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交銀施羅德雙利債券證券投資基金(更新)招募説明書(2021年第2號)
 
  
    交銀施羅德雙利債券證券投資基金 
    (更新)招募説明書 
    (2021年第2號) 
    基金管理人:交銀施羅德基金管理有限公司 
    基金託管人:中國建設銀行股份有限公司 
    二〇二一年九月 
    重要提示 
    交銀施羅德雙利債券證券投資基金(以下簡稱“本基金”)經2011年7月14日
    中國證券監督管理委員會證監許可【2011】1093號文核準募集。本基金基金合同
    于2011年9月26日正式生效。 
    基金管理人保證招募説明書的內容真實、準確、完整。本招募説明書經中國
    證監會核準,但中國證監會對本基金募集的核準,並不表明其對本基金的價值和
    收益作出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。 
    基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財
    産,但不保證投資本基金一定盈利,也不保證基金份額持有人的最低收益;因基
    金價格可升可跌,亦不保證基金份額持有人能全數取回其原本投資。 
    本基金投資于證券市場,基金凈值會因為證券市場波動等因素産生波動。投
    資者在投資本基金前,需全面認識本基金産品的風險收益特徵和産品特性,充分
    考慮自身的風險承受能力,理性判斷市場,對投資本基金的意願、時機、數量等
    投資行為作出獨立決策。投資者根據所持有份額享受基金的收益,但同時也需承
    擔相應的投資風險。投資本基金可能遇到的風險包括:因政治、經濟、社會等因
    素對證券價格波動産生影響而引發的系統性風險,個別證券特有的非系統性風
    險,基金管理人在基金管理實施過程中産生的基金管理風險,流動性風險(包括
    實施側袋機制時的特定風險),本基金投資債券引發的信用風險,投資科創板股
    票的特定風險,以及本基金投資策略所特有的風險等等。本基金是一隻債券型基
    金,屬於基金中的中等風險品種,本基金長期平均的預期收益和風險高於貨幣市
    場基金,低於股票型基金和混合型基金。 
    投資有風險,投資者在投資本基金前應認真閱讀本基金的《招募説明書》和
    《基金合同》、基金産品資料概要。基金的過往業績並不代表其未來表現。基金
    管理人管理的其他基金的業績並不構成對本基金業績表現的保證。 
    本招募説明書其他所載內容截止日為2021年09月10日,有關財務數據和凈值
    表現截止日為2021年06月30日。本招募説明書所載的財務數據未經審計。 
    目 錄 
    重要提示.............................................................. 1 
    一、緒言.............................................................. 4 
    二、釋義.............................................................. 5 
    三、基金管理人....................................................... 11 
    四、基金託管人....................................................... 19 
    五、相關服務機構..................................................... 22 
    六、基金的募集....................................................... 58 
    七、基金合同的生效................................................... 59 
    八、基金份額的申購與贖回............................................. 60 
    九、基金的轉換....................................................... 75 
    十、基金的投資....................................................... 82 
    十一、基金的業績..................................................... 96 
    十二、基金的財産.................................................... 100 
    十三、基金資産的估值................................................ 101 
    十四、基金的收益與分配.............................................. 106 
    十五、基金的費用與稅收.............................................. 108 
    十六、基金的會計與審計.............................................. 111 
    十七、基金的資訊披露................................................ 112 
    十八、側袋機制...................................................... 118 
    十九、風險揭示...................................................... 120 
    二十、基金合同的變更、終止與基金財産的清算.......................... 127 
    二十一、基金合同內容摘要............................................ 130 
    二十二、託管協議的內容摘要.......................................... 145 
    二十三、對基金份額持有人的服務...................................... 161 
    二十四、其他應披露事項.............................................. 163 
    二十五、招募説明書的存放及查閱方式.................................. 165 
    二十六、備查文件.................................................... 166 
    一、緒言 
    《交銀施羅德雙利債券證券投資基金招募説明書》(以下簡稱“本招募説明
    書”)依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、
    《證券投資基金銷售管理辦法》、《公開募集證券投資基金資訊披露管理辦法》、《公
    開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》(以下簡稱“《流動性規
    定》”)和其他相關法律法規的規定以及《交銀施羅德雙利債券證券投資基金基金
    合同》(以下簡稱“基金合同”)編寫。 
    基金管理人承諾本招募説明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺
    漏,並對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據本招募説明書所
    載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委託或授權任何其他人提供未在本招募
    説明書中載明的資訊,或對本招募説明書作任何解釋或者説明。 
    本招募説明書根據本基金的基金合同編寫,並經中國證監會核準。基金合同是
    約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資者自依基金合同取得基金份
    額,即成為基金份額持有人和基金合同的當事人,其持有基金份額的行為本身即表
    明其對基金合同的承認和接受,並按照《基金法》、基金合同及其他有關規定享有
    權利、承擔義務。基金投資者欲了解基金份額持有人的權利和義務,應詳細查閱基
    金合同。 
    二、釋義 
    在本招募説明書中,除非文意另有所指,下列詞語或簡稱具有如下含義: 
    1.基金或本基金:指交銀施羅德雙利債券證券投資基金 
    2.基金管理人或本基金管理人:指交銀施羅德基金管理有限公司 
    3.基金託管人或本基金託管人:指中國建設銀行股份有限公司 
    4.基金合同:指《交銀施羅德雙利債券證券投資基金基金合同》及對本基金合
    同的任何有效修訂和補充 
    5.託管協議:指基金管理人與基金託管人就本基金簽訂之《交銀施羅德雙利債
    券證券投資基金託管協議》及對該託管協議的任何有效修訂和補充 
    6.招募説明書或本招募説明書:指《交銀施羅德雙利債券證券投資基金招募説
    明書》及其更新 
    7.基金份額發售公告:指《交銀施羅德雙利債券證券投資基金份額發售公告》 
    8.基金産品資料概要:指《交銀施羅德雙利債券證券投資基金基金産品資料概
    要》及其更新 
    9.法律法規:指中國現行有效並公佈實施的法律、行政法規、部門規章、規範
    性文件及對該等法律法規不時作出的修訂 
    10.《基金法》:指2003年10月28日經第十屆全國人民代表大會常務委員會第五
    次會議通過,自2004年6月1日起實施的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布
    機關對其不時做出的修訂 
    11.《銷售辦法》:指中國證監會2011年6月9日頒布、同年10月1日實施的《證
    券投資基金銷售管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂 
    12.《資訊披露辦法》:指中國證監會2019年7月26日頒布、同年9月1日實施的
    《公開募集證券投資基金資訊披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂 
    13.《運作辦法》:指中國證監會2004年6月29日頒布、同年7月1日實施的《證
    券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂 
    14.《流動性規定》:指中國證監會2017年8月31日頒布、同年10月1日實施的
    《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》及頒布機關對其不時做出的
    修訂 
    15.中國:指中華人民共和國,就本基金合同而言,不包括香港特別行政區、
    澳門特別行政區和台灣地區 
    16.中國證監會:指中國證券監督管理委員會 
    17.中國銀監會:指中國銀行業監督管理委員會 
    18.基金合同當事人:指受基金合同約束,根據基金合同享有權利並承擔義務
    的法律主體,包括基金管理人、基金託管人和基金份額持有人 
    19.個人投資者:指依據有關法律法規規定可投資于證券投資基金的自然人 
    20.機構投資者:指依法可以投資開放式證券投資基金的、在中華人民共和國
    境內合法註冊登記並存續或經有關政府部門批准設立並存續的企業法人、事業法
    人、社會團體或其他組織 
    21.合格境外機構投資者:指符合現時有效的相關法律法規規定可以投資于中
    國境內證券市場,並取得國家外匯管理局額度批准的中國境外的機構投資者 
    22.投資人:指個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者以及法律法規
    或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱 
    23.基金份額持有人:指依基金合同和招募説明書合法取得基金份額的投資人 
    24.基金銷售業務:指基金管理人或代銷機構宣傳推介基金,發售基金份額,
    辦理基金份額的申購、贖回、轉換、轉託管及定期定額投資等業務 
    25.銷售機構:指直銷機構和代銷機構 
    26.直銷機構:指交銀施羅德基金管理有限公司 
    27.代銷機構:指符合《銷售辦法》和中國證監會規定的其他條件,取得基金
    代銷業務資格並與基金管理人簽訂了基金銷售服務代理協議,代為辦理基金銷售業
    務的機構,以及可通過上海證券交易所交易系統辦理基金銷售服務業務的會員單位 
    28.會員單位:指具有開放式基金代銷資格,經上海證券交易所和中國證券登
    記結算有限責任公司認可的、可通過上海證券交易所交易系統辦理開放式基金的認
    購、申購、贖回和轉託管等業務的上海證券交易所會員單位 
    29.基金銷售網點:指直銷機構的直銷中心及代銷機構的代銷網點 
    30.註冊登記業務:指基金登記、存管、過戶、清算和結算業務,具體內容包
    括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額註冊登記、基金銷售業務的確認、清算
    和結算、代理髮放紅利、建立並保管基金份額持有人名冊、辦理非交易過戶業務等 
    31.註冊登記機構:指辦理註冊登記業務的機構。基金的註冊登記機構為交銀
    施羅德基金管理有限公司或接受交銀施羅德基金管理有限公司委託代為辦理註冊登
    記業務的機構 
    32.基金賬戶:指註冊登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人
    所管理的基金份額餘額及其變動情況的賬戶。投資人通過場外銷售機構辦理基金份
    額的認購、申購和贖回等業務時需持有基金賬戶。記錄在該賬戶下的基金份額登記
    在註冊登記機構的註冊登記系統 
    33.基金交易賬戶:指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構
    買賣本基金的基金份額變動及結余情況的賬戶 
    34.上海證券賬戶:指在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司開設的上
    海證券交易所人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶。投資人通過上海證券交易
    所交易系統辦理場內認購、申購和贖回等業務時需持有上海證券賬戶。記錄在該賬
    戶下的基金份額登記在註冊登記機構的證券登記結算系統 
    35.基金合同生效日:指基金募集達到法律法規規定及基金合同規定的條件,
    基金管理人向中國證監會辦理基金備案手續完畢,並獲得中國證監會書面確認的日
    期 
    36.基金合同終止日:指基金合同規定的基金合同終止事由出現後,基金財産
    清算完畢,清算結果報中國證監會備案並予以公告的日期 
    37.基金募集期:指自基金份額發售之日起至發售結束之日止的期間,最長不
    得超過3個月 
    38.存續期:指基金合同生效至終止之間的不定期期限 
    39.日/天:指西曆日 
    40.月:指西曆月 
    41.工作日:指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日 
    42.T日:指銷售機構在規定時間受理投資人申購、贖回或其他業務申請的工作
    日 
    43.T+n日:指自T日起第n個工作日(不包含T日) 
    44.開放日:指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業務的工作日 
    45.交易時間:指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段 
    46.《業務規則》:指《交銀施羅德基金管理有限公司開放式基金業務規則》,
    是規範基金管理人所管理的開放式證券投資基金註冊登記方面的業務規則,由基金
    管理人和投資人共同遵守;此外,投資人通過場內認購、申購、贖回本基金還須遵
    守上海證券交易所及登記結算公司場內業務有關規則 
    47.認購:指在基金募集期內,投資人申請購買基金份額的行為 
    48.申購:指基金合同生效後,投資人根據基金合同和招募説明書的規定申請
    購買基金份額的行為 
    49.贖回:指基金合同生效後,基金份額持有人按基金合同規定的條件要求將
    基金份額兌換為現金的行為 
    50.場外:不通過上海證券交易所的交易系統辦理基金份額認購、申購和贖回
    等業務的銷售機構和場所 
    51.場內:通過上海證券交易所的交易系統辦理基金份額認購、申購和贖回等
    業務的銷售機構和場所 
    52.註冊登記系統:指中國證券登記結算有限責任公司開放式基金登記結算係
    統 
    53.證券登記結算系統:指中國證券登記結算有限責任公司上海分公司證券登
    記結算系統 
    54.銷售服務費:指從基金資産中計提的,用於本基金市場推廣、銷售以及基
    金份額持有人服務的費用 
    55.基金份額類別:指本基金根據認購/申購費用、贖回費用收取方式的不同,
    將基金份額分為不同的類別。在投資人認購/申購時收取前端認購/申購費用、贖回
    時收取贖回費用的,稱為A類基金份額;在投資人認購/申購時不收取認購/申購費
    用、贖回時收取後端認購/申購費用和贖回費用的,稱為B類基金份額;在投資人認
    購/申購時不收取認購/申購費用,贖回時收取贖回費用,並從本類別基金資産中計
    提銷售服務費的,稱為C類基金份額 
    56.基金轉換:指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時有效公告
    規定的條件,申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換為基金管
    理人管理的、且由同一註冊登記機構辦理註冊登記的其他基金基金份額的行為 
    57.轉託管:指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更所持
    基金份額銷售機構的操作行為,包括系統內轉託管及跨系統轉託管 
    58、系統內轉託管:指基金份額持有人將持有的基金份額在註冊登記系統內不
    同銷售機構(網點)之間或證券登記結算系統內不同會員單位(席位或交易單元)
    之間進行轉登記的行為 
    59.跨系統轉託管:指基金份額持有人將持有的基金份額在註冊登記系統和證
    券登記結算系統間進行轉登記的行為 
    60.定期定額投資計劃:指投資人通過有關銷售機構提出申請,約定每期申購
    日、扣款金額及扣款方式,由指定的銷售機構在投資人指定資金賬戶內自動扣款並
    于每期約定的申購日提交基金申購申請的一種投資方式 
    61.鉅額贖回:指本基金單個開放日,基金凈贖回申請(贖回申請份額總數加上
    基金轉換轉机出申請份額總數後扣除申購申請份額總數及基金轉換轉机入申請份額
    總數後的餘額)超過上一開放日基金總份額的10%的情形 
    62.元:指人民幣元 
    63.基金利潤:指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣
    除相關費用後的餘額 
    64.基金資産總值:指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收申
    購款及其他資産的價值總和 
    65.基金資産凈值:指基金資産總值減去基金負債後的價值 
    66.基金份額凈值:指計算日基金資産凈值除以計算日基金份額總數 
    67.基金資産估值:指計算評估基金資産和負債的價值,以確定基金資産凈值
    和基金份額凈值的過程 
    68.流動性受限資産:指由於法律法規、監管、合同或操作障礙等原因無法以
    合理價格予以變現的資産,包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與銀行
    定期存款(含協議約定有條件提前支取的銀行存款)、停牌股票、流通受限的新股
    及非公開發行股票、資産支援證券、因發行人債務違約無法進行轉讓或交易的債券
    等 
    69. 指定媒介:指中國證監會指定的用以進行資訊披露的全國性報刊及指定互
    聯網網站(包括基金管理人網站、基金託管人網站、中國證監會基金電子披露網
    站)等媒介 
    70.側袋機制:指將基金投資組合中的特定資産從原有賬戶分離至一個專門賬
    戶進行處置清算,目的在於有效隔離並化解風險,確保投資者得到公平對待,屬於
    流動性風險管理工具。側袋機制實施期間,原有賬戶稱為主袋賬戶,專門賬戶稱為
    側袋賬戶 
    71.特定資産:包括:(一)無可參考的活躍市場價格且採用估值技術仍導致公
    允價值存在重大不確定性的資産;(二)按攤余成本計量且計提資産減值準備仍導
    致資産價值存在重大不確定性的資産;(三)其他資産價值存在重大不確定性的資
    産 
    72.不可抗力:指本基金合同當事人無法預見、無法抗拒、無法避免且在本基
    金合同由基金管理人、基金託管人簽署之日後發生的,使本基金合同當事人無法全
    部或部分履行本基金合同的任何事件,包括但不限于洪水、地震及其他自然災害、
    戰爭、騷亂、火災、政府徵用、沒收、恐怖襲擊、傳染病傳播、法律法規變化、突
    發停電或其他突發事件、證券交易所非正常暫停或停止交易 
    三、基金管理人 
    (一)基金管理人概況 
    名稱:交銀施羅德基金管理有限公司 
    住所:中國(上海)自由貿易試驗區銀城中路188號交通銀行大樓二層(裙) 
    辦公地址:上海市浦東新區世紀大道8號國金中心二期21-22樓 
    郵遞區號:200120 
    法定代表人:阮紅 
    成立時間:2005年8月4日 
    註冊資本:2億元人民幣 
    存續期間:持續經營 
    聯繫人:郭佳敏 
    電話:(021)61055050 
    傳真:(021)61055034 
    交銀施羅德基金管理有限公司(以下簡稱“公司”)經中國證監會證監基金字
    [2005]128號文批准設立。公司股權結構如下: 
    股東名稱  股權比例  
    交通銀行股份有限公司(以下使用全稱或其簡稱“交通銀行”)  65%  
    施羅德投資管理有限公司  30%  
    中國國際海運集裝箱(集團)股份有限公司  5%  
    (二)主要成員情況 
    1、基金管理人董事會成員 
    阮紅女士,董事長,博士。歷任交通銀行辦公室副處長、處長,交通銀行海外
    機構管理部副總經理、總經理,交通銀行上海分行副行長,交通銀行資産託管部總
    經理,交通銀行投資管理部總經理,交銀施羅德基金管理有限公司總經理。 
    周曦女士,董事,碩士。現任交通銀行總行個人金融業務部副總經理。歷任交
    通銀行湖南省分行風險管理部、資産保全部、法律合規部、個人金融業務部總經
    理,交通銀行總行個人金融業務部總經理助理。 
    王賢家先生,董事,學士。現任交通銀行總行風險管理部/內控案防辦 副總經
    理。歷任交通銀行總行國際業務部外匯資金處交易員、澳門分行資金部主管、總行
    金融市場部債券投資部副高級經理、外匯交易部高級經理。 
    謝衛先生,董事,總經理,博士,高級經濟師,民盟中央委員、全國政協委
    員。現任交銀施羅德基金管理有限公司總經理,兼任交銀施羅德資産管理(香港)有
    限公司董事長。歷任中央財經大學教師,中國社會科學院財貿所助理研究員,中國
    電力信託投資公司基金部副總經理,中國人保信託投資公司證券部副總經理、總經
    理,北京證券營業部總經理、證券總部副總經理兼北方部總經理,富國基金管理有
    限公司副總經理,交銀施羅德基金管理有限公司副總經理。 
    李定邦(Lieven Debruyne)先生,董事,碩士。現任施羅德集團全球業務總
    裁、亞太區行政總裁, 擔任集團管理委員會成員。歷任施羅德投資管理有限公司亞
    洲投資産品總監,施羅德投資管理(香港)有限公司行政總裁兼亞太區基金業務拓
    展總監。 
    章駿翔先生,董事,碩士,美國特許金融分析師(CFA)持證人。現任施羅德投
    資管理(香港)有限公司亞洲投資風險主管。歷任渣打銀行(香港)交易風險監控,
    華寶興業基金管理有限公司風險管理部總經理,法國安盛投資管理(香港)有限公
    司亞洲風險經理等職。 
    郝愛群女士,獨立董事,學士。歷任人民銀行稽核司副處長、處長,合作司調
    研員,非銀司副巡視員、副司長,銀監會非銀部副主任,銀行監管一部副主任、巡
    視員,匯金公司派出董事。 
    張子學先生,獨立董事,博士。現任中國政法大學民商經濟法學院教授,兼任
    基金業協會自律監察委員會委員。歷任證監會辦公廳副處長、上市公司監管部處
    長、行政處罰委員會專職委員、副主任審理員,兼任證監會上市公司並購重組審核
    委員會委員、行政復議委員會委員。 
    黎建強先生,獨立董事,博士,教育部長江學者講座教授。現任香港大學工業
    工程系榮譽教授,亞洲風險及危機管理協會主席,兼任深交所上市的中聯重科集團
    獨立非執行董事。歷任香港城市大學管理科學講座教授,湖南省政協委員並兼任湖
    南大學工商管理學院院長。 
    2、基金管理人監事會成員 
    王憶軍先生,監事長,碩士。現任交通銀行總行人力資源部總經理、交銀金融
    學院常務副院長。歷任交通銀行總行辦公室副處長,交通銀行總行公司業務部副處
    長、高級經理、總經理助理、副總經理,交通銀行總行投資銀行部副總經理,交通
    銀行江蘇分行副行長,交通銀行總行戰略投資部總經理。 
    曾葆泠女士,監事,學士。現任施羅德投資管理(香港)有限公司香港合規主
    管。歷任香港證券及期貨事務監察委員會投資産品科助理,駿利資産管理亞洲有限
    公司高級合規分析師,東方匯理資産管理香港有限公司合規經理,施羅德投資管理
    (香港)有限公司合規經理。 
    劉崢先生,監事,碩士。現任交銀施羅德基金管理有限公司綜合管理部總經
    理。歷任交通銀行上海市分行管理培訓生,交通銀行總行戰略投資部高級投資並購
    經理,交銀施羅德基金管理有限公司總裁辦公室高級綜
    合管理經理、副總經理。 
    黃偉峰先生,監事,碩士。現任交銀施羅德基金管理有限公司市場總監。歷任
    平安人壽保險公司上海分公司行政督導、行銷管理經理,交銀施羅德基金管理有限
    公司行政部總經理助理、西部行銷中心總經理、機構理財部(上海)總經理兼産品
    開發部總經理。 
    3、基金管理人高級管理人員 
    謝衛先生,總經理。簡歷同上。 
    夏華龍先生,副總經理、首席資訊官,博士,高級經濟師。歷任中國地質大學
    經濟管理系教師、經濟學院教研室副主任、主任、經濟學院副院長;交通銀行資産
    託管部副處長、處長、高級經理、副總經理;交通銀行資産託管業務中心副總裁;
    雲南省曲靖市市委常委、副市長(挂職)。 
    印皓女士,副總經理,碩士,兼任交銀施羅德資産管理有限公司董事長。歷任
    交通銀行研究開發部副主管體改規劃員,交通銀行市場行銷部副主管市場規劃員、
    主管市場規劃員,交通銀行公司業務部副高級經理、高級經理,交通銀行機構業務
    部高級經理、總經理助理、副總經理。 
    佘川女士,督察長,碩士,兼任交銀施羅德資産管理有限公司董事。歷任華泰
    證券有限責任公司綜合發展部高級經理、投資銀行部項目經理,銀河基金管理有限
    公司監察部總監,交銀施羅德基金管理有限公司監察稽核部總經理、監察風控副總
    監、投資運營總監。 
    馬俊先生,副總經理,碩士。歷任交通銀行總行投資管理部高級投資分析、副
    高級經理,交銀施羅德基金管理有限公司總裁辦公室總經理、研究部副總經理、研
    究總監、綜合管理部總經理。 
    4、本基金基金經理 
    唐赟先生:基金經理。香港城市大學電子工程碩士,11年證券投資行業從業經
    驗。2008年至2010年擔任渣打銀行環球企業部助理客戶經理,2010年至2012年擔任
    平安資産管理公司信用分析員。2012年加入交銀施羅德基金管理有限公司,曾任固
    定收益研究員,現任固定收益部基金經理。曾任交銀施羅德安心收益債券型證券投
    資基金(2015年11月07日至2019年12月14日)、交銀施羅德裕通純債債券型證券投資
    基金(2017年03月31日至2019年10月24日)的基金經理。現任交銀施羅德雙輪動債券
    型證券投資基金(2015年08月04日至今)、交銀施羅德信用添利債券證券投資基金
    (LOF)(2015年08月04日至今)、交銀施羅德雙利債券證券投資基金(2015年11月07
    日至今)、交銀施羅德榮鑫靈活配置混合型證券投資基金(2019年02月28日至今)、
    交銀施羅德穩固收益債券型證券投資基金(2020年07月14日至今)、交銀施羅德定期
    支付月月豐債券型證券投資基金(2020年07月14日至今)、交銀施羅德強化回報債券
    型證券投資基金(2020年07月14日至今)、交銀施羅德增強收益債券型證券投資基金
    (2020年07月14日至今)的基金經理。 
    本基金歷任基金經理: 
    李家春先生(2011年09月26日至2014年08月20日); 
    項廷鋒先生(2014年08月04日至2015年10月06日); 
    李娜女士(2015年10月07日至2015年11月06日)。 
    5、投資決策委員會成員 
    委員:謝衛(總經理) 
    馬俊(副總經理、研究總監) 
    王少成(權益投資總監、基金經理) 
    于海穎(固定收益(公募)投資總監、基金經理) 
    王崇(權益投資副總監、權益部一級專家、基金經理) 
    上述人員之間不存在近親屬關係,上述各項人員資訊更新截止日為2021年09月
    10日,期後變動(如有)敬請關注基金管理人發佈的相關公告。 
    (三)基金管理人的職責 
    1、依法募集基金,辦理或者委託經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金
    份額的發售、申購、贖回和登記事宜; 
    2、辦理基金備案手續; 
    3、對所管理的不同基金財産分別管理、分別記賬,進行證券投資; 
    4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配
    收益; 
    5、進行基金會計核算並編制基金財務會計報告; 
    6、編制季度報告、中期報告和年度報告; 
    7、計算並公告基金凈值資訊,確定基金份額申購、贖回價格; 
    8、辦理與基金財産管理業務活動有關的資訊披露事項; 
    9、召集基金份額持有人大會; 
    10、保存基金財産管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料; 
    11、以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他
    法律行為; 
    12、有關法律法規和中國證監會規定的其他職責。 
    (四)基金管理人的承諾 
    1、基金管理人承諾不從事違反《證券法》的行為,並承諾建立健全內部控制
    制度,採取有效措施,防止違反《證券法》行為的發生; 
    2、基金管理人承諾不從事違反《基金法》的行為,並承諾建立健全內部風險
    控制制度,採取有效措施,防止下列行為的發生: 
    (1)將基金管理人固有財産或者他人財産混同於基金財産從事證券投資; 
    (2)不公平地對待管理的不同基金財産; 
    (3)利用基金財産為基金份額持有人以外的第三人牟取利益; 
    (4)向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失; 
    (5)依照法律法規有關規定,由中國證監會規定禁止的其他行為。 
    3、基金管理人承諾嚴格遵守基金合同,並承諾建立健全內部控制制度,採取
    有效措施,防止違反基金合同行為的發生; 
    4、基金管理人承諾加強人員管理,強化職業操守,督促和約束員工遵守國家
    有關法律法規及行業規範,誠實信用、勤勉盡責; 
    5、基金管理人承諾不從事其他法規規定禁止從事的行為。 
    (五)基金經理承諾 
    1、依照有關法律法規和基金合同的規定,本著謹慎的原則為基金份額持有人
    謀取最大利益; 
    2、不利用職務之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益; 
    3、不洩露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密,尚未依法公開的基
    金投資內容、基金投資計劃等資訊; 
    4、不以任何形式為其他組織或個人進行證券交易。 
    (六)基金管理人的內部控制制度 
    1、風險管理的原則 
    (1) 全面性原則 
    公司風險管理必須覆蓋公司的所有部門和崗位,滲透各項業務過程和業務環
    節。 
    (2) 獨立性原則 
    公司設立獨立的風險管理部,風險管理部保持高度的獨立性和權威性,負責對
    公司各部門風險控制工作進行監督和檢查。 
    (3) 相互制約原則 
    公司及各部門在內部組織結構的設計上要形成一種相互制約的機制,建立不同
    崗位之間的制衡體系。 
    (4) 定性和定量相結合原則 
    建立完備的風險管理指標體系,使風險管理更具客觀性和操作性。 
    2、風險管理和內部風險控制體系結構 
    公司的風險管理體系結構是一個分工明確、相互牽制的組織結構,由最高管理
    層對風險管理負最終責任,各個業務部門負責本部門的風險評估和監控,風險管理
    部負責監察公司的風險管理措施的執行。具體而言,包括如下組成部分: 
    (1)董事會 
    負責制定公司的風險管理政策,對風險管理負完全的和最終的責任。 
    (2)監事會 
    是公司常設的監事機構,對股東會負責。監事會對公司財務、公司董事、總經
    理及其他高級管理人員進行監督。 
    (3)合規審核及風險管理委員會 
    作為董事會下的專業委員會之一,對公司內部控制制度、監察稽核制度進行檢
    查評估;審查公司財務,對公司內部管理制度、投資決策程式和運作流程進行合規
    性審議;對公司資産與基金資産的經營進行評估。 
    (4)風險控制委員會 
    作為總經理下設的專業委員會之一,風險控制委員會負責擬定公司風險管理戰
    略及政策,制定災難復原計劃及緊急情況處理制度,確保公司風險控制符合標準,
    就潛在風險與相關部門協調,審閱公司審計報告及監察情況。 
    (5)督察長 
    獨立行使督察權利;直接對董事會負責;就內部控制制度和執行情況獨立地履
    行檢查、評價、報告、建議職能;定期和不定期地向董事會報告公司內部控制執行
    情況。 
    (6)風險管理部 
    風險管理部負責制定公司風險管理政策和防範及控制措施,組織執行,併為每
    一個部門的風險管理系統的發展提供協助,匯總公司業務所有的風險資訊,獨立識
    別、評估各類風險,提出風險控制建議,使公司在一種風險管理和控制的環境中實
    現業務目標。 
    (7)審計部 
    審計部負責按照公司要求,根據國家法律法規及行業規範,結合公司戰略發展
    及管理目標,對公司內部控制體系的適當性及運作的效果和效率進行獨立評價,協
    助促進公司風險管理、控制和治理過程的完善,實現合規經營目標。 
    (8)法律合規部 
    法律合規部負責公司的法律、合規事務及協調實施資訊披露事務,依法維護公
    司合法權益,評估並處理公司運營中發生的法律、合規及資訊披露相關問題,及時
    向公司管理層及全體員工傳達法規及監管要求。 
    (9)業務部門 
    風險管理是每一個業務部門首要的責任。部門經理對本部門的風險負全部責
    任,負責履行公司的風險管理程式,負責本部門的風險管理系統的開發、執行和維
    護,用於識別、監控和降低風險。 
    3、風險管理和內部風險控制的措施 
    (1)建立內控體系,完善內控制度 
    公司建立、健全了內控體系,通過高管人員關於內控的明確分工,確保各項業
    務活動有恰當的組織和授權,確保監察活動獨立,並得到高管人員的支援,同時置
    備操作手冊,並定期更新。 
    (2)建立相互分離、相互制衡的內控機制 
    建立、健全了各項制度,做到基金經理分開,投資決策分開,基金交易集中,
    形成不同部門、不同崗位之間的制衡機制,從制度上減少和防範風險。 
    (3)建立、健全崗位責任制 
    建立、健全了崗位責任制,使每個員工都明確自己的任務、職責,並及時將各
    自工作領域中的風險隱患上報,以防範和減少風險。 
    (4)建立風險分類、識別、評估、報告、提示程式 
    建立了風險評估機制,通過適合的程式,確認和評估與公司運作有關的風險;
    公司建立了自下而上的風險報告程式,對風險隱患進行層層彙報,使各個層次的人
    員及時掌握風險狀況,從而以最快速度作出決策。 
    (5)建立有效的內部監控系統 
    建立了足夠、有效的內部監控系統,如電腦預警系統、投資監控系統,對可能
    出現的各種風險進行全面和實時的監控。 
    (6)使用數量化的風險管理手段 
    採取數量化、技術化的風險控制手段,建立數量化的風險管理模型,用以提示
    指數趨勢、行業及個券的風險,以便公司及時採取有效的措施,對風險進行分散、
    控制和規避,盡可能地減少損失。 
    (7)提供足夠的培訓 
    制定了完整的培訓計劃,為所有員工提供足夠和適當的培訓,使員工明確其職
    責所在,控制風險。 
    四、基金託管人 
    (一)基金託管人情況 
    1、基本情況 
    名稱:中國建設銀行股份有限公司(簡稱:中國建設銀行) 
    住所:北京市西城區金融大街25號 
    辦公地址:北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓 
    法定代表人:田國立 
    成立時間:2004年09月17日 
    組織形式:股份有限公司 
    註冊資本:貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整 
    存續期間:持續經營 
    基金託管資格批文及文號:中國證監會證監基字[1998]12號 
    聯繫人:李莉 
    聯繫電話:(021)6063 7111 
    2、主要人員情況 
    中國建設銀行總行設資産託管業務部,下設綜合處、基金市場處、證券保險資
    産市場處、理財信託股權市場處、全球託管處、養老金託管處、新興業務處、運營
    管理處、跨境託管運營處、社保及大客戶服務處、託管應用系統支援處、合規監督
    處等12個職能處室,在安徽合肥設有託管運營中心,在上海設有託管運營中心上海
    分中心,共有員工300余人。自2007年起,託管部連續聘請外部會計師事務所對托
    管業務進行內部控制審計,並已經成為常規化的內控工作手段。 
    3、基金託管業務經營情況 
    作為國內首批開辦證券投資基金託管業務的商業銀行,中國建設銀行一直秉持
    “以客戶為中心”的經營理念,不斷加強風險管理和內部控制,嚴格履行託管人的
    各項職責,切實維護資産持有人的合法權益,為資産委託人提供高品質的託管服
    務。經過多年穩步發展,中國建設銀行託管資産規模不斷擴大,託管業務品種不斷
    增加,已形成包括證券投資基金、社保基金、保險資金、基本養老個人賬戶、
    (R)QFII、(R)QDII、企業年金、存托業務等産品在內的託管業務體系,是目前國內
    託管業務品種最齊全的商業銀行之一。截至2021年一季度末,中國建設銀行已託管
    1097隻證券投資基金。中國建設銀行專業高效的託管服務能力和業務水準,贏得了
    業內的高度認同。截至目前,中國建設銀行先後多次被《全球託管人》、 《財資》、
    《環球金融》雜誌及《中國基金報》評選為“最佳託管銀行”、連續多年榮獲中央
    國債登記結算有限責任公司(中債)“優秀資産託管機構”、銀行間市場清算所股
    份有限公司(上清所)“優秀託管銀行”獎項、並在2017、2019及2020年分別榮獲
    《亞洲銀行家》頒發的“最佳託管系統實施獎”、“中國年度託管業務科技實施
    獎”以及“中國年度託管銀行(大型銀行)”獎項。 
    (二)基金託管人的內部控制制度 
    1、內部控制目標 
    作為基金託管人,中國建設銀行嚴格遵守國家有關託管業務的法律法規、行業
    監管規章和本行內有關管理規定,守法經營、規範運作、嚴格檢查,確保業務的穩
    健運作,保證基金財産的安全完整,確保有關資訊的真實、準確、完整、及時,保
    護基金份額持有人的合法權益。 
    2、內部控制組織結構 
    中國建設銀行設有風險與內控管理委員會,負責全行風險管理與內部控制工
    作,對託管業務風險控制工作進行檢查指導。資産託管業務部配備了專職內控合規
    人員負責託管業務的內控合規工作,具有獨立行使內控合規工作職權和能力。 
    3、內部控制制度及措施 
    資産託管業務部具備系統、完善的制度控制體系,建立了管理制度、控制制
    度、崗位職責、業務操作流程,可以保證託管業務的規範操作和順利進行;業務人
    員具備從業資格;業務管理嚴格實行復核、審核、檢查制度,授權工作實行集中控
    制,業務印章按規程保管、存放、使用,賬戶資料嚴格保管,制約機制嚴格有效;
    業務操作區專門設置,封閉管理,實施音像監控;業務資訊由專職資訊披露人負
    責,防止泄密;業務實現自動化操作,防止人為事故的發生,技術系統完整、獨
    立。 
    (三)基金託管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程式 
    1、監督方法 
    依照《基金法》及其配套法規和基金合同的約定,監督所託管基金的投資運
    作。利用自行開發的“新一代託管應用監督子系統”,嚴格按照現行法律法規以及
    基金合同規定,對基金管理人運作基金的投資比例、投資範圍、投資組合等情況進
    行監督。在日常為基金投資運作所提供的基金清算和核算服務環節中,對基金管理
    人發送的投資指令、基金管理人對各基金費用的提取與開支情況進行檢查監督。 
    2、監督流程 
    (1)每工作日按時通過新一代託管應用監督子系統,對各基金投資運作比例
    控制等情況進行監控,如發現投資異常情況,向基金管理人進行風險提示,與基金
    管理人進行情況核實,督促其糾正,如有重大異常事項及時報告中國證監會。 
    (2)收到基金管理人的劃款指令後,對指令要素等內容進行核查。 
    (3)通過技術或非技術手段發現基金涉嫌違規交易,電話或書面要求基金管
    理人進行解釋或舉證,如有必要將及時報告中國證監會。 
    五、相關服務機構 
    (一)基金份額銷售機構 
    1、直銷機構 
    本基金直銷機構為本公司直銷櫃檯以及本公司的網上直銷交易平臺(網站及
    APP,下同)。 
    住所:中國(上海)自由貿易試驗區銀城中路188號交通銀行大樓二層(裙) 
    辦公地址:上海市浦東新區世紀大道8號國金中心二期21-22樓 
    法定代表人:阮紅 
    成立時間:2005年8月4日 
    電話:(021)61055724 
    傳真:(021)61055054 
    聯繫人:傅鯨 
    客戶服務電話:400-700-5000(免長途話費),(021)61055000 
    網址:www.fund001.com 
    個人投資者可以通過本公司網上直銷交易平臺辦理開戶、本基金A類及C類基金
    份額的申購、贖回、轉換及定期定額投資等業務。具體交易細則請參閱本公司網
    站。 
    網上直銷交易平臺網址:www. fund001.com。 
    2、場內代銷機構 
    具有基金代銷資格的上海證券交易所場內會員單位。(具體名單見基金份額發
    售公告)。 
    3、場外代銷機構 
    (1)名稱:交通銀行股份有限公司 
    住所:上海市浦東新區銀城中路188號 
    辦公地址:上海市浦東新區銀城中路188號 
    法定代表人:任德奇 
    電話:(021)58781234 
    傳真:(021)58408483 
    聯繫人:范瑞波 
    客戶服務電話:95559 
    網址:www.bankcomm.com 
    (2)名稱:中國工商銀行股份有限公司 
    住所:北京市復興門內大街55號 
    辦公地址:北京市復興門內大街55號 
    法定代表人:易會滿 
    客戶服務電話:95588 
    網址:www.icbc.com.cn 
    (3)名稱:杭州銀行股份有限公司 
    住所:杭州市慶春路46號杭州銀行大廈 
    辦公地址:杭州市慶春路46號杭州銀行大廈 
    法定代表人:陳震山 
    電話:(0571)85108195、85120696 
    傳真:(0571)86475527 
    聯繫人:嚴峻、夏帆 
    客戶服務電話:96523 
    網址:www.hzbank.com.cn 
    (4)名稱:華夏銀行股份有限公司 
    住所:北京市東城區建國門內大街22號 
    辦公地址:北京市東城區建國門內大街22號 
    法定代表人:李民吉 
    客戶服務電話:95577 
    網址:www.hxb.com.cn 
    (5)名稱:北京銀行股份有限公司 
    住所:北京市西城區金融大街甲17號首層 
    辦公地址:北京市西城區金融大街甲17號首層 
    法定代表人:張東寧 
    傳真:(010)66226045 
    聯繫人:孔超 
    客戶服務電話:95526 
    網址:www.bankofbeijing.com.cn 
    (6)名稱:寧波銀行股份有限公司 
    住所:寧波市江東區中山東路294號 
    法定代表人:陸華裕 
    電話:(021)63586210 
    傳真:(021)63586215 
    聯繫人:胡技勳 
    客戶服務電話:96528(上海地區962528) 
    網址:www.nbcb.com.cn 
    (7)名稱:中國民生銀行股份有限公司 
    住所:北京市西城區復興門內大街2號 
    辦公地址:北京市西城區復興門內大街2號 
    法定代表人:洪崎 
    電話:(010)58560666 
    傳真:(010)57092611 
    聯繫人:許野 
    客戶服務電話: 95568 
    網址:www.cmbc.com.cn 
    (8)名稱:中國農業銀行股份有限公司 
    住所:北京市東城區建國門內大街69號 
    辦公地址:北京市西城區復興門內大街28號凱晨世貿中心東座 
    法定代表人:周慕冰 
    聯繫電話:010-66060069 
    傳真:010-68121816 
    聯繫人:賀倩 
    客戶服務電話:95599 
    網址:www.abchina.com 
    (9)名稱:上海銀行股份有限公司 
    住所:上海市銀城中路168號 
    辦公地址:上海市銀城中路168號 
    法定代表人:金煜 
    電話:(021)68475888 
    傳真:(021)68476111 
    聯繫人:張萍 
    客戶服務電話:(021)962888 
    網址:www.bankofshanghai.com 
    (10)名稱:招商銀行股份有限公司 
    住所:深圳市福田區深南大道7088號 
    辦公地址:深圳市福田區深南大道7088號 
    法定代表人:李建紅 
    電話:(0755)83198888 
    傳真:(0755)83195109 
    聯繫人:鄧炯鵬 
    客戶服務電話:95555 
    網址:www.cmbchina.com 
    (11)名稱:中信銀行股份有限公司 
    住所:北京市東城區朝陽門北大街9號 
    辦公地址:北京市東城區朝陽門北大街9號 
    法定代表人:李慶萍 
    電話:(010)89936330 
    傳真:(010)85230024 
    聯繫人:豐靖 
    客戶服務電話:95558 
    網址:bank.ecitic.com 
    (12)名稱:中國建設銀行股份有限公司 
    住所:北京市西城區金融大街25號 
    辦公地址:北京市西城區金融大街25號 
    法定代表人:田國立 
    電話:(010)66275654 
    傳真:(010)66275654 
    客戶服務電話:95533 
    網址:www.ccb.com 
    (13)名稱:東莞農村商業銀行股份有限公司 
    住所:東莞市東城區鴻福東路2號 
    辦公地址:東莞市東城區鴻福東路2號 
    法定代表人:王耀球 
    電話:(0769)22866254 
    傳真:(0769)22866282 
    聯繫人:林培珊 
    客戶服務電話:(0769)961122 
    網址:www.drcbank.com 
    (14)名稱:江蘇常熟農村商業銀行股份有限公司 
    住所:江蘇省常熟市新世紀大道58號 
    辦公地址:江蘇省常熟市新世紀大道58號 
    法定代表人:宋建明 
    聯繫電話:(0512)52909128 
    傳真:(0512)52909122 
    聯繫人:黃曉 
    客戶服務電話:962000 
    網址:www.csrcbank.com 
    (15)名稱:江蘇江南農村商業銀行股份有限公司 
    住所:江蘇省常州市和平中路413號 
    辦公地址:江蘇省常州市和平中路413號 
    法定代表人:陸向陽 
    電話:0519-80585939 
    傳真:0519-89995170 
    聯繫人:蔣姣 
    客戶服務電話:96005 
    網址:http://www.jnbank.com.cn 
    (16)名稱:平安銀行股份有限公司 
    註冊地址:深圳市羅湖區深南東路5047號 
    辦公地址:深圳市深南東路5047號 
    法人代表:謝永林 
    電話:0755-22166574 
    傳真:0755-82080406 
    聯繫人:趙楊 
    客服電話:95511-3或95501 
    網址:bank.pingan.com 
    (17)名稱:光大證券股份有限公司 
    住所:上海市靜安區新閘路1508號 
    辦公地址:上海市靜安區新閘路1508號 
    法定代表人:薛峰 
    電話:(021)22169999 
    傳真:(021)22169134 
    聯繫人:劉晨 
    客戶服務電話: 10108998 
    網址:www.ebscn.com 
    (18)名稱:中信證券股份有限公司 
    住所:廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座 
    辦公地址:北京市朝陽區亮馬橋路48號中信證券大廈 
    法定代表人:張佑君 
    電話:010-60838888 
    客服電話:95548 
    網址:www.cs.ecitic.com 
    (19)名稱:中國中金財富證券有限公司 
    住所:深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心A棟第18層-21層及第
    04層01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23單元 
    辦公地址:深圳市福田區益田路6003號榮超商務中心A棟第04、18層至21層 
    法定代表人:高濤 
    電話:(0755)88320851 
    聯繫人:胡芷境 
    客戶服務電話:95532/400-600-8008 
    網址:www.ciccwm.com 
    (20)名稱:中銀國際證券有限責任公司 
    住所:上海市銀城中路200號39層 
    辦公地址:中國上海浦東銀城中路200號中銀大廈39-40層 
    
    法定代表人:許剛 
    聯繫人:李丹 
    客戶服務電話:400-620-8888 
    網址:www.bocichina.com 
    (21)名稱:華福證券有限責任公司 
    住所:福州市五四路157號新天地大廈7、8層 
    辦公地址:福州市五四路新天地大廈7至10層 
    法定代表人:黃金琳 
    電話:(0591)87383623 
    傳真:(0591)87383610 
    客戶服務電話:(0591)96326 
    網址:www.hfzq.com.cn 
    (22)名稱:東興證券股份有限公司 
    住所:北京市西城區金融大街5號新盛大廈B座12-15層 
    法定代表人:徐勇力 
    電話:(010)66555316 
    傳真:(010)66555246 
    聯繫人:湯漫川 
    客戶服務電話: 400-8888-993 
    網址:www.dxzq.net 
    (23)名稱:東方證券股份有限公司 
    住所:上海市中山南路318號2號樓22層-29層 
    法定代表人:王益民 
    電話:(021)63325888 
    傳真:(021)63326173 
    聯繫人:吳宇 
    客戶服務電話:95503 
    網址:www.dfzq.com.cn 
    (24)名稱:方正證券股份有限公司 
    住所:湖南長沙芙蓉中路二段華僑國際大廈22-24層 
    辦公地址:湖南長沙芙蓉中路二段華僑國際大廈22-24層 
    法定代表人:雷傑 
    電話:(010)68546765 
    傳真:(010)68546792 
    聯繫人:徐錦福 
    客戶服務電話:95571 
    網址:www.foundersc.com 
    (25)名稱:德邦證券有限責任公司 
    住所:上海市普陀區曹楊路510號南半幢9樓 
    辦公地址:上海市福山路500號城建大廈26樓 
    法定代表人:姚文平 
    電話:(021)68761616 
    傳真:(021)68767981 
    客戶服務電話:4008-888-128 
    網址:www.tebon.com.cn 
    (26)名稱:安信證券股份有限公司 
    住所:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元 
    辦公地址:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元 
    法定代表人:黃炎勳 
    電話:(0755)82558305 
    傳真:(0755)82558355 
    聯繫人:陳劍虹 
    客戶服務電話:400-800-1001 
    網址:www.essence.com.cn 
    (27)名稱:中航證券有限公司 
    住所:南昌市紅谷灘新區紅谷中大道1619號國際金融大廈41樓 
    辦公地址:南昌市紅谷灘新區紅谷中大道1619號國際金融大廈41樓 
    法定代表人:杜航 
    電話:(0791)86768681 
    傳真:(0791)86770178 
    聯繫人:戴蕾 
    客戶服務電話:400-8866-567 
    網址:www.avicsec.com 
    (28)名稱:中信建投證券股份有限公司 
    住所:北京市朝陽區安立路66號4號樓 
    辦公地址:北京市朝陽門內大街188號 
    法定代表人:王常青 
    電話:(010)85130588 
    傳真:(010)65182261 
    聯繫人:魏明 
    客戶服務電話:95587 
    網址:www.csc108.com 
    (29)名稱:中原證券股份有限公司 
    住所:鄭州市鄭東新區商務外環路10號 
    辦公地址:鄭州市鄭東新區商務外環路10號 
    法定代表人:菅明軍 
    聯繫人:程月艷 李盼盼 
    電話:0371-69099881/2 
    客戶服務電話:95377 
    網址:https://www.ccnew.com 
    (30)名稱:國信證券股份有限公司 
    住所:深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈16-26樓 
    辦公地址:深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈16-26樓 
    法定代表人:何如 
    電話:(0755)82130833 
    傳真:(0755)82133952 
    聯繫人:周楊 
    客戶服務電話:95536 
    網址:www.guosen.com.cn 
    (31)名稱:華泰證券股份有限公司 
    住所:江蘇省南京市江東中路228號 
    辦公地址:江蘇省南京市建鄴區江東中路228號華泰證券廣場 
    法定代表人:張偉 
    電話:(0755)82492193 
    傳真:(0755)82492962 
    聯繫人:鬍子豪 
    客戶服務電話:95597 
    網址:www.htsc.com.cn 
    (32)名稱:湘財證券有限責任公司 
    住所:湖南省長沙市黃興中路63號中山國際大廈12樓 
    辦公地址:湖南省長沙市天心區湘府中路198號標誌商務中心11樓 
    法定代表人:林俊波 
    電話:(021)68634518 
    傳真:(021)68865680 
    聯繫人:鐘康鶯 
    客戶服務電話:400-888-1551 
    網址:www.xcsc.com 
    (33)名稱:興業證券股份有限公司 
    住所:福州市湖東路268號 
    辦公地址:上海市浦東新區長柳路36號 
    法定代表人:楊華輝 
    電話: 021-38565547 
    聯繫人:喬琳雪 
    網址: www.xyzq.com.cn 
    客戶服務電話:95562 
    (34)名稱:海通證券股份有限公司 
    住所:上海市淮海中路98號 
    辦公地址:上海市廣東路689號 
    法定代表人:王開國 
    電話:(021)23219000 
    傳真:(021)23219100 
    聯繫人:李笑鳴 
    客戶服務電話:95553或撥打各城市營業網點諮詢電話 
    網址:www.htsec.com" 
    (35)名稱:華寶證券有限責任公司 
    住所:中國上海市陸家嘴環路166號未來資産大廈27樓 
    辦公地址:中國上海市浦東新區世紀大道100號上海環球金融中心57樓 
    法定代表人: 陳林 
    電話:(021)68777222 
    傳真:(021)68777822 
    聯繫人:趙潔 
    客戶服務電話:400-820-9898 
    網址:www.cnhbstock.com 
    (36)名稱:長城國瑞證券有限公司 
    住所:廈門市蓮前西路2號蓮富大廈17樓 
    辦公地址:廈門市蓮前西路2號蓮富大廈17樓 
    法定代表人:王勇 
    電話:(0592)5161642 
    傳真:(0592)5161640 
    聯繫人:趙欽 
    客戶服務電話:(0592)5163588 
    網址:www.xmzq.cn 
    (37)名稱:愛建證券有限責任公司 
    住所:上海市南京西路758號24樓 
    辦公地址:上海市浦東新區世紀大道1600號32樓 
    法定代表人:張建華 
    電話:(021)32229888 
    傳真:(021)68728703 
    聯繫人:陳敏 
    客戶服務電話:(021)63340678 
    網址:www.ajzq.com 
    (38)名稱:長江證券股份有限公司 
    住所:武漢市新華路特8號長江證券大廈 
    辦公地址:武漢市新華路特8號長江證券大廈 
    法定代表人:胡運釗 
    電話:(027)65799999 
    傳真:(027)85481900 
    聯繫人:李良 
    客戶服務電話:95579或4008-888-999 
    網址:www.95579.com 
    (39)名稱:招商證券股份有限公司 
    住所:深圳市福田區福田街道福華一路111號 
    辦公地址:深圳市福田區益田路江蘇大廈A座38-45層 
    法定代表人:霍達 
    電話:(0755)82943666 
    傳真:(0755)82943636 
    聯繫人:黃嬋君 
    客戶服務電話:400-8888-111,95565 
    網址:www.newone.com.cn 
    (40)名稱:國泰君安證券股份有限公司 
    註冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區商城路618號 
    辦公地址:上海市靜安區南京西路768號國泰君安大廈 
    法定代表人:賀青 
    聯繫電話:021-38676666 
    傳真:021-38670666 
    聯繫人:朱雅崴 
    服務熱線 : 95521 / 4008888666 
    網址:www.gtja.com 
    (41)名稱:信達證券股份有限公司 
    住所:北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓信達金融中心 
    辦公地址:北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓信達金融中心 
    法定代表人:張志剛 
    電話:(010)63081000 
    傳真:(010)63081344 
    聯繫人:尹旭航 
    客戶服務電話:95321 
    網址:www.cindasc.com 
    (42)名稱:渤海證券股份有限公司 
    住所:天津經濟技術開發區第二大街42號寫字樓101室 
    辦公地址:天津市南開區賓水西道8號 
    法定代表人:王春峰 
    電話:(022)28451991 
    傳真:(022)28451892 
    聯繫人:蔡霆 
    客戶服務電話: 400-651-5988 
    網址:www.bhzq.com 
    (43)名稱:國金證券股份有限公司 
    住所:四川省成都市東城根上街95號 
    辦公地址:成都市東城根上街95號 
    法定代表人:冉雲 
    電話:(028)86690057,(028)86690058 
    傳真:(028)86690126 
    聯繫人:劉婧漪 賈鵬 
    客戶服務電話:95310 
    網址:www.gjzq.com.cn 
    (44)名稱:長城證券有限責任公司 
    住所:深圳市福田區深南大道6008號特區報業大廈14、16、17層 
    法定代表人:黃耀華 
    電話:(0755)83516289 
    傳真:(0755)83516199 
    聯繫人:匡婷 
    客戶服務電話:(0755)33680000,400-6666-888 
    網址:www.cc168.com.cn 
    (45)名稱:瑞銀證券有限責任公司 
    住所:北京市西城區金融大街7號英藍國際金融中心12層、15層 
    辦公地址:北京市西城區金融大街7號英藍國際金融中心12層、15層 
    法定代表人:程宜蓀 
    電話:(010)58328112 
    傳真:(010)58328740 
    聯繫人:牟衝 
    客戶服務電話:400-887-8827 
    網址:www.ubssecurities.com 
    (46)名稱:中國國際金融股份有限公司 
    住所:北京建國門外大街1號國貿大廈2座27層及28層 
    辦公地址:北京建國門外大街1號國貿大廈2座27層及28層 
    法定代表人:畢明建 
    電話:(010)65051166 
    傳真:(010)85679203 
    聯繫人:楊涵宇 
    網址:www.cicc.com.cn 
    (47)名稱:江海證券有限公司 
    住所:黑龍江省哈爾濱市香坊區贛水路56號 
    法定代表人:孫名揚 
    電話:(0451)85863719 
    傳真:(0451)82287211 
    聯繫人:劉爽 
    客戶服務電話:400-666-2288 
    網址:www.jhzq.com.cn 
    (48)名稱:中泰證券股份有限公司 
    住所:山東省濟南市市中區經七路86號 
    辦公地址:山東省濟南市市中區經七路86號 
    法定代表人:李瑋 
    電話:(0531)68889155 
    傳真:(0531)68889752 
    聯繫人:許曼華 
    客戶服務電話:95538 
    網址:www.zts.com.cn 
    (49)名稱:申萬宏源西部證券有限公司 
    住所:新疆烏魯木齊市建設路2號 
    辦公地址:北京市西城區太平橋大街19號宏源證券 
    法定代表人:馮戎 
    電話:(010)88085858 
    傳真:(010)88085195 
    聯繫人:李巍 
    客戶服務電話:4008-000-562 
    網址:www.hysec.com 
    (50)名稱:中國銀河證券股份有限公司 
    住所:北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座 
    辦公地址:北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座 
    法定代表人:陳共炎 
    電話:010-83574507 
    聯繫人:辛國政 
    客戶服務電話:400-888-8888 
    網址:www.chinastock.com.cn 
    (51)名稱:申萬宏源證券有限公司 
    住所:上海市徐匯區長樂路989號世紀商貿廣場45層 
    辦公地址:上海市徐匯區長樂路989號世紀商貿廣場45層 
    法定代表人:楊玉成 
    電話:(021)33389888 
    聯繫人:李清怡 
    客戶服務電話:95523或4008895523 
    網址:www.sywg.com 
    (52)名稱:國都證券股份有限公司 
    住所:北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層 
    辦公地址:北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層 
    法定代表人:王少華 
    客戶服務電話:400-818-8118 
    網址:www.guodu.com 
    (53)名稱:平安證券股份有限公司 
    住所:深圳市福田區金田路大中華國際交易廣場裙樓8樓 
    辦公地址:深圳市福田區金田路大中華國際交易廣場裙樓8樓(518048) 
    法定代表人:楊宇翔 
    電話:(0755)22627802 
    傳真:(0755)82400862 
    聯繫人:鄭舒麗 
    客戶服務電話:95511-8 
    網址:www.pingan.com 
    (54)名稱:中信證券(山東)有限責任公司 
    住所:青島市嶗山區深圳路222號1號樓2001 
    辦公地址:青島市市南區東海西路28號龍翔廣場東座5層 
    法定代表人:姜曉林 
    電話:0531-89606166 
    傳真:0532-85022605 
    聯繫人:焦剛 
    客戶服務電話:95548 
    網址:sd.citics.com 
    (55)名稱:恒泰證券股份有限公司 
    住所:內蒙古呼和浩特市新城區新華東街111號 
    辦公地址:內蒙古呼和浩特市新城區新華東街111號 
    法定代表人:龐介民 
    電話:(0471)4979037 
    傳真:(0471)4961259 
    聯繫人:王旭華 
    客戶服務電話:(0471)4960762,(021)68405273 
    網址:www.cnht.com.cn 
    (56)名稱:西南證券股份有限公司 
    住所:重慶市江北區橋北苑8號 
    辦公地址:重慶市江北區橋北苑8號西南證券大廈 
    法定代表人:吳堅 
    電話:(023)63786141 
    傳真:(023)63786212 
    聯繫人:張煜 
    客戶服務電話:95355、400-809-6096 
    網址:www.swsc.com.cn 
    (57)名稱:聯訊證券股份有限公司 
    住所: 惠州市江北東江三路55號廣播電視新聞中心西面一層大堂和三、四層 
    辦公地址:惠州市江北東江三路55號廣播電視新聞中心西面一層大堂和三、四
    層 
    法定代表人:徐剛 
    電話:(021)33606736 
    傳真:(021)33606760 
    聯繫人:陳思 
    客戶服務電話:95564 
    網址:www.lxzq.com.cn 
    (58)名稱:華西證券股份有限公司 
    住所:四川省成都市高新區天府二街198號華西證券大廈 
    辦公地址:四川省成都市高新區天府二街198號華西證券大廈 
    法定代表人:楊炯洋 
    電話:(028)86135991 
    傳真:(028)86150400 
    聯繫人:周志茹 
    客戶服務電話:95584 
    網址:www.hx168.com.cn 
    (59)名稱:東莞證券股份有限公司 
    住所:廣東省東莞市莞城區可園南路一號 
    辦公地址:廣東省東莞市莞城區可園南路一號 
    電話:(0769)22115712 
    傳真:(0769)22115712 
    聯繫人:李榮 
    客戶服務電話:95328 
    網址:www.dgzq.com 
    (60)名稱:第一創業證券股份有限公司 
    住所:深圳市羅湖區筍崗路12號中民時代廣場 B 座25、26層 
    辦公地址:深圳市羅湖區筍崗路12號中民時代廣場 B 座25、26層 
    法定代表人:劉學民 
    電話:(0755)25832852 
    傳真:(0755)25831718 
    聯繫人:崔國良 
    客戶服務電話:4008881888 
    網址:www.firstcapital.com.cn 
    (61)名稱:中信證券華南股份有限公司 
    住所:廣州市天河區珠江西路5號廣州國際金融中心主塔19層、20層 
    辦公地址:廣州市天河區珠江西路5號廣州國際金融中心主塔19層、20層 
    法定代表人:胡伏雲 
    電話:020-88836999 
    傳真:020-88836984 
    聯繫人:陳靖 
    客服電話:(020)95396 
    網址:www.gzs.com.cn 
    (62)名稱:天相投資顧問有限公司 
    住所:北京市西城區金融街19號富凱大廈B座701 
    辦公地址:北京市西城區新街口外大街28號C座5層 
    法定代表人:林義相 
    電話:(010)66045529 
    傳真:(010)66045518 
    聯繫人:尹伶 
    客戶服務電話:(010)66045678 
    網址:http://www.txsec.com,www.jjm.com.cn 
    (63)名稱:北京錢景財富投資管理有限公司 
    住所:北京市海澱區丹棱街6幢1號9層1008-1012 
    辦公地址:北京市海澱區丹棱街6幢1號9層1008-1012 
    法定代表人:趙榮春 
    電話:(010)57418829 
    傳真:(010)57569671 
    聯繫人: 魏爭 
    客戶服務電話: 400-678-5095 
    網址:www.niuji.net 
    (64)名稱:上海大智慧基金銷售有限公司 
    住所:上海市浦東新區楊高南路428號1號樓10-11層 
    辦公地址:上海市浦東新區楊高南路428號1號樓10-11層 
    法定代表人:申健 
    電話:021-0219988-35374 
    傳真:021-20219923 
    聯繫人:張蜓 
    客戶服務電話:021-20292031 
    網址:https://www.wg.com.cn 
    (65)名稱:上海利得基金銷售有限公司 
    住所: 上海浦東新區峨山路91弄61號陸家嘴軟體園10號樓12樓 
    辦公地址:上海浦東新區峨山路91弄61號陸家嘴軟體園10號樓12樓 
    法定代表人:沈繼偉 
    電話:021-50583533 
    傳真:021-50583633 
    聯繫人: 徐鵬 
    客服電話:400-005-6355 
    網址:a.leadfund.com.cn 
    (66)名稱:上海凱石財富基金銷售有限公司 
    住所:上海市黃浦區西藏南路765號602-115室 
    辦公地址:上海市黃浦區延安東路1號凱石大廈4樓 
    法定代表人:陳繼武 
    電話:021-63333319 
    傳真:021-63332523 
    聯繫人:李曉明 
    客服電話:4000 178 000 
    網址:www.lingxianfund.com 
    (67)名稱:北京虹點基金銷售有限公司 
    住所:北京市朝陽區工人體育場北路甲2號裙房2層222單元 
    辦公地址:北京市朝陽區工人體育場北路甲2號裙房2層222單元 
    法定代表人:胡偉 
    電話:(010)65951887 
    傳真:(010)65951887 
    聯繫人:姜穎 
    客戶服務電話:400-618-0707 
    網址:www.hongdianfund.com/ 
    (68)名稱:諾亞正行(上海)基金銷售投資顧問有限公司 
    住所:上海市虹口區飛虹路360弄9號3724室 
    辦公地址:上海楊浦區秦皇島路32號C棟 2樓 
    法定代表人:汪靜波 
    電話:(021)38600735 
    傳真:(021)38509777 
    聯繫人:方成 
    客戶服務電話:400-821-5399 
    網址:www.noah-fund.com 
    (69)名稱:上海好買基金銷售有限公司 
    住所:上海市虹口區場中路685弄37號4號樓449室 
    辦公地址:上海市浦東新區浦東南路1118號鄂爾多斯國際大廈903-906室 
    法定代表人:楊文斌 
    傳真:(021)68596916 
    聯繫人:薛年 
    客戶服務電話:400-700-9665 
    網址:www.ehowbuy.com 
    (70)名稱:上海長量基金銷售投資顧問有限公司 
    住所:上海市浦東新區高翔路526號2幢220室 
    辦公地址:上海市浦東新區浦東大道555號裕景國際B座16層 
    法定代表人:張躍偉 
    電話:(021)20691832 
    傳真:(021)20691861 
    聯繫人:單丙燁 
    客戶服務電話:400-820-2899 
    網址:www.erichfund.com 
    (71)名稱:深圳眾祿基金銷售有限公司 
    住所:深圳市羅湖區梨園路物資控股置地大廈8樓 
    辦公地址:深圳市羅湖區梨園路物資控股置地大廈8樓 
    法定代表人:薛峰 
    電話:(0755)33227953 
    傳真:(0755)33227951 
    聯繫人:湯素婭 
    客戶服務電話:4006-788-887 
    網址:www.zlfund.cn,www.jjmmw.com 
    (72)名稱:螞蟻(杭州)基金銷售有限公司 
    住所:杭州市余杭區倉前街道海曙路東2號 
    辦公地址:浙江省杭州市濱江區江南大道3588號恒生大廈12樓 
    法定代表人:陳柏青 
    電話:(0571)28829790,(021)60897869 
    傳真:(0571)26698533 
    聯繫人:周嬿旻 
    客戶服務電話:4000-766-123 
    網址:www.fund123.cn 
    (73)名稱:深圳市新蘭德證券投資諮詢有限公司 
    住所:深圳市福田區華強北路賽格科技園4棟10層1006# 
    辦公地址:北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座9層 
    法定代表人:陳操 
    電話:(010)58325395 
    傳真:(010)58325282 
    聯繫人:劉寶文 
    客戶服務電話:400-850-7771 
    網址:http://8.jrj.com.cn/ 
    (74)名稱:北京展恒基金銷售股份有限公司 
    住所:北京市順義區後沙峪鎮安富街6號 
    辦公地址:北京市朝陽區安苑路15-1號郵電新聞大廈2層 
    法定代表人:閆振傑 
    電話:(010)59601366-7024 
    傳真:(010)62020355 
    聯繫人: 馬林 
    客戶服務電話:400-888-6661 
    網址:www.myfund.com 
    (75)名稱:一路財富(北京)資訊科技有限公司 
    住所:北京市西城區車公莊大街9號五棟大樓C座702 
    辦公地址:北京西城區阜成門大街2號萬通新世界廣場A座22層2208 
    法定代表人: 吳雪秀 
    電話:010-88312877 
    傳真:010-88312099 
    聯繫人: 蘇昊 
    客戶服務電話:400-001-1566 
    網址:http://www.yilucaifu.com/ 
    (76)名稱:和訊資訊科技有限公司 
    住所:北京市朝陽區朝外大街22號泛利大廈10層 
    辦公地址:北京市朝陽區朝外大街22號泛利大廈10層 
    法定代表人:王莉 
    電話:(021)20835789 
    傳真:(021)20835879 
    聯繫人:周軼 
    客戶服務電話:4009200022 
    網址:http://licaike.hexun.com/ 
    (77)名稱:上海天天基金銷售有限公司 
    住所:上海市徐匯區龍田路190號2號樓2層 
    辦公地址:上海市徐匯區龍田路195號3C座10樓 
    法定代表人:其實 
    電話:
    (021)54509998 
    傳真:(021)64385308 
    聯繫人:潘世友 
    客戶服務電話:400-1818-188 
    網址:www.1234567.com.cn 
    (78)名稱:上海聯泰資産管理有限公司 
    住所:中國(上海)自由貿易試驗區富特北路277號3層310室 
    辦公地址:上海市長寧區福泉北路518號8座3樓 
    法定代表人:燕斌 
    電話:021-52822063 
    傳真:021-52975270 
    聯繫人:淩秋艷 
    客戶服務電話:4000-466-788 
    網址:www.66zichan.com 
    (79)名稱:珠海盈米財富管理有限公司 
    住所:珠海市橫琴新區寶華路6號105室-3491 
    辦公地址:廣州市海珠區琶洲大道東1號保利國際廣場南塔12樓B1201-1203 
    法定代表人:肖雯 
    電話:(020)89629099 
    傳真:(020)89629011 
    聯繫人:黃敏嫦 
    客戶服務電話:(020)89629066 
    網址:www.yingmi.cn 
    (80)名稱:上海基煜基金銷售有限公司 
    住所: 上海市崇明縣長興鎮路潘園公路1800號2號樓6153室(上海泰和經濟發
    展區) 
    辦公地址:上海市昆明路518號北美廣場A1002-A1003室 
    法定代表人:王翔 
    電話:(021)35385521 
    傳真:(021)55085991 
    聯繫人:藍傑 
    客戶服務電話:400-820-5369 
    網址:www.jiyufund.com.cn 
    (81)名稱:宜信普澤投資顧問(北京)有限公司 
    住所:北京市朝陽區建國路88號9號樓15層1809 
    辦公地址:北京市朝陽區建國路88號SOHO現代城C座1809 
    法定代表人:沈偉樺 
    電話:010-52855713 
    傳真:010-85894285 
    聯繫人:程剛 
    客戶服務電話:400-6099-200 
    網址:www.yixinfund.com 
    (82)名稱:浙江同花順基金銷售有限公司 
    住所:浙江省杭州市文二西路1號元茂大廈903 
    辦公地址:浙江省杭州市西湖區翠柏路7號電子商務産業園2號樓 2樓 
    法定代表人:淩順平 
    電話:(0571)88911818 
    傳真:(0571)86800423 
    聯繫人:吳強 
    客戶服務電話:400-877-3772 
    網址:www.5ifund.com 
    (83)名稱:中信期貨有限公司 
    住所:深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座13層1301-1305
    室、14層 
    辦公地址:深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座13層1301-
    1305室、14層 
    法定代表人:張皓 
    電話:010-60833754 
    傳真:021-60819988 
    聯繫人:劉宏瑩 
    客服電話:400-990-8826 
    網站:www.citicsf.com 
    (84)名稱:上海陸金所資産管理有限公司 
    住所:上海市浦東新區陸家嘴環路1333號14樓09單元 
    辦公地址:上海市浦東新區陸家嘴環路1333號14樓 
    法定代表人:郭堅 
    電話:(021)20665952 
    傳真:(021)22066653 
    聯繫人:寧博宇 
    客戶服務電話:4008219031 
    網址:www.lufunds.com 
    (85)名稱:北京恒天明澤基金銷售有限公司 
    住所:北京市經濟技術開發區宏達北路10號五層5122室 
    辦公地址:北京市朝陽區東三環北路甲19號SOHO嘉盛中心30層3001室 
    法定代表人:李悅 
    電話:(010)56642600 
    傳真:(010)56642623 
    聯繫人:張曄 
    客戶服務電話:4007868868 
    網址:www.chtfund.com 
    (86)名稱:北京匯成基金銷售有限公司 
    住所:北京市海澱區中關村大街11號11層1108 
    辦公地址:北京市海澱區中關村大街11號11層1108 
    法定代表人:王偉剛 
    電話:(010)56282140 
    傳真:(010)62680827 
    聯繫人:丁向坤 
    客戶服務電話:400-619-9059 
    網址:www.fundzone.cn、www.51jijinhui.com 
    (87)名稱:奕豐基金銷售有限公司 
    住所:深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室(入駐深圳市前海商務秘
    書有限公司) 
    辦公地址:深圳市南山區海德三路海岸大廈A座17樓1704室 
    法定代表人:TEO WEE HOWE 
    電話:(0755)89460500 
    傳真:(0755)21674453 
    聯繫人:葉健 
    客戶服務電話:400-684-0500 
    網址:www.ifastps.com.cn 
    (88)名稱:北京創金啟富投資管理有限公司 
    住所: 北京市西城區民豐衚同31號中水大廈215A 
    辦公地址:北京市西城區白紙坊東街2號經濟日報社A綜合樓712室 
    法定代表人:梁蓉 
    電話:(010)66154828 
    傳真:(010)63583991 
    聯繫人:李婷婷 
    客戶服務電話:400-6262-818 
    網址: www.5irich.com 
    (89)名稱:上海雲灣投資管理有限公司 
    住所:中國(上海)自由貿易試驗區新金橋路27號13號樓2層,200127 
    辦公地址:上海市錦康路308號6號樓6層 
    法定代表人:戴新裝 
    電話:(021)20538888 
    傳真:(021)20538999 
    聯繫人:江輝 
    客戶服務電話:400-820-1515 
    網址:www.zhengtongfunds.com 
    (90)名稱:中證金牛(北京)投資諮詢有限公司 
    住所: 北京市豐台區東管頭1號2號樓2-45室 
    辦公地址: 北京市西城區宣武門外大街甲一號環球財訊中心A座5層 
    法定代表人: 錢昊旻 
    電話:(010)59336533 
    傳真:(010)59336500 
    聯繫人: 孟漢霄 
    客戶服務電話:4008-909-998 
    網址: www.jnlc.com 
    (91)名稱:北京新浪倉石基金銷售有限公司 
    住所:北京市海澱區東北旺西路中關村軟體園二期(西擴)N-1、N-2地塊新浪總
    部科研樓5層518室 
    辦公地址:北京市海澱區東北旺西路中關村軟體園二期(西擴)N-1、N-2地塊新
    浪總部科研樓5層518室 
    法定代表人:李昭琛 
    電話:(010)60619607 
    傳真:8610-62676582 
    聯繫人:付文紅 
    客戶服務電話:(010)62675369 
    網址:www.xincai.com 
    (92)名稱:北京肯特瑞基金銷售有限公司 
    住所: 北京市海澱區西三旗建材城中路12號17號平房157 
    辦公地址:北京市通州區亦莊經濟技術開發區科創十一街18號院京東集團總部
    A座15層 
    法定代表人:王蘇寧 
    電話:95118 
    傳真:010-89189566 
    聯繫人:李丹 
    客服熱線:95118 
    網址:kenterui.jd.com 
    (93)名稱:北京蛋卷基金銷售有限公司 
    住所:北京市朝陽區阜通東大街1號院6號樓2單元21層222507 
    辦公地址:北京市朝陽區創遠路 34 號院融新科技中心 C 座 17 層 
    法定代表人:鐘斐斐 
    電話:(010)61840688 
    傳真:(010)84997571 
    聯繫人:侯芳芳 
    客戶服務電話:400-1599-288 
    網址:https://danjuanapp.com 
    (94)名稱:鳳凰金信(銀川)投資管理有限公司 
    住所:寧夏回族自治區銀川市金鳳區閱海灣中央商務區萬壽路142號14層
    1402(750000) 
    辦公地址:北京市朝陽區紫月路18號院朝來高科技産業園18號樓 (100000) 
    法定代表人:程剛 
    電話:(010)58160168 
    傳真:(010)58160173 
    聯繫人:張旭 
    客戶服務電話:400-810-5919 
    網址:www.fengfd.com 
    (95)名稱:深圳市金斧子基金銷售有限公司 
    住所:深圳市南山區粵海街道科苑路16號東方科技大廈18樓 
    辦公地址:深圳市南山區粵海街道科苑路科興科學園B3單元7樓 
    法定代表人:賴任軍 
    電話:(0755)66892301 
    傳真:(0755)66892399 
    聯繫人:張燁 
    客戶服務電話:400-9500-888 
    網址:www.jfzinv.com 
    (96)名稱:格上富信投資顧問有限公司 
    住所:北京市朝陽區東三環北路19號樓701內09室 
    辦公地址:北京市朝陽區東三環北路19號樓701內09室 
    法定代表人:李悅章 
    電話:(010)85594745 
    傳真:(010)65983333 
    聯繫人:張林 
    客戶服務電話:400-066-8586 
    網址:www.igesafe.com 
    (97)名稱:上海萬得基金銷售有限公司 
    住所:中國(上海)自由貿易試驗區福山路33號11樓B座 
    辦公地址:上海市浦東新區福山路33號9樓 
    法定代表人: 王廷富 
    電話:021-50712782 
    傳真:021-50710161 
    聯繫人: 徐亞丹 
    客戶服務電話:400-821-0203 
    網址: www.520fund.com.cn 
    (98)名稱:天津萬家財富資産管理有限公司 
    住所:天津自貿區(中心商務區)迎賓大道1988號濱海浙商大廈公寓2-2413室 
    辦公地址:北京市西城區豐盛衚同28號太平洋保險大廈5層 
    法定代表人:李修辭 
    電話:(010)59013828 
    傳真:(010)59013707 
    聯繫人:王芳芳 
    客戶服務電話:010-59013842 
    網址:http://www.wanjiawealth.com/ 
    (99)名稱:上海挖財金融資訊服務有限公司 
    住所:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路799號5層01、02、03室 
    辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路799號5層01、02、03室 
    法定代表人: 胡燕亮 
    電話:(021)50810687 
    傳真:(021)58300279 
    聯繫人: 李娟 
    客戶服務電話:(021)50810673 
    網址:www.wacaijijin.com 
    (100)名稱:嘉實財富管理有限公司 
    住所:上海市浦東新區世紀大道8號上海國金中心辦公樓二期53層5312-15單元 
    辦公地址:北京市朝陽區建國路91號金地中心A座6層 
    法定代表人: 趙學軍 
    電話:(021)38789658 
    傳真:(021)68880023 
    聯繫人: 王宮 
    客戶服務電話:400-021-8850 
    網址: www.harvestwm.cn 
    (101)名稱:南京蘇寧基金銷售有限公司 
    住所:南京市玄武區蘇寧大道1-5號 
    辦公地址:南京市玄武區蘇寧大道1-5號 
    法定代表人:王鋒 
    電話:025-66996699 
    傳真:025-66996699 
    聯繫人: 馮鵬鵬 
    客戶服務電話:95177 
    網址: www.snjijin.com 
    (102)名稱:北京百度百盈基金銷售有限公司 
    住所:北京市海澱區上地十街10號1幢1層101 
    辦公地址: 北京市海澱區資訊路甲9號奎科大廈 
    法定代表人: 張旭陽 
    電話:010-61952703 
    傳真:010-61951007 
    聯繫人:霍博華 
    客戶服務電話:95599-9 
    網址: www.baiyingfund.com 
    (103)名稱:北京唐鼎耀華投資諮詢有限公司 
    住所:北京市延慶縣延慶經濟開發區百泉街10號2棟236室 
    辦公地址:北京市朝陽區東三環北路38號院1號泰康金融中心38層 
    法定代表人:張冠宇 
    電話:(010)85870662 
    傳真:(010)59200800 
    聯繫人: 劉美薇 
    客戶服務電話:400-819-9868 
    網址:www.tdyhfund.com 
    (104)名稱:上海華夏財富投資管理有限公司 
    住所:上海市虹口區東大名路687號1幢2樓268室 
    辦公地址: 北京市西城區金融大街33號通泰大廈B座8層 
    法定代表人: 毛淮平 
    電話:010-88066632 
    傳真:010-63136184 
    聯繫人: 張靜怡 
    客戶服務電話:400-817-5666 
    網址: www.amcfortune.com 
    (105)名稱:江蘇匯林保大基金銷售有限公司 
    住所:南京市高淳區經濟開發區古檀大道47號 
    辦公地址:江蘇省南京市鼓樓區中山北路105號中環國際1413室 
    法定代表人: 吳言林 
    電話:025-66046166轉837 
    傳真:025-56663409 
    聯繫人: 孫平 
    客戶服務電話:025-66046166 
    網址: www.huilinbd.com 
    (106)名稱:玄元保險代理有限公司 
    住所:中國(上海)自由貿易試驗區張楊路707號1105室 
    辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區張楊路707號1105室 
    法定代表人:馬永諳 
    電話:(021)50701053 
    傳真:(021)50701053 
    客戶服務電話:400-080-8208 
    網址:www.licaimofang.cn 
    (107)名稱:陽光人壽保險股份有限公司 
    住所:海南省三亞市迎賓路360-1號三亞陽光金融廣場16層 
    辦公地址:北京市朝陽區朝陽門外大街乙12號院1號昆泰國際大廈12層 
    法定代表人:李科 
    電話:(010)85632771 
    傳真:(010)85632773 
    聯繫人:王超 
    客戶服務電話:95510 
    網址:http://fund.sinosig.com 
    (108)名稱:大連網金基金銷售有限公司 
    住所: 遼寧省大連市沙河口區體壇路22號諾德大廈2層202室 
    辦公地址: 遼寧省大連市沙河口區體壇路22號諾德大廈2層202室 
    法定代表人: 樊懷東 
    電話:(0411-39027810) 
    傳真:(0411-39027835) 
    聯繫人: 于秀 
    客戶服務電話: 4000-899-100 
    網址:http://www.yibaijin.com 
    (109)名稱:泛華普益基金銷售有限公司 
    住所:成都市成華區建設路9號高地中心1101室 
    辦公地址:成都市金牛區花照壁西順街399號1棟1單元龍湖西宸天街B座1201號 
    法定代表人:于海鋒 
    電話:028-8661-6229 
    傳真:無 
    聯繫人:隋亞方 
    客戶服務電話:400-080-3388 
    網址:https://www.puyifund.com/ 
    (110)名稱:和耕傳承基金銷售有限公司 
    住所:河南自貿試驗區鄭州片區(鄭東)東風南路東康寧街北6號樓5樓503 
    辦公地址:河南自貿試驗區鄭州片區(鄭東)東風南路東康寧街北6號樓5樓
    503 
    法定代表人:溫麗燕 
    電話:0371-85518395 
    傳真:0371-85518397 
    聯繫人:胡靜華 
    客戶服務電話:4000555671 
    網址:www.hgccpb.com 
    (111)名稱:騰安基金銷售(深圳)有限公司 
    住所:深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室(入駐深圳市前海商務秘
    書有限公司) 
    辦公地址:深圳市南山區海天二路33號騰訊濱海大廈 
    法定代表人:劉明軍 
    電話:95017(撥通後轉1轉8) 
    聯繫人:譚廣峰 
    客戶服務電話:95017(撥通後轉1轉8) 
    網址:http://www.tenganxinxi.com/ 
    (112)名稱:北京植信基金銷售有限公司 
    住所:北京市密雲區興盛南路8號院2號樓106室-67 
    辦公地址:北京市朝陽區惠河南路盛世龍源10號 
    法定代表人:王軍輝 
    電話:010-56075718 
    傳真:010-67767615 
    聯繫人:張喆 
    客戶服務電話:4006-802-123 
    網址:www.zhixin-inv.com 
    基金管理人可根據有關法律法規的要求,選擇其他符合要求的機構代理銷售本
    基金,並在管理人網站公示。 
    (二)登記機構 
    名稱:中國證券登記結算有限責任公司 
    住所:北京市西城區太平橋大街17號 
    辦公地址:北京市西城區太平橋大街17號 
    法定代表人:于文強 
    電話:(010)50938782 
    傳真:(010)50938907 
    聯繫人:趙亦清 
    (三)出具法律意見書的律師事務所 
    名稱:上海市通力律師事務所 
    住所:上海市銀城中路68號時代金融中心19樓 
    辦公地址:上海市銀城中路68號時代金融中心19樓 
    負責人:韓炯 
    電話:(021)31358666 
    傳真:(021)31358600 
    聯繫人:黎明 
    經辦律師:呂紅、黎明 
    (四)審計基金財産的會計師事務所 
    名稱:普華永道中天會計師事務所(特殊普通合夥) 
    住所:中國(上海)自由貿易試驗區陸家嘴環路1318號星展銀行大廈507單元01
    室 
    辦公地址:中國上海市黃浦區湖濱路202號領展企業廣場二座普華永道中心11
    樓 
    執行事務合夥人:李丹 
    電話:(021)23238888 
    傳真:(021)23238800 
    聯繫人:金詩濤 
    經辦註冊會計師:童咏靜、金詩濤 
    六、基金的募集 
    本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關規
    定,並經中國證監會證監許可[2011]1093號文核準募集發售。 
    本基金為契約型開放式債券型基金。基金存續期間為不定期。 
    本基金募集期間基金份額凈值為人民幣1.00元,按初始面值發售。 
    本基金自2011年8月24日至2011年9月21日進行發售。本基金設立募集期共募集
    1,136,438,471.60份基金份額,有效認購戶數為5,962戶。 
    七、基金合同的生效 
    根據有關規定,本基金滿足基金合同生效條件,基金合同已于2011年9月26日
    正式生效。自基金合同生效之日起,本基金管理人正式開始管理本基金。 
    基金合同生效後的存續期內,基金份額持有人數量不滿200人或者基金資産凈
    值低於5000萬元,基金管理人應當及時報告中國證監會;基金份額持有人數量連續
    20個工作日達不到200人,或連續20個工作日基金資産凈值低於5000萬元,基金管
    理人應當向中國證監會説明出現上述情況的原因並提出解決方案。 
    八、基金份額的申購與贖回 
    (一)申購和贖回的場所 
    投資人可通過下述場所按照規定的方式進行申購或贖回: 
    1、直銷機構 
    本基金直銷機構為本公司以及本公司的網上直銷交易平臺。 
    名稱:交銀施羅德基金管理有限公司 
    住所:中國(上海)自由貿易試驗區銀城中路188號交通銀行大樓二層(裙) 
    辦公地址:上海市浦東新區世紀大道8號國金中心二期21-22樓 
    法定代表人:阮紅 
    電話:(021)61055724 
    傳真:(021)61055054 
    聯繫人:傅鯨 
    客戶服務電話:400-700-5000(免長途話費),(021)61055000 
    網址:www.fund001.com 
    個人投資者可以通過本公司網上直銷交易平臺辦理開戶、本基金A類及C類基金
    份額的申購、贖回、轉換及定期定額投資等業務。具體交易細則請參閱本公司網
    站。網上直銷交易平臺網址:www.fund001.com。 
    2、場內代銷機構 
    本基金的場內代銷機構為通過上海證券交易所交易系統辦理相關業務的上海證
    券交易所會員單位,目前場內交易只支援A類基金份額的申購。具體名單詳見上海
    證券交易所網站。 
    3、場外代銷機構 
    本基金的場外代銷機構的代銷網點參見本招募説明書“五、相關服務機構”章
    節或撥打本公司客戶服務電話進行諮詢。 
    投資人可通過上述銷售機構辦理基金申購、贖回業務的營業場所或按上述銷售
    機構提供的其他方式進行申購或贖回。本基金管理人可根據情況變更或增減基金場
    外代銷機構,並在管理人網站公示。 
    若基金管理人或其指定的代銷機構開通電話、傳真或網上等交易方式,投資人
    可以通過上述方式進行申購與贖回。 
    (二)申購和贖回的開放日及時間 
    1、開放日及開放時間 
    投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回,具體辦理時間為上海證券交易
    所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間,但基金管理人根據法律法規、中國
    證監會的要求或本基金合同的規定公告暫停申購、贖回時除外。開放日的具體業務
    辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所正常交易日的交易時間。 
    若出現新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況,基金管
    理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整,但應在實施日前依照《信
    息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。 
    2、申購的開始日及業務辦理時間 
    本基金已于2011年10月25日起開放場內、場外申購業務。 
    3、贖回的開始日及業務辦理時間 
    本基金已于2011年10月25日起開放場內、場外贖回業務。 
    (三)申購和贖回的原則 
    1、“未知價”原則,即申購、贖回價格以申請當日收市後計算的基金份額凈
    值為基準進行計算; 
    2、“金額申購、份額贖回”原則,即申購以金額申請,贖回以份額申請; 
    3、基金份額持有人贖回時,除指定贖回外,基金管理人按“先進先出”的原
    則,對該持有人賬戶在該銷售機構託管的基金份額進行處理,即註冊登記確認日期
    在先的基金份額先贖回,註冊登記確認日期在後的基金份額後贖回,以確定被贖回
    基金份額的持有期限和所適用的贖回費率; 
    4、當日的申購與贖回申請可以在銷售機構規定的時間以內撤銷,但申請經注
    冊登記機構正式受理的不得撤銷。 
    基金管理人可根據基金運作的實際情況依法對上述原則進行調整。基金管理人
    必須在新規則開始實施前依照《資訊披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。 
    (四)申購和贖回的數額限定 
    1、申購金額的限制 
    場外申購時,場外代銷機構網點每個賬戶單筆申購的最低金額為單筆1元,如
    果代銷機構業務規則規定的最低單筆認購金額高於1元,以代銷機構的規定為準。 
    直銷中心每個賬戶首次申購的最低金額為單筆100,000元,追加申購的最低金
    額為單筆10,000元;已在直銷中心有認購或申購過本基金管理人管理的任一基金
    (包括本基金)記錄的投資人不受首次申購最低金額的限制。通過本公司網上直銷
    交易平臺辦理基金申購業務的不受直銷中心單筆申購最低金額的限制,申購最低金
    額為單筆1元。本基金直銷中心單筆申購最低金額可由基金管理人酌情調整。 
    場內申購時,每筆申購金額最低為100元人民幣,同時每筆申購必須是100元的
    整數倍,並且單筆申購最高不超過99,999,900元。 
    2、贖回份額的限制 
    場外贖回的最低份額為1份基金份額,如果銷售機構業務規則規定的最低單筆
    贖回份額高於1份,以該銷售機構的規定為準。場內贖回時,贖回的最低份額為50
    份基金份額,同時贖回份額必須是整數份額,並且單筆贖回最多不超過99,999,999
    份基金份額。 
    3、最低保留餘額的限制 
    每個工作日投資人在單個交易賬戶保留的本基金份額餘額少於1份時,若當日
    該賬戶同時有份額減少類業務(如贖回、轉換出等)被確認,則基金管理人有權將
    投資人在該賬戶保留的本基金份額一次性全部贖回。 
    4.
    當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時,基金
    管理人應當採取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大
    額申購、暫停基金申購等措施,切實保護存量基金份額持有人的合法權益。具體請
    參見相關公告。 
    5、基金管理人可以根據市場情況,在法律法規允許的情況下,調整上述規定
    的數量或比例限制。基金管理人必須在調整前依照《資訊披露辦法》的有關規定在
    指定媒介上公告並報中國證監會備案。 
    (五)申購和贖回的程式 
    1、申購和贖回的申請方式 
    投資人必鬚根據銷售機構規定的程式,在開放日的具體業務辦理時間內提出申
    購或贖回的申請。 
    投資人在提交申購申請時須按銷售機構規定的方式備足申購資金,投資人在提
    交贖回申請時須持有足夠的基金份額餘額,否則所提交的申購、贖回申請無效。 
    2、申購和贖回申請的確認 
    基金管理人或基金管理人委託的註冊登記機構應以交易時間結束前受理申購和
    贖回申請的當天作為申購或贖回申請日(T日),在正常情況下,本基金註冊登記機
    構在T+1日(包括該日)內對該交易的有效性進行確認。T日提交的有效申請,投資
    人應在T+2日後(包括該日)到銷售網點櫃檯或以銷售機構規定的其他方式查詢申請
    的確認情況。 
    基金管理人可以在法律法規允許的範圍內,依法對上述申購和贖回申請的確認
    時間進行調整,並必須在調整實施日前按照《資訊披露辦法》有關規定在指定媒介
    上公告。 
    基金銷售機構對申購、贖回申請的受理並不代表申請一定成功,而僅代表銷售
    機構確實接收到申購、贖回申請。申購、贖回申請的確認以註冊登記機構或基金管
    理人的確認結果為準。 
    3、申購和贖回的款項支付 
    申購採用全額繳款方式,若申購資金在規定時間內未全額到賬則申購不成功。
    若申購不成功或無效,基金管理人或基金管理人指定的代銷機構將投資人已繳付的
    申購款項退還給投資人。 
    投資人贖回申請成功後,基金管理人將通過註冊登記機構及其相關銷售機構在
    T+7日(包括該日)內將贖回款項劃往基金份額持有人賬戶。在發生鉅額贖回時,款
    項的支付辦法參照本基金合同有關條款處理。 
    (六)申購與贖回的註冊登記 
    1、投資人T日申購基金成功後,正常情況下,註冊登記機構在T+1日為投資人
    增加權益並辦理註冊登記手續,投資人自T+2日(含該日)起有權贖回、轉換或轉
    託管該部分基金份額。 
    2、投資人T日贖回基金成功後,正常情況下,註冊登記機構在T+1日為投資人
    扣除權益並辦理相應的註冊登記手續。 
    3、基金管理人可在法律法規允許的範圍內,對上述註冊登記辦理時間進行調
    整,並於開始實施前按照《資訊披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。 
    (七)基金的申購費和贖回費 
    1、申購費用 
    投資人申購A類基金份額收取前端申購費用,即在申購時支付申購費用,申購
    費率按每筆申購申請單獨計算。投資人申購B類基金份額收取後端申購費用,即在
    贖回時才支付相應的申購費用,該費用隨基金份額的持有時間遞減。投資人申購C
    類基金份額不收取申購費用,而是從該類別基金資産中計提銷售服務費。目前場內
    交易只支援A類基金份額的申購。 
    A/B類基金份額的申購費用由A/B類基金份額申購人承擔,不列入基金財産,主
    要用於本基金的市場推廣、銷售、登記結算等各項費用。 
    投資人可以多次申購本基金,申購費率按每筆申購申請單獨計算。 
    本基金A類基金份額的申購費率如下: 
    申購金額(含申購費)  A類基金份額前端申購費率  
    50萬元以下  0.8%  
    50萬元(含)至100萬元  0.6%  
    100萬元(含)至200萬元  0.5%  
    200萬元(含)至500萬元  0.3%  
    500萬元(含)以上  每筆交易1000元  
    本基金B類基金份額的申購費率如下: 
    持有期限  B類基金份額後端申購費率  
    1年以內(含)  1.0%  
    1年—3年(含)  0.6%  
    3年—5年(含)  0.4%  
    5年以上  0  
    持有A/B類基金份額的投資人因紅利自動再投資而産生的A/B類基金份額,不收
    取相應的申購費用。 
    本基金自2013年4月11日起,對通過本公司直銷櫃檯申購本基金A類基金份額的
    養老金客戶實施特定申購費率。 
    養老金客戶指基本養老基金與依法成立的養老計劃籌集的資金及其投資運營收
    益形成的補充養老基金等,具體包括全國社會保障基金、可以投資基金的地方社會
    保障基金、企業年金單一計劃以及集合計劃。如將來出現經養老基金監管部門認可
    的新的養老基金類型,本公司將發佈臨時公告將其納入養老金客戶範圍,並按規定
    向中國證監會備案。 
    通過本公司直銷櫃檯申購本基金A類基金份額的養老金客戶特定申購費率如下
    表: 
    特定申購費率(A類基金份 申購金額(含申購費)  特定申購費率  
    50萬元以下  0.32%  
    50萬元(含)至100萬元  0.18%  
    額)  100萬元(含)至200萬元  0.10%  
    200萬元(含)至500萬元  0.06%  
    500萬元以上(含500萬)  每筆交易1000元  
    有關養老金客戶實施特定申購費率的具體規定以及活動時間如有變化,敬請投
    資人留意本公司發佈的相關公告。 
    投資者通過直銷機構交易享有如下費率優惠,有關費率優惠活動的具體費率折
    扣及活動起止時間如有變化,敬請投資者留意本基金管理人的有關公告,屆時費率
    優惠相關事項以最新公告為準: 
    (1)通過本基金管理人直銷櫃檯辦理本基金A類基金份額申購業務的投資者,
    享受申購費率一折優惠;對上述實施特定申購費率的養老金客戶而言,以其目前適
    用的特定申購費率和上述一般申購費率的一折優惠中孰低者執行。若享有折扣前的
    原申購費率為固定費用的,則按原固定費率執行,不再享有費率折扣。 
    (2)通過本基金管理人網上直銷交易平臺辦理本基金A類基金份額申購及定期
    定額投資業務的個人投資者享受申購費率及定期定額投資費率優惠,贖回費率標準
    不變。具體優惠費率請參見本基金管理人網站列示的網上直銷交易平臺申購費率
    表、定期定額投資費率表或相關公告。 
    本公司基金網上直銷業務已開通的銀行卡及各銀行卡交易金額限額請參閱本公
    司網站。 
    本基金管理人可根據業務情況調整上述交易費用和限額要求,並依據相關法規
    的要求提前進行公告。 
    2、贖回費用 
    本基金各類基金份額的贖回費用由贖回該類基金份額的基金份額持有人承擔,
    在基金份額持有人贖回基金份額時收取。贖回費總額的25%應歸基金財産,其餘用
    于支付註冊登記費和其他必要的手續費。投資人贖回各類基金份額收取贖回費用,
    該費用隨該類基金份額的持有時間遞減。其中,對持續持有期少於7日的基金份額
    持有人收取不低於1.5%的贖回費並全額計入基金財産。 
    本基金A/B類基金份額的贖回費率如下: 
    持有期限  贖回費率  
    7日以內  1.5%  
    7日(含)—1年(含)  0.1%  
    1年—2年(含)  0.05%  
    2年以上  0  
    本基金C類基金份額的贖回費率如下: 
    持有期限  贖回費率  
    7日以內  1.5%  
    7日以上(含)  0  
    3、基金管理人可以在履行相關手續後,在基金合同約定的範圍內調整申購、
    贖回費率或調整收費方式,基金管理人應于新的費率或收費方式實施日前依照《信
    息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。 
    4、基金管理人可以在不違反法律法規規定及基金合同約定的情形下根據市場
    情況制定基金促銷計劃,針對以特定交易方式(如網上交易、電話交易等)等進行基
    金交易的投資人定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間,按相關
    監管部門要求履行必要手續後,基金管理人可以適當調低基金申購費率、基金贖回
    費率和轉換費率。 
    (八)申購和贖回的數額和價格 
    1、申購和贖回數額、餘額的處理方式 
    (1)申購份額餘額的處理方式:申購的有效份額按實際確認的申購金額在扣
    除申購費用(如有)後,以當日基金份額凈值為基準計算,場外申購的有效份額按
    照四捨五入的原則保留到小數點後2位,由此産生的誤差計入基金財産。場內申購
    的有效份額的計算截位保留到整數位,剩餘部分折回金額返還投資人,折回金額的
    計算保留到小數點後兩位,小數點兩位以後的部分四捨五入,由此産生的誤差計入
    基金財産。 
    (2)贖回金額的處理方式:贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以當日
    基金份額凈值並扣除贖回費用(如有),贖回金額計算結果按照四捨五入的原則保
    留到小數點後2位,由此産生的誤差計入基金財産。 
    2、申購份額的計算 
    (1)A類基金份額的申購 
    申購總金額=申請總金額 
    凈申購金額=申購總金額/(1+申購費率) 
    (注:對於適用固定金額申購費用的申購,凈申購金額=申購總金額-固定申
    購費用金額) 
    申購費用=申購總金額-凈申購金額 
    (注:對於適用固定金額申購費用的申購,申購費用=固定申購費用金額) 
    申購份額= 
    例一:某投資人投資100,000元申購本基金的A類基金份額,假設申購當日A/B
    類基金份額凈值為1.0400元,申購費率為0.8%,如果該投資人是場外申購,則其可
    得到的申購份額為: 
    申購總金額=100,000元 
    凈申購金額=100,000/(1+0.8%)=99,206.35元 
    申購費用=100,000-99,206.35=793.65元 
    申購份額=(100,000-793.65)/1.0400=95,390.72份 
    如果該投資人是場內申購,申購份額為95,390份,其餘0.72份對應金額返回給
    投資人。 
    (2)B類基金份額的申購 
    申購總金額=申請總金額 
    申購份額= 
    當投資人提出贖回時,後端申購費用的計算方法為: 
    後端申購費用=贖回份額×T日A/B類基金份額凈值×後端申購費率 
    例二:某投資人投資100,000元申購本基金的B類基金份額,假設申購當日A/B
    類基金份額凈值為1.0400元,則其可得到的申購份額為: 
    申購份額=100,000/1.0400=96,153.85份 
    即:投資人投資100,000元申購本基金的B類基金份額,假設申購當日A/B類基
    金份額凈值為1.0400元,則可得到96,153.85份基金份額,但其在贖回時需根據其
    持有時間按對應的後端申購費率交納後端申購費用。 
    (3)C類基金份額的申購 
    如果投資人選擇申購C類基金份額,則申購份額的計算方法如下: 
    申購總金額=申請總金額 
    申購份額=申購總金額/T日C類基金份額凈值 
    例三:某投資人投資100,000元申購本基金的C類基金份額,假設申購當日C類
    基金份額凈值為1.0400元,則其可得到的申購份額為: 
    申購份額=100,000/1.0400=96,153.85份 
    即:投資人投資100,000元申購本基金的C類基金份額,假設申購當日C類基金
    份額凈值為1.0400元,則其可得到96,153.85份C類基金份額。 
    3、贖回金額的計算 
    (1)A類基金份額的贖回 
    如果投資人贖回A類基金份額,則贖回金額的計算方法如下: 
    贖回費用=贖回份額×T日A/B類基金份額凈值×贖回費率 
    贖回金額=贖回份額×T日A/B類基金份額凈值-贖回費用 
    例四:某投資人贖回100,000份A類基金份額,對應的贖回費率為0.1%,假設贖
    回當日A/B類基金份額凈值是1.0160元,則其可得到的贖回金額為: 
    贖回費用=100,000×1.0160×0.1%=101.60元 
    贖回金額=100,000×1.0160-101.60=101,498.40元 
    即:投資人贖回100,000份A類基金份額,假設贖回當日A/B類基金份額凈值是
    1.0160元,則其可得到的贖回金額為101,498.40元。 
    (2)B類基金份額的贖回 
    如果投資人贖回B類基金份額,則贖回金額的計算方法如下: 
    贖回總額=贖回份額×T日A/B類基金份額凈值 
    後端認(申)購費用=贖回份額×認(申)購日基金份額凈值×後端認(申)
    購費率 
    贖回費用=贖回總額×贖回費率 
    贖回金額=贖回總額-後端認(申)購費用-贖回費用 
    例五:某投資人贖回100,000份B類基金份額,對應的後端申購費率是1.0%,贖
    回費率為0.1%,假設贖回當日A/B類基金份額凈值是1.0160元,申購時的A/B類基金
    份額凈值為1.0100元,則其可得到的贖回金額為: 
    贖回總額=100,000×1.0160=101,600元 
    後端申購費用=100,000×1.0100×1.0%=1,010.00元 
    贖回費用=101,600×0.1%=101.60元 
    贖回金額=101,600-1,010.00-101.60=100,488.40元 
    即:投資人贖回100,000份B類基金份額,對應的贖回費率為0.1%,假設贖回當
    日A/B類基金份額凈值是1.0160元,投資人對應的後端申購費率是1.0%,申購時的
    A/B類基金份額凈值為1.0100元,則其可得到的贖回金額為100,488.40元。 
    (3)C類基金份額的贖回 
    投資人贖回C類基金份額,贖回金額的計算方法如下: 
    贖回費用=贖回份額×T日C類基金份額凈值×贖回費率 
    贖回金額=贖回份數×T日C類基金份額凈值-贖回費用 
    例六:某投資人贖回100,000份C類基金份額,對應的贖回費率為0,假設贖回
    當日C類基金份額凈值是1.2500 元,則其可得到的贖回金額為: 
    贖回費用=100,000×1.2500×0=0元 
    贖回金額=100,000×1.2500-0=125,000 元 
    即:投資人贖回100,000份C類基金份額,對應的贖回費率為0,假設贖回當日C
    類基金份額凈值是1.2500元,則其可得到的贖回金額為125,000元。 
    4、基金份額凈值的計算公式 
    A/B類基金份額凈值=A/B類基金份額的基金資産凈值總額/發行在外的A/B類基
    金份額總數 
    C類基金份額凈值=C類基金份額的基金資産凈值總額/發行在外的C類基金份額
    總數 
    本基金不同類別基金份額T日的基金份額凈值在當天收市後分別計算,並在T+
    1日分別公告。遇特殊情況,經中國證監會同意,可以適當延遲計算或公告。 
    (九)拒絕或暫停申購的情形及處理方式 
    發生下列情況時,基金管理人可拒絕或暫停接受基金投資人的申購申請: 
    1、因不可抗力導致基金無法正常運作。 
    2、證券交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基金資産
    凈值。 
    3、發生本基金合同規定的暫停基金資産估值情況。 
    4、基金管理人認為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現有基金份額
    持有人利益時。 
    5、基金資産規模過大,使基金管理人無法找到合適的投資品種,或其他可能
    對基金業績産生負面影響,從而損害現有基金份額持有人利益的情形。 
    6.當前一估值日基金資産凈值50%以上的資産出現無可參考的活躍市場價格且
    採用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金託管人協商確認後,
    基金管理人應當暫停接受基金申購申請。 
    7.基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金份額
    的比例超過50%,或者變相規避50%集中度的情形。出現上述情形時,基金管理人有
    權將上述申購申請全部或部分確認失敗。 
    8、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。 
    發生上述除第4、7項以外的暫停申購情形且基金管理人決定暫停申購的,基金
    管理人應當根據有關規定在指定媒介上刊登暫停申購公告。如果投資人的申購申請
    被拒絕,被拒絕的申購款項將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時,基金管理
    人應及時恢復申購業務的辦理。 
    (十)暫停贖回或者延緩支付贖回款項的情形及處理方式 
    發生下列情形時,基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款
    項: 
    1、因不可抗力導致基金無法正常運作。 
    2、證券交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基金資産
    凈值。 
    3、連續兩個或兩個以上開放日發生鉅額贖回。 
    4、發生本基金合同規定的暫停基金資産估值情況。 
    5、當前一估值日基金資産凈值50%以上的資産出現無可參考的活躍市場價格且
    採用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金託管人協商確認後,
    基金管理人應當暫停接受基金贖回申請或延緩支付贖回款項。 
    6、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。 
    發生上述情形時,基金管理人應在當日報中國證監會備案,已接受的贖回申
    請,基金管理人應足額支付;如暫時不能足額支付,應將可支付部分按單個賬戶申
    請量佔申請總量的比例分配給贖回申請人,未支付部分可延期支付,並以後續開放
    日的基金份額凈值為依據計算贖回金額。若連續兩個或兩個以上開放日發生鉅額贖
    回,延期支付最長不得超過20個工作日,並在指定媒介上公告。投資人在申請贖回
    時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。暫停贖回或延緩支付款項的場內
    處理,按照上海證券交易所及中國證券登記結算有限責任公司的有關規定辦理。在
    暫停贖回的情況消除時,基金管理人應及時恢復贖回業務的辦理並予以公告。 
    (十一)鉅額贖回的情形及處理方式 
    1、鉅額贖回的認定 
    若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金轉
    換轉机出申請份額總數後扣除申購申請份額總數及基金轉換轉机入申請份額總數後
    的餘額)超過前一開放日的基金總份額的10%,即認為是發生了鉅額贖回。 
    2、鉅額贖回的處理方式 
    當基金出現鉅額贖回時,基金管理人可以根據基金當時的資産組合狀況決定全
    額贖回或部分延期贖回。 
    (1)全額贖回:當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時,按正
    常贖回程式執行。 
    (2)部分延期贖回:當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認為因
    支付投資人的贖回申請而進行的財産變現可能會對基金資産凈值造成較大波動時,
    基金管理人在當日接受贖回比例不低於上一開放日基金總份額的10%的前提下,可
    對其餘贖回申請延期辦理。對於當日的贖回申請,應當按單個賬戶贖回申請量佔贖
    回申請總量的比例,確定當日受理的贖回份額;對於未能贖回部分,投資人在提交
    贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的,將自動轉入下一個開
    放日繼續贖回,直到全部贖回為止;選擇取消贖回的,當日未獲受理的部分贖回申
    請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一併處理,無優先權並以下一
    開放日的基金份額凈值為基礎計算贖回金額,以此類推,直到全部贖回為止。如投
    資人在提交贖回申請時未作明確選擇,投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。 
    本基金髮生鉅額贖回且單個基金份額持有人的贖回申請超過上一日基金總份額
    20%的情形下,基金管理人有權採取如下措施:對於該類基金份額持有人當日超過
    20%的贖回申請,可以對其贖回申請延期辦理;對於該類基金份額持有人未超過上
    述比例的部分,基金管理人可以根據前段“(1)全額贖回”或“(2)部分延期贖
    回”的約定方式與其他基金份額持有人的贖回申請一併辦理。但是,如該類基金份
    額持有人在當日選擇取消贖回,則其當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。 
    (3)暫停贖回:連續2日以上(含本數)發生鉅額贖回,如基金管理人認為有必
    要,可暫停接受基金的贖回申請;已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項,但
    不得超過20個工作日,並應當在指定媒介上進行公告。 
    3、鉅額贖回的公告 
    當發生上述鉅額贖回並延期辦理時,基金管理人應當通過郵寄、傳真、刊登公
    告或者通知代銷機構代為告知等方式在3個工作日內通知基金份額持有人,説明有
    關處理方法,並在2日內在指定媒介上刊登公告。 
    (十二)暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告 
    1、發生上述暫停申購或贖回情況的,基金管理人應在規定期限內在指定媒介
    上刊登暫停公告。 
    2、如發生暫停的時間為1日,基金管理人應于重新開放日,在指定媒介上刊登
    基金重新開放申購或贖回公告,並公佈最近1個開放日的基金份額凈值。 
    3、如發生暫停的時間超過1日但少於2周,暫停結束,基金重新開放申購或贖
    回時,基金管理人應提前2日在指定媒介上刊登基金重新開放申購或贖回公告,並
    公告最近1個開放日的基金份額凈值。 
    4、如發生暫停的時間超過2周,暫停期間,基金管理人應每2周至少刊登暫停
    公告1次。暫停結束,基金重新開放申購或贖回時,基金管理人應提前2日在指定媒
    介上連續刊登基金重新開放申購或贖回公告,並公告最近1個工作日的基金份額凈
    值。 
    (十三)轉託管 
    本基金的份額採用分系統登記的原則。場外認購或申購的基金份額登記在註冊
    登記系統基金份額持有人開放式基金賬戶下;場內認購、申購的基金份額登記在證
    券登記結算系統基金份額持有人上海證券賬戶下。 
    1、系統內轉託管 
    (1)系統內轉託管是指基金份額持有人將持有的基金份額在註冊登記系統內
    不同代銷機構之間或證券登記結算系統內不同會員單位之間進行轉登記的行為。 
    (2)基金份額登記在註冊登記系統的基金份額持有人在變更辦理基金贖回業
    務的銷售機構(網點)時,銷售機構(網點)之間不能通存通兌時的,可辦理已持
    有基金份額的系統內轉託管。 
    2、跨系統轉託管 
    (1)跨系統轉託管是指基金份額持有人將持有的基金份額在註冊登記系統和
    證券登記結算系統之間進行轉登記的行為。 
    (2)本基金跨系統轉託管的具體業務按照中國證券登記結算有限責任公司的
    相關規定辦理。 
    基金管理人、註冊登記機構、辦理轉託管的銷售機構因技術系統性能限制或其
    它合理原因,可以暫停該業務或者拒絕基金份額持有人的轉託管申請。 
    (十四)定期定額投資計劃 
    定期定額投資計劃是基金申購業務的一種方式,投資人可通過向相關銷售機構
    提交申請,約定每期申購日、扣款金額及扣款方式,由指定的銷售機構在投資人指
    定資金賬戶內自動扣款並於每期約定的申購日提交基金的申購申請。定期定額投資
    計劃並不構成對基金日常申購、贖回等業務的影響,投資人在辦理相關基金定期定
    額投資計劃的同時,仍然可以進行日常申購、贖回業務。本基金2011年12月7日刊
    登公告自2011年12月9日起開通定期定額投資計劃業務,具體開通銷售機構名單和
    業務規則參見相關公告。 
    (十五)定期定額贖回業務 
    投資人可通過中國農業銀行股份有限公司申請辦理本基金的定期定額贖回業
    務。定期定額贖回業務是指投資人可以委託中國農業銀行股份有限公司每月固定時
    間從指定的基金賬戶代投資人贖回固定份額的基金。本基金2011年12月7日刊登公
    告自2011年12月9日起在中國農業銀行股份有限公司下屬各代銷網點開通定期定額
    贖回業務。 
    投資人通過中國農業銀行股份有限公司辦理本基金的定期定額贖回業務,相關
    流程和業務規則遵循中國農業銀行股份有限公司的有關規定。詳情請諮詢當地中國
    農業銀行股份有限公司的代銷網點或中國農業銀行股份有限公司客戶服務熱線
    (95599)。 
    (十六)基金的非交易過戶 
    基金的非交易過戶是指基金註冊登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執行而産
    生的非交易過戶以及註冊登記機構認可、符合法律法規的其他非交易過戶。無論在
    上述何種情況下,接受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。 
    繼承是指基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;捐
    贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社會團
    體;司法強制執行是指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份
    額強制劃轉給其他自然人、法人或其
    他組織。辦理非交易過戶必須提供基金註冊登
    記機構要求提供的相關資料,對於符合條件的非交易過戶申請按基金註冊登記機構
    的規定辦理,並按基金註冊登記機構規定的標準收費。 
    (十七)基金份額的凍結和解凍 
    基金註冊登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍,以
    及註冊登記機構認可、符合法律法規的其他情況下的凍結與解凍。 
    (十八)實施側袋機制期間本基金的申購與贖回 
    本基金實施側袋機制的,本基金的申購和贖回安排詳見本招募説明書“側袋機
    制”部分的規定或相關公告。 
    九、基金的轉換 
    (一)基金轉換 
    基金轉換是指開放式基金份額持有人將其持有某只基金的部分或全部份額轉換
    為同一基金管理人管理的另一隻開放式基金份額。基金轉換只能在同一銷售機構進
    行。 
    (二)轉換業務辦理時間 
    本基金2011年12月7日刊登公告自2011年12月9日起開放日常轉換業務。 
    辦理基金間轉換的時間為上海證券交易所、深圳證券交易所交易日。若出現新
    的證券交易市場或交易所交易時間更改或其他原因,基金管理人將視情況進行相應
    的調整並公告。 
    投資人可在基金開放日申請辦理基金轉換業務,具體辦理時間與基金申購、贖
    回業務辦理時間相同。由於各銷售機構的系統差異以及業務安排等原因,開展該業
    務的時間可能有所不同,投資人應以各銷售機構公告的時間為準。 
    本基金轉換業務具體開通銷售機構名單、可轉換旗下基金範圍參見相關公告。 
    (三)基金轉換的程式 
    1、申請方式:書面申請或銷售機構公佈的其他方式。 
    2、基金轉換申請的確認 
    正常情況下,T日規定時間受理的申請,註冊登記機構在T+1日內為投資人對
    該交易的有效性進行確認,在T+2日後(包括該日)投資人可向銷售機構查詢轉換的
    確認情況。 
    3、基金轉換的註冊登記 
    註冊登記機構以收到有效轉換申請的當天作為轉換申請日(T日)。投資人轉換
    基金成功的,註冊登記機構將在T+1日對投資人T日的基金轉換業務申請進行有效
    性確認,辦理轉出基金的權益扣除以及轉入基金的權益登記,在T+2日後(包括該
    日)投資人可向銷售機構查詢基金轉換的成交情況,並有權轉換或贖回該部分基金
    份額。 
    (四)基金轉換的數額限制 
    基金轉換以份額為單位進行申請,申請轉換份額精確到小數點後兩位,小數點
    後兩位以後的部分四捨五入,誤差部分歸基金財産。 
    本基金遵循“份額轉換”的原則,單筆轉換份額不得低於1份。基金持有人可
    將其全部或部分基金份額轉換成其他基金,單筆轉換申請不受轉入基金最低申購限
    額限制。 
    基於各基金關於投資人在單個交易賬戶最低保留餘額的規定,每個工作日投資
    人在單個交易賬戶保留的某基金基金份額餘額少於該基金的最低保留餘額時,若當
    日該賬戶同時有該基金的基金份額減少類業務(如贖回、轉換出等)被確認,基金
    管理人有權將投資人在該賬戶保留的該基金基金份額一次性全部贖回。因此,如果
    某筆轉換申請確認後轉出基金的單個交易賬戶的基金份額餘額少於轉出基金的最低
    保留餘額,則轉出基金在該賬戶剩餘的基金份額將被全部贖回。如果某筆轉換申請
    確認後轉入基金的單個交易賬戶的基金份額餘額少於轉入基金的最低保留餘額且該
    賬戶當日有轉入基金的基金份額減少類業務被確認,則轉入基金在該賬戶剩餘的基
    金份額(包括該部分轉換入確認份額)將隨即被強制贖回。 
    (五)基金轉換費用 
    1、每筆基金轉換視為一筆贖回和一筆申購,基金轉換費用相應由轉出基金的
    贖回費用及轉出、轉入基金的申購補差費用構成。 
    2、轉出基金的贖回費用 
    轉出基金的贖回費用及歸入基金財産的比例按照各基金最新的更新招募説明書
    及相關公告規定的贖回費率和計費方式收取。 
    3、前端收費模式下轉出與轉入基金的申購補差費用 
    從不收取申購費用的基金或前端申購費用低的基金向前端申購費用高的基金轉
    換,收取前端申購補差費用;從前端申購費用高的基金向前端申購費用低的基金或
    不收取申購費用的基金轉換,不收取前端申購補差費用。申購補差費用原則上按照
    轉出確認金額對應分檔的轉入基金前端申購費率減去轉出基金前端申購費率差額進
    行補差,轉出與轉入基金的申購補差費率按照轉出確認金額分檔,並隨著轉出確認
    金額遞減。 
    4、後端收費模式下轉出與轉入基金的申購補差費用 
    從不收取申購費用的基金或後端申購費用低的基金向後端申購費用高的基金轉
    換,不收取後端申購補差費用,但轉入的基金份額贖回的時候需全額收取轉入基金
    的後端申購費;從後端申購費用高的基金向後端申購費用低的基金或不收取申購費
    用的基金轉換,收取後端申購補差費用,且轉入的基金份額贖回的時候需全額收取
    轉入基金的後端申購費。後端申購補差費用按照轉出份額持有時間對應分檔的轉出
    基金後端申購費率減去轉入基金後端申購費率差額進行補差。 
    5、網上直銷的申購補差費率優惠 
    為更好服務投資者,本基金管理人已開通基金網上直銷業務,個人投資者可以
    通過“網上直銷交易平臺”辦理基金轉換業務,其中部分轉換業務可享受轉換費率
    優惠,優惠費率只適用於轉出與轉入基金申購補差費用,轉出基金的贖回費用無優
    惠。可通過網上直銷交易平臺辦理的轉換業務範圍及轉換費率優惠的具體情況請參
    閱本基金管理人網站。 
    具體轉換費率水準請參見本基金管理人網站(www.fund001.com)列示的相關
    轉換費率表或相關公告。 
    6、基金管理人可以根據法律法規及基金合同的規定對上述收費方式和費率進
    行調整,並應于調整後的收費方式和費率在實施前依照《資訊披露辦法》的有關規
    定在中國證監會指定媒介上公告。 
    (六)基金轉換份額的計算公式 
    1、前端收費模式下基金轉換份額的計算公式及舉例 
    轉出確認金額=轉出的基金份額×轉換申請當日轉出基金的基金份額凈值 
    轉出基金的贖回費=轉出確認金額×對應的轉出基金的贖回費率 
    轉入確認金額=轉出確認金額-轉出基金的贖回費 
    轉出與轉入基金的申購補差費=轉入確認金額×對應的轉出與轉入基金的申購
    補差費率/(1+對應的轉出與轉入基金的申購補差費率) 
    (注:對於適用固定金額申購補差費用的,轉出與轉入基金的申購補差費=固
    定金額的申購補差費) 
    轉入基金確認份額=(轉入確認金額-轉出與轉入基金的申購補差費+A)/轉換
    申請當日轉入基金的基金份額凈值 
    其中: 
    A為貨幣市場基金轉出的基金份額按比例結轉的賬戶當前累計待支付收益(僅
    限轉出基金為貨幣市場基金的情形,否則A為0)。 
    轉入基金確認份額的計算精確到小數點後兩位,小數點後兩位以後的部分四舍
    五入,誤差部分歸基金財産。 
    例一:某投資者持有交銀趨勢前端收費模式的A類基金份額100,000份,持有期
    半年,轉換申請當日交銀趨勢的A類基金份額凈值為1.0100元,交銀成長的基金份
    額凈值為2.2700元。若該投資者將100,000份交銀趨勢前端A類基金份額轉換為交銀
    成長前端基金份額,則轉入交銀成長確認的基金份額為: 
    轉出確認金額=100,000×1.0100=101,000元 
    轉出基金的贖回費=101,000×0.5%=505元 
    轉入確認金額=101,000-505=100,495元 
    轉出與轉入基金的申購補差費=100,495×0/(1+0)=0元 
    轉入基金確認份額=(100,495-0)/2.2700=44,270.93份 
    例二:某投資者持有交銀增利A類基金份額1,000,000份,持有期一年半,轉換
    申請當日交銀增利A類基金份額的基金份額凈值為1.0200元,交銀趨勢的A類基金份
    額凈值為1.0100元。若該投資者將1,000,000份交銀增利A類基金份額轉換為交銀趨
    勢前端A類基金份額,則轉入交銀趨勢確認的A類基金份額為: 
    轉出確認金額=1,000,000×1.0200=1,020,000元 
    轉出基金的贖回費=1,020,000×0.05%=510元 
    轉入確認金額=1,020,000-510=1,019,490元 
    轉出與轉入基金的申購補差費=1,019,490×0.5%/(1+0.5%)=5,072.09元 
    轉入基金確認份額=(1,019,490-5,072.09)/1.0100=1,004,374.17份 
    例三:某投資者持有交銀增利C 類基金份額100,000份,持有期一年半,轉換
    申請當日交銀增利C類基金份額凈值為1.2500元,交銀精選的基金份額凈值為
    2.2700元。若該投資者將100,000份交銀增利C類基金份額轉換為交銀精選前端基金
    份額,則轉入交銀精選確認的基金份額為: 
    轉出確認金額=100,000×1.2500=125,000元 
    轉出基金的贖回費=0元 
    轉入確認金額=125,000-0=125,000元 
    轉出與轉入基金的申購補差費=125,000×1.5%/(1+1.5%)=1,847.29元 
    轉入基金確認份額=(125,000-1,847.29)/2.2700=54,252.30份 
    例四:某投資者持有交銀貨幣A級基金份額100,000份,該100,000份基金份額
    未結轉的待支付收益為61.52元,轉換申請當日交銀增利A類基金份額凈值為1.2700
    元,交銀貨幣的基金份額凈值為1.00元。若該投資者將100,000份交銀貨幣A級基金
    份額轉換為交銀增利A類基金份額,則轉入確認的交銀增利A類基金份額為: 
    轉出確認金額=100,000×1.00=100,000元 
    轉出基金的贖回費=0元 
    轉入確認金額=100,000-0=100,000元 
    轉出與轉入基金的申購補差費=100,000×0.8%/(1+0.8%)=793.65元 
    轉入基金確認份額=(100,000-793.65+61.52)/1.2700=78,163.68份 
    2、後端收費模式下基金轉換份額的計算公式及舉例 
    轉出確認金額=轉出的基金份額×轉換申請當日轉出基金的基金份額凈值 
    轉出基金的贖回費=轉出確認金額×對應的轉出基金的贖回費率 
    轉入確認金額=轉出確認金額-轉出基金的贖回費 
    轉出與轉入基金的申購補差費=轉入確認金額×對應的轉出與轉入基金的申購
    補差費率 
    轉入基金確認份額=(轉入確認金額-轉出與轉入基金的申購補差費+A)/轉換
    申請當日轉入基金的基金份額凈值 
    其中: 
    A為貨幣市場基金轉出的基金份額按比例結轉的賬戶當前累計待支付收益(僅
    限轉出基金為貨幣市場基金的情形,否則A為0)。 
    轉入基金確認份額的計算精確到小數點後兩位,小數點後兩位以後的部分四舍
    五入,誤差部分歸基金財産。 
    例五:某投資者持有交銀主題後端收費模式的基金份額100,000份,持有期一
    年半,轉換申請當日交銀主題的基金份額凈值為1.250元,交銀穩健的基金份額凈
    值為2.2700元。若該投資者將100,000份交銀主題後端基金份額轉換為交銀穩健後
    端基金份額,則轉入交銀穩健確認的基金份額為: 
    轉出確認金額=100,000×1.250=125,000元 
    轉出基金的贖回費=125,000×0.2%=250元 
    轉入確認金額=125,000-250=124,750元 
    轉出與轉入基金的申購補差費=124,750×0=0元 
    轉入基金確認份額=(124,750-0)/2.2700=54,955.95份 
    例六:某投資者持有交銀先鋒後端收費模式的基金份額100,000份,持有期一
    年半,轉換申請當日交銀先鋒的基金份額凈值為1.250元,交銀貨幣的基金份額凈
    值為1.00元。若該投資者將100,000份交銀先鋒後端基金份額轉換為交銀貨幣,則
    轉入交銀貨幣的基金份額為: 
    轉出確認金額=100,000×1.250=125,000元 
    轉出基金的贖回費=125,000×0.2%=250元 
    轉入確認金額=125,000-250=124,750元 
    轉出與轉入基金的申購補差費=124,750×1.2%=1497元 
    轉入基金確認份額=(124,750-1497)/1.00=123,253.00份 
    例七:某投資者持有交銀藍籌後端收費模式的基金份額100,000份,持有期三
    年半,轉換申請當日交銀藍籌的基金份額凈值為0.8500元,交銀增利B類基金份額
    的基金份額凈值為1.0500。若該投資者將100,000份交銀藍籌後端基金份額轉換為
    交銀增利B類基金份額,則轉入交銀增利B類基金份額的基金份額為: 
    轉出確認金額=100,000×0.8500=85,000元 
    轉出基金的贖回費=85,000×0=0元 
    轉入確認金額=85,000-0=85,000元 
    轉出與轉入基金的申購補差費=85,000×0.2%=170元 
    轉入基金確認份額=(85,000-170)/1.0500=80,790.48份 
    例八:某投資者持有交銀貨幣A級基金份額100,000份,該100,000份基金份額
    未結轉的待支付收益為61.52元,轉換申請當日交銀增利B類基金份額凈值為1.2700
    元,交銀貨幣的基金份額凈值為1.00元。若該投資者將100,000份交銀貨幣A級基金
    份額轉換為交銀增利B類基金份額,則轉入確認的交銀增利B類基金份額為: 
    轉出確認金額=100,000×1.00=100,000元 
    轉出基金的贖回費=0元 
    轉入確認金額=100,000-0=100,000元 
    轉出與轉入基金的申購補差費=100,000×0=0元 
    轉入基金確認份額=(100,000-0+61.52)/1.2700=78,788.60份 
    (七)業務規則 
    1、基金轉換只能在同一銷售機構進行。轉換的兩隻基金必須都是該銷售機構
    代理的同一基金管理人管理的、在同一註冊登記機構處註冊登記的基金。投資人辦
    理基金轉換業務時,轉出方的基金必須處於可贖回狀態,轉入方的基金必須處於可
    申購狀態。 
    2、投資人只能在相同收費模式下進行基金轉換。前端收費模式的開放式基金
    只能轉換到前端收費模式的其他基金,後端收費模式的基金只能轉換到後端收費模
    式的其他基金。貨幣市場基金、債券基金C類基金份額與其他基金之間的轉換不受
    上述收費模式的限制。 
    3、基金轉換採取未知價法,即基金的轉換價格以申請受理當日各轉出、轉入
    基金的基金份額凈值為基礎進行計算。(貨幣市場基金的基金份額凈值為固定價
    1.00元)。 
    4、投資人申請轉出其賬戶內貨幣市場基金的基金份額時,註冊登記機構將自
    動結轉該轉出份額對應的待支付收益,該收益將一併計入轉出金額並折算為轉入基
    金的基金份額,但收益部分不收取轉換費用。 
    5、轉換後,轉入基金份額的持有時間將重新計算,即轉入基金份額的持有期
    將自轉入基金份額被確認日起重新開始計算。 
    (八)暫停基金轉換 
    基金轉換視同為轉出基金的贖回和轉入基金的申購,因此有關轉出基金和轉入
    基金關於暫停或拒絕申購、暫停贖回的情形和公告的有關規定一般也適用於暫停基
    金轉換,具體暫停或恢復基金轉換的相關業務請詳見屆時本基金管理人發佈的相關
    公告。 
    本基金單個開放日,基金凈贖回申請份額(該基金贖回申請總份額加上基金轉
    換轉机出申請總份額後扣除申購申請總份額及基金轉換轉机入申請總份額後的余
    額)超過上一日基金總份額的10%時,即認為發生了鉅額贖回。發生鉅額贖回時,
    基金轉出與基金贖回具有相同的優先級,基金管理人可根據基金資産組合情況,決
    定全額轉出或部分轉出,並且對於基金轉出和基金贖回,將採取相同的比例確認;
    但在轉出申請得到部分確認的情況下,未確認部分的轉出申請將自動予以撤銷,不
    再視為下一開放日的基金轉換申請。 
    十、基金的投資 
    (一)投資目標 
    本基金根據宏觀經濟運作狀況和金融市場的運作趨勢,自上而下進行宏觀分
    析,自下而上精選個券,在嚴格控制基金資産運作風險的基礎上,通過積極主動的
    投資管理,力爭為投資者提供高於業績比較基準的長期穩定投資回報。 
    (二)投資範圍 
    本基金的投資範圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的股
    票(含中小板、創業板及其他經中國證監會核準上市的股票)、債券、貨幣市場工
    具、權證以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國
    證監會的相關規定)。 
    如法律法規或監管機構以後允許基金投資的其他品種,基金管理人在履行適當
    程式後,可以將其納入投資範圍。 
    基金的投資組合比例為: 
    本基金投資于固定收益類資産的比例不低於基金資産的80%,固定收益類資産
    包括國債、金融債、央行票據、地方政府債、企業債、公司債、短期融資券、可轉
    換債券及可分離轉債、資産支援證券、次級債、債券回購等金融工具;對股票、權
    證等權益類資産的投資比例不高於基金資産的20%;其中現金及到期日在一年以內
    的政府債券的投資比例合計不低於基金資産凈值的5%,現金不包括結算備付金、存
    出保證金、應收申購款等;本基金持有的全部權證,其市值不得超過基金資産凈值
    的3%。 
    (三)投資策略 
    本基金充分發揮基金管理人的研究優勢,將規範化的基本面研究與積極主動的
    投資風格相結合,在分析和判斷宏觀經濟運作狀況和金融市場運作趨勢的基礎上,
    動態調整大類金融資産比例,自上而下決定債券組合久期及債券類屬配置;在嚴謹
    深入的信用分析基礎上,綜合考量信用債券的信用評級,以及各類債券的流動性、
    供求關係和收益率水準等,自下而上地精選個券。同時,本基金深度關注股票、權
    證一級市場和二級市場的運作狀況與相應風險收益特徵,在嚴格控制基金資産運作
    風險的基礎上,把握投資機會,力爭為投資者提供高於業績比較基準的長期穩定投
    資回報。 
    1、大類資産配置 
    本基金在分析和判斷國內外宏觀經濟形勢的基礎上,通過“自上而下”的定性
    分析和定量分析相結合,形成對不同大類資産市場的預測和判斷,在基金合同約定
    的範圍內確定固定收益類資産、權益類資産和現金的配置比例,並隨著市場運作狀
    況以及各類證券風險收益特徵的相對變化,動態調整大類資産的投資比例,有效控
    制基金資産運作風險,提高基金資産風險調整後收益。 
    2、債券投資策略 
    (1)久期管理策略 
    作為債券基金最基本的投資策略,久期管理策略在本質上是一種自上而下的,
    通過合理的久期控制實現對利率風險有效管理的策略。 
    在全球經濟的框架下,本基金管理人對宏觀經濟運作趨勢及其引致的財政貨幣
    政策變化做出判斷,密切跟蹤CPI、PPI、匯率、M2等利率敏感指標,運用數量化工
    具,對未來市場利率趨勢進行分析與預測,並據此確定合理的債券組合目標久期。 
    (2)債券的類屬配置 
    本基金定性和定量地分析不同類屬債券類資産的信用風險、流動性風險及其經
    風險調整後的收益率水準或盈利能力,通過比較或合理預期不同類屬債券類資産的
    風險與收益率變化,確定並動態地調整不同類屬債券類資産間的配置比例。 
    具體而言,本基金是在控制信用風險和流動性風險為主的基金總體風險水準的
    前提下,通過靈活運用類屬配置策略合理優化配置基金資産,通過對信用風險和流
    動性風險的有效管理,謀求更高的經風險調整後的穩定收益。 
    (3)收益率曲線配置策略 
    本基金將通過預期收益率曲線形態變化來調整投資組合的頭寸。 
    在考察收益率曲線的基礎上,本基金將確定採用子彈策略、啞鈴策略或梯形策
    略等,以從收益率曲線的形變中獲利。一般而言,當收益率曲線變陡時,將採用子
    彈策略;當收益率曲線變平時,將採用啞鈴策略;在預期收益率曲線不變或平行移
    動時,則採用梯形策略。 
    (4)杠桿放大策略 
    當回購利率低於債券收益率時,本基金將實施正回購融入資金並投資于信用債
    券等可投資標的,從而獲取收益率超出回購資金成本(即回購利率)的套利價值。 
    (5)信用債券投資策略 
    信用債券投資策略是本基金最重要的投資策略。信用債券同時承載了利率風險
    與信用風險,而信用風險對信用債券表現的影響勝於利率風險。 
    具體而言,本基金信用債券的投資遵循以下流程: 
    1)信用債券研究 
    信用分析師通過系統的案頭研究、走訪發行主體、諮詢發行仲介等各種形式,
    “自上而下”地分析宏觀經濟運作趨勢、行業(或産業)經濟前景,“自下而上”
    地分析發行主體的發展前景、償債能力、國家信用支撐等。通過交銀施羅德的信用
    債券信用評級指標體系,對信用債券進行信用評級,並在信用評級的基礎上,建立
    本基金的信用債券池。 
    2)信用債券投資 
    基金經理從信用債券池中精選債券構建信用債券投資組合。 
    本基金構建和管理信用債券投資組合時主要考慮以下因素: 
    ①信用債券信用評級的變化。 
    ②不同信用等級的信用債券,以及同一信用等級不同標的債券之間的信用利差
    變化。 
    (6)資産支援證券(含資産收益計劃)投資策略 
    本基金將通過宏觀經濟、提前償還率、資産池結構及資産池資産所在行業景氣
    變化等因素的研究,預測資産池未來現金流變化;研究標的證券發行條款,預測提
    前償還率變化對標的證券的久期與收益率的影響,同時密切關注流動性對標的證券
    收益率的影響。綜合運用久期管理、收益率曲線、個券選擇和把握市場交易機會等
    積極策略,在嚴格控制風險的情況下,通過信用研究和流動性管理,選擇風險調整
    後的收益高的品種進行投資,以期獲得長期穩定收益。 
    (7)可轉換債券投資策略 
    可轉換債券是介於股票和債券之間的投資品種,兼具股性和債性的雙重特徵。
    本基金對於可轉換債券股性的研究將完全依託于公司投研團隊對標的股票的研究,
    在此基礎上量化投資部利用可轉換債券定價模型,充分考慮轉債發行後目標轉債標
    的股票股價波動率可能出現的變化,對目標轉債的股性進行合理定價。 
    對於本基金可轉換債券債性的研究,將引進公司信用債券信用評級指標體系,
    對可轉換債券的發行主體及標的債券進行信用評級,並在信用評級的基礎上對其進
    行合理定價。 
    通過對標的轉債股性與債性的合理定價,力求尋找出被市場低估的品種,構建
    本基金可轉換債券的投資組合。 
    3、股票投資策略 
    (1)新股投資策略 
    本基金將通過分析影響股票一級市場資金面的相關市場風險收益特徵的變化、
    股票發行政策取向(如擴容節奏、發行市盈率與二級市場市盈率的差距),預測新
    股一級市場供求關係的變化,並據此進一步預測新股中簽率和新股的收益率變動趨
    勢;同時,借助公司投資平臺行業研究員的研究建議,預測擬申購新股的中簽率和
    收益率,確定合理規模的資金後精選個股進行申購,並於其可上市交易或流通受限
    解除後,在控制組合波動性風險的前提下根據對市場和個股的判斷選擇合適的時機
    出售,以期提升基金的收益水準。 
    (2)股票二級市場投資策略 
    本基金主要運用交銀施羅德股票研究分析方法等投資分析工具,在把握宏觀經
    濟運作趨勢和股票市場行業輪動的基礎上,充分利用公司股票研究團隊“自下而
    上”的主動選股能力,從有著良好增長前景的行業中精選具有投資潛力的股票構建
    投資組合。具體分以下兩個層次進行股票挑選: 
    (1)行業選擇和配置 
    國民經濟快速增長的背後蘊涵了不同行業對GDP增長貢獻率的差異。而不同行
    業受宏觀經濟週期、行業自身生命週期以及相關結構性因素的影響在不同時期表現
    往往具有明顯差異。本基金將挑選預期具有良好增長前景的行業進行重點投資。 
    基金管理人採用多因素的定性與定量相結合的分析和預測方法,確定宏觀及行
    業經濟變數的變動對不同行業的潛在影響,得出各行業的相對投資價值與投資時
    機,據此挑選出預期具有良好增長前景的優勢行業,把握行業景氣輪換帶來的投資
    機會。 
    (2)個股精選 
    本基金在前述行業優選的基礎上,根據下述標準挑選出其中具有投資潛力的上
    市公司構建股票池並從中精選個股,公司股票池的股票投資評級必須在3級
    (含3
    級)以上,且需滿足以下要求: 
    ①主業清晰並在産品、技術、行銷、營運、成本控制等某一方面具有較強競爭
    優勢,銷售收入或利潤超過行業平均水準; 
    ②根據波特五要素分析,行業發展環境良好; 
    ③具有較強或可預期的盈利增長前景; 
    ④盈利品質較高,經營性現金流加投資收益應該超過凈利潤(特殊理由除
    外); 
    ⑤較好的公司治理結構,財務報表和資訊披露較為透明、規範。 
    ⑥股票估值具有吸引力,或符合一定時期內的投資主題,可現價買入。 
    4、權證投資策略 
    本基金的權證投資以權證的市場價值分析為基礎,配以權證定價模型尋求其合
    理估值水準,以主動式的科學投資管理為手段,充分考慮權證資産的收益性、流動
    性及風險性特徵以選擇權證的賣出時機,追求穩定的當期收益。 
    (四)業績比較基準 
    中債綜合全價指數收益率×90%+滬深300指數收益率×10% 
    本基金選擇上述業績比較基準的理由如下: 
    本基金業績比較基準為複合型基準,選取了中債綜合全價指數和滬深300指
    數。 
    中債綜合全價指數由中央國債登記結算有限責任公司編制併發布,其指數樣本
    涵蓋國債、政策性銀行債、商業銀行債、地方企業債、中期票據以及證券公司短期
    融資券等14類券種,能夠綜合反映我國債券市場的整體投資收益情況,適合作為本
    基金固定收益類資産投資的業績比較基準;滬深300指數由中證指數公司編制併發
    布,指數樣本覆蓋了滬深兩地大部分流通市值,成分股均為A股市場中代表性強且
    流動性高的主流投資股票, 能夠反映中國證券市場股票價格變動的概貌和運作狀
    況,適合作為本基金權益類資産投資的業績比較基準。 
    本基金的業績比較基準對上述兩隻指數分別賦予了90%和10%的權重,與本基金
    對固定收益類資産和權益類資産的配置情況相匹配。 
    如果上述基準指數停止計算編制或更改名稱,或者今後法律法規發生變化,又
    或者市場推出更具權威、且更能夠表徵本基金風險收益特徵的指數,則本基金管理
    人可與本基金託管人協商一致後,調整或變更本基金的業績比較基準並及時公告。 
    (五)投資決策依據和投資流程 
    為了保證整個投資組合計劃的順利貫徹與實施,本基金遵循以下投資決策依據
    以及具體的投資流程: 
    1、投資決策依據 
    (1)國家有關法律法規和基金合同的有關規定; 
    (2)宏觀經濟發展態勢、證券市場運作環境和走勢; 
    (3)投資對象的風險和預期收益的匹配關係,本基金將在承擔適度風險的前
    提下,選擇風險和預期收益配比最佳的品種進行投資。 
    2、決策和交易機制 
    本基金實行投資決策委員會領導下的基金經理負責制,投資總監、固定收益部
    總經理是投資決策委員會的執行代表。 
    投資決策委員會、投資總監、固定收益部總經理的主要職責是確定基金的資産
    配置政策,審批重大單項投資決定等。 
    基金經理的主要職責是在投資決策委員會確定的資産配置範圍內,構建和調整
    投資組合,並向中央交易室下達投資指令。 
    中央交易室負責交易執行和一線監控。通過嚴格的交易制度和實時的一線監控
    功能,保證基金經理的投資指令在合法、合規的前提下得到高效的執行。 
    3、投資流程 
    投資決策委員會是本基金的最高決策機構,投資決策委員會定期就投資管理業
    務的重大問題進行討論。 
    基金經理、分析師、交易員在投資管理過程中既密切合作,又責任明確,在各
    自職責內按照業務程式獨立工作併合理地相互制衡。 
    具體的投資管理流程如下: 
    (1)投資決策委員會每月召開投資決策會議,決定基金的資産配置比例和股
    票、債券的投資重點等; 
    (2)研究部策略分析師、固定收益産品分析師、定量分析師各自獨立完成相
    應的研究報告,為投資決策提供依據; 
    (3)固定收益部總經理每週召集固定收益業務投資例會,根據投資決策委員
    會的決定,結合市場和公司基本面的變化,決定具體的投資策略; 
    (4)基金經理依據策略分析師的宏觀經濟分析和策略建議、固定收益産品分
    析師的債券市場研究和券種選擇、定量分析師的定量投資策略研究和股票分析師的
    行業分析和個股研究,結合本基金産品定位及風險控制的要求,在許可權範圍內制定
    具體的投資組合方案; 
    (5)基金經理根據基金投資組合方案,向中央交易室下達交易指令; 
    (6)中央交易室執行基金經理的交易指令,對交易情況及時反饋; 
    (7)定量分析師負責完成有關投資風險監控報告及內部基金業績評估報告。 
    投資決策委員會有權根據市場變化和實際情況的需要,對上述投資管理程式做
    出調整。 
    (六)投資限制 
    1.組合限制 
    本基金在投資策略上兼顧投資原則以及開放式基金的固有特點,通過分散投資
    降低基金財産的非系統性風險,保持基金組合良好的流動性。基金的投資組合將遵
    循以下限制: 
    (1)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超過基金資産凈值的10%; 
    (2)本基金持有的全部權證,其市值不得超過基金資産凈值的3%;本基金管理
    人管理的全部基金持有的同一權證,不得超過該權證的10%;本基金在任何交易日
    買入權證的總金額,不得超過上一交易日基金資産凈值的0.5%;法律法規或監管部
    門另有規定的,遵從其規定; 
    (3)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不超過該證券的
    10%; 
    (4)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金餘額不得超過基金資
    産凈值的40%;本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的最長期限為1年,債
    券回購到期後不得展期; 
    (5)本基金投資于固定收益類資産的比例不低於基金資産的80%;對股票、權證
    等權益類資産的投資比例不高於基金資産的20%; 
    (6)本基金投資于同一原始權益人的各類資産支援證券的比例,不得超過基金
    資産凈值的10%;本基金持有的全部資産支援證券,其市值不得超過基金資産凈值
    的20%;本基金持有的同一(指同一信用級別)資産支援證券的比例,不得超過該資
    産支援證券規模的10%;本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各
    類資産支援證券,不得超過其各類資産支援證券合計規模的10%;中國證監會規定
    的特殊品種除外; 
    (7)本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資産支援證券。基金持
    有資産支援證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級報告發
    布之日起3個月內予以全部賣出; 
    (8)基金財産參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總資
    産,本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量; 
    (9)保持不低於基金資産凈值5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券,其
    中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等; 
    (10)本基金管理人管理的全部開放式基金(包括開放式基金以及處於開放期的
    定期開放基金)持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司可流通
    股票的15%;本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發行的可流通股
    票,不得超過該上市公司可流通股票的30%; 
    (11)本基金主動投資于流動性受限資産的市值合計不得超過基金資産凈值的
    15%;因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因
    素致使基金不符合該比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資産的投
    資; 
    (12)本基金與私募類證券資管産品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開
    展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資範圍保持一
    致; 
    (13)本基金投資流通受限證券,基金管理人應事先根據中國證監會相關規定,
    與基金託管人在本基金託管協議中明確基金投資流通受限證券的比例,根據比例進
    行投資。基金管理人應制訂嚴格的投資決策流程和風險控制制度,防範流動性風
    險、法律風險和操作風險等各種風險。 
    如果法律法規對本基金合同約定投資組合比例限制進行變更的,以變更後的規
    定為準。法律法規或監管部門取消上述限制,如適用於本基金,則本基金投資不再
    受相關限制。 
    除上述第(7)、(9)、(11)、(12)項外,因證券市場波動、上市公司合併、基金
    規模變動、股權分置改革中支付對價等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不
    符合上述規定投資比例的,基金管理人應當在10個交易日內進行調整,法律法規另
    有規定的從其規定。 
    基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基
    金合同的有關約定。基金託管人對基金的投資的監督與檢查自本基金合同生效之日
    起開始。 
    (七)禁止行為 
    為維護基金份額持有人的合法權益,本基金禁止從事下列行為: 
    1、承銷證券; 
    2、向他人貸款或者提供擔保; 
    3、從事承擔無限責任的投資; 
    4、買賣其他基金份額,但是國務院另有規定的除外; 
    5、向基金管理人、基金託管人出資或者買賣基金管理人、基金託管人發行的
    股票或者債券; 
    6、買賣與基金管理人、基金託管人有控股關係的股東或者與基金管理人、基
    金託管人有其他重大利害關係的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券; 
    7、從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動; 
    8、依照法律法規有關規定,由中國證監會規定禁止的其他活動; 
    9、法律法規或監管部門取消上述限制,如適用於本基金,則本基金投資不再
    受相關限制。 
    (八)風險收益特徵 
    本基金是一隻債券型基金,屬於證券投資基金中中等風險的品種,其長期平均
    的預期收益和風險高於貨幣市場基金,低於混合型基金和股票型基金。根據2017年
    7月1日施行的《證券期貨投資者適當性管理辦法》,基金管理人和銷售機構已對本
    基金重新進行風險評級。風險評級行為不改變本基金的實質性風險收益特徵。但由
    于風險等級分類標準的變化,本基金的風險等級表述可能有相應變化,具體風險評
    級結果應以基金管理人和銷售機構提供的評級結果為準。 
    (九)基金管理人代表基金行使股東及債權人權利的處理原則及方法 
    1、基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使股東和債權人權利,保護
    基金份額持有人的利益; 
    2、不謀求對上市公司的控股,不參與所投資上市公司的經營管理; 
    3、有利於基金財産的安全與增值; 
    4、不通過關聯交易為自身、僱員、授權代理人或任何存在利害關係的第三人
    牟取任何不當利益。 
    (十)基金的融資、融券 
    本基金可以按照國家的有關規定進行融資、融券。 
    (十一)側袋機制的實施和投資運作安排 
    當基金持有特定資産且存在或潛在大額贖回申請時,根據最大限度保護基金份
    額持有人利益的原則,基金管理人經與基金託管人協商一致,並諮詢會計師事務所
    意見後,可以依照法律法規及基金合同的約定啟用側袋機制。 
    側袋機制實施期間,本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業績
    比較基準、風險收益特徵等約定僅適用於主袋賬戶。 
    側袋賬戶的實施條件、實施程式、運作安排、投資安排、特定資産的處置變現
    和支付等對投資者權益有重大影響的事項詳見本招募説明書“側袋機制”部分的規
    定。 
    (十二)基金投資組合報告 
    本基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳
    述或重大遺漏,並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。 
    本基金託管人中國建設銀行根據本基金合同規定,于2021年07月19日復核了本
    報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容,保證復核內容不存在虛假記
    載、誤導性陳述或者重大遺漏。 
    本報告期為2021年04月01日起至06月30日。本報告財務資料未經審計師審計。 
    1、報告期末基金資産組合情況 
    序號  項目  金額(元)  佔基金總資産的比例(%)  
    1  權益投資  6,999,586.13  12.82 
     其中:股票  6,999,586.13  12.82 
    2  基金投資  -  - 
    3  固定收益投資  43,967,578.00  80.52 
     其中:債券  43,967,578.00  80.52 
     資産支援證券  -  - 
    4  貴金屬投資  -  - 
    5  金融衍生品投資  -  - 
    6  買入返售金融資産  1,000,000.00  1.83 
     其中:買斷式回購的買入返售金融資産  -  - 
    7  銀行存款和結算備付金合計  1,086,703.16  1.99 
    8  其他資産  1,549,173.52  2.84 
    9  合計  54,603,040.81  100.00 
    2、報告期末按行業分類的股票投資組合 
    2.1 報告期末按行業分類的境內股票投資組合 
    代碼  行業類別  公允價值(元)  佔基金資産凈值比例(%)  
    A  農、林、牧、漁業  -  - 
    B  採礦業  -  - 
    C  製造業  6,605,986.13  12.99 
    D  電力、熱力、燃氣及水生産和供應業  -  - 
    E  建築業  -  - 
    F  批發和零售業  -  - 
    G  交通運輸、倉儲和郵政業  -  - 
    H  住宿和餐飲業  -  - 
    I  資訊傳輸、軟體和資訊技術服務業  -  - 
    J  金融業  393,600.00  0.77 
    K  房地産業  -  - 
    L  租賃和商務服務業  -  - 
    M  科學研究和技術服務業  -  - 
    N  水利、環境和公共設施管理業  -  - 
    O  居民服務、修理和其他服務業  -  - 
    P  教育  -  - 
    Q  衛生和社會工作  -  - 
    R  文化、體育和娛樂業  -  - 
    S  綜合  -  - 
     合計  6,999,586.13  13.76 
    2.2 報告期末按行業分類的港股通投資股票投資組合 
    無。 
    3、報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前十名股票投資明細 
    序號  股票代碼  股票名稱  數量(股)  公允價值(元)  佔基金資産凈值比例(%)  
    1  600436  片仔癀  1,800  806,940.00  1.59 
    2  002756  永興材料  13,400  795,826.00  1.56 
    3  600600  青島啤酒  5,300  612,945.00  1.21 
    4  603799  華友鈷業  5,300  605,260.00  1.19 
    5  002648  衛星石化  14,900  583,931.00  1.15 
    6  601208  東材科技  32,500  530,400.00  1.04 
    7  605358  立昂微  4,100  473,878.00  0.93 
    8  600399  撫順特鋼  26,100  473,454.00  0.93 
    9  688200  華峰測控  961  454,870.13  0.89 
    10  600499  科達製造  30,400  437,760.00  0.86 
    4、報告期末按債券品種分類的債券投資組合 
    序號  債券品種  公允價值(元)  佔基金資産凈值比例(%)  
    1  國家債券  23,822,447.50  46.84 
    2  央行票據  -  - 
    3  金融債券  10,709,630.00  21.06 
     其中:政策性金融債  10,709,630.00  21.06 
    4  企業債券  -  - 
    5  企業短期融資券  -  - 
    6  中期票據  -  - 
    7  可轉債(可交換債)  9,435,500.50  18.55 
    8  同業存單  -  - 
    9  其他  -  - 
    10  合計  43,967,578.00  86.44 
    5、報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前五名債券投資明細 
    序號  債券代碼  債券名稱  數量(張)  公允價值(元)  佔基金資産凈值比例(%)  
    1  210202  21國開02  107,000  10,709,630.00  21.06 
    2  010107  21國債(7)  85,490  8,566,098.00  16.84 
    3  019547  16國債19  83,960  7,908,192.40  15.55 
    4  019649  21國債01  65,000  6,504,550.00  12.79 
    5  113516  蘇農轉債  24,230  2,567,168.50  5.05 
    6、報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前十名資産支援證券
    投資明細 
    無。 
    7、報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明
    細 
    無。 
    8、報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前五名權證投資明細 
    無。 
    9、報告期末本基金投資的國債期貨交易情況説明 
    9.1 本期國債期貨投資政策 
    無。 
    9.2 報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細 
    無。 
    9.3 本期國債期貨投資評價 
    無。 
    10、投資組合報告附注 
    10.1 本基金投資的前十名證券的發行主體本期是否出現被監管部門立案調
    查,或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形 
    報告期內本基金投資的前十名證券的發行主體未被監管部門立案調查,在本報
    告編制日前一年內本基金投資的前十名證券的發行主體未受到公開譴責和處罰。 
    10.2 基金投資的前十名股票是否超出基金合同規定的備選股票庫 
    本基金投資的前十名股票中,沒有超出基金合同規定的備選股票庫之外的股
    票。 
    10.3 其他資産構成 
    序號  名稱  金額(元)  
    1  存出保證金  27,338.27 
    2  應收證券清算款  999,802.74 
    3  應收股利  - 
    4  應收利息  519,986.56 
    5  應收申購款  2,045.95 
    6  其他應收款  - 
    7  待攤費用  - 
    8  其他  - 
    9  合計  1,549,173.52 
    10.4 報告期末持有的處於轉股期的可轉換債券明細 
    序號  債券代碼  債券名稱  公允價值(元)  佔基金資産凈值比例(%)  
    1  113516  蘇農轉債  2,567,168.50  5.05 
    2  110059  浦發轉債  2,458,320.00  4.83 
    3  113021  中信轉債  1,477,980.00  2.91 
    4  128095  恩捷轉債  562,567.20  1.11 
    5  113025  明泰轉債  513,558.20  1.01 
    6  128134  鴻路轉債  505,012.20  0.99 
    7  113582  火炬轉債  411,538.00  0.81 
    10.5 報告期末前十名股票中存在流通受限情況的説明 
    無。 
    10.6 投資組合報告附注的其他文字描述部分 
    由於四捨五入的原因,分項之和與合計項之間可能存在尾差。 
    十一、基金的業績 
    基金業績截止日為2021年06月30日,所載財務數據未經審計師審計。 
    基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財産,
    但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。基金的過往業績並不代表其未來表
    現。投資有風險,投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募説明書。 
    1、基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較 
    階段  凈值增長率①  凈值增長率標準差②  業績比較基準收益率③  業績比較基準收益率標準差④  ①-③  ②-④  
    A/B類  過去三個月  2.03%  0.19%  0.77%  0.10%  1.26%  0.09% 
    2021上半年  3.09%  0.26%  0.70%  0.14%  2.39%  0.12% 
    2020年度  2.78%  0.29%  2.62%  0.14%  0.16%  0.15% 
           
    2018年度  0.09%  0.15%  1.51%  0.14%  -1.42%  0.01% 
    2017年度  -1.76%  0.12%  -1.08%  0.09%  -0.68%  0.03% 
    2016年度  -3.72%  0.16%  -2.43%  0.17%  -1.29%  -0.01% 
    2015年度  7.91%  0.65%  5.04%  0.26%  2.87%  0.39% 
    2014年度  32.31%  0.58%  10.55%  0.16%  21.76%  0.42% 
    2013年度  4.19%  0.68%  -3.95%  0.17%  8.14%  0.51% 
    2012年度  9.37%  0.40%  1.25%  0.13%  8.12%  0.27% 
    2011年度(自基金合同生效日起至2011年12月31日)  0.80%  0.28%  1.72%  0.17%  -0.92%  0.11% 
    C類  過去三個月  1.93%  0.19%  0.77%  0.10%  1.16%  0.09% 
    2021上半年  2.88%  0.26%  0.70%  0.14%  2.18%  0.12% 
    2020年度  2.38%  0.29%  2.62%  0.14%  -0.24%  0.15% 
           
    2018年度  -0.26%  0.15%  1.51%  0.14%  -1.77%  0.01% 
     2017年度  -2.15%  0.12%  -1.08%  0.09%  -1.07%  0.03% 
    2016年度  -4.13%  0.16%  -2.43%  0.17%  -1.70%  -0.01% 
    2015年度  7.42%  0.65%  5.04%  0.26%  2.38%  0.39% 
    2014年度  31.72%  0.57%  10.55%  0.16%  21.17%  0.41% 
    2013年度  3.85%  0.68%  -3.95%  0.17%  7.80%  0.51% 
    2012年度  8.66%  0.40%  1.25%  0.13%  7.41%  0.27% 
    2011年度(自基金合同生效日起至2011年12月31日)  0.70%  0.28%  1.72%  0.17%  -1.02%  0.11% 
    2、自基金合同生效以來基金份額累計凈值增長率變動及其與同期業績比較基
    準收益率變動的比較 
    交銀施羅德雙利債券證券投資基金 
    份額累計份額凈值增長率與業績比較基準收益率的歷史走勢對比圖 
    (2011年9月26日至2021年06月30日) 
    1.交銀雙利債券A/B 
    2.交銀雙利債券C 
    注:本基金建倉期為自基金合同生效日起的6個月。截至建倉期結束,本基金
    各項資産配置比例符合基金合同及招募説明書有關投資比例的約定。 
    十二、基金的財産 
    (一)基金資産總值 
    基金資産總值是指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收申購款
    以及其他資産的價值總和。 
    (二)基金資産凈值 
    基金資産凈值是指基金資産總值減去負債後的價值。 
    (三)基金財産的賬戶 
    本基金財産以基金名義開立銀行存款賬戶,以基金託管人的名義開立證券交易
    清算資金的結算備付金賬戶,以基金託管人和本基金聯名的方式開立基金證券賬
    戶,以本基金的名義開立銀行間債券託管賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理
    人、基金託管人、基
    金銷售機構和註冊登記機構自有的財産賬戶以及其他基金財産
    賬戶相獨立。 
    (四)基金財産的處分 
    基金財産獨立於基金管理人、基金託管人和代銷機構的固有財産,並由基金托
    管人保管。基金管理人、基金託管人因基金財産的管理、運用或者其他情形而取得
    的財産和收益歸入基金財産。基金管理人、基金託管人可以按基金合同的約定收取
    管理費、託管費以及其他基金合同約定的費用。基金財産的債權、不得與基金管理
    人、基金託管人固有財産的債務相抵銷,不同基金財産的債權債務,不得相互抵
    銷。基金管理人、基金託管人以其自有資産承擔法律責任,其債權人不得對基金財
    産行使請求凍結、扣押和其他權利。 
    基金管理人、基金託管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破産等原因
    進行清算的,基金財産不屬於其清算財産。 
    除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定處分外,基金財産不得被處分。
    非因基金財産本身承擔的債務,不得對基金財産強制執行。 
    十三、基金資産的估值 
    (一)估值目的 
    基金資産的估值目的是客觀、準確地反映基金資産是否保值、增值,併為基金
    份額提供計價依據。 
    (二)估值日 
    本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的正常營業日以及國家法律法規
    規定需要對外披露基金凈值的非營業日。 
    (三)估值對象 
    基金所擁有的股票、權證、債券和銀行存款本息、應收款項、其他投資等資産
    和負債。 
    (四)估值程式 
    1、基金份額凈值是按照每個工作日閉市後,基金資産凈值除以當日基金份額
    的餘額數量計算,精確到0.0001元,小數點後第五位四捨五入。國家另有規定的,
    從其規定。 
    每個工作日計算基金資産凈值及基金份額凈值,並按規定公告。 
    2、基金管理人應每個工作日對基金資産估值,但基金管理人根據法律法規或
    本基金合同的規定暫停估值時除外。基金管理人每個工作日對基金資産估值後,將
    基金份額凈值結果發送基金託管人,經基金託管人復核無誤後,由基金管理人對外
    公佈。月末、年中和年末估值復核與基金會計賬目的核對同時進行。 
    (五)估值方法 
    1、證券交易所上市的有價證券的估值 
    (1)交易所上市的有價證券(包括股票、權證等),以其估值日在證券交易所
    掛牌的市價(收盤價)估值;估值日無交易的,且最近交易日後經濟環境未發生重
    大變化,以最近交易日的市價(收盤價)估值;如最近交易日後經濟環境發生了重
    大變化的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,
    確定公允價格。 
    (2)交易所市場上市交易或掛牌轉讓的固定收益品種(另有規定的除外),選
    取第三方估值機構提供的相應品種當日的估值凈價進行估值; 
    (3)交易所上市未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所
    含的債券應收利息得到的凈價進行估值;估值日沒有交易的,且最近交易日後經濟
    環境未發生重大變化,按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收
    利息得到的凈價進行估值。如最近交易日後經濟環境發生了重大變化的,可參考類
    似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格; 
    (4)交易所上市不存在活躍市場的有價證券,採用估值技術確定公允價值。
    交易所上市的資産支援證券,採用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計
    量公允價值的情況下,按成本估值。 
    2、處於未上市期間的有價證券應區分如下情況處理: 
    (1)送股、轉增股、配股和公開增發的新股,按估值日在證券交易所掛牌的
    同一股票的估值方法估值; 
    (2)首次公開發行未上市的股票、債券和權證,採用估值技術確定公允價
    值,在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。 
    (3)首次公開發行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市後,按交易
    所上市的同一股票的估值方法估值;非公開發行有明確鎖定期的股票,按監管機構
    或行業協會有關規定確定公允價值。 
    3、全國銀行間債券市場交易的債券、資産支援證券等固定收益品種,採用估
    值技術確定公允價值。 
    4、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按債券所處的市場分別估
    值。 
    5、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基金
    管理人可根據具體情況與基金託管人商定後,按最能反映公允價值的價格估值。 
    6、相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,按
    國家最新規定估值。 
    如基金管理人或基金託管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程式
    及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知對
    方,共同查明原因,雙方協商解決。 
    根據有關法律法規,基金資産凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承
    擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會計問
    題,如經相關各方在平等基礎上充分討論後,仍無法達成一致的意見,按照基金管
    理人對基金資産凈值的計算結果對外予以公佈。 
    (六)估值錯誤的處理 
    基金管理人和基金託管人將採取必要、適當、合理的措施確保基金資産估值的
    準確性、及時性。當基金份額凈值小數點後4位以內(含第4位)發生差錯時,視為基
    金份額凈值錯誤。 
    本基金合同的當事人應按照以下約定處理: 
    1、差錯類型 
    本基金運作過程中,如果由於基金管理人或基金託管人、或註冊登記機構、或
    代銷機構、或投資人自身的過錯造成差錯,導致其他當事人遭受損失的,過錯的責
    任人應當對由於該差錯遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下述“差錯處理
    原則”給予賠償。 
    上述差錯的主要類型包括但不限于:資料申報差錯、數據傳輸差錯、數據計算
    差錯、系統故障差錯、下達指令差錯等;對於因技術原因引起的差錯,若係同行業
    現有技術水準不能預見、不能避免、不能克服,則屬不可抗力,按照下述規定執
    行。 
    由於不可抗力原因造成投資人的交易資料滅失或被錯誤處理或造成其他差錯,
    因不可抗力原因出現差錯的當事人不對其他當事人承擔賠償責任,但因該差錯取得
    不當得利的當事人仍應負有返還不當得利的義務。 
    2、差錯處理原則 
    (1)差錯已發生,但尚未給當事人造成損失時,差錯責任方應及時協調各方,
    及時進行更正,因更正差錯發生的費用由差錯責任方承擔;由於差錯責任方未及時
    更正已産生的差錯,給當事人造成損失的,由差錯責任方對直接損失承擔賠償責
    任;若差錯責任方已經積極協調,並且有協助義務的當事人有足夠的時間進行更正
    而未更正,則其應當承擔相應賠償責任。差錯責任方應對更正的情況向有關當事人
    進行確認,確保差錯已得到更正。 
    (2)差錯的責任方對有關當事人的直接損失負責,不對間接損失負責,並且僅
    對差錯的有關直接當事人負責,不對第三方負責。 
    (3)因差錯而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。但差錯責
    任方仍應對差錯負責。如果由於獲得不當得利的當事人不返還或不全部返還不當得
    利造成其他當事人的利益損失(“受損方”),則差錯責任方應賠償受損方的損失,
    並在其支付的賠償金額的範圍內對獲得不當得利的當事人享有要求交付不當得利的
    權利;如果獲得不當得利的當事人已經將此部分不當得利返還給受損方,則受損方
    應當將其已經獲得的賠償額加上已經獲得的不當得利返還的總和超過其實際損失的
    差額部分支付給差錯責任方。 
    (4)差錯調整採用儘量恢復至假設未發生差錯的正確情形的方式。 
    (5)差錯責任方拒絕進行賠償時,如果因基金管理人原因造成基金財産損失
    時,基金託管人應為基金的利益向基金管理人追償,如果因基金託管人原因造成基
    金財産損失時,基金管理人應為基金的利益向基金託管人追償。基金管理人和基金
    託管人之外的第三方造成基金財産的損失,並拒絕進行賠償時,由基金管理人負責
    向差錯方追償;追償過程中産生的有關費用,應列入基金費用,從基金資産中支
    付。 
    (6)如果出現差錯的當事人未按規定對受損方進行賠償,並且依據法律法規、
    基金合同或其他規定,基金管理人自行或依據法院判決、仲裁裁決對受損方承擔了
    賠償責任,則基金管理人有權向出現過錯的當事人進行追索,並有權要求其賠償或
    補償由此發生的費用和遭受的直接損失。 
    (7)按法律法規規定的其他原則處理差錯。 
    3、差錯處理程式 
    差錯被發現後,有關的當事人應當及時進行處理,處理的程式如下: 
    (1)查明差錯發生的原因,列明所有的當事人,並根據差錯發生的原因確定差
    錯的責任方; 
    (2)根據差錯處理原則或當事人協商的方法對因差錯造成的損失進行評估; 
    (3)根據差錯處理原則或當事人協商的方法由差錯的責任方進行更正和賠償損
    失; 
    (4)根據差錯處理的方法,需要修改基金註冊登記機構交易數據的,由基金注
    冊登記機構進行更正,並就差錯的更正向有關當事人進行確認。 
    4、基金份額凈值差錯處理的原則和方法如下: 
    (1)基金份額凈值計算出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報基金
    託管人,並採取合理的措施防止損失進一步擴大。 
    (2)錯誤偏差達到基金份額凈值的0.25%時,基金管理人應當通報基金託管人並
    報中國證監會備案;錯誤偏差達到基金份額凈值的0.5%時,基金管理人應當公告。 
    (3)因基金份額凈值計算錯誤,給基金或基金份額持有人造成損失的,應由基
    金管理人先行賠付,基金管理人按差錯情形,有權向其他當事人追償。 
    (4)基金管理人和基金託管人由於各自技術系統設置而産生的凈值計算尾差,
    以基金管理人計算結果為準。 
    (5)前述內容如法律法規或監管機關另有規定的,從其規定處理。 
    (七)暫停估值的情形 
    1、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營業時; 
    2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金託管人無法準確評估基金資
    産價值時; 
    3、佔基金相當比例的投資品種的估值出現重大轉變,而基金管理人為保障投
    資人的利益,已決定延遲估值; 
    4. 當特定資産佔前一估值日基金資産凈值50%以上的,經與基金託管人協商確
    認後,基金管理人應當暫停估值; 
    5、中國證監會和基金合同認定的其他情形。 
    (八)基金凈值的確認 
    用於基金資訊披露的基金資産凈值和基金份額凈值由基金管理人負責計算,基
    金託管人負責進行復核。基金管理人應于每個開放日交易結束後計算當日的基金資
    産凈值併發送給基金託管人。基金託管人對凈值計算結果復核確認後發送給基金管
    理人,由基金管理人依照法律法規的規定對基金凈值予以公佈。 
    (九)特殊情形的處理 
    1、基金管理人或基金託管人按估值方法的第5項進行估值時,所造成的誤差不
    作為基金資産估值錯誤處理。 
    2、由於不可抗力原因,或由於證券交易所及登記結算公司發送的數據錯誤,
    或國家會計政策變更、市場規則變更等,基金管理人和基金託管人雖然已經採取必
    要、適當、合理的措施進行檢查,但未能發現錯誤的,由此造成的基金資産估值錯
    誤,基金管理人和基金託管人免除賠償責任。但基金管理人和基金託管人應當積極
    採取必要的措施消除由此造成的影響。 
    (十)實施側袋機制期間的基金資産估值 
    本基金實施側袋機制的,應根據本部分的約定對主袋賬戶資産進行估值並披露
    主袋賬戶的基金凈值資訊,暫停披露側袋賬戶份額凈值。 
    十四、基金的收益與分配 
    (一)基金利潤的構成 
    基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關
    費用後的餘額;基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益後的餘額。 
    (二)基金可供分配利潤 
    基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已實
    現收益的孰低數。 
    (三)基金收益分配原則 
    本基金收益分配應遵循下列原則: 
    1、由於本基金A類和B類基金份額不收取銷售服務費,C類基金份額收取銷售服
    務費,各基金份額類別對應的可供分配利潤將有所不同,本基金同一基金份額類別
    的每份基金份額享有同等分配權; 
    2、收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資人自行承擔。當投資
    人的現金紅利小于一定金額,不足以支付銀行轉賬或其他手續費用時,基金註冊登
    記機構可將基金份額持有人的現金紅利自動轉為基金份額; 
    3、本基金收益每年最多分配12次,每次基金收益分配比例不低於收益分配基
    準日可供分配利潤的50%; 
    4、本基金收益分配方式分為兩種:現金分紅與紅利再投資,投資人可選擇現
    金紅利或將現金紅利按除權後的單位凈值自動轉為基金份額進行再投資;若投資人
    不選擇,本基金默認的收益分配方式是現金分紅;基金份額持有人可對A類、B類以
    及C類基金份額分別選擇不同的收益分配方式; 
    5、基金紅利發放日距離收益分配基準日(即可供分配利潤計算截止日)的時
    間不得超過15個工作日; 
    6、基金收益分配後每一基金份額凈值不能低於面值,即基金收益分配基準日
    的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額後不能低於面值; 
    7、法律法規或監管機構另有規定的從其規定。 
    (四)收益分配方案 
    基金收益分配方案中應載明收益分配基準日以及該日的可供分配利潤、基金收
    益分配對象、分配時間、分配數額及比例、分配方式、支付方式等內容。 
    (五)收益分配方案的確定、公告與實施 
    1、基金收益分配方案由基金管理人擬訂,由基金託管人復核,依照《資訊披
    露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。 
    2、在收益分配方案公佈後,基金管理人依據具體方案的規定就支付的現金紅
    利向基金託管人發送劃款指令,基金託管人按照基金管理人的指令及時進行分紅資
    金的劃付。 
    3、法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。 
    (六)收益分配中發生的費用 
    收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資人自行承擔。 
    (七)收益分配方式的修改 
    投資人可至銷售機構辦理收益分配方式的修改,投資人對不同的交易賬戶可設
    置不同的收益分配方式。 
    投資人同一日多次申報分紅方式變更的,按照《業務規則》執行,最終確認的
    分紅方式以註冊登記機構記錄為準。 
    (八)實施側袋機制期間的收益分配 
    本基金實施側袋機制的,側袋賬戶不進行收益分配。 
    十五、基金的費用與稅收 
    (一)基金費用的種類 
    1、基金管理人的管理費; 
    2、基金託管人的託管費; 
    3、基金財産撥劃支付的銀行費用; 
    4、基金合同生效後的基金資訊披露費用; 
    5、基金份額持有人大會費用; 
    6、基金合同生效後與基金有關的會計師費和律師費; 
    7、基金的證券交易費用; 
    8、本基金從C類基金份額的基金財産中計提銷售服務費; 
    9、證券賬戶開戶費用和銀行賬戶維護費; 
    10、依法可以在基金財産中列支的其他費用。 
    (二)基金費用計提方法、計提標準和支付方式 
    1、與基金運作有關的費用 
    (1)基金管理人的管理費 
    在通常情況下,基金管理費按前一日基金資産凈值的0.7%年費率計提。計算方
    法如下: 
    H=E×年管理費率÷當年天數,本基金年管理費率為0.7% 
    H為每日應計提的基金管理費 
    E為前一日基金資産凈值 
    基金管理費每日計提,按月支付。由基金管理人向基金託管人發送基金管理費
    劃付指令,經基金託管人復核後於次月首日起3個工作日內從基金財産中一次性支
    付給基金管理人,若遇法定節假日、休息日,支付日期順延。 
    (2)基金託管人的託管費 
    在通常情況下,基金託管費按前一日基金資産凈值的0.2%年費率計提。計算方
    法如下: 
    H=E×年託管費率÷當年天數,本基金年託管費率為0.2% 
    H為每日應計提的基金託管費 
    E為前一日基金資産凈值 
    基金託管費每日計提,按月支付。由基金管理人向基金託管人發送基金託管費
    劃付指令,經基金託管人復核後於次月首日起3個工作日內從基金財産中一次性支
    付給基金託管人,若遇法定節假日、休息日,支付日期順延。 
    (3)C類基金份額的銷售服務費 
    本基金A類和B類基金份額不收取銷售服務費,C類基金份額的銷售服務費按前
    一日C類基金資産凈值的0.4%年費率計提。計算方法如下: 
    H=E×年銷售服務費率÷當年天數 
    H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費 
    E為C類基金份額前一日基金資産凈值 
    銷售服務費每日計提,按月支付。由基金管理人向基金託管人發送銷售服務費
    劃付指令,基金託管人復核後於次月首日起3個工作日內從基金財産中一次性支付
    給基金管理人,若遇法定節假日、休息日等,支付日期順延。 
    C類基金份額的銷售服務費將專門用於本基金的推廣、銷售與基金份額持有人
    服務。 
    (4)除管理費、託管費和C類基金份額銷售服務費之外的基金費用由基金託管人
    根據其他有關法律法規及相應協議的規定,按費用支出金額支付,列入或攤入當期
    基金費用。 
    2、與基金銷售有關的費用 
    (1)申購費 
    本基金申購費的費率水準、計算公式和收取方式詳見“基金份額的申購與贖
    回”一章。 
    (2)贖回費 
    本基金贖回費的費率水準、計算公式和收取方式詳見“基金份額的申購與贖
    回”一章。 
    (3)轉換費 
    本基金轉換費的費率水準、計算公式和收取方式詳見“基金的轉換”一章。 
    (三)不列入基金費用的項目 
    基金管理人和基金託管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財
    産的損失,以及處理與基金運作無關的事項發生的費用等不列入基金費用。基金合
    同生效前所發生的資訊披露費、律師費和會計師費以及其他費用不從基金財産中支
    付。 
    (四)基金管理費和基金託管費的調整 
    基金管理人和基金託管人可根據基金髮展情況調整基金管理費率和基金託管費
    率。基金管理人必須最遲于新的費率實施日前按照《資訊披露辦法》的規定在指定
    媒介上刊登公告。 
    (五)實施側袋機制期間的基金費用 
    本基金實施側袋機制的,與側袋賬戶有關的費用可以從側袋賬戶中列支,但應
    待側袋賬戶資産變現後方可列支,有關費用可酌情收取或減免,但不得收取管理
    費,詳見本招募説明書“側袋機制”部分的規定。 
    (六)基金稅收 
    基金和基金份額持有人根據國家法律法規的規定,履行納稅義務。 
    十六、基金的會計與審計 
    (一)基金會計政策 
    1、基金管理人為本基金的會計責任方; 
    2、本基金的會計年度為西曆每年的1月1日至12月31日; 
    3、本基金的會計核算以人民幣為記賬本位幣,以人民幣元為記帳單位; 
    4、會計制度執行國家有關的會計制度; 
    5、本基金獨立建賬、獨立核算; 
    6、基金管理人保留完整的會計賬目、憑證並進行日常的會計核算,按照有關
    規定編制基金會計報表; 
    7、基金託管人定期與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對並
    書面確認。 
    (二)基金的審計 
    1、基金管理人聘請具有從事證券、期貨相關業務資格的會計師事務所及其注
    冊會計師對本基金年度財務報表及其他規定事項進行審計。會計師事務所及其註冊
    會計師與基金管理人、基金託管人相互獨立。 
    2、會計師事務所更換經辦註冊會計師時,應事先徵得基金管理人同意。 
    3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所,經通報基金託管人後可以
    更換。就更換會計師事務所,基金管理人應當依照《資訊披露辦法》的有關規定在
    指定媒介上公告。 
    十七、基金的資訊披露 
    (一)基金的資訊披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《資訊披露辦法》、《流
    動性規定》、基金合同及其他有關規定。基金管理人、基金託管人和其他基金資訊
    披露義務人應當以保護基金份額持有人利益為根本出發點,依法披露基金資訊,並
    保證所披露資訊的真實性、準確性、完整性、及時性、簡明性和易得性。 
    (二)資訊披露義務人 
    本基金資訊披露義務人包括基金管理人、基金託管人、召集基金份額持有人大
    會的基金份額持有人等法律法規和中國證監會規定的自然人、法人和非法人組織。
    本基金資訊披露義務人應當在中國證監會規定時間內,將應予披露的基金資訊通過
    中國證監會指定的全國性報刊(以下簡稱“指定報刊”)及指定網際網路網站(以下
    簡稱“指定網站”)等媒介披露,並保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的
    時間和方式查閱或者複製公開披露的資訊資料。 
    (三)本基金資訊披露義務人承諾公開披露的基金資訊,不得有下列行為: 
    1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏; 
    2、對證券投資業績進行預測; 
    3、違規承諾收益或者承擔損失; 
    4、詆毀其他基金管理人、基金託管人或者基金份額發售機構; 
    5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字; 
    6、中國證監會禁止的其他行為。 
    (四)本基金公開披露的資訊應採用中文文本。同時採用外文文本的,基金信
    息披露義務人應保證不同文本的內容一致。不同文本之間發生歧義的,以中文文本
    為準。 
    本基金公開披露的資訊採用阿拉伯數字;除特別説明外,貨幣單位為人民幣
    元。 
    (五)公開披露的基金資訊 
    公開披露的基金資訊包括: 
    1、招募説明書 
    招募説明書是基金向社會公開銷售時對基金情況進行説明的法律文件。 
    基金合同》生效後,基金招募説明書的資訊發生重大變更的,基金管理人應當
    在三個工作日內,更新基金招募説明書並登載在指定網站上;基金招募説明書其他
    資訊發生變更的,基金管理人至少每年更新一次。基金終止運作的,基金管理人不
    再更新基金招募説明書。 
    2、基金合同、託管協議 
    基金管理人應在基金份額發售的3日前,將基金合同摘要登載在指定報刊和網
    站上;基金管理人、基金託管人應將基金合同、託管協議登載在各自網站上。 
    3、基金産品資料概要 
    基金産品資料概要是基金招募説明書的摘要文件,用於向投資者提供簡明的基
    金概要資訊。《基金合同》生效後,基金産品資料概要的資訊發生重大變更的,基
    金管理人應當在三個工作日內,更新基金産品資料概要,並登載在指定網站及基金
    銷售機構網站或營業網點;基金産品資料概要其他資訊發生變更的,基金管理人至
    少每年更新一次。基金終止運作的,基金管理人不再更新基金産品資料概要。 
    4、基金份額發售公告 
    基金管理人將按照《基金法》、《資訊披露辦法》的有關規定,就基金份額發售
    的具體事宜編制基金份額發售公告,並在披露招募説明書的當日登載于指定報刊和
    網站上。 
    5、基金合同生效公告 
    基金管理人將在基金合同生效的次日在指定報刊和網站上登載基金合同生效公
    告。基金合同生效公告中將説明基金募集情況。 
    6、基金凈值資訊 
    1)《基金合同》生效後,在開始辦理基金份額申購或者贖回前,基金管理人應
    當至少每週在指定網站披露一次A/B類基金份額和C類基金份額所對應的基金份額凈
    值和基金份額累計凈值; 
    2)在開始辦理基金份額申購或者贖回後,基金管理人應當在不晚于每個開放
    日的次日,通過指定網站、銷售機構網站或者營業網點披露開放日的A/B類基金份
    額和C類基金份額所對應的基金份額凈值和基金份額累計凈值; 
    3)基金管理人應當在不晚于半年度和年度最後一日的次日,在指定網站披露
    半年度和年度最後一日的A/B類基金份額和C類基金份額所對應的基金份額凈值和基
    金份額累計凈值。 
    7、基金份額申購、贖回價格公告 
    基金管理人應當在《基金合同》、招募説明書等資訊披露文件上載明基金份額
    申購、贖回價格的計算方式及有關申購、贖回費率,並保證投資者能夠在基金銷售
    機構網站或營業網點查閱或者複製前述資訊資料。 
    8、基金年度報告、基金中期報告、基金季度報告 
    1)基金管理人應當在每年結束之日起三個月內,編制完成基金年度報告,將
    年度報告登載在指定網站上,並將年度報告提示性公告登載在指定報刊上。基金年
    度報告中的財務會計報告應當經過具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審
    計; 
    2)基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內,編制完成基金中期報告
    ,
    將中期報告登載在指定網站上,並將中期報告提示性公告登載在指定報刊上; 
    3)基金管理人應當在季度結束之日起15個工作日內,編制完成基金季度報
    告,將季度報告登載在指定網站上,並將季度報告提示性公告登載在指定報刊上; 
    4)《基金合同》生效不足2個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、中
    期報告或者年度報告。 
    5)如報告期內出現單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情
    形,為保障其他投資者的權益,基金管理人至少應當在定期報告“影響投資者決策
    的其他重要資訊”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及佔比、報告期內
    持有份額變化情況及本基金的特有風險,中國證監會認定的特殊情形除外。 
    6)基金管理人應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資産情況及其
    流動性風險分析等。 
    9、臨時報告與公告 
    在基金運作過程中發生如下可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格産
    生重大影響的事件時,有關資訊披露義務人應當在2日內編制臨時報告書,登載在
    指定報刊和指定網站上: 
    1)基金份額持有人大會的召開及決定的事項; 
    2)《基金合同》終止、基金清算; 
    3)轉換基金運作方式、基金合併; 
    4)更換基金管理人、基金託管人、基金份額登記機構,基金改聘會計師事務
    所; 
    5)基金管理人委託基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事
    項,基金託管人委託基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項; 
    6)基金管理人、基金託管人的法定名稱、住所發生變更; 
    7)基金管理人變更持有百分之五以上股權的股東、基金管理人的實際控制人
    變更; 
    8)基金募集期延長或提前結束募集; 
    9)基金管理人的高級管理人員、基金經理和基金託管人專門基金託管部門負
    責人發生變動; 
    10)基金管理人的董事在最近12個月內變更超過百分之五十,基金管理人、基
    金託管人專門基金託管部門的主要業務人員在最近12個月內變動超過百分之三十; 
    11)涉及基金財産、基金管理業務、基金託管業務的訴訟或仲裁; 
    12)基金管理人或其高級管理人員、基金經理因基金管理業務相關行為受到重
    大行政處罰、刑事處罰,基金託管人或其專門基金託管部門負責人因基金託管業務
    相關行為受到重大行政處罰、刑事處罰; 
    13)基金管理人運用基金財産買賣基金管理人、基金託管人及其控股股東、實
    際控制人或者與其有重大利害關係的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或
    者從事其他重大關聯交易事項,但中國證監會另有規定的除外; 
    14)基金收益分配事項; 
    15)管理費、託管費、銷售服務費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提方
    式和費率發生變更; 
    16)基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值百分之零點五; 
    17)本基金開始辦理申購、贖回; 
    18)本基金髮生鉅額贖回並延期辦理; 
    19)本基金連續發生鉅額贖回並暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項; 
    20)本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請; 
    21)發生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事項時; 
    22)基金資訊披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格
    産生重大影響的其他事項或中國證監會規定的其他事項。 
    10、澄清公告 
    在《基金合同》存續期限內,任何公共媒介中出現的或者在市場上流傳的消息
    可能對基金份額價格産生誤導性影響或者引起較大波動,以及可能損害基金份額持
    有人權益的,相關資訊披露義務人知悉後應當立即對該消息進行公開澄清,並將有
    關情況立即報告中國證監會。 
    11、基金份額持有人大會決議 
    基金份額持有人大會決定的事項,應當依法報中國證監會備案,並予以公告。 
    12、實施側袋機制期間的資訊披露 
    本基金實施側袋機制的,相關資訊披露義務人應當根據法律法規、基金合同和
    招募説明書的規定進行資訊披露,詳見本招募説明書“側袋機制”部分的規定。 
    13、清算報告 
    《基金合同》終止的,基金管理人應當依法組織基金財産清算小組對基金財産
    進行清算並作出清算報告。基金財産清算小組應當將清算報告登載在指定網站上,
    並將清算報告提示性公告登載在指定報刊上。 
    14、資訊披露事務管理 
    基金管理人、基金託管人應當建立健全資訊披露管理制度,指定專門部門及高
    級管理人員負責管理資訊披露事務。 
    基金資訊披露義務人公開披露基金資訊,應當符合中國證監會相關基金資訊披
    露內容與格式準則等法規規定。 
    基金託管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和《基金合同》的約
    定,對基金管理人編制的基金資産凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、
    基金定期報告、更新的招募説明書、基金産品資料概要、基金清算報告等公開披露
    的相關基金資訊進行復核、審查,並向基金管理人進行書面或電子確認。 
    基金管理人、基金託管人應當在指定報刊中選擇一家報刊披露本基金資訊。基
    金管理人、基金託管人應當向中國證監會基金電子披露網站報送擬披露的基金信
    息,並保證相關報送資訊的真實、準確、完整、及時。 
    基金管理人、基金託管人除依法在指定媒介上披露資訊外,還可以根據需要在
    其他公共媒介披露資訊,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露資訊,並且在不
    同媒介上披露同一資訊的內容應當一致。 
    為基金資訊披露義務人公開披露的基金資訊出具審計報告、法律意見書的專業
    機構,應當製作工作底稿,並將相關檔案至少保存到《基金合同》終止後10年。 
    基金管理人、基金託管人除按法律法規要求披露資訊外,也可著眼于為投資者
    決策提供有用資訊的角度,在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影響基金正
    常投資操作的前提下,自主提升資訊披露服務的品質。具體要求應當符合中國證監
    會及自律規則的相關規定。前述自主披露如産生資訊披露費用,該費用不得從基金
    財産中列支。 
    15、中國證監會規定的其他資訊 
    (六)資訊披露事務管理 
    依法必須披露的資訊發佈後,基金管理人、基金託管人應當按照相關法律法規
    規定將資訊置備于各自住所,供社會公眾查閱、複製。 
    (七)本基金資訊披露事項以法律法規規定及本章節約定的內容為準。 
    十八、側袋機制 
    (一)側袋機制的實施條件 
    當基金持有特定資産且存在或潛在大額贖回申請時,根據最大限度保護基金份
    額持有人利益的原則,基金管理人經與基金託管人協商一致,並諮詢會計師事務所
    意見後,可以依照法律法規及基金合同的約定啟用側袋機制。 
    基金管理人應當在啟用側袋機制後及時發佈臨時公告,並在五個工作日內聘請
    側袋機制啟用日發表意見且符合《中華人民共和國證券法》規定的會計師事務所進
    行審計並披露專項審計意見。 
    (二)實施側袋機制期間基金份額的申購與贖回 
    1、啟用側袋機制當日,基金登記機構以基金份額持有人的原有賬戶份額為基
    礎,確認相應側袋賬戶基金份額持有人名冊和份額;當日收到的申購申請,按照啟
    用側袋機制後的主袋賬戶份額辦理;當日收到的贖回申請,僅辦理主袋賬戶的贖回
    申請並支付贖回款項。 
    2、實施側袋機制期間,基金管理人不辦理側袋賬戶份額的申購、贖回和轉
    換;同時,基金管理人按照基金合同和招募説明書的約定辦理主袋賬戶份額的贖
    回,並根據主袋賬戶運作情況確定是否暫停申購。 
    3、除基金管理人應按照主袋賬戶的份額凈值辦理主袋賬戶份額的申購和贖回
    外,本招募説明書“基金份額的申購與贖回”部分的申購、贖回規定適用於主袋賬
    戶份額。鉅額贖回按照單個開放日內主袋賬戶份額凈贖回申請超過前一開放日主袋
    賬戶總份額的10%認定。 
    (三)實施側袋機制期間的基金投資 
    側袋機制實施期間,招募説明書“基金的投資”部分約定的投資組合比例、投
    資策略、組合限制、業績比較基準、風險收益特徵等約定僅適用於主袋賬戶。基金
    管理人計算各項投資運作指標和基金業績指標時僅需考慮主袋賬戶資産。 
    基金管理人原則上應當在側袋機制啟用後20個交易日內完成對主袋賬戶投資組
    合的調整,因資産流動性受限等中國證監會規定的情形除外。 
    基金管理人不得在側袋賬戶中進行除特定資産處置變現以外的其他投資操作。 
    (四)實施側袋機制期間的基金估值 
    本基金實施側袋機制的,基金管理人和基金託管人應對主袋賬戶資産進行估值
    並披露主袋賬戶的基金凈值資訊,暫停披露側袋賬戶份額凈值。側袋賬戶的會計核
    算應符合《企業會計準則》的相關要求。 
    (五)實施側袋賬戶期間的基金費用 
    1、本基金實施側袋機制的,管理費和託管費按主袋賬戶基金資産凈值作為基
    數計提。 
    2、與側袋賬戶有關的費用可從側袋賬戶中列支,但應待側袋賬戶資産變現後
    方可列支,有關費用可酌情收取或減免,但不得收取管理費。 
    (六)側袋賬戶中特定資産的處置變現和支付 
    特定資産以可出售、可轉讓、恢復交易等方式恢復流動性後,基金管理人應當
    按照基金份額持有人利益最大化原則,採取將特定資産予以處置變現等方式,及時
    向側袋賬戶份額持有人支付對應變現款項。 
    側袋機制實施期間,無論側袋賬戶資産是否全部完成變現,基金管理人都應當
    及時向側袋賬戶全部份額持有人支付已變現部分對應的款項。若側袋賬戶資産無法
    一次性完成處置變現,基金管理人在每次處置變現後均應按照相關法律法規要求及
    時發佈臨時公告。 
    側袋賬戶資産全部完成變現並終止側袋機制後,基金管理人應及時聘請符合
    《中華人民共和國證券法》規定的會計師事務所進行審計並披露專項審計意見。 
    (七)側袋機制的資訊披露 
    1、臨時公告 
    在啟用側袋機制、處置特定資産、終止側袋機制以及發生其他可能對投資者利
    益産生重大影響的事項後基金管理人應及時發佈臨時公告。 
    2、基金凈值資訊 
    基金管理人應按照招募説明書“基金的資訊披露”部分規定的基金凈值資訊披
    露方式和頻率披露主袋賬戶份額的基金凈值資訊。實施側袋機制期間本基金暫停披
    露側袋賬戶份額凈值和累計凈值。 
    3、定期報告 
    側袋機制實施期間,基金管理人應當在基金定期報告中披露報告期內側袋賬戶
    相關資訊,基金定期報告中的基金會計報表僅需針對主袋賬戶進行編制。會計師事
    務所對基金年度報告進行審計時,應對報告期內基金側袋機制運作相關的會計核算
    和年度報告披露等發表審計意見。 
    十九、風險揭示 
    證券投資基金(以下簡稱“基金”)是一種長期投資工具,其主要功能是分散
    投資,降低投資單一證券所帶來的個別風險。基金不同於銀行儲蓄和債券等能夠提
    供固定收益預期的金融工具,投資者購買基金,既可能按其持有份額分享基金投資
    所産生的收益,也可能承擔基金投資所帶來的損失。 
    基金在投資運作過程中可能面臨各種風險,既包括市場風險,也包括基金自身
    的管理風險、技術風險和合規風險等。鉅額贖回風險是開放式基金所特有的一種風
    險,即當單個交易日基金的凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金轉換轉机出申
    請份額總數扣除申購申請份額總數及基金轉換轉机入申請份額總數後的餘額)超過
    基金總份額的百分之十時,投資者將可能無法及時贖回持有的全部基金份額。 
    基金分為股票基金、混合基金、債券基金、貨幣市場基金等不同類型,投資者
    投資不同類型的基金將獲得不同的收益預期,也將承擔不同程度的風險。一般來
    説,基金的收益預期越高,投資者承擔的風險也越大。 
    投資者應當認真閱讀《基金合同》、《招募説明書》、基金産品資料概要等基金
    法律文件,了解基金的風險收益特徵,並根據自身的投資目的、投資期限、投資經
    驗、資産狀況等判斷基金是否和投資者的風險承受能力相適應。 
    投資者應當充分了解基金定期定額投資和零存整取等儲蓄方式的區別。定期定
    額投資是引導投資者進行長期投資、平均投資成本的一種簡單易行的投資方式。但
    是定期定額投資並不能規避基金投資所固有的風險,不能保證投資者獲得收益,也
    不是替代儲蓄的等效理財方式。 
    因拆分、封轉開、分紅等行為導致基金份額凈值變化,不會改變基金的風險收
    益特徵,不會降低基金投資風險或提高基金投資收益。以1元初始面值開展基金募
    集或因拆分、封轉開、分紅等行為導致基金份額凈值調整至1元初始面值或1元附
    近,在市場波動等因素的影響下,基金投資仍有可能出現虧損或基金凈值仍有可能
    低於初始面值。 
    基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資産,但不保證
    本基金一定盈利,也不保證最低收益。基金管理人管理的其他基金的業績不構成對
    本基金業績表現的保證。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則,在
    做出投資決策後,基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險,由投資者自行負
    擔。 
    基金份額持有人須了解並承受以下風險: 
    (一)市場風險 
    證券市場價格因受到經濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的
    影響而引起的波動,將對基金收益水準産生潛在風險,主要包括: 
    1、政策風險。因國家宏觀政策(如貨幣政策、財政政策、行業政策、地區發
    展政策等)和證券市場監管政策發生變化,導致市場價格波動而産生風險。 
    2、經濟週期風險。證券市場受宏觀經濟運作的影響,而經濟運作具有週期性
    的特點,而宏觀經濟運作狀況將對證券市場的收益水準産生影響,從而對基金收益
    造成影響。 
    3、利率風險。當金融市場利率水準變化時,將會引起債券的價格和收益率變
    化,同時也直接影響企業的融資成本和利潤水準,造成股票和權證市場走勢變化,
    進而影響基金的凈值表現。例如當市場利率上升時,基金所持有的債券價格將下
    降,若基金組合久期較長,則基金資産面臨損失。 
    4、信用風險。基金所投資債券的發行人如果不能或拒絕支付到期本息,或者
    不能履行合約規定的其他義務,或者其信用等級降低,將會導致債券價格下降,進
    而造成基金資産損失。 
    5、購買力風險。基金投資于債券所獲得的收益將主要通過現金形式來分配,
    而現金可能受通貨膨脹的影響以致購買力下降,從而使基金的實際收益下降。 
    6、債券收益率曲線變動風險。是指收益率曲線沒有按預期變化導致基金投資
    決策出現偏差。 
    7、再投資風險。該風險與利率風險互為消長。當市場利率下降時,基金所持
    有的債券價格會上漲,而基金將投資于固定收益類金融工具所得的利息收入進行再
    投資將獲得較低的收益率,再投資的風險加大;反之,當市場利率上升時,基金所
    持有的債券價格會下降,利率風險加大,但是利息的再投資收益會上升。 
    8、經營風險。它與基金所投資債券的發行人的經營活動所引起的收入現金流
    的不確定性有關。債券發行人期間運營收入變化越大,經營風險就越大;反之,運
    營收入越穩定,經營風險就越小。此外,本基金可投資于股票,如果基金所投資的
    上市公司經營不善,可能導致其新股上市價格漲幅收窄甚至股價下跌,從而影響本
    基金參與股票投資的收益水準。 
    (二)管理風險 
    在基金管理運作過程中基金管理人的知識、經驗、判斷、決策、技能等,會影
    響其對資訊的佔有和對經濟形勢、證券價格走勢的判斷,從而影響基金收益水準。
    因此,本基金的收益水準與基金管理人的管理水準、管理手段和管理技術等相關性
    較大,本基金可能因為基金管理人的因素而影響基金收益水準。 
    (三)流動性風險 
    本基金為開放式基金。在基金的所有開放日,基金管理人都有義務接受投資人
    的申購和贖回。如果基金資産不能迅速轉變成現金,或者變現為現金時使資金凈值
    産生不利的影響,都會影響基金運作和收益水準。尤其是在發生鉅額贖回時,如果
    基金資産變現能力差,可能會産生基金倉位調整的困難,導致流動性風險,可能影
    響基金份額凈值。 
    1、本基金的申購、贖回安排 
    本基金採用開放方式運作,基金管理人在開放日辦理基金份額的申購和贖回,
    具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間,但基
    金管理人根據法律法規、中國證監會的要求或基金合同的規定公告暫停申購、贖回
    時除外。 
    2、投資市場、行業及資産的流動性風險評估 
    本基金的投資市場主要為證券交易所、全國銀行間債券市場等流動性較好的規
    范型交易場所,主要投資對象為具有良好流動性的金融工具,同時本基金基於分散
    投資的原則在行業和個券方面未有高集中度的特徵,綜合評估在正常市場環境下本
    基金的流動性風險適中。 
    3、鉅額贖回情形下的流動性風險管理措施 
    若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金轉
    換轉机出申請份額總數後扣除申購申請份額總數及基金轉換轉机入申請份額總數後
    的餘額)超過前一開放日的基金總份額的10%,即認為是發生了鉅額贖回。 
    當基金出現鉅額贖回時,基金管理人可以根據基金當時的資産組合狀況決定全
    額贖回或部分延期贖回。 
    (1)全額贖回:當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時,按正
    常贖回程式執行。 
    (2)部分延期贖回:當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認為因
    支付投資人的贖回申請而進行的財産變現可能會對基金資産凈值造成較大波動時,
    基金管理人在當日接受贖回比例不低於上一開放日基金總份額的10%的前提下,可
    對其餘贖回申請延期辦理。對於當日的贖回申請,應當按單個賬戶贖回申請量佔贖
    回申請總量的比例,確定當日受理的贖回份額;對於未能贖回部分,投資人在提交
    贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的,將自動轉入下一個開
    放日繼續贖回,直到全部贖回為止;選擇取消贖回的,當日未獲受理的部分贖回申
    請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一併處理,無優先權並以下一
    開放日的基金份額凈值為基礎計算贖回金額,以此類推,直到全部贖回為止。如投
    資人在提交贖回申請時未作明確選擇,投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。 
    本基金髮生鉅額贖回且單個基金份額持有人的贖回申請超過上一日基金總份額
    20%的情形下,基金管理人有權採取如下措施:對於該類基金份額持有人當日超過
    20%的贖回申請,可以對其贖回申請延期辦理;對於該類基金份額持有人未超過上
    述比例的部分,基金管理人可以根據前段“(1)全額贖回”或“(2)部分延期贖
    回”的約定方式與其他基金份額持有人的贖回申請一併辦理。但是,如該類基金份
    額持有人在當日選擇取消贖回,則其當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。 
    (3)暫停贖回:連續2日以上(含本數)發生鉅額贖回,如基金管理人認為有必
    要,可暫停接受基金的贖回申請;已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項,但
    不得超過20個工作日,並應當在指定媒介上進行公告。 
    4、實施備用的流動性風險管理工具的情形、程式及對投資者的潛在影響 
    本基金在面臨大規模贖回的情況下有可能因為無法變現造成流動性風險。 
    如果出現流動性風險,基金管理人經與基金託管人協商,在確保投資者得到公
    平對待的前提下,可實施備用的流動性風險管理工具,包括但不限于延期辦理鉅額
    贖回申請、暫停接受贖回申請、延緩支付贖回款項、收取短期贖回費、暫停基金估
    值、實施側袋機制等,作為特定情形下基金管理人流動性風險管理的輔助措施,同
    時基金管理人應時刻防範可能産生的流動性風險,對流動性風險進行日常監控,保
    護持有人的利益。當實施備用的流動性風險管理工具時,有可能無法按合同約定的
    時限支付贖回款項。 
    側袋機制是一種流動性風險管理工具,是將特定資産分離至專門的側袋賬戶進
    行處置清算,並以處置變現後的款項向基金份額持有人進行支付,目的在於有效隔
    離並化解風險。但基金啟用側袋機制後,側袋賬戶份額將停止披露基金份額凈值,
    並不得辦理申購、贖回和轉換,因此啟用側袋機制時持有基金份額的持有人將在啟
    用側袋機制後同時持有主袋賬戶份額和側袋賬戶份額,側袋賬戶份額不能贖回,其
    對應特定資産的變現時間具有不確定性,最終變現價格也具有不確定性並且有可能
    大幅低於啟用側袋機制時的特定資産的估值,基金份額持有人可能因此面臨損失。 
    實施側袋機制期間,因本基金不披露側袋賬戶份額的凈值,即便基金管理人在
    基金定期報告中披露報告期末特定資産可變現凈值或凈值區間的,也不作為特定資
    産最終變現價格的承諾,因此對於特定資産的公允價值和最終變現價格,基金管理
    人不承擔任何保證和承諾的責任。 
    基金管理人將根據主袋賬戶運作情況合理確定申購政策,因此實施側袋機制後
    主袋賬戶份額存在暫停申購的可能。 
    啟用側袋機制後,基金管理人計算各項投資運作指標和基金業績指標時僅需考
    慮主袋賬戶資産,基金業績指標應當以主袋賬戶資産為基準,因此本基金披露的業
    績指標不能反映特定資産的真實價值及變化情況。 
    (四)本基金特有的風險 
    本基金為債券型基金,投資于固定收益類資産的比例不低於基金資産的80%;
    對股票、權證等權益類資産的投資比例不高於基金資産的20%,即本基金在主要投
    資于固定收益類資産的同時也積極關注股票、權證的一級市場以及二級市場投資機
    會。因此,本基金可能面臨以下三類風險: 
    1、因投資固定收益類資産而面臨的固定收益類資産市場的系統性風險和個券
    風險; 
    2、因參與新股申購而面臨的新股發行放緩甚至停滯,或者新股申購收益率下
    降甚至出現虧損,或者新股申購制度變更所帶來的風險; 
    3、因少量投資可轉債,投資股票、權證二級市場而承擔一定程度權益類資産
    的系統性風險以及個別證券的價格波動。 
    本基金可投資創業板股票,創業板個股上市後的前五個交易日不設價格漲跌幅
    限制,第六個交易日開始漲跌幅限制比例為20%。 
    (五)投資科創板股票的特定風險 
    本基金可根據投資策略需要或市場環境的變化,選擇將部分基金資産投資于科
    創板股票或選擇不將基金資産投資于科創板股票,基金資産並非必然投資于科創板
    股票。基金資産投資于科創板股票,會面臨科創板機制下因投資標的、市場制度以
    及交易規則等差異帶來的特有風險,包括但不限于市場風險、流動性風險、退市風
    險、集中度風險、系統性風險、政策風險等。 
    (1)市場風險 
    科創板個股集中來自新一代資訊技術、高端裝備、新材料、新能源、節能環保
    及生物醫藥等高新技術和戰略新興産業領域。大多數企業為初創型公司,企業未來
    盈利、現金流、估值均存在不確定性,與傳統二級市場投資存在差異,整體投資難
    度加大,個股市場風險加大。 
    科創板個股上市前五日無漲跌停限制,第六日開始漲跌幅限制在正負20%以
    內,個股波動幅度較其他股票加大,市場風險隨之上升。 
    (2)流動性風險 
    科創板整體投資門檻較高,個人投資者必須滿足交易滿兩年並且資金在50萬以
    上才可參與,二級市場上個人投資者參與度相對較低,機構持有個股大量流通盤導
    致個股流動性較差,基金組合存在無法及時變現及其他相關流動性風險。 
    (3)退市風險 
    科創板退市制度較主機板更為嚴格,退市時間更短,退市速度更快;退市情形更
    多,新增市值低於規定標準、上市公司資訊披露或者規範運作存在重大缺陷導致退
    市的情形;執行標準更嚴,明顯喪失持續經營能力,僅依賴與主業無關的貿易或者
    不具備商業實質的關聯交易維持收入的上市公司可能會被退市;且不再設置暫停上
    市、恢復上市和重新上市環節,上市公司退市風險更大。 
    (4)集中度風險 
    科創板為新設板塊,初期可投標的較少,投資者容易集中投資于少量個股,市
    場可能存在高集中度狀況,整體存在集中度風險。 
    (5)系統性風險 
    科創板企業均為市場認可度較高的科技創新企業,在企業經營及盈利模式上存
    在趨同,所以科創板個股相關性較高,市場表現不佳時,系統性風險將更為顯著。 
    (6)政策風險 
    國家對高新技術産業扶持力度及重視程度的變化會對科創板企業帶來較大影
    響,國際經濟形勢變化對戰略新興産業及科創板個股也會帶來政策影響。 
    (六)其他風險 
    1、因技術因素而産生的風險,如電腦系統不可靠産生的風險; 
    2、因基金業務快速發展,在制度建
    設、人員配備、內控制度建立等方面的不
    完善産生的風險; 
    3、因人為因素而産生的風險、如內幕交易、欺詐行為等産生的風險; 
    4、對主要業務人員如基金經理的依賴而可能産生的風險; 
    5、因業務競爭壓力可能産生的風險; 
    6、戰爭、自然災害等不可抗力可能導致基金財産的損失,影響基金收益水
    平,從而帶來風險; 
    7、其他意外導致的風險。 
    二十、基金合同的變更、終止與基金財産的清算 
    (一)基金合同的變更 
    1、基金合同變更內容對基金合同當事人權利、義務産生重大影響的,應召開
    基金份額持有人大會,基金合同變更的內容應經基金份額持有人大會決議同意。 
    (1)轉換基金運作方式; 
    (2)變更基金類別; 
    (3)變更基金投資目標、投資範圍或投資策略(法律法規和中國證監會另有規
    定的除外); 
    (4)變更基金份額持有人大會程式; 
    (5)更換基金管理人、基金託管人; 
    (6)提高基金管理人、基金託管人的報酬標準,提高銷售服務費用標準。但根
    據適用的相關規定提高該等報酬標準的除外; 
    (7)本基金與其他基金的合併; 
    (8)對基金合同當事人權利、義務産生重大影響的其他事項; 
    (9)法律法規、基金合同或中國證監會規定的其他情形。 
    但出現下列情況時,可不經基金份額持有人大會決議,由基金管理人和基金托
    管人同意變更後公佈,並報中國證監會備案: 
    (1)調低基金管理費、基金託管費、銷售服務費和其他應由基金份額持有人承
    擔的費用; 
    (2)在法律法規和本基金合同規定的範圍內調整基金的申購費率、調低贖回費
    率,變更或增加收費方式; 
    (3)因相應的法律法規發生變動必須對基金合同進行修改; 
    (4)對基金合同的修改不涉及本基金合同當事人權利義務關係發生重大變化; 
    (5)基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響; 
    (6)按照法律法規或本基金合同規定不需召開基金份額持有人大會的其他情
    形。 
    2、關於變更基金合同的基金份額持有人大會決議應報中國證監會核準或備
    案,並於中國證監會核準或出具無異議意見後生效執行,並自生效之日起2日內在
    至少一種指定媒介公告。 
    (二)基金合同的終止 
    有下列情形之一的,本基金合同終止: 
    1、基金份額持有人大會決定終止的; 
    2、基金管理人因解散、破産、撤銷等事由,不能繼續擔任基金管理人的職
    務,而在6個月內無其他適當的基金管理人承接其原有權利義務; 
    3、基金託管人因解散、破産、撤銷等事由,不能繼續擔任基金託管人的職
    務,而在6個月內無其他適當的基金託管人承接其原有權利義務; 
    4. 基金合同生效後,連續90個工作日出現基金份額持有人數量不滿200人的; 
    5. 基金合同生效後,連續90個工作日出現基金資産凈值低於3000 萬元的; 
    6. 基金合同生效後,連續90個工作日出現本基金前十大基金份額持有人持有
    的本基金份額數之和超過本基金總份額的90%的; 
    7、中國證監會規定的其他情況。 
    (三)基金財産的清算 
    1、基金財産清算組 
    (1)基金合同終止時,成立基金財産清算組,基金財産清算組在中國證監會的
    監督下進行基金清算。 
    (2)基金財産清算組成員由基金管理人、基金託管人、具有從事證券相關業務
    資格的註冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金財産清算組可以聘
    用必要的工作人員。 
    (3)基金財産清算組負責基金財産的保管、清理、估價、變現和分配。基金財
    産清算組可以依法進行必要的民事活動。 
    2、基金財産清算程式 
    基金合同終止,應當按法律法規和本基金合同的有關規定對基金財産進行清
    算。基金財産清算程式主要包括: 
    (1)基金合同終止後,發佈基金財産清算公告; 
    (2)基金合同終止時,由基金財産清算組統一接管基金財産; 
    (3)對基金財産進行清理和確認; 
    (4)對基金財産進行估價和變現; 
    (5)聘請會計師事務所對清算報告進行審計; 
    (6)聘請律師事務所出具法律意見書; 
    (7)將基金財産清算結果報告中國證監會; 
    (8)公佈基金財産清算結果; 
    (9)對基金剩餘財産進行分配。 
    3、清算費用 
    清算費用是指基金財産清算組在進行基金財産清算過程中發生的所有合理費
    用,清算費用由基金財産清算組優先從基金財産中支付。 
    4、基金財産按下列順序清償: 
    (1)支付清算費用; 
    (2)交納所欠稅款; 
    (3)清償基金債務; 
    (4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。 
    基金財産未按前款(1)-(3)項規定清償前,不分配給基金份額持有人。 
    5、基金財産清算的公告 
    基金財産清算公告于基金合同終止並報中國證監會備案後5個工作日內由基金
    財産清算組公告;清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財産清算結果經會
    計師事務所審計,律師事務所出具法律意見書後,由基金財産清算組報中國證監會
    備案並公告。 
    6、基金財産清算賬冊及文件的保存 
    基金財産清算賬冊及有關文件由基金託管人保存15年以上。 
    二十一、基金合同內容摘要 
    (一)基金合同當事人的權利與義務 
    1、基金管理人的權利 
    根據《基金法》及其他有關法律法規,基金管理人的權利為: 
    (1)自本基金合同生效之日起,依照有關法律法規和本基金合同的規定獨立運
    用基金財産; 
    (2)依照基金合同獲得基金管理費以及法律法規規定或監管部門批准的其他收
    入; 
    (3)發售基金份額; 
    (4)依照有關規定行使因基金財産投資于證券所産生的權利; 
    (5)在符合有關法律法規的前提下,制訂和調整有關基金認購、申購、贖回、
    轉換、非交易過戶、轉託管等業務的規則,在法律法規和本基金合同規定的範圍內
    決定和調整基金的除調高託管費率和管理費率之外的相關費率結構和收費方式; 
    (6)根據本基金合同及有關規定監督基金託管人,對於基金託管人違反了本基
    金合同或有關法律法規規定的行為,對基金財産、其他當事人的利益造成重大損失
    的情形,應及時呈報中國證監會,並採取必要措施保護基金及相關當事人的利益; 
    (7)在基金合同約定的範圍內,拒絕或暫停受理申購和贖回申請; 
    (8)在法律法規允許的前提下,為基金的利益依法為基金進行融資、融券; 
    (9)自行擔任或選擇、更換註冊登記機構,獲取基金份額持有人名冊,並對注
    冊登記機構的代理行為進行必要的監督和檢查; 
    (10)選擇、更換代銷機構,並依據基金銷售服務代理協議和有關法律法規,對
    其行為進行必要的監督和檢查; 
    (11)選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經紀商或其他為基金提供服
    務的外部機構; 
    (12)在基金託管人更換時,提名新的基金託管人; 
    (13)依法召集基金份額持有人大會; 
    (14)法律法規和基金合同規定的其他權利。 
    2、基金管理人的義務 
    根據《基金法》及其他有關法律法規,基金管理人的義務為: 
    (1)依法募集基金,辦理或者委託經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金
    份額的發售、申購、贖回和登記事宜; 
    (2)辦理基金備案手續; 
    (3)自基金合同生效之日起,以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財
    産; 
    (4)配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化的經
    營方式管理和運作基金財産; 
    (5)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,保證
    所管理的基金財産和管理人的財産相互獨立,對所管理的不同基金分別管理,分別
    記賬,進行證券投資; 
    (6)除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外,不得為自己及任何第三人
    謀取利益,不得委託第三人運作基金財産; 
    (7)依法接受基金託管人的監督; 
    (8)計算並公告基金凈值資訊,確定基金份額申購、贖回價格; 
    (9)採取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和登出價格的方法
    符合基金合同等法律文件的規定; 
    (10)按規定受理申購和贖回申請,及時、足額支付贖回款項; 
    (11)進行基金會計核算並編制基金財務會計報告; 
    (12)編制季度報告、中期報告和年度報告; 
    (13)嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規定,履行資訊披露及報告義
    務; 
    (14)保守基金商業秘密,不得洩露基金投資計劃、投資意向等,除《基金
    法》、基金合同及其他有關規定另有規定外,在基金資訊公開披露前應予保密,不
    得向他人洩露; 
    (15)按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配
    收益; 
    (16)依據《基金法》、基金合同及其他有關規定召集基金份額持有人大會或配
    合基金託管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會; 
    (17)保存基金財産管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料; 
    (18)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他
    法律行為; 
    (19)組織並參加基金財産清算小組,參與基金財産的保管、清理、估價、變現
    和分配; 
    (20)因違反基金合同導致基金財産的損失或損害基金份額持有人合法權益,應
    當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除; 
    (21)基金託管人違反基金合同造成基金財産損失時,應為基金份額持有人利益
    向基金託管人追償; 
    (22)按規定向基金託管人提供基金份額持有人名冊資料; 
    (23)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破産時,及時報告中國證監會並通
    知基金託管人; 
    (24)執行生效的基金份額持有人大會決議; 
    (25)不從事任何有損基金及其他基金當事人利益的活動; 
    (26)依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利,為基金的利益行
    使因基金財産投資于證券所産生的權利,不謀求對上市公司的控股和直接管理; 
    (27)法律法規、中國證監會和基金合同規定的其他義務。 
    3、基金託管人的權利 
    根據《基金法》及其他有關法律法規,基金託管人的權利為: 
    (1)依基金合同約定獲得基金託管費以及法律法規規定或監管部門批准的其他
    收入; 
    (2)監督基金管理人對本基金的投資運作; 
    (3)自本基金合同生效之日起,依法保管基金資産; 
    (4)在基金管理人更換時,提名新任基金管理人; 
    (5)根據本基金合同及有關規定監督基金管理人,對於基金管理人違反本基金
    合同或有關法律法規規定的行為,對基金資産、其他當事人的利益造成重大損失的
    情形,應及時呈報中國證監會,並採取必要措施保護基金及相關當事人的利益; 
    (6)依法召集基金份額持有人大會; 
    (7)按規定取得基金份額持有人名冊資料; 
    (8)法律法規和基金合同規定的其他權利。 
    4、基金託管人的義務 
    根據《基金法》及其他有關法律法規,基金託管人的義務為: 
    (1)安全保管基金財産; 
    (2)設立專門的基金託管部,具有符合要求的營業場所,配備足夠的、合格的
    熟悉基金託管業務的專職人員,負責基金財産託管事宜; 
    (3)對所託管的不同基金財産分別設置賬戶,確保基金財産的完整與獨立; 
    (4)除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外,不得為自己及任何第三人
    謀取利益,不得委託第三人託管基金財産; 
    (5)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證; 
    (6)按規定開設基金財産的資金賬戶和證券賬戶; 
    (7)保守基金商業秘密,除《基金法》、基金合同及其他有關規定另有規定外,
    在基金資訊公開披露前應予保密,不得向他人洩露; 
    (8)對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見,説明基
    金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照基金合同的規定進行;如果基金管理人
    有未執行基金合同規定的行為,還應當説明基金託管人是否採取了適當的措施; 
    (9)保存基金託管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料; 
    (10)按照基金合同的約定,根據基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割
    事宜; 
    (11)辦理與基金託管業務活動有關的資訊披露事項; 
    (12)復核、審查基金管理人計算的基金資産凈值、基金份額凈值、基金份額申
    購、贖回價格; 
    (13)按照規定監督基金管理人的投資運作; 
    (14)按規定製作相關賬冊並與基金管理人核對; 
    (15)依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和贖回
    款項; 
    (16)按照規定召集基金份額持有人大會或配合基金管理人、基金份額持有人依
    法自行召集基金份額持有人大會; 
    (17)因違反基金合同導致基金財産損失,應承擔賠償責任,其賠償責任不因其
    退任而免除; 
    (18)基金管理人因違反基金合同造成基金財産損失時,應為基金向基金管理人
    追償; 
    (19)參加基金財産清算小組,參與基金財産的保管、清理、估價、變現和分
    配; 
    (20)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破産時,及時報告中國證監會和中
    國銀監會,並通知基金管理人; 
    (21)執行生效的基金份額持有人大會決議; 
    (22)不從事任何有損基金及其他基金當事人利益的活動; 
    (23)建立並保存基金份額持有人名冊; 
    (24)法律法規、中國證監會和基金合同規定的其他義務。 
    5、基金份額持有人的權利與義務 
    (1)根據《基金法》及其他有關法律法規,基金份額持有人的權利為: 
    1)分享基金財産收益; 
    2)參與分配清算後的剩餘基金財産; 
    3)依法申請贖回其持有的基金份額; 
    4)按照規定要求召開基金份額持有人大會; 
    5)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,對基金份額持有人大會審議事
    項行使表決權; 
    6)查閱或者複製公開披露的基金資訊資料; 
    7)監督基金管理人的投資運作; 
    8)對基金管理人、基金託管人、基金份額發售機構損害其合法權益的行為依法
    提起訴訟; 
    9)法律法規和基金合同規定的其他權利。 
    同一基金份額類別的每份基金份額具有同等的合法權益。 
    (2)根據《基金法》及其他有關法律法規,基金份額持有人的義務為: 
    1)遵守法律法規、基金合同及其他有關規定; 
    2)交納基金認購、申購款項及法律法規和基金合同所規定的費用; 
    3)在持有的基金份額範圍內,承擔基金虧損或者基金合同終止的有限責任; 
    4)不從事任何有損基金及其他基金份額持有人合法權益的活動; 
    5)執行生效的基金份額持有人大會決議; 
    6)返還在基金交易過程中因任何原因,自基金管理人及基金管理人的代理人、
    基金託管人、代銷機構、其他基金份額持有人處獲得的不當得利; 
    7)法律法規和基金合同規定的其他義務。 
    6、本基金合同當事各方的權利義務以本基金合同為依據,不因基金財産賬戶
    名稱而有所改變。 
    (二)基金份額持有人大會 
    基金份額持有人大會由基金份額持有人組成。基金份額持有人持有的每一基金
    份額具有同等的投票權。 
    1、召開事由 
    (1)當出現或需要決定下列事由之一的,經基金管理人、基金託管人或持有基
    金份額10%以上(含10%,下同)的基金份額持有人(以基金管理人收到提議當日的基
    金份額計算,下同)提議時,應當召開基金份額持有人大會: 
    1)終止基金合同; 
    2)轉換基金運作方式; 
    3)變更基金類別; 
    4)變更基金投資目標、投資範圍或投資策略(法律法規和中國證監會另有規定
    的除外); 
    5)變更基金份額持有人大會程式; 
    6)更換基金管理人、基金託管人; 
    7)提高基金管理人、基金託管人的報酬標準,提高銷售服務費用標準。但法律
    法規要求提高該等報酬標準的除外; 
    8)本基金與其他基金的合併; 
    9)對基金合同當事人權利、義務産生重大影響的其他事項; 
    10)法律法規、基金合同或中國證監會規定的其他情形。 
    (2)出現以下情形之一的,可由基金管理人和基金託管人協商後修改基金合
    同,不需召開基金份額持有人大會: 
    1)調低基金管理費、基金託管費、銷售服務費和其他應由基金份額持有人承擔
    的費用; 
    2)在法律法規和本基金合同規定的範圍內調整基金的申購費率、調低贖回費
    率,變更或增加收費方式; 
    3)因相應的法律法規發生變動必須對基金合同進行修改; 
    4)對基金合同的修改不涉及本基金合同當事人權利義務關係發生重大變化; 
    5)基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響; 
    6)按照法律法規或本基金合同規定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。 
    (3) 基金合同生效後,出現以下事由情形之一時,終止基金合同不需要召開基
    金份額持有人大會: 
    1)連續90個工作日出現基金份額持有人數量不滿200人的; 
    2)連續90個工作日出現基金資産凈值低於3000 萬元的; 
    3)連續90個工作日出現本基金前十大基金份額持有人持有的本基金份額數之和
    超過本基金總份額的90%的。 
    2、召集人及召集方式 
    (1)除法律法規或本基金合同另有約定外,基金份額持有人大會由基金管理人
    召集。基金管理人未按規定召集或者不能召集時,由基金託管人召集。 
    (2)基金託管人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金管理人提
    出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集,並書面
    告知基金託管人。基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起60日內召
    開;基金管理人決定不召集,基金託管人仍認為有必要召開的,應當自行召集。 
    (3)代表基金份額10%以上的基金份額持有人認為有必要召開基金份額持有人大
    會的,應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起10
    日內決定是否召集,並書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金託管人。基
    金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起60日內召開;基金管理人決定不
    召集,代表基金份額10%以上的基金份額持有人仍認為有必要召開的,應當向基金
    託管人提出書面提議。基金託管人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召
    集,並書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人;基金託管人決定召
    集的,應當自出具書面決定之日起60日內召開。 
    (4)代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有
    人大會,而基金管理人、基金託管人都不召集的,代表基金份額10%以上的基金份
    額持有人有權自行召集基金份額持有人大會,但應當至少提前30日向中國證監會備
    案。 
    (5)基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的,基金管理人、基金
    託管人應當配合,不得阻礙、干擾。 
    3、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式 
    (1)基金份額持有人大會的召集人(以下簡稱“召集人”)負責選擇確定開會
    時間、地點、方式和權益登記日。召開基金份額持有人大會,召集人必須于會議召
    開日前30日在指定媒介公告。基金份額持有人大會通知須至少載明以下內容: 
    1)會議召開的時間、地點和出席方式; 
    2)會議擬審議的主要事項; 
    3)會議形式; 
    4)議事程式; 
    5)有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人權益登記日; 
    6)代理投票的授權委託證明的內容要求(包括但不限于代理人身份、代理許可權
    和代理有效期限等)、送達時間和地點; 
    7)表決方式; 
    8)會務常設聯繫人姓名、電話; 
    9)出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續; 
    10)召集人需要通知的其他事項。 
    (2)採用通訊方式開會並進行表決的情況下,由召集人決定通訊方式和書面
    表決方式,並在會議通知中説明本次基金份額持有人大會所採取的具體通訊方式、
    委託的公證機關及其聯繫方式和聯繫人、書面表決意見寄交的截止時間和收取方
    式。 
    (3)如召集人為基金管理人,還應另行書面通知基金託管人到指定地點對書
    面表決意見的計票進行監督;如召集人為基金託管人,則應另行書面通知基金管理
    人到指定地點對書面表決意見的計票進行監督;如召集人為基金份額持有人,則應
    另行書面通知基金管理人和基金託管人到指定地點對書面表決意見的計票進行監
    督。基金管理人或基金託管人拒不派代表對書面表決意見的計票進行監督的,不影
    響計票和表決結果。 
    4、基金份額持有人出席會議的方式 
    (1)會議方式 
    1)基金份額持有人大會的召開方式包括現場開會、通訊方式開會或法律法規和
    監管機關允許的其他方式。 
    2)會議的召開方式由會議召集人確定,但更換基金管理人和基金託管人必須以
    現場開會方式召開。 
    3)現場開會由基金份額持有人本人出席或通過授權委託證明委派其代理人出
    席,現場開會時基金管理人和基金託管人的授權代表應當出席,如基金管理人或基
    金託管人拒不派代表出席的,不影響表決效力。 
    4)通訊方式開會指按照本基金合同的相關規定以通訊的書面方式進行表決。 
    5)會議的召開方式由召集人確定。 
    (2)召開基金份額持有人大會的條件 
    1)現場開會方式 
    在同時符合以下條件時,現場會議方可舉行: 
    ①對到會者在權益登記日持有基金份額的統計顯示,全部有效憑證所對應的基
    金份額應佔權益登記日基金總份額的50%以上(含50%,下同); 
    ②到會的基金份額持有人身份證明及持有基金份額的憑證、代理人身份證明、
    委託人持有基金份額的憑證及授權委託代理手續完備,到會者出具的相關文件符合
    有關法律法規和基金合同及會議通知的規定,並且持有基金份額的憑證與基金管理
    人持有的註冊登記資料相符。 
    2)通訊開會方式 
    在同時符合以下條件時,通訊會議方可舉行: 
    ①召集人按本基金合同規定公佈會議通知後,在2個工作日內連續公佈相關提
    示性公告; 
    ②召集人按基金合同規定通知基金託管人或/和基金管理人(分別或共同稱為
    “監督人”)到指定地點對書面表決意見的計票進行監督; 
    ③召集人在監督人和公證機關的監督下按照會議通知規定的方式收取和統計基
    金份額持有人的書面表決意見,如基金管理人或基金託管人經通知拒不到場監督
    的,不影響表決效力; 
    ④本人直接出具書面意見和授權他人代表出具書面意見的基金份額持有人所代
    表的基金份額佔權益登記日基金總份額的50%以上; 
    ⑤直接出具書面意見的基金份額持有人或受託代表他人出具書面意見的代理人
    提交的持有基金份額的憑證、授權委託證明等文件符合法律法規、基金合同和會議
    通知的規定,並與註冊登記機構記錄相符。 
    5、議事內容與程式 
    (1)議事內容及提案權 
    1)議事內容為本基金合同規定的召開基金份額持有人大會事由所涉及的內容。 
    2)基金管理人、基金託管人、單獨或合併持有權益登記日本基金總份額10%以
    上的基金份額持有人可以在大會召集人發出會議通知前就召開事由向大會召集人提
    交需由基金份額持有人大會審議表決的提案。 
    3)對於基金份額持有人提交的提案,大會召集人應當按照以下原則對提案進行
    審核: 
    關聯性。大會召集人對於基金份額持有人提案涉及事項與基金有直接關係,並
    且不超出法律法規和基金合同規定的基金份額持有人大會職權範圍的,應提交大會
    審議;對於不符合上述要求的,不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定
    不將基金份額持有人提案提交大會表決,應當在該次基金份額持有人大會上進行解
    釋和説明。 
    程式性。大會召集人可以對基金份額持有人的提案涉及的程式性問題做出決
    定。如將其提案進行分拆或合併表決,需徵得原提案人同意;原提案人不同意變更
    的,大會主持人可以就程式性問題提請基金份額持有人大會做出決定,並按照基金
    份額持有人大會決定的程式進行審議。 
    4)單獨或合併持有權益登記日基金總份額10%以上的基金份額持有人提交基金
    份額持有人大會審議表決的提案,基金管理人或基金託管人提交基金份額持有人大
    會審議表決的提案,未獲基金份額持有人大會審議通過,就同一提案再次提請基金
    份額持有人大會審議,其時間間隔不
    少於6個月。法律法規另有規定的除外。 
    5)基金份額持有人大會的召集人發出召開會議的通知後,如果需要對原有提案
    進行修改,應當在基金份額持有人大會召開前30日及時公告。否則,會議的召開日
    期應當順延並保證至少與公告日期有30日的間隔期。 
    (2)議事程式 
    1)現場開會 
    在現場開會的方式下,首先由大會主持人按照規定程式宣佈會議議事程式及注
    意事項,確定和公佈監票人,然後由大會主持人宣讀提案,經討論後進行表決,經
    合法執業的律師見證後形成大會決議。 
    大會由召集人授權代表主持。基金管理人為召集人的,其授權代表未能主持大
    會的情況下,由基金託管人授權代表主持;如果基金管理人和基金託管人授權代表
    均未能主持大會,則由出席大會的基金份額持有人和代理人以所代表的基金份額
    50%以上多數選舉産生一名代表作為該次基金份額持有人大會的主持人。 
    召集人應當製作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名(或單
    位名稱)、身份證號碼、持有或代表有表決權的基金份額數量、委託人姓名(或單位
    名稱)等事項。 
    2)通訊方式開會 
    在通訊表決開會的方式下,首先由召集人提前30日公佈提案,在所通知的表決
    截止日期後第2個工作日在公證機關及監督人的監督下由召集人統計全部有效表決
    並形成決議。如監督人經通知但拒絕到場監督,則在公證機關監督下形成的決議有
    效。 
    3)基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。 
    6、決議形成的條件、表決方式、程式 
    (1)基金份額持有人所持每一基金份額享有平等的表決權。 
    (2)基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議: 
    1)一般決議 
    一般決議須經出席會議的基金份額持有人(或其代理人)所持表決權的50%以上
    通過方為有效,除下列2)所規定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般
    決議的方式通過; 
    2)特別決議 
    特別決議須經出席會議的基金份額持有人(或其代理人)所持表決權的三分之二
    以上(含三分之二)通過方為有效;涉及更換基金管理人、更換基金託管人、轉換基
    金運作方式、終止基金合同必須以特別決議通過方為有效。 
    3)基金份額持有人大會決定的事項,應當依法報中國證監會核準或者備案,並
    予以公告。 
    4)採取通訊方式進行表決時,除非在計票時有充分的相反證據證明,否則表面
    符合法律法規和會議通知規定的書面表決意見即視為有效的表決,表決意見模糊不
    清或相互矛盾的視為棄權表決,但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表
    的基金份額總數。 
    5)基金份額持有人大會採取記名方式進行投票表決。 
    6)基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內並列的各項議題應當分開審
    議、逐項表決。 
    7、計票 
    (1)現場開會 
    1)如基金份額持有人大會由基金管理人或基金託管人召集,則基金份額持有人
    大會的主持人應當在會議開始後宣佈在出席會議的基金份額持有人和代理人中推舉
    兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人;如大會
    由基金份額持有人自行召集,基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始後宣佈
    在出席會議的基金份額持有人和代理人中推舉兩名基金份額持有人代表與基金管理
    人、基金託管人授權的一名監督員共同擔任監票人;但如果基金管理人和基金託管
    人的授權代表未出席,則大會主持人可自行選舉三名基金份額持有人代表擔任監票
    人。 
    2)監票人應當在基金份額持有人表決後立即進行清點,由大會主持人當場公佈
    計票結果。 
    3)如大會主持人對於提交的表決結果有異議,可以對投票數進行重新清點;如
    大會主持人未進行重新清點,而出席大會的基金份額持有人或代理人對大會主持人
    宣佈的表決結果有異議,其有權在宣佈表決結果後立即要求重新清點,大會主持人
    應當立即重新清點並公佈重新清點結果。重新清點僅限一次。 
    (2)通訊方式開會 
    在通訊方式開會的情況下,計票方式為:由大會召集人授權的兩名監票人在監
    督人派出的授權代表的監督下進行計票,並由公證機關對其計票過程予以公證;如
    監督人經通知但拒絕到場監督,則大會召集人可自行授權3名監票人進行計票,並
    由公證機關對其計票過程予以公證。 
    8、實施側袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定 
    若本基金實施側袋機制,則相關基金份額或表決權的比例指主袋份額持有人和
    側袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例,但若相關基金
    份額持有人大會召集和審議事項不涉及側袋賬戶的,則僅指主袋份額持有人持有或
    代表的基金份額或表決權符合該等比例: 
    (1)基金份額持有人行使提議權、召集權、提名權所需單獨或合計代表相關
    基金份額10%以上(含10%); 
    (2)現場開會的到會者在權益登記日代表的基金份額不少於本基金在權益登
    記日相關基金份額的二分之一(含二分之一); 
    (3)通訊開會的直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的基金份額
    持有人所持有的基金份額不小于在權益登記日相關基金份額的二分之一(含二分之
    一); 
    (4)在參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小
    于在權益登記日相關基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大會
    召開時間的3個月以後、6個月以內就原定審議事項重新召集的基金份額持有人大會
    應當有代表三分之一以上(含三分之一)相關基金份額的持有人參與或授權他人參
    與基金份額持有人大會投票; 
    (5)現場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的50%以上
    (含50%)選舉産生一名基金份額持有人或代理人作為該次基金份額持有人大會的
    主持人; 
    (6)一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分
    之一以上(含二分之一)通過; 
    (7)特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三
    分之二以上(含三分之二)通過。 
    同一主側袋賬戶內的每份基金份額具有平等的表決權。 
    (三)基金合同的變更與終止 
    1、基金合同變更內容對基金合同當事人權利、義務産生重大影響的,應召開
    基金份額持有人大會,基金合同變更的內容應經基金份額持有人大會決議同意。 
    (1)轉換基金運作方式; 
    (2)變更基金類別; 
    (3)變更基金投資目標、投資範圍或投資策略(法律法規和中國證監會另有規
    定的除外); 
    (4)變更基金份額持有人大會程式; 
    (5)更換基金管理人、基金託管人; 
    (6)提高基金管理人、基金託管人的報酬標準,提高銷售服務費用標準。但根
    據適用的相關規定提高該等報酬標準的除外; 
    (7)本基金與其他基金的合併; 
    (8)對基金合同當事人權利、義務産生重大影響的其他事項; 
    (9)法律法規、基金合同或中國證監會規定的其他情形。 
    但出現下列情況時,可不經基金份額持有人大會決議,由基金管理人和基金托
    管人同意變更後公佈,並報中國證監會備案: 
    (1)調低基金管理費、基金託管費、銷售服務費和其他應由基金份額持有人承
    擔的費用; 
    (2)在法律法規和本基金合同規定的範圍內調整基金的申購費率、調低贖回費
    率,變更或增加收費方式; 
    (3)因相應的法律法規發生變動必須對基金合同進行修改; 
    (4)對基金合同的修改不涉及本基金合同當事人權利義務關係發生重大變化; 
    (5)基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響; 
    (6)按照法律法規或本基金合同規定不需召開基金份額持有人大會的其他情
    形。 
    關於變更基金合同的基金份額持有人大會決議應報中國證監會核準或備案,並
    于中國證監會核準或出具無異議意見後生效執行,並自生效之日起2日內在至少一
    種指定媒介公告。 
    2、基金合同的終止 
    有下列情形之一的,本基金合同終止: 
    (1)基金份額持有人大會決定終止的; 
    (2)基金管理人因解散、破産、撤銷等事由,不能繼續擔任基金管理人的職
    務,而在6個月內無其他適當的基金管理人承接其原有權利義務; 
    (3)基金託管人因解散、破産、撤銷等事由,不能繼續擔任基金託管人的職
    務,而在6個月內無其他適當的基金託管人承接其原有權利義務; 
    (4)基金合同生效後,連續90個工作日出現基金份額持有人數量不滿200人的; 
    (5)基金合同生效後,連續90個工作日出現基金資産凈值低於3000 萬元的; 
    (6)基金合同生效後,連續90個工作日出現本基金前十大基金份額持有人持有
    的本基金份額數之和超過本基金總份額的90%的; 
    (7)中國證監會規定的其他情況。 
    (四)爭議的處理 
    對於因基金合同的訂立、內容、履行和解釋或與基金合同有關的爭議,基金合
    同當事人應儘量通過協商、調解途徑解決。不願或者不能通過協商、調解解決的,
    任何一方均有權將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會,按照中國國際經濟貿易
    仲裁委員會屆時有效的仲裁規則進行仲裁。仲裁地點為北京市。仲裁裁決是終局
    的,對各方當事每人平均有約束力,仲裁費用由敗訴方承擔。 
    爭議處理期間,基金合同當事人應恪守各自的職責,繼續忠實、勤勉、盡責地
    履行基金合同規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。 
    本基金合同受中國法律管轄。 
    (五)基金合同存放及投資人取得基金合同的方式 
    1、本基金合同正本一式八份,除中國證監會和中國銀監會各持兩份外,基金
    管理人和基金託管人各持有兩份。每份均具有同等的法律效力。 
    2、本基金合同可印製成冊,供投資人在基金管理人、基金託管人、代銷機構
    和註冊登記機構辦公場所查閱,但其效力應以基金合同正本為準。 
    二十二、託管協議的內容摘要 
    (一)託管協議當事人 
    1、基金管理人 
    名稱:交銀施羅德基金管理有限公司 
    註冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區銀城中路188號交通銀行大樓二層(裙) 
    辦公地址:上海市浦東新區世紀大道8號國金中心二期21-22樓 
    郵遞區號: 200120 
    法定代表人:阮紅 
    成立日期:2005年8月4日 
    批准設立機關及批准設立文號:中國證監會證監基金字[2005]128號 
    組織形式:有限責任公司 
    註冊資本:貳億元人民幣 
    存續期間:持續經營 
    經營範圍:基金募集、基金銷售、資産管理和中國證監會許可的其他業務。 
    2、基金託管人 
    名稱:中國建設銀行股份有限公司(簡稱:中國建設銀行) 
    住所:北京市西城區金融大街25號 
    辦公地址:北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓 
    郵遞區號:100033 
    法定代表人:王洪章 
    成立日期:2004年09月17日 
    基金託管業務批准文號:中國證監會證監基字[1998]12號 
    組織形式:股份有限公司 
    註冊資本:貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整 
    存續期間:持續經營 
    經營範圍:吸收公眾存款;發放短期、中期、長期貸款;辦理國內外結算;辦
    理票據承兌與貼現;發行金融債券;代理髮行、代理兌付、承銷政府債券;買賣政
    府債券、金融債券;從事同業拆借;買賣、代理買賣外匯;從事銀行卡業務;提供
    信用證服務及擔保;代理收付款項及代理保險業務;提供保管箱服務;經中國銀監
    會等監管部門批准的其他業務。 
    (二)基金託管人對基金管理人的業務監督和核查 
    1、基金託管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金投資范
    圍、投資對象進行監督。基金合同明確約定基金投資風格或證券選擇標準的,基金
    管理人應按照基金託管人要求的格式提供投資品種池,以便基金託管人運用相關技
    術系統,對基金實際投資是否符合基金合同關於證券選擇標準的約定進行監督,對
    存在疑義的事項進行核查。 
    本基金的投資範圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的股
    票(含中小板、創業板及其他經中國證監會核準上市的股票)、債券、貨幣市場工
    具、權證以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國
    證監會的相關規定)。 
    如法律法規或監管機構以後允許基金投資的其他品種,基金管理人在履行適當
    程式後,可以將其納入投資範圍。 
    基金的投資組合比例為: 
    本基金投資于固定收益類資産的比例不低於基金資産的80%,固定收益類資産
    包括國債、金融債、央行票據、地方政府債、企業債、公司債、短期融資券、可轉
    換債券及可分離轉債、資産支援證券、次級債、債券回購等金融工具;對股票、權
    證等權益類資産的投資比例不高於基金資産的20%;其中現金及到期日在一年以內
    的政府債券的投資比例合計不低於基金資産凈值的5%,現金不包括結算備付金、存
    出保證金、應收申購款等;本基金持有的全部權證,其市值不得超過基金資産凈值
    的3%。 
    2、基金託管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金投資、融
    資比例進行監督。基金託管人按下述比例和調整期限進行監督: 
    (1)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超過基金資産凈值的10%; 
    (2)本基金持有的全部權證,其市值不得超過基金資産凈值的3%;本基金在任
    何交易日買入權證的總金額,不得超過上一交易日基金資産凈值的0.5%;法律法規
    或監管部門另有規定的,遵從其規定。 
    (3)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金餘額不得超過基金資
    産凈值的40%;本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的最長期限為1年,債
    券回購到期後不得展期; 
    (4)本基金投資于固定收益類資産的比例不低於基金資産的80%;對股票、權證
    等權益類資産的投資比例不高於基金資産的20%; 
    (5)本基金持有的全部資産支援證券,其市值不得超過基金資産凈值的20%;本
    基金持有的同一(指同一信用級別)資産支援證券的比例,不得超過該資産支援證券
    規模的10%;本基金投資于同一原始權益人的各類資産支援證券的比例,不得超過
    基金資産凈值的10%;中國證監會規定的特殊品種除外。 
    (6)本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資産支援證券。基金持
    有資産支援證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級報告發
    布之日起3個月內予以全部賣出; 
    (7)基金財産參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總資
    産,本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量; 
    (8)保持不低於基金資産凈值5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券,其
    中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等; 
    (9)本基金管理人管理且由本基金託管人託管的全部開放式基金(包括開放式
    基金以及處於開放期的定期開放基金)持有一家上市公司發行的可流通股票,不得
    超過該上市公司可流通股票的15%;本基金管理人管理且由本基金託管人託管的全
    部投資組合持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票
    的30%; 
    (10)本基金主動投資于流動性受限資産的市值合計不得超過基金資産凈值的
    15%;因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因
    素致使基金不符合該比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資産的投
    資; 
    (11)本基金與私募類證券資管産品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開
    展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資範圍保持一
    致; 
    (12)本基金持有的所有流通受限證券,其公允價值不得超過本基金資産凈值的
    15%;本基金持有的同一流通受限證券,其公允價值不得超過本基金資産凈值的
    2%。 
    如果法律法規對上述投資組合比例限制進行變更的,以變更後的規定為準。法
    律法規或監管部門取消上述限制,如適用於本基金,則本基金投資不再受相關限
    制。 
    除上述第(6)、(8)、(10)、(11)項外,因證券市場波動、上市公司合併、基金
    規模變動、股權分置改革中支付對價等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不
    符合上述規定投資比例的,基金管理人應當在10個交易日內進行調整,法律法規另
    有規定的從其規定。 
    基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基
    金合同的有關約定。基金託管人對基金的投資的監督與檢查自本基金合同生效之日
    起開始。 
    3、基金託管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對本託管協議第
    十五條第九款基金投資禁止行為進行監督。基金託管人通過事後監督方式對基金管
    理人基金投資禁止行為和關聯交易進行監督。根據法律法規有關基金禁止從事關聯
    交易的規定,基金管理人和基金託管人應事先相互提供與本機構有控股關係的股
    東、與本機構有其他重大利害關係的公司名單及有關關聯方發行的證券名單。基金
    管理人和基金託管人有責任確保關聯交易名單的真實性、準確性、完整性,並負責
    及時將更新後的名單發送給對方。 
    若基金託管人發現基金管理人與關聯交易名單中列示的關聯方進行法律法規禁
    止基金從事的關聯交易時,基金託管人應及時提醒基金管理人採取必要措施阻止該
    關聯交易的發生,如基金託管人採取必要措施後仍無法阻止關聯交易發生時,基金
    託管人有權向中國證監會報告。對於基金管理人已成交的關聯交易,基金託管人事
    前無法阻止該關聯交易的發生,只能進行事後結算,基金託管人不承擔由此造成的
    損失,並向中國證監會報告。 
    4、基金託管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金管理人參
    與銀行間債券市場進行監督。基金管理人應在基金投資運作之前向基金託管人提供
    符合法律法規及行業標準的、經慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對
    手名單,基金管理人應嚴格按照交易對手名單的範圍在銀行間債券市場選擇交易對
    手。基金託管人監督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對手名單進
    行交易。基金管理人可以每半年對銀行間債券市場交易對手名單進行更新,新名單
    確定前已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結算的交易,仍應按照協議進行結
    算。如基金管理人根據市場情況需要臨時調整銀行間債券市場交易對手名單及結算
    方式的,應向基金託管人説明理由,並在與交易對手發生交易前1個工作日內與基
    金託管人協商解決。基金管理人與基金託管人完成確認後,被確認調整的名單開始
    生效,新名單生效前已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結算的交易,仍應按照
    協議進行結算。 
    基金管理人負責對交易對手的資信控制,按銀行間債券市場的交易規則進行交
    易,並負責解決因交易對手不履行合同而造成的糾紛及損失,基金託管人不承擔由
    此造成的任何法律責任及損失。若未履約的交易對手在基金託管人與基金管理人確
    定的時間前仍未承擔違約責任及其他相關法律責任的,基金管理人可以對相應損失
    先行予以承擔,然後再向相關交易對手追償。基金託管人則根據銀行間債券市場成
    交單對合同履行情況進行監督。如基金託管人事後發現基金管理人沒有按照事先約
    定的交易對手進行交易時,基金託管人應及時提醒基金管理人,基金託管人不承擔
    由此造成的任何損失和責任。 
    5、基金託管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金管理人投
    資流通受限證券進行監督。 
    基金管理人投資流通受限證券,應事先根據中國證監會相關規定,明確基金投
    資流通受限證券的比例,制訂嚴格的投資決策流程和風險控制制度,防範流動性風
    險、法律風險和操作風險等各種風險。基金託管人對基金管理人是否遵守相關制
    度、流動性風險處置預案以及相關投資額度和比例等的情況進行監督。 
    (1)本基金投資的受限證券須為經中國證監會批准的非公開發行股票、公開
    發行股票網下配售部分等在發行時明確一定期限鎖定期的可交易證券,不包括由於
    發佈重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發行未上市證券、回購交易中的質
    押券等流通受限證券。本基金不投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券。 
    本基金投資的受限證券限于可由中國證券登記結算有限責任公司或中央國債登
    記結算有限責任公司負責登記和存管,並可在證券交易所或全國銀行間債券市場交
    易的證券。 
    本基金投資的受限證券應保證登記存管在本基金名下,基金管理人負責相關工
    作的落實和協調,並確保基金託管人能夠正常查詢。因基金管理人原因産生的受限
    證券登記存管問題,造成基金託管人無法安全保管本基金資産的責任與損失,及因
    受限證券存管直接影響本基金安全的責任及損失,由基金管理人承擔。 
    本基金投資受限證券,不得預付任何形式的保證金。 
    (2)基金管理人投資非公開發行股票,應制訂流動性風險處置預案並經其董
    事會批准。風險處置預案應包括但不限于因投資受限證券需要解決的基金投資比例
    限制失調、基金流動性困難以及相關損失的應對解決措施,以及有關異常情況的處
    置。基金管理人應在首次投資流通受限證券前向基金託管人提供基金投資非公開發
    行股票相關流動性風險處置預案。 
    基金管理人對本基金投資受限證券的流動性風險負責,確保對相關風險採取積
    極有效的措施,在合理的時間內有效解決基金運作的流動性問題。如因基金鉅額贖
    回或市場發生劇烈變動等原因而導致基金現金週轉困難時,基金管理人應保證提供
    足額現金確保基金的支付結算,並按法律法規規定承擔所有損失。對本基金因投資
    受限證券導致的流動性風險,基金託管人不承擔任何責任。如因基金管理人原因導
    致本基金出現損失致使基金託管人承擔連帶賠償責任的,基金管理人應賠償基金托
    管人由此遭受的損失。 
    (3)本基金投資非公開發行股票,基金管理人應至少於投資前三個工作日向
    基金託管人提交有關書面資料,並保證向基金託管人提供的有關資料真實、準確、
    完整。有關資料如有調整,基金管理人應及時提供調整後的資料。上述書面資料包
    括但不限于: 
    1)中國證監會批准發行非公開發行股票的批准文件。 
    2)非公開發行股票有關發行數量、發行價格、鎖定期等發行資料。 
    3)非公開發行股票發行人與中國證券登記結算有限責任公司或中央國債登記
    結算有限責任公司簽訂的證券登記及服務協議。 
    4)基金擬認購的數量、價格、總成本、賬面價值。 
    (4)基金管理人應在本基金投資非公開發行股票後兩個交易日內,在中國證
    監會指定媒介披露所投資非公開發行股票的名稱、數量、總成本、賬面價值,以及
    總成本和賬面價值佔基金資産凈值的比例、鎖定期等資訊。 
    本基金有關投資受限證券比例如違反有關限制規定,在合理期限內未能進行及
    時調整,基金管理人應在兩個工作日內編制臨時報告書,予以公告。 
    (5)基金託管人根據有關規定有權對基金管理人進行以下事項監督: 
    1)本基金投資受限證券時的法律法規遵守情況。 
    2)在基金投資受限證券管理工作方面有關制度、流動性風險處置預案的建立
    與完善情況。 
    3)有關比例限制的執行情況。 
    4)資訊披露情況。 
    (6)相關法律法規對基金投資受限證券有新規定的,從其規定。 
    6、基金託管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金資産凈值
    計算、基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分
    配、相關資訊披露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表現數據等進行監督和核
    查。 
    7、基金託管人發現基金管理人的上述事項及投資指令或實際投資運作違反法
    律法規、基金合同和本託管協議的規定,應及時以電話提醒或書面提示等方式通知
    基金管理人限期糾正。基金管理人應積極配合和協助基金託管人的監督和核查。基
    金管理人收到書面通知後應在下一工作日及時核對並以書面形式給基金託管人發出
    回函,就基金託管人的疑義進行解釋或舉證,説明違規原因及糾正期限,並保證在
    規定期限內及時改正。在上述規定期限內,基金託管人有權隨時對通知事項進行復
    查,督促基金管理人改正。基金管理人對基金託管人通知的違規事項未能在限期內
    糾正的,基金託管人應報告中國證監會。 
    8、基金管理人有義務配合和協助基金託管人依照法律法規、基金合同和本托
    管協議對基金業務執行核查。對基金托
    管人發出的書面提示,基金管理人應在規定
    時間內答覆並改正,或就基金託管人的疑義進行解釋或舉證;對基金託管人按照法
    律法規、基金合同和本託管協議的要求需向中國證監會報送基金監督報告的事項,
    基金管理人應積極配合提供相關數據資料和制度等。 
    9、若基金託管人發現基金管理人依據交易程式已經生效的指令違反法律、行
    政法規和其他有關規定,或者違反基金合同約定的,應當立即通知基金管理人,由
    此造成的損失由基金管理人承擔。 
    10、基金託管人發現基金管理人有重大違規行為,應及時報告中國證監會,同
    時通知基金管理人限期糾正,並將糾正結果報告中國證監會。基金管理人無正當理
    由,拒絕、阻撓對方根據本託管協議規定行使監督權,或採取拖延、欺詐等手段妨
    礙對方進行有效監督,情節嚴重或經基金託管人提出警告仍不改正的,基金託管人
    應報告中國證監會。 
    (三)基金管理人對基金託管人的業務核查 
    1、基金管理人對基金託管人履行託管職責情況進行核查,核查事項包括基金
    託管人安全保管基金財産、開設基金財産的資金賬戶和證券賬戶、復核基金管理人
    計算的基金資産凈值和基金份額凈值、根據基金管理人指令辦理清算交收、相關信
    息披露和監督基金投資運作等行為。 
    2、基金管理人發現基金託管人擅自挪用基金財産、未對基金財産實行分賬管
    理、未執行或無故延遲執行基金管理人資金劃撥指令、洩露基金投資資訊等違反
    《基金法》、基金合同、本協議及其他有關規定時,應及時以書面形式通知基金托
    管人限期糾正。基金託管人收到通知後應及時核對並以書面形式給基金管理人發出
    回函,説明違規原因及糾正期限,並保證在規定期限內及時改正。在上述規定期限
    內,基金管理人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金託管人改正。基金託管人
    應積極配合基金管理人的核查行為,包括但不限于:提交相關資料以供基金管理人
    核查託管財産的完整性和真實性,在規定時間內答覆基金管理人並改正。 
    3、基金管理人發現基金託管人有重大違規行為,應及時報告中國證監會,同
    時通知基金託管人限期糾正,並將糾正結果報告中國證監會。基金託管人無正當理
    由,拒絕、阻撓對方根據本協議規定行使監督權,或採取拖延、欺詐等手段妨礙對
    方進行有效監督,情節嚴重或經基金管理人提出警告仍不改正的,基金管理人應報
    告中國證監會。 
    (四)基金財産保管 
    1、基金財産保管的原則 
    (1)基金財産應獨立於基金管理人、基金託管人的固有財産。 
    (2)基金託管人應安全保管基金財産。 
    (3)基金託管人按照規定開設基金財産的資金賬戶和證券賬戶。 
    (4)基金託管人對所託管的不同基金財産分別設置賬戶,確保基金財産的完
    整與獨立。 
    (5)基金託管人根據基金管理人的指令,按照基金合同和本協議的約定保管
    基金財産,如有特殊情況雙方可另行協商解決。 
    (6)對於因為基金投資産生的應收資産,應由基金管理人負責與有關當事人
    確定到賬日期並通知基金託管人,到賬日基金財産沒有到達基金賬戶的,基金託管
    人應及時通知基金管理人採取措施進行催收。由此給基金財産造成損失的,基金管
    理人應負責向有關當事人追償基金財産的損失,基金託管人對此不承擔任何責任。 
    (7)除依據法律法規和基金合同的規定外,基金託管人不得委託第三人託管
    基金財産。 
    2、基金募集期間及募集資金的驗資 
    (1)基金募集期間認購款項應存于專用賬戶。該賬戶由基金管理人委託的注
    冊登記機構開立並管理。 
    (2)基金募集期滿或基金停止募集時,募集的基金份額總額、基金募集金
    額、基金份額持有人人數符合《基金法》、《運作辦法》等有關規定後,基金管理人
    應將募集到的基金財産的全部資金劃入基金託管人為基金開立的基金銀行賬戶,同
    時在規定時間內,聘請具有從事證券相關業務資格的會計師事務所進行驗資,出具
    驗資報告。出具的驗資報告由參加驗資的2名或2名以上中國註冊會計師簽字方為有
    效。 
    (3)若基金募集期限屆滿,未能達到基金合同生效的條件,由基金管理人按
    規定辦理退款等事宜。 
    3、基金資金賬戶的開立和管理 
    (1)基金託管人可以本基金的名義在其營業機構開立基金的銀行賬戶,並根
    據基金管理人合法合規的指令辦理資金收付。本基金的銀行預留印鑒由基金託管人
    保管和使用。 
    (2)基金銀行賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要。基金托
    管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶;亦不得使用基金
    的任何賬戶進行本基金業務以外的活動。 
    (3)基金銀行賬戶的開立和管理應符合中國銀監會的有關規定。 
    (4)在符合法律法規規定的條件下,基金託管人可以通過基金託管人專用賬
    戶辦理基金資産的支付。 
    4、基金證券賬戶和結算備付金賬戶的開立和管理 
    (1)基金託管人在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司、深圳分公司
    為基金開立基金託管人與基金聯名的證券賬戶。 
    (2)基金證券賬戶的開立和使用,僅限于滿足開展本基金業務的需要。基金
    託管人和基金管理人不得出借或未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶,亦不
    得使用基金的任何賬戶進行本基金業務以外的活動。 
    (3)基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金託管人負責,賬戶資産
    的管理和運用由基金管理人負責。 
    (4)基金託管人以基金託管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司開立
    結算備付金賬戶,並代表所託管的基金完成與中國證券登記結算有限責任公司的一
    級法人清算工作,基金管理人應予以積極協助。結算備付金、結算互保基金、交收
    價差資金等的收取按照中國證券登記結算有限責任公司的規定執行。 
    (5)若中國證監會或其他監管機構在本託管協議訂立日之後允許基金從事其
    他投資品種的投資業務,涉及相關賬戶的開立、使用的,若無相關規定,則基金托
    管人比照上述關於賬戶開立、使用的規定執行。 
    5、債券託管專戶的開設和管理 
    基金合同生效後,基金託管人根據中國人民銀行、中央國債登記結算有限責任
    公司的有關規定,以基金的名義在中央國債登記結算有限責任公司開立債券託管賬
    戶,並代表基金進行銀行間市場債券的結算。基金管理人和基金託管人共同代表基
    金簽訂全國銀行間債券市場債券回購主協議。 
    6、其他賬戶的開立和管理 
    (1)因業務發展需要而開立的其他賬戶,可以根據法律法規和基金合同的規
    定,由基金託管人負責開立。新賬戶按有關規定使用並管理。 
    (2)法律法規等有關規定對相關賬戶的開立和管理另有規定的,從其規定辦
    理。 
    7、基金財産投資的有關有價憑證等的保管 
    基金財産投資的有關實物證券等有價憑證由基金託管人存放于基金託管人的保
    管庫,也可存入中央國債登記結算有限責任公司、中國證券登記結算有限責任公司
    上海分公司/深圳分公司或票據營業中心的代保管庫,保管憑證由基金託管人持
    有。實物證券等有價憑證的購買和轉讓,由基金管理人和基金託管人共同辦理。基
    金託管人對由基金託管人以外機構實際有效控制的證券不承擔保管責任。 
    8、與基金財産有關的重大合同的保管 
    與基金財産有關的重大合同的簽署,由基金管理人負責。由基金管理人代表基
    金簽署的、與基金財産有關的重大合同的原件分別由基金管理人、基金託管人保
    管。除本協議另有規定外,基金管理人代表基金簽署的與基金財産有關的重大合同
    包括但不限于基金年度審計合同、基金資訊披露協議及基金投資業務中産生的重大
    合同,基金管理人應保證基金管理人和基金託管人至少各持有一份正本的原件。基
    金管理人應在重大合同簽署後及時以加密方式將重大合同傳真給基金託管人,並在
    三十個工作日內將正本送達基金託管人處。重大合同的保管期限為基金合同終止後
    15年。 
    (五)基金資産凈值計算和會計核算 
    1、基金資産凈值的計算、復核與完成的時間及程式 
    (1)基金資産凈值 
    基金資産凈值是指基金資産總值減去負債後的金額。 
    基金份額凈值是指基金資産凈值除以基金份額總數,基金份額凈值的計算,精
    確到0.0001元,小數點後第五位四捨五入,國家另有規定的,從其規定。 
    基金管理人每個工作日分別計算本基金A/B類基金份額和C類基金份額的基金資
    産凈值及基金份額凈值,經基金託管人復核,按規定公告。 
    (2)復核程式 
    基金管理人每工作日對基金資産進行估值後,將本基金A/B類基金份額和C類基
    金份額的基金份額凈值結果發送基金託管人,經基金託管人復核無誤後,由基金管
    理人按照法律法規規定對外公佈。 
    (3)根據有關法律法規,基金資産凈值計算和基金會計核算的義務由基金管
    理人承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的
    會計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討論後,仍無法達成一致意見的,按照
    基金管理人對基金資産凈值的計算結果對外予以公佈。 
    2、基金資産估值方法和特殊情形的處理 
    (1)估值對象 
    基金所擁有的股票、權證、債券和銀行存款本息、應收款項、其他投資等資産
    和負債。 
    (2)估值方法 
    1)證券交易所上市的有價證券的估值 
    ①交易所上市的有價證券(包括股票、權證等),以其估值日在證券交易所挂
    牌的市價(收盤價)估值;估值日無交易的,且最近交易日後經濟環境未發生重大
    變化,以最近交易日的市價(收盤價)估值;如最近交易日後經濟環境發生了重大
    變化的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確
    定公允價格。 
    ②交易所市場上市交易或掛牌轉讓的固定收益品種(另有規定的除外),選取
    第三方估值機構提供的相應品種當日的估值凈價進行估值; 
    ③交易所上市未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的
    債券應收利息得到的凈價進行估值;估值日沒有交易的,且最近交易日後經濟環境
    未發生重大變化,按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利息
    得到的凈價進行估值。如最近交易日後經濟環境發生了重大變化的,可參考類似投
    資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格; 
    ④交易所上市不存在活躍市場的有價證券,採用估值技術確定公允價值。交易
    所上市的資産支援證券,採用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計量公
    允價值的情況下,按成本估值。 
    2)處於未上市期間的有價證券應區分如下情況處理: 
    ①送股、轉增股、配股和公開增發的新股,按估值日在證券交易所掛牌的同一
    股票的估值方法估值; 
    ②首次公開發行未上市的股票、債券和權證,採用估值技術確定公允價值,在
    估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。 
    ③首次公開發行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市後,按交易所上
    市的同一股票的估值方法估值;非公開發行有明確鎖定期的股票,按監管機構或行
    業協會有關規定確定公允價值。 
    3)全國銀行間債券市場交易的債券、資産支援證券等固定收益品種,採用估
    值技術確定公允價值。 
    4)同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按債券所處的市場分別估
    值。 
    5)如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基金
    管理人可根據具體情況與基金託管人商定後,按最能反映公允價值的價格估值。 
    6)相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,按
    國家最新規定估值。 
    如基金管理人或基金託管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程式
    及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知對
    方,共同查明原因,雙方協商解決。 
    (3)特殊情形的處理 
    1)基金管理人、基金託管人按估值方法的第5)項進行估值時,所造成的誤差
    不作為基金份額凈值錯誤處理。 
    2)由於不可抗力原因,或由於證券交易所或登記結算公司發送的數據錯誤,
    或國家會計政策變更、市場規則變更等,基金管理人和基金託管人雖然已經採取必
    要、適當、合理的措施進行檢查,但未能發現錯誤的,由此造成的基金資産估值錯
    誤,基金管理人和基金託管人免除賠償責任。但基金管理人、基金託管人應當積極
    採取必要的措施消除由此造成的影響。 
    3、基金份額凈值錯誤的處理方式 
    (1)當基金份額凈值小數點後4位以內(含第4位)發生差錯時,視為基金份額
    凈值錯誤;基金份額凈值出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報基金托
    管人,並採取合理的措施防止損失進一步擴大;錯誤偏差達到基金份額凈值的
    0.25%時,基金管理人應當通報基金託管人並報中國證監會備案;錯誤偏差達到基
    金份額凈值的0.5%時,基金管理人應當公告;當發生凈值計算錯誤時,由基金管理
    人負責處理,由此給基金份額持有人和基金造成損失的,應由基金管理人先行賠
    付,基金管理人按差錯情形,有權向其他當事人追償。 
    (2)當基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要進行賠
    償時,基金管理人和基金託管人應根據實際情況界定雙方承擔的責任,經確認後按
    以下條款進行賠償: 
    1)本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,與本基金有關的會計問題,如
    經雙方在平等基礎上充分討論後,尚不能達成一致時,按基金管理人的建議執行,
    由此給基金份額持有人和基金財産造成的損失,由基金管理人負責賠付。 
    2)若基金管理人計算的基金份額凈值已由基金託管人復核確認後公告,而且基
    金託管人未對計算過程提出疑義或要求基金管理人書面説明,基金份額凈值出錯且
    造成基金份額持有人損失的,應根據法律法規的規定對投資人或基金支付賠償金,
    就實際向投資人或基金支付的賠償金額,基金管理人與基金託管人按照管理費和托
    管費的比例各自承擔相應的責任。 
    3)如基金管理人和基金託管人對基金份額凈值的計算結果,雖然多次重新計算
    和核對,尚不能達成一致時,為避免不能按時公佈基金份額凈值的情形,以基金管
    理人的計算結果對外公佈,由此給基金份額持有人和基金造成的損失,由基金管理
    人負責賠付。 
    4)由於基金管理人提供的資訊錯誤(包括但不限于基金申購或贖回金額等),
    進而導致基金份額凈值計算錯誤而引起的基金份額持有人和基金財産的損失,由基
    金管理人負責賠付。 
    (3)基金管理人和基金託管人由於各自技術系統設置而産生的凈值計算尾
    差,以基金管理人計算結果為準。 
    (4)前述內容如法律法規或者監管部門另有規定的,從其規定。如果行業另
    有通行做法,雙方當事人應本著平等和保護基金份額持有人利益的原則進行協商。 
    4、暫停估值與公告基金份額凈值的情形 
    (1)基金投資所涉及的證券交易所遇法定節假日或因其他原因暫停營業時; 
    (2)因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金託管人無法準確評估基金
    資産價值時; 
    (3)佔基金相當比例的投資品種的估值出現重大轉變,而基金管理人為保障
    投資人的利益,已決定延遲估值; 
    (4)當特定資産佔前一估值日基金資産凈值50%以上的,經與基金託管人協商
    確認後,基金管理人應當暫停估值; 
    (5)中國證監會和基金合同認定的其他情形。 
    5、實施側袋機制期間的基金資産估值 
    本基金實施側袋機制的,應根據基金合同的約定對主袋賬戶資産進行估值並披
    露主袋賬戶的基金凈值資訊,暫停披露側袋賬戶份額凈值。 
    6、基金會計制度 
    按國家有關部門規定的會計制度執行。 
    7、基金賬冊的建立 
    基金管理人進行基金會計核算並編制基金財務會計報告。基金管理人獨立地設
    置、記錄和保管本基金的全套賬冊。若基金管理人和基金託管人對會計處理方法存
    在分歧,應以基金管理人的處理方法為準。若當日核對不符,暫時無法搜尋到錯賬
    的原因而影響到基金資産凈值的計算和公告的,以基金管理人的賬冊為準。 
    8、基金財務報表與報告的編制和復核 
    (1)財務報表的編制 
    基金財務報表由基金管理人編制,基金託管人復核。 
    (2)報表復核 
    基金託管人在收到基金管理人編制的基金財務報表後,進行獨立的復核。核對
    不符時,應及時通知基金管理人共同查出原因,進行調整,直至雙方數據完全一
    致。 
    (3)財務報表的編制與復核時間安排 
    1)報表的編制 
    基金管理人應當在每月結束後5個工作日內完成月度報表的編制;在每個季度
    結束之日起15個工作日內完成基金季度報告的編制;在上半年結束之日起60日內完
    成基金半年度報告的編制;在每年結束之日起90日內完成基金年度報告的編制。基
    金年度報告的財務會計報告應當經過審計。基金合同生效不足兩個月的,基金管理
    人可以不編制當期季度報告、半年度報告或者年度報告。 
    2)報表的復核 
    基金管理人應及時完成報表編制,將有關報表提供基金託管人復核;基金託管
    人在復核過程中,發現雙方的報表存在不符時,基金管理人和基金託管人應共同查
    明原因,進行調整,調整以國家有關規定為準。 
    基金管理人應留足充分的時間,便於基金託管人復核相關報表及報告。 
    9、基金管理人應在編制季度報告、半年度報告或者年度報告之前及時向基金
    託管人提供基金業績比較基準的基礎數據和編制結果。 
    (六)基金份額持有人名冊的的登記與保管 
    基金份額持有人名冊至少應包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。基
    金份額持有人名冊由基金註冊登記機構根據基金管理人的指令編制和保管,基金管
    理人和基金託管人應分別保管基金份額持有人名冊,保存期不少於15年。如不能妥
    善保管,則按相關法規承擔責任。 
    在基金託管人要求或編制半年報和年報前,基金管理人應將有關資料送交基金
    託管人,不得無故拒絕或延誤提供,並保證其的真實性、準確性和完整性。基金托
    管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用於基金託管業務以外的其他用途,並應
    遵守保密義務。 
    (七)爭議解決方式 
    因本協議産生或與之相關的爭議,雙方當事人應通過協商、調解解決,協商、
    調解不能解決的,任何一方均有權將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會,仲裁
    地點為北京市,按照中國國際經濟貿易仲裁委員會屆時有效的仲裁規則進行仲裁。
    仲裁裁決是終局的,對當事每人平均有約束力,仲裁費用由敗訴方承擔。 
    爭議處理期間,雙方當事人應恪守基金管理人和基金託管人職責,各自繼續忠
    實、勤勉、盡責地履行基金合同和本託管協議規定的義務,維護基金份額持有人的
    合法權益。 
    本協議受中國法律管轄。 
    (八)託管協議的變更與終止 
    1、託管協議的變更程式 
    本協議雙方當事人經協商一致,可以對協議進行修改。修改後的新協議,其內
    容不得與基金合同的規定有任何衝突。基金託管協議的變更報中國證監會核準或備
    案後生效。 
    2、基金託管協議終止的情形 
    (1)基金合同終止; 
    (2)基金託管人解散、依法被撤銷、破産或由其他基金託管人接管基金資
    産; 
    (3)基金管理人解散、依法被撤銷、破産或由其他基金管理人接管基金管理
    權; 
    (4)發生法律法規或基金合同規定的終止事項。 
    二十三、對基金份額持有人的服務 
    本基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務。本基金管理人根據基
    金份額持有人的需要和市場的變化,有權增加或變更服務項目。主要服務內容如
    下: 
    (一)持有人交易資料的寄送服務 
    1、每次交易結束後,投資人可在T+2個工作日後通過銷售機構的網點查詢和打
    印確認單; 
    2、本基金管理人將向持有人提供電子或紙質對帳單,需要訂閱或取消的客戶
    可與本基金管理人客戶服務中心(400-700-5000,021-61055000)聯繫。 
    (二)網上直銷服務 
    本基金管理人已開通基金網上直銷業務,個人投資者可以直接通過本公司網站
    的網上直銷交易平臺辦理開戶和本基金的申購、贖回、定期定額投資和轉換等業
    務。本公司暫不開展網上直銷本基金B類基金份額的認/申購業務,通過轉託管轉入
    網上直銷賬戶的本基金B類基金份額只能辦理贖回業務。通過網上直銷交易平臺辦
    理本基金A類基金份額申購和定期定額投資業務的個人投資者將享受前端申購費率
    優惠,通過網上直銷交易平臺進行基金轉換,從各基金招募説明書所載的零申購費
    率的基金轉換入非零申購費率的基金,轉出與轉入基金的前端申購補差費率將享受
    優惠,其他費率標準不變。具體優惠費率請參見公司網站列示的網上直銷交易平臺
    申購、定期定額投資及轉換費率表或相關公告。 
    本公司基金網上直銷業務已開通的銀行卡及各銀行卡交易金額限額請參閱本公
    司網站。 
    在條件成熟的時候,本基金管理人將根據基金網上直銷業務的發展狀況,適時
    調整可用於基金網上直銷交易平臺的銀行卡種類,敬請投資人留意相關公告。 
    (三)資訊諮詢、查詢服務 
    投資人如果想查詢申購、贖回等交易情況、分紅方式狀態、基金賬戶餘額、基
    金産品與服務等資訊,請撥打本基金管理人客戶服務電話(400-700-5000,021-
    61055000)或登錄本基金管理人網站(www.fund001.com)進行諮詢、查詢。 
    本基金管理人為投資人預設基金查詢密碼,預設的基金查詢密碼為投資人開戶
    證件號碼的後6位數字,不足6位數字的,前面加“0”補足。基金查詢密碼用於投
    資人通過客戶服務電話查詢基金賬戶下的賬戶和交易資訊。投資人請在其知曉基金
    賬號後,及時撥打本基金管理人客戶服務電話修改基金查詢密碼。 
    投資人可以撥打本基金管理人客戶服務電話投訴直銷機構的人員和服務。 
    (四)基金紅利再投資 
    本基金收益分配時,投資人可以選擇將當期分配所得的紅利再投資于本基金,
    再投資紅利按紅利再投日(即除息日)除息後的基金份額凈值自動轉為基金份額,
    並免收申購費用。 
    (五)定期定額投資計劃 
    本基金已開通定期定額投資計劃,具體實施方法請參見相關公告。 
    服務聯繫方式: 
    本基金管理人的網際網路地址及電子信箱 
    網址:www.fund001.com 
    電子信箱:services@jysld.com 
    投資者也可登錄本基金管理人網站,直接提出有關本基金的問題和建議。 
    二十四、其他應披露事項 
    基金合同如有未盡事宜,由基金合同當事人各方按有關法律法規協商解決。 
    本招募説明書更新期間基金披露的其他重要事項 
    序號  公告事項  法定披露方式  法定披露日期  
    1  交銀施羅德基金管理有限公司關於旗下部分基金參加交通銀行股份有限公司手機銀行基金前端申購(含定期定額投資)費率優惠活動的公告  中國證監會規定媒體及公司網站  2020-12-31  
    2  交銀施羅德雙利債券證券投資基金2020年第4季度報告  中國證監會規定媒體及公司網站  2021-01-21  
    3  交銀施羅德基金管理有限公司關於高級管理人員變更的公告  中國證監會規定媒體及公司網站  2021-01-23  
    4  交銀施羅德基金管理有限公司關於增加和耕傳承基金銷售有限公司為旗下基金銷售機構的公告  中國證監會規定媒體及公司網站  2021-02-05  
    5  交銀施羅德基金管理有限公司關於增加騰安基金銷售(深圳)有限公司為旗下基金銷售機構的公告  中國證監會規定媒體及公司網站  2021-03-23  
    6  交銀施羅德雙利債券證券投資基金2020年年度報告  中國證監會規定媒體及公司網站  2021-03-30  
    7  交銀施羅德雙利債券證券投資基金2021年第1季度報告  中國證監會規定媒體及公司網站  2021-04-21  
    8  交銀施羅德基金管理有限公司關於副總經理任職的公告  中國證監會規定媒體及公司網站  2021-04-24  
    9  交銀施羅德基金管理有限公司關於增加北京植信基金銷售有限公司為旗下基金銷售機構的公告  中國證監會規定媒體及公司網站  2021-05-26  
    10  交銀施羅德雙利債券證券投資基金(更新)招募説明書(2021年第1號)  中國證監會規定媒體及公司網站  2021-06-30  
    11  交銀施羅德雙利債券證券
    投資基金基金合同  中國證監會規定媒體及公司網站  2021-06-30  
    12  交銀施羅德雙利債券證券投資基金託管協議  中國證監會規定媒體及公司網站  2021-06-30  
    13  交銀施羅德雙利債券證券投資基金(AB類份額)基金産品資料概要更新(2021年第1號)  中國證監會規定媒體及公司網站  2021-06-30  
    14  交銀施羅德雙利債券證券投資基金(C類份額)基金産品資料概要更新(2021年第1號)  中國證監會規定媒體及公司網站  2021-06-30  
    15  交銀施羅德基金管理有限公司關於旗下31隻基金根據《公開募集證券投資基金側袋機制指引(試行)》修改基金合同等法律文件的公告  中國證監會規定媒體及公司網站  2021-06-30  
    16  交銀施羅德雙利債券證券投資基金2021年第2季度報告  中國證監會規定媒體及公司網站  2021-07-20  
    17  交銀施羅德基金管理有限公司關於警惕冒用公司名義進行詐騙活動的提示性公告  中國證監會規定媒體及公司網站  2021-07-27  
    18  交銀施羅德雙利債券證券投資基金2021年中期報告  中國證監會規定媒體及公司網站  2021-08-30  
    二十五、招募説明書的存放及查閱方式 
    招募説明書存放在基金管理人、基金託管人的辦公場所,投資人可在辦公時間
    查閱;投資者在支付工本費後,可在合理時間內取得上述文件複製件或複印件。對
    投資人按此種方式所獲得的文件及其複印件,基金管理人和基金託管人保證文本的
    內容與所公告的內容完全一致。 
    投資人還可以直接登錄基金管理人的網站(www.fund001.com)查閱和下載招募
    説明書。 
    二十六、備查文件 
    以下備查文件存放在基金管理人的辦公場所,在辦公時間可供免費查閱。 
    (一)中國證監會核準交銀施羅德雙利債券證券投資基金募集的文件 
    (二)《交銀施羅德雙利債券證券投資基金基金合同》 
    (三)《交銀施羅德雙利債券證券投資基金託管協議》 
    (四)基金管理人業務資格批件、營業執照 
    (五)基金託管人業務資格批件、營業執照 
    (六)關於申請募集交銀施羅德雙利債券證券投資基金之法律意見書 
    
    

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