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創金合信國企活力混合型證券投資基金(2021年10月)招募説明書(更新)
 
  
    創金合信國企活力混合型證券投資基金
    (2021年10月)招募説明書(更新) 
    基金管理人:創金合信基金管理有限公司 
    基金託管人:中國工商銀行股份有限公司 
    截止日:2021年10月14日 
    重要提示 
    本基金經中國證監會2015年10月9日證監許可〔2015〕2248號文註冊募集,並於2016
    年10月21日獲得中國證監會證券基金機構監管部《關於創金合信國企活力混合型證券投資
    基金延期募集備案的回函》(機構部函[2016]2557號)。本基金的基金合同於2017年1月
    23日正式生效。 
    基金管理人保證招募説明書的內容真實、準確、完整。本基金經中國證監會註冊,但中
    國證監會對本基金募集的註冊,並不表明其對本基金的投資價值、市場前景和收益做出實質
    性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。 
    本基金為混合型證券投資基金,理論上其預期風險收益水準高於債券型基金和貨幣市場
    基金,低於股票型基金。 
    本基金投資于證券期貨市場,基金凈值會因為證券期貨市場波動等因素産生波動,投資
    人在投資本基金前,應全面了解本基金的風險收益特徵和産品特性,充分考慮自身的風險承
    受能力,理性判斷市場,並承擔基金投資中出現的各類風險。投資本基金可能遇到的風險包
    括:證券市場整體環境引發的系統性風險;個別證券特有的非系統性風險;流動性風險;基
    金投資過程中産生的操作風險;因交收違約和投資債券引發的信用風險;基金投資回報可能
    低於業績比較基準的風險;與本基金主題投資、科創板股票投資以及本基金特定的投資品種
    相關的特定風險等。其中,與投資科創板股票相關的特定風險指退市風險、市場風險、流動
    性風險、集中度風險、系統性風險與政策風險等;與本基金投資特定品種相關的特定風險指
    與投資金融衍生品相關的基差風險、盯市結算風險、第三方風險,投資中小企業私募債等非
    公開發行的債券品種因資訊披露不充分而可能發生的流動性風險、信用風險等。特別的,出
    于保護基金份額持有人的目的,本基金為保障基金資産組合的流動性與基金份額持有人的凈
    贖回需求相適配,還將在特定環境下啟動相應的流動性風險管理工具。敬請投資人詳細閱讀
    本招募説明書“風險揭示”,以便全面了解本基金運作過程中的潛在風險。 
    當本基金持有特定資産且存在潛在大額贖回申請時,基金管理人履行相應程式後,可以
    啟用側袋機制,具體詳見基金合同和本招募説明書“側袋機制”章節。側袋機制實施期間,
    基金管理人將對基金簡稱進行特殊標識,並不辦理側袋賬戶的申購贖回。請基金份額持有人
    仔細閱讀相關內容並關注本基金啟用側袋機制時的特定風險。 
    基金不同於銀行儲蓄與債券,基金投資人有可能獲得較高的收益,也有可能損失本金。
    投資有風險,投資人認購(或申購)基金時應認真閱讀本基金的《招募説明書》、《基金合
    同》及基金産品資料概要等資訊披露文件,自主判斷基金的投資價值,自主做出投資決策,
    自行承擔投資風險。 
    基金的過往業績並不預示其未來表現,基金管理人管理的其他基金的業績也不構成對本
    基金業績表現的保證。 
    基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金資産,但不保證
    基金一定盈利,也不保證最低收益。 
    基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則,在投資者作出投資決策後,基金
    運營狀況與基金凈值變化導致的投資風險,由投資者自行負擔。 
    本招募説明書已經本基金託管人復核。本招募説明書所載內容截止日為2021年10月
    14日,有關財務數據和凈值表現截止日為2021年6月30日(未經審計)。 
    目錄 
    第一部分 緒言 ................................................................................................................................. 5 
    第二部分 釋義 ................................................................................................................................. 6 
    第三部分 基金管理人 ................................................................................................................... 10 
    第四部分 基金託管人 ................................................................................................................... 21 
    第五部分 相關服務機構 ............................................................................................................... 25 
    第六部分 基金的募集 ................................................................................................................... 43 
    第七部分 基金合同的生效 ........................................................................................................... 44 
    第八部分 基金份額的申購和贖回 ............................................................................................... 45 
    第九部分 基金的投資 ................................................................................................................... 55 
    第十部分 基金業績 ....................................................................................................................... 67 
    第十一部分 基金的財産 ............................................................................................................... 68 
    第十二部分 基金資産估值 ........................................................................................................... 69 
    第十三部分 基金的收益與分配 ................................................................................................... 73 
    第十四部分 基金的費用與稅收 ................................................................................................... 75 
    第十五部分 基金的會計與審計 ................................................................................................... 77 
    第十六部分 基金的資訊披露 ....................................................................................................... 78 
    第十七部分 側袋機制 ................................................................................................................... 84 
    第十八部分 風險揭示 ................................................................................................................... 86 
    第十九部分 基金合同的變更、終止和基金財産的清算 ........................................................... 92 
    第二十部分 基金合同的內容摘要 ............................................................................................... 94 
    第二十一部分 基金託管協議的內容摘要 ................................................................................. 107 
    第二十二部分 基金份額持有人服務 ......................................................................................... 122 
    第二十三部分 其他應披露事項 ................................................................................................. 124 
    第二十四部分 招募説明書存放及其查閱方式 ......................................................................... 124 
    第二十五部分 備查文件 ............................................................................................................. 126 
    第一部分 緒言 
    本招募説明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、
    《公開募集證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱“《運作辦法》”)、《公開募集證券
    投資基金銷售機構監督管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《公開募集證券投資基
    金資訊披露管理辦法》(以下簡稱“《資訊披露辦法》”)、《公開募集開放式證券投資基
    金流動性風險管理規定》(以下簡稱“《流動性風險管理規定》”)、《證券投資基金資訊
    披露內容與格式準則第5號<招募説明書的內容與格式>》以及《創金合信國企活力混合型證
    券投資基金基金合同》編寫。 
    基金管理人承諾本招募説明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,並對其
    真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據本招募説明書所載明的資料申請募集
    的。本基金管理人沒有委託或授權任何其他人提供未在本招募説明書中載明的資訊,或對本
    招募説明書作任何解釋或者説明。 
    本招募説明書根據本基金的基金合同編寫,並經中國證監會註冊。基金合同是約定基金
    合同當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額,即成為基
    金份額持有人和基金合同的當事人,其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認
    和接受,並按照《基金法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資人欲
    了解基金份額持有人的權利和義務,應詳細查閱基金合同。 
    第二部分 釋義 
    在本招募説明書中,除非文意另有所指,下列詞語或簡稱具有如下含義: 
    1、基金或本基金:指創金合信國企活力混合型證券投資基金 
    2、基金管理人:指創金合信基金管理有限公司 
    3、基金託管人:指中國工商銀行股份有限公司 
    4、基金合同、《基金合同》:指《創金合信國企活力混合型證券投資基金基金合同》
    及對基金合同的任何有效修訂和補充 
    5、託管協議:指基金管理人與基金託管人就本基金簽訂之《創金合信國企活力混合型
    證券投資基金託管協議》及對該託管協議的任何有效修訂和補充 
    6、招募説明書、《招募説明書》或本招募説明書:指《創金合信國企活力混合型證券
    投資基金招募説明書》及其更新 
    7、基金份額發售公告:指《創金合信國企活力混合型證券投資基金基金份額發售公告》 
    8、法律法規:指中國現行有效並公佈實施的法律、行政法規、規範性文件、司法解釋、
    行政規章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等 
    9、《基金法》:指2012年12月28日經第十一屆全國人民代表大會常務委員會第三十
    次會議通過,自2013年6月1日起實施,並經2015年4月24日第十二屆全國人民代表大
    會常務委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務委員會關於修改<中華人民共和國港口
    法>等七部法律的決定》修改的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關對其不時做
    出的修訂 
    10、《銷售辦法》:指中國證監會2020年8月28日頒布、同年10月1日實施的《公
    開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂 
    11、《資訊披露辦法》:指中國證監會2019年7月26日頒布、同年9月1日實施的《公
    開募集證券投資基金資訊披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂 
    12、《運作辦法》:指中國證監會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施的《公開
    募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂 
    13、《流動性風險管理規定》:指中國證監會2017年8月31日頒布、同年10月1日
    實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》及頒布機關對其不時做出的修
    訂 
    14、中國證監會:指中國證券監督管理委員會 
    15、銀行業監督管理機構:指中國人民銀行和/或中國銀行業監督管理委員會 
    16、基金合同當事人:指受基金合同約束,根據基金合同享有權利並承擔義務的法律主
    體,包括基金管理人、基金託管人和基金份額持有人 
    17、個人投資者:指依據有關法律法規規定可投資于證券投資基金的自然人 
    18、機構投資者:指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內合法登記並
    存續或經有關政府部門批准設立並存續的企業法人、事業法人、社會團體或其他組織 
    19、合格境外機構投資者:指符合相關法律法規規定可以投資于在中國境內依法募集的
    證券投資基金的中國境外的機構投資者 
    20、投資人、投資者:指個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者以及法律法規
    或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱 
    21、基金份額持有人:指依基金合同和招募説明書合法取得基金份額的投資人 
    22、基金銷售業務:指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金,發售基金份額,辦理基金
    份額的申購、贖回、轉換、轉託管及定期定額投資等業務 
    23、銷售機構:指創金合信基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監會規定
    的其他條件,取得基金銷售業務資格並與基金管理人簽訂了基金銷售服務協議,辦理基金銷
    售業務的機構 
    24、登記業務:指基金登記、存管、過戶、清算和結算業務,具體內容包括投資人基金
    賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業務的確認、清算和結算、代理髮放紅利、建
    立並保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等 
    25、登記機構:指辦理登記業務的機構。基金的登記機構為創金合信基金管理有限公司
    或接受創金合信基金管理有限公司委託代為辦理登記業務的機構 
    26、基金賬戶:指登記機構為投資人開立的,記錄其持有的、基金管理人所管理的基金
    份額餘額及其變動情況的賬戶 
    27、基金交易賬戶:指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構買賣基金
    的基金份額變動及結余情況的賬戶 
    28、基金合同生效日:指基金募集達到法律法規規定及基金合同規定的條件,基金管理
    人向中國證監會辦理基金備案手續完畢,並獲得中國證監會書面確認的日期 
    29、基金合同終止日:指基金合同規定的基金合同終止事由出現後,基金財産清算完畢,
    清算結果報中國證監會備案並予以公告的日期 
    30、基金募集期:指自基金份額發售之日起至發售結束之日止的期間,最長不得超過三
    個月 
    31、存續期:指基金合同生效日至終止日之間的不定期期限 
    32、工作日:指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日 
    33、T日:指銷售機構在規定時間受理投資人申購、贖回或其他業務申請的開放日 
    34、T+n日:指自T日起第n個工作日(不包含T日),n為自然數 
    35、開放日:指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業務的工作日 
    36、開放時間:指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段 
    37、《業務規則》:指《創金合信基金管理有限公司開放式基金業務規則》,是規範基
    金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業務規則,由基金管理人和投資人共同遵
    守 
    38、認購:指在基金募集期內,投資人申請購買基金份額的行為 
    39、申購:指基金合同生效後,投資人根據基金合同和招募説明書的規定申請購買基金
    份額的行為 
    40、贖回:指基金合同生效後,基金份額持有人按基金合同和招募説明書規定的條件要
    求將基金份額兌換為現金的行為 
    41、基金轉換:指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公告規定的條件,
    申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換為基金管理人管理的其他基金基
    金份額的行為 
    42、轉託管:指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更所持基金份額
    銷售機構的操作 
    43、定期定額投資計劃:指投資人通過有關銷售機構提出申請,約定每期申購日、扣款
    金額及扣款方式,由銷售機構于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內自動完成扣款及受
    理基金申購申請的一種投資方式 
    44、鉅額贖回:指本基金單個開放日,基金凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金轉
    換轉机出申請份額總數後扣除申購申請份額總數及基金轉換轉机入申請份額總數後的餘額)
    超過上一開放日基金總份額的10% 
    45、元:指人民幣元 
    46、基金收益:指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、
    已實現的其他合法收入及因運用基金財産帶來的成本和費用的節約 
    47、基金資産總值:指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收申購款及其
    他資産的價值總和 
    48、基金資産凈值:指基金資産總值減去基金負債後的價值 
    49、基金份額凈值:指計算日基金資産凈值除以計算日基金份額總數 
    50、基金資産估值:指計算評估基金資産和負債的價值,以確定基金資産凈值和基金份
    額凈值的過程 
    51、指定媒介:指中國證監會指定的用以進行資訊披露的全國性報刊及指定網際網路網站
    (包括基金管理人網站、基金託管人網站、中國證監會基金電子披露網站)等媒介 
    52、不可抗力:指基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事件 
    53、基金份額折算:指基金管理人根據基金運作的需要,在基金資産凈值不變的前提下,
    按照一定比例調整基金份額總額及基金份額凈值 
    54、流動性受限資産:指由於法律法規、監管、合同或操作障礙等原因無法以合理價格
    予以變現的資産,包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與銀行定期存款(含協
    議約定有條件提前支取的銀行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公開發行股票、資産
    支援證券、因發行人債務違約無法進行轉讓或交易的債券等 
    55、基金産品資料概要:指《創金合信國企活力混合型證券投資基金基金産品資料概要》
    及其更新(本招募説明書關於基金産品資料概要的編制、披露及更新等內容,將不晚于2020
    年9月1日起執行) 
    56、存托憑證:指由存託人簽發、以境外證券為基礎在中國境內發行、代表境外基礎證
    券權益的證券 
    57、側袋機制:指將基金投資組合中的特定資産從原有賬戶分離至一個專門賬戶進行處
    置清算,目的在於有效隔離並化解風險,確保投資者得到公平對待,屬於流動性風險管理工
    具。側袋機制實施期間,原有賬戶稱為主袋賬戶,專門賬戶稱為側袋賬戶 
    58、特定資産:包括:(1)無可參考的活躍市場價格且採用估值技術仍導致公允價值
    存在重大不確定性的資産;(2)按攤余成本計量且計提資産減值準備仍導致資産價值存在
    重大不確定性的資産;(3)其他資産價值存在重大不確定性的資産 
    第三部分 基金管理人 
    一、基金管理人概況 
    名稱:創金合信基金管理有限公司 
    住所:深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室(入駐深圳市前海商務秘書有限
    公司) 
    辦公地址:深圳市前海深港合作區南山街道夢海大道5035華潤前海大廈A座36-38樓 
    法定代表人:劉學民 
    設立日期:2014年7月9日 
    批准設立機關及批准設立文號:中國證監會證監許可[2014]651號  
    組織形式:有限責任公司 
    註冊資本:2.33億元人民幣 
    存續期限:持續經營 
    聯繫電話:0755-23838000 
    聯繫人:呂阿鵬 
    股權結構: 
    序號  股東名稱  出資比例  
    1  第一創業證券股份有限公司  51.0729%  
    2  深圳市金合信投資合夥企業(有限合夥)  21.8884%  
    3  深圳市金合中投資合夥企業(有限合夥)  4.50645%  
    4  深圳市金合華投資合夥企業(有限合夥)  4.50645%  
    5  深圳市金合振投資合夥企業(有限合夥)  4.50645%  
    6  深圳市金合興投資合夥企業(有限合夥)  4.50645%  
    7  深圳市金合同投資合夥企業(有限合夥)  4.50645%  
    8  深圳市金合榮投資合夥企業(有限合夥)  4.50645%  
     合計  100%  
    二、主要人員情況 
    1、董事會成員基本情況 
    公司董事會共有7名成員,其中1名董事長,3名董事,3名獨立董事。 
    劉學民先生,董事長,研究生,國籍:中國。歷任北京市計劃委員會外經處副處長、北
    京京放經濟發展公司總經理、佛山證券有限責任公司董事長,現任第一創業證券股份有限公
    司董事長、第一創業投資管理有限公司董事、深圳第一創業創新資本管理有限公司董事、創
    金合信基金管理有限公司董事長、法定代表人。 
    蘇彥祝先生,董事,碩士,國籍:中國。歷任南方基金管理有限公司研究員、基金經理、
    投資部執行總監、投資部總監、第一創業證券股份有限公司副總裁兼資産管理部總經理,現
    任創金合信基金管理有限公司董事、總經理。 
    黃越岷先生,董事,碩士,國籍:中國。歷任佛山市計量所繫統開發和業務分析工程師、
    佛山市誠信稅務師事務所副經理、第一創業證券股份有限公司資訊技術部總經理助理、清算
    託管部副總經理、資産管理部運營與客服負責人,現任創金合信基金管理有限公司董事、公
    司副總經理。 
    錢
    龍海先生,董事,碩士,國籍:中國。歷任安徽省滁州學院企業管理系教師,北京京
    放投資管理顧問公司總經理助理,佛山證券有限責任公司副總經理,第一創業投資管理有限
    公司董事,深圳第一創業創新資本管理有限公司董事,第一創業證券承銷保薦有限責任公司
    董事,銀華基金管理股份有限公司董事、監事會主席,第一創業證券股份有限公司董事、總
    裁、黨委書記,現任第一創業證券股份有限公司黨委書記、監事會主席,創金合信基金管理
    有限公司董事。 
    陳基華先生,獨立董事,碩士,高級會計師,國籍:中國。歷任中國誠信證券評估有限
    公司經理、紅牛維他命飲料有限公司財務總監、ALJ(中國)有限公司財務總監、吉通網路
    通訊股份有限公司副總裁、財務總監、中國鋁業股份有限公司執行董事、副總裁、財務總監、
    農銀匯理基金管理有限公司董事、中鋁海外控股有限公司總裁、中國太平洋保險(集團)有
    限公司副總裁,現任北京厚基資本管理有限公司董事長、總裁,中鐵高新工業股份有限公司
    獨立董事,江蘇沃田集團股份有限公司董事,黃山永新股份有限公司獨立董事,北京京璽莊
    園有限公司董事長、法定代表人,北京厚基鼎成投資管理有限公司董事長、法定代表人,煙
    臺京璽農業發展有限公司董事長、法定代表人,中糧包裝控股有限公司獨立董事,創金合信
    基金管理有限公司獨立董事。 
    潘津良先生,獨立董事,研究生,國籍:中國。于1970年12月-1975年3月服役;1975
    年4月起歷任北京照相機總廠職工,北京經濟學院勞動經濟係教師,北京市西城區委辦公室
    幹部、副總主任,北京市委辦公廳副處長,北京市政府休改辦調研處、研究室處長,建設銀
    行信託投資公司房地産業務部總經理、海南代表處主任、海南建信投資管理有限公司總經理,
    信達信託投資公司總裁助理、總裁辦主任兼基金部總經理,信達投資有限公司總裁助理兼總
    裁辦主任,中潤經濟發展有限責任公司副總經理、總經理、董事長、黨委委員、黨委書記,
    名譽董事長。現任創金合信基金管理有限公司獨立董事。 
    王勇先生,獨立董事,學士,國籍:中國。歷任中國新聞社記者,經濟觀察報主任、主
    編,中國企業傢俱樂部總編輯,北京萬達時代文化傳媒有限公司執行總經理、執行出品人、
    執行總編輯,北京奇虎科技有限公司總裁特別顧問,2015年3月起任北京財視文化傳媒有
    限公司首席顧問、尚品城(北京)投資管理有限公司首席顧問,2020年7月任創金合信基
    金管理有限公司獨立董事。 
    2、監事基本情況 
    公司不設監事會,設監事一名、職工監事一名。 
    宋明華先生,監事,碩士,國籍:中國,歷任第一創業證券股份有限公司運營管理部估
    值核算崗、運營管理部估值核算室負責人、運營管理部交易管理負責人、資産管理運營部負
    責人(代理),現任資産管理運營部負責人、創金合信基金管理有限公司監事。 
    梁少珍女士,職工監事,碩士,國籍:中國。歷任第一創業證券股份有限公司經紀業務
    部行銷管理、東莞營業部運營總監、資産管理部綜合運營主管。2014年8月加入創金合信
    基金管理有限公司。 
    3、高級管理人員基本情況 
    劉學民先生,董事長、法定代表人,簡歷同前。 
    蘇彥祝先生,總經理,簡歷同前。 
    梁紹鋒先生,督察長,碩士,國籍:中國。歷任中國國際貿易促進委員會深圳分會法務
    主管、世紀證券有限責任公司合規專員、第一創業證券股份有限公司法律合規部副總經理、
    現任創金合信基金管理有限公司督察長。 
    黃先智先生,副總經理,碩士,國籍:中國。歷任湖南瀏陽楓林花炮廠銷售經理、第一
    創業證券股份有限公司資産管理部高級投資助理、固定收益部投資經理、資産管理部産品研
    發與創新業務部負責人兼交易部負責人。現任創金合信基金管理有限公司副總經理。 
    黃越岷先生,副總經理,簡歷同前。 
    劉逸心女士,副總經理,學士,國籍:中國。歷任中國工商銀行北京市分行個人金融業
    務部項目經理、上投摩根基金管理有限公司北京分公司北方區域渠道業務總監、第一創業證
    券股份有限公司資産管理部市場部負責人,現任創金合信基金管理有限公司副總經理,兼任
    創金合信基金管理有限公司北京分公司負責人、創金合信基金管理有限公司上海分公司負責
    人。 
    奚勝田先生,副總經理,博士,國籍:中國。歷任南京資訊工程大學教師,江蘇證券交
    易中心資訊技術電腦部副經理,中信證券股份有限公司資訊技術高級程式員,第一創業證券
    股份有限公司資訊技術中心總工程師、運營管理部負責人、資訊技術總監兼資訊技術中心總
    經理、公司副總裁、分管零售經紀部、資訊技術中心、銷售交易部、融資融券部、運營管理
    部、資産託管部等部門,現任創金合信基金管理有限公司副總經理,兼首席資訊官。 
    4、本基金基金經理 
    2012年4月加入興業證券股份有限公司研
    究所,擔任地産行業研究員,主要從事地産行業跟蹤和股票推薦等工作,2015年6月加創
    金合信基金管理有限公司,歷任研究部研究員、基金經理助理,,現任創金合信金融地産精
    選股票型證券投資基金基金經理(2018年10月11日起任職),創金合信國企活力混合型
    證券投資基金基金經理(2020年11月24日起任職),創金合信ESG責任投資股票型發起
    式證券投資基金基金經理(2020年12月30日起任職)。 
    5、基金管理人投資決策委員會成員的姓名和職務 
    蘇彥祝先生,創金合信基金管理有限公司董事、總經理 
    王一兵先生,創金合信基金管理有限公司固定收益部總監 
    董梁先生,創金合信基金管理有限公司首席量化投資官、兼量化指數與國際部總監 
    黃弢先生,創金合信基金管理有限公司權益投研總部執行總監,兼任風格策略投資部總
    監、穩健收益投資部總監 
    尹海影先生,創金合信基金管理有限公司資産配置投資部副總監 
    上述人員之間不存在近親屬關係 
    三、基金管理人的職責 
    1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的權利包括但不限于: 
    (1)依法募集資金; 
    (2)自《基金合同》生效之日起,根據法律法規和《基金合同》獨立運用並管理基金
    財産; 
    (3)依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批准的其他費
    用; 
    (4)銷售基金份額; 
    (5)按照規定召集基金份額持有人大會; 
    (6)依據《基金合同》及有關法律規定監督基金託管人,如認為基金託管人違反了《基
    金合同》及國家有關法律規定,應呈報中國證監會和其他監管部門,並採取必要措施保護基
    金投資者的利益; 
    (7)在基金託管人更換時,提名新的基金託管人; 
    (8)選擇、更換基金銷售機構,對基金銷售機構的相關行為進行監督和處理; 
    (9)擔任或委託其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業務並獲得《基
    金合同》規定的費用; 
    (10)依據《基金合同》及有關法律規定決定基金收益的分配方案; 
    (11)在《基金合同》約定的範圍內,拒絕或暫停受理申購、贖回和轉換申請; 
    (12)依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利,為基金的利益行使因基
    金財産投資于證券所産生的權利; 
    (13)在法律法規允許的前提下,為基金的利益依法進行融資、融券; 
    (14)以基金管理人的名義,代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者實施其他法
    律行為; 
    (15)選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經紀商或其他為基金提供服務的外
    部機構; 
    (16)在符合有關法律、法規的前提下,制訂和調整有關基金認購、申購、贖回、轉換、
    非交易過戶、轉託管和收益分配等業務規則; 
    (17)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。 
    2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的義務包括但不限于: 
    (1)依法募集資金,辦理或者委託經中國證監會認定的其他機構辦理基金份額的發售、
    申購、贖回和登記事宜; 
    (2)辦理基金備案手續; 
    (3)自《基金合同》生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財産; 
    (4)配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化的經營方式
    管理和運作基金財産; 
    (5)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,保證所管理
    的基金財産和基金管理人的財産相互獨立,對所管理的不同基金分別管理,分別記賬,進行
    證券投資; 
    (6)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財産為自己
    及任何第三人謀取利益,不得委託第三人運作基金財産; 
    (7)依法接受基金託管人的監督; 
    (8)採取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和登出價格的方法符合《基
    金合同》等法律文件的規定,按有關規定計算並公告基金凈值資訊,確定基金份額申購、贖
    回的價格; 
    (9)進行基金會計核算並編制基金財務會計報告; 
    (10)編制季度報告、中期報告和年度報告; 
    (11)嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,履行資訊披露及報告義務; 
    (12)保守基金商業秘密,不洩露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基金
    合同》及其他有關規定另有規定外,在基金資訊公開披露前應予保密,不向他人洩露; 
    (13)按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配基金
    收益; 
    (14)按規定受理申購與贖回申請,及時、足額支付贖回款項; 
    (15)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定召集基金份額持有人大會或配合
    基金託管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會; 
    (16)按規定保存基金財産管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關資料15 年
    以上; 
    (17)確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出,並且保證投資者
    能夠按照《基金合同》規定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關的公開資料,並在支付合
    理成本的條件下得到有關資料的複印件; 
    (18)組織並參加基金財産清算小組,參與基金財産的保管、清理、估價、變現和分配; 
    (19)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破産時,及時報告中國證監會並通知基金
    託管人; 
    (20)因違反《基金合同》導致基金財産的損失或損害基金份額持有人合法權益時,應
    當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除; 
    (21)監督基金託管人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基金託管人違
    反《基金合同》造成基金財産損失時,基金管理人應為基金份額持有人利益向基金託管人追
    償; 
    (22)當基金管理人將其義務委託第三方處理時,應當對第三方處理有關基金事務的行
    為承擔責任; 
    (23)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他法律行為; 
    (24)基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件,《基金合同》不能生效,基金
    管理人承擔全部募集費用,將已募集資金並加計銀行同期活期存款利息在基金募集期結束後
    30日內退還基金認購人; 
    (25)執行生效的基金份額持有人大會的決議; 
    (26)建立並保存基金份額持有人名冊; 
    (27)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。 
    四、基金管理人關於遵守法律法規的承諾 
    1、本基金管理人承諾嚴格遵守現行有效的相關法律、法規、規章、基金合同和中國證
    監會的有關規定。 
    2、本基金管理人承諾嚴格遵守《中華人民共和國證券法》、《基金法》及有關法律法
    規,建立健全內部控制制度,採取有效措施,防止下列行為發生: 
    (1)將其固有財産或者他人財産混同於基金財産從事證券投資; 
    (2)不公平地對待其管理的不同基金財産; 
    (3)利用基金財産或者職務之便為基金份額持有人以外的第三人牟取利益; 
    (4)向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失; 
    (5)侵佔、挪用基金財産; 
    (6)洩露因職務便利獲取的未公開資訊、利用該資訊從事或者明示、暗示他人從事相
    關的交易活動; 
    (7)玩忽職守,不按照規定履行職責; 
    (8)法律、行政法規和中國證監會禁止的其他行為。 
    3、本基金管理人承諾加強人員管理,強化職業操守,督促和約束員工遵守國家有關法
    律、法規及行業規範,誠實信用、勤勉盡責,不從事以下活動: 
    (1)越權或違規經營; 
    (2)違反基金合同或託管協議; 
    (3)故意損害基金份額持有人或其他基金相關機構的合法利益; 
    (4)在向中國證監會報送的資料中弄虛作假; 
    (5)拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監會依法監管; 
    (6)玩忽職守、濫用職權,不按照規定履行職責; 
    (7)違反現行有效的有關法律、法規、規章、基金合同和中國證監會的有關規定,泄
    漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密,尚未依法公開的基金投資內容、基金投資
    計劃等資訊,或利用該資訊從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動; 
    (8)違反證券交易場所業務規則,利用對敲、倒倉等手段操縱市場價格,擾亂市場秩
    序; 
    (9)貶損同行,以抬高自己; 
    (10)以不正當手段謀求業務發展; 
    (11)有悖社會公德,損害證券投資基金人員形象; 
    (12)在公開資訊披露和廣告中故意含有虛假、誤導、欺詐成分; 
    (13)其他法律、行政法規以及中國證監會禁止的行為。 
    4、基金管理人關於履行誠信義務的承諾 
    基金管理人承諾將以取信于市場、取信于社會為宗旨,按照誠實信用、勤勉盡責的原則,
    嚴格遵守有關法律法規和中國證監會發佈的監管規定,不斷更新投資理念,規範基金運作。 
    5、基金經理承諾 
    (1)依照有關法律、法規和基金合同的規定,本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取
    最大利益; 
    (2)不利用職務之便為自己及其代理人、受雇人或任何第三人謀取利益; 
    (3)不違反現行有效的有關法律、法規、規章、基金合同和中國證監會的有關規定,
    泄漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法公開的基金投資內容、基金投
    資計劃等資訊,或利用該資訊從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動; 
    (4)不從事損害基金財産和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。 
    五、基金管理人的內部控制制度 
    1、風險管理的原則 
    (1)全面性原則:公司風險管理必須覆蓋公司的所有部門和崗位,滲透各項業務過程和
    業務環節; 
    (2)獨立性原則:公司各部門和崗位職責應當保持相對獨立,公司基金財産、自有資産、
    特定客戶資産的運作應當分離; 
    (3)相互制約原則:公司及各部門在內部組織結構的設計上要形成一種相互制約的機制,
    建立不同崗位之間的制衡體系; 
    (4)定性和定量相結合原則:建立完備的風險管理指標體系,使風險管理更具客觀性和
    操作性; 
    (5)適當性原則:産品的設計、推廣、運作應遵循風險與客戶承受能力適當的原則。 
    2、風險管理體系組織架構 
    公司建立四級風險管理體系,第一層級為董事會下設的風控與審計委員會,第二層級為
    經營管理層下設的投資決策委員會和風險控制辦公會,第三層級為合規與風險管理部,第四
    層級為各業務或職能部門,採取“自上而下”和“自下而上”相結合的理念,即“自上而下”
    風險管理政策的傳達和執行,“自下而上”的風險彙報與處置。各層級分工明確,職責如下: 
    (1)風控與審計委員會:負責對監察稽核、合規和風險控制的重要事項進行總體把控,
    對重大決策的風險及其解決方案進行評估並提出意見,對董事會負責; 
    (2)投資決策委員會:負責對客戶資産的投資管理工作進行研究、評估、決策,督導
    重大投資決策的執行,並對總經理負責; 
    (3)風險控制辦公會:負責對公司業務開展和經營管理過程中的重大事項進行風險揭
    示、評估,提出應對措施建議,對重要風險控制措施的執行情況進行監督檢查,並對總經理
    負責; 
    (4)合規與風險管理部:負責監督檢查基金、特定客戶資産與公司經營管理的合規合
    法及內部控制的有效性;負責公司各類風險的識別、防範和控制;負責公司資訊披露的復核
    工作;負責公司制度體系的建設和維護;定期提交監察稽核報告(季報、年報)等法定報告
    及定期或不定期出具其他各種報告;並負責法律事務管理、稽核和審計事務及處理重大客戶
    投訴等工作; 
    (5)各職能部門:為公司風險控制措施的主要執行者,對各自範圍內的風險進行管理,
    確保公司的風險控制措施得以有效實施。 
    3、內部控制制度綜述 
    (1)內部控制大綱 
    內部控制大綱是公司經營管理的綱領性文件,是制定各項規章制度的基礎和依據,公司
    內部控制的目標是保證公司經營管理的合法合規性、保證基金份額持有人、資産委託人的合
    法權益不受侵犯,實現公司穩健,持續發展,維護股東權益,促進公司全體員工恪守職業操
    守,正直誠信,廉潔自律,勤勉盡責;保護公司聲譽。公司實行內部控制的主要內容包括確
    立加強內部控制的指導思想,營造有利於加強內部控制的文化氛圍,健全公司治理結構,完
    善公司組織體系,對公司基本業務的風險控制提出指導性要求,建立層次分明的制度體系,
    並建立對制度本身的管理,對公司內部控制的合理性、有效性實行持續檢驗。 
    (2)風險控制制度 
    公司風險控制的目標為嚴格遵守國家有關法律、法規、行政規章、行業自律規範和公司
    各項規章制度,自覺形成守法經營、規範運作的經營思想和經營風格;建立有效的基金管理
    和特定客戶資産管理業務風險控制機制,將各種風險嚴格控制在規定範圍內,實現業務穩健、
    持續發展;不斷提高風險控制水準,保證客戶合法權益不受侵犯;維護公司信譽,保持公司
    的良好形象。針對公司面臨的各種風險,包括治理結構和業務行為風險、員工道德和法律風
    險、投資與交易風險、註冊登記與基金清算風險、IT風險等,分別制定相應的風險防範措
    施,並制定相應的管理制度和業務流程。 
    (3)監察稽核制度 
    監察稽核工作是公司內部風險控制的重要環節。公司設督察長和合規與風險管理部。督
    察長全面負責公司的監察稽核工作,可在授權範圍內列席公司任何會議,調閱公司任何檔案
    材料,對基金資産運作、內部管理、制度執行及遵規守法情況進行內部監察、稽核,出具監
    察稽核報告,報公司董事會和中國證監會。如發現公司有重大違規行為,應立即向公司董事
    會和中國證監會報告。 
    合規與風險管理部具體執行監察稽核工作,並協助督察長工作,是風險控制辦公會的日
    常辦事機構。合規與風險管理部具有獨立的檢查權、獨立的報告權、知曉權和建議權,具體
    負責審查稽核公司各項制度制定、運作的合規性和有效性;負責公司資訊披露的復核工作;
    負責公司反洗錢的管理工作;負責公司、基金及其他資産管理運作的風險管理工作;調查處
    理公司、員工的違法違規事件;負責員工的離任審計、協調外部審計事宜等。 
    (4)內部會計制度 
    建立了基金會計的工作制度及相應的操作控制規程,確保會計業務有章可循;按照相互
    制約原則,建立了基金會計業務的復核制度以及與託管行相關業務的相互核查監督機制;為
    了確保基金資産的安全,公司嚴格規範基金清算交割工作,並在授權範圍內,及時準確地完
    成基金清算;強化會計的事前、事中、事後監督和考核制度;為了防止會計數據的毀損、散
    失和泄密,制定了完善的檔案保管和財務交接制度。 
    4、風險管理和內部風險控制的措施 
    (1)建立、健全內控體系,完善內控制度。公司建立、健全了內控結構,各層級關於
    內控有明確的分工,確保各項業務活動有恰當的組織和授權,確保監察稽核工作是獨立的,
    同時建立並完善風險管理手冊,梳理各業務條線所涉及的風險點及建立相應的管控措施,做
    到公開、透明,並不定期根據監管政策變化以及業務發展情況適時更新; 
    (2)建立相互分離、相互制衡的內控機制。公司建立、健全了各項制度,做到基金經
    理分開、投資決策分開、基金交易集中,形成不同部門、不同崗位之間的制衡機制,從制度
    上減少和防範風險; 
    (3)建立、健全崗位責任制。公司建立、健全了崗位責任制,使每個員工都明確自己
    的任務、職責,並及時將各自工作領域中的風險隱患上報,以防範和減少風險; 
    (4)建立風險分類、識別、評估、報告、提示程式。公司建立了風險控制辦公會,對
    公司業務開展和經營管理過程中的重大事項進行風險揭示、評估,提出應對措施建議,對重
    要風險控制措施的執行情況進行監督檢查;公司建立了自下而上的風險報告程式,對風險隱
    患進行層層彙報,使各個層次的人員及時掌握風險狀況,從而以最快速度做出決策; 
    (5)建立內部監控系統。公司建立了有效的內部監控系統,如投資管理系統、風險管
    理與績效評估系統、員工投資行為監控系統等,能對可能出現的各種風險進行全面和實時的
    監控; 
    (6)使用數量化的風險管理手段。採取數量化、技術化的風險控制手段,建立數量化
    的風險管理分析模型,用以提示市場趨勢、行業及個股的風險,以便公司及時採取有效的措
    施,對風險進行分散、控制和規避,盡可能地減少損失; 
    (7)不定期的業務、風險管理和合規培訓。公司制定完整的培訓計劃,為所有員工提
    供足夠和適當的培訓,使員工明確其職責所在,控制風險。 
    5、基金管理人關於內部合規控制聲明書 
    基金管理人確知建立、維護、維持和完善內部控制制度是基金管理人董事會及經營管理
    層的責任。基金管理人特別聲明以上關於內部控制的披露真實、準確,並承諾將根據市場變
    化和公司業務發展不斷完善內部控制制度。 
    第四部分 基金託管人 
    (一)基金託管人基本情況  
    名稱:中國工商銀行股份有限公司 
    註冊地址:北京市西城區復興門內大街55號 
    成立時間:1984年1月1日 
    法定代表人: 陳四清 
    註冊資本:人民幣35,640,625.7089萬元 
    聯繫電話:010-66105799 
    聯繫人:郭明 
    (二)主要人員情況 
    截至2021年6月,中國工商銀行資産託管部共有員工214人,平均年齡34歲,95%以
    上員工擁有大學本科以上學歷,高管人員均擁有研究生以上學歷或高級技術職稱。 
    (三)基金託管業務經營情況 
    作為中國大陸託管服務的先行者,中國工商銀行自1998年在國內首家提供託管服務以
    來,秉承“誠實信用、勤勉盡責”的宗旨,依靠嚴密科學的風險管理和內部控制體系、規範
    的管理模式、先進的營運系統和專業的服務團隊,嚴格履行資産託管人職責,為境內外廣大
    投資者、金融資産管理機構和企業客戶提供安全、高效、專業的託管服務,展現優異的市場
    形象和影響力。建立了國內託管銀行中最豐富、最成熟的産品線。擁有包括證券投資基金、
    信託資産、保險資産、社會保障基金、基本養老保險、企業年金基金、QFII資産、QDII資
    産、股權投資基金、證券公司集合資産管理計劃、證券公司定向資産管理計劃、商業銀行信
    貸資産證券化、基金公司特定客戶資産管理、QDII專戶資産、ESCROW等門類齊全的託管産
    品體系,同時在國內率先開展績效評估、風險管理等增值服務,可以為各類客戶提供個性化
    的託管服務。截至2021年6月,中國工商銀行共託管證券投資基金1215隻。自2003年以
    來,中國工商銀行連續十八年獲得香港《亞洲貨幣》、英國《全球託管人》、香港《財資》、
    美國《環球金融》、內地《證券時報》、《上海證券報》等境內外權威財經媒體評選的78
    項最佳託管銀行大獎;是獲得獎項最多的國內託管銀行,優良的服務品質獲得國內外金融領
    域的持續認可和廣泛好評。 
    (四)基金託管人的內部控制制度 
    中國工商銀行資産託管部自成立以來,各項業務飛速發展,始終保持在資産託管行業的
    優勢地位。這些成績的取得,是與資産託管部“一手抓業務拓展,一手抓內控建設”的做法
    是分不開的。資産託管部非常重視改進和加強內部風險管理工作,在積極拓展各項託管業務
    的同時,把加強風險防範和控制的力度,精心培育內控文化,完善風險控制機制,強化業務
    項目全過程風險管理作為重要工作來做。從2005年至今共十四次順利通過評估組織內部控
    制和安
    全措施最權威的ISAE3402審閱,全部獲得無保留意見的控制及有效性報告。充分表
    明獨立第三方對我行託管服務在風險管理、內部控制方面的健全性和有效性的全面認可,也
    證明中國工商銀行託管服務的風險控制能力已經與國際大型託管銀行接軌,達到國際先進水
    平。目前,ISAE3402審閱已經成為年度化、常規化的內控工作手段。” 
    1、內部風險控制目標 
    保證業務運作嚴格遵守國家有關法律法規和行業監管規則,強化和建立守法經營、規範
    運作的經營思想和經營風格,形成一個運作規範化、管理科學化、監控制度化的內控體系;
    防範和化解經營風險,保證託管資産的安全完整;維護持有人的權益;保障資産託管業務安
    全、有效、穩健運作。 
    2、內部風險控制組織結構 
    中國工商銀行資産託管業務內部風險控制組織結構由中國工商銀行稽核監察部門(內控
    合規部、內部審計局)、資産託管部內設風險控制處及資産託管部各業務處室共同組成。總
    行稽核監察部門負責制定全行風險管理政策,對各業務部門風險控制工作進行指導、監督。
    資産託管部內部設置專門負責稽核監察工作的內部風險控制處,配備專職稽核監察人員,在
    總經理的直接領導下,依照有關法律規章,對業務的運作獨立行使稽核監察職權。各業務處
    室在各自職責範圍內實施具體的風險控制措施。 
    3、內部風險控制原則 
    (1)合法性原則。內控制度應當符合國家法律法規及監管機構的監管要求,並貫穿于
    託管業務經營管理活動的始終。 
    (2)完整性原則。託管業務的各項經營管理活動都必須有相應的規範程式和監督制約;
    監督制約應滲透到託管業務的全過程和各個操作環節,覆蓋所有的部門、崗位和人員。 
    (3)及時性原則。託管業務經營活動必須在發生時能準確及時地記錄;按照“內控優
    先”的原則,新設機構或新增業務品種時,必須做到已建立相關的規章制度。 
    (4)審慎性原則。各項業務經營活動必須防範風險,審慎經營,保證基金資産和其他
    委託資産的安全與完整。 
    (5)有效性原則。內控制度應根據國家政策、法律及經營管理的需要適時修改完善,
    並保證得到全面落實執行,不得有任何空間、時限及人員的例外。 
    (6)獨立性原則。設立專門履行託管人職責的管理部門;直接操作人員和控制人員必
    須相對獨立,適當分離;內控制度的檢查、評價部門必須獨立於內控制度的制定和執行部門。 
    4、內部風險控制措施實施 
    (1)嚴格的隔離制度。資産託管業務與傳統業務實行嚴格分離,建立了明確的崗位職
    責、科學的業務流程、詳細的操作手冊、嚴格的人員行為規範等一系列規章制度,並採取了
    良好的防火牆隔離制度,能夠確保資産獨立、環境獨立、人員獨立、業務制度和管理獨立、
    網路獨立。 
    (2)高層檢查。主管行領導與部門高級管理層作為工行託管業務政策和策略的制定者
    和管理者,要求下級部門及時報告經營管理情況和特別情況,以檢查資産託管部在實現內部
    控制目標方面的進展,並根據檢查情況提出內部控制措施,督促職能管理部門改進。 
    (3)人事控制。資産託管部嚴格落實崗位責任制,建立“自控防線”、“互控防線”、
    “監控防線”三道控制防線,健全績效考核和激勵機制,樹立“以人為本”的內控文化,增
    強員工的責任心和榮譽感,培育團隊精神和核心競爭力。並通過進行定期、定向的業務與職
    業道德培訓、簽訂承諾書,使員工樹立風險防範與控制理念。 
    (4)經營控制。資産託管部通過制定計劃、編制預算等方法開展各種業務行銷活動、
    處理各項事務,從而有效地控制和配置組織資源,達到資源利用和效益最大化目的。 
    (5)內部風險管理。資産託管部通過稽核監察、風險評估等方式加強內部風險管理,
    定期或不定期地對業務運作狀況進行檢查、監控,指導業務部門進行風險識別、評估,制定
    並實施風險控制措施,排查風險隱患。 
    (6)數據安全控制。我們通過業務操作區相對獨立、數據和傳真加密、數據傳輸線路
    的冗余備份、監控設施的運用和保障等措施來保障數據安全。 
    (7)應急準備與響應。資産託管業務建立專門的災難恢復中心,制定了基於數據、應
    用、操作、環境四個層面的完備的災難恢復方案,並組織員工定期演練。為使演練更加接近
    實戰,資産託管部不斷提高演練標準,從最初的按照預訂時間演練發展到現在的“隨機演練”。
    從演練結果看,資産託管部完全有能力在發生災難的情況下兩個小時內恢複業務。 
    5、資産託管部內部風險控制情況 
    (1)資産託管部內部設置專職稽核監察部門,配備專職稽核監察人員,在總經理的直
    接領導下,依照有關法律規章,全面貫徹落實全程監控思想,確保資産託管業務健康、穩定
    地發展。 
    (2)完善組織結構,實施全員風險管理。完善的風險管理體系需要從上至下每個員工
    的共同參與,只有這樣,風險控制制度和措施才會全面、有效。資産託管部實施全員風險管
    理,將風險控制責任落實到具體業務部門和業務崗位,每位員工對自己崗位職責範圍內的風
    險負責,通過建立縱向雙人制、橫向多部門制的內部組織結構,形成不同部門、不同崗位相
    互制衡的組織結構。 
    (3)建立健全規章制度。資産託管部十分重視內控制度的建設,一貫堅持把風險防範
    和控制的理念和方法融入崗位職責、制度建設和工作流程中。經過多年努力,資産託管部已
    經建立了一整套內部風險控制制度,包括:崗位職責、業務操作流程、稽核監察制度、資訊
    披露制度等,覆蓋所有部門和崗位,滲透各項業務過程,形成各個業務環節之間的相互制約
    機制。 
    (4)內部風險控制始終是託管部工作重點之一,保持與業務發展同等地位。資産託管
    業務是商業銀行新興的中間業務,資産託管部從成立之日起就特別強調規範運作,一直將建
    立一個系統、高效的風險防範和控制體系作為工作重點。隨著市場環境的變化和託管業務的
    快速發展,新問題、新情況不斷出現,資産託管部始終將風險管理放在與業務發展同等重要
    的位置,視風險防範和控制為託管業務生存和發展的生命線。 
    (五)基金託管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程式 
    根據《基金法》、基金合同、託管協議和有關基金法規的規定,基金託管人對基金的投
    資範圍和投資對象、基金投融資比例、基金投資禁止行為、基金參與銀行間債券市場、基金
    資産凈值的計算、基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益
    分配、相關資訊披露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表現數據等進行監督和核查,其中
    對基金的投資比例的監督和核查自基金合同生效之後六個月開始。 
    基金託管人發現基金管理人違反《基金法》、基金合同、基金託管協議或有關基金法律
    法規規定的行為,應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正,基金管理人收到通知後應及
    時核對,並以書面形式對基金託管人發出回函確認。在限期內,基金託管人有權隨時對通知
    事項進行復查,督促基金管理人改正。基金管理人對基金託管人通知的違規事項未能在限期
    內糾正的,基金託管人應報告中國證監會。 
    基金託管人發現基金管理人有重大違規行為,應立即報告中國證監會,同時通知基金管
    理人限期糾正。 
    第五部分 相關服務機構 
    一、基金份額銷售機構 
    1、直銷機構 
    直銷機構:創金合信基金管理有限公司 
    住所:深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室(入駐深圳市前海商務秘書有限
    公司) 
    辦公地址:深圳市前海深港合作區南山街道夢海大道5035華潤前海大廈A座36-38樓 
    法定代表人:劉學民 
    傳真:0755-82769149 
    電話:0755-23838923 
    郵箱:cjhxzhixiao@cjhxfund.com 
    聯繫人:歐小娟 
    網站:www.cjhxfund.com 
    2、其他銷售機構 
    1 上海愛建基金銷售有限公司 
    註冊地址:上海市黃浦區西藏中路336號1806-13室 
    辦公地址:上海市浦東新區民生路1299號丁香國際大廈西塔19層02/03室 
    法定代表人:馬金 
    客服電話:021-60608989 
    官方網址:www.ajwm.com.cn 
    2 安信證券股份有限公司 
    註冊地址:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元 
    辦公地址:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元 
    法定代表人:王連志 
    客服電話:4008001001 
    官方網址:www.essence.com.cn 
    3 財咨道資訊技術有限公司 
    註冊地址:遼寧省瀋陽市渾南區白塔二南街18-2號B座601 
    辦公地址:遼寧省瀋陽市渾南區白塔二南街18-2號B座601 
    法定代表人:朱榮暉 
    客服電話:024-82280606 
    官方網址:http://www.caizidao.com.cn/ 
    4 長城證券股份有限公司 
    註冊地址:深圳市福田區福田街道金田路2026號能源大廈南塔樓10-19層 
    辦公地址:深圳市福田區福田街道金田路2026號能源大廈南塔樓10-19層 
    法定代表人:丁益 
    客服電話:400-6666-888 
    官方網址:www.cgws.com 
    5 上海長量基金銷售有限公司 
    註冊地址:上海市浦東新區高翔路526號2幢220室 
    辦公地址:上海市浦東新區東方路1267號11樓 
    法定代表人:張躍偉 
    客服電話:4008202899 
    官方網址:www.erichfund.com 
    6 大連網金基金銷售有限公司 
    註冊地址:遼寧省大連市沙河口區體壇路22號諾德大廈2層202室 
    辦公地址:遼寧省大連市沙河口區體壇路22號諾德大廈2層202室 
    法定代表人:樊懷東 
    客服電話:4000899100 
    官方網址:www.yibaijin.com 
    7 上海大智慧基金銷售有限公司 
    註冊地址:上海市浦東新區楊高南路428號1號樓1102單元 
    辦公地址:上海市浦東新區楊高南路428號1號樓1102單元 
    法定代表人:申健 
    客服電話:021-20292031 
    官方網址:www.wg.com.cn 
    8 北京蛋卷基金銷售有限公司 
    註冊地址:北京市朝陽區創遠路34號院6號樓15層1501室 
    辦公地址:北京市朝陽區創遠路34號院6號樓17層(電梯樓層) 
    法定代表人:鐘斐斐 
    客服電話:400-159-9288 
    官方網址:https://danjuanapp.com/ 
    9 第一創業證券股份有限公司 
    註冊地址:深圳市福田區福華一路115號投行大廈20樓 
    辦公地址:深圳市福田區福華一路115號投行大廈20樓 
    法定代表人:劉學民 
    客服電話:4008881888 
    官方網址:www.fcsc.com 
    10 鼎信匯金(北京)投資管理有限公司 
    註冊地址:北京市朝陽區霄雲路40號院1號樓3層306室 
    辦公地址:北京市朝陽區霄雲路40號院1號樓3層306室 
    法定代表人:齊淩峰 
    客服電話:4001585050 
    官方網址:https://www.tl50.com/ 
    11 東方財富證券股份有限公司 
    註冊地址:西藏自治區拉薩市柳梧新區國際總部城10棟樓 
    辦公地址:上海市徐匯區宛平南路88號金座東方財富大廈 
    法定代表人:戴彥 
    客服電話:95357 
    官方網址:http://www.xzsec.com 
    12 東莞證券股份有限公司 
    註冊地址:東莞市莞城區可園南路一號 
    辦公地址:東莞市莞城區可園南路一號金源中心 
    法定代表人:陳照星 
    客服電話:95328 
    官方網址:www.dgzq.com.cn 
    13 北京度小滿基金銷售有限公司 
    註冊地址:北京市海澱區西北旺東路10號院西區4號樓1層103室 
    辦公地址:北京市海澱區西北旺東路10號院西區4號樓(度小滿金融總部)1層 
    法定代表人:葛新 
    客服電話:95055-4 
    官方網址:https://www.baiyingfund.com/ 
    14 泛華普益基金銷售有限公司 
    註冊地址:成都市成華區建設路9號高地中心1101室 
    辦公地址:成都市金牛區西宸龍湖國際B座12樓 
    法定代表人:于海鋒 
    客服電話:400-080-3388 
    官方網址:http://www.puyiwm.com/ 
    15 鳳凰金信(海口)基金銷售有限公司 
    註冊地址:海南省海口市濱海大道32號復興城網際網路創新創業園E區4層 
    辦公地址:寧夏銀川市金鳳區閱海灣中央商務區萬壽路142號14層1402辦公用房 
    法定代表人:張旭 
    客服電話:400-076-1166 
    官方網址:www.fengfd.com 
    16 光大證券股份有限公司 
    註冊地址:上海市靜安區新閘路1508號 
    辦公地址:上海市靜安區新閘路1508號 
    法定代表人:周健男 
    客服電話:95525 
    官方網址:www.ebscn.com 
    17 北京廣源達信基金銷售有限公司 
    註冊地址:北京市西城區新街口外大街28號C座六層605室 
    辦公地址:北京市西城區新街口外大街28號C座六層605室 
    法定代表人:齊劍輝 
    客服電話:400-616-7531 
    官方網址:https://www.niuniufund.com/ 
    18 國金證券股份有限公司 
    註冊地址:成都市青羊區東城根上街95號 
    辦公地址:成都市青羊區東城根上街95號 
    法定代表人:冉雲 
    客服電話:95310 
    官方網址:www.gjzq.com.cn 
    19 國信證券股份有限公司 
    註冊地址:深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層 
    辦公地址:深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層 
    法定代表人:張納沙 
    客服電話:95536 
    官方網址:www.guosen.com.cn 
    20 和耕傳承基金銷售有限公司 
    註冊地址:河南省鄭州市管城回族區東風南路東康寧街北6號樓5樓503 
    辦公地址:河南省鄭州市管城回族區東風南路東康寧街北6號樓5樓503 
    法定代表人:溫麗燕 
    客服電話:4000-555-671 
    官方網址:www.hgccpb.com 
    21 和訊資訊科技有限公司 
    註冊地址:北京市朝陽區朝外大街22號1002室 
    辦公地址:北京市朝外大街22號 泛利大廈10層 
    法定代表人:章知方 
    客服電話:400-920-0022 
    官方網址:http://www.licaike.com/ 
    22 北京恒天明澤基金銷售有限公司 
    註冊地址:北京市大興區經濟技術開發區宏達北路10號五層5122室 
    辦公地址:北京市朝陽區東三環北路甲19號SOHO嘉盛中心30層3006-3015 
    法定代表人:周斌 
    客服電話:400-8980-618 
    官方網址:https://www.chtfund.com/ 
    23 北京虹點基金銷售有限公司 
    註冊地址:北京市朝陽區東三環北路17號10層1015室 
    辦公地址:北京市朝陽區東三環北路17號恒安大廈9層 
    法定代表人:何靜 
    客服電話:4006281176 
    官方網址:https://www.jimu.com/ 
    24 華福證券有限責任公司 
    註冊地址:福州市鼓樓區溫泉街道五四路157號7-8層 
    辦公地址:上海市浦東新區陸家嘴環路1088號招商銀行大廈18樓 
    法定代表人:黃金琳 
    客服電話:95547 
    官方網址:www.hfzq.com.cn 
    25 珠海華潤銀行股份有限公司 
    註冊地址:廣東省珠海市吉大九洲大道東1346號 
    辦公地址:珠海市吉大九洲大道東1346號珠海華潤銀行大廈 
    法定代表人:劉曉勇 
    客服電話:96588 
    官方網址:http://www.crbank.com.cn 
    26 上海華夏財富投資管理有限公司 
    註冊地址:上海市虹口區東大名路687號1幢2樓268室 
    辦公地址:北京市西城區金融大街33號通泰大廈B座8層 
    法定代表人:毛淮平 
    客服電話:400-817-5666 
    官方網址:www.amcfortune.com 
    27 甬興證券有限公司 
    註冊地址:上海市浦東新區世紀大道100號環球金融中心9樓 
    辦公地址:上海市南京西路399號明天廣場23樓 
    法定代表人:陳燦輝 
    客服電話:4008205999 
    官方網址:http://www.shhxzq.com/ 
    28 北京匯成基金銷售有限公司 
    註冊地址:北京市西城區西直門外大街1號院2號樓17層19C13 
    辦公地址:北京市西城區宣武門外大街甲1號環球財訊中心D座401 
    法定代表人:王偉剛 
    客服電話:400-619-9050 
    官方網址:www.hcjijin.com 
    29 江蘇匯林保大基金銷售有限公司 
    註冊地址:南京市高淳區經濟開發區古檀大道47號 
    辦公地址:江蘇省南京市鼓樓區中山北路2號綠地紫峰大廈2005室 
    法定代表人:吳言林 
    客服電話:025-66046166 
    官方網址:www.huilinbd.com 
    30 上海基煜基金銷售有限公司 
    註冊地址:上海市黃浦區廣東路500號30層3001單元 
    辦公地址:上海市浦東新區銀城中路488號太平金融大廈1503室 
    法定代表人:王翔 
    客服電話:400-820-5369 
    官方網址:www.jiyufund.com.cn 
    31 濟安財富(北京)基金銷售有限公司 
    註冊地址:北京市朝陽區太陽宮中路16號院1號樓冠捷大廈3層307單元 
    辦公地址:北京市朝陽區太陽宮中路16號院1號樓冠捷大廈3層307單元 
    法定代表人:楊健 
    客服電話:400-673-7010 
    官方網址:www.jianfortune.com 
    32 嘉實財富管理有限公司 
    註冊地址:中國(上海) 自由貿易試驗區世紀大道8號上海國金中心辦公樓二期27
    層2716單元 
    辦公地址:北京市朝陽區建國門外大街21號北京國際俱樂部C座 
    法定代表人:張峰 
    客服電話:400-021-8850 
    官方網址:https://www.harvestwm.cn/ 
    33 深圳市金斧子基金銷售有限公司 
    註冊地址:廣東省深圳市南山區粵海街道科技園中區科苑路15號科興科學園B棟3單
    元11層1108 
    辦公地址:廣東省深圳市南山區科興科學園B3棟11樓 
    法定代表人:賴任軍 
    客服電話:400-9302-888 
    官方網址:www.jfzinv.com 
    34 深圳市新蘭德證券投資諮詢有限公司 
    註冊地址:廣東省深圳市福田區福田街道民田路178號華融大廈27層2704 
    辦公地址:廣東省深圳市福田區福田街道民田路178號華融大廈27層2704 
    法定代表人:洪弘 
    客服電話:4001661188 
    官方網址:http://8.jrj.com.cn/ 
    35 金元證券股份有限公司 
    註冊地址:海口市南寶路36號證券大廈4樓 
    辦公地址:海口市南寶路36號證券大廈4樓 
    法定代表人:王作義 
    客服電話:4008888228 
    官方網址:www.jyzq.cn 
    36 上海凱石財富基金銷售有限公司 
    註冊地址:上海市黃浦區西藏南路765號602-115室 
    辦公地址:上海市黃浦區延安東路1號凱石大廈4樓 
    法定代表人:陳繼武 
    客服電話:4006433389 
    官方網址:www.vstonewealth.com 
    37 京東肯特瑞基金銷售有限公司 
    註冊地址:北京市海澱區西三旗建材城中路12號17號平房157 
    辦公地址:北京市亦莊經濟開發區科創十一街18號院A座 
    法定代表人:王蘇寧 
    客服電話:400 098 8511 (個人業務) 400 088 8816 (企業業務) 
    官方網址:http://kenterui.jd.com/ 
    38 上海利得基金銷售有限公司 
    註冊地址:上海市寶山區蘊川路5475號1033室 
    辦公地址:上海市虹口區東大名路1098號浦江國際金融廣場53層 
    法定代表人:李興春 
    客服電話:4000325885 
    官方網址:http://www.leadfund.com.cn/ 
    39 聯儲證券有限責任公司 
    註冊地址:深圳市福田區福田街道崗廈社區深南大道南側金地中心大廈9樓 
    辦公地址:北京市朝陽區安定路5號院3號樓中建財富國際中心27層 
    法定代表人:呂春衛 
    客服電話:400-620-6868 
    官方網址:www.lczq.com 
    40 上海聯泰基金銷售有限公司 
    註冊地址:上海市浦東新區自由貿易試驗區富特北路277號3層310室 
    辦公地址:上海市長寧區福泉北路518號8座3層 
    法定代表人:尹彬彬 
    客服電話:400-118-1188 
    官方網址:www.66zichan.com 
    41 上海陸金所基金銷售有限公司 
    註冊地址:上海市浦東新區自由貿易試驗區陸家嘴環路1333號14樓09單元 
    辦公地址:上海市浦東新區自由貿易試驗區陸家嘴環路1333號14樓09單元 
    法定代表人:王之光 
    客服電話:4008666618 
    官方網址:www.lu.com 
    42 螞蟻(杭州)基金銷售有限公司 
    註冊地址:浙江省杭州市余杭區五常街道文一西路969號3幢5層599室 
    辦公地址:浙江省杭州市西湖區古蕩街道西溪路556號阿裏Z空間 
    法定代表人:祖國明 
    客服電話:4000766123 
    官方網址:http://www.fund123.cn 
    43 民商基金銷售(上海)有限公司 
    註冊地址:上海市黃浦區北京東路666號H區(東座)6樓A31室 
    辦公地址:上海市浦東新區張楊路707號生命人壽大廈32樓 
    法定代表人:賁惠琴 
    客服電話:021-50206003 
    官方網址:www.msftec.com 
    44 寧波銀行股份有限公司 
    註冊地址:浙江省寧波市鄞州區寧東路345號 
    辦公地址:浙江省寧波市鄞州區寧東路345號 
    法定代表人:陸華裕 
    客服電話:95574 
    官方網址:www.nbcb.com.cn 
    45 諾亞正行基金銷售有限公司 
    註冊地址:上海市虹口區飛虹路360弄9號3724室 
    辦公地址:上海市楊浦區長陽路1687號2號樓 
    法定代表人:汪靜波 
    客服電話:4008215399 
    官方網址:http://www.noah-fund.com/ 
    46 平安銀行股份有限公司 
    註冊地址:深圳市羅湖區深南東路5047號 
    辦公地址:深圳市羅湖區深南東路5047號 
    法定代表人:謝永林 
    客服電話:95511 
    官方網址:http://bank.pingan.com/ 
    47 平安證券股份有限公司 
    註冊地址:深圳市福田區福田街道益田路5023號平安金融中心B座第22-25層 
    辦公地址:深圳市福田中心區金田路4036號榮超大廈16-20層 
    法定代表人:詹露陽 
    客服電話:95511-8 
    官方網址:stock.pingan.com 
    48 深圳市前海排排網基金銷售有限責任公司 
    註冊地址:深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室(入駐深圳市前海商務秘書
    有限公司) 
    辦公地址:深圳市福田區福強路4001號深圳市文化創意園C棟5樓 
    法定代表人:李春瑜 
    客服電話:400-680-3928 
    官方網址:https://www.simuwang.com/ 
    49 上海好買基金銷售有限公司 
    註冊地址:上海市虹口區歐陽路196號26號樓2樓41號 
    辦公地址:上海市虹口區歐陽路196號26號樓2樓41號 
    法定代表人:楊文斌 
    客服電話:4007009665 
    官方網址:http
    ://www.howbuy.com 
    50 上海天天基金銷售有限公司 
    註冊地址:上海市徐匯區龍田路190號2號樓二層 
    辦公地址:上海市徐匯區宛平南路88號東方財富大廈 
    法定代表人:其實 
    客服電話:4001818188 
    官方網址:www.1234567.com.cn 
    51 上海萬得基金銷售有限公司 
    註冊地址:上海市浦東新區中國(上海)自由貿易試驗區福山路33號11樓B座 
    辦公地址:上海市浦東新區浦明路1500號萬得大廈11樓 
    法定代表人:黃祎 
    客服電話:400-799-1888 
    官方網址:www.520fund.com.cn 
    52 申萬宏源西部證券有限公司 
    註冊地址:新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路358號大成國際大廈20樓2005
    室 
    辦公地址:新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路358號大成國際大廈20樓2005
    室 
    法定代表人:韓志謙 
    客服電話:95523/4008895523 
    官方網址:www.hysec.com 
    53 申萬宏源證券有限公司 
    註冊地址:上海市徐匯區長樂路989號45層 
    辦公地址:上海市徐匯區長樂路989號45層 
    法定代表人:李梅 
    客服電話:95523/4008895523 
    官方網址:www.swhysc.com 
    54 深圳眾祿基金銷售股份有限公司 
    註冊地址:廣東省深圳市羅湖區筍崗街道筍西社區梨園路8號HALO廣場一期四層12-13
    室 
    辦公地址:廣東省深圳市羅湖區筍崗街道筍西社區梨園路8號HALO廣場一期四層12-13
    室 
    法定代表人:薛峰 
    客服電話:4006788887 
    官方網址:www.jjmmw.com 
    55 世紀證券有限責任公司 
    註冊地址:深圳市前海深港合作區南山街道桂灣五路128號前海深港基金小鎮對衝基金
    中心406 
    辦公地址:深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈40-42層 
    法定代表人:李強 
    客服電話:4008323000 
    官方網址:http://www.csco.com.cn 
    56 南京蘇寧基金銷售有限公司 
    註冊地址:南京市玄武區蘇寧大道1-5號 
    辦公地址:南京市玄武區蘇寧大道1-5號 
    法定代表人:王鋒 
    客服電話:95177 
    官方網址:www.snjijin.com 
    57 太平洋證券股份有限公司 
    註冊地址:雲南省昆明市北京路926號同德廣場寫字樓31樓 
    辦公地址:北京市西城區北展北街9華遠企業號D座3單元 
    法定代表人:李長偉 
    客服電話:95397 
    官方網址:www.tpyzq.com 
    58 北京唐鼎耀華基金銷售有限公司 
    註冊地址:北京市延慶縣延慶經濟開發區百泉街10號2棟236室 
    辦公地址:北京市朝陽區東三環北路38號安聯大廈10層 
    法定代表人:張冠宇 
    客服電話:400-819-9868 
    官方網址:http://www.tdyhfund.com 
    59 通華財富(上海)基金銷售有限公司 
    註冊地址:上海市虹口區同豐路667弄107號201室 
    辦公地址:上海市浦東新區金滬路55號通華科技大廈10層 
    法定代表人:沈丹義 
    客服電話:400-101-9301 
    官方網址:https://www.tonghuafund.com/index?type=person 
    60 浙江同花順基金銷售有限公司 
    註冊地址:浙江省杭州市西湖區文二西路1號903室 
    辦公地址:杭州市西湖區文二西路1號元茂大廈903室 
    法定代表人:吳強 
    客服電話:952555 
    官方網址:http://www.ijijin.com.cn/ 
    61 上海挖財基金銷售有限公司 
    註冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路799號3號樓5層01、02、03室 
    辦公地址:上海浦東陸家嘴金融世紀廣場3號樓5F 
    法定代表人:呂柳霞 
    客服電話:021-50810673 
    官方網址:www.wacaijijin.com 
    62 萬家財富基金銷售(天津)有限公司 
    註冊地址:天津自貿區(中心商務區)迎賓大道1988號濱海浙商大廈公寓2-2413室 
    辦公地址:北京市西城區太平橋大街豐盛衚同28號太平洋保險大廈A座5層 
    法定代表人:張軍 
    客服電話:010-59013895 
    官方網址:www.wanjiawealth.com 
    63 萬聯證券股份有限公司 
    註冊地址:廣東省廣州市天河區珠江東路11號高德置地廣場F座18、19層 
    辦公地址:廣東省廣州市天河區珠江東路13號高德置地廣場E座12層 
    法定代表人:袁笑一 
    客服電話:95322 
    官方網址:http://www.wlzq.cn 
    64 喜鵲財富基金銷售有限公司 
    註冊地址:西藏自治區拉薩市堆龍德慶縣柳梧大廈1513室 
    辦公地址:北京市朝陽區北苑路甲1號 
    法定代表人:王艦正 
    客服電話:4006997719 
    官方網址:https://www.xiquefund.com/ 
    65 北京新浪倉石基金銷售有限公司 
    註冊地址:北京市海澱區東北旺西路中關村軟體園二期(西擴)N-1、N-2地塊新浪總部
    科研樓5層518室 
    辦公地址:北京市海澱區西北旺東路10號院西區8號樓新浪總部大廈 
    法定代表人:趙芯蕊 
    客服電話:86-010-62675369 
    官方網址:www.xincai.com 
    66 興業銀行股份有限公司 
    註冊地址:福州市湖東路154號 
    辦公地址:福建省福州市湖東路154號 
    法定代表人:高建平 
    客服電話:95561 
    官方網址:http://www.cib.com.cn 
    67 玄元保險代理有限公司 
    註冊地址:上海市浦東新區張楊路707號生命人壽大廈1105 
    辦公地址:上海市浦東新區張楊路707號生命人壽大廈1105 
    法定代表人:馬永諳 
    客服電話:021-50701082 
    官方網址:www.100bbx.com 
    68 陽光人壽保險股份有限公司 
    註冊地址:海南省三亞市河東區三亞河東路海唐商務12、13層 
    辦公地址:北京市朝陽區朝陽門外大街乙12號院1號昆泰國際大廈12層 
    法定代表人:李科 
    客服電話:95510 
    官方網址:http://life.sinosig.com/ 
    69 宜信普澤(北京)基金銷售有限公司 
    註冊地址:北京市朝陽區光華路7號樓20層20A1、20A2單元 
    辦公地址:北京市朝陽區光華路7號樓20層20A1、20A2單元 
    法定代表人:才殿陽 
    客服電話:400-6099-200 
    官方網址:http://www.yixinfund.com/ 
    70 奕豐基金銷售有限公司 
    註冊地址:深圳市南山區海德三道航太科技廣場A座17樓1704室 
    辦公地址:深圳市南山區海德三道航太科技廣場A座17樓1704室 
    法定代表人:TEO WEE HOWE 
    客服電話:400-684-0500 
    官方網址:www.ifastps.com.cn 
    71 中國銀河證券股份有限公司 
    註冊地址:北京市西城區金融大街35號2-6層 
    辦公地址:北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座 
    法定代表人:陳共焱 
    客服電話:4006208888 
    官方網址:http://www.chinastock.com.cn 
    72 珠海盈米基金銷售有限公司 
    註冊地址:廣東省珠海市香洲區橫琴新區寶華路6號105室-3491 
    辦公地址:珠海市橫琴新區寶華路6號105室-3491(集中辦公區) 
    法定代表人:肖雯 
    客服電話:02089629066 
    官方網址:http://www.yingmi.cn 
    73 招商銀行股份有限公司 
    註冊地址:深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈 
    辦公地址:深圳市福田區深南大道7088號招商銀行 
    法定代表人:李建紅 
    客服電話:95555 
    官方網址:http://www.cmbchina.com 
    74 招商證券股份有限公司 
    註冊地址:深圳市福田區福田街道福華一路111號 
    辦公地址:深圳市福田區福田街道福華一路111號 
    法定代表人:霍達 
    客服電話:95536 
    官方網址:www.guosen.com.cn 
    75 北京植信基金銷售有限公司 
    註冊地址:北京市密雲縣興盛南路8號院2號樓106室-67 
    辦公地址:北京朝陽區四惠盛世龍源國食苑10號樓 
    法定代表人:王軍輝 
    客服電話:4006802123 
    官方網址:www.zhixin-inv.com 
    76 中國工商銀行股份有限公司 
    註冊地址:北京市西城區復興門內大街55號 
    辦公地址:中國北京市西城區復興門內大街55號 
    法定代表人:陳四清 
    客服電話:95588 
    官方網址:www.icbc.com.cn 
    77 中國人壽保險股份有限公司 
    註冊地址:中國北京市西城區金融大街16號 
    辦公地址:中國北京市西城區金融大街16號 
    法定代表人:王濱 
    客服電話:95519 
    官方網址:https://www.chinalife.com.cn/chinalife/index/ 
    78 中國中金財富證券有限公司 
    註冊地址:深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心A棟第18-21層及第04
    層 
    辦公地址:深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心A棟第18-21層及第04
    層 
    法定代表人:高濤 
    客服電話:95532 
    官方網址:http://www.china-invs.cn 
    79 中山證券有限責任公司 
    註冊地址:深圳市南山區粵海街道蔚藍海岸社區創業路1777號海信南方大廈21層、22
    層 
    辦公地址:深圳市南山區粵海街道蔚藍海岸社區創業路1777號海信南方大廈21層、22
    層 
    法定代表人:吳小靜 
    客服電話:95329 
    官方網址:http://www.zszq.com/ 
    80 中泰證券股份有限公司 
    註冊地址:濟南市市中區經七路86號 
    辦公地址:上海市花園石橋路66號東亞銀行金融大廈18層 
    法定代表人:李瑋 
    客服電話:95538 
    官方網址:www.zts.com.cn 
    81 中信建投證券股份有限公司 
    註冊地址:北京市朝陽區安立路66號4號樓 
    辦公地址:北京市東城區朝內大街188號 
    法定代表人:王常青 
    客服電話:95587 
    官方網址:www.csc.108.co 
    82 中信期貨有限公司 
    註冊地址:深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座13層1301-1305室、
    14層 
    辦公地址:深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座13層1301-1305室、
    14層 
    法定代表人:張皓 
    客服電話:400-990-8826 
    官方網址:www.citicsf.com 
    83 中信證券股份有限公司 
    註冊地址:廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座 
    辦公地址:北京市朝陽區亮馬橋路48號中信證券大廈 
    法定代表人:張佑君 
    客服電話:95548 
    官方網址:http://www.cs.ecitic.com 
    84 中信證券華南股份有限公司 
    註冊地址:廣州市天河區珠江西路5號501房 
    辦公地址:廣州市天河區珠江西路5號廣州國際金融中心主塔5層 
    法定代表人:胡伏雲 
    客服電話:95396 
    官方網址:www.gzs.com.cn 
    85 中信證券(山東)有限責任公司 
    註冊地址:青島市嶗山區深圳路222號1號樓2001 
    辦公地址:青島市嶗山區深圳路222號1號樓2001 
    法定代表人:馮恩新 
    客服電話:95548 
    官方網址:www.zxwt.com.cn 
    86 中銀國際證券股份有限公司 
    註冊地址:上海市浦東新區銀城中路200號中銀大廈39層 
    辦公地址:上海市浦東新區銀城中路200號39樓 
    法定代表人:寧敏 
    客服電話:4006208888 
    官方網址:www.bocichina.com 
    87 上海中正達廣基金銷售有限公司 
    註冊地址:上海市徐匯區龍騰大道2815號302室 
    辦公地址:上海市徐匯區龍騰大道2815號302室 
    法定代表人:黃欣 
    客服電話:400-6767-523 
    官方網址:http://www.zzwealth.cn/ 
    88 中證金牛(北京)基金銷售有限公司 
    註冊地址:北京市豐台區東管頭1號2號樓2-45室 
    辦公地址:北京市西城區宣武門外大街甲1號環球財訊中心A座5層 
    法定代表人:錢昊旻 
    客服電話:4008909998 
    官方網址:www.jnlc.com 
    89 眾惠基金銷售有限公司 
    註冊地址:貴州省貴陽市觀山湖區長嶺北路貴陽國際金融中心二期商務區第C4棟30
    層1號 
    辦公地址:貴州省貴陽市觀山湖區長嶺北路貴陽國際金融中心二期商務區第C4棟30
    層 
    法定代表人:李春蓉 
    客服電話:400-8391818 
    官方網址:http://hyzhfund.com/ 
    二、登記機構 
    名稱:創金合信基金管理有限公司 
    住所:深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室(入駐深圳市前海商務秘書有限
    公司) 
    辦公地址:深圳市前海深港合作區南山街道夢海大道5035華潤前海大廈A座36-38樓 
    法定代表人:劉學民 
    電話:0755-23838000 
    傳真:0755-82737441-0187 
    聯繫人:沈瓊 
    三、出具法律意見書的律師事務所 
    名稱:上海市通力律師事務所 
    住所:上海市銀城中路68號時代金融中心19樓 
    辦公地址:上海市銀城中路68號時代金融中心19樓 
    負責人:韓炯 
    電話:021-31358666 
    傳真:021-31358600 
    經辦律師:安冬、陸奇 
    聯繫人:陸奇 
    四、審計基金財産的會計師事務所 
    名稱:普華永道中天會計師事務所(特殊普通合夥) 
    住所:中國(上海)自由貿易試驗區陸家嘴環路1318號星展銀行大廈507單元01室 
    辦公地址:上海市湖濱路 202 號領展企業廣場2座普華永道中心 11 樓 
    法定代表人:李丹 
    電話:(021)2323 8888 
    傳真:(021)2323 8800 
    聯繫人:李崇 
    經辦註冊會計師:郭素宏、李崇 
    第六部分 基金的募集 
    本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、《基金合同》及
    其他有關規定,並經中國證監會2015年10月9日證監許可〔2015〕2248號文註冊,並於
    2016年10月21日獲得中國證監會證券基金機構監管部《關於創金合信國企活力混合型證
    券投資基金延期募集備案的回函》(機構部函[2016]2557號)。 
    本基金的類別為混合型證券投資基金。本基金的運作方式為契約型開放式。基金存續期
    為不定期。 
    本基金募集期為2016年12月21日至2017年1月18日,共募集334,813,405.54份基
    金份額,募集戶數為3,509戶。 
    第七部分 基金合同的生效 
    本基金的基金合同於2017年1月23日正式生效。自基金合同生效日起,本基金管理人
    正式開始管理本基金。 
    《基金合同》生效後,連續20個工作日出現基金份額持有人數量不滿200人或者基金
    資産凈值低於5,000萬元情形的,基金管理人應當在定期報告中予以披露;連續60個工作
    日出現前述情形的,基金管理人應向中國證監會報告並提出解決方案,如轉換運作方式、與
    其他基金合併或者終止基金合同等,並召開基金份額持有人大會進行表決。 
    法律法規或基金合同另有規定時,從其規定。 
    第八部分 基金份額的申購和贖回 
    一、申購與贖回場所 
    本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行。具體的銷售機構將由基金管理人在招募説明
    書或其他相關公告中列明。基金管理人可根據情況變更或增減銷售機構,並在基金管理人網
    站公示。基金投資者應當在銷售機構辦理基金銷售業務的營業場所或按銷售機構提供的其他
    方式辦理基金份額的申購與贖回。 
    二、申購與贖回的開放日及時間 
    1、開放日及開放時間 
    投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回,具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證
    券交易所的正常交易日的交易時間,但基金管理人根據法律法規、中國證監會的要求或基金
    合同的規定公告暫停申購、贖回時除外。 
    基金合同生效後,若出現新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更、其他特殊情況
    或根據業務需要,基金管理人可視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整,但應在實
    施日前依照《資訊披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。 
    2、申購、贖回開始日及業務辦理時間 
    基金管理人可根據實際情況依法決定本基金開始辦理申購的具體日期,具體業務辦理時
    間在申購開始公告中規定。 
    基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理贖回,具體業務辦理時間在贖
    回開始公告中規定。 
    在確定申購開始與贖回開始時間後,基金管理人應在申購、贖回開放日前依照《資訊披
    露辦法》的有關規定在指定媒介上公告申購與贖回的開始時間。 
    基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購或者贖回或
    者轉換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉換申請且登記機構確
    認接受的,其基金份額申購、贖回價格為下一開放日基金份額申購、贖回的價格。 
    三、申購與贖回的原則 
    1、“未知價”原則,即申購、贖回價格以申請當日收市後計算的基金份額凈值為基準
    進行計算; 
    2、“金額申購、份額贖回”原則,即申購以金額申請,贖回以份額申請; 
    3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷; 
    4、除指定贖回外,贖回遵循“先進先出”原則,即按照投資人認購、申購的先後次序
    進行順序贖回。 
    基金管理人可在不違反法律法規的情況下,對上述原則進行調整。基金管理人必須在新
    規則開始實施前依照《資訊披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。 
    四、申購與贖回的程式 
    1、申購和贖回的申請方式 
    投資人必鬚根據銷售機構規定的程式,在開放日的具體業務辦理時間內提出申購或贖回
    的申請。 
    投資人辦理申購、贖回等業務時應提交的文件和辦理手續、辦理時間、處理規則等在遵
    守基金合同和招募説明書規定的前提下,以各銷售機構的具體規定為準。 
    2、申購和贖回的款項支付 
    投資人申購基金份額時,必須全額交付申購款項,投資人交付申購款項,申購成立;登
    記機構確認基金份額時,申購生效。 
    基金份額持有人遞交贖回申請,贖回成立,贖回是否生效以登記機構確認為準。基金份
    額持有人贖回申請成功後,基金管理人將指示基金託管人在法律法規規定的期限內向基金份
    額持有人支付贖回款項。如遇交易所或交易市場數據傳輸延遲、通訊系統故障、銀行數據交
    換系統故障或其他非基金管理人及基金託管人所能控制的因素影響業務處理流程,則贖回款
    項的支付時間可相應順延。在發生鉅額贖回或基金合同約定的其他暫停贖回或延緩支付贖回
    款項的情形時,款項的支付辦法參照基金合同有關條款處理。 
    3、申購和贖回申請的確認 
    基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購或贖回申請
    日(T日),在正常情況下,本基金登記機構在T+1日內對該交易的有效性進行確認。T日提
    交的有效申請,投資人應及時到銷售網點櫃檯或以銷售機構規定的其他方式查詢申請的確認
    情況。若申購不成功,則申購款項本金退還給投資人。 
    銷售機構對申購、贖回申請的受理並不代表該申請一定成功,而僅代表銷售機構確實接
    收到申購、贖回申請。申購、贖回的確認以登記機構的確認結果為準。對於申購、贖回申請
    的確認情況,投資人應及時查詢並妥善行使合法權利。 
    基金管理人在不違反法律法規的前提下,可對上述程式規則進行調整。基金管理人應在
    新規則開始實施前依照《資訊披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。 
    五、申購與贖回的數額限制 
    1、申購金額限制 
    投資者通過非直銷銷售機構首次申購本基金的單筆最低金額為10元(含申購費,下同),
    追加申購單筆最低金額為1元。通過本基金管理人直銷網點申購,單個基金賬戶的首次最低
    申購金額為50,000元,追加申購單筆最低金額為10,000元。各銷售機構對最低申購限額及
    交易級差有其他規定的,需同時遵循該銷售機構的相關規定。 
    投資者可多次申購,對單個投資者累計持有份額、單日或單筆申購金額不設上限限制。
    法律法規、中國證監會另有規定的除外。 
    當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時,基金管理人應當
    採取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫停基金申
    購等措施,切實保護存量基金份額持有人的合法權益,具體請參見相關公告。 
    2、贖回份額限制 
    基金份額持有人可將其全部或部分基金份額贖回,基金份額單筆贖回不得少於0.01份。
    若某筆交易類業務(如贖回、基金轉換、轉託管等)導致單個交易賬戶的基金份額餘額少於
    0.01 份時,餘額部分基金份額必須一同贖回。 
    3、基金管理人可在不違反法律法規的情況下,調整上述規定申購金額和贖回份額的數
    量限制。基金管理人必須在調整實施前依照《資訊披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。 
    六、申購費用和贖回費用 
    1、本基金基金份額的申購費用由申購基金份額的投資人承擔,不列入基金財産,主要
    用於本基金的市場推廣、銷售、登記等各項費用。贖回費由贖回基金的投資者承擔。 
    2、申購費率 
    (1)基金份額的申購費率 
    投資人申購基金份額時的申購費率如下表: 
    申購金額  申購費率  
    100萬元(不含)以下  1.5%  
    100萬元(含)-500萬元(不含)  0.8%  
    500萬元(含)以上  按筆固定收取1,000元/筆  
    (2)在申購費按金額分檔的情況下,如果投資者多次申購,申購費適用單筆申購金額
    所對應的費率。 
    3、贖回費率 
    本基金基金份額的贖回費率如下表所示: 
    申請份額持有時間  贖回費率  
    7日(不含)以下  1.50%  
    7日(含)-30日(不含)  0.75%  
    30日(含)-180日(不含)  0.50%  
    180日(含)-365日(不含)  0.25%  
    365日(含)以上  0  
    投資者可將其持有的全部或部分基金份額贖回。贖回費用由贖回基金份額的基金份額持
    有人承擔,在基金份額持有人贖回基金份額時收取。對持有期少於30日(不含)的基金份
    額持有人所收取贖回費用全額計入基金財産;對持有期在30日以上(含)且少於90日(不
    含)的基金份額持有人所收取贖回費用總額的75%計入基金財産;對持有期在90日以上(含)
    且少於180日(不含)的基金份額持有人所收取贖回費用總額的50%計入基金財産;對持續
    持有期180日以上(含)的基金份額持有人所收取贖回費用總額的25%計入基金財産;其餘
    用於支付市場推廣、登記費和其他手續費。 
    4、基金管理人可以在《基金合同》規定的範圍內調整申購費率和贖回費率,並最遲應
    于新的費率或收費方式實施日前依照有關規定在指定媒介上公告,調整後的申購費率和贖回
    費率在更新的招募説明書中列示。 
    5、申購費用由基金申購投資人承擔,不列入基金財産,主要用於本基金的市場推廣、
    銷售、登記結算等各項費用。 
    6、贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔,在基金份額持有人贖回基金份額
    時收取。 
    7、基金管理人可以在不違反法
    律法規規定及基金合同約定的情況下根據市場情況制定基金
    促銷計劃,針對基金投資人定期和不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間,基金
    管理人可以對投資者開展不同的費率優惠活動。 
    七、申購份額與贖回金額的計算 
    1、申購和贖回數額、餘額的處理方式 
    (1)申購的有效份額為按實際確認的申購金額在扣除相應的費用後,以申購當日基金
    份額凈值為基準計算。申購涉及金額、份額的計算結果保留到小數點後兩位,小數點後兩位
    以後的部分四捨五入,由此産生的誤差計入基金財産。 
    (2)贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以申請當日該類份額的基金份額凈值為
    基準並扣除相應的費用後的餘額,贖回費用、贖回金額的單位為人民幣元,計算結果保留到
    小數點後兩位,小數點後兩位以後的部分四捨五入,由此産生的誤差計入基金財産。 
    2、申購份額的計算 
    1)當申購費用適用比例費率時,申購份額的計算方法如下: 
    凈申購金額=申購金額/(1+申購費率) 
    申購費用=申購金額-凈申購金額 
    申購份額=凈申購金額/T日基金份額的基金份額凈值 
    2)當申購費用為固定金額時,申購份額的計算方法如下: 
    申購費用=固定金額 
    凈申購金額=申購金額-申購費用 
    申購份額=凈申購金額/T日基金份額的基金份額凈值 
    舉例説明:某投資者申購本基金基金份額100,000元,對應的申購費率為1.5%,假設
    申購當日基金份額的基金份額凈值為1.110元,則其申購手續費、可得到的申購份額為: 
    凈申購金額=100,000/(1+1.5%)=98,522.17元 
    申購費用=100,000-98,522.17=1,477.83元 
    申購份額=98,522.17/1.110=88,758.71份 
    即,該投資者申購本基金基金份額100,000元,假設申購當日的基金份額的基金份額凈
    值為1.110元,可得到88,758.71份基金份額。 
    3、贖回金額的計算 
    投資者在贖回基金份額時需繳納一定的贖回費用。計算公式如下: 
    贖回費=贖回份額×T日該類基金份額的基金份額凈值×該類基金份額的贖回費率 
    贖回金額=贖回份額×T日該類基金份額的基金份額凈值-贖回費 
    舉例説明:某投資人贖回10,000份基金份額,假設該筆基金份額持有期限為50日,則
    對應的贖回費率為0.50%,假設贖回當日基金份額凈值是1.016元,則其可得到的贖回金額
    為: 
    贖回費用 = 10,000×1.016×0.50% = 50.80元 
    贖回金額 = 10,000×1.016- 50.80=10,109.20元 
    即:投資人贖回本基金10,000份基金份額,假設該筆基金份額持有期限為50日、贖回
    當日基金份額凈值是1.016元,則其可得到的贖回金額為10,109.20元。 
    八、申購和贖回的登記 
    1、本基金申購與贖回的登記業務按照登記機構的有關規定辦理。正常情況下,投資人
    T日申購基金成功後,登記機構在T+1日內為投資人登記權益並辦理登記結算手續,投資
    人T+2日起(含該日)有權贖回該部分基金份額。 
    2、投資人T日贖回成功後,正常情況下,登記機構在T+1日內為投資人扣除權益並辦
    理相應的登記結算手續。 
    3、登記機構可在不違反法律法規的前提下,對上述登記業務辦理時間進行調整。基金
    管理人最遲于開始實施前2個工作日在指定媒介上公告。 
    九、拒絕或暫停申購的情形 
    發生下列情況時,基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請: 
    1、因不可抗力導致基金無法正常運作。 
    2、發生基金合同規定的暫停基金資産估值情況時。當前一估值日基金資産凈值50%以
    上的資産出現無可參考的活躍市場價格且採用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性
    時,經與基金託管人協商確認後,基金管理人應當暫停接受基金申購申請。 
    3、證券、期貨交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基金資産凈
    值。 
    4、基金管理人認為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現有基金份額持有人利
    益時。 
    5、基金資産規模過大,使基金管理人無法找到合適的投資品種,或其他可能對基金業
    績産生負面影響,或發生其他損害現有基金份額持有人利益的情形。 
    6、基金管理人、基金託管人、登記機構、銷售機構、支付結算機構等因異常情況導致
    基金銷售系統、基金銷售支付結算系統、基金登記系統、基金會計系統等無法正常運作。 
    7、在基金管理人就本基金的基金總規模、單日凈申購比例、單一投資者單日和/或單筆
    申購金額設置上限的情況下,接受某筆或某些申購申請超過前述某項或全部上限比例的。 
    8、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金份額數的比
    例達到或者超過本基金基金份額總數的50%,或者變相規避50%集中度的情形時。 
    9、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。 
    發生上述第1、2、3、5、6、9項情形且基金管理人決定暫停申購時,基金管理人應當
    根據有關規定在指定媒介上刊登暫停申購公告。如果投資人的申購申請被拒絕,被拒絕的申
    購款項本金將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時,基金管理人應及時恢復申購業務的
    辦理。 
    十、暫停贖回或者延緩支付贖回款項的情形 
    發生下列情形時,基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項: 
    1、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。 
    2、發生基金合同規定的暫停基金資産估值情況時。當前一估值日基金資産凈值50%以
    上的資産出現無可參考的活躍市場價格且採用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性
    時,經與基金託管人協商確認後,基金管理人應當暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項。 
    3、證券、期貨交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基金資産凈
    值。 
    4、連續兩個或兩個以上開放日發生鉅額贖回。 
    5、基金管理人、基金託管人、登記機構、銷售機構、支付結算機構等因異常情況導致
    基金銷售系統、基金銷售支付結算系統、基金登記系統、基金會計系統等無法正常運作。 
    6、基金管理人認為繼續接受贖回申請將損害現有基金份額持有人利益的情形時,可暫
    停接受投資人的贖回申請。 
    7、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。 
    發生上述情形且基金管理人決定暫停接受基金份額持有人贖回申請或延緩支付贖回款
    項時,基金管理人應報中國證監會備案,已確認的贖回申請,基金管理人應足額支付;如暫
    時不能足額支付,未支付部分可延期支付。若出現上述第4項所述情形,按基金合同的相關
    條款處理。基金份額持有人在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。在
    暫停贖回的情況消除時,基金管理人應及時恢復贖回業務的辦理並公告。 
    十一、鉅額贖回的情形及處理方式 
    1、鉅額贖回的認定 
    若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金轉換轉机出
    申請份額總數後扣除申購申請份額總數及基金轉換轉机入申請份額總數後的餘額)超過前一
    開放日的基金總份額的10%,即認為是發生了鉅額贖回。 
    2、鉅額贖回的處理方式 
    當基金出現鉅額贖回時,基金管理人可以根據基金當時的資産組合狀況決定全額贖回或
    部分延期贖回。 
    (1)全額贖回:當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時,按正常贖回
    程式執行。 
    (2)部分延期贖回:當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認為因支付投
    資人的贖回申請而進行的財産變現可能會對基金資産凈值造成較大波動時,基金管理人在當
    日接受贖回比例不低於上一開放日基金總份額的10%的前提下,可對其餘贖回申請延期辦理。
    對於當日的贖回申請,應當按單個賬戶贖回申請量佔贖回申請總量的比例,確定當日受理的
    贖回份額;對於未能贖回部分,投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選
    擇延期贖回的,將自動轉入下一個開放日繼續贖回,直到全部贖回為止;選擇取消贖回的,
    當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一併處理,
    無優先權並以下一開放日的基金份額凈值為基礎計算贖回金額,以此類推,直到全部贖回為
    止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇,投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。 
    若基金髮生鉅額贖回,在出現單個基金份額持有人超過基金總份額20%的贖回申請(“大
    額贖回申請人”)情形下,基金管理人可以對大額贖回申請人的贖回申請延期辦理,即按照
    保護其他贖回申請人(“小額贖回申請人”)利益的原則,基金管理人可以優先確認小額贖
    回申請人的贖回申請,具體為:如小額贖回申請人的贖回申請在當日被全部確認,則基金管
    理人在當日接受贖回比例不低於上一開放日基金總份額的 10%的前提下,在仍可接受贖回申
    請的範圍內對大額贖回申請人的贖回申請按比例確認,對大額贖回申請人未予確認的贖回申
    請延期辦理;如小額贖回申請人的贖回申請在當日未被全部確認,則對全部未確認的贖回申
    請(含小額贖回申請人的其餘贖回申請與大額贖回申請人的全部贖回申請)延期辦理。延期
    辦理的具體程式,按照本條規定的延期贖回或取消贖回的方式辦理;同時,基金管理人應當
    對延期辦理的事宜在指定媒介上刊登公告。 
    (3)暫停贖回:連續2日以上(含本數)發生鉅額贖回,如基金管理人認為有必要,可
    暫停接受基金的贖回申請;已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項,但不得超過20個
    工作日,並應當在指定媒介上進行公告。 
    3、鉅額贖回的公告 
    當發生上述延期贖回並延期辦理時,基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招募説明書規
    定的其他方式在3個交易日內通知基金份額持有人,説明有關處理方法,並在兩日內在指定
    媒介上刊登公告。 
    十二、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告 
    1、發生上述暫停申購或贖回情況的,基金管理人應于規定期限內在指定媒介上刊登暫
    停公告。 
    2、基金管理人可以根據暫停申購或贖回的時間,依照《資訊披露辦法》的有關規定,
    最遲于重新開放日在指定媒介上刊登重新開放申購或贖回的公告;也可以根據實際情況在暫
    停公告中明確重新開放申購或贖回的時間,屆時不再另行發佈重新開放的公告。 
    十三、基金轉換 
    基金管理人可以根據相關法律法規以及基金合同的規定決定開辦本基金與基金管理人
    管理的其他基金之間的轉換業務,基金轉換可以收取一定的轉換費,相關規則由基金管理人
    屆時根據相關法律法規及基金合同的規定制定並公告,並提前告知基金託管人與相關機構。 
    十四、基金的非交易過戶 
    基金的非交易過戶是指基金登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執行等情形而産生的非
    交易過戶以及登記機構認可、符合法律法規的其他非交易過戶。無論在上述何種情況下,接
    受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。 
    繼承是指基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;捐贈指基金
    份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社會團體;司法強制執行是
    指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉給其他自然人、法
    人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機構要求提供的相關資料,對於符合條件
    的非交易過戶申請按基金登記機構的規定辦理,並按基金登記機構規定的標準收費。 
    十五、基金的轉託管 
    基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉託管,基金銷售機構可
    以按照規定的標準收取轉託管費。 
    十六、定期定額投資計劃 
    基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃,具體規則由基金管理人另行規定。投
    資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額,每期扣款金額必須不低於基金管
    理人在相關公告或更新的招募説明書中所規定的定期定額投資計劃最低申購金額。 
    十七、基金的凍結和解凍 
    基金登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍,以及登記機構認
    可、符合法律法規的其他情況下的凍結與解凍。 
    十八、實施側袋機制期間本基金的申購與贖回 
    本基金實施側袋機制的,本基金的申購和贖回安排詳見本招募説明書“側袋機制”章節
    或屆時發佈的相關公告。 
    十九、其他 
    1、在對基金份額持有人利益無實質不利影響的前提下,基金管理人經與基金託管人協
    商一致,可對基金份額進行折算,不需召開基金份額持有人大會審議。 
    2、在條件許可的情況下,基金登記機構可依據相關法律法規及其業務規則,辦理基金
    份額質押業務,並可收取一定的手續費。 
    3、當技術條件成熟,本基金管理人在不違反法律法規且對基金份額持有人利益無實質
    不利影響的前提下,經與基金託管人協商一致,可根據具體情況對上述申購和贖回的安排進
    行補充和調整,或者開通本基金的外幣申購和贖回,或者安排本基金的一類或多類基金份額
    在證券交易所上市交易、申購和贖回,或者辦理基金份額的轉讓、過戶、質押等業務,屆時
    無須召開基金份額持有人大會審議但須提前公告。 
    第九部分 基金的投資 
    一、投資目標 
    通過精選個股和風險控制,追求超越業績比較基準的投資回報。 
    二、投資範圍 
    本基金的投資範圍包括國內依法發行上市的股票(包括創業板、中小板、存托憑證以及
    其他中國證監會允許基金投資的股票)、債券(包括國債、央行票據、地方政府債、金融債、
    企業債、公司債、中小企業私募債、次級債、中期票據、短期融資券、可轉換債券、可交換
    債券等)、資産支援證券、債券回購、銀行存款、金融衍生品(權證、股指期貨等)及法律
    法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具。 
    如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種,本基金可將其納入投資範圍。 
    基金的投資組合比例為:股票資産佔基金資産的比例為60%-95%。其中,本基金基金資
    産投資于國企活力特徵股票的比例不低於非現金基金資産的80%;在扣除股指期貨合約需繳
    納的交易保證金後,保持不低於基金資産凈值5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券,
    其中,現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。權證、股指期貨及其他金融工
    具的投資比例依照法律法規或監管機構的規定執行。 
    三、投資策略 
    1、資産配置策略 
    本基金採取“自上而下”的大類資産配置框架,綜合宏觀經濟走勢、貨幣市場、資本市
    場表現,以及國家重大政治、經濟與産業政策等政策因素,形成對大類資産預期風險及預期
    收益水準的判斷,進而確定組合中股票、債券、貨幣市場工具等資産類別的配置比例。 
    2、股票投資策略 
    (1)“國企活力特徵股票”的界定 
    本基金主要依據上市公司的資訊披露文件(包括但不限于招股説明書、定期報告、臨時
    公告等)確定上市公司的實際控制人,進而判斷上市公司的所有制屬性。 
    本基金將實際控制人為有權代表國家投資的組織、機構或部門(包括但不限于各級人民
    政府及其部門、各級國有資産監督管理機構以及國有企業控股的公司等)的上市公司定義為
    國有企業上市公司,將實際控制人為境內自然人(不包括港澳臺)的上市公司定義為民營企
    業上市公司。 
    在上市公司所有制屬性判斷的基礎上,本基金所指具備“國企活力”特徵的投資標的主
    要包括以下兩個層面的內容: 
    1)存在改革預期以及處於改革進程中的國有企業。其中,國有企業改革的形式包括但
    不限于所有制改革、兼併重組、股權置換、業務調整、行業分類改革、股權激勵、資産注入、
    整體上市等。 
    2)參與到國有企業改革進程中的民營企業。在國有企業改制重組、主輔分離、服務外
    包的過程中,民營企業參與國企改革的方式包括但不限于並購、參股以及政府與私人合作
    (Public Private Partnership)等形式。本基金將積極投資積極參與競爭性領域國企改革、
    改制和改組的民營企業。 
    本基金主要依據上市公司資訊披露文件、政府文件、媒體報道以及基金管理人的自身研
    究來判斷該上市公司是否符合“國企活力特徵股票”的標準。 
    如果未來基金管理人認為有更適當的國企活力特徵股票的界定標準,基金管理人有權對
    國企活力特徵股票的界定方法進行變更或完善。本基金由於上述原因調整國企活力特徵股票
    的界定方法不須經基金份額持有人大會審議,但應及時告知基金託管人並公告。 
    (2)行業配置策略 
    根據上述“國企活力特徵股票”的界定,本基金根據各對應行業的特徵,結合行業景氣
    度、行業競爭格局及其發展趨勢等多維度的行業分析,綜合評估各行業的投資價值。 
    (3)個股投資策略 
    在行業配置的基礎上,本基金將採取“自下而上”的研究框架,結合公司基本面、估值
    水準、市場比較等分析維度,綜合運用定性分析與定量分析的方法,在符合“國企活力”特
    徵的股票中精選優質股票,構建股票投資組合。 
    1)公司基本面分析 
    本基金將採取定性分析的方法,對符合“國企活力”特徵的股票進行深入分析和調查研
    究,重點投資于滿足以下標準的公司:公司經營穩健,盈利能力較強或具有較好的盈利預期;
    公司治理結構合理、管理團隊相對穩定、管理規範、具有清晰的長期願景與企業文化、資訊
    透明、執行力強。 
    2)估值水準分析 
    本基金將採取定量分析的方法,根據上市公司的行業特性及公司本身的特點,選擇合適
    的股票估值方法,優先投資于具備顯著投資價值的股票。可供選擇的估值方法包括市盈率法
    (P/E)、市凈率法(P/B)、市盈率-長期成長法(PEG)、企業價值/銷售收入(EV/SALES)、
    企業價值/息稅折舊攤銷前利潤法(EV/EBITDA)、自由現金流貼現模型(FCFF,FCFE)或股
    利貼現模型(DDM)等。 
    3)股票組合的構建與調整 
    本基金根據前述對國企活力特徵企業的識別、受益程度,結合公司基本面分析、估值水
    平分析,進行股票組合構建。當行業或公司不再符合前述條件,或行業、公司的基本面、股
    票的估值水準出現較大變化時,本基金將適時對股票投資組合進行調整。 
    3、存托憑證的投資策略 
    本基金投資存托憑證的策略依照上述上市交易的股票投資策略執行。 
    4、債券投資策略 
    本基金將主要通過類屬配置與券種選擇兩個層次進行債券投資管理。類屬配置方面,本
    基金結合對宏觀經濟、市場利率、供求變化等因素的綜合分析,根據交易所市場與銀行間市
    場類屬資産的風險收益特徵,定期對投資組合類屬資産進行優化配置和調整,確定類屬資産
    的最優權重;券種選擇方面,本基金以長期利率趨勢分析為基礎,結合經濟變化趨勢、貨幣
    政策及不同債券品種的收益率水準、流動性和信用風險等因素,實施積極主動的債券投資管
    理。 
    (1)本基金在控制信用風險的基礎上,採取分散化投資的方式進行中小企業私募債的
    投資。基金管理人將緊密跟蹤研究發債企業的基本面情況,適時調整投資組合,控制投資風
    險。 
    (2)隨著國內債券市場的深入發展和結構性變遷,更多債券新品種和交易形式將增加
    債券投資盈利模式,本基金將密切跟蹤市場動態變化,選擇合適的介入機會,謀求高於市場
    平均水準的投資回報。 
    5、資産支援證券投資策略 
    本基金將採取“自上而下”和“自下而上”相結合的投資策略參與資産支援證券投資。
    “自上而下”投資策略指本基金在平均久期配置策略與期限結構配置策略基礎上,結合對資
    産支援證券的利率風險、提前償付風險、流動性風險溢價、稅收溢價等因素進行分析,對收
    益率走勢及其收益和風險進行判斷;“自下而上”投資策略指本基金運用數量化或定性分析
    方法對資産池信用風險進行分析和度量,選擇風險與收益相匹配的更優品種進行配置。 
    6、衍生産品投資策略 
    (1)本基金將根據風險管理的原則,主要選擇流動性好、交易活躍的股指期貨合約進
    行交易,以對衝投資組合的系統性風險、有效管理現金流量或降低建倉或調倉過程中的衝擊
    成本等。 
    (2)權證為本基金輔助性投資工具。權證的投資原則為有利於基金資産增值、控制下
    跌風險、實現保值和鎖定收益。 
    (3)本基金將關注其他金融衍生産品的推出情況,如法律法規或監管機構允許基金投
    資前述衍生工具,本基金可按屆時有效的法律法規和監管機構的規定,制定與本基金投資目
    標相適應的投資策略和估值政策,在充分評估衍生産品的風險和收益的基礎上,謹慎地進行
    投資。 
    7、其他 
    未來,隨著市場的發展和基金管理運作的需要,基金管理人可以在不改變投資目標的前
    提下,遵循法律法規的規定,相應調整或更新投資策略,並在招募説明書更新中公告。 
    四、投資限制 
    1、組合限制 
    基金的投資組合應遵循以下限制: 
    (1)本基金股票資産佔基金資産的比例為60%-95%;其中,本基金基金資産投資于國企
    活力特徵股票的比例不低於非現金基金資産的80%; 
    (2)每個交易日日終,扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金後,保持不低於基金資
    産凈值5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券,其中,現金不包括結算備付金、存出
    保證金、應收申購款等; 
    (3)本基金持有一家公司發行的證券,其市值不得超過基金資産凈值的10%; 
    (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不超過該證券的10%; 
    (5)本基金持有的全部權證,其市值不得超過基金資産凈值的3%; 
    (6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證,不得超過該權證的10%; 
    (7)本基金在任何交易日買入權證的總金額,不得超過上一交易日基金資産凈值的
    0.5%; 
    (8)本基金投資于同一原始權益人的各類資産支援證券的比例,不得超過基金資産凈
    值的10%; 
    (9)本基金持有的全部資産支援證券,其市值不得超過基金資産凈值的20%; 
    (10)本基金持有的同一(指同一信用級別)資産支援證券的比例,不得超過該資産支援
    證券規模的10%; 
    (11)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資産支援證券,不得
    超過其各類資産支援證券合計規模的10%; 
    (12)本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資産支援證券。基金持有資
    産支援證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級報告發佈之日起3
    個月內予以全部賣出; 
    (13)基金財産參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總資産,本基
    金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量; 
    (14)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金餘額不得超過基金資産凈值
    的40%; 
    (15)本基金參與股指期貨交易,需遵守下列投資比例限制: 
    1)本基金在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值不得超過基金資産凈值的
    10%; 
    2)在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值與有價證券市值之和,不得超過
    基金資産凈值的95%,其中,有價證券指股票、債券(不含到期日在一年以內的政府債券)、
    權證、資産支援證券、買入返售金融資産(不含質押式回購)等; 
    3)在任何交易日日終,持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的股票總市值
    的20%; 
    4)本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值,合計(軋差計算)佔基
    金資産的比例應當符合《基金合同》關於股票投資比例的有關規定; 
    5)在任何交易日內交易(不包括平倉)的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日
    基金資産凈值的20%。 
    (16)本基金基金總資産不得超過基金凈資産的140%; 
    (17)本基金投資于單只中小企業私募債的市值,不得超過本基金資産凈值的10%; 
    (18)本基金主動投資于流動性受限資産的市值合計不得超過基金資産凈值的15%。因
    證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合
    本項規定比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資産的投資; 
    (19)本基金與私募類證券資管産品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆回
    購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金
    合同約定的投資範圍保持一致; 
    (20)本基金管理人管理的全部開放式基金(包括開放式基金以及處於開放期的定期開
    放基金)持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的15%;本
    基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司
    可流通股票的30%; 
    (21)本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執行,與境內上市交易
    的股票合併計算; 
    (22)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。 
    除第(2)、(12)、(18)、(19)項外,因證券、期貨市場波動、證券發行人合併、
    基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資比例的,基金
    管理人應當在10個交易日內進行調整,但中國證監會規定的特殊情形除外。 
    基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同
    的有關約定。上述期間,基金的投資範圍、投資策略應當符合基金合同的約定。基金託管人
    對基金的投資的監督與檢查自基金合同生效之日起開始。 
    2、禁止行為 
    為維護基金份額持有人的合法權益,基金財産不得用於下列投資或者活動: 
    (1)承銷證券; 
    (2)違反規定向他人貸款或者提供擔保; 
    (3)從事承擔無限責任的投資; 
    (4)向其基金管理人、基金託管人出資; 
    (5)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動; 
    (6)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。 
    3、基金管理人運用基金財産買賣基金管理人、基金託管人及其控股股東、實際控制人
    或者與其有重大利害關係的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大關
    聯交易的,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循基金份額持有人利益優先原則,防範
    利益衝突,建立健全內部審批機制和評估機制,按照市場公平合理價格執行。相關交易必須
    事先得到基金託管人的同意,並按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事
    會審議,並經過三分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交易
    事項進行審查。 
    4、法律法規或監管部門取消上述組合限制、禁止行為規定的條件和要求,本基金可不
    受相關限制。法律法規或監管部門對上述組合限制、禁止行為規定的條件和要求進行變更的,
    本基金可以變更後的規定為準。經與基金託管人協商一致,基金管理人可依據法律法規或監
    管部門規定直接對基金合同進行變更,該變更無須召開基金份額持有人大會審議。 
    五、投資管理程式 
    1、決策依據 
    (1)國家有關法律、法規和《基金合同》的規定; 
    (2)以維護基金份額持有人利益為基金投資決策的準則; 
    (3)國內宏觀經濟發展態勢、微觀經濟運作環境、證券市場走勢、政策指向及全球經
    濟因素分析。 
    2、投資管理程式 
    (1)備選庫的形成與維護 
    對於債券投資,研究員通過宏觀經濟、貨幣政策和債券市場的分析判斷,形成基金債券
    投資備選庫。 
    對於股票投資,研究員通過宏觀經濟、行業前景與政策和個股基本面的分析判斷,形成
    基金股票投資備選庫。 
    (2)資産配置會議 
    基金管理人定期召開投資決策委員會,討論基金的資産組合以及各投資標的配置,形成
    資産配置建議。 
    (3)構建投資組合 
    投資決策委員會在基金合同規定的投資框架下,審議並確定基金資産配置方案,並審批
    重大單項投資決定。 
    基金經理在投資決策委員會的授權下,根據本基金的資産配置要求,參考資産配置會議、
    投研會議討論結果,制定基金的投資策略,在其許可權範圍進行基金的日常投資組合管理工作。 
    (4)交易執行 
    基金經理制定具體的操作計劃並通過交易系統或書面指令形式向交易部發出交易指令。
    交易部依據投資指令具體執行買賣操作,並將指令的執行情況反饋給基金經理。 
    (5)投資組合監控與調整 
    監察稽核部負責對基金投資是否符合監管要求及基金合同的約定進行日常監督。組合風
    險研究與服務部對基金投資組合的品質進行日常監控,就産品運作期間實際執行效果進行監
    測和歸因分析,完成內部的基金業績和風險評估。基金經理定期對證券市場變化和基金投資
    階段成果和經驗進行總結評估,對基金投資組合不斷進行調整和優化,並向投資決策委員會
    彙報基金投資執行情況。 
    六、業績比較基準 
    滬深300指數收益率×80%+一年期人民幣定期存款利率(稅後)×20% 
    本基金選定被市場廣泛認同的滬深300指數作為股票部分的業績比較基準,一年期人民
    幣定期存款利率係中國人民銀行公佈並執行的金融機構一年期人民幣整存整取定期存款利
    率。此外,本基金還參考預期的大類資産配置比例設置了業績比較基準的權重。 
    如果法律法規發生變化、或有更適當的、更能為市場普遍接受的業績比較基準推出、或
    市場上出現更加適用於本基金的業績比較基準時,經與基金託管人協商一致,基金管理人可
    根據本基金的投資範圍和投資策略調整基金的業績比較基準,但應在調整實施前公告並報中
    國證監會備案,無須召開基金份額持有人大會審議。 
    七、風險收益特徵 
    本基金為混合型基金,理論上其預期風險與預期收益水準低於股票型基金,高於債券型
    基金和貨幣市場基金。 
    八、基金管理人代表基金行使股東權利和債權人權利的處理原則及方法 
    1、不謀求對上市公司的控股,不參與所投資上市公司的經營管理; 
    2、有利於基金資産的安全與增值; 
    3、基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使股東權利,保護基金份額持有人的
    利益; 
    4、基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使債權人權利,保護基金份額持有人
    的利益; 
    5、不通過關聯交易為自身、僱員、授權代理人或任何存在利害關係的第三人牟取任何
    不當利益。 
    九、側袋機制的實施和投資運作安排 
    當基金持有特定資産且存在或潛在大額贖回申請時,根據最大限度保護基金份額持有人
    利益的原則,基金管理人經與基金託管人協商一致,並諮詢會計師事務所意見後,可以依照
    法律法規及基金合同的約定啟用側袋機制。 
    十、基金投資組合報告(未經審計) 
    本基金管理人的董事會及董事保證本報告所載內容不存在虛假記載、誤導性陳述或重大
    遺漏,並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。 
    本基金的託管人根據基金合同的規定,復核了本報告的內容,保證復核內容不存在虛假
    記載、誤導性陳述或者重大遺漏。 
    本投資組合報告所載數據截至2021年6月30日(未經審計)。 
    1 報告期末基金資産組合情況 
    序號  項目  金額(元)  佔基金總資産的比例(%)  
    1  權益投資  17,251,642.80  91.80  
     其中:股票  17,251,642.80  91.80  
    2  基金投資  -  -  
    3  固定收益投資  384,330.90  2.05  
     其中:債券  384,330.90  2.05  
           資産支援證券  -  -  
    4  貴金屬投資  -  -  
    5  金融衍生品投資  -  -  
    6  買入返售金融資産  -  -  
     其中:買斷式回購的買入返售金融資産  -  -  
    7  銀行存款和結算備付金合計  784,153.75  4.17  
    8  其他資産  372,929.87  1.98  
    9  合計  18,793,057.32  100.00  
    2 報告期末按行業分類的股票投資組合 
    2.1 報告期末按行業分類的境內股票投資組合 
    代碼  行業類別  公允價值(元)  佔基金資産凈值比例(%)  
    A  農、林、牧、漁業  -  -  
    B  採礦業  -  -  
    C  製造業  11,549,286.00  61.69  
    D  電力、熱力、燃氣及水生産和供應業  -  -  
    E  建築業  -  -  
    F  批發和零售業  -  -  
    G  交通運輸、倉儲和郵政業  -  -  
    H  住宿和餐飲業  -  -  
    I  資訊傳輸、軟體和資訊技術服務業  -  -  
    J  金融業  4,021,796.80  21.48  
    K  房地産業  -  -  
    L  租賃和商務服務業  1,680,560.00  8.98  
    M  科學研究和技術服務業  -  -  
    N  水利、環境和公共設施管理業  -  -  
    O  居民服務、修理和其他服務業  -  -  
    P  教育  -  -  
    Q  衛生和社會工作  -  -  
    R  文化、體育和娛樂業  -  -  
    S  綜合  -  -  
     合計  17,251,642.80  92.14  
    2.2 報告期末按行業分類的港股通投資股票投資組合 
    本基金本報告期末未持有港股通投資股票。 
    3 報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前十名股票投資明細 
    序號  股票代碼  股票名稱  數量(股)  公允價值(元)  佔基金資産凈值比例(%)  
    1  300750  寧德時代  3,400  1,818,320.00  9.71  
    2  300059  東方財富  52,820  1,731,967.80  9.25  
    3  600036  招商銀行  31,900  1,728,661.00  9.23  
    4  601888  中國中免  5,600  1,680,560.00  8.98  
    5  600519  貴州茅臺  800  1,645,360.00  8.79  
    6  000858  五 糧 液  5,500  1,638,395.00  8.75  
    7  601012  隆基股份  14,000  1,243,760.00  6.64  
    8  600809  山西汾酒  2,600  1,164,800.00  6.22  
    9  000568  瀘州老窖  4,100  967,354.00  5.17  
    10  603737  三棵樹  4,620  813,120.00  4.34  
    4 報告期末按債券品種分類的債券投資組合 
    序號  債券品種  公允價值(元)  佔基金資産凈值比例(%)  
    1  國家債券  378,130.90  2.02  
    2  央行票據  -  -  
    3  金融債券  -  -  
     其中:政策性金融債  -  -  
    4  企業債券  -  -  
    5  企業短期融資券  -  -  
    6  中期票據  -  -  
    7  可轉債(可交換債)  6,200.00  0.03  
    8  同業存單  -  -  
    9  其他  -  -  
    10  合計  384,330.90  2.05  
    5 報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排名的前五名債券投資明細 
    序號  債券代碼  債券名稱  數量(張)  公允價值(元)  佔基金資産凈值比例(%)  
    1  019640  20國債10  1,910  191,000.00  1.02  
    2  019649  21國債01  1,870  187,130.90  1.00  
    3  127038  國微轉債  32  3,200.00  0.02  
    4  113049  長汽轉債  30  3,000.00  0.02  
    6 報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排名的前十名資産支援證券投
    資明細 
    本基金本報告期末未持有資産支援證券。 
    7 報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細 
    本基金本報告期末未持有貴金屬。 
    8 報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排名的前五名權證投資明細 
    本基金本報告期末未持有權證。 
    9 報告期末本基金投資的股指期貨交易情況説明 
    9.1 報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細 
    本基金本報告期未持有股指期貨合約。 
    9.2 本基金投資股指期貨的投資政策 
    本基金本報告期未持有股指期貨合約。 
    10 報告期末本基金投資的國債期貨交易情況説明 
    10.1 本期國債期貨投資政策 
    根據本基金合同規定,本基金不參與國債期貨交易。 
    10.2 報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細 
    根據本基金合同規定,本基金不參與國債期貨交易。 
    10.3 本期國債期貨投資評價 
    根據本基金合同規定,本基金不參與國債期貨交易。 
    11 投資組合報告附注 
    11.1   
    本報告期內,未出現基金投資的前十名證券發行主體被監管部門立案調查或編制日前一
    年受到公開譴責、處罰的情況。 
    11.2   
    本報告期內,未出現基金投資的前十名股票超出基金合同規定的備選股票庫的情況。 
    11.3 其他資産構成 
    序號  名稱  金額(元)  
    1  存出保證金  8,944.44  
    2  應收證券清算款  337,007.26  
    3  應收股利  0.00  
    4  應收利息  6,029.77  
    5  應收申購款  20,948.40  
    6  其他應收款  0.00  
    7  其他  0.00  
    8  合計  372,929.87  
    11.4 報告期末持有的處於轉股期的可轉換債券明細 
    本基金本報告期末未持有處於轉股期的可轉換債券。 
    11.5 報告期末前十名股票中存在流通受限情況的説明 
    本基金本報告期末前十名股票不存在流通受限的情況。 
    第十部分 基金業績 
    基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金資産,但不保證
    基金一定盈利,也不保證最低收益。基金的過往業績並不預示其未來表現,基金管理人管理
    的其他基金的業績也不構成對本基金業績表現的保證。投資有風險,投資者在作出投資決策
    前應仔細閱讀本基金的招募説明書。 
    本基金合同生效日為2017年1月23日,基金合同生效以來的投資業績及與同期基準的
    比較如下表所示: 
    階段  凈值收益率①  凈值收益率標準差②  業績比較基準收益率③  業績比較基準收益率標準差④  ①-③  ②-④  
    2017.01.23-2017.12.31  1.70%  0.44%  16.23%  0.51%  -14.53%  -0.07%  
    2018.01.01-2018.12.31  -17.40%  0.98%  -20.29%  1.07%  2.89%  -0.09%  
    2019.01.01-2019.12.31  22.26%  1.17%  28.72%  1.00%  -6.46%  0.17%  
    2020.01.01-2020.12.31  48.78%  1.40%  22.10%  1.15%  26.68%  0.25%  
    2021.01.01-2021.06.30  6.23%  1.87%  0.51%  1.05%  5.72%  0.82%  
    第十一部分 基金的財産 
    一、基金資産總值 
    基金資産總值是指購買的各類證券及票據價值、銀行存款本息和基金應收的申購基金款
    以及其他投資所形成的價值總和。 
    二、基金資産凈值 
    基金資産凈值是指基金資産總值減去基金負債後的價值。 
    三、基金財産的賬戶 
    基金託管人根據相關法律法規、規範性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶以及投資
    所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金託管人、基金銷售機構和基
    金登記機構自有的財産賬戶以及其他基金財産賬戶相獨立。 
    四、基金財産的保管和處分 
    本基金財産獨立於基金管理人、基金託管人和基金銷售機構的財産,並由基金託管人保
    管。基金管理人、基金託管人、基金登記機構和基金銷售機構以其自有的財産承擔其自身的
    法律責任,其債權人不得對本基金財産行使請求凍結、扣押或其他權利。除依法律法規和《基
    金合同》的規定處分外,基金財産不得被處分。 
    基金管理人、基金託管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破産等原因進行清算
    的,基金財産不屬於其清算財産。基金管理人管理運作基金財産所産生的債權,不得與其固
    有資産産生的債務相互抵銷;基金管理人管理運作不同基金的基金財産所産生的債權債務不
    得相互抵銷。 
    第十二部分 基金資産估值 
    一、估值日 
    本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的交易日以及國家法律法規規定需要對
    外披露基金凈值的非交易日。 
    二、估值對象 
    基金所擁有的股票、債券、金融衍生品和銀行存款本息、應收款項、其他投資等資産及
    負債。 
    三、估值方法 
    1、證券交易所上市的有價證券的估值 
    (1)交易所上市的有價證券(包括股票、權證等),以其估值日在證券交易所掛牌的
    市價(收盤價)估值;估值日無交易的,且最近交易日後經濟環境未發生重大變化或證券發
    行機構未發生影響證券價格的重大事件的,以最近交易日的市價(收盤價)估值;如最近交
    易日後經濟環境發生了重大變化或證券發行機構發生影響證券價格的重大事件的,可參考類
    似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格。 
    (2)交易所上市交易或掛牌轉讓的不含權和含權固定收益品種,選取第三方估值機構
    提供的相應品種當日的估值凈價。 
    (3)交易所上市交易的可轉換債券,選取每日收盤價作為估值全價。 
    (4)交易所市場掛牌轉讓的資産支援證券和中小企業私募債券,採用估值技術確定公
    允價值,在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。 
    2、處於未上市期間的有價證券應區分如下情況處理: 
    (1)送股、轉增股、配股和公開增發的新股,按估值日在證券交易所掛牌的同一股票
    的估值方法估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)估值。 
    (2)首次公開發行未上市的股票、債券和權證,採用估值技術確定公允價值,在估值
    技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。 
    (3)首次公開發行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市後,按交易所上市的
    同一股票的估值方法估值;非公開發行有明確鎖定期的股票,按監管機構或行業協會有關規
    定確定公允價值。 
    3、全國銀行間債券市場交易的固定收益品種,採用估值技術確定公允價值。 
    4、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按債券所處的市場分別估值。 
    5、股指期貨合約以估值當日結算價進行估值,估值當日無結算價的,且最近交易日後
    經濟環境未發生重大變化的,採用最近交易日結算價估值。 
    6、本基金投資存托憑證的估值核算依照境內上市交易的股票執行。 
    7、如有充分理由表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基金管理人可
    根據具體情況與基金託管人商定後,按最能反映公允價值的價格估值。 
    8、相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,按國家最新
    規定估值。 
    如基金管理人或基金託管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程式及相關法
    律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知對方,共同查明原因,
    雙方協商解決。 
    根據有關法律法規,基金資産凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。本基
    金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會計問題,如經相關各方
    在平等基礎上充分討論後,仍無法達成一致的意見,按照基金管理人對基金資産凈值的計算
    結果對外予以公佈。 
    四、估值程式 
    1、基金份額凈值是按照每個工作日閉市後,基金資産凈值除以當日基金份額的餘額數
    量計算,精確到0.001元,小數點後第4位四捨五入。國家另有規定的,從其規定。 
    基金管理人每個工作日計算基金資産凈值及基金份額凈值,並按規定公告。 
    2、基金管理人應每個工作日對基金資産估值。但基金管理人根據法律法規或基金合同
    的規定暫停估值時除外。基金管理人每個工作日對基金資産估值後,將基金份額凈值結果發
    送基金託管人,經基金託管人復核無誤後,由基金管理人對外公佈。 
    五、估值錯誤的處理 
    基金管理人和基金託管人將採取必要、適當、合理的措施確保基金資産估值的準確性、
    及時性。當基金份額凈值小數點後3位以內(含第3位)發生差錯時,視為估值錯誤。 
    基金合同的當事人應按照以下約定處理: 
    1、估值錯誤類型 
    本基金運作過程中,如果由於基金管理人或基金託管人、或登記機構、或銷售機構、或
    投資人自身的過錯造成估值錯誤,導致其他當事人遭受損失的,過錯的責任人應當對由於該
    估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償,
    承擔賠償責任。 
    上述估值錯誤的主要類型包括但不限于:資料申報差錯、數據傳輸差錯、數據計算差錯、
    系統故障差錯、下達指令差錯等。 
    2、估值錯誤處理原則 
    (1)估值錯誤已發生,但尚未給當事人造成損失時,估值錯誤責任方應及時協調各方,
    及時進行更正,因更正估值錯誤發生的費用由估值錯誤責任方承擔;由於估值錯誤責任方未
    及時更正已産生的估值錯誤,給當事人造成損失的,由估值錯誤責任方對直接損失承擔賠償
    責任;若估值錯誤責任方已經積極協調,並且有協助義務的當事人有足夠的時間進行更正而
    未更正,則其應當承擔相應賠償責任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確
    認,確保估值錯誤已得到更正。 
    (2)估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責,不對間接損失負責,並且僅對
    估值錯誤的有關直接當事人負責,不對第三方負責。 
    (3)因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。但估值錯誤
    責任方仍應對估值錯誤負責。如果由於獲得不當得利的當事人不返還或不全部返還不當得利
    造成其他當事人的利益損失(“受損方”),則估值錯誤責任方應賠償受損方的損失,並在其
    支付的賠償金額的範圍內對獲得不當得利的當事人享有要求交付不當得利的權利;如果獲得
    不當得利的當事人已經將此部分不當得利返還給受損方,則受損方應當將其已經獲得的賠償
    額加上已經獲得的不當得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。 
    (4)估值錯誤調整採用儘量恢復至假設未發生估值錯誤的正確情形的方式。 
    3、估值錯誤處理程式 
    估值錯誤被發現後,有關的當事人應當及時進行處理,處理的程式如下: 
    (1)查明估值錯誤發生的原因,列明所有的當事人,並根據估值錯誤發生的原因確定
    估值錯誤的責任方; 
    (2)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法對因估值錯誤造成的損失進行評估; 
    (3)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法由估值錯誤的責任方進行更正和賠償
    損失; 
    (4)根據估值錯誤處理的方法,需要修改基金登記機構交易數據的,由基金登記機構
    進行更正,並就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。 
    4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下: 
    (1)基金份額凈值計算出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報基金託管人,
    並採取合理的措施防止損失進一步擴大。 
    (2)錯誤偏差達到基金份額凈值的0.25%時,基金管理人應當通報基金託管人;錯誤
    偏差達到基金份額凈值的0.5%時,基金管理人應當公告並報中國證監會備案。 
    (3)前述內容如法律法規或監管機關另有規定的,從其規定處理。 
    六、暫停估值的情形 
    1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營業時; 
    2、因不可抗力致使基金管理人、基金託管人無法準確評估基金資産價值時; 
    3、當特定資産佔前一估值日基金資産凈值50%以上的,經與基金託管人協商確認後,
    基金管理人應當暫停估值;4、中國證監會和基金合同認定的其他情形。 
    七、基金凈值的確認 
    用於基金資訊披露的基金資産凈值和基金份額凈值由基
    金管理人負責計算,基金託管人
    負責進行復核。基金管理人應于每個開放日交易結束後計算當日的基金資産凈值和基金份額
    凈值併發送給基金託管人。基金託管人對凈值計算結果復核確認後發送給基金管理人,由基
    金管理人對基金凈值予以公佈。 
    八、實施側袋機制期間的基金資産估值 
    本基金實施側袋機制的,應根據本部分的約定對主袋賬戶資産進行估值並披露主袋賬戶
    的基金凈值資訊,暫停披露側袋賬戶份額凈值。 
    九、特殊情況的處理 
    1、基金管理人或基金託管人按估值方法的第7項進行估值時,所造成的誤差不作為基
    金資産估值錯誤處理。 
    2、由於不可抗力,或證券、期貨交易所、證券登記結算機構及存款銀行等第三方機構
    發送的數據錯誤等原因,基金管理人和基金託管人雖然已經採取必要、適當、合理的措施進
    行檢查,但未能發現錯誤的,由此造成的基金資産估值錯誤,基金管理人和基金託管人免除
    賠償責任。但基金管理人、基金託管人應當積極採取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。 
    第十三部分 基金的收益與分配 
    一、基金利潤的構成 
    基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關費用後的
    餘額,基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益後的餘額。 
    二、基金可供分配利潤 
    基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現收益
    的孰低數。 
    三、基金收益分配原則 
    1、本基金收益分配方式分兩種:現金分紅與紅利再投資,投資者可選擇現金紅利或將
    現金紅利自動轉為基金份額進行再投資;若投資者不選擇,本基金默認的收益分配方式是現
    金分紅; 
    2、基金收益分配後基金份額凈值不能低於面值,即基金收益分配基準日的基金份額凈
    值減去每單位基金份額收益分配金額後不能低於面值; 
    3、每一基金份額享有同等分配權; 
    4、在對基金份額持有人利益無實質不利影響的前提下,基金管理人可調整基金收益的
    分配原則和支付方式,不需召開基金份額持有人大會審議; 
    5、法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。 
    四、收益分配方案 
    基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分配對象、
    分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。 
    五、收益分配方案的確定、公告與實施 
    本基金收益分配方案由基金管理人擬定,並由基金託管人復核,依照《資訊披露辦法》
    的有關規定在指定媒介公告。 
    基金紅利發放日距離收益分配基準日(即可供分配利潤計算截止日)的時間不得超過
    15個工作日。 
    六、基金收益分配中發生的費用 
    基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資人自行承擔。當投資人的現金
    紅利小于一定金額,不足於支付銀行轉賬或其他手續費用時,基金登記機構可將基金份額持
    有人的現金紅利自動轉為基金份額。紅利再投資的計算方法,依照《業務規則》執行。 
    七、實施側袋機制期間的收益分配 
    本基金實施側袋機制的,側袋賬戶不進行收益分配,詳見本招募説明書“側袋機制”章
    節的規定。 
    第十四部分 基金的費用與稅收 
    一、基金費用的種類 
    1、基金管理人的管理費; 
    2、基金託管人的託管費; 
    3、《基金合同》生效後與基金相關的資訊披露費用; 
    4、《基金合同》生效後與基金相關的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費; 
    5、基金份額持有人大會費用; 
    6、基金的證券、期貨交易費用; 
    7、基金的銀行匯劃費用; 
    8、賬戶開戶費用、賬戶維護費用; 
    9、按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財産中列支的其他費用。 
    二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式 
    1、基金管理人的管理費 
    本基金的管理費按前一日基金資産凈值的1.50%年費率計提。管理費的計算方法如下: 
    H=E×1.50%÷當年天數 
    H為每日應計提的基金管理費 
    E為前一日的基金資産凈值 
    基金管理費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金託管人發
    送基金管理費劃款指令,基金託管人復核後於次月前3個工作日內從基金財産中一次性支付
    給基金管理人。若遇法定節假日、公休假等,支付日期順延。 
    2、基金託管人的託管費 
    本基金的託管費按前一日基金資産凈值的0.25%的年費率計提。託管費的計算方法如下: 
    H=E×0.25%÷當年天數 
    H為每日應計提的基金託管費 
    E為前一日的基金資産凈值 
    基金託管費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金託管人發
    送基金託管費劃款指令,基金託管人復核後於次月前3個工作日內從基金財産中一次性支付
    給基金託管人。若遇法定節假日、公休日等,支付日期順延。 
    上述“一、基金費用的種類”中第3-9項費用,根據有關法規及相應協議規定,按費
    用實際支出金額列入當期費用,由基金託管人從基金財産中支付。 
    三、不列入基金費用的項目 
    下列費用不列入基金費用: 
    1、基金管理人和基金託管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財産的
    損失; 
    2、基金管理人和基金託管人處理與基金運作無關的事項發生的費用; 
    3、《基金合同》生效前的相關費用; 
    4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。 
    四、實施側袋機制期間的基金費用 
    本基金實施側袋機制的,與側袋賬戶有關的費用可以從側袋賬戶中列支,但應待側袋賬
    戶資産變現後方可列支,有關費用可酌情收取或減免,但不得收取管理費,詳見本招募説明
    書“側袋機制”章節或相關公告。 
    五、基金稅收 
    本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規執行。 
    第十五部分 基金的會計與審計 
    一、基金會計政策 
    1、基金管理人為本基金的基金會計責任方; 
    2、基金的會計年度為西曆年度的1月1日至12月31日;基金首次募集的會計年度按
    如下原則:如果《基金合同》生效少於2個月,可以併入下一個會計年度披露; 
    3、基金核算以人民幣為記賬本位幣,以人民幣元為記帳單位; 
    4、會計制度執行國家有關會計制度; 
    5、本基金獨立建賬、獨立核算; 
    6、基金管理人及基金託管人各自保留完整的會計賬目、憑證並進行日常的會計核算,
    按照有關規定編制基金會計報表; 
    7、基金託管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對並確認。 
    二、基金的年度審計 
    1、基金管理人聘請與基金管理人、基金託管人相互獨立的具有證券、期貨相關業務資
    格的會計師事務所及其註冊會計師對本基金的年度財務報表進行審計。 
    2、會計師事務所更換經辦註冊會計師,應事先徵得基金管理人同意。 
    3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所,須通報基金託管人。更換會計師事
    務所需按照《資訊披露辦法》的有關規定在指定媒介公告。 
    第十六部分 基金的資訊披露 
    一、資訊披露的基本要求 
    本基金的資訊披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《資訊披露辦法》、《基金合同》
    及其他有關規定。相關法律法規關於資訊披露的披露方式、登載媒介、報備方式等規定發生
    變化時,本基金從其最新規定。 
    二、資訊披露義務人 
    本基金資訊披露義務人包括基金管理人、基金託管人、召集基金份額持有人大會的基金
    份額持有人等法律、行政法規和中國證監會規定的自然人、法人和非法人組織。 
    本基金資訊披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發點,按照法律法規和中國
    證監會的規定披露基金資訊,並保證所披露資訊的真實性、準確性、完整性、及時性、簡明
    性和易得性。 
    本基金資訊披露義務人應當在中國證監會規定時間內,將應予披露的基金資訊通過中國
    證監會指定的全國性報刊(以下簡稱“指定報刊”)及指定網際網路網站(以下簡稱“指定網
    站”)等媒介披露,並保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者復
    制公開披露的資訊資料。 
    三、資訊披露義務人公開披露基金資訊的禁止行為 
    本基金資訊披露義務人承諾公開披露的基金資訊,不得有下列行為: 
    1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏; 
    2、對證券投資業績進行預測; 
    3、違規承諾收益或者承擔損失; 
    4、詆毀其他基金管理人、基金託管人或者基金銷售機構; 
    5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字; 
    6、中國證監會禁止的其他行為。 
    四、資訊披露文本規範 
    本基金公開披露的資訊應採用中文文本。同時採用外文文本的,基金資訊披露義務人應
    保證不同文本的內容一致。不同文本之間發生歧義的,以中文文本為準。 
    本基金公開披露的資訊採用阿拉伯數字;除特別説明外,貨幣單位為人民幣元。 
    五、公開披露的基金資訊 
    公開披露的基金資訊包括: 
    1、基金招募説明書、《基金合同》、基金託管協議、基金産品資料概要 
    (1)《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關係,明確基金份額
    持有人大會召開的規則及具體程式,説明基金産品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項
    的法律文件。 
    (2)基金招募説明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項,説明基金
    認購、申購和贖回安排、基金投資、基金産品特性、風險揭示、資訊披露及基金份額持有人
    服務等內容。《基金合同》生效後,基金招募説明書的資訊發生重大變更的,基金管理人應
    當在三個工作日內,更新基金招募説明書並登載在指定網站上;基金招募説明書其他資訊發
    生變更的,基金管理人至少每年更新一次。基金終止運作的,基金管理人不再更新基金招募
    説明書。 
    (3)基金託管協議是界定基金託管人和基金管理人在基金財産保管及基金運作監督等
    活動中的權利、義務關係的法律文件。 
    (4)基金産品資料概要是基金招募説明書的摘要文件,用於向投資者提供簡明的基金
    概要資訊。《基金合同》生效後,基金産品資料概要的資訊發生重大變更的,基金管理人應
    當在三個工作日內,更新基金産品資料概要,並登載在指定網站及基金銷售機構網站或營業
    網點;基金産品資料概要其他資訊發生變更的,基金管理人至少每年更新一次。基金終止運
    作的,基金管理人不再更新基金産品資料概要。 
    基金募集申請經中國證監會註冊後,基金管理人在基金份額發售的3日前,將基金招募
    説明書、《基金合同》摘要登載在指定媒介上;基金管理人、基金託管人應當將《基金合同》、
    基金託管協議登載在網站上。 
    2、基金份額發售公告 
    基金管理人應當就基金份額發售的具體事宜編制基金份額發售公告,並在披露招募説明
    書的當日登載于指定媒介上。 
    3、《基金合同》生效公告 
    基金管理人應當在收到中國證監會確認文件的次日在指定媒介上登載《基金合同》生效
    公告。 
    4、基金凈值資訊 
    基金合同生效後,在開始辦理基金份額申購或者贖回前,基金管理人應當至少每週在指
    定網站披露一次基金份額凈值和基金份額累計凈值。 
    在開始辦理基金份額申購或者贖回後,基金管理人應當在不晚于每個開放日的次日,通
    過指定網站、銷售機構網站或者營業網點,披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。 
    基金管理人應當在不晚于半年度和年度最後一日的次日,在指定網站披露半年度和年度
    最後一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。 
    5、基金份額申購、贖回價格 
    基金管理人應當在《基金合同》、招募説明書等資訊披露文件上載明基金份額申購、贖
    回價格的計算方式及有關申購、贖回費率,並保證投資者能夠在基金銷售機構網站或營業網
    點查閱或者複製前述資訊資料。 
    6、基金定期報告,包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告 
    基金管理人應當在每年結束之日起三個月內,編制完成基金年度報告,將年度報告登載
    在指定網站上,並將年度報告提示性公告登載在指定報刊上。基金年度報告中的財務會計報
    告應當經過具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計。 
    基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內,編制完成基金中期報告,將中期報告登
    載在指定網站上,並將中期報告提示性公告登載在指定報刊上。 
    基金管理人應當在季度結束之日起15個工作日內,編制完成基金季度報告,將季度報
    告登載在指定網站上,並將季度報告提示性公告登載在指定報刊上。 
    基金合同生效不足2個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者年度
    報告。 
    如報告期內出現單一投資者持有基金份額數的比例達到或超過基金份額總數20%的情
    形,為保障其他投資者利益,基金管理人應當在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告
    “影響投資者決策的其他重要資訊”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及佔比、
    報告期內持有份額變化情況及本基金的特有風險,中國證監會認定的特殊情形除外。 
    本基金持續運作過程中,基金管理人應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資
    産情況及其流動性風險分析等。 
    7、臨時報告 
    本基金髮生重大事件,有關資訊披露義務人應當在2日內編制臨時報告書,並登載在指
    定報刊和指定網站上。 
    前款所稱重大事件,是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格産生重大影響
    的下列事件: 
    (1)基金份額持有人大會的召開及決定的事項; 
    (2)《基金合同》終止、基金清算; 
    (3)轉換基金運作方式、基金合併; 
    (4)更換基金管理人、基金託管人、基金份額登記機構,基金改聘會計師事務所; 
    (5)基金管理人委託基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項,基
    金託管人委託基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項; 
    (6)基金管理人、基金託管人的法定名稱、住所發生變更; 
    (7)基金管理人變更持有百分之五以上股權的股東、基金管理人的實際控制人變更; 
    (8)基金募集期延長或提前結束募集; 
    (9)基金管理人的高級管理人員、基金經理和基金託管人專門基金託管部門負責人發
    生變動; 
    (10)基金管理人的董事在最近12個月內變更超過百分之五十,基金管理人、基金托
    管人專門基金託管部門的主要業務人員在最近12個月內變動超過百分之三十; 
    (11)涉及基金財産、基金管理業務、基金託管業務的訴訟或仲裁; 
    (12)基金管理人或其高級管理人員、基金經理因基金管理業務相關行為受到重大行政
    處罰、刑事處罰,基金託管人或其專門基金託管部門負責人因基金託管業務相關行為受到重
    大行政處罰、刑事處罰; 
    (13)基金管理人運用基金財産買賣基金管理人、基金託管人及其控股股東、實際控制
    人或者與其有重大利害關係的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大
    關聯交易事項,但中國證監會另有規定的除外; 
    (14)基金收益分配事項; 
    (15)管理費、託管費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提方式和費率發生變更; 
    (16)基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值百分之零點五; 
    (17)本基金開始辦理申購、贖回; 
    (18)本基金髮生鉅額贖回並延期辦理; 
    (19)本基金連續發生鉅額贖回並暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項; 
    (20)本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請; 
    (21)發生涉及本基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事項時; 
    (22)基金份額的折算; 
    (23)本基金接受其他幣種的申購、贖回; 
    (24)基金資訊披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格産生重
    大影響的其他事項或中國證監會規定的其他事項。 
    8、澄清公告 
    在《基金合同》存續期限內,任何公共媒介中出現的或者在市場上流傳的消息可能對基
    金份額價格産生誤導性影響或者引起較大波動,以及可能損害基金份額持有人權益的,相關
    資訊披露義務人知悉後應當立即對該消息進行公開澄清,並將有關情況立即報告中國證監會。 
    9、基金份額持有人大會決議 
    基金份額持有人大會決定的事項,應當依法報中國證監會備案,並予以公告。 
    10、清算報告 
    《基金合同》終止的,基金管理人應當依法組織基金財産清算小組對基金財産進行清算
    並作出清算報告。基金財産清算小組應當將清算報告登載在指定網站上,並將清算報告提示
    性公告登載在指定報刊上。 
    11、實施側袋機制期間的資訊披露 
    本基金實施側袋機制的,相關資訊披露義務人應當根據法律法規、基金合同和招募説明
    書的規定進行資訊披露,詳見本招募説明書“側袋機制”章節的規定。 
    12、中國證監會規定的其他資訊。 
    若本基金投資股指期貨,基金管理人應在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和
    《招募説明書》(更新)等文件中披露股指期貨交易情況,包括投資政策、持倉情況、損益
    情況、風險指標等,並充分揭示股指期貨交易對基金總體風險的影響以及是否符合既定的投
    資政策和投資目標等。 
    本基金投資資産支援證券,基金管理人應在基金年報及中期報告中披露其持有的資産支
    持證券總額、資産支援證券市值佔基金凈資産的比例和報告期內所有的資産支援證券明細。
    基金管理人應在基金季度報告中披露其持有的資産支援證券總額、資産支援證券市值佔基金
    凈資産的比例和報告期末按市值佔基金凈資産比例大小排序的前10名資産支援證券明細。 
    本基金投資中小企業私募債券後兩個交易日內,基金管理人應在中國證監會指定媒介披
    露所投資中小企業私募債券的名稱、數量、期限、收益率等資訊,並在季度報告、中期報告、
    年度報告等定期報告和招募説明書(更新)等文件中披露中小企業私募債券的投資情況。 
    本基金參與融資業務的,基金管理人應當季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和
    招募説明書(更新)等文件中披露參與融資交易情況,包括投資策略、業務開展情況、損益
    情況、風險及其管理情況等。 
    六、資訊披露事務管理 
    基金管理人、基金託管人應當建立健全資訊披露管理制度,指定專門部門及高級管理人
    員負責管理資訊披露事務。 
    基金資訊披露義務人公開披露基金資訊,應當符合中國證監會相關基金資訊披露內容與
    格式準則等法律法規規定。 
    基金託管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和《基金合同》的約定,對基金
    管理人編制的基金資産凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金定期報告、更新
    的招募説明書、基金産品資料概要、基金清算報告等公開披露的相關基金資訊進行復核、審
    查,並向基金管理人進行書面或電子確認。 
    基金管理人、基金託管人應當在指定報刊中選擇一家報刊披露本基金資訊。基金管理人、
    基金託管人應當向中國證監會基金電子披露網站報送擬披露的基金資訊,並保證相關報送信
    息的真實、準確、完整、及時。 
    基金管理人、基金託管人除依法在指定媒介上披露資訊外,還可以根據需要在其他公共
    媒介披露資訊,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露資訊,並且在不同媒介上披露同一
    資訊的內容應當一致。 
    為基金資訊披露義務人公開披露的基金資訊出具審計報告、法律意見書的專業機構,應
    當製作工作底稿,並將相關檔案至少保存到《基金合同》終止後10年。 
    基金管理人、基金託管人除按法律法規要求披露資訊外,也可著眼于為投資者決策提供
    有用資訊的角度,在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影響基金正常投資操作的前提
    下,自主提升資訊披露服務的品質。具體要求應當符合中國證監會及自律規則的相關規定。
    前述自主披露如産生資訊披露費用,該費用不得從基金財産中列支。 
    七、資訊披露文件的存放與查閱 
    依法必須披露的資訊發佈後,基金管理人、基金託管人應當按照相關法律法規規定將信
    息置備于各自住所,供社會公眾查閱、複製。 
    八、本基金資訊披露事項以法律法規規定及基金合同約定的內容為準。 
    第十七部分 側袋機制 
    一、側袋機制的實施條件、實施程式 
    當基金持有特定資産且存在或潛在大額贖回申請時,根據最大限度保護基金份額持有人
    利益的原則,基金管理人經與基金託管人協商一致,並諮詢會計師事務所意見後,可以依照
    法律法規及基金合同的約定啟用側袋機制,無需召開基金份額持有人大會。 
    基金管理人應當在啟用側袋機制當日報中國證監會及公司所在地中國證監會派出機構
    備案。 
    二、側袋機制實施期間的基金運作安排 
    (一)基金份額的申購與贖回 
    1、側袋賬戶 
    啟用側袋機制當日,基金管理人應以基金份額持有人的原有賬戶份額為基礎,確認相應
    側袋賬戶份額。 
    側袋機制實施期間,基金管理人不辦理側袋賬戶的申購、贖回和轉換。基金管理人按照
    合同和招募説明書的約定辦理主袋賬戶份額的贖回,並根據主袋賬戶運作情況確定是否暫停
    申購。 
    2、主袋賬戶 
    側袋機制實施期間,基金管理人將依法保障主袋賬戶份額持有人享有基金合同約定的贖
    回權利,並根據主袋賬戶運作情況合理確定申購事項,具體事項屆時將由基金管理人在相關
    公告中規定。除基金管理人應按照主袋賬戶的份額凈值辦理主袋賬戶份額的申購和贖回外,
    本招募説明書“基金份額的申購與贖回”部分的申購、贖回規定適用於主袋賬戶份額。 
    (二)基金的投資 
    側袋機制實施期間,本基金的各項投資運作指標和基金業績指標應當以主袋賬戶資産為
    基準。 
    基金管理人原則上應當在側袋機制啟用後20個交易日內完成對主袋賬戶投資組合的調
    整,但因資産流動性受限等中國證監會規定的情形除外。 
    (三)基金的費用 
    側袋機制實施期間,有關費用可酌情收取或減免,側袋賬戶資産不收取管理費。 
    基金管理人可以將與側袋賬戶有關的費用從側袋賬戶資産中列支,但應待特定資産變現
    後方可列支。 
    (四)基金的收益分配 
    側袋機制實施期間,在主袋賬戶份額滿足基金合同收益分配條件的情形下,基金管理人
    可對主袋賬戶份額進行收益分配。側袋賬戶不進行收益分配。 
    (五)基金的資訊披露 
    1、基金凈值資訊 
    基金管理人應按照招募説明書“基金的資訊披露”部分規定的披露方式和頻率披露主袋
    賬戶份額的基金凈值資訊。側袋機制實施期間,基金管理人應當暫停披露側袋賬戶份額凈值。 
    2、定期報告 
    側袋機制實施期間,基金管理人應當在基金定期報告中披露報告期內特定資産處置進展
    情況,披露報告期末特定資産可變現凈值或凈值區間的,該凈值或凈值區間並不代表特定資
    産最終的變現價格,不作為基金管理人對特定資産最終變現價格的承諾。 
    3、臨時報告 
    基金管理人在啟用側袋機制、處置特定資産、終止側袋機制以及發生其他可能對投資者
    利益産生重大影響的事項後應及時發佈臨時公告。 
    啟用側袋機制的臨時公告內容應當包括啟用原因及程式、特定資産流動性和估值情況、
    對投資者申購贖回的影響、風險提示等重要資訊。 
    處置特定資産的臨時公告內容應當包括特定資産處置價格和時間、向側袋賬戶份額持有
    人支付的款項、相關費用發生情況等重要資訊。 
    (六)特定資産處置清算 
    基金管理人將按照基金份額持有人利益最大化原則,採取將特定資産予以處置變現等方
    式,及時向側袋賬戶份額持有人支付對應款項。 
    (七)側袋的審計 
    基金管理人應當在啟用側袋機制和終止側袋機制後,並在5個工作日內聘請符合《中華
    人民共和國證券法》規定的會計師事務所進行審計並披露專項審計意見。 
    三、本部分關於側袋機制的相關規定,凡是直接引用法律法規或監管規則的部分,如將
    來法律法規或監管規則修改導致相關內容被取消或變更的,基金管理人經與基金託管人協商
    一致並履行適當程式後,在對基金份額持有人利益無實質性不利影響的前提下,可直接對本
    部分內容進行修改和調整,無需召開基金份額持有人大會審議。 
    第十八部分 風險揭示 
    本基金的投資運作中可能出現的風險包括特有風險、市場風險、管理風險、流動性風險
    及不可抗力風險等。 
    一、本基金的特有風險 
    1、本基金的重點投資對象為具備“國企活力”特徵的基本面良好、具有較好發展前景
    且價值被低估的優質上市公司的股票,基金的投資集中度較高。當具備“國企活力”特徵的
    股票整體
    表現較差時,本基金的凈值增長率可能會低於主要投資對象為非“國企活力”特徵
    股票的基金。 
    2、與股指期貨等金融衍生品投資相關的特定風險 
    本基金如投資股指期貨等金融衍生品,可能面臨如下風險: 
    (1)基差風險 
    指股指期貨等金融衍生品的合約價格與標的指數價格波動方向及大小不一致而承受的
    風險。因存在基差風險,在進行股指期貨等金融衍生品合約展期的過程中,基金資産可能因
    基差異常變動而遭受展期風險。 
    (2)盯市結算風險 
    股指期貨等金融衍生品合約採取保證金交易方式,對應的保證金賬戶實行當日無負債結
    算制度,對資金管理要求較高。如出現極端行情,市場持續向不利方向波動導致保證金不足,
    在無法及時補足保證金的情形下,保證金賬戶將被強制平倉,從而導致超出預期的損失。 
    (3)第三方風險 
    1)對手方風險 
    基金管理人運用基金資産投資于股指期貨等金融衍生品合約,會盡力選擇資信狀況優良、
    風險控制能力強的經紀商,但不能杜絕因所選擇的經紀商在交易過程中存在違法、違規經營
    行為或破産清算導致基金資産遭受損失。另外,基金管理人在銀行間市場進行交易,也會因
    為銀行間交易對手違約等發生對手方風險。 
    2)連帶風險 
    為基金資産交易股指期貨等金融衍生品進行結算的交易所或登記公司會員單位,或該會
    員單位下的其他投資者出現保證金不足、又未能在規定的時間內補足,或因其他原因導致相
    關交易場所對該會員下的經紀賬戶強行平倉時,基金資産可能因相關交易保證金頭寸被連帶
    強行平倉而遭受損失。 
    3、與投資中小企業私募債相關的特定風險 
    本基金的投資範圍包括中小企業私募債,由於該類債券採取非公開方式發行和交易,並
    不公開各類材料(包括招募説明書、審計報告等),外部評級機構一般不對這類債券進行外
    部評級,可能會降低市場對這類債券的認可度,從而影響這類債券的市場流動性。另一方面,
    由於中小企業私募債的債券發行主體資産規模較小、經營的波動性較大,且各類材料不公開
    發佈,也大大提高了分析並跟蹤發債主體信用基本面的難度。由此可能給基金凈值帶來不利
    影響或損失。 
    4、與投資科創板股票相關的特定風險 
    基金資産投資于科創板股票,會面臨科創板機制下因投資標的、市場制度以及交易規則
    等差異帶來的特有風險,包括但不限于退市風險、市場風險、流動性風險、集中度風險、係
    統性風險、政策風險等。投資科創板股票存在的風險包括但不限于: 
    (1)退市風險 
    科創板退市制度較主機板更為嚴格,退市時間更短,退市速度更快,且不再設置暫停上市、
    恢復上市和重新上市環節,上市公司退市風險更大。 
    (2)市場風險 
    科創板個股集中來自新一代資訊技術、高端裝備、新材料、新能源、節能環保及生物醫
    藥等高新技術和戰略新興産業領域。大多數企業為初創型公司,企業未來盈利、現金流、估
    值均存在不確定性,與傳統二級市場投資存在差異,整體投資難度加大,個股市場風險加大。 
    科創板個股上市前五日無漲跌停限制,第六日開始漲跌幅限制在正負20%以內,個股波
    動幅度較其他股票加大,市場風險隨之上升。 
    (3)流動性風險 
    由於科創板投資門檻高於A股其他板塊,整體板塊流動性可能弱于A股,基金組合存在
    無法及時變現及其他相關流動性風險。 
    (4)集中度風險 
    科創板為新設板塊,初期可投標的較少,投資者容易集中投資于少量個股,市場可能出
    現高集中度狀況,整體存在集中度風險。 
    (5)系統性風險 
    科創板企業均為市場認可度較高的科技創新企業,在企業經營及盈利模式上存在趨同,
    所以科創板個股相關性較高,市場表現不佳時,系統性風險將更為顯著。 
    (6)政策風險 
    國家對高新技術産業扶持力度及重視程度的變化會對科創板企業帶來較大影響,國際經
    濟形勢變化對戰略新興産業及科創板個股也會帶來政策影響,這將導致市場價格波動,從而
    産生風險。 
    5、本基金投資存托憑證的風險 
    本基金參與存托憑證的投資,有可能出現股價波動較大的情況,投資者有可能面臨價格
    大幅波動的風險。 
    (1)發行企業可能尚處於初步發展階段,具有研發投入規模大、盈利週期長等特點,
    可能存在公司發行並上市時尚未盈利,上市後仍持續虧損的情形,也可能給因重大技術、相
    關政策變化出現經營風險,導致存托憑證價格波動; 
    (2)存托憑證持有人實際享有的權益與境外基礎證券持有人的權益雖然基本相當,但
    並不等同於直接持有境外基礎證券,存托憑證存續期間,其項目內容可能發生重大變化,包
    括更換存託人、主動退市等,導致投資者面臨較大的政策風險、不可抗力風險; 
    (3)存托憑證的未來交易活躍程度、價格決定機制、投資者關注度等均存在較大不確
    定性。同時,存托憑證交易框架中涉及發行人、存托機構、託管機構等多個主體,其交易結
    構及原理更為複雜。本基金管理人將本著謹慎和控制風險的原則進行存托憑證投資。 
    二、市場風險 
    證券市場價格因受經濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影響而引起
    的波動,將對本基金資産産生潛在風險,主要包括: 
    1、政策風險。貨幣政策、財政政策、産業政策等國家政策的變化對證券市場産生一定
    的影響,導致市場價格波動,影響基金收益而産生風險。 
    2、經濟週期風險。證券市場是國民經濟的晴雨錶,而經濟運作具有週期性的特點。宏
    觀經濟運作狀況將對證券市場的收益水準産生影響,從而産生風險。 
    3、利率風險。金融市場利率波動會導致股票市場及債券市場的價格和收益率的變動,
    同時直接影響企業的融資成本和利潤水準。因此基金投資收益水準會受到利率變化的影響。 
    4、購買力風險。如果發生通貨膨脹,基金投資于證券所獲得的收益可能會被通貨膨脹
    抵消,從而影響基金資産的保值增值。 
    5、上市公司經營風險。上市公司的經營好壞受多種因素影響,如管理能力、財務狀況、
    市場前景、行業競爭、人員素質等,這些都會導致企業的盈利發生變化。如果基金所投資的
    上市公司經營不善,其股票價格可能下跌,或者能夠用於分配的利潤減少,使基金投資收益
    下降。雖然基金可以通過投資多樣化來分散這種非系統風險,但不能完全規避。 
    6、信用風險。指基金在交易過程發生交收違約,或者基金所投資債券之發行人出現違
    約、拒絕支付到期本息,導致基金資産損失。 
    7、債券收益率曲線變動風險。債券收益率曲線變動風險是指與收益率曲線非平行移動
    有關的風險,單一的久期指標並不能充分反映這一風險的存在。 
    8、再投資風險。再投資風險反映了利率下降對固定收益證券利息收入再投資收益的影
    響,這與利率上升所帶來的價格風險(即前面所提到的利率風險)互為消長。具體為當利率
    下降時,基金從投資的固定收益證券所得的利息收入進行再投資時,將獲得較少的收益率。 
    三、基金資産的流動性風險 
    1、本基金的申購、贖回安排 
    本基金採用開放式運作,基金管理人在開放日辦理基金份額的申購和贖回,具體辦理時
    間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間,但基金管理人根據法律法
    規、中國證監會的要求或基金合同的規定公告暫停申購、贖回時除外。 
    2、擬投資市場、行業及資産的流動性風險評估 
    (1)投資市場、行業的流動性風險 
    本基金主要投資于國內依法發行上市的股票、債券、資産支援證券、債券回購、金融衍
    生品等。上述資産均存在規範的交易場所交易,監管主體明確,市場透明度較高,運作方式
    規範,歷史流動性狀況良好,正常情況下能夠及時滿足基金變現需求,保障基金按時應對贖
    回要求。當極端市場行情導致上述資産出現流動性不足時,可能導致基金資産無法按照凈贖
    回金額的要求及時變現,影響投資者按時收到贖回款項,基金管理人將按照基金合同及相關
    法律法規要求,及時啟動流動性風險應對措施,保護基金投資者的合法權益。 
    本基金在投資運作過程中的不針對特定行業進行投資,受到特定行業的流動性風險的影
    響較小。 
    (2)投資資産的流動性風險 
    股票投資方面,流動性是本基金投資組合構建的重要考量因素,在投資策略層面已經對
    流動性風險進行了控制。正常情況下,本基金能夠滿足基金份額持有人的贖回需求。極端市
    場行情下,當A股市場出現系統性的流動性風險時,本基金資産組合的變現能力也將受到係
    統性影響。 
    債券投資方面,本基金債券投資的目的是在保證基金資産流動性的基礎上,有效利用基
    金資産,提高基金資産的投資收益。本基金將主要通過類屬配置與券種選擇兩個層次進行債
    券投資組合的投資管理,構建收益穩定、流動性良好的債券組合。由於債券市場成交量大,
    大部分情況下可支援本基金對債券的交易需求。因此,本基金債券資産對投資組合的流動性
    風險影響較小。 
    金融衍生品投資方面,基金管理人將根據風險管理的原則,以套期保值為目的,主要選
    擇流動性好、交易活躍的股指期貨合約進行投資。本基金投資于金融衍生品的頭寸非常有限,
    金融衍生品資産對投資組合的流動性風險影響較小。 
    3、鉅額贖回情形下的流動性風險管理措施 
    若本基金髮生鉅額贖回,基金管理人可以採取延期辦理的措施,具體措施請見基金合同
    及招募説明書中“基金份額的申購與贖回”部分“鉅額贖回的處理方式”。在鉅額贖回情形
    發生時,基金份額持有人存在贖回申請不能被辦理的風險。 
    4、實施備用的流動性風險管理工具的情形、程式及對投資者的潛在影響 
    本基金在面臨大規模贖回的情況下有可能因為無法變現造成流動性風險。如果出現流動
    性風險,基金管理人經與基金託管人協商,在確保投資者得到公平對待的前提下,可依照法
    律法規及基金合同的約定,實施備用的流動性風險管理工具,作為特定情形下基金管理人流
    動性風險管理的輔助措施。 
    (1)當前一估值日基金資産凈值50%以上的資産出現無可參考的活躍市場價格且採用
    估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金託管人協商確認後,基金管理人應
    當暫停基金估值,並採取延緩支付贖回款項或暫停接受基金申購贖回申請的措施。基金份額
    持有人存在不能及時贖回基金份額的風險。 
    (2)本基金對持續持有期少於7日的投資者,收取1.5%的贖回費,並將上述贖回費全
    額計入基金財産。贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔,在基金份額持有人贖回
    基金份額時收取。 
    5、因單一投資者認(申)購比例上限而導致的部分確認或無法確認風險 
    本基金單一投資者持有基金份額數不得達到或超過基金份額總數的50%。如單一投資者
    的認(申)購行為導致該投資者持有本基金份額佔基金總份額比例達到或超過50%時,登記
    機構可對其認(申)購申請進行部分確認,以確保確認之後該單一投資人所持有本基金基金
    份額的比例符合相關要求。在該種情形下,投資者的認(申)購申請存在部分確認或無法確
    認的風險。 
    6、啟用側袋機制的風險 
    側袋機制是一種流動性風險管理工具,是將特定資産分離至專門的側袋賬戶進行處置清
    算,並以處置變現後的款項向基金份額持有人進行支付,目的在於有效隔離並化解風險。但
    基金啟用側袋機制後,側袋賬戶份額將停止披露基金份額凈值,並不得辦理申購、贖回和轉
    換,僅主袋賬戶份額正常開放贖回,因此啟用側袋機制時持有基金份額的持有人將在啟用側
    袋機制後同時持有主袋賬戶份額和側袋賬戶份額,側袋賬戶份額不能贖回,其對應特定資産
    的變現時間具有不確定性,最終變現價格也具有不確定性並且有可能大幅低於啟用側袋機制
    時的特定資産的估值,基金份額持有人可能因此面臨損失。 
    實施側袋機制期間,因本基金不披露側袋賬戶份額的凈值,即便基金管理人在基金定期
    報告中披露報告期末特定資産可變現凈值或凈值區間的,也不作為特定資産最終變現價格的
    承諾,因此對於特定資産的公允價值和最終變現價格,基金管理人不承擔任何保證和承諾的
    責任。 
    基金管理人將根據主袋賬戶運作情況合理確定申購政策, 因此實施側袋機制後主袋賬
    戶份額存在暫停申購的可能。 
    啟用側袋機制後,基金管理人計算各項投資運作指標和基金業績指標時僅需考慮主袋賬
    戶資産,並根據相關規定對分割側袋賬戶資産導致的基金凈資産減少進行按投資損失處理,
    因此本基金披露的業績指標不能反映特定資産的真實價值及變化情況。 
    四、管理風險 
    在基金管理運作過程中,可能因基金管理人對經濟形勢和證券市場等判斷有誤、獲取的
    資訊不全等影響基金的收益水準。基金管理人和基金託管人的管理水準、管理手段和管理技
    術等對基金收益水準存在影響。 
    五、運作風險 
    1、操作風險。指相關當事人在業務各環節操作過程中,因內部控制存在缺陷或者人為
    因素造成操作失誤或違反操作規程等引致的風險,如交易錯誤、IT系統故障等。此外,因
    固定收益類金融工具主要在場外市場進行交易,場外市場交易現階段自動化程度較場內市場
    低,本基金在投資運作過程中可能面臨操作風險。 
    2、技術風險。在本基金的各種交易行為或者後臺運作中,可能因為技術系統的故障或
    者差錯而影響交易的正常進行或者導致投資者的利益受到影響。這種技術風險可能來自基金
    管理公司、登記機構、銷售機構、證券交易所、證券登記結算機構等等。 
    六、不可抗力風險 
    1、戰爭、自然災害等不可抗力因素的出現,將會嚴重影響證券市場的運作,可能導致
    基金資産的損失。 
    2、因金融市場危機、代理商違約、基金託管人違約等超出基金管理人自身控制能力的
    因素出現,可能導致基金或者基金份額持有人利益受損的風險。 
    第十九部分 基金合同的變更、終止和基金財産的清算                                                                                                                
    一、《基金合同》的變更 
    1、變更基金合同涉及法律法規規定或基金合同約定應經基金份額持有人大會決議通過
    的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對於可不經基金份額持有人大會決議通過
    的事項,由基金管理人和基金託管人同意後變更並公告,並報中國證監會備案。 
    2、關於《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自表決通過之日起生效,自決議
    生效後2個工作日內在指定媒介公告。 
    二、《基金合同》的終止事由 
    有下列情形之一的,《基金合同》應當終止: 
    1、基金份額持有人大會決定終止的; 
    2、基金管理人、基金託管人職責終止,在6個月內沒有新基金管理人、新基金託管人
    承接的; 
    3、《基金合同》約定的其他情形; 
    4、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。 
    三、基金財産的清算 
    1、基金財産清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日內成立清算小
    組,基金管理人組織基金財産清算小組並在中國證監會的監督下進行基金清算。 
    2、基金財産清算小組組成:基金財産清算小組成員由基金管理人、基金託管人、具有
    從事證券相關業務資格的註冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金財産清算
    小組可以聘用必要的工作人員。 
    3、基金財産清算小組職責:基金財産清算小組負責基金財産的保管、清理、估價、變
    現和分配。基金財産清算小組可以依法進行必要的民事活動。 
    4、基金財産清算程式: 
    (1)《基金合同》終止情形出現時,由基金財産清算小組統一接管基金; 
    (2)對基金財産和債權債務進行清理和確認; 
    (3)對基金財産進行估值和變現; 
    (4)製作清算報告; 
    (5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報告出具法
    律意見書; 
    (6)將清算報告報中國證監會備案並公告; 
    (7)對基金剩餘財産進行分配。 
    5、基金財産清算的期限為6個月,但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時
    變現的,清算期限相應順延。 
    四、清算費用 
    清算費用是指基金財産清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,清算費用
    由基金財産清算小組優先從基金財産中支付。 
    五、基金財産清算剩餘資産的分配 
    依據基金財産清算的分配方案,將基金財産清算後的全部剩餘資産扣除基金財産清算費
    用、交納所欠稅款並清償基金債務後,按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。 
    六、基金財産清算的公告 
    清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財産清算報告經會計師事務所審計並由律
    師事務所出具法律意見書後報中國證監會備案並公告。基金財産清算公告于基金財産清算報
    告報中國證監會備案後5個工作日內由基金財産清算小組進行公告。 
    七、基金財産清算賬冊及文件的保存 
    基金財産清算賬冊及有關文件由基金託管人保存15年以上。 
    第二十部分 基金合同的內容摘要 
    一、基金份額持有人、基金管理人和基金託管人的權利、義務 
    1.基金份額持有人的權利和義務 
    基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受,基金投資
    者自依據《基金合同》取得基金份額,即成為本基金的基金份額持有人和《基金合同》的當
    事人,直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為《基金合同》當事人並不以
    在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。 
    每份基金份額具有同等的合法權益。 
    (1)根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的權利包括但
    不限于: 
    1)分享基金財産收益; 
    2)參與分配清算後的剩餘基金財産; 
    3)依法申請贖回或轉讓其持有的基金份額; 
    4)按照規定要求召開基金份額持有人大會或召集基金份額持有人大會; 
    5)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,對基金份額持有人大會審議事項行使
    表決權; 
    6)查閱或者複製公開披露的基金資訊資料; 
    7)監督基金管理人的投資運作; 
    8)對基金管理人、基金託管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟或
    仲裁; 
    9)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。 
    (2)根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的義務包括但
    不限于: 
    1)認真閱讀並遵守《基金合同》、招募説明書等資訊披露文件; 
    2)了解所投資基金産品,了解自身風險承受能力,自主判斷基金的投資價值,自主做
    出投資決策,自行承擔投資風險; 
    3)關注基金資訊披露,及時行使權利和履行義務; 
    4)繳納基金認購、申購款項及法律法規和《基金合同》所規定的費用; 
    5)在其持有的基金份額範圍內,承擔基金虧損或者《基金合同》終止的有限責任; 
    6)不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動; 
    7)執行生效的基金份額持有人大會的決議; 
    8)返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利; 
    9)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。 
    2、基金管理人的權利與義務 
    (1)根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的權利包括但不限
    于: 
    1)依法募集資金; 
    2)自《基金合同》生效之日起,根據法律法規和《基金合同》獨立運用並管理基金財
    産; 
    3)依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批准的其他費用; 
    4)銷售基金份額; 
    5)按照規定召集基金份額持有人大會; 
    6)依據《基金合同》及有關法律規定監督基金託管人,如認為基金託管人違反了《基
    金合同》及國家有關法律規定,應呈報中國證監會和其他監管部門,並採取必要措施保護基
    金投資者的利益; 
    7)在基金託管人更換時,提名新的基金託管人; 
    8)選擇、更換基金銷售機構,對基金銷售機構的相關行為進行監督和處理; 
    9)擔任或委託其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業務並獲得《基金
    合同》規定的費用; 
    10)依據《基金合同》及有關法律規定決定基金收益的分配方案; 
    11)在《基金合同》約定的範圍內,拒絕或暫停受理申購、贖回和轉換申請; 
    12)依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利,為基金的利益行使因基金
    財産投資于證券所産生的權利; 
    13)在法律法規允許的前提下,為基金的利益依法進行融資、融券; 
    14)以基金管理人的名義,代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者實施其他法律
    行為; 
    15)選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經紀商或其他為基金提供服務的外部
    機構; 
    16)在符合有關法律、法規的前提下,制訂和調整有關基金認購、申購、贖回、轉換、
    非交易過戶、轉託管和收益分配等業務規則; 
    17)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。 
    (2)根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的義務包括但不限
    于: 
    1)依法募集資金,辦理或者委託經中國證監會認定的其他機構辦理基金份額的發售、
    申購、贖回和登記事宜; 
    2)辦理基金備案手續; 
    3)自《基金合同》生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財産; 
    4)配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化的經營方式管
    理和運作基金財産; 
    5)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,保證所管理的
    基金財産和基金管理人的財産相互獨立,對所管理的不同基金分別管理,分別記賬,進行證
    券投資; 
    6)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財産為自己及任
    何第三人謀取利益,不得委託第三人運作基金財産; 
    7)依法接受基金託管人的監督; 
    8)採取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和登出價格的方法符合《基
    金合同》等法律文件的規定,按有關規定計算並公告基金凈值資訊,確定基金份額申購、贖
    回的價格; 
    9)進行基金會計核算並編制基金財務會計報告; 
    10)編制季度報告、中期報告和年度報告; 
    11)嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,履行資訊披露及報告義務; 
    12)保守基金商業秘密,不洩露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合
    同》及其他有關規定另有規定外,在基金資訊公開披露前應予保密,不向他人洩露; 
    13)按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配基金收
    益; 
    14)按規定受理申購與贖回申請,及時、足額支付贖回款項; 
    15)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定召集基金份額持有人大會或配合基
    金託管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會; 
    16)按規定保存基金財産管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關資料15年
    以上; 
    17)確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出,並且保證投資者能
    夠按照《基金合同》規定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關的公開資料,並在支付合理
    成本的條件下得到有關資料的複印件; 
    18)組織並參加基金財産清算小組,參與基金財産的保管、清理、估價、變現和分配; 
    19)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破産時,及時報告中國證監會並通知基金托
    管人; 
    20)因違反《基金合同》導致基金財産的損失或損害基金份額持有人合法權益時,應當
    承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除; 
    21)監督基金託管人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基金託管人違反
    《基金合同》造成基金財産損失時,基金管理人應為基金份額持有人利益向基金託管人追償; 
    22)當基金管理人將其義務委託第三方處理時,應當對第三方處理有關基金事務的行為
    承擔責任; 
    23)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他法律行為; 
    24)基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件,《基金合同》不能生效,基金管
    理人承擔全部募集費用,將已募集資金並加計銀行同期活期存款利息在基金募集期結束後
    30日內退還基金認購人; 
    25)執行生效的基金份額持有人大
    會的決議; 
    26)建立並保存基金份額持有人名冊; 
    27)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。 
    3、基金託管人的權利和義務 
    (1)根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金託管人的權利包括但不限
    于: 
    1)自《基金合同》生效之日起,依法律法規和《基金合同》的規定安全保管基金財産; 
    2)依《基金合同》約定獲得基金託管費以及法律法規規定或監管部門批准的其他費用; 
    3)監督基金管理人對本基金的投資運作,如發現基金管理人有違反《基金合同》及國
    家法律法規行為,對基金財産、其他當事人的利益造成重大損失的情形,應呈報中國證監會,
    並採取必要措施保護基金投資者的利益; 
    4)根據相關市場規則,為基金開設證券賬戶、為基金辦理證券交易資金清算; 
    5)提議召開或召集基金份額持有人大會; 
    6)在基金管理人更換時,提名新的基金管理人; 
    7)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。 
    (2)根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金託管人的義務包括但不限
    于: 
    1)以誠實信用、勤勉盡責的原則持有並安全保管基金財産; 
    2)設立專門的基金託管部門,具有符合要求的營業場所,配備足夠的、合格的熟悉基
    金託管業務的專職人員,負責基金財産託管事宜; 
    3)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,確保基金財産
    的安全,保證其託管的基金財産與基金託管人自有財産以及不同的基金財産相互獨立;對所
    託管的不同的基金分別設置賬戶,獨立核算,分賬管理,保證不同基金之間在賬戶設置、資
    金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立; 
    4)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財産為自己及
    任何第三人謀取利益,不得委託第三人託管基金財産; 
    5)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證; 
    6)按規定開設基金財産的資金賬戶和證券賬戶,按照《基金合同》的約定,根據基金
    管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜; 
    7)保守基金商業秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有關規定另有規定外,在
    基金資訊公開披露前予以保密,不得向他人洩露; 
    8)復核、審查基金管理人計算的基金資産凈值、基金份額凈值、基金份額申購、贖回
    價格; 
    9)辦理與基金託管業務活動有關的資訊披露事項; 
    10)對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見,説明基金管理人
    在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規定進行;如果基金管理人有未執行《基
    金合同》規定的行為,還應當説明基金託管人是否採取了適當的措施; 
    11)保存基金託管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料15年以上; 
    12)建立並保存基金份額持有人名冊; 
    13)按規定製作相關賬冊並與基金管理人核對; 
    14)依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項; 
    15)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,召集基金份額持有人大會或配合
    基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會; 
    16)按照法律法規和《基金合同》的規定監督基金管理人的投資運作; 
    17)參加基金財産清算小組,參與基金財産的保管、清理、估價、變現和分配; 
    18)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破産時,及時報告中國證監會和銀行監管機
    構,並通知基金管理人; 
    19)因違反《基金合同》導致基金財産損失時,應承擔賠償責任,其賠償責任不因其退
    任而免除; 
    20)按規定監督基金管理人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基金管理
    人因違反《基金合同》造成基金財産損失時,應為基金份額持有人利益向基金管理人追償; 
    21)執行生效的基金份額持有人大會的決議; 
    22)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。 
    二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程式和規則 
    基金份額持有人大會由基金份額持有人組成,基金份額持有人的合法授權代表有權代表
    基金份額持有人出席會議並表決。基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權。 
    本基金基金份額持有人大會不設日常機構。 
    1、召開事由 
    (1)當出現或需要決定下列事由之一的,應當召開基金份額持有人大會,但法律法規、
    中國證監會另有規定的除外: 
    1)終止《基金合同》; 
    2)更換基金管理人; 
    3)更換基金託管人; 
    4)轉換基金運作方式; 
    5)提高基金管理人、基金託管人的報酬標準; 
    6)變更基金類別; 
    7)本基金與其他基金的合併; 
    8)變更基金投資目標、範圍或策略; 
    9)變更基金份額持有人大會程式; 
    10)基金管理人或基金託管人要求召開基金份額持有人大會; 
    11)單獨或合計持有本基金總份額10%以上(含10%)基金份額的基金份額持有人(以
    基金管理人收到提議當日的基金份額計算,下同)就同一事項書面要求召開基金份額持有人
    大會; 
    12)對基金合同當事人權利和義務産生重大影響的其他事項; 
    13)法律法規、《基金合同》或中國證監會規定的其他應當召開基金份額持有人大會的
    事項。 
    (2)以下情況可由基金管理人和基金託管人協商後修改,不需召開基金份額持有人大
    會: 
    1)調低基金管理費、基金託管費和其他應由基金承擔的費用; 
    2)法律法規要求增加的基金費用的收取; 
    3)在法律法規和《基金合同》規定的範圍內且對基金份額持有人利益無實質性不利影
    響的前提下調整本基金的申購費率、調低贖回費率或變更收費方式; 
    4)因相應的法律法規發生變動而應當對《基金合同》進行修改; 
    5)對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修改不涉及《基
    金合同》當事人權利義務關係發生重大變化; 
    6)基金管理人、登記機構、基金銷售機構,在法律法規規定或中國證監會許可的範圍
    內調整有關認購、申購、贖回、轉換、基金交易、非交易過戶、轉託管、質押等業務規則; 
    7)在對基金份額持有人利益無實質不利影響的前提下,在法律法規規定或中國證監會
    許可的範圍內基金推出新業務或服務; 
    8)在對基金份額持有人利益無實質不利影響的情況下,基金管理人經與基金託管人協
    商一致,調整基金收益的分配原則和支付方式; 
    9)在對基金份額持有人利益無實質不利影響的情況下,增加或減少份額類別,或調整
    基金份額分類辦法及規則; 
    10)按照法律法規和《基金合同》規定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。 
    2、會議召集人及召集方式 
    (1)除法律法規規定或《基金合同》另有約定外,基金份額持有人大會由基金管理人
    召集; 
    (2)基金管理人未按規定召集或不能召集時,由基金託管人召集; 
    (3)基金託管人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金管理人提出書面
    提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集,並書面告知基金託管
    人。基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起60日內召開;基金管理人決定不
    召集,基金託管人仍認為有必要召開的,應當由基金託管人自行召集,並自出具書面決定之
    日起六十日內召開並告知基金管理人,基金管理人應當配合。 
    (4)代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金
    份額持有人大會,應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起
    10日內決定是否召集,並書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金託管人。基金管
    理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起60日內召開;基金管理人決定不召集,代表
    基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人仍認為有必要召開的,應當向基金託管人提
    出書面提議。基金託管人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集,並書面告知提
    出提議的基金份額持有人代表和基金管理人;基金託管人決定召集的,應當自出具書面決定
    之日起60日內召開並告知基金管理人,基金管理人應當配合。 
    (5)代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額
    持有人大會,而基金管理人、基金託管人都不召集的,單獨或合計代表基金份額10%以上(含
    10%)的基金份額持有人有權自行召集,並至少提前30日報中國證監會備案。基金份額持有
    人依法自行召集基金份額持有人大會的,基金管理人、基金託管人應當配合,不得阻礙、幹
    擾。 
    (6)基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權益登記日。 
    3、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式 
    (1)召開基金份額持有人大會,召集人應于會議召開前30日,在指定媒介公告。基金
    份額持有人大會通知應至少載明以下內容: 
    1)會議召開的時間、地點和會議形式; 
    2)會議擬審議的事項、議事程式和表決方式; 
    3)有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日; 
    4)授權委託證明的內容要求(包括但不限于代理人身份,代理許可權和代理有效期限等)、
    送達時間和地點; 
    5)會務常設聯繫人姓名及聯繫電話; 
    6)出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續; 
    7)召集人需要通知的其他事項。 
    (2)採取通訊開會方式並進行表決的情況下,由會議召集人決定在會議通知中説明本
    次基金份額持有人大會所採取的具體通訊方式、委託的公證機關及其聯繫方式和聯繫人、書
    面表決意見寄交的截止時間和收取方式。 
    (3)如召集人為基金管理人,還應另行書面通知基金託管人到指定地點對表決意見的
    計票進行監督;如召集人為基金託管人,則應另行書面通知基金管理人到指定地點對表決意
    見的計票進行監督;如召集人為基金份額持有人,則應另行書面通知基金管理人和基金託管
    人到指定地點對表決意見的計票進行監督。基金管理人或基金託管人拒不派代表對表決意見
    的計票進行監督的,不影響表決意見的計票效力。 
    4、基金份額持有人出席會議的方式 
    基金份額持有人大會可通過現場開會方式、通訊開會方式及法律法規、中國證監會允許
    的其他方式召開,會議的召開方式由會議召集人確定。 
    (1)現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委託證明委派代表出席,
    現場開會時基金管理人和基金託管人的授權代表應當列席基金份額持有人大會,基金管理人
    或託管人不派代表列席的,不影響表決效力。現場開會同時符合以下條件時,可以進行基金
    份額持有人大會議程: 
    1)親自出席會議者持有的有關證明文件、受託出席會議者出示的委託人的代理投票授
    權委託證明及有關證明文件符合法律法規、《基金合同》和會議通知的規定; 
    2)經核對,到會者在權益登記日代表的有效的基金份額不少於本基金在權益登記日基
    金總份額的二分之一(含二分之一)。 
    (2)通訊開會。通訊開會係指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形式在表
    決截至日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應以書面方式進行表決。 
    在同時符合以下條件時,通訊開會的方式視為有效: 
    1)會議召集人按《基金合同》約定公佈會議通知後,在2個工作日內連續公佈相關提
    示性公告; 
    2)召集人按基金合同約定通知基金託管人(如果基金託管人為召集人,則為基金管理
    人)到指定地點對書面表決意見的計票進行監督。會議召集人在基金託管人(如果基金託管
    人為召集人,則為基金管理人)和公證機關的監督下按照會議通知規定的方式收取基金份額
    持有人的書面表決意見;基金託管人或基金管理人經通知不參加收取書面表決意見的,不影
    響表決效力; 
    3)本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的,基金份額持有人所持有的
    基金份額不小于在權益登記日基金總份額的二分之一(含二分之一); 
    4)上述第3)項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受託代表他人出具書面意見
    的代理人,同時提交的有關證明文件、受託出具書面意見的代理人出示的委託人的代理投票
    授權委託證明及有關證明文件符合法律法規、《基金合同》和會議通知的規定,並與基金登
    記機構記錄相符。 
    (3)重新召集基金份額持有人大會的條件 
    基金份額持有人大會應當有代表二分之一以上基金份額的持有人參加,方可召開。 
    參加基金份額持有人大會的持有人的基金份額低於上述規定比例的,召集人可以在原公
    告的基金份額持有人大會召開時間的三個月以後、六個月以內,就原定審議事項重新召集基
    金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分之一以上基金份額的持
    有人參加,方可召開。 
    (4)在不與法律法規衝突的前提下,基金份額持有人大會可通過網路、電話或其他方
    式召開,基金份額持有人可以採用書面、網路、電話、短信或其他方式進行表決,具體方式
    由會議召集人確定並在會議通知中列明。 
    (5)基金份額持有人授權他人代為出席會議並表決的,授權方式可以採用書面、網路、
    電話、短信或其他方式,具體方式由會議召集人確定並在會議通知中列明。 
    5、議事內容與程式 
    (1)議事內容及提案權 
    議事內容為關係基金份額持有人利益的重大事項,如《基金合同》的重大修改、決定終
    止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金託管人、與其他基金合併、法律法規及《基金
    合同》規定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。 
    基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知後,對原有提案的修改應當在基金份
    額持有人大會召開前及時公告。 
    基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。 
    (2)議事程式 
    1)現場開會 
    在現場開會的方式下,首先由大會主持人按照下列第七條規定程式確定和公佈監票人,
    然後由大會主持人宣讀提案,經討論後進行表決,並形成大會決議。大會主持人為基金管理
    人授權出席會議的代表,在基金管理人授權代表未能主持大會的情況下,由基金託管人授權
    其出席會議的代表主持;如果基金管理人授權代表和基金託管人授權代表均未能主持大會,
    則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的二分之一以上(含二分之一)選舉産
    生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金託管人拒
    不出席或主持基金份額持有人大會,不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。 
    會議召集人應當製作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名(或單位名
    稱)、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委託人姓名(或單位名稱)和
    聯繫方式等事項。 
    2)通訊開會 
    在通訊開會的情況下,首先由召集人提前30日公佈提案,在所通知的表決截止日期後
    2個工作日內在公證機關監督下由召集人統計全部有效表決,在公證機關監督下形成決議。 
    6、表決 
    基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。 
    基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議: 
    (1)一般決議,一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二
    分之一以上(含二分之一)通過方為有效;除下列第(2)項所規定的須以特別決議通過事
    項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。 
    (2)特別決議,特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的
    三分之二以上(含三分之二)通過方可做出。轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基金
    託管人、終止《基金合同》、與其他基金合併以特別決議通過方為有效。 
    基金份額持有人大會採取記名方式進行投票表決。 
    採取通訊方式進行表決時,除非在計票時有充分的相反證據證明,否則提交符合會議通
    知中規定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者,表面符合會議通知規定的書
    面表決意見視為有效表決,表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權表決,但應當計入出具
    書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數。 
    基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內並列的各項議題應當分開審議、逐項表
    決。 
    7、計票 
    (1)現場開會 
    1)如大會由基金管理人或基金託管人召集,基金份額持有人大會的主持人應當在會議
    開始後宣佈在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會
    召集人授權的一名監督員共同擔任監票人;如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖然由
    基金管理人或基金託管人召集,但是基金管理人或基金託管人未出席大會的,基金份額持有
    人大會的主持人應當在會議開始後宣佈在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額
    持有人代表擔任監票人。基金管理人或基金託管人不出席大會的,不影響計票的效力。 
    2)監票人應當在基金份額持有人表決後立即進行清點並由大會主持人當場公佈計票結
    果。 
    3)如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對於提交的表決結果有懷疑,可以在宣
    布表決結果後立即對所投票數要求進行重新清點。監票人應當進行重新清點,重新清點以一
    次為限。重新清點後,大會主持人應噹噹場公佈重新清點結果。 
    4)計票過程應由公證機關予以公證,基金管理人或基金託管人拒不出席大會的,不影響
    計票的效力。 
    (2)通訊開會 
    在通訊開會的情況下,計票方式為:由大會召集人授權的兩名監督員在基金託管人授權
    代表(若由基金託管人召集,則為基金管理人授權代表)的監督下進行計票,並由公證機關
    對其計票過程予以公證。基金管理人或基金託管人拒派代表對書面表決意見的計票進行監督
    的,不影響計票和表決結果。 
    8、生效與公告 
    基金份額持有人大會的決議,自表決通過之日起生效。 
    基金份額持有人大會的決議,召集人應當自通過之日起5日內報中國證監會備案。 
    基金份額持有人大會決議自生效之日起2個工作日內在指定媒介上公告。如果採用通訊
    方式進行表決,在公告基金份額持有人大會決議時,必須將公證書全文、公證機構、公證員
    姓名等一同公告。 
    基金管理人、基金託管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人大會的決議。
    生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金託管每人平均有約束
    力。 
    9、實施側袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定 
    若本基金實施側袋機制,則相關基金份額或表決權的比例指主袋份額持有人和側袋份額
    持有人分別持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例,但若相關基金份額持有人大會召
    集和審議事項不涉及側袋賬戶的,則僅指主袋份額持有人持有或代表的基金份額或表決權符
    合該等比例: 
    (1)基金份額持有人行使提議權、召集權、提名權所需單獨或合計代表相關基金份額
    10%以上(含10%); 
    (2)現場開會的到會者在權益登記日代表的基金份額不少於本基金在權益登記日相關
    基金份額的二分之一(含二分之一); 
    (3)通訊開會的直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的基金份額持有人所
    持有的基金份額不小于在權益登記日相關基金份額的二分之一(含二分之一); 
    (4)在參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于在權益
    登記日相關基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月
    以後、6個月以內就原定審議事項重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分之一以上
    (含三分之一)相關基金份額的持有人參與或授權他人參與基金份額持有人大會投票; 
    (5)現場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的50%以上(含50%)
    選舉産生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人; 
    (6)一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分之一以上
    (含二分之一)通過; 
    (7)特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三分之二以
    上(含三分之二)通過。 
    同一主側袋賬戶內的每份基金份額具有平等的表決權。 
    10、其他 
    本部分關於基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程式、表決條件等規定,凡
    是直接引用法律法規的部分,如將來法律法規修改導致相關內容被取消或變更的,基金管理
    人提前公告後,可直接對本部分內容進行修改和調整,無需召開基金份額持有人大會審議。 
    三、基金合同的解除和終止的事由、程式 
    1、《基金合同》的變更 
    (1)變更基金合同涉及法律法規規定或本合同約定應經基金份額持有人大會決議通過
    的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對於可不經基金份額持有人大會決議通過
    的事項,由基金管理人和基金託管人同意後變更並公告,並報中國證監會備案。 
    (2)關於《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自表決通過之日起生效,自決
    議生效後兩個工作日內在指定媒介公告。 
    2、《基金合同》的終止事由 
    有下列情形之一的,《基金合同》應當終止: 
    (1)基金份額持有人大會決定終止的; 
    (2)基金管理人、基金託管人職責終止,在6個月內沒有新基金管理人、新基金託管
    人承接的; 
    (3)《基金合同》約定的其他情形; 
    (4)相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。 
    3、基金財産的清算 
    (1)基金財産清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日內成立清算
    小組,基金管理人組織基金財産清算小組並在中國證監會的監督下進行基金清算。 
    (2)基金財産清算小組組成:基金財産清算小組成員由基金管理人、基金託管人、具
    有從事證券相關業務資格的註冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金財産清
    算小組可以聘用必要的工作人員。 
    (3)基金財産清算小組職責:基金財産清算小組負責基金財産的保管、清理、估價、
    變現和分配。基金財産清算小組可以依法進行必要的民事活動。 
    (4)基金財産清算程式: 
    1)《基金合同》終止情形出現時,由基金財産清算小組統一接管基金; 
    2)對基金財産和債權債務進行清理和確認; 
    3)對基金財産進行估值和變現; 
    4)製作清算報告; 
    5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報告出具法律
    意見書; 
    6)將清算報告報中國證監會備案並公告; 
    7)對基金剩餘財産進行分配。 
    (5)基金財産清算的期限為6個月,但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及
    時變現的,清算期限相應順延。 
    4、清算費用 
    清算費用是指基金財産清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,清算費用
    由基金財産清算小組優先從基金財産中支付。 
    5、基金財産清算剩餘資産的分配 
    依據基金財産清算的分配方案,將基金財産清算後的全部剩餘資産扣除基金財産清算費
    用、交納所欠稅款並清償基金債務後,按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。 
    6、基金財産清算的公告 
    清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財産清算報告經會計師事務所審計並由律
    師事務所出具法律意見書後報中國證監會備案並公告。基金財産清算公告于基金財産清算報
    告報中國證監會備案後5個工作日內由基金財産清算小組進行公告。 
    7、基金財産清算賬冊及文件的保存 
    基金財産清算賬冊及有關文件由基金託管人保存15年以上。 
    四、爭議解決方式 
    各方當事人同意,因《基金合同》而産生的或與《基金合同》有關的一切爭議,《基金
    合同》當事人應儘量通過協商、調解途徑解決。如經友好協商未能解決的,任何一方均有權
    將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會,按照中國國際經濟貿易仲裁委員會屆時有效的仲
    裁規則進行仲裁。仲裁地點為北京市。仲裁裁決是終局的,對各方當事每人平均有約束力,仲裁
    費用由敗訴方承擔,除非仲裁裁決另有決定。 
    爭議處理期間,《基金合同》當事人應恪守各自的職責,繼續忠實、勤勉、盡責地履行
    《基金合同》規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。 
    《基金合同》受中國法律管轄。 
    五、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式 
    《基金合同》可印製成冊,供投資者在基金管理人、基金託管人、銷
    售機構的辦公場所
    和營業場所查閱。 
    第二十一部分 基金託管協議的內容摘要 
    一、基金託管協議當事人 
    1、基金管理人 
    名稱:創金合信基金管理有限公司 
    住所:深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室 
    法定代表人:劉學民 
    成立時間:2014年7月9日 
    批准設立機關及批准設立文號:中國證監會證監許可〔2014〕651號 
    註冊資本:2.33億元人民幣 
    組織形式:有限責任公司 
    經營範圍:基金募集、基金銷售、特定客戶資産管理、資産管理、中國證監會許可的其
    他業務 
    存續期間:持續經營 
    電話:0755-23838000 
    傳真:0755-23838333-8900 
    聯繫人:王晶晶 
    2、基金託管人 
    名稱:中國工商銀行股份有限公司 
    住所:北京市西城區復興門內大街55號(100032) 
    法定代表人:陳四清 
    電話:(010)66105799 
    傳真:(010)66105798 
    聯繫人:洪淵 
    成立時間:1984年1月1日 
    組織形式:股份有限公司 
    註冊資本:人民幣 35,640,625.71 萬元 
    批准設立機關和批准設立文號:國務院《關於中國人民銀行專門行使中央銀行職能的決
    定》(國發[1983]146號) 
    存續期間:持續經營 
    經營範圍:辦理人民幣存款、貸款、同業拆借業務;國內外結算;辦理票據承兌、貼現、
    轉貼現、各類匯兌業務;代理資金清算;提供信用證服務及擔保;代理銷售業務;代理髮行、
    代理承銷、代理兌付政府債券;代收代付業務;代理證券投資基金清算業務(銀證轉賬);
    保險代理業務;代理政策性銀行、外國政府和國際金融機構貸款業務;保管箱服務;發行金
    融債券;買賣政府債券、金融債券;證券投資基金、企業年金託管業務;企業年金受託管理
    服務;年金賬戶管理服務;開放式基金的註冊登記、認購、申購和贖回業務;資信調查、咨
    詢、見證業務;貸款承諾;企業、個人財務顧問服務;組織或參加銀團貸款;外匯存款;外
    匯貸款;外幣兌換;出口託收及進口代收;外匯票據承兌和貼現;外匯借款;外匯擔保;發
    行、代理髮行、買賣或代理買賣股票以外的外幣有價證券;自營、代客外匯買賣;外匯金融
    衍生業務;銀行卡業務;電話銀行、網上銀行、手機銀行業務;辦理結匯、售匯業務;經國
    務院銀行業監督管理機構批准的其他業務。 
    二、基金託管人對基金管理人的業務監督和核查 
    1、基金託管人對基金管理人的投資行為行使監督權 
    (1)基金託管人根據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定,對下述基金投資范
    圍、投資對象進行監督。 
    本基金將投資於以下金融工具: 
    國內依法發行、上市的股票(包括創業板、中小板、存托憑證以及其他中國證監會允許
    基金投資的股票)、債券(包括國債、央行票據、地方政府債、金融債、企業債、公司債、
    中小企業私募債、次級債、中期票據、短期融資券、可轉換債券、可交換債券等)、資産支
    持證券、債券回購、銀行存款、金融衍生品(權證、股指期貨等)及法律法規或中國證監會
    允許基金投資的其他金融工具。 
    如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種,本基金可以將其納入投資範圍,但
    須與基金託管人協商一致後方可納入基金託管人投資監督範圍。 
    (2)基金託管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定對下述基金投融資比
    例進行監督: 
    1)按法律法規的規定及《基金合同》的約定,本基金的投資資産配置比例為: 
    股票資産佔基金資産的比例為60%-95%。本基金在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證
    金後,保持不低於基金資産凈值5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券,其中,現金
    不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。 
    若法律法規的相關規定發生變更或監管機構允許,基金管理人可對上述資産配置比例進
    行調整,但須與基金託管人協商一致後方可納入基金託管人投資監督範圍。 
    2)根據法律法規的規定及《基金合同》的約定,本基金投資組合遵循以下投資限制: 
    a、本基金股票資産佔基金資産的比例為60%-95%; 
    b、每個交易日日終,扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金後,保持不低於基金資産
    凈值5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券; 
    c、本基金持有一家公司發行的證券,其市值不得超過基金資産凈值的10%; 
    d、本基金持有的全部權證,其市值不得超過基金資産凈值的3%; 
    e、本基金在任何交易日買入權證的總金額,不得超過上一交易日基金資産凈值的0.5%; 
    f、本基金投資于同一原始權益人的各類資産支援證券的比例,不得超過基金資産凈值
    的10%; 
    g、本基金持有的全部資産支援證券,其市值不得超過基金資産凈值的20%; 
    h、本基金持有的同一(指同一信用級別)資産支援證券的比例,不得超過該資産支援證
    券規模的10%; 
    i、本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資産支援證券。基金持有資産
    支援證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級報告發佈之日起3個月
    內予以全部賣出; 
    j、基金財産參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總資産,本基金
    所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量; 
    k、本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金餘額不得超過基金資産凈值的
    40%; 
    l、本基金參與股指期貨交易,需遵守下列投資比例限制: 
    a)本基金在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值不得超過基金資産凈值的
    10%; 
    b)在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值與有價證券市值之和,不得超過基
    金資産凈值的95%,其中,有價證券指股票、債券(不含到期日在一年以內的政府債券)、
    權證、資産支援證券、買入返售金融資産(不含質押式回購)等; 
    c)在任何交易日終,持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的股票總市值的
    20%; 
    d)本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值,合計(軋差計算)佔基金
    資産的比例應當符合《基金合同》關於股票投資比例的有關規定; 
    e)在任何交易日內交易(不包括平倉)的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日
    基金資産凈值的20%。 
    m、本基金基金總資産不得超過基金凈資産的140%; 
    n、本基金投資于單只中小企業私募債的市值,不得超過本基金資産凈值的10%; 
    o、本基金主動投資于流動性受限資産的市值合計不得超過基金資産凈值的15%。因證
    券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合本
    項規定比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資産的投資; 
    p、本基金與私募類證券資管産品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆回購
    交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資範圍保持一致; 
    q、本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執行,與境內上市交易的
    股票合併計算。 
    3)法規允許的基金投資比例調整期限 
    除第b、i、o、p項外,因證券、期貨市場波動、證券發行人合併、基金規模變動等基
    金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資比例的,基金管理人應在10個
    交易日內進行調整,但中國證監會規定的特殊情況除外。法律法規或中國證監會另有規定的
    從其規定。 
    基金管理人應在出現可預見資産規模大幅變動的情況下,至少提前2個工作日正式向基
    金託管人發函説明基金可能變動規模和公司應對措施,便於託管人實施交易監督。 
    4)基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基金合
    同的有關約定。上述期間,基金的投資範圍應當符合基金合同的約定。基金託管人對基金投
    資的監督和檢查自《基金合同》生效之日起開始。 
    5)本基金依照法律法規及基金合同的約定啟用側袋機制的,在側袋機制實施期間,上
    述投資組合比例、組合限制等約定僅適用於主袋賬戶。 
    (3)基金託管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定對下述基金投資禁止
    行為進行監督: 
    根據法律法規的規定及《基金合同》的約定,本基金禁止從事下列行為: 
    1)承銷證券; 
    2)違反規定向他人貸款或提供擔保; 
    3)從事承擔無限責任的投資; 
    4)向基金管理人、基金託管人出資。 
    (4)基金託管人依據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定對基金管理人參與銀
    行間債券市場進行監督。 
    1)基金託管人按以下方式對基金管理人參與銀行間市場交易的交易對手資信風險控制
    措施進行監督。 
    基金管理人向基金託管人提供符合法律法規及行業標準的銀行間市場交易對手的名單,
    並按照審慎的風險控制原則在該名單中約定各交易對手所適用的交易結算方式。基金託管人
    在收到名單後2個工作日內回函確認收到該名單。基金管理人應定期或不定期對銀行間市場
    現券及回購交易對手的名單進行更新,名單中增加或減少銀行間市場交易對手時須提前書面
    通知基金託管人,基金託管人于2個工作日內回函確認收到後,對名單進行更新。基金管理
    人收到基金託管人書面確認後,被確認調整的名單開始生效,新名單生效前已與本次剔除的
    交易對手所進行但尚未結算的交易,仍應按照協議進行結算。 
    如果基金託管人發現基金管理人與不在名單內的銀行間市場交易對手進行交易,應及時
    提醒基金管理人撤銷交易,經提醒後基金管理人仍執行交易並造成基金資産損失的,基金托
    管人不承擔責任,發生此種情形時,託管人有權報告中國證監會。 
    2)基金託管人對於基金管理人參與銀行間市場交易的交易方式的控制 
    基金管理人在銀行間市場進行現券買賣和回購交易時,需按交易對手名單中約定的該交
    易對手所適用的交易結算方式進行交易。如果基金託管人發現基金管理人沒有按照事先約定
    的交易方式進行交易時,基金託管人應及時提醒基金管理人與交易對手重新確定交易方式,
    經提醒後仍未改正時造成基金資産損失的,基金託管人不承擔責任。 
    3)基金管理人參與銀行間市場交易的核心交易對手為中國工商銀行、中國銀行、中國
    建設銀行、中國農業銀行和交通銀行,基金管理人在通知基金託管人後,可以根據當時的市
    場情況調整核心交易對手名單。基金管理人有責任控制交易對手的資信風險,在與核心交易
    對手以外的交易對手進行交易時,由於交易對手資信風險引起的損失先由基金管理人承擔,
    其後有權要求相關責任人進行賠償。基金託管人的監督責任僅限于根據已提供的名單,審核
    交易對手是否在名單內列明。 
    (4)基金託管人對基金管理人選擇存款銀行進行監督。 
    本基金投資銀行存款的信用風險主要包括存款銀行的信用等級、存款銀行的支付能力等
    涉及到存款銀行選擇方面的風險。本基金核心存款銀行名單為中國工商銀行、中國銀行、中
    國建設銀行、中國農業銀行和交通銀行,本基金投資除核心存款銀行以外的銀行存款出現由
    于存款銀行信用風險而造成的損失時,先由基金管理人負責賠償,之後有權要求相關責任人
    進行賠償。基金管理人在通知基金託管人後,可以根據當時的市場情況對於核心存款銀行名
    單進行調整。基金託管人的監督責任僅限于根據已提供的名單,審核核心存款銀行是否在名
    單內列明。 
    (5)基金託管人對基金投資流通受限證券的監督 
    1)基金投資流通受限證券,應遵守《關於基金投資非公開發行股票等流通受限證券有
    關問題的通知》等有關法律法規規定。 
    2)流通受限證券,包括由《上市公司證券發行管理辦法》規範的非公開發行股票、公
    開發行股票網下配售部分等在發行時明確一定期限鎖定期的可交易證券,不包括由於發佈重
    大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發行未上市證券、回購交易中的質押券等流通受限
    證券。 
    3)基金管理人應在基金首次投資流通受限證券前,向基金託管人提供經基金管理人董
    事會批准的有關基金投資流通受限證券的投資決策流程、風險控制制度。基金投資非公開發
    行股票,基金管理人還應提供基金管理人董事會批准的流動性風險處置預案。上述資料應包
    括但不限于基金投資流通受限證券的投資額度和投資比例控制情況。 
    基金管理人應至少於首次執行投資指令之前兩個工作日將上述資料書面發至基金託管
    人,保證基金託管人有足夠的時間進行審核。基金託管人應在收到上述資料後兩個工作日內,
    以書面或其他雙方認可的方式確認收到上述資料。 
    4)基金投資流通受限證券前,基金管理人應向基金託管人提供符合法律法規要求的有
    關書面資訊,包括但不限于擬發行證券主體的中國證監會批准文件、發行證券數量、發行價
    格、鎖定期,基金擬認購的數量、價格、總成本、總成本佔基金資産凈值的比例、已持有流
    通受限證券市值佔資産凈值的比例、資金劃付時間等。基金管理人應保證上述資訊的真實、
    完整,並應至少於擬執行投資指令前兩個工作日將上述資訊書面發至基金託管人,保證基金
    託管人有足夠的時間進行審核。 
    5)基金託管人應按照《關於基金投資非公開發行股票等流通受限證券有關問題的通知》
    規定,對基金管理人是否遵守法律法規進行監督,並審核基金管理人提供的有關書面資訊。
    基金託管人認為上述資料可能導致基金出現風險的,有權要求基金管理人在投資流通受限證
    券前就該風險的消除或防範措施進行補充書面説明,並保留查看基金管理人風險管理部門就
    基金投資流通受限證券出具的風險評估報告等備查資料的權利。否則,基金託管人有權拒絕
    執行有關指令。因拒絕執行該指令造成基金財産損失的,基金託管人不承擔任何責任,並有
    權報告中國證監會。 
    如基金管理人和基金託管人無法達成一致,應及時上報中國證監會請求解決。如果基金
    託管人切實履行監督職責,則不承擔任何責任。如果基金託管人沒有切實履行監督職責,導
    致基金出現風險,基金託管人應承擔連帶責任。 
    2、基金託管人應根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,對基金資産凈值計
    算、基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關信
    息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表現數據等進行監督和核查。 
    3、基金託管人發現基金管理人的投資運作及其他運作違反《基金法》、《基金合同》、
    基金託管協議有關規定時,應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正,基金管理人收到通
    知後應在下一個工作日及時核對,並以書面形式向基金託管人發出回函,進行解釋或舉證。 
    在限期內,基金託管人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金管理人改正。基金管理
    人對基金託管人通知的違規事項未能在限期內糾正的,基金託管人應報告中國證監會。基金
    託管人有義務要求基金管理人賠償因其違反《基金合同》而致使投資者遭受的損失。 
    對於依據交易程式尚未成交的且基金託管人在交易前能夠監控的投資指令,基金託管人
    發現該投資指令違反關法律法規規定或者違反《基金合同》約定的,應當拒絕執行,立即通
    知基金管理人,並向中國證監會報告。 
    對於必須于估值完成後方可獲知的監控指標或依據交易程式已經成交的投資指令,基金
    託管人發現該投資指令違反法律法規或者違反《基金合同》約定的,應當立即通知基金管理
    人,並報告中國證監會。 
    基金管理人應積極配合和協助基金託管人的監督和核查,必須在規定時間內答覆基金托
    管人並改正,就基金託管人的疑義進行解釋或舉證,對基金託管人按照法規要求需向中國證
    監會報送基金監督報告的,基金管理人應積極配合提供相關數據資料和制度等。 
    基金託管人發現基金管理人有重大違規行為,應立即報告中國證監會,同時通知基金管
    理人限期糾正。 
    基金管理人無正當理由,拒絕、阻撓基金託管人根據本協議規定行使監督權,或採取拖
    延、欺詐等手段妨礙基金託管人進行有效監督,情節嚴重或經基金託管人提出警告仍不改正
    的,基金託管人應報告中國證監會。 
    三、基金管理人對基金託管人的業務核查 
    基金管理人對基金託管人履行託管職責情況進行核查,核查事項包括但不限于基金託管
    人安全保管基金財産、開設基金財産的資金賬戶和證券賬戶(含期貨賬戶)等投資所需賬戶、
    復核基金管理人計算的基金資産凈值和基金份額凈值、根據管理人指令辦理清算交收、相關
    資訊披露和監督基金投資運作等行為。 
    基金管理人發現基金託管人擅自挪用基金財産、未對基金財産實行分賬管理、無故未執
    行或無故延遲執行基金管理人資金劃撥指令、洩露基金投資資訊等違反《基金法》、《基金
    合同》、本託管協議及其他有關規定時,基金管理人應及時以書面形式通知基金託管人限期
    糾正,基金託管人收到通知後應及時核對確認並以書面形式向基金管理人發出回函。在限期
    內,基金管理人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金託管人改正,並予協助配合。基金
    託管人對基金管理人通知的違規事項未能在限期內糾正的,基金管理人應報告中國證監會。
    基金管理人有義務要求基金託管人賠償基金因此所遭受的損失。 
    基金管理人發現基金託管人有重大違規行為,應立即報告中國證監會和銀行業監督管理
    機構,同時通知基金託管人限期糾正。 
    基金託管人應積極配合基金管理人的核查行為,包括但不限于:提交相關資料以供基金
    管理人核查託管財産的完整性和真實性,在規定時間內答覆基金管理人並改正。 
    基金託管人無正當理由,拒絕、阻撓基金管理人根據本協議規定行使監督權,或採取拖
    延、欺詐等手段妨礙基金管理人進行有效監督,情節嚴重或經基金管理人提出警告仍不改正
    的,基金管理人應報告中國證監會。 
    四、基金財産保管 
    1、基金財産保管的原則 
    (1)基金財産應獨立於基金管理人、基金託管人的固有財産。 
    (2)基金託管人應安全保管基金財産。未經基金管理人的正當指令,不得自行運用、
    處分、分配基金的任何財産。 
    (3)基金託管人按照規定開設基金財産的資金賬戶和證券賬戶(含期貨賬戶)等投資
    所需賬戶。 
    (4)基金託管人對所託管的不同基金財産分別設置賬戶,與基金託管人的其他業務和
    其他基金的託管業務實行嚴格的分賬管理,確保基金財産的完整與獨立。 
    (5)對於因基金認(申)購、基金投資過程中産生的應收財産,應由基金管理人負責
    與有關當事人確定到賬日期並通知基金託管人,到賬日基金財産沒有到達基金託管人處的,
    基金託管人應及時通知基金管理人採取措施進行催收。由此給基金造成損失的,基金管理人
    應負責向有關當事人追償基金的損失,基金託管人對此不承擔責任。 
    2、募集資金的驗證 
    基金募集期滿,募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額持有人人數符合《基金
    法》、《運作辦法》等有關規定後,由基金管理人聘請具有從事證券業務資格的會計師事務
    所進行驗資,出具驗資報告,出具的驗資報告應由參加驗資的2名以上(含2名)中國註冊
    會計師簽字有效。驗資完成,基金管理人應將募集的屬於本基金財産的全部資金劃入基金托
    管人為基金開立的資産託管專戶中,基金託管人在收到資金當日出具確認文件。 
    若基金募集期限屆滿,未能達到《基金合同》生效的條件,由基金管理人按規定辦理退
    款事宜。 
    3、基金的銀行賬戶的開立和管理 
    基金託管人以基金託管人的名義在其營業機構開設資産託管專戶,保管基金的銀行存款。
    該賬戶的開設和管理由基金託管人承擔。本基金的一切貨幣收支活動,均需通過基金託管人
    的資産託管專戶進行。 
    資産託管專戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要。基金託管人和基金管理
    人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶;亦不得使用基金的任何銀行賬戶進行本基
    金業務以外的活動。 
    資産託管專戶的管理應符合《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》、《現金管理暫行條例》、
    《人民幣利率管理規定》、《利率管理暫行規定》、《支付結算辦法》以及銀行業監督管理
    機構的其他規定。 
    4、基金證券賬戶與證券交易資金賬戶的開設和管理 
    基金託管人以基金託管人和本基金聯名的方式在中國證券登記結算有限公司上海分公
    司/深圳分公司開設證券賬戶。 
    基金託管人以基金託管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司/深圳分
    公司開立基金證券交易資金賬戶,用於證券清算。 
    基金證券賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要。基金託管人和基金管理
    人不得出借和未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶;亦不得使用基金的任何賬戶進行
    本基金業務以外的活動。 
    5、債券託管賬戶的開立和管理 
    (1)《基金合同》生效後,基金管理人負責以基金的名義申請並取得進入全國銀行間
    同業拆借市場的交易資格,並代表基金進行交易;基金託管人負責以基金的名義在中央國債
    登記結算有限責任公司開設銀行間債券市場債券託管自營賬戶,並由基金託管人負責基金的
    債券的後臺匹配及資金的清算。 
    (2)基金管理人和基金託管人應一起負責為基金對外簽訂全國銀行間債券市場回購主
    協議,正本由基金託管人保管,基金管理人保存副本。 
    6、其他賬戶的開設和管理 
    在本託管協議訂立日之後,本基金被允許從事符合法律法規規定和《基金合同》約定的
    其他投資品種的投資業務時,如果涉及相關賬戶的開設和使用,由基金管理人協助基金託管
    人根據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定,開立有關賬戶。該賬戶按有關規則使用
    並管理。 
    7、基金財産投資的有關實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證的保管 
    基金財産投資的有關實物證券由基金託管人存放于基金託管人的保管庫;其中實物證券
    也可存入中央國債登記結算有限責任公司或中國證券登記結算有限責任公司上海分公司/深
    圳分公司或票據營業中心的代保管庫。實物證券的購買和轉讓,由基金託管人根據基金管理
    人的指令辦理。屬於基金託管人實際有效控制下的實物證券在基金託管人保管期間的損壞、
    滅失,由此産生的責任應由基金託管人承擔。基金託管人對基金託管人以外機構實際有效控
    制或保管的證券不承擔保管責任。 
    8、與基金財産有關的重大合同的保管 
    由基金管理人代表基金簽署的與基金有關的重大合同的原件分別應由基金託管人、基金
    管理人保管。除本協議另有規定外,基金管理人在代表基金簽署與基金有關的重大合同時應
    保證基金一方持有兩份以上的正本,以便基金管理人和基金託管人至少各持有一份正本的原
    件。基金管理人在合同簽署後5個工作日內通過專人送達、掛號郵寄等安全方式將合同原件
    送達基金託管人處。合同原件應存放于基金管理人和基金託管人各自文件保管部門15年以
    上。 
    五、基金資産凈值計算和會計核算 
    1、基金資産凈值的計算 
    (1)基金資産凈值的計算 
    基金資産凈值是指基金資産總值減去負債後的價值。基金份額凈值是指計算日基金資産
    凈值除以該計算日基金份額總份額後的數值。基金份額凈值的計算保留到小數點後3位,小
    數點後第4位四捨五入,由此産生的誤差計入基金財産。 
    (2)基金資産凈值的計算、復核的時間和程式 
    基金管理人應每個估值日對基金資産估值。估值原則應符合《基金合同》、《證券投資
    基金會計核算業務指引》及其他法律、法規的規定。基金資産凈值和基金份額凈值由基金管
    理人負責計算,基金託管人復核。基金管理人應于每個估值日交易結束後計算當日的基金份
    額凈值並以雙方認可的方式發送給基金託管人。基金託管人對凈值計算結果復核後以雙方認
    可的方式發送給基金管理人,由基金管理人對基金凈值予以公佈。 
    根據《基金法》,基金管理人計算基金資産凈值,基金託管人復核、審查基金管理人計
    算的基金資産凈值。因此,本基金的會計責任方是基金管理人,就與本基金有關的會計問題,
    如經相關各方在平等基礎上充分討論後,仍無法達成一致的意見,按照基金管理人對基金凈
    值資訊的計算結果按規定對外予以公佈。法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。
    如有新增事項,按國家最新規定估值。 
    2、基金資産估值方法 
    (1)估值對象 
    基金所擁有的股票、債券、金融衍生品和銀行存款本息、應收款項、其他投資等資産及
    負債。 
    (2)估值方法 
    1)證
    券交易所上市的有價證券的估值 
    a.交易所上市的有價證券(包括股票、權證等),以其估值日在證券交易所掛牌的市
    價(收盤價)估值;估值日無交易的,且最近交易日後經濟環境未發生重大變化或證券發行
    機構未發生影響證券價格的重大事件的,以最近交易日的市價(收盤價)估值;如最近交易
    日後經濟環境發生了重大變化或證券發行機構發生影響證券價格的重大事件的,可參考類似
    投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格。 
    b.交易所上市交易或掛牌轉讓的不含權和含權固定收益品種,選取第三方估值機構提
    供的相應品種當日的估值凈價。 
    c.交易所上市交易的可轉換債券,選取每日收盤價作為估值全價。 
    d.交易所市場掛牌轉讓的資産支援證券和中小企業私募債券,採用估值技術確定公允
    價值,在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。 
    2)處於未上市期間的有價證券應區分如下情況處理: 
    a.送股、轉增股、配股和公開增發的新股,按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的
    估值方法估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)估值。 
    b.首次公開發行未上市的股票、債券和權證,採用估值技術確定公允價值,在估值技
    術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。 
    c.首次公開發行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市後,按交易所上市的同
    一股票的估值方法估值;非公開發行有明確鎖定期的股票,按監管機構或行業協會有關規定
    確定公允價值。 
    3)全國銀行間債券市場交易的固定收益品種,採用估值技術確定公允價值。 
    4)同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按債券所處的市場分別估值。 
    5)股指期貨合約以估值當日結算價進行估值,估值當日無結算價的,且最近交易日後
    經濟環境未發生重大變化的,採用最近交易日結算價估值。 
    6)本基金投資存托憑證的估值核算依照境內上市交易的股票執行。 
    7)如有充分理由表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基金管理人可
    根據具體情況與基金託管人商定後,按最能反映公允價值的價格估值。 
    8)相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,按國家最新
    規定估值。 
    如基金管理人或基金託管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程式及相關法
    律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知對方,共同查明原因,
    雙方協商解決。 
    3、估值差錯處理 
    因基金估值錯誤給投資者造成損失的應先由基金管理人承擔,基金管理人對不應由其承
    擔的責任,有權向過錯人追償。 
    當基金管理人計算的基金凈值資訊已由基金託管人復核確認後公告的,由此造成的投資
    者或基金的損失,應根據法律法規的規定對投資者或基金支付賠償金,就實際向投資者或基
    金支付的賠償金額,由基金管理人與基金託管人按照管理費率和託管費率的比例各自承擔相
    應的責任。 
    由於一方當事人提供的資訊錯誤,另一方當事人在採取了必要合理的措施後仍不能發現
    該錯誤,進而導致基金資産凈值、基金份額凈值計算錯誤造成投資者或基金的損失,以及由
    此造成以後交易日基金資産凈值、基金份額凈值計算順延錯誤而引起的投資者或基金的損失,
    由提供錯誤資訊的當事人一方負責賠償。 
    基金管理人或基金託管人按估值方法的第(6)項進行估值時,所造成的誤差不作為基
    金資産估值錯誤處理。 
    由於不可抗力,或證券交易所、期貨交易所、登記機構及存款銀行等第三方機構發送的
    數據錯誤等原因,基金管理人和基金託管人雖然已經採取必要、適當、合理的措施進行檢查,
    但是未能發現該錯誤的,由此造成的基金資産估值錯誤,基金管理人和基金託管人可以免除
    賠償責任。但基金管理人和基金託管人應當積極採取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。 
    當基金管理人計算的基金資産凈值與基金託管人的計算結果不一致時,相關各方應本著
    勤勉盡責的態度重新計算核對,如果最後仍無法達成一致,應以基金管理人的計算結果為準
    對外公佈,由此造成的損失以及因該交易日基金資産凈值計算順延錯誤而引起的損失由基金
    管理人承擔賠償責任,基金託管人不負賠償責任。 
    4、基金賬冊的建立 
    基金管理人和基金託管人在《基金合同》生效後,應按照相關各方約定的同一記賬方法
    和會計處理原則,分別獨立地設置、登錄和保管本基金的全套賬冊,對相關各方各自的賬冊
    定期進行核對,互相監督,以保證基金資産的安全。若雙方對會計處理方法存在分歧,應以
    基金管理人的處理方法為準。 
    經對賬發現相關各方的賬目存在不符的,基金管理人和基金託管人必須及時查明原因並
    糾正,保證相關各方平行登錄的賬冊記錄完全相符。若當日核對不符,暫時無法搜尋到錯賬
    的原因而影響到基金凈值資訊的計算和公告的,以基金管理人的賬冊為準。 
    5、基金定期報告的編制和復核 
    基金財務報表由基金管理人和基金託管人每月分別獨立編制。月度報表的編制,應于每
    月終了後5個工作日內完成。 
    《基金合同》生效後,基金招募説明書的資訊發生重大變更的,基金管理人應當在三個
    工作日內,更新基金招募説明書並登載在指定網站上;基金招募説明書其他資訊發生變更的,
    基金管理人至少每年更新一次。基金終止運作的,基金管理人不再更新基金招募説明書。基
    金管理人應當在季度結束之日起15個工作日內,編制完成基金季度報告並公告;基金管理
    人在上半年結束之日起兩個月內完成基金中期報告的編制;在每年結束之日起三個月內完成
    基金年度報告的編制。基金年度報告中的財務會計報告應當經過審計。《基金合同》生效不
    足兩個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者年度報告。 
    基金管理人在每月終了後5個工作日內完成月度報告,在月度報告完成當日,對報告加
    蓋公章後,以加密傳真方式將有關報告提供基金託管人復核;基金託管人在3個工作日內進
    行復核,並將復核結果及時書面通知基金管理人。基金管理人在季度結束之日起7個工作日
    內完成季度報告,在季度報告完成當日,將有關報告提供基金託管人復核,基金託管人在收
    到後7個工作日內進行復核,並將復核結果書面通知基金管理人。基金管理人在上半年結束
    之日起30日內完成中期報告,在中期報告完成當日,將有關報告提供基金託管人復核,基
    金託管人在收到後30日內進行復核,並將復核結果書面通知基金管理人。基金管理人在每
    年結束之日起45日內完成年度報告,在年度報告完成當日,將有關報告提供基金託管人復
    核,基金託管人在收到後45日內復核,並將復核結果書面通知基金管理人。 
    基金託管人在復核過程中,發現相關各方的報表存在不符時,基金管理人和基金託管人
    應共同查明原因,進行調整,調整以相關各方認可的賬務處理方式為準。核對無誤後,基金
    託管人在基金管理人提供的報告上加蓋業務印鑒或者出具加蓋託管業務部門公章的復核意
    見書,相關各方各自留存一份。如果基金管理人與基金託管人不能于應當發佈公告之日之前
    就相關報表達成一致,基金管理人有權按照其編制的報表對外發佈公告,基金託管人有權就
    相關情況報證監會備案。 
    基金託管人在對財務會計報告、中期報告或年度報告復核完畢後,需蓋章確認或出具相
    應的復核確認書,以備有權機構對相關文件審核時提示。 
    六、基金份額持有人名冊的保管 
    基金管理人和基金託管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊,包括《基金合同》生
    效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會權益登記日、每年6月30日、12月31
    日的基金份額持有人名冊。基金份額持有人名冊的內容必須包括基金份額持有人的名稱和持
    有的基金份額。 
    基金份額持有人名冊由基金的基金登記機構根據基金管理人的指令編制和保管,保存期
    限自基金賬戶銷戶之日起不得少於20年。基金管理人和基金託管人應按照目前相關規則分
    別保管基金份額持有人名冊。保管方式可以採用電子或文檔的形式。 
    基金管理人應當及時向基金託管人提交下列日期的基金份額持有人名冊:《基金合同》
    生效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會權益登記日、每年6月30日、每年12
    月31日的基金份額持有人名冊。基金份額持有人名冊的內容必須包括基金份額持有人的名
    稱和持有的基金份額。其中每年12月31日的基金份額持有人名冊應于下月前十個工作日內
    提交;《基金合同》生效日、《基金合同》終止日等涉及到基金重要事項日期的基金份額持
    有人名冊應于發生日後十個工作日內提交。 
    基金託管人以電子版形式妥善保管基金份額持有人名冊,並定期刻成光碟備份,保存期
    限為15年。基金託管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用於基金託管業務以外的其他
    用途,並應遵守保密義務。 
    若基金管理人或基金託管人由於自身原因無法妥善保管基金份額持有人名冊,應按有關
    法規規定各自承擔相應的責任。 
    七、爭議解決方式 
    相關各方當事人同意,因本協議而産生的或與本協議有關的一切爭議,基金合同當事人
    應儘量通過協商、調解途徑解決。如經友好協商未能解決的,任何一方均有權將爭議提交中
    國國際經濟貿易仲裁委員會根據該會當時有效的仲裁規則進行仲裁,仲裁的地點在北京市,
    仲裁裁決是終局性的並對相關各方均有約束力,仲裁費用由敗訴方承擔,除非仲裁裁決另有
    決定。 
    爭議處理期間,相關各方當事人應恪守基金管理人和基金託管人職責,繼續忠實、勤勉、
    盡責地履行《基金合同》和託管協議規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。 
    本協議受中國法律管轄。 
    八、基金託管協議的變更、終止與基金財産的清算 
    1、託管協議的變更與終止 
    (1)託管協議的變更程式 
    本協議雙方當事人經協商一致,可以對協議的內容進行變更。變更後的託管協議,其內
    容不得與《基金合同》的規定有任何衝突。基金託管協議的變更報中國證監會備案。 
    (2)基金託管協議終止的情形 
    發生以下情況,本託管協議終止: 
    1)《基金合同》終止; 
    2)基金託管人解散、依法被撤銷、破産或有其他基金託管人接管基金資産; 
    3)基金管理人解散、依法被撤銷、破産或有其他基金管理人接管基金管理權; 
    4)發生法律法規或《基金合同》規定的終止事項。 
    2、基金財産的清算 
    (1)基金財産清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日內成立清算
    小組,基金管理人組織基金財産清算小組並在中國證監會的監督下進行基金清算。 
    (2)基金財産清算小組組成:基金財産清算小組成員由基金管理人、基金託管人、具
    有從事證券相關業務資格的註冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金財産清
    算小組可以聘用必要的工作人員。 
    (3)基金財産清算小組職責:基金財産清算小組負責基金財産的保管、清理、估價、
    變現和分配。基金財産清算小組可以依法進行必要的民事活動。 
    (4)基金財産清算程式: 
    1)《基金合同》終止情形出現時,由基金財産清算小組統一接管基金; 
    2)對基金財産和債權債務進行清理和確認; 
    3)對基金財産進行估值和變現; 
    4)製作清算報告; 
    5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報告出具法律
    意見書; 
    6)將清算報告報中國證監會備案並公告; 
    7)對基金剩餘財産進行分配。 
    (5)基金財産清算的期限為6個月,但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及
    時變現的,清算期限相應順延。 
    (6)清算費用 
    清算費用是指基金財産清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,清算費用
    由基金財産清算小組優先從基金財産中支付。 
    (7)基金財産清算剩餘資産的分配 
    依據基金財産清算的分配方案,將基金財産清算後的全部剩餘資産扣除基金財産清算費
    用、交納所欠稅款並清償基金債務後,按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。 
    3、基金財産清算的公告 
    清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財産清算報告經會計師事務所審計並由律
    師事務所出具法律意見書後報中國證監會備案並公告。基金財産清算公告于基金財産清算報
    告報中國證監會備案後5個工作日內由基金財産清算小組進行公告。 
    4、基金財産清算賬冊及文件的保存 
    基金財産清算賬冊及有關文件由基金託管人保存15年以上。 
    第二十二部分 基金份額持有人服務 
    如本招募説明書存在任何您/貴機構無法理解的內容,請及時通過下述方式聯繫基金管
    理人。請確保投資前,您/貴機構已經全面理解本招募説明書,並同意全部內容。 
    對基金份額持有人的服務主要由基金管理人、發售機構及銷售機構提供,以下是基金管
    理人提供的主要服務內容。基金管理人根據基金份額持有人的需要和市場的變化,有權在符
    合法律法規的前提下,增加和修改相關服務項目。如因系統、第三方或不可抗力等原因,導
    致下述服務無法提供,基金管理人不承擔任何責任。 
    一、電子渠道服務 
    1、資訊查詢服務 
    機構投資者通過基金管理人網站,個人投資者通過基金管理人網站或微信公眾號,可享
    有場外基金交易查詢、賬戶查詢和基金資訊查詢服務。 
    2、網上交易服務 
    個人投資者可通過微信公眾號辦理開戶、認購/申購、贖回及資訊查詢等業務。 
    3、資訊資訊服務 
    投資人可以利用基金管理人網站等獲取基金和基金管理人的各類資訊,包括基金的法律
    文件、基金公告、定期報告和基金管理人最新動態等各類最新資料。 
    二、客戶服務中心電話服務 
    1、自助語音服務:7×24小時。投資者可以通過客服熱線的IVR自動語音或人工服務
    查詢賬戶資訊。賬戶資訊查詢服務內容包括基金份額餘額、交易流水、交易確認、分紅記錄、
    凈值查詢等資訊。 
    2、人工服務:工作日9:00-11:30,13:00-17:00。投資人可以通過該熱線獲得投資諮詢、
    業務諮詢、資訊查詢、服務投訴及建議、資訊定制等專項服務。 
    三、投訴處理服務 
    基金管理人呼叫中心提供電話投訴、信件和電子郵件投訴等多種投訴渠道。客戶投訴實
    行分級管理、限期處理。呼叫中心負責跟蹤投訴處理的全過程,並將處理結果答覆客戶。 
    四、基金份額持有人交易資料的寄送及發送服務 
    1、電子對帳單 
    基金管理人提供場外交易電子郵件對帳單、場外交易手機短信對帳單服務,基金管理人
    將以電子郵件或手機短信方式向定制的個人投資者定期發送,資料(含電子郵件地址及手機
    號碼)不詳的除外。 
    2、註冊登記機構和基金管理人不提供投資人的場內交易(本基金是否支援場內交易,
    請以本基金基金合同和招募説明書相關條款為準)對帳單服務(含紙質及電子對帳單)。投
    資人可到交易網點列印或通過交易網點提供的自助、電話、網上服務等渠道查詢。 
    五、各類講座、推介會、座談會和巡迴路演 
    基金管理人定期或不定期舉辦各類講座、推介會、座談會和巡迴路演,及時與投資者分
    享國內外經濟和市場最新動態,介紹公司旗下基金的最新資訊。 
    六、基金經理座談會 
    基金管理人不定期舉辦基金經理座談會,邀請機構客戶與基金經理進行溝通,與投資者
    分享基金投資理念,分析國內外經濟形勢、金融政策及投資機會。 
    七、基金管理人客戶服務聯絡方式 
    客戶服務熱線:400-868-0666(國內免長途話費) 
    傳真:0755-82769149 
    基金管理人網址:www.cjhxfund.com 
    電子信箱:cjkf@cjhxfund.com 
    微信公眾號:創金合信基金(CJKeFu) 
    第二十三部分 其他應披露事項 
    時間  標題  
    2021-10-12  創金合信國企活力混合型證券投資基金暫停大額申購(含定期定額投資)、大額轉換轉入業務的公告  
    2021-8-30  創金合信基金管理有限公司 旗下基金2021年度中期報告提示性公告  
    2021-8-30  創金合信國企活力混合型證券投資基金2021年中期報告  
    2021-7-20  創金合信國企活力混合型證券投資基金2021年第2季度報告  
    2021-7-20  創金合信基金管理有限公司旗下基金2021年度第二季度報告提示性公告  
    2021-7-12  創金合信國企活力混合型證券投資基金恢復大額申購(含定期定額投資)、大額轉換轉入業務的公告  
    2021-7-8  創金合信國企活力混合型證券投資基金分紅公告  
    2021-7-3  創金合信國企活力混合型證券投資基金暫停大額申購(含定期定額投資)、大額轉換轉入業務的公告  
    2021-6-5  創金合信國企活力混合型證券投資基金招募説明書更新提示性公告  
    第二十四部分 招募説明書存放及其查閱方式 
    本招募説明書存放在本基金管理人、基金託管人、基金銷售機構的住所,投資人可在辦
    公時間免費查閱;也可按工本費購買本招募説明書複製件或複印件,但應以招募説明書正本
    為準。 
    基金管理人和基金託管人保證文本的內容與所公告的內容完全一致。 
    第二十五部分 備查文件 
    (一)中國證監會准予本基金註冊的文件; 
    (二)《創金合信國企活力混合型證券投資基金基金合同》; 
    (三)《創金合信國企活力混合型證券投資基金託管協議》; 
    (四)法律意見書; 
    (五)基金管理人業務資格批件、營業執照; 
    (六)基金託管人業務資格批件、營業執照; 
    (七)中國證監會要求的其他文件。 
    
    

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