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工銀瑞信中證500六個月持有期指數增強型證券投資基金基金合同
 
  
    工銀瑞信基金管理有限公司 
    工銀瑞信中證500六個月持有期指數增強型證券投資基金基金合同 
    基金管理人:工銀瑞信基金管理有限公司 
    基金託管人:中國民生銀行股份有限公司 
    二零二一年十一月 
    目    錄 
    第一部分  前言...................................................... 1 
    第二部分  釋義...................................................... 4 
    第三部分  基金的基本情況........................................... 10 
    第四部分  基金份額的發售........................................... 12 
    第五部分  基金備案................................................. 14 
    第六部分  基金份額的申購與贖回..................................... 15 
    第七部分  基金合同當事人及權利義務................................. 24 
    第八部分  基金份額持有人大會....................................... 32 
    第九部分  基金管理人、基金託管人的更換條件和程式................... 41 
    第十部分  基金的託管............................................... 44 
    第十一部分  基金份額的登記......................................... 45 
    第十二部分  基金的投資............................................. 47 
    第十三部分  基金的財産............................................. 56 
    第十四部分  基金資産估值........................................... 57 
    第十五部分  基金費用與稅收......................................... 64 
    第十六部分  基金的收益與分配....................................... 67 
    第十七部分  基金的會計與審計....................................... 69 
    第十八部分  基金的資訊披露......................................... 70 
    第十九部分  基金合同的變更、終止與基金財産的清算................... 78 
    第二十部分  違約責任............................................... 80 
    第二十一部分  爭議的處理和適用的法律............................... 81 
    第二十二部分  基金合同的效力....................................... 82 
    第二十三部分  其他事項............................................. 83 
    第一部分  前言 
    一、訂立本基金合同的目的、依據和原則 
    1、訂立本基金合同的目的是保護投資人合法權益,明確基金合同當事人的
    權利義務,規範基金運作。 
    2、訂立本基金合同的依據是《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國
    證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《公開募集證券投資基金運作管理辦
    法》(以下簡稱“《運作辦法》”)、《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》
    (以下簡稱“《銷售辦法》”)、《公開募集證券投資基金資訊披露管理辦法》(以下簡
    稱“《資訊披露辦法》”)、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》
    (以下簡稱“《流動性風險管理規定》”)、《公開募集證券投資基金運作指引第3
    號——指數基金指引》(以下簡稱“《指數基金指引》”)和其他有關法律法規。 
    3、訂立本基金合同的原則是平等自願、誠實信用、充分保護投資人合法權
    益。 
    二、基金合同是規定基金合同當事人之間權利義務關係的基本法律文件,其
    他與基金相關的涉及基金合同當事人之間權利義務關係的任何文件或表述,如與
    基金合同有衝突,均以基金合同為準。基金合同當事人按照《基金法》、基金合
    同及其他有關規定享有權利、承擔義務。 
    基金合同的當事人包括基金管理人、基金託管人和基金份額持有人。基金投
    資人自依本基金合同取得基金份額,即成為基金份額持有人和本基金合同的當事
    人,其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受。 
    三、工銀瑞信中證500六個月持有期指數增強型證券投資基金由基金管理人
    依照《基金法》、基金合同及其他有關規定募集,並經中國證券監督管理委員會
    (以下簡稱“中國證監會”)註冊。 
    中國證監會對本基金募集的註冊,並不表明其對本基金的投資價值和市場前
    景做出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。 
    基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財産,
    但不保證投資于本基金一定盈利,也不保證最低收益。 
    投資者應當認真閱讀基金招募説明書、基金合同、基金産品資料概要等資訊
    披露文件,自主判斷基金的投資價值,自主做出投資決策,自行承擔投資風險。 
    本基金為指數增強基金,投資者投資于本基金面臨跟蹤誤差控制未達約定目
    標、指數編制機構停止服務、成份股停牌等潛在風險,詳見本基金招募説明書。 
    四、基金管理人、基金託管人在本基金合同之外披露涉及本基金的資訊,其
    內容涉及界定基金合同當事人之間權利義務關係的,如與基金合同有衝突,以基
    金合同為準。 
    五、本基金單一投資者持有基金份額數不得達到或者超過基金份額總數的
    50%,但在基金運作過程中因基金份額贖回等基金管理人無法予以控制的情形導
    致達到或者超過50%的除外。法律法規或監管機構另有規定的,從其規定。 
    六、本基金按照中國法律法規成立並運作,若基金合同的內容與屆時有效的
    法律法規的強制性規定不一致,應當以屆時有效的法律法規的規定為準。 
    七、本基金對於每份有效認購、申購或轉換轉入的基金份額而言,設置了六
    個月的最短持有期,投資者只能在最短持有期到期日的下一工作日(含)起才能
    提出贖回或轉換轉出申請。 
    八、本基金可參與內地與香港股票市場交易互聯互通機制(以下簡稱“港股
    通機制”)下港股通相關業務,基金資産投資于港股,會面臨港股通機制下因投
    資環境、投資標的、市場制度以及交易規則等差異帶來的特有風險,包括港股市
    場股價波動較大的風險(港股市場實行T+0回轉交易,且對個股不設漲跌幅限
    制,港股股價可能表現出比A股更為劇烈的股價波動)、匯率風險(匯率波動可
    能對基金的投資收益造成損失)、港股通機制下交易日不連貫可能帶來的風險(在
    內地開市香港休市的情形下,港股通不能正常交易,港股不能及時賣出,可能帶
    來一定的流動性風險)等。具體風險煩請查閱本基金招募説明書的“基金的風險
    揭示”章節的具體內容。 
    本基金可根據投資策略需要或不同配置地的市場環境的變化,選擇將部分基
    金資産投資于港股或選擇不將基金資産投資于港股,基金資産並非必然投資港股。 
    九、本基金的投資範圍包括存托憑證,若投資可能面臨中國存托憑證價格大
    幅波動甚至出現較大虧損的風險,以及與創新企業、境外發行人、中國存托憑證
    發行機制以及交易機制等相關的風險。 
    十、當本基金持有特定資産且存在或潛在大額贖回申請時,基金管理人履行
    相應程式後,可以啟用側袋機制,具體詳見基金合同和招募説明書的有關章節。
    側袋機制實施期間,基金管理人將對基金簡稱進行特殊標識,並不辦理側袋賬戶
    的申購贖回。請基金份額持有人仔細閱讀相關內容並關注本基金啟用側袋機制時
    的特定風險。 
    第二部分  釋義 
    在本基金合同中,除非文意另有所指,下列詞語或簡稱具有如下含義: 
    1、基金或本基金:指工銀瑞信中證500六個月持有期指數增強型證券投資
    基金 
    2、基金管理人:指工銀瑞信基金管理有限公司 
    3、基金託管人:指中國民生銀行股份有限公司 
    4、基金合同或本基金合同:指《工銀瑞信中證500六個月持有期指數增強
    型證券投資基金基金合同》及對本基金合同的任何有效修訂和補充 
    5、託管協議:指基金管理人與基金託管人就本基金簽訂之《工銀瑞信中證
    500六個月持有期指數增強型證券投資基金託管協議》及對該託管協議的任何有
    效修訂和補充 
    6、招募説明書:指《工銀瑞信中證500六個月持有期指數增強型證券投資
    基金招募説明書》及其更新 
    7、基金産品資料概要:指《工銀瑞信中證500六個月持有期指數增強型證
    券投資基金基金産品資料概要》及其更新 
    8、基金份額發售公告:指《工銀瑞信中證500六個月持有期指數增強型證
    券投資基金基金份額發售公告》 
    9、法律法規:指中國現行有效並公佈實施的法律、行政法規、規範性文件、
    司法解釋、行政規章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等 
    10、《基金法》:指2003年10月28日經第十屆全國人民代表大會常務委員
    會第五次會議通過,經2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務委員
    會第三十次會議修訂,自2013年6月1日起實施,並經2015年4月24日第十
    二屆全國人民代表大會常務委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務委員會
    關於修改<中華人民共和國港口法>等七部法律的決定》修正的《中華人民共和國
    證券投資基金法》及頒布機關對其不時做出的修訂 
    11、《銷售辦法》:指中國證監會2020年8月28日頒布、同年10月1日實
    施的《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》及頒布機關對其不時做出
    的修訂 
    12、《資訊披露辦法》:指中國證監會2019年7月26日頒布、同年9月1日
    實施的,並經2020年3月20日中國證監會《關於修改部分證券期貨規章的決
    定》修正的《公開募集證券投資基金資訊披露管理辦法》及頒布機關對其不時做
    出的修訂 
    13、《運作辦法》:指中國證監會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施
    的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂 
    14、《流動性風險管理規定》:指中國證監會2017年8月31日頒布、同年10
    月1日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》及頒布機關
    對其不時做出的修訂 
    15、《指數基金指引》:指中國證監會2021年1月18日頒布、同年2月1日
    實施的《公開募集證券投資基金運作指引第3號——指數基金指引》及頒布機關
    對其不時做出的修訂 
    16、中國證監會:指中國證券監督管理委員會 
    17、銀行業監督管理機構:指中國人民銀行和/或中國銀行保險監督管理委
    員會 
    18、基金合同當事人:指受基金合同約束,根據基金合同享有權利並承擔義
    務的法律主體,包括基金管理人、基金託管人和基金份額持有人 
    19、個人投資者:指依據有關法律法規規定可投資于證券投資基金的自然人 
    20、機構投資者:指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內
    合法登記並存續或經有關政府部門批准設立並存續的企業法人、事業法人、社會
    團體或其他組織 
    21、合格境外投資者:指符合《合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構
    投資者境內證券期貨投資管理辦法》(包括其不時修訂)及相關法律法規規定使
    用來自境外的資金進行境內證券期貨投資的境外機構投資者,包括合格境外機構
    投資者和人民幣合格境外機構投資者 
    22、投資人、投資者:指個人投資者、機構投資者和合格境外投資者以及法
    律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱 
    23、基金份額持有人:指依基金合同和招募説明書合法取得基金份額的投資
    人 
    24、基金銷售業務:指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金,發售基金份額,
    辦理基金份額的申購、贖回、轉換、轉託管及定期定額投資等業務 
    25、銷售機構:指工銀瑞信基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國
    證監會規定的其他條件,取得基金銷售業務資格並與基金管理人簽訂了基金銷售
    服務協議,辦理基金銷售業務的機構 
    26、登記業務:指基金登記、存管、過戶、清算和結算業務,具體內容包括
    投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業務的確認、清算和結
    算、代理髮放紅利、建立並保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等 
    27、登記機構:指辦理登記業務的機構。基金的登記機構為工銀瑞信基金管
    理有限公司或接受工銀瑞信基金管理有限公司委託代為辦理登記業務的機構 
    28、基金賬戶:指登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所
    管理的基金份額餘額及其變動情況的賬戶 
    29、基金交易賬戶:指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機
    構辦理認購、申購、贖回、轉換、轉託管及定期定額投資等業務而引起的基金份
    額變動及結余情況的賬戶 
    30、基金合同生效日:指基金募集達到法律法規規定及基金合同規定的條件,
    基金管理人向中國證監會辦理基金備案手續完畢,並獲得中國證監會書面確認的
    日期 
    31、基金合同終止日:指基金合同規定的基金合同終止事由出現後,基金財
    産清算完畢,清算結果報中國證監會備案並予以公告的日期 
    32、基金募集期:指自基金份額發售之日起至發售結束之日止的期間,最長
    不得超過3個月 
    33、最短持有期:指本基金對投資者的每筆有效認購、申購或轉換轉入份額
    設置6個月的最短持有期,即自基金合同生效日(對認購份額而言,下同)或基
    金份額申購或轉換轉入確認日(對申購或轉換轉入份額而言,下同)起,至基金
    合同生效日或基金份額申購或轉換轉入確認日次6個月的月度對應日(如無該對
    應日的,則順延至下一日)止的期間。最短持有期內,該基金份額不能贖回或轉
    換轉出 
    34、存續期:指基金合同生效至終止之間的不定期期限 
    35、工作日:指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日 
    36、T日:指銷售機構在規定時間受理投資人申購、贖回或其他業務申請的
    開放日 
    37、T+n日:指自T日起第n個工作日(不包含T日),n指自然數 
    38、開放日:指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業務的工作日 
    39、開放時間:指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段 
    40、《業務規則》:指《工銀瑞信基金管理有限公司證券投資基金註冊登記業
    務規則》,是規範基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業務規則,
    由基金管理人、基金託管人、基金登記機構、基金銷售機構、投資者及其他有關
    各方共同遵守 
    41、認購:指在基金募集期內,投資人根據基金合同和招募説明書的規定申
    請購買基金份額的行為 
    42、申購:指基金合同生效後,投資人根據基金合同和招募説明書的規定申
    請購買基金份額的行為 
    43、贖回:指基金合同生效後,基金份額持有人按基金合同和招募説明書規
    定的條件要求將基金份額兌換為現金的行為 
    44、基金轉換:指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時有效公
    告規定的條件,申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換為基
    金管理人管理的其他基金基金份額的行為 
    45、轉託管:指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更所
    持基金份額銷售機構的操作 
    46、定期定額投資計劃:指投資人通過有關銷售機構提出申請,約定每期申
    購日、扣款金額及扣款方式,由銷售機構于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬
    戶內自動完成扣款及受理基金申購申請的一種投資方式 
    47、鉅額贖回:指本基金單個開放日,基金凈贖回申請(贖回申請份額總數加
    上基金轉換轉机出申請份額總數後扣除申購申請份額總數及基金轉換轉机入申
    請份額總數後的餘額)超過上一開放日基金總份額的10% 
    48、元:指人民幣元 
    49、基金收益:指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀
    行存款利息、已實現的其他合法收入及因運用基金財産帶來的成本和費用的節約 
    50、基金資産總值:指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收
    申購款及其他資産的價值總和 
    51、基金資産凈值:指基金資産總值減去基金負債後的價值 
    52、基金份額凈值:指計算日基金資産凈值除以計算日基金份額總數 
    53、基金資産估值:指計算評估基金資産和負債的價值,以確定基金資産凈
    值和基金份額凈值的過程 
    54、規定媒介:指符合中國證監會規定條件的用以進行資訊披露的全國性報
    刊及《資訊披露辦法》規定的網際網路網站(包括基金管理人網站、基金託管人網
    站、中國證監會基金電子披露網站)等媒介 
    55、銷售服務費:指從基金財産中計提的,用於本基金市場推廣、銷售以及
    基金份額持有人服務的費用 
    56、標的指數:本基金標的指數為中證500指數 
    57、基金份額類別:本基金根據認購/申購費用、贖回費用、銷售服務費收取
    方式的不同,將基金份額分為不同的類別。在投資者認購/申購時收取認購/申購
    費用並在贖回時收取贖回費用且不從本類別基金資産中計提銷售服務費的,稱為
    A類基金份額;在投資者認購/申購時不收取認購/申購費用,而是在贖回時收取
    贖回費用並從本類別基金資産中計提銷售服務費的,稱為C類基金份額 
    58、流動性受限資産:指由於法律法規、監管、合同或操作障礙等原因無法
    以合理價格予以變現的資産,包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購
    與銀行定期存款(含協議約定有條件提前支取的銀行存款)、停牌股票、流通受
    限的新股及非公開發行股票、資産支援證券、因發行人債務違約無法進行轉讓或
    交易的債券等 
    59、擺動定價機制:指當開放式基金遭遇大額申購贖回時,通過調整基金份
    額凈值的方式,將基金調整投資組合的市場衝擊成本分配給實際申購、贖回的投
    資者,從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響,確保投資人的合法權益
    不受損害並得到公平對待 
    60、不可抗力:指本基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀
    事件 
    61、轉融通證券出借業務:指基金以一定的費率通過證券交易所綜合業務平
    臺向中國證券金融股份有限公司(以下簡稱證券金融公司)出借證券,證券金融
    公司到期歸還所借證券及相應權益補償並支付費用的業務 
    62、內地與香港股票市場交易互聯互通機制:指上海證券交易所、深圳證券
    交易所分別和香港聯合交易所有限公司(以下簡稱“香港聯合交易所”)建立技
    術連接,使內地和香港投資者可以通過當地證券公司或經紀商買賣規定範圍內的
    對方交易所上市的股票。內地與香港股票市場交易互聯互通機制包括滬港股票市
    場交易互聯互通機制(簡稱滬港通)和深港股票市場交易互聯互通機制(簡稱深
    港通) 
    63、港股通:指內地投資者委託內地證券公司,經由內地證券交易所設立的
    證券交易服務公司,向香港聯合交易所進行申報,買賣規定範圍內的香港聯合交
    易所上市的股票 
    64、側袋機制:指將基金投資組合中的特定資産從原有賬戶分離至一個專門
    賬戶進行處置清算,目的在於有效隔離並化解風險,確保投資者得到公平對待,
    屬於流動性風險管理工具。側袋機制實施期間,原有賬戶稱為主袋賬戶,專門賬
    戶稱為側袋賬戶 
    65、特定資産:包括:(一)無可參考的活躍市場價格且採用估值技術仍導
    致公允價值存在重大不確定性的資産;(二)按攤余成本計量且計提資産減值準
    備仍導致資産價值存在重大不確定性的資産;(三)其他資産價值存在重大不確
    定性的資産 
    第三部分  基金的基本情況 
    一、基金名稱 
    工銀瑞信中證500六個月持有期指數增強型證券投資基金 
    二、基金的類別 
    股票型證券投資基金 
    三、基金的運作方式 
    契約型開放式 
    投資者可在每個開放日進行申購;對於每份有效認購、申購或轉換轉入的基
    金份額,最短持有期指基金合同生效日(對認購份額而言,下同)或基金份額申
    購或轉換轉入確認日(對申購或轉換轉入份額而言,下同)起,至基金合同生效
    日或基金份額申購或轉換轉入確認日次6個月的月度對應日(如無該對應日的,
    則順延至下一日)止的期間。投資者可以在最短持有期到期日後的開放日內進行
    基金份額的贖回或轉換轉出。但基金管理人根據法律法規、中國證監會的要求或
    本基金合同的規定公告暫停申購、贖回時除外。 
    四、標的指數 
    中證500指數 
    五、基金的投資目標 
    本基金為股票指數增強型基金,在力求對標的指數進行有效跟蹤的基礎上,
    追求實現超越業績比較基準的投資回報,謀求基金資産的長期增值。 
    六、基金的最低募集份額總額 
    本基金的最低募集份額總額為2億份。 
    七、基金份額發售面值和認購費用 
    本基金基金份額發售面值為人民幣1.00元。 
    認購本基金C類基金份額不收取認購費。認購A類基金份額需收取認購費,
    具體認購費率按招募説明書及基金産品資料概要的規定執行。 
    八、基金存續期限 
    不定期 
    九、基金份額的類別 
    本基金根據認購/申購費用、贖回費用、銷售服務費收取方式的不同,將基金
    份額分為不同的類別。在投資者認購/申購時收取認購/申購費用並在贖回時收取
    贖回費用且不從本類別基金資産中計提銷售服務費的,稱為A類基金份額;在
    投資者認購/申購時不收取認購/申購費用,而是在贖回時收取贖回費用並從本類
    別基金資産中計提銷售服務費的,稱為C類基金份額。 
    本基金A類基金份額和C類基金份額分別設置代碼。由於基金費用的不同,
    本基金A類基金份額和C類基金份額將分別計算基金份額凈值並單獨公告。 
    投資者可自行選擇認購/申購的基金份額類別。 
    本基金份額類別的具體設置、申購及贖回費率由基金管理人確定,並在招募
    説明書中列明。在不違反法律法規規定且對已有基金份額持有人利益無實質性不
    利影響的情況下,基金管理人在履行適當程式後可以增加新的基金份額類別、調
    整現有基金份額類別設置、停止現有基金份額類別的銷售等,而無需召開基金份
    額持有人大會,但調整實施前基金管理人需及時公告,並報中國證監會備案。 
    第四部分  基金份額的發售 
    一、基金份額的發售時間、發售方式、發售對象 
    1、發售時間 
    自基金份額發售之日起最長不得超過3個月,具體發售時間見基金份額發售
    公告。 
    2、發售方式 
    通過各銷售機構的基金銷售網點公開發售,各銷售機構的具體名單見基金份
    額發售公告以及基金管理人網站上更新的基金銷售機構名錄。 
    3、發售對象 
    符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者和合
    格境外投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人。 
    二、基金份額的認購 
    1、認購費用 
    認購本基金C類基金份額不收取認購費。本基金A類基金份額的認購費率
    由基金管理人決定,並在招募説明書及基金産品資料概要中列示。基金認購費用
    不列入基金財産。 
    2、募集期利息的處理方式 
    有效認購款項在募集期間産生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人
    所有,其中利息轉份額以登記機構的記錄為準。 
    3、基金認購份額的計算 
    基金認購份額具體的計算方法在招募説明書中列示。 
    4、認購份額餘額的處理方式 
    認購份額的計算保留到小數點後2位,小數點2位以後的部分四捨五入,由
    此誤差産生的收益或損失由基金財産承擔。 
    5
    、認購申請的確認 
    銷售機構對認購申請的受理並不代表該申請一定成功,而僅代表銷售機構確
    實接收到認購申請。認購的確認以登記機構的確認結果為準。對於認購申請及認
    購份額的確認情況,投資人應及時查詢。 
    三、基金份額認購金額的限制 
    1、投資人認購時,需按銷售機構規定的方式全額繳款。 
    2、基金管理人可以對每個基金交易賬戶的單筆最低認購金額進行限制,具
    體限制請參看招募説明書或相關公告。 
    3、基金管理人可以對募集期間的單個投資人的累計認購金額進行限制,具
    體限制和處理方法請參看招募説明書或相關公告。 
    4、投資人在募集期內可以多次認購基金份額,A類基金份額的認購費按每
    筆A類基金份額的認購申請單獨計算,但已受理的認購申請不得撤銷。 
    5、如本基金單個投資人累計認購的基金份額數達到或者超過基金總份額的
    50%,基金管理人可以採取比例確認等方式對該投資人的認購申請進行限制。基
    金管理人接受某筆或者某些認購申請有可能導致投資者變相規避前述50%比例
    要求的,基金管理人有權拒絕該等全部或者部分認購申請。投資人認購的基金份
    額數以基金合同生效後登記機構的確認為準。 
    第五部分  基金備案 
    一、基金備案的條件 
    本基金自基金份額發售之日起3個月內,在基金募集份額總額不少於2億
    份,基金募集金額不少於2億元人民幣且基金認購人數不少於200人的條件下,
    基金募集期屆滿或基金管理人依據法律法規及招募説明書可以決定停止基金髮
    售,並在10日內聘請法定驗資機構驗資,自收到驗資報告之日起10日內,向中
    國證監會辦理基金備案手續。 
    基金募集達到基金備案條件的,自基金管理人辦理完畢基金備案手續並取得
    中國證監會書面確認之日起,《基金合同》生效;否則《基金合同》不生效。基
    金管理人在收到中國證監會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。
    基金管理人應將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶,在基金募集行為結束前,
    任何人不得動用。 
    二、基金合同不能生效時募集資金的處理方式 
    如果本基金募集期限屆滿,未滿足基金備案條件,基金管理人應當承擔下列
    責任: 
    1、以其固有財産承擔因募集行為而産生的債務和費用; 
    2、在基金募集期限屆滿後30日內返還投資者已繳納的款項,並加計銀行同
    期活期存款利息; 
    3、如基金募集失敗,基金管理人、基金託管人及銷售機構不得請求報酬。
    基金管理人、基金託管人和銷售機構為基金募集支付之一切費用應由各方各自承
    擔。 
    三、基金存續期內的基金份額持有人數量和資産規模 
    《基金合同》生效後,連續20個工作日出現基金份額持有人數量不滿200
    人或者基金資産凈值低於5,000萬元情形的,基金管理人應當在定期報告中予以
    披露;連續50個工作日出現前述情形的,基金管理人在履行清算程式後終止《基
    金合同》,無需召開基金份額持有人大會審議。 
    法律法規或中國證監會另有規定時,從其規定。 
    第六部分  基金份額的申購與贖回 
    一、申購和贖回場所 
    本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行。具體的銷售機構將由基金管理人
    在招募説明書或基金管理人網站列明。基金管理人可根據情況變更或增減銷售機
    構,並在基金管理人網站公示。基金投資者應當在銷售機構辦理基金銷售業務的
    營業場所或按銷售機構提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。 
    二、申購和贖回的開放日及時間 
    1、開放日及開放時間 
    投資者可在每個開放日進行申購;對於每份有效認購、申購或轉換轉入的基
    金份額,最短持有期指基金合同生效日(對認購份額而言,下同)或基金份額申
    購或轉換轉入確認日(對申購或轉換轉入份額而言,下同)起,至基金合同生效
    日或基金份額申購或轉換轉入確認日次6個月的月度對應日(如無該對應日的,
    則順延至下一日)止的期間。投資者可以在最短持有期到期日後的開放日內進行
    基金份額的贖回或轉換轉出,具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所
    及相關期貨交易所的正常交易日的交易時間,但基金管理人根據法律法規、中國
    證監會的要求或本基金合同的規定公告暫停申購、贖回時除外。 
    基金合同生效後,若出現新的證券、期貨交易市場、證券、期貨交易所交易
    時間變更或其他特殊情況,基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相
    應的調整,但應在實施日前依照《資訊披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。 
    2、申購、贖回開始日及業務辦理時間 
    基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理申購,具體業務辦
    理時間在申購開始公告中規定。 
    基金管理人自認購份額的最短持有期到期日之後開始辦理贖回,具體業務辦
    理時間在贖回開始公告中規定。 
    在確定申購開始與贖回開始時間後,基金管理人應在申購、贖回開放日前依
    照《資訊披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告申購與贖回的開始時間。 
    基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、
    贖回或者轉換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉換
    申請且登記機構確認接受的,其基金份額申購、贖回價格為下一開放日基金份額
    申購、贖回的價格。 
    三、申購與贖回的原則 
    1、“未知價”原則,即申購、贖回價格以申請當日收市後計算的基金份額凈
    值為基準進行計算; 
    2、“金額申購、份額贖回”原則,即申購以金額申請,贖回以份額申請; 
    3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷; 
    4、贖回遵循“先進先出”原則,即按照投資人認購、申購的先後次序進行順
    序贖回; 
    5、辦理申購、贖回業務時,應當遵循基金份額持有人利益優先原則,確保
    投資者的合法權益不受損害並得到公平對待。 
    基金管理人可在法律法規允許的情況下,對上述原則進行調整。基金管理人
    必須在新規則開始實施前依照《資訊披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。 
    投資者辦理申購、贖回等業務時應提交的文件和辦理手續、辦理時間、處理
    規則等在遵守基金合同和招募説明書規定的前提下,以各銷售機構的具體規定為
    準。 
    四、申購與贖回的程式 
    1、申購和贖回的申請方式 
    投資人必鬚根據銷售機構規定的程式,在開放日的具體業務辦理時間內提出
    申購或贖回的申請。 
    2、申購和贖回的款項支付 
    投資人申購基金份額時,必須全額交付申購款項,投資人交付申購款項,申
    購成立;基金份額登記機構確認基金份額時,申購生效。 
    基金份額持有人遞交贖回申請,贖回成立;基金份額登記機構確認贖回時,
    贖回生效。 
    投資者贖回申請生效後,基金管理人將在T+7日(包括該日)內支付贖回款
    項。遇證券/期貨交易所或交易市場數據傳輸延遲、通訊系統故障、銀行數據交換
    系統故障或其他非基金管理人及基金託管人所能控制的因素影響業務處理流程
    時,贖回款項順延至下一個工作日劃出。在發生鉅額贖回或本基金合同載明的其
    他暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形時,款項的支付辦法參照本基金合同有關
    條款處理。 
    3、申購和贖回申請的確認 
    基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購
    或贖回申請日(T日),在正常情況下,本基金登記機構在T+1日內對該交易的有
    效性進行確認。T日提交的有效申請,投資人應在T+2日後(包括該日)及時到銷
    售網點櫃檯或以銷售機構規定的其他方式查詢申請的確認情況。若申購不成功或
    無效,則申購款項退還給投資人。 
    基金銷售機構對申購、贖回申請的受理並不代表申請一定成功,而僅代表銷
    售機構確實接收到申請。申購、贖回的確認以登記機構的確認結果為準。對於申
    請的確認情況,投資者應及時查詢。 
    在法律法規允許的範圍內,本基金登記機構可根據相關業務規則,對上述業
    務辦理時間進行調整,本基金管理人將於開始實施前按照有關規定予以公告。 
    五、申購和贖回的數量限制 
    1、基金管理人可以規定投資人首次申購和每次申購的最低金額以及每次贖
    回的最低份額,具體規定請參見招募説明書或相關公告。 
    2、基金管理人可以規定投資人每個基金交易賬戶的最低基金份額餘額,具
    體規定請參見招募説明書或相關公告。 
    3、基金管理人可以規定單個投資人累計持有的基金份額上限,具體規定請
    參見招募説明書或相關公告。 
    4、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時,
    基金管理人應當採取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、
    拒絕大額申購、暫停基金申購等措施,切實保護存量基金份額持有人的合法權益,
    基金管理人基於投資運作與風險控制的需要,可採取上述措施對基金規模予以控
    制。具體見基金管理人相關公告。 
    5、基金管理人可在法律法規允許的情況下,調整上述規定申購金額和贖回
    份額的數量限制。基金管理人必須在調整前依照《資訊披露辦法》的有關規定在
    規定媒介上公告。 
    六、申購和贖回的價格、費用及其用途 
    1、本基金各類基金份額凈值的計算,均保留到小數點後4位,小數點後第
    5位四捨五入,由此産生的收益或損失由基金財産承擔。T日的各類基金份額凈
    值在當天收市後計算,並在T+1日內公告。遇特殊情況,經履行適當程式,可以
    適當延遲計算或公告。 
    2、申購份額的計算及餘額的處理方式:本基金申購份額的計算詳見《招募
    説明書》。申購本基金C類基金份額不收取申購費。A類基金份額的申購費率由
    基金管理人決定,並在招募説明書及基金産品資料概要中列示。申購的有效份額
    為凈申購金額除以當日該類別的基金份額凈值,有效份額單位為份,上述計算結
    果均按四捨五入方法,保留到小數點後2位,由此産生的收益或損失由基金財産
    承擔。 
    3、贖回金額的計算及處理方式:本基金贖回金額的計算詳見《招募説明書》。
    本基金的贖回費率由基金管理人決定,並在招募説明書及基金産品資料概要中列
    示。贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以當日該類別的基金份額凈值並扣
    除相應的費用(如有),贖回金額單位為元。上述計算結果均按四捨五入方法,
    保留到小數點後2位,由此産生的收益或損失由基金財産承擔。 
    4、本基金A類基金份額的申購費用由申購A類基金份額的投資者承擔,不
    列入基金財産,主要用於本基金的市場推廣、銷售、登記等各項費用。 
    5、贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔,在基金份額持有人贖
    回基金份額時收取。贖回費用歸入基金財産的比例依照相關法律法規設定,具體
    見招募説明書的規定,未歸入基金財産的部分用於支付登記費和其他必要的手續
    費。 
    6、本基金的申購費率、申購份額具體的計算方法、贖回費率、贖回金額具
    體的計算方法和收費方式由基金管理人根據基金合同的規定確定,並在招募説明
    書中列示。基金管理人可以在基金合同約定的範圍內調整費率或收費方式,並最
    遲應于新的費率或收費方式實施日前依照《資訊披露辦法》的有關規定在規定媒
    介上公告。 
    7、當本基金髮生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以採用擺動定價機
    制,以確保基金估值的公平性。具體處理原則與操作規範遵循相關法律法規以及
    監管部門、自律規則的規定。 
    8、基金管理人可以在不違反法律法規規定、基金合同約定以及對現有基金
    份額持有人利益無實質性不利影響的情形下根據市場情況制定基金促銷計劃,定
    期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間,按相關監管部門要求履
    行必要手續後,基金管理人可以適當調低基金銷售費率。 
    七、拒絕或暫停申購的情形 
    發生下列情況時,基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請: 
    1、因不可抗力導致基金無法正常運作或者無法接受申購申請。 
    2、發生基金合同規定的暫停基金資産估值情況時,基金管理人可暫停接受
    投資人的申購申請。 
    3、證券/期貨交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基
    金資産凈值。 
    4、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現有基金份額持有人利益時。 
    5、基金資産規模過大,使基金管理人無法找到合適的投資品種,或其他可
    能對基金業績産生負面影響,或發生其他損害現有基金份額持有人利益的情形。 
    6、當特定資産佔前一估值日基金資産凈值50%以上的,經與基金託管人協
    商確認後,基金管理人應當暫停接受基金申購申請。 
    7、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金
    份額的比例達到或者超過50%,或者變相規避50%集中度的情形。 
    8、某筆或某些申購申請超過基金管理人設定的單日凈申購比例上限、單一
    投資者單日或單筆申購金額上限的。 
    9、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。 
    發生上述第1、2、3、5、6、9項暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停
    接受投資人申購申請時,基金管理人應當根據有關規定在規定媒介上刊登暫停申
    購公告。如果投資人的申購申請全部或部分被拒絕,被拒絕的申購款項將退還給
    投資人。在暫停申購的情況消除時,基金管理人應及時恢復申購業務的辦理。 
    八、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形 
    發生下列情形時,基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回
    款項: 
    1、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。 
    2、發生基金合同規定的暫停基金資産估值情況時,基金管理人可暫停接受
    投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項。 
    3、證券/期貨交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基
    金資産凈值。 
    4、連續兩個或兩個以上開放日發生鉅額贖回。 
    5、發生繼續接受贖回申請將損害現有基金份額持有人利益的情形時,基金
    管理人可暫停接受基金份額持有人的贖回申請。 
    6、當特定資産佔前一估值日基金資産凈值50%以上的,經與基金託管人協
    商確認後,基金管理人應當延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請。 
    7、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。 
    發生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回款項時,基金
    管理人應在當日報中國證監會備案,已確認的贖回申請,基金管理人應足額支付;
    如暫時不能足額支付,應將可支付部分按單個賬戶申請量佔申請總量的比例分配
    給贖回申請人,未支付部分可延期支付。若出現上述第4項所述情形,按基金合
    同的相關條款處理。基金份額持有人在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受
    理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時,基金管理人應及時恢復贖回業務的
    辦理並公告。 
    九、鉅額贖回的情形及處理方式 
    1、鉅額贖回的認定 
    若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金
    轉換轉机出申請份額總數後扣除申購申請份額總數及基金轉換轉机入申請份額
    總數後的餘額)超過前一開放日的基金總份額的10%,即認為是發生了鉅額贖回。 
    2、鉅額贖回的處理方式 
    當基金出現鉅額贖回時,基金管理人可以根據基金當時的資産組合狀況決定
    全額贖回或部分延期贖回。 
    (1)全額贖回:當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時,
    按正常贖回程式執行。 
    (2)部分延期贖回:當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認
    為因支付投資人的贖回申請而進行的財産變現可能會對基金資産凈值造成較大
    波動時,基金管理人在當日接受贖回比例不低於上一開放日基金總份額的10%
    的前提下,可對其餘贖回申請延期辦理。對於當日的贖回申請,應當按單個賬戶
    贖回申請量佔贖回申請總量的比例,確定當日受理的贖回份額;對於未能贖回部
    分,投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的,
    將自動轉入下一個開放日繼續贖回,直到全部贖回為止;選擇取消贖回的,當日
    未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一併
    處理,無優先權並以下一開放日該類別的基金份額凈值為基礎計算贖回金額,以
    此類推,直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇,投資人
    未能贖回部分作自動延期贖回處理。 
    (3)若本基金髮生鉅額贖回且單個基金份額持有人的贖回申請超過上一開
    放日基金總份額的10%,基金管理人可以先行對該單個基金份額持有人超出10%
    的贖回申請實施延期辦理,而對該單個基金份額持有人10%以內(含10%)的贖
    回申請與其他基金份額持有人的贖回申請,基金管理人可以根據基金當時的資産
    組合狀況或鉅額贖回份額佔比情況決定全額贖回或部分延期贖回。所有延期的贖
    回申請與下一開放日贖回申請一併處理,無優先權並以下一開放日的該類基金份
    額凈值為基礎計算贖回金額,以此類推,直到全部贖回為止。具體見相關公告。 
    (4)暫停贖回:連續2個開放日以上(含本數)發生鉅額贖回,如基金管理人
    認為有必要,可暫停接受基金的贖回申請;已經接受的贖回申請可以延緩支付贖
    回款項,但不得超過20個工作日,並應當在規定媒介上進行公告。 
    3、鉅額贖回的公告 
    當發生上述鉅額贖回並延期辦理時,基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招
    募説明書規定的其他方式在3個交易日內通知基金份額持有人,説明有關處理方
    法,並在2日內在規定媒介上刊登公告。 
    十、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告 
    1、發生上述暫停申購或贖回情況的,基金管理人應在規定期限內在規定媒
    介上刊登暫停公告。 
    2、如發生暫停的時間為1日,基金管理人應于重新開放日,在規定媒介上
    刊登基金重新開放申購或贖回公告,並公佈最近1個開放日各類基金份額的基金
    份額凈值。 
    3、如果發生暫停的時間超過1日但少於2周,暫停結束基金重新開放申購
    或贖回時,基金管理人應提前2個工作日在規定媒介刊登基金重新開放申購或贖
    回的公告,並在重新開始辦理申購或贖回的開放日公告最近1個工作日各類基金
    份額的基金份額凈值。 
    4、如果發生暫停的時間超過2周,暫停期間,基金管理人應每2周至少重
    復刊登暫停公告一次。暫停結束基金重新開放申購或贖回時,基金管理人應提前
    2個工作日在規定媒介連續刊登基金重新開放申購或贖回的公告,並在重新開放
    申購或贖回日公告最近1個工作日各類基金份額的基金份額凈值。 
    十一、基金轉換 
    基金管理人可以根據相關法律法規以及本基金合同的規定決定開辦本基金
    與基金管理人管理的其他基金之間的轉換業務,基金轉換可以收取一定的轉換費,
    相關規則由基金管理人屆時根據相關法律法規及本基金合同的規定制定並公告,
    並提前告知基金託管人與相關機構。 
    十二、基金份額的轉讓 
    在法律法規允許且條件具備的情況下,在對基金份額持有人無實質性不利影
    響的情況下,履行適當程式後基金管理人可受理基金份額持有人通過中國證監會
    認可的交易場所或者交易方式進行份額轉讓的申請並由登記機構辦理基金份額
    的過戶登記。基金管理人擬受理基金份額轉讓業務的,將提前公告,基金份額持
    有人應根據基金管理人公告的業務規則辦理基金份額轉讓業務。 
    十三、基金的非交易過戶 
    基金的非交易過戶是指基金登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執行等情形
    而産生的非交易過戶以及登記機構認可、符合法律法規的其他非交易過戶。無論
    在上述何種情況下,接受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資
    人。 
    繼承是指基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;
    捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社
    會團體;司法強制執行是指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有的
    基金份額強制劃轉給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基
    金登記機構要求提供的相關資料,對於符合條件的非交易過戶申請按基金登記機
    構的規定辦理,並按基金登記機構規定的標準收費。 
    十四、基金的轉託管 
    基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉託管,基金
    銷售機構可以按照規定的標準收取轉託管費。 
    十五、定期定額投資計劃 
    基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃,具體規則由基金管理人另
    行規定。投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額,每期扣款
    金額必須不低於基金管理人在相關公告或更新的招募説明書中所規定的定期定
    額投資計劃最低申購金額。 
    十六、基金份額的凍結、解凍和質押 
    基金登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍,以及
    登記機構認可、符合法律法規的其他情況下的凍結與解凍。 
    基金份額被凍結的,被凍結部分産生的權益一併凍結,被凍結部分份額仍然
    參與收益分配。法律法規或監管部門另有規定的除外。 
    如相關法律法規允許基金管理人辦理基金份額的質押業務或其他基金業務,
    在對基金份額持有人無實質性不利影響的情況下,履行相關程式後,基金管理人
    將制定和實施相應的業務規則。 
    十七、實施側袋機制期間本基金的申購與贖回 
    本基金實施側袋機制的,本基金的申購和贖回安排詳見招募説明書或相關公
    告。 
    第七部分  基金合同當事人及權利義務 
    一、基金管理人 
    (一)基金管理人簡況 
    名稱:工銀瑞信基金管理有限公司 
    住所:北京市西城區金融大街5號、甲5號6層甲5號601、甲5號7層甲
    5號701、甲5號8層甲5號801、甲5號9層甲5號901 
    法定代表人:趙桂才 
    設立日期:2005年6月21日 
    批准設立機關及批准設立文號:中國證券監督管理委員會證監基金字【2005】
    93號 
    組織形式:有限責任公司 
    註冊資本:貳億元人民幣 
    存續期限:持續經營 
    聯繫電話:400-811-9999 
    (二)基金管理人的權利與義務 
    1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的權利包括
    但不限于: 
    (1)依法募集資金; 
    (2)自《基金合同》生效之日起,根據法律法規和《基金合同》獨立運用
    並管理基金財産; 
    (3)依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批
    準的其他費用; 
    (4)銷售基金份額; 
    (5)按照規定召集基金份額持有人大會; 
    (6)依據《基金合同》及有關法律規定監督基金託管人,如認為基金託管
    人違反了《基金合同》及國家有關法律規定,應呈報中國證監會和其他監管部門,
    並採取必要措施保護基金投資者的利益; 
    (7)在基金託管人更換時,提名新的基金託管人; 
    (8)選擇、更換基金銷售機構,對基金銷售機構的相關行為進行監督和處
    理; 
    (9)擔任或委託其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業務
    並獲得《基金合同》規定的費用; 
    (10)依據《基金合同》及有關法律規定決定基金收益的分配方案; 
    (11)在《基金合同》約定的範圍內,拒絕或暫停受理申購、贖回或轉換申
    請; 
    (12)依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利,為基金的利
    益行使因基金財産投資于證券所産生的權利;  
    (13)在法律法規允許的前提下,為基金的利益依法為基金進行融資及轉融
    通證券出借業務; 
    (14)以基金管理人的名義,代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者
    實施其他法律行為; 
    (15)選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券/期貨經紀商或其他為基
    金提供服務的外部機構; 
    (16)在符合有關法律、法規的前提下,制訂和調整有關基金認購、申購、
    贖回、轉換和非交易過戶等業務規則; 
    (17)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。 
    2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的義務包括
    但不限于: 
    (1)依法募集資金,辦理或者委託經中國證監會認定的其他機構代為辦理
    基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜; 
    (2)辦理基金備案手續; 
    (3)自《基金合同》生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運
    用基金財産; 
    (4)配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化
    的經營方式管理和運作基金財産; 
    (5)建立健全內部風險控制、監察與
    稽核、財務管理及人事管理等制度,
    保證所管理的基金財産和基金管理人的財産相互獨立,對所管理的不同基金分別
    管理,分別記賬,進行證券投資; 
    (6)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財
    産為自己及任何第三人謀取利益,不得委託第三人運作基金財産; 
    (7)依法接受基金託管人的監督; 
    (8)採取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和登出價格的
    方法符合《基金合同》等法律文件的規定,按有關規定計算並公告基金凈值資訊,
    確定基金份額申購、贖回的價格; 
    (9)進行基金會計核算並編制基金財務會計報告; 
    (10)編制季度報告、中期報告和年度報告; 
    (11)嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,履行資訊披露及
    報告義務; 
    (12)保守基金商業秘密,不洩露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、
    《基金合同》及其他有關規定另有規定外,在基金資訊公開披露前應予保密,不
    向他人洩露,因審計、法律等外部專業顧問提供服務而向其提供的情況除外; 
    (13)按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有
    人分配基金收益; 
    (14)按規定受理申購與贖回申請,及時、足額支付贖回款項; 
    (15)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定召集基金份額持有人大
    會或配合基金託管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會; 
    (16)按規定保存基金財産管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相
    關資料不少於法定最低期限; 
    (17)確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出,並且
    保證投資者能夠按照《基金合同》規定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關的
    公開資料,並在支付合理成本的條件下得到有關資料的複印件; 
    (18)組織並參加基金財産清算小組,參與基金財産的保管、清理、估價、
    變現和分配; 
    (19)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破産時,及時報告中國證監會
    並通知基金託管人; 
    (20)因違反《基金合同》導致基金財産的損失或損害基金份額持有人合法
    權益時,應當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除; 
    (21)監督基金託管人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基
    金託管人違反《基金合同》造成基金財産損失時,基金管理人應為基金份額持有
    人利益向基金託管人追償; 
    (22)當基金管理人將其義務委託第三方處理時,應當對第三方處理有關基
    金事務的行為承擔責任; 
    (23)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其
    他法律行為; 
    (24)基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件,《基金合同》不能
    生效,基金管理人承擔全部募集費用,將已募集資金並加計銀行同期活期存款利
    息在基金募集期結束後30日內退還基金認購人; 
    (25)執行生效的基金份額持有人大會的決議; 
    (26)建立並保存基金份額持有人名冊; 
    (27)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。 
    二、基金託管人 
    (一)基金託管人簡況 
    名稱:中國民生銀行股份有限公司 
    註冊地址:北京市西城區復興門內大街2號 
    辦公地址:北京市西城區復興門內大街2號 
    郵遞區號:100031 
    法定代表人:高迎欣 
    成立日期:1996年2月7日 
    基金託管業務批准文號:證監基金字[2004]101號 
    組織形式:其他股份有限公司(上市) 
    註冊資本:43,782,418,502元人民幣 
    存續期間:1996年02月07日至長期 
    (二)基金託管人的權利與義務 
    1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金託管人的權利包括
    但不限于: 
    (1)自《基金合同》生效之日起,依法律法規和《基金合同》的規定安全
    保管基金財産; 
    (2)依《基金合同》約定獲得基金託管費以及法律法規規定或監管部門批
    準的其他費用; 
    (3)監督基金管理人對本基金的投資運作,如發現基金管理人有違反《基
    金合同》及國家法律法規行為,對基金財産、其他當事人的利益造成重大損失的
    情形,應呈報中國證監會,並採取必要措施保護基金投資者的利益; 
    (4)根據相關市場規則,為基金開設資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶,
    為基金辦理證券、期貨交易資金清算; 
    (5)提議召開或召集基金份額持有人大會; 
    (6)在基金管理人更換時,提名新的基金管理人; 
    (7)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。 
    2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金託管人的義務包括
    但不限于: 
    (1)以誠實信用、勤勉盡責的原則持有並安全保管基金財産; 
    (2)設立專門的基金託管部門,具有符合要求的營業場所,配備足夠的、
    合格的熟悉基金託管業務的專職人員,負責基金財産託管事宜; 
    (3)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,
    確保基金財産的安全,保證其託管的基金財産與基金託管人自有財産以及不同的
    基金財産相互獨立;對所託管的不同的基金分別設置賬戶,獨立核算,分賬管理,
    保證不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立; 
    (4)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財
    産為自己及任何第三人謀取利益,不得委託第三人託管基金財産; 
    (5)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證; 
    (6)按規定開設基金財産的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶,按照《基
    金合同》的約定,根據基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜; 
    (7)保守基金商業秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有關規定另有
    規定外,在基金資訊公開披露前予以保密,不得向他人洩露,因審計、法律等外
    部專業顧問提供服務而向其提供的情況除外; 
    (8)復核、審查基金管理人計算的基金資産凈值、基金份額凈值、基金份
    額申購、贖回價格; 
    (9)辦理與基金託管業務活動有關的資訊披露事項; 
    (10)對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見,説
    明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規定進行;如果
    基金管理人有未執行《基金合同》規定的行為,還應當説明基金託管人是否採取
    了適當的措施; 
    (11)保存基金託管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料不少於法
    定最低期限; 
    (12)保存基金份額持有人名冊; 
    (13)按規定製作相關賬冊並與基金管理人核對; 
    (14)依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和
    贖回款項; 
    (15)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,召集基金份額持有人
    大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會; 
    (16)按照法律法規和《基金合同》的規定監督基金管理人的投資運作; 
    (17)參加基金財産清算小組,參與基金財産的保管、清理、估價、變現和
    分配; 
    (18)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破産時,及時報告中國證監會
    和銀行業監督管理機構,並通知基金管理人; 
    (19)因違反《基金合同》導致基金財産損失時,應承擔賠償責任,其賠償
    責任不因其退任而免除; 
    (20)按規定監督基金管理人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義
    務,基金管理人因違反《基金合同》造成基金財産損失時,應為基金份額持有人
    利益向基金管理人追償; 
    (21)執行生效的基金份額持有人大會的決議; 
    (22)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。 
    三、基金份額持有人 
    基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受,
    基金投資者自依據《基金合同》取得基金份額,即成為本基金份額持有人和《基
    金合同》的當事人,直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為《基
    金合同》當事人並不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。 
    除法律法規另有規定或基金合同另有約定外,同一類別內每份基金份額具有
    同等的合法權益。 
    1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的權利
    包括但不限于: 
    (1)分享基金財産收益; 
    (2)參與分配清算後的剩餘基金財産; 
    (3)依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額; 
    (4)按照規定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會; 
    (5)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,對基金份額持有人大會
    審議事項行使表決權; 
    (6)查閱或者複製公開披露的基金資訊資料; 
    (7)監督基金管理人的投資運作; 
    (8)對基金管理人、基金託管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依
    法提起訴訟或仲裁; 
    (9)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。 
    2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的義務
    包括但不限于: 
    (1)認真閱讀並遵守《基金合同》、招募説明書等資訊披露文件; 
    (2)了解所投資基金産品,了解自身風險承受能力,自主判斷基金的投資
    價值,自主做出投資決策,自行承擔投資風險; 
    (3)關注基金資訊披露,及時行使權利和履行義務; 
    (4)交納基金認購、申購或轉換款項及法律法規和《基金合同》所規定的
    費用; 
    (5)在其持有的基金份額範圍內,承擔基金虧損或者《基金合同》終止的
    有限責任; 
    (6)不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動; 
    (7)執行生效的基金份額持有人大會的決議; 
    (8)返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利; 
    (9)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。 
    第八部分  基金份額持有人大會 
    基金份額持有人大會由基金份額持有人組成,基金份額持有人的合法授權代
    表有權代表基金份額持有人出席會議並表決。除法律法規另有規定或基金合同另
    有約定外,基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權。 
    本基金基金份額持有人大會不設立日常機構。 
    一、召開事由 
    1、除法律法規、中國證監會另有規定的以外,當出現或需要決定下列事由
    之一的,應當召開基金份額持有人大會: 
    (1)終止《基金合同》,但基金合同另有約定除外; 
    (2)更換基金管理人; 
    (3)更換基金託管人; 
    (4)轉換基金運作方式; 
    (5)調整基金管理人、基金託管人的報酬標準或提高銷售服務費率; 
    (6)變更基金類別; 
    (7)本基金與其他基金的合併; 
    (8)變更基金投資目標、範圍或策略; 
    (9)變更基金份額持有人大會程式; 
    (10)基金管理人或基金託管人要求召開基金份額持有人大會; 
    (11)單獨或合計持有本基金總份額10%以上(含10%)基金份額的基金份
    額持有人(以基金管理人收到提議當日的基金份額計算,下同)就同一事項書面
    要求召開基金份額持有人大會; 
    (12)對基金合同當事人權利和義務産生重大影響的其他事項; 
    (13)法律法規、《基金合同》或中國證監會規定的其他應當召開基金份額
    持有人大會的事項。 
    2、在法律法規規定和《基金合同》約定的範圍內且對基金份額持有人利益
    無實質性不利影響的前提下,以下情況可由基金管理人和基金託管人協商後修改,
    不需召開基金份額持有人大會: 
    (1)法律法規要求增加的基金費用的收取; 
    (2)調整本基金的申購費率、調低贖回費率或銷售服務費率或變更收費方
    式; 
    (3)因相應的法律法規發生變動而應當對《基金合同》進行修改; 
    (4)對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修
    改不涉及《基金合同》當事人權利義務關係發生重大變化; 
    (5)增加、取消或調整基金份額類別設置; 
    (6)基金管理人、基金登記機構、基金銷售機構調整有關認購、申購、贖
    回、轉換、基金交易、非交易過戶、轉託管等業務規則; 
    (7)在履行適當程式後推出新業務或服務; 
    (8)按照法律法規和《基金合同》規定不需召開基金份額持有人大會的其
    他情形。 
    二、會議召集人及召集方式 
    1、除法律法規規定或《基金合同》另有約定外,基金份額持有人大會由基
    金管理人召集。 
    2、基金管理人未按規定召集或不能召集時,由基金託管人召集。 
    3、基金託管人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金管理人
    提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集,
    並書面告知基金託管人。基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起60
    日內召開;基金管理人決定不召集,基金託管人仍認為有必要召開的,應當由基
    金託管人自行召集,並自出具書面決定之日起六十日內召開並告知基金管理人,
    基金管理人應當配合。 
    4、代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項書面要
    求召開基金份額持有人大會,應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當
    自收到書面提議之日起10日內決定是否召集,並書面告知提出提議的基金份額
    持有人代表和基金託管人。基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起
    60日內召開;基金管理人決定不召集,代表基金份額10%以上(含10%)的基
    金份額持有人仍認為有必要召開的,應當向基金託管人提出書面提議。基金託管
    人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集,並書面告知提出提議的基
    金份額持有人代表和基金管理人;基金託管人決定召集的,應當自出具書面決定
    之日起60日內召開並告知基金管理人,基金管理人應當配合。 
    5、代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項要求召
    開基金份額持有人大會,而基金管理人、基金託管人都不召集的,單獨或合計代
    表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人有權自行召集,並至少提前30
    日報中國證監會備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的,基
    金管理人、基金託管人應當配合,不得阻礙、干擾。 
    6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權
    益登記日。 
    三、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式 
    1、基金份額持有人會議的召集人有權決定開會時間、地點、方式和權益登
    記日。召開基金份額持有人大會,召集人應于會議召開前30日,在規定媒介公
    告。基金份額持有人大會通知應至少載明以下內容: 
    (1)會議召開的時間、地點和會議形式; 
    (2)會議擬審議的事項、議事程式和表決方式; 
    (3)有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日; 
    (4)授權委託方式、授權委託證明的內容要求(包括但不限于代理人身份,
    代理許可權和代理有效期限等)、送達時間和地點; 
    (5)會務常設聯繫人姓名及聯繫電話; 
    (6)出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續; 
    (7)召集人需要通知的其他事項。 
    2、採取通訊開會方式並進行表決的情況下,由會議召集人決定在會議通知
    中説明本次基金份額持有人大會所採取的具體通訊方式、委託的公證機關及其聯
    係方式和聯繫人、表決意見寄交的截止時間和收取方式。 
    3、如召集人為基金管理人,還應另行書面通知基金託管人到指定地點對表
    決意見的計票進行監督;如召集人為基金託管人,則應另行書面通知基金管理人
    到指定地點對表決意見的計票進行監督;如召集人為基金份額持有人,則應另行
    書面通知基金管理人和基金託管人到指定地點對表決意見的計票進行監督。基金
    管理人或基金託管人拒不派代表對書面表決意見的計票進行監督的,不影響表決
    意見的計票效力。 
    四、基金份額持有人出席會議的方式 
    基金份額持有人大會可通過現場開會方式、通訊開會方式或法律法規、監管
    機構允許的其他方式召開,會議的召開方式由會議召集人確定。 
    1、現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委託證明委派
    代表出席,現場開會時基金管理人和基金託管人的授權代表應當列席基金份額持
    有人大會,基金管理人或基金託管人不派代表列席的,不影響表決效力。現場開
    會同時符合以下條件時,可以進行基金份額持有人大會議程: 
    (1)親自出席會議者持有基金份額的憑證、受託出席會議者出具的委託人
    持有基金份額的憑證及委託人的代理投票授權委託證明符合法律法規、《基金合
    同》和會議通知的規定,並且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料
    相符; 
    (2)經核對,匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示,
    有效的基金份額不少於本基金在權益登記日基金總份額的二分之一(含二分之
    一)。若到會者在權益登記日代表的有效的基金份額少於本基金在權益登記日基
    金總份額的二分之一,召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3
    個月以後、6個月以內,就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召
    集的基金份額持有人大會到會者在權益登記日代表的有效的基金份額應不少於
    本基金在權益登記日基金總份額的三分之一(含三分之一)。 
    2、通訊開會。通訊開會係指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面
    形式或基金合同約定的其他方式在表決截止日以前送達至召集人指定的地址。通
    訊開會應以書面方式或基金合同約定的其他方式進行表決。 
    在同時符合以下條件時,通訊開會的方式視為有效: 
    (1)會議召集人按《基金合同》約定公佈會議通知後,在2個工作日內連
    續公佈相關提示性公告; 
    (2)召集人按基金合同約定通知基金託管人(如果基金託管人為召集人,
    則為基金管理人)到指定地點對書面表決意見的計票進行監督。會議召集人在基
    金託管人(如果基金託管人為召集人,則為基金管理人)和公證機關的監督下按
    照會議通知規定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見;基金託管人或基金
    管理人經通知不參加收取書面表決意見的,不影響表決效力; 
    (3)本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的,基金份額持
    有人所持有的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的二分之一(含二分之
    一);若本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見基金份額持有人所
    持有的基金份額小于在權益登記日基金總份額的二分之一,召集人可以在原公告
    的基金份額持有人大會召開時間的3個月以後、6個月以內,就原定審議事項重
    新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分之
    一以上(含三分之一)基金份額的持有人直接出具書面意見或授權他人代表出具
    書面意見; 
    (4)上述第(3)項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受託代表他人
    出具書面意見的代理人,同時提交的持有基金份額的憑證、受託出具書面意見的
    代理人出具的委託人持有基金份額的憑證及委託人的代理投票授權委託證明符
    合法律法規、《基金合同》和會議通知的規定,並與基金登記機構記錄相符。 
    3、在不與法律法規衝突的前提下,基金份額持有人大會可通過網路、電話
    或其他方式召開,基金份額持有人可以採用書面、網路、電話、短信或其他方式
    進行表決,具體方式由會議召集人確定並在會議通知中列明。 
    4、基金份額持有人授權他人代為出席會議並表決的,授權方式可以採用紙
    質、網路、電話、短信或其他方式,具體方式在會議通知中列明。 
    五、議事內容與程式 
    1、議事內容及提案權 
    議事內容為關係基金份額持有人利益的重大事項,如《基金合同》的重大修
    改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金託管人、與其他基金合
    並、法律法規及《基金合同》規定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份
    額持有人大會討論的其他事項。 
    基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知後,對原有提案的修改應
    當在基金份額持有人大會召開前及時公告。 
    基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。 
    2、議事程式 
    (1)現場開會 
    在現場開會的方式下,首先由大會主持人按照下列第七條規定程式確定和公
    布監票人,然後由大會主持人宣讀提案,經討論後進行表決,並形成大會決議。
    大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表,在基金管理人授權代表未能主持
    大會的情況下,由基金託管人授權其出席會議的代表主持;如果基金管理人授權
    代表和基金託管人授權代表均未能主持大會,則由出席大會的基金份額持有人和
    代理人所持表決權的二分之一以上(含二分之一)選舉産生一名基金份額持有人
    作為該次基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金託管人拒不出席或主
    持基金份額持有人大會,不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。 
    會議召集人應當製作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名
    (或單位名稱)、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委託人
    姓名(或單位名稱)和聯繫方式等事項。 
    (2)通訊開會 
    在通訊開會的情況下,首先由召集人提前30日公佈提案,在所通知的表決
    截止日期後2個工作日內在公證機關監督下由召集人統計全部有效表決,在公證
    機關監督下形成決議。 
    六、表決 
    基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。 
    基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議: 
    1、一般決議,一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表
    決權的二分之一以上(含二分之一)通過方為有效;除下列第2項所規定的須以
    特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。 
    2、特別決議,特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持
    表決權的三分之二以上(含三分之二)通過方可做出。除基金合同另有約定外,
    轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基金託管人、終止《基金合同》、本基
    金與其他基金合併以特別決議通過方為有效。 
    基金份額持有人大會採取記名方式進行投票表決。 
    採取通訊方式進行表決時,除非在計票時有充分的相反證據證明,否則提交
    符合會議通知中規定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者,表面
    符合會議通知規定的書面表決意見視為有效表決,表決意見模糊不清或相互矛盾
    的視為棄權表決,但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額
    總數。 
    基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內並列的各項議題應當分開
    審議、逐項表決。 
    在符合上述規則的前提下,具體規則以召集人發佈的大會通知為準。 
    七、計票 
    1、現場開會 
    (1)如大會由基金管理人或基金託管人召集,基金份額持有人大會的主持
    人應當在會議開始後宣佈在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
    金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人;如大會由基
    金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金託管人召集,但是基金管
    理人或基金託管人未出席大會的,基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始
    後宣佈在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監票
    人。基金管理人或基金託管人不出席大會的,不影響計票的效力。 
    (2)監票人應當在基金份額持有人表決後立即進行清點並由大會主持人當
    場公佈計票結果。 
    (3)如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對於提交的表決結果有懷
    疑,可以在宣佈表決結果後立即對所投票數要求進行重新清點。監票人應當進行
    重新清點,重新清點以一次為限。重新清點後,大會主持人應噹噹場公佈重新清
    點結果。 
    (4)計票過程應由公證機關予以公證,基金管理人或基金託管人拒不出席
    大會的,不影響計票的效力。 
    2、通訊開會 
    在通訊開會的情況下,計票方式為:由大會召集人授權的兩名監督員在基金
    託管人授權代表(若由基金託管人召集,則為基金管理人授權代表)的監督下進
    行計票,並由公證機關對其計票過程予以公證。基金管理人或基金託管人拒派代
    表對書面表決意見的計票進行監督的,不影響計票和表決結果。 
    八、生效與公告 
    基金份額持有人大會的
    決議,召集人應當自通過之日起5日內報中國證監會
    備案。 
    基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。 
    基金份額持有人大會決議自生效之日起依照《資訊披露辦法》的有關規定在
    規定媒介上公告。如果採用通訊方式進行表決,在公告基金份額持有人大會決議
    時,必須將公證書全文、公證機構、公證員姓名等一同公告。 
    基金管理人、基金託管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人
    大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理
    人、基金託管每人平均有約束力。 
    九、實施側袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定 
    若本基金實施側袋機制,則相關基金份額或表決權的比例指主袋份額持有人
    和側袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例,但若相關
    基金份額持有人大會召集和審議事項不涉及側袋賬戶的,則僅指主袋份額持有人
    持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例: 
    1、基金份額持有人行使提議權、召集權、提名權所需單獨或合計代表相關
    基金份額10%以上(含10%); 
    2、現場開會的到會者在權益登記日代表的基金份額不少於本基金在權益登
    記日相關基金份額的二分之一(含二分之一); 
    3、通訊開會的直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的基金份額
    持有人所持有的基金份額不小于在權益登記日相關基金份額的二分之一(含二分
    之一); 
    4、若參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小
    于在權益登記日相關基金份額的二分之一,召集人在原公告的基金份額持有人大
    會召開時間的3個月以後、6個月以內就原定審議事項重新召集的基金份額持有
    人大會應當有代表三分之一以上(含三分之一)相關基金份額的持有人參與或授
    權他人參與基金份額持有人大會投票; 
    5、現場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的50%以上
    (含50%)選舉産生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持
    人; 
    6、一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分
    之一以上(含二分之一)通過; 
    7、特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三
    分之二以上(含三分之二)通過。 
    側袋機制實施期間,基金份額持有人大會審議事項涉及主袋賬戶和側袋賬戶
    的,應分別由主袋賬戶、側袋賬戶的基金份額持有人進行表決,同一主側袋賬戶
    內的每份基金份額具有平等的表決權。表決事項未涉及側袋賬戶的,側袋賬戶份
    額無表決權。 
    側袋機制實施期間,關於基金份額持有人大會的相關規定以本節特殊約定內
    容為準,本節沒有規定的適用本部分的相關規定。 
    十、本部分關於基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程式、表決
    條件等規定,凡是直接引用法律法規的部分,如將來法律法規修改導致相關內容
    被取消或變更的,基金管理人經與基金託管人協商一致並提前公告後,可直接對
    本部分內容進行修改和調整,無需召開基金份額持有人大會審議。 
    第九部分  基金管理人、基金託管人的更換條件和程式 
    一、基金管理人和基金託管人職責終止的情形 
    (一)基金管理人職責終止的情形 
    有下列情形之一的,基金管理人職責終止: 
    1、被依法取消基金管理資格; 
    2、被基金份額持有人大會解任; 
    3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破産; 
    4、法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他情形。 
    (二)基金託管人職責終止的情形 
    有下列情形之一的,基金託管人職責終止: 
    1、被依法取消基金託管資格; 
    2、被基金份額持有人大會解任; 
    3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破産; 
    4、法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他情形。 
    二、基金管理人和基金託管人的更換程式 
    (一)基金管理人的更換程式 
    1、提名:新任基金管理人由基金託管人或由單獨或合計持有10%以上(含
    10%)基金份額的基金份額持有人提名; 
    2、決議:基金份額持有人大會在基金管理人職責終止後6個月內對被提名
    的基金管理人形成決議,該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權的三
    分之二以上(含三分之二)表決通過,決議自表決通過之日起生效; 
    3、臨時基金管理人:新任基金管理人産生之前,由中國證監會指定臨時基
    金管理人; 
    4、備案:基金份額持有人大會更換基金管理人的決議自通過之日起五日內
    報中國證監會備案; 
    5、公告:基金管理人更換後,由基金託管人在更換基金管理人的基金份額
    持有人大會決議生效後2日內在規定媒介公告; 
    6、交接:基金管理人職責終止的,基金管理人應妥善保管基金管理業務資
    料,及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業務的移交手續,臨
    時基金管理人或新任基金管理人應及時接收。新任基金管理人或臨時基金管理人
    應與基金託管人核對基金資産總值和凈值; 
    7、審計:基金管理人職責終止的,應當按照法律法規規定聘請符合《中華
    人民共和國證券法》規定的會計師事務所對基金財産進行審計,並將審計結果予
    以公告,同時報中國證監會備案;審計費用在基金財産中列支; 
    8、基金名稱變更:基金管理人更換後,如果原任或新任基金管理人要求,
    應按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關的名稱字樣。 
    (二)基金託管人的更換程式 
    1、提名:新任基金託管人由基金管理人或由單獨或合計持有10%以上(含
    10%)基金份額的基金份額持有人提名; 
    2、決議:基金份額持有人大會在基金託管人職責終止後6個月內對被提名
    的基金託管人形成決議,該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權的三
    分之二以上(含三分之二)表決通過,決議自表決通過之日起生效; 
    3、臨時基金託管人:新任基金託管人産生之前,由中國證監會指定臨時基
    金託管人; 
    4、備案:基金份額持有人大會更換基金託管人的決議自通過之日起五日內
    報中國證監會備案; 
    5、公告:基金託管人更換後,由基金管理人在更換基金託管人的基金份額
    持有人大會決議生效後2日內在規定媒介公告; 
    6、交接:基金託管人職責終止的,應當妥善保管基金財産和基金託管業務
    資料,及時辦理基金財産和基金託管業務的移交手續,新任基金託管人或者臨時
    基金託管人應當及時接收。新任基金託管人或臨時基金託管人與基金管理人核對
    基金資産總值和凈值; 
    7、審計:基金託管人職責終止的,應當按照法律法規規定聘請符合《中華
    人民共和國證券法》規定的會計師事務所對基金財産進行審計,並將審計結果予
    以公告,同時報中國證監會備案。審計費用在基金財産中列支。 
    (三)基金管理人與基金託管人同時更換的條件和程式 
    1、提名:如果基金管理人和基金託管人同時更換,由單獨或合計持有基金
    總份額10%以上(含10%)的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金託管
    人; 
    2、基金管理人和基金託管人的更換分別按上述程式進行; 
    3、公告:新任基金管理人和新任基金託管人應在更換基金管理人和基金托
    管人的基金份額持有人大會決議生效後2日內在規定媒介上聯合公告。 
    (四)更換前的安排 
    新基金管理人/臨時基金管理人接收基金管理業務或新基金託管人/臨時基金
    託管人接收基金財産和基金託管業務前,原基金管理人或基金託管人應依據法律
    法規和《基金合同》的規定繼續履行相關職責,並保證不對基金份額持有人的利
    益造成損害。原基金管理人或基金託管人在繼續履行相關職責期間,仍有權按照
    本基金合同的規定收取基金管理費或基金託管費。 
    三、本部分關於基金管理人、基金託管人更換條件和程式的約定,凡是直接
    引用法律法規的部分,如法律法規修改導致相關內容被取消或變更的,基金管理
    人與基金託管人協商一致並提前公告後,可直接對相應內容進行修改和調整,無
    需召開基金份額持有人大會審議。 
    第十部分  基金的託管 
    基金託管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定訂立
    託管協議。 
    訂立託管協議的目的是明確基金託管人與基金管理人之間在基金財産的保
    管、投資運作、凈值計算、收益分配、資訊披露及相互監督等相關事宜中的權利
    義務及職責,確保基金財産的安全,保護基金份額持有人的合法權益。 
    第十一部分  基金份額的登記 
    一、基金份額的登記業務 
    本基金的登記業務指本基金登記、存管、過戶、清算和結算業務,具體內容
    包括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業務的確認、清算
    和結算、代理髮放紅利、建立並保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等。 
    二、基金登記業務辦理機構 
    本基金的登記業務由基金管理人或基金管理人委託的其他符合條件的機構
    辦理,但基金管理人依法應當承擔的責任不因委託而免除。基金管理人委託其他
    機構辦理本基金登記業務的,應與代理人簽訂委託代理協議,以明確基金管理人
    和代理機構在投資者基金賬戶管理、基金份額登記、清算及基金交易確認、發放
    紅利、建立並保管基金份額持有人名冊等事宜中的權利和義務,保護基金份額持
    有人的合法權益。 
    三、基金登記機構的權利 
    基金登記機構享有以下權利: 
    1、取得登記費; 
    2、建立和管理投資者基金賬戶; 
    3、保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等; 
    4、在法律法規允許的範圍內,對登記業務的辦理時間進行調整,並依照有
    關規定於開始實施前在規定媒介上公告; 
    5、法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。 
    四、基金登記機構的義務 
    基金登記機構承擔以下義務: 
    1、配備足夠的專業人員辦理本基金份額的登記業務; 
    2、嚴格按照法律法規和《基金合同》規定的條件辦理本基金份額的登記業
    務; 
    3、妥善保存登記數據,並將基金份額持有人名稱、身份資訊及基金份額明
    細等數據備份至中國證監會認定的機構。其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得
    少於20年; 
    4、對基金份額持有人的基金賬戶資訊負有保密義務,因違反該保密義務對
    投資者或基金帶來的損失,須承擔相應的賠償責任,但司法強制檢查情形及法律
    法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他情形除外; 
    5、按《基金合同》及招募説明書規定為投資者辦理非交易過戶業務、提供
    其他必要的服務; 
    6、接受基金管理人的監督; 
    7、法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。 
    第十二部分  基金的投資 
    一、投資目標 
    本基金為股票指數增強型基金,在力求對標的指數進行有效跟蹤的基礎
    上,追求實現超越業績比較基準的投資回報,謀求基金資産的長期增值。 
    二、投資範圍 
    本基金的投資範圍主要為具有良好流動性的金融工具,包括標的指數成份股、
    備選成份股(含存托憑證)、其他股票(包括主機板、創業板及其他中國證監會允
    許基金投資的股票、存托憑證)、內地與香港股票市場交易互聯互通機制允許買
    賣的香港證券市場股票(以下簡稱“港股通標的股票”)、股指期貨、債券(包括國
    債、地方政府債、政府支援機構債券、金融債、企業債、公司債、次級債、可轉
    換債券(含分離交易可轉債)、可交換債券、央行票據、中期票據、短期融資券、
    超短期融資券)、資産支援證券、債券回購、銀行存款、貨幣市場工具、同業存
    單,以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證
    監會的相關規定)。 
    本基金可以參與轉融通證券出借業務。 
    如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當
    程式後,可以將其納入投資範圍。 
    基金的投資組合比例為:本基金股票資産佔基金資産的比例為80%-95%。
    本基金投資于港股通投資標的股票的比例佔基金股票資産的比例為0%-50%。投
    資標的指數成份股及其備選成份股的比例不低於非現金基金資産的80%。每個
    交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金後,保持不低於基金資産凈
    值5%的現金或到期日在一年以內的政府債券,其中現金不包括結算備付金、存
    出保證金、應收申購款等。 
    如法律法規或中國證監會允許,基金管理人在履行適當程式後,可以調整上
    述投資品種的投資比例。 
    三、投資策略 
    本基金在指數化投資的基礎上通過數量化方法進行投資組合優化,在控制與
    業績比較基準偏離風險的前提下,力爭獲得超越標的指數的投資收益。本基金力
    爭使日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.5%,年化跟蹤誤差不超過7.75%。 
    本基金運作過程中,當標的指數成份股發生明顯負面事件面臨退市,且指數
    編制機構暫未作出調整的,基金管理人應當按照基金份額持有人利益優先的原則,
    履行內部決策程式後及時對相關成份股進行調整。 
    (一)股票(含存托憑證)投資策略 
    1、指數化投資策略 
    本基金將運用指數化的投資方法,通過研究標的指數成份股的構成及其權重
    確定本基金投資組合的基本構成和大致佔比,並通過控制投資組合中成份股對標
    的指數中權重的偏離,以控制跟蹤誤差,進而達成對標的指數的跟蹤目標。 
    2、指數增強型策略 
    本基金在參考標的指數成份股在指數中的權重比例構建基本投資組合,再基
    于數量化投資分析及基本面研究等方法對投資組合進行優化,以爭取實現指數增
    強型的目標。 
    本基金數量化投資分析將基於標的指數的編制及調整方法,並參考標的指數
    行業構成和成份股的權重佔比,結合成份股之間的相對價值、個股的短期市場機
    會以及流動性等指標進行分析,對組合進行優化,以達到指數增強型的投資目標。
    本基金還將分析標的指數成份股的基本面狀況和競爭優勢,對其盈利的可持續性
    和增長能力進行分析判斷和預測,以此作為本基金調整權重優化組合的參考。 
    除標的指數成份股之外,本基金亦可適當投資于一些基本面較好、股價被較
    大低估、存在重大投資機會的非成分股,以更好的實現投資目標。 
    3、股票組合調整 
    (1)定期調整 
    本基金股票組合根據所跟蹤的標的指數成份股的定期調整而進行相應的定
    期跟蹤調整。 
    (2)不定期調整 
    1)與指數相關的調整 
    參考指數編制規則,本基金在標的指數成份股存在一些公司行為(包括但不
    限于成份股發生配股、增發、分紅、停牌、復牌等),分析這些資訊對指數的影
    響,並進行相應的組合調整。 
    2)申購贖回調整 
    根據本基金的申購和贖回情況,對股票投資組合進行調整,從而有效跟蹤標
    的指數。 
    3)其他調整 
    根據法律、法規和基金合同的規定,成份股在標的指數中的權重因其他特殊
    原因發生相應變化的,本基金將對投資組合進行優化、調整。 
    4、港股通投資標的股票投資策略 
    本基金將僅通過內地與香港股票市場交易互聯互通機制投資于香港股票市
    場,不使用合格境內機構投資者(QDII)境外投資額度進行境外投資。本基金將基
    于數量化投資分析及基本面研究等方法智慧篩選港股通投資標的股票、優化投資
    組合,以爭取更好的實現投資目標,本基金將重點關注: 
    (1)同時在A、H股上市的公司,考慮其折溢價水準,尋找相對於A股有
    異常折價或估值和波動性相對於A股更加穩定的H股標的。 
    (2)A股稀缺的標的。 
    (3)符合內地政策和投資邏輯的主題性行業個股。 
    本基金所投資港股通投資標的股票除適用上述個股投資策略外,本基金投資
    港股通投資標的股票還需關注: 
    (1)香港股票市場制度與大陸股票市場存在的差異對股票投資價值的影響,
    比如行業分佈、交易制度、市場流動性、投資者結構、市場波動性、漲跌停限制、
    估值與盈利回報等方面; 
    (2)港股通每日額度應用情況; 
    (3)人民幣與港幣間的匯兌比率變化。 
    (二)債券投資策略 
    本基金基於流動性管理及策略性投資的需要,可投資于債券。債券投資的目
    的是保證基金資産流動性,有效利用基金資産,以更好的實現投資目標。 
    (三)可轉換債券、可交換債券投資策略 
    可轉換債券、可交換債券兼具權益類證券與固定收益類證券的特性,具有抵
    禦下行風險、分享股票價格上漲收益的特點,本基金基於流動性管理及策略性投
    資的需要,可投資于可轉換債券、可交換債券投資,以更好的實現投資目標。 
    (四)資産支援證券投資策略 
    本基金將重點對擬投資標的的市場利率、發行條款、支援資産的構成及品質、
    提前償還率、風險補償收益和市場流動性等因素進行分析,同時密切關注流動性
    變化對標的證券收益率的影響,在嚴格控制信用風險暴露程度的前提下,通過信
    用研究和流動性管理,選擇風險調整後收益較高的品種進行投資。 
    (五)股指期貨等其他金融工具投資策略 
    本基金為提高投資效率更好地達到本基金的投資目標,在風險可控的前提下,
    根據風險管理原則,以套期保值為目的,本著謹慎原則,參與股指期貨投資。本
    基金將根據對現貨和期貨市場的分析,發揮股指期貨杠桿效應和流動性好的特點,
    採用股指期貨在短期內取代部分現貨,獲取市場敞口,投資策略包括多頭套期保
    值和空頭套期保值。 
    為更好實現投資目標,在加強風險防範並遵守審慎原則的前提下,本基金可
    根據投資管理的需要參與轉融通證券出借業務。本基金將在分析市場情況、投資
    者類型與結構、基金歷史申贖情況、出借證券流動性等因素的基礎上,合理確定
    出借證券的範圍、期限和比例。 
    四、投資限制 
    1、組合限制 
    基金的投資組合應遵循以下限制: 
    (1)本基金股票資産佔基金資産的比例為80%-95%。本基金投資于港股通
    投資標的股票的比例佔基金股票資産的比例為0%-50%。投資標的指數成份股及
    其備選成份股的比例不低於非現金基金資産的80%; 
    (2)每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金後,保持不
    低於基金資産凈值5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券,其中現金不包
    括結算備付金、存出保證金和應收申購款等; 
    (3)本基金持有一家公司發行的證券,其市值(同一家公司在內地和香港
    市場同時上市的A+H股合併計算)不超過基金資産凈值的10%;但完全按照有
    關指數的構成比例進行證券投資的基金品種可以不受此條款規定的比例限制; 
    (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券(同一家公司
    在內地和香港市場同時上市的A+H股合併計算),不超過該證券的10%,完全
    按照有關指數的構成比例進行證券投資的基金品種可以不受此條款規定的比例
    限制; 
    (5)本基金投資于同一原始權益人的各類資産支援證券的比例,不得超過
    基金資産凈值的10%; 
    (6)本基金持有的全部資産支援證券,其市值不得超過基金資産凈值的
    20%; 
    (7)本基金持有的同一(指同一信用級別)資産支援證券的比例,不得超過該
    資産支援證券規模的10%; 
    (8)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資産支援
    證券,不得超過其各類資産支援證券合計規模的10%; 
    (9)本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資産支援證券。
    基金持有資産支援證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評
    級報告發佈之日起3個月內予以全部賣出; 
    (10)基金財産參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總
    資産,本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量; 
    (11)本基金資産總值不超過基金資産凈值的140%; 
    (12)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的最長期限為1年,債
    券回購到期後不得展期; 
    (13)本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執行,與境
    內上市交易的股票合併計算; 
    (14)本基金參與股指期貨交易,應當遵守下列投資比例的限制: 
    1)在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值,不得超過基金資産
    凈值的10%; 
    2)在任何交易日日終,持有的買入期貨合約價值與有價證券市值之和,不
    得超過基金資産凈值的95%,其中,有價證券指股票、債券(不含到期日在一年
    以內的政府債券)、資産支援證券、買入返售金融資産(不含質押式回購)等; 
    3)在任何交易日日終,持有的賣出期貨合約價值不得超過基金持有的股票
    總市值的20%; 
    4)在任何交易日內交易(不包括平倉)的股指期貨合約的成交金額不得超
    過上一交易日基金資産凈值的20%; 
    5)本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值合計(軋差計
    算)應當符合基金合同關於股票投資比例的有關約定; 
    (15)本基金參與轉融通證券出借業務,應當遵守以下交易限制: 
    1)參與轉融通證券出借業務的資産不得超過基金資産凈值的30%,出借期
    限在10個交易日以上的出借證券應歸為流動性受限資産; 
    2)參與轉融通證券出借業務的單只證券不得超過基金持有該證券總量的
    50%; 
    3)最近6個月內日均基金資産凈值不低於2億元; 
    4)證券出借的平均剩餘期限不得超過30天,平均剩餘期限按照市值加權平
    均計算; 
    (16)本基金主動投資于流動性受限資産的市值合計不得超過本基金資産凈
    值的15%;因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之
    外的因素致使基金不符合該比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資
    産的投資; 
    (17)本基金與私募類證券資管産品及中國證監會認定的其他主體為交易對
    手開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與本基金合同約定的投資范
    圍保持一致; 
    (18)本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發行的可流通
    股票,不得超過該上市公司可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投資組
    合持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的30%;
    完全按照有關指數的構成比例進行證券投資的開放式基金以及中國證監會認定
    的特殊投資組合可不受前述比例限制; 
    (19)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資比例限
    制。 
    除上述第(2)、(9)、(15)、(16)、(17)項另有約定外,因證券、期貨市場
    波動、證券發行人合併、基金規模變動、標的指數成份股調整、標的指數成份股
    流動性限制等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資比
    例的,基金管理人應當在10個交易日內進行調整,但中國證監會規定的特殊情
    形或本基金合同另有約定的除外。 
    因證券市場波動、證券發行人合併、基金規模變動等基金管理人之外的因素
    致使基金投資不符合第(15)項規定的,基金管理人不得新增出借業務。法律法
    規另有規定的,從其規定。 
    基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符
    合基金合同的有關約定。在上述期間內,本基金的投資範圍、投資策略應當符合
    基金合同的約定。法律法規或監管部門另有規定的,從其規定。基金託管人對基
    金的投資的監督與檢查自本基金合同生效之日起開始。 
    法律法規或監管部門對上述投資限制、投資禁止行為等作出強制性調整的,
    本基金應當按照法律法規或監管部門的規定執行;如法律法規或監管部門修改或
    調整上述投資限制、投資禁止性規定,且該等調整或修改屬於非強制性的,基金
    管理人有權在履行適當程式後按照法律法規或監管部門調整或修改後的規定執
    行,並應向投資者履行資訊披露義務,但無需基金份額持有人大會審議決定。 
    2、禁止行為 
    為維護基金份額持有人的合法權益,基金財産不得用於下列投資或者活動: 
    (1)承銷證券; 
    (2)違反規定向他人貸款或者提供擔保; 
    (3)從事承擔無限責任的投資; 
    (4)買賣其他基金份額,但是中國證監會另有規定的除外; 
    (5)向其基金管理人、基金託管人出資; 
    (6)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動; 
    (7)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。 
    基金管理人運用基金財産買賣基金管理人、基金託管人及其控股股東、實際
    控制人或者與其有其他重大
    利害關係的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證
    券,或者從事其他重大關聯交易的,應當符合本基金的投資目標和投資策略,遵
    循基金份額持有人利益優先原則,防範利益衝突,建立健全內部審批機制和評估
    機制,按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金託管人的同意,
    並按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議,並經過三
    分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交易事項進
    行審查。 
    法律、行政法規或監管部門取消或變更上述禁止性規定,如適用於本基金,
    基金管理人在履行適當程式後,則本基金投資不再受相關限制,或以變更後的規
    定為準,不需要經基金份額持有人大會審議,但需提前公告。 
    五、業績比較基準 
    本基金的業績比較基準為:中證500指數收益率×95%+銀行人民幣活期存
    款利率(稅後) ×5% 
    由於本基金為指數增強型基金,投資于標的指數成份股及備選成份股的資産
    不低於非現金基金資産的80%,所跟蹤的標的指數為中證500指數,故選擇標的
    指數中證500指數作為股票部分的業績比較基準。中證500指數由中證指數有限
    公司編制,為綜合反映滬深證券市場中小市值公司的整體狀況的代表性指數。 
    本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金後,保持不
    低於基金資産凈值5%的現金或到期日在一年以內的政府債券。本基金對中證500
    指數和銀行人民幣活期存款利率(稅後)分別賦予95%和5%的權重符合本基金
    的投資特性。本基金管理人認為,該業績比較基準目前能夠忠實地反映本基金的
    風險收益特徵。 
    未來若出現標的指數不符合要求(因成份股價格波動等指數編制方法變動之
    外的因素致使標的指數不符合要求的情形除外)、指數編制機構退出等情形,基
    金管理人應當自該情形發生之日起十個工作日向中國證監會報告並提出解決方
    案,如更換基金標的指數、轉換運作方式,與其他基金合併、或者終止基金合同
    等,並在6個月內召集基金份額持有人大會進行表決,基金份額持有人大會未成
    功召開或就上述事項表決未通過的,本基金合同終止。 
    自指數編制機構停止標的指數的編制及發佈至解決方案確定期間,基金管理
    人應按照指數編制機構提供的最近一個交易日的指數資訊遵循基金份額持有人
    利益優先原則維持基金投資運作。 
    如果今後市場中出現更具有代表性的業績比較基準,或者更科學的業績比較
    基準,基金管理人認為有必要作相應調整時,本基金管理人可以依據維護投資者
    合法權益的原則,經與基金託管人協商一致並按照監管部門要求履行適當程式後,
    變更本基金的業績比較基準。 
    六、風險收益特徵 
    本基金為股票型基金,其長期平均風險和預期收益水準高於混合型基金、債
    券型基金與貨幣市場基金。本基金為指數增強型基金,在力求對標的指數進行有
    效跟蹤的基礎上,追求實現超越業績比較基準的投資回報,長期來看,本基金具
    有與標的指數以及標的指數所代表的股票市場相似的風險收益特徵。 
    本基金如果投資港股通投資標的股票,還需承擔港股通機制下因投資環境、
    投資標的、市場制度以及交易規則等差異帶來的特有風險。 
    七、基金管理人代表基金行使股東或債權人權利的處理原則及方法 
    1、基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使股東或債權人權利,保
    護基金份額持有人的利益; 
    2、不謀求對上市公司的控股; 
    3、有利於基金財産的安全與增值; 
    4、不通過關聯交易為自身、僱員、授權代理人或任何存在利害關係的第三
    人牟取任何不當利益。 
    八、側袋機制的實施和投資運作安排 
    當基金持有特定資産且存在或潛在大額贖回申請時,根據最大限度保護基金
    份額持有人利益的原則,基金管理人經與基金託管人協商一致,並諮詢會計師事
    務所意見後,可以依照法律法規及基金合同的約定啟用側袋機制,無需召開基金
    份額持有人大會審議。 
    側袋機制實施期間,本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業
    績比較基準、風險收益特徵等約定僅適用於主袋賬戶。 
    側袋賬戶的實施條件、實施程式、運作安排、投資安排、特定資産的處置變
    現和支付等對投資者權益有重大影響的事項詳見招募説明書的規定。 
    第十三部分  基金的財産 
    一、基金資産總值 
    基金資産總值是指購買的各類證券及票據價值、銀行存款本息和基金應收的
    申購基金款以及其他投資所形成的價值總和。 
    二、基金資産凈值 
    基金資産凈值是指基金資産總值減去基金負債後的價值。 
    三、基金財産的賬戶 
    基金託管人根據相關法律法規、規範性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬
    戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金託管
    人、基金銷售機構和基金登記機構自有的財産賬戶以及其他基金財産賬戶相獨立。 
    四、基金財産的保管和處分 
    本基金財産獨立於基金管理人、基金託管人和基金銷售機構的財産,並由基
    金託管人保管。基金管理人、基金託管人、基金登記機構和基金銷售機構以其自
    有的財産承擔其自身的法律責任,其債權人不得對本基金財産行使請求凍結、扣
    押或其他權利。除依法律法規和《基金合同》的規定處分外,基金財産不得被處
    分。 
    基金管理人、基金託管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破産等原
    因進行清算的,基金財産不屬於其清算財産。基金管理人管理運作基金財産所産
    生的債權,不得與其固有資産産生的債務相互抵銷;基金管理人管理運作不同基
    金的基金財産所産生的債權債務不得相互抵銷。非因基金財産本身承擔的債務,
    不得對基金財産強制執行。 
    第十四部分  基金資産估值 
    一、估值日 
    本基金的估值日為本基金相關的證券/期貨交易場所的交易日以及國家法律
    法規規定需要對外披露基金凈值的非交易日。 
    二、估值對象 
    基金所擁有的股票、債券、股指期貨合約、資産支援證券和銀行存款本息、
    應收款項、其他投資等資産及負債。 
    三、估值原則 
    基金管理人在確定相關金融資産和金融負債的公允價值時,應符合《企業會
    計準則》、監管部門有關規定。 
    (一)對存在活躍市場且能夠獲取相同資産或負債報價的投資品種,在估值
    日有報價的,除會計準則規定的例外情況外,應將該報價不加調整地應用於該資
    産或負債的公允價值計量。估值日無報價且最近交易日後未發生影響公允價值計
    量的重大事件的,應採用最近交易日的報價確定公允價值。有充足證據表明估值
    日或最近交易日的報價不能真實反映公允價值的,應對報價進行調整,確定公允
    價值。 
    與上述投資品種相同,但具有不同特徵的,應以相同資産或負債的公允價值
    為基礎,並在估值技術中考慮不同特徵因素的影響。特徵是指對資産出售或使用
    的限制等,如果該限制是針對資産持有者的,那麼在估值技術中不應將該限製作
    為特徵考慮。此外,基金管理人不應考慮因其大量持有相關資産或負債所産生的
    溢價或折價。 
    (二)對不存在活躍市場的投資品種,應採用在當前情況下適用並且有足夠
    可利用數據和其他資訊支援的估值技術確定公允價值。採用估值技術確定公允價
    值時,應優先使用可觀察輸入值,只有在無法取得相關資産或負債可觀察輸入值
    或取得不切實可行的情況下,才可以使用不可觀察輸入值。 
    (三)如經濟環境發生重大變化或證券發行人發生影響證券價格的重大事件,
    使潛在估值調整對前一估值日的基金資産凈值的影響在0.25%以上的,應對估值
    進行調整並確定公允價值。 
    四、估值方法 
    1、證券交易所上市的有價證券的估值 
    (1)交易所上市的有價證券(包括股票等),以其估值日在證券交易所掛牌
    的市價(收盤價)估值;估值日無交易的,且最近交易日後經濟環境未發生重大
    變化或證券發行機構未發生影響證券價格的重大事件的,以最近交易日的市價
    (收盤價)估值;如最近交易日後經濟環境發生了重大變化或證券發行機構發生
    影響證券價格的重大事件的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,
    調整最近交易市價,確定公允價格。 
    (2)交易所上市交易或掛牌轉讓的不含權固定收益品種(另有規定的除外),
    選取估值日第三方估值機構提供的相應品種當日的估值凈價進行估值。 
    (3)交易所上市交易或掛牌轉讓的含權固定收益品種(另有規定的除外),
    選取估值日第三方估值機構提供的相應品種當日的唯一估值凈價或推薦估值凈
    價進行估值。 
    (4)對在交易所市場上市交易的可轉換債券,選取每日收盤價作為估值全
    價;交易所上市未實行凈價交易的債券按估值日收盤價或第三方估值機構提供的
    相應品種當日的估值全價減去債券收盤價或估值全價中所含的債券應收利息得
    到的凈價進行估值。 
    (5)交易所上市不存在活躍市場的有價證券,採用估值技術確定公允價值。
    交易所市場掛牌轉讓的資産支援證券,採用估值技術確定公允價值,在估值技術
    難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。 
    (6)對在交易所市場發行未上市或未掛牌轉讓的債券,對存在活躍市場的
    情況下,應以活躍市場上未經調整的報價作為估值日的公允價值;對於活躍市場
    報價未能代表估值日公允價值的情況下,應對市場報價進行調整以確認估值日的
    公允價值;對於不存在市場活動或市場活動很少的情況下,應採用估值技術確定
    其公允價值。 
    (7)本基金參與轉融通證券出借業務的,按照相關法律法規和行業協會相
    關規定進行估值。 
    2、處於流通受限期間的有價證券應區分如下情況處理: 
    (1)送股、轉增股、配股和公開增發的新股,按估值日在證券交易所掛牌
    的同一股票的估值方法估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)估值; 
    (2)首次公開發行未上市的股票、債券,採用估值技術確定公允價值,在
    估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值; 
    (3)在發行時明確一定期限限售期的股票,包括但不限于非公開發行股票、
    首次公開發行股票時公司股東公開發售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股
    票等,不包括停牌、新發行未上市、回購交易中的質押券等流通受限股票,按監
    管機構或行業協會有關規定確定公允價值。 
    3、對全國銀行間市場上不含權的固定收益品種,按照第三方估值機構提供
    的相應品種當日的估值凈價估值。對銀行間市場上含權的固定收益品種,按照第
    三方估值機構提供的相應品種當日的唯一估值凈價或推薦估值凈價估值。對於含
    投資人回售權的固定收益品種,回售登記截止日(含當日)後未行使回售權的按
    照長待償期所對應的價格進行估值。對銀行間市場未上市,且第三方估值機構未
    提供估值價格的債券,在發行利率與二級市場利率不存在明顯差異,未上市期間
    市場利率沒有發生大的變動的情況下,按成本估值。 
    4、同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按證券所處的市場分別估
    值。 
    5、本基金投資股指期貨合約,一般以估值當日結算價進行估值,估值當日
    無結算價的,且最近交易日後經濟環境未發生重大變化的,採用最近交易日結算
    價估值。當日結算價及結算規則以《中國金融期貨交易所結算細則》為準。 
    6、本基金投資同業存單,按估值日第三方估值機構提供的估值凈價估值;
    選定的第三方估值機構未提供估值價格的,按成本估值。 
    7、港股通投資持有外幣證券資産估值涉及到的主要貨幣對人民幣匯率,以
    估值日中國人民銀行或其授權機構公佈的人民幣匯率中間價或其他能反映公允
    價值的匯率為準。 
    8、本基金投資存托憑證的估值核算,依照境內上市交易的股票進行。 
    9、當本基金髮生大額申購或贖回情形時,基金管理人可採用擺動定價機制,
    以確保基金估值的公平性,具體處理原則與操作規範遵循相關法律法規以及監管
    部門、自律規則的規定。 
    10、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基
    金管理人可根據具體情況與基金託管人商定後,按最能反映公允價值的價格估值。 
    11、相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,
    按國家最新規定估值。 
    如基金管理人或基金託管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
    序及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知
    對方,共同查明原因,雙方協商解決。 
    根據有關法律法規,基金資産凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人
    承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會
    計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討論後,仍無法達成一致的意見,按照
    基金管理人對基金凈值資訊的計算結果對外予以公佈。 
    五、估值程式 
    1、各類基金份額凈值是按照每個估值日閉市後,該類基金資産凈值除以當
    日該類基金份額的餘額數量計算,精確到0.0001元,小數點後第5位四捨五入。
    基金管理人可以設立大額贖回情形下的凈值精度應急調整機制。國家另有規定的,
    從其規定。 
    基金管理人每個估值日計算基金資産凈值及各類基金份額的基金份額凈值,
    經基金託管人復核,並按規定公告。 
    2、基金管理人應每個估值日對基金資産估值。但基金管理人根據法律法規
    或本基金合同的規定暫停估值時除外。基金管理人每個估值日對基金資産估值後,
    將各類基金份額的基金份額凈值結果發送基金託管人,經基金託管人復核無誤後,
    由基金管理人按規定對外公佈。 
    六、估值錯誤的處理 
    基金管理人和基金託管人將採取必要、適當、合理的措施確保基金資産估值
    的準確性、及時性。當某一類基金份額凈值小數點後4位以內(含第4位)發生估
    值錯誤時,視為該類基金份額凈值錯誤。 
    本基金合同的當事人應按照以下約定處理: 
    1、估值錯誤類型 
    本基金運作過程中,如果由於基金管理人或基金託管人、或登記機構、或銷
    售機構、或投資人自身的過錯造成估值錯誤,導致其他當事人遭受損失的,過錯
    的責任人應當對由於該估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下述
    “估值錯誤處理原則”給予賠償,承擔賠償責任。 
    上述估值錯誤的主要類型包括但不限于:資料申報差錯、數據傳輸差錯、數
    據計算差錯、系統故障差錯、下達指令差錯等。 
    2、估值錯誤處理原則 
    (1)估值錯誤已發生,但尚未給當事人造成損失時,估值錯誤責任方應及
    時協調各方,及時進行更正,因更正估值錯誤發生的費用由估值錯誤責任方承擔;
    由於估值錯誤責任方未及時更正已産生的估值錯誤,給當事人造成損失的,由估
    值錯誤責任方對直接損失承擔賠償責任;若估值錯誤責任方已經積極協調,並且
    有協助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正,則其應當承擔相應賠償責
    任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認,確保估值錯誤已得
    到更正。 
    (2)估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責,不對間接損失負責,
    並且僅對估值錯誤的有關直接當事人負責,不對第三方負責。 
    (3)因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。
    但估值錯誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由於獲得不當得利的當事人不返還
    或不全部返還不當得利造成其他當事人的利益損失(“受損方”),則估值錯誤責任
    方應賠償受損方的損失,並在其支付的賠償金額的範圍內對獲得不當得利的當事
    人享有要求交付不當得利的權利;如果獲得不當得利的當事人已經將此部分不當
    得利返還給受損方,則受損方應當將其已經獲得的賠償額加上已經獲得的不當得
    利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。 
    (4)估值錯誤調整採用儘量恢復至假設未發生估值錯誤的正確情形的方式。 
    3、估值錯誤處理程式 
    估值錯誤被發現後,有關的當事人應當及時進行處理,處理的程式如下: 
    (1)查明估值錯誤發生的原因,列明所有的當事人,並根據估值錯誤發生
    的原因確定估值錯誤的責任方; 
    (2)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法對因估值錯誤造成的損失
    進行評估; 
    (3)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法由估值錯誤的責任方進行
    更正和賠償損失; 
    (4)根據估值錯誤處理的方法,需要修改基金登記機構交易數據的,由基
    金登記機構進行更正,並就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。 
    4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下: 
    (1)基金份額凈值計算出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報
    基金託管人,並採取合理的措施防止損失進一步擴大。 
    (2)錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.25%時,基金管理人應當通報基
    金託管人並報中國證監會備案;錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.5%時,基
    金管理人應當公告,通知基金託管人、並報中國證監會備案。 
    (3)前述內容如法律法規或監管機關另有規定的,從其規定處理。 
    七、暫停估值的情形 
    1、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營
    業時; 
    2、因不可抗力致使基金管理人、基金託管人無法準確評估基金資産價值時; 
    3、當特定資産佔前一估值日基金資産凈值50%以上的,經與基金託管人協
    商確認後,基金管理人應當暫停估值; 
    4、法律法規、中國證監會和基金合同認定的其他情形。 
    八、基金凈值的確認 
    用於基金資訊披露的基金資産凈值和各類基金份額的基金份額凈值由基金
    管理人負責計算,基金託管人負責進行復核。基金管理人應于每個估值日交易結
    束後計算當日的基金資産凈值和各類基金份額的基金份額凈值併發送給基金托
    管人。基金託管人對凈值計算結果復核確認後發送給基金管理人,由基金管理人
    按規定對基金凈值予以公佈。 
    九、特殊情形的處理 
    1、基金管理人按本條估值方法第10項進行估值時,所造成的誤差不作為基
    金資産估值錯誤處理。 
    2、由於不可抗力原因,或由於交易所(含銀行間市場)、指數編制機構或登
    記機構及存款銀行等第三方機構發送的數據錯誤,基金管理人和基金託管人雖然
    已經採取必要、適當、合理的措施進行檢查,但未能發現錯誤的,由此造成的基
    金資産估值錯誤,基金管理人和基金託管人免除賠償責任。但基金管理人和基金
    託管人應當積極採取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。 
    十、實施側袋機制期間的基金資産估值 
    本基金實施側袋機制的,應根據本部分的約定對主袋賬戶資産進行估值並披
    露主袋賬戶的基金凈值資訊,暫停披露側袋賬戶份額凈值。 
    第十五部分  基金費用與稅收 
    一、基金費用的種類 
    1、基金管理人的管理費; 
    2、基金託管人的託管費; 
    3、C類基金份額的銷售服務費; 
    4、《基金合同》生效後與基金相關的資訊披露費用; 
    5、《基金合同》生效後與基金相關的會計師費、律師費、公證費、審計費、
    訴訟費和仲裁費; 
    6、基金份額持有人大會費用; 
    7、基金的證券/期貨等交易費用; 
    8、基金的銀行匯劃費用; 
    9、基金相關賬戶的開戶及維護費用; 
    10、因投資港股通投資標的股票而産生的各項合理費用; 
    11、按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財産中列支的其他
    費用。 
    二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式 
    1、基金管理人的管理費 
    本基金的管理費按前一日基金資産凈值的1.00%年費率計提。管理費的計算
    方法如下: 
    H=E×1.00%÷當年天數 
    H為每日應計提的基金管理費 
    E為前一日的基金資産凈值 
    2、基金託管人的託管費 
    本基金的託管費按前一日基金資産凈值的0.10%的年費率計提。託管費的計
    算方法如下: 
    H=E×0.10%÷當年天數 
    H為每日應計提的基金託管費 
    E為前一日的基金資産凈值 
    3、銷售服務費 
    本基金A類基金份額不收取銷售服務費,C類基金份額的銷售服務費按前
    一日C類基金資産凈值的0.40%年費率計提。計算方法如下: 
    H=E×年銷售服務費率÷當年天數 
    H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費 
    E為C類基金份額前一日基金資産凈值 
    基金管理費、基金託管費、銷售服務費每日計提,按月支付。由基金管理人
    于次月首日起3個工作日內向基金託管人發送基金管理費、基金託管費、銷售服
    務費劃付指令,經基金託管人復核後於3個工作日內從基金財産中一次性支付。 
    若遇法定節假日、休息日或不可抗力等致使無法按時支付的,順延至最近可
    支付日支付。 
    上述“一、基金費用的種類”中第4-11項費用,根據有關法規及相應協議規
    定,按費用實際支出金額列入當期費用,由基金託管人從基金財産中支付。 
    三、不列入基金費用的項目 
    下列費用不列入基金費用: 
    1、基金管理人和基金託管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或
    基金財産的損失; 
    2、基金管理人和基金託管人處理與基金運作無關的事項發生的費用; 
    3、《基金合同》生效前的相關費用; 
    4、基金管理人與標的指數供應商簽訂的相應指數許可協議約定的標的指數
    許可使用費,該費用由基金管理人承擔; 
    5、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項
    目。 
    四、實施側袋機制期間的基金費用 
    本基金實施側袋機制的,與處置側袋賬戶資産相關的費用可以從側袋賬戶中
    列支,但應待側袋賬戶資産變現後方可列支,不得收取管理費,其他費用詳見招
    募説明書或相關公告的規定。 
    五、基金稅收 
    本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規執
    行。基金財産投資的相關稅收,由基金份額持有人承擔,基金管理人或者其他扣
    繳義務人按照國家有關稅收徵收的規定代扣代繳。 
    第十六部分  基金的收益與分配 
    一、基金利潤的構成 
    基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相
    關費用後的餘額,基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益後的餘額。 
    二、基金可供分配利潤 
    基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中
    已實現收益的孰低數。 
    三、基金收益分配原則 
    1、由於本基金A類基金份額不收取銷售服務費,C類基金份額收取銷售服
    務費,各基金份額類別對應的可供分配利潤將有所不同,具體收益分配安排詳見
    基金管理人屆時公告; 
    2、若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配; 
    3、本基金收益分配方式分兩種:現金分紅與紅利再投資,投資者可選擇現
    金紅利或將現金紅利自動轉為相應類別的基金份額進行再投資;若投資者不選擇,
    本基金默認的收益分配方式是現金分紅;通過紅利再投資所得基金份額將合併至
    參與分紅的份額中,其最短持有期起始日與原份額最短持有期起始日相同,如有
    多筆份額明細參與分紅,則紅利再投資份額按比例分攤至各筆明細; 
    4、同一類別每一基金份額享有同等分配權; 
    5、法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。 
    在對基金份額持有人利益無實質性不利影響的情況下,基金管理人可在法律
    法規允許的前提下經與基金託管人協商一致並按照監管部門要求履行適當程式
    後酌情調整以上基金收益分配原則,此項調整不需要召開基金份額持有人大會,
    但應于變更實施日前在規定媒介公告。 
    四、收益分配方案 
    基金收益分配方案中應載明截至收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益
    分配對象、分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。 
    五、收益分配方案的確定、公告與實施 
    本基金收益分配方案由基金管理人擬定,並由基金託管人復核,依照《資訊
    披露辦法》的有關規定在規定媒介公告。 
    六、基金收益分配中發生的費用 
    基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。當投
    資者的現金紅利小于一定金額,不足以支付銀行轉賬或其他手續費用時,基金登
    記機構可將基金份額持有人的現金紅利自動轉為對應類別的基金份額。紅利再投
    資的計算方法,依照《業務規則》執行。 
    七、實施側袋機制期間的收益分配 
    本基金實施側袋機制的,側袋賬戶不進行收益分配,詳見招募説明書的規定。 
    第十七部分  基金的會計與審計 
    一、基金會計政策 
    1、基金管理人為本基金的基金會計責任方;
     
    2、基金的會計年度為西曆年度的1月1日至12月31日,基金首次募集的
    會計年度按如下原則:如果《基金合同》生效少於2個月,可以併入下一個會計
    年度披露; 
    3、基金核算以人民幣為記賬本位幣,以人民幣元為記帳單位; 
    4、會計制度執行國家有關會計制度; 
    5、本基金獨立建賬、獨立核算; 
    6、基金管理人及基金託管人各自保留完整的會計賬目、憑證並進行日常的
    會計核算,按照有關規定編制基金會計報表; 
    7、基金託管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對
    確認。 
    二、基金的年度審計 
    1、基金管理人聘請與基金管理人、基金託管人相互獨立的符合《中華人民
    共和國證券法》規定的會計師事務所及其註冊會計師對本基金的年度財務報表進
    行審計。 
    2、會計師事務所更換經辦註冊會計師,應事先徵得基金管理人同意。 
    3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所,須通報基金託管人。更
    換會計師事務所需按照《資訊披露辦法》的有關規定在規定媒介公告。 
    第十八部分  基金的資訊披露 
    一、本基金的資訊披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《資訊披露辦法》、
    《流動性風險管理規定》、《基金合同》及其他有關規定。相關法律法規關於資訊
    披露的規定發生變化時,從其規定。 
    二、資訊披露義務人 
    本基金資訊披露義務人包括基金管理人、基金託管人、召集基金份額持有人
    大會的基金份額持有人等法律、行政法規和中國證監會規定的自然人、法人和非
    法人組織。 
    本基金資訊披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發點,按照法律
    法規和中國證監會的規定披露基金資訊,並保證所披露資訊的真實性、準確性、
    完整性、及時性、簡明性和易得性。 
    本基金資訊披露義務人應當在中國證監會規定時間內,將應予披露的基金信
    息通過符合中國證監會規定條件的全國性報刊(以下簡稱“規定報刊”)及《信
    息披露辦法》規定的網際網路網站(以下簡稱“規定網站”)等媒介披露,並保證
    基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者複製公開披露的信
    息資料。 
    三、本基金資訊披露義務人承諾公開披露的基金資訊,不得有下列行為: 
    1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏; 
    2、對證券投資業績進行預測; 
    3、違規承諾收益或者承擔損失; 
    4、詆毀其他基金管理人、基金託管人或者基金銷售機構; 
    5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字; 
    6、中國證監會禁止的其他行為。 
    四、本基金公開披露的資訊應採用中文文本。同時採用外文文本的,基金信
    息披露義務人應保證不同文本的內容一致。不同文本之間發生歧義的,以中文文
    本為準。 
    本基金公開披露的資訊採用阿拉伯數字;除特別説明外,貨幣單位為人民幣
    元。 
    五、公開披露的基金資訊 
    公開披露的基金資訊包括: 
    (一)基金招募説明書、《基金合同》、基金託管協議、基金産品資料概要 
    1、《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關係,明確基
    金份額持有人大會召開的規則及具體程式,説明基金産品的特性等涉及基金投資
    者重大利益的事項的法律文件。 
    2、基金招募説明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項,
    説明基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金産品特性、風險揭示、資訊披
    露及基金份額持有人服務等內容。《基金合同》生效後,基金招募説明書的資訊
    發生重大變更的,基金管理人應當在三個工作日內,更新基金招募説明書並登載
    在規定網站上;基金招募説明書其他資訊發生變更的,基金管理人至少每年更新
    一次。基金終止運作的,基金管理人不再更新基金招募説明書。 
    3、基金託管協議是界定基金託管人和基金管理人在基金財産保管及基金運
    作監督等活動中的權利、義務關係的法律文件。 
    4、基金産品資料概要是基金招募説明書的摘要文件,用於向投資者提供簡
    明的基金概要資訊。《基金合同》生效後,基金産品資料概要的資訊發生重大變
    更的,基金管理人應當在三個工作日內,更新基金産品資料概要,並登載在規定
    網站及基金銷售機構網站或營業網點;基金産品資料概要其他資訊發生變更的,
    基金管理人至少每年更新一次。基金終止運作的,基金管理人不再更新基金産品
    資料概要。 
    基金募集申請經中國證監會註冊後,基金管理人在基金份額發售的3日前,
    將基金份額發售公告、基金招募説明書提示性公告、《基金合同》提示性公告登
    載在規定報刊上,將基金份額發售公告、基金招募説明書、基金産品資料概要、
    基金合同和基金託管協議登載在規定網站上,並將基金産品資料概要登載在基金
    銷售機構網站或營業網點;基金託管人應當同時將《基金合同》、基金託管協議
    登載在規定網站上。 
    (二)基金份額發售公告 
    基金管理人應當就基金份額發售的具體事宜編制基金份額發售公告,並在披
    露招募説明書的當日登載于規定媒介上。 
    (三)《基金合同》生效公告 
    基金管理人應當在收到中國證監會確認文件的次日在規定媒介上登載《基金
    合同》生效公告。 
    (四)基金開始申購、贖回公告 
    基金管理人應于申購開始日、贖回開始日前2個工作日在規定媒介上公告。 
    (五)基金凈值資訊 
    《基金合同》生效後,在開始辦理基金份額申購或者贖回前,基金管理人應
    當至少每週在規定網站披露一次各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計
    凈值。 
    在開始辦理基金份額申購或者贖回後,基金管理人應當在不晚于每個開放日
    的次日,通過規定網站、基金銷售機構網站或者營業網點披露開放日各類基金份
    額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。 
    基金管理人應當在不晚于半年度和年度最後一日的次日,在規定網站披露半
    年度和年度最後一日各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。 
    (六)基金份額申購、贖回價格 
    基金管理人應當在《基金合同》、招募説明書等資訊披露文件上載明基金份
    額申購、贖回價格的計算方式及有關申購、贖回費率,並保證投資者能夠在基金
    銷售機構網站或營業網點查閱或者複製前述資訊資料。 
    (七)基金定期報告,包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告 
    基金管理人應當在每年結束之日起三個月內,編制完成基金年度報告,將年
    度報告登載在規定網站上,並將年度報告提示性公告登載在規定報刊上。基金年
    度報告中的財務會計報告應當經過符合《中華人民共和國證券法》規定的會計師
    事務所審計。 
    基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內,編制完成基金中期報告,將
    中期報告登載在規定網站上,並將中期報告提示性公告登載在規定報刊上。 
    基金管理人應當在季度結束之日起15個工作日內,編制完成基金季度報告,
    將季度報告登載在規定網站上,並將季度報告提示性公告登載在規定報刊上。 
    《基金合同》生效不足2個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、中
    期報告或者年度報告。 
    基金管理人應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資産情況及其
    流動性風險分析等。 
    如報告期內出現單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情
    形,為保障其他投資者的權益,基金管理人至少應當在定期報告“影響投資者決
    策的其他重要資訊”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及佔比、報告
    期內持有份額變化情況及本基金的特有風險,中國證監會認定的特殊情形除外。 
    (八)臨時報告 
    本基金髮生重大事件,有關資訊披露義務人應當在2日內編制臨時報告書,
    並登載在規定報刊和規定網站上。 
    前款所稱重大事件,是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格産
    生重大影響的下列事件: 
    1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項; 
    2、《基金合同》終止、基金清算; 
    3、轉換基金運作方式、基金合併; 
    4、更換基金管理人、基金託管人、基金份額登記機構,基金改聘會計師事
    務所; 
    5、基金管理人委託基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等
    事項,基金託管人委託基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項; 
    6、基金管理人、基金託管人的法定名稱、住所發生變更; 
    7、基金管理人變更持有百分之五以上股權的股東、基金管理人的實際控制
    人變更; 
    8、基金募集期延長或提前結束募集; 
    9、基金管理人的高級管理人員、基金經理和基金託管人專門基金託管部門
    負責人發生變動; 
    10、基金管理人的董事在最近12個月內變更超過百分之五十,基金管理人、
    基金託管人專門基金託管部門的主要業務人員在最近12個月內變動超過百分之
    三十; 
    11、涉及基金財産、基金管理業務、基金託管業務的訴訟或仲裁; 
    12、基金管理人或其高級管理人員、基金經理因基金管理業務相關行為受到
    重大行政處罰、刑事處罰,基金託管人或其專門基金託管部門負責人因基金託管
    業務相關行為受到重大行政處罰、刑事處罰; 
    13、基金管理人運用基金財産買賣基金管理人、基金託管人及其控股股東、
    實際控制人或者與其有重大利害關係的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證
    券,或者從事其他重大關聯交易事項,但中國證監會另有規定的除外; 
    14、基金收益分配事項; 
    15、管理費、託管費、銷售服務費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提
    方式和費率發生變更; 
    16、任一類基金份額凈值計價錯誤達該類基金份額凈值百分之零點五; 
    17、本基金開始辦理申購、贖回; 
    18、本基金髮生鉅額贖回並延期辦理; 
    19、本基金連續發生鉅額贖回並暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項; 
    20、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請; 
    21、基金變更標的指數; 
    22、本基金推出新業務或服務; 
    23、發生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事項時; 
    24、基金管理人採用擺動定價機制進行估值; 
    25、連續30、40、45個工作日出現基金份額持有人數量不滿200人或者基
    金資産凈值低於5000萬元的情形; 
    26、基金資訊披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價
    格産生重大影響的其他事項或中國證監會規定的其他事項。 
    (九)澄清公告 
    在《基金合同》存續期限內,任何公共媒介中出現的或者在市場上流傳的消
    息可能對基金份額價格産生誤導性影響或者引起較大波動,以及可能損害基金份
    額持有人權益的,相關資訊披露義務人知悉後應當立即對該消息進行公開澄清。 
    (十)清算報告 
    基金合同終止的,基金管理人應當依法組織基金財産清算小組對基金財産進
    行清算並製作清算報告。基金財産清算小組應當將清算報告登載在規定網站上,
    並將清算報告提示性公告登載在規定報刊上。 
    (十一)基金份額持有人大會決議 
    基金份額持有人大會決定的事項,應當依法報中國證監會備案,並予以公告。 
    (十二)投資股指期貨相關公告 
    基金管理人應在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募説明書(更
    新)等文件中披露股指期貨交易情況,包括投資政策、持倉情況、損益情況、風
    險指標等,並充分揭示股指期貨交易對基金總體風險的影響以及是否符合既定的
    投資政策和投資目標等。 
    (十三)投資資産支援證券相關公告 
    基金管理人應在基金年度報告及中期報告中披露其持有的資産支援證券總
    額、資産支援證券市值佔基金凈資産的比例和報告期內所有的資産支援證券明細。
    基金管理人應在基金季度報告中披露其持有的資産支援證券總額、資産支援證券
    市值佔基金凈資産的比例和報告期末按市值佔基金凈資産比例大小排序的前10
    名資産支援證券明細。 
    (十四)參與轉融通證券出借業務的資訊 
    若本基金參與轉融通證券出借業務,應當在季度報告、中期報告、年度報告
    等定期報告和招募説明書(更新)等文件中披露參與轉融通證券出借業務的情況,
    包括投資策略、業務開展情況、損益情況、風險及其管理情況等,並就報告期內
    發生的重大關聯交易事項做詳細説明。 
    (十五)投資港股通投資標的股票的資訊披露 
    基金管理人應當在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募説明書
    (更新)等文件中披露港股通投資標的股票的投資情況,包括報告期末本基金在
    香港地區證券市場的權益投資分佈情況及按相關法律法規及中國證監會要求披
    露港股通投資標的股票的投資明細等內容。 
    (十六)實施側袋機制期間的資訊披露 
    本基金實施側袋機制的,相關資訊披露義務人應當根據法律法規、基金合同
    和招募説明書的規定進行資訊披露,詳見招募説明書的規定。 
    (十七)中國證監會規定的其他資訊 
    六、資訊披露事務管理 
    基金管理人、基金託管人應當建立健全資訊披露管理制度,指定專門部門及
    高級管理人員負責管理資訊披露事務。 
    基金資訊披露義務人公開披露基金資訊,應當符合中國證監會相關基金資訊
    披露內容與格式準則等法律法規規定。 
    基金託管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和《基金合同》的約
    定,對基金管理人編制的基金資産凈值、各類基金份額的基金份額凈值、基金份
    額申購贖回價格、基金定期報告、更新的招募説明書、基金産品資料概要、基金
    清算報告等公開披露的相關基金資訊進行復核、審查,並向基金管理人進行書面
    或電子確認。 
    基金管理人、基金託管人應當在規定報刊中選擇一家報刊披露本基金資訊。
    基金管理人、基金託管人應當向中國證監會基金電子披露網站報送擬披露的基金
    資訊,並保證相關報送資訊的真實、準確、完整、及時。 
    基金管理人、基金託管人除依法在規定媒介上披露資訊外,還可以根據需要
    在其他公共媒介披露資訊,但是其他公共媒介不得早于規定媒介披露資訊,並且
    在不同媒介上披露同一資訊的內容應當一致。 
    為基金資訊披露義務人公開披露的基金資訊出具審計報告、法律意見書的專
    業機構,應當製作工作底稿,並將相關檔案至少保存到《基金合同》終止後10
    年。 
    基金管理人、基金託管人除按法律法規要求披露資訊外,也可著眼于為投資
    者決策提供有用資訊的角度,在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影響基
    金正常投資操作的前提下,自主提升資訊披露服務的品質。具體要求應當符合中
    國證監會及自律規則的相關規定。前述自主披露如産生資訊披露費用,該費用不
    得從基金財産中列支。 
    七、資訊披露文件的存放與查閱 
    依法必須披露的資訊發佈後,基金管理人、基金託管人應當按照相關法律法
    規規定將資訊置備于各自住所,供社會公眾查閱、複製。 
    八、當出現下述情況時,基金管理人和基金託管人可暫停或延遲披露基金相
    關資訊: 
    1、不可抗力; 
    2、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營
    業時; 
    3、法律法規、基金合同或中國證監會規定的情況。 
    第十九部分  基金合同的變更、終止與基金財産的清算 
    一、《基金合同》的變更 
    1、變更基金合同涉及法律法規規定或本基金合同約定應經基金份額持有人
    大會決議通過的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對於法律法規規
    定和基金合同約定可不經基金份額持有人大會決議通過的事項,由基金管理人和
    基金託管人同意後變更並公告,並報中國證監會備案。 
    2、關於《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效後方可執行,
    自決議生效後兩日內在規定媒介公告。 
    二、《基金合同》的終止事由 
    有下列情形之一的,經履行相關程式後,《基金合同》應當終止: 
    1、基金份額持有人大會決定終止的; 
    2、基金管理人、基金託管人職責終止,在6個月內沒有新基金管理人、新
    基金託管人承接的; 
    3、《基金合同》約定的其他情形; 
    4、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。 
    三、基金財産的清算 
    1、基金財産清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日內
    成立清算小組,基金管理人組織基金財産清算小組並在中國證監會的監督下進行
    基金清算。 
    2、基金財産清算小組組成:基金財産清算小組成員由基金管理人、基金托
    管人、符合《中華人民共和國證券法》規定的註冊會計師、律師以及中國證監會
    指定的人員組成。基金財産清算小組可以聘用必要的工作人員。 
    3、基金財産清算小組職責:基金財産清算小組負責基金財産的保管、清理、
    估價、變現和分配。基金財産清算小組可以依法進行必要的民事活動。 
    4、基金財産清算程式: 
    (1)《基金合同》終止情形出現時,由基金財産清算小組統一接管基金; 
    (2)對基金財産和債權債務進行清理和確認; 
    (3)對基金財産進行估值和變現; 
    (4)製作清算報告; 
    (5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算
    報告出具法律意見書; 
    (6)將清算報告報中國證監會備案並公告; 
    (7)對基金剩餘財産進行分配。 
    5、基金財産清算的期限為6個月,但因本基金所持證券的流動性受到限制
    而不能及時變現的,清算期限相應順延。 
    四、清算費用 
    清算費用是指基金財産清算小組在進行基金財産清算過程中發生的所有合
    理費用,清算費用由基金財産清算小組優先從基金剩餘財産中支付。 
    五、基金財産清算剩餘資産的分配 
    依據基金財産清算的分配方案,將基金財産清算後的全部剩餘資産扣除基金
    財産清算費用、交納所欠稅款並清償基金債務後,按基金份額持有人持有的基金
    份額比例進行分配。 
    六、基金財産清算的公告 
    清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財産清算報告經符合《中華人
    民共和國證券法》規定的會計師事務所審計並由律師事務所出具法律意見書後報
    中國證監會備案並公告。基金財産清算公告于基金財産清算報告報中國證監會備
    案後5個工作日內由基金財産清算小組進行公告,基金財産清算小組應當將清算
    報告登載在規定網站上,並將清算報告提示性公告登載在規定報刊上。 
    七、基金財産清算賬冊及文件的保存 
    基金財産清算賬冊及有關文件由基金託管人保存,保存期限不少於法定最低
    期限。 
    第二十部分  違約責任 
    一、基金管理人、基金託管人在履行各自職責的過程中,違反《基金法》等
    法律法規的規定或者《基金合同》約定,給基金財産或者基金份額持有人造成損
    害的,應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任;因共同行為給基金財産或者基
    金份額持有人造成損害的,應當承擔連帶賠償責任,對損失的賠償,僅限于直接
    損失。但是如發生下列情況,當事人免責: 
    1、不可抗力; 
    2、基金管理人和/或基金託管人按照當時有效的法律法規或中國證監會的規
    定作為或不作為而造成的損失等; 
    3、基金管理人由於按照基金合同規定的投資原則行使或不行使其投資權而
    造成的損失等。 
    二、在發生一方或多方違約的情況下,在最大限度地保護基金份額持有人利
    益的前提下,《基金合同》能夠繼續履行的應當繼續履行。非違約方當事人在職
    責範圍內有義務及時採取必要的措施,防止損失的擴大。沒有採取適當措施致使
    損失進一步擴大的,不得就擴大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴大而支
    出的合理費用由違約方承擔。 
    三、由於基金管理人、基金託管人不可控制的因素導致業務出現差錯,基金
    管理人和基金託管人雖然已經採取必要、適當、合理的措施進行檢查,但是未能
    發現錯誤或未能避免錯誤發生的,由此造成基金財産或投資人損失,基金管理人
    和基金託管人免除賠償責任。但是基金管理人和基金託管人應積極採取必要的措
    施消除或減輕由此造成的影響。 
    第二十一部分  爭議的處理和適用的法律 
    對於因《基金合同》的訂立、內容、履行和解釋而産生的或與《基金合同》
    有關的爭議,基金合同當事人應儘量通過協商、調解途徑解決。不願或者不能通
    過協商、調解方式解決的,任何一方均有權將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委
    員會,按照中國國際經濟貿易仲裁委員會屆時有效的仲裁規則進行仲裁,仲裁地
    點為北京市。仲裁裁決是終局性的,對各方當事每人平均具有約束力。除非仲裁裁決
    另有規定,仲裁費由敗訴方承擔。 
    爭議處理期間,基金合同當事人應恪守各自的職責,繼續忠實、勤勉、盡責
    地履行基金合同規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。 
    《基金合同》受中國法律(不含港澳臺立法)管轄並從其解釋。 
    第二十二部分  基金合同的效力 
    《基金合同》是約定基金合同當事人之間權利義務關係的法律文件。 
    1、《基金合同》經基金管理人、基金託管人雙方蓋章以及雙方法定代表人或
    授權代表簽字或蓋章並在募集結束後經基金管理人向中國證監會辦理基金備案
    手續,並經中國證監會書面確認後生效。 
    2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金財産清算結果報中國證監會
    備案並公告之日止。 
    3、《基金合同》自生效之日起對包括基金管理人、基金託管人和基金份額持
    有人在內的《基金合同》各方當事人具有同等的法律約束力。 
    4、《基金合同》正本一式三份,除上報有關監管機構一式一份外,基金管理
    人、基金託管人各持有一份,每份具有同等的法律效力。 
    5、《基金合同》可印製成冊,供投資者在基金管理人、基金託管人、銷售機
    構的辦公場所和營業場所查閱。 
    第二十三部分  其他事項 
    《基金合同》如有未盡事宜,由《基金合同》當事人各方按有關法律法規協
    商解決。 
    (本頁無正文,為《工銀瑞信中證500六個月持有期指數增強型證券投資基金基
    金合同》簽字頁) 
    基金管理人:工銀瑞信基金管理有限公司(法人蓋章) 
    法定代表人或授權代表(簽字): 
    簽訂地:北京 
    簽訂日:        年      月     日 
    基金託管人:中國民生銀行股份有限公司(法人蓋章) 
    法定代表人或授權代表(簽字): 
    簽訂地:北京 
    簽訂日:          年      月      日 
    
    

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