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交銀施羅德精選混合型證券投資基金(更新)招募説明書(2021年第1號)
 
  
    交銀施羅德精選混合型證券投資基金 
    (更新)招募説明書 
    (2021年第1號) 
    基金管理人:交銀施羅德基金管理有限公司 
    基金託管人:中國農業銀行股份有限公司 
    二〇二一年九月 
    重要提示 
    交銀施羅德精選混合型證券投資基金(以下簡稱“本基金”)由交銀施羅德精
    選股票證券投資基金變更而來,交銀施羅德精選股票證券投資基金經2005年8月
    17日中國證券監督管理委員會證監基金字【2005】140號文核準募集。其基金基
    金合同於2005年9月29日正式生效。 
    基金管理人保證招募説明書的內容真實、準確、完整。本招募説明書經中國
    證監會審核同意,但中國證監會對交銀施羅德精選股票證券投資基金作出的任何
    決定,均不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證,也不表明投資
    于本基金沒有風險。 
    基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財
    産,但不保證投資本基金一定盈利,也不保證基金份額持有人的最低收益;因基
    金價格可升可跌,亦不保證基金份額持有人能全數取回其原本投資。 
    本基金可投資國內依法發行上市的存托憑證,基金凈值可能受到存托憑證的
    境外基礎證券價格波動影響,與存托憑證的境外基礎證券、境外基礎證券的發行
    人及境內外交易機制相關的風險可能直接或間接成為本基金風險。具體風險煩請
    查閱本招募説明書“風險揭示”章節內容。 
    本基金可根據投資策略需要或市場環境的變化,選擇將部分基金資産投資于
    存托憑證或選擇不將基金資産投資于存托憑證,基金資産並非必然投資存托憑
    證。 
    投資有風險,投資人在認購(或申購)本基金前應認真閱讀本招募説明書。
    基金的過往業績並不代表將來業績。基金管理人管理的其他基金的業績並不構成
    對本基金業績表現的保證。 
    本招募説明書所載內容截止日為2021年09月10日,有關財務數據和凈值表現
    截止日為2021年06月30日。本招募説明書所載的財務數據未經審計。 
    目 錄 
    重要提示.............................................................. 1 
    一、緒言.............................................................. 4 
    二、釋義.............................................................. 5 
    三、基金管理人....................................................... 10 
    四、基金託管人....................................................... 18 
    五、相關服務機構..................................................... 21 
    六、基金的歷史沿革................................................... 61 
    七、基金的存續....................................................... 62 
    八、基金份額的申購與贖回............................................. 63 
    九、基金的轉換....................................................... 75 
    十、基金的投資....................................................... 82 
    十一、基金的業績..................................................... 92 
    十二、基金的財産..................................................... 94 
    十三、基金資産的估值................................................. 96 
    十四、基金收益與分配................................................ 102 
    十五、基金的費用與稅收.............................................. 104 
    十六、基金的會計與審計.............................................. 106 
    十七、基金的資訊披露................................................ 107 
    十八、風險揭示...................................................... 113 
    十九、基金合同的終止與基金財産的清算................................ 119 
    二十、基金合同內容摘要.............................................. 121 
    二十一、託管協議的內容摘要.......................................... 135 
    二十二、對基金份額持有人的服務...................................... 146 
    二十三、其他應披露事項.............................................. 148 
    二十四、招募説明書的存放及查閱方式.................................. 151 
    二十五、備查文件.................................................... 152 
    一、緒言 
    《交銀施羅德精選混合型證券投資基金招募説明書(更新)》(以下簡稱“本招
    募説明書”)依據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱《基金法》)、《公
    開募集證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《公開募集證
    券投資基金資訊披露管理辦法》、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規
    定》和其他相關法律法規的規定以及《交銀施羅德精選混合型證券投資基金基金合
    同》(以下簡稱“基金合同”)編寫。 
    基金管理人承諾本招募説明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺
    漏,並對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據本招募説明書所
    載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委託或授權任何其他人提供未在本招募
    説明書中載明的資訊,或對本招募説明書作任何解釋或者説明。 
    本招募説明書根據本基金的基金合同編寫,並經中國證監會核準。基金合同是
    約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份
    額,即成為基金份額持有人和基金合同的當事人,其持有基金份額的行為本身即表
    明其對基金合同的承認和接受,並按照《基金法》、基金合同及其他有關規定享有
    權利、承擔義務。基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務,應詳細查閱基
    金合同。 
    二、釋義 
    在本招募説明書中,除非文意另有所指,下列詞語或簡稱具有如下含義: 
    基金或本基金  指交銀施羅德精選混合型證券投資基金,本基金由交銀施羅德精選股票證券投資基金變更而來  
    基金合同  指《交銀施羅德精選混合型證券投資基金基金合同》及其任何修訂和補充  
    招募説明書  指《交銀施羅德精選混合型證券投資基金招募説明書》及其更新  
    發售公告  指本基金根據《運作辦法》變更為混合型基金前的《交銀施羅德精選股票證券投資基金基金份額發售公告》  
    基金産品資料概要  指 《交銀施羅德精選混合型證券投資基金基金産品資料概要》及其更新  
    託管協議  指基金管理人與基金託管人簽訂的《交銀施羅德精選混合型證券投資基金託管協議》及其任何修訂和補充  
    法律法規  指中國現時有效並公佈實施的法律、行政法規、部門規章及規範性文件、地方性法規、地方政府規章及規範性文件  
    《證券法》  指《中華人民共和國證券法》及頒布機關對其不時作出的修訂  
    《基金法》  指《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關對其不時作出的修訂  
    《銷售辦法》  指《證券投資基金銷售管理辦法》  
    《運作辦法》  指《公開募集證券投資基金運作管理辦法》  
    《資訊披露辦法》  指《公開募集證券投資基金資訊披露管理辦法》  
    《流動性規定》  指中國證監會2017年8月31日頒布、同年10月1日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》及頒布機關對其不時做出的修訂  
    上海證交所《業務規則》  指2005年7月14日上海證券交易所發佈並於2005年7月14日起施行的《上海證券交易所開放式基金認購、申購、贖回業務辦理規則(試行)》  
    業務規則  指《交銀施羅德基金管理有限公司開放式基金業務規則》  
    中國證監會  指中國證券監督管理委員會  
    銀行業監管機構  指中國銀行業監督管理委員會或其他經國務院授權的機構  
    基金管理人或本基金管理人  指交銀施羅德基金管理有限公司  
    基金託管人  指中國農業銀行股份有限公司  
    基金代銷機構  指符合中國證監會規定的有關條件並與基金管理人簽訂了代銷協議,代為辦理基金銷售服務業務的機構,以及通過上海證券交易所交易系統辦理銷售服務業務的會員單位  
    會員單位  指具有開放式基金代銷資格,經上海證券交易所和中國證券登記結算有限責任公司認可的、可通過上海證券交易所交易系統辦理開放式基金的認購、申購、贖回和轉託管等業務的上海證券交易所會員單位  
    銷售機構  指交銀施羅德基金管理有限公司及基金代銷機構  
    基金銷售網點  指交銀施羅德基金管理有限公司的直銷網點及基金代銷機構的代銷網點  
    註冊登記業務  指基金登記、存管、清算和交收業務,具體內容包括投資人基金賬戶管理、基金份額註冊登記、清算及基金交易確認、發放紅利、建立並保管基金份額持有人名冊等  
    註冊登記機構  指交銀施羅德基金管理有限公司或由其委託辦理基金註冊登記業務的機構  
    基金合同當事人  指受基金合同約束,根據基金合同享受權利並承擔義務的基金管理人、基金託管人和基金份額持有人  
    個人投資者  指符合法律法規規定可以投資開放式證券投資基金的自然人  
    機構投資者  指符合法律法規規定可以投資開放式證券投資基金的在中華人民共和國註冊登記或經政府有權部門批准設立的法人、社會團體和其他組織、機構  
    合格境外機構投資者  指符合法律法規規定可投資于中國境內證券市場的中國境外的機構投資者  
    投資人  指個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者的總稱  
    基金份額持有人  指依法或依基金合同、招募説明書取得基金份額的投資人  
    元  指中華人民共和國法定貨幣人民幣元  
    銷售服務費  也稱持續銷售和服務費用,主要用於支付銷售機構佣金以及基金管理人的基金行銷廣告費、促銷活動費、基金份額持有人服務費等,該筆費用從基金財産中扣除,屬於基金的營運費用  
    基金合同生效日  指本基金募集達到法律規定及基金合同規定的條件,基金管理人聘請法定機構驗資並辦理完畢基金合同備案手續並獲得中國證監會書面確認之日  
    開放日  指銷售機構為投資人辦理基金申購、贖回等業務的工作日  
    募集期  指自基金份額發售之日起不超過3個月的期間  
    基金存續期  指基金合同生效後合法存續的不定期之期間  
    日/天  指西曆日  
    月  指西曆月  
    工作日  指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日  
    T日  指銷售機構確認的投資人有效申請工作日  
    T+n日  指自T日起第n個工作日(不包含T日)  
    發售  指在本基金募集期內,銷售機構向投資人銷售本基金份額的行為  
    認購  指在本基金募集期內,投資人購買本基金份額的行為  
    申購  指基金投資人根據基金銷售網點規定的手續,向基金管理人提出申請購買基金份額的行為。本基金的申購自基金合同生效後不超過3個月的時間開始辦理  
    贖回  指基金投資人根據基金銷售網點規定的手續,向基金管理人提出申請賣出基金份額的行為。本基金的贖回自基金合同生效後不超過3個月的時間開始辦理  
    場外或櫃檯  指不通過上海證券交易所的交易系統辦理基金份額認購、申購和贖回等業務的銷售機構和場所  
    場內或交易所  指通過上海證券交易所的交易系統辦理基金份額認購、申購和贖回等業務的銷售機構和場所  
    轉託管  指投資人將其持有的基金在場外不同銷售網點之間,上證所場內不同會員之間、或在上證所場內系統和場外系統之間進行份額轉移的業務  
    投資指令  指基金管理人在運用基金財産進行投資時,向基金託管人發出的資金劃撥及實物券調撥等指令  
    基金賬戶  指基金註冊登記機構給投資人開立的用於記錄投資人持有基金管理人管理的開放式基金份額變動及結余情況的賬戶  
    交易賬戶  指各銷售機構為投資人開立的記錄投資人通過該銷售機構辦理基金交易所引起的基金份額的變動及結余情況的賬戶  
    定期定額投資計劃  指投資人通過向有關銷售機構提交申請,約定每期申購日、扣款金額及扣款方式,由指定的銷售機構在投資人指定資金賬戶內自動扣款並於每期約定申購日提交基金申購申請的一種投資方式  
    基金收益  指基金投資所得股票紅利、債券利息、票據投資收益、買賣證券差價、銀行存款利息以及其他收益  
    基金資産總值  指基金所購買的各類證券及票據價值、銀行存款本息和本基金應收的申購基金款以及其他投資所形成的價值總和  
    基金資産凈值  指基金資産總值扣除負債後的凈資産值  
    基金份額凈值  指計算日基金資産凈值除以計算日發行在外的基金份額總數  
    基金資産估值  指計算評估基金資産和負債的價值,以確定基金資産凈值的過程  
    流動性受限資産  指由於法律法規、監管、合同或操作障礙等原因無法以合理價格予以變現的資産,包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與銀行定期存款(含協議約定有條件提前支取的銀行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公開發行股票、資産支援證券、因發行人債務違約無法進行轉讓或交易的債券等  
    指定媒介  指中國證監會指定的用以進行資訊披露的全國性報刊及指定網際網路網站(包括基金管理人網站、基金託管人網站、中國證監會基金電子披露網站)等媒介  
    不可抗力  指本合同當事人不能預見、不能避免並不能克服且在本合同由基金託管人、基金管理人簽署之日後發生的,使本合同當事人無法全部履行或無法部分履行本合同的任何事件,包括但不限于洪水、地震及其他自然災害、戰爭、騷亂、火災、政府徵用、沒收、法律法規變化、突發停電或其他突發事件、證券交易所非正常暫停或停止交易  
    三、基金管理人 
    (一)基金管理人概況 
    名稱:交銀施羅德基金管理有限公司 
    住所:中國(上海)自由貿易試驗區銀城中路188號交通銀行大樓二層(裙) 
    辦公地址:上海市浦東新區世紀大道8號國金中心二期21-22樓 
    郵遞區號:200120 
    法定代表人:阮紅 
    成立時間:2005年8月4日 
    註冊資本:2億元人民幣 
    存續期間:持續經營 
    聯繫人:郭佳敏 
    電話:(021)61055050 
    傳真:(021)61055034 
    交銀施羅德基金管理有限公司(以下簡稱“公司”)經中國證監會證監基金字
    [2005]128號文批准設立。公司股權結構如下: 
    股東名稱  股權比例  
    交通銀行股份有限公司(以下使用全稱或其簡稱“交通銀行”)  65%  
    施羅德投資管理有限公司  30%  
    中國國際海運集裝箱(集團)股份有限公司  5%  
    (二)主要成員情況 
    1、基金管理人董事會成員 
    阮紅女士,董事長,博士。歷任交通銀行辦公室副處長、處長,交通銀行海外
    機構管理部副總經理、總經理,交通銀行上海分行副行長,交通銀行資産託管部總
    經理,交通銀行投資管理部總經理,交銀施羅德基金管理有限公司總經理。 
    周曦女士,董事,碩士。現任交通銀行總行個人金融業務部副總經理。歷任交
    通銀行湖南省分行風險管理部、資産保全部、法律合規部、個人金融業務部總經
    理,交通銀行總行個人金融業務部總經理助理。 
    王賢家先生,董事,學士。現任交通銀行總行風險管理部/內控案防辦 副總經
    理。歷任交通銀行總行國際業務部外匯資金處交易員、澳門分行資金部主管、總行
    金融市場部債券投資部副高級經理、外匯交易部高級經理。 
    謝衛先生,董事,總經理,博士,高級經濟師,民盟中央委員、全國政協委
    員。現任交銀施羅德基金管理有限公司總經理,兼任交銀施羅德資産管理(香港)有
    限公司董事長。歷任中央財經大學教師,中國社會科學院財貿所助理研究員,中國
    電力信託投資公司基金部副總經理,中國人保信託投資公司證券部副總經理、總經
    理,北京證券營業部總經理、證券總部副總經理兼北方部總經理,富國基金管理有
    限公司副總經理,交銀施羅德基金管理有限公司副總經理。 
    李定邦(Lieven Debruyne)先生,董事,碩士。現任施羅德集團全球業務總
    裁、亞太區行政總裁, 擔任集團管理委員會成員。歷任施羅德投資管理有限公司亞
    洲投資産品總監,施羅德投資管理(香港)有限公司行政總裁兼亞太區基金業務拓
    展總監。 
    章駿翔先生,董事,碩士,美國特許金融分析師(CFA)持證人。現任施羅德投
    資管理(香港)有限公司亞洲投資風險主管。歷任渣打銀行(香港)交易風險監控,
    華寶興業基金管理有限公司風險管理部總經理,法國安盛投資管理(香港)有限公
    司亞洲風險經理等職。 
    郝愛群女士,獨立董事,學士。歷任人民銀行稽核司副處長、處長,合作司調
    研員,非銀司副巡視員、副司長,銀監會非銀部副主任,銀行監管一部副主任、巡
    視員,匯金公司派出董事。 
    張子學先生,獨立董事,博士。現任中國政法大學民商經濟法學院教授,兼任
    基金業協會自律監察委員會委員。歷任證監會辦公廳副處長、上市公司監管部處
    長、行政處罰委員會專職委員、副主任審理員,兼任證監會上市公司並購重組審核
    委員會委員、行政復議委員會委員。 
    黎建強先生,獨立董事,博士,教育部長江學者講座教授。現任香港大學工業
    工程系榮譽教授,亞洲風險及危機管理協會主席,兼任深交所上市的中聯重科集團
    獨立非執行董事。歷任香港城市大學管理科學講座教授,湖南省政協委員並兼任湖
    南大學工商管理學院院長。 
    2、基金管理人監事會成員 
    王憶軍先生,監事長,碩士。現任交通銀行總行人力資源部總經理、交銀金融
    學院常務副院長。歷任交通銀行總行辦公室副處長,交通銀行總行公司業務部副處
    長、高級經理、總經理助理、副總經理,交通銀行總行投資銀行部副總經理,交通
    銀行江蘇分行副行長,交通銀行總行戰略投資部總經理。 
    曾葆泠女士,監事,學士。現任施羅德投資管理(香港)有限公司香港合規主
    管。歷任香港證券及期貨事務監察委員會投資産品科助理,駿利資産管理亞洲有限
    公司高級合規分析師,東方匯理資産管理香港有限公司合規經理,施羅德投資管理
    (香港)有限公司合規經理。 
    劉崢先生,監事,碩士。現任交銀施羅德基金管理有限公司綜合管理部總經
    理。歷任交通銀行上海市分行管理培訓生,交通銀行總行戰略投資部高級投資並購
    經理,交銀施羅德基金管理有限公司總裁辦公室高級綜合管理經理、副總經理。 
    黃偉峰先生,監事,碩士。現任交銀施羅德基金管理有限公司市場總監。歷任
    平安人壽保險公司上海分公司行政督導、行銷管理經理,交銀施羅德基金管理有限
    公司行政部總經理助理、西部行銷中心總經理、機構理財部(上海)總經理兼産品
    開發部總經理。 
    3、基金管理人高級管理人員 
    謝衛先生,總經理。簡歷同上。 
    夏華龍先生,副總經理、首席資訊官,博士,高級經濟師。歷任中國地質大學
    經濟管理系教師、經濟學院教研室副主任、主任、經濟學院副院長;交通銀行資産
    託管部副處長、處長、高級經理、副總經理;交通銀行資産託管業務中心副總裁;
    雲南省曲靖市市委常委、副市長(挂職)。 
    印皓女士,副總經理,碩士,兼任交銀施羅德資産管理有限公司董事長。歷任
    交通銀行研究開發部副主管體改規劃員,交通銀行市場行銷部副主管市場規劃員、
    主管市場規劃員,交通銀行公司業務部副高級經理、高級經理,交通銀行機構業務
    部高級經理、總經理助理、副總經理。 
    佘川女士,督察長,碩士,兼任交銀施羅德資産管理有限公司董事。歷任華泰
    證券有限責任公司綜合發展部高級經理、投資銀行部項目經理,銀河基金管理有限
    公司監察部總監,交銀施羅德基金管理有限公司監察稽核部總經理、監察風控副總
    監、投資運營總監。 
    馬俊先生,副總經理,碩士。歷任交通銀行總行投資管理部高級投資分析、副
    高級經理,交銀施羅德基金管理有限公司總裁辦公室總經理、研究部副總經理、研
    究總監、綜合管理部總經理。 
    4、本基金基金經理 
    王崇先生:基金經理。北京大學金融學博士,13年證券投資行業從業經驗。
    2008年加入交銀施羅德基金管理有限公司,曾任行業分析師、高級研究員,現任權
    益投資副總監、基金經理。現任交銀施羅德新成長混合型證券投資基金(2014年10
    月22日至今)、交銀施羅德精選混合型證券投資基金(2017年06月03日至今)、交銀
    施羅德瑞豐三年封閉運作混合型證券投資基金(2019年09月04日至今)的基金經理。 
    本基金歷任基金經理: 
    趙楓先生(2005年09月29日至2008年01月27日); 
    李立先生(2007年04月25日至2012年05月07日); 
    張鴻羽女士(2012年04月20日至2014年10月21日); 
    曹文俊先生(2014年10月22日至2017年06月12日)。 
    5、投資決策委員會成員 
    委員:謝衛(總經理) 
    馬俊(副總經理、研究總監) 
    王少成(權益投資總監、基金經理) 
    于海穎(固定收益(公募)投資總監、基金經理) 
    王崇(權益投資副總監、權益部一級專家、基金經理) 
    上述人員之間無近親屬關係,上述各項人員資訊更新截止日為2021年09月10
    日,期後變動(如有)敬請關注基金管理人發佈的相關公告。 
    (三)基金管理人的職責 
    1、依法募集基金,辦理或者委託經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金
    份額的發售、申購、贖回和登記事宜; 
    2、辦理基金備案手續; 
    3、對所管理的不同基金財産分別管理、分別記賬,進行證券投資; 
    4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配
    收益; 
    5、進行基金會計核算並編制基金財務會計報告; 
    6、編制季度報告、中期報告和年度報告; 
    7、計算並公告基金凈值資訊,確定基金份額申購、贖回價格; 
    8、辦理與基金財産管理業務活動有關的資訊披露事項; 
    9、召集基金份額持有人大會; 
    10、保存基金財産管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料; 
    11、以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他
    法律行為; 
    12、有關法律法規和中國證監會規定的其他職責。 
    (四)基金管理人的承諾 
    1、基金管理人承諾不從事違反《證券法》的行為,並承諾建立健全內部控制
    制度,採取有效措施,防止違反《證券法》行為的發生。 
    2、基金管理人承諾不從事違反《基金法》的行為,並承諾建立健全內部風險
    控制制度,採取有效措施,防止下列行為的發生: 
    (1)將基金管理人固有財産或者他人財産混同於基金財産從事證券投
    資; 
    (2)不公平地對待管理的不同基金財産; 
    (3)利用基金財産為基金份額持有人以外的第三人牟取利益; 
    (4)向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失; 
    (5)依照法律、行政法規有關規定,由中國證監會規定禁止的其他行為。 
    3、基金管理人承諾嚴格遵守基金合同,並承諾建立健全內部控制制度,採取
    有效措施,防止違反基金合同行為的發生。 
    4、基金管理人承諾加強人員管理,強化職業操守,督促和約束員工遵守國家
    有關法律法規及行業規範,誠實信用、勤勉盡責。 
    5、基金管理人承諾不從事其他法規規定禁止從事的行為。 
    (五)基金經理承諾 
    1. 依照有關法律法規和基金合同的規定,本著謹慎的原則為基金份額持有人
    謀取最大利益; 
    2. 不利用職務之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益; 
    3. 不洩露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密,尚未依法公開的基
    金投資內容、基金投資計劃等資訊; 
    4. 不以任何形式為其他組織或個人進行證券交易。 
    (六)基金管理人的內部控制制度 
    1、風險管理的原則 
    (1) 全面性原則 
    公司風險管理必須覆蓋公司的所有部門和崗位,滲透各項業務過程和業務環
    節。 
    (2) 獨立性原則 
    公司設立獨立的風險管理部,風險管理部保持高度的獨立性和權威性,負責對
    公司各部門風險控制工作進行監督和檢查。 
    (3) 相互制約原則 
    公司及各部門在內部組織結構的設計上要形成一種相互制約的機制,建立不同
    崗位之間的制衡體系。 
    (4) 定性和定量相結合原則 
    建立完備的風險管理指標體系,使風險管理更具客觀性和操作性。 
    2、風險管理和內部風險控制體系結構 
    公司的風險管理體系結構是一個分工明確、相互牽制的組織結構,由最高管理
    層對風險管理負最終責任,各個業務部門負責本部門的風險評估和監控,風險管理
    部負責監察公司的風險管理措施的執行。具體而言,包括如下組成部分: 
    (1)董事會 
    負責制定公司的風險管理政策,對風險管理負完全的和最終的責任。 
    (2)監事會 
    是公司常設的監事機構,對股東會負責。監事會對公司財務、公司董事、總經
    理及其他高級管理人員進行監督。 
    (3)合規審核及風險管理委員會 
    作為董事會下的專業委員會之一,對公司內部控制制度、監察稽核制度進行檢
    查評估;審查公司財務,對公司內部管理制度、投資決策程式和運作流程進行合規
    性審議;對公司資産與基金資産的經營進行評估。 
    (4)風險控制委員會 
    作為總經理下設的專業委員會之一,風險控制委員會負責擬定公司風險管理戰
    略及政策,制定災難復原計劃及緊急情況處理制度,確保公司風險控制符合標準,
    就潛在風險與相關部門協調,審閱公司審計報告及監察情況。 
    (5)督察長 
    獨立行使督察權利;直接對董事會負責;就內部控制制度和執行情況獨立地履
    行檢查、評價、報告、建議職能;定期和不定期地向董事會報告公司內部控制執行
    情況。 
    (6)風險管理部 
    風險管理部負責制定公司風險管理政策和防範及控制措施,組織執行,併為每
    一個部門的風險管理系統的發展提供協助,匯總公司業務所有的風險資訊,獨立識
    別、評估各類風險,提出風險控制建議,使公司在一種風險管理和控制的環境中實
    現業務目標。 
    (7)審計部 
    審計部負責按照公司要求,根據國家法律法規及行業規範,結合公司戰略發展
    及管理目標,對公司內部控制體系的適當性及運作的效果和效率進行獨立評價,協
    助促進公司風險管理、控制和治理過程的完善,實現合規經營目標。 
    (8)法律合規部 
    法律合規部負責公司的法律、合規事務及協調實施資訊披露事務,依法維護公
    司合法權益,評估並處理公司運營中發生的法律、合規及資訊披露相關問題,及時
    向公司管理層及全體員工傳達法規及監管要求。 
    (9)業務部門 
    風險管理是每一個業務部門首要的責任。部門經理對本部門的風險負全部責
    任,負責履行公司的風險管理程式,負責本部門的風險管理系統的開發、執行和維
    護,用於識別、監控和降低風險。 
    3、風險管理和內部風險控制的措施 
    (1) 建立內控體系,完善內控制度 
    公司建立、健全了內控體系,通過高管人員關於內控的明確分工,確保各項業
    務活動有恰當的組織和授權,確保監察活動獨立,並得到高管人員的支援,同時置
    備操作手冊,並定期更新。 
    (2) 建立相互分離、相互制衡的內控機制 
    建立、健全了各項制度,做到基金經理分開,投資決策分開,基金交易集中,
    形成不同部門、不同崗位之間的制衡機制,從制度上減少和防範風險。 
    (3) 建立、健全崗位責任制 
    建立、健全了崗位責任制,使每個員工都明確自己的任務、職責,並及時將各
    自工作領域中的風險隱患上報,以防範和減少風險。 
    (4) 建立風險分類、識別、評估、報告、提示程式 
    建立了風險評估機制,通過適合的程式,確認和評估與公司運作有關的風險;
    公司建立了自下而上的風險報告程式,對風險隱患進行層層彙報,使各個層次的人
    員及時掌握風險狀況,從而以最快速度作出決策。 
    (5) 建立有效的內部監控系統 
    建立了足夠、有效的內部監控系統,如電腦預警系統、投資監控系統,對可能
    出現的各種風險進行全面和實時的監控。 
    (6) 使用數量化的風險管理手段 
    採取數量化、技術化的風險控制手段,建立數量化的風險管理模型,用以提示
    指數趨勢、行業及個股的風險,以便公司及時採取有效的措施,對風險進行分散、
    控制和規避,盡可能地減少損失。 
    (7) 提供足夠的培訓 
    制定了完整的培訓計劃,為所有員工提供足夠和適當的培訓,使員工明確其職
    責所在,控制風險。 
    四、基金託管人 
    (一)基金託管人情況 
    1、基本情況 
    名稱:中國農業銀行股份有限公司(簡稱中國農業銀行) 
    住所:北京市東城區建國門內大街69號 
    辦公地址:北京市西城區復興門內大街28號凱晨世貿中心東座 
    法定代表人:谷澍 
    成立日期:2009年1月15日 
    批准設立機關和批准設立文號:中國銀監會銀監復[2009]13號 
    基金託管資格批文及文號:中國證監會證監基字[1998]23號 
    註冊資本:34,998,303.4萬元人民幣 
    存續期間:持續經營 
    聯繫電話:010-66060069 
    傳真:010-68121816 
    聯繫人:秦一楠 
    中國農業銀行股份有限公司是中國金融體系的重要組成部分,總行設在北京。
    經國務院批准,中國農業銀行整體改制為中國農業銀行股份有限公司並於2009年1
    月15日依法成立。中國農業銀行股份有限公司承繼原中國農業銀行全部資産、負
    債、業務、機構網點和員工。中國農業銀行網點遍佈中國城鄉,成為國內網點最
    多、業務輻射範圍最廣,服務領域最廣,服務對象最多,業務功能齊全的大型國有
    商業銀行之一。在海外,中國農業銀行同樣通過自己的努力贏得了良好的信譽,每
    年位居《財富》世界500強企業之列。作為一家城鄉並舉、聯通國際、功能齊備的
    大型國有商業銀行,中國農業銀行一貫秉承以客戶為中心的經營理念,堅持審慎穩
    健經營、可持續發展,立足縣域和城市兩大市場,實施差異化競爭策略,著力打造
    “伴你成長”服務品牌,依託覆蓋全國的分支機構、龐大的電子化網路和多元化的
    金融産品,致力為廣大客戶提供優質的金融服務,與廣大客戶共創價值、共同成
    長。 
    中國農業銀行是中國第一批開展託管業務的國內商業銀行,經驗豐富,服務優
    質,業績突出,2004年被英國《全球託管人》評為中國“最佳託管銀行”。2007年
    中國農業銀行通過了美國SAS70內部控制審計,並獲得無保留意見的SAS70審計報
    告。自2010年起中國農業銀行連續通過託管業務國際內控標準(ISAE3402)認證,
    表明瞭獨立公正第三方對中國農業銀行託管服務運作流程的風險管理、內部控制的
    健全有效性的全面認可。中國農業銀行著力加強能力建設,品牌聲譽進一步提升,
    在2010年首屆“‘金牌理財’TOP10頒獎盛典”中成績突出,獲“最佳託管銀行”
    獎。2010年再次榮獲《首席財務官》雜誌頒發的“最佳資産託管獎”。2012年榮獲
    第十屆中國財經風雲榜“最佳資産託管銀行”稱號;2013年至2017年連續榮獲上海
    清算所授予的“託管銀行優秀獎”和中央國債登記結算有限責任公司授予的“優秀
    託管機構獎”稱號;2015年、2016年榮獲中國銀行業協會授予的“養老金業務最佳
    發展獎”稱號;2018年榮獲中國基金報授予的公募基金20年“最佳基金託管銀行”
    獎;2019年榮獲證券時報授予的“2019年度資産託管銀行天璣獎”稱號;2020年被
    美國《環球金融》評為中國“最佳託管銀行”。 
    中國農業銀行證券投資基金託管部于1998年5月經中國證監會和中國人民銀行
    批准成立,目前內設綜合管理部、業務管理部、客戶一部、客戶二部、客戶三部、
    客戶四部、風險合規部、産品研發與資訊技術部、營運一部、營運二部,擁有先進
    的安全防範設施和基金託管業務系統。 
    2、主要人員情況 
    中國農業銀行託管業務部現有員工近310名,其中具有高級職稱的專家60名,
    服務團隊成員專業水準高、業務素質好、服務能力強,高級管理層均有20年以上金
    融從業經驗和高級技術職稱,精通國內外證券市場的運作。 
    3、基金託管業務經營情況 
    截止到2021年6月30日,中國農業銀行託管的封閉式證券投資基金和開放式證
    券投資基金共620隻。 
    (二)基金託管人的內部風險控制制度説明 
    1、內部控制目標 
    嚴格遵守國家有關託管業務的法律法規、行業監管規章和行內有關管理規定,
    守法經營、規範運作、嚴格監察,確保業務的穩健運作,保證基金財産的安全完整,
    確保有關資訊的真實、準確、完整、及時,保護基金份額持有人的合法權益。 
    2、內部控制組織結構 
    風險管理委員會總體負責中國農業銀行的風險管理與內部控制工作,對託管業
    務風險管理和內部控制工作進行監督和評價。託管業務部專門設置了風險管理處,
    配備了專職內控監督人員負責託管業務的內控監督工作,獨立行使監督稽核職權。 
    3、內部控制制度及措施 
    具備系統、完善的制度控制體系,建立了管理制度、控制制度、崗位職責、業
    務操作流程,可以保證託管業務的規範操作和順利進行;業務人員具備從業資格;
    業務管理實行嚴格的復核、審核、檢查制度,授權工作實行集中控制,業務印章按
    規程保管、存放、使用,賬戶資料嚴格保管,制約機制嚴格有效;業務操作區專門
    設置,封閉管理,實施音像監控;業務資訊由專職資訊披露人負責,防止泄密;業務
    實現自動化操作,防止人為事故的發生,技術系統完整、獨立。 
    (三)基金託管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程式 
    基金託管人通過參數設置將《基金法》、《運作辦法》、基金合同、託管協議規
    定的投資比例和禁止投資品種輸入監控系統,每日登錄監控系統監督基金管理人的
    投資運作,並通過基金資金賬戶、基金管理人的投資指令等監督基金管理人的其他
    行為。 
    當基金出現異常交易行為時,基金託管人應當針對不同情況進行以下方式的處
    理: 
    1、電話提示。對媒體和輿論反映集中的問題,電話提示基金管理人; 
    2、書面警示。對本基金投資比例接近超標、資金頭寸不足等問題,以書面方
    式對基金管理人進行提示; 
    3、書面報告。對投資比例超標、清算資金透支以及其他涉嫌違規交易等行
    為,書面提示有關基金管理人並報中國證監會。 
    五、相關服務機構 
    (一)基金份額銷售機構 
    1、直銷機構 
    本基金直銷機構為本公司直銷櫃檯以及本公司的網上直銷交易平臺(網站及
    APP,下同)。 
    住所:中國(上海)自由貿易試驗區銀城中路188號交通銀行大樓二層(裙) 
    辦公地址:上海市浦東新區世紀大道8號國金中心二期21-22樓 
    法定代表人:阮紅 
    成立時間:2005年8月4日 
    電話:(021)61055724 
    傳真:(021)61055054 
    聯繫人:傅鯨 
    客戶服務電話:400-700-5000(免長途話費),(021)61055000 
    網址:www.fund001.com 
    個人投資者可以通過本公司網上直銷交易平臺辦理開戶、本基金的申購、贖
    回、轉換及定期定額投資等業務,具體交易細則請參閱本公司網站。 
    網上直銷交易平臺網址:www.fund001.com。 
    2、代銷機構 
    (1)名稱:中國建設銀行股份有限公司 
    住所:北京市西城區金融大街25號 
    辦公地址:北京市西城區金融大街25號 
    法定代表人:田國立 
    電話:(010)66275654 
    傳真:(010)66275654 
    客戶服務電話:95533 
    網址:www.ccb.com 
    (2)名稱:中國工商銀行股份有限公司 
    住所:北京市復興門內大街55號 
    辦公地址:北京市復興門內大街55號 
    法定代表人:易會滿 
    客戶服務電話:95588 
    網址:www.icbc.com.cn 
    (3)名稱:華夏銀行股份有限公司 
    住所:北京市東城區建國門內大街22號 
    辦公地址:北京市東城區建國門內大街22號 
    法定代表人:李民吉 
    客戶服務電話:95577 
    網址:www.hxb.com.cn 
    (4)名稱:江蘇銀行股份有限公司 
    住所:南京市中華路26號 
    辦公地址:南京市中華路26號 
    法定代表人:夏平 
    電話:(025)58587018 
    傳真:(025)58587038 
    聯繫人:田春慧 
    客戶服務電話:95319 
    網址:www.jsbchina.cn 
    (5)名稱:平安銀行股份有限公司 
    註冊地址:深圳市羅湖區深南東路5047號 
    辦公地址:深圳市深南東路5047號 
    法人代表:謝永林 
    電話:0755-22166574 
    傳真:0755-82080406 
    聯繫人:趙楊 
    客服電話:95511-3或95501 
    網址:bank.pingan.com 
    (6)名稱:北京銀行股份有限公司 
    住所:北京市西城區金融大街甲17號首層 
    辦公地址:北京市西城區金融大街甲17號首層 
    法定代表人:張東寧 
    傳真:(010)66226045 
    聯繫人:孔超 
    客戶服務電話:95526 
    網址:www.bankofbeijing.com.cn 
    (7)名稱:寧波銀行股份有限公司 
    住所:寧波市江東區中山東路294號 
    法定代表人:陸華裕 
    電話:(021)63586210 
    傳真:(021)63586215 
    聯繫人:胡技勳 
    客戶服務電話:96528(上海地區962528) 
    網址:www.nbcb.com.cn 
    (8)名稱:中國光大銀行股份有限公司 
    住所:北京市西城區太平橋大街25號、甲25號中國光大中心 
    辦公地址:北京市西城區太平橋大街25號、甲25號中國光大中心 
    法定代表人:李曉鵬 
    電話:(010)63639681 
    傳真:(010)63639709 
    聯繫人:劉昭宇 
    客戶服務電話:95595 
    網址:www.cebbank.com 
    (9)名稱:中國民生銀行股份有限公司 
    住所:北京市西城區復興門內大街2號 
    辦公地址:北京市西城區復興門內大街2號 
    法定代表人:洪崎 
    電話:(010)58560666 
    傳真:(010)57092611 
    聯繫人:許野 
    客戶服務電話: 95568 
    網址:www.cmbc.com.cn 
    (10)名稱:廣發銀行股份有限公司 
    住所:廣州市越秀區東風東路713號 
    法定代表人:楊明生 
    聯繫人:李曉鵬 
    客戶服務電話:800-830-8003,400-830-8003 
    網址:www.gdb.com.cn 
    (11)名稱:中國農業銀行股份有限公司 
    住所:北京市東城區建國門內大街69號 
    辦公地址:北京市西城區復興門內大街28號凱晨世貿中心東座 
    法定代表人:周慕冰 
    聯繫電話:010-66060069 
    傳真:010-68121816 
    聯繫人:賀倩 
    客戶服務電話:95599 
    網址:www.abchina.com 
    (12)名稱:中信銀行股份有限公司 
    住所:北京市東城區朝陽門北大街9號 
    辦公地址:北京市東城區朝陽門北大街9號 
    法定代表人:李慶萍 
    電話:(010)89936330 
    傳真:(010)85230024 
    聯繫人:豐靖 
    客戶服務電話:95558 
    網址:bank.ecitic.com 
    (13)名稱:上海銀行股份有限公司 
    住所:上海市銀城中路168號 
    辦公地址:上海市銀城中路168號 
    法定代表人:金煜 
    電話:(021)68475888 
    傳真:(021)68476111 
    聯繫人:張萍 
    客戶服務電話:(021)962888 
    網址:www.bankofshanghai.com 
    (14)名稱:招商銀行股份有限公司 
    住所:深圳市福田區深南大道7088號 
    辦公地址:深圳市福田區深南大道7088號 
    法定代表人:李建紅 
    電話:(0755)83198888 
    傳真:(0755)83195109 
    聯繫人:鄧炯鵬 
    客戶服務電話:95555 
    網址:www.cmbchina.com 
    (15)名稱:交通銀行股份有限公司 
    住所:上海市浦東新區銀城中路188號 
    辦公地址:上海市浦東新區銀城中路188號 
    法定代表人:任德奇 
    電話:(021)58781234 
    傳真:(021)58408483 
    聯繫人:范瑞波 
    客戶服務電話:95559 
    網址:www.bankcomm.com 
    (16)名稱:杭州銀行股份有限公司 
    住所:杭州市慶春路46號杭州銀行大廈 
    辦公地址:杭州市慶春路46號杭州銀行大廈 
    法定代表人:陳震山 
    電話:(0571)85108195、85120696 
    傳真:(0571)86475527 
    聯繫人:嚴峻、夏帆 
    客戶服務電話:96523 
    網址:www.hzbank.com.cn 
    (17)名稱:東莞農村商業銀行股份有限公司 
    住所:東莞市東城區鴻福東路2號 
    辦公地址:東莞市東城區鴻福東路2號 
    法定代表人:王耀球 
    電話:(0769)22866254 
    傳真:(0769)22866282 
    聯繫人:林培珊 
    客戶服務電話:(0769)961122 
    網址:www.drcbank.com 
    (18)名稱:江蘇常熟農村商業銀行股份有限公司 
    住所:江蘇省常熟市新世紀大道58號 
    辦公地址:江蘇省常熟市新世紀大道58號 
    法定代表人:宋建明 
    聯繫電話:(0512)52909128 
    傳真:(0512)52909122 
    聯繫人:黃曉 
    客戶服務電話:962000 
    網址:www.csrcbank.com 
    (19)名稱:江蘇江南農村商業銀行股份有限公司 
    住所:江蘇省常州市和平中路413號 
    辦公地址:江蘇省常州市和平中路413號 
    法定代表人:陸向陽 
    電話:0519-80585939 
    傳真:0519-89995170 
    聯繫人:蔣姣 
    客戶服務電話:96005 
    網址:http://www.jnbank.com.cn 
    (20)名稱:中國郵政儲蓄銀行股份有限公司 
    住所:北京市西城區金融大街3號 
    辦公地址:北京市西城區金融大街3號 
    法定代表人:李國華 
    傳真:(010)68858117 
    聯繫人:陳春林 
    客戶服務電話:95580 
    網址:www.psbc.com 
    (21)名稱:上海浦東發展銀行股份有限公司 
    名稱:上海浦東發展銀行股份有限公司 
    住所:上海市中山東一路12號 
    法定代表人:高國富 
    客服電話:95528 
    網址:www.spdb.com.cn 
    (22)名稱:光大證券股份有限公司 
    住所:上海市靜安區新閘路1508號 
    辦公地址:上海市靜安區新閘路1508號 
    法定代表人:薛峰 
    電話:(021)22169999 
    傳真:(021)22169134 
    聯繫人:劉晨 
    客戶服務電話: 10108998 
    網址:www.ebscn.com 
    (23)名稱:中信證券股份有限公司 
    住所:廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座 
    辦公地址:北京市朝陽區亮馬橋路48號中信證券大廈 
    法定代表人:張佑君 
    電話:010-60838888 
    客服電話:95548 
    網址:www.cs.ecitic.com 
    (24)名稱:中國中金財富證券有限公司 
    住所:深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心A棟第18層-21層及第
    04層01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23單元 
    辦公地址:深圳市福田區益田路6003號榮超商務中心A棟第04、18層至21層 
    法定代表人:高濤 
    電話:(0755)88320851 
    聯繫人:胡芷境 
    客戶服務電話:95532/400-600-8008 
    網址:www.ciccwm.com 
    (25)名稱:東北證券股份有限公司 
    住所:長春市自由大路1138號 
    辦公地址:長春市自由大路1138號 
    法定代表人:矯正中 
    電話:(0431)85096709 
    聯繫人:潘鍇 
    客戶服務電話:4006000686,(0431)85096733 
    網址:www.nesc.cn 
    (26)名稱:中銀國際證券有限責任公司 
    住所:上海市銀城中路200號39層 
    辦公地址:中國上海浦東銀城中路200號中銀大廈39-40層 
    法定代表人:許剛 
    聯繫人:李丹 
    客戶服務電話:400-620-8888 
    網址:www.bocichina.com 
    (27)名稱:華福證券有限責任公司 
    住所:福州市五四路157號新天地大廈7、8層 
    辦公地址:福州市五四路新天地大廈7至10層 
    法定代表人:黃金琳 
    電話:(0591)87383623 
    傳真:(0591)87383610 
    客戶服務電話:(0591)96326 
    網址:www.hfzq.com.cn 
    (28)名稱:東興證券股份有限公司 
    住所:北京市西城區金融大街5號新盛大廈B座12-15層 
    法定代表人:徐勇力 
    電話:(010)66555316 
    傳真:(010)66555246 
    聯繫人:湯漫川 
    客戶服務電話: 400-8888-993 
    網址:www.dxzq.net 
    (29)名稱:東方證券股份有限公司 
    住所:上海市中山南路318號2號樓22層-29層 
    法定代表人:王益民 
    電話:(021)63325888 
    傳真:(021)63326173 
    聯繫人:吳宇 
    客戶服務電話:95503 
    網址:www.dfzq.com.cn 
    (30)名稱:方正證券股份有限公司 
    住所:湖南長沙芙蓉中路二段華僑國際大廈22-24層 
    辦公地址:湖南長沙芙蓉中路二段華僑國際大廈22-24層 
    法定代表人:雷傑 
    電話:(010)68546765 
    傳真:(010)68546792 
    聯繫人:徐錦福 
    客戶服務電話:95571 
    網址:www.foundersc.com 
    (31)名稱:中國民族證券有限責任公司 
    住所:北京市西城區金融街5號新盛大廈A座6-9層 
    辦公地址:北京市西城區金融街5號新盛大廈A座6-9層 
    法定代表人:趙大建 
    客戶服務電話:400-889-5618 
    網址:www.e5618.com 
    (32)名稱:德邦證券有限責任公司 
    住
    所:上海市普陀區曹楊路510號南半幢9樓 
    辦公地址:上海市福山路500號城建大廈26樓 
    法定代表人:姚文平 
    電話:(021)68761616 
    傳真:(021)68767981 
    客戶服務電話:4008-888-128 
    網址:www.tebon.com.cn 
    (33)名稱:安信證券股份有限公司 
    住所:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元 
    辦公地址:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元 
    法定代表人:黃炎勳 
    電話:(0755)82558305 
    傳真:(0755)82558355 
    聯繫人:陳劍虹 
    客戶服務電話:400-800-1001 
    網址:www.essence.com.cn 
    (34)名稱:國元證券股份有限公司 
    住所:安徽省合肥市壽春路179號 
    辦公地址:安徽省合肥市壽春路179號 
    法定代表人:鳳良志 
    客戶服務電話:400-8888-777 
    網址:www.gyzq.com.cn 
    (35)名稱:中航證券有限公司 
    住所:南昌市紅谷灘新區紅谷中大道1619號國際金融大廈41樓 
    辦公地址:南昌市紅谷灘新區紅谷中大道1619號國際金融大廈41樓 
    法定代表人:杜航 
    電話:(0791)86768681 
    傳真:(0791)86770178 
    聯繫人:戴蕾 
    客戶服務電話:400-8866-567 
    網址:www.avicsec.com 
    (36)名稱:中信建投證券股份有限公司 
    住所:北京市朝陽區安立路66號4號樓 
    辦公地址:北京市朝陽門內大街188號 
    法定代表人:王常青 
    電話:(010)85130588 
    傳真:(010)65182261 
    聯繫人:魏明 
    客戶服務電話:95587 
    網址:www.csc108.com 
    (37)名稱:國信證券股份有限公司 
    住所:深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈16-26樓 
    辦公地址:深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈16-26樓 
    法定代表人:何如 
    電話:(0755)82130833 
    傳真:(0755)82133952 
    聯繫人:周楊 
    客戶服務電話:95536 
    網址:www.guosen.com.cn 
    (38)名稱:恒泰證券股份有限公司 
    住所:內蒙古呼和浩特市新城區新華東街111號 
    辦公地址:內蒙古呼和浩特市新城區新華東街111號 
    法定代表人:龐介民 
    電話:(0471)4979037 
    傳真:(0471)4961259 
    聯繫人:王旭華 
    客戶服務電話:(0471)4960762,(021)68405273 
    網址:www.cnht.com.cn 
    (39)名稱:華泰證券股份有限公司 
    住所:江蘇省南京市江東中路228號 
    辦公地址:江蘇省南京市建鄴區江東中路228號華泰證券廣場 
    法定代表人:張偉 
    電話:(0755)82492193 
    傳真:(0755)82492962 
    聯繫人:鬍子豪 
    客戶服務電話:95597 
    網址:www.htsc.com.cn 
    (40)名稱:湘財證券有限責任公司 
    住所:湖南省長沙市黃興中路63號中山國際大廈12樓 
    辦公地址:湖南省長沙市天心區湘府中路198號標誌商務中心11樓 
    法定代表人:林俊波 
    電話:(021)68634518 
    傳真:(021)68865680 
    聯繫人:鐘康鶯 
    客戶服務電話:400-888-1551 
    網址:www.xcsc.com 
    (41)名稱:興業證券股份有限公司 
    住所:福州市湖東路268號 
    辦公地址:上海市浦東新區長柳路36號 
    法定代表人:楊華輝 
    電話: 021-38565547 
    聯繫人:喬琳雪 
    網址: www.xyzq.com.cn 
    客戶服務電話:95562 
    (42)名稱:廣發證券股份有限公司 
    住所:廣州市黃埔區中新廣州知識城騰飛一街2號618室 
    辦公地址:廣州市天河區馬場路26號廣發證券大廈 
    法定代表人:孫樹明 
    電話:(020)66338888 
    傳真:(020)87553600 
    聯繫人:馬夢潔 
    客戶服務電話:95575 
    網址:www.gf.com.cn 
    (43)名稱:海通證券股份有限公司 
    住所:上海市淮海中路98號 
    辦公地址:上海市廣東路689號 
    法定代表人:王開國 
    電話:(021)23219000 
    傳真:(021)23219100 
    聯繫人:李笑鳴 
    客戶服務電話:95553或撥打各城市營業網點諮詢電話 
    網址:www.htsec.com" 
    (44)名稱:華龍證券有限責任公司 
    住所:蘭州市城關區東崗西路638號財富中心 
    辦公地址:蘭州市城關區東崗西路638號財富中心 
    法定代表人:李曉安 
    電話:(0931)4890208 
    傳真:(0931)4890628 
    聯繫人:李昕田 
    客戶服務電話:4006898888、(0931)4890208 
    網址:www.hlzqgs.com 
    (45)名稱:華寶證券有限責任公司 
    住所:中國上海市陸家嘴環路166號未來資産大廈27樓 
    辦公地址:中國上海市浦東新區世紀大道100號上海環球金融中心57樓 
    法定代表人: 陳林 
    電話:(021)68777222 
    傳真:(021)68777822 
    聯繫人:趙潔 
    客戶服務電話:400-820-9898 
    網址:www.cnhbstock.com 
    (46)名稱:長城國瑞證券有限公司 
    住所:廈門市蓮前西路2號蓮富大廈17樓 
    辦公地址:廈門市蓮前西路2號蓮富大廈17樓 
    法定代表人:王勇 
    電話:(0592)5161642 
    傳真:(0592)5161640 
    聯繫人:趙欽 
    客戶服務電話:(0592)5163588 
    網址:www.xmzq.cn 
    (47)名稱:愛建證券有限責任公司 
    住所:上海市南京西路758號24樓 
    辦公地址:上海市浦東新區世紀大道1600號32樓 
    法定代表人:張建華 
    電話:(021)32229888 
    傳真:(021)68728703 
    聯繫人:陳敏 
    客戶服務電話:(021)63340678 
    網址:www.ajzq.com 
    (48)名稱:長江證券股份有限公司 
    住所:武漢市新華路特8號長江證券大廈 
    辦公地址:武漢市新華路特8號長江證券大廈 
    法定代表人:胡運釗 
    電話:(027)65799999 
    傳真:(027)85481900 
    聯繫人:李良 
    客戶服務電話:95579或4008-888-999 
    網址:www.95579.com 
    (49)名稱:招商證券股份有限公司 
    住所:深圳市福田區福田街道福華一路111號 
    辦公地址:深圳市福田區益田路江蘇大廈A座38-45層 
    法定代表人:霍達 
    電話:(0755)82943666 
    傳真:(0755)82943636 
    聯繫人:黃嬋君 
    客戶服務電話:400-8888-111,95565 
    網址:www.newone.com.cn 
    (50)名稱:國泰君安證券股份有限公司 
    註冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區商城路618號 
    辦公地址:上海市靜安區南京西路768號國泰君安大廈 
    法定代表人:賀青 
    聯繫電話:021-38676666 
    傳真:021-38670666 
    聯繫人:朱雅崴 
    服務熱線 : 95521 / 4008888666 
    網址:www.gtja.com 
    (51)名稱:中國銀河證券股份有限公司 
    住所:北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座 
    辦公地址:北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座 
    法定代表人:陳共炎 
    電話:010-83574507 
    聯繫人:辛國政 
    客戶服務電話:400-888-8888 
    網址:www.chinastock.com.cn 
    (52)名稱:申萬宏源證券有限公司 
    住所:上海市徐匯區長樂路989號世紀商貿廣場45層 
    辦公地址:上海市徐匯區長樂路989號世紀商貿廣場45層 
    法定代表人:楊玉成 
    電話:(021)33389888 
    聯繫人:李清怡 
    客戶服務電話:95523或4008895523 
    網址:www.sywg.com 
    (53)名稱:國都證券股份有限公司 
    住所:北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層 
    辦公地址:北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層 
    法定代表人:王少華 
    客戶服務電話:400-818-8118 
    網址:www.guodu.com 
    (54)名稱:平安證券股份有限公司 
    住所:深圳市福田區金田路大中華國際交易廣場裙樓8樓 
    辦公地址:深圳市福田區金田路大中華國際交易廣場裙樓8樓(518048) 
    法定代表人:楊宇翔 
    電話:(0755)22627802 
    傳真:(0755)82400862 
    聯繫人:鄭舒麗 
    客戶服務電話:95511-8 
    網址:www.pingan.com 
    (55)名稱:中信證券(山東)有限責任公司 
    住所:青島市嶗山區深圳路222號1號樓2001 
    辦公地址:青島市市南區東海西路28號龍翔廣場東座5層 
    法定代表人:姜曉林 
    電話:0531-89606166 
    傳真:0532-85022605 
    聯繫人:焦剛 
    客戶服務電話:95548 
    網址:sd.citics.com 
    (56)名稱:申萬宏源西部證券有限公司 
    住所:新疆烏魯木齊市建設路2號 
    辦公地址:北京市西城區太平橋大街19號宏源證券 
    法定代表人:馮戎 
    電話:(010)88085858 
    傳真:(010)88085195 
    聯繫人:李巍 
    客戶服務電話:4008-000-562 
    網址:www.hysec.com 
    (57)名稱:中泰證券股份有限公司 
    住所:山東省濟南市市中區經七路86號 
    辦公地址:山東省濟南市市中區經七路86號 
    法定代表人:李瑋 
    電話:(0531)68889155 
    傳真:(0531)68889752 
    聯繫人:許曼華 
    客戶服務電話:95538 
    網址:www.zts.com.cn 
    (58)名稱:江海證券有限公司 
    住所:黑龍江省哈爾濱市香坊區贛水路56號 
    法定代表人:孫名揚 
    電話:(0451)85863719 
    傳真:(0451)82287211 
    聯繫人:劉爽 
    客戶服務電話:400-666-2288 
    網址:www.jhzq.com.cn 
    (59)名稱:中國國際金融股份有限公司 
    住所:北京建國門外大街1號國貿大廈2座27層及28層 
    辦公地址:北京建國門外大街1號國貿大廈2座27層及28層 
    法定代表人:畢明建 
    電話:(010)65051166 
    傳真:(010)85679203 
    聯繫人:楊涵宇 
    網址:www.cicc.com.cn 
    (60)名稱:瑞銀證券有限責任公司 
    住所:北京市西城區金融大街7號英藍國際金融中心12層、15層 
    辦公地址:北京市西城區金融大街7號英藍國際金融中心12層、15層 
    法定代表人:程宜蓀 
    電話:(010)58328112 
    傳真:(010)58328740 
    聯繫人:牟衝 
    客戶服務電話:400-887-8827 
    網址:www.ubssecurities.com 
    (61)名稱:長城證券有限責任公司 
    住所:深圳市福田區深南大道6008號特區報業大廈14、16、17層 
    法定代表人:黃耀華 
    電話:(0755)83516289 
    傳真:(0755)83516199 
    聯繫人:匡婷 
    客戶服務電話:(0755)33680000,400-6666-888 
    網址:www.cc168.com.cn 
    (62)名稱:國金證券股份有限公司 
    住所:四川省成都市東城根上街95號 
    辦公地址:成都市東城根上街95號 
    法定代表人:冉雲 
    電話:(028)86690057,(028)86690058 
    傳真:(028)86690126 
    聯繫人:劉婧漪 賈鵬 
    客戶服務電話:95310 
    網址:www.gjzq.com.cn 
    (63)名稱:渤海證券股份有限公司 
    住所:天津經濟技術開發區第二大街42號寫字樓101室 
    辦公地址:天津市南開區賓水西道8號 
    法定代表人:王春峰 
    電話:(022)28451991 
    傳真:(022)28451892 
    聯繫人:蔡霆 
    客戶服務電話: 400-651-5988 
    網址:www.bhzq.com 
    (64)名稱:信達證券股份有限公司 
    住所:北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓信達金融中心 
    辦公地址:北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓信達金融中心 
    法定代表人:張志剛 
    電話:(010)63081000 
    傳真:(010)63081344 
    聯繫人:尹旭航 
    客戶服務電話:95321 
    網址:www.cindasc.com 
    (65)名稱:西南證券股份有限公司 
    住所:重慶市江北區橋北苑8號 
    辦公地址:重慶市江北區橋北苑8號西南證券大廈 
    法定代表人:吳堅 
    電話:(023)63786141 
    傳真:(023)63786212 
    聯繫人:張煜 
    客戶服務電話:95355、400-809-6096 
    網址:www.swsc.com.cn 
    (66)名稱:華融證券股份有限公司 
    住所:北京市西城區金融大街8號 
    辦公地址:北京市西城區金融大街8號 
    法定代表人:宋德清 
    電話:(010)58568235 
    傳真:(010)58568062 
    聯繫人:黃恒 
    客戶服務電話:(010)58568118 
    網址:www.hrsec.com.cn 
    (67)名稱:中原證券股份有限公司 
    住所:鄭州市鄭東新區商務外環路10號 
    辦公地址:鄭州市鄭東新區商務外環路10號 
    法定代表人:菅明軍 
    聯繫人:程月艷 李盼盼 
    電話:0371-69099881/2 
    客戶服務電話:95377 
    網址:https://www.ccnew.com 
    (68)名稱:聯訊證券股份有限公司 
    住所: 惠州市江北東江三路55號廣播電視新聞中心西面一層大堂和三、四層 
    辦公地址:惠州市江北東江三路55號廣播電視新聞中心西面一層大堂和三、四
    層 
    法定代表人:徐剛 
    電話:(021)33606736 
    傳真:(021)33606760 
    聯繫人:陳思 
    客戶服務電話:95564 
    網址:www.lxzq.com.cn 
    (69)名稱:華西證券股份有限公司 
    住所:四川省成都市高新區天府二街198號華西證券大廈 
    辦公地址:四川省成都市高新區天府二街198號華西證券大廈 
    法定代表人:楊炯洋 
    電話:(028)86135991 
    傳真:(028)86150400 
    聯繫人:周志茹 
    客戶服務電話:95584 
    網址:www.hx168.com.cn 
    (70)名稱:大同證券有限責任公司 
    註冊地址:山西省大同市城區迎賓街15號桐城中央21層 
    辦公地址:太原市長治路 111 號山西世貿中心 A 座 F12、F13 
    郵遞區號:030600 
    法定代表人:董祥 
    電 話:(0351)4130322 
    傳 真:(0351)7219891 
    客服電話:4007121212 
    網址:www.dtsbc.com.cn 
    (71)名稱:東莞證券股份有限公司 
    住所:廣東省東莞市莞城區可園南路一號 
    辦公地址:廣東省東莞市莞城區可園南路一號 
    電話:(0769)22115712 
    傳真:(0769)22115712 
    聯繫人:李榮 
    客戶服務電話:95328 
    網址:www.dgzq.com 
    (72)名稱:第一創業證券股份有限公司 
    住所:深圳市羅湖區筍崗路12號中民時代廣場 B 座25、26層 
    辦公地址:深圳市羅湖區筍崗路12號中民時代廣場 B 座25、26層 
    法定代表人:劉學民 
    電話:(0755)25832852 
    傳真:(0755)25831718 
    聯繫人:崔國良 
    客戶服務電話:4008881888 
    網址:www.firstcapital.com.cn 
    (73)名稱:東方財富證券股份有限公司 
    住所:西藏自治區拉薩市柳梧新區國際總部城10棟樓 
    辦公地址:上海市徐匯區宛平南路88號東方財富大廈 
    法定代表人:徐偉琴 
    電話:(021)021-23586603 
    傳真:(021)021-23586860 
    聯繫人:付佳 
    客戶服務電話:95357 
    網址:http://www.18.cn 
    (74)名稱:民生證券股份有限公司 
    住所:北京市東城區建國門內大街28號民生金融中心A座16層--18層 
    辦公地址:北京市東城區建國門內大街28號民生金融中心A座16層--18層 
    法定代表人:馮鶴年 
    電話:(010)85127561 
    傳真:(010)85127641 
    聯繫人:周照清 
    客戶服務電話:400-619-8888 
    網址:www.mszq.com 
    (75)名稱:中信證券華南股份有限公司 
    住所:廣州市天河區珠江西路5號廣州國際金融中心主塔19層、20層 
    辦公地址:廣州市天河區珠江西路5號廣州國際金融中心主塔19層、20層 
    法定代表人:胡伏雲 
    電話:020-88836999 
    傳真:020-88836984 
    聯繫人:陳靖 
    客服電話:(020)95396 
    網址:www.gzs.com.cn 
    (76)名稱:天相投資顧問有限公司 
    住所:北京市西城區金融街19號富凱大廈B座701 
    辦公地址:北京市西城區新街口外大街28號C座5層 
    法定代表人:林義相 
    電話:(010)66045529 
    傳真:(010)66045518 
    聯繫人:尹伶 
    客戶服務電話:(010)66045678 
    網址:http://www.txsec.com,www.jjm.com.cn 
    (77)名稱:北京錢景財富投資管理有限公司 
    住所:北京市海澱區丹棱街6幢1號9層1008-1012 
    辦公地址:北京市海澱區丹棱街6幢1號9層1008-1012 
    法定代表人:趙榮春 
    電話:(010)57418829 
    傳真:(010)57569671 
    聯繫人: 魏爭 
    客戶服務電話: 400-678-5095 
    網址:www.niuji.net 
    (78)名稱:上海大智慧基金銷售有限公司 
    住所:上海市浦東新區楊高南路428號1號樓10-11層 
    辦公地址:上海市浦東新區楊高南路428號1號樓10-11層 
    法定代表人:申健 
    電話:021-0219988-35374 
    傳真:021-20219923 
    聯繫人:張蜓 
    客戶服務電話:021-20292031 
    網址:https://www.wg.com.cn 
    (79)名稱:上海利得基金銷售有限公司 
    住所: 上海浦東新區峨山路91弄61號陸家嘴軟體園10號樓12樓 
    辦公地址:上海浦東新區峨山路91弄61號陸家嘴軟體園10號樓12樓 
    法定代表人:沈繼偉 
    電話:021-50583533 
    傳真:021-50583633 
    聯繫人: 徐鵬 
    客服電話:400-005-6355 
    網址:a.leadfund.com.cn 
    (80)名稱:上海凱石財富基金銷售有限公司 
    住所:上海市黃浦區西藏南路765號602-115室 
    辦公地址:上海市黃浦區延安東路1號凱石大廈4樓 
    法定代表人:陳繼武 
    電話:021-63333319 
    傳真:021-63332523 
    聯繫人:李曉明 
    客服電話:4000 178 000 
    網址:www.lingxianfund.com 
    (81)名稱:北京虹點基金銷售有限公司 
    住所:北京市朝陽區工人體育場北路甲2號裙房2層222單元 
    辦公地址:北京市朝陽區工人體育場北路甲2號裙房2層222單元 
    法定代表人:胡偉 
    電話:(010)65951887 
    傳真:(010)65951887 
    聯繫人:姜穎 
    客戶服務電話:400-618-0707 
    網址:www.hongdianfund.com/ 
    (82)名稱:諾亞正行(上海)基金銷售投資顧問有限公司 
    住所:上海市虹口區飛虹路360弄9號3724室 
    辦公地址:上海楊浦區秦皇島路32號C棟 2樓 
    法定代表人:汪靜波 
    電話:(021)38600735 
    傳真:(021)38509777 
    聯繫人:方成 
    客戶服務電話:400-821-5399 
    網址:www.noah-fund.com 
    (83)名稱:上海好買基金銷售有限公司 
    住所:上海市虹口區場中路685弄37號4號樓449室 
    辦公地址:上海市浦東新區浦東南路1118號鄂爾多斯國際大廈903-906室 
    法定代表人:楊文斌 
    傳真:(021)68596916 
    聯繫人:薛年 
    客戶服務電話:400-700-9665 
    網址:www.ehowbuy.com 
    (84)名稱:上海長量基金銷售投資顧問有限公司 
    住所:上海市浦東新區高翔路526號2幢220室 
    辦公地址:上海市浦東新區浦東大道555號裕景國際B座16層 
    法定代表人:張躍偉 
    電話:(021)20691832 
    傳真:(021)20691861 
    聯繫人:單丙燁 
    客戶服務電話:400-820-2899 
    網址:www.erichfund.com 
    (85)名稱:深圳眾祿基金銷售有限公司 
    住所:深圳市羅湖區梨園路物資控股置地大廈8樓 
    辦公地址:深圳市羅湖區梨園路物資控股置地大廈8樓 
    法定代表人:薛峰 
    電話:(0755)33227953 
    傳真:(0755)33227951 
    聯繫人:湯素婭 
    客戶服務電話:4006-788-887 
    網址:www.zlfund.cn,www.jjmmw.com 
    (86)名稱:螞蟻(杭州)基金銷售有限公司 
    住所:杭州市余杭區倉前街道海曙路東2號 
    辦公地址:浙江省杭州市濱江區江南大道3588號恒生大廈12樓 
    法定代表人:陳柏青 
    電話:(0571)28829790,(021)60897869 
    傳真:(0571)26698533 
    聯繫人:周嬿旻 
    客戶服務電話:4000-766-123 
    網址:www.fund123.cn 
    (87)名稱:一路財富(北京)資訊科技有限公司 
    住所:北京市西城區車公莊大街9號五棟大樓C座702 
    辦公地址:北京西城區阜成門大街2號萬通新世界廣場A座22層2208 
    法定代表人: 吳雪秀 
    電話:010-88312877 
    傳真:010-88312099 
    聯繫人: 蘇昊 
    客戶服務電話:400-001-1566 
    網址:http://www.yilucaifu.com/ 
    (88)名稱:北京展恒基金銷售股份有限公司 
    住所:北京市順義區後沙峪鎮安富街6號 
    辦公地址:北京市朝陽區安苑路15-1號郵電新聞大廈2層 
    法定代表人:閆振傑 
    電話:(010)59601366-7024 
    傳真:(010)62020355 
    聯繫人: 馬林 
    客戶服務電話:400-888-6661 
    網址:www
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    (89)名稱:深圳市新蘭德證券投資諮詢有限公司 
    住所:深圳市福田區華強北路賽格科技園4棟10層1006# 
    辦公地址:北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座9層 
    法定代表人:陳操 
    電話:(010)58325395 
    傳真:(010)58325282 
    聯繫人:劉寶文 
    客戶服務電話:400-850-7771 
    網址:http://8.jrj.com.cn/ 
    (90)名稱:和訊資訊科技有限公司 
    住所:北京市朝陽區朝外大街22號泛利大廈10層 
    辦公地址:北京市朝陽區朝外大街22號泛利大廈10層 
    法定代表人:王莉 
    電話:(021)20835789 
    傳真:(021)20835879 
    聯繫人:周軼 
    客戶服務電話:4009200022 
    網址:http://licaike.hexun.com/ 
    (91)名稱:上海天天基金銷售有限公司 
    住所:上海市徐匯區龍田路190號2號樓2層 
    辦公地址:上海市徐匯區龍田路195號3C座10樓 
    法定代表人:其實 
    電話:(021)54509998 
    傳真:(021)64385308 
    聯繫人:潘世友 
    客戶服務電話:400-1818-188 
    網址:www.1234567.com.cn 
    (92)名稱:上海聯泰資産管理有限公司 
    住所:中國(上海)自由貿易試驗區富特北路277號3層310室 
    辦公地址:上海市長寧區福泉北路518號8座3樓 
    法定代表人:燕斌 
    電話:021-52822063 
    傳真:021-52975270 
    聯繫人:淩秋艷 
    客戶服務電話:4000-466-788 
    網址:www.66zichan.com 
    (93)名稱:珠海盈米財富管理有限公司 
    住所:珠海市橫琴新區寶華路6號105室-3491 
    辦公地址:廣州市海珠區琶洲大道東1號保利國際廣場南塔12樓B1201-1203 
    法定代表人:肖雯 
    電話:(020)89629099 
    傳真:(020)89629011 
    聯繫人:黃敏嫦 
    客戶服務電話:(020)89629066 
    網址:www.yingmi.cn 
    (94)名稱:上海基煜基金銷售有限公司 
    住所: 上海市崇明縣長興鎮路潘園公路1800號2號樓6153室(上海泰和經濟發
    展區) 
    辦公地址:上海市昆明路518號北美廣場A1002-A1003室 
    法定代表人:王翔 
    電話:(021)35385521 
    傳真:(021)55085991 
    聯繫人:藍傑 
    客戶服務電話:400-820-5369 
    網址:www.jiyufund.com.cn 
    (95)名稱:宜信普澤投資顧問(北京)有限公司 
    住所:北京市朝陽區建國路88號9號樓15層1809 
    辦公地址:北京市朝陽區建國路88號SOHO現代城C座1809 
    法定代表人:沈偉樺 
    電話:010-52855713 
    傳真:010-85894285 
    聯繫人:程剛 
    客戶服務電話:400-6099-200 
    網址:www.yixinfund.com 
    (96)名稱:浙江同花順基金銷售有限公司 
    住所:浙江省杭州市文二西路1號元茂大廈903 
    辦公地址:浙江省杭州市西湖區翠柏路7號電子商務産業園2號樓 2樓 
    法定代表人:淩順平 
    電話:(0571)88911818 
    傳真:(0571)86800423 
    聯繫人:吳強 
    客戶服務電話:400-877-3772 
    網址:www.5ifund.com 
    (97)名稱:中信期貨有限公司 
    住所:深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座13層1301-1305
    室、14層 
    辦公地址:深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座13層1301-
    1305室、14層 
    法定代表人:張皓 
    電話:010-60833754 
    傳真:021-60819988 
    聯繫人:劉宏瑩 
    客服電話:400-990-8826 
    網站:www.citicsf.com 
    (98)名稱:上海陸金所資産管理有限公司 
    住所:上海市浦東新區陸家嘴環路1333號14樓09單元 
    辦公地址:上海市浦東新區陸家嘴環路1333號14樓 
    法定代表人:郭堅 
    電話:(021)20665952 
    傳真:(021)22066653 
    聯繫人:寧博宇 
    客戶服務電話:4008219031 
    網址:www.lufunds.com 
    (99)名稱:北京恒天明澤基金銷售有限公司 
    住所:北京市經濟技術開發區宏達北路10號五層5122室 
    辦公地址:北京市朝陽區東三環北路甲19號SOHO嘉盛中心30層3001室 
    法定代表人:李悅 
    電話:(010)56642600 
    傳真:(010)56642623 
    聯繫人:張曄 
    客戶服務電話:4007868868 
    網址:www.chtfund.com 
    (100)名稱:北京匯成基金銷售有限公司 
    住所:北京市海澱區中關村大街11號11層1108 
    辦公地址:北京市海澱區中關村大街11號11層1108 
    法定代表人:王偉剛 
    電話:(010)56282140 
    傳真:(010)62680827 
    聯繫人:丁向坤 
    客戶服務電話:400-619-9059 
    網址:www.fundzone.cn、www.51jijinhui.com 
    (101)名稱:奕豐基金銷售有限公司 
    住所:深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室(入駐深圳市前海商務秘
    書有限公司) 
    辦公地址:深圳市南山區海德三路海岸大廈A座17樓1704室 
    法定代表人:TEO WEE HOWE 
    電話:(0755)89460500 
    傳真:(0755)21674453 
    聯繫人:葉健 
    客戶服務電話:400-684-0500 
    網址:www.ifastps.com.cn 
    (102)名稱:北京唐鼎耀華投資諮詢有限公司 
    住所:北京市延慶縣延慶經濟開發區百泉街10號2棟236室 
    辦公地址:北京市朝陽區東三環北路38號院1號泰康金融中心38層 
    法定代表人:張冠宇 
    電話:(010)85870662 
    傳真:(010)59200800 
    聯繫人: 劉美薇 
    客戶服務電話:400-819-9868 
    網址:www.tdyhfund.com 
    (103)名稱:北京創金啟富投資管理有限公司 
    住所: 北京市西城區民豐衚同31號中水大廈215A 
    辦公地址:北京市西城區白紙坊東街2號經濟日報社A綜合樓712室 
    法定代表人:梁蓉 
    電話:(010)66154828 
    傳真:(010)63583991 
    聯繫人:李婷婷 
    客戶服務電話:400-6262-818 
    網址: www.5irich.com 
    (104)名稱:上海雲灣投資管理有限公司 
    住所:中國(上海)自由貿易試驗區新金橋路27號13號樓2層,200127 
    辦公地址:上海市錦康路308號6號樓6層 
    法定代表人:戴新裝 
    電話:(021)20538888 
    傳真:(021)20538999 
    聯繫人:江輝 
    客戶服務電話:400-820-1515 
    網址:www.zhengtongfunds.com 
    (105)名稱:中證金牛(北京)投資諮詢有限公司 
    住所: 北京市豐台區東管頭1號2號樓2-45室 
    辦公地址: 北京市西城區宣武門外大街甲一號環球財訊中心A座5層 
    法定代表人: 錢昊旻 
    電話:(010)59336533 
    傳真:(010)59336500 
    聯繫人: 孟漢霄 
    客戶服務電話:4008-909-998 
    網址: www.jnlc.com 
    (106)名稱:北京新浪倉石基金銷售有限公司 
    住所:北京市海澱區東北旺西路中關村軟體園二期(西擴)N-1、N-2地塊新浪總
    部科研樓5層518室 
    辦公地址:北京市海澱區東北旺西路中關村軟體園二期(西擴)N-1、N-2地塊新
    浪總部科研樓5層518室 
    法定代表人:李昭琛 
    電話:(010)60619607 
    傳真:8610-62676582 
    聯繫人:付文紅 
    客戶服務電話:(010)62675369 
    網址:www.xincai.com 
    (107)名稱:北京肯特瑞基金銷售有限公司 
    住所: 北京市海澱區西三旗建材城中路12號17號平房157 
    辦公地址:北京市通州區亦莊經濟技術開發區科創十一街18號院京東集團總部
    A座15層 
    法定代表人:王蘇寧 
    電話:95118 
    傳真:010-89189566 
    聯繫人:李丹 
    客服熱線:95118 
    網址:kenterui.jd.com 
    (108)名稱:北京蛋卷基金銷售有限公司 
    住所:北京市朝陽區阜通東大街1號院6號樓2單元21層222507 
    辦公地址:北京市朝陽區創遠路 34 號院融新科技中心 C 座 17 層 
    法定代表人:鐘斐斐 
    電話:(010)61840688 
    傳真:(010)84997571 
    聯繫人:侯芳芳 
    客戶服務電話:400-1599-288 
    網址:https://danjuanapp.com 
    (109)名稱:鳳凰金信(銀川)投資管理有限公司 
    住所:寧夏回族自治區銀川市金鳳區閱海灣中央商務區萬壽路142號14層
    1402(750000) 
    辦公地址:北京市朝陽區紫月路18號院朝來高科技産業園18號樓 (100000) 
    法定代表人:程剛 
    電話:(010)58160168 
    傳真:(010)58160173 
    聯繫人:張旭 
    客戶服務電話:400-810-5919 
    網址:www.fengfd.com 
    (110)名稱:深圳市金斧子基金銷售有限公司 
    住所:深圳市南山區粵海街道科苑路16號東方科技大廈18樓 
    辦公地址:深圳市南山區粵海街道科苑路科興科學園B3單元7樓 
    法定代表人:賴任軍 
    電話:(0755)66892301 
    傳真:(0755)66892399 
    聯繫人:張燁 
    客戶服務電話:400-9500-888 
    網址:www.jfzinv.com 
    (111)名稱:格上富信投資顧問有限公司 
    住所:北京市朝陽區東三環北路19號樓701內09室 
    辦公地址:北京市朝陽區東三環北路19號樓701內09室 
    法定代表人:李悅章 
    電話:(010)85594745 
    傳真:(010)65983333 
    聯繫人:張林 
    客戶服務電話:400-066-8586 
    網址:www.igesafe.com 
    (112)名稱:上海萬得基金銷售有限公司 
    住所:中國(上海)自由貿易試驗區福山路33號11樓B座 
    辦公地址:上海市浦東新區福山路33號9樓 
    法定代表人: 王廷富 
    電話:021-50712782 
    傳真:021-50710161 
    聯繫人: 徐亞丹 
    客戶服務電話:400-821-0203 
    網址: www.520fund.com.cn 
    (113)名稱:天津萬家財富資産管理有限公司 
    住所:天津自貿區(中心商務區)迎賓大道1988號濱海浙商大廈公寓2-2413室 
    辦公地址:北京市西城區豐盛衚同28號太平洋保險大廈5層 
    法定代表人:李修辭 
    電話:(010)59013828 
    傳真:(010)59013707 
    聯繫人:王芳芳 
    客戶服務電話:010-59013842 
    網址:http://www.wanjiawealth.com/ 
    (114)名稱:上海挖財金融資訊服務有限公司 
    住所:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路799號5層01、02、03室 
    辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路799號5層01、02、03室 
    法定代表人: 胡燕亮 
    電話:(021)50810687 
    傳真:(021)58300279 
    聯繫人: 李娟 
    客戶服務電話:(021)50810673 
    網址:www.wacaijijin.com 
    (115)名稱:嘉實財富管理有限公司 
    住所:上海市浦東新區世紀大道8號上海國金中心辦公樓二期53層5312-15單元 
    辦公地址:北京市朝陽區建國路91號金地中心A座6層 
    法定代表人: 趙學軍 
    電話:(021)38789658 
    傳真:(021)68880023 
    聯繫人: 王宮 
    客戶服務電話:400-021-8850 
    網址: www.harvestwm.cn 
    (116)名稱:南京蘇寧基金銷售有限公司 
    住所:南京市玄武區蘇寧大道1-5號 
    辦公地址:南京市玄武區蘇寧大道1-5號 
    法定代表人:王鋒 
    電話:025-66996699 
    傳真:025-66996699 
    聯繫人: 馮鵬鵬 
    客戶服務電話:95177 
    網址: www.snjijin.com 
    (117)名稱:北京百度百盈基金銷售有限公司 
    住所:北京市海澱區上地十街10號1幢1層101 
    辦公地址: 北京市海澱區資訊路甲9號奎科大廈 
    法定代表人: 張旭陽 
    電話:010-61952703 
    傳真:010-61951007 
    聯繫人:霍博華 
    客戶服務電話:95599-9 
    網址: www.baiyingfund.com 
    (118)名稱:上海華夏財富投資管理有限公司 
    住所:上海市虹口區東大名路687號1幢2樓268室 
    辦公地址: 北京市西城區金融大街33號通泰大廈B座8層 
    法定代表人: 毛淮平 
    電話:010-88066632 
    傳真:010-63136184 
    聯繫人: 張靜怡 
    客戶服務電話:400-817-5666 
    網址: www.amcfortune.com 
    (119)名稱:江蘇匯林保大基金銷售有限公司 
    住所:南京市高淳區經濟開發區古檀大道47號 
    辦公地址:江蘇省南京市鼓樓區中山北路105號中環國際1413室 
    法定代表人: 吳言林 
    電話:025-66046166轉837 
    傳真:025-56663409 
    聯繫人: 孫平 
    客戶服務電話:025-66046166 
    網址: www.huilinbd.com 
    (120)名稱:玄元保險代理有限公司 
    住所:中國(上海)自由貿易試驗區張楊路707號1105室 
    辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區張楊路707號1105室 
    法定代表人:馬永諳 
    電話:(021)50701053 
    傳真:(021)50701053 
    客戶服務電話:400-080-8208 
    網址:www.licaimofang.cn 
    (121)名稱:陽光人壽保險股份有限公司 
    住所:海南省三亞市迎賓路360-1號三亞陽光金融廣場16層 
    辦公地址:北京市朝陽區朝陽門外大街乙12號院1號昆泰國際大廈12層 
    法定代表人:李科 
    電話:(010)85632771 
    傳真:(010)85632773 
    聯繫人:王超 
    客戶服務電話:95510 
    網址:http://fund.sinosig.com 
    (122)名稱:大連網金基金銷售有限公司 
    住所: 遼寧省大連市沙河口區體壇路22號諾德大廈2層202室 
    辦公地址: 遼寧省大連市沙河口區體壇路22號諾德大廈2層202室 
    法定代表人: 樊懷東 
    電話:(0411-39027810) 
    傳真:(0411-39027835) 
    聯繫人: 于秀 
    客戶服務電話: 4000-899-100 
    網址:http://www.yibaijin.com 
    (123)名稱:泛華普益基金銷售有限公司 
    住所:成都市成華區建設路9號高地中心1101室 
    辦公地址:成都市金牛區花照壁西順街399號1棟1單元龍湖西宸天街B座1201號 
    法定代表人:于海鋒 
    電話:028-8661-6229 
    傳真:無 
    聯繫人:隋亞方 
    客戶服務電話:400-080-3388 
    網址:https://www.puyifund.com/ 
    (124)名稱:上海中歐財富基金銷售有限公司 
    住所: 中國(上海)自由貿易試驗區陸家嘴環路333號502室 
    辦公地址: 上海市虹口區公平路18號8棟嘉昱大廈6層 
    法定代表人: 許欣 
    電話:021-68609600 
    傳真:021-33830351 
    聯繫人: 黎靜 
    客戶服務電話:400-700-9700 
    網址: www.qiangungun.com 
    (125)名稱:中國人壽保險股份有限公司 
    住所:中國北京市西城區金融大街16號 
    辦公地址:北京市西城區金融大街16號中國人壽廣場A座 
    法定代表人:王濱 
    客戶服務電話:95519 
    網址: www.e-chinalife.com 
    (126)名稱:和耕傳承基金銷售有限公司 
    住所:河南自貿試驗區鄭州片區(鄭東)東風南路東康寧街北6號樓5樓503 
    辦公地址:河南自貿試驗區鄭州片區(鄭東)東風南路東康寧街北6號樓5樓
    503 
    法定代表人:溫麗燕 
    電話:0371-85518395 
    傳真:0371-85518397 
    聯繫人:胡靜華 
    客戶服務電話:4000555671 
    網址:www.hgccpb.com 
    (127)名稱:騰安基金銷售(深圳)有限公司 
    住所:深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室(入駐深圳市前海商務秘
    書有限公司) 
    辦公地址:深圳市南山區海天二路33號騰訊濱海大廈 
    法定代表人:劉明軍 
    電話:95017(撥通後轉1轉8) 
    聯繫人:譚廣峰 
    客戶服務電話:95017(撥通後轉1轉8) 
    網址:http://www.tenganxinxi.com/ 
    (128)名稱:北京植信基金銷售有限公司 
    住所:北京市密雲區興盛南路8號院2號樓106室-67 
    辦公地址:北京市朝陽區惠河南路盛世龍源10號 
    法定代表人:王軍輝 
    電話:010-56075718 
    傳真:010-67767615 
    聯繫人:張喆 
    客戶服務電話:4006-802-123 
    網址:www.zhixin-inv.com 
    基金管理人可根據有關法律法規的要求,選擇其他符合要求的機構代理銷售本
    基金,並在管理人網站公示。 
    (二)登記機構 
    名稱:中國證券登記結算有限責任公司 
    住所:北京市西城區太平橋大街17號 
    辦公地址:北京市西城區太平橋大街17號 
    法定代表人:于文強 
    電話:(010)50938782 
    傳真:(010)50938907 
    聯繫人:趙亦清 
    (三)出具法律意見書的律師事務所 
    名稱:上海源泰律師事務所 
    住所:上海市浦東南路256號華夏銀行大廈1405室 
    辦公地址:上海市浦東南路256號華夏銀行大廈1405室 
    負責人:廖海 
    電話:(021)51150298 
    傳真:(021)51150398 
    聯繫人:廖海 
    經辦律師:梁麗金、劉佳 
    (四)審計基金財産的會計師事務所 
    名稱:德勤華永會計師事務所(特殊普通合夥) 
    住所:上海市延安東路222號外灘中心30樓 
    辦公地址:上海市延安東路222號外灘中心30樓 
    執行事務合夥人:曾順福 
    電話:(010)85207788 
    聯繫人:汪芳 
    經辦註冊會計師:汪芳、劉芳芳 
    六、基金的歷史沿革 
    交銀施羅德精選混合型證券投資基金由交銀施羅德精選股票證券投資基金變更
    而來,交銀施羅德精選股票證券投資基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦
    法》、《銷售辦法》、基金合同及其他有關規定,並經中國證監會證監基金字
    [2005]140號文批准募集發售。 
    交銀施羅德精選股票證券投資基金為契約型開放式股票型基金。基金存續期間
    為不定期。 
    本基金募集期間基金份額凈值為人民幣1.00元,按初始面值發售。 
    本基金的募集期限不超過3個月,自基金份額開始發售之日起計算。 
    本基金自2005年8月26日至2005年9月26日進行發售。 
    本基金設立募集期共募集4,874,882,643.01份基金份額,有效認購戶數為
    114,637戶。 
    根據《中國人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦
    法》、《關於實施<公開募集證券投資基金運作管理辦法>有關問題的規定》等相關法
    律法規及基金合同的約定,經基金管理人與基金託管人協商一致,報中國證監會備
    案並公告,本基金類型變更為混合型基金,相應變更基金名稱並對應修改基金合同
    和託管協議相關表述,無需召開基金份額持有人大會。自2015年8月8日起,本基金
    正式變更為交銀施羅德精選混合型證券投資基金,由《交銀施羅德精選股票證券投
    資基金基金合同》修訂而成的《交銀施羅德精選混合型證券投資基金基金合同》自
    該日起生效。 
    七、基金的存續 
    本基金基金合同生效後,基金份額持有人數量不滿兩百人或者基金資産凈值低
    于五千萬元的,基金管理人應當及時報告中國證監會;連續20個工作日出現上述情
    形的,基金管理人應向中國證監會説明原因並報送解決方案。 
    八、基金份額的申購與贖回 
    (一)申購和贖回的場所 
    1 直銷機構 
    本基金直銷機構為本公司以及本公司的網上直銷交易平臺。 
    機構名稱:交銀施羅德基金管理有限公司 
    住所:中國(上海)自由貿易試驗區銀城中路188號交通銀行大樓二層(裙) 
    辦公地址:上海市浦東新區世紀大道8號國金中心二期21-22樓 
    法定代表人:阮紅 
    成立時間:2005年8月4日 
    電話:(021)61055724 
    傳真:(021)61055054 
    聯繫人:傅鯨 
    客戶服務熱線:400-700-5000(免長途話費),(021)61055000 
    網址:www.fund001.com 
    個人投資者可以通過本公司網上直銷交易平臺辦理開戶、本基金的申購、贖
    回、轉換及定期定額投資等業務,具體交易細則請參閱本公司網站。網上直銷交易
    平臺網址:www.fund001.com。 
    2、不通過上海證券交易所交易系統辦理相關業務的場外代銷機構的代銷網點 
    本基金的場外代銷機構的代銷網點請見本招募説明書“五、相關服務機構”章
    節或撥打本公司客戶服務電話進行諮詢。 
    3、通過上海證券交易所交易系統辦理相關業務的上海證券交易所會員單位目
    前場內交易只支援前端收費基金申購。具體名單詳見上海證券交易所網站。 
    投資人可通過上述場所按照規定的方式進行申購或贖回。本基金管理人可根據
    情況增減基金代銷機構,並在管理人網站公示。 
    若基金管理人或其指定的代銷機構開通電話、傳真或網上等交易方式,投資人
    可以通過上述方式進行申購與贖回。 
    (二)申購和贖回的開放日及時間 
    1、開放日及開放時間 
    基金的開放日是指為投資人辦理基金申購、贖回等業務的證券交易所交易日。
    代銷網點在開放日的具體業務辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所交易日
    的交易時間。 
    若出現新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況,基金管
    理人將視情況對前述開放日及具體業務辦理時間進行相應的調整並公告。 
    投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回申請的,其基金份額
    申購、贖回價格為下次辦理基金份額申購、贖回時間所在開放日的價格。 
    2、申購的開始日及業務辦理時間 
    本基金已于2005年10月19日起開放場外申購業務,于2005年11月29日起開放場
    內申購業務。 
    3、贖回的開始日及業務辦理時間 
    本基金已于2005年11月29日起開放場內、場外贖回業務。
     
    (三)申購和贖回的原則 
    1、“未知價”原則,即申購、贖回價格以有效申請當日收市後計算的基金份
    額凈值為基準進行計算。 
    2、“金額申購、份額贖回”原則,即申購以金額申請,贖回以份額申請。 
    3、投資人申購基金份額時,必須全額交付申購款項,投資人交付款項後,申
    購申請方為有效。 
    4、贖回遵循“先進先出”原則,即按照投資人認(申)購的先後次序進行順
    序贖回。 
    5、當日的申購和贖回申請可以在基金管理人規定的時間以前撤銷。 
    基金管理人在不損害基金份額持有人權益的情況下可更改上述原則。在變更上
    述原則時,基金管理人應在變更依照《資訊披露辦法》和《資訊披露特別規定》的
    有關規定在指定媒介上公告。 
    (四)申購和贖回的數額限定 
    1、申購金額的限制 
    場外申購時,代銷網點每個賬戶單筆申購的最低金額為1 元人民幣(含申購
    費)。如果代銷機構業務規則規定的最低單筆申購金額高於1元,以代銷機構的規定
    為準。 
    直銷網點每個賬戶首次申購的最低金額為單筆100,000元人民幣(含申購
    費),追加申購的最低金額為單筆10,000元人民幣;已在直銷網點有認購或申購過
    本基金管理人管理的任一基金(包括本基金)記錄的投資人不受首次申購最低金額
    的限制。通過本公司網上直銷交易平臺辦理基金申購業務的不受直銷網點最低申購
    金額的限制,單筆申購的最低金額為1元。 
    場內申購時,每筆申購金額最低為1,000元人民幣,同時每筆申購必須是100元
    的整數倍,並且單筆申購最高不超過99,999,900元。 
    2、贖回份額的限制 
    場外贖回時,贖回的最低份額為1份基金份額,如果其他銷售機構業務規則規
    定的單筆最低贖回份額高於1份,以該銷售機構的規定為準;場內贖回時,贖回的
    最低份額為50 份基金份額,同時贖回份額必須是整數份額,並且單筆贖回最多不
    超過99,999,999份基金份額。 
    3、最低保留餘額的限制 
    每個工作日投資人在單個交易賬戶保留的本基金份額餘額少於1份時,若當日
    該賬戶同時有份額減少類業務(如贖回、轉換出等)被確認,則基金管理人有權將
    投資人在該賬戶保留的本基金份額一次性全部贖回。 
    4、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時,基
    金管理人應當採取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕
    大額申購、暫停基金申購等措施,切實保護存量基金份額持有人的合法權益。具體
    請參見相關公告。 
    5、基金管理人可根據市場情況,在法律法規允許的情況下,調整申購的金額
    和贖回的份額以及最低保留餘額的數量限制,基金管理人必須在調整前3個工作日
    至少在一種中國證監會指定的媒介上刊登公告。 
    (五)申購和贖回的程式 
    1、申請方式:書面申請或銷售機構公佈的其他方式。 
    2、申購和贖回的確認與通知 
    正常情況下,T日規定時間受理的申請,基金註冊登記機構在T+1日內為投資
    人對該交易的有效性進行確認,在T+2日後(包括該日)投資人可向銷售機構查詢申
    購、贖回的成交情況。 
    3、申購和贖回款項支付 
    申購採用全額繳款方式,若申購資金在規定時間內未全額到賬則申購不成功,
    若申購不成功或無效,申購款項將退回投資人賬戶。 
    投資人贖回申請成功後,贖回款項在T+7日(包括該日)內從託管賬戶將贖回款
    項劃出,經銷售機構劃往基金份額持有人銀行賬戶。在發生鉅額贖回時,款項的支
    付辦法參照基金合同的有關條款處理。 
    4.申購和贖回基金份額的註冊登記 
    投資人申購申請受理後,註冊登記機構在T+1日為投資人辦理增加權益的登記
    手續,投資人自T+2日起可贖回該部分基金份額。 
    投資人贖回基金成功後,註冊登記機構在T+1日為投資人辦理扣除權益的登記
    手續。 
    基金管理人可以在法律法規允許的範圍內,對上述註冊登記辦理時間進行調
    整,但不得實質影響投資人的合法權益,並最遲于開始實施前3個工作日在至少一
    種中國證監會指定的媒介上刊登公告。 
    (六)基金的申購費和贖回費 
    1、申購費用 
    本基金的申購費用由申購人承擔,不列入基金財産,申購費用於本基金的市場
    推廣和銷售。場外申購可以採取前端收費模式和後端收費模式,場內申購目前只支
    持前端收費模式。 
    本基金的申購費率如下: 
    申購費率(前端)  申購金額(含申購費)  前端申購費率  
    50萬元以下  1.5%  
    50萬元(含)至100萬元  1.2%  
    100萬元(含)至200萬元  0.8%  
    200萬元(含)至500萬元  0.5%  
    500萬元以上(含500萬)  每筆交易1000元  
    申購費率(後端)  持有期限(年)  後端申購費率  
    1年以內(含)  1.8%  
    1年—3年(含)  1.2%  
    3年—5年(含)  0.6%  
    5年以上  0  
    注:因紅利自動再投資而産生的基金份額,不收取相應的申購費用。 
    本基金自2013年4月11日起,對通過本公司直銷櫃檯申購本基金前端基金份額
    的養老金客戶實施特定申購費率。 
    養老金客戶指基本養老基金與依法成立的養老計劃籌集的資金及其投資運營收
    益形成的補充養老基金等,具體包括全國社會保障基金、可以投資基金的地方社會
    保障基金、企業年金單一計劃以及集合計劃。如將來出現經養老基金監管部門認可
    的新的養老基金類型,本公司將發佈臨時公告將其納入養老金客戶範圍,並按規定
    向中國證監會備案。 
    通過本公司直銷櫃檯申購本基金前端基金份額的養老金客戶特定申購費率如下
    表: 
    特定申購費率(前端)  申購金額(含申購費)  前端特定申購費率  
    50萬元以下  0.60%  
    50萬元(含)至100萬元  0.48%  
    100萬元(含)至200萬元  0.32%  
    200萬元(含)至500萬元  0.20%  
    500萬元以上(含500萬)  每筆交易1000元  
    注:有關養老金客戶實施特定申購費率的具體規定以及活動時間如有變化,敬
    請投資人留意本公司發佈的相關公告。 
    投資者通過直銷機構交易享有如下費率優惠,有關費率優惠活動的具體費率折
    扣及活動起止時間如有變化,敬請投資者留意本基金管理人的有關公告,屆時費率
    優惠相關事項以最新公告為準: 
    1)通過本基金管理人直銷櫃檯辦理本基金基金份額申購業務的投資者,享受
    申購費率一折優惠;對上述實施特定申購費率的養老金客戶而言,以其目前適用的
    特定申購費率和上述一般申購費率的一折優惠中孰低者執行。若享有折扣前的原申
    購費率為固定費用的,則按原固定費率執行,不再享有費率折扣。 
    2)通過本基金管理人網上直銷交易平臺辦理本基金基金份額申購及定期定額
    投資業務的個人投資者享受申購費率及定期定額投資費率優惠,贖回費率標準不
    變。具體優惠費率請參見本基金管理人網站列示的網上直銷交易平臺申購費率表、
    定期定額投資費率表或相關公告。 
    本公司基金網上直銷業務已開通的銀行卡及各銀行卡交易金額限額請參閱本公
    司網站。 
    本基金管理人可根據業務情況調整上述交易費用和限額要求,並依據相關法規
    的要求提前進行公告。 
    2、贖回費用 
    贖回費用由基金贖回人承擔,贖回費用的25%歸基金資産,其餘部分作為註冊
    登記等其他必要的手續費。其中,對持續持有期少於7日的基金份額持有人收取不
    低於1.5%的贖回費並全額計入基金財産。 
    本基金的贖回費率如下: 
    贖回費率  持有期限(年)  贖回費率  
    7日以內  1.5%  
    7日(含7日)到1年(含1年)  0.5%  
    1年到2年(含2年)  0.2%  
    超過2年  0%  
    3、基金管理人可以根據法律法規規定及基金合同調整申購費率和贖回費率,
    最新的申購費率和贖回費率在更新的招募説明書中列示。費率如發生變更,基金管
    理人最遲應于新的費率開始實施3個工作日前在指定媒介上公告。 
    (七)申購和贖回的數額和價格 
    1、申購和贖回數額、餘額的處理方式 
    (1)申購份額餘額的處理方式:場外申購時,申購的有效份額為按實際確認
    的申購金額在扣除相應的費用後,以申請當日基金份額凈值為基準計算,四捨五入
    保留到小數點後兩位,四捨五入部分代表的資産歸基金所有;場內申購時,申購的
    有效份額為按實際確認的申購金額在扣除相應的費用後,以申請當日基金份額凈值
    為基準計算,保留到整數位,非整數份額部分對應金額返回投資人; 
    (2)贖回金額的處理方式:贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以申請
    當日基金份額凈值並扣除相應的費用,四捨五入保留到小數點後兩位,四捨五入部
    分代表的資産歸基金所有。 
    2、申購份額的計算 
    場外申購可以採取前端收費模式和後端收費模式,場內申購目前只支援前端收
    費模式。 
    (1)前端收費模式: 
    申購總金額=申請總金額 
    凈申購金額=申購總金額/(1+申購費率) 
    申購費用=申購總金額-凈申購金額 
    申購份額= 
    例一:某投資人投資4萬元申購本基金,申購費率為1.5%,假設申購當日基金
    份額凈值為1.0400元,如果其選擇前端收費方式,則其可得到的申購份額為: 
    申購總金額=40,000元 
    凈申購金額=40,000/(1+1.5%)=39,408.87元 
    申購費用=40,000-39,408.87=591.13元 
    申購份額=(40,000-591.13)/1.0400=37,893.14份 
    如果投資人是場內申購,申購份額為37,893份,其餘0.14份對應金額返回給投
    資人。 
    (2)後端收費模式: 
    申購總金額=申請總金額 
    申購份額= 
    當投資人提出贖回時,後端申購費用的計算方法為: 
    後端申購費用=贖回份額×申購日基金份額凈值×後端申購費率 
    例二:某投資人投資4萬元申購本基金,假設申購當日基金份額凈值為1.0400
    元,如果其選擇後端收費方式,則其可得到的申購份額為: 
    申購份額 = 40,000 / 1.0400 = 38,461.54份 
    即:投資人投資4萬元申購本基金,假設申購當日基金份額凈值為1.0400元,
    則可得到38,461.54份基金份額。 
    3、贖回金額的計算 
    贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以當日基金份額凈值並扣除相應的費
    用,贖回金額單位為“元”,計算結果保留到小數點後兩位,第三位四捨五入。 
    (1)如果投資人在申購時選擇交納前端認(申)購費用,則贖回金額的計算
    方法如下: 
    贖回費用=贖回份額×T日基金份額凈值×贖回費率 
    贖回金額=贖回份額×T日基金份額凈值-贖回費用 
    例三:某投資人贖回1萬份基金份額,對應的贖回費率為0.5%,假設贖回當日
    基金份額凈值是1.0160元,則其可得到的贖回金額為: 
    贖回費用 =10,000×1.0160×0.5% = 50.80元 
    贖回金額 = 10,000 ×1.0160-50.8 = 10,109.20元 
    即:投資人贖回本基金1萬份基金份額,假設贖回當日基金份額凈值是1.0160
    元,則其可得到的贖回金額為10,109.20元。 
    (2)如果投資人在申購時選擇交納後端認(申)購費用,則贖回金額的計算
    方法如下: 
    贖回總額=贖回份額×T日基金份額凈值 
    後端認(申)購費用=贖回份額×認(申)購日基金份額凈值×後端認(申)
    購費率 
    贖回費用=贖回總額×贖回費率 
    贖回金額=贖回總額-後端認(申)購費用-贖回費用 
    例四:某投資人贖回1萬份基金份額,對應的贖回費率為0.5%,假設贖回當日
    基金份額凈值是1.0160元,投資人對應的後端申購費是1.8%,申購時的基金凈值為
    1.0100元,則其可得到的贖回金額為: 
    贖回總額=10,000×1.0160=10,160元 
    後端申購費用=10,000×1.0100×1.8%=181.80元 
    贖回費用=10,160×0.5%=50.80元 
    贖回金額=10,160-181.80-50.80=9,927.40元 
    即:投資人贖回本基金1萬份基金份額,假設贖回當日基金份額凈值是1.0160
    元,則其可得到的贖回金額為9,927.40元。 
    4、基金份額資産凈值的計算公式 
    基金份額凈值=基金資産凈值總額/發行在外的基金份額總數 
    本基金T日的基金份額凈值在當天收市後計算,並在T+1日公告。遇特殊情
    況,經中國證監會同意,可以適當延遲計算或公告。 
    (八)暫停申購的情形及處理方式 
    發生下列情況時,基金管理人可暫停接受基金投資人的申購申請: 
    1、不可抗力的原因導致基金無法正常運作; 
    2、證券交易場所在交易時間非正常停市,導致無法計算當日的基金凈值; 
    3、基金財産規模過大,使基金管理人無法找到合適的投資品種,或可能對基
    金業績産生負面影響,從而損害現有基金份額持有人的利益; 
    4、當前一估值日基金資産凈值50%以上的資産出現無可參考的活躍市場價格且
    採用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金託管人協商確認後,
    基金管理人應當暫停接受基金申購申請; 
    5、法律法規規定或中國證監會認定的其他可暫停申購的情形; 
    6、基金管理人認為會有損於現有基金份額持有人利益的某筆申購。 
    7、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金份
    額的比例超過50%,或者變相規避50%集中度的情形。出現上述情形時,基金管理人
    有權將上述申購申請全部或部分確認失敗。 
    發生上述1到5項暫停申購情形時,基金管理人應當在規定期限內在指定媒介上
    刊登暫停申購公告。 
    (九)暫停贖回或者延緩支付贖回款項的情形及處理方式 
    發生下列情形時,基金管理人可暫停接受基金份額持有人的贖回申請: 
    1、不可抗力的原因導致基金無法正常運作; 
    2、證券交易場所交易時間非正常停市,導致當日基金資産凈值無法計算; 
    3、因市場劇烈波動或其他原因而出現連續兩個或兩個以上開放日鉅額贖回,
    導致本基金的現金支付出現困難; 
    4、當前一估值日基金資産凈值50%以上的資産出現無可參考的活躍市場價格且
    採用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金託管人協商確認後,
    基金管理人應當暫停接受基金贖回申請或延緩支付贖回款項; 
    5、基金管理人認為會有損於現有基金份額持有人利益的某筆贖回; 
    6、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。 
    發生上述情形之一的,基金管理人應在當日立即向中國證監會報告備案。已接
    受的贖回申請,基金管理人將足額支付;如暫時不能支付的,可支付部分按每個贖
    回申請人已被接受的贖回申請量佔已接受贖回申請總量的比例分配給贖回申請人,
    未支付部分由基金管理人按照發生的情況制定相應的處理辦法在後續開放日予以支
    付。同時在出現上述第3項的情形時,對已接受的贖回申請可延期支付贖回款項,
    最長不超過正常支付時間20個工作日,並在至少一種中國證監會指定的媒介上公
    告。投資人在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。 
    暫停基金的贖回,基金管理人應在規定期限內在指定媒介上刊登暫停贖回公
    告。 
    在暫停贖回的情況消除時,基金管理人應及時恢復贖回業務的辦理。 
    (十)鉅額贖回的情形及處理方式 
    1、鉅額贖回的認定 
    本基金單個開放日,基金凈贖回申請份額(該基金贖回申請總份額加上基金轉
    換轉机出申請總份額後扣除申購申請總份額及基金轉換轉机入申請總份額後的余
    額)超過上一日基金總份額的10%時,即認為發生了鉅額贖回。 
    2、鉅額贖回的處理方式 
    當出現鉅額贖回時,基金管理人可以根據本基金當時的資産組合狀況決定全額
    贖回或部分順延贖回。 
    (1)全額贖回:當基金管理人認為有能力支付投資人的贖回申請時,按正常
    贖回程式執行。 
    (2)部分順延贖回:當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認為
    支付投資人的贖回申請可能會對基金的資産凈值造成較大波動時,基金管理人在當
    日接受贖回比例不低於基金總份額的10%的前提下,對其餘贖回申請予以延期辦
    理。對於當日的贖回申請,應當按單個賬戶贖回申請量佔贖回申請總量的比例,確
    定當日受理的贖回份額,未受理部分可延遲至下一開放日辦理。依照上述規定轉入
    下一個開放日的贖回不享有贖回優先權並將以下一個開放日的基金份額凈值為準計
    算贖回金額,並以此類推,直到全部贖回為止。 
    本基金髮生鉅額贖回且單個基金份額持有人的贖回申請超過上一日基金總份額
    20%的情形下,基金管理人有權採取如下措施:對於該類基金份額持有人當日超過
    20%的贖回申請,可以對其贖回申請延期辦理;對於該類基金份額持有人未超過上
    述比例的部分,基金管理人可以根據前段“(1)全額贖回”或“(2)部分順延贖
    回”的約定方式與其他基金份額持有人的贖回申請一併辦理。但是,如該類基金份
    額持有人在當日選擇取消贖回,則其當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。 
    (3)鉅額贖回的公告:當發生鉅額贖回並順延贖回時,基金管理人應當通過
    郵寄、傳真、刊登公告或者通知代銷機構代為告知等方式,在3個交易日內通知基
    金份額持有人,説明有關處理方法,並在2日內在指定媒介上刊登公告。 
    本基金連續2個開放日以上發生鉅額贖回,如基金管理人認為有必要,可暫停
    接受贖回申請;已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項,但不得超過正常支付
    時間20個工作日,並應當在至少一種中國證監會指定的媒介上公告。 
    (十一)重新開放申購或贖回的公告 
    如果發生暫停申購或贖回的時間為一天,第二個工作日基金管理人應在至少一
    種中國證監會指定的媒介上刊登基金重新開放申購或贖回公告並公佈最近一個開放
    日的基金份額凈值。 
    如果發生暫停的時間超過一天但少於兩周,基金重新開放申購或贖回時,基金
    管理人應提前一個工作日在至少一種中國證監會指定的媒介上刊登基金重新開放申
    購或贖回公告,並在重新開放申購或贖回日公告最近一個工作日的基金份額凈值。 
    如果發生暫停的時間超過兩周,暫停期間,基金管理人應至少每兩周重復刊登
    暫停公告一次。基金重新開放申購或贖回時,基金管理人應提前3個工作日在至少
    一種中國證監會指定的媒介上連續刊登基金重新開放申購或贖回公告並在重新開放
    申購或贖回日公告最近一個開放日的基金份額凈值。 
    (十二)轉託管 
    本基金目前實行份額託管的交易制度。投資人可將所持有的基金份額在場外不
    同銷售網點之間,上證所場內不同會員之間、或在上證所場內系統和場外系統之間
    進行份額轉移。在上證所場內不同會員營業部之間進行轉指定,也可以在上證所場
    內系統和場外系統之間進行跨市場託管。 
    進行份額轉託管時,投資人可以將其某個交易賬戶下的基金份額全部或部分轉
    託管。辦理轉託管業務的基金份額持有人需在轉出方辦理基金份額轉出手續,在轉
    入方辦理基金賬戶註冊手續。對於有效的轉託管申請,轉出的基金份額將在投資人
    申請轉託管轉出手續後次一工作日轉入其指定的交易賬戶。 
    (十三)定期定額投資計劃 
    定期定額投資計劃是基金申購業務的一種方式,投資人可通過向相關銷售機構
    提交申請,約定每期申購日、扣款金額及扣款方式,由指定的銷售機構在投資人指
    定資金賬戶內自動扣款並於每期約定的申購日提交基金的申購申請。定期定額投資
    計劃並不構成對基金日常申購、贖回等業務的影響,投資人在辦理相關基金定期定
    額投資計劃的同時,仍然可以進行日常申購、贖回業務。本基金2006年2月20日刊
    登公告自2006年2月23日起開通定期定額投資計劃業務,具體開通銷售機構名單和
    業務規則參見相關公告。 
    (十四)定時不定額投資計劃 
    自2009年2月26日起,投資者可通過中國工商銀行股份有限公司的“基智定
    投”辦理本基金的定時不定額投資業務。 
    基智定投業務是中國工商銀行股份有限公司普通基金定投業務的升級業務,基
    智定投分為定時不定額和定時定額兩種投資方式。 
    投資者通過中國工商銀行股份有限公司辦理本公司旗下基金的基智定投業務,
    相關流程和業務規則遵循中國工商銀行股份有限公司的有關規定。詳情請諮詢當地
    中國工商銀行股份有限公司的代銷網點或中國工商銀行股份有限公司客戶服務電話
    (95588)。 
    (十五)定期定額贖回業務 
    投資人可通過中國農業銀行股份有限公司申請辦理本基金的定期定額贖回業
    務。定期定額贖回業務是指投資人可以委託中國農業銀行股份有限公司每月固定時
    間從指定的基金賬戶代投資人贖回固定份額的基金。本基金2007年1月18日刊登公
    告自即日起在中國農業銀行股份有限公司下屬各代銷網點開通定期定額贖回業務。 
    投資人通過中國農業銀行股份有限公司辦理本基金的定期定額贖回業務,相關
    流程和業務規則遵循中國農業銀行股份有限公司的有關規定。詳情請諮詢當地中國
    農業銀行股份有限公司的代銷網點或中國農業銀行股份有限公司客戶服務熱線
    (95599)。 
    (十六)基金的非交易過戶 
    指基金註冊登記機構受理繼承、捐贈、司法強制執行和經註冊登記機構認可的
    其他情況下的非交易過戶。無論在上述何種情況下,接受劃轉的主體必須是合格的
    個人投資者或機構投資者。 
    繼承是指基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;捐
    贈指受理基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社會
    團體;司法強制執行是指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有的基金
    份額強制劃轉給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金註冊
    登記機構要求提供的相關資料,按基金註冊登記機構的規定辦理,並按基金註冊登
    記機構規定的標準收費。 
    (十七)基金的凍結和解凍 
    基金註冊登記機構只受理國家有權機關依法要求基金份額凍結與解凍。 
    九、基金的轉換 
    (一)基金轉換 
    基金轉換是指開放式基金份額持有人將其持有某只基金的部分或全部份額轉換
    為同一基金管理人管理的另一隻開放式基金份額。基金轉換只能在同一銷售機構進
    行。 
    (二)轉換業務辦理時間 
    本基金2006年2月20日刊登公告自2006年2月23日起開放日常轉換業務。 
    辦理基金間轉換的時間為上海證券交易所、深圳證券交易所交易日。若出現新
    的證券交易市場或交易所交易時間更改或其他原因,基金管理人將視情況進行相應
    的調整並公告。 
    投資人可在基金開放日申請辦理基金轉換業務,具體辦理時間與基金申購、贖
    回業務辦理時間相同。由於各銷售機構的系統差異以及業務安排等原因,開展該業
    務的時間可能有所不同,投資人應以各銷售機構公告的時間為準。 
    本基金轉換業務具體開通銷售機構名單、可轉換旗下基金範圍參見相關公告。 
    (三)基金轉換的程式 
    1、申請方式:書面申請或銷售機構公佈的其他方式。 
    2、基金轉換申請的確認 
    正常情況下,T日規定時間受理的申請,註冊登記機構在T+1日內為投資人對
    該交易的有效性進行確認,在T+2日後(包括該日)投資人可向銷售機構查詢轉換的
    確認情況。 
    3、基金轉換的註冊登記 
    註冊登記機構以收到有效轉換申請的當天作為轉換申請日(T日)。投資人轉換
    基金成功的,註冊登記機構將在T+1日對投資人T日的基金轉換業務申請進行有效
    性確認,辦理轉出基金的權益扣除以及轉入基金的權益登記,在T+2日後(包括該
    日)投資人可向銷售機構查詢基金轉換的成交情況,並有權轉換或贖回該部分基金
    份額。 
    (四)基金轉換的數額限制 
    基金轉換以份額為單位進行申請,申請轉換份額精確到小數點後兩位,小數點
    後兩位以後的部分四捨五入,誤差部分歸基金財産。 
    本基金遵循“份額轉換”的原則,單筆轉換份額不得低於1份。基金持有人可
    將其全部或部分基金份額轉換成其他基金,單筆轉換申請不受轉入基金最低申購限
    額限制。 
    基於各基金關於投資人在
    單個交易賬戶最低保留餘額的規定,每個工作日投資
    人在單個交易賬戶保留的某基金基金份額餘額少於該基金的最低保留餘額時,若當
    日該賬戶同時有該基金的基金份額減少類業務(如贖回、轉換出等)被確認,基金
    管理人有權將投資人在該賬戶保留的該基金基金份額一次性全部贖回。因此,如果
    某筆轉換申請確認後轉出基金的單個交易賬戶的基金份額餘額少於轉出基金的最低
    保留餘額,則轉出基金在該賬戶剩餘的基金份額將被全部贖回。如果某筆轉換申請
    確認後轉入基金的單個交易賬戶的基金份額餘額少於轉入基金的最低保留餘額且該
    賬戶當日有轉入基金的基金份額減少類業務被確認,則轉入基金在該賬戶剩餘的基
    金份額(包括該部分轉換入確認份額)將隨即被強制贖回。 
    (五)基金轉換費用 
    1、每筆基金轉換視為一筆贖回和一筆申購,基金轉換費用相應由轉出基金的
    贖回費用及轉出、轉入基金的申購補差費用構成。 
    2、轉出基金的贖回費用 
    轉出基金的贖回費用及歸入基金資産的比例按照各基金最新的更新招募説明書
    及相關公告規定的贖回費率和計費方式收取。 
    3、前端收費模式下轉出與轉入基金的申購補差費用 
    從不收取申購費用的基金或前端申購費用低的基金向前端申購費用高的基金轉
    換,收取前端申購補差費用;從前端申購費用高的基金向前端申購費用低的基金或
    不收取申購費用的基金轉換,不收取前端申購補差費用。申購補差費用原則上按照
    轉出確認金額對應分檔的轉入基金前端申購費率減去轉出基金前端申購費率差額進
    行補差,轉出與轉入基金的申購補差費率按照轉出確認金額分檔,並隨著轉出確認
    金額遞減。 
    4、後端收費模式下轉出與轉入基金的申購補差費用 
    從不收取申購費用的基金或後端申購費用低的基金向後端申購費用高的基金轉
    換,不收取後端申購補差費用,但轉入的基金份額贖回的時候需全額收取轉入基金
    的後端申購費;從後端申購費用高的基金向後端申購費用低的基金或不收取申購費
    用的基金轉換,收取後端申購補差費用,且轉入的基金份額贖回的時候需全額收取
    轉入基金的後端申購費。後端申購補差費用按照轉出份額持有時間對應分檔的轉出
    基金後端申購費率減去轉入基金後端申購費率差額進行補差。 
    5、網上直銷的申購補差費率優惠 
    為更好服務投資者,本基金管理人已開通基金網上直銷業務,個人投資者可以
    通過“網上直銷交易平臺”辦理基金轉換業務,其中部分轉換業務可享受轉換費率
    優惠,優惠費率只適用於轉出與轉入基金申購補差費用,轉出基金的贖回費用無優
    惠。可通過網上直銷交易平臺辦理的轉換業務範圍及轉換費率優惠的具體情況請參
    閱本基金管理人網站。 
    具體轉換費率水準請參見本基金管理人網站(www.fund001.com)列示的相關
    轉換費率表或相關公告。 
    6、基金管理人可以根據法律法規及基金合同的規定對上述收費方式和費率進
    行調整,並應于調整後的收費方式和費率在實施前依照《資訊披露辦法》的有關規
    定在中國證監會指定媒介上公告。 
    (六)基金轉換份額的計算公式 
    1、前端收費模式下基金轉換份額的計算公式及舉例 
    轉出確認金額=轉出的基金份額×轉換申請當日轉出基金的基金份額凈值 
    轉出基金的贖回費=轉出確認金額×對應的轉出基金的贖回費率 
    轉入確認金額=轉出確認金額-轉出基金的贖回費 
    轉出與轉入基金的申購補差費=轉入確認金額×對應的轉出與轉入基金的申購
    補差費率/(1+對應的轉出與轉入基金的申購補差費率) 
    (注:對於適用固定金額申購補差費用的,轉出與轉入基金的申購補差費=固
    定金額的申購補差費) 
    轉入基金確認份額=(轉入確認金額-轉出與轉入基金的申購補差費+A)/轉換
    申請當日轉入基金的基金份額凈值 
    其中: 
    A為貨幣市場基金轉出的基金份額按比例結轉的賬戶當前累計待支付收益(僅
    限轉出基金為貨幣市場基金的情形,否則A為0)。 
    轉入基金確認份額的計算精確到小數點後兩位,小數點後兩位以後的部分四舍
    五入,誤差部分歸基金財産。 
    例一:某投資者持有交銀趨勢前端收費模式的A類基金份額100,000份,持有期
    半年,轉換申請當日交銀趨勢的A類基金份額凈值為1.0100元,交銀成長的基金份
    額凈值為2.2700元。若該投資者將100,000份交銀趨勢前端A類基金份額轉換為交銀
    成長前端基金份額,則轉入交銀成長確認的基金份額為: 
    轉出確認金額=100,000×1.0100=101,000元 
    轉出基金的贖回費=101,000×0.5%=505元 
    轉入確認金額=101,000-505=100,495元 
    轉出與轉入基金的申購補差費=100,495×0/(1+0)=0元 
    轉入基金確認份額=(100,495-0)/2.2700=44,270.93份 
    例二:某投資者持有交銀增利A類基金份額1,000,000份,持有期一年半,轉換
    申請當日交銀增利A類基金份額的基金份額凈值為1.0200元,交銀趨勢的A類基金份
    額凈值為1.0100元。若該投資者將1,000,000份交銀增利A類基金份額轉換為交銀趨
    勢前端A類基金份額,則轉入交銀趨勢確認的A類基金份額為: 
    轉出確認金額=1,000,000×1.0200=1,020,000元 
    轉出基金的贖回費=1,020,000×0.05%=510元 
    轉入確認金額=1,020,000-510=1,019,490元 
    轉出與轉入基金的申購補差費=1,019,490×0.5%/(1+0.5%)=5,072.09元 
    轉入基金確認份額=(1,019,490-5,072.09)/1.0100=1,004,374.17份 
    例三:某投資者持有交銀增利C 類基金份額100,000份,持有期一年半,轉換
    申請當日交銀增利C類基金份額凈值為1.2500元,交銀精選的基金份額凈值為
    2.2700元。若該投資者將100,000份交銀增利C類基金份額轉換為交銀精選前端基金
    份額,則轉入交銀精選確認的基金份額為: 
    轉出確認金額=100,000×1.2500=125,000元 
    轉出基金的贖回費=0元 
    轉入確認金額=125,000-0=125,000元 
    轉出與轉入基金的申購補差費=125,000×1.5%/(1+1.5%)=1,847.29元 
    轉入基金確認份額=(125,000-1,847.29)/2.2700=54,252.30份 
    例四:某投資者持有交銀貨幣A級基金份額100,000份,該100,000份基金份額
    未結轉的待支付收益為61.52元,轉換申請當日交銀增利A類基金份額凈值為1.2700
    元,交銀貨幣的基金份額凈值為1.00元。若該投資者將100,000份交銀貨幣A級基金
    份額轉換為交銀增利A類基金份額,則轉入確認的交銀增利A類基金份額為: 
    轉出確認金額=100,000×1.00=100,000元 
    轉出基金的贖回費=0元 
    轉入確認金額=100,000-0=100,000元 
    轉出與轉入基金的申購補差費=100,000×0.8%/(1+0.8%)=793.65元 
    轉入基金確認份額=(100,000-793.65+61.52)/1.2700=78,163.68份 
    2、後端收費模式下基金轉換份額的計算公式及舉例 
    轉出確認金額=轉出的基金份額×轉換申請當日轉出基金的基金份額凈值 
    轉出基金的贖回費=轉出確認金額×對應的轉出基金的贖回費率 
    轉入確認金額=轉出確認金額-轉出基金的贖回費 
    轉出與轉入基金的申購補差費=轉入確認金額×對應的轉出與轉入基金的申購
    補差費率 
    轉入基金確認份額=(轉入確認金額-轉出與轉入基金的申購補差費+A)/轉換
    申請當日轉入基金的基金份額凈值 
    其中: 
    A為貨幣市場基金轉出的基金份額按比例結轉的賬戶當前累計待支付收益(僅
    限轉出基金為貨幣市場基金的情形,否則A為0)。 
    轉入基金確認份額的計算精確到小數點後兩位,小數點後兩位以後的部分四舍
    五入,誤差部分歸基金財産。 
    例五:某投資者持有交銀主題後端收費模式的基金份額100,000份,持有期一
    年半,轉換申請當日交銀主題的基金份額凈值為1.250元,交銀穩健的基金份額凈
    值為2.2700元。若該投資者將100,000份交銀主題後端基金份額轉換為交銀穩健後
    端基金份額,則轉入交銀穩健確認的基金份額為: 
    轉出確認金額=100,000×1.250=125,000元 
    轉出基金的贖回費=125,000×0.2%=250元 
    轉入確認金額=125,000-250=124,750元 
    轉出與轉入基金的申購補差費=124,750×0=0元 
    轉入基金確認份額=(124,750-0)/2.2700=54,955.95份 
    例六:某投資者持有交銀先鋒後端收費模式的基金份額100,000份,持有期一
    年半,轉換申請當日交銀先鋒的基金份額凈值為1.250元,交銀貨幣的基金份額凈
    值為1.00元。若該投資者將100,000份交銀先鋒後端基金份額轉換為交銀貨幣,則
    轉入交銀貨幣的基金份額為: 
    轉出確認金額=100,000×1.250=125,000元 
    轉出基金的贖回費=125,000×0.2%=250元 
    轉入確認金額=125,000-250=124,750元 
    轉出與轉入基金的申購補差費=124,750×1.2%=1497元 
    轉入基金確認份額=(124,750-1497)/1.00=123,253.00份 
    例七:某投資者持有交銀藍籌後端收費模式的基金份額100,000份,持有期三
    年半,轉換申請當日交銀藍籌的基金份額凈值為0.8500元,交銀增利B類基金份額
    的基金份額凈值為1.0500。若該投資者將100,000份交銀藍籌後端基金份額轉換為
    交銀增利B類基金份額,則轉入交銀增利B類基金份額的基金份額為: 
    轉出確認金額=100,000×0.8500=85,000元 
    轉出基金的贖回費=85,000×0=0元 
    轉入確認金額=85,000-0=85,000元 
    轉出與轉入基金的申購補差費=85,000×0.2%=170元 
    轉入基金確認份額=(85,000-170)/1.0500=80,790.48份 
    例八:某投資者持有交銀貨幣A級基金份額100,000份,該100,000份基金份額
    未結轉的待支付收益為61.52元,轉換申請當日交銀增利B類基金份額凈值為1.2700
    元,交銀貨幣的基金份額凈值為1.00元。若該投資者將100,000份交銀貨幣A級基金
    份額轉換為交銀增利B類基金份額,則轉入確認的交銀增利B類基金份額為: 
    轉出確認金額=100,000×1.00=100,000元 
    轉出基金的贖回費=0元 
    轉入確認金額=100,000-0=100,000元 
    轉出與轉入基金的申購補差費=100,000×0=0元 
    轉入基金確認份額=(100,000-0+61.52)/1.2700=78,788.60份 
    (七)業務規則 
    1、基金轉換只能在同一銷售機構進行。轉換的兩隻基金必須都是該銷售機構
    代理的同一基金管理人管理的、在同一註冊登記機構處註冊登記的基金。投資人辦
    理基金轉換業務時,轉出方的基金必須處於可贖回狀態,轉入方的基金必須處於可
    申購狀態。 
    2、投資人只能在相同收費模式下進行基金轉換。前端收費模式的開放式基金
    只能轉換到前端收費模式的其他基金,後端收費模式的基金只能轉換到後端收費模
    式的其他基金。貨幣市場基金、債券基金C類基金份額與其他基金之間的轉換不受
    上述收費模式的限制。 
    3、基金轉換採取未知價法,即基金的轉換價格以申請受理當日各轉出、轉入
    基金的基金份額凈值為基礎進行計算。(貨幣市場基金的基金份額凈值為固定價
    1.00元)。 
    4、投資人申請轉出其賬戶內貨幣市場基金的基金份額時,註冊登記機構將自
    動結轉該轉出份額對應的待支付收益,該收益將一併計入轉出金額並折算為轉入基
    金的基金份額,但收益部分不收取轉換費用。 
    5、轉換後,轉入基金份額的持有時間將重新計算,即轉入基金份額的持有期
    將自轉入基金份額被確認日起重新開始計算。 
    (八)暫停基金轉換 
    基金轉換視同為轉出基金的贖回和轉入基金的申購,因此有關轉出基金和轉入
    基金關於暫停或拒絕申購、暫停贖回的情形和公告的有關規定一般也適用於暫停基
    金轉換,具體暫停或恢復基金轉換的相關業務請詳見屆時本基金管理人發佈的相關
    公告。 
    本基金單個開放日,基金凈贖回申請份額(該基金贖回申請總份額加上基金轉
    換轉机出申請總份額後扣除申購申請總份額及基金轉換轉机入申請總份額後的余
    額)超過上一日基金總份額的10%時,即認為發生了鉅額贖回。發生鉅額贖回時,
    基金轉出與基金贖回具有相同的優先級,基金管理人可根據基金資産組合情況,決
    定全額轉出或部分轉出,並且對於基金轉出和基金贖回,將採取相同的比例確認;
    但在轉出申請得到部分確認的情況下,未確認部分的轉出申請將自動予以撤銷,不
    再視為下一開放日的基金轉換申請。 
    十、基金的投資 
    交銀施羅德精選混合型證券投資基金是在堅持交銀施羅德價值投資理念前提
    下,針對中國證券市場當前狀況及未來發展前景,為滿足投資人不斷增長的投資理
    財需求而設計的一個混合型基金。 
    基金管理人將堅持並不斷深化價值投資的基本理念,利用施羅德集團的全球投
    資研究網路和分析方法,深入分析高速發展的中國經濟與資本市場的無限商機,充
    分發揮專業研究與管理能力,適度配置資産,精選證券,在防禦型股票、成長型股
    票和固定收益證券上作適度的配置。在有效控制下行風險的前提下,最大程度實現
    基金資産的長期穩定增長。 
    (一)投資理念 
    本基金的投資理念是:通過專業化研究分析,積極挖掘非完全有效市場中的投
    資機會。該理念至少包含以下三方面的含義: 
    1、證券市場不是完全有效,通過專業研究可以獲得資訊優勢,識別未被合理
    定價的投資品種。 
    2、內在價值是判斷買賣時機的重要依據。 
    本基金管理人的研究分析將注重證券的長期內在價值,並以此為依據來識別未
    被合理定價的證券的投資機會,尋找合理的買賣時機。 
    3、根據經濟週期的變化適度配置資産,精選證券,在防禦型股票、成長型股
    票和固定收益證券上作適度的配置,是抵禦市場風險的最有效手段。 
    (二)投資目標 
    本基金將堅持並不斷深化價值投資的基本理念,充分發揮專業研究與管理能
    力,自上而下配置資産,自下而上精選證券,有效控制風險,分享中國經濟與資本
    市場的高速成長的成果,謀求實現基金財産的長期穩定增長。 
    (三)投資對象 
    本基金的投資對象重點為經過嚴格品質篩選和價值評估的上市公司股票,這些
    公司具備良好的産業前景、明確的發展策略、完善的治理結構和良好的財務狀況。
    本基金也將投資于債券和貨幣市場工具。 
    在正常市場情況下,基金的投資組合為:股票資産(含存托憑證)佔基金資産
    的60-95%,債券、貨幣市場工具、權證、資産支援證券以及中國證監會允許基金
    投資的其他證券品種佔基金資産的5%-40%,其中,基金保留的現金以及投資于一年
    期以內的政府債券的比例合計不低於基金資産凈值的5%,現金不包括結算備付金、
    存出保證金和應收申購款等。在基金實際管理過程中,管理人將根據中國宏觀經濟
    情況和證券市場的階段性變化,適時調整基金資産在股票、債券及貨幣市場工具間
    的配置比例。本基金的資産配置限制如下表所示。 
    表一:資産類別和配置比例 
    資産類別  資産配置範圍  
    股票(含存托憑證)  60-95%  
    債券、貨幣市場工具、權證、資産支援證券以及中國證監會允許的其他證券品種  5-40%  
    (四)業績比較基準 
    本基金的業績比較基準採用: 
    75%×滬深300指數+25%×中證綜合債券指數 
    如果今後市場有其他代表性更強的業績比較基準推出,本基金可以在經過適當
    的程式後變更業績比較基準。 
    (五)投資範圍 
    本基金的投資範圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的股
    票(含存托憑證)、債券、貨幣市場工具、權證、資産支援證券及法律法規或中國
    證監會允許基金投資的其他金融工具。 
    (六)投資策略 
    本基金的投資策略為:自上而下配置資産,自下而上精選證券,有效控制下行
    風險。 
    1、資産配置 
    本基金採用“自上而下”的多因素分析決策支援系統,結合定性分析和定量分
    析,形成對不同市場的預測和判斷,確定基金財産在股票、債券及貨幣市場工具等
    類別資産間的分配比例,並隨著各類證券風險收益特徵的相對變化,動態調整股票
    資産、債券資産和貨幣市場工具的比例,以規避或控制市場風險,提高基金收益
    率。 
    2、行業配置 
    本基金將通過對經濟週期、産業環境、産業政策和行業競爭格局的分析和預
    測,確定宏觀及行業經濟變數的變動對不同行業的潛在影響,得出各行業的相對投
    資價值與投資時機,並據此對基金股票投資資産的行業分佈進行動態調整。 
    3、股票選擇 
    本基金綜合運用施羅德集團的股票研究分析方法和其他投資分析工具精選股票
    構建成份股。具體分以下三個層次進行: 
    (1)品質篩選 
    通過凈資産收益率、自由現金流量等選定的財務指標篩選出在財務及管理品質
    上符合基本品質要求的上市公司。 
    (2)公司品質評價 
    通過對上市公司直接接觸和實地調研,了解並評估公司治理結構、公司戰略、
    所處行業的競爭動力、公司的財務特點,以決定股票的合理估值中應該考慮的折價
    或溢價水準。在調研基礎上,分析員依據公司成長性、盈利能力可預見性、盈利質
    量、管理層素質、流通股東受關注程度五大品質排名標準給每個目標公司進行評
    分。 
    (3)多元化價值評估 
    在品質評估的基礎上,根據上市公司所處的不同行業特點,綜合運用多元化的
    股票估值指標,對股票進行合理估值,並評定投資級別。在明確的價值評估基礎上
    選擇價值被低估的投資標的。 
    股票組合的風格配置策略:在股票組合中,防禦型股票和增長型股票做適度均
    衡的配置,並在經濟週期減速與衰退期,加大防禦型股票的投資比重;在經濟擴張
    期則加大增長型股票的投資比重。通過不同經濟週期下採取相應的階段性投資策
    略,追求更穩定的投資回報和更低的波動性。 
    本基金投資存托憑證的策略依照境內上市交易的股票投資策略執行。 
    4、權證投資策略 
    本基金的權證投資以權證的市場價值分析為基礎,配以權證定價模型尋求其合
    理估值水準,以主動式的科學投資管理為手段,充分考慮權證資産的收益性、流動
    性及風險性特徵,通過資産配置、品種與類屬選擇,追求基金資産穩定的當期收
    益。 
    5、資産支援證券投資策略 
    本基金投資資産支援證券將綜合運用久期管理、收益率曲線、個券選擇和把握
    市場交易機會等積極策略,在嚴格控制風險的情況下,通過信用研究和流動性管
    理,選擇風險調整後的收益高的品種進行投資,以期獲得長期穩定收益。 
    (七)投資限制 
    1、組合限制 
    (1)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超過基金資産凈值的10%; 
    (2)本基金與由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司發行的證券,不
    超過該證券的10%; 
    (3)本基金財産參與股票發行申購,基金所申報的金額不超過本基金的總資
    産,本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量; 
    (4)本基金管理人管理的全部開放式基金(包括開放式基金以及處於開放期
    的定期開放基金)持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司可流
    通股票的15%;本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發行的可流通
    股票,不得超過該上市公司可流通股票的30%; 
    (5)本基金主動投資于流動性受限資産的市值合計不得超過基金資産凈值的
    15%;因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因
    素致使基金不符合該比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資産的投
    資; 
    (6)本基金與私募類證券資管産品及中國證監會認定的其他主體為交易對手
    開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資範圍保持
    一致; 
    (7)本基金持有的全部權證,其市值不得超過基金資産凈值的3%; 
    (8)本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證,不得超過該權證的10%; 
    (9)本基金在任何交易日買入權證的總金額,不得超過上一交易日基金資産
    凈值的5‰; 
    (10)本基金投資于資産支援證券的比例,不得超過該資産支援證券總規模的
    10%; 
    (11)本基金持有的同一(指同一信用級別)資産支援證券的比例,不得超過
    該資産支援證券規模的10%; 
    (12)本基金投資于同一原始權益人的各類資産支援證券的比例,不得超過基
    金資産凈值的10%; 
    (13)同一基金管理公司管理的全部證券投資基金投資于同一原始權益人的各
    類資産支援證券,不得超過其各類資産支援證券合計規模的10%; 
    (14)本基金持有的全部資産支援證券,其市值不得超過基金資産凈值的
    20%; 
    (15)本基金不得違反基金合同中有關投資範圍、投資策略、投資比例的規
    定; 
    (16)本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執行; 
    (17)法律法規或監管部門取消上述限制,則本基金不受上述限制。 
    除上述第(5)、(6)項以外,因證券市場波動、上市公司合併、基金規模變
    動、股權分置改革中支付對價等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上
    述規定的投資比例的,基金管理人應當在10個交易日內進行調整。 
    2、 禁止行為 
    為維護基金份額持有人的合法權益,本基金禁止從事下列行為: 
    (1) 承銷證券; 
    (2) 向他人貸款或者提供擔保; 
    (3) 從事承擔無限責任的投資; 
    (4) 買賣其他基金份額,但是國務院另有規定的除外; 
    (5) 向其基金管理人、基金託管人出資或者買賣其基金管理人、基金託管人
    發行的股票或者債券; 
    (6) 買賣與其基金管理人、基金託管人有控股關係的股東或者與其基金管理
    人、基金託管人有其他重大利害關係的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券; 
    (7) 從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動; 
    (8) 依照法律、行政法規有關規定,由中國證監會規定禁止的其他活動。 
    如法律法規有關規定發生變更,上述禁止行為應相應變更。 
    (八)投資組合比例調整 
    基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基
    金合同的約定。除“(七)投資限制”之“1、組合限制”中第(5)、(6)項外,
    因證券市場波動、上市公司合併、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金
    投資不符合基金合同約定的投資比例規定的,基金管理人應當在10個交易日內進行
    調整。 
    (九)風險收益特徵 
    本基金是一隻混合型基金,其風險和預期收益高於債券型基金和貨幣市場基
    金,低於股票型基金。屬於承擔較高風險、預期收益較高的證券投資基金品種。根
    據2017年7月1日施行的《證券期貨投資者適當性管理辦法》,基金管理人和銷售機
    構已對本基金重新進行風險評級。風險評級行為不改變本基金的實質性風險收益特
    徵。但由於風險等級分類標準的變化,本基金的風險等級表述可能有相應變化,具
    體風險評級結果應以基金管理人和銷售機構提供的評級結果為準。 
    (十)基金管理人代表基金行使股東權利的處理原則及方法 
    1、基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使股東權利,保護基金份額
    持有人的利益; 
    2、不謀求對上市公司的控股,不參與所投資上市公司的經營管理; 
    3、有利於基金財産的安全與增值; 
    4、不通過關聯交易為自身、僱員、授權代理人或任何存在利害關係的第三人
    牟取任何不當利益。 
    (十一)基金投資組合
    報告 
    本基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳
    述或重大遺漏,並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。 
    本基金託管人中國農業銀行股份有限公司根據本基金合同規定,于2021年07月
    19日復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容,保證復核內容
    不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。 
    本報告期為2021年04月01日起06月30日至。本報告財務資料未經審計師審計。 
    1、報告期末基金資産組合情況 
    序號  項目  金額(元)  佔基金總資産的比例(%)  
    1  權益投資  11,438,361,308.69  86.75 
     其中:股票  11,438,361,308.69  86.75 
    2  基金投資  -  - 
    3  固定收益投資  710,024,000.00  5.38 
     其中:債券  710,024,000.00  5.38 
     資産支援證券  -  - 
    4  貴金屬投資  -  - 
    5  金融衍生品投資  -  - 
    6  買入返售金融資産  -  - 
     其中:買斷式回購的買入返售金融資産  -  - 
    7  銀行存款和結算備付金合計  919,794,511.40  6.98 
    8  其他資産  117,413,800.74  0.89 
    9  合計  13,185,593,620.83  100.00 
    2、報告期末按行業分類的股票投資組合 
    2.1 報告期末按行業分類的境內股票投資組合 
    代碼  行業類別  公允價值(元)  佔基金資産凈值比例(%)  
    A  農、林、牧、漁業  120,255,591.56  0.92 
    B  採礦業  -  - 
    C  製造業  8,031,243,923.32  61.27 
    D  電力、熱力、燃氣及水生産和供應業  4,662.00  0.00 
    E  建築業  25,371.37  0.00 
    F  批發和零售業  89,166.82  0.00 
    G  交通運輸、倉儲和郵政業  649,278,948.70  4.95 
    H  住宿和餐飲業  -  - 
    I  資訊傳輸、軟體和資訊技術服務業  774,104,822.85  5.91 
    J  金融業  34,721.10  0.00 
    K  房地産業  1,136,300,300.13  8.67 
    L  租賃和商務服務業  -  - 
    M  科學研究和技術服務業  24,952.80  0.00 
    N  水利、環境和公共設施管理業  27,576.75  0.00 
    O  居民服務、修理和其他服務業  -  - 
    P  教育  726,970,834.49  5.55 
    Q  衛生和社會工作  -  - 
    R  文化、體育和娛樂業  436.80  0.00 
    S  綜合  -  - 
     合計  11,438,361,308.69  87.26 
    2.2 報告期末按行業分類的港股通投資股票投資組合 
    無。 
    3、報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前十名股票投資明細 
    序號  股票代碼  股票名稱  數量(股)  公允價值(元) 佔基金資産凈 值比例(%)  
    1  002493  榮盛石化  73,087,683  1,262,224,285.41  9.63 
    2  002415  海康威視  16,077,143  1,036,975,723.50  7.91 
    3  601233  桐昆股份  38,882,422  936,677,545.98  7.15 
    4  002841  視源股份  6,650,844  813,865,900.76  6.21 
    5  603517  絕味食品  9,113,374  768,166,294.46  5.86 
    6  002607  中公教育  35,020,241  726,970,834.49  5.55 
    7  002352  順豐控股  9,590,531  649,278,948.70  4.95 
    8  603816  顧家家居  8,301,360  630,307,100.80  4.81 
    9  600519  貴州茅臺  295,714  608,194,983.80  4.64 
    10  002049  紫光國微  3,541,106  546,003,134.14  4.17 
    4、報告期末按債券品種分類的債券投資組合 
    序號  債券品種  公允價值(元)  佔基金資産凈值比例(%)  
    1  國家債券  -  - 
    2  央行票據  -  - 
    3  金融債券  701,048,000.00  5.35 
     其中:政策性金融債  701,048,000.00  5.35 
    4  企業債券  -  - 
    5  企業短期融資券  -  - 
    6  中期票據  -  - 
    7  可轉債(可交換債)  8,976,000.00  0.07 
    8  同業存單  -  - 
    9  其他  -  - 
    10  合計  710,024,000.00  5.42 
    5、報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前五名債券投資明細 
    序號  債券代碼  債券名稱  數量(張)  公允價值(元)  佔基金資産凈值比例(%)  
    1  200216  20國開16  3,200,000  320,544,000.00  2.45 
    2  210401  21農發01  2,200,000  220,462,000.00  1.68 
    3  200406  20農發06  900,000  90,000,000.00  0.69 
    4  210201  21國開01  700,000  70,042,000.00  0.53 
    5  127038  國微轉債  89,760  8,976,000.00  0.07 
    6、報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前十名資産支援證券
    投資明細 
    無。 
    7、報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明
    細 
    無。 
    8、報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前五名權證投資明細 
    無。 
    9、報告期末本基金投資的股指期貨交易情況説明 
    9.1 報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細 
    無。 
    9.2 本基金投資股指期貨的投資政策 
    無。 
    10、報告期末本基金投資的國債期貨交易情況説明 
    10.1 本期國債期貨投資政策 
    無。 
    10.2 報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細 
    無。 
    10.3 本期國債期貨投資評價 
    無。 
    11、投資組合報告附注 
    11.1 本基金投資的前十名證券的發行主體本期是否出現被監管部門立案調
    查,或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形 
    報告期內本基金投資的前十名證券的發行主體未被監管部門立案調查,在本報
    告編制日前一年內本基金投資的前十名證券的發行主體未受到公開譴責和處罰。 
    11.2 基金投資的前十名股票是否超出基金合同規定的備選股票庫 
    本基金投資的前十名股票中,沒有超出基金合同規定的備選股票庫之外的股
    票。 
    11.3 其他資産構成 
    序號  名稱  金額(元)  
    1  存出保證金  3,231,285.07 
    2  應收證券清算款  87,007,303.11 
    3  應收股利  - 
    4  應收利息  11,790,766.54 
    5  應收申購款  15,384,446.02 
    6  其他應收款  - 
    7  待攤費用  - 
    8  其他  - 
    9  合計  117,413,800.74 
    11.4 報告期末持有的處於轉股期的可轉換債券明細 
    無。 
    11.5 報告期末前十名股票中存在流通受限情況的説明 
    序號  股票代碼  股票名稱  流通受限部分的公允價值(元)  佔基金資産凈值比例(%)  流通受限情況説明  
    1  002841  視源股份  234,569,600.00  1.79  限售股 
    2  603816  顧家家居  228,346,000.00  1.74  限售股 
    3  002607  中公教育  118,649,000.00  0.91  限售股 
    11.6 投資組合報告附注的其他文字描述部分 
    由於四捨五入的原因,分項之和與合計項之間可能存在尾差。 
    十一、基金的業績 
    基金業績截止日為2021年06月30日,所載財務數據未經審計師審計。 
    本基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財
    産,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。基金的過往業績並不代表其未來
    表現。投資有風險,投資人在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募説明書。 
    1、基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較 
    階段  凈值增長率①  凈值增長率標準差②  業績比較基準收益率③  業績比較基準收益率標準差④  ①-③  ②-④  
    過去三個月  3.99%  1.07%  2.97%  0.73%  1.02%  0.34%  
    2021上半年  8.73%  1.53%  0.92%  0.99%  7.81%  0.54%  
    2020年度  55.07%  1.28%  21.26%  1.07%  33.81%  0.21%  
    2019年度  58.45%  1.10%  27.90%  0.93%  30.55%  0.17%  
    2018年度  -16.28%  1.50%  -17.72%  1.00%  1.44%  0.50%  
    2017年度  20.71%  0.73%  16.11%  0.48%  4.60%  0.25%  
    2016年度  0.84%  1.61%  -7.69%  1.05%  8.53%  0.56%  
    2015年度  61.03%  2.79%  7.24%  1.87%  53.79%  0.92%  
    2014年度  1.85%  1.15%  40.22%  0.92%  -38.37%  0.23%  
    2013年度  8.28%  1.25%  -4.97%  1.05%  13.25%  0.20%  
    2012年度  8.13%  1.06%  7.06%  0.96%  1.07%  0.10%  
    2011年度  -27.14%  1.05%  -18.35%  0.98%  -8.79%  0.07%  
    2010年度  -14.24%  1.44%  -8.57%  1.19%  -5.67%  0.25%  
    2009年度  78.17%  1.87%  67.87%  1.54%  10.30%  0.33%  
    2008年度  -48.87%  1.89%  -53.36%  2.28%  4.49%  -0.39%  
    2007年度  115.97%  1.77%  107.77%  1.73%  8.20%  0.04%  
    2006年度  135.29%  1.23%  82.87%  1.05%  52.42%  0.18%  
    2005年度(自基金合同生效日起至2005年12月31日)  2.15%  0.19%  1.77%  0.64%  0.38%  -0.45%  
    注:本基金業績比較基準自2015年10月1日起,由“75%×滬深300指數+25%×
    中信全債指數”變更為“75%×滬深300指數+25%×中證綜合債券指數”,下圖同。
    詳情見本基金管理人于2015年9月28日發佈的《交銀施羅德基金管理有限公司關於
    旗下部分基金業績比較基準變更並修改基金合同相關內容的公告》。 
    2、自基金合同生效以來基金份額累計凈值增長率變動及其與同期業績比較基
    準收益率變動的比較 
    交銀施羅德精選混合型證券投資基金 
    份額累計凈值增長率與業績比較基準收益率的歷史走勢對比圖 
    (2005年9月29日至2021年06月30日) 
    注:本基金建倉期為自基金合同生效日起的6個月。截至建倉期結束,本基金
    各項資産配置比例符合基金合同及招募説明書有關投資比例的約定。 
    十二、基金的財産 
    (一)基金資産的總值 
    基金資産總值是指基金購買的各類證券及票據價值、銀行存款本息和基金應收
    的申購款以及其他投資所形成的價值總和。 
    其構成主要有: 
    1、銀行存款及其應計利息; 
    2、清算備付金及其應計利息; 
    3、根據有關規定繳納的保證金; 
    4、應收證券交易清算款; 
    5、應收申購款; 
    6、股票投資及其估值調整; 
    7、債券投資及其估值調整和應計利息; 
    8、其他投資及其估值調整; 
    9、其他資産等。 
    (二)基金資産凈值 
    基金資産凈值是指基金資産總值扣除基金負債後的價值。 
    其構成主要有: 
    1、基金份額持有人申購基金份額所支付的款項; 
    2、運用基金財産所獲得收益(虧損); 
    3、以前年度實現的尚未分配的收益或尚未彌補的虧損。 
    (三) 基金財産的賬戶 
    本基金以基金託管人的名義開立資金結算賬戶和託管專戶用於基金的資金結算
    業務,並以基金託管人和“交銀施羅德精選混合型開放式證券投資基金”聯名的方
    式開立基金證券賬戶、以“交銀施羅德精選混合型開放式證券投資基金”的名義開
    立銀行間債券託管賬戶並報中國人民銀行備案。開立的基金專用賬戶與基金管理
    人、基金託管人、基金代銷機構和基金註冊登記機構自有的財産賬戶以及其他基金
    財産賬戶相獨立。 
    (四)基金財産的保管與處分 
    基金財産應獨立於基金管理人、基金託管人的固有財産。基金管理人、基金托
    管人不得將基金財産歸入其固有財産。 
    基金管理人、基金託管人因基金財産的管理、運用或者其他情形而取得的財産
    和收益,歸入基金財産。 
    基金管理人、基金託管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破産等原因
    進行清算的,基金財産不屬於其清算財産。 
    非因基金財産本身承擔的債務,不得對基金財産強制執行。 
    基金管理人、基金託管人可以按基金合同的規定,收取管理費、託管費及其他
    費用。 
    除依法律法規和基金合同的規定處分外,基金財産不得被處分。 
    十三、基金資産的估值 
    (一)估值目的 
    基金資産估值的目的是客觀、準確地反映基金財産是否保值、增值,依據經基
    金資産估值後確定的基金資産凈值而計算出的基金份額凈值,是計算基金申購與贖
    回價格的基礎。 
    (二)估值日 
    本基金的估值日為相關的證券交易場所的正常營業日以及國家法律法規規定需
    要對外披露基金凈值的非營業日。 
    (三)估值方法 
    1、股票估值方法: 
    (1)上市流通股票按估值日其所在證券交易所的收盤價估值;估值日無交易
    的,以最近交易日的收盤價估值; 
    (2)未上市股票的估值: 
    1)首次發行未上市的股票,按成本計量; 
    2)送股、轉增股、配股和公開增發新股等發行未上市的股票,按估值日在證
    券交易所上市的同一股票的市價進行估值; 
    3)首次公開發行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市後,按估值日
    在證券交易所上市的同一股票的市價進行估值; 
    4)非公開發行有明確鎖定期的流通受限股票,按監管機構或行業協會有關規
    定確定公允價值。 
    (3)本基金投資存托憑證的估值核算依照境內上市交易的股票執行。 
    (4)在任何情況下,基金管理人如採用本項第(1)-(3)小項規定的方法
    對基金資産進行估值,均應被認為採用了適當的估值方法。但是,如果基金管理人
    認為按本項第(1)-(3)小項規定的方法對基金資産進行估值不能客觀反映其公
    允價值的,基金管理人可根據具體情況,並與基金託管人商定後,按最能反映公允
    價值的價格估值; 
    (5)國家有最新規定的,按其規定進行估值。 
    2、債券估值方法: 
    (1)交易所市場上市交易或掛牌轉讓的固定收益品種(另有規定的除外),選
    取第三方估值機構提供的相應品種當日的估值凈價進行估值; 
    (2)在證券交易所市場掛牌交易未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去
    債券收盤價中所含的應收利息(自債券計息起始日或上一起息日至估值當日的利息)
    得到的凈價進行估值;估值日沒有交易的,以最近交易日的收盤凈價估值; 
    (3)發行未上市債券採用估值技術確定的公允價值進行估值,在估值技術難
    以可靠計量公允價值的情況下,按成本進行後續計量; 
    (4)在全國銀行間債券市場交易的債券、資産支援證券等固定收益品種,採
    用估值技術確定公允價值; 
    (5)同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按債券所處的市場分別估
    值; 
    (6)在任何情況下,基金管理人如採用本項第(1)-(5)小項規定的方法
    對基金資産進行估值,均應被認為採用了適當的估值方法。但是,如果基金管理人
    認為按本項第(1)-(5)小項規定的方法對基金資産進行估值不能客觀反映其公
    允價值的,基金管理人在綜合考慮市場成交價、市場報價、流動性、收益率曲線等
    多種因素基礎上形成的債券估值,基金管理人可根據具體情況與基金託管人商定
    後,按最能反映公允價值的價格估值; 
    (7)國家有最新規定的,按其規定進行估值。 
    3、權證估值方法: 
    (1)基金持有的權證,從持有確認日起到賣出日或行權日止,上市交易的權
    證按估值日在證券交易所掛牌的該權證的收盤價估值;估值日沒有交易的,按最近
    交易日的收盤價估值; 
    未上市交易的權證,採用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計量公
    允價值的情況下,按成本計量; 
    (2)在任何情況下,基金管理人如採用本項第(1)小項規定的方法對基金資
    産進行估值,均應被認為採用了適當的估值方法。但是,如果基金管理人認為按本
    項第(1)小項規定的方法對基金資産進行估值不能客觀反映其公允價值的,基金
    管理人可根據具體情況,並與基金託管人商定後,按最能反映公允價值的價格估
    值; 
    (3)國家有最新規定的,按其規定進行估值。 
    4、其他有價證券等資産按國家有關規定進行估值。 
    5、如基金管理人或基金託管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、
    程式及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知
    對方,共同查明原因,雙方協商解決。 
    根據有關法律法規,開放式基金的基金會計責任方由基金管理人擔任。因此,
    就與本基金有關的會計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討論後,仍無法達成
    一致的意見,基金管理人有權按照其對基金資産凈值的計算結果對外予以公佈。 
    (四)估值對象 
    基金所擁有的股票、債券、票據、股息紅利、債券利息、票據利息和銀行存款
    本息、權證、資産支援證券等資産。 
    (五)估值程式 
    基金日常估值由基金管理人進行。基金資産凈值由基金管理人完成估值後,將
    估值結果加蓋業務公章以書面形式傳真至基金託管人,基金託管人按法律法規、基
    金合同規定的估值方法、時間、程式進行復核;基金託管人復核無誤後加蓋業務公
    章返回給基金管理人;月末、年中和年末估值復核與基金會計賬目的核對同時進
    行。 
    (六)基金份額凈值的確認和估值錯誤的處理 
    基金份額凈值的計算保留到小數點後4位,小數點後第5位四捨五入。當基金估
    值出現影響基金份額凈值的錯誤時,基金管理人應當立即糾正,並採取合理的措施
    防止損失進一步擴大;當錯誤偏差達到或超過基金份額凈值的0.25%時,基金管理
    人應當及時通知基金託管人並報中國證監會;錯誤偏差達到基金份額凈值的0.5%
    時,基金管理人應當公告、通報基金託管人並報中國證監會備案。 
    因基金估值錯誤給投資人造成損失的應先由基金管理人承擔,基金管理人對不
    應由其承擔的責任,有權向過錯人追償。本合同的當事人應將按照以下約定處理: 
    1、差錯類型 
    本基金運作過程中,如果由於基金管理人或基金託管人、或註冊登記機構、或
    代理銷售機構、或投資人自身的過錯造成差錯,導致其他當事人遭受損失的,過錯
    的責任人應當對由於該差錯遭受損失的當事人(“受損方”)按下述“差錯處理原
    則”給予賠償承擔賠償責任。 
    上述差錯的主要類型包括但不限于:資料申報差錯、數據傳輸差錯、數據計算
    差錯、系統故障差錯、下達指令差錯等;對於因技術原因引起的差錯,若係同行業
    現有技術水準不能預見、不能避免、不能克服,則屬不可抗力,按照下述規定執
    行。 
    由於不可抗力原因造成投資人的交易資料滅失或被錯誤處理或造成其他差錯,
    因不可抗力原因出現差錯的當事人不對其他當事人承擔賠償責任,但因該差錯取得
    不當得利的當事人仍應負有返還不當得利的義務。 
    2、差錯處理原則 
    (1)差錯已發生,但尚未給當事人造成損失時,差錯責任方應及時協調各
    方,及時進行更正,因更正差錯發生的費用由差錯責任方承擔;由於差錯責任方未
    及時更正已産生的差錯,給當事人造成損失的,由差錯責任方承擔;若差錯責任方
    已經積極協調,並且有協助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正,則其應
    當承擔相應賠償責任。差錯責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認,確保差
    錯已得到更正。 
    (2)差錯的責任方對可能導致有關當事人的直接損失負責,不對間接損失負
    責,並且僅對差錯的有關直接當事人負責,不對第三方負責。 
    (3)因差錯而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。但差錯
    責任方仍應對差錯負責。如果由於獲得不當得利的當事人不返還或不全部返還不當
    得利造成其他當事人的利益損失(“受損方”),則差錯責任方應賠償受損方的損
    失,並在其支付的賠償金額的範圍內對獲得不當得利的當事人享有要求交付不當得
    利的權利;如果獲得不當得利的當事人已經將此部分不當得利返還給受損方,則受
    損方應當將其已經獲得的賠償額加上已經獲得的不當得利返還的總和超過其實際損
    失的差額部分支付給差錯責任方。 
    (4)差錯調整採用儘量恢復至假設未發生差錯的正確情形的方式。 
    (5)差錯責任方拒絕進行賠償時,如果因基金管理人過錯造成基金財産損失
    時,基金託管人應為基金的利益向基金管理人追償,如果因基金託管人過錯造成基
    金資産損失時,基金管理人應為基金的利益向基金託管人追償。除基金管理人和托
    管人之外的第三方造成基金資産的損失,並拒絕進行賠償時,由基金管理人負責向
    差錯方追償。 
    (6)如果出現差錯的當事人未按規定對受損方進行賠償,並且依據法律法
    規、基金合同或其他規定,基金管理人自行或依據法院判決、仲裁裁決對受損方承
    擔了賠償責任,則基金管理人有權向出現過錯的當事人進行追索,並有權要求其賠
    償或補償由此發生的費用和遭受的損失。 
    (7)按法律法規規定的其他原則處理差錯。 
    3、差錯處理程式 
    差錯被發現後,有關的當事人應當及時進行處理,處理的程式如下: 
    (1)查明差錯發生的原因,列明所有的當事人,並根據差錯發生的原因確定
    差錯的責任方; 
    (2)根據差錯處理原則或當事人協商的方法對因差錯造成的損失進行評估; 
    (3)根據差錯處理原則或當事人協商的方法由差錯的責任方進行更正和賠償
    損失; 
    (4)根據差錯處理的方法,需要修改基金註冊登記機構的交易數據的,由基
    金註冊登記機構進行更正,並就差錯的更正向有關當事人進行確認; 
    (5)基金管理人及基金託管人基金份額凈值計算錯誤偏差達到或超過基金份
    額凈值的0.25%時,基金管理人應當及時通知基金託管人並報中國證監會;錯誤偏
    差達到基金份額凈值的0.5%時,基金管理人應當公告、通報基金託管人並報中國證
    監會備案。 
    (七)
    暫停估值的情形 
    1、與本基金投資有關的證券交易場所遇法定節假日或因其他原因暫停營業
    時; 
    2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人無法準確評估基金財産價值時; 
    3、當前一估值日基金資産凈值50%以上的資産出現無可參考的活躍市場價格且
    採用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金託管人協商確認後,
    基金管理人應當暫停估值; 
    4、中國證監會認定的其他情形。 
    (八)特殊情形的處理 
    1、基金管理人、基金託管人按股票估值方法的第(3)項、債券估值方法的第
    (6)項或權證估值方法的第(2)項進行估值時,所造成的誤差不作為基金份額凈
    值錯誤處理; 
    2、由於證券交易所及其登記結算公司發送的數據錯誤,或由於其他不可抗力
    原因,基金管理人和基金託管人雖然已經採取必要、適當、合理的措施進行檢查,
    但是未能發現該錯誤的,由此造成的基金資産估值錯誤,基金管理人和基金託管人
    可以免除賠償責任。但基金管理人、基金託管人應當積極採取必要的措施消除由此
    造成的影響。 
    十四、基金收益與分配 
    (一)基金收益的構成 
    基金收益包括:基金投資所得紅利、股息、債券利息、票據投資收益、買賣證
    券差價、銀行存款利息以及其他收入。因運用基金財産帶來的成本或費用的節約計
    入基金收益。 
    (二)基金凈收益 
    基金凈收益為基金收益扣除按照有關規定可以在基金收益中扣除的費用後的余
    額。 
    (三)基金收益分配原則 
    1、基金收益分配比例按有關規定制定; 
    2、本基金每年收益分配次數最多為6次,年度收益分配比例不低於基金年度已
    實現收益的50%; 
    3、本基金收益分配方式分兩種:現金分紅與紅利再投資,投資人可選擇現金
    紅利或將現金紅利按除息日的基金份額凈值自動轉為基金份額進行再投資;若投資
    人不選擇,本基金默認的收益分配方式是現金分紅;分紅方式最終以註冊登記機構
    確認的分紅方式為準; 
    4、基金投資當期出現凈虧損,則不進行收益分配; 
    5、基金當年收益應先彌補上一年度虧損後,方可進行當年收益分配; 
    6、在符合有關基金分紅條件的前提下,本基金收益每年至少分配一次,但若
    基金合同生效不滿3個月則不進行收益分配; 
    7、基金收益分配後基金份額凈值不能低於面值; 
    8、每一基金份額享有同等分配權; 
    9、法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。 
    (四)收益分配方案 
    基金收益分配方案中應載明基金收益的範圍、基金凈收益、基金收益分配對
    象、分配原則、分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。 
    (五)收益分配方案的確定、公告與實施 
    本基金收益分配方案由基金管理人擬定,並由基金託管人復核,依照《資訊披
    露辦法》的有關規定在指定媒介公告。 
    (六)基金收益分配中發生的費用 
    現金紅利分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資人自行承擔。 
    (七)收益分配方式的修改 
    投資人可至銷售機構辦理收益分配方式的修改,投資人對不同的交易賬戶可設
    置不同的收益分配方式。投資者同一日多次申報分紅方式變更的,按照《業務規
    則》執行,最終確認的分紅方式以註冊登記機構記錄為準。 
    十五、基金的費用與稅收 
    (一)基金費用的種類 
    1、基金管理人的管理費; 
    2、基金託管人的託管費; 
    3、基金證券交易費用; 
    4、基金份額持有人大會費用; 
    5、合同生效後與基金相關的會計師費和律師費; 
    6、基金合同生效後的基金資訊披露費; 
    7、在有關規定允許的前提下,本基金可以從基金財産中計提銷售服務費,銷
    售服務費的具體計提方法、計提標準在有關公告中載明。 
    8、按照國家有關規定和基金合同約定,可以在基金財産中列支的其他費用。 
    本基金終止清算時所發生費用,按實際支出額從基金資産總值中扣除。 
    (二)基金費用計提方法、計提標準和支付方式 
    1、與基金運作有關的費用 
    (1)基金管理人的管理費 
    基金管理人的管理費按基金資産凈值的1.5%年費率計提。管理費的計算方法如
    下: 
    H=E×1.5%/當年天數 
    H為每日應計提的基金管理費 
    E為前一日的基金資産凈值 
    基金管理費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金
    託管人發送基金管理費劃款指令,基金託管人復核後於次月前2個工作日內從基金
    財産中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、公休假等,支付日期順延。 
    (2)基金託管人的託管費 
    基金託管人的託管費按前一日的基金資産凈值的2.5‰的年費率計提。託管費
    的計算方法如下: 
    H=E×2.5‰/當年天數 
    H為每日應計提的基金託管費 
    E為前一日的基金資産凈值 
    基金託管費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金
    託管人發送基金託管費劃款指令,基金託管人復核後於次月前2個工作日內從基金
    財産中一次性支取。若遇法定節假日、公休假等,支付日期順延。 
    (3)上述(一)基金費用的種類中3-6、8項費用由基金託管人根據有關法規
    及相應協議規定,按費用實際支出金額列入當期費用,從基金財産中支付。 
    2、與基金銷售有關的費用 
    (1)申購費 
    本基金申購費的費率水準、計算公式和收取方式詳見“基金的申購與贖回”一
    章。 
    (2)贖回費 
    本基金贖回費的費率水準、計算公式和收取方式詳見“基金的申購與贖回”一
    章。 
    (3)轉換費 
    本基金轉換費的費率水準、計算公式和收取方式詳見“基金的轉換”一章。 
    (4)銷售服務費 
    基金管理人可以根據中國證監會的有關規定從基金財産中計提銷售服務費,用
    于基金的持續銷售和服務基金份額持有人。 
    (三)不列入基金費用的項目 
    基金管理人和基金託管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財
    産的損失,以及處理與基金運作無關的事項發生的費用等不列入基金費用。 
    基金募集期間的資訊披露費、會計師費、律師費及其他費用,不得從基金財産
    中列支。其他具體不列入基金費用的項目依據中國證監會有關規定執行。 
    (四)基金管理費和託管費的調整 
    基金管理人和基金託管人可根據基金髮展情況調整基金管理費率或基金託管費
    率。調高基金管理費率或基金託管費率,須召開基金份額持有人大會審議;調低基
    金管理費率或基金託管費率,無須召開基金份額持有人大會。基金管理人必須最遲
    于新的費率實施日前3個工作日在至少一種中國證監會指定的媒介上公告。 
    (五)基金稅收 
    基金運作過程中涉及的各類納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律法規執行。 
    十六、基金的會計與審計 
    (一)基金會計政策 
    1、基金管理人為本基金的基金會計責任方; 
    2、基金的會計年度為西曆年度的1月1日至12月31日;基金募集所在會計年度
    按如下原則:如果基金合同生效少於2個月,可以併入下一個會計年度; 
    3、基金核算以人民幣為記賬本位幣,以人民幣元為記帳單位; 
    4、會計制度執行國家有關會計制度; 
    5、本基金獨立建賬、獨立核算; 
    6、基金管理人及基金託管人各自保留完整的會計賬目、憑證並進行日常的會
    計核算,按照有關規定編制基金會計報表; 
    7、基金託管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對並
    以書面方式確認。 
    (二)基金審計 
    1、本基金管理人聘請與基金管理人、基金託管人相互獨立的具有證券、期貨
    相關業務資格的會計師事務所及其註冊會計師對本基金的年度財務報表進行審計。 
    2、會計師事務所更換經辦註冊會計師,應事先徵得基金管理人和基金託管人
    同意,並報中國證監會備案。 
    3、基金管理人(或基金託管人)認為有充足理由更換會計師事務所,須經基
    金託管人(或基金管理人)同意。更換會計師事務所需按照《資訊披露辦法》的有
    關規定在指定媒介公告。 
    十七、基金的資訊披露 
    本基金的資訊披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《資訊披露辦法》、《流動性
    規定》、基金合同及其他有關規定。 
    本基金資訊披露義務人包括基金管理人、基金託管人、召集基金份額持有人大
    會的基金份額持有人等法律法規和中國證監會規定的自然人、法人和非法人組織。 
    本基金資訊披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發點,按照法律法
    規和中國證監會的規定披露基金資訊,並保證所披露資訊的真實性、準確性、完整
    性、及時性、簡明性和易得性。 
    本基金資訊披露義務人應當在中國證監會規定時間內,將應予披露的基金資訊
    通過中國證監會指定的全國性報刊(以下簡稱“指定報刊”)及指定網際網路網站
    (以下簡稱“指定網站”)等媒介披露,並保證基金投資者能夠按照《基金合同》
    約定的時間和方式查閱或者複製公開披露的資訊資料。 
    本基金資訊披露義務人承諾公開披露的基金資訊,不得有下列行為: 
    1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏; 
    2、對證券投資業績進行預測; 
    3、違規承諾收益或者承擔損失; 
    4、詆毀其他基金管理人、基金託管人或者基金銷售機構; 
    5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字; 
    6、中國證監會禁止的其他行為。 
    本基金公開披露的資訊應採用中文文本。如同時採用外文文本的,基金資訊披
    露義務人應保證不同文本的內容一致。不同文本之間發生歧義的,以中文文本為
    準。 
    本基金公開披露的資訊採用阿拉伯數字;除特別説明外,貨幣單位為人民幣
    元。 
    (一)公開披露的基金資訊 
    公開披露的基金資訊包括: 
    1、基金招募説明書、基金合同、基金託管協議、基金産品資料概要 
    基金募集申請經中國證監會核準後,基金管理人在基金份額發售的3日前,將
    基金招募説明書、基金合同摘要登載在指定報刊和網站上;基金管理人、基金託管
    人應當將基金合同、基金託管協議登載在網站上。 
    (1)《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關係,明確基
    金份額持有人大會召開的規則及具體程式,説明基金産品的特性等涉及基金投資者
    重大利益的事項的法律文件。 
    (2)基金招募説明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項,
    説明基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金産品特性、風險揭示、資訊披露
    及基金份額持有人服務等內容。《基金合同》生效後,基金招募説明書的資訊發生
    重大變更的,基金管理人應當在三個工作日內,更新基金招募説明書並登載在指定
    網站上;基金招募説明書其他資訊發生變更的,基金管理人至少每年更新一次。基
    金終止運作的,基金管理人不再更新基金招募説明書。 
    (3)基金託管協議是界定基金託管人和基金管理人在基金財産保管及基金運
    作監督等活動中的權利、義務關係的法律文件。 
    (4)基金産品資料概要是基金招募説明書的摘要文件,用於向投資者提供簡
    明的基金概要資訊。《基金合同》生效後,基金産品資料概要的資訊發生重大變更
    的,基金管理人應當在三個工作日內,更新基金産品資料概要,並登載在指定網站
    及基金銷售機構網站或營業網點;基金産品資料概要其他資訊發生變更的,基金管
    理人至少每年更新一次。基金終止運作的,基金管理人不再更新基金産品資料概
    要。 
    2、發售公告 
    基金管理人應當就基金份額發售的具體事宜編制基金份額發售公告,並在披露
    招募説明書的當日登載于指定報刊和網站上。 
    3、基金合同生效公告 
    基金管理人應當在本基金合同生效的次日在指定報刊和網站上登載基金合同生
    效公告。 
    4、基金凈值資訊 
    《基金合同》生效後,在開始辦理基金份額申購或者贖回前,基金管理人應當
    至少每週在指定網站披露一次基金份額凈值和基金份額累計凈值。 
    在開始辦理基金份額申購或者贖回後,基金管理人應當在不晚于每個開放日的
    次日,通過指定網站、銷售機構網站或者營業網點披露開放日的基金份額凈值和基
    金份額累計凈值。 
    基金管理人應當在不晚于半年度和年度最後一日的次日,在指定網站披露半年
    度和年度最後一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。 
    5、基金份額申購、贖回價格 
    基金管理人應當在《基金合同》、招募説明書等資訊披露文件上載明基金份額
    申購、贖回價格的計算方式及有關申購、贖回費率,並保證投資者能夠在基金銷售
    機構網站或營業網點查閱或者複製前述資訊資料。 
    6、基金定期報告,包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告 
    基金管理人應當在每年結束之日起三個月內,編制完成基金年度報告,將年度
    報告登載在指定網站上,並將年度報告提示性公告登載在指定報刊上。基金年度報
    告中的財務會計報告應當經過具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計。 
    基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內,編制完成基金中期報告,將中
    期報告登載在指定網站上,並將中期報告提示性公告登載在指定報刊上。 
    基金管理人應當在季度結束之日起15個工作日內,編制完成基金季度報告,將
    季度報告登載在指定網站上,並將季度報告提示性公告登載在指定報刊上。 
    《基金合同》生效不足2個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、中期
    報告或者年度報告。 
    如報告期內出現單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情形,
    為保障其他投資者的權益,基金管理人至少應當在定期報告“影響投資者決策的其
    他重要資訊”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及佔比、報告期內持有
    份額變化情況及本基金的特有風險,中國證監會認定的特殊情形除外。 
    基金管理人應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資産情況及其流動
    性風險分析等。 
    7、臨時報告 
    本基金髮生重大事件,有關資訊披露義務人應當在2日內編制臨時報告書,並
    登載在指定報刊和指定網站上。 
    前款所稱重大事件,是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格産生
    重大影響的下列事件: 
    (1)基金份額持有人大會的召開及決定的事項; 
    (2)《基金合同》終止、基金清算; 
    (3)轉換基金運作方式、基金合併; 
    (4)更換基金管理人、基金託管人、基金份額登記機構,基金改聘會計師事
    務所; 
    (5)基金管理人委託基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等
    事項,基金託管人委託基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項; 
    (6)基金管理人、基金託管人的法定名稱、住所發生變更; 
    (7)基金管理人變更持有百分之五以上股權的股東、基金管理人的實際控制
    人變更; 
    (8)基金募集期延長或提前結束募集; 
    (9)基金管理人的高級管理人員、基金經理和基金託管人專門基金託管部門
    負責人發生變動; 
    (10)基金管理人的董事在最近12個月內變更超過百分之五十,基金管理人、
    基金託管人專門基金託管部門的主要業務人員在最近12個月內變動超過百分之三
    十; 
    (11)涉及基金財産、基金管理業務、基金託管業務的訴訟或仲裁; 
    (12)基金管理人或其高級管理人員、基金經理因基金管理業務相關行為受到
    重大行政處罰、刑事處罰,基金託管人或其專門基金託管部門負責人因基金託管業
    務相關行為受到重大行政處罰、刑事處罰; 
    (13)基金管理人運用基金財産買賣基金管理人、基金託管人及其控股股東、
    實際控制人或者與其有重大利害關係的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,
    或者從事其他重大關聯交易事項,但中國證監會另有規定的除外; 
    (14)基金收益分配事項; 
    (15)管理費、託管費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提方式和費率發
    生變更; 
    (16)基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值百分之零點五; 
    (17)本基金開始辦理申購、贖回; 
    (18)本基金髮生鉅額贖回並延期辦理; 
    (19)本基金連續發生鉅額贖回並暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項; 
    (20)本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請; 
    (21)發生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事項
    時; 
    (22)基金資訊披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價
    格産生重大影響的其他事項或中國證監會規定的其他事項。 
    8、澄清公告 
    在《基金合同》存續期限內,任何公共媒介中出現的或者在市場上流傳的消息
    可能對基金份額價格産生誤導性影響或者引起較大波動,以及可能損害基金份額持
    有人權益的,相關資訊披露義務人知悉後應當立即對該消息進行公開澄清,並將有
    關情況立即報告中國證監會。 
    9、基金份額持有人大會決議 
    基金份額持有人大會決定的事項,應當依法報中國證監會備案,並予以公告。 
    基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會,基金管理人、基金託管人
    對基金份額持有人大會決定的事項不依法履行資訊披露義務的,召集人應當履行相
    關資訊披露義務。 
    10、本基金的資訊披露還應當遵守上交所《業務規則》的有關規定。 
    11、中國證監會規定的其他資訊。 
    (二)資訊披露事務管理 
    基金管理人、基金託管人應當建立健全資訊披露管理制度,指定專門部門及高
    級管理人員負責管理資訊披露事務。 
    基金資訊披露義務人公開披露基金資訊,應當符合中國證監會相關基金資訊披
    露內容與格式準則等法規規定。 
    基金託管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和《基金合同》的約
    定,對基金管理人編制的基金資産凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、
    基金定期報告、更新的招募説明書、基金産品資料概要、基金清算報告等公開披露
    的相關基金資訊進行復核、審查,並向基金管理人進行書面或電子確認。 
    基金管理人、基金託管人應當在指定報刊中選擇一家報刊披露本基金資訊。基
    金管理人、基金託管人應當向中國證監會基金電子披露網站報送擬披露的基金信
    息,並保證相關報送資訊的真實、準確、完整、及時。 
    基金管理人、基金託管人除依法在指定媒介上披露資訊外,還可以根據需要在
    其他公共媒介披露資訊,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露資訊,並且在不
    同媒介上披露同一資訊的內容應當一致。 
    為基金資訊披露義務人公開披露的基金資訊出具審計報告、法律意見書的專業
    機構,應當製作工作底稿,並將相關檔案至少保存到《基金合同》終止後10年。 
    基金管理人、基金託管人除按法律法規要求披露資訊外,也可著眼于為投資者
    決策提供有用資訊的角度,在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影響基金正
    常投資操作的前提下,自主提升資訊披露服務的品質。具體要求應當符合中國證監
    會及自律規則的相關規定。前述自主披露如産生資訊披露費用,該費用不得從基金
    財産中列支。 
    (三)資訊披露文件的存放與查閱 
    依法必須披露的資訊發佈後,基金管理人、基金託管人應當按照相關法律法規
    規定將資訊置備于各自住所,供社會公眾查閱、複製。 
    (四)本基金資訊披露事項以法律法規規定及本章節約定的內容為準。 
    十八、風險揭示 
    證券投資基金(以下簡稱“基金”)是一種長期投資工具,其主要功能是分散
    投資,降低投資單一證券所帶來的個別風險。基金不同於銀行儲蓄和債券等能夠提
    供固定收益預期的金融工具,投資人購買基金,既可能按其持有份額分享基金投資
    所産生的收益,也可能承擔基金投資所帶來的損失。 
    基金在投資運作過程中可能面臨各種風險,既包括市場風險,也包括基金自身
    的管理風險、技術風險和合規風險等。鉅額贖回風險是開放式基金所特有的一種風
    險,即當單個交易日基金的凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金轉換轉机出申
    請份額總數扣除申購申請份額總數及基金轉換轉机入申請份額總數後的餘額)超過
    基金總份額的百分之十時,投資人將可能無法及時贖回持有的全部基金份額。 
    基金分為股票基金、混合基金、債券基金、貨幣市場基金等不同類型,投資人
    投資不同類型的基金將獲得不同的收益預期,也將承擔不同程度的風險。一般來
    説,基金的收益預期越高,投資人承擔的風險也越大。 
    投資人應當認真閱讀《基金合同》、《招募説明書》、基金産品資料概要等基金
    法律文件,了解基金的風險收益特徵,並根據自身的投資目的、投資期限、投資經
    驗、資産狀況等判斷基金是否和投資人的風險承受能力相適應。 
    投資人應當充分了解基金定期定額投資和零存整取等儲蓄方式的區別。定期定
    額投資是引導投資人進行長期投資、平均投資成本的一種簡單易行的投資方式。但
    是定期定額投資並不能規避基金投資所固有的風險,不能保證投資人獲得收益,也
    不是替代儲蓄的等效理財方式。 
    因拆分、封轉開、分紅等行為導致基金份額凈值變化,不會改變基金的風險收
    益特徵,不會降低基金投資風險或提高基金投資收益。以1元初始面值開展基金募
    集或因拆分、封轉開、分紅等行為導致基金份額凈值調整至1元初始面值或1元附
    近,在市場波動等因素的影響下,基金投資仍有可能出現虧損或基金凈值仍有可能
    低於初始面值。 
    基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資産,但不保證
    本基金一定盈利,也不保證最低收益。基金管理人管理的其他基金的業績不構成對
    本基金業績表現的保證。基金管理人提醒投資人基金投資的“買者自負”原則,在
    做出投資決策後,基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險,由投資人自行負
    擔。 
    基金份額持有人須了解並承受以下風險: 
    (一)市場風險 
    證券市場價格因受到經濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的
    影響而引起的波動,將對基金收益水準産生潛在風險,主要包括: 
    1、政策風險。因國家宏觀政策(如貨幣政策、財政政策、行業政策、地區發
    展政策等)發生變化,導致市場價格波動而産生風險。 
    2、經濟週期風險。隨經濟運作的週期性變化,證券市場的收益水準也呈週期
    性變化。基金投資于國債與上市公司的股票,收益水準也會隨之變化,從而産生風
    險。 
    3、利率風險。金融市場利率的波動會導致證券市場價格和收益率的變動。利
    率直接影響著國債的價格和收益率,影響著企業的融資成本和利潤。基金投資于國
    債和股票,其收益水準會受到利率變化的影響。 
    4、上市公司經營風險。上市公司的經營狀況受多種因素影響,如管理能力、
    財務狀況、市場前景、行業競爭、人員素質等,這些都會導致企業的盈利發生變
    化。如果基金所投資的上市公司經營不善,其股票價格可能下跌,或者能夠用於分
    配的利潤減少,使基金投資收益下降。雖然基金可以通過投資多樣化來分散這種非
    系統風險,但不能完全規避。 
    5、購買力風險。基金的利潤將主要通過現金形式來分配,而現金可能因為通
    貨膨脹的影響而導致購買力下降,從而使基金的實際收益下降。 
    (二)管理風險 
    在基金管理運作過程中基金管理人的知識、經驗、判斷、決策、技能等,會影
    響其對資訊的佔有和對經濟形勢、證券價格走勢的判斷,從而影響基金收益水準。
    因此,本基金的收益水準與基金管理人的管理水準、管理手段和管理技術等相關性
    較大,本基金可能因為基金管理人的因素而影響基金收益水準。 
    (三)流動性風險 
    本基金屬於開放式基金,在基金的所有開放日,基金管理人都有義務接受投資
    人的申購和贖回。由於開放式基金在國內發展歷史不長,應對基金贖回的經驗不
    足,加之中國股票市場波動性較大,在市場下跌時經常出現交易量急劇減少的情
    況,如果在這時出現較大數額的基金贖回申請,則使基金資産變現困難,基金面臨
    流動性風險。 
    1、本基金的申購、贖回安排 
    本基金採用開放方式運作,基金管理人在開放日辦理基金份額的申購和贖回,
    具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間,但基
    金管理人根據法律法規、中國證監會的要求或基金合同的規定公告暫停申購、贖回
    時除外。 
    2、投資市場、行業及資産的流動性風險評估 
    本基金的投資市場主要為證券交易所、全國銀行間債券市場等流動性較好的規
    范型交易場所,主要投資對象為具有良好流動性的金融工具,同時本基金基於分散
    投資的原則在行業和個券方面未有高集中度的特徵,綜合評估在正常
    市場環境下本
    基金的流動性風險適中。 
    3、鉅額贖回情形下的流動性風險管理措施 
    本基金單個開放日,基金凈贖回申請份額(該基金贖回申請總份額加上基金轉
    換轉机出申請總份額後扣除申購申請總份額及基金轉換轉机入申請總份額後的余
    額)超過上一日基金總份額的10%時,即認為發生了鉅額贖回。 
    當出現鉅額贖回時,基金管理人可以根據本基金當時的資産組合狀況決定全額
    贖回或部分順延贖回。 
    (1)全額贖回:當基金管理人認為有能力支付投資者的贖回申請時,按正常
    贖回程式執行。 
    (2)部分順延贖回:當基金管理人認為支付投資者的贖回申請有困難或認為
    支付投資者的贖回申請可能會對基金的資産凈值造成較大波動時,基金管理人在當
    日接受贖回比例不低於基金總份額的10%的前提下,對其餘贖回申請予以延期辦
    理。對於當日的贖回申請,應當按單個賬戶贖回申請量佔贖回申請總量的比例,確
    定當日受理的贖回份額,未受理部分可延遲至下一開放日辦理。依照上述規定轉入
    下一個開放日的贖回不享有贖回優先權並將以下一個開放日的基金份額凈值為準計
    算贖回金額,並以此類推,直到全部贖回為止。 
    本基金髮生鉅額贖回且單個基金份額持有人的贖回申請超過上一日基金總份額
    20%的情形下,基金管理人有權採取如下措施:對於該類基金份額持有人當日超過
    20%的贖回申請,可以對其贖回申請延期辦理;對於該類基金份額持有人未超過上
    述比例的部分,基金管理人可以根據前段“(1)全額贖回”或“(2)部分順延贖
    回”的約定方式與其他基金份額持有人的贖回申請一併辦理。但是,如該類基金份
    額持有人在當日選擇取消贖回,則其當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。 
    (3)暫停贖回:本基金連續2個開放日以上發生鉅額贖回,如基金管理人認為
    有必要,可暫停接受贖回申請;已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項,但不
    得超過正常支付時間20個工作日,並應當在至少一種中國證監會指定的媒介上公
    告。 
    4、實施備用的流動性風險管理工具的情形、程式及對投資者的潛在影響 
    本基金在面臨大規模贖回的情況下有可能因為無法變現造成流動性風險。 
    如果出現流動性風險,基金管理人經與基金託管人協商,在確保投資者得到公
    平對待的前提下,可實施備用的流動性風險管理工具,包括但不限于延期辦理鉅額
    贖回申請、暫停接受贖回申請、延緩支付贖回款項、收取短期贖回費、暫停基金估
    值等,作為特定情形下基金管理人流動性風險管理的輔助措施,同時基金管理人應
    時刻防範可能産生的流動性風險,對流動性風險進行日常監控,保護持有人的利
    益。當實施備用的流動性風險管理工具時,有可能無法按合同約定的時限支付贖回
    款項。 
    (四)本基金的特定風險 
    1、本基金屬於混合型基金,將維持較高的股票持倉比例。如果股票市場出現
    整體下跌,本基金的凈值表現將受到影響。基金雖然採用防禦型和增長型股票配置
    的組合構建策略,但並不能完全抵禦下跌的風險,在股市大幅上漲時也不能完全保
    證基金凈值能夠完全跟隨或超越大盤走勢。 
    2、本基金可投資創業板股票,創業板個股上市後的前五個交易日不設價格漲
    跌幅限制,第六個交易日開始漲跌幅限制比例為20%。 
    (五)投資科創板股票的特定風險 
    本基金可根據投資策略需要或市場環境的變化,選擇將部分基金資産投資于科
    創板股票或選擇不將基金資産投資于科創板股票,基金資産並非必然投資于科創板
    股票。基金資産投資于科創板股票,會面臨科創板機制下因投資標的、市場制度以
    及交易規則等差異帶來的特有風險,包括但不限于市場風險、流動性風險、退市風
    險、集中度風險、系統性風險、政策風險等。 
    (1)市場風險 
    科創板個股集中來自新一代資訊技術、高端裝備、新材料、新能源、節能環保
    及生物醫藥等高新技術和戰略新興産業領域。大多數企業為初創型公司,企業未來
    盈利、現金流、估值均存在不確定性,與傳統二級市場投資存在差異,整體投資難
    度加大,個股市場風險加大。 
    科創板個股上市前五日無漲跌停限制,第六日開始漲跌幅限制在正負20%以
    內,個股波動幅度較其他股票加大,市場風險隨之上升。 
    (2)流動性風險 
    科創板整體投資門檻較高,個人投資者必須滿足交易滿兩年並且資金在50萬以
    上才可參與,二級市場上個人投資者參與度相對較低,機構持有個股大量流通盤導
    致個股流動性較差,基金組合存在無法及時變現及其他相關流動性風險。 
    (3)退市風險 
    科創板退市制度較主機板更為嚴格,退市時間更短,退市速度更快;退市情形更
    多,新增市值低於規定標準、上市公司資訊披露或者規範運作存在重大缺陷導致退
    市的情形;執行標準更嚴,明顯喪失持續經營能力,僅依賴與主業無關的貿易或者
    不具備商業實質的關聯交易維持收入的上市公司可能會被退市;且不再設置暫停上
    市、恢復上市和重新上市環節,上市公司退市風險更大。 
    (4)集中度風險 
    科創板為新設板塊,初期可投標的較少,投資者容易集中投資于少量個股,市
    場可能存在高集中度狀況,整體存在集中度風險。 
    (5)系統性風險 
    科創板企業均為市場認可度較高的科技創新企業,在企業經營及盈利模式上存
    在趨同,所以科創板個股相關性較高,市場表現不佳時,系統性風險將更為顯著。 
    (6)政策風險 
    國家對高新技術産業扶持力度及重視程度的變化會對科創板企業帶來較大影
    響,國際經濟形勢變化對戰略新興産業及科創板個股也會帶來政策影響。 
    (六)投資存托憑證的特定風險 
    本基金可投資國內依法發行上市的存托憑證,基金凈值可能受到存托憑證的境
    外基礎證券價格波動影響,與存托憑證的境外基礎證券、境外基礎證券的發行人及
    境內外交易機制相關的風險可能直接或間接成為本基金風險。 
    具體風險包括:存托憑證持有人與境外基礎證券發行人的股東在法律地位、享
    有權利等方面存在差異可能引發的風險;存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權
    等方面的特殊安排可能引發的風險;存托協議自動約束存托憑證持有人的風險;因
    多地上市造成存托憑證價格差異以及波動的風險;存托憑證持有人權益被攤薄的風
    險;存托憑證退市的風險;已在境外上市的基礎證券發行人,在持續資訊披露監管
    方面與境內可能存在差異的風險;境內外法律制度、監管環境差異可能導致的其他
    風險。 
    本基金可根據投資策略需要或市場環境的變化,選擇將部分基金資産投資于存
    托憑證或選擇不將基金資産投資于存托憑證,基金資産並非必然投資存托憑證。 
    (七)其他風險 
    1、因技術因素而産生的風險,如電腦系統不可靠産生的風險; 
    2、因基金業務快速發展,在制度建設、人員配備、內控制度建立等方面的不
    完善産生的風險; 
    3、因人為因素而産生的風險、如內幕交易、欺詐行為等産生的風險; 
    4、對主要業務人員如基金經理的依賴而可能産生的風險; 
    5、因業務競爭壓力可能産生的風險; 
    6、戰爭、自然災害等不可抗力可能導致基金財産的損失,影響基金收益水
    平,從而帶來風險; 
    7、其他意外導致的風險。 
    十九、基金合同的終止與基金財産的清算 
    (一)基金合同的終止 
    出現下列情況之一的,基金合同終止: 
    1、基金份額持有人大會決定終止的; 
    2、基金管理人職責終止,而在6個月內沒有新基金管理人承接其原有職責的; 
    3、基金託管人職責終止,而6個月內沒有新基金託管人承接其原有職責的; 
    4、基金合同規定的其他情況或中國證監會允許的其他情況。 
    (二)基金財産清算小組 
    自基金合同終止之日起30個工作日內成立基金財産清算小組,清算財産小組必
    須在中國證監會的監督下進行基金清算。 
    基金財産清算小組成員由基金管理人、基金託管人、具有從事證券相關業務資
    格的註冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金清算小組可以聘請必
    要的工作人員。 
    基金財産清算小組接管基金資産後,負責基金財産的保管、清理、估價、變現
    和分配。基金財産清算小組可以依法進行必要的民事活動。 
    (三)清算程式 
    1、基金合同終止後,由基金財産清算小組統一接管基金資産; 
    2、對基金財産進行清理和確認; 
    3、對基金資産進行估值和變現; 
    4、對基金財産進行分配; 
    5、製作清算報告; 
    6、聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報告
    出具法律意見書; 
    7、將清算報告報中國證監會備案並公告。 
    (四)清算費用 
    清算費用是指基金財産清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,
    清算費用由清算小組優先從基金財産中支付。 
    (五)基金資産按下列順序清償 
    1、支付清算費用; 
    2、交納所欠稅款; 
    3、清償基金債務; 
    4、按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。 
    基金財産按前款1-4項規定依順序清償,在上一順序權利人未得以清償前,不
    進行對下一順序權利人的分配。 
    (六)基金清算的公告 
    清算過程中的有關重大事項將及時公告;基金財産清算報告經會計師事務所審
    計並由律師事務所出具法律意見書後報中國證監會備案並公告。 
    (七)基金清算賬冊及文件的保存 
    基金清算賬冊及有關文件由基金託管人保存15年以上。 
    二十、基金合同內容摘要 
    一、基金合同當事人及權利義務 
    (一)基金管理人的權利與義務 
    根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的權利包括但不限
    于: 
    (1) 依法募集基金; 
    (2) 自基金合同生效之日起,根據法律法規和基金合同獨立運用並管理基金
    財産; 
    (3) 依照基金合同收取基金認購費、申購費和基金贖回手續費以及法律法規
    規定或監管部門批准的其他收入; 
    (4) 銷售基金份額; 
    (5) 召集基金份額持有人大會; 
    (6) 依據基金合同及有關法律規定監督基金託管人,如認為基金託管人違反
    了基金合同及國家有關法律規定,應呈報中國證監會和其他監管部門,並採取必要
    措施保護基金投資者的利益; 
    (7) 在基金託管人更換時,提名新的基金託管人; 
    (8) 選擇、委託、更換基金代銷機構,對代銷機構的相關行為進行監督和處
    理。如認為基金代銷機構違反本基金合同、代銷協議及法律法規的規定,應呈報中
    國證監會和其他監管部門,並採取必要措施保護基金份額持有人的利益; 
    (9) 依據本基金合同及有關法律法規規定決定基金收益的分配方案; 
    (10) 在基金合同約定的範圍內,拒絕或暫停受理申購與贖回申請; 
    (11) 在符合有關法律法規和基金合同的前提下,制訂和調整開放式基金業
    務規則,決定和調整基金的除調高託管費率和管理費率之外的相關費率結構和收費
    方式; 
    (12) 依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利,為基金的利
    益行使因基金財産投資于證券所産生的權利; 
    (13) 在法律法規允許的前提下,為基金的利益依法為基金進行融資; 
    (14) 以基金管理人的名義,代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者
    實施其他法律行為; 
    (15) 選擇、更換律師、審計師、證券經紀商或其他為基金提供服務的外部
    機構; 
    (16) 法律法規和基金合同規定的其他權利。 
    根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的義務包括但不限
    于: 
    (1) 辦理基金備案手續; 
    (2) 自基金合同生效之日起,以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金
    財産; 
    (3) 配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化的
    經營方式管理和運作基金財産; 
    (4) 辦理或者委託經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金份額的發售、
    申購、贖回和登記事宜; 
    (5) 建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,保
    證所管理的基金財産和基金管理人的財産相互獨立,對所管理的不同基金分別管
    理,分別記賬,進行證券投資; 
    (6) 除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外,不得利用基金財産為自
    己及任何第三人謀取利益,不得委託第三人運作基金財産; 
    (7) 依法接受基金託管人的監督; 
    (8) 採取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和登出價格的方
    法符合基金合同等法律文件的規定,按有關規定計算並公告基金凈值資訊,確定基
    金份額申購、贖回的價格; 
    (9) 進行基金會計核算並編制基金財務會計報告; 
    (10) 編制季度報告、中期報告和年度報告; 
    (11) 嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規定,履行資訊披露及報告
    義務; 
    (12) 保守基金商業秘密,不洩露基金投資計劃、投資意向等。除《基金
    法》、基金合同及其他有關規定另有規定外,在基金資訊公開披露前應予保密,不
    得向他人洩露; 
    (13) 按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人
    分配收益; 
    (14) 按規定受理申購與贖回申請,及時、足額支付贖回款項; 
    (15) 依據《基金法》、基金合同及其他有關規定召集基金份額持有人大會或
    配合基金託管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會; 
    (16) 按規定保存基金財産管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相
    關資料; 
    (17) 確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出,並且
    保證投資者能夠按照基金合同規定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關的公開資
    料,並在支付合理成本的條件下得到有關資料的複印件; 
    (18) 組織並參加基金財産清算小組,參與基金財産的保管、清理、估價、變
    現和分配; 
    (19) 面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破産時,及時報告中國證監會
    並通知基金託管人; 
    (20) 因違反基金合同導致基金財産的損失或損害基金份額持有人合法權益
    時,應當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除; 
    (21) 基金託管人因違反基金合同造成基金財産損失時,應為基金份額持有
    人利益向基金託管人追償; 
    (22) 以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其
    他法律行為; 
    (23) 基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件,基金合同不能生
    效,基金管理人承擔全部募集費用,將已募集資金並加計在募集期內産生的利息在
    募集期結束後30天內退還基金認購人; 
    (24) 執行生效的基金份額持有人大會的決定; 
    (25) 不從事任何有損基金及其他基金當事人利益的活動; 
    (26) 依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利,為基金的利
    益行使因基金財産投資于證券所産生的權利,不謀求對上市公司的控股和直接管
    理; 
    (27) 法律法規和基金合同規定的其他義務。 
    (二)基金託管人的權利與義務 
    根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金託管人的權利包括但不限
    于: 
    (1) 自本基金合同生效之日起,依法律法規和基金合同的規定安全保管基金
    財産; 
    (2) 依基金合同約定獲得基金託管費以及法律法規規定或監管部門批准的其
    他收入; 
    (3) 監督基金管理人對本基金的投資運作,如發現基金管理人有違反基金合
    同及國家法律法規行為,應呈報中國證監會,並採取必要措施保護基金份額持有人
    的利益; 
    (4) 以基金託管人和基金聯名的方式在中國證券登記結算有限責任公司上海
    分公司和深圳分公司開設證券賬戶; 
    (5) 以基金託管人名義開立證券交易資金賬戶,用於證券交易資金清算; 
    (6) 以基金的名義在中央國債登記結算有限公司開設銀行間債券託管賬戶,
    負責基金的債券及資金的清算; 
    (7) 提議召開基金份額持有人大會; 
    (8) 在基金管理人更換時,提名新的基金管理人; 
    (9) 法律法規和基金合同規定的其他權利。 
    根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金託管人的義務包括但不限
    于: 
    (1) 以誠實信用、勤勉盡責的原則持有並安全保管基金財産; 
    (2) 設立專門的資産託管部,具有符合要求的營業場所,配備足夠的、合格
    的熟悉基金託管業務的專職人員,負責基金財産託管事宜; 
    (3) 建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,確
    保基金財産的安全,保證其託管的基金財産與基金託管人自有財産以及不同的基金
    財産相互獨立;對不同的基金分別設置賬戶,獨立核算,分賬管理,保證不同基金
    之間在名冊登記、賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立; 
    (4) 除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外,不得利用基金財産為
    自己及任何第三人謀取利益,不得委託第三人託管基金財産; 
    (5) 保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證; 
    (6) 按規定開設基金財産的資金賬戶和證券賬戶,按照基金合同的約定,根
    據基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜; 
    (7) 保守基金商業秘密,除《基金法》、基金合同及其他有關規定另有規定
    外,在基金資訊公開披露前予以保密,不得向他人洩露; 
    (8) 復核、審查基金管理人計算的基金資産凈值、基金份額凈值、基金份額
    申購、贖回價格; 
    (9) 辦理與基金託管業務活動有關的資訊披露事項; 
    (10) 對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見,説
    明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照基金合同的規定進行;如果基金管
    理人有未執行基金合同規定的行為,還應當説明基金託管人是否採取了適當的措
    施; 
    (11) 按有關規定,保存基金託管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關
    資料; 
    (12) 建立並保存基金份額持有人名冊; 
    (13) 按規定製作相關賬冊並與基金管理人核對; 
    (14) 依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和
    贖回款項; 
    (15) 按照規定召集基金份額持有人大會或配合基金份額持有人依法自行召
    集基金份額持有人大會; 
    (16) 按照規定監督基金管理人的投資運作; 
    (17) 參加基金財産清算小組,參與基金財産的保管、清理、估價、變現和
    分配; 
    (18) 面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破産時,及時報告中國證監會
    和銀行監管機構,並通知基金管理人; 
    (19) 因違反基金合同導致基金財産損失時,應承擔賠償責任,其賠償責任
    不因其退任而免除; 
    (20) 基金管理人因違反基金合同造成基金財産損失時,應為基金份額持有
    人的利益向基金管理人追償; 
    (21) 執行生效的基金份額持有人大會的決定; 
    (22) 不從事任何有損基金及其他基金當事人利益的活動; 
    (23) 法律法規和基金合同規定的其他義務。 
    (三)基金份額持有人的權利與義務 
    每份基金份額具有同等的合法權益。 
    根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的權利包括但
    不限于: 
    (1) 分享基金財産收益; 
    (2) 參與分配清算後的剩餘基金財産; 
    (3) 依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額; 
    (4) 按照規定要求召開基金份額持有人大會; 
    (5) 出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,對基金份額持有人大會審
    議事項行使表決權; 
    (6) 查閱或者複製公開披露的基金資訊資料; 
    (7) 監督基金管理人的投資運作; 
    (8) 對基金管理人、基金託管人、基金份額發售機構損害其合法權益的行為
    依法提起訴訟; 
    (9) 法律法規和基金合同規定的其他權利。 
    根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的義務包括但
    不限于: 
    (1) 遵守基金合同; 
    (2) 繳納基金認購、申購款項及法律法規和基金合同所規定的費用; 
    (3) 在持有的基金份額範圍內,承擔基金虧損或者基金合同終止的有限責
    任; 
    (4) 不從事任何有損基金及基金份額持有人合法權益的活動; 
    (5) 返還在基金交易過程中因任何原因,自基金管理人、基金託管人及基金
    管理人的代理人處獲得的不當得利; 
    (6) 執行生效的基金份額持有人大會的決定; 
    (7) 法律法規和基金合同規定的其他義務。 
    基金合同當事各方的權利和義務以基金合同為依據,不因基金財産賬戶名稱的
    改變而有所改變。 
    二、基金份額持有人大會 
    基金份額持有人大會由基金份額持有人或基金份額持有人的合法授權代表共同
    組成。 
    (一)召開事由 
    1、當出現或需要決定下列事由之一的,應當召開基金份額持有人大會: 
    (1)提前終止基金合同; 
    (2)更換基金管理人; 
    (3)更換基金託管人; 
    (4)轉換基金運作方式; 
    (5)提高基金管理人、基金託管人的報酬標準; 
    (6)變更基金類別; 
    (7)變更基金投資目標、範圍或策略; 
    (8)變更基金份額持有人大會程式; 
    (9)對基金當事人權利和義務産生重大影響的事項; 
    (10)法律法規、基金合同或中國證監會規定的其他應當召開基金份額持有人
    大會的事項。 
    2、以下情況可由基金管理人和基金託管人協商後修改,不需召開基金份額持
    有人大會: 
    (1)調低基金管理費、基金託管費; 
    (2)在基金合同規定的範圍內變更本基金的申購費率、贖回費率或收費方
    式; 
    (3)因相應的法律法規發生變動而應當對基金合同進行修改; 
    (4)對基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修改不涉
    及基金合同當事人權利義務關係發生變化; 
    (5)除按照法律法規和基金合同規定應當召開基金份額持有人大會的以外的
    其他情形。 
    (二)會議召集人及召集方式 
    1、除法律法規規定或基金合同另有約定外,基金份額持有人大會由基金管理
    人召集; 
    2、基金管理人未按規定召集或不能召集時,由基金託管人召集。 
    3、基金託管人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金管理人提
    出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集,並書面
    告知基金託管人。基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起60日內召
    開;基金管理人決定不召集,基金託管人仍認為有必要召開的,應當由基金託管人
    自行召集。 
    4、代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項書面要求召
    開基金份額持有人大會,應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到
    書面提議之日起10日內決定是否召集,並書面告知提出提議的基金份額持有人代表
    和基金託管人。 
    基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起60日內召開;基金管理人
    決定不召集,代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人仍認為有必要召開
    的,應當向基金託管人提出書面提議。 
    基金託管人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集,並書面告知提出
    提議的基金份額持有人代表和基金管理人;基金託管人決定召集的,應當自出具書
    面決定之日起60日內召開。 
    5、如在上述第4條情況下,基金管理人、基金託管人都不召集的,代表基金份
    額10%以上(含10%)的基金份額持有人有權自行召集,並至少提前30日報中國證監
    會備案。 
    6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權益
    登記日。 
    (三)召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式 
    1、召開基金份額持有人大會,召集人應于會議召開前30天,在至少一種中國
    證監會指定的媒介上公告。基金份額持有人大會通知應至少載明以下內容: 
    (1)會議召開的時間、地點、方式; 
    (2)會議擬審議的事項、議事程式; 
    (3)有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權利登記日; 
    (4)代理投票授權委託書送達時間和地點; 
    (5)會務常設聯繫人姓名及聯繫電話。 
    2、採取通訊開會方式並進行表決的情況下,由會議召集人決定通訊方式和書
    面表決方式,並在會議通知中説明本次基金份額持有人大會所採取的具體通訊方
    式、委託的
    公證機關及其聯繫方式和聯繫人、書面表決意見的寄交的截止時間和收
    取方式。 
    (四)基金份額持有人出席會議的方式 
    基金份額持有人大會可通過現場開會方式或通訊開會方式召開。 
    會議的召開方式由會議召集人確定,但更換基金管理人和基金託管人必須以現
    場開會方式召開。 
    1、現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委託書委派代表
    出席,現場開會時基金管理人和基金託管人的授權代表應當列席基金份額持有人大
    會,基金管理人或託管人拒不派代表列席的,不影響表決效力。現場開會同時符合
    以下條件時,可以進行基金份額持有人大會議程: 
    (1)親自出席會議者持有基金份額的憑證、受託出席會議者出具的委託人持
    有基金份額的憑證及委託人出具的代理投票授權委託書符合法律法規、基金合同和
    會議通知的規定; 
    (2)經核對,匯總到會者出示的在權利登記日持有基金份額的憑證顯示,有
    效的基金份額不少於在權利登記日本基金總份額的50%(含50%)。 
    2、通訊開會。通訊開會應以書面方式進行表決。 
    在同時符合以下條件時,通訊開會的方式視為有效: 
    (1)會議召集人按基金合同規定公佈會議通知後,在2個工作日內連續公佈相
    關提示性公告; 
    (2)會議召集人在基金託管人(如果基金託管人為召集人,則為基金管理
    人)和公證機關的監督下按照會議通知規定的方式收取基金份額持有人的書面表決
    意見;基金託管人或基金管理人經通知拒不參加收取書面表決意見的,不影響表決
    效力; 
    (3) 本人直接出具書面意見或授權他人代為出具書面意見的基金份額持有人
    所持有的基金份額不少於在權利登記日基金總份額的50%(含50%); 
    (4)上述第(3)項中直接出具書面意見的基金份額持有人提交的持有基金份
    額的憑證、受託出具書面意見的代理人出具的委託人持有基金份額的憑證及委託人
    出具的代理投票授權委託書符合法律法規、基金合同和會議通知的規定; 
    (5)會議通知公佈前報中國證監會備案。 
    (五)議事內容與程式 
    1、議事內容及提案權 
    議事內容為限于部分第一款規定的基金份額持有人大會召開事由範圍內的事
    項。 
    基金管理人、基金託管人、單獨或合併持有權利登記日基金總份額10%以上
    (含10%)的基金份額持有人可以在大會召集人發出會議通知前向大會召集人提交
    需由基金份額持有人大會審議表決的提案。 
    大會召集人應當按照以下原則對提案進行審核: 
    (1)關聯性。對於涉及事項與本基金有直接關係,並且不超出法律法規和基
    金合同規定的基金份額持有人大會職權範圍的提案,大會召集人應將提案提交大會
    審議;對於不符合上述要求的,不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定
    不將基金份額持有人提案提交大會表決,應當在該次基金份額持有人大會上進行解
    釋和説明。 
    (2)程式性。大會召集人可以對提案涉及的程式性問題做出決定。如將提案
    進行分拆或合併表決,需徵得原提案人同意;原提案人不同意變更的,大會主持人
    可以就程式性問題提請基金份額持有人大會做出決定,並按照基金份額持有人大會
    決定的程式進行審議。 
    單獨或合併持有權利登記日基金總份額10%以上(含10%)的基金份額持有人提
    交基金份額持有人大會審議表決的提案,或基金管理人或基金託管人提交基金份額
    持有人大會審議表決的提案,未獲基金份額持有人大會審議通過,就同一提案再次
    提請基金份額持有人大會審議,其時間間隔不少於6個月。法律法規另有規定的除
    外。 
    基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。 
    2、議事程式 
    (1)現場開會 
    在現場開會的方式下,首先由大會主持人按照下列第七條規定程式確定和公佈
    監票人,然後由大會主持人宣讀提案,經討論後進行表決,並形成大會決議。大會
    主持人為基金管理人授權出席會議的代表,在基金管理人授權代表未能主持大會的
    情況下,由基金託管人授權其出席會議的代表主持;如果基金管理人授權代表和基
    金託管人授權代表均未出席或主持大會,則由出席大會的基金份額持有人所持表決
    權的50%以上(含50%)選舉産生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會
    的主持人。基金管理人和基金託管人拒不出席或主持基金份額持有人大會,不影響
    基金份額持有人大會作出的決議的效力。 
    (2)通訊開會 
    在通訊開會的情況下,公告會議通知時應當同時公佈提案,在所通知的表決截
    止日期後2個工作日內統計全部有效表決,在公證機關監督下形成決議。 
    (六)表決 
    基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。 
    基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議: 
    1、一般決議,一般決議須經參加大會的基金份額持有人所持表決權的50%以上
    (含50%)通過方為有效;除下列第2項所規定的須以特別決議通過事項以外的其他
    事項均以一般決議的方式通過。 
    2、特別決議,特別決議應當經參加大會的基金份額持有人所持表決權的三分
    之二以上(含三分之二)通過方可為有效。轉換基金運作方式、更換基金管理人或
    者基金託管人、提前終止基金合同以特別決議通過方為有效。 
    基金份額持有人大會採取記名方式進行投票表決。 
    採取通訊方式進行表決時,除非在計票時有充分的相反證據證明,提交符合會
    議通知中規定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者,符合會議通知
    規定的書面表決意見視為有效表決,表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權表
    決,但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數。 
    基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內並列的各項議題應當分開審
    議、逐項表決。 
    (七)計票 
    1、現場開會 
    (1)如大會由基金管理人或基金託管人召集,基金份額持有人大會的主持人
    應當在會議開始後宣佈在出席會議的基金份額持有人中選舉兩名基金份額持有人代
    表與大會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人;如大會由基金份額持有人自行
    召集或大會雖然由基金管理人或基金託管人召集,但是基金管理人或基金託管人未
    出席大會的,基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始後宣佈在出席會議的基
    金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監票人。基金管理人或基金託管
    人拒不出席大會的,不影響計票的效力。 
    (2)監票人應當在基金份額持有人表決後立即進行清點並由大會主持人當場
    公佈計票結果。 
    (3)如果會議主持人或基金份額持有人對於提交的表決結果有懷疑,可以在
    宣佈表決結果後立即對所投票數要求進行重新清點。監票人應當進行重新清點,重
    新清點以一次為限。重新清點後,大會主持人應噹噹場公佈重新清點結果。 
    (4)計票過程應由公證機關予以公證。 
    2、通訊開會 
    在通訊開會的情況下,計票方式為:由大會召集人授權的兩名監督員在基金托
    管人授權代表(若由基金託管人召集,則為基金管理人授權代表)的監督下進行計
    票,並由公證機關對其計票過程予以公證。基金管理人或託管人拒不派代表監督計
    票的,不影響計票效力。 
    (八)生效與公告 
    基金份額持有人大會表決通過的事項,召集人應當自通過之日起5日內報中國
    證監會核準或者備案。 
    基金份額持有人大會決定的事項自中國證監會依法核準或者出具無異議意見之
    日起生效。 
    基金份額持有人大會決議自生效之日起兩日內在至少一種中國證監會指定的媒
    介上公告。 
    如果採用通訊方式進行表決,在公告基金份額持有人大會決議時,必須將公證
    書全文、公證機關、公證員姓名等一同公告。 
    基金管理人、基金託管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人大
    會的決定。 
    基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金託管每人平均
    有約束力。 
    三、基金合同的變更、終止與基金財産的清算 
    (一)基金合同的變更 
    下列涉及到基金合同內容變更的事項須召開基金份額持有人大會: 
    1)更換基金管理人; 
    2)更換基金託管人; 
    3)轉換基金運作方式; 
    4)提高基金管理人、基金託管人的報酬標準; 
    5)變更基金類別; 
    6)變更基金投資目標、範圍或策略; 
    7)變更基金份額持有人大會程式; 
    8)對基金當事人權利和義務産生重大影響的事項; 
    9)法律法規、基金合同或中國證監會規定的其他事項。 
    2、除非法律法規和基金合同另有規定,對基金合同的變更應當召開基金份額
    持有人大會的,基金合同變更的內容應經基金份額持有人大會決議通過,並報中國
    證監會核準或備案。 
    3、依現行有效的有關法律法規,對基金合同的變更自中國證監會核準或出具
    無異議意見之日起生效。 
    4、除依本基金合同和依現行有效的有關法律法規,對基金合同的變更須基金
    份額持有人大會決議通過和須報中國證監會核準以外的情形,經基金管理人和基金
    託管人同意可對基金合同進行變更後公佈,並報中國證監會備案。 
    (二)基金合同的終止 
    出現下列情形之一的,基金合同應當終止: 
    1、基金份額持有人大會決定終止的; 
    2、基金管理人、基金託管人職責終止,在6個月內沒有新基金管理人、新基金
    託管人承接的; 
    3、基金合同約定的其他情形; 
    4、中國證監會規定的其他情況。 
    基金合同終止時,基金管理人應予公告並組織清算小組對基金財産進行清算。 
    (三)基金財産的清算 
    1、基金財産清算小組:自出現基金合同終止事由之日起30個工作日內成立清
    算小組,基金管理人組織基金財産清算小組並在中國證監會的監督下進行基金清
    算。 
    2、基金財産清算小組組成:基金財産清算小組成員由基金管理人、基金託管
    人、具有從事證券相關業務資格的註冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組
    成。基金財産清算小組可以聘用必要的工作人員。 
    3、基金財産清算小組職責:基金財産清算小組負責基金財産的保管、清理、
    估價、變現和分配。基金財産清算小組可以依法以基金的名義進行必要的民事活
    動。 
    4、基金財産清算程式: 
    1)基金合同終止後,由基金財産清算小組統一接管基金; 
    2)對基金財産和債權債務進行清理和確認; 
    3)對基金財産進行估值和變現; 
    4)對基金財産進行分配; 
    5)製作清算報告; 
    6)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報告
    出具法律意見書; 
    7)將清算報告報中國證監會備案並公告。 
    四、爭議的處理和適用的法律 
    各方當事人同意,因基金合同而産生的或與基金合同有關的一切爭議,如經友
    好協商未能解決的,應提交中國國際經濟貿易仲裁委員會根據該會當時有效的仲裁
    規則進行仲裁,仲裁的地點在上海分會,仲裁裁決是終局性的並對各方當事人具有
    約束力,仲裁費由敗訴方承擔。 
    本基金合同受中國法律管轄。 
    五、基金合同存放及投資人取得基金合同的方式 
    基金合同自生效之日起對包括基金管理人、基金託管人和基金份額持有人在內
    的基金合同各方當事人具有同等的法律約束力。 
    基金合同正本一式六份,除上報有關監管機構一式二份外,基金管理人、基金
    託管人各持有二份,每份具有同等的法律效力。 
    基金合同可印製成冊,供投資人在基金管理人、基金託管人、代銷機構的辦公
    場所和營業場所查閱;投資人也可按工本費購買基金合同複製件或複印件,但內容
    應以本基金合同正本為準。 
    二十一、託管協議的內容摘要 
    一、託管協議當事人 
    (一)基金管理人 
    名稱:交銀施羅德基金管理有限公司 
    住所:中國(上海)自由貿易試驗區銀城中路188號交通銀行大樓二層(裙) 
    辦公地址:上海市浦東新區世紀大道8號國金中心二期21-22樓 
    郵遞區號:200120 
    法定代表人:阮紅 
    成立日期:2005年8月4日 
    批准設立機關及批准設立文號:中國證監會證監基金字[2005]128號 
    組織形式:有限責任公司 
    註冊資本:2億元人民幣 
    存續期間:持續經營 
    經營範圍:基金募集、基金銷售、資産管理和中國證監會許可的其他業務。 
    二、基金託管人 
    名稱:中國農業銀行股份有限公司 
    住所:北京市東城區建國門內大街69號 
    辦公地址:北京市西城區復興門內大街28號凱晨世貿中心東座 
    法定代表人:周慕冰 
    成立日期:2009年1月15日 
    批准設立機關和批准設立文號:中國銀監會銀監復[2009]13號 
    基金託管業務批准文號:中國證監會證監基字[1998]23號 
    註冊資本:32,479,411.7萬元人民幣 
    存續期間:持續經營 
    經營範圍:吸收公眾存款;發放短期、中期、長期貸款;辦理國內外結 算;
    辦理票據承兌與貼現;發行金融債券;代理髮行、代理兌付、承銷政府債券;買賣
    政府債券、金融債券;從事同業拆借;買賣、代理買賣外匯;結匯、售匯;從事銀
    行卡業務;提供信用證服務及擔保;代理收付款項及代理保險業務;提供保管箱服
    務;代理資金清算;各類匯兌業務;代理政策性銀行、外國政府和國際金融機構貸
    款業務;貸款承諾;組織或參加銀團貸款;外匯存款;外匯貸款;外匯匯款;外匯
    借款;發行、代理髮行、買賣或代理買賣股票以外的外幣有價證券;外匯票據承兌
    和貼現;自營、代客外匯買賣;外幣兌換;外匯擔保;資信調查、諮詢、見證業
    務;企業、個人財務顧問服務;證券公司客戶交易結算資金存管業務;證券投資基
    金託管業務;企業年金託管業務;産業投資基金託管業務;合格境外機構投資者境
    內證 券投資託管業務;代理開放式基金業務;電話銀行、手機銀行、網上銀行業
    務;金融衍生産品交易業務;經國務院銀行業監督管理機構等監管部門批准的其他
    業務。 
    三、基金託管人與基金管理人之間的業務監督、核查 
    1、根據《基金法》、《基金合同》、本協議和有關基金法規的規定,基金託管人
    對基金的投資對象、基金財産的投資組合比例、基金財産的核算、基金資産凈值的
    計算、基金管理人報酬的計提和支付、基金費用的支付、基金申購資金的到賬和贖
    回資金的劃付、基金收益分配、基金的融資條件等行為的合法性、合規性進行監督
    和核查,其中對基金的投資比例的監督和檢查自本《基金合同》生效之後六個月開
    始。 
    基金託管人發現基金管理人違反《基金法》、《基金合同》、本協議或有關基金
    法規規定的行為,應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正,基金管理人收到通
    知後應及時核對,並以書面形式對基金託管人發出回函確認。在限期內,基金託管
    人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金管理人改正。基金管理人對基金託管人
    通知的違規事項未能在限期內糾正的,基金託管人應報告中國證監會。基金託管人
    有義務要求基金管理人賠償因其過失致使投資者遭受的損失。 
    基金託管人發現基金管理人有重大違規行為,應立即報告中國證監會,同時通
    知基金管理人限期糾正。 
    2、根據《基金法》、《基金合同》、本協議及其他有關規定,基金管理人就基金
    託管人是否及時執行基金管理人的劃款指令、是否擅自動用基金財産、是否按時將
    分配給基金份額持有人的收益劃入分紅派息賬戶等事項,對基金託管人進行監督和
    核查。 
    基金管理人定期對基金託管人保管的基金財産進行核查。基金管理人發現基金
    託管人未對基金財産實行分賬管理、擅自挪用基金財産、因基金託管人的過錯導致
    基金財産滅失、減損或處於危險狀態的,基金管理人應立即以書面的方式要求基金
    託管人予以糾正並採取必要的補救措施。基金管理人有義務要求基金託管人賠償基
    金因此所遭受的損失。 
    基金管理人發現基金託管人的行為違反《基金法》、《基金合同》、本協議或有
    關基金法規的規定,應及時以書面形式通知基金託管人限期糾正,基金託管人收到
    通知後應及時核對並以書面形式對基金管理人發出回函。在限期內,基金管理人有
    權隨時對通知事項進行復查,督促基金託管人改正。基金託管人對基金管理人通知
    的違規事項未能在限期內糾正的,基金管理人應報告中國證監會。 
    基金管理人發現基金託管人有重大違規行為,應立即報告中國證監會,同時通
    知基金託管人限期糾正。 
    3、基金管理人和基金託管人有義務配合和協助對方依照本協議對基金業務執
    行監督、核查。基金管理人或基金託管人無正當理由,拒絕、阻撓對方根據本協議
    規定行使監督權,或採取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監督,情節嚴重或經
    監督方提出警告仍不改正的,監督方應報告中國證監會。 
    四、基金財産保管 
    (一)基金財産保管的原則 
    1、基金託管人應依法持有並安全、完整地保管基金財産。未經基金管理人的
    正當指令,不得自行運用、處分、分配基金的任何財産。 
    2、基金財産應獨立於基金管理人、基金託管人的固有財産。 
    3、基金託管人按照規定開立基金財産的資金賬戶和證券賬戶,對所託管的基
    金財産分別設置賬戶,與基金託管人的其他業務和其他基金的託管業務實行嚴格的
    分賬管理,確保基金財産的完整與獨立。 
    4、對於因基金投資、基金申(認)購過程中産生的應收財産,應由基金管理
    人負責與有關當事人確定到賬日期並通知託管人,到賬日基金財産沒有到達託管人
    處的,託管人應及時通知基金管理人採取措施進行催收。由此給基金造成損失的,
    基金管理人應負責向有關當事人追償基金的損失。 
    (二)募集資金的驗證 
    基金募集期滿,由基金管理人聘請具有從事證券業務資格的會計師事務所進行
    驗資,出具驗資報告,出具的驗資報告應由參加驗資的2名以上(含2名)中國註冊
    會計師簽字方為有效。驗資完成,基金管理人應將募集到的全部資金存入基金託管
    人為基金開立的基金託管專戶中,基金託管人在收到資金當日出具基金財産接收報
    告。 
    (三)基金銀行賬戶的開設和管理 
    基金託管人以基金託管人的名義在其營業機構開設基金託管專戶,保管基金的
    銀行存款。該基金託管專戶是指基金託管人在集中託管模式下,代表所託管的基金
    與中國證券登記結算有限責任公司進行一級結算的專用賬戶。該賬戶的開設和管理
    由基金託管人承擔。本基金的一切貨幣收支活動,均需通過基金託管人的基金託管
    專戶進行。 
    基金託管專戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要。基金託管人和
    基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶;亦不得使用基金的任何
    銀行賬戶進行本基金業務以外的活動。 
    基金託管專戶的管理應符合《銀行賬戶管理辦法》、《現金管理條例》、《中國人
    民銀行利率管理的有關規定》、《關於大額現金支付管理的通知》、《支付結算辦法》
    以及中國人民銀行的其他規定。 
    (四)基金證券賬戶和證券交易資金賬戶的開設和管理 
    基金託管人以基金託管人和本基金聯名的方式在中國證券登記結算有限責任公
    司上海分公司/深圳分公司開設證券賬戶。 
    基金證券賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要。基金託管人和
    基金管理人不得出借和未經對方同意擅自轉讓本基金的任何證券賬戶;亦不得使用
    本基金的任何賬戶進行本基金業務以外的活動。 
    基金託管人以基金託管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司
    /深圳分公司開立基金證券交易資金賬戶,用於證券清算。 
    在本託管協議訂立日之後,本基金被允許從事其他投資品種的投資業務的,涉
    及相關賬戶的開設、使用的,除非法規另有規定,基金託管人應當比照並遵守上述
    關於賬戶開設、使用的規定;法規另有規定的從其規定。 
    (五)債券託管自營賬戶的開設和管理 
    1、基金合同生效後,基金管理人負責以基金的名義申請並取得進入全國銀行
    間同業拆借市場的交易資格,並代表基金進行交易;由基金管理人在中國外匯交易
    中心開設同業拆借市場交易賬戶,由基金託管人負責以基金的名義在中央國債登記
    結算有限責任公司開設銀行間債券市場債券託管自營賬戶,並由基金託管人負責基
    金的債券的後臺匹配及資金的清算。在上述手續辦理完畢之後,由基金託管人負責
    向中國人民銀行進行報備。 
    2、同業拆借市場交易賬戶和債券託管賬戶根據中國人民銀行、中國外匯交易
    中心和中央國債登記結算有限責任公司的有關規定,由基金管理人和基金託管人簽
    訂補充協議,進行使用和管理。基金管理人和基金託管人應一起負責為基金對外簽
    訂全國銀行間國債市場回購主協議,正本由基金託管人保管,基金管理人保存副
    本。 
    (六)基金財産投資的有關實物證券的保管 
    實物證券由基金託管人存放于託管銀行的保管庫;也可存入中央國債登記結算
    有限責任公司或中國證券登記結算有限責任公司上海分公司/深圳分公司或票據營
    業中心的代保管庫。保管憑證由基金託管人持有。實物證券的購買和轉讓,由基金
    託管人根據基金管理人的指令辦理。託管人對託管人以外機構實際有效控制的證券
    不承擔責任。 
    屬於基金託管人實際有效控制下的實物證券在基金託管人保管期間的損壞、滅
    失,由此産生的責任應由基金託管人承擔。 
    (七)與基金財産有關的重大合同的保管 
    由基金管理人代表基金簽署的與基金有關的重大合同的原件分別由基金託管
    人、基金管理人保管。 
    除本協議另有規定外,基金管理人在代表基金簽署與基金有關的重大合同時應
    保證基金一方持有兩份以上的正本,以便基金管理人和基金託管人至少各持有一份
    正本的原件。如上述合同只有一份正本先由基金管理人取得,則基金管理人應及時
    將正本送達基金託管人處保管。 
    五、資産凈值計算和會計核算 
    (一)基金資産凈值的計算和復核 
    1、基金資産凈值是指基金資産總值減去負債後的價值。基金份額凈值是指計
    算日基金資産凈值除以計算日基金份額總份額後的價值。 
    2、基金管理人應每工作日對基金資産估值。估值原則應符合《基金合同》、
    《證券投資基金會計核算辦法》及其他法律法規的規定。用於基金資訊披露的基金
    資産凈值和基金份額凈值由基金管理人負責計算,基金託管人復核。基金管理人應
    于每個工作日交易結束後計算當日的基金份額資産凈值並以加密傳真方式發送給基
    金託管人。基金託管人對凈值計算結果復核後,簽名、蓋章並以加密傳真方式傳送
    給基金管理人,由基金管理人公佈基金份額凈值。 
    3、估值對象 
    本基金依法持有的股票、債券、票據、股息紅利、債券利息、票據利息和銀行
    存款本息等資産。 
    4、估值方法 
    a.股票估值方法: 
    (1)上市流通股票按估值日其所在證券交易所的收盤價估值;估值日無交易
    的,以最近交易日的收盤價估值; 
    (2)未上市股票的估值: 
    a)首次發行未上市的股票,按成本計量; 
    b)送股、轉增股、配股和公開增發新股等發行未上市的股票,按估值日在證
    券交易所上市的同一股票的市價進行估值; 
    c)首次公開發行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市後,按估值日
    在證券交易所上市的同一股票的市價進行估值; 
    d)非公開發行有明確鎖定期的流通受限股票,按監管機構或行業協會有關規
    定確定公允價值。 
    (3)本基金投資存托憑證的估值核算依照境內上市交易的股票執行。 
    (4)在任何情況下,基金管理人如採用本項第(1)-(2)小項規定的方法
    對基金資産進行估值,均應被認為採用了適當的估值方法。但是,如果基金管理人
    認為按本項第(1)-(2)小項規定的方法對基金資産進行估值不能客觀反映其公
    允價值的,基金管理人可根據具體情況,並與基金託管人商定後,按最能反映公允
    價值的價格估值; 
    (4)國家有最新規定的,按其規定進行估值。 
    b.債券估值方法: 
    (1)在證券交易所市場掛牌交易實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值;
    估值日沒有交易的,按最近交易日的收盤價估值; 
    (2)在證券交易所市場掛牌交易未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去
    債券收盤價中所含的應收利息(自債券計息起始日或上一起息日至估值當日的利息)
    得到的凈價進行估值;估值日沒有交易的,以最近交易日的收盤凈價估值; 
    (3)發行未上市債券採用估值技術確定的公允價值進行估值,在估值技術難
    以可靠計量公允價值的情況下,按成本進行後續計量; 
    
    (4)在全國銀行間債券市場交易的債券、資産支援證券等固定收益品種,採
    用估值技術確定公允價值; 
    (5)同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按債券所處的市場分別估
    值; 
    (6)在任何情況下,基金管理人如採用本項第(1)-(5)小項規定的方法
    對基金資産進行估值,均應被認為採用了適當的估值方法。但是,如果基金管理人
    認為按本項第(1)-(5)小項規定的方法對基金資産進行估值不能客觀反映其公
    允價值的,基金管理人在綜合考慮市場成交價、市場報價、流動性、收益率曲線等
    多種因素基礎上形成的債券估值,基金管理人可根據具體情況與基金託管人商定
    後,按最能反映公允價值的價格估值; 
    (7)國家有最新規定的,按其規定進行估值。 
    c.權證估值方法: 
    (1)基金持有的權證,從持有確認日起到賣出日或行權日止,上市交易的權
    證按估值日在證券交易所掛牌的該權證的收盤價估值;估值日沒有交易的,按最近
    交易日的收盤價估值; 
    未上市交易的權證,採用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計量公
    允價值的情況下,按成本計量; 
    (2)在任何情況下,基金管理人如採用本項第(1)小項規定的方法對基金資
    産進行估值,均應被認為採用了適當的估值方法。但是,如果基金管理人認為按本
    項第(1)小項規定的方法對基金資産進行估值不能客觀反映其公允價值的,基金
    管理人可根據具體情況,並與基金託管人商定後,按最能反映公允價值的價格估
    值; 
    (3)國家有最新規定的,按其規定進行估值。 
    d.其他有價證券等資産按國家有關規定進行估值。 
    e.如基金管理人或基金託管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
    序及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知對
    方,共同查明原因,雙方協商解決。 
    5、特殊情形的處理 
    基金管理人、基金託管人按股票估值方法的第(3)項、債券估值方法的第
    (6)項或權證的估值方法第(2)項進行估值時,所造成的誤差不作為基金份額凈
    值錯誤處理。 
    根據相關法律法規的規定,開放式基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,
    因此就與本基金有關的會計問題如經相關各方在平等基礎上充分討論後,仍無法達
    成一致的意見,基金管理人有權按照其對基金份額凈值的計算結果對外予以公佈。 
    6、暫停估值與公告基金份額凈值的情形 
    (1)基金投資所涉及的證券交易所遇法定節假日或因其他原因暫停營業時; 
    (2)因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金託管人無法準確評估基金
    財産價值時; 
    (3)當前一估值日基金資産凈值50%以上的資産出現無可參考的活躍市場價格
    且採用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金託管人協商確認
    後,基金管理人應當暫停估值; 
    (4)中國證監會和基金合同認定的其他情形。 
    (二)凈值差錯處理 
    因基金估值錯誤給投資者造成損失的應先由基金管理人承擔,基金管理人對不
    應由其承擔的責任,有權向過錯人追償。 
    當基金管理人計算的基金份額凈值已由基金託管人復核確認後公告的,由此造
    成的投資者或基金的損失,應根據法律法規的規定對投資者或基金支付賠償金,就
    實際向投資者或基金支付的賠償金額,按照差錯發生的具體情況,由基金管理人與
    基金託管人各自承擔相應的責任。 
    由於一方當事人提供的資訊錯誤,另一方當事人在採取了必要合理的措施後仍
    不能發現該錯誤,進而導致基金份額凈值計算錯誤造成投資者或基金的損失,以及
    由此造成以後交易日基金份額凈值計算順延錯誤而引起的投資者或基金的損失,由
    提供錯誤資訊的當事人一方負責賠償。由於證券交易所及其登記結算公司發送的數
    據錯誤,或由於其他不可抗力原因,基金管理人和基金託管人雖然已經採取必要、
    適當、合理的措施進行檢查,但是未能發現該錯誤的,由此造成的基金財産估值錯
    誤,基金管理人和基金託管人可以免除賠償責任。但基金管理人和基金託管人應當
    積極採取必要的措施消除由此造成的影響。 
    針對凈值差錯處理,如果法律法規或證監會有新的規定,則按新的規定執行;
    如果行業有通行做法,在不違背法律法規且不損害投資者利益的前提下,相關各方
    當事人應本著平等互利的原則重新協商確定處理原則。 
    當基金管理人計算的基金份額凈值與基金託管人的計算結果不一致時,相關各
    方應本著勤勉盡責的態度重新計算核對,如果最後仍無法達成一致,應以基金管理
    人的計算結果為準對外公佈,如基金管理人凈值計算錯誤造成的損失以及因該交易
    日基金份額凈值計算順延錯誤而引起的損失由基金管理人承擔賠償責任,但有權向
    相關責任方追償。 
    (三)基金賬冊的建賬和對賬 
    基金管理人和基金託管人在基金合同生效後,應按照相關各方約定的同一記賬
    方法和會計處理原則,分別獨立地設置、登錄和保管本基金的全套賬冊,對相關各
    方各自的賬冊定期進行核對,互相監督,以保證基金財産的安全。若雙方對會計處
    理方法存在分歧,應以基金管理人的處理方法為準。 
    經對賬發現相關各方的賬目存在不符的,基金管理人和基金託管人必須及時查
    明原因並糾正,保證相關各方平行登錄的賬冊記錄完全相符。若當日核對不符,暫
    時無法搜尋到錯賬的原因而影響到基金資産凈值的計算和公告的,以基金管理人的
    賬冊為準。 
    (四)基金財務報表與報告的編制和復核 
    基金財務報表由基金管理人和基金託管人每月分別獨立編制。月度報表的編
    制,應于每月終了後5日內完成。 
    基金管理人在季度結束之日起15個工作日內完成季度報告編制並公告;在會計
    年度半年終了後兩個月內完成中期報告編制並公告;在會計年度結束後三個月內完
    成年度報告編制並公告。 
    基金管理人在月度報表完成當日,對報表蓋章後,以加密傳真方式或雙方商定
    的其他方式將有關報表提供基金託管人復核;基金託管人在2日內立即進行復核,
    並將復核結果及時書面通知基金管理人。基金管理人在季度報告完成當日,將有關
    報告提供基金託管人復核,基金託管人在收到後2日內進行復核,並將復核結果書
    面通知基金管理人。基金管理人在中期報告完成當日,將有關報告提供基金託管人
    復核,基金託管人在收到後7日內進行復核,並將復核結果書面通知基金管理人。
    基金管理人在年度報告完成當日,將有關報告提供基金託管人復核,基金託管人在
    收到後7日內復核,並將復核結果書面通知基金管理人。基金託管人在復核過程
    中,發現相關各方的報表存在不符時,基金管理人和基金託管人應共同查明原因,
    進行調整,調整以相關各方認可的賬務處理方式為準。若雙方無法達成一致以基金
    管理人的賬務處理為準。核對無誤後,基金託管人在基金管理人提供的報告上加蓋
    公章或者出具加蓋託管業務部門公章的復核意見書,相關各方各自留存一份。 
    基金託管人在對財務會計報告、中期報告或年度報告復核完畢後,需蓋章確認
    或出具相應的復核確認書,以備有權機構對相關文件審核時提示。 
    六、基金份額持有人名冊的登記與保管 
    基金份額持有人名冊,包括基金設立募集期結束時的基金份額持有人名冊、基
    金權益登記日的基金份額持有人名冊、基金份額持有人大會登記日的基金份額持有
    人名冊、每月最後一個交易日的基金份額持有人名冊,由基金註冊登記機構負責編
    制和保管。 
    七、爭議的處理和適用法律 
    相關各方當事人同意,因本協議而産生的或與本協議有關的一切爭議,除經友
    好協商可以解決的,應提交中國國際經濟貿易仲裁委員會根據提交爭議時該會當時
    有效的仲裁規則進行仲裁,仲裁的地點在上海,仲裁裁決是終局性的並對相關各方
    均具有約束力,仲裁費用按仲裁裁決決定。 
    爭議處理期間,相關各方當事人應恪守基金管理人和基金託管人職責,繼續忠
    實、勤勉、盡責地履行《基金合同》和託管協議規定的義務,維護基金份額持有人
    的合法權益。 
    本協議受中國法律管轄。 
    八、託管協議的修改與終止 
    1、本協議相關各方當事人經協商一致,可以對協議進行修改。修改後的新協
    議,其內容不得與《基金合同》的規定有任何衝突。修改後的新協議向中國證監會
    辦理完必要的核準或備案手續後生效。 
    2、發生以下情況,本託管協議終止: 
    (1)《基金合同》終止; 
    (2)因基金託管人解散、依法被撤銷、破産或其他事由造成本基金更換基金
    託管人; 
    (3)因基金管理人解散、依法被撤銷、破産或其他事由造成本基金更換基金
    管理人; 
    (4)發生《基金法》或其他法律法規規定的終止事項。 
    二十二、對基金份額持有人的服務 
    本基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務。本基金管理人根據基
    金份額持有人的需要和市場的變化,有權增加或變更服務項目。主要服務內容如
    下: 
    (一) 持有人交易資料的寄送服務 
    1、每次交易結束後,投資人可在T+2個工作日後通過銷售機構的網點查詢和打
    印確認單; 
    2、本基金管理人將向持有人提供電子或紙質對帳單,需要訂閱或取消的客戶
    可與本基金管理人客戶服務中心(400-700-5000,021-61055000)聯繫。 
    (二)網上直銷服務 
    本基金管理人已開通基金網上直銷業務,個人投資者可以直接通過本公司網站
    的網上直銷交易平臺辦理開戶和本基金前端基金份額的申購、贖回、定期定額投資
    和轉換等業務。本公司暫不開展網上直銷後端基金份額的認/申購業務,通過轉托
    管轉入網上直銷賬戶的後端收費模式的基金份額只能辦理贖回業務。通過網上直銷
    交易平臺辦理本基金前端基金份額申購和定期定額投資業務的個人投資者將享受前
    端申購費率優惠,通過網上直銷交易平臺進行基金轉換,從各基金招募説明書所載
    的零申購費率的基金轉換入非零申購費率的基金,轉出與轉入基金的前端申購補差
    費率將享受優惠,其他費率標準不變。具體優惠費率請參見公司網站列示的網上直
    銷交易平臺申購、定期定額投資及轉換費率表或相關公告。 
    本公司基金網上直銷業務已開通的銀行卡及各銀行卡交易金額限額請參閱本公
    司網站。 
    在條件成熟的時候,本基金管理人將根據基金網上直銷業務的發展狀況,適時
    調整可用於基金網上直銷交易平臺的的銀行卡種類,敬請投資人留意相關公告。 
    (三) 資訊諮詢、查詢服務 
    投資人如果想查詢申購和贖回等交易情況、分紅方式狀態、基金賬戶餘額、基
    金産品與服務等資訊,請撥打本基金管理人客戶服務電話(400-700-5000,021-
    61055000)或登錄本基金管理人網站(www.fund001.com)進行諮詢、查詢。 
    本基金管理人為投資人預設基金查詢密碼,預設的基金查詢密碼為投資人開戶
    證件號碼的後6位數字,不足6位數字的,前面加“0”補足。基金查詢密碼用於投
    資人通過客戶服務電話查詢基金賬戶下的賬戶和交易資訊。投資人請在其知曉基金
    賬號後,及時撥打本基金管理人客戶服務電話修改基金查詢密碼。 
    投資人可以撥打本基金管理人客戶服務電話投訴直銷機構的人員和服務。 
    (四) 基金紅利再投資 
    本基金收益分配時,投資人可以選擇將當期分配所得的紅利再投資于本基金,
    再投資紅利按紅利再投日(即除息日)除息後的基金份額凈值自動轉為基金份額,
    並免收申購費用。 
    (五) 定期定額投資計劃和轉換業務 
    本基金已開通定期定額投資和轉換業務,具體實施方法請參見相關公告。 
    服務聯繫方式: 
    本基金管理人的網際網路地址及電子信箱 
    網址:www.fund001.com 
    電子信箱:services@jysld.com 
    投資人也可登錄本基金管理人網站,直接提出有關本基金的問題和建議。 
    二十三、其他應披露事項 
    基金合同如有未盡事宜,由基金合同當事人各方按有關法律法規協商解決。 
    本招募説明書更新期間基金披露的其他重要事項 
    序號  公告事項  法定披露方式  法定披露日期  
    1  交銀施羅德精選混合型證券投資基金(更新)招募説明書(2020年第2號)  中國證監會規定媒體及公司網站  2020-12-28  
    2  交銀施羅德精選混合型證券投資基金基金産品資料概要更新(2020年第2號)  中國證監會規定媒體及公司網站  2020-12-28  
    3  交銀施羅德精選混合型證券投資基金基金合同  中國證監會規定媒體及公司網站  2020-12-28  
    4  交銀施羅德精選混合型證券投資基金託管協議  中國證監會規定媒體及公司網站  2020-12-28  
    5  交銀施羅德基金管理有限公司關於旗下部分基金參加交通銀行股份有限公司手機銀行基金前端申購(含定期定額投資)費率優惠活動的公告  中國證監會規定媒體及公司網站  2020-12-31  
    6  交銀施羅德精選混合型證券投資基金2020年第4季度報告  中國證監會規定媒體及公司網站  2021-01-21  
    7  交銀施羅德基金管理有限公司關於交銀施羅德精選混合型證券投資基金分紅的公告  中國證監會規定媒體及公司網站  2021-01-22  
    8  交銀施羅德基金管理有限公司關於高級管理人員變更的公告  中國證監會規定媒體及公司網站  2021-01-23  
    9  交銀施羅德基金管理有限公司關於交銀施羅德精選混合型證券投資基金調整大額申購(轉換轉入、定期定額投資)業務限額的公告  中國證監會規定媒體及公司網站  2021-01-28  
    10  交銀施羅德基金管理有限公司關於增加和耕傳承基金銷售有限公司為旗下基金銷售機構的公告  中國證監會規定媒體及公司網站  2021-02-05  
    11  交銀施羅德基金管理有限公司關於交銀施羅德精選混合型證券投資基金調整大額申購(轉換轉入、定期定額投資)業務限額的公告  中國證監會規定媒體及公司網站  2021-02-06  
    12  交銀施羅德基金管理有限公司關於增加長城國瑞證券有限公司為旗下基金銷售機構的公告  中國證監會規定媒體及公司網站  2021-02-22  
    13  交銀施羅德基金管理有限公司關於旗下部分基金投資非公開發行股票的公告  中國證監會規定媒體及公司網站  2021-03-12  
    14  交銀施羅德基金管理有限公司關於增加騰安基金銷售(深圳)有限公司為旗下基金銷售機構的公告  中國證監會規定媒體及公司網站  2021-03-23  
    15  交銀施羅德精選混合型證券投資基金2020年年度報告  中國證監會規定媒體及公司網站  2021-03-30  
    16  交銀施羅德基金管理有限公司關於增加萬聯證券股份有限公司為旗下基金銷售機構的公告  中國證監會規定媒體及公司網站  2021-04-06  
    17  交銀施羅德基金管理有限公司關於增加西部證券股份有限公司為旗下基金銷售機構的公告  中國證監會規定媒體及公司網站  2021-04-12  
    18  交銀施羅德精選混合型證券投資基金2021年第1季度報告  中國證監會規定媒體及公司網站  2021-04-21  
    19  交銀施羅德基金管理有限公司關於副總經理任職的公告  中國證監會規定媒體及公司網站  2021-04-24  
    20  交銀施羅德基金管理有限公司關於增加北京植信基金銷售有限公司為旗下基金銷售機構的公告  中國證監會規定媒體及公司網站  2021-05-26  
    21  交銀施羅德基金管理有限公司關於增加國聯證券股份有限公司為旗下基金銷售機構的公告  中國證監會規定媒體及公司網站  2021-06-29  
    22  交銀施羅德基金管理有限公司關於增加上海浦東發展銀行股份有限公司為旗下基金銷售機構的公告  中國證監會規定媒體及公司網站  2021-07-13  
    23  交銀施羅德精選混合型證券投資基金2021年第2季度報告  中國證監會規定媒體及公司網站  2021-07-20  
    24  交銀施羅德基金管理有限公司關於警惕冒用公司名義進行詐騙活動的提示性公告  中國證監會規定媒體及公司網站  2021-07-27  
    25  交銀施羅德基金管理有限公司關於交銀施羅德精選混合型證券投資基金調整大額申購(轉換轉入、定期定額投資)業務限額的公告  中國證監會規定媒體及公司網站  2021-08-18  
    26  交銀施羅德精選混合型證券投資基金2021年中期報告  中國證監會規定媒體及公司網站  2021-08-30  
    二十四、招募説明書的存放及查閱方式 
    招募説明書存放在基金管理人、基金託管人的辦公場所,投資人可在辦公時間
    查閱;投資人在支付工本費後,可在合理時間內取得上述文件複製件或複印件。對
    投資人按此種方式所獲得的文件及其複印件,基金管理人和基金託管人保證文本的
    內容與所公告的內容完全一致。 
    投資人還可以直接登錄基金管理人的網站(www.fund001.com)查閱和下載招募
    説明書。 
    二十五、備查文件 
    以下備查文件存放在基金管理人的辦公場所,在辦公時間可供免費查閱。 
    (一)中國證監會批准交銀施羅德精選股票證券投資基金募集的文件 
    (二)《交銀施羅德精選混合型證券投資基金基金合同》 
    (三)《交銀施羅德精選混合型證券投資基金託管協議》 
    (四)基金管理人業務資格批件、營業執照 
    (五)基金託管人業務資格批件、營業執照 
    (六)關於募集交銀施羅德精選股票證券投資基金之法律意見書 
    
    

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