不承擔責任。 
    (二)基金的託管專戶的開立和管理 
    基金託管人以基金託管人的名義在其營業機構開設資産託管專戶,保管基金
    的銀行存款。該資産託管專戶是指基金託管人在集中託管模式下,代表所託管的
    基金與中國證券登記結算有限責任公司進行一級結算的專用賬戶。該賬戶的開設
    和管理由基金託管人承擔。本基金的一切貨幣收支活動,均需通過基金託管人的
    資産託管專戶進行。 
    資産託管專戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要。基金託管人
    和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶;亦不得使用基金的
    任何銀行賬戶進行本基金業務以外的活動。 
    資産託管專戶的管理應符合《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》、《現金管理暫
    行條例》、《人民幣利率管理規定》、《利率管理暫行規定》、《支付結算辦法》以及
    銀行業監督管理機構的其他規定。 
    (三)基金證券賬戶與證券交易資金賬戶的開設和管理 
    基金託管人以基金託管人和本基金聯名的方式在中國證券登記結算有限公
    司上海分公司/深圳分公司開設證券賬戶。 
    基金託管人以基金託管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司上海分
    公司/深圳分公司開立基金證券交易資金賬戶,用於證券清算。 
    基金證券賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要。基金託管人
    和基金管理人不得出借和未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶;亦不得使
    用基金的任何賬戶進行本基金業務以外的活動。 
    (四)債券託管賬戶的開立和管理 
    1、《基金合同》生效後,基金管理人負責以基金的名義申請並取得進入全國
    銀行間同業拆借市場的交易資格,並代表基金進行交易;基金託管人負責以基金
    的名義在中央國債登記結算有限責任公司開設銀行間債券市場債券託管自營賬
    戶,並由基金託管人負責基金的債券的後臺匹配及資金的清算。 
    2、基金管理人和基金託管人應一起負責為基金對外簽訂全國銀行間債券市
    場回購主協議,正本由基金託管人保管,基金管理人保存副本。 
    (五)其他賬戶的開設和管理 
    在本託管協議訂立日之後,本基金被允許從事符合法律法規規定和《基金合
    同》約定的其他投資品種的投資業務時,如果涉及相關賬戶的開設和使用,由基
    金管理人協助基金託管人根據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定,開立
    有關賬戶。該賬戶按有關規則使用並管理。 
    (六)基金財産投資的有關實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證的保管 
    基金財産投資的有關實物證券由基金託管人存放于基金託管人的保管庫;其
    中實物證券也可存入中央國債登記結算有限責任公司、銀行間市場清算所股份有
    限公司或中國證券登記結算有限責任公司上海分公司/深圳分公司或票據營業中
    心的代保管庫。實物證券的購買和轉讓,由基金託管人根據基金管理人的指令辦
    理。屬於基金託管人實際有效控制下的實物證券在基金託管人保管期間的損壞、
    滅失,由此産生的責任應由基金託管人承擔。基金託管人對基金託管人以外機構
    實際有效控制的證券不承擔保管責任。 
    (七)與基金財産有關的重大合同的保管 
    由基金管理人代表基金簽署的與基金有關的重大合同的原件分別應由基金
    託管人、基金管理人保管。除本協議另有規定外,基金管理人在代表基金簽署與
    基金有關的重大合同時應保證基金一方持有兩份以上的正本,以便基金管理人和
    基金託管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人在合同簽署後5個工作日內
    通過專人送達、掛號郵寄等安全方式將合同原件送達基金託管人處。合同原件應
    存放于基金管理人和基金託管人各自文件保管部門15年以上。 
    五、基金資産凈值計算和會計核算 
    (一)基金資産凈值的計算 
    1、基金資産凈值的計算、復核的時間和程式 
    基金資産凈值是指基金資産總值減去基金負債後的價值。 
    各類基金份額凈值是按照每個工作日閉市後,各類基金資産凈值除以當日該
    類基金份額的餘額數量計算,精確到0.0001元,小數點後第5位四捨五入。 
    基金管理人應每工作日對基金資産估值。但基金管理人根據法律法規或基金
    合同的規定暫停估值時除外。估值原則應符合《基金合同》、《證券投資基金會計
    核算業務指引》及其他法律、法規的規定。用於基金資訊披露的基金資産凈值和
    各類基金份額凈值由基金管理人負責計算,基金託管人復核。基金管理人應于每
    個工作日交易結束後計算當日的基金份額資産凈值並以雙方認可的方式發送給
    基金託管人。基金託管人對凈值計算結果復核後以雙方認可的方式發送給基金管
    理人,由基金管理人對基金凈值予以公佈。 
    根據《基金法》,基金管理人計算並公告基金資産凈值,基金託管人復核、
    審查基金管理人計算的基金資産凈值。因此,本基金的會計責任方是基金管理人,
    就與本基金有關的會計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討論後,仍無法達
    成一致的意見,按照基金管理人對基金資産凈值的計算結果對外予以公佈法律法
    規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,按國家最新規定估值。 
    (二)基金資産估值方法 
    1、估值對象 
    基金所擁有的股票、債券、衍生工具、銀行存款本息、應收款項、其他投資
    等資産及負債。 
    2、估值方法 
    本基金的估值方法為: 
    (1)證券交易所上市的有價證券的估值 
    ①交易所上市的有價證券(包括股票、權證等),以其估值日在證券交易所
    掛牌的市價(收盤價)估值;估值日無交易的,且最近交易日後經濟環境未發生
    重大變化或證券發行機構未發生影響證券價格的重大事件的,以最近交易日的市
    價(收盤價)估值;如最近交易日後經濟環境發生了重大變化或證券發行機構未
    發生影響證券價格的重大事件的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因
    素,調整最近交易市價,確定公允價格。 
    ②交易所上市交易或掛牌轉讓的固定收益品種(可轉換債券、資産支援證券
    和中小企業私募債券除外),選取估值日第三方估值機構提供的相應品種的凈價
    進行估值; 
    ③交易所上市交易的可轉換債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的
    債券應收利息得到的凈價進行估值;估值日沒有交易的,且最近交易日後經濟環
    境未發生重大變化,按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收
    利息得到的凈價進行估值。如最近交易日後經濟環境發生了重大變化的,可參考
    類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格;
    ④交易所市場掛牌轉讓的資産支援證券,採用估值技術確定公允價值,在估值技
    術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。 
    (2)處於未上市期間的有價證券應區分如下情況處理: 
    ①送股、轉增股、配股和公開增發的新股,按估值日在證券交易所掛牌的同
    一股票的估值方法估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)估值; 
    ②首次公開發行未上市的股票、債券和權證,採用估值技術確定公允價值,
    在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值; 
    ③首次公開發行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市後,按交易所
    上市的同一股票的估值方法估值;非公開發行有明確鎖定期的股票,按監管機構
    或行業協會有關規定確定公允價值。 
    (3)對全國銀行間市場上不含權的固定收益品種,按照第三方估值機構提
    供的相應品種當日的估值凈價估值。對銀行間市場上含權的固定收益品種,按照
    第三方估值機構提供的相應品種當日的唯一估值凈價或推薦估值凈價估值。對於
    含投資者回售權的固定收益品種,回售登記截止日(含當日)後未行使回售權的
    按照長待償期所對應的價格進行估值。對銀行間市場未上市,且第三方估值機構
    未提供估值價格的債券,在發行利率與二級市場利率不存在明顯差異,未上市期
    間市場利率沒有發生大的變動的情況下,按成本估值。 
    (4)中小企業私募債採用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計
    量公允價值的情況下,按成本估值。 
    (5)同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按債券所處的市場分別
    估值。 
    (6)本基金投資股指期貨、國債期貨合約一般以估值當日結算價進行估值,
    估值當日無結算價的,且最近交易日後經濟環境未發生重大變化的,採用最近交
    易日結算價估值。 
    (7)本基金投資股票期權合約,按照相關法律法規和監管部門的規定估值。 
    (8)本基金投資同業存單,按估值日第三方估值機構提供的估值凈價估值;
    選定的第三方估值機構未提供估值價格的,按成本估值。 
    (9)在基金估值日,港股通投資持有外幣證券資産估值涉及入境幣對人民
    幣匯率的,可參考當日中國人民銀行或其授權機構公佈的人民幣匯率中間價,或
    其他可以反映公允價值的匯率進行估值。 
    (10)對於按照中國法律法規和基金投資境內外股票市場交易互聯互通機制
    涉及的境外交易場所所在地的法律法規規定應交納的各項稅金,本基金將按權責
    發生制原則進行估值;對於因稅收規定調整或其他原因導致基金實際交納稅金與
    估算的應交稅金有差異的,基金將在相關稅金調整日或實際支付日進行相應的估
    值調整。 
    (11)當本基金髮生大額申購或者贖回情形時,基金管理人可以採用擺動定
    價機制,以確保基金估值的公平性。 
    (12)本基金投資存托憑證的估值核算依照境內上市交易的股票執行。 
    (13)如有確鑿證據認為按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,
    基金管理人可根據具體情況與基金託管人商定後,按最能反映公允價值的價格估
    值。 
    (14)相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,
    按法律法規以及監管部門最新規定估值。如基金管理人或基金託管人發現基金估
    值違反基金合同訂明的估值方法、程式及相關法律法規的規定或者未能充分維護
    基金份額持有人利益時,應立即通知對方,共同查明原因,雙方協商解決。 
    3、特殊情況的處理 
    (1)基金管理人或基金託管人按估值方法的第(13)項進行估值時,所造
    成的誤差不作為基金資産估值錯誤處理。 
    (2)由於不可抗力,或證券交易所、期貨交易所、登記機構及存款銀行等
    第三方機構發送的數據錯誤等原因,基金管理人和基金託管人雖然已經採取必
    要、適當、合理的措施進行檢查,但未能發現錯誤的,由此造成的基金資産估值
    錯誤,基金管理人和基金託管人免除賠償責任。但基金管理人、基金託管人應當
    積極採取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。 
    (三)估值差錯處理 
    因基金估值錯誤給投資者造成損失的應先由基金管理人承擔,基金管理人對
    不應由其承擔的責任,有權向過錯人追償。 
    當基金管理人計算的基金資産凈值以及各類基金份額凈值已由基金託管人
    復核確認後公告的,由此造成的投資者或基金的損失,應根據法律法規的規定對
    投資者或基金支付賠償金,就實際向投資者或基金支付的賠償金額,由基金管理
    人與基金託管人按照管理費率和託管費率的比例各自承擔相應的責任。 
    由於一方當事人提供的資訊錯誤,另一方當事人在採取了必要合理的措施後
    仍不能發現該錯誤,進而導致基金資産凈值、各位基金份額凈值計算錯誤造成投
    資者或基金的損失,以及由此造成以後交易日基金資産凈值、各位基金份額凈值
    計算順延錯誤而引起的投資者或基金的損失,由提供錯誤資訊的當事人一方負責
    賠償。 
    當基金管理人計算的基金資産凈值與基金託管人的計算結果不一致時,相關
    各方應本著勤勉盡責的態度重新計算核對,如果最後仍無法達成一致,應以基金
    管理人的計算結果為準對外公佈,由此造成的損失以及因該交易日基金資産凈值
    計算順延錯誤而引起的損失由基金管理人承擔賠償責任,基金託管人不負賠償責
    任。 
    (四)暫停估值的情形 
    1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停
    營業時; 
    2、因不可抗力致使基金管理人、基金託管人無法準確評估基金資産價值時; 
    3、當特定資産佔前一估值日基金資産凈值50%以上的,經與基金託管人協
    商確認後,基金管理人應當暫停估值; 
    4、中國證監會和基金合同認定的其他情形。 
    (五)基金賬冊的建立 
    基金管理人和基金託管人在《基金合同》生效後,應按照相關各方約定的同
    一記賬方法和會計處理原則,分別獨立地設置、登錄和保管本基金的全套賬冊,
    對相關各方各自的賬冊定期進行核對,互相監督,以保證基金資産的安全。若雙
    方對會計處理方法存在分歧,應以基金管理人的處理方法為準。 
    經對賬發現相關各方的賬目存在不符的,基金管理人和基金託管人必須及時
    查明原因並糾正,保證相關各方平行登錄的賬冊記錄完全相符。若當日核對不符,
    暫時無法搜尋到錯賬的原因而影響到基金資産凈值的計算和公告的,以基金管理
    人的賬冊為準。 
    (六)基金定期報告的編制和復核 
    基金財務報表由基金管理人和基金託管人每月分別獨立編制。月度報表的編
    制,應于每月終了後5個工作日內完成。 
    基金招募説明書、基金産品資料概要的資訊發生重大變更的,基金管理人應
    當在三個工作日內,更新基金招募説明書和基金産品資料概要,除重大變更事項
    之外,基金招募説明書、基金産品資料概要其他資訊發生變更的,基金管理人至
    少每年更新一次。季度報告應在每個季度結束之日起15個工作日內編制完畢並
    予以公告;中期報告在會計年度半年終了後兩個月內編制完畢並予以公告;年度
    報告在會計年度結束後三個月內編制完畢並予以公告。基金合同生效不足2個月
    的,基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者年度報告。 
    其中對本基金基金産品資料概要的相關要求,自《資訊披露辦法》實施之日
    起一年後開始執行。 
    基金管理人在5個工作日內完成月度報表,在月度報表完成當日,對報表加
    蓋公章後,以加密傳真方式將有關報表提供基金託管人復核;基金託管人在3
    個工作日內進行復核,並將復核結果及時書面通知基金管理人。基金管理人在7
    個工作日內完成季度報表,在季度報告完成當日,將有關報告提供基金託管人復
    核,基金託管人在收到後7個工作日內進行復核,並將復核結果書面通知基金管
    理人。基金管理人在30日內完成中期報告,在中期報告完成當日,將有關報告
    提供基金託管人復核,基金託管人在收到後30日內進行復核,並將復核結果書
    面通知基金管理人。基金管理人在45日內完成年度報表,在年度報告完成當日,
    將有關報告提供基金託管人復核,基金託管人在收到後45日內復核,並將復核
    結果書面通知基金管理人。 
    基金託管人在復核過程中,發現相關各方的報表存在不符時,基金管理人和
    基金託管人應共同查明原因,進行調整,調整以相關各方認可的賬務處理方式為
    準。核對無誤後,基金託管人在基金管理人提供的報告上加蓋業務印鑒或者出具
    加蓋託管業務部門公章的復核意見書,相關各方各自留存一份。如果基金管理人
    與基金託管人不能于應當發佈公告之日之前就相關報表達成一致,基金管理人有
    權按照其編制的報表對外發佈公告,基金託管人有權就相關情況報證監會備案。 
    基金託管人在對財務會計報告、季度報告、中期報告或年度報告復核完畢後,
    需蓋章確認或出具相應的復核確認書,以備有權機構對相關文件審核時提示。 
    六、基金份額持有人名冊的保管 
    基金管理人和基金託管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊,包括《基
    金合同》終止日、基金份額持有人大會權益登記日、每年6月30日、12月31
    日的基金份額持有人名冊。基金份額持有人名冊的內容必須包括基金份額持有人
    的名稱、持有的基金份額名稱和持有的基金份額。 
    基金份額持有人名冊由基金的基金登記機構根據基金管理人的指令編制和
    保管,基金管理人和基金託管人應按照目前相關規則分別保管基金份額持有人名
    冊。保管方式可以採用電子或文檔的形式。登記機構的保管期限為自基金賬戶銷
    戶之日起不得少於20年。 
    基金管理人應當及時向基金託管人提交下列日期的基金份額持有人名冊:
    《基金合同》終止日、基金份額持有人大會權益登記日、每年6月30日、每年
    12月31日的基金份額持有人名冊。基金份額持有人名冊的內容必須包括基金份
    額持有人的名稱和持有的基金份額。其中每年12月31日的基金份額持有人名冊
    應于下月前十個工作日內提交;《基金合同》終止日等涉及到基金重要事項日期
    的基金份額持有人名冊應于發生日後十個工作日內提交。 
    基金託管人以電子版形式妥善保管基金份額持有人名冊,並定期刻成光碟備
    份,保存期限為15年。基金託管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用於基
    金託管業務以外的其他用途,並應遵守保密義務。 
    若基金管理人或基金託管人由於自身原因無法妥善保管基金份額持有人名
    冊,應按有關法規規定各自承擔相應的責任。 
    七、爭議解決方式 
    對於各方當事人同意,因本協議而産生的或與本協議有關的一切爭議,如不
    願或者不能通過協商、調解解決的,任何一方均有權將爭議提交中國國際經濟貿
    易仲裁委員會,按照中國國際經濟貿易仲裁委員會屆時有效的仲裁規則進行仲
    裁。仲裁地點為北京市。仲裁裁決是終局的,對各方當事每人平均有約束力。仲裁費
    用由敗訴方承擔。 
    爭議處理期間,相關各方當事人應恪守基金管理人和基金託管人職責,繼續
    忠實、勤勉、盡責地履行《基金合同》和託管協議規定的義務,維護基金份額持
    有人的合法權益。 
    本協議受中國法律(為本協議之目的,在此不包括香港、澳門特別行政區和
    台灣地區法律)管轄。 
    八、託管協議的變更、終止與基金財産的清算 
    (一)託管協議的變更與終止 
    1、託管協議的變更程式 
    本協議雙方當事人經協商一致,可以對協議的內容進行變更。變更後的託管
    協議,其內容不得與《基金合同》的規定有任何衝突。基金託管協議的變更報中
    國證監會備案。 
    2、基金託管協議終止的情形 
    發生以下情況,本託管協議終止: 
    (1)《基金合同》終止; 
    (2)基金託管人解散、依法被撤銷、破産或有其他基金託管人接管基金資
    産; 
    (3)基金管理人解散、依法被撤銷、破産或有其他基金管理人接管基金管
    理權; 
    (4)發生法律法規或《基金合同》規定的終止事項。 
    (二)基金財産的清算 
    1、基金財産清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日內
    成立清算小組,基金管理人組織基金財産清算小組並在中國證監會的監督下進行
    基金清算。 
    2、基金財産清算小組組成:基金財産清算小組成員由基金管理人、基金托
    管人、具有從事證券、期貨相關業務資格的註冊會計師、律師以及中國證監會指
    定的人員組成。基金財産清算小組可以聘用必要的工作人員。 
    3、基金財産清算小組職責:基金財産清算小組負責基金財産的保管、清理、
    估價、變現和分配。基金財産清算小組可以依法進行必要的民事活動。 
    4、基金財産清算程式:  
    (1)《基金合同》終止情形出現時,由基金財産清算小組統一接管基金財産; 
    (2)對基金財産和債權債務進行清理和確認; 
    (3)對基金財産進行估值和變現; 
    (4)製作清算報告; 
    (5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算
    報告出具法律意見書; 
    (6)將基金財産清算報告報中國證監會備案並公告; 
    (7)對基金剩餘財産進行分配。 
    5、基金財産清算的期限為6個月,但因本基金所持證券的流動性受到限制
    而不能及時變現的,清算期限相應順延。 
    6、清算費用 
    清算費用是指基金財産清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費
    用,清算費用由基金財産清算小組優先從基金剩餘財産中支付。 
    7、基金財産清算剩餘資産的分配 
    依據基金財産清算的分配方案,將基金財産清算後的全部剩餘資産扣除基金
    財産清算費用、交納所欠稅款並清償基金債務後,按基金份額持有人持有的基金
    份額比例進行分配。 
    8、基金財産清算的公告 
    清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財産清算報告經具有證券、期
    貨相關業務資格的會計師事務所審計並由律師事務所出具法律意見書後報中國
    證監會備案並公告。基金財産清算公告于基金財産清算報告報中國證監會備案後
    5個工作日內由基金財産清算小組進行公告。基金財産清算小組應當將清算報告
    登載在指定網站上,並將清算報告提示性公告登載在指定報刊上。 
    9、基金財産清算賬冊及文件的保存 
    基金財産清算賬冊及有關文件由基金託管人保存15年以上。 
    第二十二部分 對基金份額持有人的服務 
    對本基金份額持有人的服務主要由基金管理人和非直銷銷售機構提供。 
    基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務。基金管理人將根據基
    金份額持有人的需要和市場的變化,增加或變更服務項目。主要服務內容如下: 
    一、基金份額持有人投資交易確認服務 
    登記機構保留基金份額持有人名冊上列明的所有基金份額持有人的基金投
    資記錄。 
    基金管理人直銷中心應根據在基金管理人直銷中心(不包含直銷網上交易投
    資者)進行交易的投資者的要求提交開戶及交易確認單。 
    基金非直銷銷售機構應根據在其網點進行交易的投資者的要求提交開戶及
    交易確認單。 
    二、基金份額持有人交易記錄查詢服務 
    基金份額持有人可通過基金管理人網站、客戶服務中心查詢歷史交易記錄。 
    三、基金份額持有人交易對帳單寄送服務 
    基金份額持有人交易對帳單包括月度對帳單、季度對帳單與年度對帳單,向
    訂制客戶寄送。基金管理人已全面開通了電子帳單服務,主要有電子郵件帳單(季
    度)和短信帳單(月度)兩類,均向訂制客戶免費發送。 
    四、資訊訂制服務 
    投資者可以通過本基金管理人網站(www.wjasset.com)、客戶服務中心提交
    資訊訂制申請,基金管理人通過電子郵件或手機短信定期發送所訂制的資訊。可
    訂制的內容如下: 
    1、電子郵件:電子郵件對帳單、每日凈值播報等。 
    2、手機短信:短信對帳單、賬戶交易確認、基金交易確認、持有基金週末
    凈值、生日祝福等。 
    五、資訊服務 
    1、客戶服務電話 
    投資者撥打客戶服務電話可通過自動語音或人工座席獲得基金資訊諮詢、賬
    戶資訊查詢、定制資訊、建議投訴等全面的服務。 
    客戶服務電話:400-888-0800,95538轉6 
    客戶服務傳真:021-38909778 
    2、基金管理人網站 
    基金管理人的網際網路地址:www.wjasset.com  
    基金管理人的電子信箱:callcenter@wjasset.com 
    投資者也可登錄基金管理人網站,在“客服”—“服務中心”—“留言諮詢”
    欄
    目中,直接提出有關本基金的問題和建議。 
    投資者還可以直接登錄基金管理人的網站(www.wjasset.com)查閱和下載招
    募説明書。 
    基金管理人網站為投資者提供了賬戶查詢、基金資訊查詢、投訴建議等服務
    欄目,力爭為投資者提供全方位的專業服務。 
    六、如本招募説明書存在任何您/貴機構無法理解的內容,請通過上述聯繫
    方式聯繫基金管理人。請確保投資前,您/貴機構已經全面理解了本招募説明書。 
    第二十三部分 其他應披露事項 
    以下資訊披露事項已通過指定資訊披露媒介進行公開披露。 
    序號  公告事項  披露日期  
    1  關於萬家基金管理有限公司旗下部分基金參加中國工商銀行申購、AI投及定投優惠活動的公告  2020年12月31日  
    2  萬家新機遇價值驅動靈活配置混合型證券投資基金2020年第4季度報告  2021年01月21日  
    3  萬家基金管理有限公司關於旗下部分基金在一路財富開通基金定投業務及參與其費率優惠活動的公告  2021年03月02日  
    4  萬家基金管理有限公司關於旗下部分基金新增騰安基金為銷售機構並開通定投業務及參加其費率優惠的公告  2021年03月09日  
    5  萬家基金管理有限公司關於旗下部分基金在東方財富證券開通基金定投業務的公告  2021年03月11日  
    6  萬家新機遇價值驅動靈活配置混合型證券投資基金2020年年度報告  2021年03月30日  
    7  萬家基金管理有限公司關於旗下部分基金新增寧波銀行為銷售機構並開通定投業務的公告  2021年04月15日  
    8  萬家新機遇價值驅動靈活配置混合型證券投資基金2021年第1季度報告  2021年04月21日  
    9  關於萬家新機遇價值驅動靈活配置混合型證券投資基金恢復大額申購、轉換轉入、定期定額投資業務的公告  2021年05月19日  
    10  萬家基金管理有限公司關於旗下部分基金新增普益基金為銷售機構並開通轉換、基金定投業務及參與其費率優惠活動的公告  2021年06月11日  
    11  萬家新機遇價值驅動靈活配置混合型證券投資基金2021年第2季度報告  2021年07月20日  
    第二十四部分 招募説明書的存放及查閱方式 
    招募説明書存放在基金管理人、基金託管人、銷售機構的住所,投資者可在
    辦公時間查閱;投資者在支付工本費後,可在合理時間內取得上述文件複製件或
    複印件。對投資者按此種方式所獲得的文件及其複印件,基金管理人和基金託管
    人保證文本的內容與所公告的內容完全一致。 
    投資者還可以直接登錄基金管理人的網站(www.wjasset.com)查閱和下載招
    募説明書。 
    第二十五部分 備查文件 
    一、備查文件目錄 
    1、中國證監會准予萬家中證創業成長指數分級證券投資基金註冊的文件、
    准予萬家中證創業成長指數分級證券投資基金變更註冊為萬家新機遇價值驅動
    靈活配置混合型證券投資基金的文件 
    2、《萬家新機遇價值驅動靈活配置混合型證券投資基金基金合同》 
    3、《萬家新機遇價值驅動靈活配置混合型證券投資基金託管協議》 
    4、法律意見書 
    5、基金管理人業務資格批件、營業執照 
    6、基金託管人業務資格批件、營業執照 
    7、中國證監會要求的其他文件 
    二、存放地點 
    備查文件存放于基金管理人和/或基金託管人處。 
    三、查閱方式 
    投資者可在營業時間免費查閱備查文件。在支付工本費後,可在合理時間內
    取得備查文件的複製件或複印件。 
    萬家基金管理有限公司 
    二〇二一年九月十七日 
    
    

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