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富國基金管理有限公司富國強回報定期開放債券型證券投資基金託管協議
 
  
    富國基金管理有限公司 
    富國強回報定期開放債券型證券投資基金 
    託管協議 
    基金管理人:富國基金管理有限公司 
    基金託管人:中國工商銀行股份有限公司 
    目  錄 
    一、 基金託管協議當事人 1 
    二、 基金託管協議的依據、目的和原則 2 
    三、 基金託管人對基金管理人的業務監督和核查 3 
    四、 基金管理人對基金託管人的業務核查 9 
    五、 基金財産保管 9 
    六、 指令的發送、確認和執行 12 
    七、 交易及清算交收安排 14 
    八、 基金資産凈值計算和會計核算 17 
    九、 基金收益分配 21 
    十、 資訊披露 22 
    十一、 基金費用 23 
    十二、 基金份額持有人名冊的保管 25 
    十三、 基金有關文件和檔案的保存 26 
    十四、 基金管理人和基金託管人的更換 26 
    十五、 禁止行為 28 
    十六、 基金託管協議的變更、終止與基金財産的清算 30 
    十七、 違約責任 31 
    十八、 爭議解決方式 32 
    十九、 基金託管協議的效力 33 
    二十、 基金託管協議的簽訂 33 
    一、基金託管協議當事人 
    (一)基金管理人 
    名稱:富國基金管理有限公司 
    住所:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道1196號世紀匯辦公樓二座27-30
    層 
    法定代表人:裴長江 
    成立時間:1999年4月13日 
    批准設立機關及批准設立文號:中國證監會證監基字[1999]11號 
    註冊資本: 5.2億元 
    組織形式: 有限責任公司 
    經營範圍:公開募集證券投資基金管理、基金銷售、特定客戶資産管理 
    存續期間:持續經營 
    電話: (021)20361818 
    傳真: (021)20361616 
    聯繫人:趙瑛 
    (二)基金託管人 
    名稱:中國工商銀行股份有限公司 
    住所:北京市西城區復興門內大街55號(100032) 
    法定代表人:陳四清 
    電話:(010)66105799 
    傳真:(010)66105798 
    聯繫人:郭明 
    成立時間:1984年1月1日 
    組織形式:股份有限公司 
    註冊資本:人民幣35,640,625.7089萬元 
    批准設立機關和設立文號:國務院《關於中國人民銀行專門行使中央銀行職
    能的決定》(國發[1983]146號) 
    存續期間:持續經營 
    經營範圍:辦理人民幣存款、貸款、同業拆借業務;國內外結算;辦理票據
    承兌、貼現、轉貼現、各類匯兌業務;代理資金清算;提供信用證服務及擔保;
    代理銷售業務;代理髮行、代理承銷、代理兌付政府債券;代收代付業務;代理
    證券投資基金清算業務(銀證轉賬);保險代理業務;代理政策性銀行、外國政
    府和國際金融機構貸款業務;保管箱服務;發行金融債券;買賣政府債券、金融
    債券;證券投資基金、企業年金託管業務;企業年金受託管理服務;年金賬戶管
    理服務;開放式基金的註冊登記、認購、申購和贖回業務;資信調查、諮詢、見
    證業務;貸款承諾;企業、個人財務顧問服務;組織或參加銀團貸款;外匯存款;
    外匯貸款;外幣兌換;出口託收及進口代收;外匯票據承兌和貼現;外匯借款;
    外匯擔保;發行、代理髮行、買賣或代理買賣股票以外的外幣有價證券;自營、
    代客外匯買賣;外匯金融衍生業務;銀行卡業務;電話銀行、網上銀行、手機銀
    行業務;辦理結匯、售匯業務;經國務院銀行業監督管理機構批准的其他業務。 
    二、基金託管協議的依據、目的和原則 
    訂立本協議的依據是《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱《基金
    法》)、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱《運作辦法》)、《公開
    募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》(以下簡稱《銷售辦法》)、《公開募集
    證券投資基金資訊披露管理辦法》(以下簡稱《資訊披露辦法》)、《公開募集開放
    式證券投資基金流動性風險管理規定》、《證券投資基金資訊披露內容與格式準則
    第7號<託管協議的內容與格式〉》、《富國強回報定期開放債券型證券投資基金
    基金合同》(以下簡稱《基金合同》)及其他有關規定。 
    訂立本協議的目的是明確基金託管人與基金管理人之間在基金財産的保管、
    投資運作、凈值計算、收益分配、資訊披露及相互監督等有關事宜中的權利、義
    務及職責,確保基金財産的安全,保護基金份額持有人的合法權益。 
    基金管理人和基金託管人本著平等自願、誠實信用、充分保護基金份額持有
    人合法權益的原則,經協商一致,簽訂本協議。 
    除非本協議另有約定,本協議所使用的詞語或簡稱與其在《基金合同》的釋
    義部分具有相同含義。 
    本基金的資訊披露事項以法律法規及基金合同的約定為準。 
    若本基金實施側袋機制的,側袋機制實施期間的相關安排見基金合同和招募
    説明書的規定。 
    三、基金託管人對基金管理人的業務監督和核查 
    (一)基金託管人對基金管理人的投資行為行使監督權 
    1、基金託管人根據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定,對下述基
    金投資範圍、投資對象進行監督。 
    本基金將投資於以下金融工具: 
    本基金的投資範圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的
    國家債券、金融債券、次級債券、中央銀行票據、企業債券、中小企業私募債券、
    公司債券、中期票據、短期融資券、可分離交易可轉債的純債部分、質押及買斷
    式回購、協議存款、通知存款、定期存款、資産支援證券等金融工具以及法律法
    規或中國證監會允許基金投資的其他固定收益證券品種(但須符合中國證監會的
    相關規定)。 
    本基金不直接從二級市場買入股票、權證等權益類資産,也不參與一級市場
    的新股申購或增發新股。 
    本基金不得投資于相關法律法規、部門規章及《基金合同》禁止投資的投資
    工具。 
    2、基金託管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定對下述基金
    投融資比例進行監督: 
    (1)按法律法規的規定及《基金合同》的約定,本基金的投資資産配置比
    例為:投資于固定收益類資産的比例不低於基金資産的80%,在每個受限開放期
    的前10個工作日和後10個工作日、自由開放期的前3個月和後3個月以及開放
    期期間不受前述投資組合比例的限制。本基金在封閉期內持有現金或者到期日在
    一年以內的政府債券佔基金資産凈值的比例不受限制,但在開放期本基金持有現
    金或者到期日在一年以內的政府債券不低於基金資産凈值的5%,其中現金不包
    括結算備付金、存出保證金、應收申購款等; 
    因基金規模或市場變化等因素導致投資組合不符合上述規定的,基金管理人
    應在合理的期限內調整基金的投資組合,以符合上述比例限定。法律法規另有規
    定時,從其規定。 
    如法律法規或監管機構以後允許本基金投資其他品種,基金管理人在履行適
    當程式後,可以將其納入投資範圍,並可依據屆時有效的法律法規適時合理地調
    整投資範圍。 
    (2)根據法律法規的規定及《基金合同》的約定,本基金投資組合遵循以
    下投資限制:  
    a、本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金餘額不得超過基金
    資産凈值的40%; 
    b、本基金在封閉期內持有現金或者到期日在一年以內的政府債券佔基金資
    産凈值的比例不受限制,但在開放期本基金持有現金或者到期日在一年以內的政
    府債券不低於基金資産凈值的5%,其中現金不包括結算備付金、存出保證金、
    應收申購款等; 
    c、本基金持有的全部資産支援證券,其市值不得超過基金資産凈值的20%;  
        d、本基金持有的同一(指同一信用級別)資産支援證券的比例,不得超過
    該資産支援證券規模的10%; 
    e、本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資産支援證券。基
    金持有資産支援證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級
    報告發佈之日起3個月內予以全部賣出;   
        f、本基金投資中小企業私募債券的剩餘期限,不得超過自投資之日起至本
    次運作週期結束之日的時間長度; 
    g、本基金持有單只中小企業私募債券,其市值不得超過基金資産凈值的
    10%。 
    h、本基金投資中小企業私募債的合計市值比例不超過基金凈資産的10%; 
    i、在開放期內,基金主動投資于流動性受限資産的市值合計不得超過基金
    資産凈值的15%。因證券市場波動、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使
    基金不符合上述比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資産的投資; 
    j、本基金與私募類證券資管産品及中國證監會認定的其他主體為交易對手
    開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資範圍保
    持一致。 
    《基金法》及其他有關法律法規或監管部門取消上述限制的,履行適當程式
    後,基金不受上述限制。 
    (3)法規允許的基金投資比例調整期限 
    除上述第b、e、i、j項外,由於證券市場波動、基金規模變動等基金管理
    人之外的原因導致的投資組合不符合上述約定的比例,不在限制之內,但基金
    管理人應在10個交易日內進行調整,以達到規定的投資比例限制要求。法律法
    規另有規定的從其規定。 
    對於因法律法規變化導致本基金投資範圍及投資限制調整的,基金管理人
    應提前通知基金託管人,經基金託管人書面同意後方可納入投資監督範圍。基
    金管理人知曉基金託管人投資監督職責的履行受外部數據來源或系統開發等因
    素影響,基金管理人應為基金託管人系統調整預留所需的合理必要時間。 
    基金管理人應在出現可預見資産規模大幅變動的情況下,至少提前2個工
    作日正式向基金託管人發函説明基金可能變動規模和公司應對措施,便於託管
    人實施交易監督。 
    (4)本基金可以按照國家的有關規定進行融資融券。 
    (5)相關法律、法規或部門規章規定的其他比例限制。 
    基金託管人對基金投資的監督和檢查自《基金合同》生效之日起開始。 
    3、基金託管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定對下述基金
    投資禁止行為進行監督:  
    根據法律法規的規定及《基金合同》的約定,本基金禁止從事下列行為: 
    (1)承銷證券; 
    (2)向他人貸款或提供擔保; 
    (3)從事可能使基金承擔無限責任的投資; 
    (4)買賣其他基金份額,但法律法規或中國證監會另有規定的除外; 
    (5)向基金管理人、基金託管人出資或者買賣其基金管理人、基金託管人
    發行的股票或債券; 
    (6)買賣與基金管理人、基金託管人有控股關係的股東或者與基金管理人、
    基金託管人有其他重大利害關係的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券; 
    (7)當時有效的法律法規、中國證監會及《基金合同》規定禁止從事的其
    他行為。 
    如法律法規或監管部門取消上述禁止性規定,基金管理人在履行適當程式
    後可不受上述規定的限制。 
    4、基金託管人依據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定對於基金關
    聯投資限制進行監督。 
    根據法律法規有關基金禁止從事的關聯交易的規定,基金管理人和基金託管
    人應事先相互提供與本機構有控股關係的股東或與本機構有其他重大利害關係
    的公司名單及其更新,加蓋公章並書面提交,並確保所提供的關聯交易名單的真
    實性、完整性、全面性。基金管理人有責任保管真實、完整、全面的關聯交易名
    單,並負責及時更新該名單。名單變更後基金管理人應及時發送基金託管人,基
    金託管人于2個工作日內進行回函確認已知名單的變更。如果基金託管人在運作
    中嚴格遵循了監督流程,基金管理人仍違規進行關聯交易,並造成基金資産損失
    的,由基金管理人承擔責任。 
    若基金託管人發現基金管理人與關聯交易名單中列示的關聯方進行法律法
    規禁止基金從事的關聯交易時,基金託管人應及時提醒並協助基金管理人採取必
    要措施阻止該關聯交易的發生,若基金託管人採取必要措施後仍無法阻止關聯交
    易發生時,基金託管人有權向中國證監會報告。對於交易所場內已成交的違規關
    聯交易,基金託管人應按相關法律法規和交易所規則的規定進行結算,同時向中
    國證監會報告。 
    5、基金託管人依據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定對基金管理
    人參與銀行間債券市場進行監督。 
    (1)基金託管人按以下方式對基金管理人參與銀行間市場交易的交易對手
    資信風險控制措施進行監督。 
    基金管理人向基金託管人提供符合法律法規及行業標準的銀行間市場交易
    對手的名單,並按照審慎的風險控制原則在該名單中約定各交易對手所適用的交
    易結算方式。基金託管人在收到名單後2個工作日內回函確認收到該名單。基金
    管理人應定期或不定期對銀行間市場現券及回購交易對手的名單進行更新,名單
    中增加或減少銀行間市場交易對手時須提前書面通知基金託管人,基金託管人于
    2個工作日內回函確認收到後,對名單進行更新。基金管理人收到基金託管人書
    面確認後,被確認調整的名單開始生效,新名單生效前已與本次剔除的交易對手
    所進行但尚未結算的交易,仍應按照協議進行結算。 
    如果基金託管人發現基金管理人與不在名單內的銀行間市場交易對手進行
    交易,應及時提醒基金管理人撤銷交易,經提醒後基金管理人仍執行交易並造成
    基金資産損失的,基金託管人不承擔責任,發生此種情形時,託管人有權報告中
    國證監會。 
    (2)基金託管人對於基金管理人參與銀行間市場交易的交易方式的控制 
     基金管理人在銀行間市場進行現券買賣和回購交易時,需按交易對手名單
    中約定的該交易對手所適用的交易結算方式進行交易。如果基金託管人發現基金
    管理人沒有按照事先約定的交易方式進行交易時,基金託管人應及時提醒基金管
    理人與交易對手重新確定交易方式,如果基金託管人在運作中嚴格遵循了監督流
    程,基金管理人仍未改正,並造成基金資産損失的,基金託管人免責,由基金管
    理人承擔責任。 
    (3)基金管理人參與銀行間市場交易的核心交易對手為中國工商銀行、中
    國銀行、中國建設銀行、中國農業銀行和交通銀行,基金管理人在通知基金託管
    人後,可以根據當時的市場情況調整核心交易對手名單。基金管理人有責任控制
    交易對手的資信風險,在與核心交易對手以外的交易對手進行交易時,由於交易
    對手資信風險引起的損失先由基金管理人承擔,其後有權要求相關責任人進行賠
    償。基金託管人的監督責任僅限于根據已提供的名單,審核交易對手是否在名單
    內列明。 
    6、基金託管人對基金管理人選擇存款銀行進行監督。 
    本基金投資銀行存款的信用風險主要包括存款銀行的信用等級、存款銀行
    的支付能力等涉及到存款銀行選擇方面的風險。本基金核心存款銀行名單為中國
    工商銀行、中國銀行、中國建設銀行、中國農業銀行和交通銀行,本基金投資除
    核心存款銀行以外的銀行存款出現由於存款銀行信用風險而造成的損失時,先由
    基金管理人負責賠償,之後有權要求相關責任人進行賠償。基金管理人在通知基
    金託管人後,可以根據當時的市場情況對於核心存款銀行名單進行調整。基金托
    管人的監督責任僅限于根據已提供的名單,審核核心存款銀行是否在名單內列
    明。 
    7、基金託管人對基金投資中小企業私募債券的監督 
    基金託管人對於基金管理人是否遵守相關制度、流動性風險和信用風險處
    置預案以及相關投資額度和比例的情況進行監督等內容。如果基金託管人沒有切
    實履行監督職責,導致基金出現風險,基金託管人須承擔連帶責任。 
    (二)基金託管人應根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,對基
    金資産凈值計算、各類基金份額的基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用
    開支及收入確定、基金收益分配、相關資訊披露、基金宣傳推介材料中登載基金
    業績表現數據等進行監督和核查。 
    (三)基金託管人發現基金管理人的投資運作及其他運作違反《基金法》、《基
    金合同》、基金託管協議有關規定時,應及時以書面形式通知基金管理人限期糾
    正,基金管理人收到通知後應在下一個工作日及時核對,並以書面形式向基金托
    管人發出回函,進行解釋或舉證。 
    在限期內,基金託管人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金管理人改正。
    基金管理人對基金託管人通知的違規事項未能在限期內糾正的,基金託管人應報
    告中國證監會。基金託管人有義務要求基金管理人賠償因其違反《基金合同》而
    致使投資者遭受的損失。 
    對於依據交易程式尚未成交的且基金託管人在交易前能夠監控的投資指令,
    基金託管人發現該投資指令違反關法律法規規定或者違反《基金合同》約定的,
    應當拒絕執行,立即通知基金管理人,並向中國證監會報告。 
    對於必須于估值完成後方可獲知的監控指標或依據交易程式已經成交的投
    資指令,基金託管人發現該投資指令違反法律法規或者違反《基金合同》約定的,
    應當立即通知基金管理人,並報告中國證監會。 
    基金管理人應積極配合和協助基金託管人的監督和核查,必須在規定時間內
    答覆基金託管人並改正,就基金託管人的疑義進行解釋或舉證,對基金託管人按
    照法規要求需向中國證監會報送基金監督報告的,基金管理人應積極配合提供相
    關數據資料和制度等。 
    基金託管人發現基金管理人有重大違規行為,應立即報告中國證監會,同時
    通知基金管理人限期糾正。 
    基金管理人無正當理由,拒絕、阻撓基金託管人根據本協議規定行使監督權,
    或採取拖延、欺詐等手段妨礙基金託管人進行有效監督,情節嚴重或經基金託管
    人提出警告仍不改正的,基金託管人應報告中國證監會。 
    四、基金管理人對基金託管人的業務核查 
    基金管理人對基金託管人履行託管職責情況進行核查,核查事項包括但不限
    于基金託管人安全保管基金財産、開設基金財産的資金賬戶和證券賬戶、復核基
    金管理人計算的基金資産凈值和各類基金份額的基金份額凈值、根據基金管理人
    指令辦理清算交收、相關資訊披露和監督基金投資運作等行為。 
    基金管理人發現基金託管人擅自挪用基金財産、未對基金財産實行分賬管
    理、無故未執行或無故延遲執行基金管理人資金劃撥指令、洩露基金投資資訊等
    違反《基金法》、《基金合同》、本託管協議及其他有關規定時,基金管理人應及
    時以書面形式通知基金託管人限期糾正,基金託管人收到通知後應及時核對確認
    並以書面形式向基金管理人發出回函。在限期內,基金管理人有權隨時對通知事
    項進行復查,督促基金託管人改正,並予協助配合。基金託管人對基金管理人通
    知的違規事項未能在限期內糾正的,基金管理人應報告中國證監會。基金管理人
    有義務要求基金託管人賠償基金因此所遭受的損失。 
    基金管理人發現基金託管人有重大違規行為,應立即報告中國證監會和銀行
    業監督管理機構,同時通知基金託管人限期糾正。 
    基金託管人應積極配合基金管理人的核查行為,包括但不限于:提交相關資
    料以供基金管理人核查託管財産的完整性和真實性,在規定時間內答覆基金管理
    人並改正。 
    基金託管人無正當理由,拒絕、阻撓基金管理人根據本協議規定行使監督權,
    或採取拖延、欺詐等手段妨礙基金管理人進行有效監督,情節嚴重或經基金管理
    人提出警告仍不改正的,基金管理人應報告中國證監會。 
    五、基金財産保管 
    (一)基金財産保管的原則 
    1、基金財産應獨立於基金管理人、基金託管人的固有財産。 
    2、基金託管人應安全保管基金財産。未經基金管理人的正當指令,不得自
    行運用、處分、分配基金的任何財産。 
    3、基金託管人按照規定開設基金財産的資金賬戶和證券賬戶。 
    4、基金託管人對所託管的不同基金財産分別設置賬戶,與基金託管人的其
    他業務和其他基金的託管業務實行嚴格的分賬管理,確保基金財産的完整與獨
    立。 
    5、 對於因基金認(申)購、基金投資過程中産生的應收財産,應由基金管
    理人負責與有關當事人確定到賬日期並通知基金託管人,到賬日基金財産沒有到
    達基金託管人處的,基金託管人應及時通知基金管理人採取措施進行催收。由此
    給基金造成損失的,基金管理人應負責向有關當事人追償基金的損失,基金託管
    人對此不承擔責任。 
    (二)募集資金的驗證 
    募集期內銷售機構按銷售與服務代理協議的約定,將認購資金劃入基金管理
    人開設的富國基金管理有限公司基金認購專戶。該賬戶由基金管理人開立並管
    理。基金募集期滿,募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額持有人人數
    符合《基金法》、《運作辦法》等有關規定後,由基金管理人聘請符合《中華人民
    共和國證券法》規定的會計師事務所進行驗資,出具驗資報告,出具的驗資報告
    應由參加驗資的2名以上(含2名)中國註冊會計師簽字有效。驗資完成,基金
    管理人應將募集的屬於本基金財産的全部資金劃入基金託管人為基金開立的資
    産託管專戶中,基金託管人在收到資金當日出具確認文件。 
    若基金募集期限屆滿,未能達到《基金合同》生效的條件,由基金管理人按
    規定辦理退款事宜。 
    (三)基金的銀行賬戶的開立和管理 
    基金託管人以基金託管人的名義在其營業機構開設資産託管專戶,保管基金
    的銀行存款。該賬戶的開設和管理由基金託管人承擔。本基金的一切貨幣收支活
    動,均需通過基金託管人的資産託管專戶進行。 
    資産託管專戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要。基金託管人
    和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶;亦不得使用基金的
    任何銀行賬戶進行本基金業務以外的活動。 
    資産託管專戶的管理應符合《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》、《現金管理暫
    行條例》、《人民幣利率管理規定》、《利率管理暫行規定》、《支付結算辦法》以及
    銀行業監督管理機構的其他規定。 
    (四)基金證券賬戶與證券交易資金賬戶的開設和管理 
    基金託管人以基金託管人和本基金聯名的方式在中國證券登記結算有限公
    司上海分公司/深圳分公司開設證券賬戶。 
    基金託管人以基金託管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司上海分
    公司/深圳分公司開立基金證券交易資金賬戶,用於證券清算。 
    基金證券賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要。基金託管人
    和基金管理人不得出借和未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶;亦不得使
    用基金的任何賬戶進行本基金業務以外的活動。 
    (五)債券託管賬戶的開立和管理 
    1、《基金合同》生效後,基金管理人負責以本基金的名義申請並取得進入全
    國銀行間同業拆借市場的交易資格,並代表基金進行交易;基金託管人負責以基
    金的名義在中央國債登記結算有限責任公司開設銀行間債券市場債券託管自營
    賬戶,並由基金託管人負責基金的債券的後臺匹配及資金的清算。 
    2、基金管理人和基金託管人應一起負責為基金對外簽訂全國銀行間國債市
    場回購主協議,正本由基金託管人保管,基金管理人保存副本。 
    (六)其他賬戶的開設和管理 
    在本託管協議訂立日之後,本基金被允許從事符合法律法規規定和《基金合
    同》約定的其他投資品種的投資業務時,如果涉及相關賬戶的開設和使用,由基
    金管理人協助託管人根據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定,開立有關
    賬戶。該賬戶按有關規則使用並管理。 
    (七)基金財産投資的有關實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證的保管 
    基金財産投資的有關實物證券由基金託管人存放于基金託管人的保管庫;其
    中實物證券也可存入中央國債登記結算有限責任公司或中國證券登記結算有限
    責任公司上海分公司/深圳分公司或票據營業中心的代保管庫。實物證券的購買
    和轉讓,由基金託管人根據基金管理人的指令辦理。屬於基金託管人實際有效控
    制下的實物證券在基金託管人保管期間的損壞、滅失,由此産生的責任應由基金
    託管人承擔。基金託管人對基金託管人以外機構實際有效控制或保管的證券不承
    擔保管責任。 
    (八)與基金財産有關的重大合同的保管 
    由基金管理人代表基金簽署的與基金有關的重大合同的原件分別應由基金
    託管人、基金管理人保管。除本協議另有規定外,基金管理人在代表基金簽署與
    基金有關的重大合同時應保證基金一方持有兩份以上的正本,以便基金管理人和
    基金託管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人在合同簽署後5個工作日內
    通過專人送達、掛號郵寄等安全方式將合同原件送達基金託管人處。合
    同原件應
    存放于基金管理人和基金託管人各自文件保管部門,保存時間不低於法律法規的
    規定。 
    六、指令的發送、確認和執行 
    (一)基金管理人對發送指令人員的書面授權 
    基金管理人應向基金託管人提供預留印鑒和被授權人簽字樣本,事先書面通
    知(以下稱“授權通知”)基金託管人有權發送指令的人員名單,註明相應的交
    易許可權,並規定基金管理人向基金託管人發送指令時基金託管人確認有權發送人
    員身份的方法。基金託管人在收到授權通知當日回函向基金管理人確認。基金管
    理人和基金託管人對授權文件負有保密義務,其內容不得向授權人及相關操作人
    員以外的任何人洩露。 
    (二)指令的內容 
    指令是基金管理人在運用基金資産時,向基金託管人發出的資金劃撥及其他
    款項支付的指令。基金管理人發給基金託管人的指令應寫明款項事由、支付時間、
    到賬時間、金額、賬戶等,加蓋預留印鑒並有被授權人簽字。 
    (三)指令的發送、確認和執行的時間和程式 
    指令由“授權通知”確定的有權發送人(下稱“被授權人”)代表基金管理
    人用傳真的方式或其他基金託管人和基金管理人書面確認過的方式向基金託管
    人發送。基金管理人有義務在發送指令後及時與託管人進行確認,因管理人未能
    及時與託管人進行指令確認,致使資金未能及時到賬所造成的損失不由基金託管
    人承擔。基金託管人依照“授權通知”規定的方法確認指令有效後,方可執行指
    令。對於被授權人發出的指令,基金管理人不得否認其效力。基金管理人應按照
    《基金法》、有關法律法規和《基金合同》的規定,在其合法的經營許可權和交易
    許可權內發送劃款指令,發送人應按照其授權許可權發送劃款指令。基金管理人在發
    送指令時,應為基金託管人留出執行指令所必需的時間。發送指令日完成劃款的
    指令,基金管理人應給基金託管人預留出距劃款截至時點2小時的指令執行時
    間。由基金管理人原因造成的指令傳輸不及時、未能留出足夠劃款所需時間,致
    使資金未能及時到賬所造成的損失由基金管理人承擔。 
    基金託管人收到基金管理人發送的指令後,應立即審慎驗證有關內容及印鑒
    和簽名,復核無誤後應在規定期限內執行,不得延誤。指令執行完畢後,基金托
    管人應將執行完畢的指令蓋章回傳給基金管理人。 
    基金管理人向基金託管人下達指令時,應確保基金銀行賬戶有足夠的資金余
    額,對基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金託管人發出的指令,基金託管
    人可不予執行,並立即通知基金管理人,基金託管人不承擔因為不執行該指令而
    造成損失的責任。 
    基金管理人應將同業市場國債交易通知單加蓋印章後傳真給基金託管人。 
    (四)基金管理人發送錯誤指令的情形和處理程式 
    基金管理人發送錯誤指令的情形包括指令發送人員無權或超越許可權發送指
    令及交割資訊錯誤,指令中重要資訊模糊不清或不全等。 
    基金託管人在履行監督職能時,發現基金管理人的指令錯誤時,有權拒絕執
    行,並及時通知基金管理人改正。 
    (五)基金託管人依照法律法規暫緩、拒絕執行指令的情形和處理程式 
    基金託管人發現基金管理人發送的指令違反《基金法》、《基金合同》、本協
    議或有關基金法規的有關規定,不予執行,並應及時以書面形式通知基金管理人
    糾正,基金管理人收到通知後應及時核對,並以書面形式對基金託管人發出回函
    確認,由此造成的損失由基金管理人承擔。 
    (六)基金託管人未按照基金管理人指令執行的處理方法 
    基金託管人由於自身原因造成未按照或者未及時按照基金管理人發送的正
    常有效指令執行,給基金份額持有人造成損失的,應負賠償責任。 
    (七)更換被授權人的程式 
    基金管理人撤換被授權人員或改變被授權人員的許可權,必須提前至少一個交
    易日,使用傳真或其他基金託管人和基金管理人書面確認過的方式向基金託管人
    發出由授權人簽字和蓋章的被授權人變更通知,同時電話通知基金託管人。變更
    通知應載明生效時間,並提供新的被授權人的簽字樣本。基金託管人收到變更通
    知當日將回函書面傳真基金管理人或通過電話向基金管理人確認。授權變更于變
    更通知載明的生效時間生效。若變更通知載明的生效時間早于基金託管人收到變
    更通知時間,則授權變更于基金託管人收到變更通知時生效。基金管理人在此後
    三日內將被授權人變更通知的正本送交基金託管人。基金管理人更換被授權人通
    知生效後,對於已被撤換的人員無權發送的指令,或被改變授權人員超許可權發送
    的指令,基金管理人不承擔責任。 
    七、交易及清算交收安排 
    (一)選擇代理證券買賣的證券經營機構的標準和程式 
    基金管理人負責選擇代理本基金證券買賣的證券經營機構。選擇的標準是: 
    1、資歷雄厚,信譽良好。 
    2、財務狀況良好,經營行為規範,最近一年未發生重大違規行為而受到有
    關管理機關的處罰。 
    3、內部管理規範、嚴格,具備健全的內控制度,並能滿足基金運作高度保
    密的要求。 
    4、具備基金運作所需的高效、安全的通訊條件,交易設施符合代理本基金
    進行證券交易的需要,並能為本基金提供全面的資訊服務。 
    5、研究實力較強,有固定的研究機構和專門研究人員,能及時、定期、全
    面地為本基金提供宏觀經濟、行業情況、市場走向、個券分析的研究報告及週到
    的資訊服務,並能根據基金投資的特定要求,提供專題研究報告。 
    基金管理人負責根據以上標準以及內部管理制度對有關證券經營機構進行
    考察後確定代理本基金證券買賣證券經營機構,並承擔相應責任。基金管理人和
    被選擇的證券經營機構簽訂交易單元使用協議,由基金管理人通知基金託管人,
    並在法定資訊披露公告中披露有關內容。 
    基金管理人應及時將基金專用交易單元號、佣金費率等基本資訊以及變更情
    況及時以書面形式通知基金託管人。 
    (二)基金投資證券後的清算交收安排 
    1、基金管理人和基金託管人在基金清算和交收中的責任 
    基金管理人與基金託管人應根據有關法律法規及相關業務規則,簽訂《證券
    交易資金結算協議》,用以具體明確基金管理人與基金託管人在證券交易資金結
    算業務中的責任。 
    對基金管理人的資金劃撥指令,基金託管人在復核無誤後應在規定期限內執
    行並在執行完畢後回函確認,不得延誤。 
    本基金投資于證券發生的所有場內、場外交易的資金清算交割,全部由基金
    託管人負責辦理。 
    本基金證券投資的清算交割,由基金託管人通過中國證券登記結算有限責任
    公司上海分公司/深圳分公司、其他相關登記結算機構及清算代理銀行辦理。 
    如果因基金託管人原因在清算和交收中造成基金財産的損失,應由基金託管
    人負責賠償基金的損失;如果因為基金管理人違反法律法規的規定進行證券投資
    或違反雙方簽訂的《證券交易資金結算協議》而造成基金投資清算困難和風險的,
    託管人發現後應立即通知基金管理人,由基金管理人負責解決,由此給基金造成
    的損失由基金管理人承擔。 
    2、基金出現超買或超賣的責任認定及處理程式 
    基金託管人在履行監督職能時,如果發現基金投資證券過程中出現超買或超
    賣現象,應立即提醒基金管理人,由基金管理人負責解決,由此給基金造成的損
    失由基金管理人承擔。如果因基金管理人或證券經營機構等原因發生超買行為,
    基金管理人必須于發生該等行為的次日上午10時之前劃撥資金,用以完成清算
    交收。 
    3、基金無法按時支付證券清算款的責任認定及處理程式 
    基金管理人應確保基金託管人在執行基金管理人發送的指令時,有足夠的頭
    寸進行交收。基金的資金頭寸不足時,基金託管人有權拒絕基金管理人發送的劃
    款指令。基金管理人在發送劃款指令時應充分考慮基金託管人的劃款處理所需的
    合理時間。如由於基金管理人的原因導致無法按時支付證券清算款,由此給基金
    造成的損失由基金管理人承擔。 
    在基金資金頭寸充足的情況下,基金託管人對基金管理人符合法律法規、《基
    金合同》、基金託管協議的指令不得拖延或拒絕執行。如由於基金託管人的原因
    導致基金無法按時支付證券清算款,由此給基金造成的損失由基金託管人承擔。 
    (三)資金、證券賬目及交易記錄的核對 
    對基金的交易記錄,由基金管理人按日進行核對。每日對外披露基金份額凈
    值之前,必須保證當天所有實際交易記錄與基金會計賬簿上的交易記錄完全一
    致。如果實際交易記錄與會計賬簿記錄不一致,造成基金會計核算不完整或不真
    實,由此導致的損失由基金的會計責任方承擔。 
    對基金的資金賬目,由相關各方每日對賬一次,確保相關各方賬賬相符。 
    對基金證券賬目,由每週最後一個交易日終了時相關各方進行對賬。 
    對實物券賬目,每月月末相關各方進行賬實核對。 
    對交易記錄,由相關各方每日對賬一次。 
    (四)申購、贖回、轉換開放式基金的資金清算、數據傳遞及託管協議當事
    人的責任 
    1、託管協議當事人在開放式基金的申購贖回、轉換中的責任 
    基金的投資者可通過基金管理人的直銷中心和銷售代理人的代銷網點進行
    申購和贖回申請,由基金管理人辦理基金份額的過戶和登記,基金託管人負責接
    收並確認資金的到賬情況,以及依照基金管理人的投資指令來劃付贖回款項。 
    2、開放式基金的數據傳遞 
    基金管理人應于每個開放日14:00之前將前一個開放日經確認的基金申購
    金額和贖回份額以書面形式並加蓋業務專用章通知基金託管人。基金管理人應對
    傳遞的申購、贖回數據的真實性、準確性和完整性負責。 
    3、開放式基金的資金清算 
    基金申購、贖回等款項採用軋差交收的結算方式,凈額在最晚不遲于T+3
    日上午11:00前在基金管理人總清算賬戶和資産託管專戶之間交收。 
    如果當日基金為凈應收款,基金託管人應及時查收資金是否到賬,對於未
    準時到賬的資金,應及時通知基金管理人劃付。對於未準時劃付的資金,基金
    託管人應及時通知基金管理人劃付,由此産生的責任應由基金管理人承擔。後
    果嚴重的基金託管人應向中國證監會報告。 
    如果當日基金為凈應付款,基金託管人應根據基金管理人的指令及時進行
    劃付。對於未準時劃付的資金,基金管理人應及時通知基金託管人劃付,由此
    産生的責任應由基金託管人承擔。後果嚴重的基金管理人應向中國證監會報告。 
    八、基金資産凈值計算和會計核算 
    (一)基金資産凈值的計算 
    1、基金資産凈值的計算、復核的時間和程式 
    基金資産凈值是指基金資産總值減去負債後的價值。基金份額凈值是指計
    算日基金資産凈值除以該計算日基金份額總份額後的數值。基金份額凈值的計
    算保留到小數點後3位,小數點後第4位四捨五入,由此産生的誤差計入基金
    財産。 
    本基金根據認購費、申購費、銷售服務費收取方式的不同,將基金份額分
    為不同的類別,各基金份額類別分別設置代碼,分別計算基金份額凈值並分別
    公告,計算公式為計算日各類別基金資産凈值除以計算日發售在外的該類別基
    金份額總數。 
    基金管理人應每工作日對基金資産估值。估值原則應符合《基金合同》、《證
    券投資基金會計核算辦法》及其他法律、法規的規定。用於基金資訊披露的基
    金資産凈值和各類基金份額的基金份額凈值由基金管理人負責計算,基金託管
    人復核。基金管理人應于每個工作日交易結束後計算當日的基金凈值並以雙方
    認可的方式發送給基金託管人。基金託管人對凈值計算結果復核後以雙方認可
    的方式發送給基金管理人,由基金管理人對基金凈值予以公佈。 
    根據《基金法》,基金管理人計算並公告基金資産凈值,基金託管人復核、
    審查基金管理人計算的基金資産凈值。因此,本基金的會計責任方是基金管理
    人,就與本基金有關的會計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討論後,仍
    無法達成一致的意見,按照基金管理人對基金資産凈值的計算結果對外予以公
    布。法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,按國家
    最新規定估值。 
    (二)基金資産估值方法 
    1、估值對象 
    基金所擁有的債券、銀行存款本息、應收款項、其他投資等資産及負債。 
    2、估值方法 
    本基金的估值方法為: 
    (1)證券交易所上市的有價證券的估值 
    ①交易所上市的有價證券,以其估值日在證券交易所掛牌的市價(收盤價)
    估值;估值日無交易的,且最近交易日後經濟環境未發生重大變化,以最近交易
    日的市價(收盤價)估值;如最近交易日後經濟環境發生了重大變化的,可參考
    類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格。 
    ②交易所上市實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值,估值日沒有交易
    的,且最近交易日後經濟環境未發生重大變化,按最近交易日的收盤價估值。如
    最近交易日後經濟環境發生了重大變化的,可參考類似投資品種的現行市價及重
    大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格; 
    ③交易所上市未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所
    含的債券應收利息得到的凈價進行估值;估值日沒有交易的,且最近交易日後經
    濟環境未發生重大變化,按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債券
    應收利息得到的凈價進行估值。如最近交易日後經濟環境發生了重大變化的,可
    參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價
    格; 
    ④交易所上市不存在活躍市場的有價證券,採用估值技術確定公允價值。交
    易所上市的資産支援證券,採用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計
    量公允價值的情況下,按成本估值。 
    (2)首次公開發行未上市的債券,採用估值技術確定公允價值,在估值技
    術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。 
    (3)全國銀行間債券市場交易的債券、資産支援證券等固定收益品種,採
    用估值技術確定公允價值。 
    (4)中小企業私募債採用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計
    量公允價值的情況下,按成本估值。 
    (5)同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按債券所處的市場分別
    估值。  
    (6)如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,
    基金管理人可根據具體情況與基金託管人商定後,按最能反映公允價值的價格估
    值。 
    (7)當發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以採用擺動定價機制,
    以確保基金估值的公平性。 
    (8)相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,
    按國家最新規定估值。 
    (三)估值差錯處理 
    因基金估值錯誤給投資者造成損失的應先由基金管理人承擔,基金管理人
    對不應由其承擔的責任,有權向過錯人追償。 
    當基金管理人計算的基金資産凈值、基金份額凈值已由基金託管人復核確
    認後公告的,由此造成的投資者或基金的損失,應根據法律法規的規定對投資
    者或基金支付賠償金,就實際向投資者或基金支付的賠償金額,由基金管理人
    與基金託管人按照管理費率和託管費率的比例各自承擔相應的責任。 
    由於一方當事人提供的資訊錯誤,另一方當事人在採取了必要合理的措施
    後仍不能發現該錯誤,進而導致基金資産凈值、各類基金份額的基金份額凈值
    計算錯誤造成投資者或基金的損失,以及由此造成以後交易日基金資産凈值、
    基金份額凈值計算順延錯誤而引起的投資者或基金的損失,由提供錯誤資訊的
    當事人一方負責賠償。 
    由於證券交易所及其登記結算公司發送的數據錯誤,或由於其他不可抗力
    原因,基金管理人和基金託管人雖然已經採取必要、適當、合理的措施進行檢
    查,但是未能發現該錯誤的,由此造成的基金資産估值錯誤,基金管理人和基
    金託管人可以免除賠償責任。但基金管理人和基金託管人應當積極採取必要的
    措施消除由此造成的影響。 
    當基金管理人計算的基金資産凈值與基金託管人的計算結果不一致時,相關
    各方應本著勤勉盡責的態度重新計算核對,如果最後仍無法達成一致,應以基金
    管理人的計算結果為準對外公佈,由此造成的損失以及因該交易日基金資産凈值
    計算順延錯誤而引起的損失由基金管理人承擔賠償責任,基金託管人不負賠償責
    任。 
    (四)基金賬冊的建立 
    基金管理人和基金託管人在《基金合同》生效後,應按照相關各方約定的同
    一記賬方法和會計處理原則,分別獨立地設置、登錄和保管本基金的全套賬冊,
    對相關各方各自的賬冊定期進行核對,互相監督,以保證基金資産的安全。若雙
    方對會計處理方法存在分歧,應以基金管理人的處理方法為準。 
    經對賬發現相關各方的賬目存在不符的,基金管理人和基金託管人必須及時
    查明原因並糾正,保證相關各方平行登錄的賬冊記錄完全相符。若當日核對不符,
    暫時無法搜尋到錯賬的原因而影響到基金資産凈值的計算和公告的,以基金管理
    人的賬冊為準。 
    (五)基金定期報告的編制和復核 
    基金財務報表由基金管理人和基金託管人每月分別獨立編制。月度報表的編
    制,應于每月終了後5個工作日內完成。 
    在《基金合同》生效後每六個月結束之日起45日內,基金管理人對招募説
    明書更新一次並登載在網站上,並將更新後的招募説明書摘要登載在規定媒介
    上。基金管理人在每個季度結束之日起15個工作日內完成季度報告編制並公告;
    在會計年度半年終了後60日內完成半年報告編制並公告;在會計年度結束後90
    日內完成年度報告編制並公告。 
    基金管理人在5個工作日內完成月度報告,在月度報告完成當日,對報告加
    蓋公章後,以加密傳真方式將有關報告提供基金託管人復核;基金託管人在3
    個工作日內進行復核,並將復核結果及時書面通知基金管理人。基金管理人在7
    個工作日內完成季度報告,在季度報告完成當日,將有關報告提供基金託管人復
    核,基金託管人在收到後7個工作日內進行復核,並將復核結果書面通知基金管
    理人。基金管理人在30日內完成半年度報告,在半年報完成當日,將有關報告
    提供基金託管人復核,基金託管人在收到後30日內進行復核,並將復核結果書
    面通知基金管理人。基金管理人在45日內完成年度報告,在年度報告完成當日,
    將有關報告提供基金託管人復核,基金託管人在收到後45日內復核,並將復核
    結果書面通知基金管理人。 
    基金託管人在復核過程中,發現相關各方的報表存在不符時,基金管理人和
    基金託管人應共同查明原因,進行調整,調整以相關各方認可的賬務處理方式為
    準。核對無誤後,基金託管人在基金管理人提供的報告上加蓋業務印鑒或者出具
    加蓋託管業務部門公章的復核意見書,相關各方各自留存一份。如果基金管理人
    與基金託管人不能于應當發佈公告之日之前就相關報表達成一致,基金管理人有
    權按照其編制的報表對外發佈公告,基金託管人有權就相關情況報證監會備案。 
    基金託管人在對財務會計報告、半年報告或年度報告復核完畢後,需蓋章確
    認或出具相應的復核確認書,以備有權機構對相關文件審核時提示。 
    基金定期報告應當在公開披露的第2個工作日,分別報中國證監會和基金管
    理人主要辦公場所所在地中國證監會派出機構備案。 
    九、基金收益分配 
    (一)基金收益分配的原則 
    1、在符合有關基金分紅條件的前提下,本基金每年收益分配次數最多為12
    次,每次收益分配比例不得低於該次可供分配利潤的20%,若《基金合同》生效
    不滿3個月可不進行收益分配; 
    2、本基金收益分配方式分兩種:現金分紅與紅利再投資,投資者可選擇現
    金紅利或將現金紅利自動轉為基金份額進行再投資;若投資者不選擇,本基金默
    認的收益分配方式是現金分紅; 
    3、基金收益分配後基金份額凈值不能低於面值,即基金收益分配基準日的
    基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額後不能低於面值; 
    4、同一類別的每一基金份額享有同等分配權; 
     5、法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。 
    (二)基金收益分配方案的制定和實施程式 
    基金收益分配方案由基金管理人擬定,並由基金託管人復核。 
    由於不同基金份額類別對應的可供分配利潤不同,基金管理人可相應制定不
    同的收益分配方案。  
    基金收益分配方案確定後,由基金管理人在2日內在規定媒介公告並報中國
    證監會備案。 
    基金紅利發放日距離收益分配基準日(即可供分配利潤計算截止日)的時間
    不得超過15個工作日。 
    基金管理人向基金託管人下達收益分配的付款指令,基金託管人按指令將收
    益分配的全部資金劃入基金管理人的指定賬戶。 
    十、資訊披露 
    (一)保密義務 
    除按照《基金法》、《資訊披露辦法》、《基金合同》及中國證監會關於基金
    資訊披露的有關規定進行披露以外,基金管理人和基金託管人對基金運作中産
    生的資訊以及從對方獲得的業務資訊應恪守保密的義務。基金管理人與基金托
    管人對基金的任何資訊,除法律法規規定之外,不得在其公開披露之前,先行
    對任何第三方披露。但是,如下情況不應視為基金管理人或基金託管人違反保
    密義務: 
    1、非因基金管理人和基金託管人的原因導致保密資訊被披露、洩露或公開; 
    2、基金管理人和基金託管人為遵守和服從法院判決、仲裁裁決或中國證監
    會等監管機構的命令、決定所做出的資訊披露或公開。 
    (二)基金管理人和基金託管人在資訊披露中的職責和資訊披露程式 
    基金管理人和基金託管人應根據相關法律法規、《基金合同》的規定各自承
    擔相應的資訊披露職責。基金管理人和基金託管人負有積極配合、互相督促、
    彼此監督、保證其履行按照法定方式和時限披露的義務。 
    根據《資訊披露辦法》的要求,本基金資訊披露的文件包括基金招募説明書、
    《基金合同》、基金託管協議、基金份額發售公告、《基金合同》生效公告、定期
    報告、臨時報告、基金資産凈值和各類基金份額的基金份額凈值、投資于中小企
    業私募債券的資訊等其他必要的公告文件,由基金管理人擬定並負責公佈。 
    基金託管人應當按照相關法律、行政法規、中國證監會的規定和《基金合同》
    的約定,對基金管理人編制的基金資産凈值、各類基金份額的基金份額凈值、基
    金業績表現數據、基金定期報告和定期更新的招募説明書等公開披露的相關基金
    資訊進行復核、審查,並向基金管理人出具書面文件或者蓋章確認。 
    基金年報中的財務報告部分,經符合《中華人民共和國證券法》規定的會計
    師事務所審計後,方可披露。 
    基金管理人應當在中國證監會規定的時間內,將應予披露的基金資訊通過符
    合中國證監會規定條件的全國性報刊和基金管理人的網際網路網站等媒介披露。根
    據法律法規應由基金託管人公開披露的資訊,基金託管人將通過規定報刊或基金
    託管人的網際網路網站公開披露。 
    予以披露的資訊文本,存放在基金管理人/基金託管人處,投資者可以免費
    查閱。在支付工本費後可在合理時間獲得上述文件的複製件或複印件。基金管理
    人和基金託管人應保證文本的內容與所公告的內容完全一致。 
    (三)暫停或延遲資訊披露的情形 
    1、基金投資所涉及的證券交易所遇法定節假日或因其他原因暫停營業時; 
    2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金託管人無法準確評估基金
    資産價值時; 
    3、佔基金相當比例的投資品種的估值出現重大轉變,而基金管理人為保障
    基金份額持有人的利益,已決定延遲估值; 
    4、出現基金管理人認為屬於會導致基金管理人不能出售或評估基金資産的
    緊急事故的任何情況; 
    5、法律法規規定、中國證監會或《基金合同》認定的其他情形。 
    十一、基金費用 
    (一)基金管理費的計提比例和計提方法 
    基金管理費按基金資産凈值的0.4%年費率計提。 
    在通常情況下,基金管理費按前一日基金資産凈值0.4%年費率計提。計算
    方法如下: 
    H=E×0.4%÷當年天數 
    H為每日應計提的基金管理費 
    E為前一日的基金資産凈值 
    (二)基金託管費的計提比例和計提方法 
    基金託管費按基金資産凈值的0.1%年費率計提。 
    在通常情況下,基金託管費按前一日基金資産凈值的0.1%年費率計提。計
    算方法如下: 
    H=E×0.1%÷當年天數 
    H為每日應計提的基金託管費 
    E為前一日的基金資産凈值 
    (三)銷售服務費的計提比例和計提方法 
    本基金A類基金份額不收取銷售服務費,C類基金份額的銷售服務費將專門用於
    本基金C類基金份
    額的銷售與基金份額持有人服務。 
    在通常情況下,銷售服務費按前一日C類基金份額基金資産凈值的0.4%年
    費率計提。計算方法如下: 
    H=E×年銷售服務費率÷當年天數 
    H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費 
    E為C類基金份額前一日基金資産凈值 
    (四)證券交易費用、基金資訊披露費用、基金份額持有人大會費用、《基
    金合同》生效後與基金相關的會計師費、律師費等根據有關法規、《基金合同》
    及相應協議的規定,由基金託管人按基金管理人的劃款指令並根據費用實際支出
    金額支付,列入當期基金費用。 
    (五)不列入基金費用的項目 
    基金管理人與基金託管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基
    金財産的損失、《基金合同》生效前的相關費用(包括但不限于驗資費、會計師
    和律師費、資訊披露費用等費用)、處理與基金運作無關的事項發生的費用、其
    他根據相關法律法規,以及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目不列
    入基金費用。 
    (六)基金管理費、基金託管費和銷售服務費的調整 
    基金管理人和基金託管人可根據基金規模等因素協商一致,酌情調低基金管
    理費率、基金託管費率和銷售服務費率,無須召開基金份額持有人大會。提高上
    述費率需經基金份額持有人大會決議通過。 
    (七)基金管理費、基金託管費、銷售服務費的復核程式、支付方式和時間。
    基金託管人對不符合《基金法》、《運作辦法》等有關規定以及《基金合同》的其
    他費用有權拒絕執行。 
    基金託管人對基金管理人計提的基金管理費、基金託管費等,根據本託管協
    議和《基金合同》的有關規定進行復核。 
    基金管理費每日計提,按月支付。由基金管理人向基金託管人發送基金管理
    費劃付指令,經基金託管人復核後於次月首日起2個工作日內從基金財産中一次
    性支付給基金管理人。 
    基金託管費每日計提,按月支付。由基金管理人向基金託管人發送基金託管
    費劃付指令,基金託管人復核後於次月首日起2個工作日內從基金財産中一次性
    支付給基金託管人。 
    銷售服務費每日計提,按月支付。由基金管理人向基金託管人發送基金銷售
    服務費劃付指令,經基金託管人復核後於次月首日起5個工作日內從基金財産中
    一次性支付給銷售機構。 
    若遇法定節假日、休息日,支付日期順延。 
    (八)如果基金託管人發現基金管理人違反有關法律法規的有關規定和《基
    金合同》、本協議的約定,從基金財産中列支費用,有權要求基金管理人做出書
    面解釋,如果基金託管人認為基金管理人無正當或合理的理由,可以拒絕支付。 
    十二、基金份額持有人名冊的保管 
    基金管理人和基金託管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊,包括《基
    金合同》生效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會權益登記日、每年
    6月30日、12月31日的基金份額持有人名冊。基金份額持有人名冊的內容必須
    包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。 
    基金份額持有人名冊由基金的基金登記機構根據基金管理人的指令編制和
    保管,基金管理人和基金託管人應按照目前相關規則分別保管基金份額持有人名
    冊。保管方式可以採用電子或文檔的形式。保存時間不低於法律法規的規定。 
    基金管理人應當及時向基金託管人提交下列日期的基金份額持有人名冊:
    《基金合同》生效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會權益登記日、
    每年6月30日、每年12月31日的基金份額持有人名冊。基金份額持有人名冊
    的內容必須包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。其中每年12月31
    日的基金份額持有人名冊應于下月前十個工作日內提交;《基金合同》生效日、
    《基金合同》終止日等涉及到基金重要事項日期的基金份額持有人名冊應于發生
    日後十個工作日內提交。 
    基金託管人以電子版形式妥善保管基金份額持有人名冊,並定期刻成光碟備
    份,保存時間不低於法律法規的規定。基金託管人不得將所保管的基金份額持有
    人名冊用於基金託管業務以外的其他用途,並應遵守保密義務。 
    若基金管理人或基金託管人由於自身原因無法妥善保管基金份額持有人名
    冊,應按有關法規規定各自承擔相應的責任。 
    十三、基金有關文件和檔案的保存 
    基金管理人、基金託管人按各自職責完整保存原始憑證、記賬憑證、基金賬
    冊、交易記錄和重要合同等,保存時間不低於法律法規的規定,對相關資訊負有
    保密義務,但司法強制檢查情形及法律法規規定的其他情形除外。其中,基金管
    理人應保存基金財産管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料,基金托
    管人應保存基金託管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料。 
    基金管理人簽署重大合同文本後,應及時將合同文本正本送達基金託管人
    處。基金管理人應及時將與本基金賬務處理、資金劃撥等有關的合同、協議傳真
    給基金託管人。 
    基金管理人或基金託管人變更後,未變更的一方有義務協助接任人接受基金
    的有關文件。 
    十四、基金管理人和基金託管人的更換 
    (一)基金管理人的更換 
    1、基金管理人的更換條件 
    有下列情形之一的,經中國證監會批准,可以更換基金管理人: 
    (1) 被依法取消基金管理人資格; 
    (2) 被基金份額持有人大會解任; 
    (3) 依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破産; 
    (4) 法律法規和《基金合同》規定的其他情形。 
    2、更換基金管理人的程式 
    (1)提名:新任基金管理人由基金託管人或由代表10%以上(含10%)基金
    份額的基金份額持有人提名; 
    (2)決議:基金份額持有人大會在基金管理人職責終止後6個月內對被提
    名的基金管理人形成決議,該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權的
    2/3以上(含2/3)表決通過; 
    (3)臨時基金管理人:新任基金管理人産生之前,由中國證監會指定臨時
    基金管理人; 
    (4)核準:基金份額持有人大會選任基金管理人的決議須經中國證監會核
    準; 
    (5)公告:基金管理人更換後,由基金託管人在中國證監會核準後2個工
    作日內在規定媒介公告。新任基金管理人與原任基金管理人進行資産管理的交接
    手續,並與基金託管人核對資産總值。如果基金託管人和基金管理人同時更換,
    由新任的基金管理人和新任的基金託管人在中國證監會批准後2個工作日內在
    規定媒介公告;基金管理人應妥善保管基金管理業務資料,及時向臨時基金管理
    人或新任基金管理人辦理基金管理業務的移交手續,臨時基金管理人或新任基金
    管理人應及時接收; 
    (6)審計:基金管理人職責終止的,應當按照法律法規規定聘請會計師事
    務所對基金財産進行審計,並將審計結果予以公告同時報中國證監會備案; 
    (7)基金名稱變更:基金管理人更換後,如果原任或新任基金管理人要求,
    應按其要求替換或刪除基金名稱中與原任基金管理人有關的名稱字樣。 
    3、原任基金管理人職責終止後,新任基金管理人或基金臨時管理人接受基
    金管理業務前,原任基金管理人和基金託管人需採取審慎措施確保基金財産的安
    全,不對基金份額持有人的利益造成損失,並有義務協助新任基金管理人或臨時
    基金管理人儘快恢復基金財産的投資運作。 
    (二)基金託管人的更換 
    1、基金託管人的更換條件 
    有下列情形之一的,經中國證監會批准,可以更換基金託管人: 
    (1) 被依法取消基金託管人資格; 
    (2) 被基金份額持有人大會解任; 
    (3) 依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破産; 
    (4) 法律法規和《基金合同》規定的其他情形。 
    2、更換基金託管人的程式 
    (1)提名:新任基金託管人由基金管理人或由代表10%以上(含10%)基金
    份額的基金份額持有人提名; 
    (2)決議:基金份額持有人大會在基金託管人職責終止後6個月內對被提
    名的基金託管人形成決議,該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權的
    2/3以上(含2/3)表決通過; 
    (3)臨時基金託管人:新任基金託管人産生之前,由中國證監會指定臨時
    基金託管人; 
    (4)核準:基金份額持有人大會選任基金託管人的決議須經中國證監會核
    準; 
    (5)公告:基金託管人更換後,由基金管理人在中國證監會核準後2個工
    作日內在規定媒介公告。新任基金託管人與原基金託管人進行資産託管的交接手
    續,並與基金管理人核對資産總值。如果基金託管人和基金管理人同時更換,由
    新任的基金管理人和新任的基金託管人在中國證監會批准後2個工作日內在規
    定媒介公告; 
    (6)審計:基金託管人職責終止的,應當按照法律法規規定聘請會計師事
    務所對基金財産進行審計,並予以公告,同時報中國證監會備案。 
    3、原基金託管人職責終止後,新任基金託管人或臨時基金託管人接受基金
    財産和基金託管業務前,原基金託管人和基金管理人需採取審慎措施確保基金財
    産的安全,不對基金份額持有人的利益造成損失,並有義務協助新任基金託管人
    或臨時基金託管人儘快交接基金資産。 
    (三) 基金管理人和基金託管人的同時更換程式 
    同時更換基金管理人和基金託管人,分別按照上述基金管理人和基金託管
    人更換程式進行。 
    十五、禁止行為 
    託管協議當事人禁止從事的行為,包括但不限于: 
    (一)基金管理人、基金託管人將其固有財産或者他人財産混同於基金財
    産從事證券投資。 
    (二)基金管理人、基金託管人不公平地對待其管理或託管的不同基金財
    産。 
    (三)基金管理人、基金託管人利用基金財産為基金份額持有人以外的第
    三人牟取利益。 
    (四)基金管理人、基金託管人向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔
    損失。 
    (五)基金管理人、基金託管人對他人泄漏基金經營過程中任何尚未按法
    律法規規定的方式公開披露的資訊。 
    (六)基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金託管人發出投資指令和
    贖回、分紅資金的劃撥指令,或違規向基金託管人發出指令。 
    (七)基金託管人對基金管理人的正常有效指令拖延或拒絕執行。 
    (八)基金管理人、基金託管人在行政上、財務上不獨立,其高級基金管
    理人員相互兼職。  
    (九)基金託管人私自動用或處分基金資産,根據基金管理人的合法指令、
    基金合同或託管協議的規定進行處分的除外。  
    (十)基金管理人、基金託管人不得利用基金財産用於下列投資或者活動:
    (1)承銷證券;(2)向他人貸款或者提供擔保;(3)從事承擔無限責任的投資;
    (4)買賣其他基金份額,但是國務院另有規定的除外;(5)向其基金管理人、
    基金託管人出資或者買賣其基金管理人、基金託管人發行的股票或者債券;(6)
    買賣與其基金管理人、基金託管人有控股關係的股東或者與其基金管理人、基金
    託管人有其他重大利害關係的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券;(7)從
    事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;(8)依照法律法
    規有關規定,由中國證監會規定禁止的其他活動。 
    (十一)法律法規和基金合同禁止的其他行為,以及依照法律法規有關規
    定,由中國證監會規定禁止基金管理人、基金託管人從事的其他行為。 
    十六、基金託管協議的變更、終止與基金財産的清算 
    (一)託管協議的變更與終止 
    1、託管協議的變更程式 
    本協議雙方當事人經協商一致,可以對協議的內容進行變更。變更後的
    託管協議,其內容不得與《基金合同》的規定有任何衝突。基金託管協議的
    變更報中國證監會核準或備案後生效。 
    2、基金託管協議終止的情形 
    發生以下情況,本託管協議終止: 
    (1)《基金合同》終止; 
    (2)基金託管人解散、依法被撤銷、破産或有其他基金託管人接管基
    金資産; 
    (3)基金管理人解散、依法被撤銷、破産或有其他基金管理人接管基
    金管理權; 
    (4)發生法律法規或《基金合同》規定的終止事項。 
    (二)基金財産的清算 
    1、基金財産清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日內
    成立清算小組,基金管理人組織基金財産清算小組並在中國證監會的監督下進行
    基金清算。 
    2、在基金財産清算小組接管基金財産之前,基金管理人和基金託管人應按
    照《基金合同》和本託管協議的規定繼續履行保護基金財産安全的職責。 
    3、基金財産清算小組組成:基金財産清算小組成員由基金管理人、基金托
    管人、符合《中華人民共和國證券法》規定的註冊會計師、律師以及中國證監會
    指定的人員組成。基金財産清算小組可以聘用必要的工作人員。 
    4、基金財産清算小組職責:基金財産清算小組負責基金財産的保管、清理、
    估價、變現和分配。基金財産清算小組可以依法進行必要的民事活動。 
    5、基金財産清算程式: 
    (1)《基金合同》終止後,由基金財産清算小組統一接管基金; 
    (2)對基金財産和債權債務進行清理和確認; 
    (3)對基金財産進行估值和變現; 
    (4)製作清算報告; 
    (5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算
    報告出具法律意見書; 
    (6)將清算報告報告中國證監會備案並公告; 
    (7)對基金財産進行分配。 
    6、清算費用 
    清算費用是指基金清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,清
    算費用由基金清算小組優先從基金財産中支付。 
    7、基金財産按下列順序清償: 
    (1)支付清算費用; 
    (2)交納所欠稅款; 
    (3)清償基金債務; 
    (4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。 
    基金財産未按前款(1)-(3)項規定清償前,不分配給基金份額持有人。 
    (三)基金財産清算的公告 
    清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財産清算報告經會計師事務所
    審計並由律師事務所出具法律意見書後報中國證監會備案並公告。基金財産清算
    公告于《基金合同》終止並報中國證監會備案後5個工作日內由基金財産清算小
    組進行公告。 
    (四)基金財産清算賬冊及文件的保存 
    基金財産清算賬冊及有關文件由基金託管人保存,保存時間不低於法律法規規
    定的期限。 
    十七、違約責任 
    (一)如果基金管理人或基金託管人的不履行本託管協議或者履行本託管協
    議不符合約定的,應當承擔違約責任。 
    (二)因託管協議當事人違約給基金財産或者基金份額持有人造成損害的,
    應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任,因共同行為給基金財産或者基金份額
    持有人造成損害的,應當承擔連帶賠償責任。但是發生下列情況,當事人可以免
    責: 
    1、基金管理人及基金託管人按照當時有效的法律法規或中國證監會的規定
    作為或不作為而造成的損失等; 
    2、基金管理人由於按照本《基金合同》規定的投資原則而行使或不行使其
    投資權而造成的損失等; 
    3、不可抗力; 
    4、電腦系統故障、網路故障、通訊故障、電力故障、電腦病毒攻擊及
    其他非託管人故意造成的意外事故。  
    (三)託管協議當事人違反託管協議,給另一方當事人造成損失的,應承擔
    賠償責任。 
    (四)當事人一方違約,非違約方當事人在職責範圍內有義務及時採取必要
    的措施,防止損失的擴大。沒有採取適當措施致使損失進一步擴大的,不得就擴
    大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔。 
    (五)違約行為雖已發生,但本託管協議能夠繼續履行的,在最大限度地保
    護基金份額持有人利益的前提下,基金管理人和基金託管人應當繼續履行本協
    議。 
    (六)本協議所指損失均為直接損失。 
    十八、爭議解決方式 
    雙方當事人同意,因本協議而産生的或與本協議有關的一切爭議,除經友好
    協商可以解決的,應提交中國國際經濟貿易仲裁委員會根據該會當時有效的仲裁
    規則進行仲裁,仲裁的地點在北京,仲裁裁決是終局性的並對相關各方均有約束
    力,仲裁費用由敗訴方承擔。 
    爭議處理期間,相關各方當事人應恪守基金管理人和基金託管人職責,繼續
    忠實、勤勉、盡責地履行《基金合同》和託管協議規定的義務,維護基金份額持
    有人的合法權益。 
    本協議受中國法律管轄。 
    十九、基金託管協議的效力 
    (一)基金管理人在向中國證監會申請發售基金份額時提交的本基金託管協
    議草案,該等草案係經託管協議當事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權代表
    簽字,協議當事人雙方可能不時根據中國證監會的意見修改託管協議草案。託管
    協議以中國證監會核準的文本為正式文本。 
    (二)基金託管協議自《基金合同》成立之日起成立,自《基金合同》生效
    之日起生效。基金託管協議的有效期自其生效之日起至該基金財産清算結果報中
    國證監會備案並公告之日止。 
    (三)基金託管協議自生效之日對託管協議當事人具有同等的法律約束力。 
    (四)基金託管協議正本一式6份,除上報有關監管機構一式2份外,基金
    管理人和基金託管人分別持有2份,每份具有同等的法律效力。 
    二十、基金託管協議的簽訂 
    本託管協議經基金管理人和基金託管人認可後,由該雙方當事人在基金託管
    協議上蓋章,並由各自的法定代表人或授權代表簽字,並註明基金託管協議的簽
    訂地點和簽訂日期。
    本頁無正文,為《託管協議》簽字頁。 
    《託管協議》當事人蓋章及法定代表人或授權代表簽字、簽訂地、簽訂日 
    基金管理人:富國基金管理有限公司(章) 
    法定代表人或授權代表:                   (簽字) 
    基金託管人:中國工商銀行股份有限公司(章) 
    法定代表人或授權代表:                   (簽字) 
    簽訂地點:中國北京 
    簽 訂 日:      年  月  日 
    
    

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