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萬家行業優選混合型證券投資基金(LOF)更新招募説明書(2021年第1號)
 
  
    萬家行業優選混合型證券投資基金(LOF) 
    更新招募説明書 
    (2021年第1號) 
    基金管理人:萬家基金管理有限公司 
    基金託管人:交通銀行股份有限公司 
    二零二一年九月 
    重要提示 
    2015年7月31日,萬家基金管理有限公司經與基金託管人協商一致,並報中
    國證監會備案,將萬家行業優選股票型證券投資基金(LOF) 
    更名為萬家行業優選混合型證券投資基金(LOF),基金類別變更為混合型
    證券投資基金,法律文件中的相關條款亦做相應修訂。 
    萬家行業優選股票型證券投資基金(LOF)由萬家公用事業行業股票型證券
    投資基金(LOF)變更投資範圍及其相關事宜而來。《關於修改萬家公用事業行
    業股票型證券投資基金(LOF)基金合同有關事項的議案》經2013年7月11日萬家
    公用事業行業股票型證券投資基金(LOF)基金份額持有人大會決議通過,並於
    2013年8月28日通過並完成向中國證監會的備案。自2013年8月28日起,由《萬家
    公用事業行業股票型證券投資基金(LOF)基金合同》修訂而成的《萬家行業優
    選股票型證券投資基金(LOF)基金合同》生效,原《萬家公用事業行業股票型
    證券投資基金(LOF)基金合同》同日起失效。 
    2018年3月24日,基金管理人按照中國證監會《公開募集開放式證券投資基
    金流動性風險管理規定》(〔2017〕12號)的要求對基金合同的部分內容進行了
    修訂,修訂後的法律文件自 2018 年 3 月 31 日起正式生效。 
    本基金投資于證券市場,基金凈值會因為證券市場波動等因素産生波動,投
    資人在投資本基金前,應全面了解本基金的産品特性,充分考慮自身的風險承受
    能力,理性判斷市場,並承擔基金投資中出現的各類風險,包括但不限于:市場
    風險、信用風險、流動性風險、操作風險、管理風險、合規性風險、本基金的特
    有風險及其他風險等等。 
    投資有風險,投資人在進行投資決策前,請仔細閱讀本基金的招募説明書和
    基金合同,全面認識本基金産品的風險收益特徵,充分考慮投資人自身的風險承
    受能力,並對於認購(或申購)基金的意願、時機、數量等投資行為作出獨立決
    策。在投資人作出投資決策後,基金投資運作與基金凈值變化引致的投資風險,
    由投資人自行負責。 
    基金的過往業績並不預示其未來表現。基金管理人所管理的其他基金的業績
    並不構成對本基金業績表現的保證。基金管理人提醒投資人基金投資的“買者自
    負”原則,在做出投資決策後,基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險,
    由投資者自行負擔。 
    本基金管理人承諾依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基
    金財産,但不保證投資本基金一定盈利,也不保證最低收益。 
    當本基金持有特定資産且存在或潛在大額贖回申請時,基金管理人履行相應
    程式後,可以啟動側袋機制,具體詳見基金合同和招募説明書的有關章節。側袋
    機制實施期間,基金管理人將對基金簡稱進行特殊標識,並不辦理側袋賬戶的申
    購贖回。請基金份額持有人仔細閱讀相關內容並關注本基金啟用側袋機制時的特
    定風險。 
    本基金的投資範圍包括存托憑證,除與其他僅投資于滬深市場股票的基金所
    面臨的共同風險外,本基金還將面臨投資存托憑證的特殊風險。 
    投資者應當認真閱讀基金合同、基金招募説明書、基金産品資料概要等資訊
    披露文件,自主判斷基金的投資價值,自主做出投資決策,自行承擔投資風險。 
    本招募説明書(更新)所載內容截止日為2021年07月31日,有關財務數據和凈
    值表現截止日為2021年06月30日。(財務數據未經審計)。 
    目錄 
    重要提示 ............................................................................................................................................... 1 
    一、緒言 ............................................................................................................................................... 4 
    二、釋義 ............................................................................................................................................... 6 
    三、基金管理人 ................................................................................................................................. 10 
    四、基金託管人 ................................................................................................................................. 20 
    五、相關服務機構 ............................................................................................................................. 24 
    六、基金的歷史沿革和存續 ............................................................................................................. 38 
    七、基金份額的交易 ......................................................................................................................... 40 
    八、基金份額的申購、贖回 ............................................................................................................. 42 
    九、基金份額的登記、系統內轉託管和跨系統轉登記 ................................................................. 52 
    十、基金的投資 ................................................................................................................................. 54 
    十一、基金的業績 ............................................................................................................................. 69 
    十二、基金的財産 ............................................................................................................................. 71 
    十三、基金資産的估值 ..................................................................................................................... 72 
    十四、基金的收益與分配 ................................................................................................................. 78 
    十五、基金的費用與稅收 ................................................................................................................. 80 
    十六、側袋機制 ................................................................................................................................. 83 
    十七、基金的會計與審計 ................................................................................................................. 85 
    十八、基金的資訊披露 ..................................................................................................................... 86 
    十九、風險揭示與管理 ..................................................................................................................... 91 
    二十、基金合同的變更、終止與基金財産的清算 ......................................................................... 96 
    二十一、基金合同內容摘要 ............................................................................................................. 99 
    二十二、託管協議的內容摘要 ....................................................................................................... 124 
    二十三、對基金份額持有人的服務 ............................................................................................... 140 
    二十四、其他事項 ........................................................................................................................... 142 
    二十五、招募説明書的存放及查閱方式 ....................................................................................... 145 
    二十六、備查文件 ........................................................................................................................... 146 
    一、緒言 
    2015年7月31日,萬家基金管理有限公司經與基金託管人協商一致,並報中國
    證監會備案,將萬家行業優選股票型證券投資基金(LOF)更名為萬家行業優選混
    合型證券投資基金(LOF),基金類別變更為混合型證券投資基金,法律文件中的相
    關條款亦做相應修訂。 
    萬家行業優選股票型證券投資基金(LOF)由萬家公用事業行業股票型證券投
    資基金(LOF)變更投資範圍及其相關事宜而來。《關於修改萬家公用事業行業股票
    型證券投資基金(LOF)基金合同有關事項的議案》經2013年7月11日萬家公用事業
    行業股票型證券投資基金(LOF)基金份額持有人大會決議通過,並於2013年8月28
    日通過並完成向中國證監會的備案。自2013年8月28日起,由《萬家公用事業行業
    股票型證券投資基金(LOF)基金合同》修訂而成的《萬家行業優選股票型證券投
    資基金(LOF)基金合同》生效,原《萬家公用事業行業股票型證券投資基金
    (LOF)基金合同》同日起失效。 
    基金管理人承諾本招募説明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺
    漏,並對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據本招募説明書所
    載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委託或授權任何其他人提供未在本招募
    説明書中載明的資訊,或對本招募説明書作任何解釋或者説明。 
    當本基金持有特定資産且存在或潛在大額贖回申請時,基金管理人履行相應程
    序後,可以啟動側袋機制,具體詳見基金合同和招募説明書的有關章節。側袋機制
    實施期間,基金管理人將對基金簡稱進行特殊標識,並不辦理側袋賬戶的申購贖
    回。請基金份額持有人仔細閱讀相關內容並關注本基金啟用側袋機制時的特定風
    險。 
    本基金的投資範圍包括存托憑證,除與其他僅投資于滬深市場股票的基金所面
    臨的共同風險外,本基金還將面臨投資存托憑證的特殊風險。 
    本招募説明書根據本基金的基金合同編寫,通過並完成向中國證監會的備案。
    基金合同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同
    取得基金份額,即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人,其持有基金份額的
    行為本身即表明其對基金合同的承認和接受,並按照《基金法》、基金合同及其他
    有關規定享有權利、承擔義務。基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務,
    應詳細查閱基金合同。 
    二、釋義 
    在本招募説明書中,除非文意另有所指,下列詞語或簡稱具有如下含義: 
    基金或本基金  指萬家行業優選混合型證券投資基金(LOF)  
    基金合同或本基金合同  指《萬家行業優選混合型證券投資基金(LOF)基金合同》及基金合同當事人對本合同的任何修訂和補充 
    託管協議  指基金管理人與基金託管人簽訂的《萬家行業優選混合型證券投資基金(LOF)託管協議》及協議當事人對本協議的任何修訂和補充  
    《證券法》  指1998年12月29日經第九屆全國人民代表大會常務委員會第六次會議通過並於1999年7月1日頒布實施的《中華人民共和國證券法》及有權機關對其不時作出的修訂  
    《基金法》  指2003年10月28日由第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議通過,自2004年6月1日開始實施的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關對其不時做出的修訂  
    《運作管理辦法》  指中國證監會2004年6月29日頒布、同年7月1日實施的《證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂  
    《銷售管理辦法》  指中國證監會2011年6月9日頒布、同年10月1日實施的《證券投資基金銷售管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂  
    《資訊披露辦法》  指《公開募集證券投資基金資訊披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂  
    《業務規則》  指2004年8月17日深圳證券交易所發佈並於2004年8月17日起施行的《深圳證券交易所上市開放式基金業務規則》  
    《流動性風險管理規定》  指《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》及頒布機關對其不時做出的修訂  
    銀行業監督管理機構  指中國人民銀行和/或中國銀行業監督管理委員會  
    中國證監會  指中國證券監督管理委員會  
    招募説明書  指《萬家行業優選混合型證券投資基金(LOF)招募説明書》及其更新  
    基金合同當事人  指受基金合同約束,根據基金合同享有權利並承擔義務的基金管理人、基金託管人和基金份額持有人  
    基金管理人  指萬家基金管理有限公司  
    基金託管人  指交通銀行股份有限公司  
    基金份額持有人  指依法或依本基金合同、招募説明書取得並持有本基金任何基金份額的投資者  
    註冊登記業務  指基金登記、存管、過戶、清算和結算業務,具體內容包括投資者基金賬戶的建立和管理、基金份額註冊登記、基金交易確認、清算和結算、代理髮放紅利、建立並保管基金份額持有人名冊等  
    註冊登記人  指由基金管理人委託辦理基金註冊登記業務的機構。本基金的註冊登記人是中國證券登記結算有限責任公司  
    銷售服務代理人  指符合中國證監會規定的有關條件並與基金管理人簽訂了銷售服務代理協議,代為辦理基金銷售服務業務的機構,簡稱銷售代理人  
    銷售人  指萬家基金管理有限公司和代銷人  
    個人投資者  指依法可以投資開放式證券投資基金的中國公民  
    合格境外機構投資者  指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理暫行辦法》規定的條件,經中國證監會批准投資于中國證券市場,並且其投資額度已經取得國家外匯管理局批准的中國境外基金管理機構、保險公司、證券公司以及其他資産管理機構  
    機構投資者  指依法可以投資開放式證券投資基金的、在中華人民共和國境內合法註冊登記或經有關政府部門批准設立的企業法人、事業法人、社會團體或其他組織以及合格境外機構投資者  
    投資者  指個人投資者和機構投資者  
    元  指人民幣元  
    基金合同生效日  指本基金募集符合基金合同規定的條件,並且本基金的備案材料及本基金的認購資金驗資報告獲得中國證監會書面確認之日  
    基金合同終止日  指基金合同規定的終止事由出現後按照基金合同規定的程式並將基金財産清算報告報中國證監會備案並公告的日期  
    開放日  指銷售人為投資者辦理基金申購、贖回等業務的工作日  
    鉅額贖回  指基金單個開放日,本基金凈贖回申請(贖回申請總數加上基金轉換轉机出申請份額總數後扣除申購申請總數及基金轉換轉机入申請份額總數後的餘額)超過上一日基金總份額的10%時的情形  
    基金募集期  指自基金份額發售之日起到基金合同生效日之間的時間段,最長不超過3個月  
    存續期  指基金合同生效至終止之間的不定期期限  
    工作日  指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日  
    T日  指銷售人確認的投資者有效申請工作日  
    T+n日  指自T日起第n個工作日,不包含T日  
    認購  指在基金募集期內,投資者申請購買基金份額的行為 
    申購  指基金合同生效後,投資者通過銷售人向基金管理人購買基金份額的行為  
    贖回  指基金份額持有人按基金合同規定的條件要求基金管理人購回基金份額的行為  
    銷售場所  指場外銷售場所和場內交易場所,分別簡稱場外和場內  
    場外  指通過深圳證券交易所外的銷售機構進行基金份額認購、申購和贖回的場所  
    場內  指通過深圳證券交易所內的會員單位進行基金份額認購、上市交易的場所  
    發售  指場外認購和場內認購  
    場外認購  指基金募集期內投資者通過場外銷售機構申請購買本基金份額的行為  
    場內認購  指基金募集期內投資者通過場內會員單位申請購買本基金份額的行為  
    日常交易  指申購、贖回和上市交易  
    上市交易  指基金存續期間投資者通過場內會員單位以集中競價的方式買賣基金份額的行為  
    系統內轉託管  指基金份額持有人將持有的基金份額在註冊登記系統內不同銷售機構(網點)之間或證券登記結算系統內不同會員單位(席位)之間進行轉託管的行為  
    跨系統轉登記  指持有人將持有的基金份額在註冊登記系統和證券登記結算系統間進行轉登記的行為  
    註冊登記系統  指中國證券登記結算有限責任公司開放式基金登記結算系統  
    證券登記結算系統  指中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司證券登記結算系統  
    投資指令  指基金管理人在運用基金財産進行投資時,向基金託管人發出的資金劃撥及實物券調撥等指令  
    基金收益  指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息及其他合法收入  
    基金資産總值  指基金購買的各類證券、銀行存款本息、基金應收申購款及其他資産的價值總和  
    基金資産凈值  指基金資産總值減去基金負債總值後的價值  
    基金資産估值  指計算評估基金資産和負債的價值,以確定基金資産凈值和基金份額凈值的過程  
    流動性受限資産  指由於法律法規、監管、合同或操作障礙等原因無法以合理價格予以變現的資産,包括但不限于到期日在10 個交易日以上的逆回購與銀行定期存款(含協議約定有條件提前支取的銀行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公開發行股票、資産支援證券、因發行人債務違約無法進行轉讓或交易的債券等  
    側袋機制  指將基金投資組合中的特定資産從原有賬戶分離至一個專門賬戶進行處置清算,目的在於有效隔離並化解風險,確保投資者得到公平對待,屬於流動性風險管理工具。側袋機制實施期間,原有賬戶稱為主袋賬戶,專門賬戶稱為側袋賬戶  
    特定資産  包括:(一)無可參考的活躍市場價格且採用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性的資産;(二)按攤余成本計量且計提資産減值準備仍導致資産價值存在重大不確定性的資産;(三)其他資産價值存在重大不確定性的資産  
    基金賬戶  指基金註冊登記人為投資者開立的記錄其持有萬家開放式基金的基金份額及其變更情況的賬戶  
    基金交易賬戶  指銷售人為投資者開立的記錄其通過該銷售人買賣萬家開放式基金的基金份額、份額變動及結余情況的賬戶  
    指定媒介  指中國證監會指定的用以進行資訊披露的全國性報刊及指定網際網路網站(包括基金管理人網站、基金託管人網站、中國證監會基金電子披露網站)等媒介  
    不可抗力  指任何無法預見、不能避免、無法克服的事件或因素,包括:相關法律、法規或規章的變更;國際、國內金融市場風險事故的發生;自然或無人為破壞造成的交易系統或交易場所無法正常工作、戰爭、動亂或瘟疫等  
    基金産品資料概要  指《萬家行業優選混合型證券投資基金(LOF)基金産品資料概要》及其更新  
    三、基金管理人 
    (一)基金管理人概況 
    名稱:萬家基金管理有限公司 
    住所:中國(上海)自由貿易試驗區浦電路360號8層(名義樓層9層) 
    辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區浦電路360號8層(名義樓層9層) 
    法定代表人:方一天 
    成立日期:2002年8月23日 
    批准設立機關及批准設立文號:中國證監會證監基金字【2002】44號 
    經營範圍:基金募集;基金銷售;資産管理和中國證監會許可的其他業務 
    組織形式:有限責任公司 
    註冊資本:參億元人民幣 
    存續期間:持續經營 
    聯繫人:蘭劍 
    電話:021-38909626 傳真:021-38909627 
    股權結構: 
    中泰證券股份有限公司  49%  
    新疆國際實業股份有限公司  40%  
    齊河眾鑫投資有限公司  11%  
    萬家基金管理有限公司于2002年8月23日正式成立,註冊資本3億元人民幣。目
    前管理九十二隻開放式基金,分別為萬家180指數證券投資基金、萬家增強收益債
    券型證券投資基金、萬家行業優選混合型證券投資基金
    (LOF)、萬家貨幣市場證券
    投資基金、萬家和諧增長混合型證券投資基金、萬家雙引擎靈活配置混合型證券投
    資基金、萬家精選混合型證券投資基金、萬家穩健增利債券型證券投資基金、萬家
    中證紅利指數證券投資基金(LOF)、萬家添利債券型證券投資基金(LOF)、萬家新
    機遇價值驅動靈活配置混合型證券投資基金、萬家信用恒利債券型證券投資基金、
    萬家日日薪貨幣市場證券投資基金、萬家強化收益定期開放債券型證券投資基金、
    萬家上證50交易型開放式指數證券投資基金、萬家新利靈活配置混合型證券投資基
    金、萬家雙利債券型證券投資基金、萬家現金寶貨幣市場證券投資基金、萬家瑞豐
    靈活配置混合型證券投資基金、萬家瑞興靈活配置混合型證券投資基金、萬家品質
    生活靈活配置混合型證券投資基金、萬家瑞益靈活配置混合型證券投資基金、萬家
    新興藍籌靈活配置混合型證券投資基金、萬家瑞和靈活配置混合型證券投資基金、
    萬家頤達靈活配置混合型證券投資基金、萬家頤和靈活配置混合型證券投資基金、
    萬家恒瑞18個月定期開放債券型證券投資基金、萬家3-5年政策性金融債純債債券
    型證券投資基金、萬家鑫安純債債券型證券投資基金、萬家鑫璟純債債券型證券投
    資基金、萬家滬深300指數增強型證券投資基金、萬家家享中短債債券型證券投資
    基金、萬家瑞盈靈活配置混合型證券投資基金、萬家年年恒榮定期開放債券型證券
    投資基金、萬家瑞祥靈活配置混合型證券投資基金、萬家瑞富靈活配置混合型證券
    投資基金、萬家1-3年政策性金融債純債債券型證券投資基金、萬家瑞隆混合型證
    券投資基金、萬家鑫豐純債債券型證券投資基金、萬家鑫享純債債券型證券投資基
    金、萬家現金增利貨幣市場基金、萬家消費成長股票型證券投資基金、萬家宏觀擇
    時多策略靈活配置混合型證券投資基金、萬家鑫瑞純債債券型證券投資基金、萬家
    玖盛純債9個月定期開放債券型證券投資基金、萬家天添寶貨幣市場基金、萬家量
    化睿選靈活配置混合型證券投資基金、萬家安弘純債一年定期開放債券型證券投資
    基金、萬家家瑞債券型證券投資基金、萬家臻選混合型證券投資基金、萬家瑞堯靈
    活配置混合型證券投資基金、萬家中證1000指數增強型發起式證券投資基金、萬家
    成長優選靈活配置混合型證券投資基金、萬家瑞舜靈活配置混合型證券投資基金、
    萬家經濟新動能混合型證券投資基金、萬家潛力價值靈活配置混合型證券投資基
    金、萬家量化同順多策略靈活配置混合型證券投資基金、萬家新機遇龍頭企業靈活
    配置混合型證券投資基金、萬家鑫悅純債債券型證券投資基金、萬家智造優勢混合
    型證券投資基金、萬家穩健養老目標三年持有期混合型基金中基金(FOF)、萬家人
    工智慧混合型證券投資基金、萬家社會責任18個月定期開放混合型證券投資基金
    (LOF)、萬家平衡養老目標三年持有期混合型發起式基金中基金(FOF)、萬家中證
    500指數增強型發起式證券投資基金、萬家科創主題3年封閉運作靈活配置混合型證
    券投資基金、萬家民安增利12個月定期開放債券型證券投資基金、萬家鑫盛純債債
    券型證券投資基金、萬家汽車新趨勢混合型證券投資基金、萬家惠享39個月定期開
    放債券型證券投資基金、萬家科技創新混合型證券投資基金、萬家自主創新混合型
    證券投資基金、萬家民豐回報一年持有期混合型證券投資基金、萬家可轉債債券型
    證券投資基金、萬家民瑞祥和6個月持有期債券型證券投資基金、萬家價值優勢一
    年持有期混合型證券投資基金、萬家鑫動力月月購一年滾動持有混合型證券投資基
    金、萬家養老目標日期2035三年持有期混合型發起式基金中基金(FOF) 、萬家科創
    板2年定期開放混合型證券投資基金、萬家創業板2年定期開放混合型證券投資基
    金、萬家週期優勢企業混合型證券投資基金、萬家健康産業混合型證券投資基金、
    萬家互聯互通中國優勢量化策略混合型證券投資基金、萬家戰略發展産業混合型證
    券投資基金、萬家創業板指數增強型證券投資基金、萬家陸家嘴金融城金融債一年
    定期開放債券型發起式證券投資基金、萬家內需增長一年持有期混合型證券投資基
    金、萬家互聯互通核心資産量化策略混合型證券投資基金、萬家民瑞祥明6個月持
    有期混合型證券投資基金、萬家瑞澤回報一年持有期混合型證券投資基金、萬家惠
    裕回報6個月持有期混合型證券投資基金、萬家悅興3個月定期開放債券型發起式證
    券投資基金。 
    (二)主要人員情況 
    1、基金管理人董事會成員 
    董事長方一天先生,中共黨員,大學本科,學士學位,先後在上海財政證券公
    司、中國證監會系統、上證所資訊網路有限公司任職,2014年10月加入萬家基金管
    理有限公司,2014年12月起任公司董事,2015年2月至2016年7月任公司總經理,
    2015年7月起任公司董事長。 
    董事陳廣益先生,中共黨員,碩士學位,曾任職興全基金管理有限公司運作保
    障部,2005年3月加入萬家基金管理有限公司,曾任運作保障部副總監、基金運營
    部總監、交易部總監、總經理助理,2019年6月起任公司首席資訊官,2021年3月起
    任公司董事、總經理。 
    董事馬永春先生,政治經濟學碩士學位,曾任新疆自治區黨委政策研究室科
    長,新疆通寶投資有限公司總經理,新疆對外經貿集團總經理,新疆天山股份有限
    公司董事,新疆國際實業股份有限公司副董事長兼總經理。現任北京中昊泰睿投資
    有限公司董事長。 
    董事袁西存先生,中共黨員,研究生,工商管理學碩士,曾任萊鋼集團財務部
    科長,副部長,中泰證券股份有限公司計劃財務部總經理,現任中泰證券股份有限
    公司副總經理、財務總監。 
    獨立董事張伏波先生,經濟學博士,曾任上海申佳船廠科員、浙江省經濟建設
    投資公司副經理、國泰君安證券股份有限公司總裁助理、興安證券有限責任公司副
    總經理、上海證券有限責任公司副總經理、海證期貨有限公司董事長、亞太資源有
    限公司董事、玖源化工(集團)有限公司董事局副主席。現任無錫尚德太陽能電力
    有限公司董事長及無錫尚德益家新能源有限公司董事長。 
    獨立董事朱小能先生,中共黨員,哲學博士,教授。曾任華東理工大學商學院
    講師、中央財經大學中國金融發展研究院碩士生導師、副教授、博士生導師,上海
    財經大學金融學院副教授、博士生導師,現任上海財經大學金融學院教授、博士生
    導師。 
    獨立董事武輝女士,農工黨員,會計學博士,曾任濰坊市第二職業中專講師,
    現任山東財經大學教授。 
    2、基金管理人監事會成員 
    監事會主席丁治平先生,工商管理碩士,EMBA,高級工程師,曾任職于新疆維
    吾爾自治區統計局、中國銀行新疆分行,新疆對外經濟貿易(集團)有限責任公司
    董事長。現任新疆國際實業股份有限公司董事長、總經理。 
    監事蘇海靜女士,大學本科,學士學位,先後任職于榮成飛利浦電子有限公
    司、山東永鋒貿易有限公司、山東萊鋼永鋒鋼鐵有限公司。2007年7月起加入永鋒
    集團有限公司,現任永鋒集團有限公司資金中心副主任。 
    監事盧濤先生,博士,先後任職于上海證券交易所、易方達基金管理有限公
    司。2015年6月起加入萬家基金管理有限公司,現任公司總經理助理、産品開發部
    總監、行銷支援部總監。 
    監事路曉靜女士,中共黨員,碩士,先後任職于旺旺集團、長江期貨有限公
    司。2015年5月起加入萬家基金管理有限公司,現任公司合規稽核部總監助理。 
    監事姜楠女士,中共黨員,大學本科,學士學位,曾任職于淘寶(中國)軟體
    有限公司。2013年3月起加入萬家基金管理有限公司,現任公司綜合管理部總監助
    理。 
    3、基金管理人高級管理人員 
    董事長:方一天先生(簡介請參見基金管理人董事會成員) 
    總經理、首席資訊官:陳廣益先生(簡介請參見基金管理人董事會成員) 
    督察長:蘭劍先生,中國民盟盟員,法學碩士,律師、註冊會計師,曾在江蘇
    淮安知源律師事務所、上海和華利盛律師事務所從事律師工作,2005年10月進入萬
    家基金管理有限公司工作,2015年4月起任公司督察長。 
    副總經理:黃海先生,碩士研究生。先後在上海德錦投資有限責任公司、上海
    申銀萬國證券研究所有限公司、華寶信託有限責任公司、中銀國際證券有限責任公
    司工作,歷任項目經理、研究員、投資經理、投資總監等職務。2015年4月進入萬
    家基金管理有限公司任投資總監職務,負責公司投資管理工作。2017年4月起任公
    司副總經理。 
    副總經理:戴曉雲女士,大學本科,學士學位,曾任海證期貨有限公司副總經
    理、上海證券有限責任公司運營中心總部副總經理、上投摩根基金管理有限公司數
    字化運營及拓展部總監等職,2016年7月加入本公司,先後擔任萬家基金管理有限
    公司總經理助理、業務管理部總監、網路金融部總監,萬家財富基金銷售(天津)
    有限公司董事長。2021年7月起任公司副總經理。 
    副總經理:王靜女士,碩士研究生,曾任興業銀行濟南分行公司業務部科員,
    興業銀行濟南分行天橋支行行長助理,浙商銀行濟南分行機構金融部總經理助理,
    浙商銀行濟南分行公司銀行部總經理助理、副總經理,浙商銀行濟南分行小企業與
    個銀評審部總經理等職務。2021年6月加入萬家基金管理有限公司,2021年7月起任
    公司副總經理。 
    2、本基金基金經理 
    黃興亮先生:2007年8月至2011年5月在交銀施羅德基金管理有限公司投研部擔
    任研究員;2011年6月至2018年10月在光大保德信基金管理有限公司工作,先後擔
    任投資部研究員、基金經理;2018年11月加入萬家基金管理有限公司。現任萬家經
    濟新動能混合型證券投資基金、萬家行業優選混合型證券投資基金(LOF)、萬家科
    技創新混合型證券投資基金、萬家自主創新混合型證券投資基金、萬家創業板2年
    定期開放混合型證券投資基金的基金經理。 
    本基金歷任基金經理: 
    蔡立輝先生(2005年07月至2007年01月); 
    張珣女士(2006年06月至2007年10月); 
    歐慶鈴女士(2007年10月至2008年09月); 
    鞠英利女士(2008年09月至2011年07月); 
    吳印先生(2011年07月至2014年10月); 
    朱穎女士(2011年11月至2015年02月); 
    馬雲飛先生(2012年02月至2013年05月); 
    章恒先生(2015年02月至2016年01月); 
    莫海波先生(2015年05月至2016年10月); 
    孫遠慧先生(2016年10月至2018年08月); 
    高源女士(2018年08月至2019年03月)。 
    5、投資決策委員會成員 
    (1)權益與組合投資決策委員會 
    主 任:陳廣益 
    副主任:黃海 
    委 員:莫海波、喬亮、蘇謀東、徐朝貞、李文賓、高源、黃興亮、孫遠慧 
    陳廣益先生,總經理。 
    黃海先生,副總經理、投資總監、基金經理。 
    莫海波先生,總經理助理、投資研究部總監、基金經理。 
    喬亮先生,總經理助理、基金經理。 
    蘇謀東先生,總經理助理、固定收益部總監、現金管理部總監,基金經理。 
    徐朝貞先生,國際業務部總監,組合投資部總監,基金經理。 
    李文賓先生,基金經理。 
    高源女士,基金經理。 
    黃興亮先生,基金經理。 
    孫遠慧先生,投資研究部副總監。 
    (2)固定收益投資決策委員會 
    主 任:陳廣益 
    委 員:蘇謀東、孫遠慧、尹誠庸、周潛瑋 
    陳廣益先生,總經理。 
    蘇謀東先生,總經理助理、固定收益部總監、現金管理部總監,基金經理。 
    孫遠慧先生,投資研究部副總監。 
    尹誠庸先生,固定收益部總監助理,基金經理。 
    周潛瑋先生,固定收益部總監助理、基金經理。 
    6、上述人員之間不存在近親屬關係。 
    (三)基金管理人的職責 
    1、依法募集資金,辦理基金份額的發售和登記事宜;   
    2、辦理基金備案手續;  
    3、對所管理的不同基金財産分別管理、分別記賬,進行證券投資;  
    4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配
    收益;  
    5、進行基金會計核算並編制基金財務會計報告;  
    6、編制季度報告、中期報告和年度報告;  
    7、計算並公告基金凈值資訊,確定基金份額申購、贖回價格;  
    8、辦理與基金財産管理業務活動有關的資訊披露事項;  
    9、召集基金份額持有人大會;  
    10、保存基金財産管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;  
    11、以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他
    法律行為;  
    12、執行生效的基金份額持有人大會決定; 
    13、國務院證券監督管理機構規定的其他職責。 
    (四)基金管理人承諾 
    1、本基金管理人不得從事違反《證券法》、《基金法》以及其他國家有關法律
    法規的行為,並應承諾建立健全的內部控制制度,採取有效措施,防止違規行為的
    發生。 
    2、本基金管理人不得從事以下違反《證券法》《基金法》以及其他國家法律法
    規的行為,並承諾建立健全的內部控制制度,採取有效措施,防止下列行為的發
    生: 
    (1)將其固有財産或者他人財産混同於基金財産從事證券投資; 
    (2)不公平地對待其管理的不同基金財産; 
    (3)利用基金財産為基金份額持有人以外的第三人牟取利益; 
    (4)向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失; 
    (5)依照法律、行政法規有關規定,由國務院證券監督管理機構規定禁止的
    其他行為。 
    3、基金管理人禁止利用基金資産從事以下投資或活動: 
    (1) 承銷證券; 
    (2) 違反規定向他人貸款或者提供擔保; 
    (3) 從事承擔無限責任的投資; 
    (4) 買賣其他基金份額,但是國務院證券監督管理機構另有規定的除外; 
    (5) 向其基金管理人、基金託管人出資; 
    (6) 從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動; 
    (7) 依照法律、行政法規有關規定和國務院證券監督管理機構規定禁止的
    其他活動。 
    運用基金財産買賣基金管理人、基金託管人及其控股股東、實際控制人或者與
    其有其他重大利害關係的公司發行的證券或承銷期內承銷的證券,或者從事其他重
    大關聯交易的,應當遵循基金份額持有人利益優先的原則,防範利益衝突,符合國
    務院證券監督管理機構的規定,並履行資訊披露義務。  
    4、本基金管理人承諾加強人員管理,強化職業操守,督促和約束員工遵守國
    家有關法律、法規及行業規範,誠實信用、勤勉盡責,不從事以下活動: 
    (1) 越權或違規經營; 
    (2) 違反基金合同或託管協議; 
    (3) 故意損害基金份額持有人或其他基金相關機構的合法利益; 
    (4) 在向中國證監會報送的資料中弄虛作假; 
    (5) 拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監會依法監管; 
    (6) 玩忽職守、濫用職權; 
    (7) 泄漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密,尚未依法公開的
    基金投資內容、基金投資計劃等資訊; 
    (8) 除為基金管理人進行基金投資外,直接或間接進行其他股票交易; 
    (9) 協助、接受委託或以其他任何形式為其他組織或個人進行證券交易; 
    (10) 其他法律、行政法規以及中國證監會禁止的行為。 
    5、基金管理人承諾履行誠信義務,如實披露法規要求的披露內容。  
    (五) 基金經理承諾  
    1、依照有關法律、法規、規章和基金合同的規定,本著謹慎的原則為基金份
    額持有人謀取最大利益;  
    2、不利用職務之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益;  
    3、不洩露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密,尚未依法公開的基
    金投資內容、基金投資計劃等資訊;  
    4、不以任何形式為其他組織或個人進行證券交易。 
    (六)基金管理人的內部控制制度 
    1、內部控制的原則 
    根據“合法合規、全面、審慎、適時”的要求,為確定明確的基金投資方向、
    投資策略以及基金組織方式和運作方式,堅持基金運作“安全性、流動性、效益
    性”相統一的經營理念,公司內部風險控制必須遵循以下原則: 
    (1)健全性原則。內部風險控制必須滲透到公司的不同決策和管理層次,貫穿
    于各項業務過程和各個操作環節,覆蓋所有的部門、工作崗位和風險點,不能存在
    制度上的盲點。 
    (2)有效性原則。各種內部風險控制制度必須符合國家和監管部門的法律、法
    規及規章,必須具有高度的權威性,成為全體員工嚴格遵守的行動指南;任何人不
    得擁有超越制度或違反規章的權力。公司的經營運作要真正做到有章必循,違章必
    究。 
    (3)獨立性原則。公司各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立,公司固有
    財産、基金財産及其他財産的運作應當分離。 
    (4)相互制約原則。各項制度必須體現公司關鍵的業務部門之間和關鍵的工作
    崗位之間的相互制約、相互制衡的原則,監察稽核部門具有其獨立性,必須與執行
    部門分開,業務操作人員與控制人員必須適當分開,並向不同的管理人員負責;在
    存在管理人員職責交叉的情況下,要為負責監控的人員提供可以直接向最高管理層
    報告的渠道。 
    (5)多重風險監管原則。公司為了充分防範各種風險,做好事前風險控制,建
    立了多重風險監控架構。即由各機構及業務職能部門進行自我風險控制的第一層級
    的控制;由監察稽核部及風險控制委員會組成的公司監察系統的第二層級的風險控
    制。 
    (6)定性與定量相結合原則。形成一套比較完備的制度體系和量化指標體系,
    使風險控制工作更具科學性和可操作性。 
    2、內部控制的目標 
    (1)保證公司經營運作嚴格遵守國家有關法律法規和行業監管規則,自覺形成
    守法經營、規範運作的經營思想和經營理念。 
    (2)防範和化解經營風險,提高經營管理效益,確保經營業務的穩健運作和受
    托資産的安全完整,實現公司的持續、穩定、健康發展。 
    (3)確保基金、公司財務和其他資訊真實、準確、完整、及時。 
    3、內部控制的防線體系 
    為進行有效的業務組織的風險控制,公司設立“權責統一、嚴密有效、順序遞
    進”的四道內控防線: 
    (1)建立一線崗位的第一道內控防線。屬於單人、單崗處理業務的,必須有相
    應的後續監督機制,各崗位應當職責明確,有詳細的崗位説明書和業務流程,各崗
    位人員在上崗前均應知悉並以書面方式承諾遵守,在授權範圍內承擔責任。 
    (2)建立相關部門、相關崗位之間相互監督制約的工作程式作為第二道內控防
    線。建立重要業務處理憑據傳遞和資訊溝通制度,明確業務文件簽字的授權。 
    (3)成立獨立的風險控制部門,從而形成第三道內控防線。公司督察長和內部
    監察稽核部門獨立於其他部門,對公司內部控制制度的總體執行情況,各職能部
    門、崗位的業務執行情況實施嚴格的檢查和反饋。 
    (4)公司合規控制委員會定期或不定期的對公司整體運營情況進行檢查,並提
    出指導性的意見,形成第四道內控防線。 
    4、內部控制的主要內容 
    (1)環境風險控制 
    1)制度風險——對於公司組織結構不清晰、制度不健全帶來的風險控制; 
    2)道德風險——由於職員個人利益衝突帶來的風險控制。 
    (2)業務風險控制 
    1)前臺業務風險的控制; 
    2)後臺業務風險的控制。 
    5、基金管理人關於內部合規控制聲明書 
    (1)本公司承諾以上關於內部控制的披露真實、準確; 
    (2)本公司承諾根據市場變化和公司發展不斷完善內部風險控制制度。 
    四、基金託管人 
    (一)基金託管人基本情況 
    1、基金託管人概況 
    公司法定中文名稱:交通銀行股份有限公司(簡稱:交通銀行) 
    公司法定英文名稱:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 
    法定代表人:任德奇 
    住 所:中國(上海)自由貿易試驗區銀城中路188號 
    辦公地址:上海市長寧區仙霞路18號 
    郵遞區號:200336 
    註冊時間:1987年3月30日 
    註冊資本:742.63億元 
    基金託管資格批文及文號:中國證監會證監基字[1998]25號 
    聯繫人:陸志俊 
    電 話:95559 
    交通銀行始建於1908年,是中國歷史最悠久的銀行之一,也是近代中國的發鈔
    行之一。1987年重新組建後的交通銀行正式對外營業,成為中國第一家全國性的國
    有股份制商業銀行,總部設在上海。2005年6月交通銀行在香港聯合交易所掛牌上
    市,2007年5月在上海證券交易所掛牌上市。交通銀行連續12年躋身《財富》
    (FORTUNE)世界500強,營業收入排名第162位;列《銀行家》(The Banker)雜誌全
    球千家大銀行一級資本排名第11位。 
    截至2021年3月31日,交通銀行資産總額為人民幣11.17萬億元。2021年1-3
    月,交通銀行實現凈利潤(歸屬於母公司股東)人民幣219.46億元。 
    交通銀行總行設資産託管部(下文簡稱“託管部”)。現有員工具有多年基金、
    證券和銀行的從業經驗,具備基金從業資格,以及經濟師、會計師、工程師和律師
    等中高級專業技術職稱,員工的學歷層次較高,專業分佈合理,職業技能優良,職
    業道德素質過硬,是一支誠實勤勉、積極進取、開拓創新、奮發向上的資産託管從
    業人員隊伍。 
    (二)主要人員情況 
    任德奇先生,董事長、執行董事,高級經濟師。 
    任先生2020年1月起任本行董事長(其中:2019年12月至2020年7月代為履行行
    長職責)、執行董事, 2018年8月至2020年1月任本行副董事長(其中:2019年4月
    至2020年1月代為履行董事長職責)、執行董事,2018年8月至2019年12月任本行行
    長; 2016年12月至2018年6月任中國銀行執行董事、副行長,其中:2015年10月至
    2018年6月兼任中銀香港(控股)有限公司非執行董事,2016年9月至2018年6月兼
    任中國銀行上海人民幣交易業務總部總裁;2014年7月至2016年11月任中國銀行副
    行長,2003年8月至2014年5月曆任中國建設銀行信貸審批部副總經理、風險監控部
    總經理、授信管理部總經理、湖北省分行行長、風險管理部總經理;1988年7月至
    2003年8月先後在中國建設銀行岳陽長嶺支行、岳陽市中心支行、岳陽分行,中國
    建設銀行信貸管理委員會辦公室、信貸風險管理部工作。任先生1988年于清華大學
    獲工學碩士學位。 
    劉珺先生,副董事長、執行董事、行長,高級經濟師。 
    劉先生2020年7月起擔任本行行長;2016 年11 月至2020 年5 月任中國投資有
    限責任公司副總經理;2014 年12 月至2016 年11 月任中國光大集團股份公司副總
    經理;2014 年6 月至2014 年12 月任中國光大(集團)總公司執行董事、副總經
    理(2014 年6 月至2016 年11 月期間先後兼任光大永明人壽保險有限公司董事
    長、中國光大集團有限公司副董事長、中國光大控股有限公司執行董事兼副主席、
    中國光大國際有限公司執行董事兼副主席、中國光大實業(集團)有限責任公司董
    事長);2009 年9 月至2014 年6 月曆任中國光大銀行行長助理、副行長(期間先
    後兼任中國光大銀行上海分行行長、中國光大銀行金融市場中心總經理);1993 年
    7 月至2009 年9 月先後在中國光大銀行國際業務部、香港代表處、資金部、投行
    業務部工作。劉先生2003 年于香港理工大學獲工商管理博士學位。 
    徐鐵先生,資産託管部副總經理。 
    徐先生2014年12月起任本行資産託管部副總經理;   2000年7月至2014年12
    月,歷任本行資産託管部保險與養老金部副高級經理、高級經理、保險保障業務部
    高級經理、總經理助理。徐先生2000年于復旦大學獲經濟學碩士學位。 
    (三)基金託管業務經營情況 
    截至2021年3月31日,交通銀行共託管證券投資基金527隻。此外,交通銀行還
    託管了基金公司特定客戶資産管理計劃、證券公司客戶資産管理計劃、銀行理財産
    品、信託計劃、私募投資基金、保險資金、全國社
    保基金、養老保障管理基金、企
    業年金基金、職業年金基金、QFI證券投資資産、QDII證券投資資産、RQDII證券投
    資資産、QDIE資金、QDLP資金和QFLP資金等産品。 
    二、基金託管人的內部控制制度 
    (一)內部控制目標 
    交通銀行嚴格遵守國家法律法規、行業規章及行內相關管理規定,加強內部管
    理,託管部業務制度健全並確保貫徹執行各項規章,通過對各種風險的識別、評
    估、控制及緩釋,有效地實現對各項業務的風險管控,確保業務穩健運作,保護基
    金持有人的合法權益。 
    (二)內部控制原則 
    1、合法性原則:託管部制定的各項制度符合國家法律法規及監管機構的監管
    要求,並貫穿于託管業務經營管理活動始終。 
    2、全面性原則:託管部建立各二級部自我監控和風險合規部風險管控的內部
    控制機制,覆蓋各項業務、各個部門和各級人員,並滲透到決策、執行、監督、反
    饋等各個經營環節,建立全面的風險管理監督機制。 
    3、獨立性原則:託管部獨立負責受託基金資産的保管,保證基金資産與交通
    銀行的自有資産相互獨立,對不同的受託基金資産分別設置賬戶,獨立核算,分賬
    管理。 
    4、制衡性原則:託管部貫徹適當授權、相互制約的原則,從組織架構的設置
    上確保各二級部和各崗位權責分明、相互制約,並通過有效的相互制衡措施消除內
    部控制中的盲點。 
    5、有效性原則:託管部在崗位、業務二級部和風險合規部三級內控管理模式
    的基礎上,形成科學合理的內部控制決策機制、執行機制和監督機制,通過行之有
    效的控制流程、控制措施,建立合理的內控程式,保障各項內控管理目標被有效執
    行。 
    6、效益性原則:託管部內部控制與基金託管規模、業務範圍和業務運作環節
    的風險控制要求相適應,儘量降低經營運作成本,以合理的控製成本實現最佳的內
    部控制目標。 
    (三)內部控制制度及措施 
    根據《證券投資基金法》、《中華人民共和國商業銀行法》、《商業銀行資産託管
    業務指引》等法律法規,託管部制定了一整套嚴密、完整的證券投資基金託管管理
    規章制度,確保基金託管業務運作的規範、安全、高效,包括《交通銀行資産託管
    業務管理辦法》、《交通銀行資産託管業務風險管理辦法》、《交通銀行資産託管業務
    系統建設管理辦法》、《交通銀行資産託管部資訊披露制度》、《交通銀行資産託管業
    務商業秘密管理規定》、《交通銀行資産託管業務從業人員行為規範》、《交通銀行資
    産託管業務檔案管理暫行辦法》等,並根據市場變化和基金業務的發展不斷加以完
    善。做到業務分工科學合理,技術系統管理規範,業務管理制度健全,核心作業區
    實行封閉管理,落實各項安全隔離措施,相關資訊披露由專人負責。  
    託管部通過對基金託管業務各環節的事前揭示、事中控制和事後檢查措施實現
    全流程、全鏈條的風險管理,聘請國際著名會計師事務所對基金託管業務運作進行
    國際標準的內部控制評審。 
    三、基金託管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程式 
    交通銀行作為基金託管人,根據《證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金
    運作管理辦法》和有關證券法規的規定,對基金的投資對象、基金資産的投資組合
    比例、基金資産的核算、基金資産凈值的計算、基金管理人報酬的計提和支付、基
    金託管人報酬的計提和支付、基金的申購資金的到賬與贖回資金的劃付、基金收益
    分配等行為的合法性、合規性進行監督和核查。 
    交通銀行作為基金託管人,發現基金管理人有違反《證券投資基金法》、《公開
    募集證券投資基金運作管理辦法》等有關證券法規和《基金合同》的行為,及時通
    知基金管理人予以糾正,基金管理人收到通知後及時核對確認並進行調整。交通銀
    行有權對通知事項進行復查,督促基金管理人改正。基金管理人對交通銀行通知的
    違規事項未能及時糾正的,交通銀行有權報告中國證監會。 
    交通銀行作為基金託管人,發現基金管理人有重大違規行為,有權立即報告中
    國證監會,同時通知基金管理人限期糾正。 
    四、其他事項 
    最近一年內交通銀行及其負責資産託管業務的高級管理人員無重大違法違規行
    為,未受到中國人民銀行、中國證監會、中國銀保監會及其他有關機關的處罰。負
    責基金託管業務的高級管理人員在基金管理公司無兼職的情況。 
    五、相關服務機構 
    (一)基金份額發售機構 
    1、直銷機構 
    本基金直銷機構為基金管理人直銷中心及電子直銷系統(網站、微交易、
    APP)。 
    住所、辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區浦電路360號8層(名義樓層9
    層) 
    法定代表人:方一天 
    聯繫人:亓翡 
    電話:(021)38909777 
    傳真:(021)38909798 
    客戶服務熱線:400-888-0800 
    投資者可以通過基金管理人電子直銷系統(網站、微交易、APP)辦理本基金
    的開戶、申購及贖回等業務,具體交易細則請參閱基金管理人的網站公告。 
    網上交易網址:https://trade.wjasset.com/ 
    微交易:萬家基金微理財(微信號:wjfund_e) 
    2、場外代銷機構 
    (1)中國中金財富證券有限公司 
    客戶服務電話:95532/4006008008 
    網址:www.ciccwm.com/ciccwmweb/ 
    (2)長城證券股份有限公司 
    客戶服務電話:0755-83516094 
    網址:www.cgws.com 
    (3)甬興證券有限公司 
    客戶服務電話:400-916-0666 
    網址:www.yongxingsec.com 
    (4)國信證券有限責任公司 
    客戶服務電話:0755-82130833 
    網址:www.guosen.com.cn 
    (5)北京懶貓金融資訊服務有限公司 
    客戶服務電話:010-85965822 
    網址:www.lanmao.com 
    (6)北京肯特瑞基金銷售有限公司 
    客戶服務電話:95118 
    網址:www.fund.jd.com 
    (7)招商證券股份有限公司 
    客戶服務電話:0755-82943511 
    網址:www.newone.com.cn 
    (8)光大證券股份有限公司 
    客戶服務電話:95525 
    網址:www.ebscn.com 
    (9)奕豐基金銷售有限公司 
    客戶服務電話:400-684-0500 
    網址:www.ifastps.com.cn 
    (10)北京錢景基金銷售有限公司 
    客戶服務電話:400-893-6885 
    網址:www.qianjing.com 
    (11)深圳富濟基金銷售有限公司 
    客戶服務電話:0755-83999907 
    網址:www.fujifund.cn 
    (12)珠海盈米基金銷售有限公司 
    客戶服務電話:020-89629066 
    網址:www.yingmi.cn 
    (13)深圳市新蘭德證券投資諮詢有限公司 
    客戶服務電話:400-166-1188 
    網址:www.8.jrj.com.cn 
    (14)螞蟻(杭州)基金銷售有限公司 
    客戶服務電話:400-076-6123 
    網址:www.fund123.cn 
    (15)北京新浪倉石基金銷售有限公司 
    客戶服務電話:010-62675369 
    網址:www.xincai.com 
    (16)中國銀行股份有限公司 
    客戶服務電話:95566 
    網址:www.boc.cn 
    (17)北京蛋卷基金銷售有限公司 
    客戶服務電話:400-159-9288 
    網址:www.danjuanapp.com 
    (18)萬家財富基金銷售(天津)有限公司 
    客戶服務電話:010-59013825 
    網址:www.wanjiawealth.com 
    (19)上海凱石財富基金銷售有限公司 
    客戶服務電話:400-643-3389 
    網址:www.vstonewealth.com 
    (20)濟安財富(北京)基金銷售有限公司 
    客戶服務電話:400-673-7010 
    網址:www.jianfortune.com 
    (21)民商基金銷售(上海)有限公司 
    客戶服務電話:021-50206002 
    網址:www.msftec.com 
    (22)聯儲證券有限責任公司 
    客戶服務電話:400-620-6868 
    網址:www.lczq.com 
    (23)上海挖財基金銷售有限公司 
    客戶服務電話:021-50810673 
    網址:www.wacaijijin.com 
    (24)興業銀行股份有限公司 
    客戶服務電話:95561 
    網址:www.cib.com.cn 
    (25)江蘇匯林保大基金銷售有限公司 
    客戶服務電話:025-66046166 
    網址:www.huilinbd.com 
    (26)嘉實財富管理有限公司 
    客戶服務電話:400-021-8850 
    網址:www.harvestwm.cn 
    (27)第一創業證券股份有限公司 
    客戶服務電話:95358 
    網址:www.firstcapital.com.cn 
    (28)華寶證券股份有限公司 
    客戶服務電話:400-820-9898 
    網址:www.cnhbstock.com 
    (29)陽光人壽保險股份有限公司 
    客戶服務電話:95510 
    網址:www.fund.sinosig.com 
    (30)中天證券股份有限公司 
    客戶服務電話:95346 
    網址:www.iztzq.com 
    (31)湘財證券股份有限公司 
    客戶服務電話:021-68634518-8631 
    網址:www.xcsc.com 
    (32)中山證券股份有限公司 
    客戶服務電話:95329 
    網址:www.zszq.com 
    (33)中信證券華南股份有限公司 
    客戶服務電話:95396 
    網址:www.gzs.com.cn 
    (34)上海利得基金銷售有限公司 
    客戶服務電話:95733 
    網址:www.leadfund.com.cn 
    (35)一路財富(北京)基金銷售有限公司 
    客戶服務電話:400-001-1566 
    網址:www.yilucaifu.com 
    (36)北京加和基金銷售有限公司 
    客戶服務電話:400-803-1188 
    網址:www.bzfunds.com 
    (37)財通證券股份有限公司 
    客戶服務電話:95336 
    網址:www.ctsec.com 
    (38)北京度小滿基金銷售有限公司 
    客戶服務電話:95055-9 
    網址:www.duxiaomanfund.com 
    (39)華安證券股份有限公司 
    客戶服務電話:95318 
    網址:www.hazq.com 
    (40)平安證券股份有限公司 
    客戶服務電話:95511-8 
    網址:www.stock.pingan.com 
    (41)北京增財基金銷售有限公司 
    客戶服務電話:400-001-8811 
    網址:www.zcvc.com.cn 
    (42)江海證券有限公司 
    客戶服務電話:400-666-2288 
    網址:www.jhzq.com.cn 
    (43)深圳眾祿基金銷售股份有限公司 
    客戶服務電話:400-6788-887 
    網址:www.zlfund.cn 
    (44)上海浦東發展銀行股份有限公司 
    客戶服務電話:95528 
    網址:www.spdb.com.cn 
    (45)寧波銀行股份有限公司 
    客戶服務電話:95574 
    網址:www.nbcb.com.cn 
    (46)山西證券股份有限公司 
    客戶服務電話:95573 
    網址:www.i618.com.cn 
    (47)中國光大銀行股份有限公司 
    客戶服務電話:95595 
    網址:www.cebbank.com 
    (48)中銀國際證券股份有限公司 
    客戶服務電話:400-620-8888 
    網址:www.bocichina.com 
    (49)德邦證券股份有限公司 
    客戶服務電話:400-8888-128 
    網址:www.tebon.com.cn 
    (50)華泰聯合證券有限責任公司 
    客戶服務電話:0755-82492010 
    網址:www.lhzq.com 
    (51)浦領基金銷售有限公司 
    客戶服務電話:400-012-5899 
    網址:www.zscffund.com 
    (52)東方證券股份有限公司 
    客戶服務電話:021-50367888 
    網址:www.dfzq.com.cn 
    (53)中國郵政儲蓄銀行股份有限公司 
    客戶服務電話:95580 
    網址:www.psbc.com 
    (54)廣發證券股份有限公司 
    客戶服務電話:020-87555888(或撥打各城市營業網點諮詢電話) 
    網址:www.gf.com.cn 
    (55)招商銀行股份有限公司 
    客戶服務電話:95555(或撥打各城市營業網點諮詢電話) 
    網址:www.cmbchina.com 
    (56)華夏銀行股份有限公司 
    客戶服務電話:95577(或撥打各城市營業網點諮詢電話) 
    網址:www.hxb.com.cn 
    (57)國泰君安證券股份有限公司 
    客戶服務電話:021-62580818-177 
    網址:www.gtja.com 
    (58)中信銀行股份有限公司 
    客戶服務電話:95558 
    網址:www.citicbank.com 
    (59)華泰證券股份有限公司 
    客戶服務電話:95597 
    網址:www.htsc.com.cn 
    (60)金元證券股份有限公司 
    客戶服務電話:95372 
    網址:www.jyzq.cn 
    (61)上海匯付基金銷售有限公司 
    客戶服務電話:021-34013999 
    網址:www.hotjijin.com 
    (62)中國民生銀行股份有限公司 
    客戶服務電話:95568 
    網址:www.cmbc.com.cn 
    (63)中國國際金融股份有限公司 
    客戶服務電話:400-910-1166 
    網址:www.cicc.com 
    (64)中信證券(山東)有限責任公司 
    客戶服務電話:95548 
    網址:http://sd.citics.com/ 
    (65)中航證券股份有限公司 
    客戶服務電話:95335 
    網址:www.avicsec.com 
    (66)南京證券股份有限公司 
    客戶服務電話:95386 
    網址:www.njzq.com.cn 
    (67)上海基煜基金銷售有限公司 
    客戶服務電話:400-820-5369 
    網址:www.jiyufund.com.cn 
    (68)北京展恒基金銷售股份有限公司 
    客戶服務電話:400-888-6661 
    網址:www.myfund.com 
    (69)國融證券股份有限公司 
    客戶服務電話:95385 
    網址:www.grzq.com.cn 
    (70)恒泰證券股份有限公司 
    客戶服務電話:400-196-6188 
    網址:www.cnht.com.cn 
    (71)華金證券股份有限公司 
    客戶服務電話:956011 
    網址:www.huajinsc.cn 
    (72)騰安基金銷售(深圳)有限公司 
    客戶服務電話:95017(撥通後轉 1 再轉 8) 
    網址:www.tenganxinxi.com 
    (73)西部證券股份有限公司 
    客戶服務電話:95582 
    網址:www.west95582.com 
    (74)和訊資訊科技有限公司 
    客戶服務電話:400-920-0022 
    網址:www.hexun.com 
    (75)平安銀行股份有限公司 
    客戶服務電話:95501或95511轉3 
    網址:www.bank.pingan.com 
    (76)北京匯成基金銷售有限公司 
    客戶服務電話:400-619-9059 
    網址:www.hcfunds.com 
    (77)北京植信基金銷售有限公司 
    客戶服務電話:400-680-2123 
    網址:www.zhixin-inv.com 
    (78)民生證券股份有限公司 
    客戶服務電話:010-85252605 
    網址:www.mszq.com 
    (79)交通銀行股份有限公司 
    客戶服務電話:95559 
    網址:www.bankcomm.com 
    (80)玄元保險代理有限公司 
    客戶服務電話:400-080-8208 
    網址:www.licaimofang.com 
    (81)中國人壽保險股份有限公司 
    客戶服務電話:95519 
    網址:www.e-chinalife.com 
    (82)中國工商銀行股份有限公司 
    客戶服務電話:95588 
    網址:www.icbc.com.cn 
    (83)中國建設銀行股份有限公司 
    客戶服務電話:95533(或撥打各城市營業網點諮詢電話) 
    網址:www.ccb.com 
    (84)華龍證券股份有限公司 
    客戶服務電話:95368或400-689-8888 
    網址:www.hlzqgs.com 
    (85)天相投資顧問有限公司 
    客戶服務電話:010-66045678 
    網址:www.txsec.com 
    (86)泉州銀行股份有限公司 
    客戶服務電話:400-889-6312 
    網址:www.qzccbank.com 
    (87)上海長量基金銷售有限公司 
    客戶服務電話:400-820-2899 
    網址:www.erichfund.com 
    (88)興業證券股份有限公司 
    客戶服務電話:95562 
    網址:www.xyzq.com.cn 
    (89)申萬宏源證券有限公司 
    客戶服務電話:95523或400-889-5523 
    網址:www.swhysc.com 
    (90)申萬宏源西部證券有限公司 
    客戶服務電話:400-800-0562 
    網址:www.hysec.com 
    (91)北京恒天明澤基金銷售有限公司 
    客戶服務電話:400-8980-618 
    網址:www.chtwm.com 
    (92)東吳證券股份有限公司 
    客戶服務電話:0512-65581136 
    網址:www.dwzq.com.cn 
    (93)海銀基金銷售有限公司 
    客戶服務電話:400-808-1016 
    網址:www.fundhaiyin.com 
    (94)上海聯泰基金銷售有限公司 
    客戶服務電話:400-046-6788 
    網址:www.66zichan.com 
    (95)上海陸金所基金銷售有限公司 
    客戶服務電話:400-821-9031 
    網址:www.lufunds.com 
    (96)武漢市伯嘉基金銷售有限公司 
    客戶服務電話:400-027-9899 
    網址:www.buyfunds.cn 
    (97)中信證券股份有限公司 
    客戶服務電話:400-889-5548 
    網址:www.cs.ecitic.com 
    (98)中信期貨有限公司 
    客戶服務電話:400-990-8826 
    網址:www.citicsf.com 
    (99)北京廣源達信基金銷售有限公司 
    客戶服務電話:400-623-6060 
    網址:www.niuniufund.com 
    (100)中泰證券股份有限公司 
    客戶服務電話:95538 
    網址:www.zts.com.cn 
    (101)中國銀河證券有限責任公司 
    客戶服務電話:4008-888-888或95551 
    網址:www.chinastock.com.cn 
    (102)安信證券股份有限公司 
    客戶服務電話:95517 
    網址:www.essence.com.cn 
    (103)愛建證券有限責任公司 
    客戶服務電話:4001-962-502 
    網址:www.ajzq.com 
    (104)東海證券股份有限公司 
    客戶服務電話: 95531;400-8888-588 
    網址:www.longone.com.cn 
    (105)海通證券股份有限公司 
    客戶服務電話:021-53594566 
    網址:www.htsec.com 
    (106)上海天天基金銷售有限公司 
    客戶服務電話:400-181-8188 
    網址:www.1234567.com.cn 
    (107)北京虹點基金銷售有限公司 
    客戶服務電話:400-618-0707 
    網址:www.hongdianfund.com 
    (108)國金證券股份有限公司 
    客戶服務電話:95310 
    網址:www.gjzq.com.cn 
    (109)上海好買基金銷售有限公司 
    客戶服務電話:400-700-9665 
    網址:www.ehowbuy.com 
    (110)東方財富證券股份有限公司 
    客戶服務電話:95357 
    網址:www.18.cn 
    (111)華福證券有限責任公司 
    客戶服務電話:95547 
    網址:www.hfzq.com.cn 
    (112)華鑫證券有限責任公司 
    客戶服務電話:400-109-9918 
    網址:www.cfsc.com.cn 
    (113)上海證券有限責任公司 
    客戶服務電話:400-891-8918 
    網址:www.shzq.com 
    (114)五礦證券有限公司 
    客戶服務電話:400-184-0028 
    網址:www.wkzq.com.cn 
    (115)諾亞正行基金銷售有限公司 
    客戶服務電話:400-821-5399 
    網址:www.noah-fund.com 
    (116)金牛理財網 
    客戶服務電話:400-890-9998 
    網址:www.jnlc.com 
    (117)中信建投證券有限公司 
    客戶服務電話:010-65183888-86080 
    網址:www.csc108.com 
    (118)信達證券股份有限公司 
    客戶服務電話:95321 
    網址:www.cindasc.com 
    (119)浙江同花順基金銷售有限公司 
    客戶服務電話:400-877-3772 
    網址:www.5ifund.com 
    (120)泛華普益基金銷售有限公司 
    客戶服務電話:400-080-3388 
    網址:www.puyifund.com 
    (121)財信證券有限責任公司 
    客戶服務電話:95317 
    網址:www.cfzq.com 
    (122)渤海證券股份有限公司 
    客戶服務電話:400-651-5988 
    網址:www.ewww.com.cn 
    (123)方正證券股份有限公司 
    客戶服務電話:95571 
    網址:www.foundersc.com 
    (124)中信證券(浙江)有限責任公司 
    客戶服務電話:0571-85783714 
    網址:www.bigsun.com.cn 
    (125)中國農業銀行股份有限公司 
    客戶服務電話:95599 
    網址:www.abchina.com 
    3、場內銷售機構 
    指由中國證監會核準的具有開放式基金代銷資格,並經深圳證券交易所和中國
    證券登記結算有限責任公司認可的深圳證券交易所會員。 
    基金管理人可根據有關法律法規的要求,選擇其他符合要求的機構代理銷售本
    基金。 
    (二)登記結算機構 
    名稱:中國證券登記結算有限責任公司 
    住所:北京市西城區金融大街27號投資廣場23層 
    電話:(010)58598888 
    傳真:(010)58598824 
    (三)出具法律意見書的律師事務所  
    名稱:北京大成(上海)律師事務所 
    住所:上海市銀城中路501號上海中心15層、16層 
    負責人:陳峰 
    經辦律師:華濤、夏火仙 
    電話:(021)3872 2416
      
    聯繫人:華濤 
    (四)審計基金財産的會計師事務所  
    名稱:立信會計師事務所 
    住所:中國上海市南京東路61號新黃浦金融大廈四樓 
    辦公地址:中國上海市南京東路61號新黃浦金融大廈四樓 
    聯繫電話:021-63391166  
    傳真:021-63392558  
    聯繫人:徐冬 
    六、基金的歷史沿革和存續 
    (一)基金的歷史沿革 
    2015年7月31日,萬家基金管理有限公司經與基金託管人協商一致,並報中國
    證監會備案,將萬家行業優選股票型證券投資基金(LOF)更名為萬家行業優選混
    合型證券投資基金(LOF),基金類別變更為混合型證券投資基金,法律文件中的相
    關條款亦做相應修訂。 
    萬家行業優選股票型證券投資基金(LOF)由萬家公用事業行業股票型證券投
    資基金(LOF)通過基金合同修訂變更而來。 
    萬家公用事業行業股票型證券投資基金(LOF)原名為“天同公用事業行業股
    票型證券投資基金”,經中國證監會證監基金字[2005]83號文核準募集,基金管理
    人為萬家基金管理有限公司,基金託管人為交通銀行股份有限公司,自2005年5月
    26日至2005年7月8日向全社會公開募集。經中國證監會書面確認,《天同公用事業
    行業股票型證券投資基金基金合同》于2005年7月15日生效。2005年8月15日起,天
    同公用事業行業股票型證券投資基金在深圳交易所上市。 
    2013年7月11日萬家公用事業行業股票型證券投資基金(LOF)以通訊方式召開
    了基金份額持有人大會,會議審議通過了《關於修改萬家公用事業行業股票型證券
    投資基金(LOF)基金合同有關事項的議案》,同意萬家公用事業行業股票型證券投
    資基金(LOF)變更投資範圍及其相關事宜,將萬家公用事業行業股票型證券投資
    基金(LOF)變更為萬家行業優選股票型證券投資基金(LOF),允許本基金主要投
    資景氣行業或預期景氣度向好的行業股票,並基於上述投資範圍的變更,按照相關
    法律法規及中國證監會的有關規定對本基金的名稱、投資和估值、基金的費用、基
    金份額持有人大會及其他部分條款進行相應修改。 
    上述基金份額持有人大會決定事項已于2013年8月28日完成並通過了向中國證
    監會的備案,自該日起,《萬家行業優選股票型證券投資基金(LOF)基金合同》生
    效 ,並取代原《萬家公用事業行業股票型證券投資基金(LOF)基金合同》,萬家
    公用事業行業股票型證券投資基金(LOF)正式變更為萬家行業優選股票型證券投
    資基金(LOF)基金,本基金當事人將按照《萬家行業優選股票型證券投資基金
    (LOF)基金合同》享有權利並承擔義務,原《萬家公用事業行業股票型證券投資
    基金(LOF)基金合同》同日起失效。 
    (二)基金份額的變更登記 
    基金合同生效後,中國證券登記結算有限責任公司將進行本基金份額的更名以
    及必要資訊的變更。 
    (三)基金存續期內的基金份額持有人數量和資産規模限制 
    基金合同生效後,基金份額持有人數量不滿200 人或者基金資産凈值低於5000 
    萬元的,基金管理人應當及時報告中國證監會;連續20個工作日出現前述情形的,
    基金管理人應當向中國證監會説明原因和報送解決方案。存續期內,有效基金份額
    持有人數量連續60個工作日達不到200人,或連續60個工作日基金資産凈值低於
    5000萬元人民幣,基金管理人有權依法終止基金合同,並報中國證監會備案。 
    法律、法規或證券監管部門另有規定的,從其規定。 
    七、基金份額的交易 
    投資者除了可以申購、贖回本基金外,也可以在場內買入、賣出本基金。 
    (一)上市交易的時間和地點 
    經深圳證券交易所深證上【2005】66號核準,原基金于2005年8月15日起在深
    圳證券交易所上市交易,基金簡稱:萬家公用,交易代碼:161903。因召開基金份
    額持有人大會,基金管理人向深圳證券交易所申請原基金自2013年7月11日開始持
    續停牌。2013年8月29日,經基金管理人向深圳證券交易所申請,本基金復牌。本
    基金的上市首日仍按2005年8月15日計算。 
    投資者在深交所各會員單位證券營業部均可參與本基金證券交易。 
    (二)上市交易的規則 
    (1)本基金上市首日的開盤參考價為前一交易日基金份額凈值; 
    (2)本基金實行價格漲跌幅限制,漲跌幅比例為10%,自上市首日起實行; 
    (3)本基金買入申報數量為100份或其整數倍; 
    (4)本基金申報價格最小變動單位為0.001元人民幣; 
    (5)本基金上市交易遵循《深圳證券交易所交易規則》及《業務規則》的相
    關規定。 
    (三)上市交易的費用 
    本基金上市交易的費用比照封閉式基金的有關規定辦理。 
    (四)上市交易的行情揭示 
    本基金在深圳交易所掛牌交易,交易行情通過行情發佈系統揭示。行情發佈係
    統同時揭示基金前一交易日的基金份額凈值。 
    (五)上市交易的停復牌 
    本基金的停復牌按照《業務規則》的相關規定執行。 
    (六)暫停上市的情形和處理方式 
    本基金上市後,發生下列情況之一時,應暫停上市交易: 
    (1)基金份額持有人數連續20個工作日低於1000人; 
    (2)基金總份額連續20個工作日低於2億份; 
    (3)違反國家有關法律、法規,被中國證監會決定暫停上市; 
    (4)深圳證券交易所認為須暫停上市的其他情況。 
    發生上述暫停上市情形時,基金管理人在接到深圳證券交易所通知後,應立即
    在至少一種指定媒介刊登暫停上市公告。 
    (七)恢復上市的公告 
    暫停上市情形消除後,基金管理人可向深圳證券交易所提出恢復上市申請,經
    深圳證券交易所核準後,可恢復本基金上市,並在至少一種指定媒介上刊登恢復上
    市公告。 
    (八)終止上市的情形和處理方式 
    發生下列情況之一時,本基金應終止上市交易: 
    (1)自暫停上市之日起半年內未能消除暫停上市原因的; 
    (2)基金合同終止; 
    (3)基金份額持有人大會決定終止上市; 
    (4)深圳證券交易所認為須終止上市的其他情況。 
    發生上述終止上市情形時,基金管理人在報經中國證監會批准後終止本基金的
    上市,並在至少一種指定媒介刊登終止上市公告。 
    八、基金份額的申購、贖回 
    申購、贖回是指投資者在基金合同生效後投資者購入或賣出基金份額的行為。 
    (一) 申購、贖回的辦理時間  
    原基金自2005年8月15日起開始辦理日常申購贖回業務。 
    原基金變更不影響本基金的場內場外正常申贖。 
    本基金申購、贖回的開放日為證券交易場所的交易日(基金管理人公告暫停申
    購、贖回時除外)。開放日的具體業務辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易
    所的交易時間。 
    若出現新的證券交易市場或交易所交易時間更改或實際情況需要,基金管理人
    可對申購、贖回時間進行調整,但此項調整不應對投資者利益造成實質影響並應報
    中國證監會備案,並在實施日3 個工作日前在至少一種證監會指定媒介上刊登公
    告。 
    投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回申請的,其基金份額
    申購、贖回價格為下次辦理基金份額申購、贖回時間所在開放日的價格。 
    (二)申購、贖回的場所  
    1、基金管理人直銷網點及網站; 
    2、受基金管理人委託、具有銷售本基金資格的商業銀行或其他機構的營業網
    點; 
    3、有網上交易功能的銷售機構的網站。 
    上述直銷和銷售代理人的名稱、住所等詳細資訊參見本基金招募説明書“五、
    相關服務機構(一)基金份額發售機構”。 
    (三)申購、贖回的原則  
    1、“未知價”原則,即申購、贖回價格以有效申請當日的基金份額凈值為基準
    進行計算。  
    2、“金額申購、份額贖回”原則,即申購以金額申請,贖回以份額申請。  
    3、投資者申購基金份額時,必須全額交付申購款項,投資者交付款項後,申
    購申請方為有效。  
    4、在分級申購限制的情況下,申購費用按單筆申購申請金額對應的費率乘以
    單筆確認的申購金額計算。 
    5、當日的申購、贖回申請應當在基金管理人規定的時間之前提出,可以在基
    金管理人規定的時間以前撤銷。 
    基金管理人在不損害基金份額持有人權益的情況下可更改上述原則。在變更上
    述原則時,基金管理人必須最遲在新規則實施日前3個工作日在至少一種指定媒介
    上公告。 
    (四)申購、贖回的程式  
    1、申請方式:書面申請或基金管理人認可的其他方式。 
    2、投資者在提交申購本基金的申請時,須按銷售機構規定的方式備足申購資
    金;投資者在提交贖回申請時,賬戶中必須有足夠的基金份額餘額,否則所提交的
    申購、贖回的申請無效而不予成交。 
    3、申購、贖回的確認與通知: 
    投資者提交的申購、贖回申請,本基金註冊與過戶登記人在T+1日內為投資者
    對該交易的有效性進行確認,投資者可在T+2日後(包括該日)到銷售網點或銷售
    機構規定的其他方式查詢申購、贖回的確認情況。 
    4、申購、贖回款項支付:基金投資人申購時,採用全額繳款方式,若資金未
    全額到賬則申購無效,基金管理人將申購無效的款項退回。基金份額持有人贖回申
    請確認後,贖回款項將在T+7日內劃往基金份額持有人(贖回人)賬戶。發生延期
    贖回的情形時,款項的支付辦法參照基金合同的有關條款處理。 
    (五)申購、贖回的限制  
    1、申購、贖回的限制 
    基金名稱 最低申購額(元) 最低贖回份額(份) 
    萬家行業優選混合型投資證券基金 1000 0 
    2、投資人將當期分配的基金收益再投資時,不受最低申購金額的限制。  
    3、本基金不設最低保留基金份額限制。  
    4、基金管理人可根據有關法律規定和市場情況,調整申購金額和贖回份額的
    數量限制,基金管理人必須最遲在調整前3個工作日在至少一種指定媒介上公告。  
    5、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時,基
    金管理人應當採取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕
    大額申購、暫停基金申購等措施,切實保護存量基金份額持有人的合法權益,具體
    規定請參見更新的招募説明書或相關公告。 
    (六)申購份額、贖回價格的計算 
    1、基金申購份額的計算 
    本基金的申購金額包括申購費用和凈申購金額。其中, 
    凈申購金額=申購總金額/(1+申購費率)  
    申購費用=凈申購金額×申購費率  
    申購份額=凈申購金額/申購當日該基金份額凈值 
    2、基金贖回金額的計算 
    贖回費 = 贖回當日該基金份額凈值×贖回份額×贖回費率 
    贖回金額 = 贖回當日該基金份額凈值×贖回份額–贖回費 
    3、申購份額的處理方式: 場外申購的有效份額為按實際確認的申購金額在扣
    除相應的費用後,以當日基金份額凈值為基準計算保留小數點後兩位,第三位四舍
    五入。場內申購的有效份額先按四捨五入的原則保留到小數點後兩位,再按截位法
    保留到整數位,小數部分對應的金額退還投資者。 
    4、贖回金額的處理方式: 贖回金額為按實際確認的有效贖回份額以當日基金
    份額凈值為基準並扣除相應的費用,保留到小數點後兩位,第三位四捨五入。 
    5、基金份額凈值的計算 
    T日基金份額凈值=T日閉市後的該基金資産凈值/T日該基金份額的餘額數量 
    本基金份額凈值的計算,保留到小數點後第四位,小數點後第五位四捨五入。
    T日的基金份額凈值在當天收市後計算,並在T+1日內公告。遇特殊情況,可以適當
    延遲計算或公告基金份額凈值,並報中國證監會備案。 
    (七)申購、贖回的費用 
    自2013年4月15日起,本基金對通過直銷渠道申購、贖回的養老金客戶與除此
    之外的其他投資者實施差別的申購、贖回費率。養老金客戶指全國社會保障基金、
    可以投資基金的地方社會保障基金、企業年金單一計劃以及集合計劃、企業年金理
    事會委託的特定客戶資産管理計劃、企業年金養老金産品、職業年金計劃、養老目
    標基金、個人稅收遞延型商業養老保險等産品。如將來出現經養老基金監管部門認
    可的新的養老基金類型,基金管理人可在招募説明書更新時或發佈臨時公告將其納
    入養老金客戶範圍。 
    1、投資者的申購費用,由基金管理人及銷售代理人收取。贖回費的25%歸基金
    財産所有。 
    2、申購費率: 
    通過基金管理人的直銷渠道的養老金客戶申購費率見下表: 
    申購金額(M,含申購費)  特定申購費率  
    M<50萬  0.15%  
    50萬點M<500萬  0.08%  
    M點500萬  每筆1000元  
    本基金其他投資者申購費率: 
    申購金額M(含申購費)  適用的申購費率  
    M<50萬  1.50%  
    50萬點M<500萬  0.80%  
    M點500萬  每筆1000元  
    3、 贖回費率: 
    通過基金管理人的直銷渠道的養老金客戶贖回費率見下表: 
    持有時間(自然日)  特定贖回費率  
    T<7天  1.50%  
    7天點T<365天  0.125%  
    365天點T<730天  0.0625%  
    T點730天  0%  
    對養老金客戶實施特定贖回費率而收取的贖回費全額歸入基金財産。 
    本基金其他投資者的贖回費率具體為:  
    基金份額在開放式基金帳戶中連續持有期限     (日曆日)  適用的贖回費率  
    T<7天  1.50%  
    7天點T<365天  0.50%  
    365天點T<730天  0.25%  
    T點730天  0  
    注: 
    (1)申購的基金份額持有期限的起始日為申購的註冊登記日,截止日為贖回的注
    冊登記日。投資人在本基金基金合同生效前連續持有原基金直至本基金基金合同生
    效後贖回,該投資人的持有期將按原基金持有期加上本基金持有期合併計算。 
    (2)投資人對本基金連續持有期限超過2年,贖回費率為零,期間如進行贖回,
    持有期限需重新計算,不予累計。 
    (3)網上直銷、定期定額投資計劃等特殊申購業務規則另見基金管理人發佈的相
    關公告。 
    (4)本基金對持續持有期少於7日的投資者收取的贖回費全額計入基金財産。 
    (5)上述申購、贖回費率自公佈之日起3個工作日後開始執行。在該執行日之前
    的相關費率仍然按照原有的標準執行。 
    若因法律法規的修改、更新或新法律法規的頒佈施行導致本基金的申購或贖回費率
    與屆時有效的法律法規的強制性規定不一致,應當以屆時有效的法律法規的規定為
    準,及時作出相應的變更或調整,同時就該等變更或調整進行公告。 
    4、基金管理人可以在基金合同約定的範圍內調整費率或收費方式,並最遲應于新
    的費率或收費方式實施日前依照《資訊披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。 
    5、基金管理人可以在不違反法律法規規定及基金合同約定的情況下根據市場情況
    制定基金促銷計劃,針對基金投資者定期和不定期地開展基金促銷活動。在基金促
    銷活動期間,基金管理人可以對投資者開展不同的費率優惠活動。 
    (八)申購、贖回的註冊登記 
    投資者申購本基金成功後,基金註冊登記機構在T+1日自動為投資者登記權益並辦
    理註冊登記手續,投資者在T+2日(含該日)後有權贖回該部分基金。投資者贖回
    本基金成功後,基金註冊登記機構在T+1日自動為投資者扣除權益並辦理註冊登記
    手續。 
    基金管理人可以在法律法規允許的範圍內,對上述註冊與過戶登記辦理時間進行調
    整,但不得實質影響投資者的合法權益,並最遲于開始實施前3個工作日在至少一
    種中國證監會指定媒介上上刊登公告。 
    (九)暫停或拒絕申購、贖回的情形和處理方式 
    1、暫停或拒絕申購的情形和處理 
    本基金髮生下列情況時,基金管理人可暫停或拒絕接受基金投資人的申購申請: 
    (1)不可抗力的原因導致基金無法正常運作; 
    (2)證券交易場所正常交易時間非正常停市; 
    (3)基金資産規模過大,使基金管理人無法找到合適的投資品種,或可能對基金
    業績産生負面影響,從而損害現有基金份額持有人的利益; 
    (4)基金管理人、基金託管人、基金銷售代理人或註冊登記機構的技術保障或人
    員支援等不充分; 
    (5)基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金份額
    數的比例達到或者超過基金份額總數的50%,或者有可能導致投資者變相規避前述
    50%比例要求的情形時; 
    (6)當一筆新的申購申請被確認成功,使本基金總規模超過基金管理人規定的本
    基金總規模上限時;或使本基金單日申購金額或凈申購比例超過基金管理人規定的
    當日申購金額或凈申購比例上限時;或該投資者累計持有的份額超過單個投資者累
    計持有的份額上限時;或該投資者當日申購金額超過單個投資者單日申購金額上限
    時;或該投資者單筆申購金額超過單個投資者單筆申購金額上限時; 
    (7)當前一估值日基金資産凈值50%以上的資産出現無可參考的活躍市場價格且
    採用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金託管人協商確認後,
    基金管理人應當採取暫停接受基金申購申請的措施; 
    (8)法律、法規規定或中國證監會認定的其他暫停申購情形; 
    (9)當基金管理人認為某筆申購申請會影響到其他基金份額持有人利益時,可拒
    絕該筆申購申請。 
    發生上述第(1)-(4)、(7)、(8)項暫停申購情形時,基金管理人應當立即在指
    定媒介上刊登暫停申購公告; 
    發生上述第(5)、(6)、(9)項拒絕申購情形時,申購款項將全額退還投資者。 
    基金管理人拒絕或暫停接受申購的方式包括: 
    (1)拒絕接受、暫停接受某筆或某數筆申購申請; 
    (2)拒絕接受、暫停接受某個或某數個工作日的全部申購申請; 
    (3)按比例拒絕接受、暫停接受某個或某數個工作日的申購申請。 
    發生基金合同或招募説明書中未予載明的事項,但基金管理人有正當理由認為需要
    暫停基金申購,應當報中國證監會批准;經批准後,基金管理人應當立即在指定媒
    介上刊登暫停申購公告。 
    2、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形和處理 
    本基金髮生下列情況時,基金管理人可暫停接受基金投資人的贖回申請: 
    (1)不可抗力的原因導致基金無法正常運作; 
    (2)證券交易場所正常交易時間非正常停市,導致當日基金資産凈值無法計算; 
    (3)因市場劇烈波動或其他原因而出現連續鉅額贖回,導致本基金的現金支付出
    現困難; 
    (4)當前一估值日基金資産凈值50%以上的資産出現無可參考的活躍市場價格且
    採用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金託管人協商確認後,
    基金管理人應當採取暫停接受基金贖回申請或延緩支付贖回款項的措施。   
    (5)法律、法規規定或中國證監會認定的其他情形。 
    發生上述情形時,基金管理人在當日向中國證監會報告,已接受的申請,基金管理
    人足額兌付;如暫時不能足額兌付,可兌付部分按單個賬戶已接受的贖回申請量佔
    該基金已接受贖回申請總量的比例分配給贖回申請人,未兌付部分由基金管理人按
    照發生的情況制定相應的處理辦法在後續開放日予以兌付,並以該開放日當日的基
    金份額凈值為依據計算贖回金額。投資者在申請贖回時可選擇將當日未獲受理部分
    予以撤銷。 
    發生基金合同或招募説明書中未予載明的事項,但基金管理人有正當理由認為
    需要暫停基金贖回,應當報中國證監會批准;經批准後,基金管理人應當立即在指
    定媒介上刊登暫停公告。暫停期間,每兩周至少刊登提示性公告一次,暫停期間結
    束,基金重新開放時,基金管理人應公告最新的基金份額凈值。 
    (十)鉅額贖回的情形及處理方式 
    1、鉅額贖回的認定 
    基金單個開放日,本基金凈贖回申請(贖回申請總數加上基金轉換轉机出申請
    份額總數後扣除申購申請總數及基金轉換轉机入申請份額總數後的餘額)超過該基
    金上一日基金總份額的10%時,即認為該基金髮生了鉅額贖回。 
    2、鉅額贖回的處理方式 
    (1)全額贖回:當基金管理人認為有能力兌付投資者的贖回申請時,按正常
    贖回程式執行。 
    (2)部分延期贖回:當基金管理人認為兌付投資者的贖回申請有困難或認為
    兌付投資者的贖回申請而進行的資産變現可能對基金的資産凈值造成較大波動時,
    基金管理人在當日接受贖回比例不低於上一日基金總份額的10%的前提下,對其餘
    贖回申請延期辦理。若進行上述延期辦理,對於單個基金份額持有人當日贖回申請
    超過上一開放日基金總份額50%以上的部分,基金管理人有權進行延期辦理。對於
    其餘當日非自動延期辦理的贖回申請,應按單個賬戶非自動延期辦理的贖回申請量
    佔非自動延期辦理的贖回申請總量的比例,確定當日受理的贖回份額;投資者未能
    贖回部分,除投資者在提交贖回申請時明確作出不參加順延下一個開放日贖回的表
    示外,自動轉為下一個開放日贖回處理。轉入下一個開放日的贖回申請不享有優先
    權,並以該開放日的基金份額凈值為依據計算贖回金額,以此類推,直到全部贖回
    為止。 
    (3)鉅額贖回的公告:當發生鉅額贖回並延期支付時,基金管理人應在3個證
    券交易所交易日內説明有關處理方法,並依照《資訊披露辦法》的有關規定在指定
    媒介刊登公告。 
    若本基金連續兩個開放日以上發生鉅額贖回,如基金管理人認為有必要,可暫
    停接受該基金贖回申請;已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項,但不得超過
    正常支付時間20個工作日,並應當在指定媒介上進行公告。 
    (十一)暫停申購、贖回的公告、重新開放申購、贖回的公告 
    1、基金髮生上述暫停申購或贖回情況的,基金管理人應在當日立即向中國證
    監會備案並應在規定期限內在至少一種指定媒介上刊登暫停公告。 
    2、如果發生暫停的時間為一天,第二個工作日基金管理人應在至少一種中國
    證監會指定媒介上刊登該基金重新開放申購或贖回公告並公佈最近一個工作日的基
    金份額凈值情況。 
    3、如果發生暫停的時間超過一天但少於兩周,暫停結束基金重新開放申購或
    贖回時,基金管理人應提前1個工作日在至少一種中國證監會指定媒介上刊登該基
    金重新開放申購或贖回公告,並在重新開放申購或贖回日公告最近一個工作日的該
    基金的基金份額凈值。 
    4、如果發生暫停的時間超過兩周,暫停期間,基金管理人應每兩周至少重復
    刊登暫停公告一次。暫停結束,該基金重新開放申購或贖回時,基金管理人應提前
    3個工作日在至少一種中國證監會指定媒介上連續刊登該基金重新開放申購或贖回
    公告,並在重新開放申購或贖回日公告最近一個工作日的該基金的基金份額凈值。 
    (十二)場內申購、贖回 
    本基金可以在深圳證券交易所辦理場內申購和贖回。 
    (十三)實施側袋機制期間本基金的申購與贖回 
    本基金實施側袋機制的,本基金的申購和贖回安排詳見招募説明書或相關公
    告。 
    (十四)基金轉換 
    基金管理人可以根據相關法律法規以及基金合同的規定決定開辦本基金與基金
    管理人管理的其他基金之間的轉換業務,基金轉換可以收取一定的轉換費,相關規
    則由基金管理人屆時根據相關法律法規及基金合同的規定制定並公告,並提前告知
    基金託管人與相關機構。 
    在代銷渠道,在同一註冊登記機構登記(中登上海TA和中登深圳TA不屬於
    同一註冊登記機構),由同一銷售機構銷售的、使用同一個交易賬戶的由本公司管
    理的基金可以互相轉換。開通轉換的具體代銷機構名稱和在該機構開通的可轉換基
    金的名稱,參見基金管理人公告。 
    Ⅰ、基金轉換費用及基金轉換份額 
    本公司所有基金間轉換費用的計算規則統一如下: 
    1、基金轉換費用由轉出基金的贖回費用加上轉出與轉入基金申購費用補差兩
    部分構成,具體收取情況視每次轉換時兩隻基金的申購費差異情況和轉出基金的贖
    回費而定。基金轉換費用由基金份額持有人承擔。 
    (1)基金轉換申購補差費:按照轉入基金與轉出基金的申購費率的差額收取
    補差費。轉出基金金額所對應的轉出基金申購費率低於轉入基金的申購費率的,補
    差費率為轉入基金的申購費率和轉出基金的申購費率之差額;轉出基金金額所對應
    的轉出基金申購費率高於轉入基金的申購費率的,補差費為零。 
    (2
    )轉出基金贖回費:按轉出基金正常贖回時的贖回費率收取費用,贖回費
    的25%歸入轉出基金資産。 
    2、本公司對通過直銷網上交易和電話委託進行的基金轉換申購補差費實施優
    惠,詳情如下: 
    (1)由零申購費率基金轉換為非零申購費率基金時,申購補差費率為轉入基
    金標準申購費率的四折。但轉入基金標準申購費率高於0.6%時,優惠後申購補差費
    率不低於0.6%;轉入基金標準申購費率低於0.6%時,申購補差費率按轉入基金標準
    申購費率執行。 
    (2)轉出基金申購費率低於轉入基金申購費率時,按轉出基金與轉入基金的
    申購優惠費率之差的四折收取申購費補差。 
    (3)轉出基金申購費率高於或等於轉入基金申購費率時,申購費補差為零。 
    3、基金轉換的計算公式 
        A=[B×C×(1-D)/(1+H)+G]/E 
        F=B×C×D 
        J=[B×C×(1-D)/(1+H)]×H 
        其中, 
        A為轉入的基金份額; 
        B為轉出的基金份額; 
        C為轉換當日轉出基金份額凈值; 
        D為轉出基金份額的贖回費率; 
        E為轉換當日轉入基金份額凈值; 
        F為轉出基金份額的贖回費; 
        G為轉出基金份額對應的未支付收益 (僅限轉出基金為貨幣市場基金時); 
        H為申購補差費率,當轉出基金的申購費率點轉入基金的申購費率時,則
    H=0; 
        J為申購補差費。 
    具體轉入份額以註冊登記機構的記錄為準。轉入份額的計算結果四捨五入保留
    到小數點後兩位,由此誤差産生的損失由基金財産承擔,産生的收益歸基金財産所
    有。轉換費用的計算結果按照四捨五入方法,保留小數點後兩位。 
    Ⅱ、轉換業務規則 
    1、基金份額持有人轉換的兩隻基金必須都是由同一銷售機構銷售的、使用同
    一個交易賬戶的、且由本公司管理的基金。若轉換的兩隻基金不在同一註冊登記機
    構登記(中登上海TA和中登深圳TA不屬於同一註冊登記機構),則應在提交轉換申
    請之前在對應銷售機構的同一交易賬戶下開立轉入基金所在的註冊登記機構對應的
    基金賬戶。 
    特別提示:若通過本公司直銷中心、直銷網上交易和直銷電話委託發起基金轉
    換申請,如果轉出基金份額對應的交易賬號沒有關聯上轉入基金所需的基金賬戶,
    系統會自動增開基金賬戶,基金份額持有人無需另外提交開戶申請。 
    2、單筆基金轉換的最低申請份額為500份,單筆轉換申請不受轉入基金最低申
    購數額和轉出基金最低贖回數額限制。 
    3、基金轉換以份額為單位進行申請。基金份額持有人辦理基金轉換業務時,轉
    出方的基金必須處於可贖回狀態,轉入方的基金必須處於可申購狀態。如果涉及轉
    換的基金有一隻不處於開放日,基金轉換申請處理為失敗。 
    4、基金轉換採取未知價法,即以申請受理當日各轉出、轉入基金的基金份額
    凈值為基礎進行計算。 
    5、正常情況下,基金管理人將在T+1日對基金份額持有人T日的基金轉換業務
    申請進行有效性確認。基金份額持有人轉換基金成功的,註冊登記機構在T+1日辦
    理轉出基金的權益扣除以及轉入基金的權益登記。在T+2日後(包括該日)基金份額
    持有人可向銷售機構查詢基金轉換業務的確認情況,並有權轉換或贖回該部分基金
    份額。 
    6、單個開放日基金凈贖回份額及基金轉換中凈轉出申請份額之和超過上一開
    放日基金總份額10%的情況,為鉅額贖回。發生鉅額贖回時,基金管理人可根據基
    金資産組合情況,決定全額轉出或部分轉出,並且對於基金轉出和基金贖回,將採
    取相同的比例確認。在轉出申請得到部分確認的情況下,未確認的轉出申請將不予
    以順延。 
    7、轉換後,轉入的基金份額持有期自該部分基金份額登記于註冊登記系統之
    日起開始計算。 
    8、如基金份額持有人申請全額或部分轉出其持有的萬家貨幣基金餘額時,基
    金管理人將自動按比例結轉賬戶當前累計未付收益。若賬戶當前累計未付收益為負
    時,該收益將一併計入轉入基金份額。 
    9、轉換業務遵循“先進先出”的業務規則,即首先轉換持有時間最長的基金
    份額,如果轉換申請當日,同時有贖回申請的情況下,則遵循先贖回後轉換的處理
    原則。 
    Ⅲ、本公司可以根據市場情況調整上述轉換的業務規則及有關限制,但最遲應
    在調整生效前3日至少在一種中國證監會指定的媒體上予以公告。 
    (十五)定期定額投資計劃 
    為方便投資者,在銷售機構技術條件許可的情況下,基金管理人可以為投資者
    辦理定期定額投資計劃。具體開始時間及規則由基金管理人在屆時發佈的公告或更
    新的招募説明書中確定。投資者在辦理定期定額投資計劃時,可自行約定每期扣款
    日、扣款金額,該等每期扣款金額不得低於基金管理人在相關公告或招募説明書中
    所規定的定期定額投資計劃最低申購金額。 
    新增加的開通定期定額投資的代銷機構,基金管理人將隨時進行公告,具體可
    到基金管理人網站查詢。 
    九、基金份額的登記、系統內轉託管和跨系統轉登記  
    (一)基金份額的登記  
    本基金的份額採用分系統登記的原則。場外認購或申購買入的基金份額登記在
    註冊登記系統持有人開放式基金賬戶下;場內認購或上市交易買入的基金份額登記
    在證券登記結算系統持有人證券賬戶下。  
    (二)系統內轉託管  
    1、系統內轉託管是指持有人將持有的基金份額在註冊登記系統內不同銷售機
    構(網點)之間或證券登記結算系統內不同會員單位(席位)之間進行轉託管的行
    為。  
    2、份額登記在註冊登記系統的基金份額持有人在變更辦理基金贖回業務的銷
    售機構(網點)時,銷售機構(網點)之間不能通存通兌的,可辦理已持有基金份
    額的系統內轉託管。  
    3、份額登記在證券登記結算系統的基金份額持有人在變更辦理上市交易的會
    員單位(席位)時,可辦理已持有基金份額的系統內轉託管。  
    (三)跨系統轉登記  
    1、跨系統轉登記是指持有人將持有的基金份額在註冊登記系統和證券登記結
    算系統之間進行轉登記的行為。  
    2、本基金跨系統轉登記的具體業務按照中國證券登記結算有限公司的相關規
    定辦理。 
    十、基金的投資 
    萬家行業優選混合型證券投資基金在投資運作上保持獨立性,遵守法規規定的
    投資限制和禁止性規定。 
    (一) 投資理念 
    在合理控制風險和保持資産流動性的前提下,通過穩健的資産配置策略,並通
    過積極主動的股票投資和債券投資,以景氣行業或預期景氣度向好的行業中的優勢
    上市公司為主要投資對象,力爭實現基金資産的持續穩定增值。 
    (二)投資目標 
    本基金主要投資景氣行業或預期景氣度向好的行業股票,在嚴格控制風險的前
    提下,追求超越業績比較基準的投資回報。 
    (三) 業績比較基準 
    80%×滬深300 指數收益率+20%×上證國債指數收益率 
    滬深300指數是滬深證券交易所第一次聯合發佈的反映A股市場整體走勢的指
    數,由中證指數公司編制和維護,是在上海和深圳證券市場中選取300隻A股作為樣
    本編制而成的,指數樣本覆蓋了滬深市場六成左右的市值,具有良好的市場代表
    性。此外,滬深300指數引進國際指數編制和管理的經驗,編制方法清晰透明,具
    有獨立性和良好的市場流動性;與市場整體表現具有較高的相關度,且指數歷史表
    現強于市場平均收益水準。上證國債指數是以上海證券交易所上市的所有固定利率
    國債為樣本,是上證指數系列的第一隻債券指數,是我國債券市場價格變動的“指
    示器”。 
    根據本基金設定的投資範圍,基金管理人以80%的滬深300 指數和20%的上證
    國債指數構建的複合指數作為本基金的業績比較基準,與本基金的投資風格基本一
    致,可以用來客觀公正地衡量本基金的主動管理收益水準。 
    如果今後法律法規發生變化,或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業績比
    較基準推出,或者是市場上出現更加適合用於本基金的業績基準的指數時,本基金
    基金管理人可以在與基金託管人協商一致並報中國證監會備案後變更業績比較基準
    並及時公告。 
    (四) 風險收益特徵 
    本基金是混合型基金,風險高於貨幣市場基金和債券型基金,屬於較高風險、
    較高預期收益的證券投資基金 
    (五) 投資範圍 
    本基金的投資範圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的股
    票(含存托憑證)、債券及法律、法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工
    具。 
    本基金股票資産佔基金資産的60%-95%;債券、現金類資産以及中國證監會允
    許基金投資的其他證券品種佔基金資産的5%-40%,其中,現金或者到期日在一年以
    內的政府債券的比例合計不低於基金資産凈值的5%,其中,現金類資産不包括結算
    備付金、存出保證金、應收申購款等,權證佔基金資産凈值的0-3%。 
    本基金將依據證券市場的階段性變化,動態調整基金財産在股票、債券和現金
    類資産的配置比例。 
    (六)投資策略 
    本基金採取優選行業和精選個股相結合的主動投資管理方式,並適度動態配置
    大類資産。 
    1、資産配置策略 
    在大類資産配置層面,本基金主要通過宏觀經濟因素分析、經濟政策分析、資
    本市場因素分析,對股票市場和債券市場的運作趨勢做出全面的評估。隨著市場風
    險相對變化趨勢,及時調整大類資産的比例,實現投資組合動態管理最優化。 
    (1)宏觀經濟因素分析 
    根據各項反映宏觀經濟的指標,如:GDP 增長率及構成、利率水準、消費價格
    水準、消費者信心指數、消費品零售總額增長速度、工業增加值、工業品價格指
    數、進出口數據、貨幣信貸數據、居民收入水準、居民儲蓄率等指標判斷當前宏觀
    經濟所處的週期,並根據具體情況配置相應的資産類別。本基金管理人憑藉實力雄
    厚的宏觀經濟研究團隊,將根據各項宏觀經濟指標及其發展變動趨勢,對宏觀經濟
    的未來走向做出判斷,指導本基金的大類資産配置策略。 
    (2)國家經濟政策分析 
    經濟政策體現了國家對宏觀經濟的調控作用和指導方向。本基金管理人將從國
    家貨幣政策、財政政策、産業政策和市場監管政策著手,對國家宏觀經濟政策進行
    分析和研究,以便對宏觀經濟的未來走向做出分析判斷,從而指導本基金大類資産
    的配置。其中貨幣政策由信貸、利率等政策組成,具體包括調整法定存款準備金
    率、變更再貼現率和公開市場操作業務等;財政政策由財政收入政策和財政支出政
    策組成,主要目的在於調節總供給與總需求的平衡,具體包括稅收、預算、國債、
    購買性支出和財政轉移支付等手段;産業政策是國家根據未來經濟發展的需要,促
    進各産業部門均衡發展而採取的政策措施,具體包括産業佈局、産業結構、産業技
    術等政策。 
    2、行業配置策略 
    由於不同行業在不同的經濟週期中表現出不同的運作態勢,本基金將結合宏觀
    經濟分析結果,運用行業評價體系對相關經濟指標進行定性和定量分析,以選擇在
    不同經濟環境下景氣度較高的行業作為股票資産配置的重點。 
    (1)以投資時鐘為核心進行行業選擇 
    本基金將基於美林“投資時鐘理論”,根據産出缺口和通貨膨脹的變化將經濟
    週期劃分為四個階段:衰退、復蘇、過熱和滯漲。 
    經濟週期階段  經濟特徵  行業配置方向  
    衰退  市場需求不足,産出負缺口;寬鬆貨幣政策和積極財政政策  配置防禦成長性行業  
    復蘇  通貨膨脹下降,企業盈利增加,企業産能逐步增加  配置週期成長性行業  
    過熱  市場需求旺盛,産出正缺口擴大;通脹上升、貨幣政策開始逐步趨緊  配置週期價值類行業  
    滯漲  産出正缺口逐漸減小,資源價格高企,通脹和利率均處在高位,企業成本上升,盈利下降  配置防禦價值類行業  
    (2)行業配置權重的確定 
    對行業配置權重的確定或調整從以下幾個方面考慮: 
    1)行業基本面比較。行業比較包括兩個層面,行業生命週期和行業景氣。行
    業生命週期由行業自身發展規律決定,主要受産業鏈、行業競爭結構等因素的影
    響;行業景氣受宏觀經濟環境影響而表現不同,主要分析指標包括收入、利潤、價
    格、産量、産能利用率、銷量及增速等。 
    2)行業市場估值比較。估值體現市場預期,行業間估值排序、行業自身估值
    水準都影響行業在市場中的表現。因此,運用行業估值模型分析行業投資機會是行
    之有效的手段,具體指標包括行業間估值比較、行業估值水準、行業的盈利調整
    等。 
    3)在上述初步篩選的基礎上,結合産業政策,從全球産業格局變遷、國內經
    濟增長驅動等角度,尋求符合國際經濟發展趨勢和國內經濟結構轉型主題、估值合
    理的優勢行業。 
    3、個股投資策略 
    本基金在優選行業的基礎上,將秉承價值投資理念,通過紮實深入的公司研
    究,發掘價值被市場低估的優勢企業進行重點投資,將中國經濟長期增長的潛力最
    大程度地轉化為投資者的長期穩定收益。本基金堅持以研究支援決策的原則,精選
    價值成長兼具型股票構建投資組合。 
    (1)個股行業屬性界定 
    本基金的個股投資是以行業優選策略的配置建議為前提,因此在個股投資之前
    將首先對股票的行業屬性進行界定。本基金對個股行業的界定以申銀萬國的行業分
    類為參考,輔以行業研究員從上市公司的主營業務收入構成、主營業務增長率、主
    營利潤構成、主營利潤增長率等指標進行再確認。 
    (2)行業優勢企業選擇 
    在景氣行業評價的基礎上,本基金以主營業務收入行業佔比指標作為確定景氣
    行業的優勢企業的主要指標。主營業務收入不僅反映了企業産品的市場接受度,也
    從一定程度上反映了企業規模。在此基礎上,本基金兼顧不同行業的特點,考察凈
    利潤行業佔比、産品市場份額佔比、企業的盈利能力、分紅派現能力、品牌價值、
    財務穩健等指標,並對企業基本面其他方面進行深入研究,選取目前位於行業前列
    的公司和能快速成為未來行業內領先的優勢公司,作為景氣行業優勢企業。 
    (3)個股的估值分析 
    本基金管理人將根據企業所處的行業,選擇適當的估值方法,對所篩選出來的
    財務狀況和成長性良好的上市公司的股票價值進行動態評估,分析該公司的股價是
    否處於合理的估值區間,以規避股票價值被過分高估所隱含的投資風險。 
    本基金在進行個股篩選時,主要從定性和定量兩個角度對行業內上市公司的投
    資價值進行綜合評價,精選具有較高投資價值的優質上市公司。 
    1)定量篩選 
    本基金管理人將通過以下兩步對上市公司股票進行篩選,建立本基金的股票備
    選庫。 
    A. 在市場所有A股中,剔除ST、*ST及公司認為的其他高風險品種股票。 
    B. 在上一步的基礎上,重點考察盈利能力、估值等指標,並根據這些指標綜
    合排序、篩選,形成股票備選庫。 
    盈利能力指標:盈利能力是指企業獲取利潤的能力,利潤是經營者經營業績和
    管理效能的集中體現。企業的盈利能力指標是本基金管理人在投資運作過程中重點
    關注的因素。本基金選取凈資産收益率(ROE)、總資産報酬率(ROA)、主營業務收
    入同比增長率、主營業務利潤同比增長率等指標作為衡量標準。 
    估值指標:企業的估值水準在一定程度上反應了其未來成長性以及當前投資的
    安全性。估值合理將是本基金選股的一個重要條件。本基金採用市盈率(P/E)、市
    凈率(P/B)、市盈率相對盈利增長比例(PEG)等估值指標,並參考國際估值分析
    方法、結合國內市場特徵對入選的上市公司股票進行綜合評估入選,選取估值合理
    的個股。 
    2)定性分析 
    從以下幾個方面對股票備選庫中的股票進行定性分析: 
    行業發展前景及地位:公司所在行業發展趨勢良好,具有良好的行業成長性;
    公司在行業中處於領先地位,或者在生産、技術、市場等一個或多個方面具有行業
    內領先地位,並在短時間內難以被行業內的其他競爭對手超越,在未來的發展中,
    其在行業或者細分行業中的地位預期會有較大的上升。 
    治理結構:公司治理結構良好,管理規範,已建立起市場化經營機制、決策效
    率高、對市場變化反應靈敏並內控有力。主要考核指標:財務資訊品質、所有權結
    構、獨立董事制度、資訊披露制度等等。 
    營運狀況:公司營運狀況良好,股東和管理層結構穩定;各項財務指標狀況良
    好;公司具有清晰的發展戰略等。 
    核心競爭力:公司主營業務可持續發展能力強,在行業中處於領先地位,具備
    核心競爭優勢,比如專利技術、資源獨佔、銷售網路壟斷、獨特的市場形象、較高
    的品牌認知度等。 
    風險因素考察:公司在技術、行銷、內部控制等方面不存在較大風險,同時公
    司具備與規模擴張匹配的較強的管理能力。 
    (4)新股申購策略 
    本基金將研究首次發行股票及增發新股的上市公司基本面因素,根據股票市場
    整體定價水準,估計新股上市交易的合理價格,同時參考一級市場資金供求關係,
    制定最終的新股申購策略,力求獲取超額收益。 
    (5)存托憑證投資策略 
    對於存托憑證的投資,本基金將根據投資目標,依照境內上市交易的股票投資
    策略執行,並最大限度避免由於存托憑證在交易規則、上市公司治理結構等方面的
    差異而或有的負面影響。 
    4、債券投資策略 
    (1)利率預期策略 
    利率變化是影響債券價格的最重要的因素,利率預期策略是本基金的基本投資
    策略。本基金通過對宏觀經濟、金融政策、市場供需、市場結構變化等因素的分
    析,採用定性分析與定量分析相結合的方法,形成對未來利率走勢的判斷,並在此
    基礎上對債券組合的久期結構進行有效配置,以達到降低組合利率風險,獲取較高
    投資收益的目的。 
    (2)屬類配置策略 
    不同類型的債券在收益率、流動性和信用風險上存在差異,債券資産有必要配
    置於不同類型的債券品種以及在不同市場上進行配置,以尋求收益性、流動性和信
    用風險補償間的最佳平衡點。本基金將綜合信用分析、流動性分析、稅收及市場結
    構等因素分析的結果來決定投資組合的類別資産配置策略。 
    (3)債券品種選擇策略 
    在上述債券投資策略的基礎上,本基金對個券進行定價,充分評估其到期收益
    率、流動性溢價、信用風險補償、稅收、含權等因素,選擇那些定價合理或價值被
    低估的債券進行投資。 
    具有以下一項或多項特徵的債券,將是本基金債券投資重點關注的對象: 
    符合前述投資策略; 
    短期內價值被低估的品種; 
    具有套利空間的品種; 
    符合風險管理指標; 
    雙邊報價債券品種; 
    市場流動性高的債券品種。 
    (4)套利策略 
    市場波動可能導致噪聲交易、非理性交易甚至錯誤交易,使套利機會出現。套
    利策略包括跨市場回購套利、跨市場債券套利、結合遠期的債券跨期限套利、可轉
    債套利等。 
    (5)資産支援證券投資策略 
    本基金投資資産支援證券將綜合運用久期管理、收益率曲線、個券選擇和把握
    市場交易機會等積極策略,在嚴格遵守法律法規和基金合同基礎上,通過信用研究
    和流動性管理,選擇經風險調整後相對價值較高的品種進行投資,以期獲得長期穩
    定收益。 
    (6)可轉債投資策略 
    可轉債同時具有債券、股票和期權的相關特性,結合了股票的長期增長潛力和
    債券的相對安全、收益固定的優勢,並有利於從資産整體配置上分散利率風險並提
    高收益水準。本基金將重點從可轉債的內在債券價值(如票面利息、利息補償及無
    條件回售價格)、保護條款的適用範圍、期權價值的大小、基礎股票的質地和成長
    性、基礎股票的流通性等方面進行研究,在公司自行開發的可轉債定價分析系統的
    支援下,充分發掘投資價值,並積極尋找各種套利機會,以獲取更高的投資收益。 
    5、權證投資策略 
    本基金管理人將以價值分析為基礎,在採用權證定價模型分析其合理定價的基
    礎上,充分考量可投權證品種的收益率、流動性及風險收益特徵,通過資産配置、
    品種與類屬選擇,力求規避投資風險、追求穩定的風險調整後收益。 
    6、其他衍生工具的投資策略 
    對於股指期貨、國債期貨等新型金融工具或衍生金融工具,如法律法規或監管
    機構允許基金投資,基金管理人在履行適當程式後,可以將其納入投資範圍。本基
    金對衍生金融工具的投資主要以套期保值或無風險套利為主要目的。將在屆時相應
    法律法規的框架內,制訂符合本基金投資目標的投資策略,同時結合對衍生工具的
    研究,在充分考慮衍生産品風險和收益特徵的前提下,謹慎進行投資。 
    (七) 投資決策程式 
    1.決策依據 
    (1)國家有關法律法規、監管規定和基金合同的有關規定; 
    (2)宏觀經濟、微觀經濟運作狀況,貨幣政策和財政政策執行狀況,貨幣市
    場和證券市場運作狀況; 
    (3)投研團隊提供的宏觀經濟分析報告、策略分析報告、行業分析報告、上
    市公司分析報告、固定收益類債券分析報告、風險測算報告等。 
    2.決策程式 
    (1)基金經理擬定基金總體投資計劃 
    基金總體投資計劃的擬定,由基金經理根據公司投研團隊撰寫的宏觀經濟、行
    業、上市公司分析報告、策略研究報告、債券研究報告等擬定。 
    該基金總體投資計劃包括資産配置方案(即投資組合中股票、債券和現金類資
    産的配置比例)、債券組合久期等。 
    如果基金經理認為影響市場的因素産生了重大變化,還可以臨時提出新的總體
    投資計劃,並報投資決策委員會審批。 
    (2)投資決策會委員會審議決定基金總體投資計劃 
    投資決策委員會根據公司投研團隊撰寫的宏觀經濟、行業、上市公司分析報
    告、策略研究報告、債券研究報告、基金經理擬定的基金總體投資計劃、合規稽核
    部提供的風險分析報告和績效評估報告等,審議並決定基金總體投資計劃。 
    (3)基金經理執行基金總體投資計劃,並構建具體的投資組合 
    1)基金經理嚴格執行投資決策委員會確定的資産配置方案; 
    2)構建股票投資組合 
    基金經理在投資決策委員會確定的資産配置方案內,通過對市場估值水準的分
    析,結合公司投研團隊對行業景氣度、行業發展趨勢的研究,充分權衡行業集中
    度、資産流動性等多種因素對投資組合風險收益水準的影響,審慎精選,在本基金
    股票備選庫的範圍內構建本基金的股票組合。 
    3)構建債券投資組合 
    基金經理根據投資決策委員會確定的債券組合久期,以及基金合同規定的債券
    投資原則,構建債券投資組合。 
    (4)投資指令的下達與執行及反饋 
    基金經理根據投資組合方案制訂具體的操作計劃,並以投資指令的形式下達至
    集中交易室。集中交易室依據投資指令具體執行股票和債券買賣操作,並將指令的
    執行情況反饋給基金經理並提供建議,以便基金經理及時調整交易策略。 
    (5)投資組合監控與評估 
    合規稽核部對基金總體投資計劃的執行進行日常監督和實時風險控制,並定期
    或不定期的提供風險分析報告。公司風險控制委員會根據市場變化對基金投資組合
    進行風險評估,提出風險防範措施。 
    合規稽核部定期對基金投資組合進行投資績效評估,研究在一段時期內基金投
    資組合的變化及由此帶來的收益與損失,並對基金業績進行有效分解,以便能更好
    地評估資産配置、個股選擇各自對基金業績的貢獻度,並對基金經風險調整後的業
    績進行評估,定期或不定期地提供績效評估報告。 
    (6)基金經理對組合進行調整 
    基金經理根據證券市場變化、基金申購、贖回現金流情況,以及風險監控和風
    險評估結果、績效評估報告對組合進行動態調整。 
    (八)投資限制 
    1、組合限制 
    本基金在投資策略上兼顧投資原則以及開放式基金的固有特點,通過分散投資
    降低基金資産的非系統性風險,保持基金組合良好的流動性。基金的投資組合將遵
    循以下限制: 
    基金持有一家上市公司的股票,其市值不得超過本基金資産凈值的10%; 
    本基金與本基金管理人管理的其他基金持有一家公司發行的證券,不得超過該
    證券的10%; 
    基金財産參與股票發行申購,本基金所申報的金額不得超過本基金的總資産,
    本基金所申報的股票數量不得超過擬發行股票公司本次發行股票的總量; 
    本基金股票資産佔基金資産的60%-95%;債券、現金類資産以及中國證監會允
    許基金投資的其他證券品種佔基金資産的5%-40%; 
    本基金投資于現金或到期日在一年以內政府債券的比
    例不低於基金資産凈值的
    5%,其中,現金類資産不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等; 
    本基金持有的全部權證,其市值不得超過基金資産凈值的3%; 
    本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金餘額不得超過基金資産凈
    值的40%,在全國銀行間同業市場的債券回購最長期限為1年,債券回購到期後不
    得展期; 
    本基金投資于同一原始權益人的各類資産支援證券的比例,不得超過基金資産
    凈值的10%; 
    本基金持有的全部資産支援證券,其市值不得超過基金資産凈值的20%; 
    本基金持有的同一(指同一信用級別)資産支援證券的比例,不得超過該資産支
    持證券規模的10%; 
    本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資産支援證券,不
    得超過其各類資産支援證券合計規模的10%; 
    本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資産支援證券。基金持有
    資産支援證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級報告發佈
    之日起3個月內予以全部賣出; 
    本基金在任何交易日買入權證的總金額,不得超過上一交易日基金資産凈值的
    0.5%; 同一基金管理人管理的全部基金持有的同一權證,不得超過該權證的百分
    之十; 
    不違反基金合同關於投資範圍、投資策略和投資比例等約定; 
    本基金管理人管理的全部開放式基金(包括開放式基金以及處於開放期的定期
    開放基金)持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票
    的15%;本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發行的可流通股票,
    不得超過該上市公司可流通股票的30%; 
    本基金主動投資于流動性受限資産的市值合計不得超過基金資産凈值的15%,
    因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使
    基金不符合前述所規定比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資産的投
    資; 
    本基金與私募類證券資管産品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆
    回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資範圍保持一致; 
    本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執行,與境內上市交
    易的股票合併計算; 
    法律法規或監管部門對上述比例限制另有規定的,從其規定。 
    除上述第5)、12)、16)、17)條以外,因證券市場波動、證券發行人合併、基
    金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合基金合同約定的投資比例
    的,基金管理人應當在10個交易日內調整完畢。 
    2、建倉期 
    根據有關基金管理規定,本基金建倉時間為基金合同生效之日起6個月內。 
    3、禁止行為 
    為維護基金份額持有人的合法權益,本基金禁止從事下列行為: 
    承銷證券; 
    違反規定向他人貸款或者提供擔保; 
    從事承擔無限責任的投資; 
    買賣其他基金份額,但是國務院證券監督管理機構另有規定的除外; 
    向其基金管理人、基金託管人出資; 
    從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動; 
    依照法律、行政法規有關規定和國務院證券監督管理機構規定禁止的其他活
    動。 
    運用基金財産買賣基金管理人、基金託管人及其控股股東、實際控制人或者與
    其有其他重大利害關係的公司發行的證券或承銷期內承銷的證券,或者從事其他重
    大關聯交易的,應當遵循基金份額持有人利益優先的原則,防範利益衝突,符合國
    務院證券監督管理機構的規定,並履行資訊披露義務。 
    (九)基金管理人代表基金行使股東權利處理原則和方法 
    1、不謀求對上市公司的控股,不參與所投資上市公司的經營管理; 
    2、有利於基金財産的安全與增值; 
    3、基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使股東權利,保護基金投資
    人的利益。 
    (十)側袋機制的實施和投資運作安排 
    當基金持有特定資産且存在或潛在大額贖回申請時,根據最大限度保護基金份
    額持有人利益的原則,基金管理人經與基金託管人協商一致,並諮詢會計師事務所
    意見後,可以依照法律法規及基金合同的約定啟用側袋機制,無需召開基金份額持
    有人大會。 
    側袋機制實施期間,本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業績
    比較基準、風險收益特徵等約定僅適用於主袋賬戶。 
    側袋賬戶的實施條件、實施程式、運作安排、投資安排、特定資産的處置變現
    和支付等對投資者權益有重大影響的事項詳見招募説明書的規定或相關公告。 
    (十一)投資組合報告 
    萬家基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性
    陳述或重大遺漏,並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。 
    基金託管人交通銀行股份有限公司根據原基金合同規定,已于2021年7月19日
    復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容,並保證復核內容不
    存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。 
    本投資組合報告所載數據截至2021年06月30日,本報告中所列財務數據未經審
    計。 
    1、報告期末基金資産組合情況 
    序號  項目  金額(元)  佔基金總資産的比例(%)  
    1  權益投資  16,286,177,267.31  93.41 
     其中:股票  16,286,177,267.31  93.41 
    2  基金投資  -  - 
    3  固定收益投資  400,480,000.00  2.30 
     其中:債券  400,480,000.00  2.30 
     資産支援證券  -  - 
    4  貴金屬投資  -  - 
    5  金融衍生品投資  -  - 
    6  買入返售金融資産  -  - 
     其中:買斷式回購的買入返售金融資産  -  - 
    7  銀行存款和結算備付金合計  670,127,903.03  3.84 
    8  其他資産  78,717,961.43  0.45 
    9  合計  17,435,503,131.77  100.00 
    2、報告期末按行業分類的股票投資組合 
    2.1 報告期末按行業分類的境內股票投資組合 
    代碼  行業類別  公允價值(元)  佔基金資産凈值比例(%)  
    A  農、林、牧、漁業  11,290.28  0.00 
    B  採礦業  -  - 
    C  製造業  7,801,046,073.99  45.47 
    D  電力、熱力、燃氣及水生産和供應業  13,020.39  0.00 
    E  建築業  25,371.37  0.00 
    F  批發和零售業  46,404.58  0.00 
    G  交通運輸、倉儲和郵政業  -  - 
    H  住宿和餐飲業  -  - 
    I  資訊傳輸、軟體和資訊技術服務業  6,022,608,775.05  35.11 
    J  金融業  34,721.10  0.00 
    K  房地産業  -  - 
    L  租賃和商務服務業  -  - 
    M  科學研究和技術服務業  1,983,038,706.88  11.56 
    N  水利、環境和公共設施管理業  35,554.25  0.00 
    O  居民服務、修理和其他服務業  -  - 
    P  教育  -  - 
    Q  衛生和社會工作  479,317,349.42  2.79 
    R  文化、體育和娛樂業  -  - 
    S  綜合  -  - 
     合計  16,286,177,267.31  94.94 
    2.2 報告期末按行業分類的港股通投資股票投資組合 
    本基金本報告期末未持有港股通股票投資組合。 
    3、期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的股票投資明細 
    3.1 報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前十名股票投資明細 
    序號  股票代碼  股票名稱  數量(股)  公允價值(元)  佔基金資産凈值比例(%)  
    1  603986  兆易創新  8,333,318 1,565,830,452. 20 9.13  
    2  300661  聖邦股份  6,000,069 1,516,397,438. 37 8.84  
    3  002594  比亞迪  6,000,076 1,506,019,076. 00 8.78  
    4  688012  中微公司  8,000,000 1,327,360,000. 00 7.74  
    5  300454  深信服  4,999,944 1,297,385,469. 12 7.56  
    6  300676  華大基因  10,000,314 1,186,037,240. 40 6.91  
    7  688536  思瑞浦  1,856,630 1,023,003,130. 00 5.96  
    8  600588  用友網路  30,000,077  997,802,561.02  5.82 
    9  688023  安恒資訊  3,629,600  914,659,200.00  5.33 
    10  300012  華測檢測  25,000,046  797,001,466.48  4.65 
    3.2 期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的全國中小企業股份轉讓係
    統掛牌股票投資明細 
    本基金本報告期末未持有全國中小企業股份轉讓系統掛牌的股票。 
    4、報告期末按債券品種分類的債券投資組合 
    序號  債券品種  公允價值(元)  佔基金資産凈值比例(%)  
    1  國家債券  -  - 
    2  央行票據  -  - 
    3  金融債券  400,480,000.00  2.33 
     其中:政策性金融債  400,480,000.00  2.33 
    4  企業債券  -  - 
    5  企業短期融資券  -  - 
    6  中期票據  -  - 
    7  可轉債(可交換債)  -  - 
    8  同業存單  -  - 
    9  其他  -  - 
    10  合計  400,480,000.00  2.33 
    5、報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前五名債券投資明細 
    序號  債券代碼  債券名稱  數量(張)  公允價值(元)  佔基金資産凈值比例(%)  
    1  210301  21進出01  4,000,000  400,480,000.00  2.33  
    6、報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前十名資産支援證券
    投資明細 
    本報告期末本基金未持有資産支援證券。 
    7、報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明
    細 
    本報告期末本基金未持有貴金屬。 
    8、報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前五名權證投資明細 
    本報告期末本基金未持有權證。 
    9、報告期末本基金投資的股指期貨交易情況説明 
    9.1 報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細 
    報告期末本基金未持有股指期貨。 
    9.2 本基金投資股指期貨的投資政策 
    報告期末本基金未持有股指期貨。 
    10、報告期末本基金投資的國債期貨交易情況説明 
    10.1 本期國債期貨投資政策 
    報告期末本基金未持有國債期貨。 
    10.2 報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細 
    報告期末本基金未持有國債期貨。 
    11、投資組合報告附注 
    11.1 本基金投資的前十名證券的發行主體本期受到調查以及處罰的情況的説
    明 
    本報告期內,本基金投資的前十名證券的發行主體不存在被監管部門立案調查
    的,在報告編制日前一年內也不存在受到公開譴責、處罰的情況。 
    11.2 基金投資的前十名股票超出基金合同規定的備選股票庫情況的説明 
    本基金投資的前十名股票中,不存在投資于超出基金合同規定備選股票庫之外
    的股票。 
    11.3 其他資産構成 
    序號  名稱  金額(元)  
    1  存出保證金  3,687,151.05 
    2  應收證券清算款  18,706,282.50 
    3  應收股利  - 
    4  應收利息  3,373,067.88 
    5  應收申購款  52,951,460.00 
    6  其他應收款  - 
    7  其他  - 
    8  合計  78,717,961.43 
    11.4 報告期末持有的處於轉股期的可轉換債券明細 
    本報告期末本基金未持有處於轉股期的可轉換債券。 
    11.5 報告期末前十名股票中存在流通受限情況的説明 
    本基金報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。 
    十一、基金的業績 
    基金業績截止日為2021年06月30日。 
    基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財産,
    但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。基金的過往業績並不代表其未來表
    現。投資有風險,投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募説明書。 
    1、基金凈值增長率與同期業績比較基準收益率比較列表 
    階段  凈值增長率(1)  凈值增長率標準差(2)  業績比較基準收益率(3)  業績比較基準標準差(4)  (1)-(3)  (2)-(4)  
    2021年上半年  11.36%  1.75%  0.69%  1.05%  10.67%  0.70%  
    2020年  97.32%  1.99%  22.61%  1.14%  74.71%  0.85%  
    2019年  89.83%  1.60%  29.43%  1.00%  60.40%  0.60%  
    2018年  -12.66%  1.37%  -19.66%  1.07%  7.00%  0.30%  
    2017年  0.81%  0.77%  17.32%  0.51%  -16.51%  0.26%  
    2016年  1.59%  1.72%  -8.16%  1.12%  9.75%  0.60%  
    2015年  77.01%  2.67%  6.98%  1.99%  70.03%  0.68%  
    2014年  2.69%  1.13%  41.16%  0.97%  -38.47%  0.16%  
    2013年  -1.06%  1.08%  -2.90%  1.00%  1.84%  0.08%  
    2012年  -3.47%  1.07%  -0.57%  1.00%  -2.90%  0.07%  
    2011年  -28.14%  1.19%  -19.04%  1.09%  -9.10%  0.10%  
    自基金合同生效起至2021年6月30日  1,123.10%  1.63%  259.01%  1.36%  864.09%  0.27%  
    注:基金業績比較基準增長率=80%×滬深300 指數收益率+20%×上證國債指
    數收益率。 
    2、基金累計凈值增長率與業績比較基準收益率的歷史走勢對比圖(從成立日
    至2021年06月30日) 
    注:本基金于2013年7月11日召開持有人大會,會議審議通過了《關於修改萬
    家公用事業行業股票型證券投資基金(LOF)基金合同有關事項的議案》,該議案已
    于2013年8月28日通過並完成向中國證監會的備案。根據基金份額持有人大會決
    議,原“萬家公用事業行業股票型證券投資基金(LOF)”更名為“萬家行業優選
    股票型證券投資基金(LOF)”。更名後基金的建倉期為持有人大會決議生效日起6
    個月。建倉期結束時各項資産配置比例符合基金合同要求。2015年7月31日,“萬
    家行業優選股票型證券投資基金(LOF)”更名為“萬家行業優選混合型證券投資
    基金(LOF)”。報告期末各項資産配置比例符合基金合同要求。 
    十二、基金的財産 
    (一)基金資産的總值 
    基金資産總值是指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、應收債券利息以
    及其他資産的價值總和。 
    (二)基金資産凈值 
    基金資産凈值是指基金資産總值扣除負債後的凈資産值。 
    (三)基金財産的賬戶 
    基金託管人以託管人和基金聯名的方式開設證券賬戶、以基金名義開立銀行賬
    戶。前述證券賬戶和銀行賬戶應當與基金管理人、基金託管人、銷售代理人、註冊
    登記人自有資産賬戶以及其他基金財産賬戶相獨立。 
    (四)基金財産的保管與處分 
    1、基金財産應獨立於基金管理人、基金託管人的固有財産,並由基金託管人
    保管。基金管理人、基金託管人不得將基金財産歸入其固有財産。 
    2、基金管理人、基金託管人因基金財産的管理、運用或者其他情形而取得的
    財産和收益,歸入基金財産。基金管理人、基金託管人可以按基金合同的約定收取
    管理費、託管費以及其他基金合同約定的費用。 
    3、基金管理人、基金託管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破産等
    原因進行清算的,基金財産不屬於其清算財産。 
    4、非因基金財産本身承擔的債務,不得對基金財産強制執行。 
    十三、基金資産的估值 
    (一) 估值目的 
    基金資産的估值目的是客觀、準確地反映基金資産的價值。依據經基金資産估
    值後確定的基金資産凈值而計算出的基金份額凈值,是計算基金申購與贖回價格的
    基礎。 
    (二) 估值日 
    基金合同生效後,每個交易日對基金資産進行估值。 
    (三) 估值對象 
    基金所擁有的股票、權證、債券、銀行存款本息、應收款項和其他投資等資
    産。 
    (四) 估值方法 
    1、股票估值方法 
    (1)上市流通股票按估值日其所在證券交易所的收盤價估值;估值日無交易
    的,但最近交易日後經濟環境未發生重大變化的,以最近交易日的收盤價估值;估
    值日無交易,且最近交易日後經濟環境發生了重大變化的,將參考類似投資品種的
    現行市價及重大變化因素,調整最近交易日收盤價,確定公允價值進行估值。如有
    充足證據表明最近交易日收盤價不能真實地反映公允價值的,應對最近交易日的收
    盤價進行調整,確定公允價值進行估值。 
    (2)未上市股票的估值: 
    1)首次公開發行未上市的股票,採用估值技術確定公允價值進行估值,在估值
    技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。 
    2)送股、轉增股、配股和公開增發新股等方式發行的股票,按估值日證券交易
    所上市的同一股票的市價進行估值。 
    3)首次公開發行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市後,按估值日證
    券交易所上市的同一股票的市價進行估值。 
    4) 非公開發行有明確鎖定期的股票按如下方法進行估值: 
    ①估值日在證券交易所上市交易的同一股票的市價低於非公開發行股票的初始
    取得成本時,應採用在證券交易所上市交易的同一股票的市價作為估值日該非公開
    發行股票的價值; 
    ②估值日在證券交易所上市交易的同一股票的市價高於非公開發行股票的初始
    取得成本時應按下列公式確定估值日該非公開發行股票的價值: 
    FV=C+(P-C)×(Dl-Dr)/Dl (FV為估值日該非公開發行股票的價值;C為該非公
    開發行股票的初始取得成本(因權益業務導致市場價格除權時,應于除權日對其初
    始取得的成本作相應調整);P為估值日在證券交易所上市交易的同一股票的市價;
    Dl為該非公開發行股票鎖定期所含的交易所的交易天數;Dr為估值日剩餘鎖定期,
    即估值日至鎖定期結束所含的交易所的交易天數,不含估值日當天)。 
    國家有最新規定的,按其規定進行估值。 
    2、債券估值方法 
    (1)在證券交易所市場掛牌交易的實行凈價交易的債券按估值日收盤價估
    值,估值日無交易的,但最近交易日後經濟環境未發生重大變化的,以最近交易日
    的收盤價估值;估值日無交易,且最近交易日後經濟環境發生了重大變化的,將參
    考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易日收盤價,確定公允價
    值進行估值。如有充足證據表明最近交易日收盤價不能真實地反映公允價值的,應
    對最近交易日的收盤價進行調整,確定公允價值進行估值。 
    (2)在證券交易所市場掛牌交易的未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減
    去債券收盤價中所含的債券應收利息得到的凈價進行估值,估值日無交易的,但最
    近交易日後經濟環境未發生重大變化的,按最近交易日債券收盤價減去所含的最近
    交易日債券應收利息後的凈價進行估值;估值日無交易,且最近交易日後經濟環境
    發生了重大變化的,將參考類似投資品種的現行市價(凈價)及重大變化因素,調
    整最近交易日收盤價(凈價),確定公允價值進行估值。如有充足證據表明最近交
    易日收盤價(凈價)不能真實地反映公允價值的,應對最近交易日的收盤價(凈價)
    進行調整,確定公允價值進行估值。 
    (3)首次發行未上市債券採用估值技術確定的公允價值進行估值,在估值技
    術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。 
    (4)在銀行間債券市場交易的債券根據行業協會指導的處理標準或意見並綜
    合考慮市場成交價、市場報價、流動性及收益率曲線等因素確定其公允價值進行估
    值。 
    (5)國家有最新規定的,按其規定進行估值。 
    3、權證估值方法 
    (1)上市流通權證按估值日其所在證券交易所的收盤價估值;估值日無交易
    的,但最近交易日後經濟環境未發生重大變化的,以最近交易日的收盤價估值;估
    值日無交易,且最近交易日後經濟環境發生了重大變化的,將參考類似投資品種的
    現行市價及重大變化因素,調整最近交易日收盤價,確定公允價值進行估值。如有
    充足證據表明最近交易日收盤價不能真實地反映公允價值的,應對最近交易日的收
    盤價進行調整,確定公允價值進行估值。 
    (2)首次發行未上市的權證,採用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可
    靠計量公允價值的情況下,按成本估值。 
    (3)停止交易、但未行權的權證,採用估值技術確定公允價值進行估值。 
    (4)因持有股票而享有的配股權證,以配股除權日起到配股確認日止,若收
    盤價高於配股價,則按收盤價和配股價的差額進行估值,若收盤價低於配股價,則
    估值為零。 
    (5)國家有最新規定的,按其規定進行估值。 
    4、資産支援證券的估值方法 
    (1)交易所以大宗交易方式轉讓的資産支援證券,採用估值技術確定公允價
    值,在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。 
    (2)全國銀行間市場交易的資産支援證券,根據行業協會指導的處理標準或
    意見並綜合考慮市場成交價、市場報價、流動性及收益率曲線等因素確定其公允價
    值進行估值。 
    (3)國家有最新規定的,按其規定進行估值。 
    5、本基金投資存托憑證的估值核算依照境內上市交易的股票執行。 
    6、其他資産的估值方法 
    其他資産按國家有關規定進行估值。 
    7、在任何情況下,基金管理人如採用上述估值方法對基金財産進行估值,均
    應被認為採用了適當的估值方法。但是,如基金管理人認為上述估值方法對基金財
    産進行估值不能客觀反映其公允價值的,基金管理人在綜合考慮市場各因素的基礎
    上,可根據具體情況與基金託管人商定後,按最能反映公允價值的價格估值。 
    基金管理人、基金託管人發現基金估值違反《基金合同》訂明的估值方法、程
    序以及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,發現方應及
    時通知對方,以約定的方法、程式和相關法律法規的規定進行估值,以維護基金份
    額持有人的利益。 
    根據《基金法》,本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任。因此,就與本
    基金有關的會計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討論後,仍無法達成一致的
    意見,基金管理人有權按照其對基金凈值的計算結果對外予以公佈。 
    (五)估值程式 
    公開披露的基金份額凈值由基金管理人完成估值後,傳給基金託管人復核。 
    (六)暫停估值與公告基金份額凈值的情形 
    發生下列情形之一的,暫停估值與公告基金份額凈值: 
    1、基金投資所涉及的證券交易所遇法定節假日或因其他原因暫停營業時; 
    2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金託管人無法準確評估基金資
    産價值時; 
    3、佔基金相當比例的投資品種的估值出現重大轉變,而
    基金管理人為保障基
    金份額持有人的利益,已決定延遲估值; 
    4、如果出現基金管理人認為屬於緊急事故的任何情況,會導致基金管理人不
    能出售或評估基金資産的; 
    5、當特定資産佔前一估值日基金資産凈值50%以上的,經與基金託管人協商確
    認後,基金管理人應當暫停估值; 
    6、中國證監會和基金合同認定的其他情形。 
    (七)基金份額凈值的確認 
    基金份額凈值由基金管理人負責估值,基金託管人復核。基金份額凈值以元為
    單位,採用四捨五入的方法精確到小數點後4位。國家另有規定的,從其規定。 
    (八)估值錯誤的處理 
    1、當基金資産的估值導致基金份額凈值小數點後4位以內(含第4位)發生差
    錯時,視為基金份額凈值錯誤。 
    基金管理人和基金託管人將採取必要、適當合理的措施確保基金資産估值的準
    確性、及時性。當基金份額凈值出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,並採
    取合理的措施防止損失進一步擴大;當計價錯誤達到或超過基金份額凈值的0.25%
    時,基金管理人應當報中國證監會備案;當計價錯誤達到或超過基金份額凈值的
    0.5%時,基金管理人應當公告,並同時報中國證監會備案。 
    前述內容如法律法規或監管機構另有規定的,按其規定處理。 
    2、差錯類型 
    本基金運作過程中,如果由於基金管理人或基金託管人、或註冊登記人、或代
    理銷售機構、或投資者自身的過錯造成差錯,導致其他當事人遭受損失的,過錯的
    責任人應當對由於該差錯遭受損失的當事人(“受損方”)按下述“差錯處理原
    則”承擔賠償責任。上述差錯的主要類型包括但不限于:資料申報差錯、數據傳輸
    差錯、數據計算差錯、系統故障差錯、下達指令差錯等。對於因技術原因引起的差
    錯,若係同行業現有技術水準無法預見、無法避免、無法抗拒,則屬不可抗力。因
    不可抗力原因出現差錯的當事人不對其他當事人承擔賠償責任,但因該差錯取得不
    當得利的當事人仍應負有返還不當得利的義務。 
    3、差錯處理原則 
    (1)差錯已發生,但尚未給當事人造成損失時,差錯責任方應及時協調各
    方,及時進行更正,因更正差錯發生的費用由差錯責任方承擔;由於差錯責任方未
    及時更正已産生的差錯,給當事人造成損失的由差錯責任方承擔;若差錯責任方已
    經積極協調,並且有協助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正,則其應當
    承擔相應賠償責任。差錯責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認,確保差錯
    已得到更正。 
    (2)差錯的責任方對可能導致有關當事人的直接損失負責,不對間接損失負
    責,並且僅對差錯的有關直接當事人負責,不對第三方負責。 
    (3)因差錯而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。但差錯
    責任方仍應對差錯負責,如果由於獲得不當得利的當事人不返還或不全部返還不當
    得利造成其他當事人的利益損失(“受損方”),則差錯責任方應賠償受損方的損
    失,並在其支付的賠償金額的範圍內對獲得不當得利的當事人享有要求交付不當得
    利的權利;如果獲得不當得利的當事人已經將此部分不當得利返還給受損方,則受
    損方應當將其已經獲得的賠償額加上已經獲得的不當得利返還的總和超過其實際損
    失的差額部分支付給差錯責任方。 
    (4)差錯調整採用儘量恢復至假設未發生差錯的正確情形的方式。 
    (5)差錯責任方拒絕進行賠償時,如果因基金管理人過錯造成基金財産損失
    時,基金託管人應為基金的利益向基金管理人追償,如果因基金託管人過錯造成基
    金財産損失時,基金管理人應為基金的利益向基金託管人追償。除基金管理人和托
    管人之外的第三方造成基金財産的損失,並拒絕進行賠償時,由基金管理人負責向
    差錯方追償。 
    (6)如果出現差錯的當事人未按規定對受損方進行賠償,並且依據法律、行
    政法規、本基金合同或其他規定,基金管理人自行或依據法院判決、仲裁裁決對受
    損方承擔了賠償責任,則基金管理人有權向出現過錯的當事人進行追索,並有權要
    求其賠償或補償由此發生的費用和遭受的損失。 
    (7)按法律法規規定的其他原則處理差錯。 
    4、差錯處理程式 
    差錯被發現後,有關的當事人應當及時進行處理,處理的程式如下: 
    (1)查明差錯發生的原因,列明所有當事人,根據差錯發生的原因確定差錯
    責任方; 
    (2)根據差錯處理原則或當事人協商的方法對因差錯造成的損失進行評估; 
    (3)根據差錯處理原則或當事人協商的方法由差錯的責任方進行更正和賠償
    損失; 
    (4)根據差錯處理的方法,需要修改基金註冊與過戶登記人的交易數據的,
    由基金註冊與過戶登記人進行更正,並就差錯的更正向有關當事人進行確認; 
    (5)基金管理人及基金託管人基金資産凈值計算錯誤偏差達到基金資産凈值
    0.5%時,基金管理人應當通報基金託管人並報中國證監會備案。 
    (九) 特殊情形的處理 
    基金管理人、基金託管人按(四)估值方法的第6條規定進行估值時,所造成的
    誤差不作為基金份額凈值錯誤處理;由於證券交易所及登記結算公司發送的數據錯
    誤、有關會計制度變化或由於戰爭、火災、地震、洪水等不可抗力原因,基金管理
    人和基金託管人雖然已經採取必要、適當、合理的措施進行檢查,仍未能發現錯
    誤,由此造成的基金份額凈值錯誤,基金管理人和基金託管人可以免除賠償責任。
    但基金管理人和基金託管人應當積極採取必要的措施消除由此造成的影響。 
    十四、基金的收益與分配 
    (一)基金收益的構成 
    基金名稱  基金收益的構成  
    萬家行業優選混合型基金  1.買賣證券差價;2.投資所得紅利、股息、債券利息;3.銀行存款利息;4.已實現的其他合法收入;5.因運用基金財産帶來的成本或費用的節約計入收益。  
    (二)基金凈收益 
    基金凈收益為基金收益扣除按照國家有關規定和基金合同中的有關規定可以在
    基金收益中扣除的費用後的餘額。 
    (三) 收益分配原則 
    基金名稱  收益分配原則  
    萬家行業優選混合型基金  1.每一基金份額享有同等分配權;2.場外投資者可以選擇現金分紅或紅利再投資;場內投資者只能選擇現金分紅;本基金分紅的默認方式為現金分紅;3.基金收益分配後基金份額凈值不能低於基金面值,即基金收益分配基準日的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額後不能低於面值;4. 基金當期收益應先彌補前期虧損後,才可進行當期收益分配;5.在符合有關基金分紅條件的前提下,基金收益每年至少分配一次,最多6次,基金每次收益分配比例最低不低於已實現收益的60%,但若基金合同生效不滿3個月則可不進行收益分配;6.法律、法規或監管機關另有規定的,從其規定。  
    (四)收益分配方案 
    基金收益分配方案中應載明基金收益分配對象、分配原則、分配時間、分配數
    額及比例、分配方式、支付方式等內容。 
    (五)收益分配方案的確定與公告 
    本基金收益分配方案由基金管理人擬定、經基金託管人復核後依照《資訊披露
    辦法》的有關規定在指定媒介公告。 
    (六)基金收益分配中發生的費用 
    收益分配採用紅利再投資方式免收再投資的費用。收益分配時發生的銀行轉賬
    等手續費用由基金份額持有人自行承擔。當投資者的現金紅利不足以支付基金收益
    分配中發生的費用時,基金管理人將為該投資者選擇紅利再投資的收益分配方式。 
    (七)實施側袋機制期間的收益分配 
    本基金實施側袋機制的,側袋賬戶不進行收益分配,詳見招募説明書的規定或
    相關公告。 
    十五、基金的費用與稅收 
    (一)與基金運作有關費用的種類 
    1、基金管理人的管理費; 
    2、基金託管人的託管費; 
    3、基金上市費用 
    4、基金證券交易費用; 
    5、基金份額持有人大會費用; 
    6、基金合同生效後與基金相關的會計師費和律師費; 
    7、基金合同生效後的資訊披露費; 
    8、按照國家有關規定和基金合同約定可以在基金資産中列支的其他費用。 
    (二)基金運作費用計提方法、計提標準和支付方式 
    1、基金管理人的管理費 
    本基金的管理費按該基金前一日的資産凈值乘以相應的管理費年費率來計算。
    本基金管理費率為1.30%。 
    基金管理費每日計提,逐日累計至每個月月末,按月支付,于次月前兩個工作
    日內從基金財産中一次性支付,若遇法定節假日、休息日等,支付日期順延。 
    計算公式如下: 
    每日應計提基金管理費 = 前一日的基金資産凈值×管理費率÷當年實際天數 
    2、基金託管人的託管費 
    本基金的託管費按該基金前一日資産凈值乘以相應的託管費年費率來計算。本
    基金託管費率為0.20%。 
    基金託管費每日計提,逐日累計至每個月月末,按月支付,于次月前兩個工作
    日內從基金財産中一次性支付給基金託管人,若遇法定節假日、休息日等,支付日
    期順延。 
    計算公式如下: 
    每日應計提基金託管費 = 前一日的基金資産凈值×託管費率÷當年實際天數 
    3、其他列入基金費用的項目 
    基金合同生效後,證券交易費用、基金資訊披露費用、基金份額持有人大會費
    用、會計師費、律師費、基金上市費用等根據有關法律法規、基金合同及相應協議
    的規定,列入當期基金費用,從基金財産中支付。 
    (三) 基金管理費和託管費的調整 
    基金管理人和基金託管人可以磋商酌情調低基金管理費和基金託管費,無須召
    開基金份額持有人基金份額持有人大會。基金管理人必須最遲于新的費率實施日前
    3個工作日在至少一種指定媒介上刊登公告。 
    (四)與基金銷售有關的費用 
    1、投資者的申購費用,由基金管理人及代銷機構收取。贖回費的25%歸基金
    資産所有。 
    2、申購費率: 
    通過基金管理人的直銷渠道的養老金客戶申購費率見下表: 
    申購金額(M,含申購費)  特定申購費率  
    M<50萬  0.15%  
    50萬點M<500萬  0.08%  
    M點500萬  每筆1000元  
    本基金其他投資者申購費率: 
    申購金額  適用的申購費率  
    M<50萬  1.50%  
    50萬點M<500萬  0.80%  
    M點500萬  每筆1000元  
    3、贖回費率: 
    通過基金管理人的直銷渠道的養老金客戶贖回費率見下表: 
    持有時間(自然日)  特定贖回費率  
    T<7天  1.50%  
    7天點T<365天  0.125%  
    365天點T<730天  0.0625%  
    T點730天  0%  
    對養老金客戶實施特定贖回費率而收取的贖回費全額歸入基金財産。 
    本基金其他投資者的贖回費率具體為: 
    基金份額在開放式基金帳戶中連續持有期限(日曆日)  適用的贖回費率  
    T<7天  1.50%  
    7天點T<365天  0.50%  
    365天點T<730天  0.25%  
    T點730天  0  
    注: 
    (1)申購的基金份額持有期限的起始日為申購的註冊登記日,截止日為贖
    回、轉換的註冊登記日。投資人在本基金基金合同生效前連續持有原基金直至本基
    金基金合同生效後贖回,該投資人的持有期將按原基金持有期加上本基金持有期合
    並計算。 
    (2)投資人對本基金連續持有期限超過2年,贖回費率為零,期間如進行贖回
    或轉換,持有期限需重新計算,不予累計。 
    (3)網上直銷、定期定額投資計劃等特殊申購業務規則另見已發佈的相關公
    告。 
    (4)上述申購、贖回費率自公佈之日起三個工作日後開始執行。在該執行日
    之前的相關費率仍然按照原有的標準執行。 
    (五)不列入基金費用的項目 
    基金募集期間的律師費、會計師費和資訊披露費用不得從基金財産中列支。基
    金管理人與基金託管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金資産的損
    失,以及處理與基金運作無關的事項發生的費用等不列入基金費用。 
    (六)實施側袋機制期間的基金費用 
    本基金實施側袋機制的,與側袋賬戶有關的費用可以從側袋賬戶中列支,但應
    待側袋賬戶資産變現後方可列支,有關費用可酌情收取或減免,但不得收取管理
    費,詳見招募説明書的規定或相關公告。 
    (七) 基金稅收 
    基金運作過程中的各類納稅主體,依照國家法律、法規的規定,履行納稅義
    務。 
    十六、側袋機制 
    一、側袋機制的實施條件和程式 
    當基金持有特定資産且存在或潛在大額贖回申請時,根據最大限度保護基金份
    額持有人利益的原則,基金管理人經與基金託管人協商一致,並諮詢會計師事務所
    意見後,可以依照法律法規及基金合同的約定啟用側袋機制,無需召開基金份額持
    有人大會。 
    基金管理人應當在啟用側袋機制後及時發佈臨時公告,並及時聘請於側袋機制
    啟用日發表意見的會計師事務所針對側袋機制啟用日基金持有的特定資産情況出具
    專項審計意見。 
    二、實施側袋機制期間基金份額的申購與贖回 
    1、啟用側袋機制當日,基金管理人和基金服務機構以原基金賬戶基金份額持
    有人情況為基礎,確認側袋賬戶持有人名冊和份額;當日收到的申購申請,按照啟
    用側袋機制後的主袋賬戶份額辦理;當日收到的贖回申請,僅辦理主袋賬戶份額的
    贖回申請。基金管理人應依法向投資者進行充分披露。 
    2、實施側袋機制期間,基金管理人不辦理側袋賬戶份額的申購、贖回和轉
    換;同時,基金管理人按照基金合同和招募説明書約定的政策辦理主袋賬戶份額的
    贖回,並根據主袋賬戶運作情況確定申購政策。實施側袋機制期間,本招募説明書
    “基金份額的申購與贖回”部分的申購、贖回規定適用於主袋賬戶份額。 
    3、申購贖回的具體事項安排見基金管理人屆時的相關公告。 
    三、實施側袋機制期間的基金投資 
    基金管理人計算各項投資運作指標和基金業績指標時應當以主袋賬戶資産為基
    準。 
    基金管理人原則上應當在側袋機制啟動後20個交易日內完成對主袋賬戶投資組
    合的調整,因資産流動性受限等中國證監會規定的情形除外。 
    基金管理人不得在側袋賬戶中進行除特定資産處置變現以外的其他投資操作。 
    四、實施側袋機制期間基金的費用 
    側袋機制實施期間,側袋賬戶資産不收取管理費。如法律法規對於側袋賬戶資
    産託管費的收取另有規定的,以法律法規最新要求為準。因啟用側袋機制産生的咨
    詢、審計費用等由基金管理人承擔。 
    基金管理人可以將與側袋賬戶有關的費用從側袋賬戶資産中列支,但應待特定
    資産變現後方可列支。 
    五、實施側袋機制期間基金的收益分配 
    側袋機制實施期間,在主袋賬戶份額滿足基金合同收益分配條件的情形下,基
    金管理人可對主袋賬戶份額進行收益分配。側袋賬戶不進行收益分配。 
    六、側袋機制的資訊披露 
    1、臨時公告 
    在啟用側袋機制、處置特定資産、終止側袋機制以及發生其他可能對投資者利
    益産生重大影響的事項後,基金管理人應及時發佈臨時公告。 
    2、基金凈值資訊 
    基金管理人應按照招募説明書“基金的資訊披露”部分規定的基金凈值資訊披
    露方式和頻率披露主袋賬戶的基金凈值資訊。實施側袋機制期間本基金暫停披露側
    袋賬戶份額凈值。 
    3、定期報告 
    側袋機制實施期間,基金管理人應當在基金定期報告中披露報告期內特定資産
    處置進展情況,披露報告期末特定資産可變現凈值或凈值區間的,應同時註明不作
    為特定資産最終變現價格的承諾。 
    七、側袋賬戶中特定資産的處置變現和支付 
    特定資産恢復流動性後,基金管理人應當按照基金份額持有人利益最大化原
    則,採取將特定資産予以處置變現等方式,及時向側袋賬戶份額持有人支付對應款
    項。 
    側袋賬戶資産全部完成變現後,基金管理人應及時聘請符合《中華人民共和國
    證券法》規定的會計師事務所進行審計並披露專項審計意見。 
    八、本部分關於側袋機制的相關規定,凡是直接引用法律法規或監管規則的部分,如將來
    法律法規或監管規則修改導致相關內容被取消或變更的,或將來法律法規或監管規則針對側袋
    機制的內容有進一步規定的,基金管理人經與基金託管人協商一致並履行適當程式後,在對基
    金份額持有人利益無實質性不利影響的前提下,可直接對本部分內容進行修改、調整或補充,
    無需召開基金份額持有人大會審議。 
    十七、基金的會計與審計 
    (一) 基金會計政策 
    1、基金的會計年度為西曆每年1月1日至12月31日;基金首次募集的會計年度
    按如下原則:如果基金合同生效少於2個月,可以併入下一個會計年度; 
    2、基金核算以人民幣為記賬本位幣,以人民幣元為記帳單位; 
    3、會計制度執行國家有關的會計制度; 
    4、基金獨立建賬、獨立核算; 
    5、基金管理人保留完整的會計賬目、憑證並進行日常的會計核算,按照有關
    規定編制基金會計報表; 
    6、基金託管人每月與基金管理人就基金的財務會計報告等進行核對並以書面
    方式確認。 
    (二) 基金審計 
    1、基金管理人聘請與基金管理人、基金託管人相獨立且具有證券、期貨相關
    業務資格的會計師事務所及其具有證券從業資格的註冊會計師對基金年度財務報表
    進行審計; 
    2、會計師事務所更換經辦註冊會計師,須事先徵得基金管理人和基金託管人
    同意,並報中國證監會備案; 
    3、基金管理人(或基金託管人)認為有充足理由更換會計師事務所,經基金
    託管人(或基金管理人)同意,基金管理人應當在兩日內編制更換經辦註冊會計師
    報告書,予以公告。 
    十八、基金的資訊披露 
    本基金的資訊披露按照《基金法》、《資訊披露辦法》、《證券投資基金資訊披露
    內容和格式準則》、《業務規則》、及其他有關規定以及本基金合同辦理。本基金的
    資訊披露事項須在至少一種中國證監會指定媒介公告。 
    (一)基金招募説明書、基金合同、基金託管協議、基金産品資料概要 
    基金募集申請經中國證監會核準後,基金管理人應當在基金份額發售的3 日
    前,將基金招募説明書、基金合同摘要登載在指定媒介上;基金管理人、基金託管
    人應當同時將基金合同、基金託管協議登載在網站上。 
    基金合同生效後,基金招募説明書、基金産品資料概要的資訊發生重大變更
    的,基金管理人應當在三個工作日內,更新基金招募説明書和基金産品資料概要,
    除重大變更事項之外,基金招募説明書、基金産品資料概要其他資訊發生變更的,
    基金管理人至少每年更新一次。其中對本基金基金産品資料概要的相關要求,自
    《資訊披露辦法》實施之日起一年後開始執行。基金終止運作的,基金管理人不再
    更新基金招募説明書、基金産品資料概要。 
    (二)基金份額發售公告 
    基金管理人應當就基金份額發售的具體事宜編制基金份額發售公告,並在披露
    招募説明書的當日登載于指定媒介上。 
    (三)基金募集情況公告 
    基金管理人應當就基金份額發售的結果編制基金募集情況公告,並在募集期結
    束的次日登載于指定媒介上。 
    (四)基金合同生效公告 
    基金管理人應當在基金合同生效的次日在指定媒介上登載基金合同生效公告。 
    (五)基金份額上市交易公告書 
    基金份額獲准在證券交易所上市交易的,基金管理人應當在基金份額上市交易
    的三個工作日前,將基金份額上市交易公告書登載在指定媒介上。 
    (六)基金凈值資訊 
    基金合同生效後,在開始辦理基金份額申購或者贖回前,基金管理人應當至少
    每週在指定網站披露一次基金份額凈值和基金份額累計凈值。 
    在開始辦理基金份額申購或者贖回後,基金管理人應當在不晚于每個開放日的
    次日,通過指定網站、基金銷售機構網站或者營業網點披露開放日的基金份額凈值
    和基金份額累計凈值。 
    基金管理人應當在不晚于半年度和年度最後一日的次日,在指定網站披露半年
    度和年度最後一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。 
    (七)基金份額申購、贖回價格 
    基金管理人應當在基金合同、招募説明書等資訊披露文件上載明基金份額申
    購、贖回價格的計算方式及有關申購、贖回費率,並保證投資人能夠在基金銷售機
    構網站或營業網點查閱或者複製前述資訊資料。 
    (八)基金定期報告,包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告 
    基金管理人應當在每年結束之日起三個月內,編制完成基金年度報告,將年度
    報告登載于指定網站上,並將年度報告提示性公告登載在指定報刊上。基金年度報
    告中的財務會計報告應當經過具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計。 
    基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內,編制完成基金中期報告,將中
    期報告登載在指定網站上,並將中期報告提示性公告登載在指定報刊上。 
    基金管理人應當在季度結束之日起15個工作日內,編制完成基金季度報告,將
    季度報告登載在指定網站上,並將季度報告提示性公告登載在指定報刊上。 
    基金合同生效不足兩個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告
    或者年度報告。 
    如報告期內出現單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情形,
    為保障其他投資者的權益,基金管理人至少應當在基金定期報告“影響投資者決策
    的其他重要資訊”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及佔比、報告期內
    持有份額變化情況及本基金的特有風險,中國證監會認定的特殊情形除外。 
    本基金持續運作過程中,基金管理人應當在基金年度報告和中期報告中披露基
    金組合資産情況及其流動性風險分析等。 
    (九)臨時報告與公告 
    在基金運作過程中發生如下可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格産
    生重大影響的事件時,將按照法律、法規及中國證監會的有關規定編制臨時報告
    書,並登載在指定報刊和指定網站上: 
    1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項; 
    2、基金終止上市交易、《基金合同》終止、基金清算; 
    3、轉換基金運作方式、基金合併; 
    4、更換基金管理人、基金託管人、基金份額登記機構,基金改聘會計師事務
    所; 
    5、基金管理人委託基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事
    項,基金託管人委託基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項; 
    6、基金管理人、基金託管人的法定名稱、住所發生變更; 
    7、基金管理人變更持有百分之五以上股權的股東、變更基金管理人的實際控
    制人; 
    8、基金募集期延長或提前結束募集; 
    9、基金管理人高級管理人員、基金經理和基金託管人專門基金託管部門負責
    人發生變動; 
    10、基金管理人的董事在最近12個月內變更超過百分之五十; 
    11、基金管理人、基金託管人專門基金託管部門的主要業務人員在最近12個月
    內變動超過百分之三十; 
    12、涉及基金財産、基金管理業務、基金託管業務的訴訟或仲裁; 
    13、基金管理人或其高級管理人員、基金經理因基金管理業務相關行為受到重
    大行政處罰、刑事處罰,基金託管人或其專門基金託管部門負責人因基金託管業務
    相關行為受到重大行政處罰、刑事處罰; 
    14、基金管理人運用基金財産買賣基金管理人、基金託管人及其控股股東、實
    際控制人或者與其有重大利害關係的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或
    者從事其他重大關聯交易事項,中國證監會另有規定的情形除外; 
    15、基金收益分配事項; 
    16、管理費、託管費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提方式和費率發生
    變更; 
    17、基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值百分之零點五; 
    18、基金開始辦理申購、贖回; 
    19、基金髮生鉅額贖回並延期辦理; 
    20、本基金連續發生鉅額贖回並暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項; 
    21、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請; 
    22、基金的上市交易; 
    23、發生涉及本基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事項
    時; 
    24、基金資訊披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格
    産生重大影響的其他事項或中國證監會規定的其他事項。 
    (十) 澄清公告 
    在《基金合同》期限內,任何公共媒體中出現的或者在市場上流傳的消息可能
    對基金份額價格産生誤導性影響或者引起較大波動,以及可能損害基金份額持有人
    權益的,相關資訊披露義務人知悉後應當立即對該消息進行公開澄清,並將有關情
    況立即報告中國證監會、基金上市交易的證券交易所。 
    (十一)
    清算報告 
    《基金合同》終止的,基金管理人應當依法組織基金財産清算小組對基金財産
    進行清算並作出清算報告。基金財産清算小組應當將清算報告登載在指定網站上,
    並將清算報告提示性公告登載在指定報刊上。 
    (十二)實施側袋機制期間的資訊披露 
    本基金實施側袋機制的,相關資訊披露義務人應當根據法律法規、基金合同和
    招募説明書的規定進行資訊披露,詳見招募説明書的規定或相關公告。 
    (十三)本基金投資存托憑證的資訊披露依照境內上市交易的股票執行。 
    (十四)本基金同時遵循《業務規則》中有關資訊披露的規定。 
    (十五)資訊披露事務管理 
    基金管理人、基金託管人應當建立健全資訊披露管理制度,指定專門部門及高
    級管理人員負責管理資訊披露事務。 
    基金資訊披露義務人公開披露基金資訊,應當符合中國證監會相關基金資訊披
    露內容與格式準則等法規的規定。 
    基金託管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和《基金合同》的約
    定,對基金管理人編制的基金資産凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購贖回價
    格、基金定期報告、更新的招募説明書、基金産品資料概要、基金清算報告等公開
    披露的相關基金資訊進行復核、審查,並向基金管理人進行書面或電子確認。 
    基金管理人、基金託管人應當在指定報刊中選擇一家報刊披露本基金的資訊。
    基金管理人、基金託管人應當向中國證監會基金電子披露網站報送擬披露的基金信
    息,並保證相關報送資訊的真實、準確、完整、及時。 
    基金管理人、基金託管人除依法在指定媒介上披露資訊外,還可以根據需要在
    其他公共媒介披露資訊,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露資訊,並且在不
    同媒介上披露同一資訊的內容應當一致。 
    基金管理人、基金託管人除按法律法規要求披露資訊外,也可著眼于為投資者
    決策提供有用資訊的角度,在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影響基金正
    常投資操作的前提下,自主提升資訊披露服務的品質。具體要求應當符合中國證監
    會及自律規則的相關規定。前述自主披露如産生資訊披露費用,該費用不得從基金
    財産中列支。 
    為基金資訊披露義務人公開披露的基金資訊出具審計報告、法律意見書的專業
    機構,應當製作工作底稿,並將相關檔案至少保存到《基金合同》終止後10年。 
    (十六)資訊披露文件的存放與查閱 
    依法必須披露的資訊發佈後,基金管理人、基金託管人應當按照相關法律法規
    規定將資訊置備于公司住所、基金上市交易的證券交易所,供社會公眾查閱、復
    制。 
    投資者在支付工本費後,可在合理時間內取得上述文件複製件或複印件。對投
    資者按上述方式所獲得的文件及其複印件,基金管理人和基金託管人保證與所公告
    的內容完全一致。 
    投資者還可以直接登錄基金管理人的網站(www.wjasset.com)查閱和下載上述
    文件。 
    (十七)本基金資訊披露事項以法律法規規定及本章節約定的內容為準。 
    十九、風險揭示與管理 
    (一)市場風險 
    證券市場價格受到經濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影
    響,導致基金收益水準變化而産生風險,主要包括: 
    1、政策風險。因國家宏觀政策(如貨幣政策、財政政策、行業政策、地區發
    展政策等)發生變化,導致市場價格波動而産生風險。 
    2、經濟週期風險。隨經濟運作的週期性變化,證券市場的收益水準也呈週期
    性變化。基金投資于國債與上市公司的股票,收益水準也會隨之變化,從而産生風
    險。 
    3、利率風險。金融市場利率的波動會導致證券市場價格和收益率的變動。利
    率直接影響著國債的價格和收益率,影響著企業的融資成本和利潤。基金投資于國
    債和股票,其收益水準會受到利率變化的影響。 
    4、上市公司經營風險。上市公司的經營好壞受多種因素影響,如管理能力、
    財務狀況、市場前景、行業競爭、人員素質等,這些都會導致企業的盈利發生變
    化。如果基金所投資的上市公司經營不善,其股票價格可能下跌,或者能夠用於分
    配的利潤減少,使基金投資收益下降。雖然基金可以通過投資多樣化來分散這種非
    系統風險,但不能完全規避。 
    5、購買力風險。基金的利潤將主要通過現金形式來分配,而現金可能因為通
    貨膨脹的影響而導致購買力下降,從而使基金的實際收益下降。 
    (二)管理風險 
    在基金管理運作過程中基金管理人的知識、經驗、判斷、決策、技能等,會影
    響其對資訊的佔有和對經濟形勢、證券價格走勢的判斷,從而影響基金收益水準。
    因此,本基金的收益水準與基金管理人的管理水準、管理手段和管理技術等相關性
    較大。因此本基金可能因為基金管理人的因素而影響基金收益水準。 
    (三)流動性風險 
    1、流動性風險評估 
    本基金為混合型基金,可投資的資産包括股票、債券、貨幣市場工具等,一般
    情況下,這些資産市場流動性較好。 
    但本基金投資于上述資産時,仍存在以下流動性風險:一是基金管理人建倉而
    進行組合調整時,可能由於特定投資標的流動性相對不足而無法按預期的價格將股
    票、債券或其他資産買進或賣出;二是為應付投資者的贖回,基金被迫以不適當的
    價格賣出股票、債券或其他資産。兩者均可能使基金凈值受到不利影響。 
    2、鉅額贖回情形下的流動性風險管理措施 
    當基金出現鉅額贖回時,基金管理人可以根據基金當時的資産組合狀況決定全
    額贖回、部分延期贖回或暫停贖回;如出現連續兩個或兩個以上開放日發生鉅額贖
    回,可暫停接受基金的贖回申請,對已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項;
    當本基金髮生鉅額贖回且單個基金份額持有人的贖回申請超過上一開放日基金總份
    額50%的,基金管理人有權對該單個基金份額持有人超出該比例的贖回申請實施延
    期辦理。具體情形、程式見招募説明書“基金份額的申購、贖回”之“鉅額贖回的
    情形及處理方式”。 
    發生上述情形時,投資者面臨無法全部贖回或無法及時獲得贖回資金的風險。
    在本基金暫停或延期辦理投資者贖回申請的情況下,投資者未能贖回的基金份額還
    將面臨凈值波動的風險。 
    3、除鉅額贖回情形外實施備用的流動性風險管理工具的情形、程式及對投資
    者的潛在影響 
    除鉅額贖回情形外,本基金備用流動性風險管理工具包括但不限于暫停接受贖
    回申請、延緩支付贖回款項、收取短期贖回費、暫停基金估值以及證監會認定的其
    他措施。 
    暫停接受贖回申請、延緩支付贖回款項等工具的情形、程式見招募説明書“基
    金份額的申購、贖回”之“暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形和處理”的相關規
    定。若本基金暫停贖回申請,投資者在暫停贖回期間將無法贖回其持有的基金份
    額。若本基金延緩支付贖回款項,贖回款支付時間將後延,可能對投資者的資金安
    排帶來不利影響。 
    短期贖回費適用於持續持有期少於7日的投資者,費率不低於1.5%。短期贖回
    費由贖回基金份額的基金份額持有人承擔,在基金份額持有人贖回基金份額時收
    取,並全額計入基金財産。短期贖回費的收取將使得投資者在持續持有期限少於7
    日時會承擔較高的贖回費。 
    暫停基金估值的情形、程式見招募説明書“基金資産的估值”之 “暫停估值
    與公告基金份額凈值的情形”的相關規定。若本基金暫停基金估值,一方面投資者
    將無法知曉本基金的基金份額凈值,另一方面基金將暫停接受申購贖回申請,將導
    致投資者無法申購或贖回本基金。 
    (四)上市交易的風險 
    本基金在深圳證券交易所掛牌上市,由於上市期間可能因資訊披露導致基金停
    牌,投資者在停牌期間不能買賣基金,産生風險;同時,可能因上市後交易對手不
    足導致基金流動性風險;另外,當基金份額持有人將份額轉向場外交易後導致場內
    的基金份額或持有人數不滿足上市條件時,本基金存在暫停上市或終止上市的可
    能。 
    (五)實施側袋機制風險提示 
    側袋機制是一種流動性風險管理工具,是將特定資産分離至專門的側袋賬戶進
    行處置清算,並以處置變現後的款項向基金份額持有人進行支付,目的在於有效隔
    離並化解風險。但基金啟用側袋機制後,側袋賬戶份額將停止披露份額凈值,並不
    得辦理申購、贖回和轉換,僅主袋賬戶份額正常開放贖回,因此啟用側袋機制時持
    有基金份額的持有人將在啟用側袋機制後同時擁有主袋賬戶份額和側袋賬戶份額,
    側袋賬戶份額不能贖回,其對應特定資産的變現時間具有不確定性,最終變現價格
    也具有不確定性並且有可能大幅低於啟用側袋機制時的特定資産的估值,基金份額
    持有人可能因此面臨損失。 
    實施側袋機制期間,基金管理人計算各項投資運作指標和基金業績指標時以主
    袋賬戶資産為基準,不反映側袋賬戶特定資産的真實價值及變化情況。 
    基金不披露側袋賬戶份額凈值,即便基金管理人在基金定期報告中披露報告期
    末特定資産可變現凈值或凈值區間的,也不作為特定資産最終變現價格的承諾,對
    于特定資産的公允價值和最終變現價格,基金管理人不承擔任何保證和承諾的責
    任。 
    基金管理人將根據主袋賬戶運作情況合理確定申購政策,因此實施側袋機制後
    主袋賬戶份額存在暫停申購的可能。 
    (六)存托憑證投資風險提示 
    基金投資存托憑證在承擔境內上市交易股票投資的共同風險外,還將承擔與存
    托憑證、創新企業發行、境外發行人以及交易機制相關的特有風險,具體包括但不
    限於以下風險: 
    (1)與存托憑證相關的風險 
    1)存托憑證是新證券品種,由存託人簽發、以境外證券為基礎在中國境內發
    行,代表境外基礎證券權益。存托憑證持有人實際享有的權益與境外基礎證券持有
    人的權益雖然基本相當,但並不能等同於直接持有境外基礎證券。 
    2)基金買入或者持有紅籌公司境內發行的存托憑證,即被視為自動加入存托
    協議,成為存托協議的當事人。存托協議可能通過紅籌公司和存託人商議等方式進
    行修改,基金無法單獨要求紅籌公司或者存託人對存托協議作出額外修改。 
    3)基金持有紅籌公司存托憑證,不是紅籌公司登記在冊的股東,不能以股東
    身份直接行使股東權利;基金僅能根據存托協議的約定,通過存託人享有並行使分
    紅、投票等權利。 
    4)存托憑證存續期間,存托憑證項目內容可能發生重大、實質變化,包括但
    不限于存托憑證與基礎證券轉換比例發生調整、紅籌公司和存託人可能對存托協議
    作出修改,更換存託人、更換託管人、存托憑證主動退市等。部分變化可能僅以事
    先通知的方式,即對基金生效。基金可能無法對此行使表決權。 
    5)存托憑證存續期間,對應的基礎證券等財産可能出現被質押、挪用、司法
    凍結、強制執行等情形,基金可能存在失去應有權利的風險。 
    6)存託人可能向存托憑證持有人收取存托憑證相關費用。 
    7)存托憑證退市的,基金可能面臨存託人無法根據存托協議的約定賣出基礎
    證券,基金持有的存托憑證無法轉到境內其他市場進行公開交易或者轉讓,存託人
    無法繼續按照存托協議的約定為基金提供相應服務等風險。 
    (2)與創新企業發行相關的風險 
    創新企業證券首次公開發行的價格可能高於公司每股凈資産賬面值,或者高於
    公司在境外其他市場公開發行的股票或者存托憑證的發行價格或者二級市場交易價
    格。 
    (3)與境外發行人相關的風險 
    1)紅籌公司在境外註冊設立,其股權結構、公司治理、運作規範等事項適用
    境外註冊地公司法等法律法規的規定;已經在境外上市的,還需要遵守境外上市地
    相關規則。投資者權利及其行使可能與境內市場存在一定差異。此外,境內股東和
    境記憶體托憑證持有人享有的權益還可能受境外法律變化影響。 
    2)紅籌公司可能僅在境內市場發行並上市較小規模的股票或者存托憑證,公
    司大部分或者絕大部分的表決權由境外股東等持有,境內投資者可能無法實際參與
    公司重大事務的決策。 
    3)紅籌公司存托憑證的境內投資者可以依據境內《證券法》提起證券訴訟,
    但境內投資者無法直接作為紅籌公司境外註冊地或者境外上市地的投資者,依據當
    地法律制度提起證券訴訟。 
    (4)與交易機制相關的風險 
    1)境內外市場證券停復牌制度存在差異,紅籌公司境內外上市的股票或者存
    托憑證可能出現在一個市場正常交易而在另一個市場實施停牌等現象。 
    2)紅籌公司在境外上市股票或存托憑證的價格可能因基本面變化、第三方研
    究報告觀點、境內外交易機制差異、異常交易情形、做空機制等出現較大波動,可
    能對境內證券價格産生影響。 
    3)在境內法律及監管政策允許的情況下,紅籌公司現在及將來境外發行的股
    票可能轉移至境內市場上市交易,或者公司實施配股、非公開發行、回購等行為,
    從而增加或者減少境內市場的股票或者存托憑證流通數量,可能引起交易價格波
    動。 
    4)基金持有的紅籌公司境內發行的證券,暫不允許轉換為公司在境外發行的
    相同類別的股票或者存托憑證;基金持有境內發行的存托憑證,暫不允許轉換為境
    外基礎證券。 
    (七)其他風險 
    1、因技術因素而産生的風險,如電腦系統不可靠産生的風險; 
    2、因基金業務快速發展而在制度建設、人員配備、內控制度建立等方面不完
    善而産生的風險; 
    3、因人為因素而産生的風險、如內幕交易、欺詐行為等産生的風險; 
    4、對主要業務人員如基金經理的依賴而可能産生的風險; 
    5、因業務競爭壓力可能産生的風險; 
    6、戰爭、自然災害等不可抗力可能導致基金資産的損失,影響基金收益水
    平,從而帶來風險; 
    7、其他意外導致的風險。 
    二十、基金合同的變更、終止與基金財産的清算 
    (一)基金合同的變更 
    1、以下基金合同變更事項需經基金份額持有人大會決議通過: 
    (1) 提前終止基金合同; 
    (2) 基金擴募或者延長基金合同期限; 
    (3) 轉換基金運作方式; 
    (4) 提高基金管理人、基金託管人的報酬標準; 
    (5) 更換基金管理人、基金託管人; 
    (6) 基金合同約定的其他事項。 
    2、變更基金合同的基金份額持有人大會決議應報中國證監會核準或備案,並
    自中國證監會核準或出具無異議意見之日起生效。 
    3、但如因相應的法律法規發生變動並屬於本基金合同必須遵照進行變更的情
    形,或者基金合同的變更不涉及基金合同當事人權利義務關係發生變化,或者基金
    合同的變更對基金份額持有人利益無實質性不利影響,可不經基金份額持有人大會
    決議,而經基金管理人和基金託管人同意變更後公佈,並報中國證監會備案。 
    (二)基金合同的終止 
    出現下列情況之一的,基金合同終止: 
    1、基金份額持有人大會決定終止的; 
    2、基金管理人職責終止,而在六個月內沒有新基金管理人承接其原有職責
    的; 
    3、基金託管人職責終止,而在六個月內沒有新基金託管人承接其原有職責
    的; 
    4、基金合同規定的其他情況或中國證監會允許的其他情況。 
    (三)基金財産清算小組 
    1、基金財産清算小組的組成 
    自基金合同終止日起30個工作日內成立基金財産清算小組,清算小組必須在中
    國證監會的監督下進行基金清算。 
    基金清算小組成員由基金管理人、基金託管人、由基金管理人選定的律師事務
    所、具有從事證券、期貨相關業務資格的註冊會計師事務所以及中國證監會指定的
    人員組成。基金管理人、基金託管人以及上述會計師事務所和律師事務所應在基金
    合同終止之日起15個工作日內將本方參加清算小組的具體人員名單函告其他各方。
    基金清算小組可以聘請必要的工作人員。 
    基金清算小組接管基金財産後,負責基金財産的保管、清理、估價、變現和分
    配。基金清算小組可以依法進行必要的民事活動。 
    2、基金財産清算小組的職責 
    (1)基金合同終止後,發佈基金清算公告; 
    (2)基金清算小組統一接管基金財産; 
    (3)對基金財産進行保管、清理和確認; 
    (4)對基金財産進行估價; 
    (5)對基金財産進行變現; 
    (6)將基金清算結果報告中國證監會; 
    (7)以自身名義參加與基金有關的民事訴訟以及其他必要的民事活動; 
    (8)公佈基金清算結果公告; 
    (9)進行基金剩餘財産的分配。 
    (四) 清算程式 
    (1)基金合同終止後,由基金財産清算小組統一接管基金; 
    (2)對基金財産和債權債務進行清理和確認; 
    (3)對基金財産進行估值和變現; 
    (4)對基金財産進行分配; 
    (5)製作清算報告; 
    (6)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報
    告出具法律意見書; 
    (7)將清算報告報中國證監會備案並公告。 
    (五)清算費用 
    清算費用是指清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,清算費用
    由清算小組優先從基金財産中支付。 
    (六)基金清算剩餘財産的分配 
    基金財産按下列順序清償: 
    1、支付清算費用; 
    2、交納所欠稅款; 
    3、清償基金債務; 
    4、按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。 
    基金財産按前款1-4項規定依順序清償,在上一順序權利人未得以清償前,不
    分配給下一順序權利人。 
    (七) 基金財産清算的公告 
    清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財産清算報告在報中國證監會備
    案後5個工作日內由基金財産清算小組公告;基金財産清算報告經具有證券、期貨
    相關業務資格的會計師事務所審計並由律師事務所出具法律意見書後報中國證監會
    備案並公告。基金財産清算小組應當將清算報告登載在指定網站上,並將清算報告
    提示性公告登載在指定報刊上。 
    (八) 基金清算賬冊及文件的保存 
    基金清算賬冊及有關文件由基金託管人保存十五年以上。 
    二十一、基金合同內容摘要 
    一、基金合同當事人及權利義務 
    (一)基金合同當事人 
    1、基金管理人 
    名稱:萬家基金管理有限公司 
    註冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區浦電路360號8層(名義樓層9層) 
    辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區浦電路360號8層(名義樓層9層) 
    法定代表人:方一天 
    成立日期:2002年8月23日 
    批准設立機關及批准設立文號:中國證監會證監基金字【2002】44號 
    經營範圍:基金募集、基金銷售、資産管理和中國證監會許可的其他業務。 
    組織形式:有限責任公司 
    註冊資本:參億元人民幣 
    存續期間:持續經營 
    2、基金託管人 
    公司法定中文名稱:交通銀行股份有限公司(簡稱:交通銀行) 
    公司法定英文名稱:BANK OF COMMUNICATIONS LTD 
    法定代表人:彭純 
    註冊地址:上海市仙霞路18 號 
    郵遞區號:200336 
    辦公地址:上海市銀城中路188 號 
    郵遞區號:200120 
    成立時間:1987年3月30日 
    註冊資本:742.63億元 
    批准設立機關和設立文號:國務院國發(1986)字第81 號文和中國人民銀行
    銀發[1987]40號文 
    基金託管資格批文及文號:中國證監會證監基字[1998]25號 
    組織形式:股份有限公司 
    存續期間:持續經營 
    經營範圍:吸收人民幣存款;發放短期、中期和長期貸款;辦理結算;辦理票
    據貼現;發行金融債券;代理髮行、代理兌付、承銷政府債券;買賣政府債券;同
    業拆借;提供信用證服務及擔保;代理收付款項;提供保管箱服務;外匯存款;外
    匯貸款;外匯匯款;外匯借款;外匯票據的承兌和貼現;自營或代客外匯買賣;買
    賣或代理買賣股票以外的外幣有價證券;發行或代理髮行股票以外的外幣有價證
    券;外幣兌換;外匯擔保;外匯租賃;貿易、非貿易結算;資信調查、諮詢、見證
    業務以及經中國銀行業監督管理委員會批准的其他業務。 
    3、基金份額持有人 
    基金投資者在依法並依基金合同、招募説明書取得並持有本基金的基金份額期
    間為基金份額持有人和基金合同當事人,其持有基金份額的行為本身即表明其對基
    金合同的完全承認和接受。基金份額持有人作為基金合同當事人並不以在基金合同
    上書面簽章或簽字為必要條件。 
    (二)基金當事人的權利與義務 
    1、基金管理人的權利與義務 
    基金管理人享有以下權利: 
    (1)依法並依照基金合同的規定獨立運用並管理基金財産; 
    (2)依照基金合同的相關規定獲得基金管理費及其他約定和法定的收入; 
    (3)代表基金對其所投資的企業依法行使因基金財産投資産生的權利; 
    (4)在基金託管人職責終止時,提名新的基金託管人; 
    (5)以基金管理人名義代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他法
    律行為; 
    (6)依據法律法規和基金合同的規定,召集基金份額持有人大會; 
    (7)有關法律法規、中國證監會及基金合同規定的其他權利。 
    基金管理人履行以下義務: 
    (1)依法募集基金,辦理基金備案手續; 
    (2)自基金合同生效之日起,以誠實信用、勤勉盡責的原則依法管理並運用
    基金資産; 
    (3) 配備足夠的、具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化
    的經營方式管理和運作基金財産; 
    (4) 配備足夠的專業人員辦理基金份額的認購、申購、贖回業務或委託其他
    機構代理該項業務; 
    (5) 配備足夠的專業人員和相應的技術設施進行基金的登記業務或委託其他
    機構代理該項業務; 
    (6)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,確
    保所管理的基金財産和基金管理人的財産相互獨立,確保對所管理的不同基金分別
    管理,分別記賬,進行證券投資; 
    (7)除法律、法規、中國證監會和基金合同另有規定外,不得為自己及任何
    第三人謀取利益,不得轉托第三人運作基金財産; 
    (8)接受基金託管人的依法監督; 
    (9)採取適當、合理的措施,使計算基金份額認購、申購、贖回和登出價格
    的方法符合基金合同等法律文件的規定,並按有關規定計算和公告基金凈值資訊,
    確定基金份額申購、贖回的價格; 
    (10)嚴格按照《基金法》、《資訊披露辦法》、基金合同和其他有關規定辦理
    與基金管理業務活動有關的資訊披露事項; 
    (11)負責為基金聘請註冊會計師和律師; 
    (12)保守基金商業秘密,不得披露基金投資計劃、投資意向等。除法律法
    規、規章及基金合同另有規定外,在基金資訊公開披露前應予保密,不得向他人泄
    露; 
    (13)按基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配
    收益; 
    (14)按基金合同的規定受理申購、贖回申請,及時、足額支付贖回款項; 
    (15)依據《基金法》、基金合同和其他有關規定召集基金份額持有人大會或
    配合基金託管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會; 
    (16)不謀求對上市公司的控股和直接管理; 
    (17)按有關規定製作和保存基金管理業務相關的會計賬冊、報表、記錄; 
    (18)確保需要向基金份額持有人提供的各項文件或資料在規定時間發出;並
    且保證投資者能夠按照基金合同約定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關的公開
    資料,並得到有關資料的複印件; 
    (19)組織並參加基金財産清算小組,參與基金財産的保管、清理、估價、變
    現和分配; 
    (20)面臨解散、依法被撤銷、破産或者由接管人接管其資産時,及時報告中
    國證監會並通知基金託管人; 
    (21)因違反基金合同導致基金財産的損失或損害基金份額持有人合法權益,
    應承擔賠償責任,其過錯責任不因其退任而免除; 
    (22)基金託管人因違反基金合同造成基金財産損失時,應代表基金向基金托
    管人追償; 
    (23)以基金管理人的名義,代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或實施
    其他法律行為; 
    (24)不從事任何有損基金及其他基金當事人合法權益的活動; 
    (25)執行生效的基金份額持有人大會決定; 
    (26)有關法律、法規、中國證監會和基金合同規定的其他義務。 
    2、基金託管人的權利與義務 
    基金託管人享有以下權利: 
    (1) 依照基金合同的規定,獲取基金託管費; 
    (2)依法監督基金管理人的投資運作,發現基金管理人的投資指令違法違
    規、違反基金合同的,不予執行,並向中國證監會報告; 
    (3)在基金管理人職責終止時,提名新的基金管理人; 
    (4)依據法律法規和
    基金合同的規定,召集基金份額持有人大會; 
    (5)法律、法規、中國證監會和基金合同規定的其他權利。 
    基金託管人履行以下義務: 
    (1)安全保管基金財産; 
    (2)設立專門的基金託管部,具有符合要求的營業場所,配備足夠的、合格
    的熟悉基金託管業務的專職人員,負責基金財産託管事宜; 
    (3)對所託管的不同基金財産分別設置賬戶,確保基金財産的獨立; 
    (4)按規定開設基金財産的資金賬戶和證券賬戶,按照基金合同的約定,根
    據基金管理人的指令或有關規定,及時向基金份額持有人支付基金收益和贖回款
    項,辦理清算、交割事宜; 
    (5)復核、審查基金管理人計算的基金資産凈值、基金份額凈值和基金份額
    申購、贖回價格; 
    (6)按照有關規定製作相關賬冊、報表、記錄和其他相關材料,並與基金管
    理人進行核對; 
    (7)建立並保存基金份額持有人名冊; 
    (8)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證; 
    (9)除《基金法》、基金合同及其他有關規定另有規定外,不得為自己及任何
    第三人謀取利益,不得委託第三人託管基金財産; 
    (10)保守基金商業秘密。除《基金法》、基金合同及其他有關規定另有規定
    外,在基金資訊公開披露前應予保密,不得向他人洩露; 
    (11)對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見,説明
    基金管理人在各主要方面的運作是否嚴格按照基金合同的規定執行;如果基金管理
    人有未執行基金合同規定的行為,還應當説明基金託管人是否採取了適當的措施要
    求基金管理人糾正其違反基金合同的行為; 
    (12)辦理與基金託管業務活動有關的資訊披露事項; 
    (13)依據基金管理人的指令或有關規定將基金收益和贖回款項劃向本基金清
    算賬戶; 
    (14)按照規定監督基金管理人的投資運作; 
    (15)參加基金清算小組,參與基金財産的保管、清理、估價、變現和分配; 
    (16)面臨解散、依法被撤銷、破産或者由接管人接管其資産時,及時報告中
    國證監會和國務院銀行業監督管理機構並通知基金管理人; 
    (17)因違反基金合同導致基金財産的損失,應承擔賠償責任,其過錯責任不
    因其退任而免除; 
    (18)基金管理人因違反基金合同造成基金財産損失時,應為基金向基金管理
    人追償; 
    (19)不從事任何有損基金及其他基金當事人合法權益的活動; 
    (20)按照規定召集基金份額持有人大會或配合基金份額持有人召開基金份額
    持有人大會; 
    (21)執行生效的基金份額持有人大會決定; 
    (22)有關法律、法規、中國證監會和基金合同規定的其他義務。 
    3、基金份額持有人的權利與義務 
    每份基金份額具有同等的合法權益。 
    基金份額持有人享有以下權利: 
    (1)分享基金財産收益; 
    (2)監督基金管理人的投資運作; 
    (3)參與分配清算後的剩餘基金財産; 
    (4)依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額; 
    (5)按照規定要求召開基金份額持有人大會; 
    (6)出席或委派代表出席基金份額持有人大會,並對基金份額持有人大會審
    議事項行使表決權; 
    (7)查閱或者複製公開披露的基金資訊資料; 
    (8)對基金管理人、基金託管人、基金份額發售機構損害其合法權益的行為
    依法提起訴訟; 
    (9)在基金管理人或基金託管人職責終止時,提名新的基金管理人或基金托
    管人; 
    (10)基金合同約定的其他權利。 
    基金份額持有人履行以下義務: 
    (1)遵守基金合同; 
    (2)繳納基金認購、申購款項及按照規定支付相應費用; 
    (3)在持有的基金份額範圍內,承擔基金虧損或者基金合同終止的有限責
    任; 
    (4)不從事任何有損基金及其他基金當事人合法權益的活動; 
    (5)返還持有基金份額過程中獲得的不當得利; 
    (6)執行生效的基金份額持有人大會決定; 
    (7)法律、法規和基金合同規定的其他義務。 
    基金合同當事各方的權利和義務以基金合同為依據,不因基金資産賬戶名稱的
    改變而有所改變。 
    二、基金份額持有人大會 
    (一)基金份額持有人大會由基金份額持有人或基金份額持有人合法的授權代表共同組
    成。 
    (二)召開事由 
    1、當出現或需要決定下列事由之一的,經基金管理人或基金託管人或持有基
    金份額10%以上的基金份額持有人(以基金管理人收到提議當日的基金份額計算,下
    同)提議時,應當召開基金份額持有人大會: 
    (1) 變更基金合同或提前終止基金合同,但基金合同另有約定的除外; 
    (2) 變更基金類別; 
    (3) 轉換基金運作方式; 
    (4) 變更基金投資目標、範圍或策略; 
    (5) 更換基金託管人; 
    (6) 更換基金管理人; 
    (7) 代表10%以上(含10%)基金份額的基金份額持有人就同一事項書面要求
    召集基金份額持有人大會; 
    (8) 變更基金份額持有人大會程式; 
    (9) 提高基金管理人、基金託管人的報酬標準。但根據法律法規的要求提高該
    等報酬標準的除外; 
    (10) 本基金與其他基金的合併; 
    (11) 法律法規、基金合同或中國證監會規定的其他應當召開基金份額持有人
    大會的事項。 
    2、出現以下情形之一的,可由基金管理人和基金託管人協商後修改,不需召
    開基金份額持有人大會: 
    (1) 調低基金管理費、基金託管費; 
    (2) 在法律法規和基金合同規定的範圍內變更本基金的申購費率、贖回費率或
    收費方式; 
    (3) 因相應的法律法規發生變動應當對基金合同進行修改; 
    (4) 對基金合同的修改不涉及基金合同當事人權利義務關係發生變化; 
    (5) 對基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響; 
    (6) 按照法律法規或基金合同規定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。 
    (三)召集方式 
    1、除法律法規或基金合同另有規定外,基金份額持有人大會由基金管理人召
    集。 
    2、基金管理人未按規定召集或者不能召集,託管人認為有必要召開基金份額
    持有人大會的,應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議
    之日起10日內決定是否召集,並書面告知基金託管人。基金管理人決定召集的,應
    當自出具書面決定之日起60日內召開;基金管理人決定不召集,基金託管人仍認為
    有必要召開的,應當自行召集並確定開會時間、地點、方式和權益登記日。 
    3、代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人認為有必要召開基金份
    額持有人大會的,應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提
    議之日起10日內決定是否召集,並書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金
    託管人。基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起60日內召開;基金管
    理人決定不召集,代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人仍認為有必
    要召開的,應當向基金託管人提出書面提議。基金託管人應當自收到書面提議之日
    起10日內決定是否召集,並書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理
    人;基金託管人決定召集的,應當自出具書面決定之日起60日內召開。 
    4、代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項要求召開基
    金份額持有人大會,而基金管理人、基金託管人都不召集的,代表基金份額10%以
    上(含10%)的基金份額持有人有權自行召集基金份額持有人大會,但應當至少提
    前30日向中國證監會備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的,
    基金管理人、基金託管人應當配合,不得阻礙、干擾。 
    5、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權益
    登記日。 
    (四)通知 
    1、召開基金份額持有人大會,召集人最遲應于會議召開前30日在至少一種中
    國證監會指定媒介公告通知。基金份額持有人大會通知須至少載明以下內容: 
    (1)會議召開的時間、地點和出席方式; 
    (2)會議擬審議的主要事項; 
    (3)會議形式; 
    (4)有權出席會議的基金份額持有人權益登記日; 
    (5)授權委託書的內容要求(包括但不限于代理人身份、代理許可權和代理有效
    期限等)、送達的期限、地點; 
    (6)表決方式; 
    (7)會務聯繫人姓名、電話及其他聯繫方式; 
    (8)出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續; 
    (9)召集人需要通知的其他事項。 
    2、採取通訊方式開會並進行表決的情況下,由會議召集人決定通訊方式和書
    面表決方式,並在會議通知中説明本次基金份額持有人大會所採取的具體通訊方
    式、委託的公證機關及其聯繫方式和聯繫人、書面表決意見的寄交的截止時間和收
    取方式。 
    3、如召集人為基金管理人,還應另行書面通知基金託管人到指定地點對書面
    表決意見的計票進行監督;如召集人為基金託管人,則應另行書面通知基金管理人
    到指定地點對書面表決意見的計票進行監督;如召集人為基金份額持有人,則應另
    行書面通知基金管理人和基金託管人到指定地點對書面表決意見的計票進行監督。 
    (五)召開方式 
    1、會議方式 
    (1) 基金份額持有人大會的召開方式包括現場開會和通訊方式開會; 
    (2) 現場開會由基金份額持有人本人出席或通過授權委託書委派其代理人出
    席,現場開會時基金管理人和基金託管人的授權代表應當出席; 
    (3) 通訊方式開會應按照基金合同的相關規定以通訊的書面方式進行表決; 
    (4) 會議的召開方式由召集人確定。但決定更換基金管理人或者基金託管人必
    須以現場開會方式召開基金份額持有人大會 
    2、基金份額持有人大會召開條件 
    (1) 現場開會 
    必須同時符合以下條件時,現場會議方可舉行: 
    1) 對到會者在權益登記日持有基金份額的統計顯示,有效的基金份額應佔代
    表權益登記日基金總份額的50%以上(含50%); 
    2) 到會的基金份額持有人身份證明及持有基金份額的憑證、代理人身份證
    明、委託人持有基金份額的憑證及授權委託代理手續完備,到會者出具的相關文件
    符合有關法律法規和基金合同及會議通知的規定,並且持有基金份額的憑證與基金
    管理人持有的登記資料相符。 
    未能滿足上述條件的情況下,則召集人可另行確定並公告重新開會的時間,召
    集人應當提前30日公告基金份額持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、議
    事程式和表決方式等事項。 
    (2) 通訊方式開會 
    必須同時符合以下條件時,通訊會議方可舉行: 
    1) 召集人按基金合同規定公佈會議通知後,在兩個工作日內連續公佈相關提
    示性公告; 
    2) 召集人在基金託管人和公證機關的監督下按照會議通知規定的方式收取和
    統計基金份額持有人的書面表決意見; 
    3) 本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的基金份額持有人所
    代表的基金份額應佔權益登記日基金總份額的50%以上(含50%); 
    4) 直接出具書面意見的基金份額持有人或受託代表他人出具書面意見的其他
    代表,同時提交的持有基金份額的憑證和受託出席會議者出具的委託人持有基金份
    額的憑證和授權委託書等文件符合法律法規、基金合同和會議通知的規定。 
    (六)議事內容與程式 
    1、議事內容及提案權 
    (1) 議事內容為關係全體基金份額持有人利益的,併為基金份額持有人大會職
    權範圍內的重大事項,如法律法規規定的基金合同的重大修改、更換基金管理人、
    更換基金託管人、與其他基金合併以及召集人認為需提交基金份額持有人大會討論
    的其他事項; 
    (2) 基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決; 
    (3) 基金管理人、基金託管人、持有權益登記日基金總份額10%或以上的基金
    份額持有人可以在大會召集人發出會議通知前向大會召集人提交需由基金份額持有
    人大會審議表決的提案,也可以在會議通知發出後向大會召集人提交臨時提案,召
    集人對於臨時提案應當最遲在大會召開日前30日公告; 
    (4) 對於基金份額持有人提交的提案(包括臨時提案),大會召集人應當按照
    以下原則對提案進行審核: 
    關聯性。大會召集人對於基金份額持有人提案涉及事項與基金有直接關係,並
    且不超出法律法規和基金合同規定的基金份額持有人大會職權範圍的,應提交大會
    審議;對於不符合上述要求的,不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定
    不將基金份額持有人提案提交大會表決,應當在該次基金份額持有人大會上進行解
    釋和説明; 
    程式性。大會召集人可以對基金份額持有人的提案涉及的程式性問題作出決
    定。如將其提案進行分拆或合併表決,需徵得原提案人同意;原提案人不同意變更
    的,大會主持人可以就程式性問題提請基金份額持有人大會作出決定,並按照基金
    份額持有人大會決定的程式進行審議。 
    2、議事程式 
    (1) 現場開會 
    在現場開會的方式下,首先由大會主持人按照規定程式宣佈會議議事程式及注
    意事項,確定和公佈監票人,然後由大會主持人宣讀提案,經討論後進行表決,經
    合法執業的律師見證後形成大會決議。 
    大會由基金管理人授權代表主持。在基金管理人授權代表未能主持大會的情況
    下,由基金託管人授權代表主持;如果基金管理人和基金託管人授權代表均未能主
    持大會,則由出席大會的基金份額持有人和代理人以所代表的基金份額50%以上
    (含50%)多數選舉産生一名代表作為該次基金份額持有人大會的主持人。 
    召集人應當製作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名(或單
    位名稱)、身份證號碼、住所地址、持有或者代表有表決權的基金份額、委託人姓
    名(或單位名稱)等事項。 
    (2) 通訊方式開會 
    在通訊方式開會的情況下,由召集人在會議通知中提前30日公佈提案,在所通
    知的表決截止日期第2日統計全部有效表決,在公證機構監督下形成決議。 
    (七) 表決 
    1、基金份額持有人所持每份基金份額享有一票表決權; 
    2、基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議; 
    (1) 一般決議,一般決議須經出席會議的基金份額持有人及代理人所持表決權
    的50%以上(含50%)通過方為有效;除下列(2)所規定的須以特別決議通過事項以
    外的其他事項均以一般決議的方式通過; 
    (2) 特別決議,特別決議須經出席會議的基金份額持有人及代理人所持表決權
    的三分之二以上(含三分之二)通過方可作出。涉及基金管理人更換、基金託管人
    更換、轉換基金運作方式、提前終止基金合同必須以特別決議的方式通過方為有
    效。 
    3、基金份額持有人大會採取記名方式進行投票表決; 
    4、對於通訊開會方式的表決,除非在計票時有充分的相反證據證明,否則表
    面符合法律法規和會議通知規定的書面表決意見即視為有效的表決;表決意見模糊
    不清或相互矛盾的視為無效表決; 
    5、基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內並列的各項議題應當分開
    審議、逐項表決。 
    (八) 計票 
    1、現場開會 
    (1) 如基金份額持有人大會由基金管理人或基金託管人召集,則基金份額持有
    人大會的主持人應當在會議開始後宣佈在出席會議的基金份額持有人和代理人中選
    舉2名代表與大會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人;如大會由基金份額持
    有人自行召集,基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始後宣佈在出席會議的
    基金份額持有人和代理人中選舉3名代表擔任監票人; 
    (2) 監票人應當在基金份額持有人表決後立即進行清點並由大會主持人當場公
    布計票結果; 
    (3) 如果大會主持人對於提交的表決結果有懷疑,可以對所投票數進行重新清
    點;如果大會主持人未進行重新清點,而出席會議的基金份額持有人或者代理人對
    大會主持人宣佈的表決結果有異議,有權在宣佈表決結果後立即要求重新清點,大
    會主持人應當立即重新清點並公佈重新清點結果。重新清點僅限一次。 
    2、通訊方式開會 
    在通訊方式開會的情況下,計票方式為:由大會召集人授權的兩名監督員在基
    金託管人授權代表的監督下進行計票,並由公證機關對其計票過程予以公證。 
    (九) 生效與公告 
    1、基金份額持有人大會通過的一般決議和特別決議,召集人應當自通過之日
    起5日內報中國證監會核準或者備案。基金份額持有人大會決定的事項自中國證監
    會依法核準或者出具無異議意見之日起生效。 
    2、基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人和基金託管
    每人平均有約束力。基金管理人、基金託管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份
    額持有人大會的決定。 
    3、基金份額持有人大會決議應當自生效之日起依照《資訊披露辦法》的有關
    規定在指定媒介上公告。通訊方式錶決的,應當將公證機關的名稱、公證員的姓名
    和公證全文一同公告。 
    (十)實施側袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定 
    若本基金實施側袋機制,則相關基金份額或表決權的比例指主袋份額持有人和
    側袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例,但若相關基金
    份額持有人大會召集和審議事項不涉及側袋賬戶的,則僅指主袋份額持有人持有或
    代表的基金份額或表決權符合該等比例: 
    1、基金份額持有人行使提議權、召集權、提名權所需單獨或合計代表相關基
    金份額10%以上(含10%); 
    2、現場開會的到會者在權益登記日代表的基金份額不少於本基金在權益登記
    日相關基金份額的二分之一(含二分之一); 
    3、通訊開會的直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的基金份額持
    有人所持有的基金份額不小于在權益登記日相關基金份額的二分之一(含二分之
    一); 
    4、當參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于
    在權益登記日相關基金份額的二分之一,召集人在原公告的基金份額持有人大會召
    開時間的3個月以後、6個月以內就原定審議事項重新召集的基金份額持有人大會應
    當有代表三分之一以上(含三分之一)相關基金份額的持有人參與或授權他人參與
    基金份額持有人大會投票; 
    5、現場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的50%以上(含
    50%)選舉産生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人; 
    6、一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分之
    一以上(含二分之一)通過; 
    7、特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三分
    之二以上(含三分之二)通過。 
    同一主側袋賬戶內的每份基金份額具有平等的表決權。 
    三、基金的收益與分配 
    (一)基金收益的構成 
    基金名稱  基金收益的構成  
    萬家行業優選混合型基金  1.買賣證券差價;2.投資所得紅利、股息、債券利息;3.銀行存款利息;4.已實現的其他合法收入;5.因運用基金財産帶來的成本或費用的節約計入收益。  
    (二)基金凈收益 
    基金凈收益為基金收益扣除按照國家有關規定和基金合同中的有關規定可以在
    基金收益中扣除的費用後的餘額。 
    (三) 收益分配原則 
    基金名稱  收益分配原則  
    萬家行業優選混合型基金  1.每一基金份額享有同等分配權;2.場外投資者可以選擇現金分紅或紅利再投資;場內投資者只能選擇現金分紅;本基金分紅的默認方式為現金分紅;3.基金收益分配後基金份額凈值不能低於基金面值,即基金收益分配基準日的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額後不能低於面值;4. 基金當期收益應先彌補前期虧損後,才可進行當期收益分配;5.在符合有關基金分紅條件的前提下,基金收益每年至少分配一次,最多6次,基金每次收益分配比例最低不低於已實現收益的60%,但若基金合同生效不滿3個月則可不進行收益分配;6.法律、法規或監管機關另有規定的,從其規定。  
    (四)收益分配方案 
    基金收益分配方案中應載明基金收益分配對象、分配原則、分配時間、分配數
    額及比例、分配方式、支付方式等內容。 
    (五)收益分配方案的確定與公告 
    本基金收益分配方案由基金管理人擬定、經基金託管人復核後在指定媒體公
    告,並在公告日分別報中國證監會和基金管理人主要辦公場所所在地中國證監會派
    出機構備案。 
    (六)基金收益分配中發生的費用 
    收益分配採用紅利再投資方式免收再投資的費用。收益分配時發生的銀行轉賬
    等手續費用由基金份額持有人自行承擔。當投資者的現金紅利不足以支付基金收益
    分配中發生的費用時,基金管理人將為該投資者選擇紅利再投資的收益分配方式。 
    (七)實施側袋機制期間的收益分配 
    本基金實施側袋機制的,側袋賬戶不進行收益分配,詳見招募説明書的規定或
    相關公告。 
    四、與基金財産管理、運用有關費用的提取、支付方式與比例 
    (一) 基金費用的種類 
    1、基金管理人的管理費; 
    2、基金託管人的託管費; 
    3、基金證券交易費用; 
    4、基金份額持有人大會費用; 
    5、基金合同生效後與基金相關的會計師費和律師費; 
    6、基金合同生效後的資訊披露費; 
    7、按照國家有關規定和基金合同約定可以在基金財産中列支的其他費用。 
    (二)基金費用計提方法、計提標準和支付方式 
    1、基金管理人的管理費 
    本基的管理費按該基金前一日的資産凈值乘以相應的管理費年費率來計算。本
    基金管理費率為1.3%。 
    基金管理費每日計提,逐日累計至每個月月末,按月支付。由基金管理人向基
    金託管人發送管理費劃付指令,基金託管人復核後於次月前兩個工作日內從基金財
    産中一次性支付,若遇法定節假日、休息日等,支付日期順延。 
    計算公式如下: 
    每日應計提基金管理費 = 前一日的基金資産凈值×管理費率÷當年實際天數 
    2、基金託管人的託管費 
    本基金的託管費按該基金前一日資産凈值乘以相應的託管費年費率來計算。本
    基金託管費率為0.20%。 
    基金託管費每日計提,逐日累計至每個月月末,按月支付。由基金管理人向基
    金託管人發送基金託管費劃付指令,基金託管人復核後於次月前兩個工作日內從基
    金財産中一次性支付給基金託管人,若遇法定節假日、休息日等,支付日期順延。 
    計算公式如下: 
    每日應計提基金託管費 = 前一日的基金資産凈值×託管費率÷當年實際天數 
    3、其他列入基金費用的項目 
    基金合同生效後,證券交易費用、基金資訊披露費用、基金份額持有人大會費
    用、會計師費、律師費、基金上市費用等根據有關法律法規、基金合同及相應協議
    的規定,列入當期基金費用,從基金財産中支付。 
    (三)與基金銷售有關的費用 
    1、本基金的申購費率、贖回費率最高不得超過5%。在法律法規規定的限制
    內,基金管理人可決定實際執行的申購、贖回費率,並在《招募説明書》中進行公
    告。基金管理人認為需要調整費率時,應最遲于新的費率開始實施前3個工作日在
    至少一種指定媒介上公告。 
    2、投資者的申購費用,由基金管理人及代銷機構收取。贖回費在扣除手續費
    後,餘額不得低於贖回費總額的百分之二十五,並應當歸入基金財産。贖回費歸入
    基金財産的比例在《招募説明書》中進行公告。基金管理人認為需要調整這一比例
    時,應最遲于新的比例開始實施前3 個工作日在至少一種指定媒介上公告。 
    五、基金財産的投資範圍和投資限制 
    (一) 投資範圍 
    本基金的投資範圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的股
    票(含存托憑證)、債券及法律、法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工
    具。 
    本基金股票資産佔基金資産的60%-95%;債券、現金類資産以及中國證監會允
    許基金投資的其他證券品種佔基金資産的5%-40%,其中,現金或者到期日在一年以
    內的政府債券的比例合計不低於基金資産凈值的5%,其中,現金類資産不包括結算
    備付金、存出保證金、應收申購款等,權證佔基金資産凈值的0-3%。 
    本基金將依據證券市場的階段性變化,動態調整基金財産在股票、債券和現金
    類資産的配置比例。 
    (二) 投資限制 
    1、組合限制 
    本基金在投資策略上兼顧投資原則以及開放式基金的固有特點,通過分散投資
    降低基金資産的非系統性
    風險,保持基金組合良好的流動性。基金的投資組合將遵
    循以下限制: 
    1)基金持有一家上市公司的股票,其市值不得超過本基金資産凈值的10%; 
    2)本基金與本基金管理人管理的其他基金持有一家公司發行的證券,不得超過
    該證券的10%; 
    3)基金財産參與股票發行申購,本基金所申報的金額不得超過本基金的總資
    産,本基金所申報的股票數量不得超過擬發行股票公司本次發行股票的總量; 
    4)本基金股票資産佔基金資産的60%-95%;債券、現金類資産以及中國證監會
    允許基金投資的其他證券品種佔基金資産的5%-40%; 
    5)本基金投資于現金或到期日在一年以內政府債券的比例不低於基金資産凈值
    的5%,其中,現金類資産不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等; 
    6)本基金持有的全部權證,其市值不得超過基金資産凈值的3%; 
    7)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金餘額不得超過基金資産
    凈值的40%,在全國銀行間同業市場的債券回購最長期限為1年,債券回購到期後
    不得展期; 
    8)本基金投資于同一原始權益人的各類資産支援證券的比例,不得超過基金資
    産凈值的10%; 
    9)本基金持有的全部資産支援證券,其市值不得超過基金資産凈值的20%; 
    10)本基金持有的同一(指同一信用級別)資産支援證券的比例,不得超過該資
    産支援證券規模的10%; 
    11)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資産支援證
    券,不得超過其各類資産支援證券合計規模的10%; 
    12)本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資産支援證券。基金
    持有資産支援證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級報告
    發佈之日起3個月內予以全部賣出; 
    13)本基金在任何交易日買入權證的總金額,不得超過上一交易日基金資産凈
    值的0.5%; 同一基金管理人管理的全部基金持有的同一權證,不得超過該權證的
    百分之十; 
    14)不違反基金合同關於投資範圍、投資策略和投資比例等約定; 
    15)本基金管理人管理的全部開放式基金(包括開放式基金以及處於開放期的
    定期開放基金)持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司可流通
    股票的15%;本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發行的可流通股
    票,不得超過該上市公司可流通股票的30%; 
    16)本基金主動投資于流動性受限資産的市值合計不得超過基金資産凈值的
    15%,因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因
    素致使基金不符合前述所規定比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資
    産的投資; 
    17)本基金與私募類證券資管産品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開
    展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資範圍保持一
    致; 
    18)本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執行,與境內上
    市交易的股票合併計算; 
    19)法律法規或監管部門對上述比例限制另有規定的,從其規定。 
    除上述第5)、12)、16)、17)條以外,因證券市場波動、上市公司合併、基金
    規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合基金合同約定的投資比例
    的,基金管理人應當在10個交易日內調整完畢。 
    2、禁止行為 
    為維護基金份額持有人的合法權益,本基金禁止從事下列行為: 
    承銷證券; 
    違反規定向他人貸款或者提供擔保; 
    從事承擔無限責任的投資; 
    買賣其他基金份額,但是國務院證券監督管理機構另有規定的除外; 
    向其基金管理人、基金託管人出資; 
    事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動; 
    依照法律、行政法規有關規定和國務院證券監督管理機構規定禁止的其他活
    動。 
    運用基金財産買賣基金管理人、基金託管人及其控股股東、實際控制人或者與
    其有其他重大利害關係的公司發行的證券或承銷期內承銷的證券,或者從事其他重
    大關聯交易的,應當遵循基金份額持有人利益優先的原則,防範利益衝突,符合國
    務院證券監督管理機構的規定,並履行資訊披露義務。 
    六、基金資産凈值的計算方法和公告方式 
    (一) 估值日 
    基金合同生效後,每個交易日對基金資産進行估值。 
    (二) 估值對象 
    基金所擁有的股票、權證、債券、銀行存款本息、應收款項和其他投資等資
    産。 
    (三) 估值方法 
    1、股票估值方法 
    (1)上市流通股票按估值日其所在證券交易所的收盤價估值;估值日無交易
    的,但最近交易日後經濟環境未發生重大變化的,以最近交易日的收盤價估值;估
    值日無交易,且最近交易日後經濟環境發生了重大變化的,將參考類似投資品種的
    現行市價及重大變化因素,調整最近交易日收盤價,確定公允價值進行估值。如有
    充足證據表明最近交易日收盤價不能真實地反映公允價值的,應對最近交易日的收
    盤價進行調整,確定公允價值進行估值。 
    (2)未上市股票的估值: 
    1)首次公開發行未上市的股票,採用估值技術確定公允價值進行估值,在估值
    技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。 
    2)送股、轉增股、配股和公開增發新股等方式發行的股票,按估值日證券交易
    所上市的同一股票的市價進行估值。 
    3)首次公開發行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市後,按估值日證
    券交易所上市的同一股票的市價進行估值。 
    4) 非公開發行有明確鎖定期的股票按如下方法進行估值: 
    ①估值日在證券交易所上市交易的同一股票的市價低於非公開發行股票的初始
    取得成本時,應採用在證券交易所上市交易的同一股票的市價作為估值日該非公開
    發行股票的價值; 
    ②估值日在證券交易所上市交易的同一股票的市價高於非公開發行股票的初始
    取得成本時應按下列公式確定估值日該非公開發行股票的價值: 
    FV=C+(P-C)×(Dl-Dr)/Dl (FV為估值日該非公開發行股票的價值;C為該非公
    開發行股票的初始取得成本(因權益業務導致市場價格除權時,應于除權日對其初
    始取得的成本作相應調整);P為估值日在證券交易所上市交易的同一股票的市價;
    Dl為該非公開發行股票鎖定期所含的交易所的交易天數;Dr為估值日剩餘鎖定期,
    即估值日至鎖定期結束所含的交易所的交易天數,不含估值日當天)。 
    (3)國家有最新規定的,按其規定進行估值。 
    2、債券估值方法 
    (1)在證券交易所市場掛牌交易的實行凈價交易的債券按估值日收盤價估
    值,估值日無交易的,但最近交易日後經濟環境未發生重大變化的,以最近交易日
    的收盤價估值;估值日無交易,且最近交易日後經濟環境發生了重大變化的,將參
    考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易日收盤價,確定公允價
    值進行估值。如有充足證據表明最近交易日收盤價不能真實地反映公允價值的,應
    對最近交易日的收盤價進行調整,確定公允價值進行估值。 
    (2)在證券交易所市場掛牌交易的未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減
    去債券收盤價中所含的債券應收利息得到的凈價進行估值,估值日無交易的,但最
    近交易日後經濟環境未發生重大變化的,按最近交易日債券收盤價減去所含的最近
    交易日債券應收利息後的凈價進行估值;估值日無交易,且最近交易日後經濟環境
    發生了重大變化的,將參考類似投資品種的現行市價(凈價)及重大變化因素,調
    整最近交易日收盤價(凈價),確定公允價值進行估值。如有充足證據表明最近交
    易日收盤價(凈價)不能真實地反映公允價值的,應對最近交易日的收盤價(凈價)
    進行調整,確定公允價值進行估值。 
    (3)首次發行未上市債券採用估值技術確定的公允價值進行估值,在估值技
    術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。 
    (4)在銀行間債券市場交易的債券根據行業協會指導的處理標準或意見並綜
    合考慮市場成交價、市場報價、流動性及收益率曲線等因素確定其公允價值進行估
    值。 
    (5)國家有最新規定的,按其規定進行估值。 
    3、權證估值方法 
    (1)上市流通權證按估值日其所在證券交易所的收盤價估值;估值日無交易
    的,但最近交易日後經濟環境未發生重大變化的,以最近交易日的收盤價估值;估
    值日無交易,且最近交易日後經濟環境發生了重大變化的,將參考類似投資品種的
    現行市價及重大變化因素,調整最近交易日收盤價,確定公允價值進行估值。如有
    充足證據表明最近交易日收盤價不能真實地反映公允價值的,應對最近交易日的收
    盤價進行調整,確定公允價值進行估值。 
    (2)首次發行未上市的權證,採用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可
    靠計量公允價值的情況下,按成本估值。 
    (3)停止交易、但未行權的權證,採用估值技術確定公允價值進行估值。 
    (4)因持有股票而享有的配股權證,以配股除權日起到配股確認日止,若收
    盤價高於配股價,則按收盤價和配股價的差額進行估值,若收盤價低於配股價,則
    估值為零。 
    (5)國家有最新規定的,按其規定進行估值。 
    4、資産支援證券的估值方法 
    (1)交易所以大宗交易方式轉讓的資産支援證券,採用估值技術確定公允價
    值,在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。 
    (2)全國銀行間市場交易的資産支援證券,根據行業協會指導的處理標準或
    意見並綜合考慮市場成交價、市場報價、流動性及收益率曲線等因素確定其公允價
    值進行估值。 
    (3)國家有最新規定的,按其規定進行估值。 
    5、本基金投資存托憑證的估值核算依照境內上市交易的股票執行。 
    6、其他資産的估值方法 
    其他資産按國家有關規定進行估值。 
    7、在任何情況下,基金管理人如採用上述估值方法對基金財産進行估值,均
    應被認為採用了適當的估值方法。但是,如基金管理人認為上述估值方法對基金財
    産進行估值不能客觀反映其公允價值的,基金管理人在綜合考慮市場各因素的基礎
    上,可根據具體情況與基金託管人商定後,按最能反映公允價值的價格估值。 
    基金管理人、基金託管人發現基金估值違反《基金合同》訂明的估值方法、程
    序以及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,發現方應及
    時通知對方,以約定的方法、程式和相關法律法規的規定進行估值,以維護基金份
    額持有人的利益。 
    根據《基金法》,本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任。因此,就與本
    基金有關的會計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討論後,仍無法達成一致的
    意見,基金管理人有權按照其對基金凈值的計算結果對外予以公佈。 
    (四)估值程式 
    公開披露的基金份額凈值由基金管理人完成估值後,傳給基金託管人復核。 
    (五)基金份額凈值的確認 
    基金份額凈值由基金管理人負責估值,基金託管人復核。基金份額凈值以元為
    單位,採用四捨五入的方法精確到小數點後4位。國家另有規定的,從其規定。 
    (六)暫停估值與公告基金份額凈值的情形 
    發生下列情形之一的,暫停估值與公告基金份額凈值: 
    1、基金投資所涉及的證券交易所遇法定節假日或因其他原因暫停營業時; 
    2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金託管人無法準確評估基金資
    産價值時; 
    3、佔基金相當比例的投資品種的估值出現重大轉變,而基金管理人為保障基
    金份額持有人的利益,已決定延遲估值; 
    4、如果出現基金管理人認為屬於緊急事故的任何情況,會導致基金管理人不
    能出售或評估基金資産的; 
    5、當特定資産佔前一估值日基金資産凈值50%以上的,經與基金託管人協商確
    認後,基金管理人應當暫停估值;; 
    6、中國證監會和基金合同認定的其他情形。 
    (七)基金資産凈值和基金份額凈值的公告 
    基金合同生效後,在開始辦理基金份額申購或者贖回前,基金管理人應當至少
    每週在指定網站披露一次基金份額凈值和基金份額累計凈值。 
    在開始辦理基金份額申購或者贖回後,基金管理人應當在不晚于每個開放日的
    次日,通過指定網站、基金銷售機構網站或者營業網點披露開放日的基金份額凈值
    和基金份額累計凈值。 
    基金管理人應當在不晚于半年度和年度最後一日的次日,在指定網站披露半年
    度和年度最後一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。 
    七、基金合同的變更、終止與基金財産清算 
    (一)基金合同的變更 
    1、以下基金合同變更事項需經基金份額持有人大會決議通過: 
    (1) 提前終止基金合同; 
    (2) 基金擴募或者延長基金合同期限; 
    (3) 轉換基金運作方式; 
    (4) 提高基金管理人、基金託管人的報酬標準; 
    (5) 更換基金管理人、基金託管人; 
    (6) 基金合同約定的其他事項。 
    2、變更基金合同的基金份額持有人大會決議應報中國證監會核準或備案,並
    自中國證監會核準或出具無異議意見之日起生效。 
    3、但如因相應的法律法規發生變動並屬於本基金合同必須遵照進行變更的情
    形,或者基金合同的變更不涉及基金合同當事人權利義務關係發生變化,或者基金
    合同的變更對基金份額持有人利益無實質性不利影響,可不經基金份額持有人大會
    決議,而經基金管理人和基金託管人同意變更後公佈,並報中國證監會備案。 
    (二)基金合同的終止 
    出現下列情況之一的,基金合同終止: 
    1、基金份額持有人大會決定終止的; 
    2、基金管理人職責終止,而在六個月內沒有新基金管理人承接其原有職責
    的; 
    3、基金託管人職責終止,而在六個月內沒有新基金託管人承接其原有職責
    的; 
    4、基金合同規定的其他情況或中國證監會允許的其他情況。 
    (三)基金財産清算小組 
    1、基金財産清算小組的組成 
    自基金合同終止日起30個工作日內成立基金財産清算小組,清算小組必須在中
    國證監會的監督下進行基金清算。 
    基金清算小組成員由基金管理人、基金託管人、由基金管理人選定的律師事務
    所、具有從事證券、期貨相關業務資格的註冊會計師事務所以及中國證監會指定的
    人員組成。基金管理人、基金託管人以及上述會計師事務所和律師事務所應在基金
    合同終止之日起15個工作日內將本方參加清算小組的具體人員名單函告其他各方。
    基金清算小組可以聘請必要的工作人員。 
    基金清算小組接管基金財産後,負責基金財産的保管、清理、估價、變現和分
    配。基金清算小組可以依法進行必要的民事活動。 
    2、基金財産清算小組的職責 
    (1)基金合同終止後,發佈基金清算公告; 
    (2)基金清算小組統一接管基金財産; 
    (3)對基金財産進行保管、清理和確認; 
    (4)對基金財産進行估價; 
    (5)對基金財産進行變現; 
    (6)將基金清算結果報告中國證監會; 
    (7)以自身名義參加與基金有關的民事訴訟以及其他必要的民事活動; 
    (8)公佈基金清算結果公告; 
    (9)進行基金剩餘資産的分配。 
    (四) 清算程式 
    (1)基金合同終止後,由基金財産清算小組統一接管基金; 
    (2)對基金財産和債權債務進行清理和確認; 
    (3)對基金財産進行估值和變現; 
    (4)對基金財産進行分配; 
    (5)製作清算報告; 
    (6)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報
    告出具法律意見書; 
    (7)將清算報告報中國證監會備案並公告。 
    (五)清算費用 
    清算費用是指清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,清算費用
    由清算小組優先從基金財産中支付。 
    (六)基金財産按下列順序清償 
    1、支付清算費用; 
    2、交納所欠稅款; 
    3、清償基金債務; 
    4、按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。 
    基金財産按前款1-4項規定依順序清償,在上一順序權利人未得以清償前,不
    分配給下一順序權利人。 
    (七) 基金財産清算的公告 
    清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財産清算報告在報中國證監會備
    案後5個工作日內由基金財産清算小組公告;基金財産清算報告經具有證券、期貨
    相關業務資格的會計師事務所審計並由律師事務所出具法律意見書後報中國證監會
    備案並公告。基金財産清算小組應當將清算報告登載在指定網站上,並將清算報告
    提示性公告登載在指定報刊上。 
    (八) 基金清算賬冊及文件的保存 
    基金清算賬冊及有關文件由基金託管人保存十五年以上。 
    八、爭議解決方式 
    對於因基金合同的訂立、內容、履行和解釋或與本合同有關的爭議,本合同當
    事人應通過協商、調解解決,協商、調解不能解決的,任何一方均有權將爭議提交
    中國國際經濟貿易仲裁委員會,仲裁地點為上海市,按照中國國際經濟貿易仲裁委
    員會屆時有效的仲裁規則進行仲裁。仲裁裁決是終局的,對當事每人平均有約束力。 
    爭議處理期間,合同當事人應恪守各自的職責,繼續忠實、勤勉、盡責地履行
    基金合同規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。 
    本合同受中國法律管轄。 
    九、基金合同存放及投資者取得基金合同的方式 
    基金合同是規範基金合同當事人之間權利及義務的法律文件。基金合同的有效
    期自其生效之日起至該基金財産清算結果報中國證監會備案並公告之日止。 
    基金合同自生效之日對基金合同當事人具有法律約束力。 
    基金合同正本一式4份,基金管理人和基金託管人各持有1份,其餘報送中國證
    監會和國務院銀行業監督管理機構各1份,每份具有同等的法律效力。 
    基金合同可印製成冊,供投資者在基金管理人、基金託管人、銷售代理人和注
    冊登記人辦公場所查閱;投資者也可按工本費購買基金合同複製件或複印件,但應
    以基金合同正本為準。對投資者按上述方式所獲得的文件及其複印件,基金管理人
    和基金託管人保證與所公告的內容完全一致。 
    二十二、託管協議的內容摘要 
    一、託管協議當事人 
    (一)基金管理人 
    名稱:萬家基金管理有限公司 
    註冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區浦電路360號8層(名義樓層9層) 
    法定代表人:方一天 
    註冊資本:參億元人民幣 
    組織形式:有限責任公司 
    經營範圍:基金募集、基金銷售、資産管理和中國證監會許可的其他業務。 
    營業期限:持續經營 
    (二)基金託管人 
    公司法定中文名稱:交通銀行股份有限公司(簡稱:交通銀行) 
    公司法定英文名稱:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 
    法定代表人:任德奇 
    住 所:中國(上海)自由貿易試驗區銀城中路188號 
    辦公地址:上海市長寧區仙霞路18號 
    郵遞區號:200336 
    註冊時間:1987年3月30日 
    註冊資本:742.63億元 
    基金託管資格批文及文號:中國證監會證監基字[1998]25號 
    組織形式:股份有限公司 
    存續期間:持續經營 
    經營範圍:吸收人民幣存款;發放短期、中期和長期貸款;辦理結算;辦理票
    據貼現;發行金融債券;代理髮行、代理兌付、承銷政府債券;買賣政府債券;同
    業拆借;提供信用證服務及擔保;代理收付款項;提供保管箱服務;外匯存款;外
    匯貸款;外匯匯款;外匯借款;外匯票據的承兌和貼現;自營或代客外匯買賣;買
    賣或代理買賣股票以外的外幣有價證券;發行或代理髮行股票以外的外幣有價證
    券;外幣兌換;外匯擔保;外匯租賃;貿易、非貿易結算;資信調查、諮詢、見證
    業務以及經中國銀行業監督管理委員會批准的其他業務。 
    二、基金託管人對基金管理人的業務監督和核查 
    (一)基金託管人對基金管理人的投資行為行使監督權 
    (1)基金託管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》和本協議的約定,
    對基金的投資範圍、投資對象進行監督。 
    本基金的投資範圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的股
    票(含存托憑證)、債券及法律、法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工
    具。 
    本基金股票資産佔基金資産的60%-95%;債券、現金類資産以及中國證監會允
    許基金投資的其他證券品種佔基金資産的5%-40%,其中,現金或者到期日在一年以
    內的政府債券的比例合計不低於基金資産凈值的5%,其中,現金類資産不包括結算
    備付金、存出保證金、應收申購款等,權證佔基金資産凈值的0-3%。 
    本基金將依據證券市場的階段性變化,動態調整基金財産在股票、債券和現金
    類資産的配置比例。 
    基金託管人對基金管理人業務進行監督和核查的義務自基金合同生效日起開始
    履行。 
    (2)基金託管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》和本協議的約定,
    對基金投資、融資比例進行監督。 
    根據《基金合同》的約定,本基金投資組合比例應符合以下規定: 
    1. 本基金股票資産佔基金資産的60%-95%;債券、現金類資産以及中國證監會
    允許基金投資的其他證券品種佔基金資産的5%-40%, 
    2.持有一家上市公司的股票,其市值不超過基金資産凈值的10%; 
    3.本基金與基金管理人管理的其他基金持有一家公司發行的證券總和,不超過
    該證券的10%; 
    4.本基金財産參與股票發行申購,所申報的金額不超過本基金總資産,本基金
    所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量; 
    5.在全國銀行間同業市場中的債券回購最長期限為1年,債券回購到期後不展
    期; 
    6.在全國銀行間市場進行債券回購融入的資金餘額不超過基金資産凈值的
    40%; 
    7.基金的投資組合中保留的現金或者到期日在一年以內的政府債券的比例合計
    不低於基金資産凈值的5%,其中,現金類資産不包括結算備付金、存出保證金、應
    收申購款等; 
    8.本基金在任何交易日買入權證的總金額,不得超過上一交易日基金資産凈值
    的0.5%;本基金持有的全部權證,其市值不得超過基金資産凈值的3%;本公司管理
    的全部基金持有的同一權證,不得超過該權證的10%。其他權證投資比例,遵從法
    規或監管部門的相關規定。 
    9.本基金持有的同一(指同一信用級別)資産支援證券的比例,不得超過該資
    産支援證券規模的10%;本基金投資于同一原始權益人的各類資産支援證券的比
    例,不得超過基金資産凈值的10%;本公司管理的全部證券投資基金投資于同一原
    始權益人的各類資産支援證券,不得超過其各類資産支援證券合計規模的10%;本
    基金持有的全部資産支援證券,其市值不得超過基金資産凈值的20%,中國證監會
    規定的特殊品種除外。 
    10.本基金應投資于信用級別為BBB以上(含BBB)的資産支援證券。本基金持
    有資産支援證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,將在評級報告發
    布之日起3個月內予以全部賣出。 
    11.流通受限證券投資遵照《關於基金投資非公開發行股票等流通受限證券有
    關問題的通知》(證監基金字[2006]141號)及相關規定執行; 
    12.本基金管理人管理的全部開放式基金(包括開放式基金以及處於開放期的
    定期開放基金)持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司可流通
    股票的15%;本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發行的可流通股
    票,不得超過該上市公司可流通股票的30%; 
    13.本基金主動投資于流動性受限資産的市值合計不得超過基金資産凈值的
    15%,因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因
    素致使基金不符合前述所規定比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資
    産的投資; 
    14.本基金與私募類證券資管産品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開
    展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資範圍保持一
    致; 
    15.本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執行,與境內上
    市交易的股票合併計算; 
    16.法律、法規、基金合同及中國證監會規定的其他比例限制。 
    基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基
    金合同的約定。除上述第7、10、13、14條以外,因證券市場波動、證券發行人合
    並、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合基金合同約定的投
    資比例規定的,
    基金管理人應當在10個工作日內進行調整。法律法規或監管部門修
    改或取消上述限制規定時,本基金不受上述投資組合限制並相應修改其投資組合限
    制規定。 
    基金託管人依照上述規定對本基金的投資組合限制及調整期限進行監督。 
    當基金持有特定資産且存在或潛在大額贖回申請時,根據最大限度保護基金份
    額持有人利益的原則,基金管理人經與基金託管人協商一致,並諮詢會計師事務所
    意見後,可以依照法律法規及基金合同的約定啟用側袋機制,無需召開基金份額持
    有人大會。 
    側袋機制實施期間,本部分約定的投資組合比例、組合限制等約定僅適用於主
    袋賬戶。 
    側袋機制的具體規則依照相關法律法規的規定和基金合同的約定執行。 
    (3)基金託管人根據有關法律法規的規定及基金合同和本協議的約定,對基
    金投資禁止行為進行監督。基金財産不得用於下列投資或者活動。 
    1. 承銷證券; 
    2. 違反規定向他人貸款或者提供擔保; 
    3. 從事承擔無限責任的投資; 
    4. 買賣其他基金份額,但是中國證監會另有規定的除外; 
    5. 向本基金的基金管理人、基金託管人出資; 
    6. 依照法律、行政法規有關規定,由中國證監會規定禁止的其他活動。 
    如法律法規或監管部門取消上述禁止性規定,基金管理人在履行適當程式後可
    不受上述規定的限制。 
    (4)基金託管人根據有關法律法規的規定及基金合同和本協議的約定,對基金管理人參
    與銀行間債券市場進行監督。 
    1)基金託管人依據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定對於基金管理
    人參與銀行間市場交易時面臨的交易對手資信風險進行監督。 
    基金管理人向基金託管人提供符合法律法規及行業標準的銀行間市場交易對手
    的名單。基金託管人在收到名單後2個工作日內電話或回函確認收到該名單。基金
    管理人應定期和不定期對銀行間市場現券及回購交易對手的名單進行更新。基金托
    管人在收到名單後2個工作日內電話或書面回函確認,新名單自基金託管人確認當
    日生效。新名單生效前已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結算的交易,仍應按
    照協議進行結算。 
    2)基金管理人參與銀行間市場交易時,有責任控制交易對手的資信風險,由
    于交易對手資信風險引起的損失,基金管理人應當負責向相關責任人追償。 
    (5)基金託管人根據有關法律法規的規定及基金合同和本協議的約定,對基金管理人選
    擇存款銀行進行監督。 
    基金投資銀行定期存款的,基金管理人應根據法律法規的規定及基金合同的約
    定,確定符合條件的所有存款銀行的名單,並及時提供給基金託管人,基金託管人
    應據以對基金投資銀行存款的交易對手是否符合有關規定進行監督。 
    本基金投資銀行存款應符合如下規定: 
    1.基金管理人、基金託管人應當與存款銀行建立定期對賬機制,確保基金銀行
    存款業務賬目及核算的真實、準確。 
    2.基金管理人與基金託管人應根據相關規定,就本基金銀行存款業務另行簽
    訂書面協議,明確雙方在相關協議簽署、賬戶開設與管理、投資指令傳達與執行、
    資金劃撥、賬目核對、到期兌付、文件保管以及存款證實書的開立、傳遞、保管等
    流程中的權利、義務和職責,以確保基金財産的安全,保護基金份額持有人的合法
    權益。 
    3.基金託管人應加強對基金銀行存款業務的監督與核查,嚴格審查、復核相
    關協議、賬戶資料、投資指令、存款證實書等有關文件,切實履行託管職責。 
    4.基金管理人與基金託管人在開展基金存款業務時,應嚴格遵守《基金法》、
    《運作辦法》等有關法律法規,以及國家有關賬戶管理、利率管理、支付結算等的
    各項規定。 
    (6)基金託管人對基金投資流通受限證券的監督 
    1.基金投資流通受限證券,應遵守《關於規範基金投資非公開發行證券行為的
    緊急通知》、《關於基金投資非公開發行股票等流通受限證券有關問題的通知》等有
    關法律法規規定。 
    2.流通受限證券,包括由《上市公司證券發行管理辦法》規範的非公開發行股
    票、公開發行股票網下配售部分等在發行時明確一定期限鎖定期的可交易證券,不
    包括由於發佈重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發行未上市證券、回購交
    易中的質押券等流通受限證券。 
    3.基金管理人應在基金首次投資流通受限證券前,向基金託管人提供經基金管
    理人董事會批准的有關基金投資流通受限證券的投資決策流程、風險控制制度。基
    金投資非公開發行股票,基金管理人還應提供基金管理人董事會批准的流動性風險
    處置預案。上述資料應包括但不限于基金投資流通受限證券的投資額度和投資比例
    控制情況。 基金管理人應至少於首次執行投資指令之前兩個工作日將上述資料書
    面發至基金託管人,保證基金託管人有足夠的時間進行審核。基金託管人應在收到
    上述資料後兩個工作日內,以書面或其他雙方認可的方式確認收到上述資料。 
    4.基金投資流通受限證券前,基金管理人應向基金託管人提供符合法律法規要
    求的有關書面資訊,包括但不限于擬發行證券主體的中國證監會批准文件、發行證
    券數量、發行價格、鎖定期,基金擬認購的數量、價格、總成本、總成本佔基金資
    産凈值的比例、已持有流通受限證券市值佔資産凈值的比例、資金劃付時間等。基
    金管理人應保證上述資訊的真實、完整,並應至少於擬執行投資指令前兩個工作日
    將上述資訊書面發至基金託管人,保證基金託管人有足夠的時間進行審核。 
    5.基金託管人應對基金管理人提供的有關書面資訊進行審核,基金託管人認為
    上述資料可能導致基金投資出現風險的,有權要求基金管理人在投資流通受限證券
    前就該風險的消除或防範措施進行補充書面説明,並保留查看基金管理人風險管理
    部門就基金投資流通受限證券出具的風險評估報告等備查資料的權利。否則,基金
    託管人有權拒絕執行有關指令。因拒絕執行該指令造成基金財産損失的,基金託管
    人不承擔任何責任,並有權報告中國證監會。 
    如基金管理人和基金託管人無法達成一致,應及時上報中國證監會請求解決。
    如果基金託管人切實履行監督職責,則不承擔任何責任。 
    (7)基金託管人根據法律法規的規定及《基金合同》和本協議的約定,對基金投資其他
    方面進行監督。 
    (二)基金託管人應根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金資産凈值計算、
    基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確認、基金收益分配、相關資訊披
    露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表現數據等進行監督和核查。如果基金管理人未經基金
    託管人的審核擅自將不實的業績表現數據印製在宣傳推介材料上,則基金託管人對此不承擔任
    何責任,並有權在發現後報告中國證監會。 
    (三)基金管理人應積極配合和協助基金託管人的監督和核查,在規定時間內答覆並改
    正,就基金託管人的疑義進行解釋或舉證。對基金託管人按照法規要求需向中國證監會報送基
    金監督報告的,基金管理人應積極配合提供相關數據資料和制度等。 
    基金託管人發現基金管理人的投資指令或實際投資運作違反《基金法》及其他
    有關法規、《基金合同》和本協議規定的行為,應及時以書面形式通知基金管理人
    限期糾正,基金管理人收到通知後應及時核對,並以電話或書面形式向基金託管人
    反饋,説明違規原因及糾正期限,並保證在規定期限內及時改正。在限期內,基金
    託管人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金管理人改正。基金管理人對基金托
    管人通知的違規事項未能在限期內糾正的,基金託管人有權報告中國證監會。 
    基金託管人發現基金管理人有重大違規行為,應立即報告中國證監會,同時通
    知基金管理人在限期內糾正。 
    基金託管人發現基金管理人的指令違反法律、行政法規和其他有關規定,或者
    違反《基金合同》約定的,應當拒絕執行,立即通知基金管理人,並及時向中國證
    監會報告。 
    基金託管人發現基金管理人依據交易程式已經生效的指令違反法律、行政法規
    和其他有關規定,或者違反《基金合同》約定的,應當立即通知基金管理人,並及
    時向中國證監會報告。 
    三、基金管理人對基金託管人的業務核查 
    根據《基金法》及其他有關法規、《基金合同》和本協議規定,基金管理人對
    基金託管人履行託管職責的情況進行核查,核查事項包括但不限于基金託管人是否
    安全保管基金財産、開立基金財産的資金賬戶和證券賬戶及債券託管賬戶,是否及
    時、準確復核基金管理人計算的基金資産凈值和基金份額凈值,是否根據基金管理
    人指令辦理清算交收,是否按照法規規定和《基金合同》規定進行相關資訊披露和
    監督基金投資運作等行為。 
    基金管理人定期和不定期地對基金託管人保管的基金資産進行核查。基金託管
    人應積極配合基金管理人的核查行為,包括但不限于:提交相關資料以供基金管理
    人核查託管財産的完整性和真實性,在規定時間內答覆並改正。 
    基金管理人發現基金託管人未對基金資産實行分賬管理、擅自挪用基金資産、
    未執行或無故延遲執行基金管理人資金劃撥指令、洩露基金投資資訊等違反《基金
    法》、《基金合同》、本協議及其他有關規定的,應及時以書面形式通知基金託管人
    在限期內糾正,基金託管人收到通知後應及時核對並以書面形式對基金管理人發出
    回函。在限期內,基金管理人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金託管人改
    正。基金託管人對基金管理人通知的違規事項未能在限期內糾正的,基金管理人應
    報告中國證監會。對基金管理人按照法規要求需向中國證監會報送基金監督報告
    的,基金託管人應積極配合提供相關數據資料和制度等。 
    基金管理人發現基金託管人有重大違規行為,應立即報告中國證監會,同時通
    知基金託管人在限期內糾正。 
    四、基金財産保管 
    (一) 基金財産保管的原則 
    1、基金託管人應安全保管基金財産,未經基金管理人的指令,不得自行運
    用、處分、分配基金的任何資産。 
    2、基金財産應獨立於基金管理人、基金託管人的固有財産。 
    3、基金託管人按照規定開立基金財産的資金賬戶、證券賬戶和債券託管賬
    戶。 
    4、基金託管人對所託管的不同基金財産分別設置賬戶,確保基金財産的完整
    和獨立。 
    5、對於因為基金投資産生的應收資産和基金申購過程中産生的應收資産,應
    由基金管理人負責與有關當事人確定到賬日期並通知基金託管人,到賬日基金資産
    沒有到達基金銀行存款賬戶的,基金託管人應及時通知基金管理人採取措施進行催
    收。由此給基金造成損失的,基金管理人應負責向有關當事人追償基金的損失。基
    金託管人對此不承擔任何責任。 
    (二)基金的銀行存款賬戶的開立和管理 
    1、基金託管人應負責本基金銀行存款賬戶的開立和管理。 
    2、基金託管人以本基金的名義在其營業機構開立基金的銀行存款賬戶,並根
    據中國人民銀行規定計息。本基金的銀行預留印鑒由基金託管人製作、保管和使
    用。本基金的一切貨幣收支活動,包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基金收
    益,均需通過本基金的銀行存款賬戶進行。 
    3、本基金銀行存款賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要。基
    金託管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行存款賬戶;亦不得
    使用基金的任何銀行存款賬戶進行本基金業務以外的活動。 
    4、基金託管人可以通過申請開通本基金銀行賬戶的企業網上銀行業務進行資
    金支付,並使用交通銀行企業網上銀行(簡稱“交通銀行網銀”)辦理託管資産的
    資金結算匯劃業務。 
    5、基金銀行存款賬戶的管理應符合《中華人民共和國票據法》、《人民幣銀行
    賬戶結算管理辦法》、《現金管理暫行條例實施細則》、《人民幣利率管理的有關規
    定》、《支付結算辦法》以及銀行業監督管理機構的其他規定。 
    (三)基金證券交收賬戶、資金交收賬戶的開立和管理 
    基金託管人以基金託管人和本基金聯名的方式在中國證券登記結算有限責任公
    司開立證券賬戶。 
    基金證券賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要。基金託管人和
    基金管理人不得出借和未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶;亦不得使用基
    金的任何賬戶進行本基金業務以外的活動。 
    基金管理人不得對基金證券交收賬戶、資金交收賬戶進行證券的超賣或超買。 
    基金託管人以基金託管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司開立結算備
    付金賬戶即資金交收賬戶,用於證券交易資金的結算。基金託管人以本基金的名義
    在託管人處開立基金的證券交易資金結算的二級結算備付金賬戶。 
    (四)債券託管賬戶的開立和管理 
    1、基金合同生效後,基金託管人負責在中央國債登記結算有限責任公司以本
    基金的名義開立債券託管賬戶,並由基金託管人負責基金的債券及資金的清算。在
    上述手續辦理完畢後,由基金託管人向人民銀行進行報備。基金管理人負責申請基
    金進入全國銀行間同業拆借市場進行交易,由基金管理人在中國外匯交易中心開設
    同業拆借市場交易賬戶。 
    2、基金管理人和基金託管人共同代表基金簽訂全國銀行間債券市場債券回購
    主協議,協議正本由基金託管人保管,協議副本由基金管理人保存。 
    (五)其他賬戶的開立和管理 
    若中國證監會或其他監管機構在本託管協議訂立日之後允許基金從事其他投資
    品種的投資業務,涉及相關賬戶的開立、使用的,由基金管理人協助基金託管人根
    據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定,開立有關賬戶。該賬戶按有關規則
    使用並管理。 
    (六)基金財産投資的有關實物證券、銀行存款定期存單等有價憑證的保管 
    實物證券由基金託管人存放于託管銀行的保管庫。實物證券的購買和轉讓,由
    基金託管人根據基金管理人的指令辦理。基金託管人對由基金託管人以外機構實際
    有效控制的本基金資産不承擔保管責任。 
    銀行存款定期存單等有價憑證由基金託管人負責保管。 
    (七)與基金財産有關的重大合同的保管 
    由基金管理人代表基金簽署的與基金有關的重大合同的原件分別由基金託管
    人、基金管理人保管,相關業務程式另有限制除外。除本協議另有規定外,基金管
    理人在代基金簽署與基金有關的重大合同時應盡可能保證持有二份以上的正本,以
    便基金管理人和基金託管人至少各持有一份正本的原件,基金管理人應及時將正本
    送達基金託管人處。合同的保管期限按照國家有關規定執行。 
    對於無法取得二份以上的正本的,基金管理人應向基金託管人提供加蓋授權業
    務章的合同傳真件,未經雙方協商或未在合同約定範圍內,合同原件不得轉移。 
    五、基金資産凈值計算和會計核算 
    (一)基金資産凈值及基金份額凈值的計算與復核 
    基金資産凈值是指基金資産總值減去負債後的價值。 
    基金管理人應每工作日對基金資産估值。估值原則應符合《基金合同》、《關於
    證券投資基金執行<企業會計準則>估值業務及份額凈值計價有關事項的通知》及其
    他法律、法規的規定。基金資産凈值和基金份額凈值由基金管理人負責計算,基金
    託管人復核。基金管理人應于每個工作日交易結束後計算當日的基金資産凈值,以
    約定方式發送給基金託管人。基金託管人對凈值計算結果復核後,將復核結果反饋
    給基金管理人,由基金管理人按相關規定對基金份額凈值予以公佈。 
    本基金按以下方法估值: 
    (1)股票估值方法 
    1)上市流通股票按估值日其所在證券交易所的收盤價估值;估值日無交易的,
    但最近交易日後經濟環境未發生重大變化的,以最近交易日的收盤價估值;估值日
    無交易,且最近交易日後經濟環境發生了重大變化的,將參考類似投資品種的現行
    市價及重大變化因素,調整最近交易日收盤價,確定公允價值進行估值。如有充足
    證據表明最近交易日收盤價不能真實地反映公允價值的,應對最近交易日的收盤價
    進行調整,確定公允價值進行估值。 
    2)未上市股票的估值: 
    ①首次發行的股票,採用估值技術確定公允價值進行估值,在估值技術難以可
    靠計量公允價值的情況下,按成本估值。 
    ②首次公開發行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市後,按估值日其
    所在證券交易所上市的同一股票以第1)條確定的估值價格進行估值。 
    ③送股、轉增股、配股和公開增發新股等方式發行的股票,按估值日該上市公
    司在證券交易所掛牌的同一流通股票以第1)條確定的估值價格進行估值。 
    ④ 非公開發行有明確鎖定期的股票按如下方法進行估值: 
    A、估值日在證券交易所上市交易的同一股票以第1)條確定的估值價格低於非
    公開發行股票的初始取得成本時,應採用在證券交易所上市交易的同一股票以第
    1)條確定的估值價格作為估值日該非公開發行股票的價值; 
    B、估值日在證券交易所上市交易的同一股票以第1)條確定的估值價格高於非
    公開發行股票的初始取得成本時,應按下列公式確定估值日該非公開發行股票的價
    值: 
    FV=C+(P-C)×(Dl-Dr)/Dl (FV為估值日該非公開發行股票的價值;C為該非公
    開發行股票的初始取得成本(因權益業務導致市場價格除權時,應于除權日對其初
    始取得的成本作相應調整);P為估值日在證券交易所上市交易的同一股票的市價;
    Dl為該非公開發行股票鎖定期所含的交易所的交易天數;Dr為估值日剩餘鎖定期,
    即估值日至鎖定期結束所含的交易所的交易天數,不含估值日當天。 
    3)國家有最新規定的,按其規定進行估值。 
    (2)債券估值方法 
    1)在證券交易所市場掛牌交易的實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值,
    估值日無交易的,但最近交易日後經濟環境未發生重大變化的,以最近交易日的收
    盤價估值;估值日無交易,且最近交易日後經濟環境發生了重大變化的,將參考類
    似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易日收盤價,確定公允價值進
    行估值。如有充足證據表明最近交易日收盤價不能真實地反映公允價值的,應對最
    近交易日的收盤價進行調整,確定公允價值進行估值。 
    2)在證券交易所市場掛牌交易的未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去
    債券收盤價中所含的債券應收利息得到的凈價進行估值,估值日無交易的,但最近
    交易日後經濟環境未發生重大變化的,按最近交易日債券收盤價減去所含的最近交
    易日債券應收利息後的凈價進行估值;估值日無交易,且最近交易日後經濟環境發
    生了重大變化的,將參考類似投資品種的現行市價(凈價)及重大變化因素,調整
    最近交易日收盤價(凈價),確定公允價值進行估值。如有充足證據表明最近交易
    日收盤價(凈價)不能真實地反映公允價值的,應對最近交易日的收盤價(凈價)進
    行調整,確定公允價值進行估值。 
    3)首次發行未上市債券採用估值技術確定的公允價值進行估值,在估值技術
    難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。 
    4)在銀行間債券市場交易的債券根據行業協會指導的處理標準或意見並綜合
    考慮市場成交價、市場報價、流動性及收益率曲線等因素確定其公允價值進行估
    值。 
    5)國家有最新規定的,按其規定進行估值。 
    C.權證估值方法 
    (1)上市流通權證按估值日其所在證券交易所的收盤價估值;估值日無交易
    的,但最近交易日後經濟環境未發生重大變化的,以最近交易日的收盤價估值;估
    值日無交易,且最近交易日後經濟環境發生了重大變化的,將參考類似投資品種的
    現行市價及重大變化因素,調整最近交易日收盤價,確定公允價值進行估值。如有
    充足證據表明最近交易日收盤價不能真實地反映公允價值的,應對最近交易日的收
    盤價進行調整,確定公允價值進行估值。 
    (2) 首次發行未上市的權證,採用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可
    靠計量公允價值的情況下,按成本估值。 
    (3) 停止交易、但未行權的權證,採用估值技術確定公允價值進行估值。 
    (4) 因持有股票而享有的配股權證,以配股除權日起到配股確認日止,若收盤
    價高於配股價,則按收盤價和配股價的差額進行估值,若收盤價低於配股價,則估
    值為零。 
    (5) 國家有最新規定的,按其規定進行估值。 
    d.資産支援證券的估值方法 
    (1)交易所以大宗交易方式轉讓的資産支援證券,採用估值技術確定公允價
    值,在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。 
    (2) 全國銀行間市場交易的資産支援證券,根據行業協會指導的處理標準或意
    見並綜合考慮市場成交價、市場報價、流動性及收益率曲線等因素確定其公允價值
    進行估值。 
    (3) 國家有最新規定的,按其規定進行估值。 
    e.其他資産的估值方法 
    其他資産按國家有關規定進行估值。 
    f.在任何情況下,基金管理人如採用上述估值方法對基金財産進行估值,均應
    被認為採用了適當的估值方法。但是,如基金管理人認為上述估值方法對基金財産
    進行估值不能客觀反映其公允價值的,基金管理人在綜合考慮市場各因素的基礎
    上,可根據具體情況與基金託管人商定後,按最能反映公允價值的價格估值。 
    (二)凈值差錯處理 
    當發生凈值計算錯誤時,由基金管理人負責處理,由此給基金份額持有人和基
    金造成損失的,由基金管理人對基金份額持有人或者基金先行支付賠償金。基金管
    理人和基金託管人應根據實際情況界定雙方承擔的責任,經確認後按以下條款進行
    賠償。 
    (1)如採用本協議第八章(一)“基金資産凈值及基金份額凈值的計算與復
    核”中估值方法的第(1)-(6)進行處理時,若基金管理人凈值計算出錯,基金
    託管人在復核過程中沒有發現,且造成基金份額持有人損失的,應根據法律法規的
    規定對投資者或基金支付賠償金,就實際向投資者或基金支付的賠償金額,由基金
    管理人與基金託管人按照管理費率和託管費率的比例各自承擔相應的責任; 
    (2)如基金管理人和基金託管人對基金份額凈值的計算結果,雖然多次重新
    計算和核對,尚不能達成一致時,為避免不能按時公佈基金份額凈值的情形,以基
    金管理人的計算結果對外公佈,由此給基金份額持有人和基金造成的損失以及因該
    交易日基金資産凈值計算順延錯誤而引起的損失,由基金管理人負責賠付,基金托
    管人不負賠償責任; 
    (3)基金管理人、基金託管人按股票估值方法的第(6)項進行估值時,所造
    成的誤差不作為基金份額凈值錯誤處理。 
    由於交易所及登記結算公司發送的數據錯誤,有關會計制度變化或由於其他不
    可抗力原因,基金管理人和基金託管人雖然已經採取必要、適當、合理的措施進行
    檢查,但是未能發現該錯誤的,由此造成的基金資産估值錯誤,基金管理人和基金
    託管人可以免除賠償責任。但基金管理人和基金託管人應當積極採取必要的措施消
    除或降低由此造成的影響。 
    針對凈值差錯處理,如果法律法規或證監會有新的規定,則按新的規定執行;
    如果行業有通行做法,在不違背法律法規且不損害投資者利益的前提下,雙方應本
    著平等和保護基金份額持有人利益的原則重新協商確定處理原則。 
    (三)基金會計制度 
    按國家有關部門制定的會計制度執行。 
    (四)基金賬冊的建立 
    基金管理人和基金託管人在《基金合同》生效後,應按照相關各方約定的同一
    記賬方法和會計處理原則,分別獨立地設置、登錄和保管本基金的全套賬冊,對相
    關各方各自的賬冊定期進行核對,互相監督,以保證基金資産的安全。若雙方對會
    計處理方法存在分歧,應以基金管理人的處理方法為準。 
    (五)會計數據和財務指標的核對 
    雙方應每個交易日核對賬目,如發現雙方的賬目存在不符的,基金管理人和基
    金託管人必須及時查明原因並糾正,確保核對一致。若當日核對不符,暫時無法查
    找到錯賬的原因而影響到基金資産凈值的計算和公告的,以基金管理人的賬冊為
    準。 
    (六)基金定期報告的編制和復核 
    基金財務報表由基金管理人和基金託管人每月分別獨立編制。月度報表的編
    制,應于每月終了後5 日內完成。 
    定期報告文件應按中國證監會的要求公告。季度報表的編制,應于每季度終了
    後15個工作日內完成;中期報告在基金會計年度前6個月結束後的兩個月內公告;
    年度報告在會計年度結束後三個月內公告。基金招募説明書、基金産品資料概要的
    資訊發生重大變更的,基金管理人應當在三個工作日內,更新基金招募説明書和基
    金産品資料概要,除重大變更事項之外,基金招募説明書、基金産品資料概要其他
    資訊發生
    變更的,基金管理人至少每年更新一次。其中對本基金基金産品資料概要
    的相關要求,自《資訊披露辦法》實施之日起一年後開始執行。 
    基金管理人在月度報表完成當日,對報表加蓋公章後,以傳真方式將有關報表
    提供基金託管人;基金託管人在2個工作日內進行復核,並將復核結果及時書面通
    知基金管理人。基金管理人在季度報表完成當日,以約定方式將有關報表提供基金
    託管人;基金託管人在5個工作日內進行復核,並將復核結果反饋給基金管理人。
    基金管理人在中期報告完成當日,將有關報告提供基金託管人,基金託管人在收到
    後20 日內進行復核,並將復核結果反饋給基金管理人。基金管理人在年度報告完
    成當日,將有關報告提供基金託管人,基金託管人在收到後30 日內復核,並將復
    核結果反饋給基金管理人。對於更新招募説明書、基金産品資料概要等報告,基金
    管理人和基金託管人應在上述監管部門規定的時間內完成編制、復核及公告。基金
    託管人在復核過程中,發現相關各方的報表存在不符時,基金管理人和基金託管人
    應共同查明原因,進行調整,調整以相關各方認可的賬務處理方式為準。基金管理
    人有權按照其編制的報表對外發佈公告,基金託管人有權就相關情況報證監會備
    案。 
    基金託管人在對財務報表、季度報告、中期報告或年度報告復核完畢後,可以
    出具復核確認書(蓋章)或以其他雙方約定的方式確認,以備有權機構對相關文件
    審核檢查。 
    五、基金份額持有人名冊的登記與保管 
    基金份額持有人名冊,包括基金設立募集期結束時的基金份額持有人名冊、基
    金權益登記日的基金份額持有人名冊、基金份額持有人大會登記日的基金份額持有
    人名冊、每月最後一個交易日的基金份額持有人名冊由基金過戶與註冊登記人負責
    制定。基金過戶與註冊登記人對基金份額持有人名冊負保管義務。 
    六、爭議解決方式 
    相關各方當事人同意,因本協議而産生的或與本協議有關的一切爭議,應通過
    友好協商或者調解解決。託管協議當事人不願通過協商、調解解決或者協商、調解
    不成的,任何一方當事每人平均有權將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會,根據該
    會當時有效的仲裁規則進行仲裁,仲裁的地點在上海,仲裁裁決是終局的,並對相
    關各方當事每人平均有約束力。仲裁費用由敗訴方承擔。 
    爭議處理期間,相關各方當事人應恪守基金管理人和基金託管人職責,繼續忠
    實、勤勉、盡責地履行《基金合同》和本協議規定的義務,維護基金份額持有人的
    合法權益。 
    本協議受中華人民共和國法律管轄。 
    七、託管協議的變更和終止 
    1、本協議雙方當事人經協商一致,可以對協議進行修改。修改後的新協議,
    其內容不得與《基金合同》的規定有任何衝突。修改後的新協議,應報中國證監會
    核準。 
    2、託管協議終止: 
    (1)《基金合同》終止; 
    (2)因基金託管人解散、依法被撤銷、破産或其他事由造成本基金更換基金
    託管人; 
    (3)因基金管理人解散、依法被撤銷、破産或其他事由造成本基金更換基金
    管理人; 
    (4)發生《基金法》、《銷售辦法》、《運作辦法》或其他法律法規規定的終止
    事項。 
    二十三、對基金份額持有人的服務 
    對本基金份額持有人的服務主要由基金管理人和非直銷銷售機構提供。 
    基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務。基金管理人將根據基金
    份額持有人的需要和市場的變化,增加或變更服務項目。主要服務內容如下: 
    一、場外的基金份額持有人投資交易確認服務 
    登記機構保留基金份額持有人名冊上列明的場外的基金份額持有人的基金投資
    記錄。 
    基金管理人直銷中心應根據在基金管理人直銷中心(不包含通過電子直銷系統
    交易投資者)進行交易的投資者的要求提交開戶及交易確認單。 
    基金非直銷銷售機構應根據在其網點進行交易的投資者的要求提交開戶及交易
    確認單。 
    二、場外的基金份額持有人交易記錄查詢服務 
    場外的基金份額持有人可通過基金管理人網站、客戶服務中心查詢歷史交易記
    錄。 
    三、場外的基金份額持有人交易對帳單寄送服務 
    場外的基金份額持有人交易對帳單包括月度對帳單、季度對帳單與年度對賬
    單,向訂制客戶寄送。基金管理人已全面開通了電子帳單服務,主要有電子郵件賬
    單(季度)和短信帳單(月度)兩類,均向訂制客戶免費發送。 
    四、資訊訂制服務 
    投資者可以通過本基金管理人網站(www.wjasset.com)、客戶服務中心提交信
    息訂制申請,基金管理人通過電子郵件或手機短信定期發送所訂制的資訊。可訂制
    的內容如下: 
    1、電子郵件:電子郵件對帳單、每日凈值播報等。 
    2、手機短信:短信對帳單、賬戶交易確認、基金交易確認、持有基金週末凈
    值、生日祝福等。 
    五、資訊服務 
    1、客戶服務電話 
    投資者撥打客戶服務電話可通過自動語音或人工座席獲得基金資訊諮詢、賬戶
    資訊查詢、定制資訊、建議投訴等全面的服務。 
    客戶服務電話:400-888-0800 
    客戶服務傳真:021-38909778 
    2、基金管理人網站 
    基金管理人的網際網路地址:www.wjasset.com 
    基金管理人的電子信箱:callcenter@wjasset.com 
    投資者也可登錄基金管理人網站,在“客服”—“服務中心”—“留言諮詢”
    欄目中,直接提出有關本基金的問題和建議。 
    投資者還可以直接登錄基金管理人的網站(www.wjasset.com)查閱和下載招
    募説明書。 
    基金管理人網站為投資者提供了賬戶查詢、基金資訊查詢、投訴建議等服務欄
    目,力爭為投資者提供全方位的專業服務。 
    六、 本招募説明書存在任何您/貴機構無法理解的內容,請撥打基金管理人客
    戶服務電話詳細諮詢。請確保投資前,您/貴機構已經全面理解了本招募説明書。 
    二十四、其他事項 
    以下資訊披露事項已通過指定資訊披露媒介進行公開披露。 
    序號  公告事項  披露日期  
    1  萬家基金管理有限公司關於萬家行業優選混合型證券投資基金(LOF)調整場外申購起點金額的公告  2020年08月04日  
    2  萬家行業優選混合型證券投資基金(LOF)2020年中期報告  2020年08月28日  
    3  萬家行業優選混合型證券投資基金(LOF)基金産品資料概要(更新)  2020年08月28日  
    4  關於萬家行業優選混合型證券投資基金(LOF)調整大額申購、轉換轉入、定期定額投資業務的公告  2020年09月30日  
    5  萬家基金管理有限公司旗下部分基金更新招募説明書的提示性公告  2020年10月22日  
    6  萬家行業優選混合型證券投資基金(LOF)更新招募説明書(2020年第1號)  2020年10月22日  
    7  萬家行業優選混合型證券投資基金(LOF)2020年第3季度報告  2020年10月27日  
    8  萬家基金管理有限公司關於旗下部分基金新增華金證券為銷售機構並開通轉換、基金定投業務及參與其費率優惠活動的公告  2020年11月18日  
    9  萬家基金管理有限公司關於旗下部分基金新增玄元保險為銷售機構並開通轉換、基金定投業務及參與其費率優惠活動的公告  2020年12月02日  
    10  關於旗下部分基金新增中國人壽保險股份有限公司為銷售機構並開通轉換、定投業務及參加費率優惠活動的公告  2020年12月05日  
    11  萬家基金管理有限公司關於調整旗下部分基金在長量基金定投起點的公告  2020年12月10日  
    12  萬家基金管理有限公司關於旗下部分基金新增西部證券為銷售機構並開通轉換、基金定投業務及參與其費率優惠活動的公告  2020年12月14日  
    13  萬家行業優選混合型證券投資基金(LOF)基金合同(更新)  2020年12月19日  
    14  萬家行業優選混合型證券投資基金(LOF)託管協議(更新)  2020年12月19日  
    15  萬家行業優選混合型證券投資基金(LOF)更新招募説明書(2020年第2號)  2020年12月23日  
    16  萬家行業優選混合型證券投資基金(LOF)基金産品資料概要(更新)  2020年12月23日  
    17  萬家基金管理有限公司關於旗下基金新增湘財證券為銷售機構並開通轉換、基金定投業務及參與其費率優惠活動的公告  2020年12月30日  
    18  萬家基金管理有限公司關於參加中國郵政儲蓄銀行股份有限公司費率優惠的公告  2020年12月31日  
    19  關於萬家基金管理有限公司旗下部分基金參加中國工商銀行申購、AI投及定投優惠活動的公告  2020年12月31日  
    20  萬家行業優選混合型證券投資基金(LOF)2020年第4季度報告  2021年01月21日  
    21  萬家基金管理有限公司關於旗下部分基金在一路財富開通基金定投業務及參與其費率優惠活動的公告  2021年03月02日  
    22  關於萬家行業優選混合型證券投資基金(LOF)暫停大額申購、轉換轉入、定期定額投資業務的公告  2021年03月03日  
    23  萬家基金管理有限公司關於旗下部分基金在東方財富證券開通基金定投業務的公告  2021年03月11日  
    24  萬家行業優選混合型證券投資基金(LOF)2020年年度報告  2021年03月30日  
    25  萬家行業優選混合型證券投資基金分紅公告  2021年03月31日  
    26  關於萬家行業優選混合型證券投資基金(LOF)恢復大額申購、轉換轉入、定期定額投資業務的公告  2021年04月07日  
    27  萬家基金管理有限公司關於旗下部分基金新增寧波銀行為銷售機構並開通定投業務的公告  2021年04月15日  
    28  萬家行業優選混合型證券投資基金(LOF)2021年第1季度報告  2021年04月21日  
    29  萬家基金管理有限公司關於旗下部分基金新增長城證券股份有限公司為銷售機構並開通轉換、基金定投業務及參與其費率優惠活動的公告  2021年04月21日  
    30  萬家基金管理有限公司關於旗下部分基金新增五礦證券為銷售機構並開通轉換、基金定投業務及參與其費率優惠活動的公告  2021年04月22日  
    31  關於萬家行業優選混合型證券投資基金(LOF)參加中國建設銀行股份有限公司定投費率優惠活動的公告  2021年04月30日  
    32  關於萬家行業優選混合型證券投資基金(LOF)恢復大額申購、轉換轉入、定期定額投資業務的公告  2021年05月19日  
    33  萬家基金管理有限公司關於旗下部分基金參加民生銀行股份有限公司費率優惠活動的公告  2021年05月27日  
    34  萬家基金管理有限公司關於旗下部分基金新增普益基金為銷售機構並開通轉換、基金定投業務及參與其費率優惠活動的公告  2021年06月11日  
    35  萬家行業優選混合型證券投資基金(LOF)2021年第2季度報告  2021年07月20日  
    二十五、招募説明書的存放及查閱方式 
    招募説明書存放在基金管理人、基金託管人和銷售代理人的辦公場所,投資者
    可在辦公時間查閱;投資者在支付工本費後,可在合理時間內取得上述文件複製件
    或複印件。對投資者按此種方式所獲得的文件及其複印件,基金管理人和基金託管
    人保證文本的內容與所公告的內容完全一致。 
    投資者還可以直接登錄基金管理人的網站(www.wjasset.com)查閱和下載招
    募説明書。 
    二十六、備查文件 
    1、中國證監會基金監管部《關於萬家公用事業行業股票型證券投資基金
    (LOF)基金份額持有人大會決議備案的回函》(基金部函[2013]753 號) 
    2、《萬家行業優選混合型證券投資基金(LOF) 
    3、《萬家行業優選混合型證券投資基金(LOF) 
    4、法律意見書 
    5、基金管理人業務資格批件、營業執照 
    6、基金託管人業務資格批件、營業執照 
    以上備查文件存放于基金管理人、基金託管人辦公場所,投資者可在營業時間
    免費查閱,也可按工本費購買複印件。 
    萬家基金管理有限公司 
    二〇二一年九月十七日 
    
    

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