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大成匯享一年持有期混合型證券投資基金更新招募説明書
 
  
    大成匯享一年持有期混合型證券投資基
    金更新招募説明書 
    基金管理人:大成基金管理有限公司 
    基金託管人:中國工商銀行股份有限公司 
     二〇二一年十一月
    重要提示 
    大成匯享一年持有期混合型證券投資基金(以下簡稱“本基金”)經中國證監會2020
    年4月29日證監許可【2020】821號文予以註冊。基金合同於2020年9月3日正式生效。 
    基金管理人保證本招募説明書的內容真實、準確、完整。本招募説明書經中國證監會
    註冊,但中國證監會對本基金募集的註冊,並不表明中國證監會對本基金的投資價值和市
    場前景做出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。 
    證券投資基金(以下簡稱“基金”)是一種長期投資工具,其主要功能是分散投資,降
    低投資單一證券所帶來的個別風險。基金不同於銀行儲蓄和債券等能夠提供固定收益預期
    的金融工具,投資者購買基金,既可能按其持有份額分享基金投資所産生的收益,也可能
    承擔基金投資所帶來的損失。 
    基金分為股票基金、混合基金、債券基金、貨幣市場基金等不同類型,投資者投資不
    同類型的基金將獲得不同的收益預期,也將承擔不同程度的風險。一般來説,基金的收益
    預期越高,投資者承擔的風險也越大。本基金為混合型基金,其預期風險與預期收益高於
    債券型基金與貨幣市場基金,低於股票型基金。本基金若投資港股通標的股票,則需承擔
    港股通機制下因投資環境、投資標的、市場制度以及交易規則等差異帶來的特有風險。 
    本基金投資于證券市場,基金凈值會因證券市場波動等因素産生波動。投資者在投資
    本基金前,應仔細閱讀本基金的招募説明書、基金合同、基金産品資料概要等資訊披露文
    件,全面認識本基金的風險收益特徵和産品特性,並根據自身的投資目的、投資期限、投
    資經驗、資産狀況等判斷基金是否和投資者的風險承受能力相適應,充分考慮自身的風險
    承受能力,理性判斷市場,對申購基金的意願、時機、數量等投資行為做出獨立、謹慎決
    策,獲得基金投資收益,亦承擔基金投資中出現的各類風險、基金管理人在基金管理實施
    過程中産生的操作或技術風險、本基金的特有風險等。 
    基金在投資運作過程中可能面臨各種風險,既包括因政治、經濟、社會等環境因素對
    證券價格産生影響而形成的系統性風險、個別證券特有的非系統性風險、也包括基金自身
    的管理風險、技術風險和合規風險等。鉅額贖回風險是開放式基金所特有的一種風險,即
    當單個開放日基金的凈贖回申請份額超過前一工作日基金總份額的百分之十時,投資者將
    可能無法及時贖回持有的全部基金份額。 
    當本基金持有特定資産且存在潛在大額贖回申請時,基金管理人履行相應程式後,可
    以啟動側袋機制,具體詳見基金合同和本招募説明書“側袋機制”等有關章節。側袋機制
    實施期間,基金管理人將對基金簡稱進行特殊標識,並不辦理側袋賬戶的申購贖回。請基
    金份額持有人仔細閱讀相關內容並關注本基金啟用側袋機制時的特定風險。 
    基金資産投資于港股,會面臨港股通機制下因投資環境、投資標的、市場制度以及交
    易規則等差異帶來的特有風險,包括港股市場股價波動較大的風險(港股市場實行T+0回轉
    交易,且對個股不設漲跌幅限制,港股股價可能表現出比A股更為劇烈的股價波動)、匯率
    風險(匯率波動可能對基金的投資收益造成損失)、港股通機制下交易日不連貫可能帶來的
    風險(在內地開市香港休市的情形下,港股通不能正常交易,港股不能及時賣出,可能帶來
    一定的流動性風險)等。具體風險請見本基金招募説明書的“風險揭示”部分。 
    基金可根據投資策略需要或不同配置地市場環境的變化,選擇將部分基金資産投資于
    港股或選擇不將基金資産投資于港股,基金資産並非必然投資港股,存在不對港股進行投
    資的可能。 
    本基金的投資範圍包括存托憑證,可能面臨存托憑證價格大幅波動甚至出現較大虧損
    的風險,以及與存托憑證發行機制相關的風險。 
    基金管理人承諾依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金資産,但
    不保證本基金一定盈利,也不保證最低收益。基金的過往業績及其凈值高低並不預示其未
    來業績表現,基金管理人管理的其他基金的業績也不構成對本基金業績表現的保證。投資
    有風險,投資人認購(或申購)基金時,請仔細閱讀本基金的招募説明書、基金合同、基金
    産品資料概要等資訊披露文件。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則,在
    做出投資決策後,基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險,由投資者自行負擔。 
    投資者應當通過本基金管理人或代銷機構購買本基金,基金代銷機構名單詳見本基金
    份額發售公告和基金管理人網站。 
    本基金對於每份基金份額設置一年鎖定期,基金份額在鎖定期內不辦理贖回及轉換轉
    出業務。鎖定期屆滿後,投資者可提出贖回申請。具體請見“基金份額的申購與贖回”部
    分。 
    本招募説明書關於基金産品資料概要編制、披露與更新要求,自《資訊披露辦法》實施
    之日起一年後開始執行。 
    本更新的招募説明書所載內容截止日為2021年9月3日(其中人員變動資訊以公告日
    為準),有關財務數據和基金凈值表現截止日為2021年6月30日,本報告中所列財務數據
    未經審計。本基金本次更新招募説明書僅對基金經理相關資訊進行了更新,基金經理相關信
    息更新截止日為2021年11月26日。 
    目錄 
    一、緒言........................................................................................................................................... 4 
    二、釋義........................................................................................................................................... 5 
    三、基金管理人 ............................................................................................................................... 9 
    四、基金託管人 ............................................................................................................................. 22 
    五、相關服務機構 ......................................................................................................................... 26 
    六、基金的存續 ............................................................................................................................. 27 
    七、基金份額的申購、贖回與轉換 ............................................................................................. 29 
    八、基金的投資 ............................................................................................................................. 39 
    九、基金業績 ................................................................................................................................. 52 
    十、基金的財産 ............................................................................................................................. 54 
    十一、基金資産估值 ..................................................................................................................... 55 
    十二、基金的費用與稅收 ............................................................................................................. 60 
    十三、基金收益與分配 ................................................................................................................. 62 
    十四、基金的會計與審計 ............................................................................................................. 64 
    十五、基金的資訊披露 ................................................................................................................. 65 
    十六、側袋機制 ............................................................................................................................. 71 
    十七、風險揭示 ............................................................................................................................. 73 
    十八、基金合同的變更、終止與基金財産清算 ......................................................................... 79 
    十九、基金合同內容摘要 ............................................................................................................. 81 
    二十、基金託管協議內容摘要 ................................................................................................... 101 
    二十一、對基金份額持有人的服務 ........................................................................................... 115 
    二十二、其他應披露的事項 ....................................................................................................... 117 
    二十三、招募説明書的存放及查閱方式 ................................................................................... 118 
    二十四、備查文件 ....................................................................................................................... 119 
    一、緒言 
    本招募説明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱《基金法》)、《公
    開募集證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱《運作辦法》)、《公開募集證券投資基金
    銷售機構監督管理辦法》(以下簡稱《銷售辦法》)、《公開募集證券投資基金資訊披露管
    理辦法》(以下簡稱《資訊披露辦法》)、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理
    規定》(以下簡稱《流動性風險管理規定》)、其他有關規定及《大成匯享一年持有期混合
    型證券投資基金基金合同》(以下簡稱基金合同)編寫。 
    基金管理人承諾本招募説明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,並對
    其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據本招募説明書所載明的資料申請
    募集的。本基金管理人沒有委託或授權任何其他人提供未在本招募説明書中載明的資訊,
    或對本招募説明書作任何解釋或者説明。 
    本招募説明書根據《大成匯享一年持有期混合型證券投資基金基金合同》編寫,並經中
    國證監會註冊。基金合同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。投資者取得依基
    金合同所發行的基金份額,即成為基金份額持有人和本基金基金合同的當事人,其持有基
    金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受,並按照《基金法》、《運作辦法》、
    《資訊披露辦法》、《銷售辦法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務;基金投
    資者欲了解基金份額持有人的權利和義務,應詳細查閱《大成匯享一年持有期混合型證券投
    資基金基金合同》。 
    二、釋義 
    在本招募説明書中,除非文意另有所指,下列詞語或簡稱具有如下含義: 
    1、基金或本基金:指大成匯享一年持有期混合型證券投資基金 
    2、基金管理人:指大成基金管理有限公司 
    3、基金託管人:指中國工商銀行股份有限公司 
    4、基金合同:指《大成匯享一年持有期混合型證券投資基金基金合同》及對基金合同
    的任何有效修訂和補充 
    5、託管協議:指基金管理人與基金託管人就本基金簽訂之《大成匯享一年持有期混合
    型證券投資基金託管協議》及對該託管協議的任何有效修訂和補充 
    6、招募説明書:指《大成匯享一年持有期混合型證券投資基金招募説明書》及其更新 
    7、基金份額發售公告:指《大成匯享一年持有期混合型證券投資基金基金份額發售公
    告》 
    8、基金産品資料概要:指《大成匯享一年持有期混合型證券投資基金基金産品資料概
    要》及其更新 
    9、法律法規:指中國現行有效並公佈實施的法律、行政法規、規範性文件、司法解釋、
    行政規章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等 
    10、《基金法》:指2003年10月28日經第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次
    會議通過,經2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務委員會第三十次會議修訂,
    自2013年6月1日起實施,並經2015年4月24日第十二屆全國人民代表大會常務委員會
    第十四次會議《全國人民代表大會常務委員會關於修改<中華人民共和國港口法>等七部法律
    的決定》修正的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關對其不時做出的修訂 
    11、《銷售辦法》:指中國證監會2020年8月28日頒布、同年10月1日起實施的《公
    開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂 
    12、《資訊披露辦法》:指中國證監會2019年7月26日頒布、同年9月1日實施的《公
    開募集證券投資基金資訊披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂 
    13、《運作辦法》:指中國證監會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施的《公開
    募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂 
    14、《流動性風險管理規定》:指中國證監會2017年8月31日頒布、同年10月1日
    實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》及頒布機關對其不時做出的修
    訂 
    15、中國證監會:指中國證券監督管理委員會 
    16、銀行業監督管理機構:指中國人民銀行和/或中國銀行保險監督管理委員會 
    17、基金合同當事人:指受基金合同約束,根據基金合同享有權利並承擔義務的法律
    主體,包括基金管理人、基金託管人和基金份額持有人 
    18、個人投資者:指依據有關法律法規規定可投資于證券投資基金的自然人 
    19、機構投資者:指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內合法登記
    並存續或經有關政府部門批准設立並存續的企業法人、事業法人、社會團體或其他組織 
    20、合格境外機構投資者:指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》及相
    關法律法規規定可以投資于在中國境內依法募集的證券投資基金的中國境外的機構投資者 
    21、人民幣合格境外機構投資者:指按照《人民幣合格境外機構投資者境內證券投資試
    點辦法》及相關法律法規規定,運用來自境外的人民幣資金進行境內證券投資的境外法人 
    22、投資人、投資者:指個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者和人民幣合
    格境外機構投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱 
    23、基金份額持有人:指依基金合同和招募説明書合法取得基金份額的投資人 
    24、基金銷售業務:指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金,發售基金份額,辦理基
    金份額的申購、贖回、轉換、轉託管及定期定額投資等業務 
    25、銷售機構:指大成基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監會規定的其
    他條件,取得基金銷售業務資格並與基金管理人簽訂了基金銷售服務協議,辦理基金銷售
    業務的機構 
    26、登記業務:指基金登記、存管、過戶、清算和結算業務,具體內容包括投資人基
    金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業務的確認、清算和結算、代理髮放紅利、
    建立並保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等 
    27、登記機構:指辦理登記業務的機構。基金的登記機構為大成基金管理有限公司或
    接受大成基金管理有限公司委託代為辦理登記業務的機構 
    28、基金賬戶:指登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基
    金份額餘額及其變動情況的賬戶 
    29、基金交易賬戶:指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構辦理認
    購、申購、贖回等業務而引起的基金份額變動及結余情況的賬戶 
    30、基金合同生效日:指基金募集達到法律法規規定及基金合同規定的條件,基金管
    理人向中國證監會辦理基金備案手續完畢,並獲得中國證監會書面確認的日期 
    31、基金合同終止日:指基金合同規定的基金合同終止事由出現後,基金財産清算完
    畢,清算結果報中國證監會備案並予以公告的日期 
    32、基金募集期:指自基金份額發售之日起至發售結束之日止的期間,最長不得超過
    3個月 
    33、存續期:指基金合同生效至終止之間的不定期期限 
    34、工作日:指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日 
    35、T日:指銷售機構在規定時間受理投資人申購、贖回或其他業務申請的開放日 
    36、T+n日:指自T日起第n個工作日(不包含T日) 
    37、開放日:指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業務的工作日(若本基金參與
    港股通交易且該工作日為非港股通交易日時,則基金管理人可根據實際情況決定本基金是
    否開放申購、贖回及轉換業務,具體以屆時的公告為準) 
    38、開放時間:指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段 
    39、年度對日:指某一特定日期在後續日曆年份中的對應日期,若該日曆年實際不存
    在對應日期的或該日為非工作日的,則順延至下一工作日 
    40、鎖定期:對於每份基金份額,鎖定期自基金合同生效日(對認購份額而言,下同)
    或基金份額申購申請確認日(對申購份額而言,下同)起,至基金合同生效日或基金份額申
    購申請確認日次一年的年度對日的前一日(含該日)止 
    41、《業務規則》:指《大成基金管理有限公司開放式基金註冊登記業務規則》,是規
    范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業務規則,由基金管理人和投資人
    共同遵守 
    42、認購:指在基金募集期內,投資人根據基金合同和招募説明書的規定申請購買基
    金份額的行為 
    43、申購:指基金合同生效後,投資人根據基金合同和招募説明書的規定申請購買基
    金份額的行為 
    44、贖回:指基金合同生效後,基金份額持有人按基金合同和招募説明書規定的條件
    要求將基金份額兌換為現金的行為 
    45、基金份額類別:本基金根據認購/申購費用、贖回費用、銷售服務費收取方式等的
    不同,將基金份額分為不同的類別。在投資人認購/申購時收取認購/申購費用、贖回時收
    取贖回費用,且不從本類別基金資産中計提銷售服務費的,稱為A類基金份額;在投資人
    認購/申購時不收取認購/申購費用、贖回時收取贖回費用,且從本類別基金資産中計提銷
    售服務費的,稱為C類基金份額 
    46、基金轉換:指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公告規定的條
    件,申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換為基金管理人管理的其他
    基金基金份額的行為 
    47、轉託管:指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更所持基金份
    額銷售機構的操作 
    48、定期定額投資計劃:指投資人通過有關銷售機構提出申請,約定每期申購日、扣
    款金額及扣款方式,由銷售機構于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內自動完成扣款
    及受理基金申購申請的一種投資方式 
    49、鉅額贖回:指本基金單個開放日,基金凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金轉
    換轉机出申請份額總數後扣除申購申請份額總數及基金轉換轉机入申請份額總數後的餘額)
    超過上一開放日基金總份額的10% 
    50、元:指人民幣元 
    51、基金收益:指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利
    息、已實現的其他合法收入及因運用基金財産帶來的成本和費用的節約 
    52、基金資産總值:指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收申購款及
    其他資産的價值總和 
    53、基金資産凈值:指基金資産總值減去基金負債後的價值 
    54、基金份額凈值:指計算日基金資産凈值除以計算日基金份額總數 
    55、基金資産估值:指計算評估基金資産和負債的價值,以確定基金資産凈值和基金
    份額凈值的過程 
    56、銷售服務費:指從基金財産中計提的,用於本基金市場推廣、銷售以及基金份額
    持有人服務的費用 
    57、流動性受限資産:指由於法律法規、監管、合同或操作障礙等原因無法以合理價
    格予以變現的資産,包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與銀行定期存款(含
    協議約定有條件提前支取的銀行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公開發行股票、資
    産支援證券、因發行人債務違約無法進行轉讓或交易的債券等 
    58、港股通:指內地投資者委託內地證券公司,經由上海證券交易所和深圳證券交易
    所設立的證券交易服務公司,向香港聯合交易所進行申報,買賣規定範圍內的香港聯合交
    易所上市的股票 
    59、擺動定價機制:指當開放式基金遭遇大額申購贖回時,通過調整基金
    份額凈值的
    方式,將基金調整投資組合的市場衝擊成本分配給實際申購、贖回的投資者,從而減少對
    存量基金份額持有人利益的不利影響,確保投資人的合法權益不受損害並得到公平對待 
    60、側袋機制:指將基金投資組合中的特定資産從原有賬戶分離至專門賬戶進行處置
    清算,目的在於有效隔離並化解風險,確保投資者得到公平對待,屬於流動性風險管理工
    具。側袋機制實施期間,原有賬戶稱為主袋賬戶,專門賬戶稱為側袋賬戶 
    61、特定資産:包括:(一)無可參考的活躍市場價格且採用估值技術仍導致公允價值
    存在重大不確定性的資産;(二)按攤余成本計量且計提資産減值準備仍導致資産價值存在
    重大不確定性的資産;(三)其他資産價值存在重大不確定性的資産 
    62、指定媒介:指中國證監會指定的用以進行資訊披露的全國性報刊及指定網際網路網
    站(包括基金管理人網站、基金託管人網站、中國證監會基金電子披露網站)等媒介 
    63、不可抗力:指基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事件。 
    三、基金管理人 
    (一) 基金管理人概況 
    名稱:大成基金管理有限公司 
    住所:深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈32層 
    辦公地址:深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈32層 
    設立日期:1999年4月12日 
    註冊資本:貳億元人民幣 
    股權結構:公司股東為中泰信託有限責任公司(持股比例50%)、中國銀河投資管理有
    限公司(持股比例25%)、光大證券股份有限公司(持股比例25%)三家公司。 
    法定代表人:吳慶斌 
    電話:0755-83183388 
    傳真:0755-83199588 
    聯繫人:肖劍 
    (二) 主要人員情況 
    1、董事會成員 
    吳慶斌先生,董事長,清華大學法學及工學雙學士。先後任職于西南證券飛虎網、北
    京國際信託有限責任公司、廣聯(南寧)投資股份有限公司等機構。2012年7月至今,任
    廣聯(南寧)投資股份有限公司董事長;2012年任職于中泰信託有限責任公司,2013年6
    月至今,任中泰信託有限責任公司董事長。2019年11月3日起任大成基金管理有限公司董
    事長。 
    林昌先生,副董事長,北京大學經濟學碩士。1993年進入中國光大銀行從事證券業務。
    1996年光大證券有限責任公司重組設立時,林昌先生隨所在部門整體調入光大證券,先後
    擔任光大證券南方總部研究部總經理、光大證券南方總部副總經理、光大證券投資銀行總
    部總經理、光大證券助理總裁等職務。2005年3月至2020年11月擔任光大保德信基金管
    理有限公司董事長。2020年12月起擔任光大證券股份有限公司深化改革高級顧問、資深董
    事總經理。2020年12月28日起任大成基金管理有限公司副董事長。 
    譚曉岡先生,董事、總經理,哈佛大學公共管理碩士。曾在財政部、世界銀行、全國
    社保基金理事會任職。2016年7月加入大成基金管理有限公司,2016年12月至2019年8
    月任大成國際資産管理有限公司總經理, 2017年2月至2019年6月任大成基金管理有限
    公司副總經理,2019年7月起任大成基金管理有限公司總經理,2019年8月起任大成國際
    資産管理有限公司董事長。 
    李超女士,董事,華中科技大學管理學學士。2007年6月至2008年5月,任職于深圳
    晨星諮詢有限責任公司;2008年7月至2011年8月,任德勤華永會計師事務所高級審計員;
    2011年8月至2018年5月,任平安信託有限責任公司稽核監察部模型團隊團隊經理;2018
    年5月至今,任中泰信託有限責任公司稽核審計部總經理。 
    郭向東先生,董事,中國人民大學金融學在職研究生。1996年至1998年在中國新技術
    創業投資公司負責法律事務;1998年至2000年在中國華融信託投資公司負責法律事務;
    2000年至2006年任職于中國銀河證券有限責任公司法律部;2007年1月加入中國銀河投資
    管理有限公司,任職于負債處置部;2007年7月至2013年2月,歷任人力資源部負責人、
    風險控制部總經理、監事會辦公室主任、審計部負責人,曾兼任北京銀河吉星創業投資有
    限責任公司監事;2013年2月起任資産管理部總經理兼行政負責人。 
    楊曉帆先生,獨立董事,香港浸會大學工商管理學士。2006年至2011年,任惠理集團
    有限公司高級投資分析師兼投資組合經理;2012年至2016年,任FALCON EDGE CAPITAL LP 
    合夥人和大中華區負責人;2016年至今,任晨曦投資管理公司(ANATOLE INVESTMENT 
    MANAGEMENT) 主要創始人。 
    胡維翊先生,獨立董事,波士頓大學國際銀行與金融法碩士。1991年7月至1994年4
    月,任全國人大常委會辦公廳研究室政治組主任科員;1994年5月至1998年8月,任北京
    乾坤律師事務所合夥人;2000年2月至2001年4月任北京市中凱律師事務所律師;2001
    年5月至今,歷任北京市天鐸律師事務所副主任、主任,現任北京市天鐸律師事務所合夥
    人。 
    金李先生,獨立董事,美國麻省理工學院金融學博士。現任北京大學光華管理學院副
    院長,九三學社中央常委,全國政協委員,經濟委員會委員。曾在美國哈佛大學商學院任
    教十多年,並兼任哈佛大學費正清東亞研究中心執行理事。 
    黃雋女士,獨立董事,中國人民大學經濟學博士。現任中國人民大學應用經濟學院教
    授、副院長。研究方向為貨幣政策、商業銀行理論與政策、藝術品金融,出版多本專著,
    在經濟、金融類學術核心期刊上發票多篇學術論文,具有豐富的教學和科研經驗。 
    2、監事會成員 
    陳勇先生,監事會主席,黑龍江大學電子學與資訊系統專業學士。1992年7月至1993
    年5月任中國人民銀行哈爾濱分行科技處技術員;1993年5月至1994年10月任哈爾濱證
    券公司友誼路證券營業部電腦部助理工程師;1994年10月至1997年6月任哈爾濱證券公
    司和平路證券營業部副總經理;1997年6月至1999年1月任聯合證券公司哈爾濱和平路證
    券營業部總經理;1999年1月至2000年6月任聯合證券公司投資銀行總部高級業務經理;
    2000年6月至2000年11月任職于中國銀河證券公司投資銀行總部;2000年11月至2004
    年8月任中國銀河證券有限責任公司總裁辦秘書處任副處長(主持工作)、處長;2004年8
    月至2006年12月任中國銀河證券有限責任公司總裁辦任副主任;2007年1月至2007年9
    月任中國銀河證券股份有限公司總裁辦副主任;2007年9月至2010年5月任中國銀河金融
    控股有限責任公司戰略發展部執行總經理;2010年5月至2021年8月16日任銀河基金管
    理有限公司黨委委員、副總經理。2021年9月3日任大成基金監事會主席。 
    鄧金煌先生,職工監事,上海財經大學管理學碩士。2001年9月至2003年9月任職于
    株洲電力局;2003年9月至2006年1月攻讀碩士學位;2006年4月至2010年5月任華為
    三康技術有限公司人力資源專員;2010年5月至2011年9月任招商證券人力資源部高級經
    理;2011年9月至2016年8月任融通基金管理有限公司綜合管理部總監助理;2016年8
    月加入大成基金管理有限公司,任人力資源部副總監;現任大成基金管理有限公司人力資
    源部總監。 
    陳焓女士,職工監事,吉林大學法學碩士。2005年8月至2008年3月任金杜律師事務
    所深圳分所公司證券部律師;2008年3月加入大成基金管理有限公司,歷任監察稽核部律
    師、總監助理;現任大成基金管理有限公司監察稽核部副總監。 
    3、高級管理人員情況 
    吳慶斌先生,董事長。簡歷同上。 
    譚曉岡先生,總經理。簡歷同上。 
    肖劍先生,副總經理,哈佛大學公共管理碩士。曾任深圳市南山區委(政府)辦公室副
    主任,深圳市廣聚能源股份有限公司副總經理兼廣聚投資控股公司執行董事、總經理,深
    圳市人民政府國有資産監督管理委員會副處長、處長。2014年11月加入大成基金管理有限
    公司,2015年1月起任公司副總經理,2019年8月起任大成國際資産管理有限公司總經
    理。 
    溫智敏先生,副總經理,哈佛大學法學博士。曾任職于美國Hunton & Williams國際律
    師事務所紐約州執業律師。中銀國際投行業務副總裁,香港三山投資公司董事總經理,標
    準銀行亞洲有限公司董事總經理兼中國投行業務主管。2015年4月加入大成基金管理有限
    公司,任首席戰略官,2015年8月起任公司副總經理。 
    周立新先生,副總經理兼首席資訊官,中央黨校經濟管理本科。曾任新疆精河縣黨委
    辦公室機要員、新疆精河縣團委副書記、新疆精河縣人民政府體改委副主任、新疆精河縣
    八家戶農場黨委書記、新疆博爾塔拉蒙古自治州團委副書記及少工委主任、江蘇省鐵路發
    展股份有限公司辦公室主任、江蘇省鐵路發展股份有限公司控股企業及江蘇省鐵路實業集
    團有限公司控股企業負責人、中國華聞投資控股有限公司燃氣戰略管理部項目經理。2005
    年1月加入大成基金管理有限公司,歷任客戶服務中心總監助理、市場部副總經理、上海
    分公司副總經理、客戶服務部總監兼上海分公司總經理、公司助理總經理,2015年8月起
    任公司副總經理,2019年5月起兼任首席資訊官。 
    姚余棟先生,副總經理,英國康橋大學經濟學博士。曾任職于原國家經貿委企業司、
    美國花旗銀行倫敦分行。曾任世界銀行諮詢顧問,國際貨幣基金組織國際資本市場部和非
    洲部經濟學家,原黑龍江省招商局副局長,黑龍江省商務廳副廳長,中國人民銀行貨幣政
    策二司副巡視員,中國人民銀行貨幣政策司副司長,中國人民銀行金融研究所所長。2016
    年9月加入大成基金管理有限公司,任首席經濟學家,2017年2月起任公司副總經理。 
    趙冰女士,督察長,清華大學工商管理碩士。曾供職于中國證券業協會資格管理部、
    專業聯絡部、基金公司會員部,曾任中國證券業協會分析師委員會委員、基金銷售專業委
    員會委員。曾參與基金業協會籌備組的籌備工作。曾先後任中國證券投資基金業協會投教
    與媒體公關部負責人、理財及服務機構部負責人。2017年7月加入大成基金管理有限公司,
    2017年8月起任公司督察長。 
    4、本基金基金經理 
    (1)現任基金經理 
    徐雄暉:經濟學碩士。證券從業年限13年。2008年7月至2015年5月先後擔任大成
    基金管理有限公司研究部行業研究主管、基金經理助理,股票投資部基金經理。2015年11
    月至2017年10月任紅土創新基金管理有限公司股票投資部基金經理。2018年6月至2021
    年4月任生命保險資産管理有限公司權益投資部投資經理。2021年4月起任大成基金管理
    有限公司股票投資部基金經理。2021年6月16日起任大成匯享一年持有期混合型證券投資
    基金基金經理。2021年7月14日起任大成尊享18個月定期開放混合型證券投資基金基金
    經理。2021年9月17日起任大成民穩增長混合型證券投資基金基金經理。具有基金從業資
    格。國籍:中國 
    (2)歷任基金經理 
    歷任基金經理姓名  管理本基金時間  
    王磊  2020年9月3日至2021年9月17日  
    孫丹  2020年9月3日至2021年11月26日  
    (三) 公司投資決策委員會 
    (1)公司股票投資決策委員會由9名成員組成,設股票投資決策委員會主席1名,其
    他委員8名,名單如下: 
    石國武,公司總經理助理兼社保及養老投資管理部、權益專戶投資部總監,股票投資
    決策委員會主席;徐彥,基金經理,首席權益投資官,股票投資決策委員會委員;蘇秉毅,
    基金經理,指數與期貨投資部副總監,股票投資決策委員會委員;劉旭,基金經理,股票
    投資部總監,股票投資決策委員會委員;戴軍,基金經理,研究部總監,股票投資決策委
    員會委員;李博,基金經理,股票投資部副總監,股票投資決策委員會委員;韓創,基金
    經理,研究部總監助理,股票投資決策委員會委員;于雷,交易管理部總監,股票投資決
    策委員會委員;梁仲昆,監察稽核部總監,股票投資決策委員會委員。 
    上述人員之間不存在親屬關係。 
    (2)公司固定收益投資決策委員會由7名成員組成,設固定收益投資決策委員會主席
    1名,其他委員6名。名單如下: 
    王立,公司總經理助理兼固定收益總部總監,基金經理,固定收益投資決策委員會主
    席;謝民,交易管理部副總監,固定收益投資決策委員會委員;陳會榮,固定收益總部總
    監助理,基金經理,固定收益投資決策委員會委員;方孝成,基金經理,固定收益投資決
    策委員會委員;楊艷林,固定收益總部研究部副總監,基金經理,固定收益投資決策委員
    會委員;孫丹,固定收益總部總監助理,基金經理,固定收益投資決策委員會委員;張俊
    傑,固定收益總部總監助理,基金經理,固定收益投資決策委員會委員。 
    上述人員之間不存在親屬關係。 
    (四) 基金管理人的職責 
    按照《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人必須履行以下職責: 
    1、依法募集資金,辦理或者委託經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金份額的發
    售、申購、贖回和登記事宜; 
    2、辦理基金備案手續; 
    3、自基金合同生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財産; 
    4、配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化的經營方式管
    理和運作基金財産; 
    5、建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,保證所管理的
    基金財産和基金管理人的財産相互獨立,對所管理的不同基金分別管理,分別記賬,進行
    證券投資; 
    6、除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外,不得利用基金財産為自己及任何
    第三人謀取利益,不得委託第三人運作基金財産; 
    7、依法接受基金託管人的監督; 
    8、採取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和登出價格的方法符合基金
    合同等法律文件的規定,按有關規定計算並公告基金凈值資訊,確定基金份額申購、贖回
    的價格; 
    9、進行基金會計核算並編制基金財務會計報告; 
    10、編制季度報告、中期報告和年度報告; 
    11、嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規定,履行資訊披露及報告義務; 
    12、保守基金商業秘密,不洩露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、基金合同
    及其他有關規定另有規定外,在基金資訊公開披露前應予保密,不向他人洩露; 
    13、按基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配基金收
    益; 
    14、按規定受理申購與贖回申請,及時、足額支付贖回款項; 
    15、依據《基金法》、基金合同及其他有關規定召集基金份額持有人大會或配合基金托
    管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會; 
    16、按規定保存基金財産管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關資料15年
    以上; 
    17、確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出,並且保證投資者
    能夠按照基金合同規定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關的公開資料,並在支付合理
    成本的條件下得到有關資料的複印件; 
    18、組織並參加基金財産清算小組,參與基金財産的保管、清理、估價、變現和分
    配; 
    19、面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破産時,及時報告中國證監會並通知基金
    託管人; 
    20、因違反基金合同導致基金財産的損失或損害基金份額持有人合法權益時,應當承
    擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除; 
    21、監督基金託管人按法律法規和基金合同規定履行自己的義務,基金託管人違反基
    金合同造成基金財産損失時,基金管理人應為基金份額持有人利益向基金託管人追償; 
    22、當基金管理人將其義務委託第三方處理時,應當對第三方處理有關基金事務的行
    為承擔責任; 
    23、以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他法律行
    為; 
    24、基金在募集期間未能達到基金的備案條件,《基金合同》不能生效,基金管理人承
    擔全部募集費用,將已募集資金並加計銀行同期活期存款利息在基金募集期結束後30日內
    退還基金認購人; 
    25、執行生效的基金份額持有人大會的決議; 
    26、建立並保存基金份額持有人名冊; 
    27、法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他義務。 
    (五) 基金管理人承諾 
    1、基金管理人承諾嚴格遵守《中華人民共和國證券法》,並建立健全的內部控制制度,
    採取有效措施,防止違反《中華人民共和國證券法》行為的發生; 
    2、基金管理人承諾嚴格遵守《基金法》、《運作辦法》,建立健全的內部控制制度,
    採取有效措施,防止以下《基金法》、《運作辦法》禁止的行為發生: 
    (1)將基金管理人固有財産或者他人財産混同於基金財産從事證券投資; 
    (2)不公平地對待其管理的不同基金財産; 
    (3)利用基金財産為基金份額持有人以外的第三人牟取利益; 
    (4)向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失; 
    (5)法律法規和中國證監會禁止的其他行為。 
    3、基金管理人承諾加強人員管理,強化職業操守,督促和約束員工遵守國家有關法律
    法規及行業規範,誠實信用、勤勉盡責,不從事以下活動: 
    (1)越權或違規經營; 
    (2)違反基金合同或託管協議; 
    (3)損害基金份額持有人或其他基金相關機構的合法利益; 
    (4)在向中國證監會報送的資料中弄虛作假; 
    (5)拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監會依法監管; 
    (6)玩忽職守、濫用職權; 
    (7)泄漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密,尚未依法公開的基金投資內
    容、基金投資計劃等資訊; 
    (8)除按本基金管理人公司制度進行基金投資外,直接或間接進行其他股票交易; 
    (9)協助、接受委託或以其他任何形式為其他組織或個人進行證券交易; 
    (10)違反證券交易場所業務規則,利用對敲、倒倉等手段操縱市場價格,擾亂市場秩
    序; 
    (11)故意損害基金投資者及其他同業機構、人員的合法權益; 
    (12)以不正當手段謀求業務發展; 
    (13)有悖社會公德,損害證券投資基金人員形象; 
    (14)資訊披露不真實,有誤導、欺詐成分; 
    (15)法律法規和中國證監會禁止的其他行為。 
    4、本基金管理人將根據基金合同的規定,按照招募説明書列明的投資目標、策略及限
    制等全權處理本基金的投資。 
    5、本基金管理人不從事違反《基金法》的行為,並建立健全內部控制制度,採取有效
    措施,保證基金財産不用於下列投資或者活動: 
    (1)承銷證券; 
    (2)違反規定向他人貸款或者提供擔保; 
    (3)從事承擔無限責任的投資; 
    (4)買賣其他基金份額,但是中國證監會另有規定的除外; 
    (5)向其基金管理人、基金託管人出資; 
    (6)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動; 
    (7)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。 
    基金管理人運用基金財産買賣基金管理人、基金託管人及其控股股東、實際控制人或
    者與其有重大利害關係的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大關
    聯交易的,應當符合本基金的投資目標和投資策略,遵循基金份額持有人利益優先的原則,
    防範利益衝突,建立健全內部審批機制和評估機制,按照市場公平合理價格執行。相關交
    易必須事先得到基金託管人的同意,並按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管
    理人董事會審議,並經過三分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年
    對關聯交易事項進行審查。 
    法律、行政法規或監管部門取消或調整上述禁止性規定的,如適用於本基金, 則本基
    金投資不再受相關限制或按調整後的規定執行。 
    (六) 基金經理的承諾 
    1、依照有關法律法規和基金合同的規定,本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取最大
    利益; 
    2、不利用職務之便為自己及其被代理人、受雇人或任何第三人謀取利益; 
    3、不違反現行有效的有關法律法規、基金合同和中國證監會的有關規定,泄漏在任職
    期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法公開的基金投資內容、基金投資計劃等
    資訊; 
    4、不從事損害基金財産和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。 
    (七) 基金管理人的內部控制制度 
    本基金管理人為加強內部控制,促進公司誠信、合法、有效經營,保障基金份額持有
    人利益,維護公司及公司股東的合法權益,依據《中華人民共和國證券法》、《證券投資基
    金公司管理辦法》、《證券投資基金管理公司內部控制指導意見》等法律法規,並結合公司
    實際情況,制定《大成基金管理有限公司內部控制大綱》。 
    公司內部控制是指公司為防範和化解風險,保證經營運作符合公司的發展規劃,在充
    分考慮內外部環境的基礎上,通過建立組織機制、運用管理方法、實施操作程式與控制措
    施而形成的系統。公司建立科學合理、控制嚴密、運作高效的內部控制體系,制定科學完
    善的內部控制制度。 
    公司內部控制制度由內部控制大綱、基本管理制度、部門業務規章等部分組成。 
    公司董事會對公司建立內部控制系統和維持其有效性承擔最終責任,公司管理層對內
    部控制制度的有效執行承擔責任。 
    1、公司內部控制的總體目標 
    (1)保證公司經營運作嚴格遵守國家有關法律法規和行業監管規則,自覺形成守法經
    營、規範運作的經營思想和經營理念。 
    (2)防範和化解經營風險,提高經營管理效益,確保經營業務的穩健運作和受託資産
    的安全完整,實現公司的持續、穩定、健康發展。 
    (3)確保基金、公司財務和其他資訊真實、準確、完整、及時。 
    2、公司內部控制遵循以下原則 
    (1)健全性原則。內部控制涵蓋公司的各項業務、各個部門或機構和各級人員,並包
    括決策、執行、監督、反饋等各個環節。 
    (2)有效性原則。通過科學的內控手段和方法,建立合理的內控程式,維護內控制度
    的有效執行。 
    (3)獨立性原則。公司各機構、部門和崗位職責的設置保持相對獨立,公司基金財産、
    自有資産與其他資産的運作相互分離。 
    (4)相互制約原則。公司設置的各部門、各崗位權責分明、相互制衡。 
    (5)成本效益原則。公司運用科學化的經營管理方法降低運作成本,提高經濟效益,
    以合理的成本控制達到最佳的內部控制效果。 
    3、公司制定內部控制制度遵循以下原則 
    (1)合法合規性原則。公司內控制度符合國家法律、法規、規章和各項規定。 
    (2)全面性原則。內部控制制度涵蓋公司經營管理的各個環節,不得留有制度上的空
    白或漏洞。 
    (3)審慎性原則。制定內部控制制度以審慎經營、防範和化解風險為出發點。 
    (4)適時性原則。隨著有關法律法規的調整和公司經營戰略、經營方針、經營理念等
    內外部環境的變化進行及時的修訂或完善內部控制制度。 
    4、內部控制的基本要素 
    內部控制的基本要素包括控制環境、風險評估、控制活動、資訊溝通和內部監控。 
    (1)控制環境構成公司內部控制的基礎,控制環境包括經營理念和內控文化、公司治
    理結構、組織結構、員工道德素質等內容。 
    (2)公司管理層牢固樹立內控優先和風險管理理念,培養全體員工的風險防範意識,
    營造一個濃厚的內控文化氛圍,保證全體員工及時了解國家法律法規和公司規章制度,使
    風險意識貫穿到公司各個部門、各個崗位和各個環節。 
    (3)健全公司法人治理結構,充分發揮獨立董事和監事會的監督職能,禁止不正當關
    聯交易、利益輸送和內部人控制現象的發生,保護投資者利益和公司合法權益。 
    (4)公司的組織結構體現職責明確、相互制約的原則,各部門有明確的授權分工,操
    作相互獨立。公司建立決策科學、運營規範、管理高效的運作機制,包括民主、透明的決
    策程式和管理議事規則,高效、嚴謹的業務執行系統,以及健全、有效的內部監督和反饋
    系統。 
    (5)依據公司自身經營特點設立順序遞進、權責統一、
    嚴密有效的內控防線: 
    1)各崗位職責明確,有詳細的崗位説明書和業務流程,各崗位人員在上崗前均應知悉
    並以書面方式承諾遵守,在授權範圍內承擔責任。 
    2)建立重要業務處理憑據傳遞和資訊溝通制度,相關部門和崗位之間相互監督制衡。 
    3)公司督察長和內部監察稽核部門獨立於其他部門,對內部控制制度的執行情況實行
    嚴格的檢查和反饋。 
    4)風險管理部主要負責對投資組合的市場風險、流動性風險和信用風險等進行風險測
    量,並提出風險調整的建議;對投資業績進行評價,包括整體表現分析、業績構成分析以
    及業績短期和長期持續性檢驗;對將要展開的新業務和創新性産品的投資做全面的風險評
    估,提出風險預警等工作。 
    (6)建立有效的人力資源管理制度,健全激勵約束機制,確保公司各級人員具備與其
    崗位要求相適應的職業操守和專業勝任能力。 
    (7)建立科學嚴密的風險評估體系,對公司內外部風險進行識別、評估和分析,及時
    防範和化解風險。 
    (8)建立嚴謹、有效的授權管理制度,授權控制貫穿于公司經營活動的始終。 
    1)確保股東會、董事會、監事會和管理層充分了解和履行各自的職權,建立健全公司
    授權標準和程式,保證授權制度的貫徹執行。 
    2)公司各業務部門、分支機構和各級人員在規定授權範圍內行使相應的職責。 
    3)公司重大業務的授權採取書面形式,明確授權書的授權內容和時效。 
    4)公司適當授權,建立授權評價和反饋機制,包括已獲授權的部門和人員的反饋和評
    價,對已不適用的授權及時修訂或取消授權。 
    (9)建立完善的資産分離制度,公司資産與基金財産、不同基金的資産之間和其他委
    托資産,實行獨立運作,分別核算。 
    (10)建立科學、嚴格的崗位分離制度,明確劃分各崗位職責,投資和交易、交易和清
    算、基金會計和公司會計等重要崗位不得有人員的重疊。重要業務部門和崗位進行物理隔
    離。 
    (11)制訂切實有效的應急應變措施,建立危機處理機制和程式。 
    (12)維護資訊溝通渠道的暢通,建立清晰的報告系統。 
    (13)建立有效的內部監控制度,設置督察長和獨立的監察稽核部門,對公司內部控制
    制度的執行情況進行持續的監督,保證內部控制制度落實。公司定期評價內部控制的有效
    性,並根據市場環境、新的金融工具、新的技術應用和新的法律法規等情況進行適時改
    進。 
    5、內部控制的主要內容 
    (1)公司自覺遵守國家有關法律法規,按照投資管理業務的性質和特點嚴格制定管理
    規章、操作流程和崗位手冊,明確揭示不同業務可能存在的風險點並採取控制措施。 
    (2)研究業務控制主要內容包括: 
    1)研究工作保持獨立、客觀。 
    2)建立嚴密的研究工作業務流程,形成科學、有效的研究方法。 
    3)建立投資對象備選庫制度,根據基金合同要求,在充分研究的基礎上建立和維護備
    選庫。 
    4)建立研究與投資的業務交流制度,保持通暢的交流渠道。 
    5)建立研究報告品質評價體系。 
    (3)投資決策業務控制主要內容包括: 
    1)嚴格遵守法律法規的有關規定,符合基金合同所規定的投資目標、投資範圍、投資
    策略、投資組合和投資限制等要求。 
    2)健全投資決策授權制度,明確界定投資許可權,嚴格遵守投資限制,防止越權決策。 
    3)投資決策有充分的投資依據,重要投資有詳細的研究報告和風險分析支援,並有決
    策記錄。 
    4)建立投資風險評估與管理制度,在設定的風險許可權額度內進行投資決策。 
    5)建立科學的投資管理業績評價體系,包括投資組合情況、是否符合基金産品特徵和
    決策程式、基金績效歸屬分析等內容。 
    (4)基金交易業務控制主要內容包括: 
    1)基金交易實行集中交易制度,基金經理不得直接向交易員下達投資指令或者直接進
    行交易。 
    2)建立交易監測系統、預警系統和交易反饋系統,完善相關的安全設施。 
    3)交易管理部門審核投資指令,確認其合法、合規與完整後方可執行,如出現指令違
    法違規或者其他異常情況,應當及時報告相應部門與人員。 
    4)公司執行公平的交易分配製度,確保不同投資者的利益能夠得到公平對待。 
    5)建立完善的交易記錄製度,及時核對並存檔保管每日投資組合列表等。 
    6)建立科學的交易績效評價體系。 
    7)根據內部控制的原則,制定場外交易、網下申購等特殊交易的流程和規則。 
    (5)建立嚴格有效的制度,防止不正當關聯交易損害基金份額持有人利益。基金投資
    涉及關聯交易的,在相關投資研究報告中特別説明,並報公司風險控制委員會審議批准。 
    (6)公司在審慎經營和合法規範的基礎上力求金融創新。在充分論證的前提下週密考
    慮金融創新品種或業務的法律性質、操作程式、經濟後果等,嚴格控制金融新品種、新業
    務的法律風險和運作風險。 
    (7)建立和完善客戶服務標準、銷售渠道管理、廣告宣傳行為規範,建立廣告宣傳、
    銷售行為法律審查制度,制定銷售人員準則,嚴格獎懲措施。 
    (8)制定詳細的登記過戶工作流程,建立登記過戶電腦系統、數據定期核對、備份制
    度,建立客戶資料的保密保管制度。 
    (9)公司按照法律、法規和中國證監會有關規定,建立完善的資訊披露制度,保證公
    開披露的資訊真實、準確、完整、及時。 
    (10)公司配備專人負責資訊披露工作,進行資訊的組織、審核和發佈。 
    (11)加強對公司及基金資訊披露的檢查和評價,對存在的問題及時提出改進辦法,對
    出現的失誤提出處理意見,並追究相關人員的責任。 
    (12)掌握內幕資訊的人員在資訊公開披露前不得洩露其內容。 
    (13)根據國家法律法規的要求,遵循安全性、實用性、可操作性原則,嚴格制定資訊
    系統的管理制度。 
    資訊技術系統的設計開發符合國家、金融行業軟體工程標準的要求,編寫完整的技術
    資料;在實現業務電子化時,設置保密系統和相應控制機制,並保證電腦系統的可稽性,
    資訊技術系統投入運作前,經過業務、運營、監察稽核等部門的聯合驗收。 
    (14)通過嚴格的授權制度、崗位責任制度、門禁制度、內外網分離制度等管理措施,
    確保系統安全運作。 
    (15)電腦機房、設備、網路等硬體要求符合有關標準,設備運作和維護整個過程實
    施明確的責任管理,嚴格劃分業務操作、技術維護等方面的職責。 
    (16)公司軟體的使用充分考慮到軟體的安全性、可靠性、穩定性和可擴展性,具備身
    份驗證、訪問控制、故障恢復、安全保護、分權制約等功能。資訊技術系統設計、軟體開
    發等技術人員不得介入實際的業務操作。用戶使用的密碼密碼定期更換,不得向他人透露。
    數據庫和作業系統的密碼密碼分別由不同人員保管。 
    (17)對資訊數據實行嚴格的管理,保證資訊數據的安全、真實和完整,並能及時、準
    確地傳遞到會計等各職能部門;嚴格電腦交易數據的授權修訂程式,並堅持電子資訊數
    據的定期查驗制度。 
    建立電子資訊數據的即時保存和備份制度,重要數據異地備份並且長期保存。 
    (18)資訊技術系統定期稽核檢查,完善業務數據保管等安全措施,進行排除故障、災
    難恢復的演習,確保系統可靠、穩定、安全地運作。 
    (19)依據《中華人民共和國會計法》、《金融企業會計制度》、《證券投資基金會計
    核算辦法》、《企業財務通則》等國家有關法律、法規制訂基金會計制度、公司財務制度、
    會計工作操作流程和會計崗位工作手冊,並針對各個風險控制點建立嚴密的會計系統控
    制。 
    (20)明確職責劃分,在崗位分工的基礎上明確各會計崗位職責,禁止需要相互監督的
    崗位由一人獨自操作全過程。 
    (21)以基金為會計核算主體,獨立建賬、獨立核算,保證不同基金之間在名冊登記、
    賬戶設置、資金劃撥、賬簿記錄等方面相互獨立。基金會計核算與公司會計核算相互獨
    立。 
    (22)採取適當的會計控制措施,以確保會計核算系統的正常運轉。 
    1)建立憑證制度,通過憑證設計、登錄、傳遞、歸檔等一系列憑證管理制度,確保正
    確記載經濟業務,明確經濟責任。 
    2)建立賬務組織和賬務處理體系,正確設置會計賬簿,有效控制會計記賬程式。 
    3)建立復核制度,通過會計復核和業務復核防止會計差錯的産生。 
    (23)採取合理的估值方法和科學的估值程式,公允反映基金所投資的有價證券在估值
    時點的價值。 
    (24)規範基金清算交割工作,在授權範圍內,及時準確地完成基金清算,確保基金財
    産的安全。 
    (25)建立嚴格的成本控制和業績考核制度,強化會計的事前、事中和事後監督。 
    (26)制訂完善的會計檔案保管和財務交接制度,財會部門妥善保管密押、業務用章、
    支票等重要憑據和會計檔案,嚴格會計資料的調閱手續,防止會計數據的毀損、散失和泄
    密。 
    (27)嚴格制定財務收支審批制度和費用報銷運作管理辦法,自覺遵守國家財稅制度和
    財經紀律。 
    (28)公司設立督察長,經董事會聘任,對董事會負責。督察長應當經中國證監會相關
    派出機構認可後方可任職。根據公司監察稽核工作的需要和董事會授權,督察長可以列席
    公司相關會議,調閱公司相關檔案,就內部控制制度的執行情況獨立地履行檢查、評價、
    報告、建議職能。督察長定期和不定期向董事會報告公司內部控制執行情況,董事會對督
    察長的報告進行審議。 
    (29)公司設立監察稽核部門,對公司管理層負責,開展監察稽核工作,公司保證監察
    稽核部門的獨立性和權威性。 
    (30)明確監察稽核部門及內部各崗位的具體職責,配備充足的監察稽核人員,嚴格監
    察稽核人員的專業任職條件,嚴格監察稽核的操作程式和組織紀律。 
    (31)強化內部檢查制度,通過定期或不定期檢查內部控制制度的執行情況,確保公司
    各項經營管理活動的有效運作。 
    (32)公司董事會和管理層重視和支援監察稽核工作,對違反法律、法規和公司內部控
    制制度的,追究有關部門和人員的責任。 
    6、基金管理人關於內部控制制度的聲明 
    (1)本基金管理人承諾以上關於內部控制制度的披露真實、準確。 
    (2)本基金管理人承諾根據市場變化和公司業務發展不斷完善內部控制制度。 
    四、基金託管人 
    (一)基金託管人基本情況 
    名稱:中國工商銀行股份有限公司 
    註冊地址:北京市西城區復興門內大街55號 
    成立時間:1984年1月1日 
    法定代表人: 陳四清 
    註冊資本:人民幣35,640,625.7089萬元 
    聯繫電話:010-66105799 
    聯繫人:郭明 
    (二)主要人員情況 
    截至2021年6月,中國工商銀行資産託管部共有員工214人,平均年齡34歲,95%以
    上員工擁有大學本科以上學歷,高管人員均擁有研究生以上學歷或高級技術職稱。 
    (三)基金託管業務經營情況 
    作為中國大陸託管服務的先行者,中國工商銀行自1998年在國內首家提供託管服務以
    來,秉承“誠實信用、勤勉盡責”的宗旨,依靠嚴密科學的風險管理和內部控制體系、規
    范的管理模式、先進的營運系統和專業的服務團隊,嚴格履行資産託管人職責,為境內外
    廣大投資者、金融資産管理機構和企業客戶提供安全、高效、專業的託管服務,展現優異
    的市場形象和影響力。建立了國內託管銀行中最豐富、最成熟的産品線。擁有包括證券投
    資基金、信託資産、保險資産、社會保障基金、基本養老保險、企業年金基金、QFII資産、
    QDII資産、股權投資基金、證券公司集合資産管理計劃、證券公司定向資産管理計劃、商
    業銀行信貸資産證券化、基金公司特定客戶資産管理、QDII專戶資産、ESCROW等門類齊全
    的託管産品體系,同時在國內率先開展績效評估、風險管理等增值服務,可以為各類客戶
    提供個性化的託管服務。截至2021年6月,中國工商銀行共託管證券投資基金1215隻。自
    2003年以來,本行連續十八年獲得香港《亞洲貨幣》、英國《全球託管人》、香港《財資》、
    美國《環球金融》、內地《證券時報》、《上海證券報》等境內外權威財經媒體評選的78
    項最佳託管銀行大獎;是獲得獎項最多的國內託管銀行,優良的服務品質獲得國內外金融
    領域的持續認可和廣泛好評。 
    (四)基金託管人的內部控制制度 
    中國工商銀行資産託管部自成立以來,各項業務飛速發展,始終保持在資産託管行業
    的優勢地位。這些成績的取得,是與資産託管部“一手抓業務拓展,一手抓內控建設”的
    做法是分不開的。資産託管部非常重視改進和加強內部風險管理工作,在積極拓展各項托
    管業務的同時,把加強風險防範和控制的力度,精心培育內控文化,完善風險控制機制,
    強化業務項目全過程風險管理作為重要工作來做。從2005年至今共十四次順利通過評估組
    織內部控制和安全措施最權威的ISAE3402審閱,全部獲得無保留意見的控制及有效性報告。
    充分表明獨立第三方對我行託管服務在風險管理、內部控制方面的健全性和有效性的全面
    認可,也證明中國工商銀行託管服務的風險控制能力已經與國際大型託管銀行接軌,達到國
    際先進水準。目前,ISAE3402審閱已經成為年度化、常規化的內控工作手段。” 
    1、內部風險控制目標 
    保證業務運作嚴格遵守國家有關法律法規和行業監管規則,強化和建立守法經營、規
    范運作的經營思想和經營風格,形成一個運作規範化、管理科學化、監控制度化的內控體
    係;防範和化解經營風險,保證託管資産的安全完整;維護持有人的權益;保障資産託管
    業務安全、有效、穩健運作。 
    2、內部風險控制組織結構 
    中國工商銀行資産託管業務內部風險控制組織結構由中國工商銀行稽核監察部門(內控
    合規部、內部審計局)、資産託管部內設風險控制處及資産託管部各業務處室共同組成。總
    行稽核監察部門負責制定全行風險管理政策,對各業務部門風險控制工作進行指導、監督。
    資産託管部內部設置專門負責稽核監察工作的內部風險控制處,配備專職稽核監察人員,
    在總經理的直接領導下,依照有關法律規章,對業務的運作獨立行使稽核監察職權。各業
    務處室在各自職責範圍內實施具體的風險控制措施。 
    3、內部風險控制原則 
    (1)合法性原則。內控制度應當符合國家法律法規及監管機構的監管要求,並貫穿于
    託管業務經營管理活動的始終。 
    (2)完整性原則。託管業務的各項經營管理活動都必須有相應的規範程式和監督制約;
    監督制約應滲透到託管業務的全過程和各個操作環節,覆蓋所有的部門、崗位和人員。 
    (3)及時性原則。託管業務經營活動必須在發生時能準確及時地記錄;按照“內控優
    先”的原則,新設機構或新增業務品種時,必須做到已建立相關的規章制度。 
    (4)審慎性原則。各項業務經營活動必須防範風險,審慎經營,保證基金資産和其他
    委託資産的安全與完整。 
    (5)有效性原則。內控制度應根據國家政策、法律及經營管理的需要適時修改完善,
    並保證得到全面落實執行,不得有任何空間、時限及人員的例外。 
    (6)獨立性原則。設立專門履行託管人職責的管理部門;直接操作人員和控制人員必
    須相對獨立,適當分離;內控制度的檢查、評價部門必須獨立於內控制度的制定和執行部
    門。 
    4、內部風險控制措施實施 
    (1)嚴格的隔離制度。資産託管業務與傳統業務實行嚴格分離,建立了明確的崗位職
    責、科學的業務流程、詳細的操作手冊、嚴格的人員行為規範等一系列規章制度,並採取
    了良好的防火牆隔離制度,能夠確保資産獨立、環境獨立、人員獨立、業務制度和管理獨
    立、網路獨立。 
    (2)高層檢查。主管行領導與部門高級管理層作為工行託管業務政策和策略的制定者
    和管理者,要求下級部門及時報告經營管理情況和特別情況,以檢查資産託管部在實現內
    部控制目標方面的進展,並根據檢查情況提出內部控制措施,督促職能管理部門改進。 
    (3)人事控制。資産託管部嚴格落實崗位責任制,建立“自控防線”、“互控防線”、
    “監控防線”三道控制防線,健全績效考核和激勵機制,樹立“以人為本”的內控文化,
    增強員工的責任心和榮譽感,培育團隊精神和核心競爭力。並通過進行定期、定向的業務
    與職業道德培訓、簽訂承諾書,使員工樹立風險防範與控制理念。 
    (4)經營控制。資産託管部通過制定計劃、編制預算等方法開展各種業務行銷活動、
    處理各項事務,從而有效地控制和配置組織資源,達到資源利用和效益最大化目的。 
    (5)內部風險管理。資産託管部通過稽核監察、風險評估等方式加強內部風險管理,
    定期或不定期地對業務運作狀況進行檢查、監控,指導業務部門進行風險識別、評估,制
    定並實施風險控制措施,排查風險隱患。 
    (6)數據安全控制。我們通過業務操作區相對獨立、數據和傳真加密、數據傳輸線路
    的冗余備份、監控設施的運用和保障等措施來保障數據安全。 
    (7)應急準備與響應。資産託管業務建立專門的災難恢復中心,制定了基於數據、應
    用、操作、環境四個層面的完備的災難恢復方案,並組織員工定期演練。為使演練更加接
    近實戰,資産託管部不斷提高演練標準,從最初的按照預訂時間演練發展到現在的“隨機
    演練”。從演練結果看,資産託管部完全有能力在發生災難的情況下兩個小時內恢複業
    務。 
    5、資産託管部內部風險控制情況 
    (1)資産託管部內部設置專職稽核監察部門,配備專職稽核監察人員,在總經理的直
    接領導下,依照有關法律規章,全面貫徹落實全程監控思想,確保資産託管業務健康、穩
    定地發展。 
    (2)完善組織結構,實施全員風險管理。完善的風險管理體系需要從上至下每個員工
    的共同參與,只有這樣,風險控制制度和措施才會全面、有效。資産託管部實施全員風險
    管理,將風險控制責任落實到具體業務部門和業務崗位,每位員工對自己崗位職責範圍內
    的風險負責,通過建立縱向雙人制、橫向多部門制的內部組織結構,形成不同部門、不同
    崗位相互制衡的組織結構。 
    (3)建立健全規章制度。資産託管部十分重視內控制度的建設,一貫堅持把風險防範
    和控制的理念和方法融入崗位職責、制度建設和工作流程中。經過多年努力,資産託管部
    已經建立了一整套內部風險控制制度,包括:崗位職責、業務操作流程、稽核監察制度、
    資訊披露制度等,覆蓋所有部門和崗位,滲透各項業務過程,形成各個業務環節之間的相
    互制約機制。 
    (4)內部風險控制始終是託管部工作重點之一,保持與業務發展同等地位。資産託管
    業務是商業銀行新興的中間業務,資産託管部從成立之日起就特別強調規範運作,一直將
    建立一個系統、高效的風險防範和控制體系作為工作重點。隨著市場環境的變化和託管業
    務的快速發展,新問題、新情況不斷出現,資産託管部始終將風險管理放在與業務發展同
    等重要的位置,視風險防範和控制為託管業務生存和發展的生命線。 
    (五)基金託管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程式 
    根據《基金法》、基金合同、託管協議和有關基金法規的規定,基金託管人對基金的投
    資範圍和投資對象、基金投融資比例、基金投資禁止行為、基金參與銀行間債券市場、基
    金資産凈值的計算、基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金
    收益分配、相關資訊披露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表現數據等進行監督和核查,
    其中對基金的投資比例的監督和核查自基金合同生效之後六個月開始。 
    基金託管人發現基金管理人違反《基金法》、基金合同、基金託管協議或有關基金法律
    法規規定的行為,應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正,基金管理人收到通知後應
    及時核對,並以書面形式對基金託管人發出回函確認。在限期內,基金託管人有權隨時對
    通知事項進行復查,督促基金管理人改正。基金管理人對基金託管人通知的違規事項未能
    在限期內糾正的,基金託管人應報告中國證監會。 
    基金託管人發現基金管理人有重大違規行為,應立即報告中國證監會,同時通知基金
    管理人限期糾正。 
    五、相關服務機構 
    (一) 銷售機構及聯繫人 
    1、直銷機構 
    (1)大成基金管理有限公司 
    住所:深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈32層 
    辦公地址:深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈32層 
    法定代表人:吳慶斌 
    電話:0755-83183388 
    傳真:0755-83199588 
    聯繫人:教姣 
    公司網址:www.dcfund.com.cn 
    大成基金客戶服務熱線:400-888-5558(免長途固話費) 
    (2)大成基金深圳投資理財中心 
    地址:深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈32層 
    聯繫人:吳海靈、關志玲、林琳 
    電話:0755-22223556/22223177/22223555 
    傳真:0755-83195235/83195242/83195232 
    2、代銷機構 
    暫無該産品的代銷數據 
    (二) 登記機構 
    名稱:大成基金管理有限公司 
    住所:深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈32層 
    辦公地址:深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈32層 
    法定代表人:吳慶斌 
    電話:0755-83183388 
    傳真:0755-83195239 
    聯繫人:黃慕平 
    (三) 律師事務所和經辦律師 
    名稱:上海市通力律師事務所 
    住所:上海市銀城中路68號時代金融中心19樓 
    辦公地址:上海市銀城中路68號時代金融中心19樓 
    負責人:俞衛鋒 
    聯繫電話:(86 21) 3135 8666 
    傳真: (86 21) 3135 8600 
    聯繫人:陸奇 
    經辦律師:安冬、陸奇 
    (四) 會計師事務所和經辦註冊會計師 
    名稱:安永華明會計師事務所(特殊普通合夥) 
    住所:北京市東城區東長安街1 號東方廣場安永大樓17層 01-12室 
    辦公地址:北京市東城區東長安街1 號東方廣場安永大樓17層01-12室 
    執行事務合夥人:毛鞍寧 
    電話:(010)58153000、(0755)25028288 
    傳真:(010)85188298、(0755)25026188 
    簽章註冊會計師:昌華、吳嘉欣 
    聯繫人:昌華 
    六、基金的存續 
    (一)基金募集的依據 
    本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、《資訊披露辦法》、
    《流動性風險管理規定》、基金合同及其他有關規定募集。 
    本基金經中國證監會2020年4月29日證監許可【2020】821號文予以註冊。 
    (二)基金類型與運作方式 
    基金類型:混合型證券投資基金 
    基金運作方式:契約型開放式 
    基金存續期限:不定期 
    (三)基金份額類別設置 
    本基金根據認購/申購費用、贖回費用、銷售服務費收取方式等的不同,將基金份額分
    為不同的類別。在投資人認購/申購時收取認購/申購費用、贖回時收取贖回費用,且不從
    本類別基金資産中計提銷售服務費的,稱為A類基金份額;在投資人認購/申購時不收取認
    購/申購費用、贖回時收取贖回費用,且從本類別基金資産中計提銷售服務費的,稱為C類
    基金份額。 
    本基金A類和C類基金份額分別設置基金代碼。由於基金費用的不同,本基金A類基金
    份額和C類基金份額將分別計算基金份額凈值並單獨公告。 
    投資人可自行選擇認購/申購的基金份額類別。兩類份額之間不能轉換。 
    根據基金運作情況,在不違反法律法規且對現有基金份額持有人利益無實質性不利影
    響的前提下,基金管理人經與基金託管人協商一致並履行適當程式後,可停止現有基金份
    額類別的銷售、調整現有基金份額類別的費率水準、增加新的基金份額類別或調整基金份
    額類別設置規則等,而無需召開基金份額持有人大會。 
    (三)基金存續期內的基金份額持有人數量和資産規模 
    《基金合同》生效後,連續20個工作日出現基金份額持有人數量不滿200人或者基金
    資産凈值低於5000萬元情形的,基金管理人應當在定期報告中予以披露;連續50個工作日
    出現前述情形的,基金合同自動終止,無需召開基金份額持有人大會。 
    法律法規或中國證監會另有規定時,從其規定。 
    七、基金份額的申購、贖回與轉換 
    (一)基金的運作方式 
    本基金每份
    基金份額設置最短持有期限(即鎖定期)為一年。對於每份基金份額,
    鎖定期指自基金合同生效日(對認購份額而言)或基金份額申購申請確認日(對申購份
    額而言)起,至基金合同生效日或基金份額申購申請確認日次一年的年度對日的前一日
    (含該日)止的期間。在鎖定期內基金份額持有人不能提出贖回申請,鎖定期屆滿後的
    下一個工作日起可以提出贖回申請。 
    (二)申購和贖回場所 
    本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行。具體的銷售網點將由基金管理人在其他相關
    公告中列明。基金管理人可根據情況變更或增減銷售機構,並在基金管理人網站公示。基金
    投資者應當在銷售機構辦理基金銷售業務的營業場所或按銷售機構提供的其他方式辦理基
    金份額的申購與贖回。 
    (二)申購和贖回的開放日及時間 
    1、開放日及開放時間 
    投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回,具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證
    券交易所的正常交易日的交易時間(若本基金參與港股通交易且該工作日為非港股通交易日
    時,則基金管理人可根據實際情況決定本基金是否開放申購、贖回及轉換業務,具體以屆時
    的公告為準),但基金管理人根據法律法規、中國證監會的要求或基金合同的規定公告暫停
    申購、贖回時除外。 
    基金合同生效後,若出現新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況,
    基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整,但應在實施日前依照《資訊
    披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。 
    2、申購、贖回開始日及業務辦理時間 
    基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理申購,具體業務辦理時間在申
    購開始公告中規定。 
    基金管理人自認購份額的鎖定期到期後開始辦理贖回,具體業務辦理時間在贖回開始公
    告中規定。對於每份基金份額,僅可在該基金份額鎖定期屆滿後的下一個工作日起辦理基金
    份額贖回。 
    在確定申購開始與贖回開始時間後,基金管理人應在申購、贖回開放日前依照《資訊披
    露辦法》的有關規定在指定媒介上公告申購與贖回的開始時間。 
    基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉
    換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉換申請且登記機構確認接
    受的,其基金份額申購、贖回價格為下一開放日該類基金份額申購、贖回的價格。 
    (三)申購與贖回的原則 
    1、“未知價”原則,即申購、贖回價格以申請當日收市後計算的基金份額凈值為基準進
    行計算; 
    2、“金額申購、份額贖回”原則,即申購以金額申請,贖回以份額申請; 
    3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷; 
    4、贖回遵循“先進先出”原則,即按照投資人認購、申購的先後次序進行順序贖回; 
    5、辦理申購、贖回業務時,應當遵循基金份額持有人利益優先原則,確保投資者的合
    法權益不受損害並得到公平對待。 
    基金管理人可在法律法規允許的情況下,對上述原則進行調整。基金管理人必須在新規
    則開始實施前依照《資訊披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。 
    (五)申購與贖回的程式 
    1、申購和贖回的申請方式 
    投資人必鬚根據銷售機構規定的程式,在開放日的具體業務辦理時間內提出申購或贖回
    的申請。投資人在提交申購申請時須按銷售機構規定的方式備足申購資金,投資人在提交贖
    回申請時須持有足夠的基金份額餘額,否則所提交的申購、贖回申請不成立。 
    2、申購和贖回的款項支付 
    投資人申購基金份額時,必須全額交付申購款項,投資人交付申購款項,申購成立;基
    金份額登記機構確認基金份額時,申購生效。 
    基金份額持有人遞交贖回申請,贖回成立;基金份額登記機構確認贖回時,贖回生效。
    投資者贖回申請生效後,基金管理人將在T+7日(包括該日)內支付贖回款項。在發生鉅額
    贖回時,款項的支付辦法參照基金合同有關條款處理。 
    3、申購和贖回申請的確認 
    基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購或贖回申請
    日(T日),在正常情況下,本基金登記機構在T+1日內對該交易的有效性進行確認。T日提
    交的有效申請,投資人可在T+2日後(包括該日)到銷售網點櫃檯或以銷售機構規定的其他方
    式查詢申請的確認情況。若申購不成功,則申購款項退還給投資人。 
    4、銷售機構對申購、贖回申請的受理並不代表該申請一定成功,而僅代表銷售機構確
    實接收到申購、贖回申請。申購、贖回申請的確認以基金登記機構的確認結果為準。對於申
    請的確認情況,投資人應及時查詢並妥善行使合法權利,否則,由此産生的投資者任何損失
    由投資者自行承擔。 
    (六)申購和贖回的數量限制 
    1、投資者每次申購的最低金額為1.00元人民幣。 
    2、投資者贖回本基金份額時,可申請將其持有的部分或全部基金份額贖回;本基金可
    以對投資者每個基金交易賬戶的最低基金份額餘額以及每次贖回的最低份額做出規定,具體
    規定請見相關公告。 
    3、基金管理人可以規定單個投資人累計持有的基金份額上限以及本基金的總份額限制
    等,具體規定請參見相關公告。 
    4、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時,基金管理人
    應當採取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫停基
    金申購等措施,切實保護存量基金份額持有人的合法權益。基金管理人基於投資運作與風險
    控制的需要,可採取上述措施對基金規模予以控制。具體見基金管理人相關公告。 
    5、基金管理人可在法律法規允許的情況下,調整上述規定申購金額和贖回份額等數量
    限制。基金管理人必須在調整實施前依照《資訊披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。 
    (七)申購和贖回的價格、費用及其用途 
    1、申購費率 
    本基金A類基金份額在申購時收取申購費用,C類基金份額不收取申購費用。 
    投資人申購本基金A類基金份額時,需交納申購費用,費率按申購金額遞減。投資人在
    一天之內如果有多筆申購,適用費率按單筆分別計算。具體費率如下: 
    申購金額(M)  A類份額申購費率  C類份額申購費率  
    M<100 萬元  1.20%  0  
    100 萬元點M<200 萬元  1.00%  
    200 萬元點M<500 萬元  0.80%  
    M點500 萬元  1000 元/筆  
    A類基金份額申購費用由申購A類基金份額的投資人承擔,不列入基金財産,主要用
    于本基金的市場推廣、銷售、註冊登記等各項費用。 
    因紅利自動再投資而産生的基金份額,不收取相應的申購費用。 
    2、贖回費率 
    對於本基金每份基金份額,本基金設置一年的鎖定期限,一年後方可贖回,贖回時不收
    取贖回費。 
    3、基金管理人可以在基金合同約定的範圍內調整費率或收費方式,並最遲應于新的費
    率或收費方式實施日前依照《資訊披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。 
    4、本基金基金份額凈值的計算 
    本基金A類和C類基金份額份額凈值的計算,保留到小數點後4位,小數點後第5位
    四捨五入,由此産生的收益或損失由基金財産承擔。基金合同生效後,在開始辦理基金份額
    申購或者贖回前,基金管理人應當至少每週在指定網站披露一次各類基金份額的基金資産凈
    值和基金份額累計凈值。T日的各類基金份額凈值和基金份額累計凈值在當天收市後計算,
    並在T+1日內公告。遇特殊情況,經履行適當程式,可以適當延遲計算或公告。 
    5、當本基金髮生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以採用擺動定價機制,以確保
    基金估值的公平性。具體處理原則與操作規範遵循相關法律法規以及監管部門、自律規則的
    規定。 
    6、基金管理人可以在不違反法律法規規定及基金合同約定以及對份額持有人利益無實
    質性不利影響的情形下根據市場情況制定基金促銷計劃,針對以特定交易方式(如網上交易、
    電話交易等)等進行基金交易的投資人定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動
    期間,按相關監管部門要求履行必要手續後,基金管理人可以適當調低基金申購費率、贖回
    費率。 
    (八)申購份額與贖回支付金額的計算方式 
    1、申購和贖回數額、餘額的處理方式 
    (1)申購份額餘額的處理方式:申購份額計算結果均按四捨五入方法,保留到小數點
    後兩位,由此産生的收益或損失由基金財産承擔。 
    (2)贖回金額的處理方式:贖回金額計算結果均按四捨五入方法,保留到小數點後兩
    位,由此産生的收益或損失由基金財産承擔。 
    2、申購份額的計算 
    (1)若投資者選擇 A 類基金份額,則申購份額的計算公式為: 
    凈申購金額=申購金額/(1+申購費率) 
    申購費用=申購金額-凈申購金額 
    申購份額=凈申購金額/申購當日A類基金份額凈值 
    例:某投資人投資4萬元申購本基金A類基金份額,申購費率為1.2%,假設申購當日
    A類基金份額凈值為1.0400元,則其可得到的申購份額為:  
    凈申購金額=40,000/(1+1.2%)=39,525.69元 
    申購費用=40,000-39,525.69=474.31元 
    申購份額=39,525.69/1.0400=38,005.47份  
    即:投資者投資4萬元申購本基金A類基金份額,對應費率為1.2%,假設申購當日A 類
    基金份額凈值為1.0400元,則可得到38,005.47份A類基金份額。 
    (2)若投資者選擇 C類基金份額,則申購份額的計算公式為: 
    申購份額=申購金額/申購當日C類基金份額凈值 
    例:某投資人投資4萬元申購本基金C類基金份額,假設申購當日C類基金份額凈值
    為1.0400元,則其可得到的申購份額為: 
    申購份額=40,000.00/1.0400=38,461.54份 
    即:投資者投資4萬元申購本基金C類基金份額,假設申購當日C類基金份額凈值為 
    1.0400元,則可得到38,461.54份C類基金份額。 
    3、贖回金額的計算 
    (1)A類基金份額的贖回 
    贖回總金額=贖回份額×T日A類基金份額凈值 
    贖回費用=贖回總金額×贖回費率 
    凈贖回金額=贖回總金額—贖回費用 
    例:某投資者在持有基金份額時間為1年時贖回本基金10,000份A類基金份額,對應
    的贖回費率為0,假設贖回當日A類基金份額凈值是1.0500元,則其可得到的贖回金額為: 
    贖回總金額=10,000×1.0500=10,500.00元 
    贖回費用=10,500.00×0=0元 
    凈贖回金額=10,500.00-0=10,500.00元 
    即:投資者贖回本基金10,000萬份A類基金份額,份額持有期限1年,假設贖回當日
    A類基金份額凈值是1.0500元,則其可得到的凈贖回金額為10,500.00元。 
    (2)C類基金份額的贖回 
    贖回總金額=贖回份額×T日C類基金份額凈值 
    贖回費用=贖回總金額×贖回費率 
    凈贖回金額=贖回總金額—贖回費用 
    例:某投資者在持有基金份額時間為1年時贖回本基金10,000份C類基金份額,對應
    的贖回費率為0,假設贖回當日C類基金份額凈值是1.0500元,則其可得到的贖回金額為: 
    贖回總金額=10,000×1.0500=10,500.00元 
    贖回費用=10,500.00×0=0元 
    凈贖回金額=10,500.00-0=10,500.00元 
    即:投資者贖回本基金10,000萬份C類基金份額,份額持有期限1年,假設贖回當日
    C類基金份額凈值是1.0500元,則其可得到的凈贖回金額為10,500.00元。 
    4、本基金基金份額凈值的計算 
    A類基金份額凈值=A類基金份額的基金資産凈值總額/A類基金份額總數 
    C類基金份額凈值=C類基金份額的基金資産凈值總額/C類基金份額總數 
    本基金各類基金份額凈值的計算,保留到小數點後4位,小數點後第5位四捨五入,由
    此産生的收益或損失由基金財産承擔。T日的各類基金份額凈值在當天收市後計算,並在
    T+1日內公告。遇特殊情況,經履行適當程式,可以適當延遲計算或公告。 
    (九)申購與贖回的登記 
    1.投資者T日申購基金成功後,正常情況下,基金登記機構在T+1日為投資者增加
    權益並辦理登記手續,投資者自T+2日起有權贖回該部分基金份額。 
    2.投資者T日贖回基金成功後,正常情況下,基金登記機構在T+1日為投資者扣除
    權益並辦理相應的登記手續。 
    3.基金管理人可在法律法規允許的範圍內,對上述登記辦理時間進行調整,並最遲于
    開始實施前3個工作日在指定媒介上公告。 
    (十)拒絕或暫停申購的情形 
    發生下列情況時,基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請: 
    1、因不可抗力導致基金無法正常運作。 
    2、發生基金合同規定的暫停基金資産估值情況時,基金管理人可暫停接受投資人的申
    購申請。 
    3、證券/期貨交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基金資産凈值。 
    4、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現有基金份額持有人利益時。 
    5、基金資産規模過大,使基金管理人無法找到合適的投資品種,或其他可能對基金業
    績産生負面影響,或發生其他損害現有基金份額持有人利益的情形。 
    6、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金份額的比例
    達到或者超過50%,或者變相規避50%集中度的情形時。 
    7、當特定資産佔前一估值日基金資産凈值50%以上的,經與基金託管人協商確認後,
    基金管理人應當暫停接受基金申購申請。 
    8、申購申請超過基金管理人設定的基金總規模、單日凈申購比例上限、單個投資者單
    日或單筆申購金額上限的。 
    9、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。 
    發生上述第1、2、3、5、7、9項暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停接受投資人
    申購申請時,基金管理人應當根據有關規定在指定媒介上刊登暫停申購公告。如果投資人的
    申購申請被拒絕,被拒絕的申購款項將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時,基金管理
    人應及時恢復申購業務的辦理。發生上述第6、8項情形時,基金管理人可以採取比例確認
    等方式對該投資人的申購申請進行限制,基金管理人有權拒絕該等全部或者部分申購申請。
    如果法律法規、監管要求調整導致上述第6項內容取消或變更的,基金管理人在履行適當程
    序後,可修改該項內容,不需召開基金份額持有人大會。 
    (十一)暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形 
    發生下列情形時,基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項: 
    1、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。 
    2、發生基金合同規定的暫停基金資産估值情況時,基金管理人可暫停接受投資人的贖
    回申請或延緩支付贖回款項。 
    3、證券/期貨交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基金資産凈值。 
    4、連續兩個或兩個以上開放日發生鉅額贖回。 
    5、發生繼續接受贖回申請將損害現有基金份額持有人利益的情形時,基金管理人可暫
    停接受基金份額持有人的贖回申請。 
    6、當特定資産佔前一估值日基金資産凈值 50%以上的,經與基金託管人協商確認後,
    基金管理人應當延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請。 
    7、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。 
    發生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回款項時,基金管理人應在
    當日報中國證監會備案,已確認的贖回申請,基金管理人應足額支付;如暫時不能足額支付,
    應將可支付部分按單個賬戶申請量佔申請總量的比例分配給贖回申請人,未支付部分可延期
    支付。若出現上述第4項所述情形,按基金合同的相關條款處理。基金份額持有人在申請贖
    回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時,基金管理人
    應及時恢復贖回業務的辦理並公告。 
    (十二)鉅額贖回的情形及處理方式 
    1、鉅額贖回的認定 
    若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金轉換轉机出
    申請份額總數後扣除申購申請份額總數及基金轉換轉机入申請份額總數後的餘額)超過前一
    開放日的基金總份額的10%,即認為是發生了鉅額贖回。 
    2、鉅額贖回的處理方式 
    當基金出現鉅額贖回時,基金管理人可以根據基金當時的資産組合狀況決定全額贖回或
    部分延期贖回。 
    (1)全額贖回:當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時,按正常贖回
    程式執行。 
    (2)部分延期贖回:當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認為因支付投
    資人的贖回申請而進行的財産變現可能會對基金資産凈值造成較大波動時,基金管理人在當
    日接受贖回比例不低於上一開放日基金總份額的10%的前提下,可對其餘贖回申請延期辦
    理。對於當日的贖回申請,應當按單個賬戶贖回申請量佔贖回申請總量的比例,確定當日受
    理的贖回份額;對於未能贖回部分,投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。
    選擇延期贖回的,將自動轉入下一個開放日繼續贖回,直到全部贖回為止;選擇取消贖回的,
    當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一併處理,
    無優先權並以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎計算贖回金額,以此類推,直到全部贖
    回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇,投資人未能贖回部分作自動延期贖回處
    理。 
    (3)若本基金髮生鉅額贖回且發生單個開放日內單個基金份額持有人申請贖回的基金
    份額佔前一開放日基金總份額的比例超過10%時,本基金管理人有權對該單個基金份額持
    有人超過前一開放日基金總份額10%的贖回申請實施延期辦理;對該單個基金份額持有人
    佔前一開放日基金總份額10%的贖回申請,與當日其他贖回申請一起,按上述(1)或(2)
    方式處理。如下一開放日,該單個基金份額持有人剩餘未贖回部分仍舊超出前一開放日基金
    總份額10%的,繼續按前述規則處理,直至該單個基金份額持有人單個開放日內申請贖回
    的基金份額佔前一開放日基金總份額的比例低於10%。 
    基金管理人在履行適當程式後,有權根據當時市場環境調整前述比例和辦理措施,並在
    指定媒介上進行公告。 
    (4)暫停贖回:連續2日以上(含本數)發生鉅額贖回,如基金管理人認為有必要,可
    暫停接受基金的贖回申請;已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項,但不得超過20個
    工作日,並應當在指定媒介上進行公告。 
    3、鉅額贖回的公告 
    當發生上述鉅額贖回並延期辦理時,基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招募説明書規
    定的其他方式在3個交易日內通知基金份額持有人,説明有關處理方法,並在2日內在指定
    媒介上刊登公告。 
    (十三)暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告 
    1、發生上述暫停申購或贖回情況的,基金管理人應在規定期限內在指定媒介上刊登暫
    停公告。 
    2、暫停結束,基金重新開放申購或贖回時,基金管理人應于重新開放日,在指定媒介
    上刊登基金重新開放申購或贖回公告,並公佈最近1個工作日的各類基金份額凈值。基金管
    理人亦可以根據實際情況在暫停公告中明確重新開放申購或贖回的時間,屆時不再另行發佈
    重新開放的公告。 
    (十四)基金轉換 
    基金管理人可以根據相關法律法規以及基金合同的規定決定開辦本基金與基金管理人
    管理的其他基金之間的轉換業務,基金轉換可以收取一定的轉換費,相關規則由基金管理人
    屆時根據相關法律法規及基金合同的規定制定並公告,並提前告知基金託管人與相關機構。 
    (十五)基金的非交易過戶 
    基金的非交易過戶是指基金登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執行等情形而産生的非
    交易過戶以及登記機構認可、符合法律法規的其他非交易過戶。無論在上述何種情況下,接
    受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。 
    繼承是指基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;捐贈指基金
    份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社會團體;司法強制執行是
    指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉給其他自然人、法
    人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機構要求提供的相關資料,對於符合條件
    的非交易過戶申請按基金登記機構的規定辦理,並按基金登記機構規定的標準收費。 
    (十六)基金的轉託管 
    基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉託管,基金銷售機構可
    以按照規定的標準收取轉託管費。 
    (十七)定期定額投資計劃 
    基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃,具體規則由基金管理人另行規定。投
    資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額,每期扣款金額必須不低於基金管
    理人在相關公告或更新的招募説明書中所規定的定期定額投資計劃最低申購金額。 
    (十八)基金份額的凍結和解凍 
    基金登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍,以及登記機構認
    可、符合法律法規的其他情況下的凍結與解凍。 
    (十九)基金份額的轉讓 
    在法律法規允許且條件具備的情況下,基金管理人可受理基金份額持有人通過中國證監
    會認可的交易場所或者通過其他方式進行份額轉讓的申請並由登記機構辦理基金份額的過
    戶登記。基金管理人擬受理基金份額轉讓業務的,將提前公告,基金份額持有人應根據基金
    管理人公告的業務規則辦理基金份額轉讓業務。 
    (十八)實施側袋機制期間本基金的申購與贖回 
    本基金實施側袋機制的,本基金的申購和贖回安排詳見本招募説明書“側袋機制”章節
    或屆時發佈的相關公告。 
    八、基金的投資 
    (一) 投資目標 
    在嚴格控制風險的基礎上,通過積極主動的投資管理,追求基金資産的長期穩健增值,
    力爭實現超越業績比較基準的投資回報。 
    (二) 投資範圍 
    本基金的投資範圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的股票(包括
    主機板、中小板、創業板及其他中國證監會允許基金投資的股票)、存托憑證、內地與香港股
    票市場交易互聯互通機制下允許投資的規定範圍內的香港聯合交易所上市的股票(簡稱“港
    股通標的股票”)、債券(包括國債、央行票據、金融債券、企業債券、公司債券、中期票
    據、短期融資券、超短期融資券、次級債券、政府支援機構債、政府支援債券、地方政府
    債、可轉換債券及其他經中國證監會允許投資的債券)、資産支援證券、債券回購、同業存
    單、銀行存款(包括協議存款、定期存款及其他銀行存款)、貨幣市場工具、股指期貨、國
    債期貨,以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具,但須符合中國證監會
    的相關規定。本基金可參與融資業務。 
    如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程式後,
    可以將其納入投資範圍。 
    基金的投資組合比例為:本基金股票、存托憑證投資佔基金資産的比例為0%-30% (其
    中投資于港股通標的股票佔本基金股票資産的比例為0%-50%)。本基金每個交易日日終在
    扣除股指期貨合約和國債期貨合約需繳納的交易保證金後,持有現金(不包括結算備付金、
    存出保證金、應收申購款等)或者到期日在一年以內的政府債券不低於基金資産凈值的5%。
    本基金投資于同業存單的比例不超過基金資産凈值的20%。 
    如法律法規或監管機構變更投資品種的投資比例限制,基金管理人在履行適當程式後,
    可以調整上述投資品種的投資比例。 
    (三) 投資策略 
    本基金的投資策略分為兩方面:一方面體現在採取“自上而下”的方式對權益類、固
    定收益類等不同類別資産進行大類配置;另一方面體現在對單個投資品種的精選上。 
    (一)大類資産配置策略 
    本基金採取“自上而下”的方式進行大類資産配置,根據基金管理人對宏觀經濟、市
    場面、政策面等因素的分析,結合各類資産的市場趨勢和預期收益風險的比較判別,對股
    票、債券及現金等大類資産的配置比例進行動態調整,以期在投資中達到風險和收益的優
    化平衡。在大類資産調整過程中,本基金將在法律法規和基金合同規定範圍內,適度運用
    股指期貨的套期保值功能
    ,控制投資組合的系統性風險暴露。 
    (二)債券投資策略 
    本基金將靈活運用利率預期策略、信用債券投資策略、收益率利差策略、套利交易策
    略、個券選擇策略等多種投資策略,構建資産組合。 
    1、利率預期策略 
    本基金將通過對宏觀經濟以及貨幣政策等因素的深入研究,判斷利率變化的方向和時
    間,利用情景分析模擬利率變化的各種情形,最終結合組合風險承受能力確定債券組合的
    目標久期。本基金通過對收益率曲線的研究,在所確定的目標久期配置策略下,通過分析
    和預測收益率曲線可能發生的形狀變化,在期限結構配置上進一步優化組合的期限結構,
    力爭獲取較好收益。 
    2、信用債券投資策略 
    本基金將根據宏觀經濟運作狀況、行業發展週期、公司業務狀況、公司治理結構、財
    務狀況等因素綜合評估信用風險,確定信用類債券的信用風險利差,有效管理組合的整體
    信用風險。同時,本基金將依託基金管理人的信用研究團隊,在有效控制組合整體信用風
    險的基礎上,深入挖掘價值低估的信用類債券品種,力爭準確把握因市場波動而帶來的信
    用利差投資機會,獲得超額收益。 
    (1)基於信用品質變化的投資策略 
    信用債券的信用利差與債券發行人所在行業特徵和自身情況密切相關。本基金通過行
    業分析、公司資産負債分析、公司現金流分析、公司運營管理分析和公司發展前景分析等
    細緻的調查研究,依靠本基金內部信用評級系統建立信用債券的內部評級,分析違約風險
    及合理的信用利差水準,對信用債券進行獨立、客觀的價值評估。通過動態跟蹤信用債券
    的信用品質變化,確定信用債的合理信用利差,挖掘價值被低估的品種,以獲取超額收
    益。 
    (2)信用利差投資策略 
    本基金通過分析宏觀經濟週期、市場資金結構和流向、信用利差的歷史統計區間等因
    素判斷當前信用債市場信用利差的合理性、相對投資價值和風險以及信用利差曲線的未來
    走勢,確定信用債總體的投資比例。 
    3、收益率利差策略在預測和分析同一市場不同板塊之間、不同市場的同一品種、不同
    市場的不同板塊之間的收益率利差基礎上,本基金採取積極策略選擇合適品種進行交易來
    獲取投資收益。收益率利差策略主要有兩種形式: 
    (1)出現會導致收益率利差出現異常變動的情況時,本基金將提前預測並進行交易; 
    (2)當收益率利差出現異常變動後,本基金將經過分析論證,判斷出異常變化的不合
    理性後,進行交易以獲取利差恢復正常所帶來的價差收益。 
    4、套利交易策略 
    本基金將在法律法規和監管機構許可的條件下,積極運用以下套利交易策略: 
    (1)回購套利策略包括回購跨市場套利以及不同回購期限之間的套利等。 
    (2)息差交易策略是指通過不斷正回購融資並買入債券的策略,只要回購資金成本低
    于債券收益率,就可以達到適當放大債券組合規模並獲利的套利目標。 
    (3)利差交易策略通過同時買進漲多(跌少)/賣出漲少(跌多)的債券,達到不受市
    場漲跌的直接影響、規避市場風險的效果。 
    5、個券選擇策略 
    在前述債券目標久期、信用債券配置比例確定基礎上,本基金將選擇最具有投資價值
    優勢的債券品種進行投資以獲得超額收益。具有以下一項或多項特徵的債券,是本基金構
    建固定收益類資産組合的重點投資對象: 
    (1)符合上述投資策略的品種; 
    (2)具有套利空間的品種; 
    (3)價值低估的品種; 
    (4)符合風險管理指標的品種。 
    (三)股票投資策略 
    1、A股投資策略 
    基金經理主要通過公司基本面和股票估值兩個方面進行篩選股票: 
    (1)公司基本面分析 
    本基金將通過分析上市公司的經營模式、産品研發能力、公司治理等多方面的運營管
    理能力,判斷公司的核心價值與成長能力,選擇具有良好經營狀況的上市公司股票。 
    經營模式方面,選擇主營業務鮮明、行業地位突出、産品與服務符合行業發展趨勢的
    上市公司股票;産品研發能力方面,選擇具有較強的自主創新和市場拓展能力的上市公司
    股票;公司治理方面,選擇公司治理結構規範,管理水準較高的上市公司股票。 
    本基金將重點關注上市公司的盈利能力、成長和股本擴張能力以及現金流管理水準,
    選擇優良財務狀況的上市公司股票。盈利能力方面,主要考察銷售毛利率、凈資産收益率
    (ROE)等指標;成長和股本擴張能力方面,主要考察主營業務收入增速、凈資産增速、凈
    利潤增速、每股收益(EPS)增速、每股現金流凈額增速等指標;現金流管理能力方面,主
    要考察每股現金流凈額等指標。 
    (2)股票估值分析 
    本基金通過對上市公司內在價值、相對價值、收購價值等方面的研究,考察市盈率
    (P/E)、市凈率(P/B)、企業價值/息稅前利潤(EV/EBIT)、自由現金流貼現(DCF)等
    一系列估值指標,給出股票綜合評級,從中選擇估值水準相對合理的公司。 
    本基金將結合公司基本面以及股票估值分析的基本結論,選擇具有競爭優勢且估值具
    有吸引力的股票。基金經理將按照公司的投資決策程式,審慎精選,權衡風險收益特徵後,
    根據市場波動情況構建股票組合併進行動態調整。 
    2、港股投資策略 
    本基金所投資香港市場股票標的除適用上述股票投資策略外,還需關注: 
    (1)香港股票市場制度與中國內地股票市場存在的差異對股票投資價值的影響,比如
    行業分佈、交易制度、市場流動性、投資者結構、市場波動性、漲跌停限制、估值與盈利
    回報等方面; 
    (2)人民幣與港幣之間的匯兌比率變化情況。 
    (四)資産支援證券投資策略 
    本基金將通過對宏觀經濟、提前償還率、資産池結構以及資産池資産所在行業景氣變
    化等因素的研究,預測資産池未來現金流變化,並通過研究標的證券發行條款,預測提前
    償還率變化對標的證券的久期與收益率的影響。在嚴格控制風險的情況下,結合信用研究
    和流動性管理,選擇風險調整後收益高的品種進行投資,以期獲得長期穩定收益。 
    (五)股指期貨投資策略 
    本基金投資股指期貨將以套期保值為目的進行投資組合避險和有效管理,通過套期保
    值策略,對衝系統性風險,應對組合構建與調整中的流動性風險,力求風險收益的優化。 
    在構建套期保值組合過程中,基金管理人通過對股票組合的結構分析,分離組合的係
    統性風險(beta)及非系統性風險。基金管理人將關注股票組合beta值的易變性以及股指
    期貨與指數之間基差波動對套期保值策略的干擾,通過大量數據分析與量化建模,確立最
    優套保比率。 
    在套期保值過程中,基金管理人將不斷精細和不斷修正套保策略,動態管理套期保值
    組合。主要工作包括:基於合理的保證金管理策略嚴格進行保證金管理;對投資組合beta
    系數的實時監控,全程評估套期保值的效果和基差風險,當組合beta值超過事先設定的
    beta容忍度時,需要對套期保值組合進行及時調整;進行股指期貨合約的提前平倉或展期
    決策管理。 
    (六)融資買入股票策略 
    本基金將根據融資買入股票成本以及其他投資工具收益率綜合評估是否採用融資方式
    買入股票。本基金參與融資業務後,在任何交易日日終持有的融資買入股票與其他有價證
    券市值之和,不得超過基金資産凈值的95%。 
    (七)國債期貨投資策略 
    國債期貨作為利率衍生品的一種,有助於管理債券組合的久期、流動性和風險水準。
    管理人將按照相關法律法規的規定,結合對宏觀經濟形勢和政策趨勢的判斷、對債券市場
    進行定性和定量分析,以套期保值為目的進行國債期貨投資。構建量化分析體系,對國債
    期貨和現貨基差、國債期貨的流動性、波動水準、套期保值的有效性等指標進行跟蹤監控,
    在最大限度保證基金資産安全的基礎上,力求實現基金資産的長期穩定增值。 
    (八)存托憑證投資策略 
    在控制風險的前提下,本基金將根據本基金的投資目標和股票投資策略,基於對基礎
    證券投資價值的深入研究判斷,進行存托憑證的投資。 
    (四) 投資限制 
    1、組合限制 
    基金的投資組合應遵循以下限制: 
    (1)本基金股票、存托憑證投資佔基金資産的比例為0%-30% (其中投資于港股通標的
    股票佔本基金股票資産的比例為0%-50%); 
    (2)本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約和國債期貨合約需繳納的交易保證金
    後,持有現金(不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等)或者到期日在一年以內的
    政府債券不低於基金資産凈值的5%; 
    (3)本基金持有一家公司發行的證券(同一家公司在內地和香港同時上市的 A+H 股合
    計計算),其市值不超過基金資産凈值的10%; 
    (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券(同一家公司在內地和香
    港同時上市的 A+H 股合計計算),不超過該證券的10%; 
    (5)本基金管理人管理的全部開放式基金(包括開放式基金以及處於開放期的定期開放
    基金)持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的15%;本基
    金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司
    可流通股票的30%; 
    (6)本基金主動投資于流動性受限資産的市值合計不得超過基金資産凈值的15%;因
    證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符
    合該比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資産的投資; 
    (7)本基金投資于同一原始權益人的各類資産支援證券的比例,不得超過基金資産凈
    值的10%; 
    (8)本基金持有的全部資産支援證券,其市值不得超過基金資産凈值的20%; 
    (9)本基金持有的同一(指同一信用級別)資産支援證券的比例,不得超過該資産支援
    證券規模的10%; 
    (10)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資産支援證券,不得
    超過其各類資産支援證券合計規模的10%; 
    (11)本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資産支援證券。基金持有資
    産支援證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級報告發佈之日起3
    個月內予以全部賣出; 
    (12)基金財産參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總資産,本基
    金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量; 
    (13)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金餘額不得超過基金資産凈值
    的40%,進入全國銀行間同業市場進行債券回購的最長期限為1年,債券回購到期後不得展
    期; 
    (14)本基金與私募類證券資管産品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆回
    購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資範圍保持一致; 
    (15)本基金參與股指期貨交易,需遵循下列投資比例限制:在任何交易日日終,持有
    的買入股指期貨合約價值,不得超過基金資産凈值的10%;在任何交易日日終,持有的買
    入國債期貨和股指期貨合約價值與有價證券市值之和,不得超過基金資産凈值的95%,其
    中,有價證券指股票、債券(不含到期日在一年以內的政府債券)、資産支援證券、買入返
    售金融資産(不含質押式回購)等;在任何交易日日終,持有的賣出股指期貨合約價值不得
    超過基金持有的股票總市值的20%;在任何交易日內交易(不包括平倉)的股指期貨合約的
    成交金額不得超過上一個交易日基金資産凈值的20%;基金所持有的股票市值和買入、賣
    出股指期貨合約價值,合計(軋差計算)應當符合基金合同關於股票投資比例的有關約定; 
    (16)本基金參與國債期貨交易,需遵循下列投資比例限制:本基金在任何交易日日終,
    持有的買入國債期貨合約價值,不得超過基金資産凈值的15%;在任何交易日日終,持有
    的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債券總市值的30%;本基金所持有的債券(不
    含到期日在一年以內的政府債券)市值和買入、賣出國債期貨合約價值,合計(軋差計算)
    應當符合基金合同關於債券投資比例的有關約定;在任何交易日日終,持有的買入國債期
    貨和股指期貨合約價值與有價證券市值之和,不得超過基金資産凈值的95%,其中,有價
    證券指股票、債券(不含到期日在一年以內的政府債券)、資産支援證券、買入返售金融資
    産(不含質押式回購)等;本基金在任何交易日內交易(不包括平倉)的國債期貨合約的成
    交金額不得超過上一交易日基金資産凈值的30%; 
    (17)本基金投資于同業存單的比例不超過基金資産凈值的20%; 
    (18)基金總資産不得超過基金凈資産的140%; 
    (19)本基金參與融資的,在任何交易日日終持有的融資買入股票與其他有價證券市值
    之和,不得超過基金資産凈值的95%; 
    (20)本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執行,與境內上市交易
    的股票合併計算; 
    (21)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。 
    除上述第(2)、(6)、(11)、(12)、(14)項外,因證券/期貨市場波動、上市
    公司合併、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資
    比例的,基金管理人應當在10個交易日內進行調整,但中國證監會規定的特殊情形除外。 
    基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同
    的有關約定。在上述期間內,本基金的投資範圍、投資策略應當符合基金合同的約定。基
    金託管人對基金的投資的監督與檢查自基金合同生效之日起開始。 
    法律法規或監管部門取消上述限制的,如適用於本基金,基金管理人在履行適當程式
    後,則本基金投資不再受相關限制。 
    2、禁止行為 
    為維護基金份額持有人的合法權益,基金財産不得用於下列投資或者活動: 
    (1)承銷證券; 
    (2)違反規定向他人貸款或者提供擔保; 
    (3)從事承擔無限責任的投資; 
    (4)買賣其他基金份額,但是中國證監會另有規定的除外; 
    (5)向其基金管理人、基金託管人出資; 
    (6)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動; 
    (7)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。 
    基金管理人運用基金財産買賣基金管理人、基金託管人及其控股股東、實際控制人或
    者與其有重大利害關係的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大關
    聯交易的,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循基金份額持有人利益優先原則,防
    范利益衝突,建立健全內部審批機制和評估機制,按照市場公平合理價格執行。相關交易
    必須事先得到基金託管人的同意,並按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理
    人董事會審議,並經過三分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對
    關聯交易事項進行審查。 
    法律、行政法規或監管部門取消或調整上述禁止性規定的,如適用於本基金,則本基
    金投資不再受相關限制或按調整後的規定執行。 
    (五) 業績比較基準 
    滬深300指數收益率*10%+恒生指數收益率*5%+中證綜合債券指數收益率*80%+金融機
    構人民幣活期存款利率(稅後)*5% 
    滬深300指數由專業指數提供商中證指數有限公司編制和發佈,由滬深A股中規模大、
    流動性好的最具代表性的300隻股票組成,以綜合反映滬深A股市場整體表現,具有良好的
    市場代表性和市場影響力。恒生指數採用流通市值加權法計算,併為每只成份股的比重上
    限設置為10%,是反映香港股市價格走勢最有影響的一種股價指數。中證綜合債券指數由
    中證指數公司編制,樣本由銀行間市場和滬深交易所市場的國債、金融債、企業債、央票
    及短融組成,是綜合反映銀行間債券市場和滬深交易所債券市場的跨市場債券指數。根據
    本基金的投資範圍和投資比例,選用上述業績比較基準能夠客觀、合理地反映本基金的風
    險收益特徵。 
    如果今後法律法規發生變化,或者上述業績比較基準停止發佈或變更名稱,或者有更
    權威的、更能為市場普遍接受的業績比較基準推出,或者是市場上出現更加適合用於本基
    金的業績比較基準,在對基金份額持有人利益無實質性不利影響的情況下,經基金管理人
    與基金託管人協商,並履行適當程式後,本基金可以在報中國證監會備案後變更業績比較
    基準並及時公告,無需召開基金份額持有人大會。 
    (六) 風險收益特徵 
    本基金為混合型基金,其預期風險與預期收益高於債券型基金與貨幣市場基金,低於
    股票型基金。本基金若投資港股通標的股票,則需承擔港股通機制下因投資環境、投資標
    的、市場制度以及交易規則等差異帶來的特有風險。 
    (七) 基金管理人代表基金行使股東或債權人權利的處理原則及方法 
    1、基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使股東或債權人權利,保護基金份額
    持有人的利益; 
    2、不謀求對上市公司的控股; 
    3、有利於基金財産的安全與增值; 
    4、不通過關聯交易為自身、僱員、授權代理人或任何存在利害關係的第三人牟取任何
    不當利益。 
    (八) 側袋機制的實施和投資運作安排 
    當基金持有特定資産且存在或潛在大額贖回申請時,根據最大限度保護基金份額持有
    人利益的原則,基金管理人經與基金託管人協商一致,並諮詢會計師事務所意見後,可以
    依照法律法規及基金合同的約定啟用側袋機制,無需召開基金份額持有人大會審議。 
    側袋機制實施期間,本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業績比較基
    準、風險收益特徵等約定僅適用於主袋賬戶。 
    側袋賬戶的實施條件、實施程式、運作安排、投資安排、特定資産的處置變現和支付
    等對投資者權益有重大影響的事項詳見本招募説明書“側袋機制”章節的規定。 
    (九) 基金投資組合報告 
    基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大
    遺漏,並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。 
    1 、報告期末基金資産組合情況 
    序號  項目  金額(元)  佔基金總資産的比例(%)  
    1  權益投資  112,244,394.17  21.33  
     其中:股票  112,244,394.17  21.33  
    2  基金投資  -  -  
    3  固定收益投資  357,868,619.40  68.01  
     其中:債券  357,868,619.40  68.01  
           資産支援證券  -  -  
    4  貴金屬投資  -  -  
    5  金融衍生品投資  -  -  
    6  買入返售金融資産  42,500,303.75  8.08  
     其中:買斷式回購的買入返售金融資産  -  -  
    7  銀行存款和結算備付金合計  3,934,694.39  0.75  
    8  其他資産  9,635,430.52  1.83  
    9  合計  526,183,442.23  100.00  
    2、 報告期末按行業分類的股票投資組合 
    2.1 報告期末按行業分類的境內股票投資組合 
    代碼  行業類別  公允價值(元)  佔基金資産凈值比例(%)  
    A  農、林、牧、漁業  -  -  
    B  採礦業  15,238,124.00  3.14  
    C  製造業  65,504,346.89  13.51  
    D  電力、熱力、燃氣及水生産和供應業  13,020.39  0.00  
    E  建築業  7,445,124.00  1.54  
    F  批發和零售業  -  -  
    G  交通運輸、倉儲和郵政業  -  -  
    H  住宿和餐飲業  -  -  
    I  資訊傳輸、軟體和資訊技術服務業  12,230.40  0.00  
    J  金融業  21,660,513.34  4.47  
    K  房地産業  -  -  
    L  租賃和商務服務業  2,276,010.00  0.47  
    M  科學研究和技術服務業  95,025.15  0.02  
    N  水利、環境和公共設施管理業  -  -  
    O  居民服務、修理和其他服務業  -  -  
    P  教育  -  -  
    Q  衛生和社會工作  -  -  
    R  文化、體育和娛樂業  -  -  
    S  綜合  -  -  
     合計  112,244,394.17  23.15  
    2.2 報告期末按行業分類的港股通投資股票投資組合 
    無。 
    3 、報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前十名股票投資明細 
    序號  股票代碼  股票名稱  數量(股)  公允價值(元)  佔基金資産凈值比例(%)  
    1  601225  陜西煤業  688,800  8,162,280.00  1.68  
    2  003016  欣賀股份  490,000  7,844,900.00  1.62  
    3  601117  中國化學  849,900  7,445,124.00  1.54  
    4  600036  招商銀行  135,286  7,331,148.34  1.51  
    5  603180  金牌廚櫃  150,087  7,157,649.03  1.48  
    6  601166  興業銀行  347,900  7,149,345.00  1.47  
    7  600028  中國石化  1,622,900  7,075,844.00  1.46  
    8  603218  日月股份  253,000  6,851,240.00  1.41  
    9  603801  志邦家居  200,000  6,392,000.00  1.32  
    10  601677  明泰鋁業  250,300  4,893,365.00  1.01  
    4 、報告期末按債券品種分類的債券投資組合 
    序號  債券品種  公允價值(元)  佔基金資産凈值比例(%)  
    1  國家債券  13,108,000.00  2.70  
    2  央行票據  -  -  
    3  金融債券  71,819,619.40  14.81  
     其中:政策性金融債  41,669,619.40  8.60  
    4  企業債券  140,948,000.00  29.07  
    5  企業短期融資券  45,123,500.00  9.31  
    6  中期票據  86,729,500.00  17.89  
    7  可轉債(可交換債)  140,000.00  0.03  
    8  同業存單  -  -  
    9  其他  -  -  
    10  合計  357,868,619.40  73.82  
    5、 報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排名的前五名債券投資明細 
    序號  債券代碼  債券名稱  數量(張)  公允價值(元)  佔基金資産凈值比例(%)  
    1  091900004  19長城債01(品種一)  300,000  30,150,000.00  6.22  
    2  101800148  18南京地鐵MTN001  200,000  20,784,000.00  4.29  
    3  152023  18寧地鐵  200,000  20,288,000.00  4.18  
    4  102001822  20黃石城投MTN002  200,000  20,256,000.00  4.18  
    5  101901168  19中化工MTN003  200,000  20,206,000.00  4.17  
    6 、報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排名的前十名資産支援證券投資明細 
    無。 
    7 、報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細 
    無。 
    8 、報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排名的前五名權證投資明細 
    無。 
    9 、報告期末本基金投資的股指期貨交易情況説明 
    9.1 報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細 
    代碼  名稱  持倉量(買/賣)  合約市值(元)  公允價值變動(元)  風險説明
      
    -  -  -  -  -  -  
    公允價值變動總額合計(元)  -  
    股指期貨投資本期收益(元)  -128,820.00  
    股指期貨投資本期公允價值變動(元)  -43,800.00  
    9.2 本基金投資股指期貨的投資政策 
    本基金投資股指期貨將以套期保值為目的進行投資組合避險和有效管理,通過套期保
    值策略,對衝系統性風險,應對組合構建與調整中的流動性風險,力求風險收益的優化。 
    10、 報告期末本基金投資的國債期貨交易情況説明 
    10.1 本期國債期貨投資政策 
    無。 
    10.2 報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細 
    無。 
    10.3 本期國債期貨投資評價 
    無。 
    11、 投資組合報告附注 
    11.1 報告期基金內前十名證券處罰情形(非指數類) 
    1.本基金投資的前十名證券之一招商銀行(600036.SH)的發行主體招商銀行股份有限
    公司于2021年5月17日因為同業投資提供第三方信用擔保、為非保本理財産品出具保本承
    諾,部分未按規定計提風險加權資産等,受到中國銀行保險監督管理委員會處罰(銀保監罰
    決字〔2021〕16號)。本基金認為,對招商銀行的處罰不會對其投資價值構成實質性負面
    影響。 
    2.本基金投資的前十名證券之一20進出12(200312.IB)的發行主體中國進出口銀行
    于2021年7月13日因違規投資企業股權等,受到中國銀行保險監督管理委員會處罰(銀保
    監罰決字〔2021〕31號)。本基金認為,對中國進出口銀行的處罰不會對其投資價值構成
    實質性負面影響。 
    11.2 聲明基金投資的前十名股票是否超出基金合同規定的備選股票庫 
    基金投資的前十名股票中,沒有投資于超出基金合同規定備選股票庫之外股票。 
    11.3 其他資産構成 
    序號  名稱  金額(元)  
    1  存出保證金  38,562.00  
    2  應收證券清算款  3,499,338.68  
    3  應收股利  -  
    4  應收利息  6,088,343.56  
    5  應收申購款  9,186.28  
    6  其他應收款  -  
    7  待攤費用  -  
    8  其他  -  
    9  待攤費用  -  
    10  合計  9,635,430.52  
    11.4 報告期末持有的處於轉股期的可轉換債券明細 
    無。 
    11.5 報告期末前十名股票中存在流通受限情況的説明 
    無。 
    11.6 投資組合報告附注的其他文字描述部分 
    由於四捨五入原因,分項之和與合計可能有尾差。 
    九、基金業績 
    (一) 基金業績 
    基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財産,但不保
    證基金一定盈利,也不保證最低收益。基金的過往業績並不代表其未來表現。投資有風險,
    投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募説明書。 
    (二) 本報告期基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較 
    大成匯享一年持有混合A 
    階段  凈值增長率①  凈值增長率標準差②  業績比較基準收益率③  業績比較基準收益率標準差④  ①-③  ②-④  
    2020.09.03-2020.12.31  2.10%  0.16%  2.24%  0.14%  -0.14%  0.02%  
    2021.01.01-2021.06.30  -0.85%  0.27%  2.20%  0.18%  -3.05%  0.09%  
    2020.09.03-2021.06.30  1.23%  0.23%  4.49%  0.17%  -3.26%  0.06%  
    大成匯享一年持有混合C 
    階段  凈值增長率①  凈值增長率標準差②  業績比較基準收益率③  業績比較基準收益率標準差④  ①-③  ②-④  
    2020.09.03-2020.12.31  1.96%  0.16%  2.24%  0.14%  -0.28%  0.02%  
    2021.01.01-2021.06.30  -1.04%  0.27%  2.20%  0.18%  -3.24%  0.09%  
    2020.09.03-2021.06.30  0.90%  0.23%  4.49%  0.17%  -3.59%  0.06%  
    (三) 自基金合同生效以來基金份額累計凈值增長率變動及其與同期業績比較基準收益
    率變動的比較 
    1、基金的業績-注 
    注:1、本基金合同生效日為2020年9月3日,截至報告期末本基金合同生效未滿一
    年。 
    2、本基金合同規定,基金管理人應當自基金合同生效之日起六個月內使基金的投資組
    合比例符合基金合同的約定。建倉期結束時,本基金的投資組合比例符合基金合同的約
    定。 
    十、基金的財産 
    (一)基金資産總值 
    基金資産總值是指購買的各類證券及票據價值、銀行存款本息和基金應收的申購基金
    款以及其他投資所形成的價值總和。 
    (二)基金資産凈值 
    基金資産凈值是指基金資産總值減去基金負債後的價值。 
    (三)基金財産的賬戶 
    基金託管人根據相關法律法規、規範性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶以及投
    資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金託管人、基金銷售機構
    和基金登記機構自有的財産賬戶以及其他基金財産賬戶相獨立。 
    (四)基金財産的保管和處分 
    本基金財産獨立於基金管理人、基金託管人和基金銷售機構的財産,並由基金託管人
    保管。基金管理人、基金託管人、基金登記機構和基金銷售機構以其自有的財産承擔其自
    身的法律責任,其債權人不得對本基金財産行使請求凍結、扣押或其他權利。除依法律法
    規和《基金合同》的規定處分外,基金財産不得被處分。 
    基金管理人、基金託管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破産等原因進行清
    算的,基金財産不屬於其清算財産。基金管理人管理運作基金財産所産生的債權,不得與
    其固有資産産生的債務相互抵銷;基金管理人管理運作不同基金的基金財産所産生的債權
    債務不得相互抵銷。非因基金財産本身承擔的債務,不得對基金財産強制執行。 
    十一、基金資産估值 
    (一)估值日 
    本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的交易日以及國家法律法規規定需要對
    外披露基金凈值的非交易日。 
    (二)估值對象 
    基金所擁有的股票、存托憑證、債券、銀行存款本息、股指期貨合約、國債期貨合約、
    應收款項、其他投資等資産及負債。 
    (三)估值原則 
    基金管理人在確定相關金融資産和金融負債的公允價值時,應符合《企業會計準則》、
    監管部門有關規定。 
    1、對存在活躍市場且能夠獲取相同資産或負債報價的投資品種,在估值日有報價的,
    除會計準則規定的例外情況外,應將該報價不加調整地應用於該資産或負債的公允價值計
    量。估值日無報價且最近交易日後未發生影響公允價值計量的重大事件的,應採用最近交
    易日的報價確定公允價值。有充足證據表明估值日或最近交易日的報價不能真實反映公允
    價值的,應對報價進行調整,確定公允價值。 
    與上述投資品種形同,但具有不同特徵的,應以相同資産或負債的公允價值為基礎,
    並在估值技術中考慮不同特徵因素的影響。特徵是指對資産出售或使用的限制等,如果該
    限制是針對資産持有者的,那麼在估值技術中不應將該限製作為特徵考慮。此外,基金管
    理人不應考慮因其大量持有相關資産或負債所産生的溢價或折價。 
    2、對不存在活躍市場的投資品種,應採用在當前情況下適用並且有足夠可利用數據和
    其他資訊支援的估值技術確定公允價值。採用估值技術確定公允價值時,應優先使用可觀
    察輸入值,只有在無法取得相關資産或負債可觀察輸入值或取得不切實可行的情況下,才
    可以使用不可觀察輸入值。 
    3、如經濟環境發生重大變化或證券發行人發生影響證券價格的重大事件,使潛在估值
    調整對前一估值日的基金資産凈值的影響在0.25%以上的,應對估值進行調整並確定公允
    價值。 
    (四)估值方法 
    1、證券交易所上市的有價證券的估值 
    (1)交易所上市的有價證券(包括股票等),以其估值日在證券交易所掛牌的市價(收
    盤價)估值;估值日無交易的,且最近交易日後經濟環境未發生重大變化或證券發行機構未
    發生影響證券價格的重大事件的,以最近交易日的市價(收盤價)估值;如最近交易日後經
    濟環境發生了重大變化或證券發行機構發生影響證券價格的重大事件的,可參考類似投資
    品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格; 
    (2)交易所上市交易或掛牌轉讓的不含權固定收益品種,選取估值日第三方估值機構
    提供的相應品種當日的估值凈價進行估值; 
    (3)交易所上市交易或掛牌轉讓的含權固定收益品種,選取估值日第三方估值機構提
    供的相應品種當日的唯一估值凈價或推薦估值凈價進行估值; 
    (4)交易所上市交易的可轉換債券以每日收盤價作為估值全價; 
    (5)交易所上市不存在活躍市場的有價證券,採用估值技術確定公允價值。交易所市
    場掛牌轉讓的資産支援證券,採用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計量公允
    價值的情況下,按成本估值; 
    (6)對在交易所市場發行未上市或未掛牌轉讓的債券,對存在活躍市場的情況下,應
    以活躍市場上未經調整的報價作為估值日的公允價值;對於活躍市場報價未能代表估值日
    公允價值的情況下,應對市場報價進行調整以確認估值日的公允價值;對於不存在市場活
    動或市場活動很少的情況下,應採用估值技術確定其公允價值,在估值技術難以可靠計量
    公允價值的情況下,按成本估值。 
    2、處於未上市期間的有價證券應區分如下情況處理: 
    (1)送股、轉增股、配股和公開增發的新股,按估值日在證券交易所掛牌的同一股票
    的估值方法估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)估值; 
    (2)首次公開發行未上市的股票、債券,採用估值技術確定公允價值,在估值技術難
    以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值; 
    (3)在發行時明確一定期限限售期的股票,包括但不限于非公開發行股票、首次公開
    發行股票時公司股東公開發售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股票等,不包括停牌、
    新發行未上市、回購交易中的質押券等流通受限股票,按監管機構或行業協會有關規定確
    定公允價值。 
    3、對全國銀行間市場上不含權的固定收益品種,按照第三方估值機構提供的相應品種
    當日的估值凈價估值。對銀行間市場上含權的固定收益品種,按照第三方估值機構提供的
    相應品種當日的唯一估值凈價或推薦估值凈價估值。對於含投資人回售權的固定收益品種,
    回售登記期截止日(含當日)後未行使回售權的按照長待償期所對應的價格進行估值。對銀
    行間市場未上市,且第三方估值機構未提供估值價格的債券,在發行利率與二級市場利率
    不存在明顯差異,未上市期間市場利率沒有發生大的變動的情況下,按成本估值。 
    4、同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按證券所處的市場分別估值。 
    5、本基金存入銀行或其他金融機構的各種款項以本金列示,按協議或約定利率逐日確
    認利息收入。 
    6、本基金投資同業存單,採用估值日第三方估值機構提供的估值價格數據進行估值;
    選定的第三方估值機構未提供估值價格的,按成本估值。 
    7、股指期貨合約及國債期貨合約以估值日的結算價估值。估值當日無結算價的,且最
    近交易日後經濟環境未發生重大變化的,採用最近交易日結算價估值。 
    8、債券回購以協議成本列示,按協議利率在實際持有期內逐日計提利息。 
    9、本基金外幣資産價值計算中,涉及主要貨幣對人民幣匯率的,應當以基金估值日中
    國人民銀行或其授權機構公佈的人民幣匯率中間價為準;涉及到其他幣種與人民幣之間的
    匯率,參照數據服務商提供的當日各種貨幣兌美元折算率採用套算的方法進行折算。 
    10、對於按照中國法律法規和基金投資所在地的法律法規規定應交納的各項稅金,本
    基金將按權責發生制原則進行估值;對於因稅收規定調整或其他原因導致基金實際交納稅
    金與估算的應交稅金有差異的,基金將在相關稅金調整日或實際支付日進行相應的估值調
    整。 
    11、本基金投資存托憑證的估值核算,依照境內上市交易的股票執行。 
    12、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基金管理人
    可根據具體情況與基金託管人商定後,按最能反映公允價值的價格估值。 
    13、當發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以採用擺動定價機制,以確保基金
    估值的公平性。 
    14、相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,按國家最
    新規定估值。 
    如基金管理人或基金託管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程式及相關
    法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知對方,共同查明原
    因,雙方協商解決。 
    根據有關法律法規,基金資産凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。本
    基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會計問題,如經相關
    各方在平等基礎上充分討論後,仍無法達成一致的意見,按照基金管理人對基金凈值的計
    算結果對外予以公佈。 
    (五)估值程式 
    1、各類基金份額凈值是按照每個估值日閉市後,該類基金資産凈值除以當日該類基金
    份額的餘額數量計算,精確到0.0001元,小數點後第5位四捨五入。基金管理人可以設立
    大額贖回情形下的凈值精度應急調整機制。國家法律法規另有規定的,從其規定。 
    基金管理人每個估值日計算基金資産凈值及各類基金份額凈值,並按規定公告。 
    2、基金管理人應每個估值日對基金資産估值。但基金管理人根據法律法規或基金合同
    的規定暫停估值時除外。基金管理人每個估值日對基金資産估值後,將各類基金份額凈值
    結果發送基金託管人,經基金託管人復核無誤後,由基金管理人對外公佈。 
    (六)估值錯誤的處理 
    基金管理人和基金託管人將採取必要、適當、合理的措施確保基金資産估值的準確性、
    及時性。當基金份額凈值小數點後4位以內(含第4位)發生估值錯誤時,視為基金份額凈值
    錯誤。 
    基金合同的當事人應按照以下約定處理: 
    1、估值錯誤類型 
    本基金運作過程中,如果由於基金管理人或基金託管人、或登記機構、或銷售機構、
    或投資人自身的過錯造成估值錯誤,導致其他當事人遭受損失的,過錯的責任人應當對由
    于該估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值錯誤處理原則”給予
    賠償,承擔賠償責任。 
    上述估值錯誤的主要類型包括但不限于:資料申報差錯、數據傳輸差錯、數據計算差
    錯、系統故障差錯、下達指令差錯等。 
    2、估值錯誤處理原則 
    (1)估值錯誤已發生,但尚未給當事人造成損失時,估值錯誤責任方應及時協調各方,
    及時進行更正,因更正估值錯誤發生的費用由估值錯誤責任方承擔;由於估值錯誤責任方
    未及時更正已産生的估值錯誤,給當事人造成損失的,由估值錯誤責任方對直接損失承擔
    賠償責任;若估值錯誤責任方已經積極協調,並且有協助義務的當事人有足夠的時間進行
    更正而未更正,則其應當承擔相應賠償責任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事
    人進行確認,確保估值錯誤已得到更正。 
    (2)估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責,不對間接損失負責,並且僅對
    估值錯誤的有關直接當事人負責,不對第三方負責。 
    (3)因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。但估值錯誤
    責任方仍應對估值錯誤負責。如果由於獲得不當得利的當事人不返還或不全部返還不當得
    利造成其他當事人的利益損失(“受損方”),則估值錯誤責任方應賠償受損方的損失,並
    在其支付的賠償金額的範圍內對獲得不當得利的當事人享有要求交付不當得利的權利;如
    果獲得不當得利的當事人已經將此部分不當得利返還給受損方,則受損方應當將其已經獲
    得的賠償額加上已經獲得的不當得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯
    誤責任方。 
    (4)估值錯誤調整採用儘量恢復至假設未發生估值錯誤的正確情形的方式。 
    3、估值錯誤處理程式 
    估值錯誤被發現後,有關的當事人應當及時進行處理,處理的程式如下: 
    (1)查明估值錯誤發生的原因,列明所有的當事人,並根據估值錯誤發生的原因確定
    估值錯誤的責任方; 
    (2)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法對因估值錯誤造成的損失進行評估; 
    (3)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法由估值錯誤的責任方進行更正和賠償
    損失; 
    (4)根據估值錯誤處理的方法,需要修改基金登記機構交易數據的,由基金登記機構
    進行更正,並就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。 
    4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下: 
    (1)基金份額凈值計算出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報基金託管人,
    並採取合理的措施防止損失進一步擴大。 
    (2)錯誤偏差達到基金份額凈值的0.25%時,基金管理人應當通報基金託管人並報中
    國證監會備案;錯誤偏差達到基金份額凈值的0.5%時,基金管理人應當公告,並報中國證
    監會備案。 
    (3)前述內容如法律法規或監管機關另有規定的,從其規定處理。 
    (七)暫停估值的情形 
    1、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場或外匯市場遇法定節假日或因其他原因暫停
    營業時; 
    2、因不可抗力致使基金管理人、基金託管人無法準確評估基金資産價值時; 
    3、當特定資産佔前一估值日基金資産凈值50%以上的,經與基金託管人協商確認後,
    基金管理人應當暫停估值; 
    4、中國證監會和基金合同認定的其他情形。 
    (八)基金凈值的確認 
    基金資産凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負責計算,基金託管人負責進行復核。
    基金管理人應于每個開放日交易結束後按基金類別計算當日的基金資産凈值和各類基金份
    額凈值併發送給基金託管人。基金託管人對凈值計算結果復核確認後發送給基金管理人,
    由基金管理人對基金凈值予以公佈。 
    (九)特殊情況的處理 
    1、基金管理人或基金託管人按估值方法第12項進行估值時,所造成的誤差不作為基
    金資産估值錯誤處理; 
    2、由於不可抗力,或由於證券/期貨交易場所、登記結算公司等機構發送的數據錯誤
    等原因,基金管理人和基金託管人雖然已經採取必要、適當、合理的措施進行檢查,但是
    未能發現該錯誤的,由此造成的基金資産估值錯誤,基金管理人和基金託管人免除賠償責
    任,但基金管理人和基金託管人應當積極採取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。 
    (十)實施側袋機制期間的基金資産估值 
    本基金實施側袋機制的,應根據本部分的約定對主袋賬戶資産進行估值並披露主袋賬
    戶的基金份額凈值和基金份額累計凈值,暫停披露側袋賬戶的基金凈值資訊。 
    十二、基金的費用與稅收 
    (一)基金費用的種類 
    1、基金管理人的管理費; 
    2、基金託管人的託管費; 
    3、本基金從C 類基金份額的基金財産中計提的銷售服務費; 
    4、《基金合同》生效後與基金相關的資訊披露費用; 
    5、《基金合同》生效後與基金相關的會計師費、律師費、仲裁費和訴訟費; 
    6、基金份額持有人大會費用(包括但不限于場地費、會計師費、律師費和公證費); 
    7、基金的證券/期貨交易費用; 
    8、基金的銀行匯劃費用; 
    9、基金的開戶費用、賬戶維護費用; 
    10、因投資港股通標的股票而産生的各項合理費用; 
    11、按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財産中列支的其他費用。 
    (二)基金費用計提方法、計提標準和支付方式 
    1、基金管理人的管理費 
    本基金的管理費按前一日基金資産凈值的1.00%年費率計提。管理費的計算方法如
    下: 
    H=E×1.00%÷當年天數 
    H為每日應計提的基金管理費 
    E為前一日的基金資産凈值 
    基金管理費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金託管人
    發送基金管理費劃款指令,基金託管人復核後於次月前3個工作日內從基金財産中一次性
    支付給基金管理人。若遇法定節假日、公休日等,支付日期順延。 
    2、基金託管人的託管費 
    本基金的託管費按前一日基金資産凈值的0.25%的年費率計提。託管費的計算方法如
    下: 
    H=E×0.25%÷當年天數 
    H為每日應計提的基金託管費 
    E為前一日的基金資産凈值 
    基金託管費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金託管人
    發送基金託管費劃款指令,基金託管人復核後於次月前3個工作日內從基金財産中一次性
    支取。若遇法定節假日、公休日等,支付日期順延。 
    3、C 類基金份額的銷售服務費 
    本基金 A 類基金份額不收取銷售服務費,C 類基金份額的銷售服務費按前一日C 類
    基金資産凈值的0.40%年費率計提。計算方法如下: 
    H=E×0.40%÷當年天數 
    H 為C 類基金份額每日應計提的銷售服務費 
    E 為C 類基金份額前一日基金資産凈值 
    C 類基金份額銷售服務費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人
    向基金託管人發送銷售服務費劃款指令,基金託管人復核後於次月前3個工作日內從基金
    財産中一次性支付給基金管理人,由基金管理人代付給銷售機構。若遇法定節假日、公休
    日等,支付日期順延。 
    上述“一、基金費用的種類”中第4-11項費用,根據有關法規及相應協議規定,按
    費用實際支出金額列入當期費用,由基金託管人從基金財産中支付。 
    (三)不列入基金費用的項目 
    下列費用不列入基金費用: 
    1、基金管理人和基金託管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財産的
    損失; 
    2、基金管理人和基金託管人處理與基金運作無關的事項發生的費用; 
    3、《基金合同》生效前的相關費用; 
    4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。 
    (四)實施側袋機制期間的基金費用 
    本基金實施側袋機制的,與側袋賬戶有關的費用可以從側袋賬戶中列支,但應待側袋
    賬戶資産變現後方可列支,有關費用可酌情收取或減免,但不得收取管理費,詳見本招募
    説明書“側袋機制”章節或相關公告。 
    (五)基金稅收 
    本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規執行。基金
    財産投資的相關稅收,由基金份額持有人承擔,基金管理人或者其他扣繳義務人按照國家
    有關稅收徵收的規定代扣代繳。 
    十三、基金收益與分配 
    (一)基金利潤的構成 
    基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關費用後
    的餘額,基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益後的餘額。 
    (二)基金可供分配利潤 
    基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現收益
    的孰低數。 
    (三)基金收益分配原則 
    1、由於本基金A 類基金份額不收取銷售服務費,C 類基金份額收取銷售服務費,各
    基金份額類別對應的可供分配利潤將有所不同;本基金同一類別每一基金份額享有同等分
    配權; 
    2、在符合有關基金分紅條件的前提下,本基金每年收益分配次數最多為12次,每次
    收益分配比例不得低於該次可供分配利潤的20%,若《基金合同》生效不滿3個月可不進行
    收益分配; 
    3、本基金收益分配方式分兩種:現金分紅與紅利再投資,投資者可選擇現金紅利或將
    現金紅利自動轉為相應類別的基金份額進行再投資;若投資者不選擇,本基金默認的收益
    分配方式是現金分紅; 
    4、基金收益分配後基金份額凈值不能低於面值,即基金收益分配基準日的基金份額凈
    值減去每單位基金份額收益分配金額後不能低於面值; 
    5、法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。 
    (四)收益分配方案 
    基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分配對象、
    分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。 
    (五)收益
    分配方案的確定、公告與實施 
    本基金收益分配方案由基金管理人擬定,並由基金託管人復核,依照《資訊披露辦法》
    的有關規定在指定媒介公告。 
    (六)基金收益分配中發生的費用 
    基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。當投資者的現
    金紅利小于一定金額,不足以支付銀行轉賬或其他手續費用時,基金登記機構可將基金份
    額持有人的現金紅利自動轉為相應類別的基金份額。紅利再投資的計算方法,依照《業務規
    則》執行。 
    (七)實施側袋機制期間的收益分配 
    本基金實施側袋機制的,側袋賬戶不進行收益分配,詳見本招募説明書“側袋機制”
    章節的規定。 
    十四、基金的會計與審計 
    (一)基金會計政策 
    1、基金管理人為本基金的基金會計責任方; 
    2、基金的會計年度為西曆年度的1月1日至12月31日;基金首次募集的會計年度按
    如下原則:如果《基金合同》生效少於2個月,可以併入下一個會計年度披露; 
    3、基金核算以人民幣為記賬本位幣,以人民幣元為記帳單位; 
    4、會計制度執行國家有關會計制度; 
    5、本基金獨立建賬、獨立核算; 
    6、基金管理人及基金託管人各自保留完整的會計賬目、憑證並進行日常的會計核算,
    按照有關規定編制基金會計報表; 
    7、基金託管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對並以書面方
    式確認。 
    (二)基金的年度審計 
    1、基金管理人聘請與基金管理人、基金託管人相互獨立的具有證券、期貨相關從業資
    格的會計師事務所及其註冊會計師對本基金的年度財務報表進行審計。 
    2、會計師事務所更換經辦註冊會計師,應事先徵得基金管理人同意。 
    3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所,須通報基金託管人。更換會計師事
    務所需按照《資訊披露辦法》的有關規定在指定媒介公告。 
    十五、基金的資訊披露 
    (一)本基金的資訊披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《資訊披露辦法》、《流
    動性風險管理規定》、《基金合同》及其他有關規定。 
    (二)資訊披露義務人 
    本基金資訊披露義務人包括基金管理人、基金託管人、召集基金份額持有人大會的基
    金份額持有人及其日常機構等法律、行政法規和中國證監會規定的自然人、法人和非法人
    組織。 
    本基金資訊披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發點,按照法律法規和中
    國證監會的規定披露基金資訊,並保證所披露資訊的真實性、準確性、完整性、及時性、
    簡明性和易得性。 
    本基金資訊披露義務人應當在中國證監會規定時間內,將應予披露的基金資訊通過中
    國證監會指定的全國性報刊(以下簡稱“指定報刊”)及指定網際網路網站(以下簡稱“指定
    網站”)等媒介披露,並保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者
    複製公開披露的資訊資料。 
    (三)本基金資訊披露義務人承諾公開披露的基金資訊,不得有下列行為: 
    1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏; 
    2、對證券投資業績進行預測; 
    3、違規承諾收益或者承擔損失; 
    4、詆毀其他基金管理人、基金託管人或者基金銷售機構; 
    5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字; 
    6、中國證監會禁止的其他行為。 
    (四)本基金公開披露的資訊應採用中文文本。如同時採用外文文本的,基金資訊披露
    義務人應保證不同文本的內容一致。不同文本之間發生歧義的,以中文文本為準。 
    本基金公開披露的資訊採用阿拉伯數字;除特別説明外,貨幣單位為人民幣元。 
    (五)公開披露的基金資訊 
    公開披露的基金資訊包括: 
    (1)基金招募説明書、《基金合同》、基金託管協議、基金産品資料概要 
    1、《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關係,明確基金份額持
    有人大會召開的規則及具體程式,説明基金産品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項
    的法律文件。 
    2、基金招募説明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項,説明基金認
    購、申購和贖回安排、基金投資、基金産品特性、風險揭示、資訊披露及基金份額持有人
    服務等內容。《基金合同》生效後,基金招募説明書的資訊發生重大變更的,基金管理人應
    當在三個工作日內,更新基金招募説明書並登載在指定網站上;基金招募説明書其他資訊
    發生變更的,基金管理人至少每年更新一次。基金終止運作的,基金管理人不再更新基金
    招募説明書。 
    3、基金託管協議是界定基金託管人和基金管理人在基金財産保管及基金運作監督等活
    動中的權利、義務關係的法律文件。 
    4、基金産品資料概要是基金招募説明書的摘要文件,用於向投資者提供簡明的基金概
    要資訊。《基金合同》生效後,基金産品資料概要的資訊發生重大變更的,基金管理人應當
    在三個工作日內,更新基金産品資料概要,並登載在指定網站及基金銷售機構網站或營業
    網點;基金産品資料概要其他資訊發生變更的,基金管理人至少每年更新一次。基金終止
    運作的,基金管理人不再更新基金産品資料概要。 
    基金募集申請經中國證監會註冊後,基金管理人應當在基金份額發售的三日前,將基
    金份額發售公告、基金招募説明書提示性公告和《基金合同》提示性公告登載在指定報刊上,
    將基金份額發售公告、基金招募説明書、基金産品資料概要、《基金合同》和基金託管協議
    登載在指定網站上,並將基金産品資料概要登載在基金銷售機構網站或營業網點;基金托
    管人應當同時將基金合同、基金託管協議登載在網站上。 
    (2)基金份額發售公告 
    基金管理人應當就基金份額發售的具體事宜編制基金份額發售公告,並在披露招募説
    明書的當日登載于指定媒介上。 
    (3)《基金合同》生效公告 
    基金管理人應當在收到中國證監會確認文件的次日在指定媒介上登載《基金合同》生效
    公告。 
    (4)基金凈值資訊 
    《基金合同》生效後,在開始辦理基金份額申購或者贖回前,基金管理人應當至少每週
    在指定網站披露一次各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。 
    在開始辦理基金份額申購或者贖回後,基金管理人應當在不晚于每個開放日的次日,
    通過指定網站、基金銷售機構網站或者營業網點以及其他媒介,披露開放日各類基金份額
    的基金份額凈值和基金份額累計凈值。 
    基金管理人應當在不晚于半年度和年度最後一日的次日,在指定網站披露半年度和年
    度最後一日各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。 
    (5)基金份額申購、贖回價格 
    基金管理人應當在《基金合同》、招募説明書等資訊披露文件上載明基金份額申購、贖
    回價格的計算方式及有關申購、贖回費率,並保證投資者能夠在基金銷售機構網站或營業
    網點查閱或者複製前述資訊資料。 
    (6)基金定期報告,包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告 
    基金管理人應當在每年結束之日起三個月內,編制完成基金年度報告,將年度報告登
    載在指定網站上,並將年度報告提示性公告登載在指定報刊上。基金年度報告中的財務會
    計報告應當經過具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計。 
    基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內,編制完成基金中期報告,將中期報告
    登載在指定網站上,並將中期報告提示性公告登載在指定報刊上。 
    基金管理人應當在每個季度結束之日起15個工作日內,編制完成基金季度報告,將季
    度報告登載在指定網站上,並將季度報告提示性公告登載在指定報刊上。 
    《基金合同》生效不足2個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者
    年度報告。 
    如報告期內出現單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情形, 為保障
    其他投資者利益, 基金管理人至少應當在定期報告“影響投資者決策的其他重要資訊”項
    下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及佔比、報告期內持有份額變化情況及本基金
    的特有風險,中國證監會認定的特殊情形除外。 
    本基金持續運作過程中, 應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資産情況及
    其流動性風險分析等。 
    (7)臨時報告 
    本基金髮生重大事件,有關資訊披露義務人應當在2日內編制臨時報告書,並登載在
    指定報刊和指定網站上。 
    前款所稱重大事件,是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格産生重大影
    響的下列事件: 
    1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項; 
    2、基金合同終止、基金清算; 
    3、轉換基金運作方式、基金合併; 
    4、更換基金管理人、基金託管人、基金份額登記機構,基金改聘會計師事務所; 
    5、基金管理人委託基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項,基金
    託管人委託基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項; 
    6、基金管理人、基金託管人的法定名稱、住所發生變更; 
    7、基金管理人變更持有百分之五以上股權的股東、基金管理人的實際控制人變更; 
    8、基金募集期延長或提前結束募集; 
    9、基金管理人的高級管理人員、基金經理和基金託管人專門基金託管部門負責人發生
    變動; 
    10、基金管理人的董事在最近12個月內變更超過百分之五十,基金管理人、基金託管
    人專門基金託管部門的主要業務人員在最近12個月內變動超過百分之三十; 
    11、涉及基金財産、基金管理業務、基金託管業務的訴訟或仲裁; 
    12、基金管理人或其高級管理人員、基金經理因基金管理業務相關行為受到重大行政
    處罰、刑事處罰,基金託管人或其專門基金託管部門負責人因基金託管業務相關行為受到
    重大行政處罰、刑事處罰; 
    13、基金管理人運用基金財産買賣基金管理人、基金託管人及其控股股東、實際控制
    人或者與其有重大利害關係的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者從事其他重
    大關聯交易事項,中國證監會另有規定的情形除外; 
    14、基金收益分配事項; 
    15、管理費、託管費、銷售服務費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提方式和費
    率發生變更; 
    16、基金份額凈值估值錯誤達基金份額凈值百分之零點五; 
    17、本基金開始辦理申購、贖回; 
    18、本基金髮生鉅額贖回並延期辦理; 
    19、本基金連續發生鉅額贖回並暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項; 
    20、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請; 
    21、發生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等其他重大事項; 
    22、調整基金份額類別設置; 
    23、基金合同生效後,連續30、40、45個工作日出現基金份額持有人數量不滿200人
    或者基金資産凈值低於5000萬元情形的; 
    24、基金資訊披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格産生重
    大影響的其他事項或中國證監會規定的其他事項。 
    (8)澄清公告 
    在《基金合同》存續期限內,任何公共媒介中出現的或者在市場上流傳的消息可能對基
    金份額價格産生誤導性影響或者引起較大波動,以及可能損害基金份額持有人權益的,相
    關資訊披露義務人知悉後應當立即對該消息進行公開澄清,並將有關情況立即報告中國證
    監會。 
    (9)基金份額持有人大會決議 
    基金份額持有人大會決定的事項,應當依法報中國證監會備案,並予以公告。 
    (10)清算報告 
    基金合同終止的,基金管理人應當依法組織基金財産清算小組對基金財産進行清算並
    作出清算報告。基金財産清算小組應當將清算報告登載在指定網站上,並將清算報告提示
    性公告登載在指定報刊上。 
    (11)投資股指期貨的資訊披露 
    基金在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募説明書更新等文件中披露股
    指期貨交易情況,包括投資政策、持倉情況、損益情況、風險指標等,並充分揭示股指期
    貨交易對基金總體風險的影響以及是否符合既定的投資政策和投資目標等。 
    (12)投資國債期貨的資訊披露 
    基金在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募説明書更新等文件中披露國
    債期貨交易情況,包括投資政策、持倉情況、損益情況、風險指標等,並充分揭示國債期
    貨交易對基金總體風險的影響以及是否符合既定的投資政策和投資目標。 
    (13)投資資産支援證券的相關披露 
    基金管理人應在本基金中期報告及年度報告中披露其持有的資産支援證券總額、資産
    支援證券市值佔基金凈資産的比例和報告期內所有的資産支援證券明細。 
    基金管理人應在本基金季度報告中披露其持有的資産支援證券總額、資産支援證券市
    值佔基金凈資産的比例和報告期末按市值佔基金凈資産比例大小排序的前10名資産支援證
    券明細。 
    (14)投資港股通標的股票的資訊披露 
    基金管理人應在基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告等定期報告和招募説明
    書(更新)等文件中披露本基金參與港股通交易的相關情況。 
    (15)參與融資業務的資訊披露 
    基金應當在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募説明書(更新)等文件中
    披露參與融資業務的情況,包括投資策略、業務開展情況、損益情況、風險及其管理情況
    等。 
    (16)本基金投資存托憑證的資訊披露依照境內上市交易的股票執行。 
    (17)實施側袋機制期間的資訊披露 
    本基金實施側袋機制的,相關資訊披露義務人應當根據法律法規、基金合同和招募説
    明書的規定進行資訊披露,詳見本招募説明書“側袋機制”章節的規定。 
    (18)中國證監會規定的其他資訊。 
    (六)資訊披露事務管理 
    基金管理人、基金託管人應當建立健全資訊披露管理制度,指定專門部門及高級管理
    人員負責管理資訊披露事務。 
    基金資訊披露義務人公開披露基金資訊,應當符合中國證監會相關基金資訊披露內容
    與格式準則等法律法規的規定。 
    基金託管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和《基金合同》的約定,對基金
    管理人編制的基金資産凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金定期報告、
    更新的招募説明書、基金産品資料概要、基金清算報告等公開披露的相關基金資訊進行復
    核、審查,並向基金管理人進行書面或電子確認。 
    基金管理人、基金託管人應當在指定報刊中選擇一家報刊披露本基金資訊。基金管理
    人、基金託管人應當向中國證監會基金電子披露網站報送擬披露的基金資訊,並保證相關
    報送資訊的真實、準確、完整、及時。 
    基金管理人、基金託管人除依法在指定媒介上披露資訊外,還可以根據需要在其他公
    共媒介披露資訊,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露資訊,並且在不同媒介上披露
    同一資訊的內容應當一致。 
    基金管理人、基金託管人除按法律法規要求披露資訊外,也可著眼于為投資者決策提
    供有用資訊的角度,在保證公平對待投資者、不誤導投資者。不影響基金正常投資操作的
    前提下,自主提升資訊披露服務的品質。具體要求應當符合中國證監會及自律規則的相關
    規定。前述自主披露如産生資訊披露費用,該費用不得從基金財産中列支。 
    為基金資訊披露義務人公開披露的基金資訊出具審計報告、法律意見書的專業機構,
    應當製作工作底稿,並將相關檔案至少保存到《基金合同》終止後10年。 
    (七)資訊披露文件的存放與查閱 
    依法必須披露的資訊發佈後,基金管理人、基金託管人應當按照相關法律法規規定將
    資訊置備于各自住所,供社會公眾查閱、複製。 
    (八)暫停或延遲資訊披露的情形 
    當出現下述情況時,基金管理人和基金託管人可暫停或延遲披露基金相關資訊: 
    1、不可抗力; 
    2、發生暫停估值的情形; 
    3、法律法規規定、中國證監會或《基金合同》認定的其他情形。 
    十六、側袋機制 
    一、側袋機制的實施條件、實施程式 
    當基金持有特定資産且存在或潛在大額贖回申請時,根據最大限度保護基金份額持有
    人利益的原則,基金管理人經與基金託管人協商一致,並諮詢會計師事務所意見後,可以
    依照法律法規及基金合同的約定啟用側袋機制,無需召開基金份額持有人大會。基金管理
    人應當在啟用側袋機制當日報中國證監會及公司所在地中國證監會派出機構備案。 
    啟用側袋機制當日,基金管理人應以基金份額持有人的原有賬戶份額為基礎,確認相
    應側袋賬戶份額。 
    二、側袋機制實施期間的基金運作安排 
    (一)基金份額的申購與贖回 
    1、側袋賬戶 
    側袋機制實施期間,基金管理人不辦理側袋賬戶的申購、贖回和轉換。基金份額持有
    人申請申購、贖回或轉換側袋賬戶基金份額的,該申購、贖回或轉換申請將被拒絕。 
    2、主袋賬戶 
    基金管理人將依法保障主袋賬戶份額持有人享有基金合同約定的贖回權利,並根據主
    袋賬戶運作情況合理確定申購事項,具體事項屆時將由基金管理人在相關公告中規定。 
    (二)基金的投資 
    側袋機制實施期間,本基金的各項投資運作指標和基金業績指標應當以主袋賬戶資産
    為基準。 
    基金管理人原則上應當在側袋機制啟用後20個交易日內完成對主袋賬戶投資組合的調
    整,但因資産流動性受限等中國證監會規定的情形除外。 
    (三)基金的費用 
    側袋機制實施期間,側袋賬戶資産不收取管理費。 
    基金管理人可以將與側袋賬戶有關的費用從側袋賬戶資産中列支,但應待特定資産變
    現後方可列支。 
    (四)基金的收益分配 
    側袋機制實施期間,在主袋賬戶份額滿足基金合同收益分配條件的情形下,基金管理
    人可對主袋賬戶份額進行收益分配。側袋賬戶不進行收益分配。 
    (五)基金的資訊披露 
    1、基金凈值資訊 
    側袋機制實施期間,基金管理人應當暫停披露側袋賬戶的基金份額凈值和基金份額累
    計凈值。 
    2、定期報告 
    基金管理人應當在基金定期報告中披露報告期內特定資産處置進展情況,披露報告期
    末特定資産可變現凈值或凈值區間的,該凈值或凈值區間並不代表特定資産最終的變現價
    格,不作為基金管理人對特定資産最終變現價格的承諾。 
    3、臨時報告 
    基金管理人在啟用側袋機制、處置特定資産、終止側袋機制以及發生其他可能對投資
    者利益産生重大影響的事項後應及時發佈臨時公告。 
    啟用側袋機制的臨時公告內容應當包括啟用原因及程式、特定資産流動性和估值情況、
    對投資者申購贖回的影響、風險提示等重要資訊。 
    處置特定資産的臨時公告內容應當包括特定資産處置價格和時間、向側袋賬戶份額持
    有人支付的款項、相關費用發生情況等重要資訊。 
    (六)特定資産處置清算 
    基金管理人將按照基金份額持有人利益最大化原則,採取將特定資産予以處置變現等
    方式,及時向側袋賬戶份額持有人支付對應款項。 
    (七)側袋的審計 
    基金管理人應當在啟用側袋機制和終止側袋機制後,及時聘請符合《中華人民共和國證
    券法》規定的會計師事務所進行審計並披露專項審計意見。 
    三、本部分關於側袋機制的相關規定,凡是直接引用法律法規或監管規則的部分,如
    將來法律法規或監管規則修改導致相關內容被取消或變更的,基金管理人經與基金託管人
    協商一致並履行適當程式後,在對基金份額持有人利益無實質性不利影響的前提下,可直
    接對本部分內容進行修改和調整,無需召開基金份額持有人大會審議。 
    十七、風險揭示 
    投資于本基金主要面臨以下風險: 
    1.市場風險 
    本基金主要投資于證券市場,而證券市場價格受政治、經濟、投資心理和交易制度等
    各種因素的影響會産生波動,從而對本基金投資産生潛在風險,導致基金收益水準發生波
    動。 
    (1)政策風險 
    貨幣政策、財政政策、産業政策等國家宏觀經濟政策的變化對證券市場産生一定影響,
    從而導致投資對象價格波動,影響基金收益而産生的風險。 
    (2)經濟週期風險 
    證券市場是國民經濟的晴雨錶,而經濟運作則具有週期性的特點。隨宏觀經濟運作的
    週期性變化,基金所投資于證券的收益水準也會隨之變化,從而産生風險。 
    (3)利率風險 
    金融市場利率的變化直接影響著債券的價格和收益率,也會影響企業的融資成本和利
    潤,進而影響基金持倉證券的收益水準。 
    (4)購買力風險 
    基金收益的一部分將通過現金形式來分配,而現金可能因為通貨膨脹的影響而使購買
    力下降,從而使基金的實際投資收益下降。 
    (5)國際競爭風險 
    隨著中國市場開放程度的提高,上市公司的發展必然要受到國際市場同類技術或同類
    産品公司的強有力競爭,部分上市公司有可能不能適用新的行業形勢而業績下滑。尤其是
    中國加入WTO以後,中國境內公司將面臨前所未有的市場競爭,上市公司在這些因素的影
    響下將存在更大不確定性。 
    (6)上市公司經營風險 
    上市公司的經營狀況受多種因素的影響,如管理能力、行業競爭、市場前景、技術更
    新、財務狀況、新産品研究開發等都會導致公司盈利發生變化。如果基金所投資的上市公
    司經營不善,其股票價格可能下跌,或者能夠用於分配的利潤減少,使基金投資收益下降。
    上市公司還可能出現難以預見的變化。雖然基金可以通過投資多樣化來分散這種非系統風
    險,但不能完全避免。 
    2.流動性風險 
    流動性風險是指基金管理人未能以合理價格及時變現基金資産以支付投資者贖回款項
    的風險。 
    1)擬投資市場、行業及資産的流動性風險評估 
    本基金的投資市場主要為證券交易所、全國銀行間債券市場等流動性較好的規範型交
    易場所,主要投資對象為具有良好流動性的金融工具(包括國內依法發行上市的股票、債券
    和貨幣市場工具等),同時本基金基於分散投資的原則在行業和個券方面未有高集中度的特
    徵,綜合評估在正常市場環境下本基金的流動性風險適中。 
    2)鉅額贖回情形下的流動性風險管理措施 
    基金出現鉅額贖回情形下,基金管理人可以根據基金當時的資産組合狀況或鉅額贖回
    份額佔比情況決定全額贖回或部分延期贖回。同時,如本基金單個基金份額持有人在單個
    開放日申請贖回基金份額超過基金總份額一定比例以上的,基金管理人有權對其採取延期
    辦理贖回申請的措施。 
    3)實施備用的流動性風險管理工具的情形、程式及對投資者的潛在影響 
    在市場大幅波動、流動性枯竭等極端情況下發生無法應對投資者鉅額贖回的情形時,
    基金管理人將以保障投資者合法權益為前提,按照法律法規及基金合同的規定,選取延期
    辦理鉅額贖回申請、暫停接受贖回申請、延緩支付贖回款項、收取短期贖回費、暫停估值、
    擺動定價等流動性風險管理工具作為輔助措施,投資者將面臨其贖回申請被暫停或延期辦
    理、收到贖回款項的時間晚于預期,贖回成本或申購成本較高等風險。對於各類流動性風
    險管理工具的使用,基金管理人將對風險進行監測和評估,使用前與基金託管人協商一致。
    在實際運用各類流動性風險管理工具時,投資者的贖回申請、贖回款項支付等可能受到相
    應影響,基金管理人將依照法律法規及基金合同的約定進行操作,保障投資者的合法權
    益。 
    3.信用風險 
    基金交易對手方發生交易違約或者基金持倉債券的發行人出現違約、拒絕支付債券本
    息,或者債券發行人信用品質下降導致債券價格下降,造成基金財産損失的風險。 
    4.本基金特有風險 
    (1)期貨投資風險 
    本基金參與股指期貨及國債期貨交易。期貨作為一種金融衍生品,具備自身特有的風
    險點。投資期貨所面臨的主要風險是市場風險、流動性風險、基差風險、保證金風險、信
    用風險、和操作風險。具體為: 
    1)市場風險是指由於期貨價格變動而給投資人帶來的風險。市場風險是期貨投資中最
    主要的風險。 
    2)流動性風險是指由於期貨合約無法及時變現所帶來的風險。 
    3)基差風險是指期貨合約價格和標的指數價格之間價格差的波動所造成的風險,以及
    不同期貨合約價格之間價格差的波動所造成的期限價差風險。 
    4)保證金風險是指由於無法及時籌措資金滿足建立或維持期貨合約頭寸所要求的保證
    金而帶來的風險。 
    5)信用風險是指期貨經紀公司違約而産生損失的風險。 
    6)操作風險是指由於內部流程的不完善,業務人員出現差錯或者疏漏,或者系統出現
    故障等原因造成損失的風險 
    (2)基金合同終止的風險 
    《基金合同》生效後,連續50個工作日出現基金份額持有人數量不滿200人或者基金
    資産凈值低於人民幣5000萬元情形的,基金合同應當終止,無需召開
    基金份額持有人大
    會。 
    (3)本基金對於每份基金份額設置一年鎖定期,基金份額在鎖定期內不辦理贖回及轉
    換轉出業務。鎖定期屆滿後,投資者可提出贖回申請。因此基金份額持有人面臨在鎖定持
    有期內不能贖回基金份額的風險。 
    (4)基金進入清算期的相關風險 
    基金進入清算程式後,基金管理人將及時變現資産,但由於變現過程中的市場波動、
    流動受限證券無法及時變現而可能面臨的進一步損失、清算費用等原因,基金份額持有人
    將可能面臨最終收到的全部清算款偏離該基金最後運作日公告的凈值資訊的風險。此外,
    基金進入清算程式後,如因持有流動受限證券暫時無法全部變現的,基金將先以已變現基
    金資産為限進行分配,待該類流動受限證券全部變現後進行再次分配,因此,若該類流動
    受限證券一直無法變現,基金份額持有人將面臨剩餘清算款收取時間不確定的風險。 
    (5)本基金投資于資産支援證券的風險 
    本基金投資資産支援證券,資産支援證券是一種債券性質的金融工具。資産支援證券
    具有一定的價格波動風險、流動性風險、信用風險等風險。本公司將本著謹慎和控制風險
    的原則進行資産支援證券投資,請基金份額持有人關注包括投資資産支援證券可能導致的
    基金凈值波動、流動性風險和信用風險在內的各項風險。 
    5.操作或技術風險 
    相關當事人在業務各環節操作過程中,因內部控制存在缺陷或者人為因素造成操作失
    誤或違反操作規程等原因可能引致風險,例如,越權違規交易、會計部門欺詐、交易錯誤、
    IT系統故障等風險。 
    在開放式基金的各種交易行為或者後臺運作中,可能因為技術系統的故障或者差錯而
    影響交易的正常進行或者導致投資者的利益受到影響。這種技術風險可能來自基金管理人、
    基金託管人、註冊登記機構、銷售機構、證券交易所、證券登記結算機構等。 
    6.不可抗力風險 
    戰爭、自然災害等不可抗力因素的出現,將會嚴重影響證券市場的運作,可能導致基
    金資産遭受損失。基金管理人、基金託管人、證券交易所、註冊登記機構和銷售代理機構
    等可能因不可抗力無法正常工作,從而影響基金的各項業務按正常時限完成;金融市場危
    機、行業競爭、代理機構違約等超出基金管理人自身直接控制能力之外的風險,可能導致
    基金或者基金份額持有人利益受損。 
    7.本基金法律文件風險收益特徵表述與銷售機構基金風險評價可能不一致的風險 
    本基金法律文件投資章節有關風險收益特徵的表述是基於投資範圍、投資比例、證券
    市場普遍規律等做出的概述性描述,代表了一般市場情況下本基金的長期風險收益特徵。
    銷售機構(包括基金管理人直銷機構和其他銷售機構)根據相關法律法規對本基金進行風險
    評價,不同的銷售機構採用的評價方法也不同,因此銷售機構的風險等級評價與基金法律
    文件中風險收益特徵的表述可能存在不同,投資人在購買本基金時需按照銷售機構的要求
    完成風險承受能力與産品風險之間的匹配檢驗。 
    8.港股通每日額度限制 
    港股通業務實施每日額度限制。在聯交所開市前時段,當日額度使用完畢的,新增的
    買單申報將面臨失敗的風險;在聯交所持續交易時段或收市競價交易時段,港股通當日額
    度使用完畢的,當日本基金將面臨不能通過港股通進行買入交易的風險。 
    9.匯率風險 
    本基金將投資港股通標的股票,在交易時間內提交訂單依據的港幣買入參考匯率和賣
    出參考匯率,並不等於最終結算匯率。港股通交易日日終,中國證券登記結算有限責任公
    司進行凈額換匯,將換匯成本按成交金額分攤至每筆交易,確定交易實際適用的結算匯率。
    故本基金投資面臨匯率風險,匯率波動可能對基金的投資收益造成損失。 
    10.境外投資風險 
    1)本基金將通過港股通投資于香港市場,在市場進入、可投資對象、稅務政策等方面
    都有一定的限制,而且此類限制可能會不斷調整,這些限制因素的變化可能對本基金進入
    或退出當地市場造成障礙,從而對投資收益以及正常的申購贖回産生直接或間接的影響。 
    2)香港市場交易規則有別於內地 A 股市場規則,會面臨港股通機制下因投資環境、投
    資標的、市場制度以及交易規則等差異帶來的特有風險。參與香港股票投資還將面臨包括
    但不限于如下特殊風險: 
    a.香港市場實行 T+0 回轉交易,且證券交易價格並無漲跌幅上下限的規定,因此每日
    漲跌幅空間相對較大,即港股股價可能表現出比 A 股更為劇烈的股價波動。 
    b.只有內地與香港兩地均為交易日且能夠滿足結算安排的交易日才為港股通交易日。
    港股通機制下交易日不連貫可能帶來的風險,包括在內地開市香港休市的情形下,港股通
    不能正常交易,港股不能及時賣出,可能帶來一定的流動性風險。 
    c.香港出現颱風、黑色暴雨或者聯交所規定的其他情形時,聯交所將可能停市,投資
    者將面臨在停市期間無法進行港股通交易的風險;出現內地證券交易服務公司認定的交易
    異常情況時,內地證券交易服務公司將可能暫停提供部分或者全部港股通服務,本基金將
    面臨在暫停服務期間無法進行港股通交易的風險。 
    d.本基金因港股通股票權益分派、轉換、上市公司被收購等情形或者異常情況,所取
    得的港股通股票以外的聯交所上市證券,只能通過港股通賣出,但不得買入,相關交易所
    另有規定的除外;因港股通股票權益分派或者轉換等情形取得的聯交所上市股票的認購權
    利在聯交所上市的,可以通過港股通賣出,但不得行權;因港股通股票權益分派、轉換或
    者上市公司被收購等所取得的非聯交所上市證券,可以享有相關權益,但不得通過港股通
    買入或賣出。 
    e.代理投票。由於中國結算是在匯總投資者意願後再向香港結算提交投票意願,中國
    結算對投資者設定的意願徵集期比香港結算的徵集期稍早結束;投票沒有權益登記日的,
    以投票截止日的持有作為計算基準;投票數量超出持有數量的,按照比例分配持有基數。 
    f.基金投資範圍包含港股通股票僅表明本基金可以通過港股通機制投資港股,基金資
    産對港股標的投資比例會根據市場情況、投資策略等發生較大的調整,存在不對港股進行
    投資的可能。以上所述因素可能會給本基金投資帶來特殊交易風險。 
    11.本基金的投資範圍包括存托憑證,除與其他僅投資于滬深市場股票的基金所面臨
    的共同風險外,本基金還可能面臨存托憑證價格大幅波動甚至出現較大虧損的風險,以及
    與存托憑證發行機制相關的風險,包括存托憑證持有人與境外基礎證券發行人的股東在法
    律地位、享有權利等方面存在差異可能引發的風險;存托憑證持有人在分紅派息、行使表
    決權等方面的特殊安排可能引發的風險;存托協議自動約束存托憑證持有人的風險;因多
    地上市造成存托憑證價格差異以及波動的風險;存托憑證持有人權益被攤薄的風險;存托
    憑證退市的風險;已在境外上市的基礎證券發行人,在持續資訊披露監管方面與境內可能
    存在差異的風險;境內外法律制度、監管環境差異可能導致的其他風險。 
    12.啟用側袋機制的風險 
    當本基金啟用側袋機制時,實施側袋機制期間,側袋賬戶份額將停止披露基金份額凈
    值,並不得辦理申購、贖回和轉換。因特定資産的變現時間具有不確定性,最終變現價格
    也具有不確定性並且有可能大幅低於啟用側袋機制時的特定資産的估值,基金份額持有人
    可能因此面臨損失。 
    13.其他風險 
    (1)因技術因素而産生的風險,如電腦系統不可靠産生的風險; 
    (2)因業務快速發展而在制度建設、人員配備、內控制度建立等不完善而産生的風
    險; 
    (3)因人為因素而産生的風險、如內幕交易、欺詐行為等産生的風險; 
    (4)對主要業務人員如基金經理的依賴而可能産生的風險; 
    (5)因業務競爭壓力可能産生的風險; 
    (6)當前一估值日基金資産凈值50%以上的資産出現無可參考的活躍市場價格且採用
    估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金託管人協商確認後,基金管理人
    應當暫停基金估值,基金份額持有人將面臨無法及時贖回所持有的基金份額的風險。 
    (7)戰爭、自然災害等不可抗力可能導致基金資産有遭受損失的風險,以及證券市場、
    基金管理人及基金銷售代理人可能因不可抗力無法正常工作,從而有影響基金的申購和贖
    回按正常時限完成的風險。 
    十八、基金合同的變更、終止與基金財産清算 
    (一)《基金合同》的變更 
    1、變更基金合同涉及法律法規規定或基金合同約定應經基金份額持有人大會決議通過
    的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對於法律法規規定和基金合同約定可不
    經基金份額持有人大會決議通過的事項,由基金管理人和基金託管人同意後變更並公告,
    並報中國證監會備案。 
    2、關於《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效後方可執行,自決議生效
    後兩日內在指定媒介公告。 
    (二)《基金合同》的終止事由 
    有下列情形之一的,經履行相關程式後,《基金合同》應當終止: 
    1、基金份額持有人大會決定終止的; 
    2、基金管理人、基金託管人職責終止,在6個月內沒有新基金管理人、新基金託管人
    承接的; 
    3、連續50個工作日出現基金份額持有人數量不滿200人或者基金資産凈值低於5000
    萬元情形的,基金管理人應當按照約定程式終止《基金合同》,無須召開基金份額持有人大
    會; 
    4、《基金合同》約定的其他情形; 
    5、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。 
    (三)基金財産的清算 
    1、基金財産清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日內成立清算小
    組,基金管理人組織基金財産清算小組並在中國證監會的監督下進行基金清算。 
    2、基金財産清算小組組成:基金財産清算小組成員由基金管理人、基金託管人、具有
    從事證券相關業務資格的註冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金財産清
    算小組可以聘用必要的工作人員。 
    3、基金財産清算小組職責:基金財産清算小組負責基金財産的保管、清理、估價、變
    現和分配。基金財産清算小組可以依法進行必要的民事活動。 
    4、基金財産清算程式: 
    (1)《基金合同》終止情形出現時,由基金財産清算小組統一接管基金; 
    (2)對基金財産和債權債務進行清理和確認; 
    (3)對基金財産進行估值和變現; 
    (4)製作清算報告; 
    (5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報告出具法
    律意見書; 
    (6)將清算報告報中國證監會備案並公告; 
    (7)對基金剩餘財産進行分配。 
    5、基金財産清算的期限為6個月,但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時
    變現的,清算期限相應順延。 
    (四)清算費用 
    清算費用是指基金財産清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,清算費
    用由基金財産清算小組優先從基金剩餘財産中支付。 
    (五)基金財産清算剩餘資産的分配 
    依據基金財産清算的分配方案,將基金財産清算後的全部剩餘資産扣除基金財産清算
    費用、交納所欠稅款並清償基金債務後,按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分
    配。 
    (六)基金財産清算的公告 
    清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財産清算報告經具有證券、期貨相關業
    務資格的會計師事務所審計並由律師事務所出具法律意見書後報中國證監會備案並公告。
    基金財産清算公告于基金財産清算報告報中國證監會備案後5個工作日內由基金財産清算
    小組進行公告,基金財産清算小組應當將清算報告登載在指定網站上,並將清算報告提示
    性公告登載在指定報刊上。 
    (七)基金財産清算賬冊及文件的保存 
    基金財産清算賬冊及有關文件由基金託管人保存15年以上。 
    十九、基金合同內容摘要 
    一、基金份額持有人、基金管理人和基金託管人的權利、義務 
    (一) 基金管理人的權利與義務 
    1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的權利包括但不限于: 
    (1)依法募集資金; 
    (2)自《基金合同》生效之日起,根據法律法規和《基金合同》獨立運用並管理基金
    財産; 
    (3)依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批准的其他費
    用; 
    (4)銷售基金份額; 
    (5)按照規定召集基金份額持有人大會; 
    (6)依據《基金合同》及有關法律規定監督基金託管人,如認為基金託管人違反了《基
    金合同》及國家有關法律規定,應呈報中國證監會和其他監管部門,並採取必要措施保護基
    金投資者的利益; 
    (7)在基金託管人更換時,提名新的基金託管人; 
    (8)選擇、更換基金銷售機構,對基金銷售機構的相關行為進行監督和處理; 
    (9)擔任或委託其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業務並獲得《基
    金合同》規定的費用; 
    (10)依據《基金合同》及有關法律規定決定基金收益的分配方案; 
    (11)在《基金合同》約定的範圍內,拒絕或暫停受理申購與贖回申請; 
    (12)依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利,為基金的利益行使因基
    金財産投資于證券所産生的權利; 
    (13)在法律法規允許的前提下,為基金的利益依法為基金進行融資; 
    (14)以基金管理人的名義,代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者實施其他法
    律行為; 
    (15)選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券/期貨經紀商或其他為基金提供服
    務的外部機構; 
    (16)在符合有關法律、法規的前提下,制訂和調整有關基金認購、申購、贖回、轉換
    和非交易過戶等業務規則; 
    (17)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。 
    2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的義務包括但不限于: 
    (1)依法募集資金,辦理或者委託經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金份額的
    發售、申購、贖回和登記事宜; 
    (2)辦理基金備案手續; 
    (3)自《基金合同》生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財産; 
    (4)配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化的經營方式
    管理和運作基金財産; 
    (5)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,保證所管理
    的基金財産和基金管理人的財産相互獨立,對所管理的不同基金分別管理,分別記賬,進
    行證券投資; 
    (6)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財産為自己
    及任何第三人謀取利益,不得委託第三人運作基金財産; 
    (7) 依法接受基金託管人的監督; 
    (8)採取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和登出價格的方法符合《基
    金合同》等法律文件的規定,按有關規定計算並公告基金凈值資訊,確定基金份額申購、贖
    回的價格; 
    (9)進行基金會計核算並編制基金財務會計報告; 
    (10)編制季度報告、中期報告和年度報告; 
    (11)嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,履行資訊披露及報告義務; 
    (12)保守基金商業秘密,不洩露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基金
    合同》及其他有關規定另有規定外,在基金資訊公開披露前應予保密,不向他人洩露; 
    (13)按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配基金
    收益; 
    (14)按規定受理申購與贖回申請,及時、足額支付贖回款項; 
    (15)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定召集基金份額持有人大會或配合
    基金託管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會; 
    (16)按規定保存基金財産管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關資料15
    年以上; 
    (17)確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出,並且保證投資者
    能夠按照《基金合同》規定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關的公開資料,並在支付合
    理成本的條件下得到有關資料的複印件; 
    (18)組織並參加基金財産清算小組,參與基金財産的保管、清理、估價、變現和分
    配; 
    (19)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破産時,及時報告中國證監會並通知基金
    託管人; 
    (20)因違反《基金合同》導致基金財産的損失或損害基金份額持有人合法權益時,應
    當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除; 
    (21)監督基金託管人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基金託管人違
    反《基金合同》造成基金財産損失時,基金管理人應為基金份額持有人利益向基金託管人追
    償; 
    (22)當基金管理人將其義務委託第三方處理時,應當對第三方處理有關基金事務的行
    為承擔責任; 
    (23)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他法律行
    為; 
    (24)基金在募集期間未能達到基金的備案條件,《基金合同》不能生效,基金管理人
    承擔全部募集費用,將已募集資金並加計銀行同期活期存款利息在基金募集期結束後30日
    內退還基金認購人; 
    (25)執行生效的基金份額持有人大會的決議; 
    (26)建立並保存基金份額持有人名冊; 
    (27)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。 
    (二) 基金託管人的權利與義務 
    1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金託管人的權利包括但不限于: 
    (1)自《基金合同》生效之日起,依法律法規和《基金合同》的規定安全保管基金財
    産; 
    (2)依《基金合同》約定獲得基金託管費以及法律法規規定或監管部門批准的其他費
    用; 
    (3)監督基金管理人對本基金的投資運作,如發現基金管理人有違反《基金合同》及
    國家法律法規行為,對基金財産、其他當事人的利益造成重大損失的情形,應呈報中國證
    監會,並採取必要措施保護基金投資者的利益; 
    (4)根據相關市場規則,為基金開設資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶、為基金辦
    理證券/期貨交易資金清算; 
    (5)提議召開或召集基金份額持有人大會; 
    (6)在基金管理人更換時,提名新的基金管理人; 
    (7)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。 
    2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金託管人的義務包括但不限于: 
    (1)以誠實信用、勤勉盡責的原則持有並安全保管基金財産; 
    (2)設立專門的基金託管部門,具有符合要求的營業場所,配備足夠的、合格的熟悉
    基金託管業務的專職人員,負責基金財産託管事宜; 
    (3)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,確保基金財
    産的安全,保證其託管的基金財産與基金託管人自有財産以及不同的基金財産相互獨立;
    對所託管的不同的基金分別設置賬戶,獨立核算,分賬管理,保證不同基金之間在賬戶設
    置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立; 
    (4)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財産為自己
    及任何第三人謀取利益,不得委託第三人託管基金財産; 
    (5)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證; 
    (6)按規定開設基金財産的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶,按照《基金合同》
    的約定,根據基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜; 
    (7)保守基金商業秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有關規定另有規定外,
    在基金資訊公開披露前予以保密,不得向他人洩露; 
    (8)復核、審查基金管理人計算的基金資産凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購、
    贖回價格; 
    (9)辦理與基金託管業務活動有關的資訊披露事項; 
    (10)對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見,説明基金管理
    人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》及《託管協議》的規定進行;如果基金管
    理人有未執行《基金合同》及《託管協議》規定的行為,還應當説明基金託管人是否採取了
    適當的措施; 
    (11)保存基金託管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料15年以上; 
    (12)建立並保存基金份額持有人名冊; 
    (13)按規定製作相關賬冊並與基金管理人核對; 
    (14)依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項; 
    (15)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,召集基金份額持有人大會或配
    合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會; 
    (16)按照法律法規和《基金合同》的規定監督基金管理人的投資運作; 
    (17)參加基金財産清算小組,參與基金財産的保管、清理、估價、變現和分配; 
    (18)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破産時,及時報告中國證監會和銀行監管
    機構,並通知基金管理人; 
    (19)因違反《基金合同》導致基金財産損失時,應承擔賠償責任,其賠償責任不因其
    退任而免除; 
    (20)按規定監督基金管理人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基金管
    理人因違反《基金合同》造成基金財産損失時,應為基金份額持有人利益向基金管理人追
    償; 
    (21)執行生效的基金份額持有人大會的決議; 
    (22)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。 
    (三)基金份額持有人 
    基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受,基金投資
    者自依據《基金合同》取得基金份額,即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當事人,
    直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為《基金合同》當事人並不以在《基
    金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。 
    除法律法規另有規定或基金合同另有約定外,同一類別的每份基金份額具有同等的合
    法權益。基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權。 
    1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的權利包括但不
    限于: 
    (1)分享基金財産收益; 
    (2)參與分配清算後的剩餘基金財産; 
    (3)依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額; 
    (4)按照規定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會; 
    (5)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,對基金份額持有人大會審議事項行
    使表決權; 
    (6)查閱或者複製公開披露的基金資訊資料; 
    (7)監督基金管理人的投資運作; 
    (8)對基金管理人、基金託管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟
    或仲裁; 
    (9)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。 
    2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的義務包括但不
    限于: 
    (1)認真閱讀並遵守《基金合同》、招募説明書等資訊披露文件; 
    (2)了解所投資基金産品,了解自身風險承受能力,自主判斷基金的投資價值,自主
    做出投資決策,自行承擔投資風險; 
    (3)關注基金資訊披露,及時行使權利和履行義務; 
    (4)交納基金認購、申購款項及法律法規和《基金合同》所規定的費用; 
    (5)在其持有的基金份額範圍內,承擔基金虧損或者《基金合同》終止的有限責任; 
    (6)不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動; 
    (7)執行生效的基金份額持有人大會的決議; 
    (8)返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利; 
    (9)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。 
    二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程式和規則 
    基金份額持有人大會由基金份額持有人組成,基金份額持有人的合法授權代表有權代
    表基金份額持有人出席會議並表決。除法律法規另有規定或基金合同另有約定外,基金份
    額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權。本基金未設立基金份額持有人大會日常
    機構。 
    (一)召開事由 
    1、當出現或需要決定下列事由之一的,應當召開基金份額持有人大會: 
    (1)終止《基金合同》,但如連續50個工作日出現基金份額持有人數量不滿200人或
    者基金資産凈值低於人民幣5000萬元的情形,基金合同自動終止,不需召開基金份額持有
    人大會審議; 
    (2)更換基金管理人; 
    (3)更換基金託管人; 
    (4)轉換基金運作方式
    ; 
    (5)調整基金管理人、基金託管人的報酬標準或提高銷售服務費; 
    (6)變更基金類別; 
    (7)本基金與其他基金的合併; 
    (8)變更基金投資目標、範圍或策略; 
    (9)變更基金份額持有人大會程式; 
    (10)基金管理人或基金託管人要求召開基金份額持有人大會; 
    (11)單獨或合計持有本基金總份額10%以上(含10%)基金份額的基金份額持有人(以
    基金管理人收到提議當日的基金份額計算,下同)就同一事項書面要求召開基金份額持有人
    大會; 
    (12)對基金合同當事人權利和義務産生重大影響的其他事項; 
    (13)法律法規、《基金合同》或中國證監會規定的其他應當召開基金份額持有人大會
    的事項。 
    2、在法律法規規定和《基金合同》約定的範圍內且對基金份額持有人利益無實質性不
    利影響的前提下,以下情況可由基金管理人和基金託管人協商後修改,不需召開基金份額
    持有人大會: 
    (1)法律法規要求增加的基金費用的收取; 
    (2)調整本基金的申購費率、調低贖回費率或銷售服務費,停止現有基金份額類別的
    銷售、調整現有基金份額類別的費率水準、增加新的基金份額類別或調整基金份額類別設
    置規則等; 
    (3)因相應的法律法規發生變動而應當對《基金合同》進行修改; 
    (4)對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修改不涉及《基
    金合同》當事人權利義務關係發生變化; 
    (5)按照法律法規和《基金合同》規定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。 
    (二)會議召集人及召集方式 
    1、除法律法規規定或《基金合同》另有約定外,基金份額持有人大會由基金管理人召
    集。 
    2、基金管理人未按規定召集或不能召開時,由基金託管人召集。 
    3、基金託管人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金管理人提出書面提
    議。基金管理人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集,並書面告知基金託管人。
    基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起 
    60日內召開;基金管理人決定不召集,基金託管人仍認為有必要召開的,應當由基金
    託管人自行召集,並自出具書面決定之日起60日內召開並告知基金管理人,基金管理人應
    當配合。 
    4、代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份
    額持有人大會,應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起
    10日內決定是否召集,並書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金託管人。基金管
    理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起60日內召開;基金管理人決定不召集,代表
    基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人仍認為有必要召開的,應當向基金託管人提
    出書面提議。基金託管人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集,並書面告知提
    出提議的基金份額持有人代表和基金管理人;基金託管人決定召集的,應當自出具書面決
    定之日起60日內召開,並告知基金管理人,基金管理人應當配合。 
    5、代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持
    有人大會,而基金管理人、基金託管人都不召集的,單獨或合計代表基金份額10%以上(含
    10%)的基金份額持有人有權自行召集,並至少提前30日報中國證監會備案。基金份額持有
    人依法自行召集基金份額持有人大會的,基金管理人、基金託管人應當配合,不得阻礙、
    干擾。 
    6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權益登記日。 
    (三)召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式 
    1、召開基金份額持有人大會,召集人應于會議召開前30日,在指定媒介公告。基金
    份額持有人大會通知應至少載明以下內容: 
    (1)會議召開的時間、地點和會議形式; 
    (2)會議擬審議的事項、議事程式和表決方式; 
    (3)有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日; 
    (4)授權委託證明的內容要求(包括但不限于代理人身份,代理許可權和代理有效期限
    等)、送達時間和地點; 
    (5)會務常設聯繫人姓名及聯繫電話; 
    (6)出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續; 
    (7)召集人需要通知的其他事項。 
    2、採取通訊開會方式並進行表決的情況下,由會議召集人決定在會議通知中説明本次
    基金份額持有人大會所採取的具體通訊方式、委託的公證機關及其聯繫方式和聯繫人、書
    面表決意見寄交的截止時間和收取方式。 
    3、如召集人為基金管理人,還應另行書面通知基金託管人到指定地點對表決意見的計
    票進行監督;如召集人為基金託管人,則應另行書面通知基金管理人到指定地點對表決意
    見的計票進行監督;如召集人為基金份額持有人,則應另行書面通知基金管理人和基金托
    管人到指定地點對表決意見的計票進行監督。基金管理人或基金託管人拒不派代表對書面
    表決意見的計票進行監督的,不影響表決意見的計票效力。 
    (四)基金份額持有人出席會議的方式 
    基金份額持有人大會可通過現場開會方式、通訊開會方式或法律法規、監管機構允許
    的其他方式召開,會議的召開方式由會議召集人確定。 
    1、現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委託證明委派代表出席,
    現場開會時基金管理人和基金託管人的授權代表應當列席基金份額持有人大會,基金管理
    人或基金託管人不派代表列席的,不影響表決效力。現場開會同時符合以下條件時,可以
    進行基金份額持有人大會議程: 
    (1)親自出席會議者持有基金份額的憑證、受託出席會議者出具的委託人持有基金份
    額的憑證及委託人的代理投票授權委託證明符合法律法規、《基金合同》和會議通知的規定,
    並且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符; 
    (2)經核對,匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示,有效的基金
    份額不少於本基金在權益登記日基金總份額的二分之一(含二分之一)。若到會者在權益登
    記日代表的有效的基金份額少於本基金在權益登記日基金總份額的二分之一,召集人可以
    在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以後、6個月以內,就原定審議事項重新
    召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會到會者在權益登記日代表的有
    效的基金份額應不少於本基金在權益登記日基金總份額的三分之一(含三分之一)。 
    2、通訊開會。通訊開會係指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形式或基金
    合同約定的其他方式在表決截止日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應以書面方式
    或基金合同約定的其他方式進行表決。 
    在同時符合以下條件時,通訊開會的方式視為有效: 
    (1)會議召集人按《基金合同》約定公佈會議通知後,在2個工作日內連續公佈相關
    提示性公告; 
    (2)召集人按基金合同約定通知基金託管人(如果基金託管人為召集人,則為基金管
    理人)到指定地點對書面表決意見的計票進行監督。會議召集人在基金託管人(如果基金托
    管人為召集人,則為基金管理人)和公證機關的監督下按照會議通知規定的方式收取基金份
    額持有人的書面表決意見;基金託管人或基金管理人經通知不參加收取書面表決意見的,
    不影響表決效力; 
    (3)本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的,基金份額持有人所持有
    的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的二分之一(含二分之一);若本人直接出具書
    面意見或授權他人代表出具書面意見基金份額持有人所持有的基金份額小于在權益登記日
    基金總份額的二分之一,召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以
    後、6個月以內,就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持
    有人大會應當有代表三分之一以上(含三分之一)基金份額的持有人直接出具書面意見或授
    權他人代表出具書面意見; 
    (4)上述第(3)項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受託代表他人出具書面意
    見的代理人,同時提交的持有基金份額的憑證、受託出具書面意見的代理人出具的委託人
    持有基金份額的憑證及委託人的代理投票授權委託證明符合法律法規、《基金合同》和會議
    通知的規定,並與基金登記機構記錄相符。 
    3、在不與法律法規衝突或監管機構允許的前提情況下,經會議通知載明,基金份額持
    有人可以選擇書面、網路、電話、短信或其他方式進行表決,也可以採用書面、網路、電
    話、短信或其他方式授權他人代為出席會議並表決,為此,基金份額持有人需在會議通知
    載明的期限內,以會議通知載明的有效方式向會議召集人提交相應有效的表決票或授權委
    托書。 
    (五)議事內容與程式 
    1、議事內容及提案權 
    議事內容為關係基金份額持有人利益的重大事項,如《基金合同》的重大修改、決定終
    止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金託管人、與其他基金合併、法律法規及《基金
    合同》規定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。 
    基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知後,對原有提案的修改應當在基金
    份額持有人大會召開前及時公告。 
    基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。 
    2、議事程式 
    (1)現場開會 
    在現場開會的方式下,首先由大會主持人按照下列第七條規定程式確定和公佈監票人,
    然後由大會主持人宣讀提案,經討論後進行表決,並形成大會決議。大會主持人為基金管
    理人授權出席會議的代表,在基金管理人授權代表未能主持大會的情況下,由基金託管人
    授權其出席會議的代表主持;如果基金管理人授權代表和基金託管人授權代表均未能主持
    大會,則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的50%以上(含50%)選舉産生
    一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金託管人拒
    不出席或主持基金份額持有人大會,不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。 
    會議召集人應當製作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名(或單位名
    稱)、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委託人姓名(或單位名稱)和
    聯繫方式等事項。 
    (2)通訊開會 
    在通訊開會的情況下,首先由召集人提前30日公佈提案,在所通知的表決截止日期後
    2個工作日內在公證機關監督下由召集人統計全部有效表決,在公證機關監督下形成決
    議。 
    (六)表決 
    基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。 
    基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議: 
    1、一般決議,一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分
    之一以上(含二分之一)通過方為有效;除下列第2項所規定的須以特別決議通過事項以外
    的其他事項均以一般決議的方式通過。 
    2、特別決議,特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三
    分之二以上(含三分之二)通過方可做出。除基金合同另有約定外,轉換基金運作方式、更
    換基金管理人或者基金託管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合併以特別決議通過
    方為有效。 
    基金份額持有人大會採取記名方式進行投票表決。 
    採取通訊方式進行表決時,除非在計票時有充分的相反證據證明,否則提交符合會議
    通知中規定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者,表面符合會議通知規定
    的書面表決意見視為有效表決,表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權表決,但應當計
    入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數。 
    基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內並列的各項議題應當分開審議、逐項
    表決。 
    (七)計票 
    1、現場開會 
    (1)如大會由基金管理人或基金託管人召集,基金份額持有人大會的主持人應當在會
    議開始後宣佈在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大
    會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人;如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖
    然由基金管理人或基金託管人召集,但是基金管理人或基金託管人未出席大會的,基金份
    額持有人大會的主持人應當在會議開始後宣佈在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基
    金份額持有人代表擔任監票人。基金管理人或基金託管人不出席大會的,不影響計票的效
    力。 
    (2)監票人應當在基金份額持有人表決後立即進行清點並由大會主持人當場公佈計票
    結果。 
    (3)如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對於提交的表決結果有懷疑,可以在
    宣佈表決結果後立即對所投票數要求進行重新清點。監票人應當進行重新清點,重新清點
    以一次為限。重新清點後,大會主持人應噹噹場公佈重新清點結果。 
    (4)計票過程應由公證機關予以公證,基金管理人或基金託管人拒不出席大會的,不
    影響計票的效力。 
    2、通訊開會 
    在通訊開會的情況下,計票方式為:由大會召集人授權的兩名監督員在基金託管人授
    權代表(若由基金託管人召集,則為基金管理人授權代表)的監督下進行計票,並由公證機
    關對其計票過程予以公證。基金管理人或基金託管人拒派代表對書面表決意見的計票進行
    監督的,不影響計票和表決結果。 
    (八)生效與公告 
    基金份額持有人大會的決議,召集人應當自通過之日起5日內報中國證監會備案。 
    基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。 
    基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內在指定媒介上公告。如果採用通訊方式
    進行表決,在公告基金份額持有人大會決議時,必須將公證書全文、公證機構、公證員姓
    名等一同公告。 
    基金管理人、基金託管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人大會的決
    議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金託管每人平均
    有約束力。 
    (九)實施側袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定 
    若本基金實施側袋機制,則相關基金份額或表決權的比例指主袋份額持有人和側袋份
    額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例,但若相關基金份額持有人大
    會召集和審議事項不涉及側袋賬戶的,則僅指主袋份額持有人持有或代表的基金份額或表
    決權符合該等比例: 
    1、基金份額持有人行使提議權、召集權、提名權所需單獨或合計代表相關基金份額
    10%以上(含10%); 
    2、現場開會的到會者在權益登記日代表的基金份額不少於本基金在權益登記日相關基
    金份額的二分之一(含二分之一); 
    3、通訊開會的直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的基金份額持有人所持
    有的基金份額不小于在權益登記日相關基金份額的二分之一(含二分之一); 
    4、當參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于在權益登
    記日相關基金份額的二分之一,召集人在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月
    以後、6個月以內就原定審議事項重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分之一以
    上(含三分之一)相關基金份額的持有人參與或授權他人參與基金份額持有人大會投票; 
    5、現場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的50%以上(含50%)選
    舉産生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人; 
    6、一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分之一以上
    (含二分之一)通過; 
    7、特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三分之二以上
    (含三分之二)通過。 
    側袋機制實施期間,基金份額持有人大會審議事項涉及主袋賬戶和側袋賬戶的,應分
    別由主袋賬戶、側袋賬戶的基金份額持有人進行表決,同一類別賬戶內的每份基金份額具
    有平等的表決權。表決事項未涉及側袋賬戶的,側袋賬戶份額無表決權。 
    側袋機制實施期間,關於基金份額持有人大會的相關規定以本節特殊約定內容為準,
    本節沒有規定的適用上文相關約定。 
    (十)本部分關於基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程式、表決條件等規
    定,凡是直接引用法律法規的部分,如將來法律法規修改導致相關內容被取消或變更的,
    基金管理人與基金託管人協商一致並提前公告後,可直接對本部分內容進行修改和調整,
    無需召開基金份額持有人大會審議。 
    三、基金收益分配原則、執行方式 
    (一)基金利潤的構成 
    基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關費用後
    的餘額,基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益後的餘額。 
    (二)基金可供分配利潤 
    基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現收益
    的孰低數。 
    (三)基金收益分配原則 
    1、由於本基金A 類基金份額不收取銷售服務費,C 類基金份額收取銷售服務費,各
    基金份額類別對應的可供分配利潤將有所不同;本基金同一類別每一基金份額享有同等分
    配權; 
    2、在符合有關基金分紅條件的前提下,本基金每年收益分配次數最多為12次,每次
    收益分配比例不得低於該次可供分配利潤的20%,若《基金合同》生效不滿3個月可不進行
    收益分配; 
    3、本基金收益分配方式分兩種:現金分紅與紅利再投資,投資者可選擇現金紅利或將
    現金紅利自動轉為相應類別的基金份額進行再投資;若投資者不選擇,本基金默認的收益
    分配方式是現金分紅; 
    4、基金收益分配後基金份額凈值不能低於面值,即基金收益分配基準日的基金份額凈
    值減去每單位基金份額收益分配金額後不能低於面值; 
    5、法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。 
    (四)收益分配方案 
    基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分配對象、
    分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。 
    (五)收益分配方案的確定、公告與實施 
    本基金收益分配方案由基金管理人擬定,並由基金託管人復核,依照《資訊披露辦法》
    的有關規定在指定媒介公告。 
    (六)基金收益分配中發生的費用 
    基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。當投資者的現
    金紅利小于一定金額,不足以支付銀行轉賬或其他手續費用時,基金登記機構可將基金份
    額持有人的現金紅利自動轉為相應類別的基金份額。紅利再投資的計算方法,依照《業務規
    則》執行。 
    (七)實施側袋機制期間的收益分配 
    本基金實施側袋機制的,側袋賬戶不進行收益分配,詳見招募説明書的規定。 
    四、與基金財産管理、運用有關費用的提取、支付方式與比例 
    (一)基金費用的種類 
    1、基金管理人的管理費; 
    2、基金託管人的託管費; 
    3、本基金從C 類基金份額的基金財産中計提的銷售服務費; 
    4、《基金合同》生效後與基金相關的資訊披露費用; 
    5、《基金合同》生效後與基金相關的會計師費、律師費、仲裁費和訴訟費; 
    6、基金份額持有人大會費用(包括但不限于場地費、會計師費、律師費和公證費); 
    7、基金的證券/期貨交易費用; 
    8、基金的銀行匯劃費用; 
    9、基金的開戶費用、賬戶維護費用; 
    10、因投資港股通標的股票而産生的各項合理費用; 
    11、按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財産中列支的其他費用。 
    (二)基金費用計提方法、計提標準和支付方式 
    1、基金管理人的管理費 
    本基金的管理費按前一日基金資産凈值的1.00%年費率計提。管理費的計算方法如
    下: 
    H=E×1.00%÷當年天數 
    H為每日應計提的基金管理費 
    E為前一日的基金資産凈值 
    基金管理費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金託管人
    發送基金管理費劃款指令,基金託管人復核後於次月前3個工作日內從基金財産中一次性
    支付給基金管理人。若遇法定節假日、公休日等,支付日期順延。 
    2、基金託管人的託管費 
    本基金的託管費按前一日基金資産凈值的0.25%的年費率計提。託管費的計算方法如
    下: 
    H=E×0.25%÷當年天數 
    H為每日應計提的基金託管費 
    E為前一日的基金資産凈值 
    基金託管費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金託管人
    發送基金託管費劃款指令,基金託管人復核後於次月前3個工作日內從基金財産中一次性
    支取。若遇法定節假日、公休日等,支付日期順延。 
    3、C 類基金份額的銷售服務費 
    本基金 A 類基金份額不收取銷售服務費,C 類基金份額的銷售服務費按前一日C 類
    基金資産凈值的0.40%年費率計提。計算方法如下: 
    H=E×0.40%÷當年天數 
    H 為C 類基金份額每日應計提的銷售服務費 
    E 為C 類基金份額前一日基金資産凈值 
    C 類基金份額銷售服務費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人
    向基金託管人發送銷售服務費劃款指令,基金託管人復核後於次月前3個工作日內從基金
    財産中一次性支付給基金管理人,由基金管理人代付給銷售機構。若遇法定節假日、公休
    日等,支付日期順延。 
    上述“一、基金費用的種類”中第4-11項費用,根據有關法規及相應協議規定,按
    費用實際支出金額列入當期費用,由基金託管人從基金財産中支付。 
    (三)不列入基金費用的項目 
    下列費用不列入基金費用: 
    1、基金管理人和基金託管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財産的
    損失; 
    2、基金管理人和基金託管人處理與基金運作無關的事項發生的費用; 
    3、《基金合同》生效前的相關費用; 
    4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。 
    (四)實施側袋機制期間的基金費用 
    本基金實施側袋機制的,與側袋賬戶有關的費用可以從側袋賬戶中列支,但應待側袋
    賬戶資産變現後方可列支,有關費用可酌情收取或減免,但不得收取管理費,其他費用詳
    見招募説明書的規定或相關公告。 
    (五)基金稅收 
    本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規執行。基金
    財産投資的相關稅收,由基金份額持有人承擔,基金管理人或者其他扣繳義務人按照國家
    有關稅收徵收的規定代扣代繳。 
    五、基金財産的投資方向和投資限制 
    (一)投資範圍 
    本基金的投資範圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的股票(包括
    主機板、中小板、創業板及其他中國證監會允許基金投資的股票)、存托憑證、內地與香港股
    票市場交易互聯互通機制下允許投資的規定範圍內的香港聯合交易所上市的股票(簡稱“港
    股通標的股票”)、債券(包括國債、央行票據、金融債券、企業債券、公司債券、中期票
    據、短期融資券、超短期融資券、次級債券、政府支援機構債、政府支援債券、地方政府
    債、可轉換債券及其他經中國證監會允許投資的債券)、資産支援證券、債券回購、同業存
    單、銀行存款(包括協議存款、定期存款及其他銀行存款)、貨幣市場工具、股指期貨、國
    債期貨,以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具,但須符合中國證監會
    的相關規定。本基金可參與融資業務。 
    如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程式後,
    可以將其納入投資範圍。 
    基金的投資組合比例為:本基金股票、存托憑證投資佔基金資産的比例為0%-30% (其
    中投資于港股通標的股票佔本基金股票資産的比例為0%-50%)。本基金每個交易日日終在
    扣除股指期貨合約和國債期貨合約需繳納的交易保證金後,持有現金(不包括結算備付金、
    存出保證金、應收申購款等)或者到期日在一年以內的政府債券不低於基金資産凈值的5%。
    本基金投資于同業存單的比例不超過基金資産凈值的20%。 
    如法律法規或監管機構變更投資品種的投資比例限制,基金管理人在履行適當程式後,
    可以調整上述投資品種的投資比例。 
    (二)投資限制 
    1、組合限制 
    基金的投資組合應遵循以下限制: 
    (1)本基金股票、存托憑證投資佔基金資産的比例為0%-30% (其中投資于港股通標的
    股票佔本基金股票資産的比例為0%-50%); 
    (2)本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約和國債期貨合約需繳納的交
    易保證金
    後,持有現金(不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等)或者到期日在一年以內的
    政府債券不低於基金資産凈值的5%; 
    (3)本基金持有一家公司發行的證券(同一家公司在內地和香港同時上市的 A+H 股合
    計計算),其市值不超過基金資産凈值的10%; 
    (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券(同一家公司在內地和香
    港同時上市的 A+H 股合計計算),不超過該證券的10%; 
    (5)本基金管理人管理的全部開放式基金(包括開放式基金以及處於開放期的定期開放
    基金)持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的15%;本基
    金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司
    可流通股票的30%; 
    (6)本基金主動投資于流動性受限資産的市值合計不得超過基金資産凈值的15%;因
    證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符
    合該比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資産的投資; 
    (7)本基金投資于同一原始權益人的各類資産支援證券的比例,不得超過基金資産凈
    值的10%; 
    (8)本基金持有的全部資産支援證券,其市值不得超過基金資産凈值的20%; 
    (9)本基金持有的同一(指同一信用級別)資産支援證券的比例,不得超過該資産支援
    證券規模的10%; 
    (10)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資産支援證券,不得
    超過其各類資産支援證券合計規模的10%; 
    (11)本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資産支援證券。基金持有資
    産支援證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級報告發佈之日起3
    個月內予以全部賣出; 
    (12)基金財産參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總資産,本基
    金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量; 
    (13)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金餘額不得超過基金資産凈值
    的40%,進入全國銀行間同業市場進行債券回購的最長期限為1年,債券回購到期後不得展
    期; 
    (14)本基金與私募類證券資管産品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆回
    購交易的,可接受質押品的資質要求應當與本基金合同約定的投資範圍保持一致; 
    (15)本基金參與股指期貨交易,需遵循下列投資比例限制:在任何交易日日終,持有
    的買入股指期貨合約價值,不得超過基金資産凈值的10%;在任何交易日日終,持有的買
    入國債期貨和股指期貨合約價值與有價證券市值之和,不得超過基金資産凈值的95%,其
    中,有價證券指股票、債券(不含到期日在一年以內的政府債券)、資産支援證券、買入返
    售金融資産(不含質押式回購)等;在任何交易日日終,持有的賣出股指期貨合約價值不得
    超過基金持有的股票總市值的20%;在任何交易日內交易(不包括平倉)的股指期貨合約的
    成交金額不得超過上一個交易日基金資産凈值的20%;基金所持有的股票市值和買入、賣
    出股指期貨合約價值,合計(軋差計算)應當符合基金合同關於股票投資比例的有關約定; 
    (16)本基金參與國債期貨交易,需遵循下列投資比例限制:本基金在任何交易日日終,
    持有的買入國債期貨合約價值,不得超過基金資産凈值的15%;在任何交易日日終,持有
    的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債券總市值的30%;本基金所持有的債券(不
    含到期日在一年以內的政府債券)市值和買入、賣出國債期貨合約價值,合計(軋差計算)
    應當符合基金合同關於債券投資比例的有關約定;在任何交易日日終,持有的買入國債期
    貨和股指期貨合約價值與有價證券市值之和,不得超過基金資産凈值的95%,其中,有價
    證券指股票、債券(不含到期日在一年以內的政府債券)、資産支援證券、買入返售金融資
    産(不含質押式回購)等;本基金在任何交易日內交易(不包括平倉)的國債期貨合約的成
    交金額不得超過上一交易日基金資産凈值的30%; 
    (17)本基金投資于同業存單的比例不超過基金資産凈值的20%; 
    (18)基金總資産不得超過基金凈資産的140%; 
    (19)本基金參與融資的,在任何交易日日終持有的融資買入股票與其他有價證券市值
    之和,不得超過基金資産凈值的95%; 
    (20)本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執行,與境內上市交易
    的股票合併計算; 
    (21)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。 
    除上述第(2)、(6)、(11)、(12)、(14)項外,因證券/期貨市場波動、上市
    公司合併、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資
    比例的,基金管理人應當在10個交易日內進行調整,但中國證監會規定的特殊情形除外。 
    基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同
    的有關約定。在上述期間內,本基金的投資範圍、投資策略應當符合基金合同的約定。基
    金託管人對基金的投資的監督與檢查自本基金合同生效之日起開始。 
    法律法規或監管部門取消上述限制的,如適用於本基金,基金管理人在履行適當程式
    後,則本基金投資不再受相關限制。 
    2、禁止行為 
    為維護基金份額持有人的合法權益,基金財産不得用於下列投資或者活動: 
    (1)承銷證券; 
    (2)違反規定向他人貸款或者提供擔保; 
    (3)從事承擔無限責任的投資; 
    (4)買賣其他基金份額,但是中國證監會另有規定的除外; 
    (5)向其基金管理人、基金託管人出資; 
    (6)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動; 
    (7)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。 
    基金管理人運用基金財産買賣基金管理人、基金託管人及其控股股東、實際控制人或
    者與其有重大利害關係的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大關
    聯交易的,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循基金份額持有人利益優先原則,防
    范利益衝突,建立健全內部審批機制和評估機制,按照市場公平合理價格執行。相關交易
    必須事先得到基金託管人的同意,並按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理
    人董事會審議,並經過三分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對
    關聯交易事項進行審查。 
    法律、行政法規或監管部門取消或調整上述禁止性規定的,如適用於本基金,則本基
    金投資不再受相關限制或按調整後的規定執行。 
    六、基金資産凈值的計算方法和公告方式 
    (一)基金資産凈值 
    基金資産凈值是指基金資産總值減去基金負債後的價值。 
    (二)基金凈值資訊 
    《基金合同》生效後,在開始辦理基金份額申購或者贖回前,基金管理人應當至少每週
    在指定網站披露一次各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。 
    在開始辦理基金份額申購或者贖回後,基金管理人應當在不晚于每個開放日的次日,
    通過指定網站、基金銷售機構網站或者營業網點以及其他媒介,披露開放日各類基金份額
    的基金份額凈值和基金份額累計凈值。 
    基金管理人應當在不晚于半年度和年度最後一日的次日,在指定網站披露半年度和年
    度最後一日各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。 
    七、基金合同解除和終止的事由、程式以及基金財産清算的方式 
    (一)《基金合同》的變更 
    1、變更基金合同涉及法律法規規定或本基金合同約定應經基金份額持有人大會決議通
    過的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對於法律法規規定和基金合同約定可
    不經基金份額持有人大會決議通過的事項,由基金管理人和基金託管人同意後變更並公告,
    並報中國證監會備案。 
    2、關於《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效後方可執行,自決議生效
    後兩日內在指定媒介公告。 
    (二)《基金合同》的終止事由 
    有下列情形之一的,經履行相關程式後,《基金合同》應當終止: 
    1、基金份額持有人大會決定終止的; 
    2、基金管理人、基金託管人職責終止,在6個月內沒有新基金管理人、新基金託管人
    承接的; 
    3、連續50個工作日出現基金份額持有人數量不滿200人或者基金資産凈值低於5000
    萬元情形的,基金管理人應當按照約定程式終止《基金合同》,無須召開基金份額持有人大
    會; 
    4、《基金合同》約定的其他情形; 
    5、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。 
    (三)基金財産的清算 
    1、基金財産清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日內成立清算小
    組,基金管理人組織基金財産清算小組並在中國證監會的監督下進行基金清算。 
    2、基金財産清算小組組成:基金財産清算小組成員由基金管理人、基金託管人、具有
    從事證券相關業務資格的註冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金財産清
    算小組可以聘用必要的工作人員。 
    3、基金財産清算小組職責:基金財産清算小組負責基金財産的保管、清理、估價、變
    現和分配。基金財産清算小組可以依法進行必要的民事活動。 
    4、基金財産清算程式: 
    (1)《基金合同》終止情形出現時,由基金財産清算小組統一接管基金; 
    (2)對基金財産和債權債務進行清理和確認; 
    (3)對基金財産進行估值和變現; 
    (4)製作清算報告; 
    (5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報告出具法
    律意見書; 
    (6)將清算報告報中國證監會備案並公告; 
    (7)對基金剩餘財産進行分配。 
    5、基金財産清算的期限為6個月,但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時
    變現的,清算期限相應順延。 
    (四)清算費用 
    清算費用是指基金財産清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,清算費
    用由基金財産清算小組優先從基金剩餘財産中支付。 
    (五)基金財産清算剩餘資産的分配 
    依據基金財産清算的分配方案,將基金財産清算後的全部剩餘資産扣除基金財産清算
    費用、交納所欠稅款並清償基金債務後,按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分
    配。 
    (六)基金財産清算的公告 
    清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財産清算報告經具有證券、期貨相關業
    務資格的會計師事務所審計並由律師事務所出具法律意見書後報中國證監會備案並公告。
    基金財産清算公告于基金財産清算報告報中國證監會備案後5個工作日內由基金財産清算
    小組進行公告,基金財産清算小組應當將清算報告登載在指定網站上,並將清算報告提示
    性公告登載在指定報刊上。 
    (七)基金財産清算賬冊及文件的保存 
    基金財産清算賬冊及有關文件由基金託管人保存15年以上。 
    八、爭議解決方式 
    各方當事人同意,因《基金合同》而産生的或與《基金合同》有關的一切爭議,如經友
    好協商未能解決的,應提交位於北京的中國國際經濟貿易仲裁委員會根據該會當時有效的
    仲裁規則進行仲裁。仲裁裁決是終局性的並對各方當事人具有約束力。爭議處理期間,基
    金管理人和基金託管人應恪守各自的職責,繼續忠實、勤勉、盡責地履行基金合同規定的
    義務,維護基金份額持有人的合法權益。 
    《基金合同》受中國法律管轄。 
    九、基金合同存放地和投資人取得基金合同的方式 
    (一)《基金合同》正本一式3份,除上報有關監管機構一式1份外,基金管理人、基
    金託管人各持有1份,每份具有同等的法律效力。 
    (二)《基金合同》可印製成冊,供投資者在基金管理人、基金託管人、銷售機構的辦
    公場所和營業場所查閱。 
    二十、基金託管協議內容摘要 
    第一節 託管協議當事人 
    (一)基金管理人 
    名稱:大成基金管理有限公司 
    住所:深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈32層 
    法定代表人:吳慶斌 
    成立時間:1999年4月12日 
    批准設立機關及批准設立文號:中國證券監督管理委員會,中國證監會證監基金字
    〔1999〕10號 
    註冊資本:貳億元人民幣 
    組織形式: 有限責任公司 
    經營範圍:基金管理業務、發起設立基金及中國證券監督管理委員會批准的其他業務 
    存續期間:持續經營 
    電話:0755-83183388 
    傳真:0755-83199588 
    聯繫人: 肖劍 
    (二)基金託管人 
    名稱:中國工商銀行股份有限公司 
    住所:北京市西城區復興門內大街55號(100032) 
    法定代表人:陳四清 
    電話:(010)66105799 
    傳真:(010)66105798 
    聯繫人:郭明 
    成立時間:1984年1月1日 
    組織形式:股份有限公司 
    註冊資本:35,640,625.7089萬元 
    批准設立機關和設立文號:國務院《關於中國人民銀行專門行使中央銀行職能的決定》
    (國發[1983]146號) 
    存續期間:持續經營 
    經營範圍:辦理人民幣存款、貸款、同業拆借業務;國內外結算;辦理票據承兌、貼
    現、轉貼現、各類匯兌業務;代理資金清算;提供信用證服務及擔保;代理銷售業務;代
    理髮行、代理承銷、代理兌付政府債券;代收代付業務;代理證券投資基金清算業務(銀證
    轉賬);保險代理業務;代理政策性銀行、外國政府和國際金融機構貸款業務;保管箱服務;
    發行金融債券;買賣政府債券、金融債券;證券投資基金、企業年金託管業務;企業年金
    受託管理服務;年金賬戶管理服務;開放式基金的註冊登記、認購、申購和贖回業務;資
    信調查、諮詢、見證業務;貸款承諾;企業、個人財務顧問服務;組織或參加銀團貸款;
    外匯存款;外匯貸款;外幣兌換;出口託收及進口代收;外匯票據承兌和貼現;外匯借款;
    外匯擔保;發行、代理髮行、買賣或代理買賣股票以外的外幣有價證券;自營、代客外匯
    買賣;外匯金融衍生業務;銀行卡業務;電話銀行、網上銀行、手機銀行業務;辦理結匯、
    售匯業務;經國務院銀行業監督管理機構批准的其他業務。 
    第二節 基金託管人與基金管理人之間的業務監督、核查 
    (一)基金託管人對基金管理人的投資行為行使監督權 
    1、基金託管人根據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定,對下述基金投資範圍、
    投資對象進行監督。 
    本基金的投資範圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的股票(包括
    主機板、中小板、創業板及其他中國證監會允許基金投資的股票)、存托憑證、內地與香港股
    票市場交易互聯互通機制下允許投資的規定範圍內的香港聯合交易所上市的股票(簡稱“港
    股通標的股票”)、債券(包括國債、央行票據、金融債券、企業債券、公司債券、中期票
    據、短期融資券、超短期融資券、次級債券、政府支援機構債、政府支援債券、地方政府
    債、可轉換債券及其他經中國證監會允許投資的債券)、資産支援證券、債券回購、同業存
    單、銀行存款(包括協議存款、定期存款及其他銀行存款)、貨幣市場工具、股指期貨、國
    債期貨,以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具,但須符合中國證監會
    的相關規定。本基金可參與融資業務。 
    如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程式後,
    可以將其納入投資範圍。 
    基金的投資組合比例為:本基金股票、存托憑證投資佔基金資産的比例為0%-30% (其
    中投資于港股通標的股票佔本基金股票資産的比例為0%-50%)。本基金每個交易日日終在
    扣除股指期貨合約和國債期貨合約需繳納的交易保證金後,持有現金(不包括結算備付金、
    存出保證金、應收申購款等)或者到期日在一年以內的政府債券不低於基金資産凈值的5%。
    本基金投資于同業存單的比例不超過基金資産凈值的20%。 
    如法律法規或監管機構變更投資品種的投資比例限制,基金管理人在履行適當程式後,
    可以調整上述投資品種的投資比例。 
    本基金不得投資于相關法律、法規、部門規章及《基金合同》禁止投資的投資工具。 
    2、基金託管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定對下述基金投融資比例
    進行監督: 
    (1)本基金股票、存托憑證投資佔基金資産的比例為0%-30% (其中投資于港股通標的
    股票佔本基金股票資産的比例為0%-50%); 
    (2)本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約和國債期貨合約需繳納的交易保證金
    後,持有現金(不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等)或者到期日在一年以內的
    政府債券不低於基金資産凈值的5%; 
    (3)本基金持有一家公司發行的證券(同一家公司在內地和香港同時上市的 A+H 股合
    計計算),其市值不超過基金資産凈值的10%; 
    (4)本基金管理人管理且由基金託管人託管的全部基金持有一家公司發行的證券(同
    一家公司在內地和香港同時上市的 A+H 股合計計算),不超過該證券的10%; 
    (5)本基金管理人管理的且由基金託管人託管的全部開放式基金(包括開放式基金以及
    處於開放期的定期開放基金)持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司可
    流通股票的15%;本基金管理人管理的且由基金託管人託管的全部投資組合持有一家上市
    公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的30%; 
    (6)本基金主動投資于流動性受限資産的市值合計不得超過基金資産凈值的15%;因
    證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符
    合該比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資産的投資; 
    (7)本基金投資于同一原始權益人的各類資産支援證券的比例,不得超過基金資産凈
    值的10%; 
    (8)本基金持有的全部資産支援證券,其市值不得超過基金資産凈值的20%; 
    (9)本基金持有的同一(指同一信用級別)資産支援證券的比例,不得超過該資産支援
    證券規模的10%; 
    (10)本基金管理人管理且由基金託管人託管的全部基金投資于同一原始權益人的各類
    資産支援證券,不得超過其各類資産支援證券合計規模的10%; 
    (11)本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資産支援證券。基金持有資
    産支援證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級報告發佈之日起3
    個月內予以全部賣出; 
    (12)基金財産參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總資産,本基
    金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量; 
    (13)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金餘額不得超過基金資産凈值
    的40%,進入全國銀行間同業市場進行債券回購的最長期限為1年,債券回購到期後不得展
    期; 
    (14)本基金與私募類證券資管産品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆回
    購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資範圍保持一致; 
    (15)本基金參與股指期貨交易,需遵循下列投資比例限制:在任何交易日日終,持有
    的買入股指期貨合約價值,不得超過基金資産凈值的10%;在任何交易日日終,持有的買
    入國債期貨和股指期貨合約價值與有價證券市值之和,不得超過基金資産凈值的95%,其
    中,有價證券指股票、債券(不含到期日在一年以內的政府債券)、資産支援證券、買入返
    售金融資産(不含質押式回購)等;在任何交易日日終,持有的賣出股指期貨合約價值不得
    超過基金持有的股票總市值的20%;在任何交易日內交易(不包括平倉)的股指期貨合約的
    成交金額不得超過上一個交易日基金資産凈值的20%;基金所持有的股票市值和買入、賣
    出股指期貨合約價值,合計(軋差計算)應當符合基金合同關於股票投資比例的有關約定; 
    (16)本基金參與國債期貨交易,需遵循下列投資比例限制:本基金在任何交易日日終,
    持有的買入國債期貨合約價值,不得超過基金資産凈值的15%;在任何交易日日終,持有
    的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債券總市值的30%;本基金所持有的債券(不
    含到期日在一年以內的政府債券)市值和買入、賣出國債期貨合約價值,合計(軋差計算)
    應當符合基金合同關於債券投資比例的有關約定;在任何交易日日終,持有的買入國債期
    貨和股指期貨合約價值與有價證券市值之和,不得超過基金資産凈值的95%,其中,有價
    證券指股票、債券(不含到期日在一年以內的政府債券)、資産支援證券、買入返售金融資
    産(不含質押式回購)等;本基金在任何交易日內交易(不包括平倉)的國債期貨合約的成
    交金額不得超過上一交易日基金資産凈值的30%; 
    (17)本基金投資于同業存單的比例不超過基金資産凈值的20%; 
    (18)基金總資産不得超過基金凈資産的140%; 
    (19)本基金參與融資的,在任何交易日日終持有的融資買入股票與其他有價證券市值
    之和,不得超過基金資産凈值的95%; 
    (20)本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執行,與境內上市交易
    的股票合併計算。 
    除上述第(2)、(6)、(11)、(12)、(14)項外,因證券/期貨市場波動、上市
    公司合併、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資
    比例的,基金管理人應當在10個交易日內進行調整,但中國證監會規定的特殊情形除外。 
    基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同
    的有關約定。在上述期間內,本基金的投資範圍應當符合基金合同的約定。基金託管人對
    基金的投資的監督與檢查自基金合同生效之日起開始。 
    法律法規或監管部門取消上述限制的,如適用於本基金,基金管理人在履行適當程式
    後,則本基金投資不再受相關限制。 
    基金管理人應在出現可預見資産規模大幅變動的情況下,至少提前2個工作日正式向
    基金託管人發函説明基金可能變動規模和公司應對措施,便於託管人實施交易監督。 
    3、基金託管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定對下述基金投資禁止行
    為進行監督: 
    根據法律法規的規定及《基金合同》的約定,本基金禁止從事下列行為: 
    (1)承銷證券; 
    (2)違反規定向他人貸款或提供擔保; 
    (3)從事承擔無限責任的投資; 
    (4)買賣其他基金份額,但法律法規或中國證監會另有規定的除外; 
    (5)向其基金管理人、基金託管人出資。 
    基金管理人運用基金財産買賣基金管理人、基金託管人及其控股股東、實際控制人或
    者與其有重大利害關係的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大關
    聯交易的,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循基金份額持有人利益優先原則,防
    范利益衝突,建立健全內部審批機制和評估機制,按照市場公平合理價格執行。相關交易
    必須事先得到基金託管人的同意,並按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理
    人董事會審議,並經過三分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對
    關聯交易事項進行審查。 
    如法律、行政法規或監管部門取消或調整上述禁止性規定,如適用本基金,則基金管
    理人在履行適當程式後可不受上述規定的限制或按調整後的規定執行。 
    4、基金託管人依據以下約定對基金管理人參與銀行間債券市場投資進行監督。 
    基金管理人參與銀行間市場交易,應按照審慎的風險控制原則評估交易對手資信風險,
    並自主選擇交易對手。基金託管人發現基金管理人與銀行間市場的丙類會員進行債券交易
    的,可以通過郵件、電話等雙方認可的方式提醒基金管理人,基金管理人應及時向基金托
    管人提供可行性説明。基金管理人應確保可行性説明內容真實、準確、完整。基金託管人
    不對基金管理人提供的可行性説明進行實質審查。基金管理人同意,經提醒後基金管理人
    仍執行交易並造成基金資産損失的,基金託管人不承擔責任。 
    基金管理人在銀行間市場進行現券買賣和回購交易時,以DVP(券款兌付)的交易結算
    方式進行交易。 
    5、關於銀行存款投資 
    本基金投資銀行存款的信用風險主要包括存款銀行的信用等級、存款銀行的支付能力
    等涉及到存款銀行選擇方面的風險。基金管理人應基於審慎原則
    評估存款銀行信用風險並
    據此選擇存款銀行。因基金管理人違反上述原則給基金造成的損失,基金託管人不承擔任
    何責任,相關損失由基金管理人先行承擔。基金管理人履行先行賠付責任後,有權要求相
    關責任人進行賠償。基金託管人的職責僅限于督促基金管理人履行先行賠付責任。 
    6、基金託管人對基金投資流通受限證券的監督 
    (1)基金投資流通受限證券,應遵守《關於基金投資非公開發行股票等流通受限證券
    有關問題的通知》等有關法律法規規定。 
    (2)流通受限證券,包括由《上市公司證券發行管理辦法》規範的非公開發行股票、
    公開發行股票網下配售部分等在發行時明確一定期限鎖定期的可交易證券,不包括由於發佈
    重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發行未上市證券、回購交易中的質押券等流通
    受限證券。 
    (3)基金管理人應在基金首次投資流通受限證券前,向基金託管人提供經基金管理人
    董事會批准的有關基金投資流通受限證券的投資決策流程、風險控制制度。基金投資非公
    開發行股票,基金管理人還應提供基金管理人董事會批准的流動性風險處置預案。上述資
    料應包括但不限于基金投資流通受限證券的投資額度和投資比例控制情況。 
    基金管理人應至少於首次執行投資指令之前兩個工作日將上述資料書面發至基金託管
    人,保證基金託管人有足夠的時間進行審核。基金託管人應在收到上述資料後兩個工作日
    內,以書面或其他雙方認可的方式確認收到上述資料。 
    (4)基金投資流通受限證券前,基金管理人應向基金託管人提供符合法律法規要求的
    有關書面資訊,包括但不限于擬發行證券主體的中國證監會批准文件、發行證券數量、發
    行價格、鎖定期,基金擬認購的數量、價格、總成本、總成本佔基金資産凈值的比例、已
    持有流通受限證券市值佔資産凈值的比例、資金劃付時間等。基金管理人應保證上述資訊
    的真實、完整,並應至少於擬執行投資指令前兩個工作日將上述資訊書面發至基金託管人,
    保證基金託管人有足夠的時間進行審核。 
    (5)基金託管人應按照《關於基金投資非公開發行股票等流通受限證券有關問題的通
    知》規定,對基金管理人是否遵守法律法規進行監督,並審核基金管理人提供的有關書面信
    息。基金託管人認為上述資料可能導致基金出現風險的,有權要求基金管理人在投資流通
    受限證券前就該風險的消除或防範措施進行補充書面説明,並保留查看基金管理人風險管
    理部門就基金投資流通受限證券出具的風險評估報告等備查資料的權利。否則,基金託管
    人有權拒絕執行有關指令。因拒絕執行該指令造成基金財産損失的,基金託管人不承擔任
    何責任,並有權報告中國證監會。 
    如基金管理人和基金託管人無法達成一致,應及時上報中國證監會請求解決。如果基
    金託管人切實履行監督職責,則不承擔任何責任。如果基金託管人沒有切實履行監督職責,
    導致基金出現風險,基金託管人應承擔連帶責任。 
    (二)基金託管人應根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,對基金資産凈值
    計算、各類基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、
    相關資訊披露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表現數據等進行監督和核查。 
    (三)基金託管人發現基金管理人的投資運作及其他運作違反《基金法》、《基金合同》、
    基金託管協議有關規定時,應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正,基金管理人收到
    通知後應在下一個工作日及時核對,並以書面形式向基金託管人發出回函,進行解釋或舉
    證。 
    在限期內,基金託管人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金管理人改正。基金管
    理人對基金託管人通知的違規事項未能在限期內糾正的,基金託管人應報告中國證監會。
    基金託管人有義務要求基金管理人賠償因其違反《基金合同》而致使投資者遭受的損失。 
    對於依據交易程式尚未成交的且基金託管人在交易前能夠監控的投資指令,基金託管
    人發現該投資指令違反關法律法規規定或者違反《基金合同》約定的,應當拒絕執行,立即
    通知基金管理人,並向中國證監會報告。 
    對於必須于估值完成後方可獲知的監控指標或依據交易程式已經成交的投資指令,基
    金託管人發現該投資指令違反法律法規或者違反《基金合同》約定的,應當立即通知基金管
    理人,並報告中國證監會。 
    基金管理人應積極配合和協助基金託管人的監督和核查,必須在規定時間內答覆基金
    託管人並改正,就基金託管人的合理疑義進行解釋或舉證,對基金託管人按照法規要求需
    向中國證監會報送基金監督報告的,基金管理人應積極配合提供相關數據資料和制度等。 
    基金託管人發現基金管理人有重大違規行為,應立即報告中國證監會,同時通知基金
    管理人限期糾正。 
    基金管理人無正當理由,拒絕、阻撓基金託管人根據本協議規定行使監督權,或採取
    拖延、欺詐等手段妨礙基金託管人進行有效監督,情節嚴重或經基金託管人提出警告仍不
    改正的,基金託管人應報告中國證監會。 
    第三節 基金財産的保管 
    (一)基金財産保管的原則 
    1、基金財産應獨立於基金管理人、基金託管人的固有財産。 
    2、基金託管人應安全保管基金財産。未經基金管理人的正當指令,不得自行運用、處
    分、分配基金的任何財産。 
    3、基金託管人按照規定開設基金財産的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶。 
    4、基金託管人對所託管的不同基金財産分別設置賬戶,與基金託管人的其他業務和其
    他基金的託管業務實行嚴格的分賬管理,確保基金財産的完整與獨立。 
    5、對於因基金認(申)購、基金投資過程中産生的應收財産,應由基金管理人負責與
    有關當事人確定到賬日期並通知基金託管人,到賬日基金財産沒有到達基金託管人處的,
    基金託管人應及時通知基金管理人採取措施進行催收。由此給基金造成損失的,基金管理
    人應負責向有關當事人追償基金的損失,基金託管人對此不承擔責任。 
    (二)募集資金的驗證 
    募集期內銷售機構按銷售服務協議的約定,將認購資金劃入基金管理人在具有託管資
    格的商業銀行開設的大成基金管理有限公司基金認購專戶。該賬戶由基金管理人開立並管
    理。基金募集期滿或者基金管理人決定停止基金髮售,募集的基金份額總額、基金募集金
    額、基金份額持有人人數符合《基金法》、《運作辦法》等有關規定後,由基金管理人聘請
    具有從事證券業務資格的會計師事務所進行驗資,出具驗資報告,出具的驗資報告應由參
    加驗資的2名以上(含2名)中國註冊會計師簽字有效。驗資完成,基金管理人應將募集的
    屬於本基金財産的全部資金劃入基金託管人為基金開立的資産託管專戶中,基金託管人在
    收到資金當日出具確認文件。 
    若基金募集期限屆滿,未能達到《基金合同》備案的條件,由基金管理人按規定辦理退
    款事宜。 
    (三)基金的銀行賬戶的開立和管理 
    基金託管人以基金託管人的名義在其營業機構開設資産託管專戶,保管基金的銀行存
    款。該賬戶的開設和管理由基金託管人承擔。本基金的一切貨幣收支活動,均需通過基金
    託管人的資産託管專戶進行。 
    資産託管專戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要。基金託管人和基金管
    理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶;亦不得使用基金的任何銀行賬戶進行
    本基金業務以外的活動。 
    資産託管專戶的管理應符合《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》、《現金管理暫行條例》、
    《人民幣利率管理規定》、《利率管理暫行規定》、《支付結算辦法》以及銀行業監督管理
    機構的其他規定。 
    (四)基金證券賬戶與證券交易資金賬戶的開設和管理 
    基金託管人以基金託管人和本基金聯名的方式在中國證券登記結算有限公司上海分公
    司/深圳分公司開設證券賬戶。 
    基金託管人以基金託管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司/深圳分
    公司開立基金證券交易資金賬戶,用於證券清算。 
    基金證券賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要。基金託管人和基金管
    理人不得出借和未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶;亦不得使用基金的任何賬戶
    進行本基金業務以外的活動。 
    (五)債券託管賬戶的開立和管理 
    1、《基金合同》生效後,基金管理人負責以基金的名義申請並取得進入全國銀行間同
    業拆借市場的交易資格,並代表基金進行交易;基金託管人負責以基金的名義在中央國債
    登記結算有限責任公司和銀行間市場清算所股份有限公司開設銀行間債券市場債券託管賬
    戶和資金結算專戶,並由基金託管人負責基金的債券的後臺匹配及資金的清算。 
    2、基金管理人和基金託管人應一起負責為基金對外簽訂全國銀行間債券市場回購主協
    議,正本由基金託管人保管,基金管理人保存副本。 
    (六)其他賬戶的開設和管理 
    在本託管協議訂立日之後,本基金被允許從事符合法律法規規定和《基金合同》約定的
    其他投資品種的投資業務時,如果涉及相關賬戶的開設和使用,由基金管理人協助託管人
    根據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定,開立有關賬戶。該賬戶按有關規則使用並
    管理。 
    (七)基金財産投資銀行存款證實書等實物證券的保管 
    基金財産投資的有關實物證券由基金託管人存放于基金託管人的保管庫。屬於基金托
    管人實際有效控制下的實物證券在基金託管人保管期間的損壞、滅失,由此産生的責任應
    由基金託管人承擔。基金託管人對基金託管人以外機構實際有效控制或保管的證券不承擔
    保管責任。 
    (八)與基金財産有關的重大合同的保管 
    由基金管理人代表基金簽署的與基金有關的重大合同的原件分別應由基金託管人、基
    金管理人保管。除本協議另有規定外,基金管理人在代表基金簽署與基金有關的重大合同
    時應盡可能保證基金一方持有兩份以上的正本,以便基金管理人和基金託管人至少各持有
    一份正本的原件。基金管理人在合同簽署後5個工作日內通過專人送達、掛號郵寄等安全
    方式將合同原件送達基金託管人處。合同原件應存放于基金管理人和基金託管人各自文件
    保管部門15年以上。 
    第四節 基金資産凈值計算與復核 
    (一)基金資産凈值的計算 
    1、基金資産凈值的計算、復核的時間和程式 
    基金資産凈值是指基金資産總值減去基金負債後的價值。基金份額凈值是指計算日基
    金資産凈值除以該計算日基金份額總份額後的數值。基金份額凈值的計算保留到小數點後
    4位,小數點後第5位四捨五入,由此産生的誤差計入基金財産。 
    基金管理人應每個估值日對基金資産估值,但基金管理人根據法律法規或基金合同的
    規定暫停估值時除外。估值原則應符合《基金合同》、《證券投資基金會計核算業務指引》
    及其他法律、法規的規定。基金資産凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負責計算,基
    金託管人復核。基金管理人應于每個工作日交易結束後計算當日的各類基金份額資産凈值
    並以雙方認可的方式發送給基金託管人。基金託管人對凈值計算結果復核後以雙方認可的
    方式發送給基金管理人,由基金管理人對基金凈值予以公佈。 
    (二)基金資産估值方法 
    1、估值對象 
    基金所擁有的股票、存托憑證、債券、銀行存款本息、股指期貨合約、國債期貨合約、
    應收款項、其他投資等資産及負債。 
    2、估值方法 
    本基金的估值方法為: 
    (1)證券交易所上市的有價證券的估值 
    ①交易所上市的有價證券(包括股票等),以其估值日在證券交易所掛牌的市價(收盤
    價)估值;估值日無交易的,且最近交易日後經濟環境未發生重大變化或證券發行機構未發
    生影響證券價格的重大事件的,以最近交易日的市價(收盤價)估值;如最近交易日後經濟
    環境發生了重大變化或證券發行機構發生影響證券價格的重大事件的,可參考類似投資品
    種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格; 
    ②交易所上市交易或掛牌轉讓的不含權固定收益品種,選取估值日第三方估值機構提
    供的相應品種當日的估值凈價進行估值; 
    ③交易所上市交易或掛牌轉讓的含權固定收益品種,選取估值日第三方估值機構提供
    的相應品種當日的唯一估值凈價或推薦估值凈價進行估值; 
    ④交易所上市交易的可轉換債券以每日收盤價作為估值全價; 
    ⑤交易所上市不存在活躍市場的有價證券,採用估值技術確定公允價值。交易所市場
    掛牌轉讓的資産支援證券,採用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計量公允價
    值的情況下,按成本估值; 
    ⑥對在交易所市場發行未上市或未掛牌轉讓的債券,對存在活躍市場的情況下,應以
    活躍市場上未經調整的報價作為估值日的公允價值;對於活躍市場報價未能代表估值日公
    允價值的情況下,應對市場報價進行調整以確認估值日的公允價值;對於不存在市場活動
    或市場活動很少的情況下,應採用估值技術確定其公允價值,在估值技術難以可靠計量公
    允價值的情況下,按成本估值。 
    (2)處於未上市期間的有價證券應區分如下情況處理: 
    ①送股、轉增股、配股和公開增發的新股,按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的
    估值方法估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)估值; 
    ②首次公開發行未上市的股票、債券,採用估值技術確定公允價值,在估值技術難以
    可靠計量公允價值的情況下,按成本估值; 
    ③在發行時明確一定期限限售期的股票,包括但不限于非公開發行股票、首次公開發
    行股票時公司股東公開發售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股票等,不包括停牌、
    新發行未上市、回購交易中的質押券等流通受限股票,按監管機構或行業協會有關規定確
    定公允價值。 
    (3)對全國銀行間市場上不含權的固定收益品種,按照第三方估值機構提供的相應品
    種當日的估值凈價估值。對銀行間市場上含權的固定收益品種,按照第三方估值機構提供
    的相應品種當日的唯一估值凈價或推薦估值凈價估值。對於含投資人回售權的固定收益品
    種,回售登記期截止日(含當日)後未行使回售權的按照長待償期所對應的價格進行估值。
    對銀行間市場未上市,且第三方估值機構未提供估值價格的債券,在發行利率與二級市場
    利率不存在明顯差異,未上市期間市場利率沒有發生大的變動的情況下,按成本估值。 
    (4)同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按證券所處的市場分別估值。 
    (5)本基金存入銀行或其他金融機構的各種款項以本金列示,按協議或約定利率逐日
    確認利息收入。 
    (6)本基金投資同業存單,採用估值日第三方估值機構提供的估值價格數據進行估值;
    選定的第三方估值機構未提供估值價格的,按成本估值。 
    (7)股指期貨合約及國債期貨合約以估值日的結算價估值。估值當日無結算價的,且
    最近交易日後經濟環境未發生重大變化的,採用最近交易日結算價估值。 
    (8)債券回購以協議成本列示,按協議利率在實際持有期內逐日計提利息。 
    (9)本基金外幣資産價值計算中,涉及主要貨幣對人民幣匯率的,應當以基金估值日
    中國人民銀行或其授權機構公佈的人民幣匯率中間價為準;涉及到其他幣種與人民幣之間
    的匯率,參照數據服務商提供的當日各種貨幣兌美元折算率採用套算的方法進行折算。 
    (10)對於按照中國法律法規和基金投資所在地的法律法規規定應交納的各項稅金,本
    基金將按權責發生制原則進行估值;對於因稅收規定調整或其他原因導致基金實際交納稅
    金與估算的應交稅金有差異的,基金將在相關稅金調整日或實際支付日進行相應的估值調
    整。 
    (11)本基金投資存托憑證的估值核算,依照境內上市交易的股票執行。 
    (12)如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基金管理人
    可根據具體情況與基金託管人商定後,按最能反映公允價值的價格估值。 
    (12)當發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以採用擺動定價機制,以確保基金
    估值的公平性。 
    (13)相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,按國家最
    新規定估值。 
    如基金管理人或基金託管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程式及相關
    法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知對方,共同查明原
    因,雙方協商解決。 
    根據有關法律法規,基金資産凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。本
    基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會計問題,如經相關
    各方在平等基礎上充分討論後,仍無法達成一致的意見,按照基金管理人對基金凈值的計
    算結果對外予以公佈。 
    (三)估值差錯處理 
    因基金估值錯誤給投資者造成損失的應先由基金管理人承擔,基金管理人對不應由其
    承擔的責任,有權向過錯人追償。 
    當基金管理人計算的基金凈值資訊已由基金託管人復核確認後公告的,由此造成的投
    資者或基金的損失,應根據法律法規的規定對投資者或基金支付賠償金,就實際向投資者
    或基金支付的賠償金額,由基金管理人與基金託管人按照管理費率和託管費率的比例各自
    承擔相應的責任。 
    由於一方當事人提供的資訊錯誤,另一方當事人在採取了必要合理的措施後仍不能發
    現該錯誤,進而導致基金資産凈值、基金份額凈值計算錯誤造成投資者或基金的損失,以
    及由此造成以後交易日基金資産凈值、基金份額凈值計算順延錯誤而引起的投資者或基金
    的損失,由提供錯誤資訊的當事人一方負責賠償。 
    由於不可抗力,或由於證券/期貨交易場所、登記結算公司等機構發送的數據錯誤等原
    因,基金管理人和基金託管人雖然已經採取必要、適當、合理的措施進行檢查,但是未能
    發現該錯誤的,由此造成的基金資産估值錯誤,基金管理人和基金託管人免除賠償責任,
    但基金管理人和基金託管人應當積極採取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。 
    當基金管理人計算的基金資産凈值與基金託管人的計算結果不一致時,相關各方應本
    著勤勉盡責的態度重新計算核對,如果最後仍無法達成一致,應以基金管理人的計算結果
    為準對外公佈,由此造成的損失以及因該交易日基金資産凈值計算順延錯誤而引起的損失
    由基金管理人承擔賠償責任,基金託管人不負賠償責任。 
    (四)基金賬冊的建立 
    基金管理人和基金託管人在《基金合同》生效後,應按照相關各方約定的同一記賬方法
    和會計處理原則,分別獨立地設置、登錄和保管本基金的全套賬冊,對相關各方各自的賬
    冊定期進行核對,互相監督,以保證基金資産的安全。若雙方對會計處理方法存在分歧,
    應以基金管理人的處理方法為準。 
    經對賬發現相關各方的賬目存在不符的,基金管理人和基金託管人必須及時查明原因
    並糾正,保證相關各方平行登錄的賬冊記錄完全相符。若當日核對不符,暫時無法搜尋到
    錯賬的原因而影響到基金凈值的計算和公告的,以基金管理人的賬冊為準。 
    (五)基金定期報告的編制和復核 
    基金財務報表由基金管理人和基金託管人每月分別獨立編制。月度報表的編制,應于
    每月終了後5個工作日內完成。 
    《基金合同》生效後,基金招募説明書、基金産品資料概要的資訊發生重大變更的,基
    金管理人應當在三個工作日內,更新基金招募説明書、基金産品資料概要並登載在指定網
    站上;基金招募説明書、基金産品資料概要其他資訊發生變更的,基金管理人至少每年更
    新一次。基金終止運作的,基金管理人不再更新基金招募説明書和基金産品資料概要。 
    基金管理人在每個季度結束之日起15個工作日內完成季度報告編制並公告;在會計年
    度半年終了後兩個月內完成中期報告編制並公告;在會計年度結束後三個月內完成年度報
    告編制並公告。 
    基金管理人在5個工作日內完成月度報告,在月度報告完成當日,對報告加蓋公章後,
    以加密傳真方式將有關報告提供基金託管人復核;基金託管人在3個工作日內進行復核,
    並將復核結果及時書面通知基金管理人。基金管理人在7個工作日內完成季度報告,在季
    度報告完成當日,將有關報告提供基金託管人復核,基金託管人在收到後7個工作日內進
    行復核,並將復核結果書面通知基金管理人。基金管理人在一個月內完成中期報告,在中
    期報告完成當日,將有關報告提供基金託管人復核,基金託管人在收到後一個月內進行復
    核,並將復核結果書面通知基金管理人。基金管理人在一個半月內完成年度報告,在年度
    報告完成當日,將有關報告提供基金託管人復核,基金託管人在收到後一個半月內復核,
    並將復核結果書面通知基金管理人。 
    基金託管人在復核過程中,發現相關各方的報表存在不符時,基金管理人和基金託管
    人應共同查明原因,進行調整,調整以相關各方認可的賬務處理方式為準。核對無誤後,
    基金託管人在基金管理人提供的報告上加蓋業務印鑒或者出具加蓋託管業務部門公章的復
    核意見書,相關各方各自留存一份。如果基金管理人與基金託管人不能于應當發佈公告之
    日之前就相關報表達成一致,基金管理人有權按照其編制的報表對外發佈公告,基金託管
    人有權就相關情況報證監會備案。 
    基金託管人在對財務會計報告、季度報告、中期報告或年度報告復核完畢後,需蓋章
    確認或出具相應的復核確認書,以備有權機構對相關文件審核時提示。 
    第五節 基金份額持有人名冊的登記與保管 
    基金管理人和基金託管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊,包括《基金合同》生
    效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會權益登記日、每年6月30日、12月31
    日的基金份額持有人名冊。基金份額持有人名冊的內容必須包括基金份額持有人的名稱和
    持有的基金份額。 
    基金份額持有人名冊由基金的登記機構根據基金管理人的指令編制和保管,基金管理
    人和基金託管人應按照目前相關規則分別保管基金份額持有人名冊。保管方式可以採用電
    子或文檔的形式。基金份額登記機構的保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少於20年。 
    基金管理人應當及時向基金託管人提交下列日期的基金份額持有人名冊:《基金合同》
    生效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會權益登記日、每年6月30日、每年12
    月31日的基金份額持有人名冊。基金份額持有人名冊的內容必須包括基金份額持有人的名
    稱和持有的基金份額。其中每年12月31日的基金份額持有人名冊應于下月前十個工作日內
    提交;《基金合同》生效日、《基金合同》終止日等涉及到基金重要事項日期的基金份額持
    有人名冊應于發生日後十個工作日內提交。 
    基金託管人以電子版形式妥善保管基金份額持有人名冊,並定期刻成光碟備份,保存
    期限為15年。基金託管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用於基金託管業務以外的其
    他用途,並應遵守保密義務。 
    若基金管理人或基金託管人由於自身原因無法妥善保管基金份額持有人名冊,應按有
    關法規規定各自承擔相應的責任。 
    第六節 爭議解決方式 
    雙方當事人同意,因本協議而産生的或與本協議有關的一切爭議,除經友好協商可以
    解決的,應提交中國國際經濟貿易仲裁委員會根據該會當時有效的仲裁規則進行仲裁,仲
    裁的地點在北京,仲裁裁決是終局性的並對雙方均有約束力,仲裁費用由敗訴方承擔。 
    爭議處理期間,基金管理人和基金託管人應恪守各自職責,繼續忠實、勤勉、盡責地
    履行《基金合同》和託管協議規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。 
    本協議受中國法律管轄。 
    第七節 託管協議的變更與終止 
    (一)基金管理人在向中國證監會申請發售基金份額時提交的本基金託管協議草案,該
    等草案係經託管協議當事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權代表簽字,協議當事人雙
    方可能不時根據中國證監會的意見修改託管協議草案。託管協議以中國證監會註冊的文本
    為正式文本。 
    (二)基金託管協議自《基金合同》成立之日起成立,自《基金合同》生效之日起生效。
    基金託管協議的有效期自其生效之日起至該基金財産清算結果報中國證監會備案並公告之
    日止。 
    (三)基金託管協議自生效之日對託管協議當事人具有同等的法律約束力。 
    (四)基金託管協議正本一式3份,除上報有關監管機構一份外,基金管理人和基金托
    管人分別持有1份,每份具有同等的法律效力。 
    (五)本基金資訊披露事項以法律法規及基金合同約定為準 
    二十一、對基金份額持有人的服務 
    對於本基金份額持有人和潛在投資者,基金管理人將根據具體情況提供一系列的服務,
    並將根據基金份額持有人的需要
    和市場的變化,增加或變更服務項目。主要服務內容如
    下: 
    (一)客服中心電話服務 
    投資者撥打基金管理人客服熱線400-888-5558(國內免長途話費)可享有如下服務: A、
    自助語音服務:提供7×24小時電話自助語音的服務,可進行賬戶查詢、基金凈值、基金
    産品等自助查詢服務。 B、人工坐席服務:提供每週五天,每天不少於8小時的人工坐席服
    務(法定節假日除外)。投資者可以通過該熱線獲得業務諮詢、基金賬戶查詢、交易情況查
    詢、服務投訴及建議、資訊定制、資料修改等專項服務。 
    (二)綜合對帳單服務 
    大成基金按季度和年度為基金份額持有人提供綜合對帳單服務,服務形式包括網站自
    助查詢、電子郵件帳單、手機短信帳單、客服熱線查詢、紙質對帳單郵寄等。其中,紙質
    對帳單郵寄僅限70歲以上持有人、或確有需要並已訂制紙質對帳單的持有人。 
    (三)財經匯資訊服務 
    大成財經匯是專為大成旗下持有人提供的資訊服務平臺,財經匯提供專業、獨家、一
    手的理財資訊。投資者可登錄基金管理人網站(www.dcfund.com.cn)財經匯平臺免費使用。 
    (四)網站自助服務 
    基金管理人網站(www.dcfund.com.cn)為投資者提供基金賬戶及交易情況查詢、個人
    資料修改、手機短信和電子郵件資訊定制等自助服務,提供理財刊物查閱、公司公告、熱
    點問答、市場點評等資訊資訊服務。同時,網站還設有電子郵箱服務(客戶服務郵箱:
    callcenter@dcfund.com.cn)和網上線上答疑服務。 
    (五)網上交易服務 
    本基金管理人已開通個人投資者網上交易業務。個人投資者通過基金管理人網站
    www.dcfund.com.cn 可以辦理基金認購、申購、贖回、轉換、撤單、基金定投、分紅方式
    修改、賬戶資料修改、交易密碼修改、交易情況查詢和賬戶資訊查詢等各類業務。其中,
    基金定投、轉換等業務的開通時間,已另行公告為準。 
    (六)財富俱樂部 
    財富俱樂部是為基金份額持有人中的高端(VIP)客戶專門設立的服務體系,將為高端
    (VIP)客戶提供專項的個性化服務。 
    (七)投資理財中心 
    大成基金深圳投資理財中心負責所轄區域高端(VIP)客戶的櫃檯式服務工作。 
    (八)客戶投訴建議受理服務 
    投資者可以通過基金管理人或銷售機構的櫃檯、投資理財中心、客服熱線、網站線上
    欄目、電子郵件及信函等渠道進行投訴或提出建議。對於受理的投訴或建議,基金管理人
    承諾最遲T+1日內給予回復;不能及時回復的,在約定的最晚主動聯繫客戶時間內告知客
    戶。 
    二十二、其他應披露的事項 
    (一)本基金管理人、基金託管人的託管業務部門目前無重大訴訟事項。 
    (二)最近3年本基金管理人、基金託管人的託管業務部門及高級管理人員沒有受到任
    何處罰。 
    (三)2021年03月04日至2021年09月03日發佈的報告: 
    1. 2021年03月11日《大成基金管理有限公司關於旗下部分基金增加鼎信匯金(北京)
    投資管理有限公司為銷售機構的公告》。 
    2. 2021年03月30日《大成匯享一年持有期混合型證券投資基金2020年年度報告》。 
    3. 2021年04月22日《大成匯享一年持有期混合型證券投資基金2021年第1季度報
    告》。 
    4. 2021年08月14日《大成基金管理有限公司關於旗下部分基金增加海銀基金銷售有
    限公司為銷售機構的公告》。 
    5. 2021年06月18日《大成匯享一年持有期混合型證券投資基金(A類份額)基金産品
    資料概要更新》、《大成匯享一年持有期混合型證券投資基金增聘基金經理公告》、《大成
    匯享一年持有期混合型證券投資基金更新招募説明書》。 
    6. 2021年06月28日《大成基金管理有限公司關於旗下部分基金增加平安銀行股份有
    限公司為銷售機構的公告》。 
    7. 2021年07月21日《大成匯享一年持有期混合型證券投資基金2021年第2季度報
    告》。 
    8. 2021年07月22日《大成基金管理有限公司關於旗下部分基金增加騰安基金銷售(深
    圳)有限公司為銷售機構的公告》。 
    9. 2021年08月14日《大成基金管理有限公司關於變更分紅方式業務規則的公告》。 
    10. 2021年08月31日《大成匯享一年持有期混合型證券投資基金2021年中期報告》。 
    (四)在此之前公告的招募説明書及更新的招募説明書與本更新的招募説明書內容若有
    不一致之處,以本更新的招募説明書為準。 
    二十三、招募説明書的存放及查閱方式 
    (一)招募説明書的存放地點 
    本招募説明書存放在基金管理人、基金託管人、代銷機構和登記機構的辦公場所,並
    刊登在基金管理人、基金託管人的網站上。 
    (二)招募説明書的查閱方式 
    投資者可在辦公時間免費查閱本基金的招募説明書,也可按工本費購買本招募説明書
    的複印件,但應以本基金招募説明書的正本為準。 
    二十四、備查文件 
    備查文件等文本存放在基金管理人、基金託管人和銷售機構的辦公場所和營業場所,
    在辦公時間內可供免費查閱。 
    1、中國證監會准予大成匯享一年持有期混合型證券投資基金募集註冊的文件; 
    2、《大成匯享一年持有期混合型證券投資基金基金合同》; 
    3、《大成匯享一年持有期混合型證券投資基金託管協議》; 
    4、《大成基金管理有限公司開放式基金註冊登記業務規則》; 
    5、法律意見書; 
    6、基金管理人業務資格批件和營業執照; 
    7、基金託管人業務資格批件和營業執照; 
    8、中國證監會要求的其他文件。 
    大成基金管理有限公司 
    2021年11月30日  
    
    

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