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銀華領先策略混合型證券投資基金招募説明書更新(2021年第2號)
 
  
    銀華領先策略混合型證券投資基金 
    招募説明書更新 
    (2021年第2號) 
    基金管理人:銀華基金管理股份有限公司 
    基金託管人:中國銀行股份有限公司 
    重要提示 
    本基金經中國證券監督管理委員會2008年7月3日證監許可[2008]【875】號
    文核準募集。本基金基金合同於2008年8月20日起正式生效。 
    基金管理人保證本招募説明書的內容真實、準確、完整。本招募説明書經中
    國證監會核準,但中國證監會對本基金募集的核準,並不表明其對本基金的價值
    和收益作出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。 
    證券投資基金(以下簡稱“基金”)是一種長期投資工具,其主要功能是分
    散投資,降低投資單一證券所帶來的個別風險。基金不同於銀行儲蓄和債券等能
    夠提供固定收益預期的金融工具,投資人購買基金,既可能按其持有份額分享基
    金投資所産生的收益,也可能承擔基金投資所帶來的損失。 
    基金分為股票基金、混合基金、債券基金、貨幣市場基金等不同類型,投資
    人投資不同類型的基金將獲得不同的收益預期,也將承擔不同程度的風險。一般
    來説,基金的收益預期越高,投資人承擔的風險也越大。 
    本基金按照初始份額面值1.00元發售,在市場波動等因素的影響下,基金份
    額凈值可能低於初始份額面值。 
    本基金投資于證券市場,基金凈值會因為證券市場波動等因素産生波動,投
    資者在投資本基金前,需充分了解本基金的産品特性,並承擔基金投資中出現的
    各類風險,包括市場風險,也包括基金自身的管理風險、技術風險和合規風險
    等。鉅額贖回風險是開放式基金所特有的一種風險,即當單個交易日基金的凈贖
    回申請超過基金總份額的百分之十時,投資人將可能無法及時贖回持有的全部基
    金份額。投資者在進行投資決策前,請仔細閱讀本基金的《招募説明書》、《基
    金合同》、基金産品資料概要,並根據自身的投資目的、投資期限、投資經驗、
    資産狀況等判斷基金是否和風險承受能力相適應。 
    本基金可根據投資策略需要或市場環境的變化,選擇將部分基金資産投資于
    科創板股票或選擇不將基金資産投資于科創板股票,基金資産並非必然投資于科
    創板股票。基金資産投資于科創板股票,會面臨科創板機制下因投資標的、市場
    制度以及交易規則等差異帶來的特有風險,包括但不限于市場風險、流動性風
    險、信用風險、集中度風險、系統性風險、政策風險等。具體風險煩請查閱本招
    募説明書的“風險揭示”章節的相關內容。 
    本基金的投資範圍包括存托憑證,若投資可能面臨中國存托憑證價格大幅波
    動甚至出現較大虧損的風險,以及與創新企業、境外發行人、中國存托憑證發行
    機制以及交易機制等相關的風險。 
    當本基金持有特定資産且存在或潛在大額贖回申請時,基金管理人履行相應
    程式後,可以啟用側袋機制。請基金份額持有人仔細閱讀相關內容並關注本基金
    啟用側袋機制時的特定風險。 
    基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資産,但不保
    證本基金一定盈利,也不保證最低收益。本基金的過往業績及其凈值高低並不預
    示其未來業績表現。基金管理人提醒投資人基金投資的“買者自負”原則,在做
    出投資決策後,基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險,由投資人自行負
    擔。 
    投資人應當通過本基金管理人或代銷機構購買本基金,基金代銷機構名單詳
    見本公告。 
    本招募説明書(更新)所載內容截止日為2021年08月18日,有關財務數據截
    止日為2021年06月30日,凈值表現截止日為2021年06月30日,所披露的投資組合
    為2021年第2季度的數據(財務數據未經審計)。 
    目 錄 
    重要提示 ....................................................................... 1 
    一、緒言 ....................................................................... 4 
    二、釋義 ....................................................................... 5 
    三、基金管理人 ................................................................ 10 
    四、基金託管人 ................................................................ 21 
    五、相關服務機構 .............................................................. 23 
    六、基金的募集 ................................................................ 46 
    七、基金合同的生效 ............................................................ 47 
    八、基金份額的申購與贖回 ...................................................... 48 
    九、基金的投資 ................................................................ 56 
    十、基金的業績 ................................................................ 70 
    十一、基金的財産 .............................................................. 71 
    十二、基金資産估值 ............................................................ 72 
    十三、基金的收益與分配 ........................................................ 76 
    十四、基金的費用與稅收 ........................................................ 78 
    十五、基金的會計與審計 ........................................................ 82 
    十六、基金的資訊披露 .......................................................... 83 
    十七、側袋機制 ................................................................ 89 
    十八、基金的風險揭示 .......................................................... 92 
    十九、基金合同的變更、終止與基金財産的清算 .................................... 95 
    二十、基金合同的內容摘要 ...................................................... 98 
    二十一、基金託管協議的內容摘要 ............................................... 112 
    二十二、對基金份額持有人的服務 ............................................... 123 
    二十三、其他應披露事項 ....................................................... 125 
    二十四、招募説明書存放及查閱方式 ............................................. 126 
    二十五、備查文件 ............................................................. 127 
    一、緒言 
    《銀華領先策略混合型證券投資基金招募説明書》(以下簡稱“本招募説明
    書”)依據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《公
    開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《證
    券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱“《運作辦法》”)、《公開募集開放式證券
    投資基金流動性風險管理規定》 (以下簡稱“《流動性風險管理規定》、《公開募
    集證券投資基金資訊披露管理辦法》(以下簡稱《資訊披露辦法》)及其他有關法律
    法規以及《銀華領先策略混合型證券投資基金基金合同》(以下簡稱“基金合
    同”)編寫。 
    本招募説明書闡述了銀華領先策略混合型證券投資基金的投資目標、策略、風
    險、費率等與投資者投資決策有關的全部必要事項,投資者在作出投資決策前應仔
    細閱讀本招募説明書。 
    基金管理人承諾本招募説明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺
    漏,並對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。 
    本基金根據本招募説明書所載明的資料申請募集。本招募説明書由銀華基金管
    理股份有限公司解釋。本基金管理人沒有委託或授權任何其他人提供未在本招募説
    明書中載明的資訊,或對本招募説明書作任何解釋或者説明。 
    本招募説明書根據本基金的基金合同編寫,並經中國證監會核準。基金合同是
    約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資者自依基金合同取得基金份
    額,即成為基金份額持有人和基金合同的當事人,其持有基金份額的行為本身即表
    明其對基金合同的承認和接受,並按照《基金法》、基金合同及其他有關規定享有
    權利、承擔義務。基金投資者欲了解基金份額持有人的權利和義務,應詳細查閱基
    金合同。 
    二、釋義 
    在本招募説明書中,除非文意另有所指,下列詞語或簡稱具有如下含義: 
    基金或本基金:  指銀華領先策略混合型證券投資基金;  
    基金合同:  指《銀華領先策略混合型證券投資基金基金合同》及對本基金合同的任何有效修訂和補充;  
    招募説明書或本招募説明書:  指《銀華領先策略混合型證券投資基金招募説明書》及其更新;  
    發售公告:  指《銀華領先策略股票型證券投資基金基金份額發售公告》;  
    託管協議  指《銀華領先策略混合型證券投資基金託管協議》及其任何有效修訂和補充;  
    中國證監會:  指中國證券監督管理委員會;  
    中國銀監會:  指中國銀行業監督管理委員會;  
    《基金法》:  指2003年10月28日經第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議通過的自2004年6月1日起施行的《中華人民共和國證券投資基金法》及不時做出的修訂;  
    《銷售辦法》:  指中國證監會2020年8月28日頒布、同年10月1日實施的《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂  
    《運作辦法》:  指2004年6月29日由中國證監會公佈並於2004年7月1日起施行的《證券投資基金運作管理辦法》及不時做出的修訂;  
    《資訊披露辦法》:  指中國證監會2019年7月26日頒布、同年9月1日實施的《公開募集證券投資基金資訊披露管理辦法》及不時作出的修訂;  
    《流動性風險管理規定》:  指中國證監會2017年8月31日頒布、同年10月1日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》及頒布機關對其不時做出的修訂  
    元:  指人民幣元;  
    基金管理人:  指銀華基金管理股份有限公司;  
    基金託管人:  指中國銀行股份有限公司;  
    註冊登記業務:  指本基金登記、存管、清算和交收業務,具體內容包括投資者基金賬戶管理、基金份額註冊登記、清算及基金交易確認、發放紅利、建立並保管基金份額持有人名冊等;  
    註冊登記機構:  指辦理本基金註冊登記業務的機構。本基金的註冊登記機構為銀華基金管理股份有限公司或接受銀華基金管理股份有限公司委託代為辦理本基金註冊登記業務的機構;  
    投資人、投資者:  指個人投資者、機構投資者、合格境外投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱;  
    個人投資者:  指依據中華人民共和國有關法律法規可以投資于證券投資基金的自然人;  
    機構投資者:  指在中國境內合法註冊登記或經有權政府部門批准設立和有效存續並依法可以投資于證券投資基金的企業法人、事業法人、社會團體或其他組織;  
    合格境外投資者:  指符合《合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者境內證券期貨投資管理辦法》及相關法律法規規定,經中國證監會批准,使用來自境外的資金進行境內證券期貨投資的境外機構投資者,包括合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者;  
    基金份額持有人大會:  指按照本基金合同第九部分之規定召集、召開並由基金份額持有人或其合法的代理人進行表決的會議;  
    基金募集期:  指基金合同和招募説明書中載明,並經中國證監會核準的基金份額募集期限,自基金份額發售之日起最長不超過3個月;  
    基金合同生效日:  指基金募集的基金份額總額、募集金額和基金份額持有人人數符合相關法律法規和基金合同規定的,基金管理人依據《基金法》向中國證監會辦理備案手續後,中國證監會的書面確認之日;  
    存續期:  指本基金合同生效至終止之間的不定期期限;  
    工作日:  指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日;  
    認購:  指在基金募集期內,投資者按照本基金合同的規定申請購買本基金基金份額的行為;  
    申購:  指在本基金合同生效後的存續期間,投資者申請購買本基金基金份額的行為;  
    贖回:  指在本基金合同生效後的存續期間,基金份額持有人按本基金合同規定的條件,要求基金管理人購回本基金基金份額的行為;  
    轉換:  指基金份額持有人按基金管理人規定的條件,申請將其持有的基金管理人管理的某一基金的基金份額轉換為基金管理人管理的其他基金的基金份額的行為;  
    轉託管:  指基金份額持有人將其基金賬戶內的某一基金的基金份額從一個銷售機構託管到另一銷售機構的行為;  
    投資指令:  指基金管理人在運用基金財産進行投資時,向基金託管人發出的資金劃撥及實物券調撥等指令;  
    代銷機構:  指符合《銷售辦法》和中國證監會規定的其他條件,取得基金代銷業務資格並接受基金管理人委託代為辦理本基金認購、申購、贖回和其他基金業務的機構;  
    銷售機構:  指基金管理人及本基金代銷機構;  
    基金銷售網點:  指基金管理人的直銷中心及基金代銷機構的代銷網點;  
    規定媒介:  指符合中國證監會規定條件的用以進行資訊披露的全國性報刊及《資訊披露辦法》規定的網際網路網站(包括基金管理人網站、基金託管人網站、中國證監會基金電子披露網站)等媒介;  
    基金賬戶:  指註冊登記機構為基金投資者開立的記錄其持有的由該註冊登記機構辦理註冊登記的基金份額餘額及其變動情況的賬戶;  
    交易賬戶:  指銷售機構為投資者開立的記錄該投資者通過該銷售機構辦理認購、申購、贖回、轉換及轉託管等業務而引起的基金份額變動及結余情況的賬戶;  
    開放日:  指為投資者辦理基金申購、贖回等業務的工作日;  
    T 日:  指銷售機構受理投資者申購、贖回或其他業務申請的日期;  
    T+n日:  指T日後(不包括T日)第n個工作日,n指自然數;  
    流動性受限資産:  指由於法律法規、監管、合同或操作障礙等原因無法以合理價格予以變現的資産,包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與銀行定期存款(含協議約定有條件提前支取的銀行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公開發行股票、資産支援證券、因發行人債務違約無法進行轉讓或交易的債券等。  
    基金收益:  指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、其他合法收入及因運用基金財産帶來的成本和費用的節約;  
    基金資産總值:  指基金持有的各類有價證券、銀行存款本息、應收申購款以及以其他資産等形式存在的基金財産的價值總和;  
    基金資産凈值:  指基金資産總值減去基金負債後的價值;  
    基金份額凈值  指以計算日基金資産凈值除以計算日基金份額餘額所得的單位基金份額的價值;  
    基金資産估值:  指計算、評估基金資産和負債的價值,以確定基金資産凈值和基金份額凈值的過程;  
    法律法規:  指中華人民共和國現行有效的法律、行政法規、司法解釋、地方法規、地方規章、部門規章及其他規範性文件以及對於該等法律法規的不時修改和補充;  
    側袋機制  指將基金投資組合中的特定資産從原有賬戶分離至一個專門賬戶進行處置清算,目的在於有效隔離並化解風險,確保投資者得到公平對待,屬於流動性風險管理工具。側袋機制實施期間,原有賬戶稱為主袋賬戶,專門賬戶稱為側袋賬戶  
    特定資産  包括:(一)無可參考的活躍市場價格且採用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性的資産;(二)按攤余成本計量且計提資産減值準備仍導致資産價值存在重大不確定性的資産;(三)其他資産價值存在重大不確定性的資産  
    不可抗力:  指任何無法預見、無法克服、無法避免的事件和因素,包括但不限于洪水、地震及其他自然災害、戰爭、疫情、騷亂、火災、政府徵用、沒收、法律變化、突發停電或其他突發事件、證券交易場所非正常暫停或停止交易等。  
    基金産品資料概要  指《銀華領先策略混合型證券投資基金基金産品資料概要》及其更新  
    三、基金管理人 
    (一)基金管理人概況 
    名稱  銀華基金管理股份有限公司  
    住所  深圳市福田區深南大道6008號特區報業大廈19層  
    辦公地址  北京市東城區東長安街1號東方廣場東方經貿城C2辦公樓15層  
    法定代表人  王珠林  設立日期  2001年5月28日  
    批准設立機關  中國證監會  批准設立文號  中國證監會證監基金字[2001]7號  
    組織形式  股份有限公司  註冊資本  2.222億元人民幣  
    存續期間  持續經營  聯繫人  馮晶  
    電話  010-58163000  傳真  010-58163090  
    銀華基金管理有限公司成立於2001年5月28日,是經中國證監會批准(證監基
    金字[2001]7號文)設立的全國性資産管理公司。公司註冊資本為2.222億元人民
    幣,公司的股權結構為西南證券股份有限公司(出資比例44.10%)、第一創業證券
    股份有限公司(出資比例26.10%)、東北證券股份有限公司(出資比例18.90%)、山
    西海鑫實業有限公司(出資比例0.90%)、珠海銀華聚義投資合夥企業(有限合夥)
    (出資比例3.57%)、珠海銀華致信投資合夥企業(有限合夥)(出資比例3.20%)及
    珠海銀華匯玥投資合夥企業(有限合夥)(出資比例3.22%)。公司的主要業務是基
    金募集、基金銷售、資産管理及中國證監會許可的其他業務。公司註冊地為廣東省
    深圳市。銀華基金管理有限公司的法定名稱已于2016年8月9日起變更為“銀華基金
    管理股份有限公司”。 
    公司治理結構完善,經營運作規範,能夠切實維護基金投資人的利益。公司董
    事會下設“戰略委員會”、“風險控制委員會”、“薪酬與提名委員會”、“審計
    委員會”四個專業委員會,有針對性地研究公司在經營管理和基金運作中的相關情
    況,制定相應的政策,並充分發揮獨立董事的職能,切實加強對公司運作的監督。 
    公司監事會由4位監事組成,主要負責檢查公司的財務以及對公司董事、高級
    管理人員的行為進行監督。 
    公司具體經營管理由總經理負責,公司根據經營運作需要設置投資管理一部、
    多資産投資管理部、投資管理三部、量化投資部、境外投資部、FOF投資管理部、
    研究部、行銷管理與服務部、渠道業務總部、機構業務總部、養老金業務總部、交
    易管理部、風險管理部、産品開發部、運作保障部、資訊技術部、網際網路金融部、
    戰略發展部、投資銀行部、監察稽核部、內部審計部、人力資源部、公司辦公室、
    財務行政部、深圳管理部等25個職能部門,並設有北京分公司、青島分公司和上海
    分公司。此外,公司設立投資決策委員會作為公司投資業務的最高決策機構,同時
    下設“主動型A股投資決策、固定收益投資決策、量化和境外投資決策、養老金投
    資決策、基金中基金投資決策及基金投資顧問投資決策”六個專門委員會。公司投
    資決策委員會負責確定公司投資業務理念、投資政策及投資決策流程和風險管理。 
    (二)主要人員情況 
    1、基金管理人董事、監事、經理及其他高級管理人員 
    王珠林先生:董事長,經濟學博士。曾任甘肅省職工財經學院財會係講師,甘
    肅省證券公司發行部經理,中國藍星化學工業總公司處長,藍星清洗股份有限公司
    董事、副總經理、董事會秘書,西南證券副總裁,中國銀河證券副總裁,西南證券
    董事、總裁;還曾先後擔任中國證監會發行審核委員會委員、中國證監會上市公司
    並購重組審核委員會委員、中國證券業協會投資銀行業委員會委員、重慶市證券期
    貨業協會會長、中國證券業協會綠色證券專業委員會副主任委員、中證機構間報價
    系統股份有限公司董事。現任公司董事長,兼任銀華國際資本管理有限公司董事
    長、銀華長安資本管理(北京)有限公司董事、中國上市公司協會並購融資委員會
    執行主任、中國證券業協會證券行業文化建設委員會顧問、深圳證券交易所理事會
    創業板股票發行規範委員會委員、中國退役士兵就業創業服務促進會副理事長、北
    汽福田汽車股份有限公司獨立董事、天陽宏業科技股份有限公司獨立董事、重慶三
    峽銀行股份有限公司獨立董事。 
    王芳女士:董事,法學碩士、清華五道口金融EMBA。曾任大鵬證券有限責任公
    司法律支援部經理,第一創業證券有限責任公司首席律師、法律合規部總經理、合
    規總監、副總裁,第一創業證券股份有限公司常務副總裁、合規總監。現任第一創
    業證券股份有限公司董事、總裁,第一創業證券承銷保薦有限責任公司執行董事。 
    李福春先生:董事,中共黨員,碩士研究生,高級工程師。曾任一汽集團公司
    發展部部長;吉林省經濟貿易委員會副主任;吉林省發展和改革委員會副主任;長
    春市副市長;吉林省發展和改革委員會主任;吉林省政府黨組成員、秘書長。現任
    東北證券股份有限公司董事長、黨委書記,東證融匯證券資産管理有限公司董事
    長,中證機構間報價系統股份有限公司監事,深圳證券交易所第四屆理事會戰略發
    展委員會委員,上海證券交易所第四屆理事會政策諮詢委員會委員。 
    吳堅先生:董事,中共黨員。曾任重慶市經濟體制改革委員會主任科員,重慶
    市證券監管辦公室副處長,重慶證監局上市處處長,重慶渝富資産經營管理集團有
    限公司黨委委員、副總經理,重慶東源産業投資股份有限公司董事長,重慶機電股
    份有限公司董事,重慶上市公司董事長協會秘書長,西南證券有限責任公司董事,
    安誠財産保險股份有限公司副董事長,重慶銀海融資租賃有限公司董事長,重慶直
    升機産業投資有限公司副董事長,華融渝富股權投資基金管理有限公司副董事長,
    西南藥業股份有限公司獨立董事,西南證券股份有限公司董事,西南證券股份有限
    公司副總裁。現任西南證券股份有限公司董事、總裁、黨委副書記,重慶股份轉讓
    中心有限責任公司董事長,西證國際投資有限公司董事長,西證國際證券股份有限
    公司董事會主席,重慶仲裁委仲裁員,重慶市證券期貨業協會會長。 
    王立新先生:董事,總經理,經濟學博士。中國證券投資基金行業最早的從業
    者之一,從業經驗超過20年。他參與創始的南方基金和目前領導的銀華基金是中國
    優秀的基金管理公司。曾就讀于北京大學哲學系、中
    央黨校研究生部、中國社會科
    學院研究生部、長江商學院EMBA。先後就職于中國工商銀行總行、中國農村發展信
    托投資公司、南方證券股份有限公司基金部;參與籌建南方基金管理有限公司,並
    歷任南方基金研究開發部、市場拓展部總監。現任銀華基金管理股份有限公司總經
    理、銀華長安資本管理(北京)有限公司董事長、銀華基金投資決策委員會主席。
    此外,兼任中國基金業協會兼職副會長、香山財富論壇發起理事、秘書長、香山財
    富管理研究院院長、《中國證券投資基金年鑒》副主編、《證券時報》第三屆專家委
    員會委員、北京大學校友會理事、北京大學企業傢俱樂部理事、北京大學哲學系係
    友會秘書長、北京大學金融校友聯合會副會長。 
    鄭秉文先生:獨立董事,經濟學博士,教授,博士生導師,曾任中國社會科學
    院研究生院副院長,歐洲所副所長,拉美所所長和美國所所長。現任第十三屆全國
    政協委員,中國社科院世界社保研究中心主任,研究生院教授、博士生導師,政府
    特殊津貼享受者,人力資源和社會保障部諮詢專家委員會委員,保監會重大決策咨
    詢委員會委員,在北京大學、中國人民大學、國家行政學院、武漢大學等十幾所大
    學擔任客座教授。 
    劉星先生:獨立董事,管理學博士,重慶大學經濟與工商管理學院會計學教
    授、博士生導師、國務院“政府特殊津貼”獲得者,全國先進會計(教育)工作
    者,中國註冊會計師協會非執業會員。現任中國會計學會理事,中國會計學會對外
    學術交流專業委員會副主任,中國會計學會教育分會前任會長,中國管理現代化研
    究會常務理事,中國優選法統籌與經濟數學研究會常務理事。 
    邢冬梅女士:獨立董事,法律碩士,律師。曾任職于司法部中國法律事務中心
    (後更名為信利律師事務所),並歷任北京市共和律師事務所合夥人。現任北京天達
    共和律師事務所管理合夥人、金融部負責人,同時兼任北京朝陽區律師協會副會
    長。 
    封和平先生:獨立董事,會計學碩士,中國註冊會計師。曾任職于財政部所屬
    中華財務會計諮詢公司,並歷任安達信華強會計師事務所副總經理、合夥人,普華
    永道會計師事務所合夥人、北京主管合夥人,摩根士丹利中國區副主席;還曾擔任
    中國證監會發行審核委員會委員、中國證監會上市公司並購重組審核委員會委員、
    第29屆奧運會北京奧組委財務顧問。 
    馬東軍先生,監事會主席,研究生,註冊會計師、註冊評估師。曾任天勤會計
    師事務所和中天勤會計師事務所合夥人,深圳同盛創業投資管理有限公司合夥人,
    日域(美國)國際工程有限公司財務部國際財務總監,深圳發展銀行(現更名為平
    安銀行)總行稽核部副總經理(主持工作),第一創業證券股份有限公司計劃財務
    部負責人,兼任第一創業證券承銷保薦有限責任公司董事、第一創業期貨有限責任
    公司監事、第一創業期貨有限責任公司董事等職務。現任第一創業證券股份有限公
    司副總經理、董事會秘書兼財務總監、第一創業投資管理有限公司董事、深圳第一
    創業創新資本管理有限公司董事兼總經理。 
    李軍先生:監事,中共黨員,博士研究生。曾任西南證券有限責任公司成都營
    業部總經理助理、業務總監,經紀業務部副總經理,重慶市國資委副處長、處長兼
    重慶渝富資産經營管理集團有限公司外部董事。現任西南證券股份有限公司經紀業
    務事業部執行總裁兼運營管理部總經理、西南期貨有限公司董事、西證創新投資有
    限公司董事。 
    龔颯女士,監事,碩士學歷。曾任湘財證券有限責任公司分支機構財務負責
    人,泰達荷銀基金管理有限公司基金事業部副總經理(主持工作),湘財證券有限
    責任公司稽核經理,交銀施羅德基金管理有限公司運營部總經理,銀華基金管理股
    份有限公司運作保障部總監、機構業務部總監。現任公司總經理助理兼養老金業務
    總部總監。 
    杜永軍先生:監事,大專學歷。曾任五洲大酒店財務部主管,北京賽特飯店財
    務部主管、主任、經理助理、副經理、經理,銀華基金管理股份有限公司財務行政
    部總監助理。現任公司財務行政部副總監。 
    周毅先生:副總經理。碩士學位,曾任美國普華永道金融服務部部門經理、巴
    克萊銀行量化分析部副總裁及巴克萊亞太有限公司副董事等職,曾任銀華全球核心
    優選證券投資基金、銀華滬深300指數證券投資基金(LOF)、銀華抗通脹主題證券
    投資基金(LOF)、銀華中證800等權重指數增強分級證券投資基金、銀華深證100指
    數分級證券投資基金及銀華深證100指數證券投資基金(LOF)基金經理和公司總經
    理助理職務。現任公司副總經理,兼任公司量化投資總監、量化投資部總監以及境
    外投資部總監、銀華國際資本管理有限公司總經理。 
    淩宇翔先生:副總經理,工商管理碩士。曾任職于機械工業部、西南證券有限
    責任公司;2001年起任銀華基金管理有限公司督察長。現任公司副總經理。 
    蘇薪茗先生:副總經理。博士研究生,獲得中國政法大學法學學士、清華大學
    法律碩士、英國康橋大學哲學碩士、中國社會科學院研究生院經濟學博士(金融學
    專業)學位。曾先後擔任福建日報社要聞採訪部記者,中國銀監會政策法規部創新
    處主任科員,中國銀監會創新監管部綜合處副處長,中國銀監會創新監管部産品創
    新處處長,中國銀監會湖北銀監局副局長。現任公司副總經理、銀華長安資本管理
    (北京)有限公司董事、銀華國際資本管理有限公司董事。 
    楊文輝先生,督察長,法學博士。曾任職于北京市水利經濟發展有限公司、中
    國證監會。現任銀華基金管理股份有限公司督察長,兼任銀華長安資本管理(北
    京)有限公司董事、銀華國際資本管理有限公司董事。 
    2、本基金基金經理 
    倪明先生:博士學位。曾在大成基金管理有限公司從事研究分析工作,歷任債
    券信用分析師、債券基金助理、行業研究員、股票基金助理等職,並曾于2008年1
    月12日至2011年4月15日期間擔任大成創新成長混合型證券投資基金基金經理職
    務。2011年4月加盟銀華基金管理有限公司。自2011年9月26日起擔任銀華核心價值
    優選混合型證券投資基金基金經理,自2015年5月6日起兼任銀華領先策略混合型證
    券投資基金基金經理,自2015年8月27日起兼任銀華戰略新興靈活配置定期開放混
    合型發起式證券投資基金基金經理,自2016年7月8日至2017年9月4日兼任銀華內需
    精選混合型證券投資基金(LOF)基金經理,自2017年8月11日起兼任銀華明擇多策
    略定期開放混合型證券投資基金基金經理,自2017年11月3日至2020年9月8日兼任
    銀華估值優勢混合型證券投資基金基金經理,自2017年11月24日起兼任銀華穩利靈
    活配置混合型證券投資基金基金經理,自2020年4月30日起兼任銀華豐享一年持有
    期混合型證券投資基金基金經理。具有從業資格。國籍:中國。 
    蘇靜然女士:碩士學位。曾就職于工銀瑞信基金管理有限公司、宏源證券股份
    有限公司、諾安基金管理有限公司,先後從事農業、家電、食品飲料行業研究。
    2014年1月加入銀華基金,歷任行業研究員、投資經理,基金經理助理。自2017年8
    月11日起擔任銀華明擇多策略定期開放混合型證券投資基金基金經理,自2017年10
    月30日起兼任銀華領先策略混合型證券投資基金基金經理,自2017年10月30日起兼
    任銀華核心價值優選混合型證券投資基金基金經理,自2017年10月30日起兼任銀華
    戰略新興靈活配置定期開放混合型發起式證券投資基金基金經理,自2017年11月24
    日起兼任銀華穩利靈活配置混合型證券投資基金基金經理。具有從業資格。國籍:
    中國。 
    本基金歷任基金經理: 
    況群峰先生,自2008年08月20日起至2009年09月29日期間擔任本基金基金經
    理。 
    萬志勇先生,自2008年10月21日起至2009年11月10日期間擔任本基金基金經
    理。 
    楊靖先生,自2009年09月29日起至2012年04月13日期間擔任本基金基金經理。 
    劉春雨女士,自2012年04月11日起至2015年05月06日期間擔任本基金基金經
    理。 
    3、公司投資決策委員會成員 
    委員會主席:王立新 
    委員:周毅、王華、姜永康、倪明、董嵐楓、肖侃寧、李曉星 
    王立新先生:詳見主要人員情況。 
    周毅先生:詳見主要人員情況。 
    王華先生:高級董事總經理,經濟學碩士。曾就職于西南證券有限責任公司。
    2000年10月加入銀華基金,歷任基金經理、總經理助理,現任投資管理一部總監、
    投資經理及A股基金投資總監、主動型股票投資決策專門委員會主任,公司業務副
    總經理,自2017年9月起擔任高級董事總經理。 
    姜永康先生:高級董事總經理,理學碩士。曾就職于中國平安保險(集團)股
    份有限公司。2005年10月加入銀華基金,歷任基金經理、總經理助理,現任固定收
    益基金投資總監、投資管理三部總監、投資經理以及銀華長安資本管理(北京)有
    限公司董事、銀華國際資本管理有限公司董事,公司業務副總經理,自2017年9月
    起擔任高級董事總經理。 
    倪明先生:經濟學博士;曾在大成基金管理有限公司從事研究分析工作,歷任
    債券信用分析師、債券基金助理、行業研究員、股票基金助理等職,並曾任大成創
    新成長混合型證券投資基金基金經理職務。2011年4月加盟銀華基金管理有限公
    司。現任投資管理一部副總監兼基金經理。曾任銀華內需精選混合型證券投資基金
    (LOF)、銀華估值優勢混合型證券投資基金基金經理。現任銀華核心價值優選混合
    型證券投資基金、銀華領先策略混合型證券投資基金、銀華戰略新興靈活配置定期
    開放混合型發起式證券投資基金、銀華明擇多策略定期開放混合型證券投資基金、
    銀華穩利靈活配置混合型證券投資基金及銀華豐享一年持有期混合型證券投資基金
    基金經理。 
    董嵐楓先生:清華大學工學學士、碩士、博士。曾就職于中國五礦集團。2010
    年10月加入銀華基金,歷任研究部助理行業研究員、行業研究員、研究組長、研究
    部總監助理、副總監,現任公司總經理助理兼研究部總監。 
    肖侃寧先生:碩士研究生。曾在南方證券武漢總部任投資理財部投資經理,天
    同(萬家)基金管理有限公司任天同180指數基金、天同保本基金及萬家貨幣基金
    基金經理,太平養老保險股份有限公司投資管理中心任投資經理管理企業年金,在
    長江養老保險股份有限公司歷任投資管理部副總經理、總經理、投資總監、公司總
    經理助理(分管投資和研究工作)。2016年8月加入銀華基金管理股份有限公司,現
    任公司FOF投資管理部總監,兼任銀華尊和養老目標日期2035三年持有期混合型基
    金中基金(FOF)、銀華尊和養老目標日期2040三年持有期混合型發起式基金中基金
    (FOF)、銀華尊和養老目標日期2030三年持有期混合型發起式基金中基金(FOF)、
    銀華尊尚穩健養老目標一年持有期混合型發起式基金中基金(FOF)基金經理。 
    李曉星先生:碩士學位,2006年8月至2011年2月任職于ABB(中國)有限公
    司,歷任運營發展部運營顧問、集團審計部高級審計師等職務。2011年3月加盟銀
    華基金管理有限公司,歷任行業研究員、基金經理助理職務,現任投資管理一部基
    金經理。曾任銀華戰略新興靈活配置定期開放混合型發起式證券投資基金、銀華穩
    利靈活配置混合型證券投資基金、銀華估值優勢混合型證券投資基金及銀華明擇多
    策略定期開放混合型證券投資基金基金經理。現任銀華中小盤精選混合型證券投資
    基金、銀華盛世精選靈活配置混合型發起式證券投資基金、銀華心誠靈活配置混合
    型證券投資基金、銀華心怡靈活配置混合型證券投資基金、銀華大盤精選兩年定期
    開放混合型證券投資基金、銀華港股通精選股票型發起式證券投資基金、銀華豐享
    一年持有期混合型證券投資基金、銀華心佳兩年持有期混合型證券投資基金及銀華
    心享一年持有期混合型證券投資基金基金經理。 
    4、上述人員之間均不存在近親屬關係。 
    (三) 基金管理人的職責 
    1.依法募集基金,辦理或者委託經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金份
    額的發售、申購、贖回和登記事宜; 
    2.辦理基金備案手續; 
    3.對所管理的不同基金財産分別管理、分別記賬,進行證券投資; 
    4.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配收
    益; 
    5.進行基金會計核算並編制基金財務會計報告; 
    6.編制基金季度報告、中期報告和年度報告; 
    7.計算並公告基金凈值資訊,確定基金份額申購、贖回價格; 
    8.辦理與基金財産管理業務活動有關的資訊披露事項; 
    9.召集基金份額持有人大會; 
    10.保存基金財産管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料; 
    11.以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他
    法律行為; 
    12.中國證監會規定的其他職責。 
    (四)基金管理人承諾 
    1.基金管理人承諾嚴格遵守《基金法》及相關法律法規,並建立健全內部控制
    制度,採取有效措施,防止違反上述法律法規行為的發生; 
    2.基金管理人承諾防止以下禁止性行為的發生: 
    (1)將其固有財産或者他人財産混同於基金財産從事證券投資; 
    (2)不公平地對待其管理的不同基金財産; 
    (3)利用基金財産為基金份額持有人以外的第三人牟取利益; 
    (4)向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失; 
    (5)依照法律、行政法規有關規定,由中國證監會規定禁止的其他行為。 
    3.基金經理承諾 
    (1)依照有關法律、法規和基金合同的規定,本著謹慎的原則為基金份額持
    有人謀取最大利益; 
    (2)不利用職務之便為自己及其代理人、代表人、受雇人或任何第三人謀取
    利益; 
    (3)不泄漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法公開的
    基金投資內容、基金投資計劃等資訊; 
    (4)不以任何形式為其他組織或個人進行證券交易。 
    (五)基金管理人的風險管理體系和內部控制制度 
    1.風險管理體系 
    本基金在運作過程中面臨的風險主要包括市場風險、信用風險、流動性風險、
    操作或技術風險、合規性風險、聲譽風險和外部風險。針對上述各種風險,本公司
    建立了一套完整的風險管理體系,具體包括以下內容: 
    (1)建立風險管理環境。具體包括制定風險管理戰略、目標,設置相應的組
    織機構,配備相應的人力資源與技術系統,設定風險管理的時間範圍與空間範圍等
    內容。 
    (2)識別風險。辨識組織系統與業務流程中存在什麼樣的風險,為什麼會存
    在以及如何引起風險。 
    (3)分析風險。檢查存在的控制措施,分析風險發生的可能性及其引起的後
    果。 
    (4)度量風險。評估風險水準的高低,既有定性的度量手段,也有定量的度
    量手段。定性的度量是把風險水準劃分為若干級別,每一種風險按其發生的可能性
    與後果的嚴重程度分別進入相應的級別。定量的方法則是設計一些風險指標,測量
    其數值的大小。 
    (5)處理風險。將風險水準與既定的標準相對比,對於那些級別較低的風
    險,則承擔它,但需加以監控。而對較為嚴重的風險,則實施一定的管理計劃,對
    于一些後果極其嚴重的風險,則準備相應的應急處理措施。 
    (6)監視與檢查。對已有的風險管理系統要監視及評價其管理績效,在必要
    時適時加以改變。 
    (7)報告與諮詢。建立風險管理的報告系統,使公司股東、公司董事會、公
    司高級管理人員及監管部門了解公司風險管理狀況,並尋求諮詢意見。 
    2.內部控制制度 
    (1)內部控制的原則 
    1)全面性原則。內部控制制度覆蓋公司的各項業務、各個部門和各級人員,
    並滲透到決策、執行、監督、反饋等各個經營環節。 
    2)獨立性原則。公司設立獨立的督察長與監察稽核部門,並使它們保持高度
    的獨立性與權威性。 
    3)相互制約原則。公司部門和崗位的設置權責分明、相互牽制,並通過切實
    可行的相互制衡措施來消除內部控制中的盲點。 
    4)有效性原則。公司的內部風險控制工作必須從實際出發,主要通過對工作
    流程的控制,進而達到對各項經營風險的控制。 
    5)防火牆原則。公司的投資管理、基金運作、電腦技術系統等相關部門,
    在物理上和制度上適當隔離。對因業務需要知悉內幕資訊的人員,制定嚴格的批准
    程式和監督處罰措施。 
    6)適時性原則。公司內部風險控制制度的制定,應具有前瞻性,並且必須隨
    著公司經營戰略、經營方針、經營理念等內部環境的變化和國家法律、法規、政策
    制度等外部環境的改變及時進行相應的修改和完善。 
    (2)內部控制的主要內容 
    1)控制環境 
    公司董事會重視建立完善的公司治理結構與內部控制體系。本公司在董事會下
    設立了風險控制委員會,負責針對公司在經營管理和基金運作中的風險進行研究並
    制定相應的控制制度。在特殊情況下,風險控制委員會可依據其職權,在上報董事
    會的同時,對公司業務進行一定的干預。 
    公司管理層在總經理領導下,認真執行董事會確定的內部控制戰略,為了有效
    貫徹公司董事會制定的經營方針及發展戰略,設立了投資決策委員會,就基金投資
    等發表專業意見及建議。 
    此外,公司設有督察長,組織指導公司的監察與稽核工作,對公司和基金運作
    的合法性、合規性進行全面檢查與監督,發生重大合規事件時向公司董事長和中國
    證監會報告。 
    2)風險評估 
    公司風險控制人員定期評估公司風險狀況,範圍包括所有能對經營目標産生負
    面影響的內部和外部因素,評估這些因素對公司總體經營目標産生影響的程度及可
    能性,並將評估報告報公司董事會及高層管理人員。 
    3)操作控制 
    公司內部組織結構的設計方面,體現部門之間職責有分工,但部門之間又相互
    合作與制衡的原則。基金投資管理、基金運作、市場等業務部門有明確的授權分
    工,各部門的操作相互獨立,並且有獨立的報告系統。各業務部門之間相互核對、
    相互牽制。 
    各業務部門內部工作崗位分工合理、職責明確,形成相互檢查、相互制約的關
    係,以減少舞弊或差錯發生的風險,各工作崗位均制定有相應的書面管理制度。 
    在明確的崗位責任制度基礎上,設置科學、合理、標準化的業務操作流程,每
    項業務操作有清晰、書面化的操作手冊,同時,規定完備的處理手續,保存人員進
    行處理。 
    4)資訊與溝通 
    公司建立了內部辦公自動化資訊系統與業務彙報體系,通過建立有效的資訊交
    流渠道,保證公司員工及各級管理人員可以充分了解與其職責相關的資訊,保證信
    息及時送達適當的人員進行處理。 
    5)監督與內部稽核 
    本公司設立了獨立於各業務部門的監察稽核部,其中監察稽核人員履行內部稽
    核職能,檢查、評價公司內部控制制度合法合規性。監察稽核人員具有相對的獨立
    性,定期出具合規報告,報公司督察長、董事會及中國證監會。 
    (3)基金管理人關於內部控制制度的聲明 
    1)基金管理人確知建立、實施和維持內部控制制度是基金管理人董事會及管
    理層的責任; 
    2)上述關於內部控制制度的披露真實、準確; 
    3)基金管理人承諾將根據市場環境的變化及基金管理人的發展不斷完善內部
    控制制度。 
    四、基金託管人 
    (一)基本情況 
    名稱:中國銀行股份有限公司(簡稱“中國銀行”) 
    住所及辦公地址:北京市西城區復興門內大街1號 
    首次註冊登記日期:1983年10月31日 
    註冊資本:人民幣貳仟玖佰肆拾參億捌仟柒佰柒拾玖萬壹仟貳佰肆拾壹元整 
    法定代表人:劉連舸 
    基金託管業務批准文號:中國證監會證監基字【1998】24 號 
    託管部門資訊披露聯繫人:許俊 
    傳真:(010)66594942 
    中國銀行客服電話:95566 
    (二)基金託管部門及主要人員情況 
    中國銀行託管業務部設立於1998年,現有員工110余人,大部分員工具有豐富
    的銀行、證券、基金、信託從業經驗,且具有海外工作、學習或培訓經歷,60%以
    上的員工具有碩士以上學位或高級職稱。為給客戶提供專業化的託管服務,中國銀
    行已在境內、外分行開展託管業務。 
    作為國內首批開展證券投資基金託管業務的商業銀行,中國銀行擁有證券投資
    基金、基金(一對多、一對一)、社保基金、保險資金、QFII、RQFII、QDII、境外
    三類機構、券商資産管理計劃、信託計劃、企業年金、銀行理財産品、股權基金、
    私募基金、資金託管等門類齊全、産品豐富的託管業務體系。在國內,中國銀行首
    家開展績效評估、風險分析等增值服務,為各類客戶提供個性化的託管增值服務,
    是國內領先的大型中資託管銀行。 
    (三)證券投資基金託管情況 
    截至2021年6月30日,中國銀行已託管931隻證券投資基金,其中境內基金885
    只,QDII基金46隻,覆蓋了股票型、債券型、混合型、貨幣型、指數型、FOF等多
    種類型的基金,滿足了不同客戶多元化的投資理財需求,基金託管規模位居同業前
    列。 
    (四)託管業務的內部控制制度 
    中國銀行託管業務部風險管理與控制工作是中國銀行全面風險控制工作的組成
    部分,秉承中國銀行風險控制理念,堅持“規範運作、穩健經營”的原則。中國銀
    行託管業務部風險控制工作貫穿業務各環節,通過風險識別與評估、風險控制措施
    設定及制度建設、內外部檢查及審計等措施強化託管業務全員、全面、全程的風險
    管控。 
    2007年起,中國銀行連續聘請外部會計會計師事務所開展託管業務內部控制審
    閱工作。先後獲得基於 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等
    國際主流內控審閱準則的無保留意見的審閱報告。2020年,中國銀行繼續獲得了基
    于“ISAE3402”和“SSAE16”雙準則的內部控制審計報告。中國銀行託管業務內控
    制度完善,內控措施嚴密,能夠有效保證託管資産的安全。 
    (五)託管人對管理人運作基金進行監督的方法和程式 
    根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦
    法》的相關規定,基金託管人發現基金管理人的投資指令違反法律、行政法規和其
    他有關規定,或者違反基金合同約定的,應當拒絕執行,及時通知基金管理人,並
    及時向國務院證券監督管理機構報告。基金託管人如發現基金管理人依據交易程式
    已經生效的投資指令違反法律、行政法規和其他有關規定,或者違反基金合同約定
    的,應當及時通知基金管理人,並及時向國務院證券監督管理機構報告。 
    五、相關服務機構 
    (一)基金份額銷售機構 
    1、直銷機構 
    (1)銀華基金管理股份有限公司北京直銷中心 
    地址  北京市東城區東長安街1號東方廣場東方經貿城C2辦公樓15層  
    電話  010-58162950  傳真  010-58162951  
    聯繫人  展璐  
    (2)銀華基金管理股份有限公司網上直銷交易系統 
    網上交易網址  trade.yhfund.com.cn/etrading  
    移動端站點  請到基金管理人官方網站或各大移動應用市場下載“銀華生利寶”手機APP或關注“銀華基金”官方微信  
    客戶服務電話  010-85186558,4006783333  
    投資人可以通過基金管理人網上直銷交易系統辦理本基金的開戶和認購手續,
    具體交易細則請參閱基金管理人網站公告。 
    2、代銷機構 
    (1)交通銀行股份有限公司 
    註冊地址  上海市浦東新區銀城中路188號  
    法定代表人  任德奇  
    客服電話  95559  網址  www.bankcomm.com  
    (2)廣東順德農村商業銀行股份有限公司 
    註冊地址  廣東省佛山市順德區大良德和居委會擁翠路2號  
    法定代表人  姚真勇  
    網址  www.sdebank.com  
    (3)青島銀行股份有限公司 
    註冊地址  青島市市南區香港中路68號  
    法定代表人  郭少泉  
    客服電話  96588(青島);400-669-6588(全國)  網址  www.qdccb.com  
    (4)江蘇銀行股份有限公司 
    註冊地址  南京市
    中華路26號  
    法定代表人  夏平  
    客服電話  95319  網址  www.jsbchina.cn  
    (5)中國農業銀行股份有限公司 
    註冊地址  北京市東城區建國門內大街69號  
    法定代表人  周慕冰  
    客服電話  95599  網址  www.abchina.com  
    (6)東莞銀行股份有限公司 
    註冊地址  東莞市莞城區體育路21號  
    法定代表人  盧國鋒  
    客服電話  956033  網址  www.dongguanbank.cn  
    (7)中國建設銀行股份有限公司 
    註冊地址  北京市西城區金融大街25號  
    法定代表人  田國立  
    客服電話  95533  網址  www.ccb.com  
    (8)平安銀行股份有限公司 
    註冊地址  中國深圳市深南東路5047號  
    法定代表人  謝永林  
    客服電話  95511-3  網址  bank.pingan.com  
    (9)浙江稠州商業銀行股份有限公司 
    註冊地址  浙江省義烏市江濱路義烏樂園東側  
    法定代表人  金子軍  
    客服電話  0571-96527;400-809-6527  網址  www.czcb.com.cn  
    (10)大連銀行股份有限公司 
    註冊地址  大連市中山區中山路88號天安國際大廈49樓  
    法定代表人  陳佔維  
    客服電話  400-664-0099  網址  www.bankofdl.com  
    (11)哈爾濱銀行股份有限公司 
    註冊地址  黑龍江省哈爾濱市道裏區尚志大街160號  
    法定代表人  郭志文  
    客服電話  95537;400-609-5537  網址  www.hrbb.com.cn  
    (12)興業銀行股份有限公司 
    註冊地址  福州市湖東路154號中山大廈  
    法定代表人  呂家進  
    客服電話  95561  網址  www.cib.com.cn  
    (13)上海銀行股份有限公司 
    註冊地址  上海市銀城中路168號  
    法定代表人  金煜  
    客服電話  021-962888  網址  www.bosc.cn  
    (14)重慶銀行股份有限公司 
    註冊地址  重慶市渝中區鄒容路153號  
    法定代表人  馬千真  
    客服電話  96899(重慶地區);400-709-6899(其他地區)  網址  www.cqcbank.com  
    (15)中國民生銀行股份有限公司 
    註冊地址  北京市西城區復興門內大街2號  
    法定代表人  高迎欣  
    客服電話  95568  網址  www.cmbc.com.cn  
    (16)廣發銀行股份有限公司 
    註冊地址  廣州市越秀區東風東路713號  
    法定代表人  董建岳  
    客服電話  400-830-8003  網址  www.cgbchina.com.cn  
    (17)上海農村商業銀行股份有限公司 
    註冊地址  上海市浦東新區銀城中路8號15-20樓、22-27樓  
    法定代表人  冀光恒  
    客服電話  021-962999;400-696-2999  網址  www.srcb.com  
    (18)華夏銀行股份有限公司 
    註冊地址  北京市東城區建國門內大街22號  
    法定代表人  李民吉  
    客服電話  95577  網址  www.hxb.com.cn  
    (19)西安銀行股份有限公司 
    註冊地址  陜西省西安市高新路60號  
    法定代表人  郭軍  
    客服電話  96779  網址  www.xacbank.com  
    (20)崑崙銀行股份有限公司 
    註冊地址  克拉瑪依市世紀大道7號  
    法定代表人  蔣尚君  
    客服電話  400-669-6869  網址  www.klb.cn  
    (21)渤海銀行股份有限公司 
    註冊地址  天津市河東區海河東路218號  
    法定代表人  李伏安  
    客服電話  95541  網址  www.cbhb.com.cn  
    (22)招商銀行股份有限公司 
    註冊地址  深圳市福田區深南大道7088號  
    法定代表人  繆建民  
    客服電話  95555  網址  www.cmbchina.com  
    (23)中國郵政儲蓄銀行股份有限公司 
    註冊地址  北京市西城區金融大街3號  
    法定代表人  張金良  
    客服電話  95580  網址  www.psbc.com  
    (24)北京銀行股份有限公司 
    註冊地址  北京市西城區金融大街甲17號首層  
    法定代表人  張東寧  
    客服電話  95526  網址  www.bankofbeijing.com.cn  
    (25)中信銀行股份有限公司 
    註冊地址  北京市朝陽區北大街9號  
    法定代表人  李慶萍  
    客服電話  95558  網址  http://bank.ecitic.com  
    (26)中國銀行股份有限公司 
    註冊地址  北京市復興門內大街1號  
    法定代表人  劉連舸  
    客服電話  95566  網址  www.boc.cn  
    (27)上海浦東發展銀行股份有限公司 
    註冊地址  上海市浦東新區浦東南路500號  
    法定代表人  鄭楊  
    客服電話  95528  網址  www.spdb.com.cn  
    (28)吉林銀行股份有限公司 
    註冊地址  吉林省長春市經開區東南湖大路1817號  
    法定代表人  唐國興  
    客服電話  400-889-6666  網址  www.jlbank.com.cn  
    (29)鄭州銀行股份有限公司 
    註冊地址  鄭州市鄭東新區商務外環路22號  
    法定代表人  王天宇  
    客服電話  967585  網址  www.zzbank.cn  
    (30)杭州銀行股份有限公司 
    註冊地址  杭州市慶春路46號杭州銀行大廈  
    法定代表人  吳太普  
    客服電話  0571-96523;400-888-8508  網址  www.hzbank.com.cn  
    (31)中國工商銀行股份有限公司 
    註冊地址  中國北京復興門內大街55號  
    法定代表人  陳四清  
    客服電話  95588  網址  www.icbc.com.cn  
    (32)寧波銀行股份有限公司 
    註冊地址  寧波市鄞州區寧南南路700號  
    法定代表人  陸華裕  
    客服電話  95574  網址  www.nbcb.com.cn  
    (33)中國光大銀行股份有限公司 
    註冊地址  北京西城區太平橋大街25號中國光大中心  
    法定代表人  李曉鵬  
    客服電話  95595  網址  www.cebbank.com  
    (34)烏魯木齊銀行股份有限公司 
    註冊地址  新疆烏魯木齊市水磨溝區會展大道599號新疆財富中心A座4層至31層  
    法定代表人  任思宇  
    客服電話  0991-96518  網址  www.uccb.com.cn  
    (35)河北銀行股份有限公司 
    註冊地址  石家莊市平安北大街28號  
    法定代表人  喬志強  
    客服電話  400-612-9999  網址  www.hebbank.com  
    (36)東莞農村商業銀行股份有限公司 
    註冊地址  廣東省東莞市東城區鴻福東路2號  
    法定代表人  王耀球  
    客服電話  0769-961122  網址  www.drcbank.com  
    (37)愛建證券有限責任公司 
    註冊地址  上海市世紀大道1600號32樓  
    法定代表人  錢華  
    網址  www.ajzq.com  
    (38)華西證券股份有限公司 
    註冊地址  四川省成都市高新區天府二街198號華西證券大廈  
    法定代表人  楊炯洋  
    客服電話  95584  網址  www.hx168.com.cn  
    (39)申萬宏源西部證券有限公司 
    註冊地址  新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路358號大成國際大廈20樓2005室  
    法定代表人  王獻軍  
    客服電話  400-800-0562  網址  www.swhysc.com  
    (40)新時代證券股份有限公司 
    註冊地址  北京市海澱區北三環西路99號院1號樓15層1501  
    法定代表人  林雯  
    客服電話  95399  網址  www.xsdzq.cn  
    (41)聯儲證券有限責任公司 
    註冊地址  廣東省深圳市福田區華強北路聖廷苑酒店B座26樓  
    法定代表人  沙常明  
    客服電話  400-620-6868  網址  www.lczq.com  
    (42)國泰君安證券股份有限公司 
    註冊地址  中國(上海)自由貿易試驗區商城路618號  
    法定代表人  賀青  
    客服電話  95521  網址  www.gtja.com  
    (43)華鑫證券有限責任公司 
    註冊地址  深圳市福田區蓮花街道福中社區深南大道2008號中國鳳凰大廈1棟20C-1房  
    法定代表人  俞洋  
    客服電話  95323;400-109-9918  網址  www.cfsc.com.cn  
    (44)長城證券股份有限公司 
    註冊地址  深圳市福田區深南大道6008號特區報業大廈16、17層  
    法定代表人  張巍  
    客服電話  0755-33680000;400-6666-888  網址  www.cgws.com  
    (45)中山證券有限責任公司 
    註冊地址  深圳市南山區粵海街道蔚藍海岸社區創業路1777號海信南方大廈21層、22層  
    法定代表人  吳小靜  
    客服電話  95329  網址  www.zszq.com  
    (46)中泰證券股份有限公司 
    註冊地址  濟南市市中區經七路86號  
    法定代表人  李瑋  
    客服電話  95538  網址  www.zts.com.cn  
    (47)中天證券股份有限公司 
    註冊地址  遼寧省瀋陽市和平區光榮街23甲  
    法定代表人  馬功勳  
    客服電話  95346  網址  www.iztzq.com  
    (48)東吳證券股份有限公司 
    註冊地址  蘇州工業園區星陽街5號東吳證券大廈  
    法定代表人  范力  
    客服電話  95330  網址  http://www.dwzq.com.cn  
    (49)華龍證券股份有限公司 
    註冊地址  蘭州市城關區東崗西路638號蘭州財富中心21樓  
    法定代表人  陳牧原  
    客服電話  95368  網址  www.hlzq.com  
    (50)安信證券股份有限公司 
    註冊地址  深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元  
    法定代表人  黃炎勳  
    客服電話  400-800-1001  網址  www.essence.com.cn  
    (51)華融證券股份有限公司 
    註冊地址  北京市西城區金融大街8號  
    法定代表人  張海文  
    客服電話  95390  網址  www.hrsec.com.cn  
    (52)大通證券股份有限公司 
    註冊地址  遼寧省大連市沙河口區會展路129號大連國際金融中心A座-大連期貨大廈38、39層  
    法定代表人  趙璽  
    客服電話  4008-169-169  網址  www.daton.com.cn  
    (53)中銀國際證券股份有限公司 
    註冊地址  上海市浦東新區銀城中路200號中銀大廈39層  
    法定代表人  寧敏  
    客服電話  400-620-8888  網址  www.bocichina.com  
    (54)第一創業證券股份有限公司 
    註冊地址  深圳市福田區福華一路115號投行大廈20樓  
    法定代表人  劉學民  
    客服電話  95358  網址  www.firstcapital.com.cn  
    (55)廣發證券股份有限公司 
    註冊地址  廣州市天河北路183-187號大都會廣場43樓  
    法定代表人  孫樹明  
    客服電話  95575或致電各地營業網點  網址  http://www.gf.com.cn  
    (56)中航證券有限公司 
    註冊地址  南昌市紅谷灘新區紅谷中大道1619號國際金融大廈A座41樓  
    法定代表人  王宜四  
    客服電話  400-8866-567  網址  www.avicsec.com  
    (57)中信證券(山東)有限責任公司 
    註冊地址  青島市嶗山區深圳路222號1號樓2001  
    法定代表人  姜曉林  
    客服電話  95548  網址  http://sd.citics.com/  
    (58)天風證券股份有限公司 
    註冊地址  湖北省武漢市東湖新技術開發區關東園路2號高科大廈4樓  
    法定代表人  余磊  
    客服電話  95391;400-800-5000  網址  www.tfzq.com  
    (59)五礦證券有限公司 
    註冊地址  深圳市福田區金田路4028號榮超經貿中心辦公樓47層01單元  
    法定代表人  趙立功  
    客服電話  400-184-0028  網址  www.wkzq.com.cn  
    (60)東方證券股份有限公司 
    註冊地址  上海市中山南路318號2號樓22-29層  
    法定代表人  潘鑫軍  
    客服電話  95503  網址  www.dfzq.com.cn  
    (61)太平洋證券股份有限公司 
    註冊地址  雲南省昆明市青年路389號志遠大廈18層  
    法定代表人  李長偉  
    客服電話  400-665-0999  網址  http://www.tpyzq.com  
    (62)東方財富證券股份有限公司 
    註冊地址  西藏自治區拉薩市柳梧新區國際總部城10棟樓  
    法定代表人  徐偉琴  
    客服電話  95357  網址  www.18.cn  
    (63)光大證券股份有限公司 
    註冊地址  上海市靜安區新閘路1508號  
    法定代表人  劉秋明  
    客服電話  95525  網址  www.ebscn.com  
    (64)紅塔證券股份有限公司 
    註冊地址  雲南省昆明市北京路155號附1號紅塔大廈9樓  
    法定代表人  李素明  
    客服電話  956060  網址  www.hongtastock.com  
    (65)長城國瑞證券有限公司 
    註冊地址  廈門市蓮前西路2號蓮富大廈17樓  
    法定代表人  王勇  
    客服電話  400-0099-886  網址  www.gwgsc.com  
    (66)招商證券股份有限公司 
    註冊地址  深圳市福田區益田路江蘇大廈A座38-45層  
    法定代表人  霍達  
    客服電話  400-8888-111;95565  網址  www.cmschina.com  
    (67)中信證券股份有限公司 
    註冊地址  廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座  
    法定代表人  張佑君  
    客服電話  95548  網址  www.cs.ecitic.com  
    (68)德邦證券股份有限公司 
    註冊地址  上海市曹楊路510號南半幢9樓  
    法定代表人  姚文平  
    客服電話  400-888-8128  網址  www.tebon.com.cn  
    (69)方正證券股份有限公司 
    註冊地址  長沙市天心區湘江中路二段36號華遠華中信4、5號樓3701-3717  
    法定代表人  施華  
    客服電話  95571  網址  www.foundersc.com  
    (70)上海證券有限責任公司 
    註冊地址  上海市黃浦區四川中路213號7樓  
    法定代表人  李俊傑  
    客服電話  021-962518  網址  www.shzq.com  
    (71)金元證券股份有限公司 
    註冊地址  海南省海口市南寶路36號證券大廈4層  
    法定代表人  王作義  
    客服電話  400-888-8228  網址  www.jyzq.cn  
    (72)興業證券股份有限公司 
    註冊地址  福建省福州市湖東路268號  
    法定代表人  楊華輝  
    客服電話  95562  網址  www.xyzq.com.cn  
    (73)甬興證券有限公司 
    註冊地址  浙江省寧波市鄞州區海晏北路565、577號8-11層  
    法定代表人  李抱  
    客服電話  400-916-0666  網址  https://www.yongxingsec.com/main/home/index.shtml  
    (74)國盛證券有限責任公司 
    註冊地址  江西省南昌市新建區子實路1589號  
    法定代表人  周軍  
    客服電話  956080  網址  www.gszq.com  
    (75)湘財證券股份有限公司 
    註冊地址  湖南省長沙市天心區湘府中路198號新南城商務中心A棟11樓  
    法定代表人  孫永祥  
    客服電話  95351  網址  www.xcsc.com  
    (76)粵開證券股份有限公司 
    註冊地址  廣州經濟技術開發區科學大道60號開發區金控中心21、22、23層  
    法定代表人  嚴亦斌  
    客服電話  95564  網址  www.ykzq.com  
    (77)萬聯證券股份有限公司 
    註冊地址  廣州市天河區珠江東路11號18、19樓全層  
    法定代表人  袁笑一  
    客服電話  95322  網址  www.wlzq.cn  
    (78)中信證券華南股份有限公司 
    註冊地址  廣東省廣州市天河區珠江西路5號廣州國際金融中心主塔19層、20層  
    法定代表人  胡伏雲  
    客服電話  95396  網址  www.gzs.com.cn  
    (79)大同證券有限責任公司 
    註冊地址  大同市城區迎賓街15號桐城中央21層  
    法定代表人  董祥  
    客服電話  400-712-1212  網址  www.dtsbc.com.cn  
    (80)中信建投證券股份有限公司 
    註冊地址  北京市朝陽區安立路66號4號樓  
    法定代表人  王常青  
    客服電話  400-888-8108  網址  www.csc108.com  
    (81)華福證券有限責任公司 
    註冊地址  福州市五四路157號新天地大廈7、8層  
    法定代表人  黃金琳  
    客服電話  96326(福建省外請先撥0591)  網址  www.hfzq.com.cn  
    (82)中國中金財富證券有限責任公司 
    註冊地址  深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心A棟第18層-21層及第04層01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23單元  
    法定代表人  高濤  
    客服電話  95532  網址  www.ciccwm.com  
    (83)國融證券股份有限公司 
    註冊地址  呼和浩特市新城區錫林南路18號  
    法定代表人  張智河  
    客服電話  400-660-9839  網址  www.grzq.com  
    (84)華泰證券股份有限公司 
    註冊地址  南京市江東中路228號  
    法定代表人  張偉  
    客服電話  95597  網址  www.htsc.com.cn  
    (85)恒泰證券股份有限公司 
    註冊地址  內蒙古自治區呼和浩特市新城區海拉爾東街滿世尚都辦公商業綜合樓  
    法定代表人  龐介民  
    客服電話  956088  網址  www.cnht.com.cn  
    (86)國海證券股份有限公司 
    註冊地址  廣西桂林市輔星路13號  
    法定代表人  張雅鋒  
    客服電話  95563  網址  www.ghzq.com.cn  
    (87)國信證券股份有限公司 
    註冊地址  深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈16-26層  
    法定代表人  何如  
    客服電話  95536  網址  www.guosen.com.cn  
    (88)華寶證券股份有限公司 
    註冊地址  上海市中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道100號57層  
    法定代表人  陳林  
    客服電話  400-820-9898  網址  www.cnhbstock.com  
    (89)東海證券股份有限公司 
    註冊地址  江蘇省常州市延陵西路23號投資廣場18層  
    法定代表人  錢俊文  
    客服電話  95531;400-888-8588  網址  www.longone.com.cn  
    (90)華林證券股份有限公司 
    註冊地址  西藏自治區拉薩市柳梧新區國際總部城3幢1單元5層5號  
    法定代表人  林立  
    客服電話  全國統一客服熱線400-188-3888  網址  www.chinalin.com  
    (91)東莞證券股份有限公司 
    註冊地址  東莞市莞城區可園南路一號  
    法定代表人  張運勇  
    客服電話  95328  網址  www.dgzq.com.cn  
    (92)中原證券股份有限公司 
    註冊地址  鄭州市鄭東新區商務外環路10號  
    法定代表人  菅明軍  
    客服電話  95377  網址  www.ccnew.com  
    (93)開源證券股份有限公司 
    註冊地址  西安市高新區錦業路1號都市之門B座5層  
    法定代表人  李剛  
    客服電話  400-860-8866  網址  www.kysec.cn  
    (94)首創證券股份有限公司 
    註冊地址  北京市西城區德勝門外大街115號德勝尚城E座  
    法定代表人  畢勁松  
    客服電話  95381  網址  www.sczq.com.cn  
    (95)信達證券股份有限公司 
    註冊地址  北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓  
    法定代表人  張志剛  
    客服電話  95321  網址  www.cindasc.com  
    (96)中國銀河證券股份有限公司 
    註冊地址  北京市西城區金融大街35號座2-6層  
    法定代表人  陳共炎  
    客服電話  400-888-8888;95551  網址  www.chinastock.com.cn  
    (97)申萬宏源證券有限公司 
    註冊地址  上海市徐匯區長樂路989號45層  
    法定代表人  楊玉成  
    客服電話  95523;400-889-5523  網址  www.swhysc.com  
    (98)渤海證券股份有限公司 
    註冊地址  天津市經濟技術開發區第二大街42號寫字樓101室  
    法定代表人  王春峰  
    客服電話  400-651-5988  網址  www.ewww.com.cn  
    (99)財信證券有限責任公司 
    註冊地址  湖南省長沙市岳麓區茶子山東路112號濱江金融中心T3、T4及裙房718  
    法定代表人  劉宛晨  
    客服電話  95317  網址  www.cfzq.com  
    (100)瑞銀證券有限責任公司 
    註冊地址  北京市西城區金融大街7號英藍國際金融中心12層、15層  
    法定代表人  程宜蓀  
    客服電話  400-887-8827  網址  www.ubssecurities.com  
    (101)南京證券股份有限公司 
    註冊地址  南京市江東中路389號  
    法定代表人  步國旬  
    客服電話  95386  網址  www.njzq.com.cn  
    (102)東興證券股份有限公司 
    注
    冊地址  北京市西城區金融大街5號新盛大廈B座12、15層  
    法定代表人  魏慶華  
    客服電話  95309  網址  www.dxzq.net.cn  
    (103)世紀證券有限責任公司 
    註冊地址  深圳市前海深港合作區南山街道桂灣五路128號前海深港基金小鎮對衝基金中心406  
    法定代表人  李強  
    網址  www.csco.com.cn  
    (104)英大證券有限責任公司 
    註冊地址  深圳市福田區深南中路華能大廈30、31層  
    法定代表人  吳駿  
    客服電話  4000-188-688  網址  www.ydsc.com.cn  
    (105)長江證券股份有限公司 
    註冊地址  武漢市新華路特8號長江證券大廈  
    法定代表人  李新華  
    客服電話  95579;400-8888-999  網址  www.95579.com  
    (106)浙商證券股份有限公司 
    註冊地址  杭州市江幹區五星路201號  
    法定代表人  吳承根  
    客服電話  95345  網址  www.stocke.com.cn  
    (107)國金證券股份有限公司 
    註冊地址  成都市青羊區東城根上街95號  
    法定代表人  冉雲  
    客服電話  95310  網址  www.gjzq.com.cn  
    (108)平安證券股份有限公司 
    註冊地址  深圳市福田區益田路5033號平安金融中心61層-64層  
    法定代表人  何之江  
    客服電話  95511-8  網址  www.stock.pingan.com  
    (109)中信期貨有限公司 
    註冊地址  深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座13層1301-1305室、14層  
    法定代表人  張皓  
    客服電話  400-990-8826  網址  www.citicsf.com  
    (110)國都證券股份有限公司 
    註冊地址  北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層、10層  
    法定代表人  翁振傑  
    客服電話  400-818-8118  網址  www.guodu.com  
    (111)華安證券股份有限公司 
    註冊地址  安徽省合肥市政務文化新區天鵝湖路198號  
    法定代表人  章宏韜  
    客服電話  95318  網址  www.hazq.com  
    (112)山西證券股份有限公司 
    註冊地址  山西省太原市府西街69號山西國際貿易中心東塔樓  
    法定代表人  王怡裏  
    客服電話  95573  網址  www.i618.com.cn  
    (113)江海證券有限公司 
    註冊地址  黑龍江省哈爾濱市香坊區贛水路56號  
    法定代表人  趙洪波  
    客服電話  956007  網址  www.jhzq.com.cn  
    (114)西南證券股份有限公司 
    註冊地址  重慶市江北區橋北苑8號  
    法定代表人  廖慶軒  
    客服電話  400-809-6096  網址  www.swsc.com.cn  
    (115)西部證券股份有限公司 
    註冊地址  西安市新城區東新街319號8幢10000室  
    法定代表人  徐朝暉  
    客服電話  95582  網址  www.westsecu.com  
    (116)海通證券股份有限公司 
    註冊地址  上海市廣東路689號  
    法定代表人  周傑  
    客服電話  95553或撥打各城市營業網點諮詢電話  網址  www.htsec.com  
    (117)國元證券股份有限公司 
    註冊地址  安徽省合肥市壽春路179號  
    法定代表人  蔡咏  
    客服電話  400-8888-777  網址  www.gyzq.com.cn  
    (118)東北證券股份有限公司 
    註冊地址  長春市生態大街6666號  
    法定代表人  李福春  
    客服電話  95360  網址  www.nesc.cn  
    (119)北京增財基金銷售有限公司 
    註冊地址  北京市西城區南禮士路66號1號樓12層1208號  
    聯繫人  閆麗敏  
    客服電話  400-001-8811  網址  www.zcvc.com.cn  
    (120)浦領基金銷售有限公司 
    註冊地址  北京市朝陽區望京東園四區2號樓10層1001號04室  
    聯繫人  李艷  
    客服電話  400-012-5899  網址  www.zscffund.com  
    (121)北京虹點基金銷售有限公司 
    註冊地址  北京市朝陽區工人體育館北路甲2號盈科中心B座裙樓二層  
    聯繫人  牛亞楠  
    客服電話  400-068-1176  網址  www.hongdianfund.com  
    (122)上海萬得基金銷售有限公司 
    註冊地址  上海自由貿易試驗區福山路33號11樓B座  
    聯繫人  徐亞丹  
    客服電話  400-821-0203  網址  www.520fund.com.cn  
    (123)上海通華財富資産管理有限公司 
    註冊地址  上海市浦東新區陸家嘴世紀金融廣場楊高南路799號3號樓9樓  
    聯繫人  雲澎  
    客服電話  95156轉6或 400-66-95156轉6  網址  www.tonghuafund.com  
    (124)上海挖財基金銷售有限公司 
    註冊地址  中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路759號18層03單元  
    聯繫人  毛善波  
    客服電話  400-711-8718  網址  www.wacaijijin.com  
    (125)南京蘇寧基金銷售有限公司 
    註冊地址  南京市玄武區蘇寧大道1-5號  
    聯繫人  王旋  
    客服電話  95177  網址  www.suning.com  
    (126)上海好買基金銷售有限公司 
    註冊地址  上海市浦東新區浦東南路1118號鄂爾多斯國際大廈9樓(200120)  
    聯繫人  羅夢  
    客服電話  400-700-9665  網址  www.ehowbuy.com  
    (127)諾亞正行基金銷售有限公司 
    註冊地址  上海市楊浦區長陽路1687號2號樓2樓  
    聯繫人  李娟  
    客服電話  400-821-5399  網址  www.noah-fund.com  
    (128)北京蛋卷基金銷售有限公司 
    註冊地址  北京市朝陽區創遠路34號院6號樓15層1501室  
    聯繫人  侯芳芳  
    客服電話  400-061-8518  網址  www.danjuanapp.com  
    (129)北京恒天明澤基金銷售有限公司 
    註冊地址  北京市朝陽區東三環中路20號樂成中心A座23層  
    聯繫人  張敏  
    客服電話  400-786-8868-5  網址  www.chtfund.com  
    (130)北京創金啟富基金銷售有限公司 
    註冊地址  北京市西城區民豐衚同31號5號樓215A  
    聯繫人  楊文龍  
    客服電話  010-88067525  網址  www.5irich.com  
    (131)北京錢景基金銷售有限公司 
    註冊地址  北京市海澱區海淀南路13號樓6層616室  
    聯繫人  白皓  
    客服電話  400-678-5095  網址  www.niuji.net  
    (132)深圳市前海排排網基金銷售有限責任公司 
    註冊地址  深圳市福田區福強路4001 號深圳市世紀工藝品文化市場313 棟E-403  
    聯繫人  華榮傑  
    客服電話  400-680-3928  網址  www.simuwang.com  
    (133)和訊資訊科技有限公司 
    註冊地址  北京市朝外大街22號泛利大廈10層  
    聯繫人  劉洋  
    客服電話  4009200022  網址  licaike.hexun.com  
    (134)上海天天基金銷售有限公司 
    註冊地址  上海市徐匯區宛平南路88號金座東方財富大廈  
    聯繫人  屠彥洋  
    客服電話  400-1818-188  網址  www.1234567.com.cn  
    (135)深圳市新蘭德證券投資諮詢有限公司 
    註冊地址  北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座9層  
    聯繫人  張燕  
    客服電話  4008507771  網址  t.jrj.com  
    (136)上海長量基金銷售有限公司 
    註冊地址  上海市浦東新區東方路1267號陸家嘴金融服務廣場二期11層  
    聯繫人  陸倩  
    客服電話  400-820-2899  網址  www.erichfund.com  
    (137)中國國際金融股份有限公司 
    註冊地址  北京市建國門外大街1號國貿大廈2座27層及28層  
    聯繫人  沈如軍  
    客服電話  400-910-1166  網址  www.cicc.com  
    (138)中國國際期貨股份有限公司 
    註冊地址  北京市朝陽區光華路14號中期大廈B座4層  
    聯繫人  蔡婧  
    客服電話  95162  網址  www.cifco.net  
    (139)上海華夏財富投資管理有限公司 
    註冊地址  北京市西城區金融大街33號通泰大廈B座8層  
    聯繫人  張靜怡  
    客服電話  400-817-5666  網址  www.amcfortune.com  
    (140)天津國美基金銷售有限公司 
    註冊地址  北京市朝陽區霄雲路26號鵬潤大廈B座19層  
    聯繫人  楊雪  
    客服電話  400-111-0889  網址  www.gomefund.com  
    (141)騰安基金銷售(深圳)有限公司 
    註冊地址  深圳市南山區海天二路33號騰訊濱海大廈15層  
    聯繫人  譚廣鋒  
    客服電話  95017(轉1轉8)  網址  www.tenganxinxi.com或www.txfund.com  
    (142)上海利得基金銷售有限公司 
    註冊地址  上海市虹口區東大名路1098號浦江國際金融廣場53層  
    聯繫人  張佳慧  
    客服電話  95733  網址  www.leadfund.com.cn  
    (143)上海聯泰基金銷售有限公司 
    註冊地址  上海市長寧區金鐘路658弄2號樓B座6樓  
    聯繫人  蘭敏  
    客服電話  4000-466-788  網址  www.66liantai.com  
    (144)上海陸金所基金銷售有限公司 
    註冊地址  上海市浦東新區陸家嘴1333號  
    聯繫人  寧博宇  
    客服電話  400-821-9031  網址  www.lufunds.com  
    (145)上海大智慧基金銷售有限公司 
    註冊地址  上海自由貿易試驗區楊高南路428號1號樓1102單元  
    聯繫人  施燕華  
    客服電話  021-20292031  網址  www.gw.com.cn  
    (146)海銀基金銷售有限公司 
    註冊地址  上海市浦東新區東方路1217號陸家嘴金融服務廣場16樓  
    聯繫人  吳力群  
    客服電話  400-808-1016  網址  www.fundhaiyin.com  
    (147)泛華普益基金銷售有限公司 
    註冊地址  成都市金牛區花照壁西順街339號1棟1單元龍湖西宸天街B座1201號  
    聯繫人  史若芬  
    客服電話  400-080-3388  網址  www.pywm.com.cn  
    (148)北京度小滿基金銷售有限公司 
    註冊地址  北京市海澱區西北旺東路10號院西區4號樓  
    聯繫人  孫博超  
    客服電話  95055-4  網址  www.baiyingfund.com  
    (149)北京展恒基金銷售股份有限公司 
    註冊地址  北京市朝陽區德勝門外華嚴北裏2號民建大廈6層  
    聯繫人  李曉芳  
    客服電話  400-888-6661  網址  www.myfund.com  
    (150)一路財富(北京)基金銷售有限公司 
    註冊地址  北京市海澱區奧北科技園-國泰大廈9層  
    聯繫人  董宣  
    客服電話  400-0011-566  網址  www.yilucaifu.com  
    (151)螞蟻(杭州)基金銷售有限公司 
    註冊地址  浙江省杭州市西湖區萬塘路18號黃龍時代廣場B座6F  
    聯繫人  韓愛彬  
    客服電話  4000-766-123  網址  www.fund123.cn  
    (152)陽光人壽保險股份有限公司 
    註冊地址  海南省三亞市迎賓路360-1號三亞陽光金融廣場16層  
    法定代表人  李科  
    客服電話  95510  網址  http://www.sinosig.com  
    (153)浙江同花順基金銷售有限公司 
    註冊地址  杭州市余杭區五常街道同順街18號 同花順大樓4層  
    聯繫人  董一鋒  
    客服電話  952555  網址  www.ijijin.com.cn  
    (154)京東肯特瑞基金銷售有限公司 
    註冊地址  北京市通州區亦莊經濟開發區科創十一街18號院京東集團總部A座15層  
    聯繫人  隋斌  
    客服電話  95118  網址  fund.jd.com  
    (155)嘉實財富管理有限公司 
    註冊地址  北京市朝陽區建國門外大街21號北京國際俱樂部C座寫字樓11層  
    聯繫人  郭希璆  
    客服電話  400-021-8850  網址  www.harvestwm.cn  
    (156)上海基煜基金銷售有限公司 
    註冊地址  上海市浦東新區銀城中路488號太平金融大廈1503室  
    聯繫人  王步提  
    客服電話  400-820-5369  網址  https://www.jiyufund.com.cn/  
    (157)宜信普澤(北京)基金銷售有限公司 
    註冊地址  北京市朝陽區光華路7號樓20層20A1、20A2單元  
    聯繫人  魏晨  
    客服電話  400-6099-200  網址  www.yixinfund.com  
    (158)中國人壽保險股份有限公司 
    註冊地址  北京市西城區金融大街16號  
    法定代表人  王濱  
    客服電話  95519  網址  www.e-chinalife.com  
    (159)天相投資顧問有限公司 
    註冊地址  北京市西城區金融街19號富凱大廈B座701  
    法定代表人  林義相  
    客服電話  010-66045678  網址  www.txsec.com  
    (160)深圳眾祿基金銷售股份有限公司 
    註冊地址  深圳市羅湖區筍崗街道筍西社區梨園路8號HALO廣場一期四層12-13室  
    聯繫人  龔江江  
    客服電話  4006-788-887  網址  www.zlfund.cn及www.jjmmw.com  
    (161)鳳凰金信(海口)基金銷售有限公司 
    註冊地址  北京市朝陽區紫月路18號院朝來高科技産業園18號樓  
    聯繫人  張旭  
    客服電話  4008105919  網址  www.fengfd.com  
    (162)江蘇匯林保大基金銷售有限公司 
    註冊地址  南京市鼓樓區中山北路國際1413室  
    聯繫人  孫平  
    客服電話  025-66046166  網址  www.huilinbd.com  
    (163)北京匯成基金銷售有限公司 
    註冊地址  北京市西城區西直門外大街1號院2號樓19層19C13  
    聯繫人  宋子琪  
    客服電話  400-619-9059  網址  www.hcjijin.com  
    (164)珠海盈米基金銷售有限公司 
    註冊地址  廣州市海珠區琶洲大道東1號保利國際廣場南塔12樓B1201-1203  
    聯繫人  黃敏嫦  
    客服電話  020-89629066  網址  www.yingmi.cn  
    基金管理人可根據《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》和基金合同等的規
    定,選擇其他符合要求的機構代理銷售本基金,並在基金管理人網站公示。 
    (二)註冊登記機構 
    名稱  銀華基金管理股份有限公司  
    住所  深圳市福田區深南大道6008號特區報業大廈19層  
    辦公地址  北京市東城區東長安街1號東方廣場東方經貿城C2辦公樓15層  
    法定代表人  王珠林  聯繫人  伍軍輝  
    電話  010-58163000  傳真  010-58162824  
    (三)出具法律意見書的律師事務所 
    名稱  北京市眾一律師事務所  
    住所及辦公地址  北京市東城區東四十條甲22號南新倉國際大廈A座502室  
    負責人  常建  聯繫人  衛宇民  
    電話  010-64096089  傳真  010-64096188  
    經辦律師  雲大慧、衛宇民  
    (四)會計師事務所及經辦註冊會計師 
    名稱  安永華明會計師事務所(特殊普通合夥)  
    住所及辦公地址  北京市東城區東長安街1號東方廣場安永大樓17層01-12室  
    執行事務合夥人  毛鞍寧  聯繫人  賀耀  
    電話  010-58153000  傳真  010-85188298  
    經辦註冊會計師  王珊珊、賀耀  
    六、基金的募集 
    (一)基金募集的依據 
    本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、基金合同及
    其他法律法規的有關規定募集。 
    本基金募集申請已經中國證監會2008年7月3日證監許可[2008]【875】號文核
    準募集。本基金募集期募集的基金份額及利息轉份額共計358,064,017.31份,有效
    認購總戶數為7,617戶。 
    (二)基金類型 
    混合型基金 
    (三)基金的運作方式 
    契約型、開放式 
    (四)基金存續期間 
    不定期 
    七、基金合同的生效 
    本基金的基金合同已于2008年8月20日正式生效。基金份額持有人數量不滿200
    人或者基金資産凈值低於5000萬元的,基金管理人應當及時報告中國證監會;連續
    20個工作日出現前述情形的,基金管理人應當向中國證監會説明原因和報送解決方
    案。 
    法律法規或監管部門另有規定的,按其規定辦理。 
    八、基金份額的申購與贖回 
    (一)申購與贖回辦理的場所 
    投資者應當在基金管理人、代銷機構辦理開放式基金業務的營業場所或按基金
    管理人、代銷機構提供的其他方式辦理基金的申購與贖回。銷售機構名單和聯繫方
    式見上述第五章第(一)條。基金管理人可以根據情況增加或者減少代銷機構,並
    在基金管理人網站公示。銷售機構可以根據情況增加或者減少其銷售城市、網點,
    並另行公告。 
    (二)申購與贖回辦理的開放日及時間 
    1、開放日及時間 
    投資者可辦理申購、贖回等業務的開放日為上海證券交易所、深圳證券交易所
    的交易日,具體業務辦理時間以銷售機構公佈的時間為準。 
    在基金開放日,投資者提出的申購、贖回申請時間在上海證券交易所與深圳證
    券交易所當日收市時間(目前為下午3:00)之前,其基金份額申購、贖回的價格
    為當日的價格;如果投資者提出的申購、贖回申請時間在上海證券交易所與深圳證
    券交易所當日收市時間之後,其基金份額申購、贖回的價格為下一開放日的價格。 
    若出現新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況,基金管
    理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整並公告。 
    2、申購與贖回的開始時間 
    本基金自2008年8月29日起開始辦理申購。 
    本基金自2008年10月17日起開始辦理贖回。 
    (三)申購與贖回的原則 
    1、“未知價”原則,即基金的申購與贖回價格以受理申請當日收市後計算的
    基金份額凈值為基準進行計算; 
    2、基金採用金額申購和份額贖回的方式,即申購以金額申請,贖回以份額申
    請; 
    3、基金份額持有人在贖回基金份額時,基金管理人按先進先出的原則,即對
    該基金份額持有人在該銷售機構託管的基金份額進行贖回處理時,申購確認日期在
    先的基金份額先贖回,申購確認日期在後的基金份額後贖回,以確定所適用的贖回
    費率; 
    4、當日的申購與贖回申請可以在當日開放時間結束前撤銷,在當日的開放時
    間結束後不得撤銷; 
    5、基金管理人在不損害基金份額持有人權益的情況下可更改上述原則,但最
    遲應在新的原則實施前3個工作日予以公告。 
    (四)申購與贖回的程式 
    1、申購與贖回申請的提出 
    基金投資者須按銷售機構規定的手續,在開放日的業務辦理時間提出申購或贖
    回的申請。 
    投資者申購本基金時,須按銷售機構規定的方式全額交付申購款項。 
    投資者提交贖回申請時,其在銷售機構(網點)必須有足夠的基金份額餘額。 
    2、申購與贖回申請的確認 
    對投資者在T日規定時間內被受理的申請,正常情況下,本基金註冊登記人在T
    +1日內為投資者對該交易的有效性進行確認,投資者應在T+2日到銷售網點或銷
    售機構規定的其他方式查詢申購、贖回的確認情況。 
    3、申購與贖回申請的款項支付 
    申購採用全額交款方式,若資金在規定時間內未全額到賬則申購不成功,申購
    款項將退回投資者賬戶。 
    投資者贖回申請成交後,基金管理人應通過註冊登記機構按規定向投資者支付
    贖回款項,贖回款項在自受理基金投資者有效贖回申請之日起不超過7個工作日的
    時間內劃往投資者銀行賬戶。在發生鉅額贖回時,贖回款項的支付辦法按本基金合
    同和有關法律法規規定處理。 
    (五)申購與贖回的數額限制 
    1、通過代銷機構的代銷網點申購本基金時,每個基金賬戶每次最低申購金額
    為10元;通過直銷中心申購本基金時,每個基金賬戶首次最低申購金額為10元,追
    加申購的最低金額為10元。 
    2、基金份額持有人在銷售機構贖回時,每次贖回申請不得低於10份基金份
    額。基金份額持有人贖回時或贖回後在銷售機構(網點)單個交易賬戶保留的基金
    份額餘額不足10份的,餘額部分基金份額在贖回時需同時全部贖回。 
    3、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時,基
    金管理人應當採取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕
    大額申購、暫停基金申購等措施,切實保護存量基金份額持有人的合法權益, 具
    體請參見相關公告。 
    3、基金管理人可以根據實際情況對以上限制進行調整,最遲在調整生效前2
    日在規定媒介公告。 
    (六)申購費與贖回費 
    1、申購費 
    本基金的申購費用由投資者承擔,不列入基金資産,用於基金的市場推廣、銷
    售、註冊登記等各項費用。本基金採用前端收費的形式收取申購費用,申購費率按
    申購金額的大小分為五檔,具體如下表所示: 
    申購費率  申購金額點500萬  固定收取1000元/筆  
    200萬元點申購金額 0.6%  
    100萬元點申購金額 1.0%  
    50萬元點申購金額 1.2%  
    申購金額 1.5%  
    2、贖回費率 
    本基金的贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔,贖回費總額的25%
    歸基金財産,75%用於支付註冊登記費和其他必要的手續費。其中對於持續持有期
    少於7日的投資者收取的贖回費全額歸入基金財産。贖回費率隨投資者持有本基金
    的時間的增加而遞減,具體如下表所示: 
    贖回費率  7天 1.5%  
    7天點持有期 0.5%  
    1年點持有期 0.2%  
    持有期點2年  0%  
    注:1年指365天,2年指730天。 
    本基金在直銷業務中對於養老金客戶實施特定贖回費率。對養老金客戶實施特
    定贖回費率而收取的贖回費全額歸入基金財産。具體如下表所示: 
    特定贖回費率  持有
    期  特定贖回費率  
    7天<持有期  1.5%  
    7天點持有期<一年  0.125%  
     一年點持有期<兩年  0.05%  
    持有期點兩年  0%  
    注:1年指365天,2年指730天。 
    3、基金管理人可以在基金合同約定的範圍內調整費率或收費方式,基金管理
    人最遲應于新的費率或收費方式實施日2日前在規定媒介上刊登公告。 
    4、各銷售機構在技術條件許可的情況下,可開通各類電子交易方式(如網上
    交易、電話交易)。電子交易方式適用的申購、贖回費率可不受上述費率結構限
    制,具體費率由基金管理人與各銷售機構約定。 
    5、本基金的申購份額由申購金額扣除申購費用後除以申請當日基金份額凈值
    確定,計算公式如下: 
    凈申購金額 = 申購金額/(1+申購費率) 
    申購費用 = 申購金額—凈申購金額 
    申購份額 = (凈申購金額)/ T日基金份額面值 
    申購的有效份額計算保留到小數點後兩位,剩餘部分舍去,舍去部分所代表的
    資産歸基金所有。 
    6、本基金的贖回金額由贖回總額扣除贖回費用後確定,計算公式如下: 
    贖回總額=贖回份額×T日基金份額凈值 
    贖回費用=贖回總額×贖回費率 
    贖回金額=贖回總額-贖回費用 
    贖回金額的計算保留到小數點後兩位,剩餘部分舍去,舍去部分所代表的資産
    歸基金所有。 
    7、T日的基金份額凈值在當天收市後計算,並在T+1日公告。遇特殊情況,可
    以適當延遲計算或公告。 
    (七)申購與贖回的註冊登記 
    1、經基金銷售機構同意,基金投資者提出的申購和贖回申請,在基金管理人
    規定的時間之前可以撤銷。 
    2、投資者T日申購基金成功後,基金註冊登記機構在T+1日為投資者增加權益
    並辦理註冊登記手續,投資者自T+2日起有權贖回該部分基金份額。 
    3、投資者T日贖回基金成功後,基金註冊登記機構在T+1日為投資者扣除權益
    並辦理相應的註冊登記手續。 
    4、基金管理人可在法律法規允許的範圍內,對上述註冊登記辦理時間進行調
    整,並最遲于開始實施前2日予以公告。 
    (八)鉅額贖回的認定及處理方式 
    1、鉅額贖回的認定 
    單個開放日中,本基金的基金份額凈贖回申請(贖回申請總份額扣除申購總份
    額後的餘額)與凈轉出申請(轉出申請總份額扣除轉入申請總份額後的餘額)之和
    超過上一日基金總份額的10%,為鉅額贖回。 
    2、鉅額贖回的處理方式 
    出現鉅額贖回時,基金管理人可以根據本基金當時的資産組合狀況決定接受全
    額贖回或部分延期贖回。 
    (1)接受全額贖回:當基金管理人認為有能力兌付投資者的全部贖回申請
    時,按正常贖回程式執行。 
    (2)部分延期贖回:當基金管理人認為兌付投資者的贖回申請有困難,或認
    為兌付投資者的贖回申請進行的資産變現可能使基金資産凈值發生較大波動時,基
    金管理人在當日接受贖回比例不低於上一日基金總份額10%的前提下,對其餘贖回
    申請延期辦理。對於當日的贖回申請,應當按單個基金份額持有人申請贖回份額佔
    當日申請贖回總份額的比例,確定該基金份額持有人當日受理的贖回份額;未受理
    部分除投資者在提交贖回申請時選擇將當日未獲受理部分予以撤銷者外,延遲至下
    一開放日辦理,贖回價格為下一個開放日的價格。轉入下一開放日的贖回申請不享
    有贖回優先權,以此類推,直到全部贖回為止。 
    (3)在本基金出現鉅額贖回且單個基金份額持有人的贖回申請超過上一開放
    日基金總份額的20%時,基金管理人認為支付該基金份額持有人的全部贖回申請有
    困難或認為因支付該基金份額持有人的全部贖回申請而進行的財産變現可能會對基
    金資産凈值造成較大波動時,對於該基金份額持有人當日提出的贖回申請中超過上
    一開放日基金總份額20%的部分(不含20%),基金管理人可以延期辦理。對於未能
    贖回部分,單個基金份額持有人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。
    選擇延期贖回的,將自動轉入下一個開放日繼續贖回,延期的贖回申請與下一開放
    日贖回申請一併處理,無優先權並以下一開放日的基金份額凈值為基礎計算贖回金
    額,以此類推,直到全部贖回為止;選擇取消贖回的,當日未獲受理的部分贖回申
    請將被撤銷。如該單個基金份額持有人在提交贖回申請時未作明確選擇,該單個基
    金份額持有人未能贖回部分作自動延期贖回處理。部分延期贖回不受單筆贖回最低
    份額的限制。當出現鉅額贖回時,基金轉換轉机出份額的申請的處理方式遵照相關
    的業務規則及相關公告。 
    對於該基金份額持有人當日提出的贖回申請中未超過上一開放日基金總份額
    20%的部分(含20%),基金管理人可以採取全額贖回或部分延期贖回的方式,與其
    他基金份額持有人的贖回申請一併辦理,並且對於該基金份額持有人和其他基金份
    額持有人的贖回申請採取相同的處理方式。對於前述未能贖回部分,基金份額持有
    人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的,將自動轉入
    下一個開放日繼續贖回,延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一併處理,無優先
    權並以下一開放日的基金份額凈值為基礎計算贖回金額,以此類推,直到全部贖回
    為止;選擇取消贖回的,當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。如該單個基金份
    額持有人在提交贖回申請時未作明確選擇,該單個基金份額持有人未能贖回部分作
    自動延期贖回處理。部分延期贖回不受單筆贖回最低份額的限制。基金轉換轉机出
    份額的申請的處理方式遵照相關的業務規則及相關公告。 
    (4)當發生鉅額贖回並延期辦理時,基金管理人應當通過郵寄、傳真或招募
    説明書規定的其他方式,在3個交易日內通知基金份額持有人,説明有關處理方
    法,同時在規定媒介予以公告。 
    (5)暫停接受和延緩支付:本基金連續兩2個開放日以上發生鉅額贖回,如基
    金管理人認為有必要,可暫停接受贖回申請;已經接受的贖回申請可以延緩支付贖
    回款項,但延緩期限不得超過20個工作日,並應當在規定媒介公告。 
    (九)拒絕或暫停申購、暫停贖回的情形及處理 
    1、在如下情況下,基金管理人可以拒絕或暫停接受投資者的申購申請: 
    (1)因不可抗力導致基金管理人無法受理投資者的申購申請; 
    (2)證券交易場所交易時間臨時停市,導致基金管理人無法計算當日基金資
    産凈值; 
    (3)發生本基金合同規定的暫停基金資産估值情況;當前一估值日基金資産
    凈值50%以上的資産出現無可參考的活躍市場價格且採用估值技術仍導致公允價值
    存在重大不確定性時,經與基金託管人協商確認後,基金管理人應當採取延緩支付
    贖回款項或暫停接受基金贖回申請的措施; 
    (4)基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資人持有基金
    份額的比例達到或者超過50%,或者變相規避50%集中度的情形時; 
    (5)基金財産規模過大,使基金管理人無法找到合適的投資品種,或其他可
    能對基金業績産生負面影響,從而損害現有基金份額持有人的利益的情形; 
    (6)申請超過基金管理人設定的基金總規模、單日凈申購比例上限、單一投
    資者單日或單筆申購金額上限的。 
    (7) 法律法規規定或經中國證監會認定的其他情形。 
    發生上述(1)、(2)、(3)、(5)、(7)項暫停申購情形時,基金管理人決定全
    部或部分拒絕或暫停接受某些投資者的申購申請時,申購款項將退回投資者賬戶。
    基金管理人決定暫停接受申購申請時,應當依法公告。在暫停申購的情形消除時,
    基金管理人應及時恢復申購業務的辦理並予以公告。 
    2、在如下情況下,基金管理人可以暫停接受投資者的贖回申請: 
    (1)因不可抗力導致基金管理人無法支付贖回款項; 
    (2)證券交易場所交易時間臨時停市,導致基金管理人無法計算當日基金資
    産凈值; 
    (3)基金連續發生鉅額贖回,根據本基金合同規定,可以暫停接受贖回申請
    的情況; 
    (4)發生本基金合同規定的暫停基金資産估值的情況;當前一估值日基金資
    産凈值50%以上的資産出現無可參考的活躍市場價格且採用估值技術仍導致公允價
    值存在重大不確定性時,經與基金託管人協商確認後,基金管理人應當採取延緩支
    付贖回款項或暫停接受基金贖回申請的措施。 
    (5)法律法規規定或經中國證監會認定的其他情形。 
    發生上述情形之一的,基金管理人應當在當日向中國證監會備案,並及時公
    告。已接受的贖回申請,基金管理人應當足額支付;如暫時不能足額支付,應當按
    單個贖回申請人已被接受的贖回申請量佔已接受的贖回申請總量的比例分配給贖回
    申請人,其餘部分在後續開放日予以支付。 
    在暫停贖回的情況消除時,基金管理人應及時恢復贖回業務的辦理並及時公
    告。 
    3、暫停基金的申購、贖回,基金管理人應按規定公告。 
    4、暫停申購或贖回期間結束,基金重新開放時,基金管理人應按規定公告。 
    (1)如果發生暫停的時間為一天,基金管理人將於重新開放日,在規定媒
    介,刊登基金重新開放申購或贖回的公告,並公告最近一個開放日的基金份額凈
    值。 
    (2)如果發生暫停的時間超過一天但少於兩周,暫停結束,基金重新開放申
    購或贖回時,基金管理人將提前一個工作日,在規定媒介,刊登基金重新開放申購
    或贖回的公告,並在重新開放申購或贖回日公告最近一個開放日的基金份額凈值。 
    (3)如果發生暫停的時間超過兩周,暫停期間,基金管理人應每兩周至少重
    復刊登暫停公告一次;當連續暫停時間超過兩個月時,可對重復刊登暫停公告的頻
    率進行調整。暫停結束,基金重新開放申購或贖回時,基金管理人應提前2日,在
    規定媒介連續刊登基金重新開放申購或贖回的公告,並在重新開放申購或贖回日公
    告最近一個開放日的基金份額凈值。 
    (十)基金轉換 
    基金管理人可以根據相關法律法規以及基金合同的規定,在條件成熟的情況下
    提供本基金與基金管理人管理的其他基金之間的轉換服務。基金轉換可以收取一定
    的轉換費,相關規則由基金管理人屆時根據相關法律法規及基金合同的規定制定並
    公告。 
    (十一)實施側袋機制期間本基金的申購與贖回 
    本基金實施側袋機制的,本基金的申購和贖回安排詳見招募説明書“側袋機
    制”部分的規定或相關公告。 
    九、基金的投資 
    (一)投資目標 
    中國經濟未來持續高速的增長使得投資于領先行業中的優勢公司成為未來投資
    的主線之一。通過運用領先的資産配置策略,投資于領先優勢並且具備估值吸引力
    的股票、債券,並在有效控制投資組合風險的前提下力求取得基金資産的長期穩定
    增值。 
    (二)投資範圍 
    本基金的投資範圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的股
    票(含存托憑證)、債券、現金、短期金融工具、權證及法律法規或中國證監會允
    許基金投資的其他金融工具。如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種,
    基金管理人在履行適當程式後,可以將其納入投資範圍。 
    基金的投資組合比例為:股票資産佔基金資産的60%—95%;現金、債券資産、
    權證以及中國證監會允許基金投資的其他證券品種佔基金資産的5%-40%,其中,基
    金持有全部權證的市值不得超過基金資産凈值的3%,基金保留的現金以及投資于到
    期日在一年以內的政府債券的比例合計不低於基金資産凈值的5%。其中,現金不包
    括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。 
    (三)投資理念 
    領先企業引領經濟結構升級,領先策略創造超額回報。 
    (四)投資策略 
    本基金為混合型基金,將採用定量與定性兩種領先型指標相結合的方法來進行
    大類資産配置,通過領先策略投資于因經濟結構升級、匯率迴圈、經濟週期變化及
    産業政策支援而受益的領先行業。並在領先行業中遴選具備綜合競爭實力、估值吸
    引力和增長潛力顯著的領先公司完成投資組合的構建。 
    本基金的債券投資採取自上而下的久期配置、組合期限配置、類屬配置策略和
    自下而上的個券精選相結合的積極投資策略,發現、確認並利用市場失衡實現組合
    增值。 
    1、一級資産配置策略 
    本基金將通過領先型資産配置策略進行大類資産配置,通過跟蹤分析宏觀經濟
    領先指標、預測核心指標來識別經濟週期所處的階段,同時深入分析財政貨幣政
    策、本幣相對於世界主要貨幣的估值合理性、資金供求、證券市場制度建設等多個
    方面的因素,對於證券市場投資環境作出全面的評估。通過定期估算股票市場整體
    的合理市盈率,並與市場實際平均市盈率水準做比較,根據兩者之間的差異,結合對
    國家宏觀經濟、調控政策和證券市場資金面等的分析,判斷股票市場是否被高估或
    低估以及偏離的程度,並據此進行資産配置。通過比較股票市場的整體收益率與相
    同期限債券收益率來評估股票和債券資産的吸引力,從而達到在兩者間的轉換。 
    2、行業配置策略 
    我們判斷中國經濟預計在未來可預見的時間裏都將保持一個較高比例的增長,
    正處於經濟發展模式轉型,經濟增長結構變化,城鎮化進程加快,居民消費結構升
    級和工業化推動的産業結構升級的過程中。在宏觀經濟長期增長和産業結構升級的
    大背景下,我們相信將有大量的行業和公司取得領先優勢,並獲得快速成長。 
    本基金將投資對象鎖定在那些在中國經濟快速增長中具備領先優勢,並且能夠
    快速成長的行業和公司。具體包括在經濟發展模式和經濟結構調整中持續增長的領
    先行業和公司、在匯率迴圈中受益的領先行業和公司,在經濟週期發生變化而受益
    的領先行業和公司、以及在産業政策中受益的領先行業和公司。 
    領先行業名稱  滿足領先行業的主要條件  
    經濟結構領先  能夠經濟結構調整中持續穩定增長的行業  
    匯率迴圈領先  能夠在本幣估值的變化趨勢中受益的行業  
    産業政策領先  能夠長期受到産業、稅收、國防等政策支援的行業  
    經濟迴圈領先  能夠在經濟週期變遷和迴圈中受益的行業  
    (1)經濟結構領先行業 
    經歷了前期高速發展後,中國經濟進入了轉型期,這已經成為了各界的共識和
    管理層的重大戰略決策,管理層正在或將要出臺各種措施,努力促進我國經濟發展
    的成功轉型。我們認為,隨著國家內需增長政策的推進,我國經濟增長的主要驅動
    力將逐漸由投資、出口拉動向消費、出口拉動轉變;隨著城鎮化和工業化進程的推
    進,國民收入的持續提高,産業結構將獲得明顯改善,消費升級趨勢將更加明顯。
    在這一變化中,將領先涌現出一批發展潛力巨大、盈利持續增長的行業和公司。歐
    美發達國家、日本、南韓等國家的經驗表明,在經濟發展的這一階段中,零售、食
    品飲料、房地産、金融、汽車、電訊服務、醫療服務、裝備製造、旅遊傳媒等行業
    將取得明顯發展,而這些領先行業中的優勢公司更是明顯受益,持續穩定快速發展
    趨勢明顯。隨著中國經濟結構的調整,投資在這種調整進程中明顯受益的領先行業
    或公司將會獲得超額收益。 
    根據發達國家的發展經驗,本基金定性地將零售、食品飲料、電訊服務、醫療
    服務、金融、地産、汽車、裝備製造、旅遊傳媒、高新技術、新材料等行業界定為
    經濟結構領先行業。 
    同時,將進一步根據各行業銷售收入增長率、凈利潤增長率、毛利率變動趨勢
    等定量指標確定上述行業是否進入領先增長行列,以適應中國國情。 
    (2)匯率迴圈領先行業 
    我國外匯管理體制尚處於改革和發展進程中,資本項目尚未完全對外開放,人
    民幣匯率尚未達到長期均衡水準。隨著中國經濟的持續快速發展,從長期看,人民
    幣對主要經濟體貨幣的升值趨勢較為明顯。由於匯率的變動對各行業的發展空間和
    盈利水準有重大影響,抓住在人民幣升值趨勢中明顯受益的領先行業和領先公司,
    將可以獲得較好的投資回報。 
    一般而言,本幣升值進程中受益的行業包括:金融、地産、商業、航空行業,
    以及以進口原材料加工産品對內銷售的行業,本基金將上述行業界定為匯率迴圈領
    先行業。 
    (3)經濟政策領先 
    為推進國民經濟發展模式的轉型和經濟結構的調整,國家將會出臺各種傾斜政
    策,比如前不久就出臺了重大裝備製造業的支援政策、高新技術企業扶植政策以及
    鼓勵節能降耗、環保等政策。政策的出臺將明顯改變各個行業的發展軌跡,從而對
    行業和公司的盈利能力和發展前景産生重大影響。通過投資受益於國家經濟政策調
    整的領先行業,回避受經濟政策抑制的行業,將可能取得良好投資收益。本基金將
    裝備製造、軍工、高新技術、新材料、新能源、節能環保等行業界定為經濟政策領
    先行業,同時將動態根據管理層扶植政策的出臺或變化,將新的受益行業納入經濟
    政策領先行業,將不再受到政策鼓勵的行業剔除。 
    (4)經濟迴圈領先 
    經濟的波動不僅僅在驅動著股票和債券市場的運作趨勢,而且還會導致不同行
    業的營業收入和營業利潤發生結構性變化,通過領先策略投資于經濟週期變化而受
    益的行業,是本基金在行業配置上的策略之一。根據行業和經濟週期之間的關係,
    各行業可劃分為以下兩種:A、週期性行業。在經濟週期迴圈波動過程中,一些行
    業相對於其他行業更加顯著地受到經濟週期的影響。這些行業主要應用於投資需
    求,具有建設週期較長導致産能擴張較慢,固定成本佔總成本比重較高導致經營杠
    桿系數很高,行業經營利潤對銷售量和價格的敏感性很高等基本特徵。這些特點都
    會使得行業的營業利潤及其增長率顯著地受到經濟週期的影響。基於以上分析,借
    鑒國際成熟經驗的基礎上,結合我國國情和管理人的行業研究經驗,本基金確定建
    材、鋼鐵、能源、採掘、石化、房地産、汽車製造、機械等行業為週期性行業。
    B、穩定增長行業。穩定增長行業往往是生活必需品和公用事業,産品或者服務具
    有需求剛性的特徵,同時生産和投資週期較短也使得供求關係基本平衡。同樣根據
    穩定行業特徵、借鑒國際經驗和管理人的行業研究成果,本基金確定的穩定增長行
    業包括:金融、醫療服務、制藥、化粧品、食品飲料、酒類、商業、煙草以及公用
    事業行業。 
    一般來説,在經濟週期中,各行業相對表現如下表: 
    迴圈階段  復蘇期  繁榮期  滯脹期  衰退期  
    GDP增長軌跡  開始上升  高速增長  增長緩慢或停滯  增長下降  
    利率趨勢  小幅度上升  上升  大幅上升  下降  
    經濟迴圈領先  建材、鋼鐵、能源、採掘、石化、機械  汽車、金融、房地産、消費、投資品  食品飲料、酒類、商業  醫療服務、制藥  
    從中長期的角度看,本基金將通過識別所處經濟週期的階段,並將對應的行業
    界定為經濟迴圈領先行業。 
    3、股票投資策略 
    在股票的選擇上,本基金將運用定量與定性的指標相結合的方法來選擇具有領
    先優勢的股票,領先股票定量的指標主要有:相對估值指標、絕對估值指標,公司
    收入和利潤的變化趨勢、公司利潤率的變化趨勢等;定性的指標主要有:公司的競
    爭優勢、市場一致預期、市場參與主體的情緒等。 
    在領先行業中遴選領先優勢大、具備估值吸引力、增長潛力顯著的公司是本基
    金主要的主要選股策略。 
    (1)選股標準 
    在股票選擇方面,本基金首先從償債能力、週轉能力、盈利能力和成長潛力等
    四個層面評估上市公司的財務狀況,精選具備領先能力的上市公司。具體指標如
    下: 
    償債能力指標包括:流動比率、速動比率、資産負債率和有息負債投資資本比
    率等指標;週轉能力指標包括:存貨週轉率、應收帳款週轉率、流動資産週轉率和
    總資産週轉率等指標;盈利能力指標包括:毛利率、銷售凈利率、凈資産收益率等
    指標;成長能力指標包括:營業收入增長率、營業利潤增長率、凈利潤增長率、
    EBIT增長率、PEG等指標。如果對企業進行了絕對價值評估,成長性分析包括可以
    反映股東財富增長的EVA增長率等指標。 
    在對上市公司進行財務分析評估的基礎上,本基金主要關注具備以下領先優勢
    的企業作為本基金的投資對象: 
    1)所屬的行業為中國經濟發展進程中具有領先和主導地位的行業,並且具有
    中長期可持續增長的前景,滿足本基金確定的領先行業標準。 
    2)公司擁有的資源、産品和經營能力在行業處於領先地位並可以保持長期競
    爭優勢。 
    3)在所處的經濟週期上升階段中能有領先於同行業的其他企業、獲得超越行
    業平均值的利潤水準的優勢。 
    4)在估值水準方面,具有與同行業和歷史角度相比較的領先優勢。 
    對於存托憑證投資,本基金將在深入研究的基礎上,通過定性分析和定量分析
    相結合的方式,精選出具有比較優勢的存托憑證。 
    (2)選股流程 
    1)調用基礎股票庫 
    本基金管理人的研究團隊進行針對性的實地調研、集中研討、委託課題、實證
    分析等多種形式的系統研究,結合賣方研究機構的覆蓋調查,根據股票的流動性和
    估值指標,運用數量化的方法對A股所有股票進行篩選,經過風險管理組審核無異
    議後形成股票基礎庫,並經由上述程式和標準對股票庫進行管理和維護。 
    本基金通過調用該基礎股票庫,既可有效分享本基金管理人投資、研究資源,
    充分利用多年投資管理的成功經驗和技能,又能有效提高股票選擇的針對性和投資
    運作的效率。 
    2)確定本基金的基礎股票庫 
    在管理人的基礎股票庫範圍之內,根據管理人對經濟週期的識別而確定出的經
    濟週期領先、經濟結構領先、匯率迴圈領先和産業政策領先行業中,選擇符合領先
    行業標準的公司作為本基金的基礎股票庫。 
    3)領先優勢、估值吸引力、成長性評估 
    ①領先優勢評估 
    影響公司領先優勢的主要因素包括資源、産品和經營能力,細化指標包括公司
    的行業地位、企業發展前景、主要管理團隊的素質和公司治理結構四個層面。行業
    地位分析指標包括産品市場佔有率,産品定價能力,公司産品在技術、配方、準入
    和品牌方面的壁壘;企業發展前景包括公司技術或服務的水準,企業在産品技術
    (或服務水準)方面的行業領先地位得以延續和擴展的能力,企業在國內外市場的開
    拓能力,以及企業的整合與重組能力;管理層素質包括管理層的前瞻性戰略,對全
    球化的經濟趨勢與對本行業的影響的洞察力,發現潛在機遇能力,資本觀念與運作
    能力以及外來資本保持開放合作的態度,熟悉資本運作規律,並以此改造和發展企
    業的能力;公司治理結構包括公司的經營管理是否規範有序,以及公司是否有針對
    管理層和核心技術人員、核心銷售人員設計有效的激勵制度。 
    ②估值吸引力 
    估值吸引力分析指標包括絕對估值標準和和相對估值標準兩大類,相對估值指
    標包括公司當期以及未來兩年動態PE、PB、PS、PEG,EBIT、EV/EBITDA等指標,通
    過與同行業公司以及國際可比公司進行估值比較,得出是否具備估值吸引力的分析
    結論。絕對估值模型主要針對不同的行業特徵,在DCF、FIFF、EVA等估值模型中選
    擇適合行業特徵的估值模型對公司絕對價值進行評估。 
    ③成長性分析 
    成長性指標包括:營業收入增長率、營業利潤增長率、凈利潤增長率、EBIT增
    長率等指標。如果對企業進行了絕對價值評估,成長性分析包括可以反映股東財富
    增長的EVA增長率等指標。 
    4)構建投資組合 
    通過對本基金基礎股票庫公司的領先優勢、估值吸引力和成長性分析,在領先
    行業中遴選出具備領先優勢、估值優勢和良好成長性的公司,結合本基金行業配置
    策略確定的行業配置比例,綜合考慮風險管理和控制目標,完成基金投資組合的構
    建。 
    4、權證及其他品種的投資策略 
    權證為本基金輔助性投資工具,投資原則為有利於基金資産增值、控制下跌風
    險、實現保值和鎖定收益。本基金除了運用B-S模型、二叉樹模型、隱含波動率
    等方法對權證估值進行測算之外,通過對發行權證上市公司基本面進行深入研究的
    基礎上,分析評估權證的內在價值,在有效控制權證投資風險的前提下,進行權證
    的投資。對於法律法規或者監管部門允許投資的其他品種,本基金按照有關規定進
    行投資。 
    5、債券投資策略 
    本基金的債券投資採取自上而下的久期配置、組合期限配置、類屬配置策略和
    自下而上的個券精選相結合的積極投資策略,發現、確認並利用市場失衡實現組合
    增值。 
    (1)久期配置策略 
    利率是債券價格變化的核心驅動因素,久期是衡量純債價格對利率敏感性的指
    標,久
    期配置策略就是在利率分析和預測的基礎上對債券組合久期做出調整.在預
    期利率下降時,適當增加組合久期,以較多地獲得債券價格上升帶來的收益,同時
    獲得比較高的利息收入;在預期利率上升時,縮短組合久期,以規避債券價格下降
    的風險。 
    本基金通過深入分析和研究世界和國內宏觀經濟形勢、貨幣政策、財政政策、
    匯率政策以及資金供求關係,預測市場利率走勢,在此基礎上確定債券組合的久
    期,以及固息債、浮息債和含權債的配置。 
    (2)組合期限配置策略 
    組合期限配置策略是在確定組合久期後,通過對收益率曲線形狀變化的預期選
    擇債券組合類型(子彈型、啞鈴型和階梯型),確定短、中、長期債券的配置比
    例,以期在收益率曲線形狀變化過程中獲得債券價格變化帶來的收益。 
    (3)類屬配置策略 
    類屬配置指國債、金融債和企業債等不同類屬債券間的配置。本基金通過對流
    動性利差、信用利差分析來評估不同類屬債券的相對投資價值,增持相對價值高的
    類屬債券,減持相對價值低的類屬債券,從而提高債券組合的投資回報率。 
    (4)個券精選策略 
    個券精選策略指基於對信用品質、期限和流動性等因素的考察,重點關注具有
    以下特徵的債券:較高到期收益率、較高當期收入、預期信用品質將改善、期權價
    值被低估,或者屬於創新品種而價值尚未被市場充分發現。通過深入研究,發掘這
    些具有較高當期收益率或者較高升值潛力的債券,可為投資者創造超額投資回報。 
    (五)業績比較基準 
    本基金的業績比較基準選定為: 
    滬深300指數收益率×70%+上證國債指數收益率×30%。 
    考慮本基金正常狀態之下的股票資産投資比例,本基金選擇市場代表性較好、
    具備較好公信力的滬深300指數收益率×70%+上證國債指數收益率×30%作為本基
    金産品的業績比較基準。 
    若法律法規發生變化,或者證券市場中有其他代表性更強的業績比較基準推
    出,基金管理人可以依據保護基金份額持有人合法權益的原則,對業績比較基準進
    行相應調整。 
    (六)風險收益特徵 
    本基金是混合型證券投資基金,其預期收益和預期風險水準高於債券型基金和
    貨幣市場基金。本基金力爭在控制風險的前提之下,使基金的長期收益水準高於業
    績比較基準。 
    (七)投資禁止行為與限制 
    1、禁止用本基金財産從事以下行為 
    (1)承銷證券; 
    (2)向他人貸款或者提供擔保; 
    (3)從事承擔無限責任的投資; 
    (4)買賣其他基金份額,但是國務院另有規定的除外; 
    (5)向基金管理人、基金託管人出資或者買賣基金管理人、基金託管人發行
    的股票或者債券; 
    (6)買賣與基金管理人、基金託管人有控股關係的股東或者與基金管理人、
    基金託管人有其他重大利害關係的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券; 
    (7)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動; 
    (8)依照法律、行政法規有關法律法規規定,由國務院證券監督管理機構規
    定禁止的其他活動。 
    2、基金投資組合比例限制 
    (1)股票資産投資比例範圍為60%-95%;除股票資産以外的其他資産投資比例
    範圍為5%-40%,其中現金及到期日在一年以內的政府債券不低於5%。其中,現金不
    包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等; 
    (2)持有一家上市公司的股票,其市值不超過基金資産凈值的10%; 
    (3)本基金與基金管理人管理的其他基金持有一家公司發行的證券總和,不
    超過該證券的10%; 
    (4)基金管理人管理的全部開放式基金(包括開放式基金以及處於開放期的
    定期開放基金)持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司可流通
    股票的15%;本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發行的可流通股
    票,不得超過該上市公司可流通股票的30%; 
    (5)本基金主動投資于流動性受限資産的市值合計,不得超過基金資産凈值
    的15%;因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的
    因素致使基金不符合前款所規定比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限
    資産的投資; 
    (6)本基金與私募類證券資管産品及中國證監會認定的其他主體為交易對手
    開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資範圍保持
    一致; 
    (7)基金財産參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過基金總資産,
    本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量; 
    (8)本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執行,與境內
    上市交易的股票合併計算; 
    (9)法律法規和基金合同規定的其他限制。 
    3、如果法律法規對基金合同約定的投資禁止行為和投資組合比例限制進行變
    更的,以變更後的規定為準。 
    (八)投資組合比例調整 
    基金管理人應當自基金合同生效之日起六個月內使基金的投資組合比例符合基
    金合同的約定。除上述第(5)、(6)項外,因證券市場波動、上市公司合併、基金
    規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合基金合同約定的投資比例規
    定的,基金管理人應當在十個交易日內進行調整。 
    (九)基金管理人代表基金行使股東權利處理原則和方法 
    1、不謀求對上市公司的控股,不參與所投資上市公司的經營管理; 
    2、有利於基金財産的安全與增值; 
    3、基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使股東權利,保護基金投資
    者的利益。 
    (十)側袋機制的實施和投資運作安排 
    當基金持有特定資産且存在或潛在大額贖回申請時,根據最大限度保護基金份
    額持有人利益的原則,基金管理人經與基金託管人協商一致,並諮詢會計師事務所
    意見後,可以依照法律法規及基金合同的約定啟用側袋機制。 
    側袋機制實施期間,本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業績
    比較基準、風險收益特徵等約定僅適用於主袋賬戶。 
    側袋賬戶的實施條件、實施程式、運作安排、投資安排、特定資産的處置變現
    和支付等對投資者權益有重大影響的事項詳見招募説明書“側袋機制”部分的規
    定。 
    (十一)基金的融資、融券 
    本基金可以按照國家的有關法律法規規定進行融資、融券。 
    (十二)投資組合報告 
    基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述
    或重大遺漏,並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。 
    基金託管人中國銀行根據本基金合同規定,復核了本報告中的財務指標、凈值
    表現和投資組合報告等內容,保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大
    遺漏。 
    本投資組合報告所載數據截至2021年06月30日(財務數據未經審計)。 
    1、報告期末基金資産組合情況 
    序號  項目  金額(元)  佔基金總資産的比例(%)  
    1  權益投資  773,483,049.63  87.93 
     其中:股票  773,483,049.63  87.93 
    2  基金投資  -  - 
    3  固定收益投資  -  - 
     其中:債券  -  - 
     資産支援證券  -  - 
    4  貴金屬投資  -  - 
    5  金融衍生品投資  -  - 
    6  買入返售金融資産  -  - 
     其中:買斷式回購的買入返售金融資産  -  - 
    7  銀行存款和結算備付金合計  105,457,536.69  11.99 
    8  其他資産  739,505.01  0.08 
    9  合計  879,680,091.33  100.00 
    2、報告期末按行業分類的股票投資組合 
    2.1 報告期末按行業分類的境內股票投資組合 
    代碼  行業類別  公允價值(元)  佔基金資産凈值比例(%)  
    A  農、林、牧、漁業  11,290.28  0.00 
    B  採礦業  8,994,000.00  1.03 
    C  製造業  433,099,281.53  49.57 
    D  電力、熱力、燃氣及水生産和供應業  13,020.39  0.00 
    E  建築業  25,371.37  0.00 
    F  批發和零售業  28,465.12  0.00 
    G  交通運輸、倉儲和郵政業  49,604,983.00  5.68 
    H  住宿和餐飲業  -  - 
    I  資訊傳輸、軟體和資訊技術服務業  102,215,937.43  11.70 
    J  金融業  55,506,640.85  6.35 
    K  房地産業  8,937,602.00  1.02 
    L  租賃和商務服務業  25,021,137.60  2.86 
    M  科學研究和技術服務業  58,157,526.00  6.66 
    N  水利、環境和公共設施管理業  30,335.10  0.00 
    O  居民服務、修理和其他服務業  -  - 
    P  教育  13,010,038.96  1.49 
    Q  衛生和社會工作  18,827,420.00  2.15 
    R  文化、體育和娛樂業  -  - 
    S  綜合  -  - 
     合計  773,483,049.63  88.52 
    2.2 報告期末按行業分類的港股通投資股票投資組合 
    注:本基金本報告期末未持有港股通股票投資。 
    3、期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的股票投資明細 
    3.1 報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前十名股票投資明細 
    序號  股票代碼  股票名稱  數量(股)  公允價值(元)  佔基金資産凈值比例(%)  
    1  300750  寧德時代  147,180  78,711,864.00  9.01 
    2  600519  貴州茅臺  31,450  64,683,215.00  7.40 
    3  000858  五糧液  205,304  61,158,008.56  7.00 
    4  603259  藥明康得  371,400  58,157,526.00  6.66 
    5  600809  山西汾酒  109,100  48,876,800.00  5.59 
    6  002410  廣聯達  627,671  42,807,162.20  4.90 
    7  603501  韋爾股份  95,700  30,815,400.00  3.53 
    8  002241  歌爾股份  656,500  28,058,810.00  3.21 
    9  600570  恒生電子  296,655  27,663,078.75  3.17 
    10  688012  中微公司  155,457  25,793,425.44  2.95 
    3.2 期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的全國中小企業股份轉讓係
    統掛牌股票投資明細 
    注:本基金本報告期未持有全國中小企業股份轉讓系統掛牌股票。 
    4、報告期末按債券品種分類的債券投資組合 
    注:本基金本報告期末未持有債券。 
    5、報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前五名債券投資明細 
    注:本基金本報告期末未持有債券。 
    6、報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前十名資産支援證券
    投資明細 
    注:本基金本報告期末未持有資産支援證券。 
    7、報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明
    細 
    注:本基金本報告期末未持有貴金屬。 
    8、報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前五名權證投資明細 
    注:本基金本報告期末未持有權證。 
    9、報告期末本基金投資的股指期貨交易情況説明 
    注:本基金本報告期末未持有股指期貨。 
    10、報告期末本基金投資的國債期貨交易情況説明 
    注:本基金本報告期末未持有國債期貨。 
    11、投資組合報告附注 
    11.1 本基金投資的前十名證券的發行主體本期受到調查以及處罰的情況的説
    明 
    本基金投資的前十名證券的發行主體本期不存在被監管部門立案調查,或在報
    告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。 
    11.2 基金投資的前十名股票超出基金合同規定的備選股票庫情況的説明 
    本基金投資的前十名股票沒有超出基金合同規定的備選股票庫之外的情形。 
    11.3 其他資産構成 
    序號  名稱  金額(元)  
    1  存出保證金  198,420.83 
    2  應收證券清算款  - 
    3  應收股利  - 
    4  應收利息  10,590.24 
    5  應收申購款  530,493.94 
    6  其他應收款  - 
    7  待攤費用  - 
    8  其他  - 
    9  合計  739,505.01 
    11.4 報告期末持有的處於轉股期的可轉換債券明細 
    注:本基金本報告期末未持有處於轉股期的可轉換債券。 
    11.5 報告期末前十名股票中存在流通受限情況的説明 
    注:本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。 
    11.6 投資組合報告附注的其他文字描述部分 
    由於四捨五入的原因,各比例的分項之和與合計可能有尾差。 
    十、基金的業績 
    基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財産,
    但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。基金的過往業績並不代表其未來表
    現。投資有風險,投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募説明書。 
    本基金份額凈值增長率與同期業績比較基準收益率比較表: 
     階段  凈值增長率①  凈值增長率標準差②  業績比較基準收益率③  業績比較基準收益率標準差④  ①-③  ②-④  
    2009年  102.71%  1.87%  62.82%  1.43%  39.89%  0.44%  
    2010年  -9.31%  1.64%  -7.46%  1.11%  -1.85%  0.53%  
    2011年  -29.27%  1.53%  -16.91%  0.91%  -12.36%  0.62%  
    2012年  -4.34%  1.14%  6.72%  0.90%  -11.06%  0.24%  
    2013年  17.91%  1.44%  -4.17%  0.98%  22.08%  0.46%  
    2014年  35.08%  1.18%  36.11%  0.85%  -1.03%  0.33%  
    2015年  58.14%  2.42%  7.44%  1.74%  50.70%  0.68%  
    2016年  -11.99%  1.39%  -6.63%  0.98%  -5.36%  0.41%  
    2017年  29.15%  0.91%  15.14%  0.45%  14.01%  0.46%  
    2018年  -34.52%  1.39%  -16.74%  0.94%  -17.78%  0.45%  
    2019年  48.00%  1.24%  26.16%  0.87%  21.84%  0.37%  
    2020年  73.31%  1.70%  20.29%  1.00%  53.02%  0.70%  
    2021年1月1日至2021年6月30日  3.73%  1.74%  0.89%  0.92%  2.84%  0.82%  
    自基金合同生效日(2008年8月20日)至2021年6月30日  530.71%  1.52%  120.66%  1.10%  410.05%  0.42%  
    十一、基金的財産 
    (一)基金資産總值 
    本基金基金資産總值包括基金所持有的各類有價證券、銀行存款本息、基金的
    應收款項和其他投資所形成的價值總和。 
    (二)基金資産凈值 
    本基金基金資産凈值是指基金資産總值減去負債後的價值。 
    (三)基金財産的賬戶 
    本基金根據相關法律法規、規範性文件開立基金資金賬戶以及證券賬戶,與基
    金管理人和基金託管人自有的財産賬戶以及其他基金財産賬戶獨立。 
    (四)基金財産的保管及處分 
    1、本基金財産獨立於基金管理人及基金託管人的固有財産,並由基金託管人
    保管。 
    2、基金管理人、基金託管人因基金財産的管理、運用或者其他情形而取得的
    財産和收益,歸基金財産。 
    3、基金管理人、基金託管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破産等
    原因進行清算的,基金財産不屬於其清算範圍。 
    4、基金財産的債權不得與基金管理人、基金託管人固有財産的債務相抵銷;
    不同基金財産的債權債務,不得相互抵銷。非因基金財産本身承擔的債務,不得對
    基金財産強制執行。 
    十二、基金資産估值 
    (一)估值目的 
    基金資産的估值目的是客觀、準確地反映基金資産的價值,併為基金份額的申
    購、贖回、轉換等提供計價依據。 
    (二)估值日 
    本基金合同生效後,每個開放日對基金財産進行估值。 
    (三)估值對象 
    基金所持有的股票、債券和銀行存款本息、應收款項和其他投資等資産。 
    (四)估值方法 
    1、股票估值方法 
    (1)上市流通股票的估值 
    上市流通股票按估值日其所在證券交易所的收盤價估值;估值日無交易的,且
    最近交易日後經濟環境未發生重大變化,以最近交易日的收盤價估值;如最近交易
    日後經濟環境發生了重大變化的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因
    素,調整最近交易市價,確定公允價格。 
    本基金投資存托憑證的估值核算,依照境內上市交易的股票執行。 
    (2)未上市股票的估值 
    送股、轉增股、配股和公開增發新股等發行未上市的股票,按估值日在交易所
    掛牌的同一股票的收盤價估值;估值日無交易的,且最近交易日後經濟環境未發生
    重大變化,以最近交易日的收盤價估值;如最近交易日後經濟環境發生了重大變化
    的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公
    允價格。 
    首次發行未上市的股票,採用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計
    量的情況下,按成本估值。 
    (3)有明確鎖定期股票的估值 
    首次公開發行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市後,按交易所上市
    的同一股票的收盤價估值;非公開發行且處於明確鎖定期的股票,按監管機構或行
    業協會的有關規定確定公允價值。 
    2、固定收益證券的估值辦法 
    (1)證券交易所市場實行凈價交易的債券按估值日收盤凈價估值,估值日沒
    有交易的,且最近交易日後經濟環境未發生重大變化,按最近交易日的收盤凈價估
    值;如最近交易日後經濟環境發生了重大變化的,可參考類似投資品種的現行市價
    及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格。 
    (2)證券交易所市場未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價
    中所含的債券應收利息(自債券計息起始日或上一起息日至估值當日的利息)得到的
    凈價進行估值,估值日沒有交易的,且最近交易日後經濟環境未發生重大變化,按
    最近交易日所採用的凈價估值;如最近交易日後經濟環境發生了重大變化的,可參
    考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格。 
    (3)未上市債券採用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計量的情
    況下,按成本估值。 
    (4)在銀行間債券市場交易的債券、資産支援證券等固定收益品種,採用估
    值技術確定公允價值。 
    (5)交易所以大宗交易方式轉讓的資産支援證券,採用估值技術確定公允價
    值,在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本進行後續計量。 
    (6)同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按債券所處的市場分別估
    值。 
    3、權證估值 
    (1)配股權證的估值: 
    因持有股票而享有的配股權,類同權證處理方式的,採用估值技術進行估值。 
    (2)認沽/認購權證的估值: 
    從持有確認日起到賣出日或行權日止,上市交易的認沽/認購權證按估值日的
    收盤價估值,估值日沒有交易的,且最近交易日後經濟環境未發生重大變化,按最
    近交易日的收盤價估值;如最近交易日後經濟環境發生了重大變化的,可參考類似
    投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格。未上市
    交易的認沽/認購權證採用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計量的情
    況下,按成本估值;因持有股票而享有的配股權,停止交易、但未行權的權證,採
    用估值技術確定公允價值。 
    4、其他資産的估值方法 
    其他資産按照國家有關規定或行業約定進行估值。 
    5、在任何情況下,基金管理人採用上述1-4項規定的方法對基金財産進行估
    值,均應被認為採用了適當的估值方法。但是,如果基金管理人有充足的理由認為
    按上述方法對基金財産進行估值不能客觀反映其公允價值的,基金管理人可在綜合
    考慮市場成交價、市場報價、流動性、收益率曲線等多種因素的基礎上與基金託管
    人商定後,按最能反映公允價值的價格估值。 
    6、國家有最新規定的,按其規定進行估值。 
    (五)估值程式 
    基金日常估值由基金管理人同基金託管人一同進行。基金份額凈值由基金管理
    人完成估值後,將估值結果以書面形式報給基金託管人,基金託管人按《基金合
    同》規定的估值方法、時間、程式進行復核,基金託管人復核無誤後簽章返回給基
    金管理人,由基金管理人對外公佈。月末、年中和年末估值復核與基金會計賬目的
    核對同時進行。 
    (六)暫停估值的情形 
    1、基金投資所涉及的證券交易所遇法定節假日或因其他原因暫停營業時; 
    2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金託管人無法準確評估基金財
    産價值時; 
    3、當特定資産佔前一估值日基金資産凈值50%以上的,經與基金託管人協商確
    認後,基金管理人應當暫停估值; 
    4、中國證監會認定的其他情形。 
    在上述第3項情形下,基金管理人還應當採取延緩支付贖回款項或暫停接受基
    金申購贖回申請的措施。 
    (七)基金份額凈值的確認 
    基金份額凈值由基金管理人負責計算,基金託管人進行復核。基金管理人應于
    每個工作日交易結束後計算當日的基金份額凈值併發送給基金託管人。基金託管人
    對凈值計算結果復核確認後發送給基金管理人,由基金管理人予以公佈。 
    基金份額凈值的計算精確到0.0001 元,小數點後第五位四捨五入。國家另有
    規定的,從其規定。 
    (八)估值錯誤的處理 
    當基金資産的估值導致基金份額凈值小數點後四位(含第四位)內發生差錯
    時,視為基金份額凈值估值錯誤。 
    差錯處理的原則和方法如下: 
    1、基金管理人和基金託管人將採取必要、適當合理的措施確保基金資産估值
    的準確性、及時性。當基金份額凈值出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,
    並採取合理的措施防止損失進一步擴大;當計價錯誤達到基金份額凈值的0.25%
    時,基金管理人應通報基金託管人並向中國證監會報告;當計價錯誤達到或超過基
    金份額凈值的0.5%時,基金管理人應當公告並通報基金託管人,同時報中國證監會
    備案。 
    2、因基金份額凈值計算錯誤,給基金或基金份額持有人造成損失的,應由基
    金管理人先行賠付,基金管理人按差錯情形,有權向其他責任人追償; 
    3、基金管理人和基金託管人由於各自技術系統設置而産生的凈值計算尾差,
    以基金管理人計算結果為準; 
    4、前述內容如法律法規或監管機構另有規定的,按其規定處理。 
    (九)特殊情形的處理 
    1、基金管理人按本條第(四)款有關估值方法規定的第5項條款進行估值時,
    所造成的誤差不作為基金份額凈值錯誤處理。 
    2、由於不可抗力原因,或由於證券交易所及登記結算公司發送的數據錯誤,
    基金管理人和基金託管人雖然已經採取必要、適當、合理的措施進行檢查,但未能
    發現錯誤的,由此造成的基金資産估值錯誤,基金管理人和基金託管人可以免除賠
    償責任。但基金管理人應當積極採取必要的措施消除由此造成的影響。 
    (十)實施側袋機制期間的基金資産估值 
    本基金實施側袋機制的,應
    根據本部分的約定對主袋賬戶資産進行估值並披露
    主袋賬戶的凈值資訊,暫停披露側袋賬戶份額凈值。 
    (注:根據中國證監會證監公告[2008]38號《關於進一步規範證券投資基金估
    值業務的指導意見》,自2008年9月16日起本基金對長期停牌股票等估值日無市價的
    投資品種的公允價值,參照《中國證券業協會基金估值工作小組關於停牌股票估值
    的參考方法》確定。) 
    十三、基金的收益與分配 
    (一)收益的構成 
    1、基金收益包括:基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券差價、銀
    行存款利息以及其他收入。 
    2、因運用基金財産帶來的成本或費用的節約應計入收益。 
    3、基金凈收益為基金收益扣除按照有關法律法規規定可以在基金收益中扣除
    的費用等項目後的餘額。 
    (二)收益分配原則 
    1、基金收益分配採用現金方式或紅利再投資方式,基金份額持有人可自行選
    擇收益分配方式;基金份額持有人事先未做出選擇的,默認的分紅方式為現金紅
    利; 
    2、每一基金份額享有同等分配權; 
    3、基金當期收益先彌補前期虧損後,方可進行當期收益分配; 
    4、基金收益分配後每份基金份額的凈值不能低於面值; 
    5、如果基金當期出現虧損,則不進行收益分配; 
    6、在符合有關基金分紅條件的前提下,基金收益分配每年至多6次; 
    7、全年基金收益分配比例不得低於年度基金已實現凈收益的60%。基金合同生
    效不滿三個月,收益可不分配; 
    8、法律法規或監管機構另有規定的,從其規定。 
    (三)收益分配方案 
    基金收益分配方案中載明基金收益的範圍、基金收益分配對象、分配原則、分
    配時間、分配數額及比例、分配方式及有關手續費等內容。 
    (四)收益分配方案的確定與公告 
    基金收益分配方案由基金管理人擬定,並由基金託管人核實後確定,基金管理
    人按《資訊披露辦法》的規定公告。 
    (五)收益分配中發生的費用 
    1、收益分配採用紅利再投資方式免收再投資的費用。 
    2、收益分配時發生的銀行轉賬等手續費用由基金份額持有人自行承擔;如果
    基金份額持有人所獲現金紅利不足支付前述銀行轉賬等手續費用,註冊登記機構自
    動將該基金份額持有人的現金紅利轉為基金份額。 
    (六)實施側袋機制期間的收益分配 
    本基金實施側袋機制的,側袋賬戶不進行收益分配,詳見招募説明書“側袋機
    制”部分的規定。 
    十四、基金的費用與稅收 
    (一)與基金運作有關的費用 
    1、基金費用的種類 
    1)基金管理人的管理費; 
    2)基金託管人的託管費; 
    3)因基金的證券交易或結算而産生的費用(包括但不限于經手費、印花稅、
    證管費、過戶費、手續費、券商佣金、權證交易的結算費及其他類似性質的費用
    等); 
    4)基金合同生效以後的資訊披露費用; 
    5)基金份額持有人大會費用; 
    6)基金合同生效以後的會計師費和律師費; 
    7)基金的資金匯劃費用; 
    8)按照國家有關法律法規規定可以列入的其他費用。 
    2、基金費用計提方法、計提標準和支付方式 
    1)基金管理人的管理費 
    基金管理人的基金管理費按基金資産凈值的1.5%年費率計提。 
    在通常情況下,基金管理費按前一日基金資産凈值的1.5%年費率計提。計算方
    法如下: 
    H=E×1.5%÷當年天數 
    H 為每日應計提的基金管理費 
    E 為前一日基金資産凈值 
    基金管理費每日計提,按月支付。由基金管理人向基金託管人發送基金管理費
    劃付指令,基金託管人復核後於次月首日起10個工作日內從基金財産中一次性支付
    給基金管理人。 
    2)基金託管人的基金託管費 
    基金託管人的基金託管費按基金資産凈值的0.25%年費率計提。 
    在通常情況下,基金託管費按前一日基金資産凈值的0.25%年費率計提。計算
    方法如下: 
    H=E×0.25%÷當年天數 
    H 為每日應計提的基金託管費 
    E 為前一日的基金資産凈值 
    基金託管費每日計提,按月支付。由基金管理人向基金託管人發送基金託管費
    劃付指令,基金託管人復核後於次月首日起10個工作日內從基金財産中一次性支付
    給基金託管人。 
    3)本條第1款第3 至第8項費用由基金管理人和基金託管人根據有關法規及相
    應協議的規定,列入當期基金費用。 
    3、不列入基金費用的項目 
    本條第1款約定以外的其他費用,以及基金管理人和基金託管人因未履行或未
    完全履行義務導致的費用支出或基金財産的損失等不列入基金費用。 
    4、基金管理費和基金託管費的調整 
    基金管理人和基金託管人可根據基金髮展情況調整基金管理費率和基金託管費
    率,此項調整需要基金份額持有人大會決議通過。基金管理人必須依照有關規定於
    新的費率實施日前在規定媒介上刊登公告。 
    (二)與基金銷售有關的費用 
    1、認購費用 
    投資者需繳納的認購費用按認購金額的大小劃分為四檔,具體如下表所示: 
    認購費率  認購金額點500萬  固定收取1000元/筆  
    200萬元點認購金額 0.6%  
    50萬元點認購金額 0.8%  
    認購金額 1.2%  
    認購費用用於本基金的市場推廣、銷售、註冊登記等募集期間發生的各項費
    用。募集期間發生的資訊披露費、會計師費和律師費等各項費用,不從基金資産中
    列支。 
    (1)認購份額的計算 
    認購本基金的認購費用採用前端收費模式,即在認購基金時繳納認購費。本基
    金認購份額的計算包括認購金額和認購金額在基金認購期間內産生的利息,其中利
    息及利息折算的基金份額以註冊登記機構的記錄為準。 
    凈認購金額=認購金額/(1+認購費率) 
    認購費用=認購金額-凈認購金額 
    認購份額=(認購金額-認購費用+利息)/基金份額面值 
    認購金額的有效份額保留到小數點後兩位,剩餘部分舍去,舍去部分所代表的
    資産歸基金所有。 
    (2)認購確認 
    當日(T日)在規定時間內提交的申請,投資者應在T+2日到網點查詢交易情
    況,在募集截止日後4個工作日內可以到網點列印交易確認書。 
    2、申購費 
    本基金的申購費用由投資者承擔,不列入基金資産,用於基金的市場推廣、銷
    售、註冊登記等各項費用。本基金採用前端收費的形式收取申購費用,申購費率按
    申購金額的大小分為五檔,具體如下表所示: 
    申購費率  申購金額點500萬  固定收取1000元/筆  
    200萬元點申購金額 0.6%  
    100萬元點申購金額 1.0%  
    50萬元點申購金額 1.2%  
    申購金額 1.5%  
    3、贖回費率 
    本基金的贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔,贖回費總額的25%
    歸基金財産,75%用於支付註冊登記費和其他必要的手續費。其中對於持續持有期
    少於7日的投資者收取的贖回費全額歸入基金財産。贖回費率隨投資者持有本基金
    的時間的增加而遞減,具體如下表所示: 
    贖回費率  7天 1.5%  
    持有期 0.5%  
    1年點持有期 0.2%  
    持有期點2年  0%  
    注:1年指365天,2年指730天。 
    4、基金管理人可以在基金合同約定的範圍內調整費率或收費方式,基金管理
    人最遲應于新的費率或收費方式實施日2日前在規定媒介上刊登公告。 
    5、各銷售機構在技術條件許可的情況下,可開通各類電子交易方式(如網上
    交易、電話交易)。電子交易方式適用的申購、贖回費率可不受上述費率結構限
    制,具體費率由基金管理人與各銷售機構約定。 
    6、本基金的申購份額由申購金額扣除申購費用後除以申請當日基金份額凈值
    確定,計算公式如下: 
    凈申購金額 = 申購金額/(1+申購費率) 
    申購費用 = 申購金額—凈申購金額 
    申購份額 = (凈申購金額)/ T日基金份額面值 
    申購的有效份額計算保留到小數點後兩位,剩餘部分舍去,舍去部分所代表的
    資産歸基金所有。 
    7、本基金的贖回金額由贖回總額扣除贖回費用後確定,計算公式如下: 
    贖回總額=贖回份額×T日基金份額凈值 
    贖回費用=贖回總額×贖回費率 
    贖回金額=贖回總額-贖回費用 
    贖回金額的計算保留到小數點後兩位,剩餘部分舍去,舍去部分所代表的資産
    歸基金所有。 
    8、T日的基金份額凈值在當天收市後計算,並在T+1日公告。遇特殊情況,可
    以適當延遲計算或公告。. 
    (三)實施側袋機制期間的基金費用 
    本基金實施側袋機制的,與側袋賬戶有關的費用可以從側袋賬戶中列支,但應
    待側袋賬戶資産變現後方可列支,有關費用可酌情收取或減免,但不得收取管理
    費,詳見招募説明書“側袋機制”部分的規定。 
    (四)稅收 
    本基金運作過程中涉及的各納稅主體,依照國家法律法規的規定履行納稅義
    務。 
    十五、基金的會計與審計 
    (一)基金會計政策 
    1、基金的會計年度為西曆每年1 月1 日至12 月31 日。 
    2、基金核算以人民幣為記賬本位幣,以人民幣元為記帳單位。 
    3、會計核算制度按國家有關的會計核算制度執行。 
    4、本基金獨立建賬、獨立核算。 
    5、本基金會計責任人為基金管理人。 
    6、基金管理人應保留完整的會計賬目、憑證並進行日常的會計核算,按照有
    關法律法規規定編制基金會計報表,基金託管人定期與基金管理人就基金的會計核
    算、報表編制等進行核對並以書面方式確認。 
    (二)基金審計 
    1、基金管理人聘請與基金管理人、基金託管人相獨立的、符合《中華人民共
    和國證券法》規定的會計師事務所及其註冊會計師等對基金年度財務報表及其他規
    定事項進行審計; 
    2、會計師事務所更換經辦註冊會計師,應事先徵得基金管理人同意; 
    3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所,須經基金託管人同意。基
    金管理人應在更換會計師事務所後2日內公告。 
    十六、基金的資訊披露 
    本基金的資訊披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《資訊披露辦法》、《流動性
    風險管理規定》、《基金合同》及其他有關規定。 
    本基金資訊披露義務人包括基金管理人、基金託管人、召集基金份額持有人大
    會的基金份額持有人等法律、行政法規和中國證監會規定的自然人、法人和非法人
    組織。 
    本基金資訊披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發點,按照法律法
    規和中國證監會的規定披露基金資訊,並保證所披露資訊的真實性、準確性、完整
    性、及時性、簡明性和易得性。 
    本基金資訊披露義務人應當在中國證監會規定時間內,將應予披露的基金資訊
    通過符合中國證監會規定條件的全國性報刊(以下簡稱“規定報刊”)及《資訊披
    露辦法》規定的網際網路網站(以下簡稱“規定網站”)等媒介披露,並保證基金投
    資人能夠按照基金合同約定的時間和方式查閱或者複製公開披露的資訊資料。 
    本基金資訊披露義務人承諾公開披露的基金資訊,不得有下列行為: 
    1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏; 
    2、對證券投資業績進行預測; 
    3、違規承諾收益或者承擔損失; 
    4、詆毀其他基金管理人、基金託管人或者基金銷售機構; 
    5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字; 
    6、中國證監會禁止的其他行為。 
    本基金公開披露的資訊應採用中文文本。同時採用外文文本的,基金資訊披露
    義務人應保證不同文本的內容一致。不同文本之間發生歧義的,以中文文本為準。 
    本基金公開披露的資訊採用阿拉伯數字;除特別説明外,貨幣單位為人民幣
    元。 
    (一)基金招募説明書、基金合同、基金託管協議、基金産品資料概要 
    基金募集申請經中國證監會核準後,基金管理人應當在基金份額發售的3日
    前,將招募説明書、基金合同摘要登載在規定報刊和網站上;基金管理人、基金托
    管人應當將基金合同、基金託管協議登載在各自公司網站上。 
    基金合同生效後,基金招募説明書的資訊發生重大變更的,基金管理人應當在
    三個工作日內,更新基金招募説明書並登載在規定網站上;基金招募説明書其他信
    息發生變更的,基金管理人至少每年更新一次。基金終止運作的,基金管理人不再
    更新基金招募説明書。 
    基金産品資料概要是基金招募説明書的摘要文件,用於向投資者提供簡明的基
    金概要資訊。《基金合同》生效後,基金産品資料概要的資訊發生重大變更的,基
    金管理人應當在三個工作日內,更新基金産品資料概要,並登載在規定網站及基金
    銷售機構網站或營業網點;基金産品資料概要其他資訊發生變更的,基金管理人至
    少每年更新一次。基金終止運作的,基金管理人不再更新基金産品資料概要。 
    (二)基金份額發售公告 
    基金管理人應當就基金份額發售的具體事宜編制基金份額發售公告,並在披露
    招募説明書的當日登載于規定報刊和網站上。 
    (三)基金合同生效公告 
    基金管理人應當在基金合同生效的次日在指定媒體和網站上登載基金合同生效
    公告。 
    (四)基金凈值資訊公告 
    基金合同生效後,在開始辦理基金份額申購或者贖回前,基金管理人應當至少
    每週公告一次基金份額凈值。 
    在開始辦理基金份額申購或者贖回之後,基金管理人應當在不晚于每個開放日
    的次日,通過規定網站、基金銷售機構網站或者營業網點披露開放日的基金份額凈
    值和基金份額累計凈值。 
    基金管理人應當在不晚于半年度和年度最後一日的次日,在規定網站披露半年
    度和年度最後一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。 
    (五)基金份額申購、贖回價格 
    基金管理人應當在《基金合同》、招募説明書等資訊披露文件上載明基金份額
    申購、贖回價格的計算方式及有關申購、贖回費率,並保證投資者能夠在基金銷售
    機構網站或營業網點查閱或者複製前述資訊資料。 
    (六)定期報告 
    基金定期報告由基金管理人按照法律法規和中國證監會頒布的有關證券投資基
    金資訊披露內容與格式的相關文件的規定單獨編制,由基金託管人按照法律法規的
    規定對相關內容進行復核。基金定期報告,包括基金年度報告、基金中期報告和基
    金季度報告。 
    1、基金年度報告:基金管理人應當在每年結束之日起三個月內,編制完成基
    金年度報告,將年度報告登載在規定網站上,並將年度報告提示性公告登載在規定
    報刊上。基金年度報告中的財務會計報告應當經過符合《中華人民共和國證券法》
    規定的會計師事務所審計後方可披露。 
    2、基金中期報告:基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內,編制完成
    基金中期報告,將中期報告登載在規定網站上,並將中期報告提示性公告登載在規
    定報刊上。 
    3、基金季度報告:基金管理人應當在季度結束之日起15個工作日內,編制完
    成基金季度報告,將季度報告登載在規定網站上,並將季度報告提示性公告登載在
    規定報刊上。 
    基金合同生效不足2個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告
    或者年度報告。 
    報告期內出現單一投資人持有基金份額比例達到或超過基金總份額20%的情
    形,為保障其他投資者權益,基金管理人應當至少在季度報告、中期報告、年度報
    告等定期報告文件中“影響投資者決策的其他重要資訊”項下披露該投資人的類
    別、報告期末持有份額及佔比、報告期內持有份額變化情況及本基金的特有風險。 
    本基金持續運作過程中,應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資産
    情況及其流動性風險分析等。 
    法律法規或中國證監會另有規定的,從其規定。 
    (七)臨時報告與公告 
    基金髮生重大事件,有關資訊披露義務人應當在兩日內編制臨時報告書,並登
    載在規定報刊和規定網站上。 
    前款所稱重大事件,是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格産生
    重大影響的事件,包括: 
    1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項; 
    2、基金合同終止、基金清算; 
    3、轉換基金運作方式、基金合併; 
    4、更換基金管理人、基金託管人、基金份額登記機構,基金改聘會計師事務
    所; 
    5、基金管理人委託基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事
    項,基金託管人委託基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項; 
    6、基金管理人、基金託管人的法定名稱、住所發生變更; 
    7、基金管理人變更持有百分之五以上股權的股東、基金管理人的實際控制人
    變更; 
    8、基金募集期延長; 
    9、基金管理人的高級管理人員、基金經理和基金託管人專門基金託管部門負
    責人發生變動; 
    10、基金管理人的董事在最近12個月內變更超過百分之五十,基金管理人、基
    金託管人專門基金託管部門的主要業務人員在最近12個月內變動超過百分之三十; 
    11、涉及基金財産、基金管理業務、基金託管業務的訴訟或仲裁; 
    12、基金管理人或其高級管理人員、基金經理因基金管理業務相關行為受到重
    大行政處罰、刑事處罰,基金託管人或其專門基金託管部門負責人因基金託管業務
    相關行為受到重大行政處罰、刑事處罰; 
    13、基金管理人運用基金財産買賣基金管理人、基金託管人及其控股股東、實
    際控制人或者與其有重大利害關係的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或
    者從事其他重大關聯交易事項,但中國證監會另有規定的除外; 
    14、基金收益分配事項; 
    15、管理費、託管費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提方式和費率發生
    變更; 
    16、基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值0.5%; 
    17、基金開始辦理申購、贖回; 
    18、基金髮生鉅額贖回並延期辦理; 
    19、基金連續發生鉅額贖回並暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項; 
    20、基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請; 
    21、發生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事項時; 
    22、基金資訊披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格
    産生重大影響的其他事項或中國證監會規定的其他事項。 
    (八)公開澄清 
    在基金合同期限內,任何公共媒體中出現的或者在市場上流傳的消息可能對基
    金份額價格産生誤導性影響或者引起較大波動,以及可能損害基金份額持有人權益
    的,相關資訊披露義務人知悉後應當立即對該消息進行公開澄清,並將有關情況立
    即報告中國證監會。 
    (九)基金份額持有人大會決議 
    基金份額持有人大會決定的事項,應當依法報中國證監會備案,並予以公告。 
    (十)實施側袋機制期間的資訊披露 
    本基金實施側袋機制的,相關資訊披露義務人應當根據法律法規、基金合同和
    招募説明書的規定進行資訊披露,詳見招募説明書“側袋機制”部分的規定。 
    (十一)清算報告 
    基金合同終止的,基金管理人應當依法組織基金財産清算小組對基金財産進行
    清算並作出清算報告。基金財産清算小組應當將清算報告登載在規定網站上,並將
    清算報告提示性公告登載在規定報刊上。 
    (十二)資訊披露事務管理 
    基金管理人、基金託管人應當建立健全資訊披露管理制度,指定專門部門及高
    級管理人員負責管理資訊披露事務。 
    基金資訊披露義務人公開披露基金資訊,應當符合中國證監會相關基金資訊披
    露內容與格式準則等法律法規規定。 
    基金託管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和《基金合同》的約
    定,對基金管理人編制的基金資産凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、
    基金定期報告、更新的招募説明書、基金産品資料概要、基金清算報告等公開披露
    的相關基金資訊進行復核、審查,並向基金管理人進行書面或電子確認。 
    基金管理人、基金託管人應當在規定報刊中選擇一家報刊披露本基金資訊。基
    金管理人、基金託管人應當向中國證監會基金電子披露網站報送擬披露的基金信
    息,並保證相關報送資訊的真實、準確、完整、及時。 
    基金管理人、基金託管人除依法在規定媒介上披露資訊外,還可以根據需要在
    其他公共媒介披露資訊,但是其他公共媒介不得早于規定媒介披露資訊,並且在不
    同媒介上披露同一資訊的內容應當一致。 
    為基金資訊披露義務人公開披露的基金資訊出具審計報告、法律意見書的專業
    機構,應當製作工作底稿,並將相關檔案至少保存到《基金合同》終止後10年。 
    基金管理人、基金託管人除按法律法規要求披露資訊外,也可著眼于為投資者
    決策提供有用資訊的角度,在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影響基金正
    常投資操作的前提下,自主提升資訊披露服務的品質。具體要求應當符合中國證監
    會及自律規則的相關規定。前述自主披露如産生資訊披露費用,該費用不得從基金
    財産中列支。 
    (十三)資訊披露文件的存放與查閱 
    依法必須披露的資訊發佈後,基金管理人、基金託管人應當按照相關法律法規
    規定將資訊置備于各自住所,供社會公眾查閱、複製。投資者在支付工本費後,可
    在合理時間內取得上述文件複印件。 
    (十四)本基金資訊披露事項以法律法規規定及本章節約定的內容為準。 
    十七、側袋機制 
    (一)側袋機制的實施條件、實施程式 
    當基金持有特定資産且存在或潛在大額贖回申請時,根據最大限度保護基金份
    額持有人利益的原則,基金管理人經與基金託管人協商一致,並諮詢會計師事務所
    意見後,可以依照法律法規及基金合同的約定啟用側袋機制。 
    基金管理人應當在啟用側袋機制後及時發佈臨時公告,並及時聘請符合《中華
    人民共和國證券法》規定的會計師事務所進行審計並披露專項審計意見。 
    (二)側袋機制實施期間的基金運作安排 
    1、基金份額的申購與贖回 
    (1)啟用側袋機制當日,基金登記機構以基金份額持有人的原有賬戶為基
    礎,按照當日份額,確認相應側袋賬戶基金份額持有人名冊和份額;當日收到的申
    購申請,按照啟用側袋機制後的主袋賬戶份額辦理;當日收到的贖回申請,僅辦理
    主袋賬戶的贖回申請並支付贖回款項。 
    (2)實施側袋機制期間,基金管理人不辦理側袋賬戶份額的申購、贖回和轉
    換;同時,基金管理人按照基金合同和本招募説明書的約定辦理主袋賬戶份額的贖
    回,並根據主袋賬戶運作情況確定是否暫停申購。 
    (3)除基金管理人應按照主袋賬戶的份額凈值辦理主袋賬戶份額的申購和贖
    回外,本招募説明書“基金份額的申購與贖回”部分的申購、贖回規定適用於主袋
    賬戶份額。鉅額贖回按照單個開放日內主袋賬戶份額凈贖回申請與凈轉出申請之和
    超過上一日主袋賬戶總份額的10%認定。 
    2、實施側袋機制期間的基金投資 
    側袋機制實施期間,本招募説明書“基金的投資”部分約定的投資組合比例、
    投資策略、組合限制、業績比較基準、風險收益特徵等約定僅適用於主袋賬戶。基
    金管理人計算各項投資運作指標和基金業績指標時僅需考慮主袋賬戶資産。 
    基金管理人原則上應當在側袋機制啟用後20個交易日內完成對主袋賬戶投資組
    合的調整,因資産流動性受限等中國證監會規定的情形除外。 
    基金管理人不得在側袋賬戶中進行除特定資産處置變現以外的其他投資操作。 
    3、實施側袋賬戶期間的基金費用 
    (1)側袋機制實施期間,側袋賬戶資産不收取基金管理費。 
    (2)與側袋賬戶有關的費用可從側袋賬戶中列支,但應待側袋賬戶資産變現
    後方可列支,有關費用可酌情收取或減免。 
    4、基金的收益分配 
    側袋機制實施期間,在主袋賬戶份額滿足基金合同收益分配條件的情形下,基
    金管理人可對主袋賬戶份額進行收益分配。側袋賬戶不進行收益分配。 
    5、側袋機制的資訊披露 
    (1)基金凈值資訊 
    基金管理人應按照本招募説明書“基金的資訊披露”部分規定的基金凈值資訊
    披露方式和頻率披露主袋賬戶的基金凈值資訊。實施側袋機制期間本基金暫停披露
    側袋賬戶份額凈值。 
    (2)定期報告 
    側袋機制實施期間,基金管理人應當在基金定期報告中披露報告期內特定資産
    處置進展情況,披露報告期末特定資産可變現凈值或凈值區間的,該凈值或凈值區
    間並不代表特定資産最終的變現價格,不作為基金管理人對特定資産最終變現價格
    的承諾。 
    (3)臨時公告 
    基金管理人在啟用側袋機制、處置特定資産、終止側袋機制以及發生其他可能
    對投資者利益産生重大影響的事項後應及時發佈臨時公告。 
    啟用側袋機制的臨時公告內容應當包括啟用原因及程式、特
    定資産流動性和估
    值情況、對投資者申購贖回的影響、風險提示等重要資訊。 
    處置特定資産的臨時公告內容應當包括特定資産處置價格和時間、向側袋賬戶
    份額持有人支付的款項、相關費用發生情況等重要資訊。 
    6、側袋賬戶中特定資産的處置變現和支付 
    特定資産以可出售、可轉讓、恢復交易等方式恢復流動性後,基金管理人應當
    按照基金份額持有人利益最大化原則,採取將特定資産予以處置變現等方式,及時
    向側袋賬戶份額持有人支付對應款項。 
    終止側袋機制後,基金管理人及時聘請符合《中華人民共和國證券法》規定的
    會計師事務所進行審計並披露專項審計意見。 
    (三)本部分關於側袋機制的相關規定,凡是直接引用法律法規或監管規則的
    部分,如將來法律法規或監管規則修改導致相關內容被取消或變更的,基金管理人
    經與基金託管人協商一致並履行適當程式後,可直接對本部分內容進行修改和調
    整,無需召開基金份額持有人大會審議。 
    十八、基金的風險揭示 
    (一)市場風險 
    本基金主要投資于證券市場,而各種證券的市場價格受到經濟因素、政治因
    素、投資者心理和交易制度等各種因素的影響,導致基金收益的不確定性。市場風
    險主要包括:政策風險、利率風險、上市公司經營風險、購買力風險。 
    (二)管理風險 
    在基金管理運作過程中基金管理人的知識、經驗、判斷、決策、技能等,會影
    響其對資訊的佔有和對經濟形勢、證券價格走勢的判斷,從而影響基金收益水準。
    因此,本基金可能因為基金管理人的管理水準、管理手段和管理技術等因素影響基
    金收益水準。 
    (三)流動性風險 
    本基金投資組合的證券可能會因為各種原因使交易的執行難度提高,買入成本
    或變現成本增加。出現部分品種的交投不活躍、成交量不足的情形,此時如果基金
    贖回金額較大,可能因流動性風險的存在導致基金凈值出現波動。本基金産品設計
    時充分考慮了基金流動性問題。針對鉅額申購和贖回設定限制條款,在資産配置中
    適當加大期限短、流動性好的資産配置比例。通過上述管理措施,最大限度地減低
    本基金的流動性風險。 
    (四)其他風險 
    除以上主要風險以外,基金還可能遇到以下風險: 
    1、技術因素而産生的風險,如基金在交易時所採用的電腦系統可能因突發性
    事件或不可抗原因出現故障,由此給基金投資帶來風險; 
    2、因人為因素而産生的風險,如基金經理違反職業操守的道德風險,以及因
    內幕交易、欺詐等行為産生的違規風險; 
    3、人才流失風險,公司主要業務人員的離職如基金經理的離職等可能會在一
    定程度上影響工作的連續性,並可能對基金運作産生影響; 
    4、因為業務競爭壓力可能産生的風險; 
    5、其他不可預見或不可抗力因素導致的風險,如戰爭、自然災害等會導致基
    金資産損失,影響基金收益水準。 
    (五)本基金的特定風險 
    1、本基金作為混合型基金,在投資理念上以領先優勢的行業和公司為投資對
    象,在具體投資管理中,可能會由於一級資産配置和行業配置比例不當而帶來較高
    的風險。鋻於我國股市目前仍處於發展階段,仍具有波動性較大的特徵,因而通過
    一級資産配置方案,力求降低系統性風險是本基金的重要風險控制手段。 
    2、投資存托憑證的風險 
    本基金的投資範圍包括存托憑證,若投資可能面臨中國存托憑證價格大幅波動
    甚至出現較大虧損的風險,以及與創新企業、境外發行人、中國存托憑證發行機制
    以及交易機制等相關的風險。 
    3、側袋機制的相關風險 
    側袋機制是一種流動性風險管理工具,是將特定資産分離至專門的側袋賬戶進
    行處置清算,並以處置變現後的款項向基金份額持有人進行支付,目的在於有效隔
    離並化解風險。但基金啟用側袋機制後,側袋賬戶份額將停止披露基金凈值資訊,
    並不得辦理申購、贖回和轉換,僅主袋賬戶份額正常開放贖回,因此啟用側袋機制
    時持有基金份額的持有人將在啟用側袋機制後同時持有主袋賬戶份額和側袋賬戶份
    額,側袋賬戶份額不能贖回,其對應特定資産的變現時間具有不確定性,最終變現
    價格也具有不確定性並且有可能大幅低於啟用側袋機制時的特定資産的估值,基金
    份額持有人可能因此面臨損失。 
    實施側袋機制期間,因本基金不披露側袋賬戶份額的凈值,即便基金管理人在
    基金定期報告中披露報告期末特定資産可變現凈值或凈值區間的,也不作為特定資
    産最終變現價格的承諾,因此對於特定資産的公允價值和最終變現價格,基金管理
    人不承擔任何保證和承諾的責任。 
    基金管理人將根據主袋賬戶運作情況合理確定申購政策,因此實施側袋機制後
    主袋賬戶份額存在暫停申購的可能。 
    啟用側袋機制後,基金管理人計算各項投資運作指標和基金業績指標時僅需考
    慮主袋賬戶資産,基金業績指標應當以主袋賬戶資産為基準,因此本基金披露的業
    績指標不能反映特定資産的真實價值及變化情況。 
    (六)投資科創板股票的風險 
    1、市場風險 
    科創板個股集中來自新一代資訊技術、高端裝備、新材料、新能源、節能環保
    及生物醫藥等高新技術和戰略新興産業領域。大多數企業為初創型公司,企業未來
    盈利、現金流、估值均存在不確定性,與傳統二級市場投資存在差異,整體投資難
    度加大,個股市場風險加大。 
    科創板個股上市前五日無漲跌停限制,其後漲跌幅限制在正負20%以內,個股
    波動幅度較其他股票加大,市場風險隨之上升。 
    2、流動性風險 
    科創板整體投資門檻較高,個人投資者必須滿足交易滿兩年並且資金在50萬以
    上才可參與,二級市場上個人投資者參與度相對較低。機構投資者在投資決策上具
    有一定的趨同性,將會造成市場的流動性風險。 
    3、信用風險 
    科創板試點註冊制,對經營狀況不佳或財務數據造假的企業實行嚴格的退市制
    度,科創板個股存在退市風險。 
    4、集中度風險 
    科創板為新設板塊,初期可投標的較少,投資者容易集中投資于少量個股,市
    場可能存在高集中度狀況,整體存在集中度風險。 
    5、系統性風險 
    科創板企業均為市場認可度較高的科技創新企業,在企業經營及盈利模式上存
    在趨同,所以科創板個股相關性較高,市場表現不佳時,系統性風險將更為顯著。 
    6、政策風險 
    國家對高新技術産業扶持力度及重視程度的變化會對科創板企業帶來較大影
    響,國際經濟形勢變化對戰略新興産業及科創板個股也會帶來政策影響。 
    十九、基金合同的變更、終止與基金財産的清算 
    (一)基金合同的變更 
    1、變更基金合同涉及法律法規規定或本合同約定應經基金份額持有人大會決
    議通過的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。 
    2、變更基金合同的基金份額持有人大會決議應報中國證監會核準或備案,並
    自中國證監會核準或出具無異議意見之日起生效。 
    3、但如因相應的法律法規發生變動並屬於本基金合同必須遵照進行修改的情
    形,或者基金合同的修改不涉及本基金合同當事人權利義務關係發生變化或對基金
    份額持有人利益無實質性不利影響的,可不經基金份額持有人大會決議,而經基金
    管理人和基金託管人同意修改後公佈,並報中國證監會備案。 
    (二)基金合同的終止 
    有下列情形之一的,本基金合同應當終止: 
    1、基金份額持有人大會決定終止; 
    2、因重大違法、違規行為,被中國證監會責令終止的; 
    3、基金管理人、基金託管人職責終止,在六個月內沒有新基金管理人、基金
    託管人承接的; 
    4、法律法規和基金合同規定的其他情形。 
    基金合同終止後,基金管理人和基金託管人有權依照《基金法》、《運作辦法》、
    《銷售辦法》、基金合同及其他有關法律法規的規定,行使請求給付報酬、從基金
    資産中獲得補償的權利。 
    (三)基金財産的清算 
    1、基金合同終止,應當按法律法規和本基金合同的有關規定對基金財産進行
    清算。 
    2、基金財産清算組 
    (1)自基金合同終止事由之日起30個工作日內由基金管理人組織成立基金財
    産清算組,在基金財産清算組接管基金財産之前,基金管理人和基金託管人應按照
    基金合同和託管協議的規定繼續履行保護基金財産安全的職責。 
    (2)基金財産清算組成員由基金管理人、基金託管人、符合《中華人民共和
    國證券法》規定的註冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金財産清
    算組可以聘用必要的工作人員。 
    (3)基金財産清算組負責基金財産的保管、清理、估價、變現和分配。基金
    財産清算組可以依法進行必要的民事活動。 
    3、清算程式 
    (1)基金合同終止情形發生後,由基金財産清算組統一接管基金財産; 
    (2)基金財産清算組根據基金財産的情況確定清算期限; 
    (3)基金財産清算組對基金財産進行清理和確認; 
    (4)對基金財産進行評估和變現; 
    (5)製作清算報告; 
    (6)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報
    告出具法律意見書; 
    (7)將清算報告報中國證監會備案並公告; 
    (8)對基金財産進行分配。 
    4、清算費用 
    清算費用是指基金財産清算組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,清
    算費用由基金財産清算組優先從基金財産中支付。 
    5、基金清算剩餘財産的分配 
    基金財産按下列順序清償: 
    (1)支付清算費用; 
    (2)交納所欠稅款; 
    (3)清償基金債務; 
    (4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。 
    基金財産未按前款(1)、(2)、(3)項規定清償前,不分配給基金份額持有
    人。 
    6、基金財産清算的公告 
    基金財産清算報告經符合《中華人民共和國證券法》規定的會計師事務所審
    計,律師事務所出具法律意見書後,由基金財産清算小組報中國證監會備案並公
    告,基金財産清算小組應當將清算報告登載在規定網站上,並將清算報告提示性公
    告登載在規定報刊上。 
    7、基金財産清算賬冊及文件由基金託管人保存15年以上。 
    二十、基金合同的內容摘要 
    (一)基金合同當事人及其權利和義務 
    1、基金份額持有人 
    (1)基金投資者購買本基金基金份額的行為即視為對基金合同的承認和接
    受,基金投資者自依據基金合同取得基金份額,即成為基金份額持有人和基金合同
    當事人。基金份額持有人作為當事人並不以在基金合同上書面簽章為必要條件。每
    份基金份額具有同等的合法權益。 
    (2)基金份額持有人的權利 
    1)分享基金財産收益; 
    2)參與分配清算後的剩餘基金財産; 
    3)依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額; 
    4)按照規定要求召開基金份額持有人大會; 
    5)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,對基金份額持有人大會審議
    事項行使表決權; 
    6)查閱或者複製公開披露的基金資訊資料; 
    7)監督基金管理人的投資運作; 
    8)對基金管理人、基金託管人、基金份額銷售機構損害其合法權益的行為依
    法提起訴訟; 
    9)法律法規、基金合同規定的其他權利。 
    (3)基金份額持有人的義務 
    1)遵守法律法規、基金合同及其他有關規定; 
    2)繳納基金認購、申購款項及基金合同規定的費用; 
    3)在持有的基金份額範圍內,承擔基金虧損或者基金合同終止的有限責任; 
    4)不從事任何有損基金、其他基金份額持有人及其他基金合同當事人合法利
    益的活動; 
    5)執行基金份額持有人大會的決議; 
    6)返還在基金交易過程中因任何原因,自基金管理人、基金託管人及基金管
    理人的代理人處獲得的不當得利; 
    7)法律法規及基金合同規定的其他義務。 
    2、基金管理人 
    (1)基金管理人的權利 
    1)依法募集基金,辦理基金備案手續; 
    2)依照法律法規和基金合同獨立管理運用基金財産; 
    3)根據法律法規和基金合同的規定,制訂、修改並公佈有關基金認購、申
    購、贖回、轉託管、基金轉換、非交易過戶、凍結、收益分配等方面的業務規則; 
    4)根據法律法規和基金合同的規定決定本基金的相關費率結構和收費方式,
    獲得基金管理費,收取認購費、申購費、贖回費及其他事先核準或公告的合理費用
    以及法律法規規定的其他費用; 
    5)根據法律法規和基金合同的規定銷售基金份額; 
    6)在本合同的有效期內,在不違反公平、合理原則以及不妨礙基金託管人遵
    守相關法律法規及其行業監管要求的基礎上,基金管理人有權對基金託管人履行本
    協議的情況進行必要的監督。如認為基金託管人違反了法律法規或基金合同規定對
    基金財産、其他基金合同當事人的利益造成重大損失的,應及時呈報中國證監會和
    中國銀監會,以及採取其他必要措施以保護本基金及相關基金合同當事人的利益; 
    7)根據基金合同的規定選擇適當的基金代銷機構並有權依照代銷協議和有關
    法律法規對基金代銷機構行為進行必要的監督和檢查; 
    8)自行擔任基金註冊登記機構或選擇、更換基金註冊登記代理機構,辦理基
    金註冊登記業務,並按照基金合同規定對基金註冊登記代理機構進行必要的監督和
    檢查; 
    9)在基金合同約定的範圍內,拒絕或暫停受理申購和贖回的申請; 
    10)在法律法規允許的前提下,為基金份額持有人的利益依法為基金進行融
    資、融券; 
    11)依據法律法規和基金合同的規定,制訂基金收益分配方案; 
    12)按照法律法規,代表基金對被投資企業行使股東權利,代表基金行使因投
    資于其他證券所産生的權利; 
    13)在基金託管人職責終止時,提名新的基金託管人; 
    14)依據法律法規和基金合同的規定,召集基金份額持有人大會; 
    15)以基金管理人的名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其
    他法律行為; 
    16)選擇、更換律師、審計師、證券經紀商或其他為基金提供服務的外部機構
    並確定有關費率; 
    17)法律法規、基金合同規定的其他權利。 
    (2)基金管理人的義務 
    1)依法募集基金,辦理或者委託經國務院證券監督管理機構認定的其他機構
    代為辦理基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜; 
    2)自基金合同生效之日起,以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財
    産; 
    3)辦理基金備案手續; 
    4)配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化的經
    營方式管理和運作基金財産; 
    5)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,保證
    所管理的基金財産和基金管理人的財産相互獨立,對所管理的不同基金分別管理、
    分別記賬,進行證券投資; 
    6)按基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配基
    金收益; 
    7)除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外,不得為自己及任何第三人
    謀取利益,不得委託第三人運作基金財産; 
    8)進行基金會計核算並編制基金的財務會計報告; 
    9)依法接受基金託管人的監督; 
    10)編制季度報告、中期報告和年度報告; 
    11)採取適當合理的措施使計算開放式基金份額認購、申購、贖回和登出價格
    的方法符合基金合同等法律文件的規定; 
    12)計算並公告基金凈值資訊,確定基金份額申購、贖回價格; 
    13)嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規定,履行資訊披露及報告義
    務; 
    14)保守基金商業秘密,不洩露基金投資計劃、投資意向等。除基金法、基金
    合同及其他有關規定另有規定外,在基金資訊公開披露前應予以保密,不得向他人
    洩露; 
    15)按規定受理申購和贖回申請,及時、足額支付贖回款項; 
    16)保存基金財産管理業務活動的記錄、賬冊、報表、代表基金簽訂的重大合
    同及其他相關資料; 
    17)依據《基金法》、基金合同及其他有關規定召集基金份額持有人大會或配
    合基金託管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會; 
    18)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他法
    律行為; 
    19)組織並參加基金財産清算小組,參與基金財産的保管、清理、估價、變現
    和分配; 
    20)因違反基金合同導致基金財産的損失或損害基金份額持有人的合法權益,
    應承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除; 
    21)基金託管人違反基金合同造成基金財産損失時,應為基金份額持有人利益
    向基金託管人追償; 
    22)法律法規、基金合同及國務院證券監督管理機構規定的其他義務。 
    3、基金託管人 
    (1)基金託管人的權利 
    1)依據法律法規和基金合同的規定安全保管基金財産; 
    2)依照基金合同的約定獲得基金託管費; 
    3)監督基金管理人對本基金的投資運作; 
    4)在基金管理人職責終止時,提名新的基金管理人; 
    5)依據法律法規和基金合同的規定召集基金份額持有人大會; 
    6)法律法規、基金合同規定的其他權利。 
    (2)基金託管人的義務 
    1)安全保管基金財産; 
    2)設立專門的基金託管部,具有符合要求的營業場所,配備足夠的、合格的
    熟悉基金託管業務的專職人員,負責基金財産託管事宜; 
    3)按規定開設基金財産的資金賬戶和證券賬戶; 
    4)除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外,不得以基金資産為自己及
    任何第三人謀取利益,不得委託第三人託管基金財産; 
    5)對所託管的不同基金財産分別設置賬戶,確保基金財産的完整和獨立; 
    6)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證; 
    7)保存基金託管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料; 
    8)按照基金合同的約定,根據基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割
    事宜; 
    9)保守基金商業秘密。除《基金法》、基金合同及其他有關規定另有規定外,
    在基金資訊公開披露前應予以保密,不得向他人洩露; 
    10)辦理與基金託管業務活動有關的資訊披露事項; 
    11)對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告的相關內容出具意
    見,説明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照基金合同的規定進行;如果
    基金管理人有未執行基金合同規定的行為,還應當説明基金託管人是否採取了適當
    的措施; 
    12)建立並保存基金份額持有人名冊; 
    13)復核、審查基金管理人計算的基金資産凈值、基金份額凈值和基金份額申
    購、贖回價格; 
    14)按規定製作相關賬冊並與基金管理人核對; 
    15)依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和贖回
    款項; 
    16)按照規定召集基金份額持有人大會或配合基金份額持有人依法自行召集基
    金份額持有人大會; 
    17)按照規定監督基金管理人的投資運作; 
    18)因違反基金合同導致基金財産損失,應承擔賠償責任,其責任不因其退任
    而免除; 
    19)基金管理人因違反基金合同造成基金財産損失時,應為基金向基金管理人
    追償; 
    20)法律法規、基金合同及國務院證券監督管理機構規定的其他義務。 
    (二)基金份額持有人大會 
    1、本基金的基金份額持有人大會,由本基金的基金份額持有人或其合法的代
    理人組成。 
    2、有以下情形之一時,應召開基金份額持有人大會: 
    (1)終止基金合同; 
    (2)轉換基金運作方式; 
    (3)提高基金管理人、基金託管人的報酬標準,但根據法律法規的要求提高
    該等報酬標準的除外; 
    (4)更換基金管理人、基金託管人; 
    (5)變更基金類別; 
    (6)變更基金投資目標、範圍或策略; 
    (7)變更基金份額持有人大會議事程式、表決方式和表決程式; 
    (8)本基金與其他基金合併; 
    (9)對基金合同當事人權利、義務産生重大影響,需召開基金份額持有人大
    會的變更基金合同等其他事項; 
    (10)法律法規或中國證監會規定的其他應當召開基金份額持有人大會的事
    項。 
    3、有以下情形之一的,不需召開基金份額持有人大會: 
    (1)調低基金管理費率、基金託管費率 
    (2)在法律法規和基金合同規定的範圍內變更本基金的申購費率、贖回費率
    或收費方式; 
    (3)因相應的法律法規發生變動而應當對基金合同進行修改; 
    (4)對基金合同的修改不涉及基金合同當事人權利義務關係發生變化; 
    (4)對基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響; 
    (6)除法律法規或基金合同規定應當召開基金份額持有人大會以外的其他情
    形。 
    4、召集方式: 
    (1)除法律法規或基金合同另有約定外,基金份額持有人大會由基金管理人
    召集。 
    (2)基金託管人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金管理人
    提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集,並書
    面告知基金託管人。 基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起60日內
    召開;基金管理人決定不召集,基金託管人仍認為有必要召開的,應當自行召集。 
    (3)代表基金份額10%以上的基金份額持有人(該比例以提出提議之時提請人
    所持有的基金份額與基金總份額之比例計算,下同)認為有必要召開基金份額持有
    人大會的,應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日
    起10日內決定是否召集,並書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金託管
    人。 基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起60日內召開;基金管理
    人決定不召集,代表基金份額10%以上的基金份額持有人仍認為有必要召開的,應
    當向基金託管人提出書面提議。 基金託管人應當自收到書面提議之日起10日內決
    定是否召集,並書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人;基金託管
    人決定召集的,應當自出具書面決定之日起60日內召開。 
    (4)代表基金份額10%的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份額持
    有人大會,而基金管理人、基金託管人都不召集的,代表基金份額10%以上的基金
    份額持有人有權自行召集,並至少提前30日報中國證監會備案。 
    (5)基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的,基金管理人、基
    金託管人應當配合,不得阻礙、干擾。 
    (6)基金份額持有人大會的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權
    益登記日。 
    5、通知 
    召開基金份額持有人大會,召集人應當於會議召開前30天,在規定媒介公告通
    知。基金份額持有人大會不得就未經公告的事項進行表決。基金份額持有人大會通
    知將至少載明以下內容: 
    (1)會議召開的時間、地點、方式; 
    (2)會議擬審議的主要事項、議事程式和表決方式; 
    (3)代理投票授權委託書送達時間和地點; 
    (4)會務常設聯繫人姓名、電話; 
    (5)權益登記日; 
    (6)如採用通訊表決方式,還應載明具體通訊方式、委託的公證機關及其聯
    係方式和聯繫人、書面表達意見的寄交和收取方式、投票表決的截止日以及表決票
    的送達地址等內容。 
    6、開會方式 
    基金份額持有人大會的召開方式包括現場開會和通訊方式開會。現場開會由基
    金份額持有人本人出席或通過授權委派其代理人出席,現場開會時基金管理人和基
    金託管人的授權代表應當出席;通訊方式開會指按照基金合同的相關規定以通訊的
    書面方式進行表決。會議的召開方式由召集人確定,但決定基金管理人更換或基金
    託管人的更換、轉換基金運作方式和終止基金合同事宜必須以現場開會方式召開基
    金份額持有人大會。 
    現場開會同時符合以下條件時,可以進行基金份額持有人大會議程: 
    (1)親自出席會議者持有基金份額的憑證和受託出席會議者出具的委託人持
    有基金份額的憑證和授權委託書等文件符合法律法規、本基金合同和會議通知的規
    定; 
    (2)經核對,匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示,全
    部有效憑證所對應的基金份額佔權益登記日基金總份額的50%以上。 
    在同時符合以下條件時,通訊開會的方式視為有效: 
    (1)召集人按基金合同規定公佈會議通知後,在兩個工作日內連續公佈相關
    提示性公告; 
    (2)召集人按照會議通知規定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見; 
    (3)本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的基金份額持有人
    所代表的基金份額佔權益登記日基金總份額的50%以上; 
    (4)直接出具書面意見的基金份額持
    有人或受託代表他人出具書面意見的其
    他代表,同時提交的持有基金份額的憑證和受託出席會議者出具的委託人持有基金
    份額的憑證和授權委託書等文件符合法律法規、基金合同和會議通知的規定; 
    (5)會議通知公佈前已報中國證監會備案。 
    如果開會條件達不到上述的條件,則召集人可另行確定並公告重新表決的時間
    (至少應在25 個工作日後),且確定有權出席會議的基金份額持有人資格的權益登
    記日應保持不變。 
    採取通訊方式進行表決時,符合法律法規、基金合同和會議通知規定的書面表
    決意見即視為有效的表決;表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權表決,但應當
    計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數。 
    7、議事內容與程式 
    (1)議事內容及提案權 
    1)議事內容限為本條前述第(二)款規定的基金份額持有人大會召開事由范
    圍內的事項及召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。 
    2)基金管理人、基金託管人、代表基金份額10%以上的基金份額持有人可以在
    大會召集人發出會議通知前向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的
    提案。 
    3)對於基金份額持有人提交的提案,大會召集人應當按照以下原則對提案進
    行審核: 
    a、關聯性。大會召集人對於基金份額持有人提案涉及事項與基金有直接關
    係,並且不超出法律法規和基金合同規定的基金份額持有人大會職權範圍的,應提
    交大會審議;對於不符合上述要求的,不提交基金份額持有人大會審議。如果召集
    人決定不將基金份額持有人提案提交大會表決,應當在該次基金份額持有人大會上
    進行解釋和説明。 
    b、程式性。大會召集人可以對基金份額持有人的提案涉及的程式性問題做出
    決定。如將其提案進行分拆或合併表決,需徵得原提案人同意;原提案人不同意變
    更的,大會主持人可以就程式性問題提請基金份額持有人大會做出決定,並按照基
    金份額持有人大會決定的程式進行審議。 
    4)代表基金份額10%以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會審議表決
    的提案,或基金管理人或基金託管人提交基金份額持有人大會審議表決的提案,未
    獲得基金份額持有人大會審議通過,就同一提案再次提請基金份額持有人大會審
    議,其時間間隔不少於6個月。法律法規另有規定的除外。 
    5)基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。 
    (2)議事程式 
    在現場開會的方式下,首先由召集人宣讀提案,經討論後進行表決,並形成大
    會決議,報經中國證監會核準或備案後生效。在通訊表決開會的方式下,首先由召
    集人在會議通知中公佈提案,在所通知的表決截止日期第二個工作日由大會聘請的
    公證機關的公證員統計全部有效表決並形成決議,報經中國證監會核準或備案後生
    效。 
    8、表決 
    (1)基金份額持有人所持每份基金份額享有平等的表決權。 
    (2)基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議: 
    1)特別決議 
    對於特別決議應當經參加大會的基金份額持有人所持表決權的三分之二以上通
    過。 
    2)一般決議 
    對於一般決議應當經參加大會的基金份額持有人所持表決權的50%以上通過。 
    更換基金管理人或者基金託管人、轉換基金運作方式或終止基金合同應當以特
    別決議通過方為有效。 
    基金份額持有人大會採取記名方式進行投票表決。 
    採取通訊方式進行表決時,符合會議通知規定的書面表決意見視為有效表決。 
    基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內並列的各項議題應當分開審
    議、逐項表決。 
    9、計票 
    (1)現場開會 
    1)基金份額持有人大會的主持人為召集人授權出席大會的代表,如大會由基
    金管理人或基金託管人召集,基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始後宣佈
    在出席會議的基金份額持有人和代理人中推舉兩名基金份額持有人代表與大會召集
    人授權的一名監督員(如果基金管理人為召集人,則監督員由基金託管人擔任;如
    基金託管人為召集人,則監督員由基金託管人在出席會議的基金份額持有人中指定)
    共同擔任監票人;如大會由基金份額持有人自行召集,基金份額持有人大會的主持
    人應當在會議開始後宣佈在出席會議的基金份額持有人和代理人中推舉三名基金份
    額持有人代表擔任監票人。 
    2)監票人應當在基金份額持有人表決後立即進行清點並由大會主持人當場公
    布計票結果。 
    3)如果大會主持人對於提交的表決結果有懷疑,可以對所投票數進行重新清
    點;如果大會主持人未進行重新清點,而出席大會的基金份額持有人或者基金份額
    持有人代理人對大會主持人宣佈的表決結果有異議,其有權在宣佈表決結果後立即
    要求重新清點,大會主持人應當立即重新清點並公佈重新清點結果。重新清點僅限
    一次。 
    4)在基金管理人或基金託管人擔任召集人的情形下,如果在計票過程中基金
    管理人或者基金託管人拒不配合的,則參加會議的基金份額持有人有權推舉三名基
    金份額持有人代表共同擔任監票人進行計票。 
    (2)通訊方式開會 
    在通訊方式開會的情況下,計票方式可採取如下方式: 
    由大會召集人聘請的公證機關的公證員進行計票。 
    10、生效與公告 
    (1)基金份額持有人大會按照《基金法》有關法律法規規定表決通過的事
    項,召集人應當自通過之日起5日內報中國證監會核準或者備案。基金份額持有人
    大會決定的事項自中國證監會依法核準或者出具無異議意見之日起生效。 
    (2)生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、
    基金託管每人平均有法律約束力。基金管理人、基金託管人和基金份額持有人應當執行
    生效的基金份額持有人大會的決定。 
    (3)基金份額持有人大會決議應當自中國證監會核準或出具無異議意見後2日
    內,由基金份額持有人大會召集人在規定媒介公告。 
    (4)如果採用通訊方式進行表決,在公告基金份額持有人大會決議時,必須
    將公證書全文、公證機關、公證員姓名等一同公告。 
    11、實施側袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定 
    若本基金實施側袋機制,則相關基金份額或表決權的比例指主袋份額持有人和
    側袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例,但若相關基金
    份額持有人大會召集和審議事項不涉及側袋賬戶的,則僅指主袋份額持有人持有或
    代表的基金份額或表決權符合該等比例: 
    (1)基金份額持有人行使提議權、召集權、提名權所需單獨或合計代表相關
    基金份額10%以上(含10%); 
    (2)現場開會的到會者在權益登記日代表的基金份額不少於本基金在權益登
    記日相關基金份額的二分之一(含二分之一); 
    (3)通訊開會的直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的基金份額
    持有人所持有的基金份額不小于在權益登記日相關基金份額的二分之一(含二分之
    一); 
    (4)在參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小
    于在權益登記日相關基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大會
    召開時間的3個月以後、6個月以內就原定審議事項重新召集的基金份額持有人大會
    應當有代表三分之一以上(含三分之一)相關基金份額的持有人參與或授權他人參
    與基金份額持有人大會投票; 
    (5)現場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的50%以上
    (含50%)選舉産生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人; 
    (6)一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分
    之一以上(含二分之一)通過; 
    (7)特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三
    分之二以上(含三分之二)通過。 
    同一主側袋賬戶內的每份基金份額具有平等的表決權。 
    12、法律法規或監管機關對基金份額持有人大會另有規定的,從其規定。 
    (三)基金合同的變更、終止與基金財産的清算 
    1、基金合同的變更 
    (1)變更基金合同涉及法律法規規定或本合同約定應經基金份額持有人大會
    決議通過的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。 
    (2)變更基金合同的基金份額持有人大會決議應報中國證監會核準或備案,
    並自中國證監會核準或出具無異議意見之日起生效。 
    (3)但如因相應的法律法規發生變動並屬於本基金合同必須遵照進行修改的
    情形,或者基金合同的修改不涉及本基金合同當事人權利義務關係發生變化或對基
    金份額持有人利益無實質性不利影響的,可不經基金份額持有人大會決議,而經基
    金管理人和基金託管人同意修改後公佈,並報中國證監會備案。 
    2、基金合同的終止 
    有下列情形之一的,本基金合同應當終止: 
    (1)基金份額持有人大會決定終止; 
    (2)因重大違法、違規行為,被中國證監會責令終止的; 
    (3)基金管理人、基金託管人職責終止,在六個月內沒有新基金管理人、基
    金託管人承接的; 
    (4)法律法規和基金合同規定的其他情形。 
    基金合同終止後,基金管理人和基金託管人有權依照《基金法》、《運作辦法》、
    《銷售辦法》、基金合同及其他有關法律法規的規定,行使請求給付報酬、從基金
    資産中獲得補償的權利。 
    3、基金財産的清算 
    (1)基金合同終止,應當按法律法規和本基金合同的有關規定對基金財産進
    行清算。 
    (2)基金財産清算組 
    1)自基金合同終止事由之日起30個工作日內由基金管理人組織成立基金財産
    清算組,在基金財産清算組接管基金財産之前,基金管理人和基金託管人應按照基
    金合同和託管協議的規定繼續履行保護基金財産安全的職責。 
    2)基金財産清算組成員由基金管理人、基金託管人、符合《中華人民共和國
    證券法》規定的註冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金財産清算
    組可以聘用必要的工作人員。 
    3)基金財産清算組負責基金財産的保管、清理、估價、變現和分配。基金財
    産清算組可以依法進行必要的民事活動。 
    (3)清算程式 
    1)基金合同終止情形發生後,由基金財産清算組統一接管基金財産; 
    2)基金財産清算組根據基金財産的情況確定清算期限; 
    3)基金財産清算組對基金財産進行清理和確認; 
    4)對基金財産進行評估和變現; 
    5)製作清算報告; 
    6)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報告
    出具法律意見書; 
    7)將清算報告報中國證監會備案並公告; 
    8)對基金財産進行分配。 
    (4)清算費用 
    清算費用是指基金財産清算組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,清
    算費用由基金財産清算組優先從基金財産中支付。 
    (5)基金剩餘財産的分配 
    基金財産按下列順序清償: 
    1)支付清算費用; 
    2)交納所欠稅款; 
    3)清償基金債務; 
    4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。 
    基金財産未按前款1)、2)、3)項規定清償前,不分配給基金份額持有人。 
    (6)基金財産清算的公告 
    基金財産清算報告經符合《中華人民共和國證券法》規定的會計師事務所審
    計,律師事務所出具法律意見書後,由基金財産清算小組報中國證監會備案並公
    告,基金財産清算小組應當將清算報告登載在規定網站上,並將清算報告提示性公
    告登載在規定報刊上。 
    (7)基金財産清算賬冊及文件由基金託管人保存15年以上。 
    (四)爭議的處理 
    1、本基金合同適用中華人民共和國法律並從其解釋。 
    2、本基金合同的當事人之間因本基金合同産生的或與本基金合同有關的爭議
    可通過友好協商解決,但若自一方書面提出協商解決爭議之日起60日內爭議未能以
    協商方式解決的,則任何一方有權將爭議提交位於北京的中國國際經濟貿易仲裁委
    員會,根據提交仲裁時該會的仲裁規則進行仲裁。仲裁裁決是終局的,對仲裁各方
    當事每人平均具有約束力。 
    3、除爭議所涉內容之外,本基金合同的其他部分應當由本基金合同當事人繼
    續履行。 
    (五)基金合同的效力 
    1、本基金合同是基金合同當事人之間的法律文件。基金合同於投資者繳納認
    購的基金份額的款項時成立,自基金募集結束報中國證監會備案並獲中國證監會書
    面確認後生效。 
    2、本基金合同的有效期自其生效之日起至本基金財産清算結果報中國證監會
    備案批准並公告之日止。 
    3、本基金合同自生效之日起對包括基金管理人、基金託管人和基金份額持有
    人在內的基金合同各方當事人具有同等的法律約束力。 
    4、本基金合同正本一式六份,除上報有關監管機構一式二份外,基金管理
    人、基金託管人各持有二份,每份具有同等的法律效力。 
    5、基金合同可印製成冊,存放在基金管理人辦公場所,供投資者查閱,基金
    合同條款及內容應以基金合同正本為準。 
    二十一、基金託管協議的內容摘要 
    (一)託管協議當事人 
    1、基金管理人(或簡稱“管理人”) 
    名稱:銀華基金管理股份有限公司 
    住所:深圳市深南大道6008號報業大廈19層 
    法定代表人: 王珠林 
    成立時間: 2001年5月28日 
    批准設立機關:中國證券監督管理委員會 
    批准設立文號:證監基金字[2001]7號 
    組織形式:股份有限公司 
    註冊資本:貳億貳仟貳佰貳拾萬元人民幣 
    經營範圍:基金募集、基金銷售、資産管理及中國證監會許可的其他業務 
    存續期間:持續經營 
    2、基金託管人(或簡稱“託管人”) 
    名稱:中國銀行股份有限公司 
    住所:北京市西城區復興門內大街1號 
    法定代表人: 陳四清 
    成立時間: 1983年10月31日 
    基金託管業務批准文號:中國證監會證監基字【1998】24號 
    組織形式:股份有限公司 
    註冊資本:人民幣貳仟柒佰玖拾壹億肆仟捌佰肆拾捌萬壹仟玖佰參拾捌元整 
    經營範圍:吸收人民幣存款;發放短期、中期和長期貸款;辦理結算;辦理票
    據貼現;發行金融債券;代理髮行、代理兌付、承銷政府債券;買賣政府債券;從
    事同業拆借;提供信用證服務及擔保;代理收付款項及代理保險業務;提供保險箱
    服務;外匯存款;外匯貸款;外匯匯款;外匯兌換;國際結算;同業外匯拆借;外
    匯票據的承兌和貼現;外匯借款;外匯擔保;結匯、售匯;發行和代理髮行股票以
    外的外幣有價證券;買賣和代理買賣股票以外的外幣有價證券;自營外匯買賣;代
    客外匯買賣;外匯信用卡的發行和代理國外信用卡的發行及付款;資信調查、咨
    詢、見證業務;組織或參加銀團貸款;國際貴金屬買賣;海外分支機構經營與當地
    法律許可的一切銀行業務;在港澳地區的分行依據當地法令可發行或參與代理髮行
    當地貨幣;經中國人民銀行批准的其他業務。 
    存續期間:持續經營 
    (二)基金託管人對基金管理人的業務監督和核查 
    1、基金託管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,建立相關的
    技術系統,對基金管理人的投資運作進行監督。主要包括以下方面: 
    (1)對基金的投資範圍、投資對象進行監督。基金管理人應將擬投資的股票
    庫、債券庫等各投資品種的具體範圍提供給基金託管人。基金管理人可以根據實際
    情況的變化,對各投資品種的具體範圍予以更新和調整,並通知基金託管人。基金
    託管人根據上述投資範圍對基金的投資進行監督; 
    (2)對基金投融資比例進行監督; 
    (3)對基金投資禁止行為進行監督。為對基金禁止從事的關聯交易進行監
    督,基金管理人和基金託管人應相互提供與本機構有控股關係的股東或與本機構有
    其他重大利害關係的公司名單; 
    (4)基金管理人向基金託管人提供其銀行間債券市場交易的交易對手庫,交
    易對手庫由銀行間交易會員中財務狀況較好、實力雄厚、信用等級高的交易對手組
    成。基金管理人可以根據實際情況的變化,及時對交易對手庫予以更新和調整,並
    通知基金託管人。基金管理人參與銀行間債券市場交易的交易對手應符合交易對手
    庫的範圍。基金託管人對基金管理人參與銀行間債券市場交易的交易對手是否符合
    交易對手庫進行監督; 
    (5)基金託管人對銀行間市場交易的交易方式的控制按如下約定進行監督。 
    基金管理人在銀行間市場交易的交易方式主要包括以下幾種: 
    1)銀行間現券買賣,買入時實行見券付款、賣出時實行見款付券; 
    2)銀行間回購交易,正回購時實行見款押券,逆回購時實行先押券後付款; 
    3)如遇特殊情況無法按照以上方式執行交易,基金經理需報本基金管理人的
    投資總監批准。 
    (6)基金如投資銀行存款,基金管理人應根據法律法規的規定及基金合同的
    約定,事先確定符合條件的所有存款銀行的名單,並及時提供給基金託管人,基金
    託管人據以對基金投資銀行存款的交易對手是否符合上述名單進行監督; 
    (7)對法律法規規定及《基金合同》約定的基金投資的其他方面進行監督。 
    2、基金託管人應根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,對基金資
    産凈值計算、基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金
    收益分配、相關資訊披露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表現數據等進行監督
    和核查。 
    3、基金託管人在上述第1、2項的監督和核查中發現基金管理人違反法律法規
    的規定、《基金合同》及本協議的約定,應及時以書面形式通知基金管理人限期糾
    正,基金管理人收到通知後應及時核對確認並以書面形式對基金託管人發出回函並
    改正。在限期內,基金託管人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金管理人改
    正。基金管理人對基金託管人通知的違規事項未能在限期內糾正的,基金託管人應
    及時向中國證監會報告。 
    4、基金託管人發現基金管理人的投資指令違反法律法規、《基金合同》及本協
    議的規定,應當拒絕執行,立即通知基金管理人,並及時向中國證監會報告。基金
    託管人發現基金管理人依據交易程式已經生效的指令違反法律法規和其他有關規
    定,或者違反《基金合同》、本協議約定的,應當立即通知基金管理人,並及時向
    中國證監會報告。 
    5、基金管理人應積極配合和協助基金託管人的監督和核查,包括但不限于:
    在規定時間內答覆基金託管人並改正,就基金託管人的疑義進行解釋或舉證,對基
    金託管人按照法規要求需向中國證監會報送基金監督報告的,基金管理人應積極配
    合提供相關數據資料和制度等。 
    (三)基金管理人對基金託管人的業務核查 
    1、在本協議的有效期內,在不違反公平、合理原則以及不妨礙基金託管人遵
    守相關法律法規及其行業監管要求的基礎上,基金管理人有權對基金託管人履行本
    協議的情況進行必要的核查,核查事項包括但不限于基金託管人安全保管基金財
    産、開設基金財産的資金賬戶和證券賬戶、復核基金管理人計算的基金資産凈值和
    基金份額凈值、根據基金管理人指令辦理清算交收、相關資訊披露和監督基金投資
    運作等行為。 
    2、基金管理人發現基金託管人擅自挪用基金財産、未對基金財産實行分賬管
    理、無正當理由未執行或延遲執行基金管理人資金劃撥指令、洩露基金投資資訊等
    違反法律法規、《基金合同》及本協議有關規定時,應及時以書面形式通知基金托
    管人限期糾正,基金託管人收到通知後應及時核對並以書面形式對基金管理人發出
    回函。在限期內,基金管理人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金託管人改
    正。基金託管人對基金管理人通知的違規事項未能在限期內糾正的,基金管理人應
    報告中國證監會。 
    3、基金託管人應積極配合基金管理人的核查行為,包括但不限于:提交相關
    資料以供基金管理人核查託管財産的完整性和真實性,在規定時間內答覆基金管理
    人並改正。 
    (四)基金財産的保管 
    1、基金財産保管的原則 
    (1)基金財産應獨立於基金管理人、基金託管人的固有財産。 
    (2)基金託管人應安全保管基金財産,未經基金管理人的合法合規指令或法
    律法規、《基金合同》及本協議另有規定,不得自行運用、處分、分配基金的任何
    財産。 
    (3)基金託管人按照規定開設基金財産的資金賬戶和證券賬戶。 
    (4)基金託管人對所託管的不同基金財産分別設置賬戶,確保基金財産的完
    整與獨立。 
    (5)除依據《基金法》、《運作辦法》、《基金合同》及其他有關法律法規規定
    外,基金託管人不得委託第三人託管基金財産。 
    2、基金合同生效前募集資金的驗資和入賬 
    (1)基金募集期滿或基金管理人宣佈停止募集時,募集的基金份額總額、基
    金募集金額、基金份額持有人人數符合《基金法》、《運作辦法》等有關規定的,由
    基金管理人在法定期限內聘請符合《中華人民共和國證券法》規定的會計師事務所
    對基金進行驗資,並出具驗資報告,出具的驗資報告應由參加驗資的2名以上(含2
    名)中國註冊會計師簽字方為有效。 
    (2)基金管理人應將屬於本基金財産的全部資金劃入在基金託管人處為本基
    金開立的基金銀行賬戶中,並確保劃入的資金與驗資確認金額相一致。 
    3、基金的銀行賬戶的開設和管理 
    (1)基金託管人應負責本基金的銀行賬戶的開設和管理。 
    (2)基金託管人以本基金的名義開設本基金的銀行賬戶。本基金的銀行預留
    印鑒由基金託管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動,包括但不限于投資、
    支付贖回金額、支付基金收益、收取申購款,均需通過本基金的銀行賬戶進行。 
    (3)本基金銀行賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要。基金
    託管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶;亦不得使用本
    基金的銀行賬戶進行本基金業務以外的活動。 
    (4)基金銀行賬戶的管理應符合《中華人民共和國票據法》、《人民幣銀行結
    算賬戶管理辦法》、《現金管理條例》、《人民幣利率管理規定》、《關於大額現金支付
    管理的通知》、《支付結算辦法》以及其他有關規定。 
    4、基金進行定期存款投資的賬戶開設和管理 
    基金託管人根據基金管理人的指令以基金名義在基金託管人認可的存款銀行的
    指定營業網點開立存款賬戶,並負責該賬戶的日常管理以及銀行預留印鑒的保管和
    使用。基金管理人應派專人協助辦理開戶事宜。在上述賬戶開立和賬戶相關資訊變
    更過程中,基金管理人應提前向基金託管人提供開戶或賬戶變更所需的相關資料,
    並對基金託管人給予積極配合和協助。 
    5、基金證券賬戶和資金賬戶的開設和管理 
    (1)基金託管人應當代表本基金,以基金託管人和本基金聯名的方式在中國
    證券登記結算有限責任公司開設證券賬戶。 
    (2)本基金證券賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要。基金
    託管人和基金管理人不得出借或轉讓本基金的證券賬戶;亦不得使用本基金的證券
    賬戶進行本基金業務以外的活動。 
    (3)基金託管人以自身法人名義在中國證券登記結算有限責任公司開立結算
    備付金賬戶,用於辦理基金託管人所託管的包括本基金在內的全部基金在證券交易
    所進行證券投資所涉及的資金結算業務。結算備付金的收取按照中國證券登記結算
    有限責任公司的規定執行。 
    (4)基金證券賬戶和資金賬戶的開設和管理可以根據當時相關規定或市場的
    通行做法辦理,而不限于上述關於賬戶開設、使用的規定。 
    (5)在本託管協議生效日之後,本基金被允許從事其他投資品種的投資業務
    的,涉及相關賬戶的開設、使用的,若無相關規定,則基金託管人應當比照並遵守
    上述關於賬戶開設、使用的規定。 
    6、債券託管專戶的開設和管理 
    基金合同生效後,基金管理人負責以基金的名義申請並取得進入全國銀行間同
    業拆借市場的交易資格,並代表基金進行交易;基金託管人負責以基金的名義在中
    央國債登記結算有限責任公司開設銀行間債券市場債券託管賬戶,並代表基金進行
    銀行間債券市場債券和資金的清算。在上述手續辦理完畢之後,由基金託管人負責
    向中國人民銀行報備。 
    7、基金財産投資的有關有價憑證的保管 
    基金財産投資的實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證由基金託管人負責妥
    善保管。 
    8、與基金財産有關的重大合同及有關憑證的保管 
    基金託管人按照法律法規保管由基金管理人代表基金簽署的與基金有關的重大
    合同及有關憑證。基金管理人代表基金簽署有關重大合同後應在收到合同正本後30
    日內將一份正本的原件提交給基金託管人。除本
    協議另有規定外,基金管理人在代
    表基金簽署與基金有關的重大合同時應保證基金一方持有兩份以上的正本,以便基
    金管理人和基金託管人至少各持有一份正本的原件。重大合同由基金管理人與基金
    託管人按規定各自保管至少15年。 
    (五)基金資産凈值計算和會計核算 
    1、基金資産凈值的計算和復核 
    (1)基金資産凈值是指基金資産總值減去負債後的價值。基金份額凈值是指
    計算日基金資産凈值除以計算日該基金份額總數後的價值。 
    (2)基金管理人應每開放日對基金財産估值。估值原則應符合《基金合同》、
    《證券投資基金會計核算辦法》及其他法律法規的規定。基金資産凈值和基金份額
    凈值由基金管理人負責計算,基金託管人復核。基金管理人應于每個開放日結束後
    計算得出當日的該基金份額凈值,並在蓋章後以傳真方式發送給基金託管人。基金
    託管人應在收到上述傳真後對凈值計算結果進行復核,並在蓋章後以傳真方式將復
    核結果傳送給基金管理人,由基金管理人對外公佈。月末、年中和年末估值復核與
    基金會計賬目的核對同時進行。 
    (3)當相關法律法規或《基金合同》規定的估值方法不能客觀反映基金財産
    公允價值時,基金管理人可根據具體情況,並與基金託管人商定後,按最能反映公
    允價值的價格估值。 
    (4)基金管理人、基金託管人發現基金估值違反《基金合同》訂明的估值方
    法、程式以及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,雙方
    應及時進行協商和糾正。 
    (5)當基金資産的估值導致基金份額凈值小數點後四位 (含第4位) 內發生差
    錯時,視為基金份額凈值估值錯誤。當基金份額凈值出現錯誤時,基金管理人應當
    立即予以糾正,並採取合理的措施防止損失進一步擴大;當計價錯誤達到或超過基
    金份額凈值的0.25%時,基金管理人應通報基金託管人並向中國證監會報告;當計
    價錯誤達到或超過基金份額凈值的0.5%時,基金管理人應當公告並通報基金託管
    人,並同時報中國證監會備案。如法律法規或監管機關對前述內容另有規定的,按
    其規定處理。 
    (6)由於基金管理人對外公佈的任何基金凈值數據錯誤,導致該基金財産或
    基金份額持有人的實際損失,基金管理人應對此承擔責任。若基金託管人計算的凈
    值數據正確,則基金託管人對該損失不承擔責任;若基金託管人計算的凈值數據也
    不正確,則基金託管人也應承擔部分未正確履行復核義務的責任。如果上述錯誤造
    成了基金財産或基金份額持有人的不當得利,且基金管理人及基金託管人已各自承
    擔了賠償責任,則基金管理人應負責向不當得利之主體主張返還不當得利。如果返
    還金額不足以彌補基金管理人和基金託管人已承擔的賠償金額,則雙方按照各自賠
    償金額的比例對返還金額進行分配。 
    (7)由於證券交易所及其登記結算公司發送的數據錯誤,或由於其他不可抗
    力原因,基金管理人和基金託管人雖然已經採取必要、適當、合理的措施進行檢
    查,但是未能發現該錯誤的,由此造成的基金資産估值錯誤,基金管理人和基金托
    管人可以免除賠償責任。但基金管理人和基金託管人應當積極採取必要的措施消除
    由此造成的影響。 
    (8)如果基金託管人的復核結果與基金管理人的計算結果存在差異,且雙方
    經協商未能達成一致,基金管理人可以按照其對基金份額凈值的計算結果對外予以
    公佈,基金託管人可以將相關情況報中國證監會備案。 
    2、基金會計核算 
    (1)基金賬冊的建立 
    基金管理人和基金託管人在《基金合同》生效後,應按照雙方約定的同一記賬
    方法和會計處理原則,分別獨立地設置、登記和保管基金的全套賬冊,對雙方各自
    的賬冊定期進行核對,互相監督,以保證基金財産的安全。若雙方對會計處理方法
    存在分歧,應以基金管理人的處理方法為準。 
    (2)會計數據和財務指標的核對 
    基金管理人和基金託管人應定期就會計數據和財務指標進行核對。如發現存在
    不符,雙方應及時查明原因並糾正。 
    (3)基金財務報表和定期報告的編制和復核 
    基金財務報表由基金管理人和基金託管人每月分別獨立編制。月度報表的編
    制,應于每月終了後5個工作日內完成;基金合同生效後,基金招募説明書的資訊
    發生重大變更的,基金管理人應當在三個工作日內,更新基金招募説明書並登載在
    規定網站上;基金招募説明書其他資訊發生變更的,基金管理人至少每年更新一
    次。季度報告應在每個季度結束之日起10個工作日內編制完畢並於每個季度結束之
    日起15個工作日內予以公告;中期報告在會計年度半年終了後40日內編制完畢並於
    上半年結束之日起兩個月內予以公告;年度報告在會計年度結束後60日內編制完畢
    並於每年結束後三個月內予以公告。基金合同生效不足兩個月的,基金管理人可以
    不編制當期季度報告,中期報告或者年度報告。 
    基金管理人在月度報表完成當日,將報表蓋章後提供給基金託管人復核;基金
    託管人在收到後應立即進行復核,並將復核結果書面通知基金管理人。基金管理人
    在季度報告完成當日,將有關報告提供給基金託管人復核,基金託管人應在收到後
    5個工作日內完成復核,並將復核結果書面通知基金管理人。基金管理人在中期報
    告完成當日,將有關報告提供給基金託管人復核,基金託管人應在收到後10個工作
    日內完成復核,並將復核結果書面通知基金管理人。基金管理人在年度報告完成當
    日,將有關報告提供基金託管人復核,基金託管人應在收到後15個工作日內完成復
    核,並將復核結果書面通知基金管理人。基金管理人和基金託管人之間的上述文件
    往來均以加密傳真的方式或雙方商定的其他方式進行。 
    基金託管人在復核過程中,發現雙方的報表存在不符時,基金管理人和基金托
    管人應共同查明原因,進行調整,調整以雙方認可的賬務處理方式為準;若雙方無
    法達成一致以基金管理人的賬務處理為準。核對無誤後,基金託管人在基金管理人
    提供的報告上加蓋託管業務部門公章或者出具加蓋託管業務部門公章的復核意見
    書,雙方各自留存一份。如果基金管理人與基金託管人不能于應當發佈公告之日之
    前就相關報表達成一致,基金管理人有權按照其編制的報表對外發佈公告,基金托
    管人有權就相關情況報證監會備案。 
    3、實施側袋機制期間的基金資産估值 
    本基金實施側袋機制的,應根據本部分的約定對主袋賬戶資産進行估值並披露
    主袋賬戶的凈值資訊,暫停披露側袋賬戶份額凈值。 
    (六)基金份額持有人名冊的保管 
    1、基金份額持有人名冊的內容 
    基金份額持有人名冊的內容包括但不限于基金份額持有人的名稱和持有的基金
    份額。 
    基金份額持有人名冊包括以下幾類: 
    (1)基金募集期結束時的基金份額持有人名冊; 
    (2)基金權益登記日的基金份額持有人名冊; 
    (3)基金份額持有人大會登記日的基金份額持有人名冊; 
    (4)每半年度最後一個交易日的基金份額持有人名冊。 
    2、基金份額持有人名冊的提供 
    對於每半年度最後一個交易日的基金份額持有人名冊,基金管理人應在每半年
    度結束後5個工作日內定期向基金託管人提供。對於基金募集期結束時的基金份額
    持有人名冊、基金權益登記日的基金份額持有人名冊以及基金份額持有人大會登記
    日的基金份額持有人名冊,基金管理人應在相關的名冊生成後5個工作日內向基金
    託管人提供。 
    3、基金份額持有人名冊的保管 
    基金託管人應妥善保管基金份額持有人名冊。如基金託管人無法妥善保存持有人名冊,基
    金管理人應及時向中國證監會報告,並代為履行保管基金份額持有人名冊的職責。基金託管人
    應對基金管理人由此産生的合理費用給予補償。 
    (七)託管協議的變更、終止與基金財産的清算 
    1、託管協議的變更 
    本協議雙方當事人經協商一致,可以對協議進行變更。變更後的新協議,其內
    容不得與《基金合同》的規定有任何衝突。變更後的新協議應當報中國證監會核
    準。 
    2、託管協議的終止 
    發生以下情況,本託管協議應當終止: 
    (1)《基金合同》終止; 
    (2)本基金更換基金託管人; 
    (3)本基金更換基金管理人; 
    (4)發生《基金法》、《運作辦法》或其他法律法規規定的終止事項。 
    3、基金財産的清算 
    (1)基金財産清算組 
    1)自基金合同終止事由發生之日起30個工作日內由基金管理人組織成立基金
    財産清算組,在基金財産清算組接管基金財産之前,基金管理人和基金託管人應按
    照《基金合同》和本協議的規定繼續履行保護基金財産安全的職責。 
    2)基金財産清算組成員由基金管理人、基金託管人、符合《中華人民共和國
    證券法》規定的註冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金財産清算
    組可以聘用必要的工作人員。 
    3)基金財産清算組負責基金財産的保管、清理、估價、變現和分配。基金財
    産清算組可以依法進行必要的民事活動。 
    (2)清算程式 
    1)基金合同終止情形發生後,由基金財産清算組統一接管基金財産; 
    2)基金財産清算組根據基金財産的情況確定清算期限; 
    3)基金財産清算組對基金財産進行清理和確認; 
    4)對基金財産進行評估和變現; 
    5)製作清算報告; 
    6)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報告
    出具法律意見書; 
    7)將清算報告報中國證監會備案並公告; 
    8)對基金財産進行分配。 
    (3)清算費用 
    清算費用是指基金財産清算組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,清
    算費用由基金財産清算組優先從基金財産中支付。 
    (4)基金剩餘財産的分配 
    基金財産按下列順序清償: 
    1)支付清算費用; 
    2)交納所欠稅款; 
    3)清償基金債務; 
    4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。 
    基金財産未按前款1)、2)、3)項規定清償前,不分配給基金份額持有人。 
    (5)基金財産清算的公告 
    基金財産清算報告經符合《中華人民共和國證券法》規定的會計師事務所審
    計,律師事務所出具法律意見書後,由基金財産清算小組報中國證監會備案並公
    告,基金財産清算小組應當將清算報告登載在規定網站上,並將清算報告提示性公
    告登載在規定報刊上。 
    (6)基金財産清算賬冊及文件由基金託管人保存15年以上。 
    (八)適用法律與爭議解決 
    1、本協議適用中華人民共和國法律並從其解釋。 
    2、基金管理人與基金託管人之間因本協議産生的或與本協議有關的爭議可通
    過友好協商解決。但若自一方書面提出協商解決爭議之日起60日內爭議未能以協商
    方式解決的,則任何一方有權將爭議提交位於北京的中國國際經濟貿易仲裁委員
    會,根據提交仲裁時該會現時有效的仲裁規則進行仲裁。仲裁裁決是終局的,對仲
    裁各方當事每人平均具有約束力。 
    3、除爭議所涉的內容之外,本協議的當事人仍應履行本協議的其他規定。 
    二十二、對基金份額持有人的服務 
    基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務。基金管理人將根據基金
    份額持有人的需要和市場的變化,增加或變更服務項目。主要服務內容如下: 
    (一)資料寄送 
    1.基金投資人對帳單 對帳單服務採取定制方式,未定制此服務的投資人可通
    過網際網路站、語音電話、手機網站等途徑自助查詢賬戶情況。紙質對帳單按季度提
    供,在每季度結束後的10個工作日內向該季度內有交易的持有人寄送。電子對帳單
    按月度和季度提供,包括微信、電子郵件等電子方式,持有人可根據需要自行選
    擇。    
    2.其他相關的資訊資料 
    (二)紅利再投資 
    本基金收益分配時,基金份額持有人可以選擇將所獲紅利再投資于本基金,注
    冊登記機構將其所獲紅利自動轉為基金份額。紅利再投資免收申購費用。 
    (三)定期定額投資計劃 
    本基金于2008年9月1日開通定期定額業務。投資者通過本基金管理人指定的銷
    售機構申請,約定每月扣款時間、扣款金額、扣款方式,由指定銷售機構于每月約
    定扣款日在投資者指定銀行賬戶內自動完成扣款和基金申購申請。定期定額申購費
    率與普通申購費率相同,最低投資金額遵從銷售機構規定。 
    (四)諮詢、查詢服務 
    1.資訊查詢密碼 
    基金查詢密碼用於投資人查詢基金賬戶下的賬戶和交易資訊。投資人請在知曉
    基金賬號後,及時登錄公司網站www.yhfund.com.cn修改基金查詢密碼,為充分保
    障投資人資訊安全,新密碼應為6-18位數字加字母組合。 
    2.資訊諮詢、查詢 
    投資者如果想了解認購、申購和贖回等交易情況、基金賬戶餘額、基金産品與
    服務等資訊,請撥打基金管理人客戶服務中心電話或登錄公司網站進行諮詢、查
    詢。 
    客戶服務中心:400-678-3333、010-85186558 
    公司網址:www.yhfund.com.cn 
    (五)線上服務 
    基金管理人利用自已的線上平臺定期或不定期為基金投資人提供投資資訊及基
    金經理(或投資顧問)交流服務。 
    (六)電子交易與服務 
    投資者可通過基金管理人的線上交易系統進行基金交易,詳情請查看公司網站
    或相關公告。 
    (七)如本招募説明書存在任何您/貴機構無法理解的內容,請通過上述方式
    聯繫基金管理人。請確保投資前,您/貴機構已經全面理解了本招募説明書。 
    二十三、其他應披露事項 
    自上次更新定期招募説明書以來涉及本基金的重要公告: 
    本基金管理人于2021年1月15日披露了《銀華基金管理股份有限公司關於修訂
    旗下部分公募基金基金合同的公告》,本基金自2021年1月15日起增加側袋機制,在
    投資範圍中增加存托憑證,並對基金合同及託管協議的相應條款進行了修訂。 
    二十四、招募説明書存放及查閱方式 
    本招募説明書存放在基金管理人、銷售代理人和註冊登記人的辦公場所,投資
    者可在辦公時間免費查閱,也可按工本費購買本招募説明書的複印件。基金管理人
    應保證文本的內容與所公告的內容完全一致。投資者按上述方式所獲得的文件或其
    複印件,基金管理人應保證與所公告的內容完全一致。 
    二十五、備查文件 
    1、中國證監會核準銀華領先策略混合型證券投資基金募集的文件; 
    2、《銀華領先策略混合型證券投資基金基金合同》; 
    3、《銀華領先策略混合型證券投資基金託管協議》; 
    4、法律意見書; 
    5、基金管理人業務資格批件和營業執照; 
    6、基金託管人業務資格批件和營業執照; 
    7、中國證監會要求的其他文件。 
    上述備查文件存放在基金管理人、基金託管人的辦公場所和營業場所,投資者
    可在辦公時間免費查閱。 
    
    

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