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招商安盈債券型證券投資基金更新的招募説明書(二零二一年第四號)
 
  
    招商安盈債券型證券投資基金更新的招募
    説明書(二零二一年第四號) 
    基金管理人:招商基金管理有限公司 
    基金託管人:中國工商銀行股份有限公司 
    截止日:2021年08月30日 
    重要提示 
    招商安盈債券型證券投資基金由招商安盈保本混合型證券投資基金變更而來。本基金
    的基金合同於2018年9月22日正式生效。本基金為契約型開放式。 
    招商安盈保本混合型證券投資基金經中國證監會2012年8月6日《關於核準招商安盈
    保本混合型證券投資基金募集的批復》(證監許可[2012]1048號文)核準公開募集。基金
    管理人為招商基金管理有限公司,基金託管人為中國工商銀行股份有限公司。 
    招商安盈保本混合型證券投資基金于2012年8月15日公開募集,募集結束後基金管理
    人向中國證監會辦理備案手續。經中國證監會書面確認,《招商安盈保本混合型證券投資基
    金基金合同》于2012年8月20日生效。 
    招商安盈保本混合型證券投資基金每3年為一個保本週期,第一個保本週期自2012年
    8月20日起至2015年8月20日止,第二個保本週期自2015年9月21日起至2018年9月
    21日止,依據《招商安盈保本混合型證券投資基金基金合同》的約定,招商安盈保本混合
    型證券投資基金第二個保本週期到期後,未能符合保本基金存續條件,招商安盈保本混合
    型證券投資基金變更為“招商安盈債券型證券投資基金”。 
    中國證監會對招商安盈保本混合型證券投資基金募集以及招商安盈保本混合型證券投
    資基金轉型為招商安盈債券型證券投資基金的審查以要件齊備和內容合規為基礎,以充分
    的資訊披露和投資者適當性為核心,以加強投資者利益保護和防範系統性風險為目標。中
    國證監會不對基金的投資價值及市場前景等作出實質性判斷或者保證。投資者應當認真閱
    讀基金招募説明書、基金合同等資訊披露文件,自主判斷基金的投資價值,自主做出投資
    決策,自行承擔投資風險。 
    基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財産,但不保
    證基金一定盈利,也不保證最低收益。當投資人贖回時,所得或會高於或低於投資人先前
    所支付的金額。如對本招募説明書有任何疑問,應尋求獨立及專業的財務意見。 
    當本基金持有特定資産且存在或潛在大額贖回申請時,基金管理人履行相應程式後,
    可以啟動側袋機制,具體詳見基金合同和招募説明書的有關章節。側袋機制實施期間,基
    金管理人將對基金簡稱進行特殊標識,並不辦理側袋賬戶的申購贖回。請基金份額持有人
    仔細閱讀相關內容並關注本基金啟用側袋機制時的特定風險。 
    本基金投資于證券市場,基金凈值會因為證券市場波動等因素産生波動,投資者在投
    資本基金前,應全面了解本基金的産品特性,充分考慮自身的風險承受能力,理性判斷市
    場,並承擔基金投資中出現的各類風險,包括:因整體政治、經濟、社會等環境因素對證
    券價格産生影響而形成的系統性風險,個別證券特有的非系統性風險,由於基金投資人連
    續大量贖回基金産生的流動性風險,投資者申購、贖回失敗的風險,基金管理人在基金管
    理實施過程中産生的基金管理風險,本基金的特定風險等。 
    本基金為債券型基金,預期風險和預期收益高於貨幣市場基金,低於股票型、混合型
    基金。 
    投資有風險,過往業績並不預示其未來表現。基金管理人所管理的其他基金的業績並
    不構成對本基金業績表現的保證。投資人在申購本基金時應認真閱讀本《招募説明書》。 
    《基金合同》生效後,基金招募説明書資訊發生重大變更的,基金管理人應當在三個工
    作日內,更新招募説明書,並登載在指定網站上。基金招募説明書其他資訊發生變更的,
    基金管理人至少每年更新一次。基金終止運作的,基金管理人可以不再更新基金招募説明
    書。 
    本次更新招募説明書所載內容截止日為2021年8月30日,有關財務和業績表現數據截
    止日為2021年6月30日,財務和業績表現數據未經審計。 
    本基金託管人中國工商銀行股份有限公司已于2021年9月10日復核了本次更新的招募
    説明書。 
    目錄 
    §1 緒言 ........................................................................................................................... 5 
    §2 釋義 ........................................................................................................................... 6 
    §3 基金管理人 ............................................................................................................... 10 
    §4 基金託管人 ............................................................................................................... 21 
    §5 相關服務機構 ........................................................................................................... 25 
    §6 基金的歷史沿革 ........................................................................................................ 53 
    §7 基金的存續 ............................................................................................................... 54 
    §8 基金份額的申購與贖回 ............................................................................................. 55 
    §9 基金的投資 ............................................................................................................... 64 
    §10 基金業績................................................................................................................. 78 
    §11 基金的財産 ............................................................................................................. 79 
    §12 基金資産的估值 ...................................................................................................... 80 
    §13 基金的收益分配 ...................................................................................................... 85 
    §14 基金的費用與稅收................................................................................................... 87 
    §15 基金份額的登記、非交易過戶、轉託管、凍結與解凍 .............................................. 89 
    §16 基金的會計和審計................................................................................................... 91 
    §17 基金的資訊披露 ...................................................................................................... 92 
    §18 側袋機制................................................................................................................. 98 
    §19 風險揭示與管理 .....................................................................................................101 
    §20 《基金合同》的變更、終止與基金財産的清算........................................................106 
    §21 《基金合同》的內容摘要 .......................................................................................108 
    §22 《託管協議》的內容摘要 .......................................................................................126 
    §23 對基金份額持有人的服務 .......................................................................................140 
    §24 其他應披露事項 .....................................................................................................142 
    §25 《招募説明書》的存放及查閱方式 .........................................................................144 
    §26 備查文件................................................................................................................145 
    §1 緒言 
    本《招募説明書》依據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)
    等相關法律法規和《招商安盈債券型證券投資基金基金合同》(以下簡稱“《基金合同》”)
    編寫。 
    基金管理人承諾本《招募説明書》不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,並
    對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據本《招募説明書》所載明的資料
    申請募集的。本基金管理人沒有委託或授權任何其他人提供未在本《招募説明書》中載明的
    資訊,或對本《招募説明書》作任何解釋或者説明。 
    本《招募説明書》根據本基金的《基金合同》編寫,並經中國證監會核準。《基金合同》
    是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依《基金合同》取得基金份額,
    即成為基金份額持有人和《基金合同》的當事人,其持有基金份額的行為本身即表明其對《基
    金合同》的承認和接受,並按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定享有權利、承擔
    義務。基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務,應詳細查閱《基金合同》。 
    §2 釋義 
    在本《招募説明書》中,除非文意另有所指,下列詞語或簡稱具有如下含義: 
    1、基金或本基金:指招商安盈債券型證券投資基金 
    2、基金管理人:指招商基金管理有限公司 
    3、基金託管人:指中國工商銀行股份有限公司 
    4、《基金合同》:指《招商安盈債券型證券投資基金基金合同》及對基金合同的任何
    有效修訂和補充 
    5、《託管協議》:指基金管理人與基金託管人就本基金簽訂之《招商安盈債券型證券
    投資基金託管協議》及對該託管協議的任何有效修訂和補充 
    6、招募説明書或本招募説明書:指《招商安盈債券型證券投資基金招募説明書》及其
    更新 
    7、法律法規:指中國現行有效並公佈實施的法律、行政法規、規範性文件、司法解釋、
    行政規章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等 
    8、《基金法》:指2003年10月28日經第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次會
    議通過,2012年12月28日經第十一屆全國人民代表大會常務委員會第三十次會議修訂,
    自2013年6月1日起實施,並經2015年4月24日第十二屆全國人民代表大會常務委員會
    第十四次會議《全國人民代表大會常務委員會關於修改<中華人民共和國港口法>等七部法
    律的決定》修改的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關對其不時做出的修訂 
    9、《銷售辦法》:指中國證監會2013年3月15日頒布、同年6月1日實施的《證券
    投資基金銷售管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂 
    10、《資訊披露辦法》:指中國證監會2019年7月26日頒布、同年9月1日實施的《公
    開募集證券投資基金資訊披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂 
    11、《運作辦法》:指中國證監會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施的《公開
    募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂 
    12、《流動性風險規定》:指中國證監會2017年8月31日頒布、同年10月1日實施
    的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》及頒布機關對其不時做出的修訂 
    13、中國證監會:指中國證券監督管理委員會 
    14、銀行業監督管理機構:指中國人民銀行和/或中國銀行保險監督管理委員會 
    15、基金合同當事人:指受基金合同約束,根據基金合同享有權利並承擔義務的法律
    主體,包括基金管理人、基金託管人和基金份額持有人 
    16、個人投資者:指依據有關法律法規規定可投資于證券投資基金的自然人 
    17、機構投資者:指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內合法登記
    並存續或經有關政府部門批准設立並存續的企業法人、事業法人、社會團體或其他組織 
    18、投資人:指個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者以及法律法規或中國
    證監會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱 
    19、基金份額持有人:指依基金合同和招募説明書合法取得基金份額的投資人 
    20、基金銷售業務:指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金,辦理基金份額的申購、
    贖回、轉換、非交易過戶、轉託管及定期定額投資等業務 
    21、銷售機構:指招商基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監會規定的其
    他條件,取得基金代銷業務資格並與基金管理人簽訂了基金銷售服務代理協議,代為辦理
    基金銷售業務的機構 
    22、登記業務:指基金登記、存管、過戶、清算和結算業務,具體內容包括投資人基
    金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業務的確認、清算和結算、代理髮放紅利、
    建立並保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等 
    23、登記機構:指辦理登記業務的機構。基金的登記機構為招商基金管理有限公司或
    接受招商基金管理有限公司委託代為辦理登記業務的機構 
    24、基金賬戶:指登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基
    金份額餘額及其變動情況的賬戶 
    25、基金交易賬戶:指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構買賣基
    金的基金份額變動及結余情況的賬戶 
    26、基金合同生效日:指《招商安盈債券型證券投資基金基金合同》生效日,原《招商
    安盈保本混合型證券投資基金基金合同》自同一日起失效 
    27、基金合同終止日:指基金合同規定的基金合同終止事由出現後,基金財産清算完
    畢,清算結果報中國證監會備案並予以公告的日期 
    28、存續期:指基金合同生效至終止之間的不定期期限 
    29、工作日:指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日 
    30、T日:指銷售機構在規定時間受理投資人申購、贖回或其他業務申請的開放日 
    31、T+n日:指自T日起第n個工作日(不包含T日) 
    32、開放日:指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業務的工作日 
    33、開放時間:指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段 
    34、《業務規則》:指《招商基金管理有限公司開放式基金業務規則》,是規範基金管
    理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業務規則,由基金管理人和投資人共同遵守 
    35、申購:指基金合同生效後,投資人根據基金合同和招募説明書的規定申請購買基
    金份額的行為 
    36、贖回:指基金合同生效後,基金份額持有人按基金合同規定的條件要求將基金份
    額兌換為現金的行為 
    37、基金轉換:指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公告規定的條
    件,申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換為基金管理人管理的其他
    基金基金份額的行為 
    38、轉託管:指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更所持基金份
    額銷售機構的操作 
    39、定期定額投資計劃:指投資人通過有關銷售機構提出申請,約定每期申購日、扣
    款金額及扣款方式,由銷售機構于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內自動完成扣款
    及基金申購申請的一種投資方式 
    40、鉅額贖回:指本基金單個開放日,基金凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金轉
    換轉机出申請份額總數後扣除申購申請份額總數及基金轉換轉机入申請份額總數後的餘額)
    超過上一開放日基金總份額的10% 
    41、元:指人民幣元 
    42、基金收益:指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利
    息、已實現的其他合法收入及因運用基金財産帶來的成本和費用的節約 
    43、基金資産總值:指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收申購款及
    其他資産的價值總和 
    44、基金資産凈值:指基金資産總值減去基金負債後的價值 
    45、基金份額凈值:指計算日基金資産凈值除以計算日基金份額總數 
    46、基金資産估值:指計算評估基金資産和負債的價值,以確定基金資産凈值和基金
    份額凈值的過程 
    47、指定媒介:指中國證監會指定的用以進行資訊披露的全國性報刊及指定網際網路網
    站(包括基金管理人網站、基金託管人網站、中國證監會基金電子披露網站)等媒介 
    48、流動性受限資産:指由於法律法規、監管、合同或操作障礙等原因無法以合理價
    格予以變現的資産,包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與銀行定期存款(含
    協議約定有條件提前支取的銀行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公開發行股票、資
    産支援證券、因發行人債務違約無法進行轉讓或交易的債券等 
    49、基金産品資料概要:指《招商安盈債券型證券投資基金基金産品資料概要》及其更
    新 
    50、不可抗力:指基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事件 
    51、基金份額分類:本基金根據申購費、銷售服務費收取方式的不同,將基金份額分
    為不同的類別:A類基金份額和C類基金份額。兩類基金份額分設不同的基金代碼,並分別
    公佈基金份額凈值 
    52、A類基金份額:在投資者申購時收取申購費用,但不從本類別基金資産中計提銷
    售服務費的基金份額 
    53、C類基金份額:在投資者申購時不收取申購費用,但從本類別基金資産中計提銷
    售服務費的基金份額 
    54、銷售服務費:指從基金財産中計提的,用於本基金市場推廣、銷售以及基金份額
    持有人服務的費用 
    55、側袋機制:指將基金投資組合中的特定資産從原有賬戶分離至專門賬戶進行處置
    清算,目的在於有效隔離並化解風險,確保投資者得到公平對待,屬於流動性風險管理工
    具。側袋機制實施期間,原有賬戶稱為主袋賬戶,專門賬戶稱為側袋賬戶 
    56、特定資産:包括:(一)無可參考的活躍市場價格且採用估值技術仍導致公允價值
    存在重大不確定性的資産;(二)按攤余成本計量且計提資産減值準備仍導致資産價值存在
    重大不確定性的資産;(三)其他資産價值存在重大不確定性的資産 
    §3 基金管理人 
    3.1 基金管理人概況 
    公司名稱:招商基金管理有限公司 
    註冊地址:深圳市福田區深南大道7088號 
    設立日期:2002年12月27日 
    註冊資本:人民幣13.1億元 
    法定代表人:王小青 
    辦公地址:深圳市福田區深南大道7088號 
    電話:(0755)83199596 
    傳真:(0755)83076974 
    聯繫人:賴思斯 
    股權結構和公司沿革: 
    招商基金管理有限公司于2002年12月27日經中國證監會證監基金字[2002]100號文
    批准設立,是中國第一家中外合資基金管理公司。目前公司註冊資本金為人民幣十三億一
    千萬元(RMB1,310,000,000元),股東及股權結構為:招商銀行股份有限公司(以下簡稱
    “招商銀行”)持有公司全部股權的55%,招商證券股份有限公司(以下簡稱“招商證券”)
    持有公司全部股權的45%。 
    2002年12月,公司由招商證券、ING Asset Management B.V.(荷蘭投資)、中國電
    力財務有限公司、中國華能財務有限責任公司、中遠財務有限責任公司共同投資組建,成
    立時註冊資本金人民幣一億元,股東及股權結構為:招商證券持有公司全部股權的40%,
    ING Asset Management B.V.(荷蘭投資)持有公司全部股權的30%,中國電力財務有限公
    司、中國華能財務有限責任公司、中遠財務有限責任公司各持有公司全部股權的10%。 
    2005年4月,經公司股東會審議通過並經中國證監會批復同意,公司註冊資本金由人
    民幣一億元增加至人民幣一億六千萬元,股東及股權結構不變。 
    2007年5月,經公司股東會審議通過並經中國證監會批復同意,招商銀行受讓中國電
    力財務有限公司、中國華能財務有限責任公司、中遠財務有限責任公司及招商證券分別持
    有的公司10%、10%、10%及3.4%的股權; ING Asset Management B.V.(荷蘭投資)受
    讓招商證券持有的公司3.3%的股權。上述股權轉讓完成後,公司的股東及股權結構為:
    招商銀行持有公司全部股權的33.4%,招商證券持有公司全部股權的33.3%,ING Asset 
    Management B.V.(荷蘭投資)持有公司全部股權的33.3%。同時,公司註冊資本金由人民
    幣一億六千萬元增加至人民幣二億一千萬元。 
    2013年8月,經公司股東會審議通過並經中國證監會批復同意, ING Asset 
    Management B.V.(荷蘭投資)將其持有的公司21.6%股權轉讓給招商銀行、11.7%股權轉讓
    給招商證券。上述股權轉讓完成後,公司的股東及股權結構為:招商銀行持有全部股權的
    55%,招商證券持有全部股權的45%。 
    2017年12月,經公司股東會審
    議通過並經報備中國證監會,公司股東招商銀行和招商
    證券按原有股權比例向公司同比例增資人民幣十一億元。增資完成後,公司註冊資本金由
    人民幣二億一千萬元增加至人民幣十三億一千萬元,股東及股權結構不變。 
    公司主要股東招商銀行股份有限公司成立於1987年4月8日。招商銀行始終堅持“因
    您而變”的經營服務理念,已成長為中國境內最具品牌影響力的商業銀行之一。2002年4
    月9日,招商銀行在上海證券交易所上市(股票代碼:600036);2006年9月22日,招商
    銀行在香港聯合交易所上市(股份代號:3968)。 
    招商證券股份有限公司是百年招商局集團旗下的證券公司,經過多年創業發展,已成
    為擁有證券市場業務全牌照的一流券商。2009年11月17日,招商證券在上海證券交易所
    上市(代碼600999);2016年10月7日,招商證券在香港聯合交易所上市(股份代號:
    6099)。 
    公司以“為投資者創造更多價值”為使命,秉承誠信、理性、專業、協作、成長的核
    心價值觀,努力成為中國資産管理行業具有差異化競爭優勢、一流品牌的資産管理公司。 
    3.2 主要人員情況 
    3.2.1 董事會成員 
    王小青先生,復旦大學經濟學博士。1992年7月至1994年9月在中國農業銀行江蘇省
    海安支行工作。1997年7月至1998年5月在海通證券股份有限公司基金管理部工作。1998
    年5月至2004年4月在中國證監會上海專員辦工作。2004年4月至2005年4月在天一證
    券有限責任公司工作。2005年4月至2007年8月曆任中國人保資産管理有限公司風險管理
    部副總經理兼組合管理部副總經理、組合管理部副總經理、組合管理部總經理。2007年8
    月至2020年3月曆任中國人保資産管理有限公司總裁助理、副總裁,黨委委員、黨委副書
    記,投委會主任委員等職。2020年3月加入招商基金管理有限公司,任公司黨委書記、董
    事、總經理。現任公司黨委書記、董事長、總經理。 
    金旭女士,北京大學碩士研究生。1993年7月至2001年11月在中國證監會工作。2001
    年11月至2004年7月在華夏基金管理有限公司任副總經理。2004年7月至2006年1月在
    寶盈基金管理有限公司任總經理。2006年1月至2007年5月在梅隆全球投資有限公司北京
    代表處任首席代表。2007年6月至2014年12月任國泰基金管理有限公司總經理。2015年
    1月加入招商基金管理有限公司,2015年4月起任公司總經理、董事兼招商資産管理(香港)
    有限公司董事長,2018年7月起任公司副董事長、總經理兼招商資産管理(香港)有限公
    司董事長,2020年11月起兼任領地控股集團有限公司獨立非執行董事,現任公司副董事長
    兼招商資産管理(香港)有限公司董事長。 
    杜凱先生,工商管理碩士。1992年8月至1993年11月先後在蛇口工業區商業服務公
    司和蛇口集裝箱碼頭有限公司工作。1993年12月起在招商證券股份有限公司工作,歷任證
    券營業部交易員、市場拓展部副主任、經理助理、負責人,深圳分公司總經理,渠道管理
    部總經理,財富管理及機構業務總部負責人。2019年5月起兼任招商證券資産管理有限公
    司董事、招商期貨有限公司董事、招商致遠資本投資有限公司董事。現任公司董事。 
    何玉慧女士,加拿大皇后大學榮譽商學士。曾先後就職于加拿大National Trust 
    Company和Ernst&Young,1995年4月加入香港畢馬威會計師事務所,2015年9月退休前係
    香港畢馬威會計師事務所金融業內部審計、風險管理和合規服務主管合夥人。目前兼任泰
    康保險集團股份有限公司、匯豐前海證券有限公司、建信金融科技有限公司、南順(香港)
    集團的獨立董事,同時兼任多個香港政府機構轄下委員會及審裁處的成員和香港會計師公
    會紀律評判小組成員。現任公司獨立董事。 
    張思寧女士,博士研究生。1989年8月至1992年11月曆任中國金融學院國際金融係
    助教、講師。1992年11月至2012年6月曆任中國證監會發行監管部副處長、處長、副主
    任,中國證監會上市公司監管部副主任、正局級副主任,中國證監會創業板部主任。2012
    年6月至2014年6月任上海證監局黨委書記、局長。2014年6月至2017年4月曆任中國
    證監會創新部主任、打非局局長。2017年5月起任證通股份有限公司董事長。現任公司獨
    立董事。 
    鄒勝先生,管理學碩士。1992年12月至1996年12月在深圳證券登記有限公司歷任電
    腦工程部經理、系統運作部經理。1996年12月至2017年2月在深圳證券交易所歷任系統
    運作部副總監、武漢中心主任、創業板存管結算部副總監、電腦工程部總監、總經理助理、
    副總經理,其中2013年4月至2017年2月兼任深圳證券通信有限公司董事長。2017年3
    月起任深圳華銳金融技術股份有限公司董事長。此外,兼任深圳華銳金融技術股份有限公
    司下屬公司上海華銳軟體有限公司董事長、華銳分佈式(北京)技術有限公司董事長、華銳
    分佈式技術(長沙)有限公司董事長、上海華銳數字科技有限公司董事長、深圳火紋區塊鏈
    科技有限公司執行董事,同時兼任深圳協和資訊技術企業(有限合夥)執行事務合夥人、深
    圳豐和技術投資企業(有限合夥)執行事務合夥人、深圳平和技術投資企業(有限合夥)執
    行事務合夥人、深圳泰和技術投資企業(有限合夥)執行事務合夥人,兼任深圳市金融科技
    協會聯席會長。現任公司獨立董事。 
    3.2.2 監事會成員 
    周語菡女士,碩士研究生,先後就讀于中國人民大學及加州州立大學索諾瑪分校。自
    2008年3月至2014年9月以及自2002年3月至2005年9月任招商局中國基金有限公司執
    行董事;自2008年2月至2014年5月以及自2002年2月至2005年7月任招商局中國投資
    管理有限公司董事總經理;2014年7月起任招商證券股份有限公司監事會主席。現任公司
    監事會主席。 
    彭家文先生,中南財經大學國民經濟計劃學專業本科,武漢大學電腦軟體專業本科。
    2001年9月加入招商銀行股份有限公司。歷任招商銀行計劃資金部經理、高級經理,計劃
    財務部總經理助理、副總經理。2011年11月起任零售綜合管理部副總經理、總經理。2014
    年6月起任招商銀行零售金融總部副總經理、副總裁。2016年2月起任招商銀行零售金融
    總部副總裁兼招商銀行零售信貸部總經理。2017年3月起任招商銀行鄭州分行行長。2018
    年1月起任招商銀行資産負債管理部總經理。現任公司監事,並兼任招銀金融租賃有限公
    司、招銀國際金融有限公司、招銀理財有限責任公司、招商信諾人壽保險有限公司董事。 
    羅琳女士,廈門大學經濟學碩士。1996年加入招商證券股份有限公司投資銀行部,歷
    任項目經理、高級經理、業務董事;2002年起加入招商基金管理有限公司,歷任基金核算
    部高級經理、産品研發部高級經理、副總監、總監、市場推廣部總監、公司首席市場官兼
    銀行渠道業務總部總監、渠道財富管理部總監,現任公司首席行銷官兼市場支援與管理部
    部門負責人,公司監事。 
    魯丹女士,中山大學國際工商管理碩士。2001年加入美的集團股份有限公司任Oracle 
    ERP系統實施顧問;2005年5月至2006年12月于韜睿惠悅諮詢有限公司任諮詢顧問;2006
    年12月至2011年2月于怡安翰威特諮詢有限公司任諮詢總監;2011年2月至2014年3月
    任倍智人才管理諮詢有限公司首席運營官;2014年4月加入招商基金管理有限公司,現任
    公司戰略與人力資源總監兼人力資源部總監、公司監事,兼任招商財富資産管理有限公司
    董事。 
    李揚先生,中央財經大學經濟學碩士。2002年加入招商基金管理有限公司,歷任基金
    核算部高級經理、副總監、總監,現任産品運營官兼産品管理部負責人、公司監事。 
    3.2.3 公司高級管理人員 
    王小青先生,簡歷同上。 
    鐘文岳先生,常務副總經理,廈門大學經濟學碩士。1992年7月至1997年4月于中國
    農村發展信託投資公司任福建(集團)公司國際業務部經理;1997年4月至2000年1月于
    申銀萬國證券股份有限公司任九江營業部總經理;2000年1月至2001年1月任廈門海發投
    資股份有限公司總經理;2001年1月至2004年1月任深圳二十一世紀風險投資公司副總經
    理;2004年1月至2008年11月任新江南投資有限公司副總經理;2008年11月至2015年
    6月任招商銀行股份有限公司投資管理部總經理;2015年6月加入招商基金管理有限公司,
    現任公司常務副總經理兼招商財富資産管理有限公司董事。 
    歐志明先生,副總經理,華中科技大學經濟學及法學雙學士、投資經濟碩士。2002年
    加入廣發證券深圳業務總部任機構客戶經理;2003年4月至2004年7月于廣發證券總部任
    風險控制崗從事風險管理工作;2004年7月加入招商基金管理有限公司,曾任法律合規部
    高級經理、副總監、總監、督察長,現任公司副總經理、首席資訊官、董事會秘書,兼任
    招商財富資産管理有限公司董事兼招商資産管理(香港)有限公司董事。 
    楊渺先生,副總經理,經濟學碩士。2002年起先後就職于南方證券股份有限公司、巨
    田基金管理有限公司,歷任金融工程研究員、行業研究員、助理基金經理。2005年加入招
    商基金管理有限公司,歷任高級數量分析師、投資經理、投資管理二部(原專戶資産投資部)
    負責人及總經理助理,現任公司副總經理。 
    潘西裏先生,督察長,法學碩士。1998年加入大鵬證券有限責任公司法律部,負責法
    務工作;2001年10月加入天同基金管理有限公司監察稽核部,任職主管;2003年2月加入
    中國證券監督管理委員會深圳監管局,歷任副主任科員、主任科員、副處長及處長;2015
    年加入招商基金管理有限公司,現任公司督察長。 
    3.2.4 基金經理 
    尹曉紅女士,碩士。2013年7月加入招商基金管理有限公司,曾任交易部交易員;
    2015年2月工作調動至招商財富資産管理有限公司(招商基金全資子公司),任投資經理;
    2016年4月加入招商基金管理有限公司投資支援與創新部,曾任高級研究員,現任招商安
    盈債券型證券投資基金基金經理(管理時間:2018年9月22日至今)、招商安慶債券型證
    券投資基金基金經理(管理時間:2019年1月31日至今)、招商安陽債券型證券投資基金
    基金經理(管理時間:2020年11月4日至今)、招商增浩一年定期開放混合型證券投資基
    金基金經理(管理時間:2020年12月1日至今)、招商瑞和1年持有期混合型證券投資基
    金基金經理(管理時間:2021年3月24日至今)。 
    蔡振先生,碩士。2014年7月加入招商基金管理有限公司量化投資部,曾任ETF專員、
    研究員,主要從事量化投資策略的研究,現任招商安陽債券型證券投資基金基金經理(管理
    時間:2021年8月5日至今)、招商安盈債券型證券投資基金基金經理(管理時間:2021
    年8月5日至今)。 
    本基金歷任基金經理包括:吳昊先生,管理招商安盈保本混合型證券投資基金時間為
    2012年8月20日至2013年9月12日;孫海波先生,管理招商安盈保本混合型證券投資基
    金時間為2012年12月6日至2015年4月11日;馬龍先生,管理招商安盈保本混合型證券
    投資基金時間為2014年12月5日至2016年8月20日;付斌先生,管理招商安盈保本混合
    型證券投資基金時間為2015年3月31日至2016年7月22日;賈成東先生,管理招商安盈
    保本混合型證券投資基金時間為2016年6月24日至2017年8月8日;康晶先生,管理招
    商安盈保本混合型證券投資基金時間為2016年8月20日至2017年12月30日;尹曉紅女
    士,管理安盈保本混合型證券投資基金時間為2017年12月30日至2018年9月21日;姚
    爽先生,管理招商安盈保本混合型證券投資基金時間為2017年8月8日至2018年9月21
    日;姚爽先生,管理招商安盈債券型證券投資基金時間為2018年9月22日至2021年8月
    5日。 
    3.2.5 投資決策委員會成員 
    公司的投資決策委員會由如下成員組成:王小青、楊渺、裴曉輝、王景、朱紅裕、賈
    成東、馬龍。 
    王小青先生,簡歷同上。 
    楊渺先生,簡歷同上。 
    裴曉輝先生,總經理助理兼固定收益投資部和國際業務部部門負責人。 
    王景女士,總經理助理兼投資管理一部部門負責人。 
    朱紅裕先生,公司首席研究官。 
    賈成東先生,投資管理四部專業總監。 
    馬龍先生,固定收益投資部副總監。 
    3.2.6 上述人員之間均不存在近親屬關係。 
    3.3 基金管理人的職責 
    根據《基金法》,基金管理人必須履行以下職責: 
    1、依法募集資金,辦理或者委託經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金份額的申
    購、贖回和登記事宜; 
    2、辦理基金備案手續; 
    3、對所管理的不同基金財産分別管理、分別記賬,進行證券投資; 
    4、按照《基金合同》的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配收益; 
    5、進行基金會計核算並編制基金財務會計報告; 
    6、編制季度報告、中期報告和年度報告; 
    7、計算並公告基金凈值資訊,確定基金份額申購、贖回及轉換價格; 
    8、辦理與基金財産管理業務活動有關的資訊披露事項; 
    9、按照規定召集基金份額持有人大會; 
    10、保存基金財産管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料; 
    11、以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行
    為; 
    12、法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他職責。 
    3.4 基金管理人的承諾 
    1、本基金管理人承諾不得從事違反《證券法》、《基金法》、《運作辦法》、《銷售
    辦法》、《資訊披露辦法》等法律法規及規章的行為,並承諾建立健全的內部控制制度,採
    取有效措施,防止違法行為的發生。 
    2、基金管理人的禁止行為: 
    (1)將其固有財産或者他人財産混同於基金財産從事證券投資; 
    (2)不公平地對待其管理的不同基金財産; 
    (3)利用基金財産或職務之便為基金份額持有人以外的第三人牟取利益; 
    (4)向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失; 
    (5)侵佔、挪用基金財産; 
    (6)洩露因職務便利獲取的未公開資訊,利用該資訊從事或者明示、暗示他人從事相
    關的交易活動; 
    (7)玩忽職守,不按照規定履行職責; 
    (8)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他行為。 
    3、基金管理人禁止利用基金財産從事以下投資或活動: 
    (1)承銷證券; 
    (2)違反規定向他人貸款或者提供擔保; 
    (3)從事承擔無限責任的投資; 
    (4)買賣其他基金份額,但是中國證監會另有規定的除外; 
    (5)向其基金管理人、基金託管人出資; 
    (6)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動; 
    (7)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。 
    如法律法規或監管部門取消上述禁止性規定,本基金在履行適當程式後可不受上述規
    定的限制。 
    4、本基金管理人承諾加強人員管理,強化職業操守,督促和約束員工遵守國家有關法
    律、法規及行業規範,誠實信用、勤勉盡責,不從事以下活動: 
    (1)越權或違規經營; 
    (2)違反《基金合同》或《託管協議》; 
    (3)故意損害基金份額持有人或其他基金相關機構的合法利益; 
    (4)在向中國證監會報送的資料中弄虛作假; 
    (5)拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監會依法監管; 
    (6)玩忽職守、濫用職權; 
    (7)泄漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密,尚未依法公開的基金投資內
    容、基金投資計劃等資訊; 
    (8)協助、接受委託或以其他任何形式為其他組織或個人進行證券交易; 
    (9)其他法律、行政法規以及中國證監會禁止的行為。 
    5、本基金管理人承諾履行誠信義務,如實披露法規要求的披露內容。 
    6、基金經理承諾 
    (1)依照有關法律、法規和《基金合同》的規定,本著謹慎的原則為基金份額持有人
    謀取最大利益; 
    (2)不利用職務之便為自己、其代理人、代表人、受雇人或任何第三人謀取利益; 
    (3)不泄漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密,尚未依法公開的基金投資
    內容、基金投資計劃等資訊; 
    (4)不協助、接受委託或以其他任何形式為其他組織或個人進行證券交易。 
    3.5 內部控制制度 
    1、內部控制的原則 
    健全性原則、有效性原則、獨立性原則、相互制約原則、成本效益原則。 
    2、內部控制的組織體系 
    公司的內部控制組織體系是一個權責分明、分工明確的組織結構,以實現對公司從決
    策層到管理層和操作層的全面監督和控制。具體而言,包括如下組成部分: 
    (1)監事會:監事會依照公司法和公司章程對公司經營管理活動、董事和公司管理層
    的行為行使監督權。 
    (2)董事會風險控制委員會:風險控制委員會作為董事會下設的專門委員會之一,負
    責決定公司各項重要的內部控制制度並檢查其合法性、合理性和有效性,負責決定公司風
    險管理戰略和政策並檢查其執行情況,審查公司關聯交易和檢查公司的內部審計和業務稽
    查情況等。 
    (3)督察長:督察長負責監督檢查基金和公司運作的合法合規情況及公司內部風險控
    制情況,並負責組織指導公司監察稽核工作。督察長髮現基金和公司存在重大風險或隱患,
    或發生督察長依法認為需要報告的其他情形以及中國證監會規定的其他情形時,應當及時
    向公司董事會和中國證監會報告。 
    (4)風險管理委員會:風險管理委員會是總經理辦公會下設的負責風險管理的專業委
    員會,主要負責對公司經營管理中的重大問題和重大事項進行風險評估並作出決策,並針
    對公司經營管理活動中發生的重大突發性事件和重大危機情況,實施危機處理機制。 
    (5)監察稽核部門:監察稽核部門負責對公司內部控制制度和風險管理政策的執行情
    況進行合規性監督檢查,向公司風險管理委員會和總經理報告。 
    (6)各業務部門:風險控制是每一個業務部門和員工最首要的責任。各部門的主管在
    許可權範圍內,對其負責的業務進行檢查監督和風險控制。員工根據國家法律法規、公司規
    章制度、道德規範和行為準則、自己的崗位職責進行自律。 
    3、內部控制制度概述 
    (1)內控制度概述 
    公司內控制度由內部控制大綱、公司基本制度、部門管理辦法和業務管理辦法組成。 
    其中,公司內控大綱包括《內部控制大綱》和《法規遵循政策(風險管理制度)》,它
    們是各項基本管理制度的綱要和總攬,是對公司章程規定的內控原則的細化和展開。 
    公司基本制度包括投資管理制度、基金會計核算制度、資訊披露制度、監察稽核制度、
    公司財務制度、資料檔案管理制度、業績評估考核制度、人力資源管理制度和危機處理制
    度等。部門管理辦法在公司基本制度基礎上,對各部門的主要職責、崗位設置、崗位責任
    進行了規範。業務管理辦法對公司各項業務的操作進行了規範。 
    (2)風險控制制度 
    內部風險控制制度由一系列的具體制度構成,具體包括內部控制大綱、法規遵循政策、
    崗位分離制度、業務隔離制度、標準化作業流程制度、集中交易制度、許可權管理制度、信
    息披露制度、監察稽核制度等。 
    (3)監察稽核制度 
    公司設立相對獨立的內部控制組織體系和監察稽核部門。監察稽核部門的職責是依據
    國家的有關法律法規、公司內部控制制度在所賦予的許可權內按照所規定的程式和適當的方
    法對監察稽核對象進行公正客觀的檢查和評價,包括調查評價公司內控制度的健全性、合
    理性和有效性、檢查公司執行國家法律法規和公司規章制度的情況、進行日常風險控制的
    監控工作、執行公司內部定期不定期的內部審計、調查公司內部的違法案件等。 
    4、內部控制的五個要素 
    內部控制的基本要素包括控制環境、風險評估、控制活動、資訊溝通、內部監控。 
    (1)控制環境 
    公司致力於樹立內控優先和風險控制的理念,培養全體員工的風險防範意識,營造一
    個濃厚的風險控制的文化氛圍和環境,使全體員工及時了解相關的法律法規、管理層的經
    營思想、公司的規章制度並自覺遵循,使風險意識貫穿到公司各個部門、各個崗位和各業
    務環節。 
    (2)風險評估 
    公司對組織結構、業務流程、經營運作活動進行分析,發現風險,並將風險進行分類,
    找出風險分佈點,並對風險進行分析和評估,找出引致風險産生的原因,採取定性定量的
    手段分析考量風險的高低和危害程度。落實責任人,並不斷完善相關的風險防範措施。 
    (3)控制活動 
    公司控制活動主要包括組織結構控制、操作控制和會計控制等。 
    1)組織結構控制 
    各部門的設置體現部門之間職責有分工,但部門之間又相互合作與制衡的原則。基金
    投資管理、基金運作、市場行銷部等業務部門有明確的授權分工,各部門的操作相互獨立、
    相互牽制並且有獨立的報告系統,形成了權責分明、嚴密有效的三道監控防線: 
    ①以各崗位目標責任制為基礎的第一道監控防線:各部門內部工作崗位合理分工、職
    責明確,並有相應的崗位説明書和崗位責任制,對不相容的職務、崗位分離設置,使不同
    的崗位之間形成一種相互檢查、相互制約的關係,以減少舞弊或差錯發生的風險。 
    ②各相關部門、相關崗位之間相互監督和牽制的第二道監控防線:公司在相關部門、
    相關崗位之間建立標準化的業務操作流程、重要業務處理憑據傳遞和資訊溝通制度,後續
    部門及崗位對前一部門及崗位負有監督和檢查的責任。 
    ③以督察長、監察稽核部門對各崗位、各部門、各機構、各項業務全面實施監督反饋
    的第三道監控防線。 
    2)操作控制 
    公司設定了一系列的操作控制的制度手段,如標準化業務流程、業務、崗位和空間隔
    離制度、授權分責制度、集中交易制度、保密制度、資訊披露制度、檔案資料保全制度、
    客戶投訴處理制度等,控制日常運作和經營中的風險。 
    3)會計控制 
    公司確保基金資産與公司自有財産完全分開,分賬管理,獨立核算;公司會計核算與
    基金會計核算在業務規範、人員崗位和辦公區域上進行嚴格區分。公司對所管理的不同基
    金以及本基金下分別設立賬戶,分賬管理,以確保每只基金和基金資産的完整和獨立。 
    (4)資訊溝通 
    即指及時地實現資訊的流動,如自下而上的報告和自上而下的反饋。 
    公司建立了內部辦公自動化資訊系統與業務彙報體系,通過建立有效的資訊交流渠道,
    保證公司員工及各級管理人員可以充分了解與其職責相關的資訊,保證資訊及時送達適當
    的人員進行處理。 
    公司制定管理和業務報告制度,包括定期報告制度和不定期報告制度。定期報告制度
    按照每日、每月、每年度等不同的時間頻次進行報告。 
    1)執行體系報告路線:各業務人員向部門負責人報告;部門負責人向分管領導、總經
    理報告; 
    2)監督體系報告路線:公司員工、各部門負責人向監察稽核部門報告,監察稽核部門
    向總經理、督察長分別報告; 
    3)督察長定期出具監察報告,報送董事會及其下設的風險控制委員會和中國證監會;
    如發現重大違規行為,應立即向董事會和中國證監會報告。 
    (5)內部監控 
    督察長和監察稽核部門人員負責日常監督工作,促使公司員工積極參與和遵循內部控
    制制度,保證制度有效地實施。公司監事會、董事會風險控制委員會、督察長、風險管理
    委員會、監察稽核部門對內部控制制度持續地進行檢驗,檢驗其是否符合規定要求並加以
    充實和改善,及時反映政策法規、市場環境、技術等因素的變化趨勢,保證內控制度的有
    效性。 
    §4 基金託管人 
    4.1 基本情況 
    名稱:中國工商銀行股份有限公司 
    註冊地址:北京市西城區復興門內大街55號 
    成立時間:1984年1月1日 
    法定代表人:陳四清 
    註冊資本:人民幣35,640,625.7089萬元 
    聯繫電話:010
    -66105799 
    聯繫人:郭明 
    4.2 主要人員情況 
    截至2020年12月,中國工商銀行資産託管部共有員工214人,平均年齡34歲,95%
    以上員工擁有大學本科以上學歷,高管人員均擁有研究生以上學歷或高級技術職稱。 
    4.3 基金託管業務經營情況 
    作為中國大陸託管服務的先行者,中國工商銀行自1998年在國內首家提供託管服務以
    來,秉承“誠實信用、勤勉盡責”的宗旨,依靠嚴密科學的風險管理和內部控制體系、規
    范的管理模式、先進的營運系統和專業的服務團隊,嚴格履行資産託管人職責,為境內外
    廣大投資者、金融資産管理機構和企業客戶提供安全、高效、專業的託管服務,展現優異
    的市場形象和影響力。建立了國內託管銀行中最豐富、最成熟的産品線。擁有包括證券投
    資基金、信託資産、保險資産、社會保障基金、基本養老保險、企業年金基金、QFII資産、
    QDII資産、股權投資基金、證券公司集合資産管理計劃、證券公司定向資産管理計劃、商
    業銀行信貸資産證券化、基金公司特定客戶資産管理、QDII專戶資産、ESCROW等門類齊全
    的託管産品體系,同時在國內率先開展績效評估、風險管理等增值服務,可以為各類客戶
    提供個性化的託管服務。截至2020年12月,中國工商銀行共託管證券投資基金1160隻。
    自2003年以來,本行連續十七年獲得香港《亞洲貨幣》、英國《全球託管人》、香港《財
    資》、美國《環球金融》、內地《證券時報》、《上海證券報》等境內外權威財經媒體評選
    的73項最佳託管銀行大獎;是獲得獎項最多的國內託管銀行,優良的服務品質獲得國內外
    金融領域的持續認可和廣泛好評。 
    4.4 基金託管人的內部控制制度 
    中國工商銀行資産託管部自成立以來,各項業務飛速發展,始終保持在資産託管行業
    的優勢地位。這些成績的取得,是與資産託管部“一手抓業務拓展,一手抓內控建設”的
    做法是分不開的。資産託管部非常重視改進和加強內部風險管理工作,在積極拓展各項托
    管業務的同時,把加強風險防範和控制的力度,精心培育內控文化,完善風險控制機制,
    強化業務項目全過程風險管理作為重要工作來做。從2005年至今共十四次順利通過評估組
    織內部控制和安全措施最權威的ISAE3402審閱,全部獲得無保留意見的控制及有效性報告。
    充分表明獨立第三方對中國工商銀行託管服務在風險管理、內部控制方面的健全性和有效
    性的全面認可,也證明中國工商銀行託管服務的風險控制能力已經與國際大型託管銀行接軌,
    達到國際先進水準。目前,ISAE3402審閱已經成為年度化、常規化的內控工作手段。 
    1、內部風險控制目標 
    保證業務運作嚴格遵守國家有關法律法規和行業監管規則,強化和建立守法經營、規
    范運作的經營思想和經營風格,形成一個運作規範化、管理科學化、監控制度化的內控體
    係;防範和化解經營風險,保證託管資産的安全完整;維護持有人的權益;保障資産託管
    業務安全、有效、穩健運作。 
    2、內部風險控制組織結構 
    中國工商銀行資産託管業務內部風險控制組織結構由中國工商銀行稽核監察部門(內控
    合規部、內部審計局)、資産託管部內設風險控制處及資産託管部各業務處室共同組成。總
    行稽核監察部門負責制定全行風險管理政策,對各業務部門風險控制工作進行指導、監督。
    資産託管部內部設置專門負責稽核監察工作的內部風險控制處,配備專職稽核監察人員,
    在總經理的直接領導下,依照有關法律規章,對業務的運作獨立行使稽核監察職權。各業
    務處室在各自職責範圍內實施具體的風險控制措施。 
    3、內部風險控制原則 
    (1)合法性原則。內控制度應當符合國家法律法規及監管機構的監管要求,並貫穿于
    託管業務經營管理活動的始終。 
    (2)完整性原則。託管業務的各項經營管理活動都必須有相應的規範程式和監督制約;
    監督制約應滲透到託管業務的全過程和各個操作環節,覆蓋所有的部門、崗位和人員。 
    (3)及時性原則。託管業務經營活動必須在發生時能準確及時地記錄;按照“內控優
    先”的原則,新設機構或新增業務品種時,必須做到已建立相關的規章制度。 
     (4)審慎性原則。各項業務經營活動必須防範風險,審慎經營,保證基金資産和其
    他委託資産的安全與完整。 
    (5)有效性原則。內控制度應根據國家政策、法律及經營管理的需要適時修改完善,
    並保證得到全面落實執行,不得有任何空間、時限及人員的例外。 
    (6)獨立性原則。設立專門履行託管人職責的管理部門;直接操作人員和控制人員必
    須相對獨立,適當分離;內控制度的檢查、評價部門必須獨立於內控制度的制定和執行部
    門。 
    4、內部風險控制措施實施 
    (1)嚴格的隔離制度。資産託管業務與傳統業務實行嚴格分離,建立了明確的崗位職
    責、科學的業務流程、詳細的操作手冊、嚴格的人員行為規範等一系列規章制度,並採取
    了良好的防火牆隔離制度,能夠確保資産獨立、環境獨立、人員獨立、業務制度和管理獨
    立、網路獨立。 
    (2)高層檢查。主管行領導與部門高級管理層作為工行託管業務政策和策略的制定者
    和管理者,要求下級部門及時報告經營管理情況和特別情況,以檢查資産託管部在實現內
    部控制目標方面的進展,並根據檢查情況提出內部控制措施,督促職能管理部門改進。 
    (3)人事控制。資産託管部嚴格落實崗位責任制,建立“自控防線”、“互控防線”、
    “監控防線”三道控制防線,健全績效考核和激勵機制,樹立“以人為本”的內控文化,
    增強員工的責任心和榮譽感,培育團隊精神和核心競爭力。並通過進行定期、定向的業務
    與職業道德培訓、簽訂承諾書,使員工樹立風險防範與控制理念。 
    (4)經營控制。資産託管部通過制定計劃、編制預算等方法開展各種業務行銷活動、
    處理各項事務,從而有效地控制和配置組織資源,達到資源利用和效益最大化目的。 
    (5)內部風險管理。資産託管部通過稽核監察、風險評估等方式加強內部風險管理,
    定期或不定期地對業務運作狀況進行檢查、監控,指導業務部門進行風險識別、評估,制
    定並實施風險控制措施,排查風險隱患。 
    (6)數據安全控制。我們通過業務操作區相對獨立、數據和傳真加密、數據傳輸線路
    的冗余備份、監控設施的運用和保障等措施來保障數據安全。 
    (7)應急準備與響應。資産託管業務建立專門的災難恢復中心,制定了基於數據、應
    用、操作、環境四個層面的完備的災難恢復方案,並組織員工定期演練。為使演練更加接
    近實戰,資産託管部不斷提高演練標準,從最初的按照預訂時間演練發展到現在的“隨機
    演練”。從演練結果看,資産託管部完全有能力在發生災難的情況下兩個小時內恢複業
    務。 
    5、資産託管部內部風險控制情況 
    (1)資産託管部內部設置專職稽核監察部門,配備專職稽核監察人員,在總經理的直
    接領導下,依照有關法律規章,全面貫徹落實全程監控思想,確保資産託管業務健康、穩
    定地發展。 
    (2)完善組織結構,實施全員風險管理。完善的風險管理體系需要從上至下每個員工
    的共同參與,只有這樣,風險控制制度和措施才會全面、有效。資産託管部實施全員風險
    管理,將風險控制責任落實到具體業務部門和業務崗位,每位員工對自己崗位職責範圍內
    的風險負責,通過建立縱向雙人制、橫向多部門制的內部組織結構,形成不同部門、不同
    崗位相互制衡的組織結構。 
    (3)建立健全規章制度。資産託管部十分重視內控制度的建設,一貫堅持把風險防範
    和控制的理念和方法融入崗位職責、制度建設和工作流程中。經過多年努力,資産託管部
    已經建立了一整套內部風險控制制度,包括:崗位職責、業務操作流程、稽核監察制度、
    資訊披露制度等,覆蓋所有部門和崗位,滲透各項業務過程,形成各個業務環節之間的相
    互制約機制。 
    (4)內部風險控制始終是託管部工作重點之一,保持與業務發展同等地位。資産託管
    業務是商業銀行新興的中間業務,資産託管部從成立之日起就特別強調規範運作,一直將
    建立一個系統、高效的風險防範和控制體系作為工作重點。隨著市場環境的變化和託管業
    務的快速發展,新問題、新情況不斷出現,資産託管部始終將風險管理放在與業務發展同
    等重要的位置,視風險防範和控制為託管業務生存和發展的生命線。 
    4.5 基金託管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程式 
    根據《基金法》、基金合同、託管協議和有關基金法規的規定,基金託管人對基金的投
    資範圍和投資對象、基金投融資比例、基金投資禁止行為、基金參與銀行間債券市場、基
    金資産凈值的計算、基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金
    收益分配、相關資訊披露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表現數據等進行監督和核
    查。 
    基金託管人發現基金管理人違反《基金法》、基金合同、基金託管協議或有關基金法律
    法規規定的行為,應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正,基金管理人收到通知後應
    及時核對,並以書面形式對基金託管人發出回函確認。在限期內,基金託管人有權隨時對
    通知事項進行復查,督促基金管理人改正。基金管理人對基金託管人通知的違規事項未能
    在限期內糾正的,基金託管人應報告中國證監會。基金託管人發現基金管理人有重大違規
    行為,應立即報告中國證監會,同時通知基金管理人限期糾正。 
    §5 相關服務機構 
    5.1 基金份額銷售機構 
    5.1.1 直銷機構 
    直銷機構:招商基金管理有限公司 
    招商基金客戶服務熱線:400-887-9555(免長途話費) 
    招商基金官網交易平臺 
    交易網站:www.cmfchina.com 
    客服電話:400-887-9555(免長途話費) 
    電話:(0755)83076995 
    傳真:(0755)83199059 
    聯繫人:李璟 
    招商基金機構業務部 
    地址:北京市西城區月壇南街1號院3號樓1801 
    電話:(010)56937404 
    聯繫人:賈曉航 
    地址:上海市浦東新區陸家嘴環路1088號上海招商銀行大廈南塔15樓 
    電話:(021)38577388 
    聯繫人:胡祖望 
    地址:深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈23樓 
    電話:(0755)83190401 
    聯繫人:張鵬 
    招商基金直銷交易服務聯繫方式 
    地址:廣東省深圳市福田區深南大道7028號時代科技大廈7層招商基金客戶服務部直
    銷櫃檯 
    電話:(0755)83196359 83196358 
    傳真:(0755)83196360 
    備用傳真:(0755)83199266 
    聯繫人:馮敏 
    5.1.2 代銷機構 
    代銷機構  代銷機構資訊  
    北京銀行股份有限公司  註冊地址:北京市西城區金融大街甲17號首層 辦公地址:北京市西城區金融大街甲17號首層 法定代表人:張東寧 聯繫人:周黎 客服電話:95526 公司網址:www.bankofbeijing.com.cn  
    渤海銀行股份有限公司  註冊地址:天津市河東區海河東路218號 辦公地址:天津市河東區海河東路218號 法定代表人:李伏安 聯繫人:王宏 客服電話:95541/4008888811  公司網址:www.cbhb.com.cn  
    大連銀行股份有限公司  註冊地址:遼寧省大連市中山區中山路88號 辦公地址:遼寧省大連市中山區中山路88號 法定代表人:彭壽斌 聯繫人:朱珠 客服電話:(0411)82356695 公司網址:www.bankofdl.com  
    東莞農村商業銀行股份有限公司  註冊地址:東莞市東城區鴻福東路2號 辦公地址:東莞市東城區鴻福東路2號 法定代表人:王耀球 聯繫人:李燕紅 客服電話:(0769) 961122 公司網址:www.drcbank.com  
    廣發銀行股份有限公司  註冊地址:廣州市越秀區東風東路713號 辦公地址:廣州市越秀區東風東路713號 法定代表人:尹兆君 聯繫人:陳涇渭 電話:020-38321497 客服電話:400-830-8003 公司網址:www.cgbchina.com.cn  
    華夏銀行股份有限公司  註冊地址:北京市東城區建國門內大街22號 辦公地址:北京市東城區建國門內大街22號 法定代表人:李民吉 聯繫人:鄭鵬 電話:(010)85238667 客服電話:95577 公司網址:www.hxb.com.cn 傳真:(010)85238680  
    江蘇江南農村商業銀行股份有限公司  註冊地址:常州市天寧區延寧中路 668 號 辦公地址:常州市天寧區延寧中路 668 號  
     法定代表人:陸向陽 聯繫人:李仙 電話:0519-80585939 客服電話:(0519)96005 公司網址:www.jnbank.com.cn  
    江蘇銀行股份有限公司  註冊地址:江蘇省南京市中華路26號 辦公地址:江蘇省南京市中華路26號 法定代表人:夏平 聯繫人:周妍 客服電話:95319 公司網址:www.jsbchina.cn  
    交通銀行股份有限公司  註冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區銀城中路188號 辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區銀城中路188號 法定代表人:任德奇 聯繫人:王菁 電話:(021)58781234 客服電話:95559 公司網址:www.bankcomm.com  
    南洋商業銀行(中國)有限公司  註冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道800號三層、六層至九層(不含六層A )  辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道800號三層、六層至九層(不含六層A )  法定代表人:孫建東 聯繫人:施艷 客服電話:4008207898 公司網址:www.ncbchina.cn  
    寧波銀行股份有限公司  註冊地址:寧波市鄞州區寧南南路700號 辦公地址:寧波市鄞州區寧南南路700號 法定代表人:陸華裕 聯繫人:印萍萍 電話:0574-87050038 客服電話:95574 公司網址:www.nbcb.com.cn  
    平安銀行股份有限公司  註冊地址:廣東省深圳市羅湖區深南東路5047號 辦公地址:廣東省深圳市羅湖區深南東路5047號 法定代表人:謝永林 聯繫人:趙楊 客服電話:95511-3  
     公司網址:bank.pingan.com  
    上海浦東發展銀行股份有限公司  註冊地址:上海市浦東新區浦東南路500號 辦公地址:上海市浦東新區浦東南路500號 法定代表人:鄭楊 聯繫人:趙守良 電話:(021)61618888 客服電話:95528 公司網址:www.spdb.com.cn  
    興業銀行股份有限公司  註冊地址:中國福州市湖東路154號  辦公地址:上海市銀城路167號興業銀行大廈 法定代表人:高建平 聯繫人:李博 客服電話:95561 公司網址:www.cib.com.cn  
    招商銀行股份有限公司  註冊地址:深圳市深南大道7088號招商銀行大廈 辦公地址:深圳市深南大道7088號招商銀行大廈 法定代表人:繆建民 聯繫人:季平偉 電話:(0755)83198888 客服電話:95555 公司網址:www.cmbchina.com  
    中國工商銀行股份有限公司  註冊地址:北京市西城區復興門內大街55號 辦公地址:北京市西城區復興門內大街55號 法定代表人:陳四清 聯繫人:謝宇晨 客服電話:95588 公司網址:www.icbc.com.cn  
    中國光大銀行股份有限公司  註冊地址:北京市西城區太平橋大街25號 辦公地址:北京市西城區太平橋大街25號 法定代表人:李曉鵬 聯繫人:朱紅 客服電話:95595 公司網址:www.cebbank.com  
    中國民生銀行股份有限公司  註冊地址:北京市西城區復興門內大街2號 辦公地址:北京市西城區復興門內大街2號 法定代表人:高迎欣 聯繫人:穆婷 客服電話:95568 公司網址:www.cmbc.com.cn  
    中國農業銀行股份有限公司  註冊地址:北京市東城區建國門內大街69號 辦公地址:北京市東城區建國門內大街69號  
     法定代表人:谷澍 聯繫人:賀倩 客服電話:95599 公司網址:www.abchina.com  
    中國銀行股份有限公司  註冊地址:北京市西城區復興門內大街1號 辦公地址:北京市西城區復興門內大街1號 法定代表人:劉連舸 聯繫人:張建偉 客服電話:95566 公司網址:www.boc.cn  
    中國郵政儲蓄銀行股份有限公司  註冊地址:北京市西城區金融大街3號 辦公地址:北京市西城區金融大街3號 法定代表人:張金良 聯繫人:王碩 客服電話:95580 公司網址:www.psbc.com  
    中信銀行股份有限公司  註冊地址:北京市東城區朝陽門北大街9號 辦公地址:北京市東城區朝陽門北大街9號 法定代表人:李慶萍 聯繫人:王曉琳 客服電話:95558 公司網址:www.citicbank.com  
    安信證券股份有限公司  註冊地址:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元 辦公地址:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元 法定代表人:黃炎勳 聯繫人:彭潔聯 客服電話:95517 公司網址:www.essence.com.cn  
    渤海證券股份有限公司  註冊地址:天津經濟技術開發區第二大街42號寫字樓101室 辦公地址:天津經濟技術開發區第二大街42號寫字樓101室 法定代表人:安志勇 聯繫人:王星 客服電話:400-651-5988 公司網址:www.ewww.com.cn  
    長城證券股份有限公司  註冊地址:深圳市福田區福田街道金田路2026號能源大廈南塔樓10-19層 辦公地址:深圳市福田區福田街道金田路2026號能源大廈南塔樓10-19層 法定代表人:張巍 聯繫人:紀毓靈  
     客服電話:95514或4006666888 公司網址:www.cgws.com  
    大同證券有限責任公司  註冊地址:大同市城區迎賓街15 號桐城中央21層 辦公地址:大同市城區迎賓街15 號桐城中央21層 法定代表人:董祥 聯繫人:薛津 客服電話:4007-121212 公司網址:www.dtsbc.com.cn  
    第一創業證券股份有限公司  註冊地址:廣東省深圳市福田區福華一路115號投行大廈20樓 辦公地址:廣東省深圳市福田區福華一路115號投行大廈20樓 法定代表人:劉學民 聯繫人:吳軍 客服電話:95358 公司網址:www.firstcapital.com.cn  
    東北證券股份有限公司  註冊地址:長春市生態大街6666號 辦公地址:長春市生態大街6666號 法定代表人:李福春 聯繫人:劉子會 客服電話:95360 公司網址:www.nesc.cn  
    東方證券股份有限公司  註冊地址:上海市黃浦區中山南路119號東方證券大廈 辦公地址:上海市黃浦區中山南路119號東方證券大廈,中國上海市黃浦區中山南路318號2號樓3-6層、12層、13層、22層、25-27層、29層、32層、36層、38層 法定代表人:潘鑫軍 聯繫人:朱瓊玉 客服電話:95503 公司網址:www.dfzq.com.cn  
    東海期貨有限責任公司  註冊地址:江蘇省常州市延陵西路23、25、27、29號 辦公地址:江蘇省常州市延陵西路23、25、27、29號 法定代表人:陳太康 聯繫人:李天雨 客服電話:95531或400-8888588 公司網址:www.qh168.com.cn  
    東海證券股份有限公司  註冊地址:常州市延陵西路23號投資廣場18層  
     辦公地址:常州市延陵西路23號投資廣場18層 法定代表人:錢俊文 聯繫人:王一彥 客服電話:95531或400-8888-588 公司網址:www.longone.com.cn  
    東吳證券股份有限公司  註冊地址:蘇州工業園區星陽街5號 辦公地址:蘇州工業園區星陽街5號 法定代表人:范力 聯繫人:方曉丹 客服電話:95330 公司網址:www.dwjq.com.cn  
    東興證券股份有限公司  註冊地址:北京市西城區金融大街5號(新盛大廈)6、10、12、15、16層 辦公地址:北京市西城區金融大街5號(新盛大廈)12、15層 法定代表人:魏慶華 聯繫人:湯漫川 客服電話:95309 公司網址:www.dxzq.net  
    方正證券承銷保薦有限責任公司  註冊地址:北京市朝陽區北四環中路27號院5號樓 辦公地址:北京市朝陽區北四環中路27號院5號樓 法定代表人:陳琨 聯繫人:李微 客服電話:95571 公司網址:www.e5618.com  
    方正證券股份有限公司  註冊地址:湖南省長沙市天心區湘江中路二段36號華遠華中心4、5號樓3701-3717 辦公地址:湖南省長沙市天心區湘江中路二段36號華遠國際中心37層(華遠華中心4、5號樓3701-3717) 法定代表人:施華 聯繫人:徐錦福 客服電話:95571 公司網址:www.foundersc.com  
    光大證券股份有限公司  註冊地址:上海市靜安區新閘路1508號 辦公地址:上海市靜安區新閘路1508號 法定代表人:劉秋明 聯繫人:姚巍 客服電話:95525 公司網址:www.ebscn.com  
    國都證券股份有限公司  註冊地址:北京市東城區東直門南大街3號 
     國華投資大廈9層10層 辦公地址:北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層 法定代表人:翁振傑 聯繫人:黃靜 客服電話:400-818-8118 公司網址:www.guodu.com  
    國海證券股份有限公司  註冊地址:廣西壯族自治區桂林市七星區輔星路13號 辦公地址:廣西壯族自治區南寧市青秀區濱湖路46號國海大廈 法定代表人:何春梅 聯繫人:牛孟宇 客服電話:(0771)95563 公司網址:www.ghzq.com.cn  
    國盛證券有限責任公司  註冊地址:江西省南昌市新建區子實路1589號 辦公地址:江西省南昌市新建區子實路1589號 法定代表人:周軍 聯繫人:佔文馳 客服電話:956080 公司網址:www.gszq.com  
    國泰君安證券股份有限公司  註冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區商城路618號 辦公地址:上海市靜安區南京西路768號 法定代表人:賀青 聯繫人:鐘偉鎮 客服電話:95521 公司網址:www.gtja.com  
    國信證券股份有限公司  註冊地址:深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層 辦公地址:深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層 法定代表人:何如 聯繫人:李穎 客服電話:95536 公司網址:www.guosen.com.cn  
    杭州科地瑞富基金銷售有限公司  註冊地址:浙江省杭州市下城區體育場路238號1幢405室 辦公地址:浙江省杭州市下城區體育場路238號1幢405室 法定代表人:陳剛 聯繫人:張麗瓊  
     客服電話:0571-86655920 公司網址:www.cd121.com  
    恒泰證券股份有限公司  註冊地址:內蒙古自治區呼和浩特市新城區海拉爾東街滿世尚都辦公商業綜合樓 辦公地址:中國北京市西城區金融大街17號中國人壽中心11樓 法定代表人:龐介民 聯繫人:熊麗 客服電話:956088或400-196-6188 公司網址:www.cnht.com.cn  
    宏源證券股份有限公司  註冊地址:新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路358號大成國際大廈20樓2005室 辦公地址:新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路358號大成國際大廈20樓2005室 法定代表人:王獻軍 聯繫人:陳宇 客服電話:4008000562 公司網址:www.hysec.com  
    華安證券股份有限公司  註冊地址:安徽省合肥市政務文化新區天鵝湖路198號 辦公地址:安徽省合肥市政務文化新區天鵝湖路198號 法定代表人:章宏韜 聯繫人:孫懿 客服電
    話:95318 公司網址:www.hazq.com  
    華寶證券股份有限公司  註冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道100號57層 辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道100號57層 法定代表人:劉加海 聯繫人:胡星煜 客服電話:400-820-9898 公司網址:www.cnhbstock.com  
    華林證券股份有限公司  註冊地址:拉薩市柳梧新區國際總部城3幢1單元5-5 辦公地址:拉薩市柳梧新區國際總部城3幢1單元5-5 法定代表人:林立 聯繫人:胡倩 客服電話:4001883888 公司網址:www.chinalin.com  
    華龍證券股份有限公司  註冊地址:蘭州市城關區東崗西路638號蘭州財富中心21樓  
     辦公地址:蘭州市城關區東崗西路638號蘭州財富中心21樓 法定代表人:陳牧原 聯繫人:范坤、楊力 客服電話:95368或400-6898888 公司網址:www.hlzqgs.com  
    華融證券股份有限公司  註冊地址:北京市西城區金融大街8號 辦公地址:北京市西城區金融大街8號 法定代表人:張海文 聯繫人:朱玉成 客服電話:95390 公司網址:www.hrsec.com.cn  
    華鑫證券有限責任公司  註冊地址:深圳市福田區蓮花街道福中社區深南大道2008號中國鳳凰大廈1棟20C-1房 辦公地址:深圳市福田區蓮花街道福中社區深南大道2008號中國鳳凰大廈1棟20C-1房 法定代表人:俞洋 聯繫人:楊莉娟 客服電話:95323或400-109-9918 公司網址:www.cfsc.com.cn  
    民生證券股份有限公司  註冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道1168號B座2101、2104A室 辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道1168號B座2101、2104A室 法定代表人:馮鶴年 聯繫人:韓秀萍 客服電話:95376 公司網址:www.mszq.com  
    平安證券股份有限公司  註冊地址:深圳市福田區福田街道益田路5023號平安金融中心B座第22-25層 辦公地址:深圳市福田區福田街道益田路5023號平安金融中心B座第22-25層 法定代表人:何之江 聯繫人:王超 客服電話:95511轉8 公司網址:stock.pingan.com  
    山西證券股份有限公司  註冊地址:山西省太原市府西街69號山西國際貿易中心東塔樓 辦公地址:山西省太原市府西街69號山西國際貿易中心東塔樓 法定代表人:王怡裏 聯繫人:郭辛 客服電話:95573 公司網址:www.i618.com.cn  
    上海陸享基金銷售有限公司  註冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區臨港新片區環湖西二路888號1幢1區14032室 辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區臨港新片區環湖西二路888號1幢1區14032室 法定代表人:粟旭 聯繫人:韋巍 客服電話:021-53398816 公司網址:www.luxxfund.com  
    申萬宏源證券有限公司  註冊地址:上海市徐匯區長樂路989號45層 辦公地址:上海市徐匯區長樂路989號45層 法定代表人:楊玉成 聯繫人:陳宇 客服電話:95523 公司網址:www.swhysc.com  
    世紀證券有限責任公司  註冊地址:深圳市前海深港合作區南山街道桂灣五路128號前海深港基金小鎮對衝基金中心406  辦公地址:深圳市前海深港合作區南山街道桂灣五路128號前海深港基金小鎮對衝基金中心406  法定代表人:李強 聯繫人:王雯 客服電話:4008-323000 公司網址:www.csco.com.cn  
    太平洋證券股份有限公司  註冊地址:雲南省昆明市北京路926號同德廣場寫字樓31樓 辦公地址:雲南省昆明市北京路926號同德廣場寫字樓31樓 法定代表人:李長偉 聯繫人:謝蘭 客服電話:95397 公司網址:www.tpyzq.com  
    萬聯證券股份有限公司  註冊地址:廣東省廣州市天河區珠江東路11號18、19樓全層 辦公地址:廣東省廣州市天河區珠江東路11號18、19樓全層 法定代表人:羅欽城 聯繫人:甘蕾 客服電話:4008888133 公司網址:www.wlzq.com.cn  
    五礦證券有限公司  註冊地址:深圳市福田區金田路4028號榮超經貿中心辦公樓47層01單元  
     辦公地址:深圳市福田區金田路4028號榮超經貿中心辦公樓47層01單元 法定代表人:黃海洲 聯繫人:王鵬宇 客服電話:40018-40028 公司網址:www.wkzq.com.cn  
    新時代證券股份有限公司  註冊地址:北京市海澱區北三環西路99號院1號樓15層1501 辦公地址:北京市海澱區北三環西路99號院1號樓15層1501 法定代表人:林雯 聯繫人:田芳芳 客服電話:95399 公司網址:www.xsdzq.cn  
    信達證券股份有限公司  註冊地址:北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓 辦公地址:北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓 法定代表人:肖林 聯繫人:付婷 客服電話:95321 公司網址:www.cindasc.com  
    揚州國信嘉利基金銷售有限公司  註冊地址:江蘇省揚州市廣陵新城資訊産業基地3期20B棟 辦公地址:江蘇省揚州市廣陵新城資訊産業基地3期20B棟 法定代表人:付鋼 聯繫人:蘇曦 客服電話:4000216088 公司網址:www.gxjlcn.com  
    英大證券有限責任公司  註冊地址:深圳市福田區深南中路華能大廈三十、三十一層 辦公地址:深圳市福田區深南中路華能大廈三十、三十一層 法定代表人:郝京春 聯繫人:吳爾暉 客服電話:4000-188-688 公司網址:www.ydsc.com.cn  
    粵開證券股份有限公司  註冊地址:廣州經濟技術開發區科學大道60號開發區控股中心21、22、23層 辦公地址:廣州經濟技術開發區科學大道60號開發區控股中心21、22、23層 法定代表人:嚴亦斌 聯繫人:彭蓮  
     客服電話:95564 公司網址:www.ykzq.com  
    招商證券股份有限公司  註冊地址:深圳市福田區福田街道福華一路111號 辦公地址:深圳市福田區福田街道福華一路111號 法定代表人:霍達 聯繫人:黃嬋君 客服電話:95565 公司網址:www.newone.com.cn  
    中國國際金融股份有限公司  註冊地址:北京市建國門外大街1號國貿大廈2座27層及28層 辦公地址:北京市建國門外大街1號國貿大廈2座27層及28層 法定代表人:沈如軍 聯繫人:蔡宇洲 客服電話:4009101166 公司網址:www.cicc.com  
    中國銀河證券股份有限公司  註冊地址:北京市西城區金融大街35號2-6層 辦公地址:北京市豐台區西營街8號院1號樓青海金融大廈 法定代表人:陳共炎 聯繫人:辛國政 客服電話:95551或4008-888-888 公司網址:www.chinastock.com.cn  
    中國中金財富證券有限公司  註冊地址:深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心A棟第18-21層及第04層01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23單元 辦公地址:深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心A棟第18-21層及第04層01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23單元 法定代表人:高濤 聯繫人:萬玉琳 客服電話:95532或400-600-8008 公司網址:www.china-invs.cn  
    中航證券有限公司  註冊地址:江西省南昌市紅谷灘新區紅谷中大道1619號南昌國際金融大廈A棟41層 辦公地址:江西省南昌市紅谷灘新區紅谷中大道1619號南昌國際金融大廈A棟41層 法定代表人:叢中 聯繫人:胡晨  
     客服電話:95335或400-88-95335 公司網址:www.avicsec.com  
    中泰證券股份有限公司  註冊地址:濟南市市中區經七路86號 辦公地址:濟南市市中區經七路86號 法定代表人:李峰 聯繫人:秦雨晴 客服電話:95538 公司網址:www.zts.com.cn  
    中信建投證券股份有限公司  註冊地址:北京市朝陽區安立路66號4號樓 辦公地址:北京市東城區朝陽門內大街188號 法定代表人:王常青 聯繫人:劉暢 客服電話:4008-888-108 公司網址:www.csc108.com  
    中信期貨有限公司  註冊地址:廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座13層1301-1305室、14層 辦公地址:廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座13層1301-1305室、14層 法定代表人:張皓 聯繫人:劉宏瑩 客服電話:400-990-8826 公司網址:www.citicsf.com  
    中信證券(山東)有限責任公司  註冊地址:青島市嶗山區深圳路222號1號樓2001 辦公地址:青島市嶗山區深圳路222號1號樓2001 法定代表人:馮恩新 聯繫人:孫秋月 客服電話:95548 公司網址:sd.citics.com  
    中信證券股份有限公司  註冊地址:廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座 辦公地址:廣東省深圳市福田區中心三路8號中信證券大廈,北京市朝陽區亮馬橋路48號中信證券大廈 法定代表人:張佑君 聯繫人:馬靜懿 客服電話:95548 公司網址:www.citics.com  
    中信證券華南股份有限公司  註冊地址:廣州市天河區珠江西路5號501房  
     辦公地址:廣州市天河區珠江西路5號501房 法定代表人:胡伏雲 聯繫人:梁微 客服電話:95396 公司網址:www.gzs.com.cn  
    中銀國際證券股份有限公司  註冊地址:上海市浦東新區銀城中路200號中銀大廈39層 辦公地址:上海市浦東新區銀城中路200號中銀大廈39層 法定代表人:寧敏 聯繫人:王煒哲 客服電話:400-620-8888 公司網址:www.bocichina.com  
    北京創金啟富基金銷售有限公司  註冊地址:北京市西城區民豐衚同31號5號樓215A 辦公地址:北京市西城區白紙坊東街2號經濟日報社A座綜合樓712室 法定代表人:梁蓉 聯繫人:魏素清 電話:010-66154828 客服電話:400-6262-818 公司網址:www.5irich.com  
    北京蛋卷基金銷售有限公司  註冊地址:北京市朝陽區創遠路34號院6號樓15層1501室 辦公地址:北京市朝陽區創遠路34號院融新科技中心C座17層 法定代表人:鐘斐斐 聯繫人:侯芳芳 電話:400-159-9288 客服電話:400-159-9288 公司網址:https://danjuanapp.com/  
    北京度小滿基金銷售有限公司  註冊地址:北京市海澱區西北旺東路10號院西區4號樓1層103室 辦公地址:北京市海澱區西北旺東路10號院西區4號樓度小滿金融總部 法定代表人:葛新 聯繫人:孫博超 電話:010-59403028 客服電話:95055-4 公司網址:www.baiyingfund.com  
    北京恒天明澤基金銷售有限公司  註冊地址:北京市北京經濟技術開發區宏達北路10號5層5122室 辦公地址:北京市朝陽區東三環北路甲19號 
     SOHO嘉盛中心30層 法定代表人:周斌 聯繫人:侯艷紅 電話:010-57756074 客服電話:400-8980-618 公司網址:http://www.chtfund.com  
    北京虹點基金銷售有限公司  註冊地址:北京市朝陽區東三環北路17號10層1015室 辦公地址:北京市朝陽區東三環北路17號恒安大廈10層 法定代表人:何靜 聯繫人:王重陽 電話:010-85643600 客服電話:400-618-0707 公司網址:www.hongdianfund.com  
    北京匯成基金銷售有限公司  註冊地址:北京市西城區西直門外大街1號院2號樓17層 19C13 辦公地址:北京市西城區西直門外大街1號院2號樓19層 法定代表人:王偉剛 聯繫人:王驍驍 電話:400-619-9059 客服電話:010-56251471 公司網址:www.hcfunds.com  
    北京錢景基金銷售有限公司  註冊地址:北京市海澱區丹棱街丹棱soho10層 辦公地址:北京市海澱區中關村東路18號1號樓11層B-1108 法定代表人:王利剛 聯繫人:王利剛 電話:400-893-6885 客服電話:400-893-6885 公司網址:http://www.qianjing.com/  
    北京唐鼎耀華基金銷售有限公司  註冊地址:北京市延慶縣延慶經濟開發區百泉街10號2棟236室 辦公地址:北京市朝陽區東三環北路38號院1號泰康金融大廈38層 法定代表人:張冠宇 聯繫人:孫書慧 電話:010-85932884 客服電話:400-819-9868 公司網址:http://www.tdyhfund.com  
    北京新浪倉石基金銷售有限公司  註冊地址:北京市海澱區東北旺西路中關村軟體園二期(西擴)N-1、N-2地塊新浪總部 
     科研樓5層518室 辦公地址:北京市海澱區東北旺西路中關村軟體園二期(西擴)N-1、N-2地塊新浪總部科研樓5層518室 法定代表人:趙芯蕊 聯繫人:韓宇琪 電話:13804581718 客服電話:010-62675367 公司網址:www.xincai.com 傳真:010-62676582  
    北京展恒基金銷售股份有限公司  註冊地址:北京市朝陽區安苑路11號西樓6層604、607 辦公地址:北京市朝陽區北四環中路27號盤古大觀A座6層11室 法定代表人:閆振傑 聯繫人:宋晉榮 電話:010-59601399 客服電話:400-818-8000 公司網址:www.myfund.com  
    北京植信基金銷售有限公司  註冊地址:北京市密雲區興盛南路8號院2號樓106室-67 辦公地址:北京市朝陽區惠河南路盛世龍源10號 法定代表人:王軍輝 聯繫人:吳鵬 電話:010-56075718 客服電話:4006-802-123 公司網址:https://www.zhixin-inv.com/  
    北京中期時代基金銷售有限公司  註冊地址:北京市朝陽區建國門外光華路14號1幢11層1103號 辦公地址:北京市朝陽區建國門外光華路14號1幢11層1103號 法定代表人:路瑤 電話:400-8888-160 傳真:010-59539866 聯繫人:朱劍林  
    北京晟視天下基金銷售有限公司  註冊地址:北京市懷柔區九渡河鎮黃坎村735號03室 辦公地址:京市朝陽區朝外大街甲六號萬通中心D座21 法定代表人:蔣煜 聯繫人:馮培勇 電話:010-58170761 客服電話:010-58170761  
     公司網址:http://www.shengshiview.com.cn/  
    東方財富證券股份有限公司  註冊地址:上海市徐匯區宛平南路88號東方財富大廈 辦公地址:上海市徐匯區宛平南路88號東方財富大廈 法定代表人:戴彥 聯繫人:付佳 電話:17717379005 客服電話:95357 公司網址:http://www.18.cn  
    鳳凰金信(海口)基金銷售有限公司  註冊地址:寧夏回族自治區銀川市金鳳區閱海灣中央商務區萬壽路142號14層1402 辦公地址:海南省海口市濱海大道32號復興城網際網路創新創業園E區4層、北京市朝陽區紫月路18號院18號樓 法定代表人:張旭 聯繫人:張旭 電話:400-810-5919 客服電話:400-810-5919 公司網址:www.fengfd.com  
    和訊資訊科技有限公司  註冊地址:北京市朝陽區朝外大街22號1002室 辦公地址:北京市朝陽區朝外大街22號泛利大廈10層 法定代表人:章知方 聯繫人:陳慧慧 電話:400-9200-022 客服電話:400-900-0022 公司網址:http://licaike.hexun.com/ 傳真:010-65884788  
    華瑞保險銷售有限公司  註冊地址:上海市浦東區向城路288號8樓 辦公地址:上海市嘉定區南翔鎮眾仁路399號運通星財富廣場1號樓B座13、14層 法定代表人:路昊 聯繫人:張爽爽 電話:021-68595976 客服電話:4001115818 公司網址:www.huaruisales.com  
    濟安財富(北京)基金銷售有限公司  註冊地址:北京市朝陽區太陽宮中路16號院1號樓冠捷大廈3層307單元 辦公地址:北京市朝陽區太陽宮中路16號院1號樓3層307 法定代表人:楊健 聯繫人:李海燕  
     電話:13501184929 客服電話:400-673-7010 公司網址:http://www.jianfortune.com/  
    嘉實財富管理有限公司  註冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道8號上海國金中心辦公樓二期27層2716單元 辦公地址:北京市朝陽區建國門外大街21號北京國際俱樂部C座寫字樓11層 法定代表人:張峰 聯繫人:閆歡 電話:400-021-8850 客服電話:400-021-8850 公司網址:https://www.harvestwm.cn/  
    江蘇匯林保大基金銷售有限公司  註冊地址:南京市高淳區經濟開發區古檀大道47號 辦公地址:南京市鼓樓區中山北路2號綠地紫峰大廈2005室 法定代表人:吳言林 聯繫人:張競妍 電話:025-66046166 客服電話:025-66046166 公司網址:www.huilinbd.com  
    京東肯特瑞基金銷售有限公司  註冊地址:北京市海澱區西三旗建材城中路12號17號平房157 辦公地址:北京市經濟技術開發區科創十一街京東總部一號樓A座15層 法定代表人:王蘇寧 聯繫人:邢錦超 電話:010-89189288 客服電話:95118 公司網址:http://kenterui.jd.com/  
    聯儲證券有限責任公司  註冊地址:上海市浦東新區陸家嘴環路333號東方匯經中心8樓 辦公地址:上海市浦東新區陸家嘴環路333號金磚大廈8層、深圳市福田區深南大道2007號金地中心大廈9樓、北京市朝陽區安定路5號院3號樓中建財富國際中心27層 法定代表人:呂春衛 聯繫人:唐露 電話:400-620-6868 客服電話:400-620-6868 公司網址:http://www.lczq.com/  
    螞蟻(杭州)基金銷售有限公司  註冊地址:杭州市余杭區倉前街道海曙路東2號  
     辦公地址:浙江省杭州市余杭區五常街道文一西路969號3幢5層599室 法定代表人:祖國明 聯繫人:韓愛彬 電話:0571-28829790 客服電話:95188 公司網址:www.fund123.cn 傳真:0571-26698533  
    民商基金銷售(上海)有限公司  註冊地址:上海市黃浦區北京東路666號H區(東座)6樓A31室 辦公地址:上海市浦東新區張楊路707號生命人壽大廈32樓 法定代表人:賁惠琴 聯繫人:董筱爽 電話:18121169537 客服電話:021-50206003 公司網址:www.msftec.com  
    南京蘇寧基金銷售有限公司  註冊地址:南京市玄武區蘇寧大道1-5號 辦公地址:南京市玄武區蘇寧大道1-5號 法定代表人:王鋒 聯繫人:王鋒 電話:025-66996699-887226 客服電話:95177 公司網址:http://fund.suning.com  
    南京途牛基金銷售有限公司  註冊地址:南京市玄武區玄武大道699-1號 辦公地址:南京市玄武區玄武大道699-32號 法定代表人:單宏傑 聯繫人:張士帥 電話:400-799-9999 客服電話:4007-999-999轉3 公司網址:http://jr.tuniu.com  
    諾亞正行基金銷售有限公司  註冊地址:上海市虹口區飛虹路360弄9號3724室 辦公地址:上海市楊浦區長陽路1687號2號樓諾亞財富 法定代表人:汪靜波 聯繫人:李娟 電話:400-821-5399 客服電話:400-821-5399 公司網址:www.noah-fund.com/ 傳真:(021)38509777  
    浦領基金銷售有限公司  註冊地址:北京市朝陽區望京東園四區2號樓10層1001號04室 辦公地址:北京市朝陽區望京東園四區2號 
     樓10層1001號04室 法定代表人:張昱 聯繫人:李艷 電話:010-59497361 客服電話:400-012-5899 公司網址:www.zscffund.com  
    上海長量基金銷售有限公司  註冊地址:上海市浦東新區高翔路526號2幢220室 辦公地址:上海市浦東新區東方路1267號陸家嘴金融服務廣場二期11層 法定代表人:張躍偉 聯繫人:孫婭雯 電話:400-820-2899 客服電話:400-820-2899 公司網址:http://www.erichfund.com/ 傳真:021-58787698  
    上海好買基金銷售有限公司  註冊地址:上海市虹口區歐陽路196號26號樓2樓41號 辦公地址:上海市浦東南路1118號鄂爾多斯國際大廈903~906室 法定代表人:楊文斌 聯繫人:高源 電話:021-36696312 客服電話:400-700-9665 公司網址:www.ehowbuy.com 傳真:021-68596919  
    上海華夏財富投資管理有限公司  註冊地址:上海市虹口區東大名路687號一幢二樓268室 辦公地址:上海市虹口區東大名路687號一幢二樓268室 法定代表人:毛淮平 聯繫人:吳振宇 電話:13911253562 客服電話:400-817-5666 公司網址:https://www.amcfortune.com/  
    上海匯付基金銷售有限公司  註冊地址:上海市黃浦區九江路769號1807-3室 辦公地址:上海市徐匯區田州路99號11號樓4樓 法定代表人:金佶 聯繫人:吳衛衛 客服電話:021-34013999 公司網址:www.hotjijin.com  
    上海基煜基金銷售有限公司  註冊地址:上海市崇明縣長興鎮路潘園公路 
     1800號2號樓6153室(上海泰和經濟發展區) 辦公地址:上海市黃浦區廣東路500號30層3001單元 法定代表人:王翔 聯繫人:吳鴻飛 電話:400-820-5369 客服電話:400-820-5369 公司網址:www.jiyufund.com.cn  
    上海利得基金銷售有限公司  註冊地址:上海市浦東新區東方路989號中達廣場2樓 辦公地址:寶山區蘊川路5475號1033室 法定代表人:李興春 聯繫人:王淼晶 電話:400-921-7755 客服電話:400-032-5885 公司網址:www.leadfund.com.cn  
    上海聯泰基金銷售有限公司  註冊地址:中國(上海)自由貿易區富特北路277號3層310室 辦公地址:上海市福泉北路518號8座3層 法定代表人:尹彬彬 聯繫人:蘭敏 電話:400-118-1188 客服電話:400-118-1188 公司網址:http://www.66liantai.com/ 傳真:021-52975270  
    上海陸金所基金銷售有限公司  註冊地址:上海市浦東新區陸家嘴環路1333號14樓09單元 辦公地址:上海浦東新區源深路1088號平安財富大廈 法定代表人:郭堅 聯繫人:寧博宇 電話:021-20665952 客服電話:4008219031 公司網址:www.lufunds.com 傳真:021-22066653  
    上海天天基金銷售有限公司  註冊地址:上海市徐匯區龍田路190號2號樓2層 辦公地址:上海市徐匯區宛平南路88號東方財
    富大廈 法定代表人:其實 聯繫人:潘世友 電話:400-1818-188 客服電話:400-181-8188 公司網址:1234567.com.cn  
     傳真:021-64385308  
    上海挖財基金銷售有限公司  註冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路759號18層03單元 辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路759號18層03單元 法定代表人:呂柳霞 聯繫人:毛善波 電話:021-50810673 客服電話:400-711-8718 公司網址:www.wacaijijin.com 傳真:021-50810687  
    上海萬得基金銷售有限公司  註冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區福山路33號11樓B座 辦公地址:上海市浦東新區浦明路1500號萬得大廈 法定代表人:黃祎 聯繫人:徐亞丹 電話:400-799-1888 客服電話:400-799-1888 公司網址:http://www.520fund.com.cn/  
    上海有魚基金銷售有限公司  註冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區浦東大道2123號3層3E-2655室 辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區浦東大道2123號3層3E-2655室 法定代表人:林瓊 聯繫人:徐海崢 電話:400-7676298 客服電話:400-7676298 公司網址:www.youyufund.com  
    上海中正達廣基金銷售有限公司  註冊地址:上海市徐匯區龍蘭路277號1號樓1203室 辦公地址:上海市徐匯區龍蘭路277號1號樓1203、1204室 法定代表人:黃欣 聯繫人:戴珉微 電話:400-6767-523 客服電話:400-6767-523 公司網址:www.zhongzhengfund.com  
    深圳富濟基金銷售有限公司  註冊地址:深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室 辦公地址:深圳市福田區福田街道崗廈社區金田路3088號中洲大廈 法定代表人:祝中村 聯繫人:陳勇軍  
     電話:0755-83999913 公司網址:www.jinqianwo.cn 傳真:0755-83999926  
    深圳市前海排排網基金銷售有限責任公司  註冊地址:深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室(入駐深圳市前海商務秘書有限公司) 辦公地址:深圳市福田區福強路4001號深圳市文化創意園C棟5樓 法定代表人:李春瑜 聯繫人:林麗 電話:0755-82779746 客服電話:400-680-3928 公司網址:www.simuwang.com  
    深圳市新蘭德證券投資諮詢有限公司  註冊地址:深圳市福田區福田街道民田路178號華融大廈27層2704 辦公地址:北京市西城區宣武門外大街28號富卓大廈A座16層 法定代表人:洪弘 聯繫人:文雯 電話:010-83363002 客服電話:400-166-1188 公司網址:http://8.jrj.com.cn/ 傳真:010-83363072  
    深圳眾祿基金銷售股份有限公司  註冊地址:深圳市羅湖區深南東路5047號發展銀行大廈25樓I、J單元 辦公地址:深圳市羅湖區筍崗街道筍西社區梨園路8號HALO廣場一期四層12-13室 法定代表人:薛峰 聯繫人:童彩平 電話:0755-33227950 客服電話:4006-788-887 公司網址:http://www.jjmmw.com/ 傳真:0755-82080798  
    騰安基金銷售(深圳)有限公司  註冊地址:深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室(入駐深圳市前海商務秘書有限公司) 辦公地址:深圳市南山區騰訊濱海大廈15樓 法定代表人:劉明軍 聯繫人:譚廣鋒 客服電話:95017(撥通後轉1轉8) 公司網址:http://www.txfund.com/  
    天津國美基金銷售有限公司  註冊地址:天津經濟技術開發區南港工業區綜合服務區辦公樓D座二層202-124室 辦公地址:天津市濱海新區泰達MSD商務區 
     C區2801MSDC1-28層2801、北京市朝陽區霄雲路26號 法定代表人:丁東華 聯繫人:郭寶亮 電話:400-111-0889 客服電話:400-111-0889 公司網址:www.gomefund.com  
    通華財富(上海)基金銷售有限公司  註冊地址:上海市虹口區同豐路667弄107號201室 辦公地址:上海市浦東新區金滬路55號通華科技大廈10樓 法定代表人:沈丹義 聯繫人:周學波 電話:021-60818588 客服電話:400-101-9301 公司網址:www.tonghuafund.com  
    萬家財富基金銷售(天津)有限公司  註冊地址:天津自貿區(中心商務區)迎賓大道 1988 號濱海浙商大廈公寓 2-2413 室 辦公地址:北京市西城區豐盛衚同 28 號太平洋保險大廈 5 層 法定代表人:戴曉雲 聯繫人:王茜蕊 電話:010-59013895 客服電話:010-59013895 公司網址:www.wanjiawealth.com  
    玄元保險代理有限公司  註冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區張楊路707號1105室 辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區張楊路707號1105室 法定代表人:馬永諳 聯繫人:盧亞博 電話:13752528013 客服電話:021-50701053 公司網址:http://www.xyinsure.com:7100/kfit_xybx  
    陽光人壽保險股份有限公司  註冊地址:海南省三亞市迎賓路360-1號三亞陽光金融廣場16層 辦公地址:海南省三亞市迎賓路360-1號三亞陽光金融廣場16層 法定代表人:李科 聯繫人:王超 電話:010-59053660 客服電話:95510 公司網址:fund.sinosig.com  
    宜信普澤(北京)基金銷售有限公司  註冊地址:北京市朝陽區光華路7號樓20層20A1、20A2單元 辦公地址:北京市朝陽區光華路7號樓20層20A1、20A2單元 法定代表人:才殿陽 聯繫人:魏晨 電話:010-52413385 客服電話:400-6099-200 公司網址:http://www.yixinfund.com  
    浙江同花順基金銷售有限公司  註冊地址:浙江省杭州市文二西路一號元茂大廈903室 辦公地址:杭州市余杭區五常街道同順街18號 法定代表人:吳強 聯繫人:費超超 電話:0571-88911818 公司網址:www.ijijin.cn 傳真:0571-88911818-8001  
    浙商銀行股份有限公司  註冊地址:浙江省杭州市下城區武林街道慶春路288號 辦公地址:浙江省杭州市蕭山區鴻寧路1788號 法定代表人:沈仁康 聯繫人:戴珍 電話:15868891672 客服電話:95527 公司網址:http://www.czbank.com  
    中國人壽保險股份有限公司  註冊地址:中國北京市西城區金融大街16號 辦公地址:中國北京市西城區金融大街16號 法定代表人:王濱 聯繫人:秦澤偉 電話:010-63631539 客服電話:95519 公司網址:www.e-chinalife.com  
    中民財富基金銷售(上海)有限公司  註冊地址:上海市黃浦區中山南路100號7層05單元 辦公地址:上海市長寧區虹橋路1438號古北國際財富中心二期30層 法定代表人:弭洪軍 聯繫人:金淑曼 電話:400-876-5716 客服電話:400-876-5716 公司網址:www.cmiwm.com  
    中證金牛(北京)投資諮詢有限公司  註冊地址:北京市豐台區東管頭1號2號樓 
     2-45室 辦公地址:北京市豐台區東管頭1號2號樓2-45室 法定代表人:錢昊旻 聯繫人:沈晨 電話:010-59336544 客服電話:4008-909-998 公司網址:www.jnlc.com  
    珠海盈米基金銷售有限公司  註冊地址:廣東省珠海市橫琴新區寶華路6號105室-3491 辦公地址:廣州市海珠區閱江中路688號保利國際廣場北塔33層 法定代表人:肖雯 聯繫人:邱湘湘 電話:020-80629066 客服電話:020-89629066 公司網址:www.yingmi.cn  
    奕豐基金銷售有限公司  註冊地址:深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室(入駐深圳市前海商務秘書有限公司) 辦公地址:深圳市南山區海德三道航太科技廣場A座17樓1704室 法定代表人:TEO WEE HOWE 聯繫人:葉健 電話:400-684-0500 客服電話:400-684-0500 公司網址:www.ifastps.com.cn  
    基金管理人可根據有關法律法規規定,選擇其他符合要求的機構代理銷售本基金。 
    5.2 註冊登記機構 
    名稱:招商基金管理有限公司 
    註冊地址:深圳市福田區深南大道7088號 
    法定代表人:王小青 
    電話:(0755)83196445 
    傳真:(0755)83196436 
    聯繫人:宋宇彬 
    5.3 律師事務所和經辦律師 
    名稱:上海源泰律師事務所 
    註冊地址:上海市浦東新區浦東南路256號華夏銀行大廈14樓 
    負責人:廖海 
    電話:(021)51150298 
    傳真:(021)51150398 
    經辦律師:劉佳、張雯倩 
    聯繫人:劉佳 
    5.4 會計師事務所和經辦註冊會計師 
    名稱:畢馬威華振會計師事務所(特殊普通合夥) 
    註冊地址:北京市東長安街1號東方廣場畢馬威大樓8層 
    執行事務合夥人:鄒俊 
    電話:(0755)2547 1000 
    傳真:(0755)8266 8930 
    經辦註冊會計師:奚霞、高朋 
    聯繫人: 蔡正軒 
    §6 基金的歷史沿革 
    招商安盈債券型證券投資基金由招商安盈保本混合型證券投資基金變更而來。 
    招商安盈保本混合型證券投資基金經中國證監會2012年8月6日《關於核準招商安盈
    保本混合型證券投資基金募集的批復》(證監許可[2012]1048號文)核準公開募集。基金
    管理人為招商基金管理有限公司,基金託管人為中國工商銀行股份有限公司。 
    招商安盈保本混合型證券投資基金于2012年8月15日公開募集,募集結束後基金管理
    人向中國證監會辦理備案手續。經中國證監會書面確認,《招商安盈保本混合型證券投資基
    金基金合同》于2012年8月20日生效。 
    招商安盈保本混合型證券投資基金每3年為一個保本週期,第一個保本週期自2012年
    8月20日起至2015年8月20日止,第二個保本週期自2015年9月21日起至2018年9月
    21日止,依據《招商安盈保本混合型證券投資基金基金合同》的約定,招商安盈保本混合
    型證券投資基金第二個保本週期到期後,未能符合保本基金存續條件,招商安盈保本混合
    型證券投資基金變更為“招商安盈債券型證券投資基金”。 
    根據《招商安盈保本混合型證券投資基金基金合同》的約定,變更後基金合同、託管協
    議和招募説明書分別修改為《招商安盈債券型證券投資基金基金合同》、《招商安盈債券型
    證券投資基金託管協議》和《招商安盈債券型證券投資基金招募説明書》,調整的內容包括
    但不限于保留並適用《招商安盈保本混合型證券投資基金基金合同》關於變更後的招商安盈
    債券型證券投資基金的基金名稱、投資目標、投資範圍、投資策略、投資限制以及基金費
    率等條款的約定,並根據現行有效的法律法規規定,在對基金份額持有人利益無實質性不
    利影響的前提下對《招商安盈保本混合型證券投資基金基金合同》的其他條款進行了修訂。
    自招商安盈保本混合型證券投資基金第二個保本週期到期日的下一日起,《招商安盈保本混
    合型證券投資基金基金合同》失效,《招商安盈債券型證券投資基金基金合同》生效,招商
    安盈保本混合型證券投資基金變更為招商安盈債券型證券投資基金。前述修改變更事項已
    報中國證監會備案。 
    §7 基金的存續 
    7.1 基金份額的變更登記 
    基金合同生效後,本基金登記機構將進行本基金份額的更名以及必要資訊的變更。 
    7.2 基金存續期內的基金份額持有人數量和資産規模 
    《基金合同》生效後,連續20個工作日出現基金份額持有人數量不滿200人或者基金
    資産凈值低於5000萬元的,基金管理人應當在定期報告中予以披露;連續60個工作日出現
    前述情形的,基金管理人應當向中國證監會報告並提出解決方案,如轉換運作方式、與其
    他基金合併或者終止基金合同等,並召開基金份額持有人大會進行表決。 
    法律法規或監管部門另有規定時,從其規定。 
    §8 基金份額的申購與贖回 
    8.1 申購、贖回的場所 
    辦理本基金的申購、贖回的銷售機構為基金管理人和基金管理人委託的代銷機構。 
    直銷及代銷機構請參見本《招募説明書》第五部分“相關服務機構”及相關公告。 
    基金管理人可根據情況變更或增減銷售機構,並在管理人網站公示。 
    銷售機構可以根據情況增加或減少其銷售網點、變更營業場所。 
    基金投資者應當在銷售機構辦理基金銷售業務的營業場所或按銷售機構提供的其他方
    式辦理基金份額的申購、贖回及轉換。 
    8.2 申購、贖回的開放日期及辦理時間 
    1、開放日及開放時間 
    投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回,具體辦理時間為上海證券交易所、深圳
    證券交易所的正常交易日的交易時間,但基金管理人根據法律法規、中國證監會的要求或
    基金合同的規定公告暫停申購、贖回時除外。 
    基金合同生效後,若出現新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情
    況,基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整,但應在實施日前依照
    《資訊披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。 
    2、申購、贖回開始日及業務辦理時間 
    基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理申購,具體業務辦理時間在
    申購開始公告中規定。 
    基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理贖回,具體業務辦理時間在
    贖回開始公告中規定。 
    在確定申購開始與贖回開始時間後,基金管理人應在申購、贖回開放日前依照《資訊披
    露辦法》的有關規定在指定媒介上公告申購與贖回的開始時間。 
    基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者
    轉換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉換申請且登記機構確
    認接受的,其基金份額申購、贖回或轉換價格為下一開放日基金份額申購、贖回或轉換的
    價格。 
    8.3 申購、贖回的原則 
    1、“未知價”原則,即申購、贖回價格以申請當日收市後計算的各類基金份額凈值為
    基準進行計算; 
    2、“金額申購、份額贖回”原則,即申購以金額申請,贖回以份額申請; 
    3、贖回遵循“先進先出”原則,即按照投資人申購的先後次序進行順序贖回; 
    4、當日的申購、贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷; 
    基金管理人可在法律法規允許的情況下,對上述原則進行調整。基金管理人必須在新
    規則開始實施前依照《資訊披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。 
    8.4 申購、贖回的有關限制 
    1、基金申購的限制 
    原則上,投資者通過代銷網點和本基金管理人官網交易平臺首次申購和追加申購的最
    低金額均為1元(含申購費);通過本基金管理人直銷中心申購,首次最低申購金額為50
    萬元(含申購費),追加申購單筆最低金額為10元(含申購費)。實際操作中,各銷售機
    構在符合上述規定的前提下,可根據情況調高首次申購和追加申購的最低金額,具體以銷
    售機構公佈的為準,投資人需遵循銷售機構的相關規定。 
    投資人將當期分配的基金收益再投資時,不受最低申購金額的限制。 
    2、基金贖回的限制 
    每次贖回基金份額不得低於1份,基金份額持有人贖回時或贖回後在銷售機構網點保
    留的基金份額餘額不足1份的,在贖回時需一次全部贖回。實際操作中,以各代銷機構的
    具體規定為準。 
    通過本基金管理人網上交易平臺贖回,每次贖回份額不得低於1份。 
    如遇鉅額贖回等情況發生而導致延期贖回時,贖回辦理和款項支付的辦法將參照《基金
    合同》有關鉅額贖回或連續鉅額贖回的條款處理。 
    3、投資人參加本基金的“定期定額投資計劃”時,每期扣款金額最低不少於人民幣
    10元。實際操作中,以各銷售機構的具體規定為準。 
    4、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時,基金管理人
    應當採取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫停
    基金申購等措施,切實保護存量基金份額持有人的合法權益。具體請參見相關公告。 
    5、基金管理人可在法律法規允許的情況下,調整上述規定申購金額和贖回份額的數量
    限制。基金管理人必須在調整前依照《資訊披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。 
    8.5 申購、贖回的程式 
    1、申購和贖回的申請方式 
    投資人必鬚根據銷售機構規定的程式,在開放日的具體業務辦理時間內提出申購或贖
    回的申請。 
    2、申購、贖回款項支付 
    投資人在提交申購申請時須按銷售機構規定的方式備足申購資金,投資人在提交贖回
    申請時須持有足夠的基金份額餘額,否則所提交的申購、贖回申請無效。投資人交付申購
    款項,申購成立;基金份額登記機構確認基金份額時,申購生效。基金份額持有人遞交贖
    回申請,贖回成立;登記機構確認贖回時,贖回生效。 
    投資人贖回申請成功確認後,基金管理人將在T+7日(包括該日)內支付贖回款項。
    在發生鉅額贖回時,款項的支付辦法參照基金合同有關條款處理。 
    3、申購、贖回的確認 
    基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購或贖回申請
    日(T日),在正常情況下,本基金登記機構在T+1日內對該交易的有效性進行確認。T日
    提交的有效申請,投資人可在T+2日後(包括該日)到銷售網點櫃檯或以銷售機構規定的其
    他方式查詢申請的確認情況。若申購不成功,則申購款項退還給投資人。 
    銷售機構對申購、贖回申請的受理並不代表申請一定成功,而僅代表銷售機構確實接
    收到申請。申購、贖回的確認以登記機構的確認結果為準。對於申請的確認情況,投資者
    應及時查詢。 
    8.6 申購、贖回的費用 
    1、申購費用 
    本基金分為A、C兩類基金份額,其中A類基金份額收取申購費用,C類基金份額不收
    取申購費用。本基金A類基金份額的申購費率按申購金額進行分檔。投資人在一天之內如
    果有多筆申購,適用費率按單筆分別計算。 
    申購份額M(元)  申購費率  
    M<100萬  0.80%  
    100萬點M<500萬  0.50%  
    500萬點M<1000萬  0.20%  
    M點1000萬  每筆1000元  
    A類基金份額的申購費用由A類基金份額申購人承擔,不列入基金資産,用於基金的市
    場推廣、銷售、登記等各項費用。 
    申購費用的計算方法: 
    凈申購金額=申購金額/(1+申購費率),或凈申購金額=申購金額-固定申購費金額 
    申購費用=申購金額-凈申購金額,或申購費用=固定申購費金額 
    申購費用以人民幣元為單位,計算結果保留到小數點後第2位,小數點後第3位開始舍
    去,舍去部分歸基金財産。 
    2、贖回費用 
    本基金A類基金份額的贖回費率如下表所示: 
    連續持有時間  贖回費率  
    N<7日  1.50%  
    7日點N<1年  0.1%  
    1年點N<2年  0.05%  
    N點2年  0%  
    (注:1年指365日,2年為730日,依此類推) 
    本基金C類基金份額的贖回費率如下表所示: 
    連續持有時間(N)  贖回費率  
    N<7日  1.50%  
    7日點N<30日  0.50%  
    N點30日  0%  
    贖回費用的計算方法:贖回費用=贖回份額×T日基金份額凈值×贖回費率 
    贖回費用以人民幣元為單位,計算結果保留到小數點後第2位,小數點後第3位開始舍
    去,舍去部分歸基金財産。 
    各類基金份額的贖回費用由贖回該類基金份額的基金份額持有人承擔,在基金份額持
    有人贖回基金份額時收取。不低於贖回費總額的25%應歸基金財産,其餘用於支付登記費
    和其他必要的手續費。其中,對持續持有期少於7 日的投資者收取不低於1.5%的贖回費,
    並將上述贖回費全額計入基金財産。 
    3、轉換費用 
    (1)各基金間轉換的總費用包括轉出基金的贖回費和申購補差費兩部分。 
    (2)每筆轉換申請的轉出基金端,收取轉出基金的贖回費,贖回費根據相關法律法規
    及基金合同、招募説明書的規定收取。 
    (3)每筆轉換申請的轉入基金端,從申購費率(費用)低向高的基金轉換時,收取轉
    入基金與轉出基金的申購費用差額;申購補差費用按照轉入基金金額所對應的申購費率(費
    用)檔次進行補差計算。從申購費率(費用)高向低的基金轉換時,不收取申購補差費用。 
    (4)基金轉換採取單筆計演算法,投資者當日多次轉換的,單筆計算轉換費用。 
    4、基金管理人官網交易平臺交易 
    www.cmfchina.com網上交易,詳細費率標準或費率標準的調整請查閱官網交易平臺及
    基金管理人公告。 
    5、基金管理人可以在基金合同約定的範圍內調整費率或收費方式,並最遲應于新的費
    率或收費方式實施日前依照《資訊披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。 
    6、基金管理人可以在不違反法律法規規定及《基金合同》約定的情形下根據市場情況
    制定基金促銷計劃,對基金定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間,按
    相關監管部門要求履行必要手續後,基金管理人可以適當調低基金申購費率和基金贖回費
    率。 
    7、在法律法規和基金合同規定的範圍內,在不提高現有基金份額持有人適用的費率的
    前提下,如增加新的收費方式,可由基金管理人和基金託管人協商,修改《基金合同》,及
    時公告並報中國證監會備案,但不需召開基金份額持有人大會。 
    基金管理人可以針對特定投資人(如養老金客戶等)開展費率優惠活動,屆時將提前公
    告。 
    8.7 申購份額、贖回金額的計算 
    本基金分為A類和C類兩類基金份額,兩類基金份額單獨設置基金代碼,分別計算和公
    告基金份額凈值。 
    1、申購份額的計算方式:申購的有效份額為按實際確認的申購金額在扣除申購費用後
    除以申請當日基金份額凈值,有效份額單位為份,申購份額的計算結果保留到小數點後2
    位,小數點後第3位開始舍去,舍去部分歸基金財産。 
    基金的申購金額包括申購費用和凈申購金額,其中: 
    凈申購金額=申購金額/(1+申購費率) 
    (注:對於適用固定金額申購費的申購,凈申購金額=申購金額-固定申購費金額) 
    申購費用=申購金額-凈申購金額 
    申購份額=凈申購金額/T日基金份額凈值 
    2、贖回金額的計算方式:贖回總額為按實際確認的有效贖回份額乘以申請當日基金份
    額凈值的金額,贖回金額為贖回總額扣除贖回費用的金額,計算結果保留到小數點後2位,
    小數點後第3位開始舍去,舍去部分歸基金財産。 
    基金的贖回金額為贖回總額扣減贖回費用,其中: 
    贖回總額=贖回份額×T日基金份額凈值 
    贖回費用=贖回總額×贖回費率 
    凈贖回金額=贖回總額-贖回費用 
    例1:某投資者贖回10,000份A類基金份額且持有時間不滿7日,贖回費率為1.50%,
    假設贖回申請當日的A類基金份額凈值是1.0680元,則可得到的贖回金額為: 
    贖回總額=10,000×1.0680=10,680.00元 
    贖回費用=10,680.00×1.5%=160.20元 
    贖回金額=10,680.00-160.20=10,519.80元 
    即:投資者贖回10,000份A類基金份額且持有時間不滿7日,假設贖回當日A類基金
    份額凈值是1.0680元,則其可得到的贖回金額為10,519.80元。 
    例2:某投資者贖回10,000份C類基金份額,持有時間為20天,贖回費率為0.5%,假
    設贖回申請當日C類基金份額凈
    值是1.0680元,則可得到的贖回金額為: 
    贖回總額=10,000×1.0680=10,680.00元 
    贖回費用=10,680.00×0.5%=53.40元 
    贖回金額=10,680.00-53.40=10,626.60元 
    即:投資者贖回10,000份C類基金份額,持有期限為20天,假設贖回當日C類基金份
    額凈值是1.0680元,則其可得到的贖回金額為10,626.60元。 
    3、基金份額凈值計算 
    本基金各類基金份額的份額凈值的計算,均保留到小數點後4位,小數點後第5位四舍
    五入,由此産生的收益或損失由基金財産承擔。T日的各類基金份額凈值在當天收市後計
    算,並按照基金合同的約定進行公告。遇特殊情況,經中國證監會同意,可以適當延遲計
    算或公告。 
    8.8 申購、贖回的登記 
    投資者申購基金成功後,基金登記機構在T+1日為投資者登記權益並辦理登記手續,
    投資者自T+2日(含該日)後有權贖回該部分基金份額。 
    投資者贖回基金成功後,基金登記機構在T+1日為投資者辦理扣除權益的登記手續。 
    基金管理人可以在法律法規允許的範圍內,對上述登記辦理時間進行調整,但不得實
    質影響投資者的合法權益,基金管理人最遲于開始實施前在指定媒介公告。 
    8.9 暫停或拒絕申購、贖回的情形和處理方式 
    1、發生下列情況時,基金管理人可拒絕或暫停接受基金投資者的申購申請: 
    (1)因不可抗力導致基金無法正常運作。 
    (2)發生基金合同規定的暫停基金資産估值情況時,基金管理人可暫停接收投資人的
    申購申請。 
    (3)證券交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基金資産凈值。 
    (4)基金管理人認為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現有基金份額持有人
    利益時。 
    (5)基金資産規模過大,使基金管理人無法找到合適的投資品種,或其他可能對基金
    業績産生負面影響,從而損害現有基金份額持有人利益的情形。 
    (6)當前一估值日基金資産凈值50%以上的資産出現無可參考的活躍市場價格且採用
    估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金託管人協商確認後,基金管理人
    應當暫停接受基金申購申請。 
    (7)基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金份額的比
    例達到或者超過50%,或者變相規避50%集中度的情形時。 
    (8)法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。 
    發生上述第(1)、(2)、(3)、(5)、(6)、(8)項暫停申購情形時,基金管理
    人應當根據有關規定在指定媒介上刊登暫停申購公告。如果基金投資者的申購申請被拒絕,
    被拒絕的申購款項將退還給投資者。在暫停申購的情況消除時,基金管理人應及時恢復申
    購業務的辦理。 
    2、發生下列情形時,基金管理人可暫停接受基金投資者的贖回申請或延緩支付贖回款
    項: 
    (1)因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。 
    (2)發生基金合同規定的暫停基金資産估值情況時,基金管理人可暫停接收投資人的
    贖回申請或延緩支付贖回款項。 
    (3)證券交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基金資産凈值。 
    (4)連續兩個或兩個以上開放日發生鉅額贖回。 
    (5)當前一估值日基金資産凈值50%以上的資産出現無可參考的活躍市場價格且採用
    估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金託管人協商確認後,基金管理人
    應當延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請。 
    (6)法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。 
    發生上述情形時,基金管理人應按規定報中國證監會備案,已確認的贖回申請,基金
    管理人應足額支付。如暫時不能足額支付,應將可支付部分按單個賬戶申請量佔申請總量
    的比例分配給贖回申請人,未支付部分可延期支付。若出現上述第(4)項所述情形,按《基
    金合同》的相關條款處理。基金份額持有人在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部
    分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時,基金管理人應及時恢復贖回業務的辦理並公告。 
    3、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告 
    (1)發生上述暫停申購或贖回情況的,基金管理人應在規定期限內在指定媒介上刊登
    暫停公告。 
    (2)基金管理人可以根據暫停申購或贖回的時間,依照《資訊披露辦法》的有關規定,
    最遲于重新開放日在指定媒介上刊登重新開放申購或贖回的公告;也可以根據實際情況在
    暫停公告中明確重新開放申購或贖回的時間,屆時不再另行發佈重新開放的公告。 
    8.10 鉅額贖回的情形及處理方式 
    1、鉅額贖回的認定 
    若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金轉換轉机出
    申請份額總數後扣除申購申請份額總數及基金轉換轉机入申請份額總數後的餘額)超過前一
    開放日的基金總份額的10%,即認為是發生了鉅額贖回。 
    2、鉅額贖回的處理方式 
    當基金出現鉅額贖回時,基金管理人可以根據基金當時的資産組合狀況決定全額贖回
    或部分延期贖回。 
    (1)全額贖回:當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時,按正常贖回
    程式執行。 
    (2)部分延期贖回:當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認為因支付投
    資人的贖回申請而進行的財産變現可能會對基金資産凈值造成較大波動時,基金管理人在
    當日接受贖回比例不低於上一開放日基金總份額10%的前提下,可對其餘贖回申請延期辦
    理。若進行上述延期辦理,對於單個基金份額持有人當日贖回申請超過上一開放日基金總
    份額10%以上的部分,將自動進行延期辦理。對於其餘當日非自動延期辦理的贖回申請,
    應當按單個賬戶非自動延期辦理的贖回申請量佔非自動延期辦理的贖回申請總量的比例,
    確定當日受理的贖回份額。對於未能贖回部分,投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖
    回或取消贖回。選擇延期贖回的,將自動轉入下一個開放日繼續贖回,直到全部贖回為止;
    選擇取消贖回的,當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日
    贖回申請一併處理,無優先權並以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎計算贖回金額,
    以此類推,直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇,投資人未能贖
    回部分作自動延期贖回處理。 
    (3)暫停贖回:連續2日以上(含本數)發生鉅額贖回,如基金管理人認為有必要,
    可暫停接受基金的贖回申請;已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項,但不得超過20
    個工作日,並應當在指定媒介上進行公告。 
    3、鉅額贖回的公告 
    當發生上述延期贖回並延期辦理時,基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招募説明書
    規定的其他方式在3個交易日內通知基金份額持有人,説明有關處理方法,並在2日內在指
    定媒介上刊登公告。 
    8.11 基金的轉換 
    基金管理人可以根據相關法律法規以及《基金合同》的規定決定開辦本基金與基金管理
    人管理的其他基金之間的轉換業務,基金轉換可以收取一定的轉換費,相關規則由基金管
    理人屆時根據相關法律法規及《基金合同》的規定制定並公告,並提前告知基金託管人與相
    關機構。 
    8.12 定期定額投資計劃 
    基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃,具體規則由基金管理人另行規定。
    投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額,每期扣款金額必須不低於基
    金管理人在相關公告或更新的招募説明書中所規定的定期定額投資計劃最低申購金額。 
    8.13 實施側袋機制期間本基金的申購與贖回 
    本基金實施側袋機制的,本基金的申購和贖回安排詳見本招募説明書“側袋機制”章
    節或屆時發佈的相關公告。 
    §9 基金的投資 
    9.1 投資目標 
    在嚴格控制投資風險的基礎上,為基金份額持有人謀求持續穩健的投資收益。 
    9.2 投資理念 
    在嚴謹的研究分析與嚴格控制投資風險的基礎上,遵循價值投資的理念,追求基金資
    産的長期穩定增值。 
    9.3 投資範圍 
    本基金的投資範圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的債券(包括
    可轉換債券及可分離轉債、國債、央行票據、公司債、企業債、短期融資券、政府機構債、
    政策性金融機構金融債、商業銀行金融債、資産支援證券等)、股票、權證、貨幣市場工具
    以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會相關規
    定)。 
    如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程式後,
    可以將其納入投資範圍。 
    本基金可參與一級市場新股申購或增發新股,也可在二級市場上投資股票、權證等權
    益類證券。 
    基金的投資組合比例為:本基金對固定收益類證券的投資比例不低於基金資産的80%,
    股票、權證等權益類資産的投資比例不高於基金資産的20%,基金保留不低於基金資産凈
    值5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券,其中,現金不包括結算備付金、存出保證
    金、應收申購款等。 
    9.4 投資策略 
    1、資産配置策略:本基金依據宏觀經濟數據和金融運作數據、貨幣政策、財政政策、
    以及債券市場和股票市場風險收益特徵,分析判斷市場利率水準變動趨勢和股票市場走勢。
    並根據宏觀經濟、基準利率水準、股票市場整體估值水準,預測債券、可轉債、新股申購
    等大類資産下一階段的預期收益率水準,結合各類別資産的波動性以及流動性狀況分析,
    進行大類資産配置。 
    2、債券(不含可轉換公司債)投資策略 
    本基金在債券投資中主要基於對國家財政政策、貨幣政策的深入分析以及對宏觀經濟
    的動態跟蹤,採用久期匹配下的主動性投資策略,主要包括:久期匹配、期限結構配置、
    信用策略、相對價值判斷、期權策略、動態優化等管理手段,對債券市場、債券收益率曲
    線以及各種債券價格的變化進行預測,相機而動、積極調整。 
    (1)通過對宏觀經濟和市場因素的分析,確定債券組合久期 
    宏觀經濟和市場因素分析主要是通過債券投資策略表進行。債券投資策略表是結合宏
    觀策略表與市場因素的綜合評分表。在具體投資研究工作中,基金管理人通過對主要的經
    濟變數(如宏觀經濟指標、貨幣政策、通貨膨脹、財政政策及資金和證券的供求等因素)的
    跟蹤預測和結構分析,建立“宏觀策略表”,並結合債券市場收益率曲線及其變動、貨幣
    市場利率及央行公開市場操作等市場因素進行評分。通過對上述指標上階段的回顧、本階
    段的分析和下階段的預測,債券投資策略表以定量打分的形式給出了下一階段債券市場和
    貨幣市場的利率走勢。 
    基金管理人最終根據債券投資策略表綜合打分結果給出的下一階段投資債券市場的發
    展趨勢,確定債券組合的久期配置。 
    (2)收益率曲線分析,確定債券組合期限結構配置 
    債券收益率曲線是市場對當前經濟狀況的判斷及對未來經濟走勢預期的結果。分析債
    券收益率曲線,不僅可以非常直觀地了解當前債券市場整體狀態,而且能通過收益率曲線
    隱含的遠期利率,分析預測收益率曲線的變化趨勢,從而把握債券市場的走向。通過收益
    率曲線形態分析以及收益率變動預期分析,形成組合的期限結構策略,即明確組合採用子
    彈、杠鈴還是階梯型策略。如預測收益率曲線變陡,將採用子彈策略;如預測收益率曲線
    變平,將採用杠鈴策略。 
    (3)信用策略 
    信用債收益率是在基準收益率基礎上加上反映信用風險的信用利差。基準收益率受宏
    觀經濟和政策環境影響;信用利差收益率主要受該信用債對應信用水準的市場信用利差曲
    線以及該信用債本身的信用變化的影響。 基於這兩方面的因素,我們分別採用以下的分析
    策略: 
    1)基於信用利差曲線變化的投資策略: 
    一是分析經濟週期和相關市場變化對信用利差曲線的影響,若宏觀經濟經濟向好,企
    業盈利能力增強,經營現金流改善,則信用利差可能收窄;二是分析信用債市場容量、信
    用債券結構、流動性等變化趨勢對信用利差曲線的影響,比如信用債發行利率提高,相對
    于貸款的成本優勢減弱,則企業債的發行可能減少;同時政策的變化影響可投資信用債券
    的投資主體對信用債的需求變化,這些因素都影響信用債的供求關係。本基金將綜合各種
    因素,分析信用利差曲線整體及分行業走勢,確定信用債券總的投資比例及分行業的投資
    比例。 
    2)基於信用債本身信用變化的投資策略: 
    債券發行人自身素質的變化,包括公司産權狀況、法人治理結構、管理水準、經營狀
    況、財務品質、抗風險能力等的變化將對信用級別産生影響。發行人信用發生變化後,我
    們將採用變化後債券信用級別所對應的信用利差曲線對公司債、企業債定價。 
    影響信用債信用風險的因素分為行業風險、公司風險、現金流風險、資産負債風險和
    其他風險等五個方面。對金融機構債券發行人進行資信評估還應結合行業特點,考慮市場
    風險和操作風險管理、資本充足率、償付能力等要素。 
    我們主要依靠內部評級系統分析信用債的相對信用水準、違約風險及理論信用利差。
    基金管理人開發的收益率基差分析模型能夠分析任意時間段、不同債券的歷史利差情況,
    並且能夠統計出歷史利差的均值和波動度,發掘相對價值被低估的債券,以確定債券組合
    的類屬配置和個券配置。 
    (4)相對價值判斷 
    根據對同類債券的相對價值判斷,選擇合適的交易時機,增持相對低估、價格將上升
    的債券,減持相對高估、價格將下降的債券。比如判斷未來利差曲線走勢,比較期限相近
    的債券的利差水準,選擇利差較高的品種,進行價值置換。由於利差水準受流動性和信用
    水準的影響,因此該策略也可擴展到新老券置換、流動性和信用的置換,即在相同收益率
    下買入近期發行的債券,或是流動性更好的債券,或在相同外部信用級別和收益率下,買
    入內部信用評級更高的債券。 
    (5)優化配置,動態調整 
    本基金管理人的組合測試系統主要包括組合分析模型和情景分析模型兩部分。債券組
    合分析模型是用來實時精確監測債券組合狀況的系統,情景分析模型是模擬未來市場環境
    發生變化(例如升息)或買入賣出某債券時可能對組合産生的影響的系統。通過組合測試,
    能夠計算出不同情景下組合的回報,以確定回報最高的模擬組合。 
    我們同時運用風險管理模型對固定收益組合進行事前和事後風險收益測算,動態調整
    組合,實現組合的最佳風險收益匹配。 
    3、可轉換公司債投資策略 
    由於可轉債兼具債性和股性,本基金通過對可轉債相對價值的分析,確定不同市場環
    境下可轉債股性和債性的相對價值,把握可轉債的價值走向,選擇相應券種,從而獲取較
    高投資收益。 
    可轉債相對價值分析策略首先從可轉債的債性和股性分析兩方面入手。 
    本基金用可轉債的底價溢價率和可轉債的到期收益率來衡量可轉債的債性特徵。底價
    溢價率越高,債性特徵越弱;底價溢價率越低,則債性特徵越強;可轉債的到期收益率越
    高,可轉債的債性越強;可轉債的到期收益率越低,可轉債的股性越強。在實際投資中,
    可轉債的底價溢價率小于10%或到期收益率大於2%的可轉債可視為債性較強。 
    本基金用可轉債的平價溢價率和可轉債的Delta系數來衡量可轉債的股性特徵。平價
    溢價率越高,股性特徵越弱;溢價率越低,則股性特徵越強。可轉債的Delta系數越接近
    于1,股性越強;Delta系數越遠離1,股性越弱。在實際投資中,可轉債的平價溢價率小
    于5%或Delta值大於0.6可視為股性較強。 
    此外,在進行可轉債篩選時,本基金還對可轉債自身的基本面要素進行綜合分析。這
    些基本面要素包括股性特徵、債性特徵、攤薄率、流動性等。本基金還會充分借鑒基金管
    理人股票分析團隊的研究成果,對可轉債的基礎股票的基本面進行分析,形成對基礎股票
    的價值評估。將可轉債自身的基本面評分和其基礎股票的基本面評分結合在一起,最終確
    定投資的品種。 
    4、股票投資策略 
    本基金充分發揮基金管理人的研究優勢,將嚴謹、規範化的選股方法與積極主動的投
    資風格相結合,在分析和判斷宏觀經濟運作和行業景氣變化、以及上市公司成長潛力的基
    礎上,通過優選具有良好成長性、品質優良、定價相對合理的股票進行投資,以謀求超額
    收益。 
    (1)行業配置 
    在全球經濟的框架下,本基金管理人通過對宏觀經濟運作趨勢、産業環境、産業政策
    和行業競爭格局等多因素的分析和預測,確定宏觀及行業經濟變數的變動對不同行業的潛
    在影響,得出各行業的相對投資價值與投資時機,據此挑選出具有良好景氣和發展潛力的
    行業。 
    具體操作中,本基金從經濟週期因素評估、行業政策因素評估和行業基本面指標評估
    (包括行業生命週期、行業發展趨勢和發展空間、行業內競爭態勢、行業收入及利潤增長
    情況等)三個方面挑選具有良好景氣和發展潛力行業。一般而言,對於國民經濟快速增長中
    的先鋒行業,受國家政策重點扶持的優勢行業,以及受國內外宏觀經濟運作有利因素影響
    具備良好成長特性的行業,為本基金股票投資重點投資的行業。 
    (2)本基金綜合運用招商基金的股票研究分析方法和其他投資分析工具挑選具有良好
    成長性、成長品質優良、定價相對合理的股票構建股票投資組合。 
    具體分以下三個層次進行: 
    1)品質篩選 
    篩選出在公司治理、財務及管理品質上符合基本品質要求的上市公司,構建備選股票
    池。主要篩選指標包括:盈利能力(如P/E、P/Cash Flow、P/FCF、P/S、P/EBIT等),經
    營效率(如ROE、ROA等)和財務狀況(如D/A、流動比率等)等。 
    2)公司品質評價 
    通過對上市公司直接接觸和實地調研,了解並評估公司治理結構、公司戰略、所處行
    業的競爭動力、公司的財務特點,以決定股票的合理估值中應該考慮的折價或溢價水準。
    在調研基礎上,分析員依據公司成長性、盈利能力可預見性、盈利品質、管理層素質、流
    通股東受關注程度五大品質排名標準給每個目標公司進行評分。 
    3)多元化價值評估 
    在品質評估的基礎上,根據上市公司所處的不同行業特點,綜合運用多元化的股票估
    值指標,對股票進行合理估值,並評定投資級別。在明確的價值評估基礎上選擇價值被低
    估的投資標的。 
    9.5 業績比較基準 
    中債綜合全價(總值)指數收益率。 
    中債綜合全價(總值)指數由中央國債登記結算公司編制,該指數旨在綜合反映債券全
    市場整體價格和投資回報情況。該指數涵蓋了銀行間市場和交易所市場,成份券種包括除
    資産支援債券和部分在交易所發行上市的債券以外的其他所有債券,具有廣泛的市場代表
    性,能夠反映債券市場總體走勢,適合作為本基金的業績比較基準。 
    如果今後法律法規發生變化,或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業績比較基準
    推出,或者是市場上出現更加適合用於本基金業績基準的指數時,本基金管理人可以與基
    金託管人協商一致,在報中國證監會備案後變更業績比較基準並及時公告。 
    9.6 投資決策依據和投資程式 
    為了保證整個投資組合計劃的順利貫徹與實施,本基金遵循以下投資決策依據以及具
    體的決策程式: 
    1、投資決策依據 
    (1)國家有關法律法規和《基金合同》的有關規定; 
    (2)宏觀經濟發展態勢、證券市場運作環境和走勢,以及上市公司的基本面; 
    (3)投資對象的預期收益和預期風險的匹配關係,本基金將在承擔適度風險的範圍內,
    選擇收益風險配比最佳的品種進行投資。 
    2、投資決策流程 
    本基金採用投資決策委員會領導下的團隊式投資管理模式。投資決策委員會定期就投
    資管理業務的重大問題進行討論。基金經理、研究員、交易員在投資管理過程中責任明確、
    密切合作,在各自職責內按照業務程式獨立工作併合理地相互制衡。具體的投資管理程式
    如下: 
    (1)投資決策委員會審議投資策略、資産配置和其他重大事項; 
    (2)投資部門通過投資周會等方式討論擬投資的個券,研究員構建模擬組合; 
    (3)基金經理根據所管基金的特點,確定基金投資組合; 
    (4)基金經理髮送投資指令; 
    (5)交易部審核與執行投資指令; 
    (6)數量分析人員對投資組合的分析與評估; 
    (7)基金經理對組合的檢討與調整。 
    在投資決策過程中,風險管理部門負責對各決策環節的事前及事後風險、操作風險等
    投資風險進行監控,並在整個投資流程完成後,對投資風險及績效做出評估,提供給投資
    決策委員會、投資總監、基金經理等相關人員,以供決策參考。 
    9.7 投資限制 
    1、組合限制 
    基金的投資組合應遵循以下限制: 
    (1)保持不低於基金資産凈值5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券,其中,
    現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等; 
    (2)本基金持有一家公司發行的證券,其市值不超過基金資産凈值的10%; 
    (3)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不超過該證券的10%;
    本基金管理人管理的全部開放式基金(包括開放式基金以及處於開放期的定期開放基金)持
    有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的15%;本基金管理
    人管理的全部投資組合持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司可流通
    股票的30%; 
    (4)本基金持有的全部權證,其市值不得超過基金資産凈值的3%; 
    (5)本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證,不得超過該權證的10%; 
    (6)本基金在任何交易日買入權證的總金額,不得超過上一交易日基金資産凈值的
    0.5%; 
    (7)本基金投資于同一原始權益人的各類資産支援證券的比例,不得超過基金資産凈
    值的10%; 
    (8)本基金持有的全部資産支援證券,其市值不得超過基金資産凈值的20%; 
    (9)本基金持有的同一(指同一信用級別)資産支援證券的比例,不得超過該資産支
    持證券規模的10%; 
    (10)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資産支援證券,不得
    超過其各類資産支援證券合計規模的10%; 
    (11)本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資産支援證券。基金持有
    資産支援證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級報告發佈之日起
    3個月內予以全部賣出; 
    (12)基金財産參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總資産,本基
    金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量; 
    (13)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金餘額不得超過基金資産凈值
    的40%; 
    (14)本基金主動投資于流動性受限資産的市值合計不得超過本基金資産凈值的15%; 
    因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基
    金不符合前款所規定比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資産的投資; 
    (15)本基金與私募類證券資管産品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆回
    購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資範圍保持一致; 
    (16)本基金總資産不得超過基金凈資産的140%; 
    (17)法律法規、《基金合同》規定的其他比例限制。 
    除上述第(1)、(11)、(14)、(15)項外,因證券市場波動、證券發行人合併、
    基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資比例的,基
    金管理人應當在10個交易日內進行調整。 
    基金管理人應當自基金合同生效之日起6 個月內使基金的投資組合比例符合基金合同
    的有關約定。期間,本基金的投資範圍、投資策略應當符合基金合同的約定。基金託管人
    對基金的投資的監督與檢查自基金合同生效之日起開始。 
    法律法規或監管部門取消上述限制,如適用於本基金,基金管理人在履行適當程式後,
    則本基金投資不再受相關限制。 
    2、禁止行為 
    為維護基金份額持有人的合法權益,基金財産不得用於下列投資或者活動: 
    (1)承銷證券; 
    (2)違反規定向他人貸款或者提供擔保; 
    (3)從事承擔無限責任的投資; 
    (4)買賣其他基金份額,但是中國證監會另有規定的除外; 
    (5)向其基金管理人、基金託管人出資; 
    (6)從事內幕交易、操縱證券
    交易價格及其他不正當的證券交易活動; 
    (7)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。 
    9.8 風險收益特徵 
    本基金預期收益和預期風險高於貨幣市場基金,低於一般混合型基金和股票型基金。 
    9.9 基金管理人代表基金行使股東權利的處理原則及方法 
    1、基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使股東權利,保護基金份額持有人的
    利益; 
    2、不謀求對上市公司的控股,不參與所投資上市公司的經營管理; 
    3、有利於基金財産的安全與增值; 
    4、不通過關聯交易為自身、僱員、授權代理人或任何存在利害關係的第三人牟取任何
    不當利益。 
    9.10 側袋機制的實施和投資運作安排 
    當基金持有特定資産且存在或潛在大額贖回申請時,根據最大限度保護基金份額持有
    人利益的原則,基金管理人經與基金託管人協商一致,並諮詢會計師事務所意見後,可以
    依照法律法規及基金合同的約定啟用側袋機制,無需召開基金份額持有人大會審議。 
    側袋機制實施期間,本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業績比較基
    準、風險收益特徵等約定僅適用於主袋賬戶。 
    側袋賬戶的實施條件、實施程式、運作安排、投資安排、特定資産的處置變現和支付
    等對投資者權益有重大影響的事項詳見本招募説明書“側袋機制”章節的規定。 
    9.11 投資組合報告 
    招商安盈債券型證券投資基金管理人-招商基金管理有限公司的董事會及董事保證本
    報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,並對其內容的真實性、準確性和
    完整性承擔個別及連帶責任。 
    本投資組合報告所載數據截至2021年6月30日,來源於《招商安盈債券型證券投資基
    金2021年第2季度報告》。 
    1 報告期末基金資産組合情況 
    序號  項目  金額(元)  佔基金總資産的比例(%)  
    1  權益投資  464,839,786.10  16.09  
     其中:股票  464,839,786.10  16.09  
    2  基金投資  -  -  
    3  固定收益投資  2,353,160,154.34  81.44  
     其中:債券  2,353,160,154.34  81.44  
           資産支援證券  -  -  
    4  貴金屬投資  -  -  
    5  金融衍生品投資  -  -  
    6  買入返售金融資産  -  -  
     其中:買斷式回購的買入返售金融資産  -  -  
    7  銀行存款和結算備付金合計  26,767,069.57  0.93  
    8  其他資産  44,615,126.73  1.54  
    9  合計  2,889,382,136.74  100.00  
    2 報告期末按行業分類的股票投資組合 
    2.1 報告期末按行業分類的境內股票投資組合 
    代碼  行業類別  公允價值(元)  佔基金資産凈值比例(%)  
    A  農、林、牧、漁業  -  -  
    B  採礦業  46,747,415.80  1.95  
    C  製造業  258,741,958.46  10.77  
    D  電力、熱力、燃氣及水生産和供應業  86,815,146.72  3.61  
    E  建築業  -  -  
    F  批發和零售業  4,046,395.00  0.17  
    G  交通運輸、倉儲和郵政業  28,619,629.92  1.19  
    H  住宿和餐飲業  -  -  
    I  資訊傳輸、軟體和資訊技術服務業  20,073,694.00  0.84  
    J  金融業  8,977,288.00  0.37  
    K  房地産業  -  -  
    L  租賃和商務服務業  -  -  
    M  科學研究和技術服務業  6,392,540.00  0.27  
    N  水利、環境和公共設施管理業  -  -  
    O  居民服務、修理和其他服務業  -  -  
    P  教育  -  -  
    Q  衛生和社會工作  4,425,718.20  0.18  
    R  文化、體育和娛樂業  -  -  
    S  綜合  -  -  
     合計  464,839,786.10  19.35  
    2.2 報告期末按行業分類的港股通投資股票投資組合 
    本基金本報告期末未持有港股通投資股票。 
    3 報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前十名股票投資明細 
    序號  股票代碼  股票名稱  數量(股)  公允價值(元)  佔基金資産凈值比例(%)  
    1  600795  國電電力  14,743,100  35,825,733.00  1.49  
    2  000960  錫業股份  1,928,696  30,916,996.88  1.29  
    3  600699  均勝電子  886,400  22,620,928.00  0.94  
    4  002048  寧波華翔  802,984  15,658,188.00  0.65  
    5  601139  深圳燃氣  2,299,800  15,086,688.00  0.63  
    6  601000  唐山港  5,517,100  13,296,211.00  0.55  
    7  002128  露天煤業  1,206,000  12,554,460.00  0.52  
    8  600362  江西銅業  529,110  11,841,481.80  0.49  
    9  600025  華能水電  2,043,000  11,828,970.00  0.49  
    10  000983  山西焦煤  1,312,380  10,905,877.80  0.45  
    4 報告期末按債券品種分類的債券投資組合 
    序號  債券品種  公允價值(元)  佔基金資産凈值比例(%)  
    1  國家債券  103,898,142.80  4.33  
    2  央行票據  -  -  
    3  金融債券  472,033,520.90  19.65  
     其中:政策性金融債  85,584,520.90  3.56  
    4  企業債券  404,294,000.00  16.83  
    5  企業短期融資券  -  -  
    6  中期票據  881,699,000.00  36.71  
    7  可轉債(可交換債)  491,235,490.64  20.45  
    8  同業存單  -  -  
    9  其他  -  -  
    10  合計  2,353,160,154.34  97.98  
    5 報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排名的前五名債券投資明細 
    序號  債券代碼  債券名稱  數量(張)  公允價值(元)  佔基金資産凈值比 
         例(%)  
    1  102100078  21郵政MTN001  1,200,000  121,044,000.00  5.04  
    2  2028037  20光大銀行永續債  1,100,000  113,256,000.00  4.72  
    3  102001323  20中電投MTN011  1,000,000  101,020,000.00  4.21  
    4  2128017  21中信銀行永續債  900,000  90,648,000.00  3.77  
    5  2028048  20中國銀行永續債02  800,000  82,256,000.00  3.42  
    6 報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排名的前十名資産支援證券投
    資明細 
    本基金本報告期末未持有資産支援證券。 
    7 報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細 
    本基金本報告期末未持有貴金屬。 
    8 報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排名的前五名權證投資明細 
    本基金本報告期末未持有權證。 
    9 報告期末本基金投資的股指期貨交易情況説明 
    9.1 報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細 
    根據本基金合同規定,本基金不參與股指期貨交易。 
    9.2 本基金投資股指期貨的投資政策 
    根據本基金合同規定,本基金不參與股指期貨交易。 
    10 報告期末本基金投資的國債期貨交易情況説明 
    10.1 本期國債期貨投資政策 
    根據本基金合同規定,本基金不參與國債期貨交易。 
    10.2 報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細 
    根據本基金合同規定,本基金不參與國債期貨交易。 
    10.3 本期國債期貨投資評價 
    根據本基金合同規定,本基金不參與國債期貨交易。 
    11 投資組合報告附注 
    11.1   
    報告期內基金投資的前十名證券除20光大銀行永續債(證券代碼2028037)、20中國
    銀行永續債02(證券代碼2028048)、21郵政MTN001(證券代碼102100078)、21中信銀
    行永續債(證券代碼2128017)、光大轉債(證券代碼113011)外其他證券的發行主體未有
    被監管部門立案調查,不存在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。 
    1、20光大銀行永續債(證券代碼2028037) 
    根據發佈的相關公告,該證券發行人在報告期內因違規經營、內部制度不完善、未依
    法履行職責等原因,多次受到監管機構的處罰。 
    2、20中國銀行永續債02(證券代碼2028048) 
    根據發佈的相關公告,該證券發行人在報告期內因違規經營、內部制度不完善、違反
    反洗錢法等原因,多次受到監管機構的處罰。 
    3、21郵政MTN001(證券代碼102100078) 
    根據發佈的相關公告,該證券發行人在報告期內因違規經營、未依法履行職責、涉嫌
    違反法律法規等原因,多次受到監管機構的處罰。 
    4、21中信銀行永續債(證券代碼2128017) 
    根據發佈的相關公告,該證券發行人在報告期內因違規經營、未依法履行職責、違反
    反洗錢法等原因,多次受到監管機構的處罰。 
    5、光大轉債(證券代碼113011) 
    根據發佈的相關公告,該證券發行人在報告期內因違規經營、內部制度不完善、未依
    法履行職責等原因,多次受到監管機構的處罰。 
    對上述證券的投資決策程式的説明:本基金投資上述證券的投資決策程式符合相關法
    律法規和公司制度的要求。 
    11.2   
    本基金投資的前十名股票沒有超出基金合同規定的備選股票庫,本基金管理人從制度
    和流程上要求股票必須先入庫再買入。 
    11.3 其他資産構成 
    序號  名稱  金額(元)  
    1  存出保證金  273,963.85  
    2  應收證券清算款  6,575,786.27  
    3  應收股利  -  
    4  應收利息  37,692,513.85  
    5  應收申購款  72,862.76  
    6  其他應收款  -  
    7  待攤費用  -  
    8  其他  -  
    9  合計  44,615,126.73  
    11.4 報告期末持有的處於轉股期的可轉換債券明細 
    序號  債券代碼  債券名稱  公允價值(元)  佔基金資産凈值比例(%)  
    1  113011  光大轉債  72,536,852.20  3.02  
    2  132015  18中油EB  55,720,115.00  2.32  
    3  132007  16鳳凰EB  51,674,385.00  2.15  
    4  132008  17山高EB  50,094,148.40  2.09  
    5  132004  15國盛EB  33,824,472.00  1.41  
    6  132011  17浙報EB  30,708,780.00  1.28  
    7  110051  中天轉債  17,911,183.40  0.75  
    8  128141  旺能轉債  15,807,356.04  0.66  
    9  113599  嘉友轉債  11,886,932.70  0.49  
    10  128138  僑銀轉債  11,613,250.00  0.48  
    11  113602  景20轉債  10,265,291.10  0.43  
    12  123049  維爾轉債  8,574,977.86  0.36  
    13  110053  蘇銀轉債  8,534,035.20  0.36  
    14  127016  魯泰轉債  8,400,800.00  0.35  
    15  110033  國貿轉債  8,158,403.60  0.34  
    16  132017  19新鋼EB  7,144,178.00  0.30  
    17  128109  楚江轉債  7,007,178.36  0.29  
    18  110077  洪城轉債  5,643,709.20  0.23  
    19  123083  朗新轉債  5,509,490.80  0.23  
    20  113550  常汽轉債  5,369,258.70  0.22  
    21  110059  浦發轉債  5,282,315.10  0.22  
    22  120002  18中原EB  4,942,704.25  0.21  
    23  110045  海瀾轉債  3,995,237.70  0.17  
    24  128105  長集轉債  3,934,908.80  0.16  
    25  127018  本鋼轉債  3,603,980.88  0.15  
    26  128096  奧瑞轉債  3,585,282.00  0.15  
    27  110072  廣匯轉債  3,416,942.50  0.14  
    28  128078  太極轉債  2,718,774.00  0.11  
    29  127024  盈峰轉債  2,631,659.22  0.11  
    30  113608  威派轉債  2,238,044.90  0.09  
    31  128083  新北轉債  1,666,646.80  0.07  
    32  123002  國禎轉債  725,414.16  0.03  
    33  113530  大豐轉債  452,961.60  0.02  
    11.5 報告期末前十名股票中存在流通受限情況的説明 
    本基金本報告期末投資前十名股票中不存在流通受限情況。 
    §10 基金業績 
    基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財産,但投資
    者購買本基金並不等於將資金作為存款存放在銀行或存款類金融機構,本基金管理人不保
    證基金一定盈利,也不保證最低收益。基金的過往業績並不代表其未來表現。投資有風險,
    投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募説明書。 
    本基金合同生效以來的投資業績及與同期基準的比較如下表所示: 
    招商安盈債券A 
    階段  凈值增長率①  凈值增長率標準差②  業績比較基準收益率③  業績比較基準收益率標準差④  ①-③  ②-④  
    2018.09.22-2018.12.31  0.28%  0.44%  2.91%  0.05%  -2.63%  0.39%  
    2019.01.01-2019.12.31  12.60%  0.21%  4.59%  0.05%  8.01%  0.16%  
    2020.01.01-2020.12.31  6.95%  0.34%  2.98%  0.09%  3.97%  0.25%  
    2021.01.01-2021.06.30  3.72%  0.22%  0.65%  0.04%  3.07%  0.18%  
    自基金成立起至2021.06.30  25.24%  0.29%  11.57%  0.07%  13.67%  0.22%  
    招商安盈債券C 
    階段  凈值增長率①  凈值增長率標準差②  業績比較基準收益率③  業績比較基準收益率標準差④  ①-③  ②-④  
    自基金成立起至2021.06.30  1.16%  0.20%  0.10%  0.03%  1.06%  0.17%  
    注:本基金從2021年5月13日起新增C類份額,C類份額自2021年5月18日起存續。  
    §11 基金的財産 
    11.1 基金資産總值 
    基金資産總值是指購買的各類證券及票據價值、銀行存款本息和基金應收的申購基金
    款以及其他投資所形成的價值總和。 
    11.2 基金資産凈值 
    基金資産凈值是指基金資産總值減去基金負債後的價值。 
    11.3 基金財産的賬戶 
    基金託管人根據相關法律法規、規範性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶以及投
    資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金託管人、基金銷售機構
    和基金登記機構自有的財産賬戶以及其他基金財産賬戶相獨立。 
    11.4 基金財産的保管和處分 
    本基金財産獨立於基金管理人、基金託管人和基金銷售機構的財産,並由基金託管人
    保管。基金管理人、基金託管人、基金登記機構和基金銷售機構以其自有的財産承擔其自
    身的法律責任,其債權人不得對本基金財産行使請求凍結、扣押或其他權利。除依法律法
    規和《基金合同》的規定處分外,基金財産不得被處分。 
    基金管理人、基金託管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破産等原因進行清
    算的,基金財産不屬於其清算財産。基金管理人管理運作基金財産所産生的債權,不得與
    其固有資産産生的債務相互抵銷;基金管理人管理運作不同基金的基金財産所産生的債權
    債務不得相互抵銷。 
    §12 基金資産的估值 
    12.1 估值目的 
    基金資産的估值目的是客觀、準確地反映基金相關金融資産的公允價值,併為基金份
    額提供計價依據。 
    12.2 估值日 
    本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的交易日以及國家法律法規規定需要對
    外披露基金凈值的非交易日。 
    12.3 估值對象 
    基金所擁有的股票、權證、債券和銀行存款本息、應收款項、其他投資等資産及負
    債。 
    12.4 估值方法 
    1、證券交易所上市的有價證券的估值 
    (1)交易所上市的有價證券(包括股票、權證等),以其估值日在證券交易所掛牌的
    市價(收盤價)估值;估值日無交易的,且最近交易日後經濟環境未發生重大變化或證券發
    行機構未發生影響證券價格的重大事件的,以最近交易日的市價(收盤價)估值;如最近交
    易日後經濟環境發生了重大變化或證券發行機構發生影響證券價格的重大事件的,可參考
    類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格。 
    (2)交易所上市實行凈價交易的債券,對於存在活躍市場的情況下,按第三方估值機
    構提供的相應品種當日的估值凈價進行估值;估值日沒有交易的,且最近交易日後經濟環
    境未發生重大變化,按第三方估值機構提供的相應品種當日的估值凈價進行估值;如最近
    交易日後經濟環境發生了重大變化的,採用估值技術確定公允價值。 
    (3)交易所上市未實行凈價交易的債券,對於存在活躍市場的情況下,按估值日收盤
    價或第三方估值機構提供的相應品種當日的估值全價減去收盤價或估值全價中所含的債券
    應收利息得到的凈價進行估值;估值日沒有交易的,且最近交易日後經濟環境未發生重大
    變化,按最近交易日收盤價或第三方估值機構提供的相應品種當日的估值全價減去收盤價
    或估值全價中所含的債券應收利息得到的凈價進行估值;如最近交易日後經濟環境發生了
    重大變化的,採用估值技術確定公允價值。 
    (4)交易所上市不存在活躍市場的有價證券,採用估值技術確定公允價值。交易所上
    市的資産支援證券,採用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計量公允價值的情
    況下,按成本估值。 
    2、處於未上市期間的有價證券應區分如下情況處理: 
    (1)送股、轉增股、配股和公開增發的新股,按估值日在證券交易所掛牌的同一股票
    的估值方法估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)估值; 
    (2)首次公開發行未上市的股票、債券和權證,採用估值技術確定公允價值,在估值
    技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。 
    (3)流通受限的股票,包括非公開發行股票、首次公開發行股票時公司股東公開發售
    股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股票等(不包括停牌、新發行未上市、回購交易中的
    質押券等流通受限股票),按監管機構或行業協會有關規定確定公允價值。 
    3、全國銀行間債券市場交易的債券、資産支援證券等固定收益品種,採用第三方估值
    機構提供的估值價格數據進行估值。 
    4、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按債券所處的市場分別估值。 
    5、持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示,按相應利率逐日計提利息。 
    6、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基金管理人可
    根據具體情況與基金託管人商定後,按最能反映公允價值的價格估值。 
    7、相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,按國家最新
    規定估值。 
    如基金管理人或基金託管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程式及相關
    法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知對方,共同查明原
    因,雙方協商解決。 
    基金管理人負責基金資産凈值計算和基金會計核算,並擔任基金會計責任方。就與本
    基金有關的會計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討論後,仍無法達成一致的意見,
    按照基金管理人對基金凈值資訊的計算結果對外予以公佈。 
    12.5 估值程式 
    1、各類基金份額的份額凈值是按照每個工作日閉市後,該類基金資産凈值除以當日該
    類基金份額的餘額數量計算,精確到0.0001元,小數點後第5位四捨五入。國家另有規定
    的,從其規定。 
    每個工作日計算基金資産凈值及各類基金份額凈值,並按規定公告。 
    2、基金管理人應每個工作日對基金資産估值。但基金管理人根據法律法規或基金合同
    的規定暫停估值時除外。基金管理人每個工作日對基金資産估值後,將基金凈值資訊結果
    發送基金託管人,經基金託管人復核無誤後,由基金管理人對外公佈。 
    12.6 估值錯誤的處理 
    基金管理人和基金託管人將採取必要、適當、合理的措施確保基金資産估值的準確性、
    及時性。當任一類基金份額凈值小數點後4位以內(含第4位)發生估值錯誤時,視為該類基
    金份額凈值錯誤。 
    基金合同的當事人應按照以下約定處理: 
    1、估值錯誤類型 
    本基金運作過程中,如果由於基金管理人或基金託管人、或登記機構、或銷售機構、
    或投資人自身的過錯造成估值錯誤,導致其他當事人遭受損失的,過錯的責任人應當對由
    于該估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值錯誤處理原則”給予
    賠償,承擔賠償責任。 
    上述估值錯誤的主要類型包括但不限于:資料申報差錯、數據傳輸差錯、數據計算差
    錯、系統故障差錯、下達指令差錯等。 
    2、估值錯誤處理原則 
    (1)估值錯誤已發生,但尚未給當事人造成損失時,估值錯誤責任方應及時協調各方,
    及時進行更正,因更正估值錯誤發生的費用由估值錯誤責任方承擔;由於估值錯誤責任方
    未及時更正已産生的估值錯誤,給當事人造成損失的,由估值錯誤責任方對直接損失承擔
    賠償責任;若估值錯誤責任方已經積極協調,並且有協助義務的當事人有足夠的時間進行
    更正而未更正,則其應當承擔相應賠償責任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事
    人進行確認,確保估值錯誤已得到更正。 
    (2)估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責,不對間接損失負責,並且僅對
    估值錯誤的有關直接當事人負責,不對第三方負責。 
    (3)因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返
    還不當得利的義務。但估值錯誤
    責任方仍應對估值錯誤負責。如果由於獲得不當得利的當事人不返還或不全部返還不當得
    利造成其他當事人的利益損失(“受損方”),則估值錯誤責任方應賠償受損方的損失,並
    在其支付的賠償金額的範圍內對獲得不當得利的當事人享有要求交付不當得利的權利;如
    果獲得不當得利的當事人已經將此部分不當得利返還給受損方,則受損方應當將其已經獲
    得的賠償額加上已經獲得的不當得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯
    誤責任方。 
    (4)估值錯誤調整採用儘量恢復至假設未發生估值錯誤的正確情形的方式。 
    3、估值錯誤處理程式 
    估值錯誤被發現後,有關的當事人應當及時進行處理,處理的程式如下: 
    (1)查明估值錯誤發生的原因,列明所有的當事人,並根據估值錯誤發生的原因確定
    估值錯誤的責任方; 
    (2)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法對因估值錯誤造成的損失進行評估; 
    (3)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法由估值錯誤的責任方進行更正和賠償
    損失; 
    (4)根據估值錯誤處理的方法,需要修改基金登記機構交易數據的,由基金登記機構
    進行更正,並就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。 
    4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下: 
    (1)基金份額凈值計算出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報基金託管人,
    並採取合理的措施防止損失進一步擴大。 
    (2)各類基金份額的基金份額凈值計算錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.25%時,
    基金管理人應當通報基金託管人並報中國證監會備案;錯誤偏差達到該類基金份額凈值的
    0.5%時,基金管理人應當公告。 
    (3)前述內容如法律法規或監管機關另有規定的,從其規定處理。 
    12.7 暫停估值的情形 
    1、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營業時; 
    2、因不可抗力致使基金管理人、基金託管人無法準確評估基金資産價值時; 
    3、佔基金相當比例的投資品種的估值出現重大轉變,而基金管理人為保障投資者的利
    益,已決定延遲估值; 
    4、當特定資産佔前一估值日基金資産凈值50%以上的,經與基金託管人協商一致的,
    基金管理人應當暫停基金估值; 
    5、中國證監會和《基金合同》認定的其他情形。 
    12.8 基金凈值的確認 
    用於基金資訊披露的基金凈值資訊由基金管理人負責計算,基金託管人負責進行復核。
    基金管理人應于每個開放日交易結束後計算當日的基金資産凈值和各類基金份額凈值併發
    送給基金託管人。基金託管人對凈值計算結果復核確認後發送給基金管理人,由基金管理
    人對基金凈值資訊予以公佈。 
    12.9 特殊情形的處理 
    1、基金管理人或基金託管人按“估值方法的第6項”進行估值時,所造成的誤差不作
    為基金資産估值錯誤處理。 
    2、由於證券交易所及登記結算公司發送的數據錯誤,有關會計制度變化或由於其他不
    可抗力原因,基金管理人和基金託管人雖然已經採取必要、適當、合理的措施進行檢查,
    但是未能發現該錯誤而造成的基金份額凈值計算錯誤,基金管理人、基金託管人可以免除
    賠償責任。但基金管理人、基金託管人應積極採取必要的措施消除由此造成的影響。 
    12.10 實施側袋機制期間的基金資産估值 
    本基金實施側袋機制的,應根據本部分的約定對主袋賬戶資産進行估值並披露主袋賬
    戶的基金份額凈值和基金份額累計凈值,暫停披露側袋賬戶的基金凈值資訊。 
    §13 基金的收益分配 
    13.1 基金利潤的構成 
    基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關費用後
    的餘額,基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益後的餘額。 
    13.2 基金可供分配利潤 
    基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現收益
    的孰低數。 
    13.3 收益分配原則 
    本基金收益分配應遵循下列原則: 
    1、在符合有關基金分紅條件的前提下,本基金每年收益分配次數最多為12次,每次
    收益分配比例不得低於該次可供分配利潤的10%,若《基金合同》生效不滿3個月可不進行
    收益分配; 
    2、本基金收益分配方式分兩種:現金分紅與紅利再投資,投資者可選擇現金紅利或將
    現金紅利自動轉為相應類別的基金份額進行再投資;若投資者不選擇,本基金默認的收益
    分配方式是現金分紅;投資者在不同銷售機構可以選擇不同的收益分配方式;在同一銷售
    機構只能選擇一種收益分配方式,基金登記機構將以投資者最後一次選擇的收益分配方式
    為準; 
    3、基金收益分配後各類基金份額凈值不能低於面值;即基金收益分配基準日的各類基
    金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額後不能低於面值; 
    4、由於本基金A類基金份額不收取而C類基金份額收取銷售服務費,將導致各基金份
    額類別對應的可供分配利潤有所不同;本基金同一類別的每一基金份額享有同等分配權; 
    5、投資者的現金紅利和紅利再投資形成的各類基金份額均保留到小數點後第2位,小
    數點後第3位開始舍去,舍去部分歸基金資産; 
    6、法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。 
    在不影響基金份額持有人利益的情況下,基金管理人可在法律法規和監管部門允許的
    前提下與基金託管人協商一致並按照監管部門要求履行適當程式後酌情調整以上基金收益
    分配原則,此項調整不需要召開基金份額持有人大會,但應于變更實施日前在指定媒介公
    告。 
    13.4 收益分配方案 
    基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分配對象、
    分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。 
    13.5 收益分配方案的確定、公告與實施 
    1、本基金收益分配方案由基金管理人擬定、由基金託管人復核,在2日內在指定媒介
    公告。 
    2、基金紅利發放日距離收益分配基準日(即可供分配利潤計算截至日)的時間不得超
    過15個工作日。 
    13.6 收益分配中發生的費用 
    基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。當投資者的現
    金紅利小于一定金額,不足以支付銀行轉賬或其他手續費用時,基金登記機構可將基金份
    額持有人的現金紅利自動轉為相應類別的基金份額。紅利再投資的計算方法,依照《業務規
    則》執行。 
    13.7 實施側袋機制期間的收益分配 
    本基金實施側袋機制的,側袋賬戶不進行收益分配,詳見本招募説明書“側袋機制”
    章節的規定。 
    §14 基金的費用與稅收 
    14.1 基金費用的種類 
    1、基金管理人的管理費; 
    2、基金託管人的託管費; 
    3、基金銷售服務費; 
    4、《基金合同》生效後與基金相關的資訊披露費用; 
    5、《基金合同》生效後與基金相關的會計師費、律師費和訴訟費; 
    6、基金份額持有人大會費用; 
    7、基金的證券交易費用; 
    8、基金的銀行匯劃費用; 
    9、按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財産中列支的其他費用。 
    14.2 基金費用計提方法、計提標準和支付方式 
    1、基金管理人的管理費 
    本基金的管理費按前一日基金資産凈值的0.7%年費率計提。管理費的計算方法如下: 
    H=E×0.7%÷當年天數 
    H為每日應計提的基金管理費 
    E為前一日的基金資産凈值 
    基金管理費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金託管人
    發送基金管理費劃款指令,基金託管人復核後於次月前2個工作日內從基金財産中一次性
    支付給基金管理人。若遇法定節假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的,順延至法
    定節假日、休息日結束之日起2個工作日內或不可抗力情形消除之日起2個工作日內支付。 
    2、基金託管人的託管費 
    本基金的託管費按前一日基金資産凈值的0.2%年費率計提。託管費的計算方法如下: 
    H=E×0.2%÷當年天數 
    H為每日應計提的基金託管費 
    E為前一日的基金資産凈值 
    基金託管費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金託管人
    發送基金託管費劃款指令,基金託管人復核後於次月前2個工作日內從基金財産中一次性
    支取。若遇法定節假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的,順延至法定節假日、休
    息日結束之日起2個工作日內或不可抗力情形消除之日起2個工作日內支付。 
    3、C類基金份額的銷售服務費 
    本基金A類基金份額不收取銷售服務費,C類基金份額的銷售服務費年費率為0.20%。
    本基金銷售服務費將專門用於本基金的銷售與基金份額持有人服務,基金管理人將在基金
    年度報告中對該項費用的列支情況作專項説明。銷售服務費計提的計算公式如下: 
    H=E×0.20%÷當年天數 
    H 為C類基金份額每日應計提的銷售服務費 
    E 為C類基金份額前一日的基金資産凈值 
    基金銷售服務費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托
    管人發送基金託管費劃款指令,基金託管人復核後於次月前2 個工作日內從基金財産中一
    次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的,順延
    至法定節假日、休息日結束之日起2個工作日內或不可抗力情形消除之日起2個工作日內支
    付。 
    3、上述“14.1基金費用的種類”中第4-9項費用,根據有關法規及相應協議規定,按
    費用實際支出金額列入當期費用,由基金託管人從基金財産中支付。 
    14.3 不列入基金費用的項目 
    下列費用不列入基金費用: 
    1、基金管理人和基金託管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財産的
    損失; 
    2、基金管理人和基金託管人處理與基金運作無關的事項發生的費用; 
    3、《基金合同》生效前的相關費用; 
    4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。 
    14.4 實施側袋機制期間的基金費用 
    本基金實施側袋機制的,與側袋賬戶有關的費用可以從側袋賬戶中列支,但應待側袋
    賬戶資産變現後方可列支,有關費用可酌情收取或減免,但不得收取管理費,其他費用詳
    見詳見本招募説明書“側袋機制”章節的規定或相關公告。 
    14.5 基金稅收 
    本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規執行。 
    §15 基金份額的登記、非交易過戶、轉託管、凍結與解凍 
    15.1 基金份額的登記 
    指基金登記、存管、過戶、清算和結算業務,具體內容包括基金投資人基金賬戶的建
    立和管理、基金份額登記、基金銷售業務的確認、清算和結算、代理髮放紅利、建立並保
    管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等。 
    本基金的登記業務由基金管理人或基金管理人委託的其他符合條件的機構辦理。基金
    管理人委託其他機構辦理本基金登記業務的,應與代理人簽訂委託代理協議,以明確基金
    管理人和代理機構在投資者基金賬戶管理、基金份額登記、清算及基金交易確認、發放紅
    利、建立並保管基金份額持有人名冊等事宜中的權利和義務,保護基金份額持有人的合法
    權益。 
    登記機構享有如下權利: 
    1、建立和管理基金投資者基金賬戶; 
    2、取得登記費; 
    3、保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等; 
    4、在法律法規允許的範圍內,對登記業務的辦理時間進行調整,並依照有關規定於開
    始實施前在指定媒介上公告; 
    5、法律法規規定的其他權利。 
    登記機構承擔如下義務: 
    1、配備足夠的專業人員辦理本基金份額的登記業務; 
    2、嚴格按照法律法規和《基金合同》規定的條件辦理本基金份額的登記業務; 
    3、妥善保存登記數據,並將基金份額持有人名稱、身份資訊及基金份額明細等數據備
    份至中國證監會認定的機構,其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少於20年; 
    4、對基金份額持有人的基金賬戶資訊負有保密義務,因違反該保密義務對投資者或基
    金造成的損失,須承擔相應的賠償責任,但司法強制檢查情形及法律法規規定的其他情形
    除外; 
    5、按《基金合同》和《招募説明書》規定為投資者辦理非交易過戶業務、提供其他必
    要的服務; 
    6、接受基金管理人的監督; 
    7、法律法規規定的其他義務。 
    15.2 基金的非交易過戶 
    指基金登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執行等情形而産生的非交易過戶以及登記
    機構認可、符合法律法規的其他非交易過戶。無論在上述何種情況下,接受劃轉的主體必
    須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。 
    繼承是指基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;捐贈指基
    金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社會團體;司法強制執
    行是指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉給其他自然
    人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機構要求提供的相關資料,對於
    符合條件的非交易過戶申請按基金登記機構的規定辦理,並按基金登記機構規定的標準收
    費。 
    15.3 基金的轉託管 
    基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉託管,基金銷售機構
    可以按照規定的標準收取轉託管費。 
    15.4 基金凍結與解凍 
    基金賬戶和基金份額凍結、解凍的業務,由登記機構辦理。 
    基金登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍,以及登記機構
    認可,符合法律法規的其他情況下的凍結與解凍。 
    §16 基金的會計和審計 
    16.1 基金會計政策 
    1、基金管理人為本基金的基金會計責任方; 
    2、基金的會計年度為西曆年度的1月1日至12月31日;如果《基金合同》生效少於
    2個月,可以併入下一個會計年度; 
    3、基金核算以人民幣為記賬本位幣,以人民幣元為記帳單位; 
    4、會計制度執行國家有關會計制度; 
    5、本基金獨立建賬、獨立核算; 
    6、基金管理人及基金託管人各自保留完整的會計賬目、憑證並進行日常的會計核算,
    按照有關規定編制基金會計報表; 
    7、基金託管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對並以書面方
    式確認。 
    16.2 基金的年度審計 
    1、基金管理人聘請與基金管理人、基金託管人相互獨立的具有證券、期貨相關業務資
    格的會計師事務所及其註冊會計師對本基金的年度財務報表進行審計。 
    2、會計師事務所更換經辦註冊會計師,應事先徵得基金管理人同意。 
    3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所,須通報基金託管人。更換會計師事
    務所需在2日內在指定媒介公告。 
    §17 基金的資訊披露 
    17.1 本基金的資訊披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《資訊披露辦法》、
    《基金合同》及其他有關規定。 
    17.2 資訊披露義務人 
    本基金資訊披露義務人包括基金管理人、基金託管人、召集基金份額持有人大會的基
    金份額持有人及其日常機構(如有)等法律、行政法規和中國證監會規定的自然人、法人和
    非法人組織。 
    本基金資訊披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發點,按照法律法規和中
    國證監會的規定披露基金資訊,並保證所披露資訊的真實性、準確性、完整性、及時性、
    簡明性和易得性。 
    本基金資訊披露義務人應當在中國證監會規定時間內,將應予披露的基金資訊通過中
    國證監會指定的全國性報刊(以下簡稱“指定報刊”)及指定網際網路網站(以下簡稱“指定
    網站”,包括基金管理人網站、基金託管人網站、中國證監會基金電子披露網站)等媒介披
    露,並保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者複製公開披露的信
    息資料。 
    17.3 本基金資訊披露義務人承諾公開披露的基金資訊,不得有下列行為: 
    1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏; 
    2、對證券投資業績進行預測; 
    3、違規承諾收益或者承擔損失; 
    4、詆毀其他基金管理人、基金託管人或者基金銷售機構; 
    5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性文字; 
    6、中國證監會禁止的其他行為。 
    17.4 本基金公開披露的資訊應採用中文文本。同時採用外文文本的,基金信
    息披露義務人應保證不同文本的內容一致。不同文本之間發生歧義的,以中文
    文本為準。 
    本基金公開披露的資訊採用阿拉伯數字;除特別説明外,貨幣單位為人民幣元。 
    17.5 公開披露的基金資訊公告 
    公開披露的基金資訊包括: 
    1、《招募説明書》、《基金合同》、《託管協議》、基金産品資料概要 
    (1)《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關係,明確基金份額
    持有人大會召開的規則及具體程式,説明基金産品的特性等涉及基金投資者重大利益的事
    項的法律文件。 
    (2)《招募説明書》應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項,説明基金
    申購和贖回安排、基金投資、基金産品特性、風險揭示、資訊披露及基金份額持有人服務
    等內容。《基金合同》生效後,基金招募説明書的資訊發生重大變更的,基金管理人應當在
    三個工作日內,更新基金招募説明書並登載在指定網站上;基金招募説明書其他資訊發生
    變更的,基金管理人至少每年更新一次。基金終止運作的,基金管理人不再更新基金招募
    説明書。 
    (3)《託管協議》是界定基金託管人和基金管理人在基金財産保管及基金運作監督等
    活動中的權利、義務關係的法律文件。 
    (4)基金産品資料概要是基金招募説明書的摘要文件,用於向投資者提供簡明的基金
    概要資訊。《基金合同》生效後,基金産品資料概要資訊發生重大變更的,基金管理人應當
    在三個工作日內,更新基金産品資料概要,並登載在指定網站及基金銷售機構網站或營業
    網點;基金産品資料概要其他資訊發生變更的,基金管理人至少每年更新一次。基金終止
    運作的,基金管理人不再更新基金産品資料概要。 
    招商安盈保本混合型證券投資基金轉型為招商安盈債券型證券投資基金後,基金管理
    人應將基金招募説明書、《基金合同》摘要登載在指定媒介上;基金管理人、基金託管人應
    當將《基金合同》、基金託管協議登載在網站上。 
    2、基金凈值資訊 
    《基金合同》生效後,在開始辦理基金份額申購或者贖回前,基金管理人應當至少每週
    公告一次基金資産凈值和基金份額凈值。 
    在開始辦理基金份額申購或者贖回後,基金管理人應當在不晚于每個開放日的次日,
    通過其指定網站、基金銷售機構網站或營業網點披露開放日的基金份額凈值和基金份額累
    計凈值。 
    基金管理人應當在不晚于半年度和年度最後一日的次日,在指定網站披露半年度和年
    度最後一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。 
    3、基金份額申購、贖回價格 
    基金管理人應當在《基金合同》、招募説明書等資訊披露文件上載明基金份額申購、贖
    回價格的計算方式及有關申購、贖回費率,並保證投資者能夠在基金銷售機構網站或營業
    網點查閱或者複製前述資訊資料。 
    4、基金定期報告,包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告 
    基金管理人應當在每年結束之日起三個月內,編制完成基金年度報告,將年度報告登
    載在指定網站上,並將年度報告提示性公告登載在指定報刊上。基金年度報告中的財務會
    計報告應當經過具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計。 
    基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內,編制完成基金中期報告,將中期報告
    登載在指定網站上,並將中期報告提示性公告登載在指定報刊上。 
    基金管理人應當在季度結束之日起十五個工作日內,編制完成基金季度報告,將季度
    報告登載在指定網站上,並將季度報告提示性公告登載在指定報刊上。 
    《基金合同》生效不足兩個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者
    年度報告。 
    本基金持續運作過程中,應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資産情況及
    其流動性風險分析等。 
    如報告期內出現單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情形,為保障
    其他投資者的權益,基金管理人至少應當在基金定期報告“影響投資者決策的其他重要信
    息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及佔比、報告期內持有份額變化情況及
    産品的特有風險,中國證監會認定的特殊情形除外。 
    5、臨時報告 
    本基金髮生重大事件,有關資訊披露義務人應在2日內編制臨時報告書,並登載在指
    定報刊和指定網站上。 
    前款所稱重大事件,是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格産生重大影
    響的下列事件: 
    (1)基金份額持有人大會的召開及決定的事項; 
    (2)《基金合同》終止、基金清算; 
    (3)轉換基金運作方式、基金合併; 
    (4)更換基金管理人、基金託管人、基金份額登記機構,基金改聘會計師事務所; 
    (5)基金管理人委託基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項,基
    金託管人委託基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項; 
    (6)基金管理人、基金託管人的法定名稱、住所發生變更; 
    (7)基金管理人變更持有百分之五以上股權的股東、基金管理人的實際控制人變更; 
    (8)基金管理人高級管理人員、基金經理和基金託管人專門基金託管部門負責人發生
    變動; 
    (9)基金管理人的董事在最近12個月內變更超過百分之五十,基金管理人、基金託管
    人專門基金託管部門的主要業務人員在最近12個月內變動超過百分之三十; 
    (10)涉及基金財産、基金管理業務、基金託管業務的訴訟或仲裁; 
    (11)基金管理人或其高級管理人員、基金經理因基金管理業務相關行為受到重大行政
    處罰、刑事處罰,基金託管人或其專門基金託管部門負責人因基金託管業務相關行為受到
    重大行政處罰、刑事處罰; 
    (12)基金管理人運用基金財産買賣基金管理人、基金託管人及其控股股東、實際控制
    人或者與其有重大利害關係的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者從事其他重
    大關聯交易事項,中國證監會另有規定的情形除外; 
    (13)基金收益分配事項; 
    (14)基金管理費、基金託管費、銷售服務費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提
    方式和費率發生變更; 
    (15)任一類基金份額凈值計價錯誤達該類基金份額凈值0.5%; 
    (16)本基金開始辦理申購、贖回; 
    (17)本基金髮生鉅額贖回並延期辦理; 
    (18)本基金連續發生鉅額贖回並暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項; 
    (19)本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請; 
    (20)發生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事項時; 
    (21)基金資訊披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格産生重
    大影響的其他事項或中國證監會規定的其他事項。 
    6、澄清公告 
    在《基金合同》存續期限內,任何公共媒介中出現的或者在市場上流傳的消息可能對基
    金份額價格産生誤導性影響或者引起較大波動,以及可能損害基金份額持有人權益的,相
    關資訊披露義務人知悉後應當立即對該消息進行公開澄清,並將有關情況立即報告中國證
    監會。 
    7、基金份額持有人大會決議 
    基金份額持有人大會決定的事項,應當依法報中國證監會備案,並予以公告。 
    8、清算報告 
    基金合同終止的,基金管理人應當依法組織基金財産清算小組對基金財産進行清算並
    作出清算報告。清算報告應當經過具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計,並
    由律師事務所出具法律意見書。基金財産清算小組應當將清算報告登載在指定網站上,並
    將清算報告提示性公告登載在指定報刊上。 
    9、實施側袋機制期間的資訊披露 
    本基金實施側袋機制的,相關資訊披露義務人應當根據法律法規、基金合同和招募説
    明書的規定進行資訊披露,詳見本招募説明書“側袋機制”章節的規定。 
    10、中國證監會規定的其他資訊。 
    基金管理人應在基金季度報告中披露其持有的資産支援證券總額、資産支援證券市值
    佔基金凈資産的比例和報告期末按市值佔基金凈資産比例大小排序的前10名資産支援證券
    明細。基金管理人應在基金年報及中期報告中披露其持有的資産支援證券總額、資産支援
    證券市值佔基
    金凈資産的比例和報告期內所有的資産支援證券明細。 
    17.6 資訊披露事務管理 
    基金管理人、基金託管人應當建立健全資訊披露管理制度,指定專門部門及高級管理
    人員負責管理資訊披露事務。 
    基金資訊披露義務人公開披露基金資訊,應當符合中國證監會相關基金資訊披露內容
    與格式準則等法規的規定。 
    基金託管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和《基金合同》的約定,對基金
    管理人編制的基金資産凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金定期報告、更
    新的招募説明書、基金産品資料概要、基金清算報告等公開披露的相關基金資訊進行復核、
    審查,並向基金管理人進行書面或電子確認。 
    基金管理人、基金託管人應當在指定報刊中選擇披露資訊的報刊,單只基金只需選擇
    一家報刊。 
    基金管理人、基金託管人應當向中國證監會基金電子披露網站報送擬披露的基金資訊,
    並保證相關報送資訊的真實、準確、完整、及時。 
    為強化投資者保護,提升資訊披露服務品質,基金管理人應當自中國證監會規定之日
    起,按照中國證監會規定向投資者及時提供對其投資決策有重大影響的資訊。 
    基金管理人、基金託管人除依法在指定媒介上披露資訊外,還可以根據需要在其他公
    共媒介披露資訊,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露資訊,並且在不同媒介上披露
    同一資訊的內容應當一致。 
    基金管理人、基金託管人除按法律法規要求披露資訊外,也可著眼于為投資者決策提
    供有用資訊的角度,在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影響基金正常投資操作的
    前提下,自主提升資訊披露服務的品質。具體要求應當符合中國證監會及自律規則的相關
    規定。前述自主披露如産生資訊披露費用,該費用不得從基金財産中列支。 
    為基金資訊披露義務人公開披露的基金資訊出具審計報告、法律意見書的專業機構,
    應當製作工作底稿,並將相關檔案至少保存到《基金合同》終止後十年。 
    17.7 資訊披露文件的存放與查閱 
    依法必須披露的資訊發佈後,基金管理人、基金託管人應當按照相關法律法規規定將
    資訊置備于公司住所,供社會公眾查閱、複製。 
    17.8 暫停或延遲資訊披露的情形 
    1、基金投資所涉及的證券交易所遇法定節假日或因其他原因暫停營業時; 
    2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金託管人無法準確評估基金資産價值
    時; 
    3、佔基金相當比例的投資品種的估值出現重大轉變,而基金管理人為保障基金份額持
    有人的利益,已決定延遲估值; 
    4、當特定資産佔前一估值日基金資産凈值50%以上的,經與基金託管人協商一致的,
    基金管理人應當暫停基金估值; 
    5、法律法規規定、中國證監會或《基金合同》認定的其他情形。 
    §18 側袋機制 
    18.1 側袋機制的實施條件、實施程式 
    當基金持有特定資産且存在或潛在大額贖回申請時,根據最大限度保護基金份額持有
    人利益的原則,基金管理人經與基金託管人協商一致,並諮詢會計師事務所意見後,可以
    依照法律法規及基金合同的約定啟用側袋機制,無需召開基金份額持有人大會。基金管理
    人應當在啟用側袋機制當日報中國證監會及公司所在地中國證監會派出機構備案。 
    啟用側袋機制當日,基金管理人和基金服務機構應以基金份額持有人的原有賬戶份額
    為基礎,確認相應側袋賬戶持有人名冊和份額。 
    18.2 側袋機制實施期間的基金運作安排 
    1、基金份額的申購與贖回 
    (1)側袋賬戶 
    側袋機制實施期間,基金管理人不辦理側袋賬戶的申購、贖回和轉換。基金份額持有
    人申請申購、贖回或轉換側袋賬戶基金份額的,該申購、贖回或轉換申請將被拒絕。 
    (2)主袋賬戶 
    基金管理人將依法保障主袋賬戶份額持有人享有基金合同約定的贖回權利,並根據主
    袋賬戶運作情況合理確定申購事項,具體事項屆時將由基金管理人在相關公告中規定。 
    對於啟用側袋機制當日收到的贖回申請,基金管理人僅辦理主袋賬戶的贖回申請並支
    付贖回款項。在啟用側袋機制當日收到的申購申請,視為投資者對側袋機制啟用後的主袋
    賬戶提交的申購申請。基金管理人應依法向投資者進行充分披露。 
    2、基金的投資 
    側袋機制實施期間,本基金的各項投資運作指標和基金業績指標應當以主袋賬戶資産
    為基準。 
    基金管理人原則上應當在側袋機制啟用後20個交易日內完成對主袋賬戶投資組合的調
    整,但因資産流動性受限等中國證監會規定的情形除外。 
    基金管理人不得在側袋賬戶中進行除特定資産處置變現以外的其他投資操作。 
    3、基金的費用 
    側袋機制實施期間,側袋賬戶資産不收取管理費。 
    基金管理人可以將與側袋賬戶有關的費用從側袋賬戶資産中列支,但應待特定資産變
    現後方可列支。因啟用側袋機制産生的諮詢、審計費用等由基金管理人承擔。 
    4、基金的收益分配 
    側袋機制實施期間,在主袋賬戶份額滿足基金合同收益分配條件的情形下,基金管理
    人可對主袋賬戶份額進行收益分配。側袋賬戶不進行收益分配。 
    5、基金的資訊披露 
    (1)基金凈值資訊 
    側袋機制實施期間,基金管理人應當暫停披露側袋賬戶的基金份額凈值和基金份額累
    計凈值。 
    (2)定期報告 
    側袋機制實施期間,基金定期報告中的基金會計報表僅需針對主袋賬戶進行編制。側
    袋賬戶相關資訊在定期報告中單獨進行披露,包括但不限于:報告期內的特定資産處置進
    展情況;特定資産可變現凈值或凈值區間,該凈值或凈值區間並不代表特定資産最終的變
    現價格,不作為基金管理人對特定資産最終變現價格的承諾。 
    (3)臨時報告 
    基金管理人在啟用側袋機制、處置特定資産、終止側袋機制以及發生其他可能對投資
    者利益産生重大影響的事項後應及時發佈臨時公告。 
    啟用側袋機制的臨時公告內容應當包括啟用原因及程式、特定資産流動性和估值情況、
    對投資者申購贖回的影響、風險提示等重要資訊。 
    處置特定資産的臨時公告內容應當包括特定資産處置價格和時間、向側袋賬戶份額持
    有人支付的款項、相關費用發生情況等重要資訊。 
    側袋機制實施期間,若側袋賬戶資産無法一次性完成處置變現,基金管理人將在每次
    處置變現後按規定及時發佈臨時公告。 
    6、特定資産處置清算 
    基金管理人將按照基金份額持有人利益最大化原則制定變現方案,將側袋賬戶資産處
    置變現。無論側袋賬戶資産是否全部完成變現,基金管理人都應及時向側袋賬戶對應的基
    金份額持有人支付已變現部分對應的款項。 
    7、側袋的審計 
    基金管理人應當在啟用側袋機制和終止側袋機制後,及時聘請符合《中華人民共和國證
    券法》規定的會計師事務所進行審計並披露專項審計意見,具體如下: 
    基金管理人應當在啟用側袋機制時,就特定資産認定的相關事宜取得符合《證券法》規
    定的會計師事務所的專業意見。 
    基金管理人應當在啟用側袋機制後五個工作日內,聘請於側袋機制啟用日發表意見的
    會計師事務所針對側袋機制啟用日本基金持有的特定資産情況出具專項審計意見,內容應
    包含側袋賬戶的初始資産、份額、凈資産等資訊。 
    會計師事務所對基金年度報告進行審計時,應對報告期間基金側袋機制運作相關的會
    計核算和年報披露,執行適當程式併發表審計意見。 
    當側袋賬戶資産全部完成變現後,基金管理人應參照基金清算報告的相關要求,聘請
    符合《證券法》規定的會計師事務所對側袋賬戶進行審計並披露專項審計意見。 
    18.3 本部分關於側袋機制的相關規定,凡是直接引用法律法規或監管規則的
    部分,如將來法律法規或監管規則修改導致相關內容被取消或變更的,基金管
    理人經與基金託管人協商一致並履行適當程式後,在對基金份額持有人利益無
    實質性不利影響的前提下,可直接對本部分內容進行修改和調整,無需召開基
    金份額持有人大會審議。 
    §19 風險揭示與管理 
    證券投資基金(以下簡稱“基金”)是一種長期投資工具,其主要功能是分散投資,降
    低投資單一證券所帶來的個別風險。基金不同於銀行儲蓄和債券等能夠提供固定收益預期
    的金融工具,投資人購買基金,既可能按其持有份額分享基金投資所産生的收益,也可能
    承擔基金投資所帶來的損失。 
    基金在投資運作過程中可能面臨各種風險,既包括市場風險,也包括基金自身的管理
    風險、技術風險和合規風險等。鉅額贖回風險是開放式基金所特有的一種風險,即當單個
    交易日基金的凈贖回申請超過上一日本基金總份額的百分之十時,投資人將可能無法及時
    贖回持有的全部基金份額。 
    基金分為股票基金、混合基金、債券基金、貨幣市場基金等不同類型,投資人投資不
    同類型的基金將獲得不同的收益預期,也將承擔不同程度的風險。一般來説,基金的收益
    預期越高,投資人承擔的風險也越大。 
    投資人應當認真閱讀《基金合同》、《招募説明書》等基金法律文件,了解基金的風險
    收益特徵,並根據自身的投資目的、投資期限、投資經驗、資産狀況等判斷基金是否和投
    資人的風險承受能力相適應。 
    基金管理人建議基金投資者在選擇本基金之前,通過正規的途徑,如:招商基金客戶
    服務熱線(4008879555),招商基金公司網站(www.cmfchina.com)或者通過其他代銷機構,
    對本基金進行充分、詳細的了解。在對自己的資金狀況、投資期限、收益預期和風險承受
    能力做出客觀合理的評估後,再做出是否投資的決定。投資者應確保在投資本基金後,即
    使出現短期的虧損也不會給自己的正常生活帶來很大的影響。 
    投資人應當充分了解基金定期定額投資和零存整取等儲蓄方式的區別。定期定額投資
    是引導投資人進行長期投資、平均投資成本的一種簡單易行的投資方式。但是定期定額投
    資並不能規避基金投資所固有的風險,不能保證投資人獲得收益,也不是替代儲蓄的等效
    理財方式。 
    基金管理人提請投資人特別注意,因基金份額拆分、封轉開、分紅等行為導致基金份
    額凈值變化,不會改變基金的風險收益特徵,不會降低基金投資風險或提高基金投資收益。
    因基金份額拆分、封轉開、分紅等行為導致基金份額凈值調整至1元初始面值,在市場波
    動等因素的影響下,基金投資仍有可能出現虧損或基金份額凈值仍有可能低於初始面值。 
    基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資産,但不保證本基金
    一定盈利,也不保證最低收益。基金管理人管理的其他基金的業績不構成對本基金業績表
    現的保證。基金管理人提醒投資人基金投資的“買者自負”原則,在做出投資決策後,基
    金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險,由投資人自行負擔。 
    19.1 證券市場風險 
    證券市場受各種因素的影響所引起的波動,將對本基金資産産生潛在風險。引起市場
    風險的主要因素有: 
    1、政策風險 
    貨幣政策、財政政策、産業政策、國有股減持與流通政策等國家經濟政策的變化會對
    證券市場産生影響,導致證券市場價格波動而産生的風險。 
    2、經濟週期風險 
    股市是國民經濟的晴雨錶。因此,宏觀經濟運作的週期性波動將會通過證券市場反映
    出來,對證券市場的收益水準産生影響,從而産生風險。 
    3、利率風險 
    利率的變化直接影響著債券的價格和收益率,同時也影響到證券市場資金供求關係,
    並在一定程度上影響上市公司的盈利水準,上述變化將在一定程度上影響本基金的收益。 
    4、上市公司經營風險 
    上市公司的經營狀況受多種因素影響,如管理能力、財務狀況、市場前景、行業競爭、
    人員素質等都會導致公司盈利發生變化。如果本基金所投資的上市公司盈利下降,其股票
    價格可能會下跌,或能夠用於分配的利潤減少,導致本基金投資收益減少。 
    5、購買力風險 
    本基金的利潤將主要採取現金形式來分配,而通貨膨脹將使現金購買力下降,從而影
    響基金所産生的實際收益率。 
    19.2 流動性風險 
    流動性風險是指因證券市場交易量不足,導致證券不能迅速、低成本地變現的風險。
    流動性風險還包括基金出現鉅額贖回,致使沒有足夠的現金應付贖回支付所引致的風險。 
    1、基金申購、贖回安排 
    本基金的申購、贖回安排詳見本招募説明書“基金份額的申購與贖回”章節。 
    2、擬投資市場、行業及資産的流動性風險評估 
    本基金的投資市場主要為證券交易所、全國銀行間債券市場等流動性較好的規範型交
    易場所,主要投資對象為具有良好流動性的金融工具(包括國內依法發行上市的股票、債券
    和貨幣市場工具等),同時本基金基於分散投資的原則在行業和個券方面未有高集中度的特
    徵,綜合評估在正常市場環境下本基金的流動性風險適中。 
    3、鉅額贖回情形下的流動性風險管理措施 
    基金出現鉅額贖回情形下,基金管理人可以根據基金當時的資産組合狀況或鉅額贖回
    份額佔比情況決定全額贖回或部分延期贖回。同時,如本基金單個基金份額持有人在單個
    開放日申請贖回基金份額超過基金總份額一定比例以上的,基金管理人有權對其採取延期
    辦理贖回申請的措施。 
    4、實施備用的流動性風險管理工具的情形、程式及對投資者的潛在影響 
    在市場大幅波動、流動性枯竭等極端情況下發生無法應對投資者鉅額贖回的情形時,
    基金管理人將以保障投資者合法權益為前提,嚴格按照法律法規及基金合同的規定,謹慎
    選取延期辦理鉅額贖回申請、暫停接受贖回申請、延緩支付贖回款項、收取短期贖回費、
    暫停基金估值等流動性風險管理工具作為輔助措施。對於各類流動性風險管理工具的使用,
    基金管理人將依照嚴格審批、審慎決策的原則,及時有效地對風險進行監測和評估,使用
    前經過內部審批程式並與基金託管人協商一致。在實際運用各類流動性風險管理工具時,
    投資者的贖回申請、贖回款項支付等可能受到相應影響,基金管理人將嚴格依照法律法規
    及基金合同的約定進行操作,全面保障投資者的合法權益。 
    19.3 管理風險 
    在基金管理運作過程中,管理人的知識、技能、經驗、判斷等主觀因素會影響其對相
    關資訊和經濟形勢、證券價格走勢的判斷,從而影響基金收益水準。 
    19.4 信用風險 
    基金在交易過程發生交收違約,或者基金所投資債券之發行人出現違約、拒絕支付到
    期本息,都可能導致基金資産損失和收益變化,從而産生風險。 
    19.5 本基金投資策略所特有的風險 
    1、本基金為債券型基金,債券的投資比例不低於基金資産的80%,債券的特定風險即
    成為本基金及投資者主要面對的特定投資風險。債券的投資收益會受到宏觀經濟、政府産
    業政策、貨幣政策、市場需求變化、行業波動等因素的影響,可能存在所選投資標的的成
    長性與市場一致預期不符而造成個券價格表現低於預期的風險。 
    2、資産支援證券投資風險 
    資産支援證券是一種債券性質的金融工具。資産支援證券具有一定的價格波動風險、
    流動性風險、信用風險等風險。本公司將本著謹慎和控制風險的原則進行資産支援證券投
    資,請基金份額持有人關注包括投資資産支援證券可能導致的基金凈值波動、流動性風險
    和信用風險在內的各項風險。 
    19.6 啟用側袋機制的風險 
    當本基金啟用側袋機制時,實施側袋機制期間,側袋賬戶份額將停止披露基金份額凈
    值,並不得辦理申購、贖回和轉換。啟用側袋機制時持有基金份額的持有人將在啟用側袋
    機制後同時持有主袋賬戶份額和側袋賬戶份額,側袋賬戶份額不能贖回,其對應特定資産
    的變現時間具有不確定性,最終變現價格也具有不確定性並且有可能大幅低於啟用側袋機
    制時的特定資産的估值,基金份額持有人可能因此面臨損失。 
    實施側袋機制期間,基金管理人計算各項投資運作指標和基金業績指標時以主袋賬戶
    資産為基準,不反映側袋賬戶特定資産的真實價值及變化情況。本基金不披露側袋賬戶份
    額的凈值,即便基金管理人在基金定期報告中披露報告期末特定資産可變現凈值或凈值區
    間的,也不作為特定資産最終變現價格的承諾,對於特定資産的公允價值和最終變現價格,
    基金管理人不承擔任何保證和承諾的責任。 
    基金管理人將根據主袋賬戶運作情況合理確定申購政策,因此實施側袋機制後主袋賬
    戶份額存在暫停申購的可能。 
    19.7 本基金法律文件風險收益特徵表述與銷售機構基金風險評價可能不一致
    的風險 
    本基金法律文件投資章節有關風險收益特徵的表述是基於投資範圍、投資比例、證券
    市場普遍規律等做出的概述性描述,代表了一般市場情況下本基金的長期風險收益特徵。
    銷售機構(包括基金管理人直銷中心和其他銷售機構)根據相關法律法規對本基金進行風險
    評價,不同的銷售機構採用的評價方法也不同,因此銷售機構的風險等級評價與基金法律
    文件中風險收益特徵的表述可能存在不同,投資人在購買本基金時需按照銷售機構的要求
    完成風險承受能力與産品風險之間的匹配檢驗。 
    19.8 其他風險 
    1、操作風險 
    相關當事人在業務各環節操作過程中,因內部控制存在缺陷或者人為因素造成操作失
    誤或違反操作規程等引致的風險,例如,越權違規交易、會計部門欺詐、交易錯誤、IT係
    統故障等風險。 
    2、技術風險 
    在開放式基金的各種交易行為或者後臺運作中,可能因為技術系統的故障或者差錯而
    影響交易的正常進行或者導致投資者的利益受到影響。這種技術風險可能來自基金管理公
    司、登記機構、銷售機構、證券交易所、證券登記結算機構等等。 
    3、法律風險 
    由於法律法規方面的原因,某些市場行為受到限制或合同不能正常執行,導致基金資
    産的損失。 
    4、其他風險 
    戰爭、自然災害等不可抗力因素的出現,將會嚴重影響證券市場的運作,可能導致基
    金資産的損失。金融市場危機、行業競爭、代理商違約、託管行違約等超出基金管理人自
    身直接控制能力之外的風險,可能導致基金或者基金份額持有人利益受損。 
    §20 《基金合同》的變更、終止與基金財産的清算 
    20.1 《基金合同》的變更 
    1、變更基金合同涉及法律法規規定或合同約定應經基金份額持有人大會決議通過的事
    項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對於可不經基金份額持有人大會決議通過的
    事項,由基金管理人和基金託管人同意後變更並公告,並報中國證監會備案。 
    2、關於《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議須報中國證監會備案,自表決通
    過之日起生效,並自決議生效之日起《資訊披露辦法》的有關規定在指定媒介公告。 
    20.2 《基金合同》的終止 
    有下列情形之一的,《基金合同》應當終止: 
    1、基金份額持有人大會決定終止的; 
    2、基金管理人、基金託管人職責終止,在6個月內沒有新基金管理人、新基金託管人
    承接的; 
    3、《基金合同》約定的其他情形; 
    4、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。 
    20.3 基金財産的清算 
    1、基金財産清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日內成立清算小
    組,基金管理人組織基金財産清算小組並在中國證監會的監督下進行基金清算。 
    2、基金財産清算小組組成:基金財産清算小組成員由基金管理人、基金託管人、具有
    從事證券、期貨相關業務資格的註冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金
    財産清算小組可以聘用必要的工作人員。 
    3、基金財産清算小組職責:基金財産清算小組負責基金財産的保管、清理、估價、變
    現和分配。基金財産清算小組可以依法進行必要的民事活動。 
    4、基金財産清算程式 
    (1)《基金合同》終止情形出現時,由基金財産清算小組統一接管基金; 
    (2)對基金財産和債權債務進行清理和確認; 
    (3)對基金財産進行估值和變現; 
    (4)製作清算報告; 
    (5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報告出具法
    律意見書; 
    (6)將清算報告報中國證監會備案並公告; 
    (7)對基金財産進行分配。 
    5、基金財産清算的期限為6個月。 
    20.4 清算費用 
    清算費用是指基金財産清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,清算費
    用由基金財産清算小組優先從基金財産中支付。 
    20.5 基金財産清算剩餘資産的分配 
    依據基金財産清算的分配方案,將基金財産清算後的全部剩餘資産扣除基金財産清算
    費用、交納所欠稅款並清償基金債務後,按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分
    配。 
    20.6 基金財産清算的公告 
    清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財産清算報告經具有證券、期貨相關業
    務資格的會計師事務所審計並由律師事務所出具法律意見書後報中國證監會備案並公告。
    基金財産清算公告于基金財産清算報告報中國證監會備案後5個工作日內由基金財産清算
    小組進行公告。 
    20.7 基金財産清算賬冊及文件的保存 
    基金財産清算賬冊及有關文件由基金託管人保存15年以上。 
    §21 《基金合同》的內容摘要 
    21.1 基金合同當事人的權利義務 
    1、基金管理人的權利 
    (1)依法募集資金; 
    (2)自《基金合同》生效之日起,根據法律法規和《基金合同》獨立運用並管理基金
    財産; 
    (3)依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批准的其他費
    用; 
    (4)銷售基金份額; 
    (5)召集基金份額持有人大會; 
    (6)依據《基金合同》及有關法律規定監督基金託管人,如認為基金託管人違反了《基
    金合同》及國家有關法律規定,應呈報中國證監會和其他監管部門,並採取必要措施保護基
    金投資者的利益; 
    (7)在基金託管人更換時,提名新的基金託管人; 
    (8)選擇、更換基金銷售機構,對基金銷售機構的相關行為進行監督和處理; 
    (9)擔任或委託其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業務並獲得《基
    金合同》規定的費用; 
    (10)依據《基金合同》及有關法律規定決定基金收益的分配方案; 
    (11)在《基金合同》約定的範圍內,拒絕或暫停受理申購與贖回申請; 
    (12)依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利,為基金的利益行使因基
    金財産投資于證券所産生的權利; 
    (13)在法律法規允許的前提下,為基金的利益依法為基金進行融資; 
    (14)以基金管理人的名義,代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者實施其他法
    律行為; 
    (15)選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經紀商或其他為基金提供服務的外
    部機構; 
    (16)在符合有關法律、法規的前提下,制訂和調整有關基金申購、贖回、轉換和非交
    易過戶的業務規則; 
    (17)法律法規和《基金合同》規定的其他權利。 
    2、基金管理人的義務 
    (1)依法募集資金,辦理或者委託經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金份額的
    申購、贖回和登記事宜; 
    (2)辦理基金備案手續; 
    (3)自《基金合同》生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財産; 
    (4)配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化的經營方式
    管理和運作基金財産; 
    (5)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,保證所管理
    的基金財産和基金管理人的財産相互獨立,對所管理的不同基金分別管理,分別記賬,進
    行證券投資; 
    (6)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財産為自己
    及任何第三人謀取利益,不得委託第三人運作基金財産; 
    (7)依法接受基金託管人的監督; 
    (8)採取適當合理的措施使計算基金份額申購、贖回和登出價格的方法符合《基金合
    同》等法律文件的規定,按有關規定計算並公告基金凈值資訊,確定基金份額申購、贖回的
    價格; 
    (9)進行基金會計核算並編制基金財務會計報告; 
    (10)編制季度報告、中期報告和年度報告; 
    (11)嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,履行資訊披露及報告義務; 
    (12)保守基金商業秘密,不洩露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基金
    合同》及其他有關規定另有規定外,在基金資訊公開披露前應予保密,不向他人洩露; 
    (13)按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配基金
    收益; 
    (14)按規定受理申購與贖回
    申請,及時、足額支付贖回款項; 
    (15)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定召集基金份額持有人大會或配合
    基金託管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會; 
    (16)按規定保存基金財産管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關資料15
    年以上; 
    (17)確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出,並且保證投資者
    能夠按照《基金合同》規定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關的公開資料,並在支付合
    理成本的條件下得到有關資料的複印件; 
    (18)組織並參加基金財産清算小組,參與基金財産的保管、清理、估價、變現和分
    配; 
    (19)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破産時,及時報告中國證監會並通知基金
    託管人; 
    (20)因違反《基金合同》導致基金財産的損失或損害基金份額持有人合法權益時,應
    當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除; 
    (21)監督基金託管人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基金託管人違
    反《基金合同》造成基金財産損失時,基金管理人應為基金份額持有人利益向基金託管人追
    償; 
    (22)當基金管理人將其義務委託第三方處理時,應當對第三方處理有關基金事務的行
    為承擔責任; 
    (23)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他法律行
    為; 
    (24)執行生效的基金份額持有人大會的決議; 
    (25)建立並保存基金份額持有人名冊; 
    (26)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。 
    3、基金託管人的權利 
    (1)自《基金合同》生效之日起,依法律法規和《基金合同》的規定安全保管基金財
    産; 
    (2)依《基金合同》約定獲得基金託管費以及法律法規規定或監管部門批准的其他費
    用; 
    (3)監督基金管理人對本基金的投資運作,如發現基金管理人有違反《基金合同》及
    國家法律法規行為,對基金財産、其他當事人的利益造成重大損失的情形,應呈報中國證
    監會,並採取必要措施保護基金投資者的利益; 
    (4)根據相關市場規則,為基金開設證券賬戶、為基金辦理證券交易資金清算。 
    (5)提議召開或召集基金份額持有人大會; 
    (6)在基金管理人更換時,提名新的基金管理人; 
    (7)法律法規和《基金合同》規定的其他權利。 
    4、基金託管人的義務 
    (1)以誠實信用、勤勉盡責的原則持有並安全保管基金財産; 
    (2)設立專門的基金託管部門,具有符合要求的營業場所,配備足夠的、合格的熟悉
    基金託管業務的專職人員,負責基金財産託管事宜; 
    (3)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,確保基金財
    産的安全,保證其託管的基金財産與基金託管人自有財産以及不同的基金財産相互獨立;
    對所託管的不同的基金分別設置賬戶,獨立核算,分賬管理,保證不同基金之間在賬戶設
    置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立; 
    (4)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財産為自己
    及任何第三人謀取利益,不得委託第三人託管基金財産; 
    (5)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證; 
    (6)按規定開設基金財産的資金賬戶和證券賬戶,按照《基金合同》的約定,根據基
    金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜; 
    (7)保守基金商業秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有關規定另有規定外,
    在基金資訊公開披露前予以保密,不得向他人洩露; 
    (8)復核、審查基金管理人計算的基金資産凈值、基金份額凈值、基金份額申購、贖
    回價格; 
    (9)辦理與基金託管業務活動有關的資訊披露事項; 
    (10)對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見,説明基金管理
    人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規定進行;如果基金管理人有未執行《基
    金合同》規定的行為,還應當説明基金託管人是否採取了適當的措施; 
    (11)保存基金託管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料15年以上; 
    (12)建立並保存基金份額持有人名冊; 
    (13)按規定製作相關賬冊並與基金管理人核對; 
    (14)依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項; 
    (15)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,召集基金份額持有人大會或配
    合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會; 
    (16)按照法律法規和《基金合同》的規定監督基金管理人的投資運作; 
    (17)參加基金財産清算小組,參與基金財産的保管、清理、估價、變現和分配; 
    (18)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破産時,及時報告中國證監會和銀行監管
    機構,並通知基金管理人; 
    (19)因違反《基金合同》導致基金財産損失時,應承擔賠償責任,其賠償責任不因其
    退任而免除; 
    (20)按規定監督基金管理人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基金管
    理人因違反《基金合同》造成基金財産損失時,應為基金份額持有人利益向基金管理人追
    償; 
    (21)執行生效的基金份額持有人大會的決議; 
    (22)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。 
    5、基金份額持有人的權利 
    (1)分享基金財産收益; 
    (2)參與分配清算後的剩餘基金財産; 
    (3)依法轉讓或申請贖回其持有的基金份額; 
    (4)按照規定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會; 
    (5)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,對基金份額持有人大會審議事項行
    使表決權; 
    (6)查閱或者複製公開披露的基金資訊資料; 
    (7)監督基金管理人的投資運作; 
    (8)對基金管理人、基金託管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟
    或仲裁; 
    (9)法律法規和《基金合同》規定的其他權利。 
    6、基金份額持有人的義務 
    (1)認真閱讀並遵守《基金合同》、招募説明書等資訊披露文件; 
    (2)了解所投資基金産品,了解自身風險承受能力,自主判斷基金的投資價值,自主
    做出投資決策,自行承擔投資風險; 
    (3)關注基金資訊披露,及時行使權利和履行義務; 
    (4)繳納基金申購、贖回款項及法律法規和《基金合同》所規定的費用; 
    (5)在其持有的基金份額範圍內,承擔基金虧損或者《基金合同》終止的有限責任; 
    (6)不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動; 
    (7)執行生效的基金份額持有人大會的決議; 
    (8)返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利; 
    (9)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。 
    21.2 基金份額持有人大會召集、議事及表決的程式和規則 
    1、基金份額持有人大會由基金份額持有人組成,基金份額持有人的合法授權代表有權
    代表基金份額持有人出席會議並表決。除法律法規另有規定或基金合同另有約定外,基金
    份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權。 
    本基金基金份額持有人大會不設日常機構。 
    2、當出現或需要決定下列事由之一的,應當召開基金份額持有人大會: 
    (1)終止《基金合同》; 
    (2)更換基金管理人; 
    (3)更換基金託管人; 
    (4)轉換基金運作方式; 
    (5)調整基金管理人、基金託管人的報酬標準或提高銷售服務費,但法律法規要求調
    整該等報酬標準的除外; 
    (6)變更基金類別; 
    (7)本基金與其他基金的合併; 
    (8)變更基金投資目標、範圍或策略; 
    (9)變更基金份額持有人大會程式; 
    (10)基金管理人或基金託管人要求召開基金份額持有人大會; 
    (11)單獨或合計持有本基金總份額10%以上(含10%)基金份額的基金份額持有人(以
    基金管理人收到提議當日的基金份額計算,下同)就同一事項書面要求召開基金份額持有人
    大會; 
    (12)對基金當事人權利和義務産生重大影響的其他事項; 
    (13)法律法規、《基金合同》或中國證監會規定的其他應當召開基金份額持有人大會
    的事項。 
    3、以下情況可由基金管理人和基金託管人協商後修改,不需召開基金份額持有人大
    會: 
    (1)調低除基金管理費、基金託管費之外其他應由基金或基金份額持有人承擔的費
    用; 
    (2)法律法規要求增加的基金費用的收取; 
    (3)在法律法規和《基金合同》規定的範圍內調整本基金的申購費率、調低贖回費率、
    調低銷售服務費率; 
    (4)因相應的法律法規發生變動而應當對《基金合同》進行修改; 
    (5)對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修改不涉及《基
    金合同》當事人權利義務關係發生變化; 
    (6)基金管理人、登記機構、基金銷售機構在法律法規規定或中國證監會許可的範圍
    內、在對基金份額持有人利益無實質性不利影響的條件下,調整有關申購、贖回、轉換、
    基金交易、非交易過戶、轉託管等業務規則; 
    (7)在符合法律法規規定、基金合同約定,且對基金份額持有人利益無實質性不利影
    響的前提下,經中國證監會允許,基金推出新業務或服務; 
    (8)按照法律法規和《基金合同》規定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。 
    4、會議召集人及召集方式 
    (1)除法律法規規定或《基金合同》另有約定外,基金份額持有人大會由基金管理人
    召集; 
    (2)基金管理人未按規定召集或不能召集時,由基金託管人召集; 
    (3)基金託管人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金管理人提出書面
    提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集,並書面告知基金託管
    人。基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起60日內召開;基金管理人決定不
    召集,基金託管人仍認為有必要召開的,應當由基金託管人自行召集,並自出具書面決定
    之日起60日內召開並告知基金管理人,基金管理人應當配合。 
    (4)代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金
    份額持有人大會,應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日
    起10日內決定是否召集,並書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金託管人。基金
    管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起60日內召開;基金管理人決定不召集,代
    表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人仍認為有必要召開的,應當向基金託管人
    提出書面提議。基金託管人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集,並書面告知
    提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人;基金託管人決定召集的,應當自出具書面
    決定之日起60日內召開。 
    (5)代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額
    持有人大會,而基金管理人、基金託管人都不召集的,單獨或合計代表基金份額10%以上
    (含10%)的基金份額持有人有權自行召集,並至少提前30日報中國證監會備案。基金份
    額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的,基金管理人、基金託管人應當配合,不得
    阻礙、干擾。 
    (6)基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權益登記
    日。 
    5、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式 
    (1)召開基金份額持有人大會,召集人應于會議召開前30日,在指定媒介公告。基金
    份額持有人大會通知應至少載明以下內容: 
    1)會議召開的時間、地點和會議形式; 
    2)會議擬審議的事項、議事程式和表決方式; 
    3)有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日; 
    4)授權委託證明的內容要求(包括但不限于代理人身份,代理許可權和代理有效期限等)、
    送達時間和地點; 
    5)會務常設聯繫人姓名及聯繫電話; 
    6)出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續; 
    7)召集人需要通知的其他事項。 
    (2)採取通訊開會方式並進行表決的情況下,由會議召集人決定在會議通知中説明本
    次基金份額持有人大會所採取的具體通訊方式、委託的公證機關及其聯繫方式和聯繫人、
    表決意見寄交的截止時間和收取方式。 
    (3)如召集人為基金管理人,還應另行書面通知基金託管人到指定地點對表決意見的
    計票進行監督;如召集人為基金託管人,則應另行書面通知基金管理人到指定地點對表決
    意見的計票進行監督;如召集人為基金份額持有人,則應另行書面通知基金管理人和基金
    託管人到指定地點對表決意見的計票進行監督。基金管理人或基金託管人拒不派代表對表
    決意見的計票進行監督的,不影響表決意見的計票效力。 
    6、基金份額持有人出席會議的方式 
    基金份額持有人大會可通過現場開會方式或通訊開會方式召開,會議的召開方式由會
    議召集人確定。 
    (1)現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委託證明委派代表出席,
    現場開會時基金管理人和基金託管人的授權代表應當列席基金份額持有人大會,基金管理
    人或託管人不派代表列席的,不影響表決效力。現場開會同時符合以下條件時,可以進行
    基金份額持有人大會議程: 
    1)親自出席會議者持有基金份額的憑證、受託出席會議者出具的委託人持有基金份額
    的憑證及委託人的代理投票授權委託證明符合法律法規、《基金合同》和會議通知的規定,
    並且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符; 
    2)經核對,匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示,有效的基金份
    額不少於本基金在權益登記日基金總份額的50%(含50%)。 
    (2)通訊開會。通訊開會係指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形式或會
    議通知規定的其他方式在表決截至日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應以書面方
    式或會議通知規定的其他方式進行表決。 
    在同時符合以下條件時,通訊開會的方式視為有效: 
    1)會議召集人按《基金合同》約定公佈會議通知後,在2個工作日內連續公佈相關提
    示性公告; 
    2)召集人按基金合同約定通知基金託管人(如果基金託管人為召集人,則為基金管理
    人)到指定地點對書面表決意見的計票進行監督。會議召集人在基金託管人(如果基金託管
    人為召集人,則為基金管理人)和公證機關的監督下按照會議通知規定的方式收取基金份額
    持有人的表決意見;基金託管人或基金管理人經通知不參加收取表決意見的,不影響表決
    效力; 
    3)本人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的,基金份額持有人所持有的
    基金份額不小于在權益登記日基金總份額的50%(含50%); 
    4)上述第3)項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受託代表他人出具表決意見
    的代理人,同時提交的持有基金份額的憑證、受託出具書面意見的代理人出具的委託人持
    有基金份額的憑證及委託人的代理投票授權委託證明符合法律法規、《基金合同》和會議通
    知的規定,並與基金登記機構記錄相符; 
    5)會議通知公佈前報中國證監會備案。 
    (3)參加基金份額持有人大會的持有人的基金份額低於第(1)條第2)款、第(2)
    條第3)款規定比例的,召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的三個月以後、
    六個月以內,就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人
    大會,當參加大會的基金份額持有人所持有的基金份額應不小于在權益登記日基金總份額
    的三分之一時,方可召開。 
    (4)在不與法律法規衝突的前提下,基金份額持有人大會可通過網路、電話或其他方
    式召開,基金份額持有人可以採用書面、網路、電話、短信或其他方式進行表決,具體方
    式由會議召集人確定並在會議通知中列明。 
    (5)基金份額持有人授權他人代為出席會議並表決的,授權方式可以採用書面、網路、
    電話、短信或其他方式,具體方式在會議通知中列明。 
    7、議事內容與程式 
    (1)議事內容及提案權 
    議事內容為關係基金份額持有人利益的重大事項,如《基金合同》的重大修改、決定終
    止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金託管人、與其他基金合併、法律法規及《基金
    合同》規定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。 
    基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知後,對原有提案的修改應當在基金
    份額持有人大會召開前及時公告。 
    基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。 
    (2)議事程式 
    1)現場開會 
    在現場開會的方式下,首先由大會主持人按照下列第9條規定程式確定和公佈監票人,
    然後由大會主持人宣讀提案,經討論後進行表決,並形成大會決議。大會主持人為基金管
    理人授權出席會議的代表,在基金管理人授權代表未能主持大會的情況下,由基金託管人
    授權其出席會議的代表主持;如果基金管理人授權代表和基金託管人授權代表均未能主持
    大會,則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的50%以上(含50%)選舉産生
    一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金託管人拒
    不出席或主持基金份額持有人大會,不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。 
    會議召集人應當製作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名(或單位名
    稱)、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委託人姓名(或單位名稱)和
    聯繫方式等事項。 
    2)通訊開會 
    在通訊開會的情況下,首先由召集人提前30日公佈提案,在所通知的表決截止日期後
    2個工作日內在公證機關監督下由召集人統計全部有效表決,在公證機關監督下形成決
    議。 
    8、表決 
    基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。 
    基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議: 
    (1)一般決議,一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的50%
    以上(含50%)通過方為有效;除下列第(2)項所規定的須以特別決議通過事項以外的其
    他事項均以一般決議的方式通過。 
    (2)特別決議,特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的
    三分之二以上(含三分之二)通過方可做出。轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基金
    託管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合併以特別決議通過方為有效。 
    基金份額持有人大會採取記名方式進行投票表決。 
    採取通訊方式進行表決時,除非在計票時有充分的相反證據證明,否則提交符合會議
    通知中規定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者,表面符合會議通知規定
    的表決意見視為有效表決,表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權表決,但應當計入出
    具表決意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數。 
    基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內並列的各項議題應當分開審議、逐項
    表決。 
    9、計票 
    (1)現場開會 
    1)如大會由基金管理人或基金託管人召集,基金份額持有人大會的主持人應當在會議
    開始後宣佈在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會
    召集人授權的一名監督員共同擔任監票人;如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖然
    由基金管理人或基金託管人召集,但是基金管理人或基金託管人未出席大會的,基金份額
    持有人大會的主持人應當在會議開始後宣佈在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金
    份額持有人代表擔任監票人。基金管理人或基金託管人不出席大會的,不影響計票的效
    力。 
    2)監票人應當在基金份額持有人表決後立即進行清點並由大會主持人當場公佈計票結
    果。 
    3)如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對於提交的表決結果有懷疑,可以在宣
    布表決結果後立即對所投票數要求進行重新清點。監票人應當進行重新清點,重新清點以
    一次為限。重新清點後,大會主持人應噹噹場公佈重新清點結果。 
    4)計票過程應由公證機關予以公證,基金管理人或基金託管人拒不出席大會的,不影
    響計票的效力。 
    (2)通訊開會 
    在通訊開會的情況下,計票方式為:由大會召集人授權的兩名監督員在基金託管人授
    權代表(若由基金託管人召集,則為基金管理人授權代表)的監督下進行計票,並由公證機
    關對其計票過程予以公證。基金管理人或基金託管人拒派代表對書面表決意見的計票進行
    監督的,不影響計票和表決結果。 
    10、生效與公告 
    基金份額持有人大會的決議,召集人應當自通過之日起5日內報中國證監會備案。 
    基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。 
    基金份額持有人大會決議自生效之日起依照《資訊披露辦法》的有關規定在指定媒介上
    公告。如果採用通訊方式進行表決,在公告基金份額持有人大會決議時,必須將公證書全
    文、公證機構、公證員姓名等一同公告。 
    基金管理人、基金託管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人大會的決
    議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金託管每人平均
    有約束力。 
    11、本部分關於份額持有人大會的召開事由、召開條件、議事程式和表決條件等內容,
    凡是直接引用法律法規或監管規定的部分,如法律法規或監管規定修改導致相關內容被取
    消或變更的,基金管理人與基金託管人協商一致後可直接對該部分內容進行修改或調整,
    無需召開份額持有人大會。 
    12、實施側袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定 
    若本基金實施側袋機制,則相關基金份額或表決權的比例指主袋份額持有人和側袋份
    額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例,但若相關基金份額持有人大
    會召集和審議事項不涉及側袋賬戶的,則僅指主袋份額持有人持有或代表的基金份額或表
    決權符合該等比例: 
    (1)基金份額持有人行使提議權、召集權、提名權所需單獨或合計代表相關基金份額
    10%以上(含10%); 
    (2)現場開會的到會者在權益登記日代表的基金份額不少於本基金在權益登記日相關
    基金份額的二分之一(含二分之一); 
    (3)通訊開會的直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的基金份額持有人所
    持有的基金份額不小于在權益登記日相關基金份額的二分之一(含二分之一); 
    (4)當參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于在權益
    登記日相關基金份額的二分之一,召集人在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個
    月以後、6個月以內就原定審議事項重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分之一
    以上(含三分之一)相關基金份額的持有人參與或授權他人參與基金份額持有人大會投票; 
    (5)現場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的50%以上(含50%)
    選舉産生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人; 
    (6)一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分之一以上
    (含二分之一)通過; 
    (7)特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三分之二以
    上(含三分之二)通過。 
    側袋機制實施期間,基金份額持有人大會審議事項涉及主袋賬戶和側袋賬戶的,應分
    別由主袋賬戶、側袋賬戶的基金份額持有人進行表決,同一類別賬戶內的每份基金份額具
    有平等的表決權。表決事項未涉及側袋賬戶的,側袋賬戶份額無表決權。 
    側袋機制實施期間,關於基金份額持有人大會的相關規定以本節特殊約定內容為準,
    本節沒有規定的適用上文相關約定。 
    21.3 基金的收益與分配 
    1、基金利潤的構成 
    基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關費用後
    的餘額,基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益後的餘額。 
    2、基金可供分配利潤 
    基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現收益
    的孰低數。 
    3、基金收益分配原則 
    (1)在符合有關基金分紅條件的前提下,本基金每年收益分配次數最多為12次,每次
    收益分配比例不得低於該次可供分配利潤的10%,若《基金合同》生效不滿3個月可不進行
    收益分配; 
    (2)本基金收益分配方式
    分兩種:現金分紅與紅利再投資,投資者可選擇現金紅利或
    將現金紅利自動轉為相應類別的基金份額進行再投資;若投資者不選擇,本基金默認的收
    益分配方式是現金分紅;投資者在不同銷售機構可以選擇不同的收益分配方式;在同一銷
    售機構只能選擇一種收益分配方式,基金登記機構將以投資者最後一次選擇的收益分配方
    式為準; 
    (3)基金收益分配後各類基金份額凈值不能低於面值;即基金收益分配基準日的各類
    基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額後不能低於面值; 
    (4)由於本基金 A 類基金份額不收取而 C 類基金份額收取銷售服務費,將導致各基
    金份額類別對應的可供分配利潤有所不同;本基金同一類別的每一基金份額享有同等分配
    權; 
    (5)投資者的現金紅利和紅利再投資形成的各類基金份額均保留到小數點後第2位,
    小數點後第3位開始舍去,舍去部分歸基金資産; 
    (6)法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。 
    在不影響基金份額持有人利益的情況下,基金管理人可在法律法規和監管部門允許的
    前提下與基金託管人協商一致並按照監管部門要求履行適當程式後酌情調整以上基金收益
    分配原則,此項調整不需要召開基金份額持有人大會,但應于變更實施日前在指定媒介公
    告。 
    4、收益分配方案 
    基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分配對象、
    分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。 
    5、收益分配方案的確定、公告與實施 
    本基金收益分配方案由基金管理人擬定,並由基金託管人復核,在2日內在指定媒介
    公告。 
    基金紅利發放日距離收益分配基準日(即可供分配利潤計算截至日)的時間不得超過
    15個工作日。 
    6、基金收益分配中發生的費用 
    基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。當投資者的現
    金紅利小于一定金額,不足以支付銀行轉賬或其他手續費用時,基金登記機構可將基金份
    額持有人的現金紅利自動轉為相應類別的基金份額。紅利再投資的計算方法,依照《業務規
    則》執行。 
    7、實施側袋機制期間的收益分配 
    本基金實施側袋機制的,側袋賬戶不進行收益分配,詳見招募説明書的規定。 
    21.4 基金費用與稅收 
    1、基金費用的種類 
    (1)基金管理人的管理費; 
    (2)基金託管人的託管費; 
    (3)基金銷售服務費; 
    (4)《基金合同》生效後與基金相關的資訊披露費用; 
    (5)《基金合同》生效後與基金相關的會計師費、律師費和訴訟費; 
    (6)基金份額持有人大會費用; 
    (7)基金的證券交易費用; 
    (8)基金的銀行匯劃費用; 
    (9)按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財産中列支的其他費用。 
    2、基金費用計提方法、計提標準和支付方式 
    (1)基金管理人的管理費 
    本基金的管理費按前一日基金資産凈值的0.7%年費率計提。管理費的計算方法如下: 
    H=E×0.7%÷當年天數 
    H為每日應計提的基金管理費 
    E為前一日的基金資産凈值 
    基金管理費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金託管人
    發送基金管理費劃款指令,基金託管人復核後於次月前2個工作日內從基金財産中一次性
    支付給基金管理人。若遇法定節假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的,順延至法
    定節假日、休息日結束之日起2個工作日內或不可抗力情形消除之日起2個工作日內支付。 
    (2)基金託管人的託管費 
    本基金的託管費按前一日基金資産凈值的0.2%的年費率計提。託管費的計算方法如
    下: 
    H=E×0.2%÷當年天數 
    H為每日應計提的基金託管費 
    E為前一日的基金資産凈值 
    基金託管費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金託管人
    發送基金託管費劃款指令,基金託管人復核後於次月前2 個工作日內從基金財産中一次性
    支取。若遇法定節假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的,順延至法定節假日、休
    息日結束之日起2個工作日內或不可抗力情形消除之日起2個工作日內支付。 
    (3)C類基金份額的銷售服務費 
    本基金A類基金份額不收取銷售服務費,C類基金份額的銷售服務費年費率為0.20%。
    本基金銷售服務費將專門用於本基金的銷售與基金份額持有人服務,基金管理人將在基金
    年度報告中對該項費用的列支情況作專項説明。銷售服務費計提的計算公式如下: 
    H=E×0.20%÷當年天數 
    H 為C類基金份額每日應計提的銷售服務費 
    E 為C類基金份額前一日的基金資産凈值 
    基金銷售服務費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托
    管人發送基金託管費劃款指令,基金託管人復核後於次月前2 個工作日內從基金財産中一
    次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的,順延
    至法定節假日、休息日結束之日起2個工作日內或不可抗力情形消除之日起2個工作日內支
    付。 
    (4)上述“1、基金費用的種類中第(4)-(9)項費用”,根據有關法規及相應協議
    規定,按費用實際支出金額列入當期費用,由基金託管人從基金財産中支付。 
    3、實施側袋機制期間的基金費用 
    本基金實施側袋機制的,與側袋賬戶有關的費用可以從側袋賬戶中列支,但應待側袋
    賬戶資産變現後方可列支,有關費用可酌情收取或減免,但不得收取管理費,其他費用詳
    見招募説明書的規定或相關公告。 
    21.5 基金的投資 
    1、投資目標 
    在嚴格控制投資風險的基礎上,為基金份額持有人謀求持續穩健的投資收益。 
    2、投資範圍 
    本基金的投資範圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的債券(包括
    可轉換債券及可分離轉債、國債、央行票據、公司債、企業債、短期融資券、政府機構債、
    政策性金融機構金融債、商業銀行金融債、資産支援證券等)、股票、權證、貨幣市場工具
    以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會相關規
    定)。 
    如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程式後,
    可以將其納入投資範圍。 
    本基金可參與一級市場新股申購或增發新股,也可在二級市場上投資股票、權證等權
    益類證券。 
    基金的投資組合比例為:本基金對固定收益類證券的投資比例不低於基金資産的80%,
    股票、權證等權益類資産的投資比例不高於基金資産的20%,基金保留不低於基金資産凈
    值5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券,其中,現金不包括結算備付金、存出保證
    金、應收申購款等。 
    3、投資限制 
    (1)組合限制 
    基金的投資組合應遵循以下限制: 
    1)保持不低於基金資産凈值5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券,其中,現
    金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等; 
    2)本基金持有一家公司發行的證券,其市值不超過基金資産凈值的10%; 
    3)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不超過該證券的10%;本
    基金管理人管理的全部開放式基金(包括開放式基金以及處於開放期的定期開放基金)持有
    一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的15%;本基金管理人
    管理的全部投資組合持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股
    票的30%; 
    4)本基金持有的全部權證,其市值不得超過基金資産凈值的3%; 
    5)本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證,不得超過該權證的10%; 
    6)本基金在任何交易日買入權證的總金額,不得超過上一交易日基金資産凈值的
    0.5%; 
    7)本基金投資于同一原始權益人的各類資産支援證券的比例,不得超過基金資産凈值
    的10%; 
    8)本基金持有的全部資産支援證券,其市值不得超過基金資産凈值的20%; 
    9)本基金持有的同一(指同一信用級別)資産支援證券的比例,不得超過該資産支援
    證券規模的10%; 
    10)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資産支援證券,不得超
    過其各類資産支援證券合計規模的10%; 
    11)本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資産支援證券。基金持有資
    産支援證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級報告發佈之日起3
    個月內予以全部賣出; 
    12)基金財産參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總資産,本基金
    所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量; 
    13)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金餘額不得超過基金資産凈值的
    40%; 
    14)本基金主動投資于流動性受限資産的市值合計不得超過本基金資産凈值的15%; 
    因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基
    金不符合前款所規定比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資産的投資; 
    15)本基金與私募類證券資管産品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆回購
    交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資範圍保持一致; 
    16)本基金總資産不得超過基金凈資産的140%; 
    17)法律法規、《基金合同》規定的其他比例限制。 
    除上述第1)、11)、14)、15)項外,因證券市場波動、證券發行人合併、基金規模
    變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資比例的,基金管理人
    應當在10個交易日內進行調整。 
    基金管理人應當自基金合同生效之日起6 個月內使基金的投資組合比例符合基金合同
    的有關約定。期間,本基金的投資範圍、投資策略應當符合基金合同的約定。基金託管人
    對基金的投資的監督與檢查自本基金合同生效之日起開始。 
    法律法規或監管部門取消上述限制,如適用於本基金,基金管理人在履行適當程式後,
    則本基金投資不再受相關限制。 
    (2)禁止行為 
    為維護基金份額持有人的合法權益,基金財産不得用於下列投資或者活動: 
    1)承銷證券; 
    2)違反規定向他人貸款或者提供擔保; 
    3)從事承擔無限責任的投資; 
    4)買賣其他基金份額,但是中國證監會另有規定的除外; 
    5)向其基金管理人、基金託管人出資; 
    6)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動; 
    7)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。 
    21.6 基金合同的變更和終止 
    1、《基金合同》的變更 
    (1)變更基金合同涉及法律法規規定或本合同約定應經基金份額持有人大會決議通過
    的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對於可不經基金份額持有人大會決議通
    過的事項,由基金管理人和基金託管人同意後變更並公告,並報中國證監會備案。 
    (2)關於《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議須報中國證監會備案,自表決
    通過之日起生效,並自決議生效之日起《資訊披露辦法》的有關規定在指定媒介公告。 
    2、《基金合同》的終止事由 
    有下列情形之一的,《基金合同》應當終止: 
    (1)基金份額持有人大會決定終止的; 
    (2)基金管理人、基金託管人職責終止,在6個月內沒有新基金管理人、新基金託管
    人承接的; 
    (3)《基金合同》約定的其他情形; 
    (4)相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。 
    3、基金財産的清算 
    (1)基金財産清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日內成立清算
    小組,基金管理人組織基金財産清算小組並在中國證監會的監督下進行基金清算。 
    (2)基金財産清算小組組成:基金財産清算小組成員由基金管理人、基金託管人、具
    有從事證券、期貨相關業務資格的註冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基
    金財産清算小組可以聘用必要的工作人員。 
    (3)基金財産清算小組職責:基金財産清算小組負責基金財産的保管、清理、估價、
    變現和分配。基金財産清算小組可以依法進行必要的民事活動。 
    (4)基金財産清算程式: 
    1)《基金合同》終止情形出現時,由基金財産清算小組統一接管基金; 
    2)對基金財産和債權債務進行清理和確認; 
    3)對基金財産進行估值和變現; 
    4)製作清算報告; 
    5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報告出具法律
    意見書; 
    6)將清算報告報中國證監會備案並公告。 
    7)對基金財産進行分配; 
    (5)基金財産清算的期限為6個月。 
    4、清算費用 
    清算費用是指基金財産清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,清算費
    用由基金財産清算小組優先從基金財産中支付。 
    5、基金財産清算剩餘資産的分配 
    依據基金財産清算的分配方案,將基金財産清算後的全部剩餘資産扣除基金財産清算
    費用、交納所欠稅款並清償基金債務後,按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分
    配。 
    6、基金財産清算的公告 
    清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財産清算報告經具有證券、期貨相關業
    務資格的會計師事務所審計並由律師事務所出具法律意見書後報中國證監會備案並公告。
    基金財産清算公告于基金財産清算報告報中國證監會備案後5個工作日內由基金財産清算
    小組進行公告。 
    7、基金財産清算賬冊及文件的保存 
    基金財産清算賬冊及有關文件由基金託管人保存15年以上。 
    21.7 爭議的處理和適用的法律 
    各方當事人同意,因《基金合同》而産生的或與《基金合同》有關的一切爭議,如經友
    好協商未能解決的,應提交華南國際經濟貿易仲裁委員會根據該會屆時有效的仲裁規則進
    行仲裁,仲裁地點為深圳,仲裁裁決是終局性的並對各方當事人具有約束力,仲裁費由敗
    訴方承擔。 
    《基金合同》受中國法律管轄。 
    21.8 基金合同的存放和獲得方式 
    1、《基金合同》正本一式六份,除上報有關監管機構一式二份外,基金管理人、基金
    託管人各持有二份,每份具有同等的法律效力。 
    2、《基金合同》可印製成冊,供投資者在基金管理人、基金託管人、銷售機構的辦公
    場所和營業場所查閱。 
    §22 《託管協議》的內容摘要 
    22.1 託管協議當事人 
    1、基金管理人(或簡稱“管理人”) 
    名稱:招商基金管理有限公司 
    住所:深圳市福田區深南大道7088號 
    法定代表人:王小青 
    設立日期:2002年12月27日 
    批准設立文號:中國證監會證監基金字[2002]100號文 
    組織形式:有限責任公司 
    註冊資本:13.1億元人民幣 
    經營範圍:發起設立基金、基金管理及中國證監會批准的其他業務 
    存續期間:持續經營 
    電話:(0755)83199596 
    傳真:(0755)83076974 
    聯繫人:賴思斯 
    2、基金託管人(或簡稱“託管人”) 
    名稱:中國工商銀行股份有限公司 
    住所:北京市西城區復興門內大街55號(100032) 
    法定代表人:陳四清 
    電話:010-66105799 
    聯繫人:郭明 
    成立時間:1984年1月1日 
    組織形式:股份有限公司 
    註冊資本:人民幣35,640,625.7089萬元 
    批准設立機關和設立文號:國務院《關於中國人民銀行專門行使中央銀行職能的決定》
    (國發[1983]146號) 
    存續期間:持續經營 
    經營範圍:辦理人民幣存款、貸款、同業拆借業務;國內外結算;辦理票據承兌、貼
    現、轉貼現、各類匯兌業務;代理資金清算;提供信用證服務及擔保;代理銷售業務;代
    理髮行、代理承銷、代理兌付政府債券;代收代付業務;代理證券投資基金清算業務(銀證
    轉賬);保險代理業務;代理政策性銀行、外國政府和國際金融機構貸款業務;保管箱服務;
    發行金融債券;買賣政府債券、金融債券;證券投資基金、企業年金託管業務;企業年金
    受託管理服務;年金賬戶管理服務;開放式基金的註冊登記、認購、申購和贖回業務;資
    信調查、諮詢、見證業務;貸款承諾;企業、個人財務顧問服務;組織或參加銀團貸款;
    外匯存款;外匯貸款;外幣兌換;出口託收及進口代收;外匯票據承兌和貼現;外匯借款;
    外匯擔保;發行、代理髮行、買賣或代理買賣股票以外的外幣有價證券;自營、代客外匯
    買賣;外匯金融衍生業務;銀行卡業務;電話銀行、網上銀行、手機銀行業務;辦理結匯、
    售匯業務;經國務院銀行業監督管理機構批准的其他業務。 
    22.2 基金託管人對基金管理人的業務監督和核查 
    1、基金託管人對基金管理人的投資行為行使監督權 
    (1)基金託管人根據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定,對下述基金投資范
    圍、投資對象進行監督。 
    本基金的投資範圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的債券(包括
    可轉換債券及可分離轉債、國債、央行票據、公司債、企業債、短期融資券、政府機構債、
    政策性金融機構金融債、商業銀行金融債、資産支援證券等)、股票、權證、貨幣市場工具
    以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會相關規
    定)。 
    如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程式後,
    可以將其納入投資範圍。 
    本基金可參與一級市場新股申購或增發新股,也可在二級市場上投資股票、權證等權
    益類證券。 
    本基金不得投資于相關法律、法規、部門規章及《基金合同》禁止投資的投資工具。 
    (2)基金託管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定對下述基金投融資比
    例進行監督: 
    1)按法律法規的規定及《基金合同》的約定,本基金的投資資産配置比例為:對固定
    收益類證券的投資比例不低於基金資産的80%,股票、權證等權益類資産的投資比例不高
    于基金資産的20%,基金保留不低於基金資産凈值5%的現金或者到期日在一年以內的政府
    債券,其中,現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。 
    因基金規模或市場變化等因素導致投資組合不符合上述規定的,基金管理人應在合理
    的期限內調整基金的投資組合,以符合上述比例限定。法律法規另有規定時,從其規定。 
    2)根據法律法規的規定及《基金合同》的約定,本基金投資組合遵循以下投資限制: 
    a、保持不低於基金資産凈值5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券,其中,現
    金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等; 
    b、本基金持有一家公司發行的證券,其市值不超過基金資産凈值的10%; 
    c、本基金管理人管理且由本託管人託管的全部基金持有一家公司發行的證券,不超過
    該證券的10%;本基金管理人管理的且由本託管人託管的全部開放式基金(包括開放式基
    金以及處於開放期的定期開放基金)持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市
    公司可流通股票的15%;本基金管理人管理的且由本託管人託管的全部投資組合持有一家
    上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的30%; 
    d、本基金持有的全部權證,其市值不得超過基金資産凈值的3%; 
    e、本基金管理人管理的且由本託管人託管的全部基金持有的同一權證,不得超過該權
    證的10%; 
    f、本基金在任何交易日買入權證的總金額,不得超過上一交易日基金資産凈值的
    0.5%; 
    g、本基金投資于同一原始權益人的各類資産支援證券的比例,不得超過基金資産凈值
    的10%; 
    h、本基金持有的全部資産支援證券,其市值不得超過基金資産凈值的20%; 
    i、本基金持有的同一(指同一信用級別)資産支援證券的比例,不得超過該資産支援
    證券規模的10%; 
    j、本基金管理人管理的且由本託管人託管的全部基金投資于同一原始權益人的各類資
    産支援證券,不得超過其各類資産支援證券合計規模的10%; 
    k、本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資産支援證券。基金持有資
    産支援證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級報告發佈之日起3
    個月內予以全部賣出; 
    l、基金財産參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總資産,本基金
    所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量; 
    m、本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金餘額不得超過基金資産凈值的
    40%; 
    n、本基金主動投資于流動性受限資産的市值合計不得超過本基金資産凈值的15%; 
    因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基
    金不符合前款所規定比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資産的投資; 
    o、本基金與私募類證券資管産品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆回購
    交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資範圍保持一致; 
    p、本基金總資産不得超過基金凈資産的140%; 
    q、法律法規、《基金合同》規定的其他比例限制。 
    《基金法》及其他有關法律法規或監管部門取消上述限制的,履行適當程式後,基金不
    受上述限制。 
    除投資資産配置外,基金託管人對基金的投資的監督和檢查自基金合同生效之日起開
    始。 
    3)法規允許的基金投資比例調整期限 
    除上述2)的a、k、n、o項外,由於證券市場波動、證券發行人合併或基金規模變動
    等基金管理人之外的原因導致的投資組合不符合上述約定的比例,不在限制之內,但基金
    管理人應在10個交易日內進行調整,以達到規定的投資比例限制要求。法律法規另有規定
    的從其規定。 
    基金管理人應在出現可預見資産規模大幅變動的情況下,至少提前2個工作日正式向
    基金託管人發函説明基金可能變動規模和公司應對措施,便於託管人實施交易監督。 
    4)當基金持有特定資産且存在或潛在大額贖回申請時,根據最大限度保護基金份額持
    有人利益的原則,基金管理人經與基金託管人協商一致,並諮詢會計師事務所意見後,可
    以依照法律法規及基金合同的約定啟用側袋機制,無需召開基金份額持有人大會審議。 
    側袋機制實施期間,本部分約定的投資組合比例、組合限制等約定僅適用於主袋賬
    戶。 
    側袋機制的具體規則依照相關法律法規的規定和基金合同的約定執行。 
    5)相關法律、法規或部門規章規定的其他比例限制。 
    基金託管人對基金投資的監督和檢查自《基金合同》生效之日起開始。 
    (3)基金託管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定對下述基金投資禁止
    行為進行監督: 
    根據法律法規的規定及《基金合同》的約定,本基金禁止從事下列行為: 
    1)承銷證券; 
    2)違反規定向他人貸款或提供擔保; 
    3)從事可能使基金承擔無限責任的投資; 
    4)買賣其他基金份額,但中國證監會另有規定的除外; 
    5)向基金管理人、基金託管人出資; 
    6)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動; 
    7)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。 
    如法律法規或監管部門取消上述禁止性規定,基金管理人在履行適當程式後可不受上
    述規定的限制。 
    (4)基金託管人依據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定對於基金關聯投資限
    制進行監督。 
    根據法律法規有關基金從事關聯交易的規定,基金管理人和基金託管人應事先相互提
    供與本機構有控股關係的股東或與本機構有其他重大利害關係的公司名單及其更新,加蓋
    公章並書面提交,並確保所提供的關聯交易名單的真實性、完整性、全面性。基金管理人
    有責任保管真實、完整、全面的關聯交易名單,並負責及時更新該名單。名單變更後基金
    管理人應及時發送基金託管人,基金託管人于2個工作日內進行回函確認已知名單的變更。
    如果基金託管人在運作中嚴格遵循了監督流程,基金管理人仍違規進行關聯交易,並造成
    基金資産損失的,由基金管理人承擔責任。 
    若基金託管人發現基金管理人與關聯交易名單中列示的關聯方進行法律法規禁止基金
    從事的關聯交易時,基金託管人應及時提醒並協助基金管理人採取必要措施阻止該關聯交
    易的發生,若基金託管人採取必要措施後仍無法阻止關聯交易發生時,基金託管人有權向
    中國證監會報告。對於交易所場內已成交
    的違規關聯交易,基金託管人應按相關法律法規
    和交易所規則的規定進行結算,同時向中國證監會報告。 
    (5)基金託管人依據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定對基金管理人參與銀
    行間債券市場進行監督。 
    1)基金託管人按以下方式對基金管理人參與銀行間市場交易的交易對手資信風險控制
    措施進行監督。 
    基金管理人向基金託管人提供符合法律法規及行業標準的銀行間市場交易對手的名單,
    並按照審慎的風險控制原則在該名單中約定各交易對手所適用的交易結算方式。基金託管
    人在收到名單後2個工作日內回函確認收到該名單。基金管理人應定期或不定期對銀行間
    市場現券及回購交易對手的名單進行更新,名單中增加或減少銀行間市場交易對手時須提
    前書面通知基金託管人,基金託管人于2個工作日內回函確認收到後,對名單進行更新。
    基金管理人收到基金託管人書面確認後,被確認調整的名單開始生效,新名單生效前已與
    本次剔除的交易對手所進行但尚未結算的交易,仍應按照協議進行結算。 
    如果基金託管人發現基金管理人與不在名單內的銀行間市場交易對手進行交易,應及
    時提醒基金管理人撤銷交易,經提醒後基金管理人仍執行交易並造成基金資産損失的,基
    金託管人不承擔責任,發生此種情形時,託管人有權報告中國證監會。 
    2)基金託管人對於基金管理人參與銀行間市場交易的交易方式的控制 
    基金管理人在銀行間市場進行現券買賣和回購交易時,需按交易對手名單中約定的該
    交易對手所適用的交易結算方式進行交易。如果基金託管人發現基金管理人沒有按照事先
    約定的交易方式進行交易時,基金託管人應及時提醒基金管理人與交易對手重新確定交易
    方式,經提醒後仍未改正時造成基金資産損失的,基金託管人不承擔責任。 
    3)基金管理人參與銀行間市場交易的核心交易對手為中國工商銀行、中國銀行、中國
    建設銀行、中國農業銀行和交通銀行,基金管理人在通知基金託管人後,可以根據當時的
    市場情況調整核心交易對手名單。基金管理人有責任控制交易對手的資信風險,在與核心
    交易對手以外的交易對手進行交易時,由於交易對手資信風險引起的損失先由基金管理人
    承擔,其後有權要求相關責任人進行賠償。基金託管人的監督責任僅限于根據已提供的名
    單,審核交易對手是否在名單內列明。 
    (6)基金託管人對基金管理人選擇存款銀行進行監督。 
    本基金投資銀行存款的信用風險主要包括存款銀行的信用等級、存款銀行的支付能力
    等涉及到存款銀行選擇方面的風險。本基金核心存款銀行名單為中國工商銀行、中國銀行、
    中國建設銀行、中國農業銀行和交通銀行,本基金投資除核心存款銀行以外的銀行存款出
    現由於存款銀行信用風險而造成的損失時,先由基金管理人負責賠償,之後有權要求相關
    責任人進行賠償。基金管理人在通知基金託管人後,可以根據當時的市場情況對於核心存
    款銀行名單進行調整。基金託管人的監督責任僅限于根據已提供的名單,審核核心存款銀
    行是否在名單內列明。 
    (7)基金託管人對基金投資流通受限證券的監督 
    1)基金投資流通受限證券,應遵守《關於基金投資非公開發行股票等流通受限證券有
    關問題的通知》等有關法律法規規定。 
    2)流通受限證券,包括由《上市公司證券發行管理辦法》規範的非公開發行股票、公
    開發行股票網下配售部分等在發行時明確一定期限鎖定期的可交易證券,不包括由於發佈
    重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發行未上市證券、回購交易中的質押券等流通
    受限證券。 
    3)基金管理人應在基金首次投資流通受限證券前,向基金託管人提供經基金管理人董
    事會批准的有關基金投資流通受限證券的投資決策流程、風險控制制度。基金投資非公開
    發行股票,基金管理人還應提供基金管理人董事會批准的流動性風險處置預案。上述資料
    應包括但不限于基金投資流通受限證券的投資額度和投資比例控制情況。 
    基金管理人應至少於首次執行投資指令之前兩個工作日將上述資料書面發至基金託管
    人,保證基金託管人有足夠的時間進行審核。基金託管人應在收到上述資料後兩個工作日
    內,以書面或其他雙方認可的方式確認收到上述資料。 
    4)基金投資流通受限證券前,基金管理人應向基金託管人提供符合法律法規要求的有
    關書面資訊,包括但不限于擬發行證券主體的中國證監會批准文件、發行證券數量、發行
    價格、鎖定期,基金擬認購的數量、價格、總成本、總成本佔基金資産凈值的比例、已持
    有流通受限證券市值佔資産凈值的比例、資金劃付時間等。基金管理人應保證上述資訊的
    真實、完整,並應至少於擬執行投資指令前兩個工作日將上述資訊書面發至基金託管人,
    保證基金託管人有足夠的時間進行審核。 
    5)基金託管人應對基金管理人是否遵守法律法規、投資決策流程、風險控制制度、流
    動性風險處置預案情況進行監督,並審核基金管理人提供的有關書面資訊。基金託管人認
    為上述資料可能導致基金出現風險的,有權要求基金管理人在投資流通受限證券前就該風
    險的消除或防範措施進行補充書面説明,並保留查看基金管理人風險管理部門就基金投資
    流通受限證券出具的風險評估報告等備查資料的權利。否則,基金託管人有權拒絕執行有
    關指令。因拒絕執行該指令造成基金財産損失的,基金託管人不承擔任何責任,並有權報
    告中國證監會。 
    如基金管理人和基金託管人無法達成一致,應及時上報中國證監會請求解決。如果基
    金託管人切實履行監督職責,則不承擔任何責任。如果基金託管人沒有切實履行監督職責,
    導致基金出現風險,基金託管人應承擔連帶責任。 
    2、基金託管人應根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,對基金資産凈值計
    算、各類基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、
    相關資訊披露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表現數據等進行監督和核查。 
    3、基金託管人發現基金管理人的投資運作及其他運作違反《基金法》、《基金合同》、
    基金託管協議有關規定時,應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正,基金管理人收到
    通知後應在下一個工作日及時核對,並以書面形式向基金託管人發出回函,進行解釋或舉
    證。 
    在限期內,基金託管人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金管理人改正。基金管
    理人對基金託管人通知的違規事項未能在限期內糾正的,基金託管人應報告中國證監會。
    基金託管人有義務要求基金管理人賠償因其違反《基金合同》而致使投資者遭受的損失。 
    對於依據交易程式尚未成交的且基金託管人在交易前能夠監控的投資指令,基金託管
    人發現該投資指令違反關法律法規規定或者違反《基金合同》約定的,應當拒絕執行,立即
    通知基金管理人,並向中國證監會報告。 
    對於必須于估值完成後方可獲知的監控指標或依據交易程式已經成交的投資指令,基
    金託管人發現該投資指令違反法律法規或者違反《基金合同》約定的,應當立即通知基金管
    理人,並報告中國證監會。 
    基金管理人應積極配合和協助基金託管人的監督和核查,必須在規定時間內答覆基金
    託管人並改正,就基金託管人的疑義進行解釋或舉證,對基金託管人按照法規要求需向中
    國證監會報送基金監督報告的,基金管理人應積極配合提供相關數據資料和制度等。 
    基金託管人發現基金管理人有重大違規行為,應立即報告中國證監會,同時通知基金
    管理人限期糾正。 
    基金管理人無正當理由,拒絕、阻撓基金託管人根據本協議規定行使監督權,或採取
    拖延、欺詐等手段妨礙基金託管人進行有效監督,情節嚴重或經基金託管人提出警告仍不
    改正的,基金託管人應報告中國證監會。 
    22.3 基金管理人對基金託管人的業務核查 
    基金管理人對基金託管人履行託管職責情況進行核查,核查事項包括但不限于基金托
    管人安全保管基金財産、開設基金財産的資金賬戶和證券賬戶、復核基金管理人計算的基
    金資産凈值和各類基金份額凈值、根據管理人指令辦理清算交收、相關資訊披露和監督基
    金投資運作等行為。 
    基金管理人發現基金託管人擅自挪用基金財産、未對基金財産實行分賬管理、無故未
    執行或無故延遲執行基金管理人資金劃撥指令、洩露基金投資資訊等違反《基金法》、《基
    金合同》、本託管協議及其他有關規定時,基金管理人應及時以書面形式通知基金託管人限
    期糾正,基金託管人收到通知後應及時核對確認並以書面形式向基金管理人發出回函。在
    限期內,基金管理人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金託管人改正,並予協助配合。
    基金託管人對基金管理人通知的違規事項未能在限期內糾正的,基金管理人應報告中國證
    監會。基金管理人有義務要求基金託管人賠償基金因此所遭受的損失。 
    基金管理人發現基金託管人有重大違規行為,應立即報告中國證監會和銀行業監督管
    理機構,同時通知基金託管人限期糾正。 
    基金託管人應積極配合基金管理人的核查行為,包括但不限于:提交相關資料以供基
    金管理人核查託管財産的完整性和真實性,在規定時間內答覆基金管理人並改正。 
    基金託管人無正當理由,拒絕、阻撓基金管理人根據本協議規定行使監督權,或採取
    拖延、欺詐等手段妨礙基金管理人進行有效監督,情節嚴重或經基金管理人提出警告仍不
    改正的,基金管理人應報告中國證監會。 
    22.4 基金財産的保管 
    1、基金財産保管的原則 
    (1)基金財産應獨立於基金管理人、基金託管人的固有財産。 
    (2)基金託管人應安全保管基金財産。未經基金管理人的正當指令,不得自行運用、
    處分、分配基金的任何財産。 
    (3)基金託管人按照規定開設基金財産的資金賬戶和證券賬戶。 
    (4)基金託管人對所託管的不同基金財産分別設置賬戶,與基金託管人的其他業務和
    其他基金的託管業務實行嚴格的分賬管理,確保基金財産的完整與獨立。 
    (5)對於因基金申購、基金投資過程中産生的應收財産,應由基金管理人負責與有關
    當事人確定到賬日期並通知基金託管人,到賬日基金財産沒有到達基金託管人處的,基金
    託管人應及時通知基金管理人採取措施進行催收。由此給基金造成損失的,基金管理人應
    負責向有關當事人追償基金的損失,基金託管人對此不承擔責任。 
    2、基金的銀行賬戶的開立和管理 
    基金託管人以基金託管人的名義在其營業機構開設資産託管專戶,保管基金的銀行存
    款。該賬戶的開設和管理由基金託管人承擔。本基金的一切貨幣收支活動,均需通過基金
    託管人的資産託管專戶進行。 
    資産託管專戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要。基金託管人和基金管
    理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶;亦不得使用基金的任何銀行賬戶進行
    本基金業務以外的活動。 
    資産託管專戶的管理應符合《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》、《現金管理暫行條例》、
    《人民幣利率管理規定》、《利率管理暫行規定》、《支付結算辦法》以及銀行業監督管理
    機構的其他規定。 
    3、基金證券賬戶與證券交易資金賬戶的開設和管理 
    基金託管人以基金託管人和本基金聯名的方式在中國證券登記結算有限公司上海分公
    司/深圳分公司開設證券賬戶。 
    基金託管人以基金託管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司/深圳分
    公司開立基金證券交易資金賬戶,用於證券清算。 
    基金證券賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要。基金託管人和基金管
    理人不得出借和未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶;亦不得使用基金的任何賬戶
    進行本基金業務以外的活動。 
    4、債券託管賬戶的開立和管理 
    (1)《基金合同》生效後,基金管理人負責以基金的名義申請並取得進入全國銀行間
    同業拆借市場的交易資格,並代表基金進行交易;基金託管人負責以基金的名義在中央國
    債登記結算有限責任公司開設銀行間債券市場債券託管自營賬戶,並由基金託管人負責基
    金的債券的後臺匹配及資金的清算。 
    (2)基金管理人和基金託管人應一起負責為基金對外簽訂全國銀行間國債市場回購主
    協議,正本由基金託管人保管,基金管理人保存副本。 
    5、其他賬戶的開設和管理 
    在本託管協議訂立日之後,本基金被允許從事符合法律法規規定和《基金合同》約定的
    其他投資品種的投資業務時,如果涉及相關賬戶的開設和使用,由基金管理人協助託管人
    根據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定,開立有關賬戶。該賬戶按有關規則使用並
    管理。 
    6、基金財産投資的有關實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證的保管 
    基金財産投資的有關實物證券由基金託管人存放于基金託管人的保管庫;其中實物證
    券也可存入中央國債登記結算有限責任公司或中國證券登記結算有限責任公司上海分公司/
    深圳分公司或票據營業中心的代保管庫。實物證券的購買和轉讓,由基金託管人根據基金
    管理人的指令辦理。屬於基金託管人實際有效控制下的實物證券在基金託管人保管期間的
    損壞、滅失,由此産生的責任應由基金託管人承擔。基金託管人對基金託管人以外機構實
    際有效控制或保管的證券不承擔保管責任。 
    7、與基金財産有關的重大合同的保管 
    由基金管理人代表基金簽署的與基金有關的重大合同的原件分別應由基金託管人、基
    金管理人保管。除本協議另有規定外,基金管理人在代表基金簽署與基金有關的重大合同
    時應保證基金一方持有兩份以上的正本,以便基金管理人和基金託管人至少各持有一份正
    本的原件。基金管理人在合同簽署後5個工作日內通過專人送達、掛號郵寄等安全方式將
    合同原件送達基金託管人處。合同原件應存放于基金管理人和基金託管人各自文件保管部
    門15年以上。 
    22.5 基金資産凈值計算和會計核算 
    1、基金資産凈值的計算 
    (1)基金資産凈值的計算、復核的時間和程式 
    基金資産凈值是指基金資産總值減去負債後的價值。各類基金份額凈值是指計算日該
    類基金資産凈值除以該類計算日基金份額總份額後的數值。各類基金份額凈值的計算均保
    留到小數點後4位,小數點後第5位四捨五入,由此産生的誤差計入基金財産。 
    基金管理人應每工作日對基金資産估值。估值原則應符合《基金合同》、《證券投資基
    金會計核算業務指引》及其他法律、法規的規定。用於基金資訊披露的基金凈值資訊由基金
    管理人負責計算,基金託管人復核。基金管理人應于每個工作日交易結束後計算當日的各
    類基金資産凈值和基金份額凈值並以雙方認可的方式發送給基金託管人。基金託管人對凈
    值計算結果復核後以雙方認可的方式發送給基金管理人,由基金管理人對基金凈值資訊予
    以公佈。 
    根據《基金法》,基金管理人計算基金資産凈值,基金託管人復核、審查基金管理人計
    算的基金資産凈值。因此,本基金的會計責任方是基金管理人,就與本基金有關的會計問
    題,如經相關各方在平等基礎上充分討論後,仍無法達成一致的意見,按照基金管理人對
    各類基金凈值資訊的計算結果對外予以公佈。法律法規以及監管部門有強制規定的,從其
    規定。如有新增事項,按國家最新規定估值。 
    2、基金資産估值方法 
    (1)估值對象 
    基金所擁有的股票、債券、權證和銀行存款本息、應收款項、其他投資等資産及負
    債。 
    (2)估值方法 
    本基金的估值方法為: 
    1)證券交易所上市的有價證券的估值 
    ①交易所上市的有價證券(包括股票、權證等),以其估值日在證券交易所掛牌的市價
    (收盤價)估值;估值日無交易的,且最近交易日後經濟環境未發生重大變化或證券發行機
    構未發生影響證券價格的重大事件的,以最近交易日的市價(收盤價)估值;如最近交易日
    後經濟環境發生了重大變化或證券發行機構發生影響證券價格的重大事件的,可參考類似
    投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格。 
    ②交易所上市實行凈價交易的債券,對於存在活躍市場的情況下,按第三方估值機構
    提供的相應品種當日的估值凈價進行估值;估值日沒有交易的,且最近交易日後經濟環境
    未發生重大變化,按第三方估值機構提供的相應品種當日的估值凈價進行估值;如最近交
    易日後經濟環境發生了重大變化的,採用估值技術確定公允價值。 
    ③交易所上市未實行凈價交易的債券,對於存在活躍市場的情況下,按估值日收盤價
    或第三方估值機構提供的相應品種當日的估值全價減去收盤價或估值全價中所含的債券應
    收利息得到的凈價進行估值;估值日沒有交易的,且最近交易日後經濟環境未發生重大變
    化,按最近交易日收盤價或第三方估值機構提供的相應品種當日的估值全價減去收盤價或
    估值全價中所含的債券應收利息得到的凈價進行估值;如最近交易日後經濟環境發生了重
    大變化的,採用估值技術確定公允價值。 
    ④交易所上市不存在活躍市場的有價證券,採用估值技術確定公允價值。交易所上市
    的資産支援證券,採用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計量公允價值的情況
    下,按成本估值。 
    2)處於未上市期間的有價證券應區分如下情況處理: 
    ①送股、轉增股、配股和公開增發的新股,按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的
    估值方法估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)估值。 
    ②首次公開發行未上市的股票、債券和權證,採用估值技術確定公允價值,在估值技
    術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。 
    ③流通受限的股票,包括非公開發行股票、首次公開發行股票時公司股東公開發售股
    份、通過大宗交易取得的帶限售期的股票等(不包括停牌、新發行未上市、回購交易中的質
    押券等流通受限股票),按監管機構或行業協會有關規定確定公允價值。 
    3)全國銀行間債券市場交易的債券、資産支援證券等固定收益品種,採用第三方估值
    機構提供的估值價格數據進行估值。 
    4)同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按債券所處的市場分別估值。 
    5)持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示,按相應利率逐日計提利息。 
    6)如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基金管理人可
    根據具體情況與基金託管人商定後,按最能反映公允價值的價格估值。 
    7)相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,按國家最新
    規定估值。 
    3、估值差錯處理 
    因基金估值錯誤給投資者造成損失的應先由基金管理人承擔,基金管理人對不應由其
    承擔的責任,有權向過錯人追償。 
    當基金管理人計算的基金凈值資訊已由基金託管人復核確認後公告的,由此造成的投
    資者或基金的損失,應根據法律法規的規定對投資者或基金支付賠償金,就實際向投資者
    或基金支付的賠償金額,由基金管理人與基金託管人按照管理費率和託管費率的比例各自
    承擔相應的責任。 
    由於一方當事人提供的資訊錯誤,另一方當事人在採取了必要合理的措施後仍不能發
    現該錯誤,進而導致基金資産凈值、基金份額凈值計算錯誤造成投資者或基金的損失,以
    及由此造成以後交易日基金資産凈值、基金份額凈值計算順延錯誤而引起的投資者或基金
    的損失,由提供錯誤資訊的當事人一方負責賠償。 
    由於證券交易所及登記結算公司發送的數據錯誤,或由於其他不可抗力原因,基金管
    理人和基金託管人雖然已經採取必要、適當、合理的措施進行檢查,但是未能發現該錯誤
    的,由此造成的基金資産估值錯誤,基金管理人和基金託管人可以免除賠償責任。但基金
    管理人和基金託管人應當積極採取必要的措施消除由此造成的影響。 
    當基金管理人計算的基金凈值資訊與基金託管人的計算結果不一致時,相關各方應本
    著勤勉盡責的態度重新計算核對,如果最後仍無法達成一致,應以基金管理人的計算結果
    為準對外公佈,由此造成的損失以及因該交易日基金凈值資訊計算順延錯誤而引起的損失
    由基金管理人承擔賠償責任,基金託管人不負賠償責任。 
    4、實施側袋機制期間的基金資産估值 
    本基金實施側袋機制的,應根據本部分的約定對主袋賬戶資産進行估值並披露主袋賬
    戶的基金份額凈值和基金份額累計凈值,暫停披露側袋賬戶的基金凈值資訊。 
    5、基金賬冊的建立 
    基金管理人和基金託管人在《基金合同》生效後,應按照相關各方約定的同一記賬方法
    和會計處理原則,分別獨立地設置、登錄和保管本基金的全套賬冊,對相關各方各自的賬
    冊定期進行核對,互相監督,以保證基金資産的安全。若雙方對會計處理方法存在分歧,
    應以基金管理人的處理方法為準。 
    經對賬發現相關各方的賬目存在不符的,基金管理人和基金託管人必須及時查明原因
    並糾正,保證相關各方平行登錄的賬冊記錄完全相符。若當日核對不符,暫時無法搜尋到
    錯賬的原因而影響到基金凈值資訊的計算和公告的,以基金管理人的賬冊為準。 
    6、基金定期報告的編制和復核 
    基金財務報表由基金管理人和基金託管人每月分別獨立編制。月度報表的編制,應于
    每月終了後5個工作日內完成。 
    《基金合同》生效後,基金招募説明書、基金産品資料概要的資訊發生重大變更的,基
    金管理人應當在三個工作日內,更新基金招募説明書和基金産品資料概要並登載在指定網
    站上;基金招募説明書、基金産品資料概要其他資訊發生變更的,基金管理人至少每年更
    新一次。基金終止運作的,基金管理人不再更新招募説明書。 
    基金管理人在每個季度結束之日起15個工作日內完成季度報告編制並公告;在會計年
    度半年終了後兩個月內完成中期報告編制並公告;在會計年度結束後三個月內完成年度報
    告編制並公告。 
    基金管理人在每個月終了後5個工作日內完成月度報告,在月度報告完成當日,對報
    告加蓋公章後,以加密傳真方式將有關報告提供基金託管人復核;基金託管人在3個工作
    日內進行復核,並將復核結果及時書面通知基金管理人。基金管理人在7個工作日內完成
    季度報告,在季度報告完成當日,將有關報告提供基金託管人復核,基金託管人在收到後
    7個工作日內進行復核,並將復核結果書面通知基金管理人。基金管理人在一個月內完成
    中期報告,在中期報告完成當日,將有關報告提供基金託管人復核,基金託管人在收到後
    一個月內進行復核,並將復核結果書面通知基金管理人。基金管理人在一個半月內完成年
    度報告,在年度報告完成當日,將有關報告提供基金託管人復核,基金託管人在收到後一
    個半月內復核,並將復核結果書面通知基金管理人。 
    基金託管人在復核過程中,發現相關各方的報表存在不符時,基金管理人和基金託管
    人應共同查明原因,進行調整,調整以相關各方認可的賬務處理方式為準。核對無誤後,
    基金託管人在基金管理人提供的報告上加蓋業務印鑒或者出具加蓋託管業務部門公章的復
    核意見書,相關各方各自留存一份。如果基金管理人與基金託管人不能于應當發佈公告之
    日之前就相關報表達成一致,基金管理人有權按照其編制的報表對外發佈公告,基金託管
    人有權就相關情況報證監會備案。 
    基金託管人在對財務會計報告、中期報告或年度報告復核完畢後,需向基金管理人進
    行書面或電子確認,以備有權機構對相關文件審核時提示。 
    22.6 基金份額持有人名冊的登記與保管 
    基金管理人和基金託管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊,包括《基金合同》生
    效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會權利登記日、每年6月30日、12月31
    日的基金份額持有人名冊。基金份額持有人名冊的內容必須包括基金份額持有人的名稱和
    持有的基金份額。 
    基金份額持有人名冊由基金的基金登記機構根據基金管理人的指令編制和保管,基金
    管理人和基金託管人應按照目前相關規則分別保管基金份額持有人名冊。保管方式可以採
    用電子或文檔的形式。保管期限為15年。 
    基金管理人應當及時向基金託管人提交下列日期的基金份額持有人名冊:《基金合同》
    生效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會權利登記日、每年6月30日、每年12
    月31日的基金份額持有人名冊。基金份額持有人名冊的內容必須包括基金份額持有人的名
    稱和持有的基金份額。其中每年12月31日的基金份額持有人名冊應于下月前十個工作日內
    提交;《基金合同》生效日、《基金合同》終止日等涉及到基金重要事項日期的基金份額持
    有人名冊應于發生日後十個工作日內提交。 
    基金託管人以電子版形式妥善保管基金份額持有人名冊,並定期刻成光碟備
    份,保存
    期限為15年。基金託管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用於基金託管業務以外的其
    他用途,並應遵守保密義務。 
    若基金管理人或基金託管人由於自身原因無法妥善保管基金份額持有人名冊,應按有
    關法規規定各自承擔相應的責任。 
    22.7 爭議的解決方式 
    相關各方當事人同意,因本協議而産生的或與本協議有關的一切爭議,除經友好協商
    可以解決的,應提交華南國際經濟貿易仲裁委員會根據該會屆時有效的仲裁規則進行仲裁,
    仲裁的地點在深圳,仲裁裁決是終局性的並對相關各方均有約束力,仲裁費用由敗訴方承
    擔。 
    爭議處理期間,相關各方當事人應恪守基金管理人和基金託管人職責,繼續忠實、勤
    勉、盡責地履行《基金合同》和託管協議規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。 
    本協議受中國法律管轄。 
    §23 對基金份額持有人的服務 
    本基金管理人承諾向基金份額持有人提供下列服務。同時,基金管理人有權根據投資
    人的需要和市場的變化,對以下服務內容進行相應調整。 
    23.1 網上開戶與交易服務 
    客戶持有指定銀行的賬戶,通過招商基金網上交易平臺,可以實現線上開戶交易。 
    招商基金網址:www.cmfchina.com 
    23.2 資料的寄送服務 
    1、本基金管理人將按照份額持有人的定制情況,提供紙質、電子郵件或短信方式對賬
    單。客戶可通過招商基金客戶服務熱線或者網站進行帳單服務定制或更改。服務費用由本
    基金管理人承擔,客戶無需額外承擔費用。 
    2、由於交易對帳單記錄資訊屬於個人隱私,如果客戶選擇郵寄方式,請務必預留正確
    的通訊地址及聯繫方式,並及時進行更新。本基金管理人提供的資料郵寄服務原則上採用
    郵政平信郵寄方式,並不對郵寄資料的送達做出承諾和保證;也不對因郵寄資料出現遺漏、
    洩露而導致的直接或間接損害承擔任何賠償責任。 
    3、電子郵件對帳單經網際網路傳送,可能因郵件伺服器解析等問題無法正常顯示原發送
    內容,也無法完全保證其安全性與及時性。因此招商基金管理公司不對電子郵件或短資訊
    電子化帳單的送達做出承諾和保證,也不對因網際網路或通訊等原因造成的資訊不完整、泄
    露等而導致的直接或間接損害承擔任何賠償責任。 
    4、根據客戶的需求,本基金管理人可提供如資産證明書等其他形式的賬戶資訊資料。 
    23.3 資訊發送服務 
    基金份額持有人可以通過招商基金管理公司網站、客戶服務熱線提交資訊定制申請,
    基金管理人通過手機短訊或E-MAIL方式發送基金份額持有人定制的資訊。可定制的資訊包
    括:基金凈值、投研觀點、公司最新公告提示等,基金公司還將根據業務發展的實際需要,
    適時調整定制資訊的內容。 
    除了發送基金份額持有人定制的各類資訊外,基金公司也會定期或不定期向預留手機
    號碼及EMAIL地址的基金份額持有人發送基金分紅、節日問候、産品推廣等資訊。如基金
    份額持有人不希望接收到該類資訊,可以通過招商基金客戶服務熱線取消該項服務。 
    23.4 網路線上服務 
    基金份額持有人通過基金賬號/開戶證件號碼及登錄密碼登錄招商基金網站,可享有賬
    戶查詢、資訊定制、資料修改、理財刊物查閱等多項線上服務。 
    招商基金網址:www.cmfchina.com 
    招商基金電子郵箱:cmf@cmfchina.com 
    23.5 招商基金客服熱線電話服務 
    招商基金客戶服務熱線提供全天候24小時的自動語音查詢服務。基金持有人可進行基
    金賬戶餘額、交易情況、基金份額凈值等資訊的查詢。 
    招商基金客戶服務熱線提供每週六天(法定節假日除外),每天不少於7小時的人工咨
    詢服務。基金份額持有人可通過該熱線享受業務諮詢、資訊查詢、資訊服務定制、資料修
    改、投訴建議等專項服務。 
    招商基金全國統一客戶服務熱線:400-887-9555(免長途話費) 
    23.6 客戶投訴受理服務 
    基金份額持有人可以通過直銷和代銷機構網點櫃檯的意見簿、基金公司網站、客戶服
    務熱線、書信及電子郵件等不同的渠道對基金公司和銷售網點提供的服務進行投訴。 
    對於工作日期間受理的投訴,原則上是及時回復,對於不能及時回復的投訴,基金公
    司將在承諾的時限內進行處理。對於非工作日提出的投訴,將在順延的工作日當日進行處
    理。 
    §24 其他應披露事項 
    序號  公告事項  公告日期  
    1  招商基金管理有限公司關於旗下部分基金增加匯林保大為銷售機構的公告  2020-09-16  
    2  招商安盈債券型證券投資基金更新的招募説明書(二零二零年第三號)  2020-09-21  
    3  招商安盈債券型證券投資基金基金産品資料概要更新  2020-09-21  
    4  招商安盈債券型證券投資基金2020年第3季度報告  2020-10-27  
    5  招商基金管理有限公司旗下基金2020年第3季度報告提示性公告  2020-10-27  
    6  招商基金管理有限公司旗下部分基金增加浦領基金為銷售機構及開通定投和轉換業務並參與其費率優惠活動的公告  2020-11-03  
    7  關於招商基金管理有限公司旗下部分基金增加江蘇銀行股份有限公司為銷售機構的公告  2020-12-08  
    8  關於暫停招商安盈債券型證券投資基金大額申購(含定期定額投資)和轉換轉入業務的公告  2020-12-19  
    9  招商安盈債券型證券投資基金2020年度第一次分紅公告  2020-12-22  
    10  招商基金管理有限公司關於暫停泰誠財富基金銷售(大連)有限公司辦理旗下基金銷售業務的公告  2020-12-24  
    11  招商基金管理有限公司旗下部分基金增加華林證券股份有限公司為銷售機構的公告  2020-12-29  
    12  招商基金管理有限公司關於基金直銷賬戶資訊變更的公告  2021-01-13  
    13  招商基金管理有限公司旗下基金2020年第4季度報告提示性公告  2021-01-21  
    14  招商安盈債券型證券投資基金2020年第4季度報告  2021-01-21  
    15  招商基金管理有限公司關於高級管理人員變更的公告  2021-03-06  
    16  招商基金管理有限公司旗下部分基金增加度小滿為銷售機構及開通定投和轉換業務並參與其費率優惠活動的公告  2021-03-26  
    17  招商基金管理有限公司旗下部分基金增加南洋商業銀行(中國)有限公司為銷售機構的公告  2021-03-29  
    18  招商安盈債券型證券投資基金2020年年度報告  2021-03-30  
    19  招商基金管理有限公司旗下基金2020年年度報告提示性公告  2021-03-30  
    20  招商基金管理有限公司旗下基金2021年第1季度報告提示性公告  2021-04-21  
    21  招商安盈債券型證券投資基金2021年第1季度報告  2021-04-21  
    22  招商基金管理有限公司關於提醒投資者持續完善身份資訊資料的公告  2021-05-07  
    23  招商安盈債券型證券投資基金基金合同(2021年5月13日修訂)  2021-05-11  
    24  招商基金管理有限公司關於招商安盈債券型證券投資基金增加基金份額類別並修改基金合同和託管協議的公告  2021-05-11  
    25  招商安盈債券型證券投資基金託管協議(2021年5月13日修訂)  2021-05-11  
    26  招商安盈債券型證券投資基金更新的招募説明書(二零二一年第一號)  2021-05-18  
    27  招商安盈債券型證券投資基金(A類份額)基金産品資料概要更新  2021-05-18  
    28  招商安盈債券型證券投資基金(C類份額)基金産品資料概要更新  2021-05-18  
    29  招商基金管理有限公司關於修訂招商安盈債券型證券投資基金基金合同的公告  2021-05-26  
    30  招商安盈債券型證券投資基金託管協議(2021年5月26日修訂)  2021-05-26  
    31  招商安盈債券型證券投資基金基金合同(2021年5月26日修訂)  2021-05-26  
    32  招商安盈債券型證券投資基金更新的招募説明書(二零二一年第二號)  2021-05-31  
    33  招商安盈債券型證券投資基金(A類份額)基金産品資料概要更新  2021-05-31  
    34  招商安盈債券型證券投資基金(C類份額)基金産品資料概要更新  2021-05-31  
    35  招商基金管理有限公司關於高級管理人員變更的公告  2021-06-05  
    36  招商基金管理有限公司關於降低旗下部分基金業務最低限額的公告  2021-06-08  
    37  招商基金管理有限公司關於旗下部分基金增加騰安基金為銷售機構的公告  2021-07-02  
    38  招商基金管理有限公司關於基金經理尹曉紅休假由他人代為履行基金經理職責的公告  2021-07-05  
    39  招商安盈債券型證券投資基金2021年第2季度報告  2021-07-20  
    40  招商基金管理有限公司旗下基金2021年第2季度報告提示性公告  2021-07-20  
    41  關於暫停招商安盈債券型證券投資基金大額申購(含定期定額投資)和轉換轉入業務的公告  2021-07-27  
    42  招商安盈債券型證券投資基金2021年度第一次分紅公告  2021-07-27  
    43  關於招商安盈債券型證券投資基金基金經理變更的公告  2021-08-05  
    44  招商基金管理有限公司關於基金經理尹曉紅休假由他人代為履行基金經理職責的公告  2021-08-06  
    45  關於恢復招商安盈債券型證券投資基金大額申購(含定期定額投資)和轉換轉入業務的公告  2021-08-06  
    46  招商安盈債券型證券投資基金更新的招募説明書(二零二一年第三號)  2021-08-10  
    47  招商安盈債券型證券投資基金(A類份額)基金産品資料概要更新  2021-08-10  
    48  招商安盈債券型證券投資基金(C類份額)基金産品資料概要更新  2021-08-10  
    49  關於警惕冒用招商基金管理有限公司名義進行詐騙活動的特別提示公告  2021-08-12  
    50  招商基金管理有限公司旗下基金2021年中期報告提示性公告  2021-08-30  
    51  招商安盈債券型證券投資基金2021年中期報告  2021-08-30  
    §25 《招募説明書》的存放及查閱方式 
    25.1 《招募説明書》的存放地點 
    本《招募説明書》存放在基金管理人、基金託管人的住所,並刊登在基金管理人的網站
    上。 
    25.2 《招募説明書》的查閱方式 
    投資人可在辦公時間免費查閱本《招募説明書》,也可按工本費購買本《招募説明書》
    的複印件,但應以本基金《招募説明書》的正本為準。 
    §26 備查文件 
    投資者如果需了解更詳細的資訊,可向基金管理人、基金託管人或銷售代理人申請查
    閱以下文件: 
    (一)中國證監會核準招商安盈保本混合型證券投資基金募集的文件; 
    (二)《招商安盈債券型證券投資基金基金合同》; 
    (三)《招商安盈債券型證券投資基金託管協議》; 
    (四)基金管理人業務資格批件、營業執照; 
    (五)基金託管人業務資格批件、營業執照; 
    (六)律師事務所法律意見書; 
    (七)中國證監會要求的其他文件。 
    招商基金管理有限公司 
    2021年9月17日 
    
    

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