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富國基金管理有限公司富國強回報定期開放債券型證券投資基金基金合同
 
  
    富國基金管理有限公司 
    富國強回報定期開放債券型證券投資基
    金基金合同  
    基金管理人:富國基金管理有限公司 
    基金託管人:中國工商銀行股份有限公司 
    二零二一年十月
    目    錄 
    第一部分  前言 ............................................................... 2 
    第二部分  釋義 ............................................................... 4 
    第三部分  基金的基本情況 .................................................... 10 
    第四部分  基金份額的發售 .................................................... 13 
    第五部分  基金備案 .......................................................... 15 
    第六部分  基金份額的申購與贖回 .............................................. 16 
    第七部分  基金合同當事人及權利義務 .......................................... 24 
    第八部分  基金份額持有人大會 ................................................ 31 
    第九部分  基金管理人、基金託管人的更換條件和程式 ............................ 39 
    第十部分  基金的託管 ........................................................ 42 
    第十一部分  基金份額的登記 .................................................. 43 
    第十二部分  基金的投資 ...................................................... 45 
    第十三部分  基金的財産 ...................................................... 52 
    第十四部分  基金資産估值 .................................................... 53 
    第十五部分  基金費用與稅收 .................................................. 58 
    第十六部分  基金的收益與分配 ................................................ 61 
    第十七部分  基金的會計與審計 ................................................ 63 
    第十八部分  基金的資訊披露 .................................................. 64 
    第十九部分  基金合同的變更、終止與基金財産的清算 ............................ 71 
    第二十部分  違約責任 ........................................................ 73 
    第二十一部分  爭議的處理和適用的法律 ........................................ 74 
    第二十二部分  基金合同的效力 ................................................ 75 
    第二十三部分  其他事項 ...................................................... 76 
    第二十四部分  基金合同內容摘要 .............................................. 77 
    第一部分  前言 
    一、訂立本基金合同的目的、依據和原則 
    1、訂立本基金合同的目的是保護投資人合法權益,明確基金合同當事人的
    權利義務,規範基金運作。 
    2、訂立本基金合同的依據是《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國
    證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《公開募集證券投資基金運作管
    理辦法》(以下簡稱“《運作辦法》”)、《公開募集證券投資基金銷售機構監督
    管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《公開募集證券投資基金資訊披露管
    理辦法》(以下簡稱“《資訊披露辦法》”)、《公開募集開放式證券投資基金流
    動性風險管理規定》(以下簡稱“《流動性風險管理規定》”)和其他有關法律法規。 
    3、訂立本基金合同的原則是平等自願、誠實信用、充分保護投資人合法權
    益。 
    二、基金合同是規定基金合同當事人之間權利義務關係的基本法律文件,其
    他與基金相關的涉及基金合同當事人之間權利義務關係的任何文件或表述,如與
    基金合同有衝突,均以基金合同為準。基金合同當事人按照《基金法》、基金合
    同及其他有關規定享有權利、承擔義務。 
    基金合同的當事人包括基金管理人、基金託管人和基金份額持有人。基金投
    資人自依本基金合同取得基金份額,即成為基金份額持有人和本基金合同的當事
    人,其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受。 
    三、富國強回報定期開放債券型證券投資基金由基金管理人依照《基金法》、
    基金合同及其他有關規定募集,並經中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國
    證監會”)核準。 
    中國證監會對本基金募集的核準,並不表明其對本基金的價值和收益做出實
    質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。 
    基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財産,
    但不保證投資于本基金一定盈利,也不保證最低收益。 
    四、當本基金持有特定資産且存在或潛在大額贖回申請時,基金管理人履行
    相應程式後,可以啟用側袋機制,具體詳見基金合同和招募説明書的有關章節。
    側袋機制實施期間,基金管理人將對基金簡稱進行特殊標識,並不辦理側袋賬戶
    的申購贖回。請基金份額持有人仔細閱讀相關內容並關注本基金啟用側袋機制時
    的特定風險。 
    五、基金管理人、基金託管人在本基金合同之外披露涉及本基金的資訊,其
    內容涉及界定基金合同當事人之間權利義務關係的,如與基金合同有衝突,以基
    金合同為準。基金合同生效後,若因法律法規的修改或新法律法規的頒佈施行導
    致基金合同的內容與屆時有效的法律法規的強制性規定不一致,應當以屆時有效
    的法律法規的規定為準。 
    第二部分  釋義 
    在本基金合同中,除非文意另有所指,下列詞語或簡稱具有如下含義: 
    1、基金或本基金:指富國強回報定期開放債券型證券投資基金 
    2、基金管理人:指富國基金管理有限公司        
    3、基金託管人:指中國工商銀行股份有限公司       
    4、基金合同或本基金合同:指《富國強回報定期開放債券型證券投資基金
    基金合同》及對本基金合同的任何有效修訂和補充 
    5、託管協議:指基金管理人與基金託管人就本基金簽訂之《富國強回報定
    期開放債券型證券投資基金託管協議》及對該託管協議的任何有效修訂和補充 
    6、招募説明書:指《富國強回報定期開放債券型證券投資基金招募説明書》
    及其更新 
    7、基金份額發售公告:指《富國強回報定期開放債券型證券投資基金基金
    份額發售公告》 
    8、法律法規:指中國現行有效並公佈實施的法律、行政法規、規範性文件、
    司法解釋、行政規章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等 
    9、《基金法》:指2003年10月28日經第十屆全國人民代表大會常務委員會
    第五次會議通過,2012年12月28日經第十一屆全國人民代表大會常務委員會
    第三十次會議修訂,自2013年6月1日起實施,並經2015年4月24日第十二
    屆全國人民代表大會常務委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務委員會關
    于修改<中華人民共和國港口法>等七部法律的決定》修改的《中華人民共和國證
    券投資基金法》及頒布機關對其不時做出的修訂 
    10、《銷售辦法》:指中國證監會2020年8月28日頒布、同年10月1日實
    施的《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》及頒布機關對其不時做出
    的修訂 
    11、《資訊披露辦法》:指中國證監會2019年7月26日頒布、同年9月1
    日實施,並經2020年3月20日中國證監會《關於修改部分證券期貨規章的決定》
    修正的《公開募集證券投資基金資訊披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出的
    修訂 
    12、《運作辦法》:指中國證監會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施
    的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂 
    13、《流動性風險管理規定》:指中國證監會2017年8月31日頒布、同年
    10月1日起實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》及頒
    布機關對其不時做出的修訂 
    14、中國證監會:指中國證券監督管理委員會 
    15、銀行業監督管理機構:指中國人民銀行和/或中國銀行保險監督管理委
    員會 
    16、基金合同當事人:指受基金合同約束,根據基金合同享有權利並承擔義
    務的法律主體,包括基金管理人、基金託管人和基金份額持有人 
    17、個人投資者:指依據有關法律法規規定可投資于證券投資基金的自然人 
    18、機構投資者:指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內
    合法登記並存續或經有關政府部門批准設立並存續的企業法人、事業法人、社會
    團體或其他組織 
    19、合格境外投資者:指符合《合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構
    投資者境內證券期貨投資管理辦法》(及頒布機關對其不時做出的修訂)及相關
    法律法規規定,經中國證監會批准,使用來自境外的資金進行境內證券期貨投資
    的境外機構投資者,包括合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者 
    20、投資人:指個人投資者、機構投資者和合格境外投資者以及法律法規或
    中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱 
    21、基金份額持有人:指依基金合同和招募説明書合法取得基金份額的投資
    人 
    22、基金銷售業務:指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金,發售基金份額,
    辦理基金份額的申購、贖回、轉換、轉託管及定期定額投資等業務。 
    23、銷售機構:指富國基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監
    會規定的其他條件,取得基金銷售業務資格並與基金管理人簽訂了基金銷售服務
    代理協議,代為辦理基金銷售業務的機構 
    24、登記業務:指基金登記、存管、過戶、清算和結算業務,具體內容包括
    投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業務的確認、清算和結
    算、代理髮放紅利、建立並保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等 
    25、登記機構:指辦理登記業務的機構。基金的登記機構為富國基金管理有
    限公司或接受富國基金管理有限公司委託代為辦理登記業務的機構 
    26、基金賬戶:指登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所
    管理的基金份額餘額及其變動情況的賬戶 
    27、基金交易賬戶:指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機
    構買賣基金的基金份額變動及結余情況的賬戶 
    28、基金合同生效日:指基金募集達到法律法規規定及基金合同規定的條件,
    基金管理人向中國證監會辦理基金備案手續完畢,並獲得中國證監會書面確認的
    日期 
    29、基金募集期:指自基金份額發售之日起至發售結束之日止的期間,最長
    不得超過3個月 
    30、存續期:指基金合同生效至終止之間的不定期期限 
    31、工作日:指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日 
    32、T日:指銷售機構在規定時間受理投資人申購、贖回或其他業務申請的
    開放日 
    33、T+n日:指自T日起第n個工作日(不包含T日) 
    34、開放日:指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業務的工作日 
    35、開放時間:指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段 
    36、《業務規則》:指《富國基金管理有限公司開放式基金業務規則》,是規
    范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業務規則,由基金管理人
    和投資人共同遵守 
    37、認購:指在基金募集期內,投資人根據基金合同和招募説明書的規定申
    請購買基金份額的行為 
    38、申購:指在本基金開放期內,投資人根據基金合同和招募説明書的規定
    申請購買基金份額的行為 
    39、贖回:指在本基金開放期內,基金份額持有人按基金合同和招募説明書
    規定的條件要求將基金份額兌換為現金的行為 
    40、基金轉換:指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時有效公
    告規定的條件,申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換為基
    金管理人管理的其他基金基金份額的行為 
    41、轉託管:指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更所
    持基金份額銷售機構的操作 
    42、定期定額投資計劃:指投資人通過有關銷售機構提出申請,約定每期申
    購日、扣款金額及扣款方式,由銷售機構于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬
    戶內自動完成扣款及基金申購申請的一種投資方式 
    43、鉅額贖回:指在本基金開放期的單個開放日,基金凈贖回申請(贖回申
    請份額總數加上基金轉換轉机出申請份額總數後扣除申購申請份額總數及基金
    轉換轉机入申請份額總數後的餘額)超過上一日基金總份額的20% 
    44、運作週期:本基金以2年為一個運作週期,每個運作週期為自基金合同
    生效日(包括基金合同生效日)或每個自由開放期結束之日次日起(包括該日)
    至2年後的對應日的前一日止 
    45、自由開放期:在每個運作週期結束後進入自由開放期。第一個自由開放
    期的首日為基金合同生效日2年以後的年度對日,第二個及以後的自由開放期的
    首日為上一個自由開放期結束次日的2年以後的年度對日,本基金的每個自由開
    放期為5至20個工作日 
    46、受限開放期:在首個運作週期中,本基金的受限開放期為本基金基金合
    同生效日的季度對日。在第二個及以後的運作週期中,本基金的受限開放期為該
    運作週期首日的季度對日。本基金的每個受限開放期為1個工作日 
    47、年度對日:指某一特定日期在後續日曆年度中的對應日期,如該對應日
    期為非工作日,則順延至下一個工作日,若該日曆年度中不存在對應日期的,則
    順延至下一工作日 
    48、季度對日:指某一特定日期在後續每3個日曆月中最後一個日曆月的對
    應日期,如該對應日期為非工作日,則順延至下一個工作日,若該日曆月中不存
    在對應日期的,則順延至下一工作日 
    49、封閉期:指本基金在每個運作週期內,除受限開放期以外的期間。在每
    個封閉期內本基金採取封閉運作模式,期間基金份額總額保持不變,基金份額持
    有人不得申請申購、贖回本基金 
    50、銷售服務費:指從基金資産中計提的,用於本基金市場推廣、銷售以及
    基金份額持有人服務的費用 
    51、基金份額類別:指根據認購費用、申購費用、銷售服務費收取方式的不
    同將基金份額分為不同的類別,各基金份額類別代碼不同,基金份額凈值和基金
    份額累計凈值或有不同  
    52、元:指人民幣元 
    53、基金收益:指基金投資所得債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、
    已實現的其他合法收入及因運用基金財産帶來的成本和費用的節約 
    54、基金資産總值:指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收
    申購款及其他資産的價值總和 
    55、基金資産凈值:指基金資産總值減去基金負債後的價值 
    56、基金份額凈值:指計算日基金資産凈值除以計算日基金份額總數 
    57、基金資産估值:指計算評估基金資産和負債的價值,以確定基金資産凈
    值和基金份額凈值的過程 
    58、流動性受限資産:指由於法律法規、監管、合同或操作障礙等原因無法
    以合理價格予以變現的資産,包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購
    與銀行定期存款(含協議約定有條件提前支取的銀行存款)、資産支援證券、因
    發行人債務違約無法進行轉讓或交易的債券等 
    59、擺動定價機制:指當本基金遭遇大額申購贖回時,通過調整基金份額凈
    值的方式,將基金調整投資組合的市場衝擊成本分配給實際申購、贖回的投資者,
    從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響,確保投資者的合法權益不受損
    害並得到公平對待 
    60、規定媒介:指符合中國證監會規定條件的用以進行資訊披露的全國性報
    刊及《資訊披露辦法》規定的網際網路網站(包括基金管理人網站、基金託管人網
    站、中國證監會基金電子披露網站)等媒介 
    61、側袋機制:指將基金投資組合中的特定資産從原有賬戶分離至一個專門
    賬戶進行處置清算,目的在於有效隔離並化解風險,確保投資者得到公平對待,
    屬於流動性風險管理工具。側袋機制實施期間,原有賬戶稱為主袋賬戶,專門賬
    戶稱為側袋賬戶 
    62、特定資産:包括:(一)無可參考的活躍市場價格且採用估值技術仍導
    致公允價值存在重大不確定性的資産;(二)按攤余成本計量且計提資産減值準
    備仍導致資産價值存在重大不確定性的資産;(三)其他資産價值存在重大不確
    定性的資産 
    63、不可抗力:指本合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事件 
    64、基金産品資料概要:指《富國強回報定期開放債券型證券投資基金基金
    産品資料概要》及其更新 
    第三部分  基金的基本情況 
    一、基金名稱 
    富國強回報定期開放債券型證券投資基金 
    二、基金的類別 
    債券型證券投資基金 
    三、基金的運作方式 
    契約型開放式 
    本基金以定期開放的方式運作,即本基金以運作週期和自由開放期相結合的
    方式運作。 
    本基金以2年為一個運作週期,每個運作週期為自基金合同生效日(包括基
    金合同生效日)或每個自由開放期結束之日次日起(包括該日)至2年後的年度
    對日的前一日止。 
    在每個運作週期結束後進入自由開放期。本基金的每個自由開放期為5至
    20個工作日。自由開放期的具體期間由基金管理人在上一個運作週期結束前公
    告説明。在自由開放期間本基金採取開放運作模式,投資人可辦理基金份額申購、
    贖回或其他業務。 
    本基金的每個運作週期以封閉期和受限開放期相交替的方式運作,共包含為
    8個封閉期和7個受限開放期。 
    在首個運作週期中,本基金的受限開放期為本基金基金合同生效日的季度對
    日。在第二個及以後的運作週期中,本基金的受限開放期為該運作週期首日的季
    度對日。本基金的每個受限開放期為1個工作日。 
    在每個受限開放期,本基金將對凈贖回數量進行控制,確保凈贖回數量佔該
    開放期前一日基金份額總數的比例在[0,特定比例]區間內,該特定比例不超過
    10%(含),且該特定比例的數值將在基金髮售前或在自由開放期前通過規定媒介
    公告。如凈贖回數量佔比超過特定比例,則對當日的申購申請進行全部確認,對
    贖回申請的確認按照該日凈贖回額度(即開放期前一日基金份額總數乘以特定比
    例)加計當日的申購申請佔該日實際贖回申請的比例進行部分確認。如凈贖回數
    量小于零,即發生凈申購時,則對當日的贖回申請全部確認,按照贖回申請佔申
    購申請的比例對當日的申購申請進行部分確認。 
    在每個運作週期內,除受限開放期以外,均為封閉期。在封閉期內,本基金
    不接受基金份額的申購和贖回。 
    如封閉期或運作週期結束之日後第一個工作日因不可抗力或其他情形致使
    基金無法按時開放申購與贖回業務的,開放期(含自由開放期和受限開放期,下
    同)自不可抗力或其他情形的影響因素消除之日起的下一個工作日開始。開放期
    內因發生不可抗力或其他情形而發生基金暫停申購與贖回業務的,開放期將按因
    不可抗力或其他情形而暫停申購與贖回的期間相應延長。 
    四、基金的投資目標 
    本基金投資目標是在追求本金長期安全的基礎上,力爭為基金份額持有人創
    造超越業績比較基準的穩定收益。 
    五、基金的最低募集份額總額 
    本基金的最低募集份額總額為2億份。 
    六、基金份額發售面值和認購費用 
    本基金基金份額發售面值為人民幣1.00元。 
    本基金A類基金份額的認購費率最高不超過5%,具體費率按招募説明書的規
    定執行;C類基金份額不收取認購費用。 
    七、基金存續期限 
    不定期 
    八、基金份額類別設置  
    本基金根據認購費、申購費、銷售服務費收取方式的不同,將基金份額分為
    不同的類別。在投資者認購/申購時,收取認購/申購費用的,稱為A類基金份額;
    不收取認購/申購費用,但從本類別基金資産中計提銷售服務費的,稱為C類。  
    本基金A類和C類基金份額分別設置代碼。由於基金費用的不同,本基金A類
    基金份額和C類基金份額將分別計算基金份額凈值並分別公告,計算公式為計算
    日各類別基金資産凈值除以計算日發售在外的該類別基金份額總數。  
    投資者可自行選擇認購/申購的基金份額類別。  
    有關基金份額類別的具體設置、費率水準等由基金管理人確定,並在招募説
    明書中公告。根據基金銷售情況,基金管理人可在不損害已有基金份額持有人權
    益的情況下,經與基金託管人協商,在履行適當程式後增加新的基金份額類別、
    或者調低現有基金份額類別的申購費率或者停止現有基金份額類別的銷售等,調
    整實施前基金管理人需依照《資訊披露辦法》的規定在規定媒介公告並報中國證
    監會備案。  
    第四部分  基金份額的發售 
    一、基金份額的發售時間、發售方式、發售對象 
    1、發售時間 
    自基金份額發售之日起最長不得超過3個月,具體發售時間見基金份額發售
    公告。 
    2、發售方式 
    通過各銷售機構的基金銷售網點公開發售,各銷售機構的具體名單見基金份
    額發售公告以及基金管理人屆時發佈的增加銷售機構的相關公告。 
    銷售機構對認購申請的受理並不代表該申請一定成功,而僅代表銷售機構確
    實接收到認購申請。認購的確認以登記機構的確認結果為準。對於認購申請及認
    購份額的確認情況,投資人應及時查詢並妥善行使合法權利。 
    3、發售對象 
    符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者和合
    格境外投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人。 
    二、基金份額的認購 
    1、認購費用 
    本基金A類基金份額的認購費率由基金管理人決定,並在招募説明書中列
    示,基金認購費用不列入基金財産,認購費率不得超過5%;C類基金份額不收取
    認購費用。 
    2、募集期利息的處理方式 
    有效認購款項在募集期間産生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人
    所有,其中利息轉份額以登記機構的記錄為準。 
    3、基金認購份額的計算 
    基金認購份額具體的計算方法在招募説明書中列示。 
    4、認購份額餘額的處理方式 
    認購份額的計算保留到小數點後兩位,小數點兩位以後的部分四捨五入,由
    此誤差産生的收益或損失由基金財産承擔。 
    三、基金份額認購金額的限制 
    1、投資人認購時,需按銷售機構規定的方式全額繳款。 
    2、基金管理人可以對每個基金交易賬戶的單筆最低認購金額進行限制,具
    體限制請參看招募説明書。 
    3、基金管理人可以對募集期間的單個投資人的累計認購金額進行限制,具
    體限制和處理方法請參看招募説明書。 
    第五部分  基金備案 
    一、基金備案的條件 
    本基金自基金份額發售之日起3個月內,在基金募集份額總額不少於2億份,
    基金募集金額不少於2億元人民幣且基金認購人數不少於200 人的條件下,基
    金管理人依據法律法規及招募説明書可以決定
    停止基金髮售,並在10日內聘請
    法定驗資機構驗資,自收到驗資報告之日起10日內,向中國證監會辦理基金備
    案手續。 
    基金募集達到基金備案條件的,自基金管理人辦理完畢基金備案手續並取得
    中國證監會書面確認之日起,《基金合同》生效;否則《基金合同》不生效。基
    金管理人在收到中國證監會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。
    基金管理人應將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶,在基金募集行為結束
    前,任何人不得動用。 
    二、基金合同不能生效時募集資金的處理方式 
    如果募集期限屆滿,未滿足募集生效條件,基金管理人應當承擔下列責任: 
    1、以其固有財産承擔因募集行為而産生的債務和費用; 
    2、在基金募集期限屆滿後30日內返還投資者已繳納的款項,並加計銀行同
    期存款利息。 
    3、如基金募集失敗,基金管理人、基金託管人及銷售機構不得請求報酬。
    基金管理人、基金託管人和銷售機構為基金募集支付之一切費用應由各方各自承
    擔。 
    三、基金存續期內的基金份額持有人數量和資産規模 
    《基金合同》生效後,基金份額持有人數量不滿200人或者基金資産凈值低
    于5000萬元的,基金管理人應當及時報告中國證監會;連續20個工作日出現前
    述情形的,基金管理人應當向中國證監會説明原因並報送解決方案。 
    若在自由開放期最後一日本基金的份額持有人數量不滿200人,或者在自由
    開放期最後一日基金資産凈值加上當日凈申購的基金份額對應的資産凈值或減
    去當日凈贖回的基金份額對應的資産凈值低於2億元,基金合同將於次日終止並
    根據基金合同第十九部分的約定進行基金財産清算。 
    第六部分  基金份額的申購與贖回 
    一、申購和贖回場所 
    本基金在開放期的申購與贖回將通過銷售機構進行。具體的銷售網點將由基
    金管理人在招募説明書或其他相關公告中列明。基金管理人可根據情況變更或增
    減銷售機構,並在基金管理人網站公示。基金投資者應當在銷售機構辦理基金銷
    售業務的營業場所或按銷售機構提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。 
    二、申購和贖回的開放日及時間 
    1、開放日及開放時間 
    本基金在開放期內接受投資者的申購和贖回申請。本基金在開放期辦理本基
    金份額申購、贖回等業務的開放日為開放期內的每個工作日。 
    投資人可在開放期內的開放日辦理基金份額的申購和贖回,具體辦理時間為
    上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間,但基金管理人根據
    法律法規、中國證監會的要求或本基金合同的規定公告暫停申購、贖回時除外。
    開放期內開放日的具體業務辦理時間在招募説明書中載明。 
    基金合同生效後,若出現新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其
    他特殊情況,基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整,但
    應在實施日前依照《資訊披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。 
    2、申購、贖回開始日及業務辦理時間 
    除法律法規或基金合同另有約定外,自每個封閉期或運作週期結束之後第一
    個工作日起(含該日),本基金進入開放期,開始辦理申購和贖回等業務。每個
    受限開放期為上一封閉期結束後的第1個工作日,每個自由開放期為上一個運作
    週期結束後的5至20個工作日,自由開放期的具體期間由基金管理人在上一個
    運作週期結束前公告説明。如封閉期或運作週期結束之日後第一個工作日因不可
    抗力或其他情形致使基金無法按時開放申購與贖回業務的,開放期自不可抗力或
    其他情形的影響因素消除之日起的下一個工作日開始。開放期內因發生不可抗力
    或其他情形而發生基金暫停申購與贖回業務的,開放期將按因不可抗力或其他情
    形而暫停申購與贖回的期間相應延長。開放期間本基金採取開放運作模式,投資
    人可辦理基金份額申購、贖回或其他業務。 
    基金管理人應在每次開放期前依照《資訊披露辦法》的有關規定在規定媒介
    上公告開放期的開始與結束時間。 
    基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、
    贖回或者轉換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉換
    申請且登記機構確認接受的,其基金份額申購、贖回價格為下一開放日基金份額
    申購、贖回的價格。 
    三、申購與贖回的原則 
    1、“未知價”原則,即開放期內的有效申購、贖回價格以申請當日收市後
    計算的各類基金份額的基金份額凈值為基準進行計算; 
    2、“金額申購、份額贖回”原則,即申購以金額申請,贖回以份額申請; 
    3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷; 
    4、贖回遵循“先進先出”原則,即按照投資人認購、申購的先後次序進行
    順序贖回。 
    5、在每個受限開放期,本基金將對凈贖回數量進行控制,確保凈贖回數量
    佔該開放期前一日基金份額總數的比例在[0,特定比例]區間內,該特定比例不
    超過10%(含),且該特定比例的數值將在基金髮售前或在自由開放期前通過規
    定媒介公告。如凈贖回數量佔比超過特定比例,則對當日的申購申請進行全部確
    認,對贖回申請的確認按照該日凈贖回額度(即開放期前一日基金份額總數乘以
    特定比例)加計當日的申購申請佔該日實際贖回申請的比例進行部分確認。如凈
    贖回數量小于零,即發生凈申購時,則對當日的贖回申請全部確認,按照贖回申
    請佔申購申請的比例對當日的申購申請進行部分確認。具體確認方法詳見招募説
    明書的規定。 
    基金管理人可在法律法規允許的情況下,對上述原則進行調整。基金管理人
    必須在新規則開始實施前依照《資訊披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。 
    四、申購與贖回的程式 
    1、申購和贖回的申請方式 
    投資人必鬚根據銷售機構規定的程式,在開放日的具體業務辦理時間內提出
    申購或贖回的申請。 
    2、申購和贖回的款項支付 
    投資人申購基金份額時,必須全額交付申購款項,投資人交付款項,申購申
    請即為有效。 
    投資人贖回申請成功後,基金管理人將在T+7日(包括該日)內支付贖回款
    項。在發生鉅額贖回時,款項的支付辦法參照本基金合同有關條款處理。 
    3、申購和贖回申請的確認 
    基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購
    或贖回申請日(T日),在正常情況下,本基金登記機構在T+1日內對該交易的有
    效性進行確認。T日提交的有效申請,投資人可在T+2日後(包括該日)到銷售網
    點櫃檯或以銷售機構規定的其他方式查詢申請的確認情況。若申購不成功,則申
    購款項退還給投資人。銷售機構對申購、贖回申請的受理並不代表該申請一定成
    功,而僅代表銷售機構確實接收到申購、贖回申請。申購與贖回的確認以登記機
    構的確認結果為準。對於申請的確認情況,投資人應及時查詢並妥善行使合法權
    利。 
    五、申購和贖回的數量限制 
    1、基金管理人可以規定投資人首次申購和每次申購的最低金額以及每次贖
    回的最低份額,具體規定請參見招募説明書。 
    2、基金管理人可以規定投資人每個基金交易賬戶的最低基金份額餘額,具
    體規定請參見招募説明書。 
    3、基金管理人可以規定單個投資人累計持有的基金份額上限,具體規定請
    參見招募説明書。 
    4、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時,
    基金管理人應當採取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、
    拒絕大額申購、暫停基金申購等措施,切實保護存量基金份額持有人的合法權益。
    基金管理人基於投資運作與風險控制的需要,可採取上述措施對基金規模予以控
    制。具體見基金管理人相關公告。 
    5、基金管理人可在法律法規允許的情況下,調整上述規定申購金額和贖回
    份額的數量限制。基金管理人必須在調整前依照《資訊披露辦法》的有關規定在
    規定媒介上公告。 
    六、申購和贖回的價格、費用及其用途 
    1、本基金份額凈值的計算,保留到小數點後 3 位,小數點後第 4 位四舍
    五入,由此産生的收益或損失由基金財産承擔。在封閉期內,基金管理人應當至
    少每週在規定網站披露一次基金份額凈值和基金份額累計凈值。在開放期內,基
    金管理人應當在不晚于每個開放日的次日,通過規定網站、基金銷售機構網站或
    者營業網點披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。遇特殊情況,經中
    國證監會同意,可以適當延遲計算或公告。 
    2、申購份額的計算及餘額的處理方式:本基金申購份額的計算詳見《招募
    説明書》。申購的有效份額為凈申購金額除以當日的基金份額凈值,有效份額單
    位為份,上述計算結果按四捨五入方法,保留到小數點後2位,由此産生的收益
    或損失由基金財産承擔。 
    3、贖回金額的計算及處理方式:本基金贖回金額的計算詳見《招募説明書》。
    本基金的贖回費率由基金管理人決定,並在招募説明書中列示。贖回金額為按實
    際確認的有效贖回份額乘以當日基金份額凈值,贖回金額單位為元。上述計算結
    果按四捨五入,保留到小數點後2位,由此産生的收益或損失由基金財産承擔。 
    4、A類基金份額申購費用由投資人承擔,不列入基金財産;C類基金份額不
    收取申購費用。 
    5、贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔,在基金份額持有人贖
    回基金份額時收取。對持續持有期少於7日的投資者收取不低於1.5%的贖回費
    並全額計入基金財産,對持續持有期不少於7日的投資者,不低於贖回費總額的
    25%應歸基金財産,其餘用於支付登記費和其他必要的手續費。 
    6、本基金A類基金份額的申購費用最高不超過5%,贖回費用最高不超過贖
    回金額的5%。本基金的申購費率、申購份額具體的計算方法、贖回費率、贖回
    金額具體的計算方法和收費方式由基金管理人根據基金合同的規定確定,並在招
    募説明書中列示。基金管理人可以在基金合同約定的範圍內調整費率或收費方
    式,並最遲應于新的費率或收費方式實施日前依照《資訊披露辦法》的有關規定
    在規定媒介上公告。 
    7、當本基金髮生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以採用擺動定價機
    制,以確保基金估值的公平性。具體處理原則與操作規範遵循相關法律法規以及
    監管部門、自律規則的規定。 
    8、基金管理人可以在不違反法律法規規定及基金合同約定的情形下根據市
    場情況制定基金促銷計劃,針對以特定交易方式(如網上交易、電話交易等)等進
    行基金交易的投資人定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間,
    按相關監管部門要求履行必要手續後,基金管理人可以適當調低基金申購費率。 
    七、拒絕或暫停申購的情形 
    在開放期內發生下列情況時,基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申
    請: 
    (1)因不可抗力導致基金無法正常運作。 
    (2)發生基金合同規定的暫停基金資産估值情況時,基金管理人可暫停接
    收投資人的申購申請。 
    (3)證券交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基金
    資産凈值。 
    (4)基金管理人認為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現有基金
    份額持有人利益時。 
    (5)基金資産規模過大,使基金管理人無法找到合適的投資品種,或其他
    可能對基金業績産生負面影響,從而損害現有基金份額持有人利益的情形。 
    (6)基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基
    金份額的比例達到或者超過50%,或者變相規避50%集中度的情形時。 
    (7)當前一估值日基金資産凈值50%以上的資産出現無可參考的活躍市場
    價格且採用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金託管人協商
    確認後,基金管理人應當採取暫停接受基金申購申請的措施。 
    (8)法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。 
    發生上述除第(4)、(6)項外的暫停申購情形時,基金管理人應當根據有關
    規定在規定媒介上刊登暫停申購公告。如果投資人的申購申請被全部或部分拒絕
    的,被拒絕的申購款項將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時,基金管理人
    應及時恢復申購業務的辦理,且開放期間按暫停申購的期間相應延長。 
    發生上述第(4)、(6)項暫停申購情形之一的,為保護基金份額持有人的合
    法權益,基金管理人有權採取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比
    例上限、拒絕大額申購、暫停基金申購等措施。基金管理人基於投資運作與風險
    控制的需要,也可以採取上述措施對基金規模予以控制。 
    八、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形 
    在開放期內發生下列情形時,基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延
    緩支付贖回款項: 
    (1)因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。 
    (2)發生基金合同規定的暫停基金資産估值情況時,基金管理人可暫停接
    收投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項。 
    (3)證券交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基金
    資産凈值。 
    (4)當前一估值日基金資産凈值50%以上的資産出現無可參考的活躍市場
    價格且採用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金託管人協商
    確認後,基金管理人應當採取延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請的措
    施。 
    (5)法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。 
    發生上述情形時,基金管理人應在當日報中國證監會備案,已確認的贖回申
    請,基金管理人應足額支付;如暫時不能足額支付,應將可支付部分按單個賬戶
    申請量佔申請總量的比例分配給贖回申請人,未支付部分可延期支付。基金份額
    持有人在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回
    的情況消除時,基金管理人應及時恢復贖回業務的辦理並公告,且開放期間按暫
    停贖回的期間相應延長。 
    九、鉅額贖回的情形及處理方式 
    (1)鉅額贖回的認定 
    若本基金開放期的單個開放日內的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數
    加上基金轉換轉机出申請份額總數後扣除申購申請份額總數及基金轉換轉机入
    申請份額總數後的餘額)超過前一日的基金總份額的20%,即認為是發生了鉅額
    贖回。 
    (2)鉅額贖回的處理方式 
    當基金出現鉅額贖回時,基金管理人可以根據基金當時的資産組合狀況決定
    全額贖回、延緩支付、部分延期贖回或終止基金合同。 
    1)全額贖回:當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時,按
    正常贖回程式執行。 
    2)延緩支付:當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認為因支
    付投資人的贖回申請而進行的財産變現可能會對基金資産凈值造成較大波動時,
    基金管理人應對當日全部贖回申請進行確認,但可以延緩支付贖回款項,最長不
    超過20個工作日。 
    3)若基金髮生鉅額贖回,在出現單個基金份額持有人超過基金總份額10%
    的贖回申請情形下,基金管理人可以在基金當日接受贖回比例不低於上一工作日
    基金總份額的20%的前提下,優先確認其他贖回申請人的贖回申請(即贖回申請
    不超過基金總份額10%的單個基金份額持有人的贖回申請),並在仍可接受贖回
    申請的範圍內對該贖回申請人的贖回申請予以確認,未予確認的贖回申請延期辦
    理。延期的贖回申請與下一開放日的贖回申請一併處理,無優先權並以下一開放
    日的該類基金份額凈值為基礎計算贖回金額,以此類推,直到全部贖回為止。延
    期部分如選擇取消贖回的,當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。如投資者在
    提交贖回申請時未作明確選擇,投資者未能贖回部分作自動延期贖回處理。如延
    期辦理期限超過開放期的,開放期相應延長,延長的開放期內不辦理申購,亦不
    接受新的贖回申請,僅為該單個基金份額持有人辦理延期贖回業務。基金管理人
    在履行適當程式後,有權根據當時市場環境調整前述比例和辦理措施,並在規定
    媒介上進行公告。 
    4)終止基金合同:當基金髮生大規模凈贖回申請(贖回申請總數加上基金
    轉換轉机出申請份額總數大於申購申請總數及基金轉換轉机入申請份額總數),
    且申請確認後因交易成本等因素該等申請將明顯損害剩餘持有人的利益,本基金
    合同經中國證監會核準後將終止。 
    (3)延緩支付的公告 
    當發生上述延緩支付時,基金管理人應當通過在規定媒介上刊登公告或者招
    募説明書規定的其他方式在3個交易日內通知基金份額持有人,説明有關處理方
    法。 
    十、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告 
    (1)發生上述暫停申購或贖回情況的,基金管理人應在規定期限內在規定
    媒介上刊登暫停公告。 
    (2)基金管理人應于重新開放日,在規定媒介上刊登基金重新開放申購或
    贖回公告,並公佈最近1個開放日的各類基金份額的基金份額凈值。  
    十一、基金轉換 
    基金管理人可以根據相關法律法規以及本基金合同的規定決定在開放期內
    開辦本基金與基金管理人管理的其他基金之間的轉換業務,基金轉換可以收取一
    定的轉換費,相關規則由基金管理人屆時根據相關法律法規及本基金合同的規定
    制定並公告,並提前告知基金託管人與相關機構。 
    十二、基金的非交易過戶 
    基金的非交易過戶是指基金登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執行等情形
    而産生的非交易過戶以及登記機構認可、符合法律法規的其他非交易過戶。無論
    在上述何種情況下,接受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資
    人。 
    繼承是指基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;
    捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社
    會團體;司法強制執行是指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有的
    基金份額強制劃轉給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基
    金登記機構要求提供的相關資料,對於符合條件的非交易過戶申請按基金登記機
    構的規定辦理,並按基金登記機構規定的標準收費。 
    十三、基金的轉託管 
    基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉託管,基金
    銷售機構可以按照規定的標準收取轉託管費。 
    十四、基金的凍結和解凍 
    基金登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍,以及
    登記機構認可、符合法律法規的其他情況下的凍結與解凍。 
    十五、實施側袋機制期間本基金的申購與贖回 
    本基金實施側袋機制的,本基金的申購和贖回安排詳見招募説明書或相關公
    告。 
    第七部分  基金合同當事人及權利義務 
    一、基金管理人 
    (一) 基金管理人簡況 
    名稱:富國基金管理有限公司 
    住所:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道1196號世紀匯辦公樓二座27-30
    層 
    法定代表人:裴長江 
    設立日期: 1999年4月13日 
    批准設立機關及批准設立文號:中國證監會證監基金字[1999]11號 
    組織形式:有限責任公司 
    註冊資本:5.2億元 
    存續期限:持續經營 
    聯繫電話:(021)20361818 
    (二) 基金管理人的權利與義務 
    1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的權利包括: 
    (1)依法募集基金; 
    (2)自《基金合同》生效之日起,根據法律法規和《基金合同》獨立運用
    並管理基金財産; 
    (3)依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批
    準的其他費用; 
    (4)銷售基金份額; 
    (5)召集基金份額持有人大會; 
    (6)依據《基金合同》及有關法律規定監督基金託管人,如認為基金託管
    人違反了《基金合同》及國家有關法律規定,應呈報中國證監會和其他監管部門,
    並採取必要措施保護基金投資者的利益; 
    (7)在基金託管人更換時,提名新的基金託管人; 
    (8)選擇、更換基金銷售機構,對基金銷售機構的相關行為進行監督和處
    理;  
    (9)擔任或委託其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業務
    並獲得《基金合同》規定的費用;  
    (10)依據《基金合同》及有關法律規定決定基金收益的分配方案;  
    (11)在《基金合同》約定的範圍內,拒絕或暫停受理申購與贖回申請;  
    (12)依照法律法規為基金的利益行使因基金財産投資于證券所産生的權
    利;  
    (13)在法律法規允許的前提下,為基金的利益依法為基金進行融資融券;  
    (14)以基金管理人的名義,代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者
    實施其他法律行為;  
    (15)選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經紀商或其他為基金提
    供服務的外部機構;  
    (16)在符合有關法律、法規的前提下,制訂和調整有關基金認購、申購、
    贖回、轉換和非交易過戶的業務規則,決定和調整除調高管理費率、託管費率和
    銷售服務費率之外的基金相關費率結構和收費方式(但依據基金合同應當與基金
    託管人協商的,基金管理人應與基金託管人協商一致後方可決定和調整); 
    (17)法律法規和《基金合同》規定的其他權利。 
    2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的義務包括: 
    (1)依法募集基金,辦理或者委託經中國證監會認定的其他機構代為辦理
    基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜; 
    (2)辦理基金備案手續; 
    (3)自《基金合同》生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用
    基金財産; 
    (4)配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化
    的經營方式管理和運作基金財産; 
    (5)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,
    保證所管理的基金財産和基金管理人的財産相互獨立,對所管理的不同基金分別
    管理,分別記賬,進行證券投資; 
    (6)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財産
    為自己及任何第三人謀取利益,不得委託第三人運作基金財産; 
    (7)依法接受基金託管人的監督; 
    (8)採取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和登出價格的
    方法符合《基金合同》等法律文件的規定,按有關規定計算並公告基金凈值資訊,
    確定基金份額申購、贖回的價格; 
    (9)進行基金會計核算並編制基金財務會計報告; 
    (10)編制季度報告、中期報告和年度報告; 
    (11) 嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,履行資訊披露
    及報告義務; 
    (12)保守基金商業秘密,不洩露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、
    《基金合同》及其他有關規定另有規定外,在基金資訊公開披露前應予保密,不
    向他人洩露; 
    (13)按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有
    人分配基金收益; 
    (14)按規定受理申購與贖回申請,及時、足額支付贖回款項; 
    (15)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定召集基金份額持有人大
    會或配合基金託管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會; 
    (16)按規定保存基金財産管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相
    關資料15年以上; 
    (17)確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出,並且
    保證投資者能夠按照《基金合同》規定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關的
    公開資料,並在支付合理成本的條件下得到有關資料的複印件; 
    (18)組織並參加基金財産清算小組,參與基金財産的保管、清理、估價、
    變現和分配; 
    (19)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破産時,及時報告中國證監會
    並通知基金託管人; 
    (20)因違反《基金合同》導致基金財産的損失或損害基金份額持有人合法
    權益時,應當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除; 
    (21)監督基金託管人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基
    金託管人違反《基金合同》造成基金財産損失時,基金管理人應為基金份額持有
    人利益向基金託管人追償; 
    (22)當基金管理人將其義務委託第三方處理時,應當對第三方處理有關基
    金事務的行為承擔責任; 
    (23)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其
    他法律行為;  
    (24)基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件,《基金合同》不能
    生效,基金管理人承擔全部募集費用,將已募集資金並加計銀行同期存款利息在
    基金募集期結束後30日內退還基金認購人; 
    (
    25)執行生效的基金份額持有人大會的決議; 
    (26)建立並保存基金份額持有人名冊; 
    (27)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。 
    二、基金託管人 
    (一) 基金託管人簡況 
    名稱:中國工商銀行股份有限公司 
    住所:北京市西城區復興門內大街55號 
    法定代表人:陳四清 
    成立時間:1984年1月1日 
    批准設立機關和批准設立文號:國務院《關於中國人民銀行專門行使中央銀
    行職能的決定》(國發[1983]146號) 
    組織形式:股份有限公司 
    註冊資本:人民幣35,640,625.71萬元 
    存續期間:持續經營 
    基金託管資格批文及文號:中國證監會和中國人民銀行證監基字【1998】3
    號 
    (二) 基金託管人的權利與義務 
    1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金託管人的權利包括: 
    (1)自《基金合同》生效之日起,依法律法規和《基金合同》的規定安全
    保管基金財産; 
    (2)依《基金合同》約定獲得基金託管費以及法律法規規定或監管部門批
    準的其他費用; 
    (3)監督基金管理人對本基金的投資運作,如發現基金管理人有違反《基
    金合同》及國家法律法規行為,對基金財産、其他當事人的利益造成重大損失的
    情形,應呈報中國證監會,並採取必要措施保護基金投資者的利益; 
    (4)根據相關市場規則,為基金開設證券賬戶、為基金辦理證券交易資金
    清算; 
    (5)提議召開或召集基金份額持有人大會; 
    (6)在基金管理人更換時,提名新的基金管理人; 
    (7)法律法規和《基金合同》規定的其他權利。 
    2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金託管人的義務包括: 
    (1)以誠實信用、勤勉盡責的原則持有並安全保管基金財産; 
    (2)設立專門的基金託管部門,具有符合要求的營業場所,配備足夠的、
    合格的熟悉基金託管業務的專職人員,負責基金財産託管事宜; 
    (3)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,
    確保基金財産的安全,保證其託管的基金財産與基金託管人自有財産以及不同的
    基金財産相互獨立;對所託管的不同的基金分別設置賬戶,獨立核算,分賬管理,
    保證不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立; 
    (4)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財
    産為自己及任何第三人謀取利益,不得委託第三人託管基金財産; 
    (5)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證; 
    (6)按規定開設基金財産的資金賬戶和證券賬戶,按照《基金合同》的約定,
    根據基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜; 
    (7)保守基金商業秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有關規定另有
    規定外,在基金資訊公開披露前予以保密,不得向他人洩露; 
    (8)復核、審查基金管理人計算的基金資産凈值、基金份額凈值、基金份
    額申購、贖回價格; 
    (9)辦理與基金託管業務活動有關的資訊披露事項; 
    (10)對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見,説
    明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規定進行;如果
    基金管理人有未執行《基金合同》規定的行為,還應當説明基金託管人是否採取
    了適當的措施; 
    (11)保存基金託管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料,保存時
    間不低於法律法規的規定; 
    (12)建立並保存基金份額持有人名冊; 
    (13)按規定製作相關賬冊並與基金管理人核對; 
    (14)依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和
    贖回款項; 
    (15)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,召集基金份額持有人
    大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會; 
    (16)按照法律法規和《基金合同》的規定監督基金管理人的投資運作; 
    (17)參加基金財産清算小組,參與基金財産的保管、清理、估價、變現和
    分配; 
    (18)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破産時,及時報告中國證監會
    和銀行監管機構,並通知基金管理人; 
    (19)因違反《基金合同》導致基金財産損失時,應承擔賠償責任,其賠償
    責任不因其退任而免除; 
    (20)按規定監督基金管理人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義
    務,基金管理人因違反《基金合同》造成基金財産損失時,應為基金份額持有人
    利益向基金管理人追償; 
    (21)執行生效的基金份額持有人大會的決定; 
    (22)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。 
    三、基金份額持有人 
    基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受,
    基金投資者自依據《基金合同》取得的基金份額,即成為本基金份額持有人和《基
    金合同》的當事人,直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為《基
    金合同》當事人並不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。 
    同一類別的每份基金份額具有同等的合法權益。 
    1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的權利
    包括: 
    (1)分享基金財産收益; 
    (2)參與分配清算後的剩餘基金財産; 
    (3)依法申請贖回其持有的基金份額; 
    (4)按照規定要求召開基金份額持有人大會; 
    (5)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,對基金份額持有人大會
    審議事項行使表決權; 
    (6)查閱或者複製公開披露的基金資訊資料; 
    (7)監督基金管理人的投資運作; 
    (8)對基金管理人、基金託管人、基金銷售機構損害其合法權益的行為依
    法提起訴訟或仲裁; 
    (9)法律法規和《基金合同》規定的其他權利。 
    2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的義務
    包括: 
    (1)認真閱讀並遵守《基金合同》; 
    (2)了解所投資基金産品,了解自身風險承受能力,自行承擔投資風險; 
    (3)關注基金資訊披露,及時行使權利和履行義務; 
    (4)繳納基金認購、申購、贖回款項及法律法規和《基金合同》所規定的
    費用; 
    (5)在其持有的基金份額範圍內,承擔基金虧損或者《基金合同》終止的
    有限責任; 
    (6)不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動; 
    (7)執行生效的基金份額持有人大會的決定; 
    (8)返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利; 
    (9)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。 
    第八部分  基金份額持有人大會 
    基金份額持有人大會由基金份額持有人組成,基金份額持有人的合法授權代
    表有權代表基金份額持有人出席會議並表決。基金份額持有人持有的每一基金份
    額擁有平等的投票權。 
    一、召開事由 
    1、當出現或需要決定下列事由之一的,應當召開基金份額持有人大會: 
    (1)終止《基金合同》,本基金合同另有約定的除外; 
    (2)更換基金管理人; 
    (3)更換基金託管人; 
    (4)轉換基金運作方式; 
    (5)提高基金管理人、基金託管人的報酬標準和提高銷售服務費; 
    (6)變更基金類別; 
    (7)本基金與其他基金的合併; 
    (8)變更基金投資目標、範圍或策略; 
    (9)變更基金份額持有人大會程式; 
    (10)基金管理人或基金託管人要求召開基金份額持有人大會; 
    (11)單獨或合計持有本基金總份額10%以上(含10%)基金份額的基金份
    額持有人(以基金管理人收到提議當日的基金份額計算,下同)就同一事項書面
    要求召開基金份額持有人大會; 
    (12)對基金當事人權利和義務産生重大影響的其他事項; 
    (13)法律法規、《基金合同》或中國證監會規定的其他應當召開基金份額
    持有人大會的事項。 
    2、以下情況可由基金管理人和基金託管人協商後修改,不需召開基金份額
    持有人大會: 
    (1)調低基金管理費、基金託管費和銷售服務費; 
    (2)法律法規要求增加的基金費用的收取; 
    (3)在法律法規和《基金合同》規定的範圍內調整本基金的申購費率、調
    低贖回費率、調整基金份額類別的設置; 
    (4)因相應的法律法規發生變動而應當對《基金合同》進行修改; 
    (5)對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修
    改不涉及《基金合同》當事人權利義務關係發生重大變化; 
    (6)按照法律法規和《基金合同》規定不需召開基金份額持有人大會的以
    外的其他情形。 
    二、會議召集人及召集方式 
    1、除法律法規規定或《基金合同》另有約定外,基金份額持有人大會由基
    金管理人召集; 
    2、基金管理人未按規定召集或不能召集時,由基金託管人召集; 
    3、基金託管人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金管理人
    提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集,
    並書面告知基金託管人。基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起        
    60日內召開;基金管理人決定不召集,基金託管人仍認為有必要召開的,應當
    由基金託管人自行召集。 
    4、代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項書面要求
    召開基金份額持有人大會,應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自
    收到書面提議之日起10日內決定是否召集,並書面告知提出提議的基金份額持
    有人代表和基金託管人。基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起 60
    日內召開;基金管理人決定不召集,代表基金份額10%以上(含10%)的基金份
    額持有人仍認為有必要召開的,應當向基金託管人提出書面提議。基金託管人應
    當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集,並書面告知提出提議的基金份
    額持有人代表和基金管理人;基金託管人決定召集的,應當自出具書面決定之日
    起60日內召開。 
    5、代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項要求召開
    基金份額持有人大會,而基金管理人、基金託管人都不召集的,單獨或合計代表
    基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人有權自行召集,並至少提前30
    日報中國證監會備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的,基
    金管理人、基金託管人應當配合,不得阻礙、干擾。 
    6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權
    益登記日。 
    三、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式 
    1、召開基金份額持有人大會,召集人應于會議召開前30日,在規定媒介公
    告。基金份額持有人大會通知應至少載明以下內容: 
    (1)會議召開的時間、地點和會議形式; 
    (2)會議擬審議的事項、議事程式和表決方式; 
    (3)有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日; 
    (4)授權委託證明的內容要求(包括但不限于代理人身份,代理許可權和代
    理有效期限等)、送達時間和地點; 
    (5)會務常設聯繫人姓名及聯繫電話; 
    (6)出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續; 
    (7)召集人需要通知的其他事項。 
    2、採取通訊開會方式並進行表決的情況下,由會議召集人決定在會議通知
    中説明本次基金份額持有人大會所採取的具體通訊方式、委託的公證機關及其聯
    係方式和聯繫人、書面表決意見寄交的截止時間和收取方式。 
    3、如召集人為基金管理人,還應另行書面通知基金託管人到指定地點對表
    決意見的計票進行監督;如召集人為基金託管人,則應另行書面通知基金管理人
    到指定地點對表決意見的計票進行監督;如召集人為基金份額持有人,則應另行
    書面通知基金管理人和基金託管人到指定地點對表決意見的計票進行監督。基金
    管理人或基金託管人拒不派代表對書面表決意見的計票進行監督的,不影響表決
    意見的計票效力。 
    四、基金份額持有人出席會議的方式 
    基金份額持有人大會可通過現場開會方式或通訊開會方式召開,會議的召開
    方式由會議召集人確定。 
    1、現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委託證明委派
    代表出席,現場開會時基金管理人和基金託管人的授權代表應當列席基金份額持
    有人大會,基金管理人或託管人不派代表列席的,不影響表決效力。現場開會同
    時符合以下條件時,可以進行基金份額持有人大會議程: 
    (1)親自出席會議者持有基金份額的憑證、受託出席會議者出具的委託人
    持有基金份額的憑證及委託人的代理投票授權委託證明符合法律法規、《基金合
    同》和會議通知的規定,並且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料
    相符; 
    (2)經核對,匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示,
    有效的基金份額不少於本基金在權益登記日基金總份額的50%(含50%)。 
    2、通訊開會。通訊開會係指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面
    形式在表決截至日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應以書面方式進行表
    決。 
    在同時符合以下條件時,通訊開會的方式視為有效: 
    (1)會議召集人按《基金合同》約定公佈會議通知後,在2個工作日內連
    續公佈相關提示性公告; 
    (2)召集人按基金合同約定通知基金託管人(如果基金託管人為召集人,
    則為基金管理人)到指定地點對書面表決意見的計票進行監督。會議召集人在基
    金託管人(如果基金託管人為召集人,則為基金管理人)和公證機關的監督下按
    照會議通知規定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見;基金託管人或基金
    管理人經通知不參加收取書面表決意見的,不影響表決效力; 
    (3)本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的,基金份額持
    有人所持有的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的50%(含50%); 
    (4)上述第(3)項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受託代表他人
    出具書面意見的代理人,同時提交的持有基金份額的憑證、受託出具書面意見的
    代理人出具的委託人持有基金份額的憑證及委託人的代理投票授權委託證明符
    合法律法規、《基金合同》和會議通知的規定,並與基金登記註冊機構記錄相符; 
    (5)會議通知公佈前報中國證監會備案。 
    五、議事內容與程式 
    1、議事內容及提案權 
    議事內容為關係基金份額持有人利益的重大事項,如《基金合同》的重大修
    改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金託管人、與其他基金合
    並、法律法規及《基金合同》規定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份
    額持有人大會討論的其他事項。 
    基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知後,對原有提案的修改應
    當在基金份額持有人大會召開前及時公告。 
    基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。 
    2、議事程式 
    (1)現場開會 
    在現場開會的方式下,首先由大會主持人按照下列第七條規定程式確定和公
    布監票人,然後由大會主持人宣讀提案,經討論後進行表決,並形成大會決議。
    大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表,在基金管理人授權代表未能主持
    大會的情況下,由基金託管人授權其出席會議的代表主持;如果基金管理人授權
    代表和基金託管人授權代表均未能主持大會,則由出席大會的基金份額持有人和
    代理人所持表決權的50%以上(含50%)選舉産生一名基金份額持有人作為該次
    基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金託管人拒不出席或主持基金份
    額持有人大會,不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。 
    會議召集人應當製作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名
    (或單位名稱)、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委託人
    姓名(或單位名稱)和聯繫方式等事項。 
    (2)通訊開會 
    在通訊開會的情況下,首先由召集人提前30日公佈提案,在所通知的表決
    截止日期後2個工作日內在公證機關監督下由召集人統計全部有效表決,在公證
    機關監督下形成決議。 
    六、表決 
    基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。 
    基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議: 
    1、一般決議,一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表
    決權的50%以上(含50%)通過方為有效;除下列第2項所規定的須以特別決議
    通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。 
    2、特別決議,特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持
    表決權的三分之二以上(含三分之二)通過方可做出。轉換基金運作方式、更換
    基金管理人或者基金託管人、終止《基金合同》以特別決議通過方為有效。 
    基金份額持有人大會採取記名方式進行投票表決。 
    採取通訊方式進行表決時,除非在計票時有充分的相反證據證明,否則提交
    符合會議通知中規定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者,表面
    符合會議通知規定的書面表決意見視為有效表決,表決意見模糊不清或相互矛盾
    的視為棄權表決,但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額
    總數。 
    基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內並列的各項議題應當分開
    審議、逐項表決。 
    七、計票 
    1、現場開會 
    (1)如大會由基金管理人或基金託管人召集,基金份額持有人大會的主持
    人應當在會議開始後宣佈在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
    金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人;如大會由基
    金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金託管人召集,但是基金管
    理人或基金託管人未出席大會的,基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始
    後宣佈在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監票
    人。基金管理人或基金託管人不出席大會的,不影響計票的效力。 
    (2)監票人應當在基金份額持有人表決後立即進行清點並由大會主持人當
    場公佈計票結果。 
    (3)如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對於提交的表決結果有懷
    疑,可以在宣佈表決結果後立即對所投票數要求進行重新清點。監票人應當進行
    重新清點,重新清點以一次為限。重新清點後,大會主持人應噹噹場公佈重新清
    點結果。 
    (4)計票過程應由公證機關予以公證,基金管理人或基金託管人拒不出席大
    會的,不影響計票的效力。 
    2、通訊開會 
    在通訊開會的情況下,計票方式為:由大會召集人授權的兩名監督員在基金
    託管人授權代表(若由基金託管人召集,則為基金管理人授權代表)的監督下進
    行計票,並由公證機關對其計票過程予以公證。基金管理人或基金託管人拒派代
    表對書面表決意見的計票進行監督的,不影響計票和表決結果。 
    八、生效與公告 
    基金份額持有人大會的決議,召集人應當自通過之日起5日內報中國證監會
    核準或者備案。 
    基金份額持有人大會的決議自中國證監會依法核準或者出具無異議意見之
    日起生效。 
    基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內在規定媒介上公告。如果採用
    通訊方式進行表決,在公告基金份額持有人大會決議時,必須將公證書全文、公
    證機構、公證員姓名等一同公告。 
    基金管理人、基金託管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人
    大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理
    人、基金託管每人平均有約束力。 
    九、實施側袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定 
    若本基金實施側袋機制,則相關基金份額或表決權的比例指主袋份額持有人
    和側袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例,但若相關
    基金份額持有人大會召集和審議事項不涉及側袋賬戶的,則僅指主袋份額持有人
    持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例: 
    1、基金份額持有人行使提議權、召集權、提名權所需單獨或合計代表相關
    基金份額10%以上(含10%); 
    2、現場開會的到會者在權益登記日代表的基金份額不少於本基金在權益登
    記日相關基金份額的50%(含50%); 
    3、通訊開會的直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的基金份額
    持有人所持有的基金份額不小于在權益登記日相關基金份額的50%(含50%); 
    4、現場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的50%以上
    (含50%)選舉産生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持
    人; 
    5、一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的50%
    以上(含50%)通過; 
    6、特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三
    分之二以上(含三分之二)通過。 
    同一主側袋賬戶內的每份基金份額具有平等的表決權。 
    第九部分  基金管理人、基金託管人的更換條件和程式 
    一、基金管理人和基金託管人職責終止的情形 
    (一) 基金管理人職責終止的情形 
    有下列情形之一的,基金管理人職責終止: 
    1、被依法取消基金管理資格; 
    2、被基金份額持有人大會解任; 
    3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破産; 
    4、法律法規和《基金合同》規定的其他情形。 
    (二) 基金託管人職責終止的情形 
    有下列情形之一的,基金託管人職責終止: 
    1、被依法取消基金託管資格; 
    2、被基金份額持有人大會解任; 
    3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破産; 
    4、法律法規和《基金合同》規定的其他情形。 
    二、基金管理人和基金託管人的更換程式 
    (一) 基金管理人的更換程式 
    1、提名:新任基金管理人由基金託管人或由單獨或合計持有10%以上(含  
    10%)基金份額的基金份額持有人提名; 
    2、決議:基金份額持有人大會在基金管理人職責終止後6個月內對被提名
    的基金管理人形成決議,該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權的             
    2/3以上(含2/3)表決通過; 
    3、臨時基金管理人:新任基金管理人産生之前,由中國證監會指定臨時基
    金管理人; 
    4、核準:基金份額持有人大會選任基金管理人的決議須經中國證監會核準
    生效後方可執行; 
    5、公告:基金管理人更換後,由基金託管人在基金份額持有人大會決議生
    效後2日內在規定媒介公告。 
    6、交接:基金管理人職責終止的,基金管理人應妥善保管基金管理業務資
    料,及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業務的移交手續,臨
    時基金管理人或新任基金管理人應及時接收。新任基金管理人應與基金託管人核
    對基金資産總值; 
    7、審計:基金管理人職責終止的,應當按照法律法規規定聘請會計師事務
    所對基金財産進行審計,並將審計結果予以公告,同時報中國證監會備案; 
    8、基金名稱變更:基金管理人更換後,如果原任或新任基金管理人要求,
    應按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關的名稱字樣。 
    (二) 基金託管人的更換程式 
    1、提名:新任基金託管人由基金管理人或由單獨或合計持有10%以上(含  
    10%)基金份額的基金持有人提名; 
    2、決議:基金份額持有人大會在基金託管人職責終止後6個月內對被提名
    的基金託管人形成決議,該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權的         
    2/3以上(含2/3)表決通過; 
    3、臨時基金託管人:新任基金託管人産生之前,由中國證監會指定臨時基
    金託管人; 
    4、核準:基金份額持有人大會更換基金託管人的決議須經中國證監會核準
    生效後方可執行; 
    5、公告:基金託管人更換後,由基金管理人在基金份額持有人大會決議生
    效後2日內在規定媒介公告。 
    6、交接:基金託管人職責終止的,應當妥善保管基金財産和基金託管業務
    資料,及時辦理基金財産和基金託管業務的移交手續,新任基金託管人或者臨時
    基金託管人應當及時接收。新任基金託管人與基金管理人核對基金資産總值;  
    7、審計:基金託管人職責終止的,應當按照法律法規規定聘請會計師事務
    所對基金財産進行審計,並將審計結果予以公告,同時報中國證監會備案。 
    (三)基金管理人與基金託管人同時更換的
    條件和程式。 
    1、提名:如果基金管理人和基金託管人同時更換,由單獨或合計持有基金
    總份額10%以上(含10%)的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金託管人; 
    2、基金管理人和基金託管人的更換分別按上述程式進行; 
    3、公告:新任基金管理人和新任基金託管人應在更換基金管理人和基金托
    管人的基金份額持有人大會決議生效後2日內在規定媒介上聯合公告。 
    第十部分  基金的託管 
    基金託管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定訂立
    託管協議。 
    訂立託管協議的目的是明確基金託管人與基金管理人之間在基金財産的保
    管、投資運作、凈值計算、收益分配、資訊披露及相互監督等相關事宜中的權利
    義務及職責,確保基金財産的安全,保護基金份額持有人的合法權益。 
    第十一部分  基金份額的登記 
    一、基金的份額登記業務 
    本基金的登記業務指本指基金登記、存管、過戶、清算和結算業務,具體內
    容包括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業務的確認、清
    算和結算、代理髮放紅利、建立並保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等。 
    二、基金登記業務辦理機構 
    本基金的登記業務由基金管理人或基金管理人委託的其他符合條件的機構
    辦理。基金管理人委託其他機構辦理本基金登記業務的,應與代理人簽訂委託代
    理協議,以明確基金管理人和代理機構在投資者基金賬戶管理、基金份額登記、
    清算及基金交易確認、發放紅利、建立並保管基金份額持有人名冊等事宜中的權
    利和義務,保護基金份額持有人的合法權益。 
    三、基金登記機構的權利 
    基金登記機構享有以下權利: 
    1、取得登記費; 
    2、建立和管理投資者基金賬戶; 
    3、保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等; 
    4、在法律法規允許的範圍內,對登記業務的辦理時間進行調整,並依照有
    關規定於開始實施前在規定媒介上公告; 
    5、法律法規規定的其他權利。 
    四、基金登記機構的義務 
    基金登記機構承擔以下義務: 
    1、配備足夠的專業人員辦理本基金份額的登記業務; 
    2、嚴格按照法律法規和《基金合同》規定的條件辦理本基金份額的登記業
    務; 
    3、保持基金份額持有人名冊及相關的認購、申購與贖回等業務記錄,保存
    時間不低於法律法規的規定; 
    4、對基金份額持有人的基金賬戶資訊負有保密義務,因違反該保密義務對
    投資者或基金帶來的損失,須承擔相應的賠償責任,但司法強制檢查情形及法律
    法規規定的其他情形除外; 
    5、按《基金合同》及招募説明書規定為投資者辦理非交易過戶業務、提供
    其他必要的服務; 
    6、接受基金管理人的監督; 
    7、法律法規規定的其他義務。 
    第十二部分  基金的投資 
    一、投資目標 
    本基金投資目標是在追求本金長期安全的基礎上,力爭為基金份額持有人創
    造超越業績比較基準的穩定收益。           
    二、投資範圍 
    本基金的投資範圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的
    國家債券、金融債券、次級債券、中央銀行票據、企業債券、中小企業私募債券、
    公司債券、中期票據、短期融資券、可分離交易可轉債的純債部分、質押及買斷
    式回購、協議存款、通知存款、定期存款、資産支援證券等金融工具以及法律法
    規或中國證監會允許基金投資的其他固定收益證券品種(但須符合中國證監會的
    相關規定)。 
    本基金不直接從二級市場買入股票、權證等權益類資産,也不參與一級市場
    的新股申購或增發新股。 
    如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當
    程式後,可以將其納入投資範圍。 
    基金的投資組合比例為:投資于固定收益類資産的比例不低於基金資産的
    80%,在每個受限開放期的前10個工作日和後10個工作日、自由開放期的前3
    個月和後3個月以及開放期期間不受前述投資組合比例的限制。本基金在封閉期
    內持有現金或者到期日在一年以內的政府債券佔基金資産凈值的比例不受限制,
    但在開放期本基金持有現金或者到期日在一年以內的政府債券不低於基金資産
    凈值的5%,其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。 
    三、投資策略 
    1、資産配置策略  
    本基金將採用自上而下的方法對基金資産進行動態的整體資産配置和類屬
    資産配置。在認真研判宏觀經濟運作狀況和金融市場運作趨勢的基礎上,根據整
    體資産配置策略動態調整大類金融資産的比例;在充分分析債券市場環境及市場
    流動性的基礎上,根據類屬資産配置策略對投資組合類屬資産進行最優化配置和
    調整。 
    (1)整體資産配置策略  
    通過對國內外宏觀經濟狀況、市場利率走勢、市場資金供求情況,以及證券
    市場走勢、信用風險情況、風險預算和有關法律法規等因素的綜合分析,在整體
    資産之間進行動態配置,確定資産的最優配置比例和相應的風險水準。  
    (2)類屬資産配置策略 
    在整體資産配置策略的指導下,根據不同類屬資産的風險來源、收益率水準、
    利息支付方式、利息稅務處理、附加選擇權價值、類屬資産收益差異、市場偏好
    以及流動性等因素,採取積極投資策略,定期對投資組合類屬資産進行最優化配
    置和調整,確定類屬資産的最優權數。 
    (3)明細資産配置策略  
    在明細資産配置上,首先根據明細資産的剩餘期限、資産信用等級、流動性
    指標決定是否納入組合;其次,根據個別債券的收益率與剩餘期限的配比,對照
    基金的收益要求決定是否納入組合;最後,根據個別債券的流動性指標決定投資
    總量。 
    2、普通債券投資策略  
    本基金在普通債券的投資中主要基於對國家財政政策、貨幣政策的深入分析
    以及對宏觀經濟的動態跟蹤,採用久期控制下的主動性投資策略,主要包括:久
    期控制、期限結構配置、信用風險控制、跨市場套利和相對價值判斷等管理手段,
    對債券市場、債券收益率曲線以及各種債券價格的變化進行預測,相機而動、積
    極調整。  
    (1)久期控制是根據對宏觀經濟發展狀況、金融市場運作特點等因素的分
    析確定組合的整體久期,有效的控制整體資産風險。本基金在久期控制上遵循組
    合久期與運作週期的期限適當匹配的原則。 
    (2)期限結構配置是在確定組合久期後,針對收益率曲線形態特徵確定合
    理的組合期限結構,包括採用集中策略、兩端策略和梯形策略等,在長期、中期
    和短期債券間進行動態調整,從長、中、短期債券的相對價格變化中獲利。  
    (3)信用風險控制是管理人充分利用現有行業與公司研究力量,根據發債
    主體的經營狀況和現金流等情況對其信用風險進行評估,以此作為品種選擇的基
    本依據。信用産品投資是本基金的重要特點之一。 
    本基金認為,信用債市場運作的中樞既取決基準利率的變動,也取決於發行
    人的整體信用狀況。監管層的相關政策指導、信用債投資群體的投資理念及其行
    為等變化決定了信用債收益率的變動區間,整個市場資金面的鬆緊程度以及信用
    債的供求情況等左右市場的短期波動。 
    基金管理人將自上而下通過對宏觀經濟形勢、基準利率走勢、資金面狀況、
    行業以及個券信用狀況的研判,積極主動發掘收益充分覆蓋風險,甚至在覆蓋之
    余還存在超額收益的投資品種;同時通過行業及個券信用等級限定、久期控制等
    方式有效控制投資信用風險、利率風險以及流動性風險,以求得投資組合營利性、
    安全性的中長期有效結合。 
    同一信用産品在不同市場狀態下往往會有不同的表現,針對不同的表現,管
    理人將採取不同的操作方式:如果信用債一二級市場利差高於管理人判斷的正常
    區間,管理人將在該信用債上市時就尋找適當的時機賣出實現利潤;如果一二級
    市場利差處於管理人判斷的正常區間,管理人將持券一段時間再行賣出,獲取該
    段時間裏的騎乘收益和持有期間的票息收益。本基金信用債投資在操作上主要以
    博取騎乘和票息收益為主,這種以時間換空間的操作方式決定了本基金管理人在
    具體操作上必須在獲取收益和防範信用風險之間取得平衡。 
    (4)跨市場套利根據不同債券市場間的運作規律和風險特性,構建和調整
    債券組合,提高投資收益,實現跨市場套利。  
    (5)相對價值判斷是根據對同類債券的相對價值判斷,選擇合適的交易時
    機,增持相對低估、價格將上升的債券,減持相對高估、價格將下降的債券。 
    (6)本基金對中小企業私募債的投資主要圍繞久期、流動性和信用風險三
    方面展開。久期控制方面,根據宏觀經濟運作狀況的分析和預判,靈活調整組合
    的久期。信用風險控制方面,對個券信用資質進行詳盡的分析,對企業性質、所
    處行業、增信措施以及經營情況進行綜合考量,盡可能地縮小信用風險暴露。流
    動性控制方面,要根據中小企業私募債整體的流動性情況來調整持倉規模,在力
    求獲取較高收益的同時確保整體組合的流動性安全。 
    3、回購套利策略 
    回購套利策略是本基金重要的操作策略之一,把信用産品投資和回購交易結
    合起來,管理人根據信用産品的特徵,在信用風險和流動性風險可控的前提下,
    或者通過回購融資來博取超額收益,或者通過回購的不斷滾動來套取信用債收益
    率和資金成本的利差。 
    4、投資決策與交易機制 
    本基金實行投資決策委員會領導下的基金經理負責制。 
    投資決策委員會負責確定本基金的大類資産配置比例、組合基準久期、回購
    的最高比例等重大投資決策。 
    基金經理在投資決策委員會確定的投資範圍內制定並實施具體的投資策略,
    向集中交易室下達投資指令。 
    集中交易室設立債券交易員,負責執行投資指令,就指令執行過程中的問題
    及市場面的變化對指令執行的影響等問題及時向基金經理反饋,並可提出基於市
    場面的具體建議。集中交易室同時負責各項投資限制的監控以及本基金資産與公
    司旗下其他基金之間的公平交易控制。 
    5、投資程式 
    投資決策委員會負責決定基金投資的重大決策。基金經理在授權範圍內,制
    定具體的投資組合方案並執行。集中交易室負責執行投資指令。 
    (1)基金經理根據市場的趨勢、運作的格局和特點,並結合本基金合同、
    投資風格擬定投資策略報告。 
    (2)投資策略報告提交給投資決策委員會。投資決策委員會審批決定基金
    的投資比例、大類資産分佈比例、組合基準久期、回購比例等重要事項。 
    (3)基金經理根據批准後的投資策略確定最終的資産分佈比例、組合基準
    久期和個券投資分佈方式等。 
    (4)對已投資品種進行跟蹤,對投資組合進行動態調整。 
    四、投資限制 
    1、組合限制 
    基金的投資組合應遵循以下限制: 
    (1)本基金投資于固定收益類資産的比例不低於基金資産的80%,在每個
    受限開放期的前10個工作日和後10個工作日、自由開放期的前3個月和後3
    個月以及開放期期間不受前述投資組合比例的限制; 
    (2)本基金在封閉期內持有現金或者到期日在一年以內的政府債券佔基金
    資産凈值的比例不受限制,但在開放期本基金持有現金或者到期日在一年以內的
    政府債券不低於基金資産凈值的5%,其中現金不包括結算備付金、存出保證金、
    應收申購款等; 
    (3)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不超過該證
    券的10%; 
    (4)本基金投資于同一原始權益人的各類資産支援證券的比例,不得超過
    基金資産凈值的10%; 
    (5)本基金持有的全部資産支援證券,其市值不得超過基金資産凈值的
    20%; 
    (6)本基金持有的同一(指同一信用級別)資産支援證券的比例,不得超過
    該資産支援證券規模的10%; 
    (7)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資産支援
    證券,不得超過其各類資産支援證券合計規模的10%; 
    (8)本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資産支援證券。
    基金持有資産支援證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評
    級報告發佈之日起3個月內予以全部賣出; 
    (9)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金餘額不得超過基
    金資産凈值的40%; 
    (10)本基金投資中小企業私募債券的剩餘期限,不得超過自投資之日起至
    本次運作週期結束之日的時間長度; 
    (11)本基金持有單只中小企業私募債券,其市值不得超過基金資産凈值的
    10%; 
    (12)本基金投資中小企業私募債的合計市值比例不超過基金凈資産的
    10%; 
    (13)在開放期內,基金主動投資于流動性受限資産的市值合計不得超過基
    金資産凈值的15%。因證券市場波動、基金規模變動等基金管理人之外的因素致
    使基金不符合上述比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資産的投
    資; 
    (14)本基金與私募類證券資管産品及中國證監會認定的其他主體為交易對
    手開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與本基金合同約定的投資范
    圍保持一致。 
    除上述第(2)、(8)、(13)、(14)項外,因證券市場波動、基金規模變動等
    基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資比例的,基金管理
    人應當在10個交易日內進行調整。 
    基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符
    合基金合同的有關約定。基金託管人對基金的投資的監督與檢查自本基金合同生
    效之日起開始。 
    法律法規或監管部門取消上述限制,如適用於本基金,基金管理人在履行適
    當程式後,則本基金投資不再受相關限制。 
    2、禁止行為 
    為維護基金份額持有人的合法權益,基金財産不得用於下列投資或者活動: 
    (1)承銷證券; 
    (2)向他人貸款或者提供擔保; 
    (3)從事承擔無限責任的投資; 
    (4)買賣其他基金份額,但是國務院另有規定的除外; 
    (5)向其基金管理人、基金託管人出資或者買賣其基金管理人、基金託管
    人發行的股票或者債券; 
    (6)買賣與其基金管理人、基金託管人有控股關係的股東或者與其基金管
    理人、基金託管人有其他重大利害關係的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證
    券; 
    (7)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動; 
    (8)依照法律法規有關規定,由中國證監會規定禁止的其他活動。 
    五、業績比較基準 
    本基金的業績比較基準為同期中國人民銀行公佈的兩年期定期存款基準利
    率(稅後)+1%。 
    如果今後法律法規發生變化,或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業績
    比較基準推出,或者是市場上出現更加適合用於本基金的業績基準的指數時,本
    基金可以在基金託管人同意、報中國證監會備案後變更業績比較基準並及時公
    告。 
    六、風險收益特徵 
    本基金為債券型基金,屬於證券投資基金中的較低風險品種,其預期風險與
    預期收益高於貨幣市場基金,低於混合型基金和股票型基金。                                                                
    七、側袋機制的實施和投資運作安排 
    當基金持有特定資産且存在或潛在大額贖回申請時,根據最大限度保護基金
    份額持有人利益的原則,基金管理人經與基金託管人協商一致,並諮詢會計師事
    務所意見後,可以依照法律法規及基金合同的約定啟用側袋機制。 
    側袋機制實施期間,本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業
    績比較基準、風險收益特徵等約定僅適用於主袋賬戶。 
    側袋賬戶的實施條件、實施程式、運作安排、投資安排、特定資産的處置變
    現和支付等對投資者權益有重大影響的事項詳見招募説明書的規定。 
    第十三部分  基金的財産 
    一、基金資産總值 
    基金資産總值是指購買的各類證券及票據價值、銀行存款本息和基金應收的
    申購基金款以及其他投資所形成的價值總和。 
    二、基金資産凈值 
    基金資産凈值是指基金資産總值減去基金負債後的價值。 
    三、基金財産的賬戶 
    基金託管人根據相關法律法規、規範性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬
    戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金託管
    人、基金銷售機構和基金登記機構自有的財産賬戶以及其他基金財産賬戶相獨
    立。 
    四、基金財産的保管和處分 
    本基金財産獨立於基金管理人、基金託管人和基金銷售機構的財産,並由基
    金託管人保管。基金管理人、基金託管人、基金登記機構和基金銷售機構以其自
    有的財産承擔其自身的法律責任,其債權人不得對本基金財産行使請求凍結、扣
    押或其他權利。除依法律法規和《基金合同》的規定處分外,基金財産不得被處
    分。 
    基金管理人、基金託管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破産等原
    因進行清算的,基金財産不屬於其清算財産。基金管理人管理運作基金財産所産
    生的債權,不得與其固有資産産生的債務相互抵銷;基金管理人管理運作不同基
    金的基金財産所産生的債權債務不得相互抵銷。 
    第十四部分  基金資産估值 
    一、估值日 
    本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的交易日以及國家法律法規
    規定需要對外披露基金凈值的非交易日。 
    二、估值對象 
    基金所擁有債券和銀行存款本息、應收款項、其他投資等資産及負債。 
    三、估值方法 
    1、證券交易所上市的有價證券的估值 
    (1)交易所上市的有價證券,以其估值日在證券交易所掛牌的市價(收盤
    價)估值;估值日無交易的,且最近交易日後經濟環境未發生重大變化,以最近
    交易日的市價(收盤價)估值;如最近交易日後經濟環境發生了重大變化的,可
    參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價
    格。 
    (2)交易所上市實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值,估值日沒有交
    易的,且最近交易日後經濟環境未發生重大變化,按最近交易日的收盤價估值。
    如最近交易日後經濟環境發生了重大變化的,可參考類似投資品種的現行市價及
    重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格; 
    (3)交易所上市未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中
    所含的債券應收利息得到的凈價進行估值;估值日沒有交易的,且最近交易日後
    經濟環境未發生重大變化,按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債
    券應收利息得到的凈價進行估值。如最近交易日後經濟環境發生了重大變化的,
    可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允
    價格; 
    (4)交易所上市不存在活躍市場的有價證券,採用估值技術確定公允價值。
    交易所上市的資産支援證券,採用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠
    計量公允價值的情況下,按成本估值。 
    2、首次公開發行未上市的債券,採用估值技術確定公允價值,在估值技術
    難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。 
    3、全國銀行間債券市場交易的債券、資産支援證券等固定收益品種,採用
    估值技術確定公允價值。 
    4、中小企業私募債採用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計量
    公允價值的情況下,按成本估值。 
    5、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按債券所處的市場分別估
    值。 
    6、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基
    金管理人可根據具體情況與基金託管人商定後,按最能反映公允價值的價格估
    值。 
    7、當發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以採用擺動定價機制,以
    確保基金估值的公平性。 
    8、相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,
    按國家最新規定估值。 
    如基金管理人或基金託管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
    序及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知
    對方,共同查明原因,雙方協商解決。 
    根據有關法律法規,基金資産凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人
    承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會
    計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討論後,仍無法達成一致的意見,按照
    基金管理人對基金凈值資訊的計算結果對外予以公佈。 
    四、估值程式 
    1、基金份額凈值是按照每個工作日閉市後,基金資産凈值除以當日基金份
    額的餘額數量計算,精確到0.001元,小數點後第4位四捨五入。國家另有規定
    的,從其規定。 
    每個工作日計算基金資産凈值及基金份額凈值,並按規定公告。 
    2、基金管理人應每個工作日對基金資産估值。但基金管理人根據法律法規
    或本基金合同的規定暫停估值時除外。基金管理人每個工作日對基金資産估值
    後,將基金份額凈值結果發送基金託管人,經基金託管人復核無誤後,由基金管
    理人對外公佈。 
    五、估值錯誤的處理 
    基金管理人和基金託管人將採取必要、適當、合理的措施確保基金資産估值
    的準確性、及時性。當基金份額凈值小數點後3位以內(含第3位)發生估值錯誤
    時,視為基金份額凈值錯誤。 
    本基金合同的當事人應按照以下約定處理: 
    1、估值錯誤類型 
    本基金運作過程中,如果由於基金管理人或基金託管人、或登記機構、或銷
    售機構、或投資人自身的過錯造成估值錯誤,導致其他當事人遭受損失的,過錯
    的責任人應當對由於該估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下
    述“估值錯誤處理原則”給予賠償,承擔賠償責任。 
    上述估值錯誤的主要類型包括但不限于:資料申報差錯、數據傳輸差錯、數
    據計算差錯、系統故障差錯、下達指令差錯等。 
    2、估值錯誤處理原則 
    (1)估值錯誤已發生,但尚未給當事人造成損失時,估值錯誤責任方應及
    時協調各方,及時進行更正,因更正估值錯誤發生的費用由估值錯誤責任方承擔;
    由於估值錯誤責任方未及時更正已産生的估值錯誤,給當事人造成損失的,由估
    值錯誤責任方對直接損失承擔賠償責任;若估值錯誤責任方已經積極協調,並且
    有協助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正,則其應當承擔相應賠償責
    任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認,確保估值錯誤已得
    到更正。 
    (2)估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責,不對間接損失負責,
    並且僅對估值錯誤的有關直接當事人負責,不對第三方負責。 
    (3)因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。
    但估值錯誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由於獲得不當得利的當事人不返還
    或不全部返還不當得利造成其他當事人的利益損失(“受損方”),則估值錯誤責
    任方應賠償受損方的損失,並在其支付的賠償金額的範圍內對獲得不當得利的當
    事人享有要求交付不當得利的權利;如果獲得不當得利的當事人已經將此部分不
    當得利返還給受損方,則受損方應當將其已經獲得的賠償額加上已經獲得的不當
    得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。 
    (4)估值錯誤調整採用儘量恢復至假設未發生估值錯誤的正確情形的方式。 
    3、估值錯誤處理程式 
    估值錯誤被發現後,有關的當事人應當及時進行處理,處理的程式如下: 
    (1)查明估值錯誤發生的原因,列明所有的當事人,並根據估值錯誤發生
    的原因確定估值錯誤的責任方; 
    (2)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法對因估值錯誤造成的損失
    進行評估; 
    (3)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法由估值錯誤的責任方進行
    更正和賠償損失; 
    (4)根據估值錯誤處理的方法,需要修改基金登記機構交易數據的,由基
    金登記機構進行更正,並就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。 
    4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下: 
    (1)基金份額凈值計算出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報
    基金託管人,並採取合理的措施防止損失進一步擴大。 
    (2)錯誤偏差達到基金份額凈值的0.25%時,基金管理人應當通報基金托
    管人並報中國證監會備案;錯誤偏差達到基金份額凈值的0.5%時,基金管理人
    應當公告。 
    (3)前述內容如法律法規或監管機關另有規定的,從其規定處理。 
    六、暫停估值的情形 
    1、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營業時; 
    2
    、因不可抗力致使基金管理人、基金託管人無法準確評估基金資産價值時; 
    3、當特定資産佔前一估值日基金資産凈值50%以上的,經與基金託管人協
    商確認後,基金管理人應當暫停估值; 
    4、中國證監會和基金合同認定的其他情形。 
    七、基金凈值的確認 
    用於基金資訊披露的基金資産凈值和各類基金份額的基金份額凈值由基金
    管理人負責計算,基金託管人負責進行復核。基金管理人應于每個開放日交易結
    束後計算當日的基金資産凈值和各類基金份額的基金份額凈值併發送給基金托
    管人。基金託管人對凈值計算結果復核確認後發送給基金管理人,由基金管理人
    對基金凈值予以公佈。 
    八、實施側袋機制期間的基金資産估值 
    本基金實施側袋機制的,應根據本部分的約定對主袋賬戶資産進行估值並披
    露主袋賬戶的基金凈值資訊,暫停披露側袋賬戶份額凈值。 
    第十五部分  基金費用與稅收 
    一、基金費用的種類 
    1、基金管理人的管理費; 
    2、基金託管人的託管費; 
    3、本基金從C類基金份額的基金財産中計提的銷售服務費; 
    4、《基金合同》生效後與基金相關的資訊披露費用; 
    5、《基金合同》生效後與基金相關的會計師費、律師費和訴訟費; 
    6、基金份額持有人大會費用; 
    7、基金的證券交易費用; 
    8、基金的銀行匯劃費用; 
    9、按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財産中列支的其他
    費用。 
    二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式 
    1、基金管理人的管理費 
    本基金的管理費按前一日基金資産凈值的0.4%年費率計提。管理費的計算
    方法如下: 
    H=E×0.4%÷當年天數 
    H為每日應計提的基金管理費 
    E為前一日的基金資産凈值 
    基金管理費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
    金託管人發送基金管理費劃款指令,基金託管人復核後於次月前2個工作日內從
    基金財産中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、公休假等,支付日期順
    延。 
    2、基金託管人的託管費 
    本基金的託管費按前一日基金資産凈值的0.1%的年費率計提。託管費的計
    算方法如下: 
    H=E×0.1%÷當年天數 
    H為每日應計提的基金託管費 
    E為前一日的基金資産凈值 
    基金託管費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
    金託管人發送基金託管費劃款指令,基金託管人復核後於次月前2個工作日內從
    基金財産中一次性支取。若遇法定節假日、公休日等,支付日期順延。 
    3、銷售服務費 
    本基金A類基金份額不收取銷售服務費,C類基金份額的銷售服務費將專門用於
    本基金C類基金份額的銷售與基金份額持有人服務。  
    在通常情況下,銷售服務費按前一日C類基金份額基金資産凈值的0.4%年
    費率計提。計算方法如下: 
    H=E×年銷售服務費率÷當年天數 
    H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費 
    E為C類基金份額前一日基金資産凈值 
    基金銷售服務費每日計算,按月支付,由基金管理人向基金託管人發送基金
    銷售服務費劃款指令,基金託管人復核後於次月前2個工作日內從基金財産中劃
    出,由基金管理人按相關合同規定支付給基金銷售機構。若遇法定節假日、公休
    日或不可抗力等,順延至法定節假日、公休日結束之日起2個工作日內或不可抗力
    情形消除之日起2個工作日內支付。 
    上述“一、基金費用的種類中第4-9項費用”,根據有關法規及相應協議
    規定,按費用實際支出金額列入當期費用,由基金託管人從基金財産中支付。 
    三、不列入基金費用的項目 
    下列費用不列入基金費用: 
    1、基金管理人和基金託管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或
    基金財産的損失; 
    2、基金管理人和基金託管人處理與基金運作無關的事項發生的費用; 
    3、《基金合同》生效前的相關費用; 
    4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項
    目。 
    四、實施側袋機制期間的基金費用 
    本基金實施側袋機制的,與側袋賬戶有關的費用可以從側袋賬戶中列支,但
    應待側袋賬戶資産變現後方可列支,有關費用可酌情收取或減免,但不得收取管
    理費,詳見招募説明書的規定。 
    五、基金稅收 
    本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規執
    行。 
    第十六部分  基金的收益與分配 
    一、基金利潤的構成 
    基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除
    相關費用後的餘額,基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益後的余
    額。 
    二、基金可供分配利潤 
    基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中
    已實現收益的孰低數。 
    三、基金收益分配原則 
    1、在符合有關基金分紅條件的前提下,本基金每年收益分配次數最多為12
    次,每次收益分配比例不得低於該次可供分配利潤的20%,若《基金合同》生效
    不滿3個月可不進行收益分配; 
    2、本基金收益分配方式分兩種:現金分紅與紅利再投資,投資者可選擇現
    金紅利或將現金紅利自動轉為基金份額進行再投資;若投資者不選擇,本基金默
    認的收益分配方式是現金分紅; 
    3、基金收益分配後基金份額凈值不能低於面值,即基金收益分配基準日的
    基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額後不能低於面值; 
    4、同一類別的每一基金份額享有同等分配權; 
    5、法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。 
    四、收益分配方案 
    基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收
    益分配對象、分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。 
    由於不同基金份額類別對應的可供分配利潤不同,基金管理人可相應制定不
    同的收益分配方案。  
    五、收益分配方案的確定、公告與實施 
    本基金收益分配方案由基金管理人擬定,並由基金託管人復核,在2日內
    在規定媒介公告。 
    基金紅利發放日距離收益分配基準日(即可供分配利潤計算截止日)的時
    間不得超過15個工作日。 
    六、基金收益分配中發生的費用 
    基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。當投
    資者的現金紅利小于一定金額,不足於支付銀行轉賬或其他手續費用時,基金登
    記機構可將投資人的現金紅利按紅利發放日投資人所持有的、實施收益分配的各
    類基金份額的基金份額凈值自動轉為相應類別的基金份額。紅利再投資的計算方
    法,依照《業務規則》執行。 
    七、實施側袋機制期間的收益分配 
    本基金實施側袋機制的,側袋賬戶不進行收益分配,詳見招募説明書的規定。 
    第十七部分  基金的會計與審計 
    一、基金會計政策 
    1、基金管理人為本基金的基金會計責任方; 
    2、基金的會計年度為西曆年度的1月1日至12月31日;基金首次募集的
    會計年度按如下原則:如果《基金合同》生效少於2個月,可以併入下一個會計
    年度; 
    3、基金核算以人民幣為記賬本位幣,以人民幣元為記帳單位; 
    4、會計制度執行國家有關會計制度; 
    5、本基金獨立建賬、獨立核算; 
    6、基金管理人及基金託管人各自保留完整的會計賬目、憑證並進行日常的
    會計核算,按照有關規定編制基金會計報表; 
    7、基金託管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對
    並以書面方式確認。 
    二、基金的年度審計 
    1、基金管理人聘請與基金管理人、基金託管人相互獨立的符合《中華人民
    共和國證券法》規定的會計師事務所及其註冊會計師對本基金的年度財務報表進
    行審計。 
    2、會計師事務所更換經辦註冊會計師,應事先徵得基金管理人同意。 
    3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所,須通報基金託管人。更
    換會計師事務所需在2日內在規定媒介公告。 
    第十八部分  基金的資訊披露 
    一、本基金的資訊披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《資訊披露辦法》、
    《基金合同》及其他有關規定。 
    二、資訊披露義務人 
    本基金資訊披露義務人包括基金管理人、基金託管人、召集基金份額持有人
    大會的基金份額持有人及其日常機構等法律、行政法規和中國證監會規定的自然
    人、法人和非法人組織。 
    本基金資訊披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發點,按照法律
    法規和中國證監會的規定披露基金資訊,並保證所披露資訊的真實性、準確性、
    完整性、及時性、簡明性和易得性。 
    本基金資訊披露義務人應當在中國證監會規定時間內,將應予披露的基金信
    息通過符合中國證監會規定條件的全國性報刊(以下簡稱“規定報刊”)及《信
    息披露辦法》規定的網際網路網站(以下簡稱“規定網站”)等媒介披露,並保證
    基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者複製公開披露的信
    息資料。 
    三、本基金資訊披露義務人承諾公開披露的基金資訊,不得有下列行為: 
    1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏; 
    2、對證券投資業績進行預測; 
    3、違規承諾收益或者承擔損失; 
    4、詆毀其他基金管理人、基金託管人或者基金銷售機構; 
    5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字; 
    6、中國證監會禁止的其他行為。 
    四、本基金公開披露的資訊應採用中文文本。同時採用外文文本的,基金信
    息披露義務人應保證不同文本的內容一致。不同文本之間發生歧義的,以中文文
    本為準。 
    本基金公開披露的資訊採用阿拉伯數字;除特別説明外,貨幣單位為人民幣
    元。 
    五、公開披露的基金資訊 
    公開披露的基金資訊包括: 
    (一)基金招募説明書、《基金合同》、基金託管協議、基金産品資料概要 
    1、《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關係,明確基
    金份額持有人大會召開的規則及具體程式,説明基金産品的特性等涉及基金投資
    者重大利益的事項的法律文件。 
    2、基金招募説明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項,
    説明基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金産品特性、風險揭示、資訊披
    露及基金份額持有人服務等內容。《基金合同》生效後,基金招募説明書的資訊
    發生重大變更的,基金管理人應當在三個工作日內,更新基金招募説明書並登載
    在規定網站上;基金招募説明書其他資訊發生變更的,基金管理人至少每年更新
    一次。基金終止運作的,基金管理人不再更新基金招募説明書。 
    3、基金託管協議是界定基金託管人和基金管理人在基金財産保管及基金運
    作監督等活動中的權利、義務關係的法律文件。 
    4、基金産品資料概要是基金招募説明書的摘要文件,用於向投資者提供簡
    明的基金概要資訊。《基金合同》生效後,基金産品資料概要的資訊發生重大變
    更的,基金管理人應當在三個工作日內,更新基金産品資料概要,並登載在規定
    網站及基金銷售機構網站或營業網點;基金産品資料概要其他資訊發生變更的,
    基金管理人至少每年更新一次。基金終止運作的,基金管理人不再更新基金産品
    資料概要。 
    基金募集申請經中國證監會核準後,基金管理人在基金份額發售的3日前,
    將基金招募説明書、《基金合同》摘要登載在規定媒介上;基金管理人、基金托
    管人應當將《基金合同》、基金託管協議登載在網站上。 
    (二)基金份額發售公告 
    基金管理人應當就基金份額發售的具體事宜編制基金份額發售公告,並在披
    露招募説明書的當日登載于規定媒介上。 
    (三)《基金合同》生效公告 
    基金管理人應當在收到中國證監會確認文件的次日在規定媒介上登載《基金
    合同》生效公告。 
    (四)基金凈值資訊 
    封閉期內,基金管理人應當至少每週在規定網站披露一次基金份額凈值和基
    金份額累計凈值。 
    在開放期內,基金管理人應當在不晚于每個開放日的次日,通過規定網站、
    基金銷售機構網站或者營業網點披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈
    值。 
    基金管理人應當在不晚于半年度和年度最後一日的次日,在規定網站披露半
    年度和年度最後一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。 
    (五)基金份額申購、贖回價格 
    基金管理人應當在《基金合同》、招募説明書等資訊披露文件上載明基金份
    額申購、贖回價格的計算方式及有關申購、贖回費率,並保證投資者能夠在基金
    銷售機構網站或營業網點查閱或者複製前述資訊資料。 
    (六)基金定期報告,包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告 
    基金管理人應當在每年結束之日起三個月內,編制完成基金年度報告,將年
    度報告登載在規定網站上,並將年度報告提示性公告登載在規定報刊上。基金年
    度報告中的財務會計報告應當經過符合《中華人民共和國證券法》規定的會計師
    事務所審計。 
    基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內,編制完成基金中期報告,將
    中期報告登載在規定網站上,並將中期報告提示性公告登載在規定報刊上。 
    基金管理人應當在季度結束之日起15個工作日內,編制完成基金季度報告,
    將季度報告登載在規定網站上,並將季度報告提示性公告登載在規定報刊上。 
    《基金合同》生效不足2個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、中
    期報告或者年度報告。 
    報告期內出現單一投資者持有基金份額比例達到或超過基金總份額20%的
    情形,為保障其他投資者利益,基金管理人至少應當在季度報告、中期報告、年
    度報告等定期報告文件中“影響投資者決策的其他重要資訊”項下披露該投資者
    的類別、報告期末持有份額及佔比、報告期內持有份額變化情況及本基金的特有
    風險。 
    本基金持續運作過程中,應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資
    産情況及其流動性風險分析等。 
    (七)臨時報告 
    本基金髮生重大事件,有關資訊披露義務人應當在2日內編制臨時報告書,
    並登載在規定報刊和規定網站上。 
    前款所稱重大事件,是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格産
    生重大影響的下列事件: 
    1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項; 
    2、《基金合同》終止、基金清算; 
    3、轉換基金運作方式、基金合併; 
    4、更換基金管理人、基金託管人、基金份額登記機構,基金改聘會計師事
    務所; 
    5、基金管理人委託基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等
    事項,基金託管人委託基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項; 
    6、基金管理人、基金託管人的法定名稱、住所發生變更; 
    7、基金管理人變更持有百分之五以上股權的股東、基金管理人的實際控制
    人變更; 
    8、基金募集期延長; 
    9、基金管理人的高級管理人員、基金經理和基金託管人專門基金託管部門
    負責人發生變動; 
    10、基金管理人的董事在最近12個月內變更超過百分之五十,基金管理人、
    基金託管人專門基金託管部門的主要業務人員在最近12個月內變動超過百分之
    三十; 
    11、涉及基金管理業務、基金財産、基金託管業務的訴訟或仲裁; 
    12、基金管理人或其高級管理人員、基金經理因基金管理業務相關行為受到
    重大行政處罰、刑事處罰,基金託管人或其專門基金託管部門負責人因基金託管
    業務相關行為受到重大行政處罰、刑事處罰; 
    13、基金管理人運用基金財産買賣基金管理人、基金託管人及其控股股東、
    實際控制人或者與其有重大利害關係的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證
    券,或者從事其他重大關聯交易事項,但中國證監會另有規定的除外; 
    14、基金收益分配事項; 
    15、管理費、託管費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提方式和費率發
    生變更; 
    16、基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值百分之零點五; 
    17、在受限開放期,本基金可確認的凈贖回數額佔該開放期前一日基金份額
    的比例區間;  
    18、本基金進入開放期; 
    19、調整本基金份額類別設置; 
    20、本基金髮生鉅額贖回並延期辦理或延緩支付贖回款項; 
    21、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請; 
    22、本基金髮生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大
    事項時; 
    23、基金管理人採用擺動定價機制進行估值; 
    24、基金資訊披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價
    格産生重大影響的其他事項或中國證監會規定的其他事項。 
    (八)澄清公告 
    在《基金合同》存續期限內,任何公共媒體中出現的或者在市場上流傳的消
    息可能對基金份額價格産生誤導性影響或者引起較大波動,以及可能損害基金份
    額持有人權益的,相關資訊披露義務人知悉後應當立即對該消息進行公開澄清,
    並將有關情況立即報告中國證監會。 
    (九)基金份額持有人大會決議 
    基金份額持有人大會決定的事項,應當依法報國務院證券監督管理機構核準
    或者備案,並予以公告。(十)清算報告 
    基金合同終止的,基金管理人應當依法組織基金財産清算小組對基金財産進
    行清算並作出清算報告。基金財産清算小組應當將清算報告登載在規定網站上,
    並將清算報告提示性公告登載在規定報刊上。 
    (十一)實施側袋機制期間的資訊披露 
    本基金實施側袋機制的,相關資訊披露義務人應當根據法律法規、基金合同
    和招募説明書的規定進行資訊披露,詳見招募説明書的規定。 
    (十二)投資于中小企業私募債券的資訊 
    1、基金管理人應當在基金投資中小企業私募債券後兩個交易日內,在中國
    證監會規定媒介披露所投資中小企業私募債券的名稱、數量、期限、收益率等信
    息。 
    2、基金管理人應當在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募説
    明書(更新)等文件中披露中小企業私募債券的投資情況。 
    (十三)中國證監會規定的其他資訊。 
    六、資訊披露事務管理 
    基金管理人、基金託管人應當建立健全資訊披露管理制度,指定專門部門及
    高級管理人員負責管理資訊披露事務。 
    基金資訊披露義務人公開披露基金資訊,應當符合中國證監會相關基金資訊
    披露內容與格式準則等法規的規定。 
    基金託管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和《基金合同》的約
    定,對基金管理人編制的基金資産凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、
    基金定期報告、更新的招募説明書、基金産品資料概要、基金清算報告等公開披
    露的相關基金資訊進行復核、審查,並向基金管理人進行書面或電子確認。 
    基金管理人、基金託管人應當在規定報刊中選擇一家報刊披露本基金資訊。
    基金管理人、基金託管人應當向中國證監會基金電子披露網站報送擬披露的基金
    資訊,並保證相關報送資訊的真實、準確、完整、及時。 
    基金管理人、基金託管人除依法在規定媒介上披露資訊外,還可以根據需要
    在其他公共媒介披露資訊,但是其他公共媒介不得早于規定媒介披露資訊,並且
    在不同媒介上披露同一資訊的內容應當一致。 
    為基金資訊披露義務人公開披露的基金資訊出具審計報告、法律意見書的專
    業機構,應當製作工作底稿,並將相關檔案至少保存到《基金合同》終止後10
    年。 
    基金管理人、基金託管人除按法律法規要求披露資訊外,也可著眼于為投資
    者決策提供有用資訊的角度,在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影響基
    金正常投資操作的前提下,自主提升資訊披露服務的品質。具體要求應當符合中
    國證監會及自律規則的相關規定。前述自主披露如産生資訊披露費用,該費用不
    得從基金財産中列支。 
    七、資訊披露文件的存放與查閱 
    依法必須披露的資訊發佈後,基金管理人、基金託管人應當按照相關法律法
    規規定將資訊置備于各自住所,供社會公眾查閱、複製。 
    八、本基金資訊披露事項以法律法規規定及本章節約定的內容為準。 
    第十九部分  基金合同的變更、終止與基金財産的清算 
    一、《基金合同》的變更 
    1、變更基金合同涉及法律法規規定或本基金合同約定應經基金份額持有人
    大會決議通過的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對於可不經基金
    份額持有人大會決議通過的事項,由基金管理人和基金託管人同意後變更並公
    告,並報中國證監會備案。 
    2、關於《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議經中國證監會核準生
    效或出具無異議意見後方可執行,自決議生效之日起2日內在規定媒介公告。 
    二、《基金合同》的終止事由 
    有下列情形之一的,《基金合同》應當終止: 
    1、基金份額持有人大會決定終止的; 
    2、基金管理人、基金託管人職責終止,在6個月內沒有新基金管理人、新
    基金託管人承接的; 
    3、在自由開放期最後一日本基金的份額持有人數量不滿200人,或者基金
    資産凈值加上當日凈申購的基金份額對應的資産凈值或減去當日凈贖回的基金
    份額對應的資産凈值低於2億元;  
    4、在自由開放期,基金髮生大規模凈贖回申請(贖回申請總數加上基金轉
    換轉机出申請份額總數大於申購申請總數及基金轉換轉机入申請份額總數),且
    申請確認後因交易成本等因素該等申請將明顯損害剩餘持有人的利益; 
    5、《基金合同》約定的其他情形; 
    6、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。 
    三、基金財産的清算 
    1、基金財産清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日內
    成立清算小組,基金管理人組織基金財産清算小組並在中國證監會的監督下進行
    基金清算。 
    2、基金財産清算小組組成:基金財産清算小組成員由基金管理人、基金托
    管人、符合《中華人民共和國證券法》規定的註冊會計師、律師以及中國證監會
    指定的人員組成。基金財産清算小組可以聘用必要的工作人員。 
    3、基金財産清算小組職責:基金財産清算小組負責基金財産的保管、清理、
    估價、變現和分配。基金財産清算小組可以依法進行必要的民事活動。 
    4、基金財産清算程式: 
    (1)《基金合同》終止情形出現時,由基金財産清算小組統一接管基金; 
    (2)對基金財産和債權債務進行清理和確認; 
    (3)對基金財産進行估值和變現; 
    (4)製作清算報告; 
    (5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算
    報告出具法律意見書; 
    (6)將清算報告報中國證監會備案並公告。 
    (7)對基金財産進行分配; 
    5、基金財産清算的期限為6個月。 
    四、清算費用 
    清算費用是指基金財産清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費
    用,清算費用由基金財産清算小組優先從基金財産中支付。 
    五、基金財産清算剩餘資産的分配 
    依據基金財産清算的分配方案,將基金財産清算後的全部剩餘資産扣除基金
    財産清算費用、交納所欠稅款並清償基金債務後,按基金份額持有人持有的基金
    份額比例進行分配。 
    六、基金財産清算的公告 
    清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財産清算報告經符合《中華人
    民共和國證券法》規定的會計師事務所審計並由律師事務所出具法律意見書後報
    中國證監會備案並公告。基金財産清算公告于基金財産清算報告報中國證監會備
    案後5個工作日內由基金財産清算小組進行公告。 
    七、基金財産清算賬冊及文件的保存 
    基金財産清算賬冊及有關文件由基金託管人保存,保存時間不低於法律法規
    規定的期限。 
    第二十部分  違約責任 
    一、基金管理人、基金託管人在履行各自職責的過程中,違反《基金法》等
    法律法規的規定或者《基金合同》約定,給基金財産或者基金份額持有人造成損
    害的,應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任;因共同行為給基金財産或者基
    金份額持有人造成損害的,應當承擔連帶賠償責任,對損失的賠償,僅限于直接
    損失。 
    二、在發生一方或多方違約的情況下,在最大限度地保護基金份額持有人利
    益的前提下,《基金合同》能夠繼續履行的應當繼續履行。非違約方當事人在職
    責範圍內有義務及時採取必要的措施,防止損失的擴大。沒有採取適當措施致使
    損失進一步擴大的,不得就擴大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴大而支
    出的合理費用由違約方承擔。  
    三、由於基金管理人、基金託管人不可控制的因素導致業務出現差錯,基金
    管理人和基金託管人雖然已經採取必要、適當、合理的措施進行檢查,但是未能
    發現錯誤的,由此
    造成基金財産或投資人損失,基金管理人和基金託管人免除賠
    償責任。但是基金管理人和基金託管人應積極採取必要的措施消除由此造成的影
    響。 
    第二十一部分  爭議的處理和適用的法律 
    各方當事人同意,因《基金合同》而産生的或與《基金合同》有關的一切爭
    議,如經友好協商未能解決的,應提交中國國際經濟貿易仲裁委員會根據該會當
    時有效的仲裁規則進行仲裁,仲裁地點為北京,仲裁裁決是終局性的並對各方當
    事人具有約束力,仲裁費由敗訴方承擔。 
    《基金合同》受中國法律管轄。 
    第二十二部分  基金合同的效力 
    《基金合同》是約定基金當事人之間權利義務關係的法律文件。 
    1、《基金合同》經基金管理人、基金託管人雙方蓋章以及雙方法定代表人或
    授權代表簽字並在募集結束後經基金管理人向中國證監會辦理基金備案手續,並
    經中國證監會書面確認後生效。 
    2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金財産清算結果報中國證監會
    備案並公告之日止。 
    3、《基金合同》自生效之日起對包括基金管理人、基金託管人和基金份額持
    有人在內的《基金合同》各方當事人具有同等的法律約束力。 
    4、《基金合同》正本一式六份,除上報有關監管機構一式二份外,基金管理
    人、基金託管人各持有二份,每份具有同等的法律效力。 
    5、《基金合同》可印製成冊,供投資者在基金管理人、基金託管人、銷售機
    構的辦公場所和營業場所查閱。 
    第二十三部分  其他事項 
    《基金合同》如有未盡事宜,由《基金合同》當事人各方按有關法律法規協
    商解決。 
    第二十四部分  基金合同內容摘要 
    (一)基金份額持有人、基金管理人和基金託管人的權利、義務 
    1.基金份額持有人的權利與義務 
    (1)根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的權
    利包括但不限于: 
    1)分享基金財産收益; 
    2)參與分配清算後的剩餘基金財産; 
    3)依法申請贖回其持有的基金份額; 
    4)按照規定要求召開基金份額持有人大會; 
    5)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,對基金份額持有人大會審
    議事項行使表決權; 
    6)查閱或者複製公開披露的基金資訊資料; 
    7)監督基金管理人的投資運作; 
    8)對基金管理人、基金託管人、基金銷售機構損害其合法權益的行為依法
    提起訴訟或仲裁; 
    9)法律法規和《基金合同》規定的其他權利。 
    (2)根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的義
    務包括但不限于: 
    1)認真閱讀並遵守《基金合同》; 
    2)了解所投資基金産品,了解自身風險承受能力,自行承擔投資風險; 
    3)關注基金資訊披露,及時行使權利和履行義務; 
    4)繳納基金認購、申購、贖回款項及法律法規和《基金合同》所規定的費
    用; 
    5)在其持有的基金份額範圍內,承擔基金虧損或者《基金合同》終止的有
    限責任; 
    6)不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動; 
    7)執行生效的基金份額持有人大會的決定; 
    8)返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利; 
    9)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。 
    2. 基金管理人的權利與義務 
    (1)根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的權利包
    括但不限于: 
    1)依法募集基金; 
    2)自《基金合同》生效之日起,根據法律法規和《基金合同》獨立運用並
    管理基金財産; 
    3)依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批准
    的其他費用; 
    4)銷售基金份額; 
    5)召集基金份額持有人大會; 
    6)依據《基金合同》及有關法律規定監督基金託管人,如認為基金託管人
    違反了《基金合同》及國家有關法律規定,應呈報中國證監會和其他監管部門,
    並採取必要措施保護基金投資者的利益; 
    7)在基金託管人更換時,提名新的基金託管人; 
    8)選擇、更換基金銷售機構,對基金銷售機構的相關行為進行監督和處理;  
    9)擔任或委託其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業務並
    獲得《基金合同》規定的費用;  
    10)依據《基金合同》及有關法律規定決定基金收益的分配方案;  
    11)在《基金合同》約定的範圍內,拒絕或暫停受理申購與贖回申請;  
    12)依照法律法規為基金的利益行使因基金財産投資于證券所産生的權利; 
    13)在法律法規允許的前提下,為基金的利益依法為基金進行融資融券;  
    14)以基金管理人的名義,代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者實
    施其他法律行為;  
    15)選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經紀商或其他為基金提供
    服務的外部機構;  
    16)在符合有關法律、法規的前提下,制訂和調整有關基金認購、申購、贖
    回、轉換和非交易過戶的業務規則,決定和調整除調高管理費率、託管費率和銷
    售服務費率之外的基金相關費率結構和收費方式(但依據基金合同應當與基金托
    管人協商的,基金管理人應與基金託管人協商一致後方可決定和調整); 
    17)法律法規和《基金合同》規定的其他權利。 
    (2)根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的義務包
    括但不限于: 
    1)依法募集基金,辦理或者委託經中國證監會認定的其他機構代為辦理基
    金份額的發售、申購、贖回和登記事宜; 
    2)辦理基金備案手續; 
    3)自《基金合同》生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基
    金財産; 
    4)配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化的
    經營方式管理和運作基金財産; 
    5)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,保
    證所管理的基金財産和基金管理人的財産相互獨立,對所管理的不同基金分別管
    理,分別記賬,進行證券投資; 
    6)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財産為
    自己及任何第三人謀取利益,不得委託第三人運作基金財産; 
    7)依法接受基金託管人的監督; 
    8)採取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和登出價格的方
    法符合《基金合同》等法律文件的規定,按有關規定計算並公告基金凈值資訊,
    確定基金份額申購、贖回的價格; 
    9)進行基金會計核算並編制基金財務會計報告; 
    10)編制季度報告、中期報告和年度報告; 
    11)嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,履行資訊披露及報
    告義務; 
    12)保守基金商業秘密,不洩露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、
    《基金合同》及其他有關規定另有規定外,在基金資訊公開披露前應予保密,不
    向他人洩露; 
    13)按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人
    分配基金收益; 
    14)按規定受理申購與贖回申請,及時、足額支付贖回款項; 
    15)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定召集基金份額持有人大會
    或配合基金託管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會; 
    16)按規定保存基金財産管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關
    資料15年以上; 
    17)確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出,並且保
    證投資者能夠按照《基金合同》規定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關的公
    開資料,並在支付合理成本的條件下得到有關資料的複印件; 
    18)組織並參加基金財産清算小組,參與基金財産的保管、清理、估價、變
    現和分配; 
    19)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破産時,及時報告中國證監會並
    通知基金託管人; 
    20)因違反《基金合同》導致基金財産的損失或損害基金份額持有人合法權
    益時,應當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除; 
    21)監督基金託管人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基金
    託管人違反《基金合同》造成基金財産損失時,基金管理人應為基金份額持有人
    利益向基金託管人追償; 
    22)當基金管理人將其義務委託第三方處理時,應當對第三方處理有關基金
    事務的行為承擔責任; 
    23)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他
    法律行為;  
    24)基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件,《基金合同》不能生
    效,基金管理人承擔全部募集費用,將已募集資金並加計銀行同期存款利息在基
    金募集期結束後30日內退還基金認購人; 
    25)執行生效的基金份額持有人大會的決議; 
    26)建立並保存基金份額持有人名冊; 
    27)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。 
    3.基金託管人的權利與義務 
    (1)根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金託管人的權利包
    括但不限于: 
    1)自《基金合同》生效之日起,依法律法規和《基金合同》的規定安全保
    管基金財産; 
    2)依《基金合同》約定獲得基金託管費以及法律法規規定或監管部門批准
    的其他費用; 
    3)監督基金管理人對本基金的投資運作,如發現基金管理人有違反《基金
    合同》及國家法律法規行為,對基金財産、其他當事人的利益造成重大損失的情
    形,應呈報中國證監會,並採取必要措施保護基金投資者的利益; 
    4)根據相關市場規則,為基金開設證券賬戶、為基金辦理證券交易資金清
    算; 
    5)提議召開或召集基金份額持有人大會; 
    6)在基金管理人更換時,提名新的基金管理人; 
    7)法律法規和《基金合同》規定的其他權利。 
    (2)根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金託管人的義務包
    括但不限于: 
    1)以誠實信用、勤勉盡責的原則持有並安全保管基金財産; 
    2)設立專門的基金託管部門,具有符合要求的營業場所,配備足夠的、合
    格的熟悉基金託管業務的專職人員,負責基金財産託管事宜; 
    3)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,確
    保基金財産的安全,保證其託管的基金財産與基金託管人自有財産以及不同的基
    金財産相互獨立;對所託管的不同的基金分別設置賬戶,獨立核算,分賬管理,
    保證不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立; 
    4)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財産
    為自己及任何第三人謀取利益,不得委託第三人託管基金財産; 
    5)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證; 
    6)按規定開設基金財産的資金賬戶和證券賬戶,按照《基金合同》的約定,
    根據基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜; 
    7)保守基金商業秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有關規定另有規
    定外,在基金資訊公開披露前予以保密,不得向他人洩露; 
    8)復核、審查基金管理人計算的基金資産凈值、基金份額凈值、基金份額
    申購、贖回價格; 
    9)辦理與基金託管業務活動有關的資訊披露事項; 
    10)對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見,説明
    基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規定進行;如果基
    金管理人有未執行《基金合同》規定的行為,還應當説明基金託管人是否採取了
    適當的措施; 
    11)保存基金託管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料,保存時間
    不低於法律法規的規定; 
    12)建立並保存基金份額持有人名冊; 
    13)按規定製作相關賬冊並與基金管理人核對; 
    14)依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和贖
    回款項; 
    15)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,召集基金份額持有人大
    會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會; 
    16)按照法律法規和《基金合同》的規定監督基金管理人的投資運作; 
    17)參加基金財産清算小組,參與基金財産的保管、清理、估價、變現和分
    配; 
    18)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破産時,及時報告中國證監會和
    銀行監管機構,並通知基金管理人; 
    19)因違反《基金合同》導致基金財産損失時,應承擔賠償責任,其賠償責
    任不因其退任而免除; 
    20)按規定監督基金管理人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,
    基金管理人因違反《基金合同》造成基金財産損失時,應為基金份額持有人利益
    向基金管理人追償; 
    21)執行生效的基金份額持有人大會的決定; 
    22)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。 
    (二)基金份額持有人大會召集、議事及表決的程式和規則 
    基金份額持有人大會由基金份額持有人組成,基金份額持有人的合法授權代
    表有權代表基金份額持有人出席會議並表決。基金份額持有人持有的每一基金份
    額擁有平等的投票權。 
    1、召開事由 
    (1)當出現或需要決定下列事由之一的,應當召開基金份額持有人大會: 
    1)終止《基金合同》,本基金合同另有約定的除外; 
    2)更換基金管理人; 
    3)更換基金託管人; 
    4)轉換基金運作方式; 
    5)提高基金管理人、基金託管人的報酬標準和提高銷售服務費; 
    6)變更基金類別; 
    7)本基金與其他基金的合併; 
    8)變更基金投資目標、範圍或策略; 
    9)變更基金份額持有人大會程式; 
    10)基金管理人或基金託管人要求召開基金份額持有人大會; 
    11)單獨或合計持有本基金總份額10%以上(含10%)基金份額的基金份額
    持有人(以基金管理人收到提議當日的基金份額計算,下同)就同一事項書面要
    求召開基金份額持有人大會; 
    12)對基金當事人權利和義務産生重大影響的其他事項; 
    13)法律法規、《基金合同》或中國證監會規定的其他應當召開基金份額持
    有人大會的事項。 
    (2)以下情況可由基金管理人和基金託管人協商後修改,不需召開基金份
    額持有人大會: 
    1)調低基金管理費、基金託管費和銷售服務費; 
    2)法律法規要求增加的基金費用的收取; 
    3)在法律法規和《基金合同》規定的範圍內調整本基金的申購費率、調低
    贖回費率、調整基金份額類別的設置; 
    4)因相應的法律法規發生變動而應當對《基金合同》進行修改; 
    5)對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修改
    不涉及《基金合同》當事人權利義務關係發生重大變化; 
    6)按照法律法規和《基金合同》規定不需召開基金份額持有人大會的以外
    的其他情形。 
    2、會議召集人及召集方式 
    (1)除法律法規規定或《基金合同》另有約定外,基金份額持有人大會由
    基金管理人召集; 
    (2)基金管理人未按規定召集或不能召集時,由基金託管人召集; 
    (3)基金託管人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金管理
    人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集,
    並書面告知基金託管人。基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起        
    60日內召開;基金管理人決定不召集,基金託管人仍認為有必要召開的,應當
    由基金託管人自行召集。 
    (4)代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項書面要
    求召開基金份額持有人大會,應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當
    自收到書面提議之日起10日內決定是否召集,並書面告知提出提議的基金份額
    持有人代表和基金託管人。基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起 
    60日內召開;基金管理人決定不召集,代表基金份額10%以上(含10%)的基金
    份額持有人仍認為有必要召開的,應當向基金託管人提出書面提議。基金託管人
    應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集,並書面告知提出提議的基金
    份額持有人代表和基金管理人;基金託管人決定召集的,應當自出具書面決定之
    日起60日內召開。 
    (5)代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項要求召
    開基金份額持有人大會,而基金管理人、基金託管人都不召集的,單獨或合計代
    表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人有權自行召集,並至少提前30
    日報中國證監會備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的,基
    金管理人、基金託管人應當配合,不得阻礙、干擾。 
    (6)基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和
    權益登記日。 
    3、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式 
    (1)召開基金份額持有人大會,召集人應于會議召開前30日,在規定媒介
    公告。基金份額持有人大會通知應至少載明以下內容: 
    1)會議召開的時間、地點和會議形式; 
    2)會議擬審議的事項、議事程式和表決方式; 
    3)有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日; 
    4)授權委託證明的內容要求(包括但不限于代理人身份,代理許可權和代理
    有效期限等)、送達時間和地點; 
    5)會務常設聯繫人姓名及聯繫電話; 
    6)出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續; 
    7)召集人需要通知的其他事項。 
    (2)採取通訊開會方式並進行表決的情況下,由會議召集人決定在會議通
    知中説明本次基金份額持有人大會所採取的具體通訊方式、委託的公證機關及其
    聯繫方式和聯繫人、書面表決意見寄交的截止時間和收取方式。 
    (3)如召集人為基金管理人,還應另行書面通知基金託管人到指定地點對
    表決意見的計票進行監督;如召集人為基金託管人,則應另行書面通知基金管理
    人到指定地點對表決意見的計票進行監督;如召集人為基金份額持有人,則應另
    行書面通知基金管理人和基金託管人到指定地點對表決意見的計票進行監督。基
    金管理人或基金託管人拒不派代表對書面表決意見的計票進行監督的,不影響表
    決意見的計票效力。 
    4、基金份額持有人出席會議的方式 
    基金份額持有人大會可通過現場開會方式或通訊開會方式召開,會議的召開
    方式由會議召集人確定。 
    (1)現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委託證明委
    派代表出席,現場開會時基金管理人和基金託管人的授權代表應當列席基金份額
    持有人大會,基金管理人或託管人不派代表列席的,不影響表決效力。現場開會
    同時符合以下條件時,可以進行基金份額持有人大會議程: 
    1)親自出席會議者持有基金份額的憑證、受託出席會議者出具的委託人持
    有基金份額的憑證及委託人的代理投票授權委託證明符合法律法規、《基金合同》
    和會議通知的規定,並且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相
    符; 
    2)經核對,匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示,有
    效的基金份額不少於本基金在權益登記日基金總份額的50%(含50%)。 
    (2)通訊開會。通訊開會係指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書
    面形式在表決截至日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應以書面方式進行
    表決。 
    在同時符合以下條件時,通訊開會的方式視為有效: 
    1)會議召集人按《基金合同》約定公佈會議通知後,在2個工作日內連續
    公佈相關提示性公告; 
    2)召集人按基金合同約定通知基金託管人(如果基金託管人為召集人,則
    為基金管理人)到指定地點對書面表決意見的計票進行監督。會議召集人在基金
    託管人(如果基金託管人為召集人,則為基金管理人)和公證機關的監督下按照
    會議通知規定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見;基金託管人或基金管
    理人經通知不參加收取書面表決意見的,不影響表決效力; 
    3)本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的,基金份額持有
    人所持有的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的50%(含50%); 
    4)上述第3)項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受託代表他人出
    具書面意見的代理人,同時提交的持有基金份額的憑證、受託出具書面意見的代
    理人出具的委託人持有基金份額的憑證及委託人的代理投票授權委託證明符合
    法律法規、《基金合同》和會議通知的規定,並與基金登記註冊機構記錄相符; 
    5)會議通知公佈前報中國證監會備案。 
    5、議事內容與程式 
    (1)議事內容及提案權 
    議事內容為關係基金份額持有人利益的重大事項,如《基金合同》的重大修
    改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金託管人、與其他基金合
    並、法律法規及《基金合同》規定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份
    額持有人大會討論的其他事項。 
    基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知後,對原有提案的修改應
    當在基金份額持有人大會召開前及時公告。 
    基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。 
    (2)議事程式 
    1)現場開會 
    在現場開會的方式下,首先由大會主持人按照下列第七條規定程式確定和公
    布監票人,然後由大會主持人宣讀提案,經討論後進行表決,並形成大會決議。
    大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表,在基金管理人授權代表未能主持
    大會的情況下,由基金託管人授權其出席會議的代表主持;如果基金管理人授權
    代表和基金託管人授權代表均未能主持大會,則由出席大會的基金份額持有人和
    代理人所持表決權的50%以上(含50%)選舉産生一名基金份額持有人作為該次
    基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金託管人拒不出席或主持基金份
    額持有人大會,不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。 
    會議召集人應當製作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名
    (或單位名稱)、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委託人
    姓名(或單位名稱)和聯繫方式等事項。 
    2)通訊開會 
    在通訊開會的情況下,首先由召集人提前30日公佈提案,在所通知的表決
    截止日期後2個工作日內在公證機關監督下由召集人統計全部有效表決,在公證
    機關監督下形成決議。 
    6、表決 
    基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。 
    基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議: 
    (1)一般決議,一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持
    表決權的50%以上(含50%)通過方為有效;除下列第2項所規定的須以特別決
    議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。 
    (2)特別決議,特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所
    持表決權的三分之二以上(含三分之二)通過方可做出。轉換基金運作方式、更
    換基金管理人或者基金託管人、終止《基金合同》以特別決議通過方為有效。 
    基金份額持有人大會採取記名方式進行投票表決。 
    採取通訊方式進行表決時,除非在計票時有充分的相反證據證明,否則提交
    符合會議通知中規定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者,表面
    符合會議通知規定的書面表決意見視為有效表決,表決意見模糊不清或相互矛盾
    的視為棄權表決,但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額
    總數。 
    基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內並列的各項議題應當分開
    審議、逐項表決。 
    7、計票 
    (1)現場開會 
    1)如大會由基金管理人或基金託管人召集,基金份額持有人大會的主持人
    應當在會議開始後宣佈在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金
    份額持有人代表與大會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人;如大會由基金
    份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金託管人召集,但是基金管理
    人或基金託管人未出席大會的,基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始後
    宣佈在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監票人。
    基金管理人或基金託管人不出席大會的,不影響計票的效力。 
    2)監票人應當在基金份額持有人表決後立即進行清點並由大會主持人當場
    公佈計票結果。 
    3)如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對於提交的表決結果有懷疑,
    可以在宣佈表決結果後立即對所投票數要求進行重新清點。監票人應當進行重新
    清點,重新清點以一次為限。重新清點後,大會主持
    人應噹噹場公佈重新清點結
    果。 
    4)計票過程應由公證機關予以公證,基金管理人或基金託管人拒不出席大會
    的,不影響計票的效力。 
    (2)通訊開會 
    在通訊開會的情況下,計票方式為:由大會召集人授權的兩名監督員在基金
    託管人授權代表(若由基金託管人召集,則為基金管理人授權代表)的監督下進
    行計票,並由公證機關對其計票過程予以公證。基金管理人或基金託管人拒派代
    表對書面表決意見的計票進行監督的,不影響計票和表決結果。 
    8、生效與公告 
    基金份額持有人大會的決議,召集人應當自通過之日起5日內報中國證監會
    核準或者備案。 
    基金份額持有人大會的決議自中國證監會依法核準或者出具無異議意見之
    日起生效。 
    基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內在規定媒介上公告。如果採用
    通訊方式進行表決,在公告基金份額持有人大會決議時,必須將公證書全文、公
    證機構、公證員姓名等一同公告。 
    基金管理人、基金託管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人
    大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理
    人、基金託管每人平均有約束力。 
    9、實施側袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定 
    若本基金實施側袋機制,則相關基金份額或表決權的比例指主袋份額持有人
    和側袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例,但若相關
    基金份額持有人大會召集和審議事項不涉及側袋賬戶的,則僅指主袋份額持有人
    持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例: 
    (1)基金份額持有人行使提議權、召集權、提名權所需單獨或合計代表相
    關基金份額10%以上(含10%); 
    (2)現場開會的到會者在權益登記日代表的基金份額不少於本基金在權益
    登記日相關基金份額的50%(含50%); 
    (3)通訊開會的直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的基金份
    額持有人所持有的基金份額不小于在權益登記日相關基金份額的50%(含50%); 
    (4)現場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的50%以
    上(含50%)選舉産生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持
    人; 
    (5)一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的
    50%以上(含50%)通過; 
    (6)特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的
    三分之二以上(含三分之二)通過。 
    同一主側袋賬戶內的每份基金份額具有平等的表決權。 
    (三)基金收益分配原則、執行方式 
    1、基金收益分配原則 
    (1)在符合有關基金分紅條件的前提下,本基金每年收益分配次數最多為
    12次,每次收益分配比例不得低於該次可供分配利潤的20%,若《基金合同》生
    效不滿3個月可不進行收益分配; 
    (2)本基金收益分配方式分兩種:現金分紅與紅利再投資,投資者可選擇
    現金紅利或將現金紅利自動轉為基金份額進行再投資;若投資者不選擇,本基金
    默認的收益分配方式是現金分紅; 
    (3)基金收益分配後基金份額凈值不能低於面值,即基金收益分配基準日
    的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額後不能低於面值; 
    (4)同一類別的每一基金份額享有同等分配權; 
    (5)法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。 
    2、收益分配方案 
    基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收
    益分配對象、分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。 
    由於不同基金份額類別對應的可供分配利潤不同,基金管理人可相應制定不
    同的收益分配方案。  
    3、收益分配方案的確定、公告與實施 
    本基金收益分配方案由基金管理人擬定,並由基金託管人復核,在2日內
    在規定媒介公告。 
    基金紅利發放日距離收益分配基準日(即可供分配利潤計算截止日)的時
    間不得超過15個工作日。 
    4、基金收益分配中發生的費用 
    基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。當投
    資者的現金紅利小于一定金額,不足於支付銀行轉賬或其他手續費用時,基金登
    記機構可將投資人的現金紅利按紅利發放日投資人所持有的、實施收益分配的各
    類基金份額的基金份額凈值自動轉為相應類別的基金份額。紅利再投資的計算方
    法,依照《業務規則》執行。 
    5、實施側袋機制期間的收益分配 
    本基金實施側袋機制的,側袋賬戶不進行收益分配,詳見招募説明書的規定。 
    (四)基金費用 
    1、基金費用的種類 
    (1)基金管理人的管理費; 
    (2)基金託管人的託管費; 
    (3)本基金從C類基金份額的基金財産中計提的銷售服務費; 
    (4)《基金合同》生效後與基金相關的資訊披露費用; 
    (5)《基金合同》生效後與基金相關的會計師費、律師費和訴訟費; 
    (6)基金份額持有人大會費用; 
    (7)基金的證券交易費用; 
    (8)基金的銀行匯劃費用; 
    (9)按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財産中列支的其
    他費用。 
    2、基金費用計提方法、計提標準和支付方式 
    (1)基金管理人的管理費  
    本基金的管理費按前一日基金資産凈值的0.4%年費率計提。管理費的計算
    方法如下: 
    H=E×0.4%÷當年天數 
    H為每日應計提的基金管理費 
    E為前一日的基金資産凈值 
    基金管理費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
    金託管人發送基金管理費劃款指令,基金託管人復核後於次月前2個工作日內從
    基金財産中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、公休假等,支付日期順
    延。 
    (2)基金託管人的託管費 
    本基金的託管費按前一日基金資産凈值的0.1%的年費率計提。託管費的計
    算方法如下: 
    H=E×0.1%÷當年天數 
    H為每日應計提的基金託管費 
    E為前一日的基金資産凈值 
    基金託管費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
    金託管人發送基金託管費劃款指令,基金託管人復核後於次月前2個工作日內從
    基金財産中一次性支取。若遇法定節假日、公休日等,支付日期順延。 
    (3)銷售服務費 
    本基金A類基金份額不收取銷售服務費,C類基金份額的銷售服務費將專門用於
    本基金C類基金份額的銷售與基金份額持有人服務。  
    在通常情況下,銷售服務費按前一日C類基金份額基金資産凈值的0.4%年
    費率計提。計算方法如下: 
    H=E×年銷售服務費率÷當年天數 
    H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費 
    E為C類基金份額前一日基金資産凈值 
    基金銷售服務費每日計算,按月支付,由基金管理人向基金託管人發送基金銷售
    服務費劃款指令,基金託管人復核後於次月前2個工作日內從基金財産中劃出,
    由基金管理人按相關合同規定支付給基金銷售機構。若遇法定節假日、公休日或
    不可抗力等,順延至法定節假日、公休日結束之日起2個工作日內或不可抗力情形
    消除之日起2個工作日內支付。 
    上述“一、基金費用的種類中第4-9項費用”,根據有關法規及相應協議
    規定,按費用實際支出金額列入當期費用,由基金託管人從基金財産中支付。 
    (五)基金財産的投資方向和投資限制 
    1、投資目標 
    本基金投資目標是在追求本金長期安全的基礎上,力爭為基金份額持有人創
    造超越業績比較基準的穩定收益。           
    2、投資範圍 
    本基金的投資範圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的
    國家債券、金融債券、次級債券、中央銀行票據、企業債券、中小企業私募債券、
    公司債券、中期票據、短期融資券、可分離交易可轉債的純債部分、質押及買斷
    式回購、協議存款、通知存款、定期存款、資産支援證券等金融工具以及法律法
    規或中國證監會允許基金投資的其他固定收益證券品種(但須符合中國證監會的
    相關規定)。 
    本基金不直接從二級市場買入股票、權證等權益類資産,也不參與一級市場
    的新股申購或增發新股。 
    如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當
    程式後,可以將其納入投資範圍。 
    基金的投資組合比例為:投資于固定收益類資産的比例不低於基金資産的
    80%,在每個受限開放期的前10個工作日和後10個工作日、自由開放期的前3
    個月和後3個月以及開放期期間不受前述投資組合比例的限制。本基金在封閉期
    內持有現金或者到期日在一年以內的政府債券佔基金資産凈值的比例不受限制,
    但在開放期本基金持有現金或者到期日在一年以內的政府債券不低於基金資産
    凈值的5%,其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。 
    3、投資限制 
    (1)組合限制 
    基金的投資組合應遵循以下限制: 
    1)本基金投資于固定收益類資産的比例不低於基金資産的80%,在每個受
    限開放期的前10個工作日和後10個工作日、自由開放期的前3個月和後3個月
    以及開放期期間不受前述投資組合比例的限制; 
    2)本基金在封閉期內持有現金或者到期日在一年以內的政府債券佔基金資
    産凈值的比例不受限制,但在開放期本基金持有現金或者到期日在一年以內的政
    府債券不低於基金資産凈值的5%,其中現金不包括結算備付金、存出保證金、
    應收申購款等; 
    3)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不超過該證券
    的10%; 
    4)本基金投資于同一原始權益人的各類資産支援證券的比例,不得超過基
    金資産凈值的10%; 
    5)本基金持有的全部資産支援證券,其市值不得超過基金資産凈值的20%; 
    6)本基金持有的同一(指同一信用級別)資産支援證券的比例,不得超過該
    資産支援證券規模的10%; 
    7)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資産支援證
    券,不得超過其各類資産支援證券合計規模的10%; 
    8)本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資産支援證券。基
    金持有資産支援證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級
    報告發佈之日起3個月內予以全部賣出; 
    9)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金餘額不得超過基金
    資産凈值的40%; 
    10)本基金投資中小企業私募債券的剩餘期限,不得超過自投資之日起至本
    次運作週期結束之日的時間長度; 
    11)本基金持有單只中小企業私募債券,其市值不得超過基金資産凈值的
    10%; 
    12)本基金投資中小企業私募債的合計市值比例不超過基金凈資産的10%; 
    13)在開放期內,基金主動投資于流動性受限資産的市值合計不得超過基金
    資産凈值的15%。因證券市場波動、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使
    基金不符合上述比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資産的投資; 
    14)本基金與私募類證券資管産品及中國證監會認定的其他主體為交易對手
    開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與本基金合同約定的投資範圍
    保持一致。 
    除上述第(2)、(8)、(13)、(14)項外,因證券市場波動、基金規模變動等
    基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資比例的,基金管理
    人應當在10個交易日內進行調整。 
    基金管理人應當自基金合同生效之日起6 個月內使基金的投資組合比例符
    合基金合同的有關約定。基金託管人對基金的投資的監督與檢查自本基金合同生
    效之日起開始。 
    法律法規或監管部門取消上述限制,如適用於本基金,基金管理人在履行適
    當程式後,則本基金投資不再受相關限制。 
    (2)禁止行為 
    為維護基金份額持有人的合法權益,基金財産不得用於下列投資或者活動: 
    1)承銷證券; 
    2)向他人貸款或者提供擔保; 
    3)從事承擔無限責任的投資; 
    4)買賣其他基金份額,但是國務院另有規定的除外; 
    5)向其基金管理人、基金託管人出資或者買賣其基金管理人、基金託管人
    發行的股票或者債券; 
    6)買賣與其基金管理人、基金託管人有控股關係的股東或者與其基金管理
    人、基金託管人有其他重大利害關係的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證
    券; 
    7)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動; 
    8)依照法律法規有關規定,由中國證監會規定禁止的其他活動。 
    (六)基金資産凈值的計算方法和公告方式 
        1、基金資産凈值的計算方法  
    基金資産凈值是指基金資産總值減去基金負債後的價值。  
    2、基金凈值資訊的公告方式 
    封閉期內,基金管理人應當至少每週在規定網站披露一次基金份額凈值和基
    金份額累計凈值。 
    在開放期內,基金管理人應當在不晚于每個開放日的次日,通過規定網站、
    基金銷售機構網站或者營業網點披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈
    值。 
    基金管理人應當在不晚于半年度和年度最後一日的次日,在規定網站披露半
    年度和年度最後一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。 
    (七)基金合同解除和終止的事由、程式以及基金財産的清算方式 
    1.基金合同的終止 
    有下列情形之一的,《基金合同》應當終止: 
    (1)基金份額持有人大會決定終止的; 
    (2)基金管理人、基金託管人職責終止,在6個月內沒有新基金管理人、
    新基金託管人承接的; 
    (3)在自由開放期最後一日本基金的份額持有人數量不滿200人,或者基
    金資産凈值加上當日凈申購的基金份額對應的資産凈值或減去當日凈贖回的基
    金份額對應的資産凈值低於2億元; 
    (4)在自由開放期,基金髮生大規模凈贖回申請(贖回申請總數加上基金
    轉換轉机出申請份額總數大於申購申請總數及基金轉換轉机入申請份額總數),
    且申請確認後因交易成本等因素該等申請將明顯損害剩餘持有人的利益; 
    (5)《基金合同》約定的其他情形; 
    (6)相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。 
    2.基金財産的清算 
    (1)基金財産清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日
    內成立清算小組,基金管理人組織基金財産清算小組並在中國證監會的監督下進
    行基金清算。 
    (2)基金財産清算小組組成:基金財産清算小組成員由基金管理人、基金
    託管人符合《中華人民共和國證券法》規定的註冊會計師、律師以及中國證監會
    指定的人員組成。基金財産清算小組可以聘用必要的工作人員。 
    (3)基金財産清算小組職責:基金財産清算小組負責基金財産的保管、清
    理、估價、變現和分配。基金財産清算小組可以依法進行必要的民事活動。 
    (4)基金財産清算程式: 
    1)《基金合同》終止情形出現時,由基金財産清算小組統一接管基金; 
    2)對基金財産和債權債務進行清理和確認; 
    3)對基金財産進行估值和變現; 
    4)製作清算報告; 
    5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報
    告出具法律意見書; 
    6)將清算報告報中國證監會備案並公告。 
    7)對基金財産進行分配; 
    (5)基金財産清算的期限為6個月。 
    4、清算費用 
    清算費用是指基金財産清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費
    用,清算費用由基金財産清算小組優先從基金財産中支付。 
    5、基金財産清算剩餘資産的分配 
    依據基金財産清算的分配方案,將基金財産清算後的全部剩餘資産扣除基金
    財産清算費用、交納所欠稅款並清償基金債務後,按基金份額持有人持有的基金
    份額比例進行分配。 
    6、基金財産清算的公告 
    清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財産清算報告經符合《中華人
    民共和國證券法》規定的會計師事務所審計並由律師事務所出具法律意見書後報
    中國證監會備案並公告。基金財産清算公告于基金財産清算報告報中國證監會備
    案後5個工作日內由基金財産清算小組進行公告。 
    7、基金財産清算賬冊及文件的保存 
    基金財産清算賬冊及有關文件由基金託管人保存,保存時間不低於法律法規
    規定的期限。 
    (八)爭議的處理 
    各方當事人同意,因《基金合同》而産生的或與《基金合同》有關的一切爭
    議,如經友好協商未能解決的,應提交中國國際經濟貿易仲裁委員會根據該會當
    時有效的仲裁規則進行仲裁,仲裁地點為北京,仲裁裁決是終局性的並對各方當
    事人具有約束力,仲裁費由敗訴方承擔。 
    《基金合同》受中國法律管轄。 
    (九)基金合同存放地和投資者取得合同的方式 
    《基金合同》可印製成冊,供投資者在基金管理人、基金託管人、銷售機構
    的辦公場所和營業場所查閱。 
    本頁無正文,為《基金合同》簽字頁。 
    《基金合同》當事人蓋章及其法定代表人或授權代表簽字、簽訂地、簽訂日 
    基金管理人:富國基金管理有限公司(章) 
    法定代表人或授權代表:                   (簽字) 
    基金託管人:中國工商銀行股份有限公司(章) 
    法定代表人或授權代表:                   (簽字) 
    簽訂地點:中國北京 
    簽 訂 日:     年  月  日 
    
    

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