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萬家新興藍籌靈活配置混合型證券基金更新招募説明書(2021年第1號)
 
  
    萬家新興藍籌靈活配置混合型證券基金 
    更新招募説明書 
    (2021年第1號) 
    基金管理人:萬家基金管理有限公司 
    基金託管人:中國建設銀行股份有限公司 
    二零二一年十月 
    重要提示 
    萬家新興藍籌靈活配置混合型證券投資基金(以下簡稱“本基金”)于2015
    年8月10日經中國證券監督管理委員會證監許可[2015]1930號文註冊募集,基金
    合同生效日為2016年1月26日。 
    2018年3月24日,基金管理人按照中國證監會《公開募集開放式證券投資基
    金流動性風險管理規定》(〔2017〕12號)的要求對基金合同的部分內容進行了
    修訂, 修訂後的法律文件自 2018 年 3 月 31 日起正式生效。 
    基金管理人保證招募説明書的內容真實、準確、完整。 
    本招募説明書經中國證監會註冊,但中國證監會對本基金募集的註冊,並不
    表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒
    有風險。 
    本基金投資于證券市場,基金凈值會因為證券市場波動等因素産生波動,投
    資人在投資本基金前,應仔細閱讀基金合同、本招募説明書,全面認識本基金産
    品的風險收益特徵和産品特性,充分考慮自身的風險承受能力,理性判斷市場,
    對認購(或申購)本基金的意願、時機、數量等投資行為作出獨立、謹慎決策。
    投資人根據所持有的基金份額享受基金收益,同時承擔相應的投資風險。本基金
    在投資運作過程中可能面臨各種風險,包括:因整體政治、經濟、社會等環境因
    素對證券價格産生影響而形成的系統性風險,個別證券特有的非系統性風險,基
    金管理人在基金管理實施過程中産生的基金管理風險,本基金的特定風險等。本
    基金是混合型基金,屬於證券投資基金中的中高風險、中高預期收益品種。投資
    人應充分考慮自身的風險承受能力,並對於認購(或申購)基金的意願、時機、
    數量等投資行為作出獨立決策。基金管理人提醒投資人基金的“買者自負”原
    則,在投資人作出投資決策後,基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險,
    由投資人自行負責。 
    本基金的投資範圍包括存托憑證,除與其他僅投資于滬深市場股票的基金所
    面臨的共同風險外,本基金還將面臨投資存托憑證的特殊風險。 
    基金的過往業績並不預示其未來表現。基金管理人所管理的其他基金的業績
    並不構成對本基金業績表現的保證。 
    基金管理人承諾依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金
    財産,但不保證投資本基金一定盈利,也不保證最低收益。 
    投資者應當認真閱讀基金合同、基金招募説明書、基金産品資料概要等資訊
    披露文件,自主判斷基金的投資價值,自主做出投資決策,自行承擔投資風險。 
    本基金合同約定的基金産品資料概要編制、披露與更新要求,自《資訊披露
    辦法》實施之日起一年後開始執行。 
    當本基金持有特定資産且存在或潛在大額贖回申請時,基金管理人履行相應
    程式後,可以啟動側袋機制,具體詳見基金合同和招募説明書的有關章節。側袋
    機制實施期間,基金管理人將對基金簡稱進行特殊標識,並不辦理側袋賬戶的申
    購贖回。請基金份額持有人仔細閱讀相關內容並關注本基金啟用側袋機制時的特
    定風險。 
    本招募説明書(更新)所載內容截止日為2021年07月31日,有關財務數據和凈
    值表現截止日為2021年06月30日(財務數據未經審計)。 
    目 錄 
    重要提示.............................................................. 1 
    第一部分 前言......................................................... 4 
    第二部分 釋義......................................................... 5 
    第三部分 基金管理人................................................... 9 
    第四部分 基金託管人.................................................. 19 
    第五部分 相關服務機構................................................ 22 
    第六部分 基金的募集.................................................. 35 
    第七部分 基金合同的生效.............................................. 36 
    第八部分 基金份額的申購與贖回........................................ 37 
    第九部分 基金的投資.................................................. 48 
    第十部分 基金的業績.................................................. 60 
    第十一部分 基金的財産................................................ 62 
    第十二部分 基金資産的估值............................................ 63 
    第十三部分 基金的費用與稅收.......................................... 68 
    第十四部分 基金的收益與分配.......................................... 70 
    第十五部分 基金的會計與審計.......................................... 72 
    第十六部分 基金的資訊披露............................................ 73 
    第十七部分 側袋機制.................................................. 80 
    第十八部分 風險提示.................................................. 82 
    第十九部分 基金合同的變更、終止與基金財産的清算...................... 89 
    第二十部分 基金合同的內容摘要........................................ 91 
    第二十一部分 基金託管協議的內容摘要................................. 115 
    第二十二部分 對基金份額持有人的服務................................. 134 
    第二十三部分 其他應披露事項......................................... 136 
    第二十四部分 招募説明書的存放及查閱方式............................. 137 
    第二十五部分 備查文件............................................... 138 
    第一部分 前言 
    《萬家新興藍籌靈活配置混合型證券投資基金招募説明書》(以下簡稱“本招
    募説明書”)依據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱《基金法》)、
    《公開募集證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱《運作辦法》)、《證券投資基
    金銷售管理辦法》(以下簡稱《銷售辦法》)、《公開募集證券投資基金資訊披露管
    理辦法》(以下簡稱《資訊披露辦法》) 、《公開募集開放式證券投資基金流動性風
    險管理規定》(以下簡稱“《流動性風險管理規定》”)等有關法律法規以及《萬
    家新興藍籌靈活配置混合型證券投資基金基金合同》(以下簡稱“基金合同”)編
    寫。 
    本招募説明書闡述了萬家新興藍籌靈活配置混合型證券投資基金的投資目標、
    策略、風險、費率等與投資人投資決策有關的全部必要事項,投資人在做出投資決
    策前應仔細閱讀本招募説明書。 
    基金管理人承諾本招募説明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺
    漏,並對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據本招募説明書所
    載明的資料申請募集的。基金管理人沒有委託或授權任何其他人提供未在本招募説
    明書中載明的資訊,或對本招募説明書作任何解釋或者説明。 
    本招募説明書根據本基金的基金合同編寫,並經中國證監會註冊。基金合同是
    約定基金合同當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資者自依基金合同取得基
    金份額即成為基金份額持有人和基金合同的當事人,其持有基金份額的行為本身即
    表明其對基金合同的承認和接受,並按照《基金法》、基金合同及其他有關規定享
    有權利、承擔義務。基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務,應詳細查閱
    基金合同。 
    第二部分 釋義 
    在本招募説明書中,除非文意另有所指,下列詞語具有如下含義: 
    1、基金或本基金:指萬家新興藍籌靈活配置混合型證券投資基金 
    2、基金管理人:指萬家基金管理有限公司 
    3、基金託管人:指中國建設銀行股份有限公司 
    4、基金合同、《基金合同》或本基金合同:指《萬家新興藍籌靈活配置混合型
    證券投資基金基金合同》及對該基金合同的任何有效修訂和補充 
    5、託管協議:指基金管理人與基金託管人就本基金簽訂之《萬家新興藍籌靈
    活配置混合型證券投資基金託管協議》及對該託管協議的任何有效修訂和補充 
    6、招募説明書:指《萬家新興藍籌靈活配置混合型證券投資基金招募説明
    書》及其更新 
    7、基金份額發售公告:指《萬家新興藍籌靈活配置混合型證券投資基金基金
    份額發售公告》 
    8、法律法規:指中國現行有效並公佈實施的法律、行政法規、規範性文件、
    司法解釋、行政規章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等 
    9、《基金法》:指2003年10月28日經第十屆全國人民代表大會常務委員會第五
    次會議通過,2012年12月28日第十一屆全國人大常委會第30次會議修訂,自2013年
    6月1日起實施的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關對其不時做出的修
    訂 
    10、《銷售辦法》:指2013年2月17日中國證券監督管理委員會第28次主席辦公
    會議修訂通過、同年6月1日實施的《證券投資基金銷售管理辦法》及頒布機關對其
    不時做出的修訂 
    11、《資訊披露辦法》:指《公開募集證券投資基金資訊披露管理辦法》及頒布
    機關對其不時做出的修訂 
    12、《運作辦法》:指中國證監會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施的《公開
    募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂 
    13、《流動性風險管理規定》:指《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管
    理規定》及頒布機關對其不時做出的修訂 
    14、中國證監會:指中國證券監督管理委員會 
    15、銀行業監督管理機構:指中國人民銀行和/或中國銀行業監督管理委員會 
    16、基金合同當事人:指受基金合同約束,根據基金合同享有權利並承擔義務
    的法律主體,包括基金管理人、基金託管人和基金份額持有人 
    17、個人投資者:指依據有關法律法規規定可投資于證券投資基金的自然人 
    18、機構投資者:指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內合
    法登記並存續或經有關政府部門批准設立並存續的企業法人、事業法人、社會團體
    或其他組織 
    19、合格境外機構投資者:指符合現行有效的相關法律法規規定可以投資于中
    國境內依法募集的證券投資基金的中國境外的機構投資者 
    20、投資人:指個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者以及法律法規
    或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱 
    21、基金份額持有人:指依基金合同和招募説明書合法取得基金份額的投資人 
    22、基金銷售業務:指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金,發售基金份額,
    辦理基金份額的申購、贖回、轉換、非交易過戶、轉託管及定期定額投資等業務。 
    23、銷售機構:指萬家基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監會
    規定的其他條件,取得基金代銷業務資格並與基金管理人簽訂了基金銷售服務代理
    協議,代為辦理基金銷售業務的機構 
    24、登記業務:指基金登記、存管、過戶、清算和結算業務,具體內容包括投
    資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業務的確認、清算和結算、
    代理髮放紅利、建立並保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等 
    25、登記機構:指辦理登記業務的機構。基金的登記機構為萬家基金管理有限
    公司或接受萬家基金管理有限公司委託代為辦理登記業務的機構 
    26、基金賬戶:指登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管
    理的基金份額餘額及其變動情況的賬戶 
    27、基金交易賬戶:指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構
    買賣基金的基金份額變動及結余情況的賬戶 
    28、基金合同生效日:指基金募集達到法律法規規定及基金合同規定的條件,
    基金管理人向中國證監會辦理基金備案手續完畢,並獲得中國證監會書面確認的日
    期 
    29、基金合同終止日:指基金合同規定的基金合同終止事由出現後,基金財産
    清算完畢,清算結果報中國證監會備案並予以公告的日期 
    30、基金募集期:指自基金份額發售之日起至發售結束之日止的期間,最長不
    得超過3個月 
    31、存續期:指基金合同生效至終止之間的不定期期限 
    32、工作日:指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日 
    33、T日:指銷售機構在規定時間受理投資人申購、贖回或其他業務申請的開
    放日 
    34、T+n日:指自T日起第n個工作日(不包含T日) 
    35、開放日:指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業務的工作日 
    36、開放時間:指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段 
    37、《業務規則》:指《萬家基金管理有限公司開放式基金業務規則》,是規範
    基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業務規則,由基金管理人和投
    資人共同遵守 
    38、認購:指在基金募集期內,投資人申請購買基金份額的行為 
    39、申購:指基金合同生效後,投資人根據基金合同和招募説明書的規定申請
    購買基金份額的行為 
    40、贖回:指基金合同生效後,基金份額持有人按基金合同規定的條件要求將
    基金份額兌換為現金的行為 
    41、基金轉換:指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公告規
    定的條件,申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換為基金管理
    人管理的其他基金基金份額的行為 
    42、轉託管:指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更所持
    基金份額銷售機構的操作 
    43、定期定額投資計劃:指投資人通過有關銷售機構提出申請,約定每期申購
    日、扣款金額及扣款方式,由銷售機構于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內
    自動完成扣款及基金申購申請的一種投資方式 
    44、鉅額贖回:指本基金單個開放日,基金凈贖回申請(贖回申請份額總數加
    上基金轉換轉机出申請份額總數後扣除申購申請份額總數及基金轉換轉机入申請份
    額總數後的餘額)超過上一開放日基金總份額的10% 
    45、元:指人民幣元 
    46、基金收益:指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行
    存款利息、已實現的其他合法收入及因運用基金財産帶來的成本和費用的節約 
    47、基金資産總值:指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收申
    購款及其他資産的價值總和 
    48、基金資産凈值:指基金資産總值減去基金負債後的價值 
    49、基金份額凈值:指計算日基金資産凈值除以計算日基金份額總數 
    50、基金資産估值:指計算評估基金資産和負債的價值,以確定基金資産凈值
    和基金份額凈值的過程 
    51、流動性受限資産:指由於法律法規、監管、合同或操作障礙等原因無法以
    合理價格予以變現的資産,包括但不限于到期日在10 個交易日以上的逆回購與銀
    行定期存款(含協議約定有條件提前支取的銀行存款)、停牌股票、流通受限的新
    股及非公開發行股票、資産支援證券、因發行人債務違約無法進行轉讓或交易的債
    券等 
    52、指定媒介:指中國證監會指定的用以進行資訊披露的全國性報刊及指定互
    聯網網站(包括基金管理人網站、基金託管人網站、中國證監會基金電子披露網
    站)等媒介 
    53、不可抗力:指本合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事件 
    54、基金産品資料概要:指《萬家新興藍籌靈活配置混合型證券投資基金基金
    産品資料概要》及其更新 
    55、側袋機制:指將基金投資組合中的特定資産從原有賬戶分離至一個專門賬
    戶進行處置清算,目的在於有效隔離並化解風險,確保投資者得到公平對待,屬於
    流動性風險管理工具。側袋機制實施期間,原有賬戶稱為主袋賬戶,專門賬戶稱為
    側袋賬戶 
    56、特定資産:包括:(一)無可參考的活躍市場價格且採用估值技術仍導致
    公允價值存在重大不確定性的資産;(二)按攤余成本計量且計提資産減值準備仍
    導致資産價值存在重大不確定性的資産;(三)其他資産價值存在重大不確定性的
    資産 
    第三部分 基金管理人 
    (一)基金管理人概況 
    名稱:萬家基金管理有限公司 
    住所:中國(上海)自由貿易試驗區浦電路360號8層(名義樓層9層) 
    辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區浦電路360號8層(名義樓層9層) 
    法定代表人:方一天 
    成立日期:2002年8月23日 
    批准設立機關及批准設立文號:中國證監會證監基金字【2002】44號 
    經營範圍:基金募集;基金銷售;資産管理和中國證監會許可的其他業務 
    組織形式:有限責任公司 
    註冊資本:參億元人民幣 
    存續期間:持續經營 
    聯繫人:蘭劍 
    電話:021-38909626 傳真:021-38909627 
    股權結構: 
    中泰證券股份有限公司  49%  
    新疆國際實業股份有限公司  40%  
    齊河眾鑫投資有限公司  11%  
    萬家基金管理有限公司于2002年8月23日正式成立,註冊資本3億元人民幣。 
    目前管理九十二隻開放式基金,分別為萬家180指數證券投資基金、萬家增強
    收益債券型證券投資基金、萬家行業優選混合型證券投資基金(LOF)、萬家貨幣市
    場證券投資基金、萬家和諧增長混合型證券投資基金、萬家雙引擎靈活配置混合型
    證券投資基金、萬家精選混合型證券投資基金、萬家穩健增利債券型證券投資基
    金、萬家中證紅利指數證券投資基金(LOF)、萬家添利債券型證券投資基金
    (LOF)、萬家新機遇價值驅動靈活配置混合型證券投資基金、萬家信用恒利債券型
    證券投資基金、萬家日日薪貨幣市場證券投資基金、萬家強化收益定期開放債券型
    證券投資基金、萬家上證50交易型開放式指數證券投資基金、萬家新利靈活配置混
    合型證券投資基金、萬家雙利債券型證券投資基金、萬家現金寶貨幣市場證券投資
    基金、萬家瑞豐靈活配置混合型證券投資基金、萬家瑞興靈活配置混合型證券投資
    基金、萬家品質生活靈活配置混合型證券投資基金、萬家瑞益靈活配置混合型證券
    投資基金、萬家新興藍籌靈活配置混合型證券投資基金、萬家瑞和靈活配置混合型
    證券投資基金、萬家頤達靈活配置混合型證券投資基金、萬家頤和靈活配置混合型
    證券投資基金、萬家恒瑞18個月定期開放債券型證券投資基金、萬家3-5年政策性
    金融債純債債券型證券投資基金、萬家鑫安純債債券型證券投資基金、萬家鑫璟純
    債債券型證券投資基金、萬家滬深300指數增強型證券投資基金、萬家家享中短債
    債券型證券投資基金、萬家瑞盈靈活配置混合型證券投資基金、萬家年年恒榮定期
    開放債券型證券投資基金、萬家瑞祥靈活配置混合型證券投資基金、萬家瑞富靈活
    配置混合型證券投資基金、萬家1-3年政策性金融債純債債券型證券投資基金、萬
    家瑞隆混合型證券投資基金、萬家鑫豐純債債券型證券投資基金、萬家鑫享純債債
    券型證券投資基金、萬家現金增利貨幣市場基金、萬家消費成長股票型證券投資基
    金、萬家宏觀擇時多策略靈活配置混合型證券投資基金、萬家鑫瑞純債債券型證券
    投資基金、萬家玖盛純債9個月定期開放債券型證券投資基金、萬家天添寶貨幣市
    場基金、萬家量化睿選靈活配置混合型證券投資基金、萬家安弘純債一年定期開放
    債券型證券投資基金、萬家家瑞債券型證券投資基金、萬家臻選混合型證券投資基
    金、萬家瑞堯靈活配置混合型證券投資基金、萬家中證1000指數增強型發起式證券
    投資基金、萬家成長優選靈活配置混合型證券投資基金、萬家瑞舜靈活配置混合型
    證券投資基金、萬家經濟新動能混合型證券投資基金、萬家潛力價值靈活配置混合
    型證券投資基金、萬家量化同順多策略靈活配置混合型證券投資基金、萬家新機遇
    龍頭企業靈活配置混合型證券投資基金、萬家鑫悅純債債券型證券投資基金、萬家
    智造優勢混合型證券投資基金、萬家穩健養老目標三年持有期混合型基金中基金
    (FOF)、萬家人工智慧混合型證券投資基金、萬家社會責任18個月定期開放混合型
    證券投資基金(LOF)、萬家平衡養老目標三年持有期混合型發起式基金中基金
    (FOF)、萬家中證500指數增強型發起式證券投資基金、萬家科創主題3年封閉運作
    靈活配置混合型證券投資基金、萬家民安增利12個月定期開放債券型證券投資基
    金、萬家鑫盛純債債券型證券投資基金、萬家汽車新趨勢混合型證券投資基金、萬
    家惠享39個月定期開放債券型證券投資基金、萬家科技創新混合型證券投資基金、
    萬家自主創新混合型證券投資基金、萬家民豐回報一年持有期混合型證券投資基
    金、萬家可轉債債券型證券投資基金、萬家民瑞祥和6個月持有期債券型證券投資
    基金、萬家價值優勢一年持有期混合型證券投資基金、萬家鑫動力月月購一年滾動
    持有混合型證券投資基金、萬家養老目標日期2035三年持有期混合型發起式基金中
    基金(FOF) 、萬家科創板2年定期開放混合型證券投資基金、萬家創業板2年定期開
    放混合型證券投資基金、萬家週期優勢企業混合型證券投資基金、萬家健康産業混
    合型證券投資基金、萬家互聯互通中國優勢量化策略混合型證券投資基金、萬家戰
    略發展産業混合型證券投資基金、萬家創業板指數增強型證券投資基金、萬家陸家
    嘴金融城金融債一年定期開放債券型發起式證券投資基金、萬家內需增長一年持有
    期混合型證券投資基金、萬家互聯互通核心資産量化策略混合型證券投資基金、萬
    家民瑞祥明6個月持有期混合型證券投資基金、萬家瑞澤回報一年持有期混合型證
    券投資基金、萬家惠裕回報6個月持有期混合型證券投資基金、萬家悅興3個月定期
    開放債券型發起式證券投資基金。 
    (二)主要人員情況 
    1、基金管理人董事、監事、經理及其他高級管理人員 
    董事長方一天先生,中共黨員,大學本科,學士學位,先後在上海財政證券公
    司、中國證監會系統、上證所資訊網路有限公司任職,2014年10月加入萬家基金管
    理有限公司,2014年12月起任公司董事,2015年2月至2016年7月任公司總經理,
    2015年7月起任公司董事長。 
    董事陳廣益先生,中共黨員,碩士學位,曾任職興全基金管理有限公司運作保
    障部,2005年3月加入萬家基金管理有限公司,曾任運作保障部副總監、基金運營
    部總監、交易部總監、總經理助理,2019年6月起任公司首席資訊官,2021年3月起
    任公司董事、總經理。 
    董事馬永春先生,政治經濟學碩士學位,曾任新疆自治區黨委政策研究室科
    長,新疆通寶投資有限公司總經理,新疆對外經貿集團總經理,新疆天山股份有限
    公司董事,新疆國際實業股份有限公司副董事長兼總經理。現任北京中昊泰睿投資
    有限公司董事長。 
    董
    事袁西存先生,中共黨員,研究生,工商管理學碩士,曾任萊鋼集團財務部
    科長,副部長,中泰證券股份有限公司計劃財務部總經理,現任中泰證券股份有限
    公司副總經理、財務總監。 
    獨立董事張伏波先生,經濟學博士,曾任上海申佳船廠科員、浙江省經濟建設
    投資公司副經理、國泰君安證券股份有限公司總裁助理、興安證券有限責任公司副
    總經理、上海證券有限責任公司副總經理、海證期貨有限公司董事長、亞太資源有
    限公司董事、玖源化工(集團)有限公司董事局副主席。現任無錫尚德太陽能電力
    有限公司董事長及無錫尚德益家新能源有限公司董事長。 
    獨立董事朱小能先生,中共黨員,哲學博士,教授。曾任華東理工大學商學院
    講師、中央財經大學中國金融發展研究院碩士生導師、副教授、博士生導師,上海
    財經大學金融學院副教授、博士生導師,現任上海財經大學金融學院教授、博士生
    導師。 
    獨立董事武輝女士,農工黨員,會計學博士,曾任濰坊市第二職業中專講師,
    現任山東財經大學教授。 
    監事會主席丁治平先生,工商管理碩士,EMBA,高級工程師,曾任職于新疆維
    吾爾自治區統計局、中國銀行新疆分行,新疆對外經濟貿易(集團)有限責任公司
    董事長。現任新疆國際實業股份有限公司董事長、總經理。 
    監事蘇海靜女士,大學本科,學士學位,先後任職于榮成飛利浦電子有限公
    司、山東永鋒貿易有限公司、山東萊鋼永鋒鋼鐵有限公司。2007年7月起加入永鋒
    集團有限公司,現任永鋒集團有限公司資金中心副主任。 
    監事盧濤先生,博士,先後任職于上海證券交易所、易方達基金管理有限公
    司。2015年6月起加入萬家基金管理有限公司,現任公司總經理助理、産品開發部
    總監、行銷支援部總監。 
    監事路曉靜女士,中共黨員,碩士,先後任職于旺旺集團、長江期貨有限公
    司。2015年5月起加入萬家基金管理有限公司,現任公司合規稽核部總監助理。 
    監事姜楠女士,中共黨員,大學本科,學士學位,曾任職于淘寶(中國)軟體
    有限公司。2013年3月起加入萬家基金管理有限公司,現任公司綜合管理部總監助
    理。 
    董事長:方一天先生(簡介請參見基金管理人董事會成員) 
    總經理、首席資訊官:陳廣益先生(簡介請參見基金管理人董事會成員) 
    督察長:蘭劍先生,中國民盟盟員,法學碩士,律師、註冊會計師,曾在江蘇
    淮安知源律師事務所、上海和華利盛律師事務所從事律師工作,2005年10月進入萬
    家基金管理有限公司工作,2015年4月起任公司督察長。 
    副總經理:黃海先生,碩士研究生。先後在上海德錦投資有限責任公司、上海
    申銀萬國證券研究所有限公司、華寶信託有限責任公司、中銀國際證券有限責任公
    司工作,歷任項目經理、研究員、投資經理、投資總監等職務。2015年4月進入萬
    家基金管理有限公司任投資總監職務,負責公司投資管理工作。2017年4月起任公
    司副總經理。 
    副總經理:王靜女士,碩士研究生,曾任興業銀行濟南分行公司業務部科員,
    興業銀行濟南分行天橋支行行長助理,浙商銀行濟南分行機構金融部總經理助理,
    浙商銀行濟南分行公司銀行部總經理助理、副總經理,浙商銀行濟南分行小企業與
    個銀評審部總經理等職務。2021年6月加入萬家基金管理有限公司,2021年7月起任
    公司副總經理。 
    副總經理:戴曉雲女士,大學本科,學士學位,曾任海證期貨有限公司副總經
    理、上海證券有限責任公司運營中心總部副總經理、上投摩根基金管理有限公司數
    字化運營及拓展部總監等職,2016年7月加入本公司,先後擔任萬家基金管理有限
    公司總經理助理、業務管理部總監、網路金融部總監,萬家財富基金銷售(天津)
    有限公司董事長。2021年7月起任公司副總經理。 
    2、本基金基金經理 
    莫海波先生:萬家基金總經理助理、投資研究部總監,MBA,2010年進入財富證
    券責任有限公司,任分析師、投資經理助理;2011年進入中銀國際證券有限責任公
    司,任分析師、環保行業研究員、策略分析師、投資經理。2015年3月加入本公
    司,現任萬家品質生活靈活配置混合型證券投資基金、萬家新興藍籌靈活配置混合
    型證券投資基金、萬家和諧增長混合型證券投資基金、萬家價值優勢一年持有期混
    合型證券投資基金、萬家臻選混合型證券投資基金、萬家社會責任18個月定期開放
    混合型證券投資基金(LOF)的基金經理。 
    3、基金管理人投資決策委員 
    (1)權益與組合投資決策委員會 
    主 任:陳廣益 
    副主任:黃海 
    委 員:莫海波、喬亮、蘇謀東、徐朝貞、李文賓、高源、黃興亮、孫遠慧 
    陳廣益先生,總經理。 
    黃海先生,公司副總經理、投資總監、基金經理。 
    莫海波先生,公司總經理助理、投資研究部總監、基金經理。 
    喬亮先生,公司總經理助理、基金經理。 
    蘇謀東先生,總經理助理、固定收益部總監、現金管理部總監、基金經理。 
    徐朝貞先生,國際業務部總監、組合投資部總監、基金經理。 
    李文賓先生,基金經理。 
    高源女士,基金經理。 
    黃興亮先生,基金經理。 
    孫遠慧先生,投資研究部副總監。 
    (2)固定收益投資決策委員會 
    主 任:陳廣益 
    委 員:蘇謀東、孫遠慧、尹誠庸、周潛瑋 
    陳廣益先生,總經理。 
    蘇謀東先生,總經理助理、固定收益部總監、現金管理部總監、基金經理。 
    孫遠慧先生,投資研究部副總監。 
    尹誠庸先生,固定收益部總監助理、基金經理。 
    周潛瑋先生,固定收益部總監助理、基金經理。 
    4、上述人員之間不存在近親屬關係。 
    (三)基金管理人的職責 
    1、依法募集基金,辦理或者委託經取得基金代銷業務資格的其他機構代為辦
    理基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜; 
    2、辦理基金備案手續; 
    3、對所管理的不同基金財産分別管理、分別記賬,進行證券投資; 
    4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配
    收益; 
    5、進行基金會計核算並編制基金財務會計報告; 
    6、編制季度報告、中期報告和年度報告; 
    7、計算並公告基金凈值資訊、確定基金份額申購、贖回價格; 
    8、辦理與基金財産管理業務活動有關的資訊披露事項; 
    9、按照規定召集基金份額持有人大會; 
    10、保存基金財産管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料; 
    11、以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他
    法律行為; 
    12、執行生效的基金份額持有人大會決定; 
    13、有關法律法規和中國證監會規定的其他職責。 
    (四)基金管理人承諾 
    1、本基金管理人承諾嚴格遵守現行有效的相關法律、法規、規章、基金合同
    和中國證監會的有關規定,建立健全內部控制制度,採取有效措施,防止違反現行
    有效的有關法律、法規、規章、基金合同和中國證監會有關規定的行為發生。 
    2、本基金管理人承諾嚴格遵守《證券法》、《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦
    法》、《資訊披露辦法》及有關法律法規,建立健全內部控制制度,採取有效措施,
    防止下列行為的發生: 
    (1)將其固有財産或者他人財産混同於基金財産從事證券投資; 
    (2)不公平地對待其管理的不同基金財産; 
    (3)利用基金財産為基金份額持有人以外的第三人牟取利益; 
    (4)向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失; 
    (5)依照法律法規有關規定,由中國證監會規定禁止的其他行為。 
    3、本基金管理人承諾加強人員管理,強化職業操守,督促和約束員工遵守國
    家有關法律、法規及行業規範,誠實信用、勤勉盡責,不從事以下活動: 
    (1)越權或違規經營; 
    (2)違反基金合同或託管協議; 
    (3)故意損害基金份額持有人或其他基金相關機構的合法利益; 
    (4)在向中國證監會報送的資料中弄虛作假; 
    (5)拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監會依法監管; 
    (6)玩忽職守、濫用職權; 
    (7)違反現行有效的有關法律、法規、規章、基金合同和中國證監會的有關規
    定,洩露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密,尚未依法公開的基金投資
    內容、基金投資計劃等資訊; 
    (8)違反證券交易場所業務規則,利用對敲、倒倉等手段操縱市場價格,擾亂
    市場秩序; 
    (9)貶損同行,以抬高自己; 
    (10)以不正當手段謀求業務發展; 
    (11)有悖社會公德,損害證券投資基金人員形象; 
    (12)在公開資訊披露和廣告中故意含有虛假、誤導、欺詐成分; 
    (13)侵佔、挪用基金財産; 
    (14)洩露因職務便利獲取的未公開資訊、利用該資訊從事或者明示、暗示他
    人從事相關的交易活動; 
    (15)其他法律、行政法規以及中國證監會禁止的行為。 
    4、基金經理承諾 
    (1)依照有關法律法規和基金合同的規定,本著謹慎的原則為基金份額持有人
    謀取最大利益; 
    (2)不利用職務之便為自己及其代理人、受雇人或任何第三者謀取利益; 
    (3)不洩露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密,尚未依法公開的基
    金投資內容、基金投資計劃等資訊; 
    (4)不以任何形式為其他組織或個人進行證券交易。 
    (五)基金管理人的內部控制制度 
    1、內部控制的原則 
    根據“合法合規、全面、審慎、適時”的要求,為確定明確的基金投資方向、
    投資策略以及基金組織方式和運作方式,堅持基金運作“安全性、流動性、效益
    性”相統一的經營理念,公司內部風險控制必須遵循以下原則: 
    (1)健全性原則。內部風險控制必須滲透到公司的不同決策和管理層次,貫穿
    于各項業務過程和各個操作環節,覆蓋所有的部門、工作崗位和風險點,不能存在
    制度上的盲點。 
    (2)有效性原則。各種內部風險控制制度必須符合國家和監管部門的法律、法
    規及規章,必須具有高度的權威性,成為全體員工嚴格遵守的行動指南;任何人不
    得擁有超越制度或違反規章的權力。公司的經營運作要真正做到有章必循,違章必
    究。 
    (3)獨立性原則。公司各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立,公司固有
    財産、基金財産及其他財産的運作應當分離。 
    (4)相互制約原則。各項制度必須體現公司關鍵的業務部門之間和關鍵的工作
    崗位之間的相互制約、相互制衡的原則,監察稽核部門具有其獨立性,必須與執行
    部門分開,業務操作人員與控制人員必須適當分開,並向不同的管理人員負責;在
    存在管理人員職責交叉的情況下,要為負責監控的人員提供可以直接向最高管理層
    報告的渠道。 
    (5)多重風險監管原則。公司為了充分防範各種風險,做好事前風險控制,建
    立了多重風險監控架構。即由各機構及業務職能部門進行自我風險控制的第一層級
    的控制;由監察稽核部及風險控制委員會組成的公司監察系統的第二層級的風險控
    制。 
    (6)定性與定量相結合原則。形成一套比較完備的制度體系和量化指標體系,
    使風險控制工作更具科學性和可操作性。 
    2、內部控制的目標 
    (1)保證公司經營運作嚴格遵守國家有關法律法規和行業監管規則,自覺形成
    守法經營、規範運作的經營思想和經營理念。 
    (2)防範和化解經營風險,提高經營管理效益,確保經營業務的穩健運作和受
    托資産的安全完整,實現公司的持續、穩定、健康發展。 
    (3)確保基金、公司財務和其他資訊真實、準確、完整、及時。 
    3、內部控制的防線體系 
    為進行有效的業務組織的風險控制,公司設立“權責統一、嚴密有效、順序遞
    進”的四道內控防線: 
    (1)建立一線崗位的第一道內控防線。屬於單人、單崗處理業務的,必須有相
    應的後續監督機制,各崗位應當職責明確,有詳細的崗位説明書和業務流程,各崗
    位人員在上崗前均應知悉並以書面方式承諾遵守,在授權範圍內承擔責任。 
    (2)建立相關部門、相關崗位之間相互監督制約的工作程式作為第二道內控防
    線。建立重要業務處理憑據傳遞和資訊溝通制度,明確業務文件簽字的授權。 
    (3)成立獨立的風險控制部門,從而形成第三道內控防線。公司督察長和內部
    監察稽核部門獨立於其他部門,對公司內部控制制度的總體執行情況,各職能部
    門、崗位的業務執行情況實施嚴格的檢查和反饋。 
    (4)公司合規控制委員會定期或不定期的對公司整體運營情況進行檢查,並提
    出指導性的意見,形成第四道內控防線。 
    4、內部控制的主要內容 
    (1)環境風險控制 
    1)制度風險——對於公司組織結構不清晰、制度不健全帶來的風險控制; 
    2)道德風險——由於職員個人利益衝突帶來的風險控制。 
    (2)業務風險控制 
    1)前臺業務風險的控制; 
    2)後臺業務風險的控制。 
    5、基金管理人關於內部合規控制聲明書 
    (1)本公司承諾以上關於內部控制的披露真實、準確; 
    (2)本公司承諾根據市場變化和公司發展不斷完善內部風險控制制度。 
    第四部分 基金託管人 
    一、基金託管人情況 
    (一)基本情況 
    名稱:中國建設銀行股份有限公司(簡稱:中國建設銀行) 
    住所:北京市西城區金融大街25號 
    辦公地址:北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓 
    法定代表人:田國立 
    成立時間:2004年09月17日 
    組織形式:股份有限公司 
    註冊資本:貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整 
    存續期間:持續經營 
    基金託管資格批文及文號:中國證監會證監基字[1998]12號 
    聯繫人:李莉 
    聯繫電話:(021)6063 7111 
    (二)主要人員情況 
    中國建設銀行總行設資産託管業務部,下設綜合處、基金市場處、證券保險資
    産市場處、理財信託股權市場處、全球託管處、養老金託管處、新興業務處、運營
    管理處、跨境託管運營處、社保及大客戶服務處、託管應用系統支援處、合規監督
    處等12個職能處室,在安徽合肥設有託管運營中心,在上海設有託管運營中心上海
    分中心,共有員工300余人。自2007年起,託管部連續聘請外部會計師事務所對托
    管業務進行內部控制審計,並已經成為常規化的內控工作手段。 
    (三)基金託管業務經營情況 
    作為國內首批開辦證券投資基金託管業務的商業銀行,中國建設銀行一直秉持
    “以客戶為中心”的經營理念,不斷加強風險管理和內部控制,嚴格履行託管人的
    各項職責,切實維護資産持有人的合法權益,為資産委託人提供高品質的託管服
    務。經過多年穩步發展,中國建設銀行託管資産規模不斷擴大,託管業務品種不斷
    增加,已形成包括證券投資基金、社保基金、保險資金、基本養老個人賬戶、
    (R)QFII、(R)QDII、企業年金、存托業務等産品在內的託管業務體系,是目前國內
    託管業務品種最齊全的商業銀行之一。截至2021年一季度末,中國建設銀行已託管
    1097隻證券投資基金。中國建設銀行專業高效的託管服務能力和業務水準,贏得了
    業內的高度認同。截至目前,中國建設銀行先後多次被《全球託管人》、 《財資》、
    《環球金融》雜誌及《中國基金報》評選為“最佳託管銀行”、連續多年榮獲中央
    國債登記結算有限責任公司(中債)“優秀資産託管機構”、銀行間市場清算所股份
    有限公司(上清所)“優秀託管銀行”獎項、並在2017、2019及2020年分別榮獲
    《亞洲銀行家》頒發的“最佳託管系統實施獎”、“中國年度託管業務科技實施獎”
    以及“中國年度託管銀行(大型銀行)”獎項。 
    二、基金託管人的內部控制制度 
    (一)內部控制目標 
    作為基金託管人,中國建設銀行嚴格遵守國家有關託管業務的法律法規、行業
    監管規章和本行內有關管理規定,守法經營、規範運作、嚴格檢查,確保業務的穩
    健運作,保證基金財産的安全完整,確保有關資訊的真實、準確、完整、及時,保
    護基金份額持有人的合法權益。 
    (二)內部控制組織結構 
    中國建設銀行設有風險與內控管理委員會,負責全行風險管理與內部控制工
    作,對託管業務風險控制工作進行檢查指導。資産託管業務部配備了專職內控合規
    人員負責託管業務的內控合規工作,具有獨立行使內控合規工作職權和能力。 
    (三)內部控制制度及措施 
    資産託管業務部具備系統、完善的制度控制體系,建立了管理制度、控制制
    度、崗位職責、業務操作流程,可以保證託管業務的規範操作和順利進行;業務人
    員具備從業資格;業務管理嚴格實行復核、審核、檢查制度,授權工作實行集中控
    制,業務印章按規程保管、存放、使用,賬戶資料嚴格保管,制約機制嚴格有效;
    業務操作區專門設置,封閉管理,實施音像監控;業務資訊由專職資訊披露人負
    責,防止泄密;業務實現自動化操作,防止人為事故的發生,技術系統完整、獨
    立。 
    三、基金託管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程式 
    (一)監督方法 
    依照《基金法》及其配套法規和基金合同的約定,監督所託管基金的投資運
    作。利用自行開發的“新一代託管應用監督子系統”,嚴格按照現行法律法規以及
    基金合同規定,對基金管理人運作基金的投資比例、投資範圍、投資組合等情況進
    行監督。在日常為基金投資運作所提供的基金清算和核算服務環節中,對基金管理
    人發送的投資指令、基金管理人對各基金費用的提取與開支情況進行檢查監督。 
    (二)監督流程 
    1.每工作日按時通過新一代託管應用監督子系統,對各基金投資運作比例控制
    等情況進行監控,如發現投資異常情況,向基金管理人進行風險提示,與基金管理
    人進行情況核實,督促其糾正,如有重大異常事項及時報告中國證監會。 
    2.收到基金管理人的劃款指令後,對指令要素等內容進行核查。 
    3.通過技術或非技術手段發現基金涉嫌違規交易,電話或書面要求基金管理人
    進行解釋或舉證,如有必要將及時報告中國證監會。 
    第五部分 相關服務機構 
    一、基金份額發售機構 
    1、直銷機構 
    本基金直銷機構為基金管理人直銷中心及電子直銷系統(網站、微交易、
    APP)。 
    住所、辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區浦電路360號8層(名義樓層9
    層) 
    法定代表人:方一天 
    聯繫人:亓翡 
    電話:(021)38909777 
    傳真:(021)38909798 
    客戶服務熱線:400-888-0800 
    投資者可以通過基金管理人電子直銷系統(網站、微交易、APP)辦理本基金
    的開戶、申購及贖回等業務,具體交易細則請參閱基金管理人的網站公告。 
    網上交易網址:https://trade.wjasset.com/ 
    微交易:萬家基金微理財(微信號:wjfund_e) 
    2、非直銷銷售機構 
    基金管理人可根據有關法律法規的要求,選擇符合要求的機構代理銷售本金。 
    場外非直銷銷售機構 
    (1)中國中金財富證券有限公司 
    客戶服務電話:95532/4006008008 
    網址:www.ciccwm.com/ciccwmweb/ 
    (2)甬興證券有限公司 
    客戶服務電話:400-916-0666 
    網址:www.yongxingsec.com 
    (3)國信證券股份有限公司 
    客戶服務電話:0755-82130833 
    網址:www.guosen.com.cn 
    (4)北京懶貓金融資訊服務有限公司 
    客戶服務電話:010-85965822 
    網址:www.lanmao.com 
    (5)北京肯特瑞基金銷售有限公司 
    客戶服務電話:95118 
    網址:www.fund.jd.com 
    (6)招商證券股份有限公司 
    客戶服務電話:0755-82943511 
    網址:www.newone.com.cn 
    (7)光大證券股份有限公司 
    客戶服務電話:95525 
    網址:www.ebscn.com 
    (8)奕豐基金銷售有限公司 
    客戶服務電話:400-684-0500 
    網址:www.ifastps.com.cn 
    (9)北京錢景基金銷售有限公司 
    客戶服務電話:400-893-6885 
    網址:www.qianjing.com 
    (10)深圳富濟基金銷售有限公司 
    客戶服務電話:0755-83999907 
    網址:www.fujifund.cn 
    (11)珠海盈米基金銷售有限公司 
    客戶服務電話:020-89629066 
    網址:www.yingmi.cn 
    (12)深圳市新蘭德證券投資諮詢有限公司 
    客戶服務電話:400-166-1188 
    網址:www.8.jrj.com.cn 
    (13)螞蟻(杭州)基金銷售有限公司 
    客戶服務電話:400-076-6123 
    網址:www.fund123.cn 
    (14)北京新浪倉石基金銷售有限公司 
    客戶服務電話:010-62675369 
    網址:www.xincai.com 
    (15)中國銀行股份有限公司 
    客戶服務電話:95566 
    網址:www.boc.cn 
    (16)北京蛋卷基金銷售有限公司 
    客戶服務電話:400-159-9288 
    網址:www.danjuanapp.com 
    (17)萬家財富基金銷售(天津)有限公司 
    客戶服務電話:010-59013825 
    網址:www.wanjiawealth.com 
    (18)上海凱石財富基金銷售有限公司 
    客戶服務電話:400-643-3389 
    網址:www.vstonewealth.com 
    (19)濟安財富(北京)基金銷售有限公司 
    客戶服務電話:400-673-7010 
    網址:www.jianfortune.com 
    (20)民商基金銷售(上海)有限公司 
    客戶服務電話:021-50206002 
    網址:www.msftec.com 
    (21)聯儲證券有限責任公司 
    客戶服務電話:400-620-6868 
    網址:www.lczq.com 
    (22)上海挖財基金銷售有限公司 
    客戶服務電話:021-50810673 
    網址:www.wacaijijin.com 
    (23)興業銀行股份有限公司 
    客戶服務電話:95561 
    網址:www.cib.com.cn 
    (24)江蘇匯林保大基金銷售有限公司 
    客戶服務電話:025-66046166 
    網址:www.huilinbd.com 
    (25)嘉實財富管理有限公司 
    客戶服務電話:400-021-8850 
    網址:www.harvestwm.cn 
    (26)第一創業證券股份有限公司 
    客戶服務電話:95358 
    網址:www.firstcapital.com.cn 
    (27)華寶證券股份有限公司 
    客戶服務電話:400-820-9898 
    網址:www.cnhbstock.com 
    (28)陽光人壽保險股份有限公司 
    客戶服務電話:95510 
    網址:www.fund.sinosig.com 
    (29)中天證券股份有限公司 
    客戶服務電話:95346 
    網址:www.iztzq.com 
    (30)湘財證券股份有限公司 
    客戶服務電話:021-68634518-8631 
    網址:www.xcsc.com 
    (31)中山證券股份有限公司 
    客戶服務電話:95329 
    網址:www.zszq.com 
    (32)中信證券華南股份有限公司 
    客戶服務電話:95396 
    網址:www.gzs.com.cn 
    (33)上海利得基金銷售有限公司 
    客戶服務電話:95733 
    網址:www.leadfund.com.cn 
    (34)一路財富(北京)基金銷售有限公司 
    客戶服務電話:400-001-1566 
    網址:www.yilucaifu.com 
    (35)北京加和基金銷售有限公司 
    客戶服務電話:400-803-1188 
    網址:www.bzfunds.com 
    (36)財通證券股份有限公司 
    客戶服務電話:95336 
    網址:www.ctsec.com 
    (37)北京度小滿基金銷售有限公司 
    客戶服務電話:95055-9 
    網址:www.duxiaomanfund.com
     
    (38)華安證券股份有限公司 
    客戶服務電話:95318 
    網址:www.hazq.com 
    (39)平安證券股份有限公司 
    客戶服務電話:95511-8 
    網址:www.stock.pingan.com 
    (40)北京增財基金銷售有限公司 
    客戶服務電話:400-001-8811 
    網址:www.zcvc.com.cn 
    (41)南京蘇寧基金銷售有限公司 
    客戶服務電話:025-66996699 
    網址:www.snjijin.com 
    (42)江海證券有限公司 
    客戶服務電話:400-666-2288 
    網址:www.jhzq.com.cn 
    (43)深圳眾祿基金銷售股份有限公司 
    客戶服務電話:400-6788-887 
    網址:www.zlfund.cn 
    (44)東興證券股份有限公司 
    客戶服務電話:95309 
    網址:www.dxzq.net 
    (45)上海浦東發展銀行股份有限公司 
    客戶服務電話:95528 
    網址:www.spdb.com.cn 
    (46)寧波銀行股份有限公司 
    客戶服務電話:95574 
    網址:www.nbcb.com.cn 
    (47)中銀國際證券股份有限公司 
    客戶服務電話:400-620-8888 
    網址:www.bocichina.com 
    (48)德邦證券股份有限公司 
    客戶服務電話:400-8888-128 
    網址:www.tebon.com.cn 
    (49)招商銀行股份有限公司 
    客戶服務電話:95555(或撥打各城市營業網點諮詢電話) 
    網址:www.cmbchina.com 
    (50)國泰君安證券股份有限公司 
    客戶服務電話:021-62580818-177 
    網址:www.gtja.com 
    (51)華泰證券股份有限公司 
    客戶服務電話:95597 
    網址:www.htsc.com.cn 
    (52)金元證券股份有限公司 
    客戶服務電話:95372 
    網址:www.jyzq.cn 
    (53)上海匯付基金銷售有限公司 
    客戶服務電話:021-34013999 
    網址:www.hotjijin.com 
    (54)中國民生銀行股份有限公司 
    客戶服務電話:95568 
    網址:www.cmbc.com.cn 
    (55)中國國際金融股份有限公司 
    客戶服務電話:400-910-1166 
    網址:www.cicc.com 
    (56)中信證券(山東)有限責任公司 
    客戶服務電話:95548 
    網址:http://sd.citics.com/ 
    (57)中航證券有限公司 
    客戶服務電話:95335 
    網址:www.avicsec.com 
    (58)南京證券股份有限公司 
    客戶服務電話:95386 
    網址:www.njzq.com.cn 
    (59)上海基煜基金銷售有限公司 
    客戶服務電話:400-820-5369 
    網址:www.jiyufund.com.cn 
    (60)北京展恒基金銷售股份有限公司 
    客戶服務電話:400-888-6661 
    網址:www.myfund.com 
    (61)騰安基金銷售(深圳)有限公司 
    客戶服務電話:95017(撥通後轉 1 再轉 8) 
    網址:www.tenganxinxi.com 
    (62)西部證券股份有限公司 
    客戶服務電話:95582 
    網址:www.west95582.com 
    (63)和訊資訊科技有限公司 
    客戶服務電話:400-920-0022 
    網址:www.hexun.com 
    (64)平安銀行股份有限公司 
    客戶服務電話:95501或95511轉3 
    網址:www.bank.pingan.com 
    (65)北京匯成基金銷售有限公司 
    客戶服務電話:400-619-9059 
    網址:www.hcfunds.com 
    (66)交通銀行股份有限公司 
    客戶服務電話:95559 
    網址:www.bankcomm.com 
    (67)玄元保險代理有限公司 
    客戶服務電話:400-080-8208 
    網址:www.licaimofang.com 
    (68)中國人壽保險股份有限公司 
    客戶服務電話:95519 
    網址:www.e-chinalife.com 
    (69)中國工商銀行股份有限公司 
    客戶服務電話:95588 
    網址:www.icbc.com.cn 
    (70)中國建設銀行股份有限公司 
    客戶服務電話:95533(或撥打各城市營業網點諮詢電話) 
    網址:www.ccb.com 
    (71)華龍證券股份有限公司 
    客戶服務電話:95368或400-689-8888 
    網址:www.hlzqgs.com 
    (72)天相投資顧問有限公司 
    客戶服務電話:010-66045678 
    網址:www.txsec.com 
    (73)上海長量基金銷售有限公司 
    客戶服務電話:400-820-2899 
    網址:www.erichfund.com 
    (74)興業證券股份有限公司 
    客戶服務電話:95562 
    網址:www.xyzq.com.cn 
    (75)申萬宏源證券有限公司 
    客戶服務電話:95523或400-889-5523 
    網址:www.swhysc.com 
    (76)北京恒天明澤基金銷售有限公司 
    客戶服務電話:400-8980-618 
    網址:www.chtwm.com 
    (77)東吳證券股份有限公司 
    客戶服務電話:0512-65581136 
    網址:www.dwzq.com.cn 
    (78)海銀基金銷售有限公司 
    客戶服務電話:400-808-1016 
    網址:www.fundhaiyin.com 
    (79)上海聯泰基金銷售有限公司 
    客戶服務電話:400-046-6788 
    網址:www.66zichan.com 
    (80)上海陸金所基金銷售有限公司 
    客戶服務電話:400-821-9031 
    網址:www.lufunds.com 
    (81)武漢市伯嘉基金銷售有限公司 
    客戶服務電話:400-027-9899 
    網址:www.buyfunds.cn 
    (82)中信證券股份有限公司 
    客戶服務電話:400-889-5548 
    網址:www.cs.ecitic.com 
    (83)中信期貨有限公司 
    客戶服務電話:400-990-8826 
    網址:www.citicsf.com 
    (84)北京廣源達信基金銷售有限公司 
    客戶服務電話:400-623-6060 
    網址:www.niuniufund.com 
    (85)中泰證券股份有限公司 
    客戶服務電話:95538 
    網址:www.zts.com.cn 
    (86)中國銀河證券股份有限公司 
    客戶服務電話:4008-888-888或95551 
    網址:www.chinastock.com.cn 
    (87)安信證券股份有限公司 
    客戶服務電話:95517 
    網址:www.essence.com.cn 
    (88)愛建證券有限責任公司 
    客戶服務電話:4001-962-502 
    網址:www.ajzq.com 
    (89)東海證券股份有限公司 
    客戶服務電話: 95531;400-8888-588 
    網址:www.longone.com.cn 
    (90)海通證券股份有限公司 
    客戶服務電話:021-53594566 
    網址:www.htsec.com 
    (91)上海天天基金銷售有限公司 
    客戶服務電話:400-181-8188 
    網址:www.1234567.com.cn 
    (92)北京虹點基金銷售有限公司 
    客戶服務電話:400-618-0707 
    網址:www.hongdianfund.com 
    (93)國金證券股份有限公司 
    客戶服務電話:95310 
    網址:www.gjzq.com.cn 
    (94)上海好買基金銷售有限公司 
    客戶服務電話:400-700-9665 
    網址:www.ehowbuy.com 
    (95)東方財富證券股份有限公司 
    客戶服務電話:95357 
    網址:www.18.cn 
    (96)華福證券有限責任公司 
    客戶服務電話:95547 
    網址:www.hfzq.com.cn 
    (97)華鑫證券有限責任公司 
    客戶服務電話:400-109-9918 
    網址:www.cfsc.com.cn 
    (98)上海證券有限責任公司 
    客戶服務電話:400-891-8918 
    網址:www.shzq.com 
    (99)五礦證券有限公司 
    客戶服務電話:400-184-0028 
    網址:www.wkzq.com.cn 
    (100)長江證券股份有限公司 
    客戶服務電話:95579或400-8888-999 
    網址:www.95579.com 
    (101)諾亞正行基金銷售有限公司 
    客戶服務電話:400-821-5399 
    網址:www.noah-fund.com 
    (102)金牛理財網 
    客戶服務電話:400-890-9998 
    網址:www.jnlc.com 
    (103)上海場內 
    (104)中信建投證券股份有限公司 
    客戶服務電話:010-65183888-86080 
    網址:www.csc108.com 
    (105)信達證券股份有限公司 
    客戶服務電話:95321 
    網址:www.cindasc.com 
    (106)浙江同花順基金銷售有限公司 
    客戶服務電話:400-877-3772 
    網址:www.5ifund.com 
    (107)泛華普益基金銷售有限公司 
    客戶服務電話:400-080-3388 
    網址:www.puyifund.com 
    (108)財信證券有限責任公司 
    客戶服務電話:95317 
    網址:www.cfzq.com 
    (109)中國農業銀行股份有限公司 
    客戶服務電話:95599 
    網址:www.abchina.com 
    二、基金登記機構 
    名稱:中國證券登記結算有限責任公司 
    住所:北京市西城區太平橋大街17號 
    電話:(010)58598888 
    傳真:(010)58598824 
    三、出具法律意見書的律師事務所 
    名稱:北京大成(上海)律師事務所 
    住所:上海中心銀城中路501號15、16層 
    電話:(021)3872 2416 
    傳真:(021)5878 6866 
    聯繫人:華濤 
    四、審計基金財産的會計師事務所 
    名稱:立信會計師事務所(特殊普通合夥) 
    住所:中國上海市南京東路 61 號新黃浦金融大廈四樓 
    辦公地址:中國上海市南京東路 61 號新黃浦金融大廈四樓 
    聯繫電話:021-63391166 
    傳真:021-63392558 
    聯繫人:徐冬 
    經辦註冊會計師:王斌、徐冬
    第六部分 基金的募集 
    本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》等有關法律、
    法規及基金合同的有關規定募集。並經中國證監會2015年8月10日證監許可
    [2015]1930號文註冊募集。自2015年12月17日起向全社會公開發售,原定募集截止
    日為2016年1月14日。為充分滿足投資者的投資需求,經本基金管理人萬家基金管
    理有限公司與本基金託管人中國建設銀行股份有限公司及本基金代銷機構協商,決
    定將本基金募集期延長至2016年1月21日。 
    經安永華明會計師事務所驗資,本次募集的有效凈認購金額為248,960,356.19
    元人民幣,本次募集有效認購總戶數2,325戶。按照每份基金份額1.00元人民幣計
    算,有效認購款項連同有效認購款項在基金驗資確認日之前産生的利息,合計折算
    為249,064,678.74份基金份額。 
    基金類別:混合型 
    基金運作方式:契約型開放式 
    基金存續期限:不定期 
    第七部分 基金合同的生效 
    根據有關法律法規規定,並經中國證監會確認,本基金基金合同於2016年1月
    26日正式生效。自基金合同生效日起,本基金管理人正式開始管理本基金。 
    第八部分 基金份額的申購與贖回 
    一、申購、贖回的場所 
    本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行。投資人可通過場外、場內兩種方式
    申購和贖回本基金。 
    本基金場外申購和贖回場所為基金管理人的直銷中心及基金場外代銷機構的代
    銷網點,場內申購和贖回場所為上海證券交易所內具有相應業務資格的會員單位,
    具體場內、場外代銷機構(網點)名單將由基金管理人在招募説明書或其他公告中
    列明。 
    基金管理人可根據情況變更或增減代銷機構。若基金管理人或其指定的代銷機
    構開通電話、傳真或網上等交易方式,投資人可以通過上述方式進行申購與贖回。 
    二、申購、贖回的開放日及時間 
    1、開放日及開放時間 
    投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回,具體辦理時間為上海證券交易
    所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間,但基金管理人依據法律法規、中國
    證監會的要求或基金合同的規定公告暫停申購、贖回時除外。 
    基金合同生效後,若出現新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他
    特殊情況,基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整,但應在
    實施日前依據《資訊披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。 
    2、申購、贖回開始日及業務辦理時間 
    本基金已于2016年3月4日起開始辦理日常申購和贖回業務。 
    基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖
    回或者轉換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或者轉換申
    請的,且基金管理人或者登記機構確認接受的,其基金份額申購、贖回價格為下一
    開放日基金份額申購、贖回的價格。 
    三、申購、贖回的原則 
    1、“未知價”原則,即申購、贖回價格以申請當日收市後計算的基金份額凈
    值為基準進行計算; 
    2、“金額申購、份額贖回”原則,即申購以金額申請,贖回以份額申請; 
    3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷; 
    4、贖回遵循“先進先出”原則,即按照投資人認購、申購的先後次序進行順
    序贖回; 
    5、本基金的申購、贖回等業務,按照中國證券登記結算有限責任公司的相關
    業務規則執行。若相關法律法規、中國證監會或中國證券登記結算有限責任公司對
    申購、贖回業務等規則有新的規定,按新規定執行。 
    基金管理人可根據基金運作的實際情況依法對上述原則進行調整。基金管理人
    必須在新規則開始實施前依據《資訊披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。 
    四、申購、贖回的程式 
    1、申購、贖回的申請方式 
    投資人必鬚根據銷售機構規定的程式,在開放日的具體業務辦理時間內提出申
    購或贖回的申請。 
    投資人在提交申購申請時須按銷售機構規定的方式全額交付申購款項,投資人
    在提交贖回申請時須持有足夠的基金份額餘額,否則所提交的申購、贖回申請無
    效。 
    2、申購、贖回申請的確認 
    基金管理人應以交易時間結束前受理申購和贖回申請的當天作為申購或贖回申
    請日(T日),在正常情況下,本基金登記機構在T+1日內對該交易的有效性進行確
    認。T日提交的有效申請,投資人應在T+2日後(包括該日)到銷售網點櫃檯或以銷
    售機構規定的其他方式及時查詢申請的確認情況。若申購不成功,則申購款項本金
    退還給投資人。 
    銷售機構對申購、贖回申請的受理並不代表該申請一定成功,而僅代表銷售機
    構確實接收到申購、贖回申請,申購、贖回的確認以登記機構的確認結果為準。 
    3、申購、贖回的款項支付 
    投資人申購基金份額時,必須全額交付申購款項,投資人交付款項,申購成
    立;本基金登記機構確認基金份額時,申購生效。若申購資金在規定時間內未全額
    到賬則申購不成立,若申購不成立,申購款項將退回投資人賬戶,由此産生的利息
    等損失由投資人自行承擔。 
    基金份額持有人遞交贖回申請,贖回成立;本基金登記機構確認贖回時,贖回
    生效。投資人贖回申請成功後,基金管理人將在T+7日(包括該日)內支付贖回款
    項。遇證券交易所或交易市場數據傳輸延遲、通訊系統故障、銀行數據交換系統故
    障或其他非基金管理人及基金託管人所能控制的因素影響業務處理流程時,贖回款
    項順延至上述影響因素消除後的下一個工作日劃出。在發售鉅額贖回或本基金合同
    載明的其他暫停贖回或延遲支付贖回款項的情形時,款項的支付辦法參照基金合同
    有關條款辦理。 
    基金管理人可以在法律法規允許的範圍內,對上述業務辦理時間進行調整,並
    提前公告。 
    五、申購、贖回的數額限制 
    1、申請申購基金的金額 
    (1)投資人場內申購時,每筆最低申購金額為100元,且每筆申購金額必須是
    100的整數倍; 
    (2)投資人場外申購時,即通過本基金的網上直銷系統及場外代銷機構申購
    時,原則上,每筆申購本基金的最低金額為10元;投資人通過本公司直銷中心首次
    申購時,每筆申購本基金的最低金額為100元。實際操作中,各銷售機構可根據自
    己的情況調整申購金額限制; 
    (3)投資人可多次申購,對單個投資人累計持有基金份額不設上限限制。 
    (4)當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時,基
    金管理人應當採取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕
    大額申購、暫停基金申購等措施,切實保護存量基金份額持有人的合法權益,具體
    規定請參見更新的招募説明書或相關公告。 
    法律法規、中國證監會另有規定的除外。 
    2、申請贖回基金的份額 
    (1)本基金不設場外單筆最低贖回份額; 
    (2)基金份額持有人場內贖回時,贖回份額必須是整數份額,並且每筆贖回最
    大不超過99,999,999份基金份額; 
    3、在銷售機構保留的基金份額最低數量限制 
    基金份額持有人贖回時或贖回後在銷售機構(網點)保留的基金份額餘額不足
    1.00份的,在贖回時需一次全部贖回。 
    在不違背有關法律法規和基金合同規定的前提下,基金管理人可根據市場情
    況,調整上述第1至3項的數額限制。基金管理人必須最遲在調整生效日3個工作日
    前在至少一家指定媒介及基金管理人網站公告並報中國證監會備案。 
    六、申購、贖回的費率 
    1、申購費率 
    本基金的申購費用由投資人承擔,主要用於本基金的市場推廣、銷售和註冊登
    記等各項費用,不列入基金財産。 
    本基金對通過基金管理人的直銷中心申購的養老金客戶與除此之外的其他投資
    人實施差別的申購費率。 
    養老金客戶指全國社會保障基金、可以投資基金的地方社會保障基金、企業年
    金單一計劃以及集合計劃、企業年金理事會委託的特定客戶資産管理計劃、企業年
    金養老金産品、職業年金計劃、養老目標基金、個人稅收遞延型商業養老保險等産
    品。如將來出現經養老基金監管部門認可的新的養老基金類型,基金管理人可在招
    募説明書更新時或發佈臨時公告將其納入養老金客戶群體範圍。非養老金客戶指除
    養老金客戶外的其他投資人。 
    通過基金管理人的直銷中心申購本基金的養老金客戶申購費率如下: 
    申購金額(含申購費)  申購費率  
    50萬元以下  0.12%  
    50萬元以上(含50萬元)-200萬元以下  0.08%  
    200萬元以上(含200萬元)-500萬元以下  0.04%  
    500萬元以上(含500萬元)  每筆1,000.00元  
    其他投資人的申購本基金的申購費率如下: 
    申購金額(含申購費)  申購費率  
    50萬元以下  1.2%  
    50萬元以上(含50萬元)-200萬元以下  0.8%  
    200萬元以上(含200萬元)-500萬元以下  0.4%  
    500萬元以上(含500萬元)  每筆1,000.00元  
    投資人在一天之內如果有多筆申購,適用費率按單筆分別計算。 
    2、贖回費率 
    贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔,在基金份額持有人贖回基金
    份額時收取。對持續持有期少於30日的投資人收取的贖回費全額計入基金財産;對
    持續持有期等於或長于30日、少於3個月的投資人收取的贖回費總額的75%計入基金
    財産;對持續持有期等於或長于3個月但少於6個月的投資人收取的贖回費總額的
    50%計入基金財産;對持續持有期等於或長于6個月的投資人,應當將贖回費總額的
    25%計入基金財産,贖回費的其餘部分用於支付註冊登記費和其他必要的手續費。 
    從場內轉託管至場外的基金份額,從場外贖回時,其持有期限從轉託管轉入確
    認日開始計算。 
    本基金的贖回費率具體如下: 
    持有時間(N)  贖回費率  
    N<7天  1.5%  
    7天點N<30天  0.75%  
    30天點N<180天  0.5%  
    180天點N<730天  0.25%  
    730天點N  0  
    基金管理人可以在基金合同約定的範圍內調整費率或收費方式, 並最遲應于
    新的費率或收費方式實施日前依照《資訊披露辦法》的有關規定在指定媒介上公
    告。 
    4、基金管理人可以在不違反法律法規規定及基金合同約定的情形下根據市場
    情況指定基金促銷計劃,針對以特定交易方式(如網上交易、電話交易等)等進行
    基金交易的投資人定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間,按相
    關監管部門要求履行必要手續後,基金管理人可以適當調低基金申購費率、基金贖
    回費率。 
    七、申購份額、贖回金額的計算 
    1、申購份額與贖回金額、餘額的處理方式 
    (1)申購份額、餘額的處理方式 
    場外申購時,申購的有效份額為按實際確認的申購金額在扣除相應的費用(若
    有)後,以申請當日的基金份額凈值為基準計算,採用四捨五入的方法保留到小數
    點後兩位,由此産生的收益或損失計入基金財産。 
    場內申購時,申購的有效份額為按實際確認的申購金額在扣除相應的費用(若
    有)後,以申請當日的基金份額凈值為基準計算,採用截位的方法保留到整數位,
    不足一份基金份額部分的申購資金零頭,由交易所會員返還給投資人。 
    (2)贖回金額的處理方式 
    贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以申請當日基金份額凈值並扣除相應
    的費用(若有),計算結果採用四捨五入的方法保留到小數點後兩位,由此産生的
    收益或損失計入基金財産。 
    2、基金申購份額的計算 
    基金的申購金額包括申購費用和凈申購金額。申購份額的計算方法如下: 
    凈申購金額=申購金額/(1+申購費率) 
    (注:對於適用固定金額申購費率的申購,凈申購金額=申購金額-固定申購費
    用) 
    申購份額=凈申購金額/申購當日基金份額凈值 
    申購費用=申購金額-凈申購金額 
    例:某投資人(非養老金客戶)投資10,000元申購本基金,對應申購費率為
    1.2%,假設申購當日基金份額凈值為1.0500元,若投資人通過場外申購,則可得到
    的申購份額為: 
    凈申購金額=10,000/(1+1.2%)=9,881.42元 
    申購費用=10,000-9,881.42=118.58元 
    申購份額=9,881.42/1.0500=9,410.88份 
    若投資人通過場內申購,則該投資人實得申購份額為9,410份,整數位後小數
    部分的申購份額對應的資金返還投資者。退款金額為: 
    實際凈申購金額=9,410×1.0500=9,880.50元 
    退款金額=10,000-9,880.50-118.58=0.92元 
    例:某投資人(養老金客戶)投資10,000元申購本基金,對應申購費率為
    0.12%,假設申購當日基金份額凈值為1.0500元,若投資人通過場外申購,則可得
    到的申購份額為: 
    凈申購金額=10,000/(1+0.12%)=9,988.01元 
    
    申購費用=10,000-9,988.01=11.99元 
    申購份額=9,988.01/1.0500=9,512.39份 
    若投資人通過場內申購,則該投資人實得申購份額為9,512份,整數位後小數
    部分的申購份額對應的資金返還投資者。退款金額為: 
    實際凈申購金額=9,512×1.0500=9,987.60元 
    退款金額=10,000-9,987.60-11.99=0.41元 
    3、基金贖回金額的計算 
    贖回金額的計算方法如下: 
    贖回價格=贖回當日基金份額凈值 
    贖回總額=贖回份額×贖回價格 
    贖回費用=贖回總額×贖回費率 
    凈贖回金額=贖回總額-贖回費用 
    例:某基金份額持有人在開放日贖回本基金10,000份基金份額,持有時間為10
    天,對應的贖回費率為0.75%,假設贖回當日基金份額凈值是1.0500元,則其可得
    到的贖回金額為: 
    贖回總額=10,000×1.05=10,500元 
    贖回費用=10,500×0.75%=78.75元 
    凈贖回金額=10,500-78.75=10,421.25元 
    基金份額持有人贖回10,000份基金份額,則其可得到的凈贖回金額為
    10,421.25元。 
    4、基金份額凈值計算 
    T日基金份額凈值=T日基金資産凈值 / T日發行在外的基金份額總數 
    基金份額凈值為計算日基金資産凈值除以計算日發行在外的基金份額總數,基
    金份額凈值單位為元,計算結果保留在小數點後4位,小數點後第5位四捨五入,由
    此産生的收益或損失由基金財産承擔。T日的基金份額凈值在當天收市後計算,並
    在T+1日內公告。遇特殊情況,經中國證監會同意,可以適當延遲計算或公告。 
    八、申購、贖回的登記 
    1、經基金銷售機構同意,基金投資者提出的申購和贖回申請,在基金管理人
    規定的時間之前可以撤銷。 
    2、投資人T日申購基金成功後,正常情況下,登記機構在T+1日為投資人增加
    權益並辦理登記手續,投資人自T+2日起有權贖回該部分基金份額。 
    3、投資人T日贖回基金成功後,正常情況下,登記機構在T+1日為投資人扣除
    權益並辦理相應的登記手續。 
    4、基金管理人可在法律法規允許的範圍內,對上述登記辦理時間進行調整,
    但不得實質影響投資人的合法權益,並最遲于開始實施日3個工作日前在至少一家
    指定媒介及基金管理人網站公告。 
    九、鉅額贖回的認定及處理方式 
    1、鉅額贖回的認定 
    若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金轉
    換轉机出申請份額總數後扣除申購申請份額總數及基金轉換轉机入申請份額總數後
    的餘額)超過上一開放日的基金總份額的10%,即認為是發生了鉅額贖回。 
    2、鉅額贖回的處理方式 
    當基金出現鉅額贖回時,基金管理人可以根據基金當時的資産組合狀況決定全
    額贖回或部分延期贖回。 
    (1)全額贖回:當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時,按
    正常贖回程式執行。 
    (2)部分延期贖回:當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認為
    因支付投資人的贖回申請而進行的財産變現可能會對基金資産凈值造成較大波動
    時,基金管理人在當日接受贖回比例不低於上一開放日基金總份額的10%的前提
    下,可對其餘額贖回申請延期辦理。若進行上述延期辦理,對於單個基金份額持有
    人當日贖回申請超過上一開放日基金總份額50%以上的部分,基金管理人有權進行
    延期辦理。對於其餘當日非自動延期辦理的贖回申請,應當按單個賬戶非自動延期
    辦理的贖回申請量佔非自動延期辦理的贖回申請總量的比例,確定當日受理的贖回
    份額;對於未能贖回部分,投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖
    回。選擇取消贖回的,當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷;選擇延期贖回的,
    將自動轉入下一個開放日繼續贖回,直到全部贖回為止。延期的贖回申請與下一開
    放日贖回申請一併處理,無優先權,並以下一開放日的基金份額凈值為基礎計算贖
    回金額,以此類推,直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選
    擇,投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。 
    (3)暫停贖回:連續2日以上(含本數)發生鉅額贖回,如基金管理人認為有
    必要,可暫停接受基金的贖回申請;已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項,
    但不得超過20個工作日,並應當在指定媒介上進行公告。 
    3、鉅額贖回的公告 
    當發生上述延期贖回並延期辦理時,基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招募
    説明書規定的其他方式在3個交易日內通知基金份額持有人,説明有關處理方法,
    並依照《資訊披露辦法》的有關規定在指定媒介上刊登公告。 
    十、拒絕或暫停申購的情形及處理方式 
    發生下列情況,基金管理人可以拒絕或暫停接受投資人的申購申請: 
    1、因不可抗力導致基金無法正常運作。 
    2、發生基金合同規定的暫停基金資産估值情況時,基金管理人可暫停接收投
    資人的申購申請。 
    3、證券交易所、期貨交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算
    當日基金資産凈值。 
    4、基金管理人認為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現有基金份額
    持有人利益時。 
    5、基金資産規模過大,使基金管理人無法找到合適的投資品種,或其他可能
    對基金業績産生負面影響,從而損害現有基金份額持有人利益的情形。 
    6、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金份
    額數的比例達到或者超過基金份額總數的50%,或者有可能導致投資者變相規避前
    述50%比例要求的情形時。 
    7、當一筆新的申購申請被確認成功,使本基金總規模超過基金管理人規定的
    本基金總規模上限時;或使本基金單日申購金額或凈申購比例超過基金管理人規定
    的當日申購金額或凈申購比例上限時;或該投資者累計持有的份額超過單個投資者
    累計持有的份額上限時;或該投資者當日申購金額超過單個投資者單日申購金額上
    限時;或該投資者單筆申購金額超過單個投資者單筆申購金額上限時。 
    8、當前一估值日基金資産凈值50%以上的資産出現無可參考的活躍市場價格且
    採用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金託管人協商確認後,
    基金管理人應當採取暫停接受基金申購申請的措施。 
    9、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。 
    發生上述第1、2、3、5、8、9項暫停申購情形時,基金管理人應當根據有關規
    定在指定媒介上刊登暫停申購公告。如果投資人的申購申請被拒絕,被拒絕的申購
    款項將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時,基金管理人應及時恢復申購業務
    的辦理。 
    十一、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形及處理方式 
    發生下列情形時,基金管理人可以暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回
    款項: 
    1、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。 
    2、發生基金合同規定的暫停基金資産估值情況時,基金管理人可暫停接收投
    資人的贖回申請或延緩支付贖回款項。 
    3、證券交易所、期貨交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算
    當日基金資産凈值。 
    4、連續兩個或兩個以上開放日發生鉅額贖回。 
    5、當前一估值日基金資産凈值50%以上的資産出現無可參考的活躍市場價格且
    採用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金託管人協商確認後,
    基金管理人應當採取暫停接受基金贖回申請或延緩支付贖回款項的措施。 
    6、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。 
    發生上述情形之一且基金管理人決定暫停接受贖回申請時,基金管理人應在當
    日報中國證監會備案,已確認的贖回申請,基金管理人應足額支付;如暫時不能足
    額支付,應將可支付部分按單個賬戶申請量佔申請總量的比例分配給贖回申請人,
    未支付部分可延期支付,並以後續開放日的基金份額凈值為依據計算贖回金額。若
    出現上述第4項所述情形,按基金合同的相關條款處理。基金份額持有人在申請贖
    回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時,基
    金管理人應及時恢復贖回業務的辦理並公告。 
    十二、基金轉換 
    基金管理人可以根據相關法律法規以及基金合同的規定決定開辦本基金與基金
    管理人管理的其他基金之間的轉換業務,基金轉換可以收取一定的轉換費,相關規
    則由基金管理人屆時根據相關法律法規及基金合同的規定制定並公告,並提前告知
    基金託管人與相關機構。 
    十三、定期定額投資計劃 
    基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃,具體規則由基金管理人在屆
    時發佈公告或更新的招募説明書中確定。投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行
    約定每期扣款金額,每期扣款金額必須不低於基金管理人在相關公告或更新的招募
    説明書中所規定的定期定額投資計劃最低申購金額。 
    十四、基金的非交易過戶 
    基金的非交易過戶是指基金登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執行等情形而
    産生的非交易過戶以及登記機構認可、符合法律法規的其他非交易過戶,或者按照
    相關法律法規或國家有權機關要求的方式進行處理的行為。無論在上述何種情況
    下,接受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。 
    繼承是指基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;捐
    贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社會團
    體;司法強制執行是指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份
    額強制劃轉給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機
    構要求提供的相關資料,對於符合條件的非交易過戶申請按基金登記機構的規定辦
    理,並按基金登記機構規定的標準收費。 
    十五、基金的轉託管 
    基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉託管,基金銷
    售機構可以按照規定的標準收取轉託管費。 
    十六、基金的凍結與解凍 
    基金登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍,以及登
    記機構認可、符合法律法規的其他情況下的凍結與解凍。 
    十七、實施側袋機制期間本基金的申購與贖回 
    本基金實施側袋機制的,本基金的申購和贖回安排詳見招募説明書或相關公
    告。 
    第九部分 基金的投資 
    一、投資目標 
    本基金投資于中國經濟中具有代表性和競爭力的藍籌公司。在有效控制風險的
    前提下,通過積極主動的投資管理,追求基金資産的長期穩定增值,力爭使基金份
    額持有人分享中國經濟持續成長的成果。 
    二、投資範圍 
    本基金的投資範圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的股
    票(包括主機板、中小板、創業板及其他中國證監會核準上市的股票、存托憑證)、
    債券(含中小企業私募債、證券公司短期公司債券)、貨幣市場工具、權證、期
    權、股指期貨、資産支援證券以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融
    工具(但須符合中國證監會相關規定)。 
    如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程
    序後,可以將其納入投資範圍。 
    股票投資佔基金資産的0%-95%,投資于新興藍籌主題的證券不低非現金基金資
    産的80%。其中,基金持有全部權證的市值不超過基金資産凈值的3%;本基金每個
    交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金後,應當保持不低於基金資産
    凈值5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券;其中,現金類資産不包括結算備
    付金、存出保證金、應收申購款等。股指期貨、權證及其他金融工具的投資比例符
    合法律法規和監管機構的規定。 
    三、投資策略 
    1、資産配置策略 
    基金管理人在充分研究宏觀市場形勢以及微觀市場主體的基礎上,採取積極主
    動地的投資管理策略,通過定性與定量分析,對利率變化趨勢、債券收益率曲線移
    動方向、信用利差等影響固定收益投資品價格的因素進行評估,對不同投資品種運
    用不同的投資策略,並充分利用市場的非有效性,把握各類套利的機會。在信用風
    險可控的前提下,尋求組合流動性與收益的最佳配比,力求持續取得達到或超過業
    績比較基準的收益。 
    2、股票投資策略 
    本基金在堅持價值投資理念基礎上,通過專業化研究分析,挖掘在行業內佔有
    領先地位、業績良好且穩定增長、價值相對低估的大盤藍籌公司股票,通過長期價
    值投資,力求在較低風險下實現基金資産的穩健增值。結合當前中國經濟形勢,本
    基金主要從一帶一路和國企改革兩個方向去選擇投資標的。 
    1)市值篩選 
    按照本基金對大盤股票的定義,篩選出符合界定標準的大盤股票。本基金每半
    年對所有A股市場股票按照總市值進行排序,將總市值規模在A股市場中排名前二分
    之一或在所屬行業內總市值處於前二分之一的股票歸入大盤股(行業分類按照中信
    一級行業分類標準進行劃分)。在此期間對於未被納入最近一次排序範圍的股票
    (如新股上市等),如果其總市值可滿足以上標準,也歸入大盤股票。 
    2)藍籌特徵篩選 
    本基金在所有滿足本基金界定的大盤上市公司中,選取經營業績優良,具有良
    好的品牌與信譽,且成交相對活躍的上市公司,構建初級大盤藍籌股票池。在構建
    初級股票池的過程中,本基金每半年對所有A股股票按照總市值進行排序篩選,因
    此本基金初級股票池按照基金會計年度每半年調整一次。本基金將根據上述標準對
    初級股票池進行定期調整。 
    3)公司基本面分析 
    本基金管理人將通過案頭分析和實地調研,對備選股票的基本面進行深入分
    析,通過公司的盈利能力、行業地位、財務狀況和公司治理結構等方面的因素對上
    市公司進行全面系統的評價,挖掘具有良好基本面的大盤藍籌公司。 
    4)估值水準分析 
    本基金管理人將對通過以上篩選流程的股票進行估值水準的考察,進一步精選
    出價值相對低估的大盤藍籌股票。在進行估值評估的過程中,本基金將結合上市公
    司所處行業、業務模式等特徵,選擇合適的股票估值方法,可供選擇的估值方法包
    括市盈率法(P/E)、市凈率法(P/B)、市盈率-長期成長法(PEG)、企業價值/銷
    售收入(EV/SALES)、企業價值/息稅折舊攤銷前利潤法(EV/EBITDA)、自由現金流
    貼現模型(FCFF,FCFE)或股利貼現模型(DDM)等。 
    5)存托憑證投資策略 
    對於存托憑證的投資,本基金將根據投資目標,依照境內上市交易的股票投資
    策略執行,並最大限度避免由於存托憑證在交易規則、上市公司治理結構等方面的
    差異而或有的負面影響。 
    3、參與融資業務的投資策略 
    本基金參與融資業務時將根據風險管理的原則,在新興藍籌主題相關股票中主
    要選擇流動性好、交易活躍的個股。本基金力爭利用融資業務的杠桿作用,降低股
    票倉位調整所帶來的交易成本、提高基金財産的運用效率,從而更好的實現本基金
    的投資目標。 
    4、期權、權證投資策略 
    本基金將期權、權證的投資作為控制投資風險和在有效控制風險前期下提高基
    金投資組合收益的輔助手段。本基金的期權、權證投資策略包括: 
    (1)根據對應公司基本面研究成果確定權證的合理估值,發現市場對股票權
    證、股票期權的非理性定價; 
    (2)在定價時,主要採用市場公認的多種期權定價模型以及研究人員對包括
    對應公司基本面等不同變數的預測對權證、期權確定合理定價; 
    (3)利用權證、期權衍生工具的特性,本基金通過權證、期權與證券的組合
    投資,來達到改善組合風險收益特徵的目的; 
    (4)本基金投資權證策略包括但不限于杠桿交易策略、看跌保護組合策略、
    獲利保護策略、買入跨式投資策略等等。 
    5、普通債券投資策略 
    在債券投資部分,本基金在債券組合平均久期、期限結構和類屬配置的基礎
    上,對影響個別債券定價的主要因素,包括流動性、市場供求、信用風險、票息及
    付息頻率、稅賦、含權等因素進行分析,選擇具有良好投資價值的債券品種進行投
    資。 
    6、中小企業私募債券債券投資策略 
    本基金將綜合運用類別資産配置、久期管理、收益率曲線、個券選擇和利差定
    價管理等策略,在嚴格遵守法律法規和基金合同基礎上,進行中小企業私募債券的
    投資。 
    本基金將特別注重中小企業私募債券的信用風險和流動性管理,本著風險調整
    後收益最大化的原則,確定中小企業私募債券類資産的合理配置比例,保證本金相
    對安全和資産流動性,以期獲得長期穩定收益。在投資決策過程中,將評估中小企
    業私募債券的流動性對基金資産流動性的影響,分散投資,確保所投資的中小企業
    私募債券具有適當的流動性;同時密切關注影響中小企業私募債券價值的因素,並
    進行相應的投資操作。 
    本基金將對中小企業私募債券進行深入研究,由債券研究員根據公司內部《信
    用債券庫管理辦法》對中小企業私募債券的信用風險和投資價值進行分析並給予內
    部信用評分和投資評級。本基金可投資于內部評級界定為可配置類的中小企業私募
    債券;對於內部評級界定為風險規避類的中小企業私募債券,禁止進行投資。 
    7、資産支援證券投資策略 
    本基金投資資産支援證券將綜合運用久期管理、收益率曲線、個券選擇和把握
    市場交易機會等積極策略,在嚴格遵守法律法規和基金合同基礎上,通過信用研究
    和流動性管理,選擇經風險調整後相對價值較高的品種進行投資,以期獲得長期穩
    定收益。 
    8、證券公司短期公司債券投資策略 
    本基金在對證券公司短期公司債券特點和發行債券公司基本面進行深入分析研
    究的基礎上,通過考察利率水準、票息率、付息頻率、信用風險及流動性等因素判
    斷其債券價值;採用多種定價模型以及研究人員對證券公司基本面等不同變數的研
    究確定其投資價值。投資綜合實力較強的證券公司發行的短期公司債券,獲取穩健
    的投資回報。 
    9、股指期貨投資策略 
    在股指期貨投資上,本基金以避險保值和有效管理為目標,在控制風險的前提
    下,謹慎適當參與股指期貨的投資。本基金在進行股指期貨投資中,將分析股指期
    貨的收益性、流動性及風險特徵,主要選擇流動性好、交易活躍的期貨合約,通過
    研究現貨和期貨市場的發展趨勢,運用定價模型對其進行合理估值,謹慎利用股指
    期貨,調整投資組合的風險暴露,及時調整投資組合倉位,以降低組合風險、提高
    組合的運作效率。 
    四、投資限制 
    1、組合限制 
    基金的投資組合應遵循以下限制: 
    (1)本基金股票投資佔基金資産的0%-95%,投資于新興藍籌主題的證券不低
    于非現金基金資産的80%; 
    (2)本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金後,應
    當保持不低於基金資産凈值5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券;其中,
    現金類資産不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。 
    (3)本基金參與融資業務後,在任何交易日日終,持有的融資買入股票與其
    他有價證券市值之和,不得超過基金資産凈值的95%。 
    (4)本基金持有一家公司發行的證券,其市值不超過基金資産凈值的10%; 
    (5)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不超過該證券
    的10%; 
    (6)本基金持有的全部權證,其市值不得超過基金資産凈值的3%; 
    (7)本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證,不得超過該權證的 
    10%; 
    (8)本基金在任何交易日買入權證的總金額,不得超過上一交易日基金資産
    凈值的0.5%; 
    (9)本基金投資于同一原始權益人的各類資産支援證券的比例,不得超過基
    金資産凈值的10%; 
    (10)本基金持有的全部資産支援證券,其市值不得超過基金資産凈值的
    20%; 
    (11)本基金持有的同一(指同一信用級別)資産支援證券的比例,不得超過該
    資産支援證券規模的10%; 
    (12)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資産支援證
    券,不得超過其各類資産支援證券合計規模的10%; 
    (13)本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資産支援證券。基金
    持有資産支援證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級報告
    發佈之日起3個月內予以全部賣出; 
    (14)基金財産參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總資
    産,本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量; 
    (15)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金餘額不得超過基金
    資産凈值的40%,進入全國銀行間同業市場進行債券回購的最長期限為1年,債券回
    購到期後不得展期; 
    (16)本基金總資産不得超過基金凈資産的140%; 
    (17)本基金持有的所有流通受限證券,基金管理人應事先根據中國證監會相
    關規定,與基金託管人在本基金託管協議中明確基金投資流通受限證券的比例,根
    據比例進行投資。基金管理人應制定嚴格的投資決策流程和風險控制制度,防範流
    動性風險、法律風險和操作風險等各種風險; 
    (18)本基金若參與股指期貨交易,應當符合下列投資限制: 
    ① 在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值,不得超過基金資産凈
    值的10%; 
    ② 本基金在任何交易日日終,持有的買入期貨合約價值與有價證券市值之
    和,不得超過基金資産凈值的95%;其中,有價證券指股票、債券(不含到期日在
    一年以內的政府債券)、權證、資産支援證券、買入返售金融資産(不含質押式回
    購)等; 
    ③ 本基金在任何交易日日終,持有的賣出期貨合約價值不得超過基金持有的
    股票總市值的20%; 
    ④ 本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值,合計(軋差計
    算)應當符合基金合同關於股票投資比例的有關約定; 
    ⑤ 本基金在任何交易日內交易(不包括平倉)的股指期貨合約的成交金額不
    得超過上一交易日基金資産凈值的20%; 
    (19)本基金持有單只中小企業私募債券,其市值不得超過本基金資産凈值的
    10%; 
    (20)本基金持有單只證券公司短期公司債券,其市值不得超過本基金資産凈
    值的10%; 
    (21)本基金參與股票期權交易的,應當符合下列要求:基金因未平倉的期權
    合約支付和收取的權利金總額不得超過基金資産凈值的10%;開倉賣出認購期權
    的,應持有足額標的證券;開倉賣出認沽期權的,應持有合約行權所需的全額現金
    或交易所規則認可的可衝抵期權保證金的現金等價物;未平倉的期權合約面值不得
    超過基金資産凈值的20%。其中,合約面值按照行權價乘以合約乘數計算; 
    (22)本基金管理人管理的全部開放式基金(包括開放式基金以及處於開放期
    的定期開放基金)持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司可流
    通股票的15%;本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發行的可流通
    股票,不得超過該上市公司可流通股票的30%; 
    (23)本基金主動投資于流動性受限資産的市值合計不得超過基金資産凈值的
    15%,因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因
    素致使基金不符合前述所規定比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資
    産的投資; 
    (24)本基金與私募類證券資管産品及中國證監會認定的其他主體為交易對手
    開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資範圍保持
    一致; 
    (25)本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執行,與境內
    上市交易的股票合併計算; 
    (26)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。 
    除上述第(2)、(13)、(23)、(24)項外,因證券市場波動、上市公司合併、
    基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資比例
    的,基金管理人應當在10個交易日內進行調整,但中國證監會規定的特殊情形除
    外。 
    基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基
    金合同的有關約定。在此期間,基金的投資範圍和投資策略應該符合基金合同的有
    關約定。基金託管人對基金的投資的監督與檢查自本基金合同生效之日起開始。 
    以上限制中,如為法律法規或監管部門的強制性要求,法律法規或監管部
    門取
    消上述限制,如適用於本基金,基金管理人在履行適當程式後,則本基金投資不再
    受相關限制。 
    2、禁止行為 
    為維護基金份額持有人的合法權益,基金財産不得用於下列投資或者活動: 
    (1)承銷證券; 
    (2)違反規定向他人貸款或者提供擔保; 
    (3)從事承擔無限責任的投資; 
    (4)買賣其他基金份額,但是國務院證券監督管理部門另有規定的除外; 
    (5)向其基金管理人、基金託管人出資; 
    (6)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動; 
    (7)依照法律法規有關規定,由中國證監會規定禁止的其他活動。 
    運用基金財産買賣基金管理人、基金託管人及其控股股東、實際控制人或者與
    其有重大利害關係的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大
    關聯交易的,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循持有人利益優先原則,防
    范利益衝突,建立健全內部審批機制和評估機制,按照市場公平合理價格執行。相
    關交易必須事先得到基金託管人的同意,並按法律法規予以披露。重大關聯交易應
    提交基金管理人董事會審議,並經過三分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董
    事會應至少每半年對關聯交易事項進行審查。 
    法律法規或監管部門取消上述限制,如適用於本基金,基金管理人在履行適當
    程式後,則本基金投資不再受相關限制。 
    五、業績比較基準 
    本基金的業績比較基準為:滬深300指數收益率*50%+中證全債指數收益率
    *50% 
    滬深300指數是由上海和深圳證券市場中選取300隻A股作為樣本編制而成的成
    份股指數,覆蓋了滬深市場六成左右的市值,具有良好的市場代表性和市場流動
    性。滬深300指數與市場整體表現具有較高的相關性,且指數歷史表現強于市場平
    均收益水準,具有良好的投資價值。該指數由中證指數公司在引進國際指數編制和
    管理經驗的基礎上編制和維護,編制方法的透明度高,具有獨立性。中證全債指數
    是中證指數公司編制的綜合反映銀行間債券市場和滬深交易所債券市場的跨市場債
    券指數,具有很高的代表性。綜合考慮基金資産配置與市場指數代表性等因素。 
    本基金選用滬深300指數和中證全債指數加權作為本基金的投資業績比較基
    準。如果今後法律法規發生變化,或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業績比
    較基準推出,或者是市場上出現更加適合用於本基金的業績基準時,本基金管理人
    可以依據維護投資人合法權益的原則,在與基金託管人協商一致並報中國證監會備
    案後,適當調整業績比較基準並及時公告,而無需召開基金份額持有人大會。 
    六、風險收益特徵 
    本基金是混合型基金,風險高於貨幣市場基金和債券型基金但低於股票型基
    金,屬於中高風險、中高預期收益的證券投資基金。 
    七、側袋機制的實施和投資運作安排 
    當基金持有特定資産且存在或潛在大額贖回申請時,根據最大限度保護基金份
    額持有人利益的原則,基金管理人經與基金託管人協商一致,並諮詢會計師事務所
    意見後,可以依照法律法規及基金合同的約定啟用側袋機制,無需召開基金份額持
    有人大會。 
    側袋機制實施期間,本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業績
    比較基準、風險收益特徵等約定僅適用於主袋賬戶。 
    側袋賬戶的實施條件、實施程式、運作安排、投資安排、特定資産的處置變現
    和支付等對投資者權益有重大影響的事項詳見招募説明書的規定或相關公告。 
    八、投資組合報告 
    基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述
    或重大遺漏,並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。 
    基金託管人中國建設銀行股份有限公司根據本基金合同規定,于2021年07月19
    日復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容,保證復核內容不
    存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。 
    本投資組合報告所載數據截至2021年06月30日,本報告中所列財務數據未經審
    計。 
    1、報告期末基金資産組合情況 
    序號  項目  金額(元)  佔基金總資産的比例(%)  
    1  權益投資  1,322,025,151.89  91.31 
     其中:股票  1,322,025,151.89  91.31 
    2  基金投資  -  - 
    3  固定收益投資  -  - 
     其中:債券  -  - 
     資産支援證券  -  - 
    4  貴金屬投資  -  - 
    5  金融衍生品投資  -  - 
    6  買入返售金融資産  -  - 
     其中:買斷式回購的買入返售金融資産  -  - 
    7  銀行存款和結算備付金合計  94,148,468.40  6.50 
    8  其他資産  31,609,795.74  2.18 
    9  合計  1,447,783,416.03  100.00 
    2、報告期末按行業分類的股票投資組合 
    2.1 報告期末按行業分類的境內股票投資組合 
    代碼  行業類別  公允價值(元)  佔基金資産凈值比例(%)  
    A  農、林、牧、漁業  175,110,982.70  12.49 
    B  採礦業  27,676,692.00  1.97 
    C  製造業  866,416,274.75  61.78 
    D  電力、熱力、燃氣及水生産和供應業  85,374.49  0.01 
    E  建築業  25,371.37  0.00 
    F  批發和零售業  279,580.90  0.02 
    G  交通運輸、倉儲和郵政業  -  - 
    H  住宿和餐飲業  -  - 
    I  資訊傳輸、軟體和資訊技術服務業  167,240.52  0.01 
    J  金融業  75,701,539.36  5.40 
    K  房地産業  175,454,496.46  12.51 
    L  租賃和商務服務業  65,464.36  0.00 
    M  科學研究和技術服務業  808,669.45  0.06 
    N  水利、環境和公共設施管理業  233,465.53  0.02 
    O  居民服務、修理和其他服務業  -  - 
    P  教育  -  - 
    Q  衛生和社會工作  -  - 
    R  文化、體育和娛樂業  -  - 
    S  綜合  -  - 
     合計  1,322,025,151.89  94.27 
    2.2 報告期末按行業分類的港股通投資股票投資組合 
    本基金本報告期末未持有港股通股票。 
    3、期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的股票投資明細 
    3.1 報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前十名股票投資明細 
    序號  股票代碼  股票名稱  數量(股)  公允價值(元)  佔基金資産凈值比例(%)  
    1  603986  兆易創新  715,225  134,390,777.50  9.58 
    2  002460  贛鋒鋰業  1,092,169  132,250,744.21  9.43 
    3  603799  華友鈷業  1,097,380  125,320,796.00  8.94 
    4  000998  隆平高科  5,578,000  89,471,120.00  6.38 
    5  002074  國軒高科  1,978,059  86,164,250.04  6.14 
    6  600418  江淮汽車  6,579,700  81,785,671.00  5.83 
    7  002497  雅化集團  2,851,400  64,954,892.00  4.63 
    8  688006  杭可科技  706,419  60,045,615.00  4.28 
    9  002041  登海種業  3,868,478  58,452,702.58  4.17 
    10  688388  嘉元科技  637,238  57,963,168.48  4.13 
    3.2 期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的全國中小企業股份轉讓係
    統掛牌股票投資明細 
    本基金本期末未持有全國中小企業股份轉讓系統掛牌的股票。 
    4、報告期末按債券品種分類的債券投資組合 
    本基金本報告期末未持有債券投資。 
    5、報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前五名債券投資明細 
    本基金本報告期末未持有債券投資。 
    6、報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前十名資産支援證券
    投資明細 
    本基金本報告期末未持有資産支援證券。 
    7、報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明
    細 
    本基金本報告期末未持有貴金屬投資。 
    8、報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前五名權證投資明細 
    本基金本報告期末未持有權證。 
    9、報告期末本基金投資的股指期貨交易情況説明 
    本基金本報告期末未持有股指期貨。 
    10、報告期末本基金投資的國債期貨交易情況説明 
    本基金本報告期末未持有國債期貨。 
    11、投資組合報告附注 
    11.1 本基金投資的前十名證券的發行主體本期受到調查以及處罰的情況的説
    明 
    本報告期內,本基金投資的前十名證券的發行主體不存在被監管部門立案調查
    的,在報告編制日前一年內也不存在受到公開譴責、處罰的情況。 
    11.2 基金投資的前十名股票超出基金合同規定的備選股票庫情況的説明 
    基金投資的前十名股票中,不存在投資于超出基金合同規定備選股票庫之外的
    股票。 
    11.3 其他資産構成 
    序號  名稱  金額(元)  
    1  存出保證金  303,907.61 
    2  應收證券清算款  30,587,889.36 
    3  應收股利  - 
    4  應收利息  48,390.92 
    5  應收申購款  669,607.85 
    6  其他應收款  - 
    7  其他  - 
    8  合計  31,609,795.74 
    11.4 報告期末持有的處於轉股期的可轉換債券明細 
    本基金本報告期末未持有處於轉股期的可轉換債券。 
    11.5 報告期末前十名股票中存在流通受限情況的説明 
    本基金本報告期末前十名股票中未存在流通受限的情況。 
    11.6 投資組合報告附注的其他文字描述部分 
    本基金由於四捨五入的原因,分項之和與合計項之間可能存在尾差。 
    第十部分 基金的業績 
    基金業績截止日為2021年06月30日。 
    基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財産,
    但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。基金的過往業績並不代表其未來表
    現。投資有風險,投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募説明書。 
    1、本報告期基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較 
    階段  凈值收益率①  凈值收益率標準差②  業績比較基準收益率③  業績比較基準收益率標準差④  ①-③  ②-④  
    2021年1月1日-2021年6月30日  2.01%  1.70%  1.53%  0.66%  0.48%  1.04%  
    2020年  82.30%  1.93%  15.25%  0.70%  67.05%  1.23%  
    2019年  41.91%  1.53%  20.09%  0.62%  21.82%  0.91%  
    2018年  -21.64%  1.59%  -9.32%  0.67%  -12.32%  0.92%  
    2017年  30.39%  1.16%  10.30%  0.32%  20.09%  0.84%  
    基金合同成立日至2016年12月31日  12.66%  1.44%  4.08%  0.59%  8.58%  0.85%  
    自基金合同生效起至2021年6月30日  203.77%  1.56%  46.29%  0.60%  157.48%  0.96%  
    2、自基金合同生效以來基金累計凈值增長率變動及其與同期業績比較基準收
    益率變動的比較 
    注:本基金于2016年1月26日成立,根據基金合同規定,基金合同生效後六個月內為建倉
    期。建倉期結束時各項資産配置比例符合法律法規和基金合同要求。報告期末各項資産配置比
    例符合法律法規和基金合同要求。 
    第十一部分 基金的財産 
    一、基金資産總值 
    基金資産總值是指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收申購款
    及其他資産的價值總和。 
    二、基金資産凈值 
    基金資産凈值是基金資産總值減去基金負債後的價值。 
    三、基金財産的賬戶 
    基金託管人根據相關法律法規、規範性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶
    以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金託管人、
    基金銷售機構和基金登記機構自有的財産賬戶以及其他基金財産賬戶相獨立。 
    四、基金財産的保管和處分 
    本基金財産獨立於基金管理人、基金託管人和基金銷售機構的財産,並由基金
    託管人保管。基金管理人、基金託管人、基金登記機構和基金銷售機構以其自有的
    財産承擔其自身的法律責任,其債權人不得對本基金財産行使請求凍結、扣押或其
    他權利。除依法律法規和《基金合同》的規定處分外,基金財産不得被處分。 
    基金管理人、基金託管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破産等原因
    進行清算的,基金財産不屬於其清算財産。基金管理人管理運作基金財産所産生的
    債權,不得與其固有資産産生的債務相互抵銷;基金管理人管理運作不同基金的基
    金財産所産生的債權債務不得相互抵銷。 
    第十二部分 基金資産的估值 
    一、估值目的 
    基金資産的估值目的是客觀、準確地反映基金相關金融資産的公允價值,併為
    基金份額提供計價依據。 
    二、估值日 
    本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的正常交易日以及國家法律法規
    規定需要對外披露基金凈值的非交易日。 
    三、估值對象 
    基金所擁有的股票、權證、期權、股指期貨、債券和銀行存款本息、應收款
    項、其他投資等資産及負債。 
    四、估值程式 
    1、基金份額凈值是按照每個工作日閉市後,基金資産凈值除以當日基金份額
    的餘額數量計算,精確到0.0001元,小數點後第五位四捨五入。國家另有規定的,
    從其規定。 
    每個工作日計算基金資産凈值及基金份額凈值,並按規定公告。 
    2、基金管理人應每個工作日對基金資産估值。但基金管理人根據法律法規或
    基金合同的規定暫停估值時除外。基金管理人每個工作日對基金資産估值後,將基
    金份額凈值結果發送基金託管人,經基金託管人復核無誤後,由基金管理人對外公
    布。 
    五、估值方法 
    1、證券交易所上市的有價證券的估值 
    (1)交易所上市的有價證券(包括股票、權證等),以其估值日在證券交易所
    掛牌的市價(收盤價)估值;估值日無交易的,且最近交易日後經濟環境未發生重
    大變化或證券發行機構未發生影響證券價格的重大事件的,以最近交易日的市價
    (收盤價)估值;如最近交易日後經濟環境發生了重大變化或證券發行機構發生影
    響證券價格的重大事件的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整
    最近交易市價,確定公允價格; 
    (2)交易所市場上市交易的固定收益品種(可轉換債券、資産支援證券和私
    募債券除外),選取估值日第三方估值機構提供的相應品種的凈價進行估值。 
    (3)交易所交易的可轉換債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的債券
    應收利息得到的凈價進行估值;估值日沒有交易的,且最近交易日後經濟環境未發
    生重大變化,按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利息得到
    的凈價進行估值。如最近交易日後經濟環境發生了重大變化的,可參考類似投資品
    種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格; 
    (4)交易所上市不存在活躍市場的有價證券,採用估值技術確定公允價值。
    交易所上市的資産支援證券、私募債券,採用估值技術確定公允價值,在估值技術
    難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。 
    2、處於未上市期間的有價證券應區分如下情況處理: 
    (1)送股、轉增股、配股和公開增發的新股,按估值日在證券交易所掛牌的
    同一股票的估值方法估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)估值; 
    (2)首次公開發行未上市的股票、債券和權證,採用估值技術確定公允價
    值,在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。 
    (3)首次公開發行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市後,按交易
    所上市的同一股票的估值方法估值;非公開發行有明確鎖定期的股票,按監管機構
    或行業協會有關規定確定公允價值。 
    3、全國銀行間債券市場交易的債券、資産支援證券等固定收益品種,以第三
    方估值機構提供的價格數據估值。 
    4、中小企業私募債採用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計量公
    允價值的情況下,按成本估值。 
    5、本基金投資股指期貨合約,一般以估值當日結算價進行估值,如估值日無
    結算價的,且最近交易日後經濟環境未發生重大變化,採用最近交易日結算價估
    值。 
    6、本基金投資期權合約,一般以估值當日結算價進行估值,估值當日無結算
    價的,且最近交易日後經濟環境未發生重大變化的,採用最近交易日結算價估值。 
    7、本基金投資存托憑證的估值核算依照境內上市交易的股票執行。 
    8、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基金
    管理人可根據具體情況與基金託管人商定後,按最能反映公允價值的價格估值。 
    9、相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,按
    國家最新規定估值。 
    基金管理人、基金託管人按估值方法的第8項進行估值時,所造成的誤差不作
    為基金份額凈值錯誤處理。 
    如基金管理人或基金託管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程式
    及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知對
    方,共同查明原因,雙方協商解決。 
    根據有關法律法規,基金資産凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承
    擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會計問
    題,如經相關各方在平等基礎上充分討論後,仍無法達成一致的意見,按照基金管
    理人對基金資産凈值的計算結果對外予以公佈。 
    六、估值錯誤的確認與處理 
    基金管理人和基金託管人將採取必要、適當、合理的措施確保基金資産估值的
    準確性、及時性。當基金份額凈值小數點後4位以內(含第4位)發生估值錯誤時,
    視為基金份額凈值錯誤。 
    基金合同的當事人應按照以下約定處理: 
    1、估值錯誤類型 
    本基金運作過程中,如果由於基金管理人或基金託管人、或登記機構、或銷售
    機構、或投資人自身的過錯造成估值錯誤,導致其他當事人遭受損失的,過錯的責
    任人應當對由於該估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下述“估
    值錯誤處理原則”給予賠償,承擔賠償責任。 
    上述估值錯誤的主要類型包括但不限于:資料申報差錯、數據傳輸差錯、數據
    計算差錯、系統故障差錯、下達指令差錯等。 
    2、估值錯誤處理原則 
    (1)估值錯誤已發生,但尚未給當事人造成損失時,估值錯誤責任方應及時
    協調各方,及時進行更正,因更正估值錯誤發生的費用由估值錯誤責任方承擔;由
    于估值錯誤責任方未及時更正已産生的估值錯誤,給當事人造成損失的,由估值錯
    誤責任方對直接損失承擔賠償責任;若估值錯誤責任方已經積極協調,並且有協助
    義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正,則其應當承擔相應賠償責任。估值
    錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認,確保估值錯誤已得到更正。 
    (2)估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責,不對間接損失負責,
    並且僅對估值錯誤的有關直接當事人負責,不對第三方負責。 
    (3)因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。但
    估值錯誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由於獲得不當得利的當事人不返還或不
    全部返還不當得利造成其他當事人的利益損失(“受損方”),則估值錯誤責任方
    應賠償受損方的損失,並在其支付的賠償金額的範圍內對獲得不當得利的當事人享
    有要求交付不當得利的權利;如果獲得不當得利的當事人已經將此部分不當得利返
    還給受損方,則受損方應當將其已經獲得的賠償額加上已經獲得的不當得利返還的
    總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。 
    (4)估值錯誤調整採用儘量恢復至假設未發生估值錯誤的正確情形的方式。 
    3、估值錯誤處理程式 
    估值錯誤被發現後,有關的當事人應當及時進行處理,處理的程式如下: 
    (1)查明估值錯誤發生的原因,列明所有的當事人,並根據估值錯誤發生的
    原因確定估值錯誤的責任方。 
    (2)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法對因估值錯誤造成的損失進
    行評估。 
    (3)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法由估值錯誤的責任方進行更
    正和賠償損失。 
    (4)根據估值錯誤處理的方法,需要修改基金登記機構交易數據的,由基金
    登記機構進行更正,並就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。 
    4、基金份額凈值估值錯誤處理方法 
    (1)基金份額凈值計算出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報基
    金託管人,並採取合理的措施防止損失進一步擴大。 
    (2)錯誤偏差達到基金份額凈值的0.25%時,基金管理人應當通報基金託管人
    並報中國證監會備案;錯誤偏差達到基金份額凈值的0.5%時,基金管理人應當公
    告。 
    (3)前述內容如法律法規或監管機關另有規定的,從其規定處理。 
    七、暫停估值的情形 
    1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營
    業時; 
    2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金託管人無法準確評估基金資
    産價值時; 
    3、出現基金管理人認為屬於緊急事故的任何情況,導致基金管理人不能出售
    或評估基金資産時; 
    4、當特定資産佔前一估值日基金資産凈值50%以上的,經與基金託管人協商確
    認後,基金管理人應當暫停估值; 
    5、中國證監會和基金合同認定的其他情形。 
    八、基金凈值的確認 
    用於基金資訊披露的基金資産凈值和基金份額凈值由基金管理人負責計算,基
    金託管人負責進行復核。基金管理人應于每個開放日交易結束後計算當日的基金資
    産凈值和基金份額凈值併發送給基金託管人。基金託管人對凈值計算結果復核確認
    後發送給基金管理人,由基金管理人對基金凈值予以公佈。 
    九、實施側袋機制期間的基金資産估值 
    本基金實施側袋機制的,應根據本部分的約定對主袋賬戶資産進行估值並披露
    主袋賬戶的基金凈值資訊,暫停披露側袋賬戶份額凈值。 
    第十三部分 基金的費用與稅收 
    一、基金費用的種類 
    1、基金管理人的管理費; 
    2、基金託管人的託管費; 
    3、《基金合同》生效後與基金相關的資訊披露費用; 
    4、《基金合同》生效後與基金相關的會計師費、律師費、仲裁費和訴訟費; 
    5、基金份額持有人大會費用; 
    6、基金的證券交易費用; 
    7、基金的銀行匯劃費用; 
    8、基金的開戶費用、賬戶維護費用; 
    9、清算費用; 
    10、按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財産中列支的其他費
    用。 
    二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式 
    1、基金管理人的管理費 
    本基金的管理費按前一日基金資産凈值的1.5%年費率計提。管理費的計算方法
    如下: 
    H=E×1.5%÷當年天數 
    H為每日應計提的基金管理費 
    E為前一日的基金資産凈值 
    基金管理費每日計提,按月支付。由託管人根據與管理人核對一致的財務數
    據,自動在月初5個工作日內、按照指定的賬戶路徑進行資金支付,管理人無需再
    出具資金劃撥指令。若遇法定節假日、休息日等,支付日期順延。費用自動扣劃
    後,
    管理人應進行核對,如發現數據不符,及時聯繫託管人協商解決。 
    2、基金託管人的託管費 
    本基金的託管費按前一日基金資産凈值的0.25%的年費率計提。託管費的計算
    方法如下: 
    H=E×0.25%÷當年天數 
    H為每日應計提的基金託管費 
    E為前一日的基金資産凈值 
    基金託管費每日計提,按月支付。由託管人根據與管理人核對一致的財務數
    據,自動在月初5個工作日內、按照指定的賬戶路徑進行資金支付,管理人無需再
    出具資金劃撥指令。若遇法定節假日、休息日等,支付日期順延。費用自動扣劃
    後,管理人應進行核對,如發現數據不符,及時聯繫託管人協商解決。 
    上述“一、基金費用的種類中第3-9項費用”,根據有關法規及相應協議規
    定,按費用實際支出金額列入當期費用,由基金託管人從基金財産中支付。 
    三、不列入基金費用的項目 
    下列費用不列入基金費用: 
    1、基金管理人和基金託管人因未履行義務導致的費用支出或基金財産的損
    失; 
    2、基金管理人和基金託管人處理與基金運作無關的事項發生的費用; 
    3、《基金合同》生效前的相關費用; 
    4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項
    目。 
    四、實施側袋機制期間的基金費用 
    本基金實施側袋機制的,與側袋賬戶有關的費用可以從側袋賬戶中列支,但應
    待側袋賬戶資産變現後方可列支,有關費用可酌情收取或減免,但不得收取管理
    費,詳見招募説明書的規定或相關公告。 
    五、基金稅收 
    本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規執
    行。 
    第十四部分 基金的收益與分配 
    一、基金利潤的構成 
    基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關
    費用後的餘額;基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益後的餘額。 
    二、基金可供分配利潤 
    基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已實
    現收益的孰低數。 
    三、基金收益分配原則 
    本基金收益分配應遵循下列原則: 
    1、在符合有關基金分紅條件的前提下,本基金每年收益分配次數最多為12
    次,每次收益分配比例不得低於該次可供分配利潤的10%,若《基金合同》生效不
    滿3個月可不進行收益分配; 
    2、本基金收益分配方式分兩種:現金分紅與紅利再投資,投資人可選擇現金
    紅利或將現金紅利自動轉為基金份額進行再投資;若投資人不選擇,本基金默認的
    收益分配方式是現金分紅;基金份額持有人選擇採取紅利再投資形式的,分紅資金
    將按紅利發放日的基金份額凈值轉成基金份額,紅利再投資的份額免收申購費;同
    一投資人持有的基金份額只能選擇一種分紅方式,如投資人在不同銷售機構選擇的
    分紅方式不同,基金註冊登記機構將以投資人最後一次選擇的分紅方式為準; 
    3、基金收益分配後基金份額凈值不能低於面值,即基金收益分配基準日的基
    金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額後不能低於面值; 
    4、每一基金份額享有同等分配權; 
    5、法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。 
    四、收益分配方案 
    基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分
    配對象、分配時間、分配份額及比例、分配方式等內容。 
    五、收益分配方案的確定、公告與實施 
    本基金收益分配方案由基金管理人擬定,並由基金託管人復核,依照《資訊披
    露辦法》的有關規定在指定媒介公告。 
    基金紅利發放日距離收益分配基準日(即可供分配利潤計算截止日)的時間不
    得超過15個工作日。 
    六、基金收益分配中發生的費用 
    基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資人自行承擔。當投資
    人的現金紅利小于一定金額,不足以支付銀行轉賬或其他手續費用時,基金登記機
    構可將基金份額持有人的現金紅利自動轉為基金份額。紅利再投資的計算方法,依
    照《業務規則》執行。 
    七、實施側袋機制期間的收益分配 
    本基金實施側袋機制的,側袋賬戶不進行收益分配,詳見招募説明書的規定或
    相關公告。 
    第十五部分 基金的會計與審計 
    一、基金會計政策 
    1、基金管理人為本基金的基金會計責任方。 
    2、基金的會計年度為西曆年度的1月1日至12月31日;基金首次募集的會計年
    度按如下原則:如果《基金合同》生效少於2個月,可以併入下一個會計年度。 
    3、基金核算以人民幣為記賬本位幣,以人民幣元為記帳單位。 
    4、會計制度執行國家有關會計制度。 
    5、本基金獨立建賬、獨立核算。 
    6、基金管理人及基金託管人各自保留完整的會計賬目、憑證並進行日常的會
    計核算,按照有關規定編制基金會計報表。 
    7、基金託管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對並
    以書面方式確認。 
    二、基金的年度審計 
    1、基金管理人聘請與基金管理人、基金託管人相互獨立的具有證券、期貨相
    關業務資格的會計師事務所及其註冊會計師對本基金的年度財務報表進行審計。 
    2、會計師事務所更換經辦註冊會計師,應事先徵得基金管理人同意。 
    3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所,須通報基金託管人。更換
    會計師事務所需依照《資訊披露辦法》的有關規定在指定媒介公告。 
    第十六部分 基金的資訊披露 
    一、本基金的資訊披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《資訊披露辦法》、《基
    金合同》及其他有關規定。 
    二、資訊披露義務人 
    本基金資訊披露義務人包括基金管理人、基金託管人、召集基金份額持有人大
    會的基金份額持有人等法律法規和中國證監會規定的自然人、法人和非法人組織。 
    本基金資訊披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發點,按照法律法
    規和中國證監會的規定披露基金資訊,並保證所披露資訊的真實性、準確性、完整
    性、及時性、簡明性和易得性。 
    本基金資訊披露義務人應當在中國證監會規定時間內,將應予披露的基金資訊
    通過中國證監會指定的全國性報刊(以下簡稱“指定報刊”)及指定網際網路網站
    (以下簡稱“指定網站”)等媒介披露,並保證基金投資人能夠按照《基金合同》
    約定的時間和方式查閱或者複製公開披露的資訊資料。 
    三、本基金資訊披露義務人承諾公開披露的基金資訊,不得有下列行為: 
    1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏; 
    2、對證券投資業績進行預測; 
    3、違規承諾收益或者承擔損失; 
    4、詆毀其他基金管理人、基金託管人或者基金銷售機構; 
    5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字; 
    6、中國證監會禁止的其他行為。 
    四、本基金公開披露的資訊應採用中文文本。如同時採用外文文本的,基金信
    息披露義務人應保證不同文本的內容一致。不同文本之間發生歧義的,以中文文本
    為準。 
    本基金公開披露的資訊採用阿拉伯數字;除特別説明外,貨幣單位為人民幣
    元。 
    五、公開披露的基金資訊 
    公開披露的基金資訊包括: 
    (一)基金招募説明書、《基金合同》、基金託管協議、基金産品資料概要 
    1、《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關係,明確基金
    份額持有人大會召開的規則及具體程式,説明基金産品的特性等涉及基金投資人重
    大利益的事項的法律文件。 
    2、基金招募説明書應當最大限度地披露影響基金投資人決策的全部事項,説
    明基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金産品特性、風險揭示、資訊披露及
    基金份額持有人服務等內容。《基金合同》生效後,基金招募説明書的資訊發生重
    大變更的,基金管理人應當在三個工作日內,更新基金招募説明書並登載在指定網
    站上;基金招募説明書其他資訊發生變更的,基金管理人至少每年更新一次。基金
    終止運作的,基金管理人不再更新基金招募説明書。 
    3、基金託管協議是界定基金託管人和基金管理人在基金財産保管及基金運作
    監督等活動中的權利、義務關係的法律文件。 
    4、基金産品資料概要是基金招募説明書的摘要文件,用於向投資者提供簡明
    的基金概要資訊。《基金合同》生效後,基金産品資料概要的資訊發生重大變更
    的,基金管理人應當在三個工作日內,更新基金産品資料概要,並登載在指定網站
    及基金銷售機構網站或營業網點;基金産品資料概要其他資訊發生變更的,基金管
    理人至少每年更新一次。基金終止運作的,基金管理人不再更新基金産品資料概
    要。 
    基金募集申請經中國證監會註冊後,基金管理人在基金份額發售的3日前將基
    金招募説明書、《基金合同》摘要登載在指定媒介上;基金管理人、基金託管人應
    當將《基金合同》、基金託管協議登載在網站上。 
    (二)基金份額發售公告 
    基金管理人應當就基金份額發售的具體事宜編制基金份額發售公告,並在披露
    招募説明書的當日登載于指定媒介上。 
    (三)《基金合同》生效公告 
    基金管理人應當在收到中國證監會確認文件的次日在指定媒介上登載《基金合
    同》生效公告。 
    (四)基金凈值資訊 
    《基金合同》生效後,在開始辦理基金份額申購或者贖回前,基金管理人應當
    至少每週在指定網站披露一次基金份額凈值和基金份額累計凈值。 
    在開始辦理基金份額申購或者贖回後,基金管理人應當在不晚于每個開放日的
    次日,通過指定網站、基金銷售機構網站或者營業網點披露開放日的基金份額凈值
    和基金份額累計凈值。 
    基金管理人應當在不晚于半年度和年度最後一日的次日,在指定網站披露半年
    度和年度最後一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。 
    (五)基金份額申購、贖回價格 
    基金管理人應當在《基金合同》、招募説明書等資訊披露文件上載明基金份額
    申購、贖回價格的計算方式及有關申購、贖回費率,並保證投資人能夠在基金銷售
    機構網站或營業網點查閱或者複製前述資訊資料。 
    (六)基金定期報告,包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告 
    基金管理人應當在每年結束之日起三個月內,編制完成基金年度報告,將年度
    報告登載于指定網站上,並將年度報告提示性公告登載在指定報刊上。基金年度報
    告中的財務會計報告應當經過具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計。 
    基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內,編制完成基金中期報告,將中
    期報告登載在指定網站上,並將中期報告提示性公告登載在指定報刊上。 
    基金管理人應當在季度結束之日起15個工作日內,編制完成基金季度報告,將
    季度報告登載在指定網站上,並將季度報告提示性公告登載在指定報刊上。 
    《基金合同》生效不足2個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、中期
    報告或者年度報告。 
    如報告期內出現單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情形,
    為保障其他投資者的權益,基金管理人至少應當在基金定期報告“影響投資者決策
    的其他重要資訊”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及佔比、報告期內
    持有份額變化情況及本基金的特有風險,中國證監會認定的特殊情形除外。 
    本基金持續運作過程中,基金管理人應當在基金年度報告和中期報告中披露基
    金組合資産情況及其流動性風險分析等。 
    (七)臨時報告 
    本基金髮生重大事件,有關資訊披露義務人應當按照《資訊披露辦法》有關規
    定編制臨時報告書,並登載在指定報刊和指定網站上。 
    前款所稱重大事件,是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格産生
    重大影響的下列事件: 
    1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項; 
    2、《基金合同》終止、基金清算; 
    3、轉換基金運作方式、基金合併; 
    4、更換基金管理人、基金託管人、基金份額登記機構,基金改聘會計師事務
    所; 
    5、基金管理人委託基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事
    項,基金託管人委託基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項; 
    6、基金管理人、基金託管人的法定名稱、住所發生變更; 
    7、基金管理人變更持有百分之五以上股權的股東、變更基金管理人的實際控
    制人; 
    8、基金募集期延長或提前結束募集; 
    9、基金管理人高級管理人員、基金經理和基金託管人專門基金託管部門負責
    人發生變動; 
    10、基金管理人的董事在最近12個月內變更超過百分之五十; 
    11、基金管理人、基金託管人專門基金託管部門的主要業務人員在最近12個月
    內變動超過百分之三十; 
    12、涉及基金財産、基金管理業務、基金託管業務的訴訟或仲裁; 
    13、基金管理人或其高級管理人員、基金經理因基金管理業務相關行為受到重
    大行政處罰、刑事處罰,基金託管人或其專門基金託管部門負責人因基金託管業務
    相關行為受到重大行政處罰、刑事處罰; 
    14、基金管理人運用基金財産買賣基金管理人、基金託管人及其控股股東、實
    際控制人或者與其有重大利害關係的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或
    者從事其他重大關聯交易事項,中國證監會另有規定的情形除外; 
    15、基金收益分配事項; 
    16、管理費、託管費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提方式和費率發生
    變更; 
    17、基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值百分之零點五; 
    18、本基金開始辦理申購、贖回; 
    19、本基金髮生鉅額贖回並延期辦理; 
    20、本基金連續發生鉅額贖回並暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項; 
    21、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請; 
    22、發生涉及本基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事項
    時; 
    23、基金資訊披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格
    産生重大影響的其他事項或中國證監會規定的其他事項。 
    (八)澄清公告 
    在《基金合同》期限內,任何公共媒體中出現的或者在市場上流傳的消息可能
    對基金份額價格産生誤導性影響或者引起較大波動,以及可能損害基金份額持有人
    權益的,相關資訊披露義務人知悉後應當立即對該消息進行公開澄清,並將有關情
    況立即報告中國證監會。 
    (九)基金份額持有人大會決議 
    基金份額持有人大會決定的事項,應當依法報國務院證券監督管理機構備案,
    並予以公告。 
    (十)中小企業私募債券、證券公司短期公司債券投資情況公告 
    基金管理人在本基金投資中小企業私募債券、證券公司短期公司債券後兩個交
    易日內,應在中國證監會指定媒介登載以上債券品種投資情況公告,披露所投資以
    上債券品種的名稱、數量、期限、收益率等資訊,並在季度報告、中期報告、年度
    報告等定期報告和招募説明書(更新)等文件中披露以上債券品種的投資情況。 
    (十一)投資非公開發行股票相關公告 
    基金管理人應當在本基金投資非公開發行股票後2個交易日內,在中國證監會
    指定媒介披露所投資非公開發行股票的名稱、數量、總成本、賬面價值以及總成本
    和賬面價值佔基金資産凈值的比例、鎖定期的資訊。 
    (十二)投資股指期貨相關公告 
    在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募説明書(更新)等文件中
    披露股指期貨交易情況,包括投資政策、持倉情況、損益情況、風險指標等,並充
    分揭示股指期貨交易對基金總體風險的影響以及是否符合既定的投資政策和投資目
    標等。 
    (十三)投資期權相關公告 
    在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募説明書(更新)等文件中
    披露期權交易情況,包括投資政策、持倉情況、損益情況、風險指標、估值方法
    等,並充分揭示期權交易對基金總體風險的影響以及是否符合既定的投資政策和投
    資目標等。 
    (十四)參與融資業務的公告 
    應當在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募説明書(更新)等文
    件中披露參與融資交易情況,包括投資策略、業務開展情況、損益情況、風險及其
    管理情況等。 
    (十五)清算報告 
    《基金合同》終止的,基金管理人應當依法組織基金財産清算小組對基金財産
    進行清算並作出清算報告。基金財産清算小組應當將清算報告登載在指定網站上,
    並將清算報告提示性公告登載在指定報刊上。 
    (十六)實施側袋機制期間的資訊披露 
    本基金實施側袋機制的,相關資訊披露義務人應當根據法律法規、基金合同和
    招募説明書的規定進行資訊披露,詳見招募説明書的規定或相關公告。 
    (十七)本基金投資存托憑證的資訊披露依照境內上市交易的股票執行。 
    (十八)中國證監會規定的其他資訊。 
    六、資訊披露事務管理 
    基金管理人、基金託管人應當建立健全資訊披露管理制度,指定專門部門及高
    級管理人員負責管理資訊披露事務。 
    基金資訊披露義務人公開披露基金資訊,應當符合中國證監會相關基金資訊披
    露內容與格式準則等法規的規定。 
    基金託管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和《基金合同》的約
    定,對基金管理人編制的基金資産凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、
    基金定期報告、更新的招募説明書、基金産品資料概要、基金清算報告等公開披露
    的相關基金資訊進行復核、審查,並向基金管理人進行書面或電子確認。 
    基金管理人、基金託管人應當在指定報刊中選擇一家報刊披露本基金的資訊。
    基金管理人、基金託管人應當向中國證監會基金電子披露網站報送擬披露的基金信
    息,並保證相關報送資訊的真實、準確、完整、及時。 
    基金管理人、基金託管人除依法在指定媒介上披露資訊外,還可以根據需要在
    其他公共媒介披露資訊,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露資訊,並且在不
    同媒介上披露同一資訊的內容應當一致。 
    基金管理人、基金託管人除按法律法規要求披露資訊外,也可著眼于為投資者
    決策提供有用資訊的角度,在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影響基金正
    常投資操作的前提下,自主提升資訊披露服務的品質。具體要求應當符合中國證監
    會及自律規則的相關規定。前述自主披露如産生資訊披露費用,該費用不得從基金
    財産中列支。 
    為基金資訊披露義務人公開披露的基金資訊出具審計報告、法律意見書的專業
    機構,應當製作工作底稿,並將相關檔案至少保存到《基金合同》終止後10年。 
    七、資訊披露文件的存放與查閱 
    依法必須披露的資訊發佈後,基金管理人、基金託管人應當按照相關法律法規
    規定將資訊置備于公司住所,供社會公眾查閱、複製。 
    八、本基金資訊披露事項以法律法規規定及本章節約定的內容為準。 
    第十七部分 側袋機制 
    一、側袋機制的實施條件和程式 
    當基金持有特定資産且存在或潛在大額贖回申請時,根據最大限度保護基金份
    額持有人利益的原則,基金管理人經與基金託管人協商一致,並諮詢會計師事務所
    意見後,可以依照法律法規及基金合同的約定啟用側袋機制,無需召開基金份額持
    有人大會。 
    基金管理人應當在啟用側袋機制後及時發佈臨時公告,並及時聘請於側袋機制
    啟用日發表意見的會計師事務所針對側袋機制啟用日基金持有的特定資産情況出具
    專項審計意見。 
    二、實施側袋機制期間基金份額的申購與贖回 
    1、啟用側袋機制當日,基金管理人和基金服務機構以原基金賬戶基金份額持
    有人情況為基礎,確認側袋賬戶持有人名冊和份額;當日收到的申購申請,按照啟
    用側袋機制後的主袋賬戶份額辦理;當日收到的贖回申請,僅辦理主袋賬戶份額的
    贖回申請。基金管理人應依法向投資者進行充分披露。 
    2、實施側袋機制期間,基金管理人不辦理側袋賬戶份額的申購、贖回和轉
    換;同時,基金管理人按照基金合同和招募説明書約定的政策辦理主袋賬戶份額的
    贖回,並根據主袋賬戶運作情況確定申購政策。實施側袋機制期間,本招募説明書
    “基金份額的申購與贖回”部分的申購、贖回規定適用於主袋賬戶份額。 
    3、申購贖回的具體事項安排見基金管理人屆時的相關公告。 
    三、實施側袋機制期間的基金投資 
    基金管理人計算各項投資運作指標和基金業績指標時應當以主袋賬戶資産為基
    準。 
    基金管理人原則上應當在側袋機制啟動後20個交易日內完成對主袋賬戶投資組
    合的調整,因資産流動性受限等中國證監會規定的情形除外。 
    基金管理人不得在側袋賬戶中進行除特定資産處置變現以外的其他投資操作。 
    四、實施側袋機制期間基金的費用 
    側袋機制實施期間,側袋賬戶資産不收取管理費。如法律法規對於側袋賬戶資
    産託管費的收取另有規定的,以法律法規最新要求為準。因啟用側袋機制産生的咨
    詢、審計費用等由基金管理人承擔。 
    基金管理人可以將與側袋賬戶有關的費用從側袋賬戶資産中列支,但應待特定
    資産變現後方可列支。 
    五、實施側袋機制期間基金的收益分配 
    側袋機制實施期間,在主袋賬戶份額滿足基金合同收益分配條件的情形下,基
    金管理人可對主袋賬戶份額進行收益分配。側袋賬戶不進行收益分配。 
    六、側袋機制的資訊披露 
    1、臨時公告 
    在啟用側袋機制、處置特定資産、終止側袋機制以及發生其他可能對投資者利
    益産生重大影響的事項後,基金管理人應及時發佈臨時公告。 
    2、基金凈值資訊 
    基金管理人應按照招募説明書“基金的資訊披露”部分規定的基金凈值資訊披
    露方式和頻率披露主袋賬戶的基金凈值資訊。實施側袋機制期間本基金暫停披露側
    袋賬戶份額凈值。 
    3、定期報告 
    側袋機制實施期間,基金管理人應當在基金定期報告中披露報告期內特定資産
    處置進展情況,披露報告期末特定資産可變現凈值或凈值區間的,應同時註明不作
    為特定資産最終變現價格的承諾。 
    七、側袋賬戶中特定資産的處置變現和支付 
    特定資産恢復流動性後,基金管理人應當按照基金份額持有人利益最大化原
    則,採取將特定資産予以處置變現等方式,及時向側袋賬戶份額持有人支付對應款
    項。 
    側袋賬戶資産全部完成變現後,基金管理人應及時聘請符合《中華人民共和國
    證券法》規定的會計師事務所進行審計並披露專項審計意見。 
    八、本部分關於側袋機制的相關規定,凡是直接引用法律法規或監管規則的部
    分,如將來法律法規或監管規則修改導致相關內容被取消或變更的,或將來法律法
    規或監管規則針對側袋機制的內容有進一步規定的,基金管理人經與基金託管人協
    商一致並履行適當程式後,在對基金份額持有人利益無實質性不利影響的前提下,
    可直接對本部分內容進行修改、調整或補充,無需召開基金份額持有人大會審議。 
    第十八部分 風險提示 
    一、投資于本基金的主要風險 
    1、市場風險 
    證券市場價格因受到宏觀和微觀經濟因素、國家政策、市場變動、行業和個股
    業績變化、投資人風險收益偏好和交易制度等各種因素的影響而引起波動,將對基
    金的收益水準産生潛在風險,主要包括: 
    (1)經濟週期風險 
    隨著經濟運作的週期性變化,國家宏觀經濟、微觀經濟、行業及上市公司的盈
    利水準也可能呈週期性變化,從而影響證券市場及行業的走勢。 
    (2)政策風險 
    因國家宏觀政策(如貨幣政策、財政政策、行業政策、地區發展政策等)和證
    券市場監管政策的變化,導致證券市場價格波動而産生的風險。 
    (3)利率風險 
    由於金融市場利率發生變化和波動而使得證券價格和證券利息發生波動,從而
    影響到基金的業績。 
    (4)信用風險 
    當證券發行人不能夠實現發行時所做出的承諾,不能按時足額還本付息的時候
    就會産生信用風險。信用風險主要來自於發行人和擔保人。一般情況下,我們認為
    國債的信用風險為零,其他債券的信用風險可根據專業機構的信用評級確定。當證
    券的信用等級發生變化時,可産生證券的價格變動,從而影響基金資産。 
    (5)再投資風險 
    再投資時的收益取決於再投資時市場利率水準和再投資的策略,而未來市場利
    率的變化可能引起再投資收益的不確定性並可能影響到基金投資策略的順利實施。 
    (6)購買力風險 
    基金投資的目的是基金資産的保值增值,如果發生通貨膨脹,基金投資于證券
    所獲得的收益可能被通貨膨脹抵消,從而使得基金的實際收益率下降,影響基金資
    産的保值增值。 
    (7)上市公司經營風險。上市公司的經營狀況受多種因素影響,如管理能
    力、財務狀況、市場前景、行業競爭、人員素質等,這些都會導致企業的盈利發生
    變化。如果基金
    所投資的上市公司經營不善,其股票價格可能下跌,或者能夠用於
    分配的利潤減少,使基金投資收益下降。雖然基金可以通過投資多樣化來分散這種
    非系統風險,但不能完全規避。 
    2、管理風險 
    基金管理人的知識、經驗、判斷、決策、技能等直接影響其對經濟形勢走勢、
    證券價格波動判斷,進而影響基金收益水準。因此,基金的收益水準與基金管理人
    的管理水準、管理手段和管理技術等相關性較大,基金存在由於基金管理人管理不
    善而導致收益不佳的風險。 
    3、流動性風險 
    (1)本基金面臨的流動性風險主要體現在以下幾個方面:一是建倉成本控制
    不力,建倉時效不高;二是基金資産變現能力差,或者變現成本高;三是投資人在
    大額贖回時缺乏應對手段;四是證券投資中出現個券和個股的流動性風險。造成流
    動性風險的原因主要是市場整體流動性不平衡,在某些時期成交活躍、流動性非常
    好,而在另一些時期,成交稀少,流動性差。這種整體上的不平衡導致建倉成本高
    昂、變現能力差、鉅額贖回損失大。 
    (2)流動性風險評估 
    本基金為混合型基金,主要投資于國內依法發行上市的股票、債券、貨幣市場
    工具等,一般情況下,這些資産市場流動性較好。 
    但本基金投資于上述資産時,仍存在以下流動性風險:一是基金管理人建倉而
    進行組合調整時,可能由於特定投資標的流動性相對不足而無法按預期的價格將債
    券或其他資産買進或賣出;二是為應付投資者的贖回,基金被迫以不適當的價格賣
    出債券或其他資産。兩者均可能使基金凈值受到不利影響。 
    (3)鉅額贖回情形下的流動性風險管理措施 
    當基金出現鉅額贖回時,基金管理人可以根據基金當時的資産組合狀況決定全
    額贖回、部分延期贖回或暫停贖回;如出現連續兩個或兩個以上開放日發生鉅額贖
    回,可暫停接受基金的贖回申請,對已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項;
    當本基金髮生鉅額贖回且單個基金份額持有人的贖回申請超過上一開放日基金總份
    額50%的,基金管理人有權對該單個基金份額持有人超出該比例的贖回申請實施延
    期辦理。具體情形、程式見招募説明書“基金份額的申購與贖回”之“鉅額贖回的
    認定及處理方式”。 
    發生上述情形時,投資者面臨無法全部贖回或無法及時獲得贖回資金的風險。
    在本基金暫停或延期辦理投資者贖回申請的情況下,投資者未能贖回的基金份額還
    將面臨凈值波動的風險。 
    (4)除鉅額贖回情形外實施備用的流動性風險管理工具的情形、程式及對投
    資者的潛在影響 
    除鉅額贖回情形外,本基金備用流動性風險管理工具包括但不限于暫停接受贖
    回申請、延緩支付贖回款項、收取短期贖回費、暫停基金估值以及證監會認定的其
    他措施。 
    暫停接受贖回申請、延緩支付贖回款項等工具的情形、程式見招募説明書“基
    金份額的申購與贖回”之“暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形及處理方式”的相
    關規定。若本基金暫停贖回申請,投資者在暫停贖回期間將無法贖回其持有的基金
    份額。若本基金延緩支付贖回款項,贖回款支付時間將後延,可能對投資者的資金
    安排帶來不利影響。 
    短期贖回費適用於持續持有期少於7日的投資者,費率不低於1.5%。短期贖回
    費由贖回基金份額的基金份額持有人承擔,在基金份額持有人贖回基金份額時收
    取,並全額計入基金財産。短期贖回費的收取將使得投資者在持續持有期限少於7
    日時會承擔較高的贖回費。 
    暫停基金估值的情形、程式見招募説明書“基金資産的估值”之 “暫停估值
    的情形”的相關規定。若本基金暫停基金估值,一方面投資者將無法知曉本基金的
    基金份額凈值,另一方面基金將暫停接受申購贖回申請,將導致投資者無法申購或
    贖回本基金。 
    (5)實施側袋機制對投資者的影響 
    側袋機制是一種流動性風險管理工具,是將特定資産分離至專門的側袋賬戶進
    行處置清算,並以處置變現後的款項在扣除相應費用後向基金份額持有人進行支
    付,目的在於有效隔離並化解風險。但基金啟用側袋機制後,側袋賬戶份額將停止
    披露份額凈值,並不得辦理申購、贖回和轉換,僅主袋賬戶份額根據基金合同和招
    募説明書的約定正常開放贖回,因此啟用側袋機制時持有基金份額的持有人將在啟
    用側袋機制後同時擁有主袋賬戶份額和側袋賬戶份額,側袋賬戶份額不能贖回,其
    對應特定資産的變現時間具有不確定性,最終變現價格也具有不確定性並且有可能
    大幅低於啟用側袋機制時的特定資産的估值,基金份額持有人可能因此面臨損失。 
    實施側袋機制期間,基金管理人計算各項投資運作指標和基金業績指標時以主
    袋賬戶資産為基準,不反映側袋賬戶特定資産的真實價值及變化情況。 
    本基金不披露側袋賬戶份額凈值,即便基金管理人在基金定期報告中披露報告
    期末特定資産可變現凈值或凈值區間的,也不作為特定資産最終變現價格的承諾,
    對於特定資産的公允價值和最終變現價格,基金管理人不承擔任何保證和承諾的責
    任。 
    基金管理人將根據主袋賬戶運作情況合理確定申購政策,因此實施側袋機制後
    主袋賬戶份額存在暫停申購的可能。 
    4、本基金特有的風險 
    (1)本基金為靈活配置混合型基金,本基金股票資産佔基金資産的0%—95%,
    通過定量分析與定性分析相結合,靈活配置股票、債券資産比例。在實際操作過程
    中,本基金資産配置中股票投資比例可能與股票市場表現存在差異,在牛市中股票
    投資比例較低或者在熊市中股票投資比例較高,從而可能使本基金收益率落後基金
    業績比較基準。 
    (2)本基金投資範圍包括股指期貨、期權等金融衍生品,股指期貨、期權等
    金融衍生品投資可能給本基金帶來額外風險,包括杠桿風險、期貨或期權價格與基
    金投資品種價格的相關度降低帶來的風險等,由此可能增加本基金凈值的波動性。 
    (3)本基金的投資範圍包括證券公司短期公司債券,由於證券公司短期公司
    債券非公開發行和交易,且限制投資者數量上限,潛在流動性風險相對較大。若發
    行主體信用品質惡化或投資者大量贖回需要變現資産時,受流動性所限,本基金可
    能無法賣出所持有的證券公司短期公司債券,由此可能給基金凈值帶來不利影響或
    損失。 
    (4)本基金的投資範圍包括中小企業私募債,由於該類債券採取非公開方式
    發行和交易,並不公開各類材料(包括招募説明書、審計報告等),外部評級機構
    一般不對這類債券進行外部評級,可能會降低市場對這類債券的認可度,從而影響
    這類債券的市場流動性。另一方面,由於中小企業私募債的債券發行主體資産規模
    較小、經營的波動性較大,且各類材料不公開發佈,也大大提高了分析並跟蹤發債
    主體信用基本面的難度。由此可能給基金凈值帶來不利影響或損失。 
    (5)存托憑證投資風險 
    本基金的投資範圍包括存托憑證,基金投資存托憑證在承擔境內上市交易股票
    投資的共同風險外,還將承擔與存托憑證、創新企業發行、境外發行人以及交易機
    制相關的特有風險,具體包括但不限於以下風險: 
    1)與存托憑證相關的風險 
    (A)存托憑證是新證券品種,由存託人簽發、以境外證券為基礎在中國境內
    發行,代表境外基礎證券權益。存托憑證持有人實際享有的權益與境外基礎證券持
    有人的權益雖然基本相當,但並不能等同於直接持有境外基礎證券。 
    (B)基金買入或者持有紅籌公司境內發行的存托憑證,即被視為自動加入存
    托協議,成為存托協議的當事人。存托協議可能通過紅籌公司和存託人商議等方式
    進行修改,基金無法單獨要求紅籌公司或者存託人對存托協議作出額外修改。 
    (C)基金持有紅籌公司存托憑證,不是紅籌公司登記在冊的股東,不能以股
    東身份直接行使股東權利;基金僅能根據存托協議的約定,通過存託人享有並行使
    分紅、投票等權利。 
    (D)存托憑證存續期間,存托憑證項目內容可能發生重大、實質變化,包括
    但不限于存托憑證與基礎證券轉換比例發生調整、紅籌公司和存託人可能對存托協
    議作出修改,更換存託人、更換託管人、存托憑證主動退市等。部分變化可能僅以
    事先通知的方式,即對基金生效。基金可能無法對此行使表決權。 
    (E)存托憑證存續期間,對應的基礎證券等財産可能出現被質押、挪用、司
    法凍結、強制執行等情形,基金可能存在失去應有權利的風險。 
    (F)存託人可能向存托憑證持有人收取存托憑證相關費用。 
    (G)存托憑證退市的,基金可能面臨存託人無法根據存托協議的約定賣出基
    礎證券,基金持有的存托憑證無法轉到境內其他市場進行公開交易或者轉讓,存托
    人無法繼續按照存托協議的約定為基金提供相應服務等風險。 
    2)與創新企業發行相關的風險 
    創新企業證券首次公開發行的價格可能高於公司每股凈資産賬面值,或者高於
    公司在境外其他市場公開發行的股票或者存托憑證的發行價格或者二級市場交易價
    格。 
    3)與境外發行人相關的風險 
    (A)紅籌公司在境外註冊設立,其股權結構、公司治理、運作規範等事項適
    用境外註冊地公司法等法律法規的規定;已經在境外上市的,還需要遵守境外上市
    地相關規則。投資者權利及其行使可能與境內市場存在一定差異。此外,境內股東
    和境記憶體托憑證持有人享有的權益還可能受境外法律變化影響。 
    (B)紅籌公司可能僅在境內市場發行並上市較小規模的股票或者存托憑證,
    公司大部分或者絕大部分的表決權由境外股東等持有,境內投資者可能無法實際參
    與公司重大事務的決策。 
    (C)紅籌公司存托憑證的境內投資者可以依據境內《證券法》提起證券訴
    訟,但境內投資者無法直接作為紅籌公司境外註冊地或者境外上市地的投資者,依
    據當地法律制度提起證券訴訟。 
    4)與交易機制相關的風險 
    (A)境內外市場證券停復牌制度存在差異,紅籌公司境內外上市的股票或者
    存托憑證可能出現在一個市場正常交易而在另一個市場實施停牌等現象。 
    (B)紅籌公司在境外上市股票或存托憑證的價格可能因基本面變化、第三方
    研究報告觀點、境內外交易機制差異、異常交易情形、做空機制等出現較大波動,
    可能對境內證券價格産生影響。 
    (C)在境內法律及監管政策允許的情況下,紅籌公司現在及將來境外發行的
    股票可能轉移至境內市場上市交易,或者公司實施配股、非公開發行、回購等行
    為,從而增加或者減少境內市場的股票或者存托憑證流通數量,可能引起交易價格
    波動。 
    (D)基金持有的紅籌公司境內發行的證券,暫不允許轉換為公司在境外發行
    的相同類別的股票或者存托憑證;基金持有境內發行的存托憑證,暫不允許轉換為
    境外基礎證券。 
    5、其他風險 
    (1)因技術因素而産生的風險,如電腦系統不可靠産生的風險; 
    (2)因人為因素而産生的風險、如內幕交易、欺詐行為等産生的風險; 
    (3)對主要業務人員如基金經理的依賴而可能産生的風險; 
    (4)戰爭、自然災害等不可抗力可能導致基金財産的損失,影響基金收益水準,
    從而帶來風險。 
    二、聲明 
    1、本基金未經任何一級政府、機構及部門擔保。投資人自願投資于本基金,
    須自行承擔投資風險。 
    2、除基金管理人直接辦理本基金的銷售外,本基金還通過代銷機構銷售,但
    是,本基金並不是代銷機構的存款或負債,也沒有經代銷機構擔保或者背書,代銷
    機構並不能保證其收益或本金安全。 
    基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資産,但不保證
    本基金一定盈利,也不保證最低收益。本基金的過往業績及其凈值高低並不預示其
    未來業績表現。基金管理人提醒投資人基金投資的“買者自負”原則,在做出投資
    決策後,基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險,由投資人自行負擔。 
    第十九部分 基金合同的變更、終止與基金財産的清算 
    一、《基金合同》的變更 
    1、變更基金合同涉及法律法規規定或基金合同約定應經基金份額持有人大會
    決議通過的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對於可不經基金份額持
    有人大會決議通過的事項,由基金管理人和基金託管人同意後變更並公告,並報中
    國證監會備案。 
    2、關於《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議經中國證監會備案後方
    可執行,自決議生效後依照《資訊披露辦法》的有關規定在指定媒介公告。 
    二、《基金合同》的終止事由 
    有下列情形之一的,《基金合同》應當終止: 
    1、基金份額持有人大會決定終止的。 
    2、基金管理人、基金託管人職責終止,在6個月內沒有新基金管理人、新基金
    託管人承接的。 
    3、《基金合同》約定的其他情形。 
    4、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。 
    三、基金財産的清算 
    1、基金財産清算小組 
    自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日內成立清算小組,基金管理人
    組織基金財産清算小組並在中國證監會的監督下進行基金清算。 
    2、基金財産清算小組組成 
    基金財産清算小組成員由基金管理人、基金託管人、具有從事證券、期貨相關
    業務資格的註冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金財産清算小組
    可以聘用必要的工作人員。 
    3、基金財産清算小組職責 
    基金財産清算小組負責基金財産的保管、清理、估價、變現和分配。基金財産
    清算小組可以依法進行必要的民事活動。 
    4、基金財産清算程式 
    (1)《基金合同》終止情形出現時,由基金財産清算小組統一接管基金。 
    (2)對基金財産和債權債務進行清理和確認。 
    (3)對基金財産進行估值和變現。 
    (4)製作清算報告。 
    (5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報
    告出具法律意見書。 
    (6)將清算報告報中國證監會備案並公告。 
    (7)對基金財産進行分配。 
    5、基金財産清算的期限 
    本基金財産清算的期限為6個月。 
    四、清算費用 
    清算費用是指基金財産清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,
    清算費用由基金財産清算小組優先從基金財産中支付。 
    五、基金財産清算剩餘資産的分配 
    依據基金財産清算的分配方案,將基金財産清算後的全部剩餘資産扣除基金財
    産清算費用、交納所欠稅款並清償基金債務後,按基金份額持有人持有的基金份額
    比例進行分配。 
    六、基金財産清算的公告 
    清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財産清算報告經具有證券、期貨
    相關業務資格的會計師事務所審計並由律師事務所出具法律意見書後報中國證監會
    備案並公告。基金財産清算公告于基金財産清算報告報中國證監會備案後5個工作
    日內由基金財産清算小組進行公告。基金財産清算小組應當將清算報告登載在指定
    網站上,並將清算報告提示性公告登載在指定報刊上。 
    七、基金財産清算賬冊及文件的保存 
    基金財産清算賬冊及有關文件由基金託管人保存15年以上。 
    第二十部分 基金合同的內容摘要 
    一、基金份額持有人、基金管理人和基金託管人的權利、義務 
    1、基金份額持有人的權利與義務 
    基金投資人持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受,
    基金投資人自依據《基金合同》取得基金份額,即成為本基金份額持有人和《基金
    合同》的當事人,直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為《基金
    合同》當事人並不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。 
    每份基金份額具有同等的合法權益。 
    (1)根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的權利
    包括但不限于: 
    1)分享基金財産收益; 
    2)參與分配清算後的剩餘基金財産; 
    3)依法申請贖回其持有的基金份額; 
    4)按照規定要求召開基金份額持有人大會; 
    5)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,對基金份額持有人大會審議
    事項行使表決權; 
    6)查閱或者複製公開披露的基金資訊資料; 
    7)監督基金管理人的投資運作; 
    8)對基金管理人、基金託管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提
    起訴訟或仲裁; 
    9)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。 
    (2)根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的義務
    包括但不限于: 
    1)認真閱讀並遵守《基金合同》; 
    2)了解所投資基金産品,了解自身風險承受能力,自行承擔投資風險; 
    3)關注基金資訊披露,及時行使權利和履行義務; 
    4)交納基金認購、申購款項及法律法規和《基金合同》所規定的費用; 
    5)在其持有的基金份額範圍內,承擔基金虧損或者《基金合同》終止的有限
    責任; 
    6)不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動; 
    7)執行生效的基金份額持有人大會的決定; 
    8)返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利; 
    9)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。 
    2、基金管理人的權利與義務 
    (1)根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的權利包括
    但不限于: 
    1)依法募集資金; 
    2)自《基金合同》生效之日起,根據法律法規和《基金合同》獨立運用並管
    理基金財産; 
    3)依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批准的
    其他費用; 
    4)銷售基金份額; 
    5)按照規定召集基金份額持有人大會; 
    6)依據《基金合同》及有關法律規定監督基金託管人,如認為基金託管人違
    反了《基金合同》及國家有關法律規定,應呈報中國證監會和其他監管部門,並採
    取必要措施保護基金投資人的利益; 
    7)在基金託管人更換時,提名新的基金託管人; 
    8)選擇、更換基金銷售機構,對基金銷售機構的相關行為進行監督和處理; 
    9)擔任或委託其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業務並獲
    得《基金合同》規定的費用; 
    10)依據《基金合同》及有關法律規定決定基金收益的分配方案; 
    11)在《基金合同》約定的範圍內,拒絕或暫停受理申購與贖回申請; 
    12)依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利,為基金的利益行
    使因基金財産投資于證券所産生的權利; 
    13)在法律法規允許的前提下,為基金的利益依法為基金進行融資; 
    14)以基金管理人的名義,代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者實施
    其他法律行為; 
    15)選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經紀商或其他為基金提供服
    務的外部機構; 
    16)在符合有關法律、法規的前提下,制訂和調整有關基金認購、申購、贖
    回、轉換和非交易過戶的業務規則; 
    17)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。 
    (2)根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的義務包括
    但不限于: 
    1)依法募集資金,辦理或者委託經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金
    份額的發售、申購、贖回和登記事宜; 
    2)辦理基金備案手續; 
    3)自《基金合同》生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金
    財産; 
    4)配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化的經
    營方式管理和運作基金財産; 
    5)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,保證
    所管理的基金財産和基金管理人的財産相互獨立,對所管理的不同基金分別管理,
    分別記賬,進行證券投資; 
    6)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財産為自
    己及基金份額持有人以外的人謀取利益,不得委託第三人運作基金財産; 
    7)依法接受基金託管人的監督; 
    8)採取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和登出價格的方法
    符合《基金合同》等法律文件的規定,按有關規定計算並公告基金凈值資訊,確定
    基金份額申購、贖回的價格; 
    9)進行基金會計核算並編制基金財務會計報告; 
    10)編制季度報告、中期報告和年度報告; 
    11)嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,履行資訊披露及報告
    義務; 
    12)保守基金商業秘密,不洩露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、
    《基金合同》及其他有關規定另有規定外,在基金資訊公開披露前應予保密,不向
    他人洩露; 
    13)按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分
    配基金收益; 
    14)按規定受理申購與贖回申請,及時、足額支付贖回款項; 
    15)按照有關規定召集基金份額持有人大會或配合基金託管人、基金份額持有
    人依法召集基金份額持有人大會; 
    16)按規定保存基金財産管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關資
    料15年以上; 
    17)確保需要向基金投資人提供的各項文件或資料在規定時間發出,並且保證
    投資人能夠按照《基金合同》規定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關的公開資
    料,並在支付合理成本的條件下得到有關資料的複印件; 
    18)組織並參加基金財産清算小組,參與基金財産的保管、清理、估價、變現
    和分配; 
    19)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破産時,及時報告中國證監會並通
    知基金託管人; 
    20)因違反《基金合同》導致基金財産的損失或損害基金份額持有人合法權益
    時,應當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除; 
    21)監督基金託管人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基金托
    管人違反《基金合同》造成基金財産損失時,基金管理人應為基金份額持有人利益
    向基金託管人追償; 
    22)當基金管理人將其義務委託第三方處理時,應當對第三方處理有關基金事
    務的行為承擔責任; 
    23)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他法
    律行為; 
    24)基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件,《基金合同》不能生
    效,基金管理人承擔全部募集費用,將已募集資金並加計銀行同期存款利息在基金
    募集期結束後30日內退還基金認購人; 
    25)執行生效的基金份額持有人大會的決議; 
    26)建立並保存基金份額持有人名冊; 
    27)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。 
    3、基金託管人的權利與義務 
    (1)根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金託管人的權利包括
    但不限于: 
    1)自《基金合同》生效之日起,依法律法規和《基金合同》的規定安全保管
    基金財産; 
    2)依《基金合同》約定獲得基金託管費以及法律法規規定或監管部門批准的
    其他費用; 
    3)監督基金管理人對本基金的投資運作,如發現基金管理人有違反《基金合
    同》及國家法律法規行為,對基金財産、其他當事人的利益造成重大損失的情形,
    應呈報中國證監會,並採取必要措施保護基金投資人的利益; 
    4)根據相關市場規則,為基金開設證券賬戶、為基金辦理證券交易資金清
    算。 
    5)提議召開或召集基金份額持有人大會; 
    6)在基金管理人更換時,提名新的基金管理人; 
    7)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。 
    (2)根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金託管人的義務包括
    但不限于: 
    1)以誠實信用、勤勉盡責的原則持有並安全保管基金財産,不對處於託管人
    實際控制之外的賬戶和財産承擔責任; 
    2)設立專門的基金託管部門,具有符合要求的營業場所,配備足夠的、合格
    的熟悉基金託管業務的專職人員,負責基金財産託管事宜; 
    3)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,確保
    基金財産的安全,保證其託管的基金財産與基金託管人自有財産以及不同的基金財
    産相互獨立;對所託管的不同的基金分別設置賬戶,獨立核算,分賬管理,保證不
    同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立; 
    4)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財産為
    基金份額持有人以外的人謀取利益,不得委託第三人託管基金財産; 
    5)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證; 
    6)按規定開設基金財産的資金賬戶和證券賬戶,按照《基金合同》的約定,根
    據基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜; 
    7)保守基金商業秘密
    ,除《基金法》、《基金合同》及其他有關規定另有規定
    外,在基金資訊公開披露前予以保密,不得向他人洩露; 
    8)復核、審查基金管理人計算的基金資産凈值、基金份額凈值、基金份額申
    購、贖回價格; 
    9)辦理與基金託管業務活動有關的資訊披露事項; 
    10)對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見,説明基
    金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規定進行;如果基金管
    理人有未執行《基金合同》規定的行為,還應當説明基金託管人是否採取了適當的
    措施; 
    11)保存基金託管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料15年以上; 
    12)按規定製作相關賬冊並與基金管理人核對; 
    13)依據基金管理人的指令或有關規定支付基金收益和贖回款項; 
    14)按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,召集基金份額持有人大會
    或配合基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會; 
    15)按照法律法規和《基金合同》的規定監督基金管理人的投資運作; 
    16)參加基金財産清算小組,參與基金財産的保管、清理、估價、變現和分
    配; 
    17)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破産時,及時報告中國證監會和銀
    行監管機構,並通知基金管理人; 
    18)因違反《基金合同》導致基金財産損失時,應承擔賠償責任,其賠償責任
    不因其退任而免除; 
    19)按規定監督基金管理人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,
    基金管理人因違反《基金合同》造成基金財産損失時,應為基金份額持有人利益向
    基金管理人追償; 
    20)執行生效的基金份額持有人大會的決定; 
    21)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。 
    二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程式和規則 
    基金份額持有人大會由基金份額持有人組成,基金份額持有人的合法授權代表
    有權代表基金份額持有人出席會議並表決。基金份額持有人持有的每一基金份額擁
    有平等的投票權。 
    1、召開事由 
    (1)當出現或需要決定下列事由之一的,應當召開基金份額持有人大會: 
    1)終止《基金合同》(基金合同另有約定的除外); 
    2)更換基金管理人; 
    3)更換基金託管人; 
    4)轉換基金運作方式; 
    5)提高基金管理人、基金託管人的報酬標準; 
    6)變更基金類別; 
    7)本基金與其他基金的合併; 
    8)變更基金投資目標、範圍或策略; 
    9)變更基金份額持有人大會程式; 
    10)基金管理人或基金託管人要求召開基金份額持有人大會; 
    11)單獨或合計持有本基金總份額10%以上(含10%)基金份額的基金份額持有
    人(以基金管理人收到提議當日的基金份額計算,下同)就同一事項書面要求召開
    基金份額持有人大會; 
    12)對基金當事人權利和義務産生重大影響的其他事項; 
    13)法律法規、《基金合同》或中國證監會規定的其他應當召開基金份額持有
    人大會的事項。 
    (2)在不違背法律法規和基金合同約定,以及對份額持有人利益無實質性不
    利影響的情況下,以下情況可由基金管理人和基金託管人協商後修改,不需召開基
    金份額持有人大會: 
    1)調低基金管理費、基金託管費; 
    2)法律法規要求增加的基金費用的收取; 
    3)在法律法規和《基金合同》規定的範圍內,在不影響現有基金份額持有人
    利益的前提下調整本基金的申購費率、贖回費率或變更收費方式; 
    4)因相應的法律法規發生變動而應當對《基金合同》進行修改; 
    5)對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修改不
    涉及《基金合同》當事人權利義務關係發生變化; 
    6)按照法律法規和《基金合同》規定不需召開基金份額持有人大會的以外的
    其他情形。 
    2、會議召集人及召集方式 
    (1)除法律法規規定或《基金合同》另有約定外,基金份額持有人大會由基
    金管理人召集; 
    (2)基金管理人未按規定召集或不能召集時,由基金託管人召集; 
    (3)基金託管人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金管理人
    提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集,並書
    面告知基金託管人。基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起60日內召
    開;基金管理人決定不召集,基金託管人仍認為有必要召開的,應當由基金託管人
    自行召集。 
    (4)代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項書面要求
    召開基金份額持有人大會,應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收
    到書面提議之日起10日內決定是否召集,並書面告知提出提議的基金份額持有人代
    表和基金託管人。基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起60日內召
    開;基金管理人決定不召集,代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人仍
    認為有必要召開的,應當向基金託管人提出書面提議。基金託管人應當自收到書面
    提議之日起10日內決定是否召集,並書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基
    金管理人;基金託管人決定召集的,應當自出具書面決定之日起60日內召開。 
    (5)代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項要求召開
    基金份額持有人大會,而基金管理人、基金託管人都不召集的,單獨或合計代表基
    金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人有權自行召集,並至少提前30日報中國
    證監會備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的,基金管理人、
    基金託管人應當配合,不得阻礙、干擾。 
    (6)基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權
    益登記日。 
    3、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式 
    (1)召開基金份額持有人大會,召集人應于會議召開前30日,在指定媒介公
    告。基金份額持有人大會通知應至少載明以下內容: 
    1)會議召開的時間、地點和會議形式; 
    2)會議擬審議的事項、議事程式和表決方式; 
    3)有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日; 
    4)授權委託證明的內容要求(包括但不限于代理人身份,代理許可權和代理有
    效期限等)、送達時間和地點; 
    5)會務常設聯繫人姓名及聯繫電話; 
    6)出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續; 
    7)召集人需要通知的其他事項。 
    (2)採取通訊開會方式並進行表決的情況下,由會議召集人決定在會議通知
    中説明本次基金份額持有人大會所採取的具體通訊方式、委託的公證機關及其聯繫
    方式和聯繫人、書面表決意見寄交的截止時間和收取方式。 
    (3)如召集人為基金管理人,還應另行書面通知基金託管人到指定地點對表
    決意見的計票進行監督;如召集人為基金託管人,則應另行書面通知基金管理人到
    指定地點對表決意見的計票進行監督;如召集人為基金份額持有人,則應另行書面
    通知基金管理人和基金託管人到指定地點對表決意見的計票進行監督。基金管理人
    或基金託管人拒不派代表對書面表決意見的計票進行監督的,不影響表決意見的計
    票效力。 
    4、基金份額持有人出席會議的方式 
    基金份額持有人大會可通過現場開會方式、通訊開會方式或法律法規及監管機
    關允許的其他方式召開,會議的召開方式由會議召集人確定。 
    (1)現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委託證明委派
    代表出席,現場開會時基金管理人和基金託管人的授權代表應當列席基金份額持有
    人大會,基金管理人或託管人不派代表列席的,不影響表決效力。現場開會同時符
    合以下條件時,可以進行基金份額持有人大會議程: 
    1)親自出席會議者持有基金份額的憑證、受託出席會議者出具的委託人持有
    基金份額的憑證及委託人的代理投票授權委託證明符合法律法規、《基金合同》和
    會議通知的規定,並且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符; 
    2)經核對,匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示,有效
    的基金份額不少於本基金在權益登記日基金總份額的1/2(含1/2)。若到會者在權
    益登記日代表的有效的基金份額少於本基金在權益登記日基金總份額的1/2,召集
    人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以後、6個月以內,就原定
    審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會到會者在
    權益登記日代表的有效的基金份額應不少於本基金在權益登記日基金總份額的1/3
    (含1/3)。 
    (2)通訊開會。通訊開會係指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面
    形式在表決截至日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應以書面方式進行表
    決。 
    在同時符合以下條件時,通訊開會的方式視為有效: 
    1)會議召集人按《基金合同》約定公佈會議通知後,在2個工作日內連續公佈
    相關提示性公告。 
    2)召集人按基金合同約定通知基金託管人(如果基金託管人為召集人,則為
    基金管理人)到指定地點對書面表決意見的計票進行監督。會議召集人在基金託管
    人(如果基金託管人為召集人,則為基金管理人)和公證機關的監督下按照會議通
    知規定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見;基金託管人或基金管理人經通
    知不參加收取書面表決意見的,不影響表決效力。 
    3)本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的,基金份額持有人
    所持有的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的1/2(含1/2);若到會者在權
    益登記日代表的有效的基金份額少於本基金在權益登記日基金總份額的1/2,召集
    人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以後、6個月以內,就原定
    審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會到會者在
    權益登記日代表的有效的基金份額應不少於本基金在權益登記日基金總份額的1/3
    (含1/3)。 
    4)上述第3)項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受託代表他人出具書
    面意見的代理人,同時提交的持有基金份額的憑證、受託出具書面意見的代理人出
    具的委託人持有基金份額的憑證及委託人的代理投票授權委託證明符合法律法規、
    《基金合同》和會議通知的規定,並與基金登記註冊機構記錄相符。 
    (3)在法律法規或監管機構允許的情況下,經會議通知載明,基金份額持有
    人也可以採用網路、電話或其他方式進行表決,或者採用網路、電話或其他方式授
    權他人代為出席會議並表決,具體方式由會議召集人確定並在會議通知中列明。 
    5、議事內容與程式 
    (1)議事內容及提案權 
    議事內容為關係基金份額持有人利益的重大事項,如《基金合同》的重大修
    改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金託管人、與其他基金合
    並、法律法規及《基金合同》規定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額
    持有人大會討論的其他事項。 
    基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知後,對原有提案的修改應當
    在基金份額持有人大會召開前及時公告。 
    基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。 
    (2)議事程式 
    1)現場開會 
    在現場開會的方式下,首先由大會主持人按照下列第七條規定程式確定和公佈
    監票人,然後由大會主持人宣讀提案,經討論後進行表決,並形成大會決議。大會
    主持人為基金管理人授權出席會議的代表,在基金管理人授權代表未能主持大會的
    情況下,由基金託管人授權其出席會議的代表主持;如果基金管理人授權代表和基
    金託管人授權代表均未能主持大會,則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持
    表決權的50%以上(含50%)選舉産生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人
    大會的主持人。基金管理人和基金託管人拒不出席或主持基金份額持有人大會,不
    影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。 
    會議召集人應當製作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名
    (或單位名稱)、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委託人姓
    名(或單位名稱)和聯繫方式等事項。 
    2)通訊開會 
    在通訊開會的情況下,首先由召集人提前30日公佈提案,在所通知的表決截止
    日期後2個工作日內在公證機關監督下由召集人統計全部有效表決,在公證機關監
    督下形成決議。 
    6、表決 
    基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。 
    基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議: 
    (1)一般決議,一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表
    決權的二分之一以上(含二分之一)通過方為有效;除下列第2項所規定的須以特
    別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。 
    (2)特別決議,特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持
    表決權的三分之二以上(含三分之二)通過方可做出。轉換基金運作方式、更換基
    金管理人或者基金託管人、終止《基金合同》、與其他基金合併以特別決議通過方
    為有效。 
    基金份額持有人大會採取記名方式進行投票表決。 
    採取通訊方式進行表決時,除非在計票時有充分的相反證據證明,否則提交符
    合會議通知中規定的確認投資人身份文件的表決視為有效出席的投資人,表面符合
    會議通知規定的書面表決意見視為有效表決,表決意見模糊不清或相互矛盾的視為
    棄權表決,但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數。 
    基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內並列的各項議題應當分開審
    議、逐項表決。 
    7、計票 
    (1)現場開會 
    1)如大會由基金管理人或基金託管人召集,基金份額持有人大會的主持人應
    當在會議開始後宣佈在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持
    有人代表與大會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人;如大會由基金份額持有
    人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金託管人召集,但是基金管理人或基金托
    管人未出席大會的,基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始後宣佈在出席會
    議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監票人。基金管理人或基
    金託管人不出席大會的,不影響計票的效力。 
    2)監票人應當在基金份額持有人表決後立即進行清點並由大會主持人當場公
    布計票結果。 
    3)如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對於提交的表決結果有懷疑,
    可以在宣佈表決結果後立即對所投票數要求進行重新清點。監票人應當進行重新清
    點,重新清點以一次為限。重新清點後,大會主持人應噹噹場公佈重新清點結果。 
    4)計票過程應由公證機關予以公證,基金管理人或基金託管人拒不出席大會
    的,不影響計票的效力。 
    (2)通訊開會 
    在通訊開會的情況下,計票方式為:由大會召集人授權的兩名監督員在基金托
    管人授權代表(若由基金託管人召集,則為基金管理人授權代表)的監督下進行計
    票,並由公證機關對其計票過程予以公證。基金管理人或基金託管人拒派代表對書
    面表決意見的計票進行監督的,不影響計票和表決結果。 
    8、生效與公告 
    基金份額持有人大會的決議,召集人應當自通過之日起5日內報中國證監會備
    案。 
    基金份額持有人大會決定的事項自表決通過之日起生效。 
    基金份額持有人大會決議自生效之日起依照《資訊披露辦法》的有關規定在指
    定媒介上公告。如果採用通訊方式進行表決,在公告基金份額持有人大會決議時,
    必須將公證書全文、公證機構、公證員姓名等一同公告。 
    基金管理人、基金託管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人大
    會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、
    基金託管每人平均有約束力。 
    9、實施側袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定 
    若本基金實施側袋機制,則相關基金份額或表決權的比例指主袋份額持有人和
    側袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例,但若相關基金
    份額持有人大會召集和審議事項不涉及側袋賬戶的,則僅指主袋份額持有人持有或
    代表的基金份額或表決權符合該等比例: 
    1、基金份額持有人行使提議權、召集權、提名權所需單獨或合計代表相關基
    金份額10%以上(含10%); 
    2、現場開會的到會者在權益登記日代表的基金份額不少於本基金在權益登記
    日相關基金份額的二分之一(含二分之一); 
    3、通訊開會的直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的基金份額持
    有人所持有的基金份額不小于在權益登記日相關基金份額的二分之一(含二分之
    一); 
    4、當參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于
    在權益登記日相關基金份額的二分之一,召集人在原公告的基金份額持有人大會召
    開時間的3個月以後、6個月以內就原定審議事項重新召集的基金份額持有人大會應
    當有代表三分之一以上(含三分之一)相關基金份額的持有人參與或授權他人參與
    基金份額持有人大會投票; 
    5、現場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的50%以上(含
    50%)選舉産生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人; 
    6、一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分之
    一以上(含二分之一)通過; 
    7、特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三分
    之二以上(含三分之二)通過。 
    同一主側袋賬戶內的每份基金份額具有平等的表決權。 
    10、本部分關於基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程式、表決條
    件等規定,凡是直接引用法律法規的部分,如將來法律法規修改導致相關內容被取
    消或變更的,基金管理人經與基金託管人協商一致並提前公告後,可直接對本部分
    內容進行修改和調整,無需召開基金份額持有人大會審議。 
    三、基金收益分配原則、執行方式 
    1、基金收益分配原則 
    (1)在符合有關基金分紅條件的前提下,本基金每年收益分配次數最多為12
    次,每次收益分配比例不得低於該次可供分配利潤的10%,若《基金合同》生效不
    滿3個月可不進行收益分配; 
    (2)本基金收益分配方式分兩種:現金分紅與紅利再投資,投資人可選擇現
    金紅利或將現金紅利自動轉為基金份額進行再投資;若投資人不選擇,本基金默認
    的收益分配方式是現金分紅; 
    (3)基金收益分配後基金份額凈值不能低於面值,即基金收益分配基準日的
    基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額後不能低於面值; 
    (4)每一基金份額享有同等分配權; 
    (5)法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。 
    2、收益分配方案 
    基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分
    配對象、分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。 
    3、收益分配方案的確定、公告與實施 
    本基金收益分配方案由基金管理人擬定,並由基金託管人復核,依照《資訊披
    露辦法》的有關規定在指定媒介公告。 
    基金紅利發放日距離收益分配基準日(即可供分配利潤計算截止日)的時間不
    得超過15個工作日。 
    4、基金收益分配中發生的費用 
    基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資人自行承擔。當投資
    人的現金紅利小于一定金額,不足於支付銀行轉賬或其他手續費用時,基金登記機
    構可將基金份額持有人的現金紅利自動轉為基金份額。紅利再投資的計算方法,依
    照《業務規則》執行。 
    四、與基金財産管理、運用有關費用的提取、支付方式與比例 
    1、基金費用的種類 
    (1)基金管理人的管理費; 
    (2)基金託管人的託管費; 
    (3)《基金合同》生效後與基金相關的資訊披露費用; 
    (4)《基金合同》生效後與基金相關的會計師費、律師費、仲裁費和訴訟費; 
    (5)基金份額持有人大會費用; 
    (6)基金的證券交易費用; 
    (7)基金的銀行匯劃費用; 
    (8)基金的開戶費用、賬戶維護費用; 
    (9)清算費用; 
    (10)按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財産中列支的其他
    費用。 
    2、基金費用計提方法、計提標準和支付方式 
    (1)基金管理人的管理費 
    本基金的管理費按前一日基金資産凈值的1.5%年費率計提。管理費的計算方法
    如下: 
    H=E×1.5%÷當年天數 
    H為每日應計提的基金管理費 
    E為前一日的基金資産凈值 
    基金管理費每日計提,按月支付。由託管人根據與管理人核對一致的財務數
    據,自動在月初5個工作日內、按照指定的賬戶路徑進行資金支付,管理人無需再
    出具資金劃撥指令。若遇法定節假日、休息日等,支付日期順延。費用自動扣劃
    後,管理人應進行核對,如發現數據不符,及時聯繫託管人協商解決。 
    (2)基金託管人的託管費 
    本基金的託管費按前一日基金資産凈值的0.25%的年費率計提。託管費的計算
    方法如下: 
    H=E×0.25%÷當年天數 
    H為每日應計提的基金託管費 
    E為前一日的基金資産凈值 
    基金託管費每日計提,按月支付。由託管人根據與管理人核對一致的財務數
    據,自動在月初5個工作日內、按照指定的賬戶路徑進行資金支付,管理人無需再
    出具資金劃撥指令。若遇法定節假日、休息日等,支付日期順延。費用自動扣劃
    後,管理人應進行核對,如發現數據不符,及時聯繫託管人協商解決。 
    上述“一、基金費用的種類中第3-9項費用”,根據有關法規及相應協議規
    定,按費用實際支出金額列入當期費用,由基金託管人從基金財産中支付。 
    (3)不列入基金費用的項目 
    下列費用不列入基金費用: 
    1)基金管理人和基金託管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基
    金財産的損失; 
    2)基金管理人和基金託管人處理與基金運作無關的事項發生的費用; 
    3)《基金合同》生效前的相關費用; 
    4)其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。 
    (4)基金稅收 
    本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規執
    行。 
    五、基金財産的投資方向和投資限制 
    1、投資目標 
    本基金投資于中國經濟中具有代表性和競爭力的藍籌公司。在有效控制風險的
    前提下,通過積極主動的投資管理,追求基金資産的長期穩定增值,力爭使基金份
    額持有人分享中國經濟持續成長的成果。 
    2、投資範圍 
    本基金的投資範圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的股
    票(包括主機板、中小板、創業板及其他中國證監會核準上市的股票、存托憑證)、
    債券(含中小企業私募債、證券公司短期公司債券)、貨幣市場工具、權證、期
    權、股指期貨、資産支援證券以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融
    工具(但須符合中國證監會相關規定)。 
    如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程
    序後,可以將其納入投資範圍。 
    股票投資佔基金資産的0%-95%,投資于新興藍籌主題的證券不低於非現金基金
    資産的80%。其中,基金持有全部權證的市值不超過基金資産凈值的3%;本基金每
    個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金後,應當保持不低於基金資
    産凈值5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券;其中,現金類資産不包括結算
    備付金、存出保證金、應收申購款等。股指期貨、權證及其他金融工具的投資比例
    符合法律法規和監管機構的規定。 
    3、投資限制 
    (1)組合限制 
    基金的投資組合應遵循以下限制: 
    (1)本基金股票投資佔基金資産的0%-95%,投資于新興藍籌主題的證券不低
    于非現金基金資産的80%; 
    (2)本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金後,應
    當保持不低於基金資産凈值5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券;其中,
    現金類資産不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等; 
    (3)本基金參與融資業務後,在任何交易日日終,持有的融資買入股票與其
    他有價證券市值之和,不得超過基金資産凈值的95%。 
    (4)本基金持有一家公司發行的證券,其市值不超過基金資産凈值的10%; 
    (5)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不超過該證
    券
    的10%; 
    (6)本基金持有的全部權證,其市值不得超過基金資産凈值的3%; 
    (7)本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證,不得超過該權證的 
    10%; 
    (8)本基金在任何交易日買入權證的總金額,不得超過上一交易日基金資産
    凈值的0.5%; 
    (9)本基金投資于同一原始權益人的各類資産支援證券的比例,不得超過基
    金資産凈值的10%; 
    (10)本基金持有的全部資産支援證券,其市值不得超過基金資産凈值的
    20%; 
    (11)本基金持有的同一(指同一信用級別)資産支援證券的比例,不得超過該
    資産支援證券規模的10%; 
    (12)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資産支援證
    券,不得超過其各類資産支援證券合計規模的10%; 
    (13)本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資産支援證券。基金
    持有資産支援證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級報告
    發佈之日起3個月內予以全部賣出; 
    (14)基金財産參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總資
    産,本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量; 
    (15)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金餘額不得超過基金
    資産凈值的40%,進入全國銀行間同業市場進行債券回購的最長期限為1年,債券回
    購到期後不得展期; 
    (16)本基金總資産不得超過基金凈資産的140%; 
    (17)本基金持有的所有流通受限證券,基金管理人應事先根據中國證監會相
    關規定,與基金託管人在本基金託管協議中明確基金投資流通受限證券的比例,根
    據比例進行投資。基金管理人應制定嚴格的投資決策流程和風險控制制度,防範流
    動性風險、法律風險和操作風險等各種風險; 
    (18)本基金若參與股指期貨交易,應當符合下列投資限制: 
    ① 在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值,不得超過基金資産凈
    值的10%; 
    ② 本基金在任何交易日日終,持有的買入期貨合約價值與有價證券市值之
    和,不得超過基金資産凈值的95%;其中,有價證券指股票、債券(不含到期日在
    一年以內的政府債券)、權證、資産支援證券、買入返售金融資産(不含質押式回
    購)等; 
    ③ 本基金在任何交易日日終,持有的賣出期貨合約價值不得超過基金持有的
    股票總市值的20%; 
    ④ 本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值,合計(軋差計
    算)應當符合基金合同關於股票投資比例的有關約定; 
    ⑤ 本基金在任何交易日內交易(不包括平倉)的股指期貨合約的成交金額不
    得超過上一交易日基金資産凈值的20%; 
    (19)本基金持有單只中小企業私募債券,其市值不得超過本基金資産凈值的
    10%; 
    (20)本基金持有單只證券公司短期公司債券,其市值不得超過本基金資産凈
    值的10%; 
    (21)本基金參與股票期權交易的,應當符合下列要求:基金因未平倉的期權
    合約支付和收取的權利金總額不得超過基金資産凈值的10%;開倉賣出認購期權
    的,應持有足額標的證券;開倉賣出認沽期權的,應持有合約行權所需的全額現金
    或交易所規則認可的可衝抵期權保證金的現金等價物;未平倉的期權合約面值不得
    超過基金資産凈值的20%。其中,合約面值按照行權價乘以合約乘數計算 
    (22)本基金管理人管理的全部開放式基金(包括開放式基金以及處於開放期
    的定期開放基金)持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司可流
    通股票的15%;本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發行的可流通
    股票,不得超過該上市公司可流通股票的30%; 
    (23)本基金主動投資于流動性受限資産的市值合計不得超過基金資産凈值的
    15%,因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因
    素致使基金不符合前述所規定比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資
    産的投資; 
    (24)本基金與私募類證券資管産品及中國證監會認定的其他主體為交易對手
    開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資範圍保持
    一致; 
    (25)本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執行,與境內
    上市交易的股票合併計算; 
    (26)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。 
    除上述第(2)、(13)、(23)、(24)項外,因證券市場波動、上市公司合併、
    基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資比例
    的,基金管理人應當在10個交易日內進行調整,但中國證監會規定的特殊情形除
    外。 
    基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基
    金合同的有關約定。在此期間,基金的投資範圍和投資策略應該符合基金合同的有
    關約定。基金託管人對基金的投資的監督與檢查自本基金合同生效之日起開始。 
    以上限制中,如為法律法規或監管部門的強制性要求,法律法規或監管部門取
    消上述限制,如適用於本基金,基金管理人在履行適當程式後,則本基金投資不再
    受相關限制。 
    (2)禁止行為 
    為維護基金份額持有人的合法權益,基金財産不得用於下列投資或者活動: 
    1)承銷證券; 
    2)違反規定向他人貸款或者提供擔保; 
    3)從事承擔無限責任的投資; 
    4)買賣其他基金份額,但是國務院證券監督管理部門另有規定的除外; 
    5)向其基金管理人、基金託管人出資; 
    6)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動; 
    7)依照法律法規有關規定,由中國證監會規定禁止的其他活動。 
    運用基金財産買賣基金管理人、基金託管人及其控股股東、實際控制人或者與
    其有重大利害關係的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大
    關聯交易的,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循持有人利益優先原則,防
    范利益衝突,建立健全內部審批機制和評估機制,按照市場公平合理價格執行。相
    關交易必須事先得到基金託管人的同意,並按法律法規予以披露。重大關聯交易應
    提交基金管理人董事會審議,並經過三分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董
    事會應至少每半年對關聯交易事項進行審查。 
    法律法規或監管部門取消上述限制,如適用於本基金,則本基金投資不再受相
    關限制。 
    六、基金資産凈值的計算方法和公告方式 
    (一)估值日 
    本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的交易日以及國家法律法規規定
    需要對外披露基金凈值的非交易日。 
    (二)估值對象 
    基金所擁有的股票、權證、期權、股指期貨、債券和銀行存款本息、應收款
    項、其他投資等資産及負債。 
    (三)估值方法 
    1、證券交易所上市的有價證券的估值 
    (1)交易所上市的有價證券(包括股票、權證等),以其估值日在證券交易所
    掛牌的市價(收盤價)估值;估值日無交易的,且最近交易日後經濟環境未發生重
    大變化或證券發行機構未發生影響證券價格的重大事件的,以最近交易日的市價
    (收盤價)估值;如最近交易日後經濟環境發生了重大變化或證券發行機構發生影
    響證券價格的重大事件的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整
    最近交易市價,確定公允價格; 
    (2)交易所市場上市交易的固定收益品種(可轉換債券、資産支援證券和私
    募債券除外),選取估值日第三方估值機構提供的相應品種的凈價進行估值; 
    (3)交易所上市交易的可轉換債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的
    債券應收利息得到的凈價進行估值;估值日沒有交易的,且最近交易日後經濟環境
    未發生重大變化,按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利息
    得到的凈價進行估值。如最近交易日後經濟環境發生了重大變化的,可參考類似投
    資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格; 
    (4)交易所上市不存在活躍市場的有價證券,採用估值技術確定公允價值。
    交易所上市的資産支援證券、私募債券,採用估值技術確定公允價值,在估值技術
    難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。 
    2、處於未上市期間的有價證券應區分如下情況處理: 
    (1)送股、轉增股、配股和公開增發的新股,按估值日在證券交易所掛牌的
    同一股票的估值方法估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)估值; 
    (2)首次公開發行未上市的股票、債券和權證,採用估值技術確定公允價
    值,在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。 
    (3)首次公開發行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市後,按交易
    所上市的同一股票的估值方法估值;非公開發行有明確鎖定期的股票,按監管機構
    或行業協會有關規定確定公允價值。 
    3、全國銀行間債券市場交易的債券、資産支援證券等固定收益品種,以第三
    方估值機構提供的價格數據估值。 
    4、中小企業私募債採用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計量公
    允價值的情況下,按成本估值。 
    5、本基金投資股指期貨合約,一般以估值當日結算價進行估值,如估值日無
    結算價的,且最近交易日後經濟環境未發生重大變化,採用最近交易日結算價估
    值。 
    6、本基金投資期權合約,一般以估值當日結算價進行估值,估值當日無結算
    價的,且最近交易日後經濟環境未發生重大變化的,採用最近交易日結算價估值。 
    7、本基金投資存托憑證的估值核算依照境內上市交易的股票執行。 
    8、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基金
    管理人可根據具體情況與基金託管人商定後,按最能反映公允價值的價格估值。 
    9、相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,按
    國家最新規定估值。 
    基金管理人、基金託管人按估值方法的第8項進行估值時,所造成的誤差不作
    為基金份額凈值錯誤處理。 
    如基金管理人或基金託管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程式
    及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知對
    方,共同查明原因,雙方協商解決。 
    根據有關法律法規,基金資産凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承
    擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會計問
    題,如經相關各方在平等基礎上充分討論後,仍無法達成一致的意見,按照基金管
    理人對基金資産凈值的計算結果對外予以公佈。 
    (四)估值程式 
    1、基金份額凈值是按照每個工作日閉市後,基金資産凈值除以當日基金份額
    的餘額數量計算,精確到0.0001元,小數點後第五位四捨五入。國家另有規定的,
    從其規定。 
    每個工作日計算基金資産凈值及基金份額凈值,並按規定公告。 
    2、基金管理人應每個工作日對基金資産估值。但基金管理人根據法律法規或
    本基金合同的規定暫停估值時除外。基金管理人每個工作日對基金資産估值後,將
    基金份額凈值結果發送基金託管人,經基金託管人復核無誤後,由基金管理人對外
    公佈。 
    七、基金合同解除和終止的事由、程式以及基金財産清算方式 
    1、《基金合同》的終止事由 
    有下列情形之一的,經履行相關程式後,《基金合同》應當終止: 
    (1)基金份額持有人大會決定終止的; 
    (2)基金管理人、基金託管人職責終止,在6個月內沒有新基金管理人、新基
    金託管人承接的; 
    (3)《基金合同》約定的其他情形; 
    (4)相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。 
    2、基金財産的清算 
    (1)基金財産清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日內
    成立清算小組,基金管理人組織基金財産清算小組並在中國證監會的監督下進行基
    金清算。 
    (2)基金財産清算小組組成:基金財産清算小組成員由基金管理人、基金托
    管人、具有從事證券、期貨相關業務資格的註冊會計師、律師以及中國證監會指定
    的人員組成。基金財産清算小組可以聘用必要的工作人員。 
    (3)基金財産清算小組職責:基金財産清算小組負責基金財産的保管、清
    理、估價、變現和分配。基金財産清算小組可以依法進行必要的民事活動。 
    (4)基金財産清算程式: 
    1)基金合同終止情形出現時,由基金財産清算小組統一接管基金; 
    2)對基金財産和債權債務進行清理和確認; 
    3)對基金財産進行估值和變現; 
    4)製作清算報告; 
    5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報告
    出具法律意見書; 
    6)將清算報告報中國證監會備案並公告; 
    7)對基金財産進行分配。 
    (5)基金財産清算的期限為6個月。 
    3、清算費用 
    清算費用是指基金財産清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,
    清算費用由基金財産清算小組優先從基金財産中支付。 
    4、基金財産清算剩餘資産的分配 
    依據基金財産清算的分配方案,將基金財産清算後的全部剩餘資産扣除基金財
    産清算費用、交納所欠稅款並清償基金債務後,按基金份額持有人持有的基金份額
    比例進行分配。 
    5、基金財産清算的公告 
    清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財産清算報告經具有證券、期貨
    相關業務資格的會計師事務所審計並由律師事務所出具法律意見書後報中國證監會
    備案並公告。基金財産清算公告于基金財産清算報告報中國證監會備案後5個工作
    日內由基金財産清算小組進行公告。基金財産清算小組應當將清算報告登載在指定
    網站上,並將清算報告提示性公告登載在指定報刊。 
    6、基金財産清算賬冊及文件的保存 
    基金財産清算賬冊及有關文件由基金託管人保存15年以上。 
    八、爭議解決方式 
    各方當事人同意,因《基金合同》而産生的或與《基金合同》有關的一切爭
    議,如經友好協商未能解決的,任何一方均有權將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁
    委員會,按照中國國際經濟貿易仲裁委員會屆時有效的仲裁規則進行仲裁。仲裁地
    點為北京市。仲裁裁決是終局的,對各方當事每人平均有約束力。 
    爭議處理期間,基金合同當事人應恪守各自的職責,繼續忠實、勤勉、盡責地
    履行基金合同規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。 
    《基金合同》受中國法律管轄。 
    九、基金合同存放地和投資人取得合同的方式 
    《基金合同》可印製成冊,供投資人在基金管理人、基金託管人、銷售機構的
    辦公場所和營業場所查閱。 
    第二十一部分 基金託管協議的內容摘要 
    一、託管協議當事人 
    (一)基金管理人 
    名稱:萬家基金管理有限公司 
    註冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區浦電路360號8層(名義樓層9層) 
    辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區浦電路360號9層 
    郵遞區號:200122 
    法定代表人:方一天 
    成立日期:2002年8月23日 
    批准設立機關及批准設立文號:中國證監會證監基金字【2002】44號 
    組織形式:有限責任公司 
    註冊資本:參億元 
    存續期間:持續經營 
    經營範圍:基金募集、基金銷售、資産管理和中國證監會許可的的其他業務。 
    (二)基金託管人 
    名稱:中國建設銀行股份有限公司(以下簡稱“中國建設銀行”)) 
    住所:北京市西城區金融大街25號 
    辦公地址:北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓 
    郵遞區號:100033 
    法定代表人:田國立 
    成立日期:2004年09月17日 
    基金託管業務批准文號:中國證監會證監基字[1998]12號 
    組織形式:股份有限公司 
    註冊資本:貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整 
    存續期間:持續經營 
    經營範圍:吸收公眾存款;發放短期、中期、長期貸款;辦理國內外結算;辦
    理票據承兌與貼現;發行金融債券;代理髮行、代理兌付、承銷政府債券;買賣政
    府債券、金融債券;從事同業拆借;買賣、代理買賣外匯;從事銀行卡業務;提供
    信用證服務及擔保;代理收付款項及代理保險業務;提供保管箱服務;經中國銀行
    業監督管理機構等監管部門批准的其他業務。 
    二、基金託管人對基金管理人的業務監督和核查 
    (一)基金託管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,對基金投
    資範圍、投資比例進行監督。《基金合同》明確約定基金投資風格或證券選擇標準
    的,基金管理人應按照基金託管人要求的格式提供投資品種池,以便基金託管人運
    用相關技術系統,對基金實際投資是否符合《基金合同》關於證券選擇標準的約定
    進行監督,對存在疑義的事項進行核查。 
    本基金的投資範圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的股
    票(包括主機板、中小板、創業板及其他中國證監會核準上市的股票、存托憑證)、
    債券(含中小企業私募債、證券公司短期公司債券)、貨幣市場工具、權證、期
    權、股指期貨、資産支援證券以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融
    工具(但須符合中國證監會相關規定)。 
    如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程
    序後,可以將其納入投資範圍。 
    (二)基金託管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,對基金投
    資、融資比例進行監督。基金託管人按下述比例和調整期限進行監督: 
    1. 本基金股票投資佔基金資産的0%-95%,投資于新興藍籌主題的證券不低於
    非現金基金資産的80%; 
    2. 本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金後,保持
    不低於基金資産凈值5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券;其中,現金類
    資産不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等; 
    3.本基金參與融資業務後,在任何交易日日終,持有的融資買入股票與其他有
    價證券市值之和,不得超過基金資産凈值的95%。 
    4.本基金持有一家公司發行的證券,其市值不超過基金資産凈值的10%; 
    5.本基金持有的全部權證,其市值不得超過基金資産凈值的3%; 
    6.本基金在任何交易日買入權證的總金額,不得超過上一交易日基金資産凈值
    的0.5%; 
    7.本基金投資于同一原始權益人的各類資産支援證券的比例,不得超過基金資
    産凈值的10%; 
    8.本基金持有的全部資産支援證券,其市值不得超過基金資産凈值的20%; 
    9.本基金持有的同一(指同一信用級別)資産支援證券的比例,不得超過該資産
    支援證券規模的10%; 
    10.本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資産支援證券。基金持
    有資産支援證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級報告發
    布之日起3個月內予以全部賣出; 
    11.基金財産參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總資
    産,本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量; 
    12.本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金餘額不得超過基金資
    産凈值的40%;進入全國銀行間同業市場進行債券回購的最長期限為1年,債券回
    購到期後不得展期; 
    13. 本基金資産總值不得超過基金資産凈值的140%; 
    14.本基金持有的所有流通受限證券,其公允價值不得超過本基金資産凈值的
    15%;本基金持有的同一流通受限證券,其公允價值不得超過本基金資産凈值的
    8%; 
    15.本基金在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值,不得超過基金
    資産凈值的10%。 
    16.開放式基金在任何交易日日終,持有的買入期貨合約價值與有價證券市值
    之和,不得超過基金資産凈值的95%。其中,有價證券指股票、債券(不含到期日在
    一年以內的政府債券)、權證、資産支援證券、買入返售金融資産(不含質押式回
    購)等; 
    17.本基金在任何交易日日終,持有的賣出期貨合約價值不得超過基金持有的
    股票總市值的20%。 
    18.本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值,合計(軋差計
    算)應當符合《基金合同》關於股票投資比例的有關約定。 
    19.本基金在任何交易日內交易(不包括平倉)的股指期貨合約的成交金額不
    得超過上一交易日基金資産凈值的20%。 
    20.本基金持有單只中小企業私募債券,其市值不得超過該基金資産凈值的
    10%; 
    21.本基金持有單只證券公司短期公司債券,其市值不得超過本基金資産凈值
    的10%; 
    22. 本基金參與股票期權交易的,應當符合下列要求:基金因未平倉的期權合
    約支付和收取的權利金總額不得超過基金資産凈值的10%;開倉賣出認購期權的,
    應持有足額標的證券;開倉賣出認沽期權的,應持有合約行權所需的全額現金或交
    易所規則認可的可衝抵期權保證金的現金等價物;未平倉的期權合約面值不得超過
    基金資産凈值的20%。其中,合約面值按照行權價乘以合約乘數計算; 
    23.本基金管理人管理的且由本基金託管人託管的全部開放式基金(包括開放
    式基金以及處於開放期的定期開放基金)持有一家上市公司發行的可流通股票,不
    得超過該上市公司可流通股票的15%;本基金管理人管理的且由本基金託管人託管
    的全部投資組合持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司可流通
    股票的30%; 
    24.本基金主動投資于流動性受限資産的市值合計不得超過基金資産凈值的
    15%,因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因
    素致使基金不符合前述所規定比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資
    産的投資; 
    25.本基金與私募類證券資管産品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開
    展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資範圍保持一
    致; 
    26.本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執行,與境內上
    市交易的股票合併計算。 
    如果法律法規對上述投資組合比例限制進行變更的,以變更後的規定為準。法
    律法規或監管部門取消上述限制,如適用於本基金,則本基金投資不再受相關限
    制。 
    除上述第2、10、24、25項外,因證券市場波動、上市公司合併、基金規模變
    動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資比例的,基金管
    理人應當在10個交易日內進行調整,但中國證監會規定的特殊情形除外。 
    基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基
    金合同的有關約定。在上述期間內,本基金的投資範圍、投資策略應當符合基金合
    同的約定。基金託管人對基金的投資的監督與檢查自本基金合同生效之日起開始。 
    當基金持有特定資産且存在或潛在大額贖回申請時,根據最大限度保護基金份
    額持有人利益的原則,基金管理人經與基金託管人協商一致,並諮詢會計師事務所
    意見後,可以依照法律法規及基金合同的約定啟用側袋機制,無需召開基金份額持
    有人大會。 
    側袋機制實施期間,本部分約定的投資組合比例、組合限制等約定僅適用於主
    袋賬戶。 
    側袋機制的具體規則依照相關法律法規的規定和基金合同的約定執行。 
    (三)基金託管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,對本託管
    協議第十五條第九款基金投資禁止行為通過事後監督方式進行監督。 
    基金管理人運用基金財産買賣基金管理人、基金託管人及其控股股東、實際控
    制人或者與其他重大利害關係的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者從
    事其他重大關聯交易的,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循基金份額持有
    人利益優先的原則,防範利益衝突,相關交易必須事先得到基金託管人的同意,並
    履行資訊披露義務。 
    (四)基金託管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,對基金管
    理人參與銀行間債券市場進行監督。基金管理人應在基金投資運作之前向基金託管
    人提供符合法律法規及行業標準的、經慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場
    交易對手名單,並約定各交易對手所適用的交易結算方式。基金管理人應嚴格按照
    交易對手名單的範圍在銀行間債券市場選擇交易對手。基金託管人監督基金管理人
    是否按事前提供的銀行間債券市場交易對手名單進行交易。基金管理人可以每半年
    對銀行間債券市場交易對手
    名單及結算方式進行更新,新名單確定前已與本次剔除
    的交易對手所進行但尚未結算的交易,仍應按照協議進行結算。如基金管理人根據
    市場情況需要臨時調整銀行間債券市場交易對手名單及結算方式的,應向基金託管
    人説明理由,並在與交易對手發生交易前3個工作日內與基金託管人協商解決。 
    基金管理人負責對交易對手的資信控制,按銀行間債券市場的交易規則進行交
    易,並負責解決因交易對手不履行合同而造成的糾紛及損失,基金託管人不承擔由
    此造成的任何法律責任及損失。若未履約的交易對手在基金託管人與基金管理人確
    定的時間前仍未承擔違約責任及其他相關法律責任的,基金管理人可以對相應損失
    先行予以承擔,然後再向相關交易對手追償。基金託管人則根據銀行間債券市場成
    交單對合同履行情況進行監督。如基金託管人事後發現基金管理人沒有按照事先約
    定的交易對手或交易方式進行交易時,基金託管人應及時提醒基金管理 
    (五)基金託管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,對基金管
    理人投資流通受限證券進行監督。 
    基金管理人投資流通受限證券,應事先根據中國證監會相關規定,明確基金投
    資流通受限證券的比例,制訂嚴格的投資決策流程和風險控制制度,防範流動性風
    險、法律風險和操作風險等各種風險。基金託管人對基金管理人是否遵守相關制
    度、流動性風險處置預案以及相關投資額度和比例等的情況進行監督。 
    1.本基金投資的受限證券須為經中國證監會批准的非公開發行股票、公開發行
    股票網下配售部分等在發行時明確一定期限鎖定期的可交易證券,不包括由於發佈
    重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發行未上市證券、回購交易中的質押券
    等流通受限證券。本基金不投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券。 
    本基金投資的受限證券限于可由中國證券登記結算有限責任公司或中央國債登
    記結算有限責任公司負責登記和存管,並可在證券交易所或全國銀行間債券市場交
    易的證券。 
    本基金投資的受限證券應保證登記存管在本基金名下,基金管理人負責相關工
    作的落實和協調,並確保基金託管人能夠正常查詢。因基金管理人原因産生的受限
    證券登記存管問題,造成基金託管人無法安全保管本基金資産的責任與損失,及因
    受限證券存管直接影響本基金安全的責任及損失,由基金管理人承擔。 
    本基金投資受限證券,不得預付任何形式的保證金。 
    2.基金管理人投資非公開發行股票,應制訂流動性風險處置預案並經其董事會
    批准。風險處置預案應包括但不限于因投資受限證券需要解決的基金投資比例限制
    失調、基金流動性困難以及相關損失的應對解決措施,以及有關異常情況的處置。
    基金管理人應在首次投資流通受限證券前向基金託管人提供基金投資非公開發行股
    票相關流動性風險處置預案。 
    基金管理人對本基金投資受限證券的流動性風險負責,確保對相關風險採取積
    極有效的措施,在合理的時間內有效解決基金運作的流動性問題。如因基金鉅額贖
    回或市場發生劇烈變動等原因而導致基金現金週轉困難時,基金管理人應保證提供
    足額現金確保基金的支付結算,並承擔所有損失。對本基金因投資受限證券導致的
    流動性風險,基金託管人不承擔任何責任。如因基金管理人原因導致本基金出現損
    失致使基金託管人承擔連帶賠償責任的,基金管理人應賠償基金託管人由此遭受的
    損失。 
    3.本基金投資非公開發行股票,基金管理人應至少於投資前三個工作日向基金
    託管人提交有關書面資料,並保證向基金託管人提供的有關資料真實、準確、完
    整。有關資料如有調整,基金管理人應及時提供調整後的資料。上述書面資料包括
    但不限于: 
    (1)中國證監會批准發行非公開發行股票的批准文件。 
    (2)非公開發行股票有關發行數量、發行價格、鎖定期等發行資料。 
    (3)非公開發行股票發行人與中國證券登記結算有限責任公司或中央國債登
    記結算有限責任公司簽訂的證券登記及服務協議。 
    (4)基金擬認購的數量、價格、總成本、賬面價值。 
    4.基金管理人應在本基金投資非公開發行股票後兩個交易日內,在中國證監會
    指定媒介披露所投資非公開發行股票的名稱、數量、總成本、賬面價值,以及總成
    本和賬面價值佔基金資産凈值的比例、鎖定期等資訊。 
    本基金有關投資受限證券比例如違反有關限制規定,在合理期限內未能進行及
    時調整,基金管理人應在兩個工作日內編制臨時報告書,予以公告。 
    5.基金託管人根據有關規定有權對基金管理人進行以下事項監督: 
    (1)本基金投資受限證券時的法律法規遵守情況。 
    (2)在基金投資受限證券管理工作方面有關制度、流動性風險處置預案的建
    立與完善情況。 
    (3)有關比例限制的執行情況。 
    (4)資訊披露情況。 
    6.相關法律法規對基金投資受限證券有新規定的,從其規定。 
    (六)基金投資中小企業私募債券,基金管理人應根據審慎原則,制定嚴格的
    投資決策流程、風險控制制度和信用風險、流動性風險處置預案,並經董事會批
    準,以防範信用風險、流動性風險等各種風險。 
    基金託管人對基金投資中小企業私募債券是否符合比例限制進行事後監督,如
    發現異常情況,應及時以書面形式通知基金管理人。基金管理人應積極配合和協助
    基金託管人的監督和核查。基金因投資中小企業私募債券導致的信用風險、流動性
    風險,基金託管人不承擔任何責任。如因基金管理人原因導致基金出現損失致使基
    金託管人承擔連帶賠償責任的,基金管理人應賠償基金託管人由此遭受的損失。 
    (七)基金託管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,對基金資
    産凈值計算、基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金
    收益分配、相關資訊披露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表現數據等進行監督
    和核查。 
    (八)基金託管人發現基金管理人的上述事項及投資指令或實際投資運作違反
    法律法規、《基金合同》和本託管協議的規定,應及時以電話提醒或書面提示等方
    式通知基金管理人限期糾正。基金管理人應積極配合和協助基金託管人的監督和核
    查。基金管理人收到書面通知後應在下一工作日前及時核對並以書面形式給基金托
    管人發出回函,就基金託管人的疑義進行解釋或舉證,説明違規原因及糾正期限,
    並保證在規定期限內及時改正。在上述規定期限內,基金託管人有權隨時對通知事
    項進行復查,督促基金管理人改正。基金管理人對基金託管人通知的違規事項未能
    在限期內糾正的,基金託管人應報告中國證監會。 
    (九)基金管理人有義務配合和協助基金託管人依照法律法規、《基金合同》
    和本託管協議對基金業務執行核查。對基金託管人發出的書面提示,基金管理人應
    在規定時間內答覆並改正,或就基金託管人的疑義進行解釋或舉證;對基金託管人
    按照法律法規、《基金合同》和本託管協議的要求需向中國證監會報送基金監督報
    告的事項,基金管理人應積極配合提供相關數據資料和制度等。 
    (十)若基金託管人發現基金管理人依據交易程式已經生效的指令違反法律、
    行政法規和其他有關規定,或者違反《基金合同》約定的,應當立即通知基金管理
    人,由此造成的損失由基金管理人承擔。 
    (十一)基金託管人發現基金管理人有重大違規行為,應及時報告中國證監
    會,同時通知基金管理人限期糾正,並將糾正結果報告中國證監會。基金管理人無
    正當理由,拒絕、阻撓對方根據本託管協議規定行使監督權,或採取拖延、欺詐等
    手段妨礙對方進行有效監督,情節嚴重或經基金託管人提出警告仍不改正的,基金
    託管人應報告中國證監會。 
    三、基金管理人對基金託管人的業務核查 
    (一)基金管理人對基金託管人履行託管職責情況進行核查,核查事項包括基
    金託管人安全保管基金財産、開設基金財産的資金賬戶、證券賬戶、復核基金管理
    人計算的基金資産凈值和基金份額凈值、根據基金管理人指令辦理清算交收、相關
    資訊披露和監督基金投資運作等行為。 
    (二)基金管理人發現基金託管人擅自挪用基金財産、未對基金財産實行分賬
    管理、未執行或無故延遲執行基金管理人資金劃撥指令、洩露基金投資資訊等違反
    《基金法》、《基金合同》、本協議及其他有關規定時,應及時以書面形式通知基金
    託管人限期糾正。基金託管人收到通知後應及時核對並以書面形式給基金管理人發
    出回函,説明違規原因及糾正期限,並保證在規定期限內及時改正。在上述規定期
    限內,基金管理人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金託管人改正。基金託管
    人應積極配合基金管理人的核查行為,包括但不限于:提交相關資料以供基金管理
    人核查託管財産的完整性和真實性,在規定時間內答覆基金管理人並改正。 
    (三)基金管理人發現基金託管人有重大違規行為,應及時報告中國證監會,
    同時通知基金託管人限期糾正,並將糾正結果報告中國證監會。基金託管人無正當
    理由,拒絕、阻撓對方根據本協議規定行使監督權,或採取拖延、欺詐等手段妨礙
    對方進行有效監督,情節嚴重或經基金管理人提出警告仍不改正的,基金管理人應
    報告中國證監會。 
    四、基金財産的保管 
    (一)基金財産保管的原則 
    1.基金財産應獨立於基金管理人、基金託管人的固有財産。 
    2.基金託管人應安全保管基金財産。 
    3.基金託管人按照規定開設基金財産的資金賬戶、證券賬戶。 
    4.基金託管人對所託管的不同基金財産分別設置賬戶,確保基金財産的完整與
    獨立。 
    5.基金託管人按照《基金合同》和本協議的約定保管基金財産,如有特殊情況
    雙方可另行協商解決。基金託管人未經基金管理人的指令,不得自行運用、處分、
    分配本基金的任何資産(不包含基金託管人依據中國結算公司結算數據完成場內交
    易交收、託管資産開戶銀行扣收結算費和賬戶維護費等費用)。 
    6.對於因為基金投資産生的應收資産,應由基金管理人負責與有關當事人確定
    到賬日期並通知基金託管人,到賬日基金財産沒有到達基金賬戶的,基金託管人應
    及時通知基金管理人採取措施進行催收。由此給基金財産造成損失的,基金管理人
    應負責向有關當事人追償基金財産的損失,基金託管人對此不承擔任何責任。 
    7.除依據法律法規和《基金合同》的規定外,基金託管人不得委託第三人託管
    基金財産。 
    (二)基金募集期間及募集資金的驗資 
    1.基金募集期間募集的資金應存于基金管理人在基金託管人的營業機構開立的
    “基金募集專戶”。該賬戶由基金管理人開立並管理。 
    2.基金募集期滿或基金停止募集時,募集的基金份額總額、基金募集金額、基
    金份額持有人人數符合《基金法》、《運作辦法》等有關規定後,基金管理人應將屬
    于基金財産的全部資金劃入基金託管人開立的基金銀行賬戶,同時在規定時間內,
    聘請具有從事證券相關業務資格的會計師事務所進行驗資,出具驗資報告。出具的
    驗資報告由參加驗資的2名或2名以上中國註冊會計師簽字方為有效。 
    3.若基金募集期限屆滿,未能達到《基金合同》生效的條件,由基金管理人按
    規定辦理退款等事宜。 
    (三)基金銀行賬戶的開立和管理 
    1基金託管人可以基金的名義在其營業機構開立基金的銀行賬戶,並根據基金
    管理人合法合規的指令辦理資金收付。本基金的銀行預留印鑒由基金託管人保管和
    使用。 
    2.基金託管專戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要。基金託管人
    和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶;亦不得使用基金的任
    何賬戶進行本基金業務以外的活動。 
    3.基金銀行賬戶的開立和管理應符合銀行業監督管理機構的有關規定。 
    4.在符合法律法規規定的條件下,基金託管人可以通過基金託管人專用賬戶辦
    理基金資産的支付。 
    (四)基金證券賬戶和結算備付金賬戶的開立和管理 
    1. 基金託管人在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司、深圳分公司為
    基金開立基金託管人與基金聯名的證券賬戶。 
    2.基金證券賬戶的開立和使用,僅限于滿足開展本基金業務的需要。基金託管
    人和基金管理人不得出借或未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶,亦不得使
    用基金的任何賬戶進行本基金業務以外的活動。 
    3.基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金託管人負責,賬戶資産的管
    理和運用由基金管理人負責。 
    證券賬戶開戶費由本基金財産承擔,于證券賬戶開立次月第七個工作日由基金
    託管人從本基金銀行存款賬戶中直接扣收;若因基金銀行存款餘額不足導致證券賬
    戶開戶費無法扣收,基金託管人順延至次月第七個工作日進行扣收;證券賬戶開立
    後連續六個月內,因本基金銀行存款餘額持續不足導致證券賬戶開戶費無法扣收
    的,基金管理人有義務先行支付基金託管人墊付的開戶費用。 
    4.基金託管人以基金託管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司開立結算
    備付金賬戶,並代表所託管的基金完成與中國證券登記結算有限責任公司的一級法
    人清算工作,基金管理人應予以積極協助。結算備付金、交收價差資金等的收取按
    照中國證券登記結算有限責任公司的規定執行。 
    5.若中國證監會或其他監管機構在本託管協議訂立日之後允許基金從事其他投
    資品種的投資業務,涉及相關賬戶的開立、使用的,若無相關規定,則基金託管人
    比照上述關於賬戶開立、使用的規定執行。 
    (五)債券託管專戶的開設和管理 
    基金合同生效後,基金管理人負責以基金的名義申請並取得進入全國銀行間同
    業拆借市場的交易資格,並代表基金進行交易;基金託管人根據中國人民銀行、銀
    行間市場登記結算機構的有關規定,在銀行間市場登記結算機構開立債券託管賬
    戶,持有人賬戶和資金結算賬戶,並代表基金進行銀行間市場債券的結算。基金管
    理人和基金託管人共同代表基金簽訂全國銀行間債券市場債券回購主協議。 
    (六)其他賬戶的開立和管理 
    1. 在本託管協議訂立日之後,本基金被允許從事符合法律法規規定和《基金
    合同》約定的其他投資品種的投資業務時,如果涉及相關賬戶的開設和使用,由基
    金管理人協助託管人根據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定,開立有關賬
    戶。該賬戶按有關規則使用並管理。 
    2.法律法規等有關規定對相關賬戶的開立和管理另有規定的,從其規定辦理。 
    (七)基金財産投資的有關有價憑證等的保管 
    基金財産投資的有關實物證券等有價憑證由基金託管人存放于基金託管人的保
    管庫,也可存入中央國債登記結算有限責任公司、中國證券登記結算有限責任公司
    上海分公司/深圳分公司或票據營業中心的代保管庫,保管憑證由基金託管人持
    有。實物證券等有價憑證的購買和轉讓,由基金管理人和基金託管人共同辦理。基
    金託管人對由基金託管人及基金託管人委託保管的機構以外機構實際有效控制的證
    券不承擔保管責任。 
    (八)與基金財産有關的重大合同的保管 
    與基金財産有關的重大合同的簽署,由基金管理人負責。由基金管理人代表基
    金簽署的、與基金財産有關的重大合同的原件分別由基金管理人、基金託管人保
    管。除本協議另有規定外,基金管理人代表基金簽署的與基金財産有關的重大合同
    包括但不限于基金年度審計合同、基金資訊披露協議及基金投資業務中産生的重大
    合同,基金管理人應保證基金管理人和基金託管人至少各持有一份正本的原件。基
    金管理人應在重大合同簽署後及時將重大合同傳真給基金託管人,並在30個工作日
    內將正本送達基金託管人處。重大合同的保管期限為基金合同終止後15年。 
    五、基金資産凈值計算與會計核算 
    (一)基金資産凈值的計算、復核與完成的時間及程式 
    1.基金資産凈值是指基金資産總值減去負債後的金額。基金份額凈值是按照每
    個交易日閉市後,基金資産凈值除以當日基金份額的餘額數量計算,精確到0.0001
    元,小數點後第五位四捨五入。國家另有規定的,從其規定。 
    基金管理人每個工作日計算基金資産凈值及基金份額凈值,經基金託管人復
    核,按規定公告。 
    2.基金管理人應每交易日對基金資産估值。但基金管理人根據法律法規或《基
    金合同》的規定暫停估值時除外。 
    基金管理人每個交易日對基金資産估值後,將基金份額凈值結果發送基金託管
    人,經基金託管人復核無誤後,由基金管理人對外公佈。 
    (二)基金資産估值方法和特殊情形的處理 
    1.估值對象 
    基金所擁有的股票、權證、期權、股指期貨、債券和銀行存款本息、應收款
    項、其他投資等資産及負債。 
    2.估值方法 
    (1)證券交易所上市的有價證券的估值 
    1)交易所上市的有價證券(包括股票、權證等),以其估值日在證券交易所挂
    牌的市價(收盤價)估值;估值日無交易的,且最近交易日後經濟環境未發生重大
    變化或證券發行機構未發生影響證券價格的重大事件的,以最近交易日的市價(收
    盤價)估值;如最近交易日後經濟環境發生了重大變化或證券發行機構發生影響證
    券價格的重大事件的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近
    交易市價,確定公允價格; 
    2)交易所市場上市交易的固定收益品種(可轉換債券、資産支援證券和私募債
    券除外),選取估值日第三方估值機構提供的相應品種的凈價進行估值。 
    3)交易所上市可轉換債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利
    息得到的凈價進行估值;估值日沒有交易的,且最近交易日後經濟環境未發生重大
    變化,按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利息得到的凈價
    進行估值。如最近交易日後經濟環境發生了重大變化的,可參考類似投資品種的現
    行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格; 
    4)交易所上市不存在活躍市場的有價證券,採用估值技術確定公允價值。交易
    所上市的資産支援證券、私募債券,採用估值技術確定公允價值,在估值技術難以
    可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。 
    (2)處於未上市期間的有價證券應區分如下情況處理: 
    1)送股、轉增股、配股和公開增發的新股,按估值日在證券交易所掛牌的同一
    股票的估值方法估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)估值; 
    2)首次公開發行未上市的股票、債券和權證,採用估值技術確定公允價值,在
    估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值; 
    3)首次公開發行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市後,按交易所上
    市的同一股票的估值方法估值;非公開發行有明確鎖定期的股票,按監管機構或行
    業協會有關規定確定公允價值。 
    (3)全國銀行間債券市場交易的債券、資産支援證券等固定收益品種,以第三
    方估值機構提供的價格數據估值。 
    (4)本基金投資股指期貨合約,一般以估值當日結算價進行估值,如估值當日
    無結算價的,且最近交易日後經濟環境未發生重大變化的,採用最近交易日結算價
    估值。 
    (5)中小企業私募債採用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計量公
    允價值的情況下,按成本估值。 
    (6)本基金投資期權合約,一般以估值當日結算價進行估值,估值當日無結算
    價的,且最近交易日後經濟環境未發生重大變化的,採用最近交易日結算價估值。 
    (7) 本基金投資存托憑證的估值核算依照境內上市交易的股票執行。 
    (8)如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基金
    管理人可根據具體情況與基金託管人商定後,按最能反映公允價值的價格估值。 
    (9) 相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,按
    國家最新規定估值。 
    如基金管理人或基金託管人發現基金估值違反《基金合同》訂明的估值方法、
    程式及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知
    對方,共同查明原因,雙方協商解決。 
    根據有關法律法規,基金資産凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承
    擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會計問
    題,如經相關各方在平等基礎上充分討論後,仍無法達成一致意見的,基金管理人
    向基金託管人出具加蓋公章的書面説明後,按照基金管理人對基金資産凈值的計算
    結果對外予以公佈。 
    3.特殊情形的處理 
    基金管理人、基金託管人按估值方法的第(8)項進行估值時,所造成的誤差不
    作為基金份額凈值錯誤處理。 
    (三)基金份額凈值錯誤的處理方式 
    1.當基金份額凈值小數點後4位以內(含第4位)發生差錯時,視為基金份額凈值
    錯誤;基金份額凈值出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報基金託管
    人,並採取合理的措施防止損失進一步擴大;錯誤偏差達到基金份額凈值的0.25%
    時,基金管理人應當通報基金託管人並報中國證監會備案;錯誤偏差達到基金份額
    凈值的0.5%時,基金管理人應當公告;當發生凈值計算錯誤時,由基金管理人負責
    處理,由此給基金份額持有人和基金造成損失的,應由基金管理人先行賠付,基金
    管理人按差錯情形,有權向其他當事人追償。 
    2.當基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要進行賠償
    時,基金管理人和基金託管人應根據實際情況界定雙方承擔的責任,經確認後按以
    下條款進行賠償: 
    (1)本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,與本基金有關的會計問題,
    如經雙方在平等基礎上充分討論後,尚不能達成一致時,按基金管理人的建議執
    行,由此給基金份額持有人和基金財産造成的損失,由基金管理人負責賠付。 
    (2)若基金管理人計算的基金份額凈值已由基金託管人復核確認後公告,而且
    基金託管人未對計算過程提出疑義或要求基金管理人書面説明,基金份額凈值出錯
    且造成基金份額持有人損失的,應根據法律法規的規定對投資者或基金支付賠償
    金,就實際向投資者或基金支付的賠償金額,基金管理人與基金託管人按照管理費
    和託管費的比例各自承擔相應的責任。 
    (3)如基金管理人和基金託管人對基金份額凈值的計算結果,雖然多次重新計
    算和核對,尚不能達成一致時,為避免不能按時公佈基金份額凈值的情形,以基金
    管理人的計算結果對外公佈,由此給基金份額持有人和基金造成的損失,由基金管
    理人負責賠付。 
    (4)由於基金管理人提供的資訊錯誤(包括但不限于基金申購或贖回金額等),
    進而導致基金份額凈值計算錯誤而引起的基金份額持有人和基金財産的損失,由基
    金管理人負責賠付。 
    3.由於證券交易所及登記結算公司發送的數據錯誤,有關會計制度變化或由於
    其他不可抗力原因,基金管理人和基金託管人雖然已經採取必要、適當、合理的措
    施進行檢查,但是未能發現該錯誤而造成的基金份額凈值計算錯誤,基金管理人、
    基金託管人免除賠償責任。但基金管理人、基金託管人應積極採取必要的措施消除
    由此造成的影響。 
    4.基金管理人和基金託管人由於各自技術系統設置而産生的凈值計算尾差,以
    基金管理人計算結果為準。 
    5.前述內容如法律法規或者監管部門另有規定的,從其規定。如果行業另有通
    行做法,雙方當事人應本著平等和保護基金份額持有人利益的原則進行協商。 
    (四)暫停估值與公告基金份額凈值的情形 
    1.基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營業
    時; 
    2.因不可抗力致使基金管理人、基金託管人無法準確評估基金資産價值時; 
    3.如果出現基金管理人認為屬於緊急事故的任何情況,導致基金管理人不能出
    售或評估基金資産時; 
    4. 當特定資産佔前一估值日基金資産凈值50%以上的,經與基金託管人協商確
    認後,基金管理人應當暫停估值; 
    5.中國證監會和《基金合同》認定的其他情形。 
    (五)基金會計制度 
    按國家有關部門規定的會計制度執行。 
    (六)基金賬冊的建立 
    基金管理人進行基金會計核算並編制基金財務會計報告。基金管理人獨立地設
    置、記錄和保管本基金的全套賬冊。若基金管理人和基金託管人對會計處理方法存
    在分歧,應以基金管理人的處理方法為準。若當日核對不符,暫時無法搜尋到錯賬
    的原因而影響到基金資産凈值的計算和公告的,以基金管理人的賬冊為準。 
    (七)基金財務報表與報告的編制和復核 
    1.財務報表的編制 
    基金財務報表由基金管理人編制,基金託管人復核。 
    2.
    報表復核 
    基金託管人在收到基金管理人編制的基金財務報表後,進行獨立的復核。核對
    不符時,應及時通知基金管理人共同查出原因,進行調整,直至雙方數據完全一
    致。 
    3.財務報表的編制與復核時間安排 
    (1)報表的編制 
    基金管理人應當在每月結束後5個工作日內完成月度報表的編制;在每個季度
    結束之日起15個工作日內完成基金季度報告的編制;在上半年結束之日起兩個月內
    完成基金中期報告的編制;在每年結束之日起三個月內完成基金年度報告的編制。
    基金年度報告中的財務會計報告應當經過具有證券、期貨相關業務資格的會計師事
    務所審計。《基金合同》生效不足兩個月的,基金管理人可以不編制當期季度報
    告、中期報告或者年度報告。 
    (2)報表的復核 
    基金管理人應及時完成報表編制,將有關報表提供基金託管人復核;基金託管
    人在復核過程中,發現雙方的報表存在不符時,基金管理人和基金託管人應共同查
    明原因,進行調整,調整以國家有關規定為準。 
    基金管理人應留足充分的時間,便於基金託管人復核相關報表及報告。 
    (八)實施側袋機制期間的基金資産估值 
    本基金實施側袋機制的,應根據本部分的約定對主袋賬戶資産進行估值並披露
    主袋賬戶的基金凈值資訊,暫停披露側袋賬戶份額凈值。 
    六、基金份額持有人名冊的保管 
    基金份額持有人名冊至少應包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。基
    金份額持有人名冊由基金註冊登記機構根據基金管理人的指令編制和保管,基金管
    理人和基金託管人應分別保管基金份額持有人名冊,保存期不少於15年。如不能妥
    善保管,則按相關法規承擔責任。 
    在基金託管人要求或編制中期報告和年報前,基金管理人應將有關資料送交基
    金託管人,不得無故拒絕或延誤提供,並保證其的真實性、準確性和完整性。基金
    託管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用於基金託管業務以外的其他用途,並
    應遵守保密義務。 
    七、爭議解決方式 
    因本協議産生或與之相關的爭議,雙方當事人應通過協商、調解解決,協商、
    調解不能解決的,任何一方均有權將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會,仲裁
    地點為北京市,按照中國國際經濟貿易仲裁委員會屆時有效的仲裁規則進行仲裁。
    仲裁裁決是終局的,對當事每人平均有約束力,仲裁費用由敗訴方承擔。 
    爭議處理期間,雙方當事人應恪守基金管理人和基金託管人職責,各自繼續忠
    實、勤勉、盡責地履行《基金合同》和本託管協議規定的義務,維護基金份額持有
    人的合法權益。 
    本協議受中國法律管轄。 
    八、託管協議的變更、終止與基金財産的清算 
    (一)託管協議的變更程式 
    本協議雙方當事人經協商一致,可以對協議進行修改。修改後的新協議,其內
    容不得與《基金合同》的規定有任何衝突。基金託管協議的變更應報中國證監會備
    案。 
    (二)基金託管協議終止出現的情形 
    1.《基金合同》終止; 
    2.基金託管人解散、依法被撤銷、破産或由其他基金託管人接管基金資産; 
    3.基金管理人解散、依法被撤銷、破産或由其他基金管理人接管基金管理權; 
    4.發生法律法規或《基金合同》規定的終止事項。 
    (三)基金財産的清算 
    1.基金財産清算組 
    (1)自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日內成立清算組,基金管
    理人組織基金財産清算組並在中國證監會的監督下進行基金清算。 
    (2)基金財産清算組成員由基金管理人、基金託管人、具有從事證券、期貨
    相關業務資格的註冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金財産清算
    小組可以聘用必要的工作人員。 
    (3)在基金財産清算過程中,基金管理人和基金託管人應各自履行職責,繼
    續忠實、勤勉、盡責地履行基金合同和本託管協議規定的義務,維護基金份額持有
    人的合法權益。 
    (4)基金財産清算組負責基金財産的保管、清理、估價、變現和分配。基金
    財産清算小組可以依法進行必要的民事活動。 
    2..基金財産清算程式: 
    (1)《基金合同》終止情形出現時,由基金財産清算小組統一接管基金; 
    (2)對基金財産和債權債務進行清理和確認; 
    (3)對基金財産進行估值和變現; 
    (4)製作清算報告; 
    (5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報告
    出具法律意見書; 
    (6)將清算結果報中國證監會備案並公告; 
    (7)對基金財産進行分配。 
    3.清算費用 
    清算費用是指基金財産清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,
    清算費用由基金財産清算小組優先從基金財産中支付。 
    4.基金財産按下列順序清償: 
    (1)支付清算費用; 
    (2)交納所欠稅款; 
    (3)清償基金債務; 
    (4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。 
    基金財産未按前款(1)-(3)項規定清償前,不分配給基金份額持有人。5.
    基金財産清算的公告 
    清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財産清算報告經具有證券、期貨
    相關業務資格的會計師事務所審計、並由律師事務所出具法律意見書後,報中國證
    監會備案並公告。基金財産清算公告于基金財産清算報告報中國證監會備案後5個
    工作日內由基金財産清算小組進行公告。基金財産清算小組應當將清算報告登載在
    指定網站上,並將清算報告提示性公告登載在指定報刊上。 
    6.基金財産清算賬冊及文件的保存 
    基金財産清算賬冊及有關文件由基金託管人保存15年以上。 
    第二十二部分 對基金份額持有人的服務 
    對本基金份額持有人的服務主要由基金管理人和非直銷銷售機構提供。 
    基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務。基金管理人將根據基金
    份額持有人的需要和市場的變化,增加或變更服務項目。主要服務內容如下: 
    一、基金份額持有人投資交易確認服務 
    登記機構保留基金份額持有人名冊上列明的所有基金份額持有人的基金投資記
    錄。 
    基金管理人直銷中心應根據在基金管理人直銷中心進行交易的投資人的要求提
    交成交確認單。 
    基金代銷機構應根據在其網點進行交易的投資人的要求提交成交確認單。 
    二、基金份額持有人交易記錄查詢服務 
    基金份額持有人可通過基金管理人的客戶服務中心查詢歷史交易記錄。 
    三、基金份額持有人交易對帳單寄送服務 
    基金份額持有人交易對帳單包括季度對帳單與年度對帳單,向訂制客戶寄送。
    萬家基金管理有限公司已全面開通了電子帳單服務,主要有電子郵件帳單(季度)
    和短信帳單(月度)兩類,均向訂制客戶免費發送。 
    四、資訊訂制服務 
    投資人可以通過本基金管理人網站(www.wjasset.com)、客戶服務中心提交信
    息訂制申請,基金管理人通過電子郵件或手機短信定期發送所訂制的資訊。可訂制
    的內容如下: 
    1、電子郵件:電子郵件對帳單、每日凈值播報等。 
    2、手機短信:短信對帳單、賬戶交易確認、基金交易確認、持有基金週末凈
    值、生日祝福等。 
    五、資訊服務 
    1、客戶服務電話 
    投資人撥打客戶服務電話可通過自動語音或人工座席獲得基金資訊諮詢、賬戶
    資訊查詢、定制資訊、建議投訴等全面的服務。 
    客戶服務電話:400-888-0800 
    客戶服務傳真:021-38909778 
    2、公司網站 
    基金管理人的網際網路地址:www.wjasset.com 
    基金管理人的電子信箱:callcenter@wjasset.com 
    投資人也可登錄基金管理人網站,在“客服”—“服務中心”—“留言諮詢”
    欄目中,直接提出有關本基金的問題和建議。 
    投資人還可以直接登錄基金管理人的網站(www.wjasset.com)查閱和下載招募
    説明書。 
    基金管理人網站為投資人提供了賬戶查詢、基金資訊查詢、投訴建議等服務欄
    目,力爭為投資人提供全方位的專業服務
    第二十三部分 其他應披露事項 
    1. 2021年07月20日,本公司在指定媒介發佈“萬家新興藍籌靈活配置混合型證
    券投資基金2021年第2季度報告”; 
    2. 2021年06月11日,本公司在指定媒介發佈“萬家基金管理有限公司關於旗下
    部分基金新增普益基金為銷售機構並開通轉換、基金定投業務及參與其費率優惠活
    動的公告”; 
    3. 2021年04月22日,本公司在指定媒介發佈“萬家基金管理有限公司關於旗下
    部分基金新增五礦證券為銷售機構並開通轉換、基金定投業務及參與其費率優惠活
    動的公告”; 
    4. 2021年04月21日,本公司在指定媒介發佈“萬家新興藍籌靈活配置混合型證
    券投資基金2021年第1季度報告”; 
    5. 2021年04月21日,本公司在指定媒介發佈“萬家基金管理有限公司關於旗下
    部分基金在華龍證券股份有限公司開通基金定投業務的公告”; 
    6. 2021年04月15日,本公司在指定媒介發佈“萬家基金管理有限公司關於旗下
    部分基金新增寧波銀行為銷售機構並開通定投業務的公告”; 
    7. 2021年04月02日,本公司在指定媒介發佈“萬家基金管理有限公司關於旗下
    部分基金新增中國中金財富證券有限公司為銷售機構並開通轉換、基金定投業務及
    參與其費率優惠活動的公告”; 
    8. 2021年03月30日,本公司在指定媒介發佈“萬家新興藍籌靈活配置混合型證
    券投資基金2020年年度報告”; 
    9. 2021年03月11日,本公司在指定媒介發佈“萬家基金管理有限公司關於旗下
    部分基金在東方財富證券開通基金定投業務的公告”; 
    10. 2021年03月02日,本公司在指定媒介發佈“萬家基金管理有限公司關於旗下
    部分基金在一路財富開通基金定投業務及參與其費率優惠活動的公告”; 
    11. 2021年01月21日,本公司在指定媒介發佈“萬家新興藍籌靈活配置混合型證
    券投資基金2020年第4季度報告”; 
    12. 2020年12月31日,本公司在指定媒介發佈“關於萬家基金管理有限公司旗下
    部分基金參加中國工商銀行申購、AI投及定投優惠活動的公告”。 
    第二十四部分 招募説明書的存放及查閱方式 
    招募説明書存放在基金管理人、基金託管人的辦公場所,投資人可在辦公時間
    查閱;投資人在支付工本費後,可在合理時間內取得上述文件複製件或複印件。對
    投資人按此種方式所獲得的文件及其複印件,基金管理人和基金託管人保證文本的
    內容與所公告的內容完全一致。 
    投資人還可以直接登錄基金管理人的網站(www.wjasset.com)查閱和下載招募
    説明書。 
    第二十五部分 備查文件 
    一、備查文件目錄 
    1、中國證監會許可本基金註冊募集的文件 
    2、《萬家新興藍籌靈活配置混合型證券投資基金基金合同》 
    3、《萬家新興藍籌靈活配置混合型證券投資基金託管協議》 
    4、法律意見書 
    5、基金管理人業務資格批件、營業執照 
    6、基金託管人業務資格批件、營業執照 
    7、中國證監會要求的其他文件 
    二、存放地點 
    備查文件存放于基金管理人和/或基金託管人處。 
    三、查閱方式 
    投資人可在營業時間免費查閱備查文件。在支付工本費後,可在合理時間內取
    得備查文件的複製件或複印件。 
    萬家基金管理有限公司 
    2021年10月15日 
    
    

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