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工銀瑞信中證500六個月持有期指數增強型證券投資基金基金份額發售公告
 
  
    重要提示
    1、工銀瑞信中證500六個月持有期指數增強型證券投資基金(以下簡稱“本基金”)的募集已獲中國證券監督管理委員會2021年10月27日證監許可【2021】3381號文註冊。中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會”)對本基金募集的註冊,並不表明其對本基金的投資價值和市場前景作出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。
    2、本基金是股票型、契約型開放式證券投資基金。
    3、本基金的管理人和註冊登記機構為工銀瑞信基金管理有限公司(以下簡稱“本公司”或“工銀瑞信”),基金託管人為中國民生銀行股份有限公司(以下簡稱“民生銀行”)。
    4、本基金的發售對象為符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者和合格境外投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人。
    5、本基金將自2021年11月24日至2021年12月8日通過基金管理人指定的銷售機構(包括直銷機構和其他銷售機構)公開發售。
    6、本基金的發售渠道為本基金的直銷機構和其他銷售機構。直銷機構為本公司直銷櫃檯,其他銷售機構詳見本公告“第六部分 (三)銷售機構”。投資者還可通過本公司電子自助交易系統辦理認購等業務。
    7、投資者欲購買本基金,需開立本公司基金賬戶。本基金直銷機構和指定銷售網點同時為投資者辦理開立基金賬戶的手續。投資者的開戶和認購申請可同時辦理。
    8、除法律法規另有規定外,一個投資者只能開設和使用一個基金賬戶。
    9、有效認購款項在募集期間産生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有,其中利息轉份額的具體數額以登記機構的記錄為準。
    10、投資者單個基金賬戶每筆最低認購金額為1元人民幣(含認購費),追加認購每筆最低金額為1元人民幣(含認購費)。實際操作中,以各銷售機構的具體規定為準。
    11、本基金管理人在募集期內實行限量銷售,募集規模上限為50億元(不包括募集期利息,本基金A類基金份額和C類基金份額的募集規模合併計算),並採用末日比例確認的方式實現募集規模的有效控制,具體規模控制方案詳見本公告“第一部分 (七)募集規模限制方案”。
    12、銷售機構(包括本公司的直銷櫃檯、本公司電子自助交易系統和其他銷售機構)對認購申請的受理並不代表該申請一定成功,而僅代表銷售機構確實接收到認購申請。認購的確認以登記機構的確認結果為準。對於認購申請及認購份額的確認情況,投資人應及時查詢。
    13、本公告僅對本基金份額發售的有關事項和規定予以説明,投資者欲了解本基金的詳細情況,請詳細閱讀2021年11月11日登載在基金管理人網站(www.icbccs.com.cn)和中國證監會基金電子披露網站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)上的《工銀瑞信中證500六個月持有期指數增強型證券投資基金基金合同》和《工銀瑞信中證500六個月持有期指數增強型證券投資基金招募説明書》。投資者亦可通過本公司網站下載有關申請表格和了解基金募集相關事宜。
    14、銷售機構的具體銷售網點詳見各銷售機構的相關業務公告。
    15、在募集期間,除本公司所列的銷售機構外,如增加或減少銷售機構,本公司將及時在基金管理人網站公示。
    16、投資者可撥打本公司的客戶服務電話400-811-9999諮詢認購事宜,也可撥打民生銀行客戶服務電話(95568)及其他銷售機構的客戶服務電話諮詢認購事宜。
    17、對未開設銷售網點的地方的投資者,可撥打本公司的客戶服務電話400-811-9999諮詢認購事宜。
    18、基金管理人可綜合各種情況對募集安排做適當調整。
    19、風險提示
    證券投資基金是一種長期投資工具,其主要功能是分散投資,降低投資單一證券所帶來的個別風險。
    本基金的投資範圍主要為具有良好流動性的金融工具,包括標的指數成份股、備選成份股(含存托憑證)、其他股票(包括主機板、創業板及其他中國證監會允許基金投資的股票、存托憑證)、內地與香港股票市場交易互聯互通機制允許買賣的香港證券市場股票(以下簡稱“港股通標的股票”)、股指期貨、債券(包括國債、地方政府債、政府支援機構債券、金融債、企業債、公司債、次級債、可轉換債券(含分離交易可轉債)、可交換債券、央行票據、中期票據、短期融資券、超短期融資券)、資産支援證券、債券回購、銀行存款、貨幣市場工具、同業存單,以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會的相關規定)。
    本基金可以參與轉融通證券出借業務。
    如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程式後,可以將其納入投資範圍。
    基金的投資組合比例為:本基金股票資産佔基金資産的比例為80%-95%。本基金投資于港股通投資標的股票的比例佔基金股票資産的比例為0%-50%。投資標的指數成份股及其備選成份股的比例不低於非現金基金資産的80%。每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金後,保持不低於基金資産凈值5%的現金或到期日在一年以內的政府債券,其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。
    如法律法規或中國證監會允許,基金管理人在履行適當程式後,可以調整上述投資品種的投資比例。
    本基金為股票型基金,其長期平均風險和預期收益水準高於混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。本基金為指數增強型基金,在力求對標的指數進行有效跟蹤的基礎上,追求實現超越業績比較基準的投資回報,長期來看,本基金具有與標的指數以及標的指數所代表的股票市場相似的風險收益特徵。
    本基金如果投資港股通投資標的股票,還需承擔港股通機制下因投資環境、投資標的、市場制度以及交易規則等差異帶來的特有風險。
    本基金的投資風險包括投資組合的風險、管理風險、合規性風險、操作風險、本基金的特定風險以及其他風險,詳見本基金招募説明書的“基金的風險揭示”章節的具體內容。
    投資者應當認真閱讀《基金合同》、《招募説明書》、《基金産品資料概要》等基金法律文件,了解基金的風險收益特徵,根據自身的投資目的、投資期限、投資經驗、資産狀況等因素判斷本基金是否和自身的風險承受能力相適應,並通過基金管理人或基金管理人委託的具有基金銷售業務資格的其他機構購買和贖回基金,本基金銷售機構名單詳見本公告以及基金管理人網站。基金管理人管理的其他基金的業績並不構成對本基金業績表現的保證。基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財産,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。本基金初始發售面值為人民幣1.00元。在市場波動因素影響下,本基金凈值可能低於初始面值,本基金投資者有可能出現虧損。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則,在投資者作出投資決策後,基金運營狀況與基金凈值變化導致的投資風險,由投資者自行負擔。
    一、本次募集的基本情況
    (一)基金名稱
    工銀瑞信中證500六個月持有期指數增強型證券投資基金
    A類份額簡稱:工銀中證500六個月持有指數增強A
    A類份額代碼:014133
    C類份額簡稱:工銀中證500六個月持有指數增強C
    C類份額代碼:014134
    (二)基金類別和運作方式
    股票型證券投資基金。
    契約型開放式。
    投資者可在每個開放日進行申購;對於每份有效認購、申購或轉換轉入的基金份額,最短持有期指基金合同生效日(對認購份額而言,下同)或基金份額申購或轉換轉入確認日(對申購或轉換轉入份額而言,下同)起,至基金合同生效日或基金份額申購或轉換轉入確認日次6個月的月度對應日(如無該對應日的,則順延至下一日)止的期間。投資者可以在最短持有期到期日後的開放日內進行基金份額的贖回或轉換轉出。但基金管理人根據法律法規、中國證監會的要求或本基金合同的規定公告暫停申購、贖回時除外。
    (三)基金存續期限
    不定期。
    (四)基金份額發售面值
    本基金基金份額發售面值為人民幣1.00元。
    (五)發售對象
    符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者和合格境外投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人。
    (六)銷售機構
    1、直銷櫃檯
    名稱:工銀瑞信基金管理有限公司
    住所:北京市西城區金融大街5號、甲5號6層甲5號601、甲5號7層甲5號701、甲5號8層甲5號801、甲5號9層甲5號901
    辦公地址:北京市西城區金融大街5號新盛大廈A座6-9層
    公司網址:www.icbccs.com.cn
    全國統一客戶服務電話:400-811-9999
    傳真:010-81042588/2599
    聯繫電話:010-66583199
    聯繫人:張嘉衛
    投資者還可通過本公司電子自助交易系統認購本基金。
    2、其他銷售機構
    其他銷售機構詳見本公告“第六部分 (三)銷售機構”。基金管理人可根據情況調整銷售機構,並在基金管理人網站公示。
    (七)募集規模限制方案
    本基金首次募集規模上限為50億元人民幣(不包括募集期利息,本基金A類基金份額和C類基金份額的募集規模合併計算,下同)。若本基金在募集期內任何一天(含第一天)當日募集截止時間後,基金募集總規模超過募集規模上限的,本公司將結束本次募集並於次日在規定媒介上公告。
    若募集期內,本基金接受的有效認購申請總金額未超過50億元人民幣,則對所有有效認購申請予以確認。若募集期內任何一天當日募集截止時間後,接受的有效認購申請總金額超50億元,則最後一個發售日的有效認購申請採用“比例確認”的原則予以部分確認,未確認部分的認購款項將在募集期結束後退還給投資者,之前提交的有效認購申請全部予以確認。
    T 日部分確認的計算方法如下:
    T 日部分確認的比例=(50億元-募集首日起至T-1日全部有效認購總金額)/T日有效認購申請總金額
    投資者認購申請確認金額=T 日提交的有效認購申請金額×T 日部分確認的比例
    當發生部分確認時,投資者認購費率按照認購申請確認金額所對應的費率計算,而且認購申請的確認金額不受募集單筆最低認購限額的限制。認購份額計算結果保留到小數點後2位,小數點後2位以後的部分四捨五入,由此産生的誤差産生的收益或損失由基金財産承擔。投資者的最終認購申請及認購份額的確認情況,以登記機構計算並確認的結果為準。
    (八)基金募集期與基金合同生效
    1、本基金自2021年11月24日至2021年12月8日面向投資者發售。基金募集期如需調整,基金管理人將及時公告,並且募集期最長不超過自基金份額發售之日起三個月。
    2、基金備案和基金合同生效
    本基金自基金份額發售之日起3個月內,在基金募集份額總額不少於2億份,基金募集金額不少於2億元人民幣且基金認購人數不少於200人的條件下,基金募集期屆滿或基金管理人依據法律法規及招募説明書可以決定停止基金髮售,並在10日內聘請法定驗資機構驗資,自收到驗資報告之日起10日內,向中國證監會辦理基金備案手續。
    基金募集達到基金備案條件的,自基金管理人辦理完畢基金備案手續並取得中國證監會書面確認之日起,《基金合同》生效;否則《基金合同》不生效。基金管理人在收到中國證監會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人應將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶,在基金募集行為結束前,任何人不得動用。
    3、基金合同不能生效時募集資金的處理方式
    如果本基金募集期限屆滿,未滿足基金備案條件,基金管理人應當承擔下列責任:
    (1)以其固有財産承擔因募集行為而産生的債務和費用;
    (2)在基金募集期限屆滿後30日內返還投資者已繳納的款項,並加計銀行同期活期存款利息;
    (3)如基金募集失敗,基金管理人、基金託管人及銷售機構不得請求報酬。基金管理人、基金託管人和銷售機構為基金募集支付之一切費用應由各方各自承擔。
    (九)認購方式與費率
    1、基金份額發售面值:本基金份額發售面值為1.00元人民幣。
    2、認購費率
    本基金的認購費率如下:
    基金的認購費率結構
    費用種類 A類基金份額 C類基金份額
    情形 費率 費率
    認購費率
    M<100萬 1.20%
    0% 100萬點M<300萬 0.80%
    300萬點M<500萬 0.50%
    M點500萬 按筆收取,1,000元/筆
    注:M為認購金額。
    本基金A類基金份額的認購費由A類基金份額的認購人承擔,不列入基金財産。A類基金份額的認購費用用於本基金的市場推廣、銷售、註冊登記等募集期間發生的各項費用。
    3、認購價格及認購份額的計算
    本基金的認購價格為每份基金份額人民幣1.00元。
    (1)A類基金份額的認購份額計算方法
    投資者認購A類基金份額,當認購費用為比例費率時,認購份額的計算方式如下:
    凈認購金額=認購金額/(1+認購費率)
    認購費用=認購金額-凈認購金額
    認購份額=(凈認購金額+認購利息)/基金份額發售面值
    當認購費用為固定金額時,認購份額的計算方式如下:
    認購費用=固定金額
    凈認購金額=認購金額-認購費用
    認購份額=(凈認購金額+認購利息)/基金份額發售面值
    認購份額(含利息折算的份額)的計算保留到小數點後2位,小數點2位以後的部分四捨五入,由此誤差産生的收益或損失由基金財産承擔。
    例1:某投資人投資10,000元認購本基金的A類基金份額,如果認購期內認購資金獲得的利息為5元,則其可得到的A類基金份額計算如下:
    凈認購金額=10,000/(1+1.20%)=9,881.42元
    認購費用=10,000-9,881.42=118.58元
    認購份額=(9,881.42+5)/1.00=9,886.42份
    即投資人投資10,000 元認購本基金的A類基金份額,加上認購資金在認購期內獲得的利息,可得到9,886.42份A類基金份額。
    例2:某投資人投資5,000,000元認購本基金的A類基金份額,如果認購期內認購資金獲得的利息為250元,則其可得到的A類基金份額計算如下:
    認購費用=1,000元
    凈認購金額=5,000,000-1,000=4,999,000.00元
    認購份額=(4,999,000.00+250)/1.00=4,999,250.00份
    即投資人投資5,000,000元認購本基金的A類基金份額,加上認購資金在認購期內獲得的利息,可得到4,999,250.00份A類基金份額。
    (2)C類基金份額的認購份額計算方法
    投資者認購C類基金份額,認購份額的計算方式如下:
    認購份額=(認購金額+認購利息)/基金份額發售面值
    認購份額(含利息折算的份額)的計算保留到小數點後2位,小數點2位以後的部分四捨五入,由此誤差産生的收益或損失由基金財産承擔。
    例3:某投資人投資10,000元認購本基金的C類基金份額,如果認購期內認購資金獲得的利息為5元,則其可得到的C類基金份額計算如下:
    認購份額=(10,000+5)/1.00=10,005.00份
    即投資人投資10,000元認購本基金的C類基金份額,加上認購資金在認購期內獲得的利息,可得到10,005.00份C類基金份額。
    二、發售方式及相關規定
    1、本基金在發售期內面向投資者發售。
    2、認購的限額
    投資者單個基金賬戶每筆最低認購金額為1元人民幣(含認購費),追加認購每筆最低金額為1元人民幣(含認購費)。實際操作中,以各銷售機構的具體規定為準。
    3、基金募集期間,如本基金單個投資人累計認購的基金份額數達到或者超過基金總份額的50%,基金管理人可以採取比例確認等方式對該投資人的認購申請進行限制。基金管理人接受某筆或者某些認購申請有可能導致投資者變相規避前述50%比例要求的,基金管理人有權拒絕該等全部或者部分認購申請。投資人認購的基金份額數以基金合同生效後登記機構的確認為準。
    4、投資人在募集期內可多次認購基金份額,A類基金份額的認購費按每筆A類基金份額的認購申請單獨計算,但已受理的認購申請不得撤銷。
    5、本基金募集上限為50億元人民幣(不包括募集期利息,本基金A類基金份額和C類基金份額的募集規模合併計算)。
    三、個人投資者的開戶與認購程式
    (一)注意事項
    個人投資者認購基金可以通過基金管理人及指定的銷售機構辦理,認購金額起點為1元(含認購費)。
    (二)通過直銷櫃檯辦理個人投資者開戶和認購的程式
    1、業務辦理時間
    基金份額發售日的9:00至16:00(週六、週日、法定節日不營業)。
    2、開立基金賬戶(或賬戶註冊)
    個人投資者申請開立基金賬戶時應提交下列材料(具體以直銷櫃檯規定為準):
    (1)有效身份證件:
    身份證、外國護照和港澳居民來往內地通行證(回鄉證)、台灣居民來往大陸通行證(臺胞證)、港澳臺居民居住證、外國人永久居留證等及複印件;除上述明確列舉的有效身份證件以外,投資者提交其他證件的,由登記機構根據屆時有效的法律法規最後認定其是否有效;
    (2)同名的銀行存摺或銀行卡及加上個人簽名的複印件;
    (3)填妥的《開放式基金賬戶類業務申請書》(個人);
    (4)填妥的《個人客戶風險承受能力測試問卷》;
    (5)填妥的《傳真交易協議書》。
    針對持港澳居民來往內地通行證、台灣居民來往大陸通行證、外國護照的投資者,境內機構出具的就業證明及該機構的營業執照或統一社會信用代碼證複印件(均需加蓋單位公章),或者公安機關出具的臨時住宿登記證明表及複印件等能夠證明該投資者在大陸工作生活的書面證明材料(需加蓋公安機關公章)。
    3、提出認購申請
    個人投資者辦理認購申請需準備以下資料(具體以直銷櫃檯規定為準):
    (1)填妥的《開放式基金交易類業務申請書》;
    (2)本人身份證件複印件;
    (3)加蓋銀行受理章的銀行付款憑證回單聯複印件。
    尚未開戶的投資者可同時辦理開戶和認購手續。投資者可在辦理認購申請日(T日)後的第2個工作日(T+2日,下同)起在直銷櫃檯列印認購業務確認書。但此次確認是對認購申請的確認,認購的最終結果要待本基金基金合同生效後才能夠確認。
    4、繳款方式
    通過直銷櫃檯認購的個人投資者,需通過全額繳款的方式繳款,具體方式如下:
    (1)投資者所填寫的票據在匯款用途中必須註明基金賬號及購買的基金名稱和基金代碼,將足額認購資金匯入本公司直銷賬戶,並確保認購資金在認購期間當日16:00前到賬。
    工銀瑞信基金管理有限公司直銷賬戶資料:
    戶  名:工銀瑞信基金管理有限公司
    開戶銀行:中國工商銀行北京東四支行
    賬  號:0200004129027311455
    大額支付號:102100000415
    個人投資者若未按上述辦法劃付認購款項,造成認購無效的,本公司及直銷賬戶的開戶銀行不承擔任何責任。
    (2)認購資金在投資者提出認購申請當日16:00前未到賬,當日申請無效;如果投資者仍需認購,需次日重新提出認購申請並劃付認購款項。
    (3)至認購期結束,以下情況將被視為無效認購,款項將退往投資者的指定資金結算賬戶:
    ① 個人投資者向指定賬戶劃入資金,但未辦理開戶手續或開戶不成功的;
    ② 個人投資者向指定賬戶劃入資金,但未辦理認購申請或認購申請未被確認的;
    ③ 個人投資者向指定賬戶劃入的認購資金少於其申請的認購金額的;
    ④ 其他導致認購無效的情況。
    (三)通過工銀瑞信電子自助交易系統辦理個人投資者開戶和認購的程式
    1、業務辦理時間
    基金份額發售日全天24小時均可進行認購,但工作日16:00之後以及法定節假日的認購申請,視為下一交易日提交的認購申請。
    2、開立基金賬戶
    投資者可通過本公司電子自助交易開立基金賬戶,開戶時投資者需接受本公司認可的身份驗證方式。
    3、認購流程
    (1)投資者通過電子自助交易開立賬戶當日,使用開戶證件號碼登錄即可進行基金的認購、申購、贖回等業務。
    (2)投資者通過本公司網上直銷交易系統認購本基金,相關流程請參加本公司關於網上交易的相關公告。
    (3)認購申請在工作日16:00之後不得撤銷。
    4、繳款方式
    通過本公司電子自助交易認購的個人投資者需準備足額的認購資金存入其在本公司電子自助交易指定的資金結算賬戶,線上支付在提交認購申請時通過實時支付的方式繳款。
    (四)投資者提示
    1、請有意認購本基金的個人投資者儘早向直銷櫃檯或銷售網點索取開戶和認購申請表。個人投資者也可從本公司網站www.icbccs.com.cn下載有關直銷業務表格,但必須在辦理業務時保證提交的材料與下載文件中所要求的格式一致。
    2、直銷櫃檯與銷售網點的業務申請表不同,個人投資者請勿混用。
    (五)個人投資者在其他銷售機構的開戶與認購程式,以各銷售機構的規定為準。
    四、機構投資者的開戶與認購程式
    (一)注意事項
    1、一個機構投資者在本公司只能開設和使用一個基金賬戶。
    2、機構投資者認購本基金可以通過基金管理人及指定的銷售機構辦理,認購金額起點為1元(含認購費)。
    3、投資者不能以現金方式認購。
    在直銷櫃檯開戶的機構投資者必須指定一個銀行賬戶作為投資基金的結算賬戶,今後投資者贖回、分紅及無效認(申)購的資金退款等資金結算均只能通過此賬戶進行。在銷售網點認購的機構投資者應指定相應的銷售銀行結算賬戶或在券商處開立的資金賬戶作為投資基金的結算賬戶。
    (二)通過直銷櫃檯辦理機構投資者開戶和認購的程式
    1、業務辦理時間
    基金份額發售日的9:00至16:00(週六、週日、法定節日不營業)。
    2、開立基金賬戶
    機構投資者申請開立基金賬戶時應提交下列材料(具體以直銷櫃檯規定為準):
    (1)企業營業執照加蓋單位公章的複印件(事業單位、社會團體或其他單位可使用有權部門的批文、開戶證明或登記證書原件及加蓋單位公章的複印件);
    (2)銀行的開戶證明加蓋公章的複印件;
    (3)加蓋公章和法定代表人簽章及經辦人簽章的《基金業務授權委託書》;
    (4)法定代表人或負責人、經辦人、受益所有人有效身份證件複印件;
    (5)預留印鑒卡一份(公章、法定代表人、經辦人章);
    (6)填妥的《開放式基金賬戶類業務申請書(機構)》;
    (7)填妥的《傳真交易協議書》。
    機構投資者開戶資料的填寫必須真實、準確,否則由此引起的錯誤和損失,由投資者自己承擔。
    3、提出認購申請
    機構投資者在直銷櫃檯認購應提交以下資料(具體以直銷櫃檯規定為準):
    (1)填妥的《開放式基金交易類業務申請書》;
    (2)經辦人有效身份證件及複印件。
    尚未辦理開戶手續的投資者可提供規定的資料將開戶與認購一起辦理。投資者可自T+2日起在直銷機構列印認購業務確認書。但此次確認是對認購申請的確認,認購的最終結果要待本基金基金合同生效後才能夠確認。
    尚未辦理開戶手續的投資者可提供規定的資料將開戶與認購一起辦理。投資者可自T+2日起在直銷機構列印認購業務確認書。但此次確認是對認購申請的確認,認購的最終結果要待本基金基金合同生效後才能夠確認。
    機構投資者通過本公司機構電子自助交易認購應開通機構網上交易功能,填寫並提交以下材料:
    (1)填妥的《開放式基金賬戶類業務申請書(機構)》;
    (2)《工銀瑞信基金管理有限公司網上交易(機構版)服務協議》。
    機構投資者成功開通網上交易功能後可直接登錄本公司機構電子自助交易提交認購申請。電子自助交易在基金份額發售日全天24小時均可進行認購,但工作日16:00之後以及法定節假日的認購申請,視為下一交易日提交的認購申請。電子自助交易的認購申請在工作日16:00之後不得撤銷。
    4、繳款方式
    通過直銷櫃檯認購及電子自助交易的機構投資者,需通過全額繳款的方式繳款,具體方式如下:
    (1)機構投資者所填寫的票據在匯款用途中必須註明基金賬號及購買的基金名稱和基金代碼,將足額認購資金匯入本公司直銷賬戶,並確保認購資金在認購申請當日16:00前到賬。
    工銀瑞信基金管理有限公司直銷賬戶資料:
    戶  名:工銀瑞信基金管理有限公司
    開戶銀行:中國工商銀行北京東四支行
    賬  號:0200004129027311455
    大額支付號:102100000415
    機構投資者若未按上述辦法劃付認購款項,造成認購無效的,本公司及直銷賬戶的開戶銀行不承擔任何責任。
    (2)認購資金在投資者提出認購申請當日16:00前未到賬,當日申請無效;如果投資者仍需認購,應于次日重新提出認購申請並劃付認購資金。
    (3)至認購期結束,以下情況將被視為無效認購,款項將退往機構投資者的指定資金結算賬戶:
    ① 機構投資者向指定賬戶劃入資金,但未辦理開戶手續或開戶不成功的;
    ② 機構投資者向指定賬戶劃入資金,但未辦理認購申請或認購申請未被確認的;
    ③ 機構投資者向指定賬戶劃入的認購資金少於其申請的認購金額的;
    ④ 其他導致認購無效的情況。
    (三)投資者提示
    1、請機構投資者儘早向直銷機構或銷售網點索取開戶和
    認購申請表。投資者也可從本公司網站www.icbccs.com.cn下載直銷業務申請表格,但必須在辦理業務時保證提交的材料與下載文件中所要求的格式一致。
    2、直銷機構與銷售網點的業務申請表不同,機構投資者請勿混用。
    (四)機構投資者在其他銷售機構的開戶與認購程式,以各銷售機構的規定為準。
    五、清算與交割
    1、基金募集期間募集的資金存入專門賬戶,在基金募集結束前任何人不得動用。有效認購款項在募集期間産生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有,其中利息轉份額的具體數額以登記機構的記錄為準。
    2、本基金權益登記由登記機構在基金合同生效後完成。
    六、本次募集當事人及仲介機構
    (一)基金管理人
    名  稱:工銀瑞信基金管理有限公司
    辦公地址:北京市西城區金融大街5號新盛大廈A座6-9層
    住  所:北京市西城區金融大街5號、甲5號6層甲5號601、甲5號7層甲5號701、甲5號8層甲5號801、甲5號9層甲5號901
    法定代表人:趙桂才
    成立時間:2005年6月21日
    全國統一客戶服務電話:400-811-9999
    傳真:010-66583100
    聯繫人:朱碧艷
    (二)基金託管人
    名稱:中國民生銀行股份有限公司
    註冊地址:北京市西城區復興門內大街2號
    辦公地址:北京市西城區復興門內大街2號
    郵遞區號:100031
    法定代表人:高迎欣
    成立日期:1996年2月7日
    基金託管業務批准文號:證監基金字[2004]101號
    組織形式:其他股份有限公司(上市)
    註冊資本:43,782,418,502元人民幣
    存續期間:1996年02月07日至長期
    (三)銷售機構
    1、直銷機構
    名稱:工銀瑞信基金管理有限公司
    辦公地址:北京市西城區金融大街5號新盛大廈A座6-9層
    註冊地址:北京市西城區金融大街5號、甲5號6層甲5號601、甲5號7層甲5號701、甲5號8層甲5號801、甲5號9層甲5號901
    法定代表人:趙桂才
    傳真:010-81042588、010-81042599
    聯繫人:張嘉衛
    聯繫電話:010-66583199
    公司網站:www.icbccs.com.cn
    投資者還可通過本公司電子自助交易系統認購本基金。
    2、其他銷售機構
    (1)交通銀行股份有限公司
    註冊地址:上海市浦東新區銀城中路188號
    辦公地址:上海市浦東新區銀城中路188號
    法定代表人:任德奇
    電話:021-58781234
    傳真:021-58408483
    聯繫人:陳旭
    客服電話:95559 公司網址:www.bankcomm.com
    (2)平安銀行股份有限公司
    註冊地址:深圳市深南東路5047號平安銀行大廈
    辦公地址:深圳市深南東路5047號平安銀行大廈
    法定代表人:謝永林
    聯繫人:趙楊
    客戶服務電話:95511-3
    網址:http://www.bank.pingan.com
    (3)招商證券股份有限公司
    註冊地址:深圳市福田區福華一路111號招商證券大廈
    辦公地址:深圳市福田區福華一路111號招商證券大廈
    法定代表人:霍達
    聯繫人:黃嬋君
    電話:0755-82943666
    傳真:0755-83734343
    客戶服務電話:95565、4008888111
    網址:http://www.newone.com.cn/
    (4)中信證券股份有限公司
    註冊地址:廣東省深圳市福田區中心三路8號中信證券大廈  郵編:518048
    法定代表人:張佑君
    辦公地址:北京市朝陽區亮馬橋路48號中信證券大廈  郵編: 100026
    電話:0755-23835383
    聯繫人:王一通
    客服電話:95548
    公司網址:http://www.citics.com/
    (5)中國銀河證券股份有限公司
    註冊地址:北京市西城區金融大街35號2-6層
    辦公地址:北京市豐台區西營街8號院1號樓青海金融大廈
    法定代表人:陳共炎
    聯繫人:辛國政
    電話:010-80928123
    傳真:010-83574807
    客戶服務電話:4008-888-888或95551
    網址:www.chinastock.com.cn
    (6)長江證券股份有限公司
    註冊地址:湖北省武漢市新華路特8號長江證券大廈
    辦公地址:湖北省武漢市新華路特8號長江證券大廈
    法定代表人:李新華
    聯繫人:奚博宇
    電話:027-65799999
    傳真:027-85481900
    客戶服務電話:95579; 4008-888-999
    網址:http://www.95579.com/
    (7)安信證券股份有限公司
    註冊地址:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元
    辦公地址:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元
    法定代表人:黃炎勳
    聯繫人:陳劍虹
    電話:0755-82825551
    傳真:0755-82558355
    客戶服務電話:4008001001
    網址:http://www.essences.com.cn
    (8)西南證券股份有限公司
    註冊地址:重慶市江北區橋北苑8號
    辦公地址:重慶市江北區橋北苑8號西南證券大廈
    法定代表人:廖慶軒
    聯繫人:周青
    電話:023-63786633
    傳真:023-63786212
    客戶服務電話:95355、 4008096096
    網址:http://www.swsc.com.cn
    (9)中信證券(山東)有限責任公司
    註冊地址:青島市嶗山區深圳路222號1號樓2001
    辦公地址:青島市市南區東海西路28號龍翔廣場東座5層
    法定代表人:馮恩新
    聯繫人:焦剛
    電話:0531-89606166
    傳真:0532-85022605
    客戶服務電話:95548
    網址:sd.citics.com
    (10)廣發證券股份有限公司
    註冊地址:廣州市黃埔區中新廣州知識城騰飛一街2號618室
    辦公地址:廣州市天河區馬場路26號廣發證券大廈36樓
    法定代表人:孫樹明
    聯繫人:陳姍姍
    電話:020-66336146
    客戶服務電話:95575或致電各地營業網點
    網址:http://www.gf.com.cn/
    (11)平安證券股份有限公司
    註冊地址:深圳市福田區福田街益田路5023號平安金融中心B座第22-25層
    辦公地址:深圳市福田區福田街益田路5023號平安金融中心B座第22-25層
    法定代表人:何之江
    聯繫人:周馳
    傳真:021-58991896
    客戶服務電話:95511-8
    網址:www.stock.pingan.com
    (12)中信證券華南股份有限公司
    辦公地址:廣州市天河區臨江大道395號天德廣場T1樓10樓
    註冊地址:廣州市天河區珠江西路5號501房
    法定代表人:胡伏雲
    註冊資本:100.91億元人民幣
    組織形式:其他股份有限公司(非上市)
    營業期限:持續經營
    聯繫人:陳靖
    電話:020-88836999
    傳真:020-88836984
    網址:www.gzs.com.cn
    客服電話:(020)95396
    (13)江海證券有限公司
    註冊地址:哈爾濱市香坊區贛水路56號
    辦公地址:哈爾濱市松北區創新三路833號
    法定代表人:趙洪波
    聯繫人:姜志偉
    電話:0451-87765732
    傳真:0451-82337279
    客戶服務電話:400-666-2288
    網址:www.jhzq.com.cn
    (14)中泰證券股份有限公司
    註冊地址:濟南市市中區經七路86號
    辦公地址:山東省濟南市市中區經七路86號
    法定代表人:李峰
    聯繫人:朱琴
    電話:021-20315161
    傳真:021-20315125
    客戶服務電話:95538
    網址:www.zts.com.cn
    (15)中國中金財富證券有限公司
    註冊地址:深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心A棟第18層-21層及第04層01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23單元
    辦公地址:深圳市福田區益田路6003號榮超商務中心A棟第04、18層至21層
    法定代表人:高濤
    聯繫人:萬玉琳
    電話:0755-82026907
    客戶服務電話:4006008008
    網址:https://www.ciccwm.com
    (16)天風證券股份有限公司
    註冊地址:湖北省武漢市東湖新技術開發區關東園路2號高科大廈4樓
    辦公地址:湖北省武漢市中南路99號保利廣場A座48樓
    法定代表人: 余磊
    聯繫電話:(027)87618889
    傳真:(027)87618863
    聯繫人:楊晨
    客服電話: 95391
    公司網址:http://www.tfzq.com
    (17)中信期貨有限公司
    註冊地址:深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座13層1301-1305室、14層
    辦公地址:深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座13層1301-1305室、14層
    法定代表人:張皓
    聯繫人:劉宏瑩
    電話:010-6083 3754
    傳真:021-6081 9988
    客戶服務電話: 400-990-8826
    網址: www.citicsf.com
    (18)上海好買基金銷售有限公司
    註冊地址:上海市虹口區歐陽路196號26號樓2樓41號
    辦公地址:上海市浦東南路1118號鄂爾多斯國際大廈9樓
    法定代表人:楊文斌
    聯繫人:王詩玙
    聯繫電話:021-20613999
    客服電話:400-700-9665
    傳真:021-68596916
    網址:http://www.ehowbuy.com
    (19)嘉實財富管理有限公司
    註冊地址:海南省三亞市天涯區三亞灣路國際客運港區國際養生度假中心酒店B座(2#樓)27樓2714室
    辦公地址:北京市朝陽區建國路91號金地中心A座6層
    法定代表人:張峰
    聯繫人:李雯
    聯繫電話:010- 60842306
    客服電話:400-021-8850
    傳真:010-85097308
    網址: http://www.harvestwm.cn/
    (20)浙江同花順基金銷售有限公司
    註冊地址:浙江省杭州市文二西路一號元茂大廈903室
    辦公地址:杭州市余杭區五常街道同順路18號同花順大樓
    法定代表人:淩順平
    聯繫人:吳強
    聯繫電話:0571-88911818
    客服電話:4008-773-772
    網址: www.5ifund.com
    (21)上海陸金所基金銷售有限公司
    註冊地址:上海市浦東新區陸家嘴環路1333號14樓09單元
    辦公地址:上海市浦東新區陸家嘴環路1333號
    法定代表人:王之光
    聯繫人:寧博宇
    電話:021-20665952
    傳真:021-22066653
    客戶服務電話: 4008219031
    網址:www.lufunds.com
    (22)珠海盈米基金銷售有限公司
    註冊地址:珠海市橫琴新區寶華路6號105室-3491
    辦公地址:廣州市海珠區琶洲大道東1號保利國際廣場南塔12
    樓B1201-1203
    法定代表人:肖雯
    聯繫人:邱湘湘
    電話:020-89629099
    傳真:020-89629011
    客服電話:020-89629066
    網址:www.yingmi.cn
    (23)京東肯特瑞基金銷售有限公司
    註冊地址:北京市海澱區西三旗建材城中路12號17號平房157
    辦公地址:北京市通州區亦莊經濟技術開發區科創十一街18號院京東集團總部A座17層
    法定代表人:王蘇寧
    電話:95118
    傳真:010-89189566
    聯繫人:陳龍鑫
    客服熱線:95118
    公司網站:kenterui.jd.com
    (24)上海華夏財富投資管理有限公司
    註冊地址:上海市虹口區東大名路687號1幢2樓268室
    辦公地址:北京市西城區金融大街33號通泰大廈B座8層
    法定代表人:毛淮平
    聯繫人:仲秋玥
    電話: 010-88066632
    傳真:010-63136184
    客戶服務電話: 400-817-5666
    網址:www.amcfortune.com
    (25)北京蛋卷基金銷售有限公司
    註冊地址:北京市朝陽區阜通東大街1號院6號樓2單元21層222507
    辦公地址:北京市朝陽區創遠路 34 號院融新科技中心 C 座 17 層
    法定代表人:鐘斐斐
    聯繫人: 侯芳芳
    電話:010-61840688
    傳真:010-84997571
    客戶服務電話:400-159-9288
    網址:https://danjuanapp.com
    (26)南京蘇寧基金銷售有限公司
    註冊地址:江蘇省南京市玄武區蘇寧大道1-5號
    辦公地址:江蘇省南京市玄武區蘇寧大道1-5號
    法定代表人:王鋒
    聯繫人:張慧
    電話:025-66996699-882796
    傳真:無
    客戶服務電話:95177
    網址:www.snjijin.com
    (27)北京度小滿基金銷售有限公司
    註冊地址:北京市海澱區西北旺東路10號院西區4號樓1層103室
    法定代表人:葛新
    辦公地址:北京市海澱區西北旺東路10號院西區4號樓
    機構聯繫人:孫博超
    聯繫人電話:010-59403028
    聯繫人傳真:010-59403027
    客戶服務電話:95055-4
    公司網址:www.baiyingfund.com
    (28)騰安基金銷售(深圳)有限公司
    註冊地址:深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室(入駐深圳市前海商務秘書有限公司)
    辦公地址:深圳市南山區高新科技園科技中一路騰訊大廈11層
    法定代表人:劉明軍
    聯繫人:鄭駿鋒
    電話:0755-86013388轉65864
    客戶服務電話:95017轉1轉8
    網址:www. tenganxinxi.com
    (29)上海天天基金銷售有限公司
    註冊地址:上海市徐匯區龍田路190號2號樓二層
    辦公地址:上海市徐匯區宛平南路88號東方財富大廈
    法定代表人:其實
    聯繫人:潘世友
    聯繫電話:021-54509977
    客服電話:95021/400-1818-188
    傳真:021-64385308
    網址:www.1234567.com.cn
    (30)螞蟻(杭州)基金銷售有限公司
    註冊地址:浙江省杭州市余杭區五常街道文一西路969號3幢5層599室
    辦公地址:浙江省杭州市西湖區萬塘路18號黃龍時代廣場B座6F
    法定代表人:祖國明
    聯繫人:韓愛彬
    電話:0571-28829790,021-60897869
    客服電話:4000-766-123
    傳真:0571-26698533
    網址:http://www.fund123.cn/
    (31)北京匯成基金銷售有限公司 
    註冊地址:北京市海澱區中關村大街11號11層1108號 
    辦公地址:北京市西城區宣武門外大街甲1號環球財訊中心D座401
    法定代表人:王偉剛 
    聯繫人:王驍驍 
    電話:010-56251471 
    傳真:010-62680827 
    客戶服務電話:400-619-9059 
    網址:www.hcjijin.com
    (32)上海基煜基金銷售有限公司
    註冊地址:上海市崇明縣長興鎮路潘園公路1800號2號樓6153室(上海泰和經濟發展區)
    辦公地址:上海市浦東新區銀城中路488號太平金融大廈1503室
    法定代表人:王翔
    聯繫人:吳鴻飛
    電話:021-65370077-268
    傳真:021-55085991
    客戶服務電話:400-820-5369
    網址: www.jiyufund.com.cn
    基金管理人可根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》、《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》和本基金基金合同等的規定,選擇其他符合要求的機構銷售本基金,並在基金管理人網站公示。
    (四)基金登記機構
    名稱:工銀瑞信基金管理有限公司
    註冊地址:北京市西城區金融大街5號、甲5號6層甲5號601、甲5號7層甲5號701、甲5號8層甲5號801、甲5號9層甲5號901
    註冊登記業務辦公地址:北京市西城區金融大街5號新盛大廈A座6層
    法定代表人:趙桂才
    全國統一客戶服務電話:400-811-9999
    傳真:010-66583100
    聯繫人:朱輝毅
    (五)律師事務所及經辦律師
    名稱:上海市通力律師事務所
    註冊地址:上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
    辦公地址:上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
    負責人:韓炯
    電話:021-31358666
    傳真:021-31358600
    聯繫人:陳穎華
    經辦律師:黎明、陳穎華
    (六)會計師事務所及經辦註冊會計師
    名稱:安永華明會計師事務所(特殊普通合夥)
    住所:北京市東城區東長安街1號東方廣場安永大樓17層01-12室
    辦公地址:北京市東城區東長安街1號東方廣場安永大樓17層01-12室
    執行事務合夥人:毛鞍寧
    聯繫電話:(010)58153000
    傳真電話:(010)85188298
    經辦註冊會計師:王珊珊、馬劍英
    聯繫人:馬劍英
    工銀瑞信基金管理有限公司
    二○二一年十一月十一日
    

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