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銀華可轉債債券型證券投資基金招募説明書更新(2021年第2號)
 
  
    銀華可轉債債券型證券投資基金 
    招募説明書更新 
    (2021年第2號) 
    基金管理人:銀華基金管理股份有限公司 
    基金託管人:中國工商銀行股份有限公司 
    重要提示 
    本基金經中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會”)于2018年2
    月9日證監許可【2018】314號文准予募集註冊。 
    本基金的基金合同生效日為2018年8月31日。 
    基金管理人保證本招募説明書的內容真實、準確、完整。本招募説明書經中
    國證監會註冊,但中國證監會對本基金募集的註冊,並不表明其對本基金的投資
    價值、市場前景和收益作出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風
    險。 
    證券投資基金(以下簡稱“基金”)是一種長期投資工具,其主要功能是分
    散投資,降低投資單一證券所帶來的個別風險。基金不同於銀行儲蓄和債券等能
    夠提供固定收益預期的金融工具,投資人購買基金,既可能按其持有份額分享基
    金投資所産生的收益,也可能承擔基金投資所帶來的損失。投資人應當充分了解
    基金定期定額投資和零存整取等儲蓄方式的區別。定期定額投資是引導投資人進
    行長期投資、平均投資成本的一種簡單易行的投資方式。但是定期定額投資並不
    能規避基金投資所固有的收益風險,不能保證投資人獲得收益,也不是替代儲蓄
    的等效理財方式。 
    基金分為股票型證券投資基金、混合型證券投資基金、債券型證券投資基
    金、貨幣市場基金等不同類型,投資人投資不同類型的基金將獲得不同的收益預
    期,也將承擔不同程度的風險。一般來説,基金的收益預期越高,投資人承擔的
    收益風險也越大。本基金為可轉換債券主題的債券型基金,其風險收益預期高於
    貨幣市場基金和普通債券型基金。 
    本基金按照基金份額發售面值人民幣1.00元發售,在市場波動等因素的影響
    下,基金份額凈值可能低於基金份額發售面值。 
    本基金投資于證券市場,基金凈值會因為證券市場波動等因素産生波動,投
    資人在投資本基金前,需充分了解本基金的産品特性,充分考慮自身的風險承受
    能力,理性判斷市場,並承擔基金投資中出現的各類風險,包括市場風險、基金
    運作風險、流動性風險、其他風險以及本基金特有的風險等。鉅額贖回風險是開
    放式基金所特有的一種風險,即當單個開放日內的基金份額凈贖回申請(贖回申
    請份額總數加上基金轉換轉机出申請份額總數後扣除申購申請份額總數及基金轉
    換轉机入申請份額總數後的餘額)超過前一開放日基金總份額的百分之十時,投
    資人將可能無法及時贖回持有的全部基金份額。 
    投資有風險,投資人在進行投資決策前,請仔細閱讀本招募説明書、基金合
    同、基金産品資料概要等資訊披露文件,了解本基金的風險收益特徵,並根據自
    身的投資目的、投資期限、投資經驗、資産狀況等判斷基金是否和投資人的風險
    承受能力相適應。 
    本基金可根據投資策略需要或市場環境的變化,選擇將部分基金資産投資于
    科創板股票或選擇不將基金資産投資于科創板股票,基金資産並非必然投資于科
    創板股票。基金資産投資于科創板股票,會面臨科創板機制下因投資標的、市場
    制度以及交易規則等差異帶來的特有風險,包括但不限于市場風險、流動性風
    險、信用風險、集中度風險、系統性風險、政策風險等。具體風險煩請查閱本招
    募説明書的“風險揭示”章節的相關內容。 
    本基金的投資範圍包括存托憑證,若投資可能面臨中國存托憑證價格大幅波
    動甚至出現較大虧損的風險,以及與創新企業、境外發行人、中國存托憑證發行
    機制以及交易機制等相關的風險。 
    當本基金持有特定資産且存在或潛在大額贖回申請時,基金管理人履行相應
    程式後,可以啟用側袋機制。請基金份額持有人仔細閱讀相關內容並關注本基金
    啟用側袋機制時的特定風險。 
    基金管理人承諾以恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金資
    産,但不保證本基金一定盈利,也不保證最低收益。當投資人贖回時,所得可能
    會高於或低於投資人先前所支付的金額。投資人應當認真閱讀基金合同、基金招
    募説明書等資訊披露文件,自主判斷基金的投資價值,自主做出投資決策,自行
    承擔投資風險。本基金的過往業績及其凈值高低並不預示其未來業績表現。基金
    管理人所管理的其他基金的業績並不構成對本基金業績表現的保證。基金管理人
    提醒投資人基金投資的“買者自負”原則,在做出投資決策後,基金運營狀況與
    基金凈值變化引致的投資風險,由投資人自行負擔。 
    投資人應當通過基金管理人或具有基金銷售業務資格的其他機構認購、申購
    和贖回基金份額,基金銷售機構名單詳見本招募説明書、本基金的基金份額發售
    公告以及相關披露。 
    本招募説明書(更新)所載內容截止日為2021年08月18日,有關財務數據截
    止日為2021年06月30日,凈值表現截止日為2021年06月30日,所披露的投資組合
    為2021年第2季度的數據(財務數據未經審計)。 
    目 錄 
    重要提示 ....................................................................... 1 
    一、緒言 ....................................................................... 5 
    二、釋義 ....................................................................... 6 
    三、基金管理人 ................................................................ 11 
    四、基金託管人 ................................................................ 25 
    五、相關服務機構 .............................................................. 30 
    六、基金的募集 ................................................................ 44 
    七、基金合同的生效 ............................................................ 45 
    八、基金份額的申購與贖回 ...................................................... 46 
    九、基金的投資 ................................................................ 58 
    十、基金的業績 ................................................................ 73 
    十一、基金的財産 .............................................................. 74 
    十二、基金資産估值 ............................................................ 75 
    十三、基金的收益與分配 ........................................................ 81 
    十四、基金的費用與稅收 ........................................................ 83 
    十五、基金的會計和審計 ........................................................ 86 
    十六、基金的資訊披露 .......................................................... 87 
    十七、側袋機制 ................................................................ 94 
    十八、風險揭示 ................................................................ 97 
    十九、基金合同的變更、終止與基金財産的清算 ................................... 103 
    二十、基金合同的內容摘要 ..................................................... 105 
    二十一、基金託管協議的內容摘要 ............................................... 122 
    二十二、對基金份額持有人的服務 ............................................... 136 
    二十三、其他應披露事項 ....................................................... 138 
    二十四、招募説明書的存放及查閱方式 ........................................... 139 
    二十五、備查文件 ............................................................. 140 
    一、緒言 
    《銀華可轉債債券型證券投資基金招募説明書》(以下簡稱“招募説明書”或
    “本招募説明書”)依據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金
    法》”)、《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦
    法》”)、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱“《運作辦法》”)、
    《公開募集證券投資基金資訊披露管理辦法》(以下簡稱“《資訊披露辦法》”)、
    《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》(以下簡稱“《流動性規
    定》”)、《銀華可轉債債券型證券投資基金基金合同》(以下簡稱“基金合同”)
    及其他有關法律法規編寫。 
    本招募説明書闡述了銀華可轉債債券型證券投資基金的投資目標、策略、風
    險、費率等與投資人投資決策有關的全部必要事項,投資人在作出投資決策前應仔
    細閱讀本招募説明書。 
    基金管理人承諾本招募説明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺
    漏,並對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。 
    本基金是根據本招募説明書所載明的資料申請募集的。本招募説明書由銀華基
    金管理股份有限公司解釋。本基金管理人沒有委託或授權任何其他人提供未在本招
    募説明書中載明的資訊,或對本招募説明書作任何解釋或者説明。 
    本招募説明書根據本基金的基金合同編寫,並經中國證監會註冊。基金合同是
    約定基金合同當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基
    金份額,即成為基金份額持有人和基金合同的當事人,其持有本基金基金份額的行
    為本身即表明其對基金合同的承認和接受。基金份額持有人作為基金合同當事人並
    不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。基金合同當事人應按照《基金
    法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資人欲了解基金份額
    持有人的權利和義務,應詳細查閱基金合同。 
    二、釋義 
    在本招募説明書中,除非文意另有所指,下列詞語或簡稱具有如下含義: 
    1、基金或本基金:指銀華可轉債債券型證券投資基金 
    2、基金管理人:指銀華基金管理股份有限公司 
    3、基金託管人:指中國工商銀行股份有限公司 
    4、基金合同、《基金合同》:指《銀華可轉債債券型證券投資基金基金合同》
    及對基金合同的任何有效修訂和補充 
    5、託管協議:指基金管理人與基金託管人就本基金簽訂之《銀華可轉債債券
    型證券投資基金託管協議》及對該託管協議的任何有效修訂和補充 
    6、招募説明書、《招募説明書》或本招募説明書:指《銀華可轉債債券型證券
    投資基金招募説明書》及其更新 
    7、基金份額發售公告:指《銀華可轉債債券型證券投資基金份額發售公告》 
    8、法律法規:指中國現行有效並公佈實施的法律、行政法規、規範性文件、
    部門規章、地方性法規、地方政府規章和其制定機構不時做出的修改、補充和有權
    解釋 
    9、《基金法》:指2003年10月28日經第十屆全國人民代表大會常務委員會第五
    次會議通過,2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務委員會第三十次會議
    修訂,自2013年6月1日起實施的,並經2015年4月24日第十二屆全國人民代表大會
    常務委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務委員會關於修改<中華人民共和
    國港口法>等七部法律的決定》修改的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布
    機關對其不時做出的修訂 
    10、《銷售辦法》:指中國證監會2020年8月28日頒布、同年10月1日實施的《公
    開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂 
    11、《資訊披露辦法》:指中國證監會2019年7月26日頒布、同年9月1日實施的
    《公開募集證券投資基金資訊披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂 
    12、《運作辦法》:指中國證監會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施的《公開
    募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂 
    13、《流動性規定》:指中國證監會2017年8月31日頒布、同年10月1日實施的
    《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》及頒布機關對其不時做出的
    修訂 
    14、中國證監會:指中國證券監督管理委員會 
    15、銀行業監督管理機構:指中國人民銀行和/或中國銀行業監督管理委員會
    或其他經國務院授權的機構 
    16、基金合同當事人:指受基金合同約束,根據基金合同享有權利並承擔義務
    的法律主體,包括基金管理人、基金託管人和基金份額持有人 
    17、個人投資者:指依據有關法律法規規定可投資于證券投資基金的自然人 
    18、機構投資者:指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內合
    法登記並存續或經有關政府部門批准設立並存續的企業法人、事業法人、社會團體
    或其他組織 
    19、合格境外投資者:指符合《合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投
    資者境內證券期貨投資管理辦法》及相關法律法規規定,經中國證監會批准,使用
    來自境外的資金進行境內證券期貨投資的境外機構投資者,包括合格境外機構投資
    者和人民幣合格境外機構投資者 
    20、投資人:指個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者、人民幣合格
    境外機構投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人的
    合稱 
    21、基金份額持有人:指依基金合同和招募説明書等相關文件合法取得本基金
    基金份額的投資人 
    22、基金銷售業務:指基金管理人或其他銷售機構宣傳推介基金,發售基金份
    額,辦理基金份額的申購、贖回、轉換、轉託管及定期定額投資等業務 
    23、發售:指在本基金募集期內,銷售機構向投資人銷售本基金份額的行為 
    24、銷售機構:指銀華基金管理股份有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證
    監會規定的其他條件,取得基金銷售業務資格並與基金管理人簽訂了基金銷售服務
    協議,辦理基金銷售業務的其他機構 
    25、基金銷售網點:指銷售機構的銷售網點 
    26、登記業務:指基金登記、存管、過戶、清算和結算業務,具體內容包括投
    資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業務的確認、清算和結算、
    代理髮放紅利、建立並保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等 
    27、登記機構:指辦理登記業務的機構。基金的登記機構為銀華基金管理股份
    有限公司或接受銀華基金管理股份有限公司委託代為辦理登記業務的機構 
    28、基金賬戶:指登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管
    理的基金份額餘額及其變動情況的賬戶 
    29、基金交易賬戶:指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構
    辦理認購、申購、贖回、轉換、轉託管及定期定額投資等業務而引起基金份額變動
    及結余情況的賬戶 
    30、基金合同生效日:指基金募集達到法律法規規定及基金合同規定的條件,
    基金管理人聘請法定機構驗資並向中國證監會辦理基金備案手續完畢,並獲得中國
    證監會書面確認之日 
    31、基金合同終止日:指基金合同規定的基金合同終止事由出現後,基金財産
    清算完畢,清算報告報中國證監會備案並予以公告的日期 
    32、基金募集期:指自基金份額發售之日起至發售結束之日止的期間,最長不
    得超過3個月 
    33、存續期:指基金合同生效後合法存續的不定期期間 
    34、工作日:指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日 
    35、T日:指銷售機構在規定時間受理投資人申購、贖回或其他業務申請的開
    放日 
    36、T+n日:指自T日起第n個工作日(不包含T日),n=1,2,3,4,5…… 
    37、開放日:指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業務的工作日 
    38、開放時間:指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段 
    39、《業務規則》:指《銀華基金管理股份有限公司基金註冊登記業務規則》及
    其不時做出的修訂,是規範基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業
    務規則,由基金管理人和投資人共同遵守 
    40、認購:指在基金募集期內,投資人根據基金合同和招募説明書規定的條件
    以及基金銷售網點規定的手續申請購買本基金基金份額的行為 
    41、申購:指基金合同生效後,投資人根據基金合同和招募説明書規定的條件
    以及基金銷售網點規定的手續申請購買本基金基金份額的行為 
    42、贖回:指基金合同生效後,基金份額持有人按基金合同和招募説明書規定
    的條件以及基金銷售網點規定的手續要求將本基金基金份額兌換為現金的行為 
    43、基金轉換:指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公告規
    定的條件,申請將其持有基金管理人管理的、已開通基金轉換業務的某一開放式基
    金的全部或部分基金份額轉換為同一基金管理人管理的且已開通基金轉換業務的其
    他開放式基金的基金份額的行為 
    44、轉託管:指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更所持
    基金份額銷售機構的操作 
    45、定期定額投資計劃:指投資人通過有關銷售機構提出申請,約定每期申購
    日、扣款金額及扣款方式,由銷售機構于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內
    自動完成扣款及受理基金申購申請的一種投資方式 
    46、鉅額贖回:指本基金單個開放日,基金凈贖回申請(贖回申請份額總數加
    上基金轉換轉机出申請份額總數後扣除申購申請份額總數及基金轉換轉机入申請份
    額總數後的餘額)超過上一開放日基金總份額的10%的情形 
    47、元:指中國法定貨幣人民幣元 
    48、基金利潤:指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣
    除相關費用後的餘額,基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益後的餘額 
    49、基金資産總值:指基金擁有的各類有價證券、國債期貨合約、銀行存款本
    息和基金應收的款項以及其他資産的價值總和 
    50、基金資産凈值:指基金資産總值扣除基金負債後的凈資産值 
    51、基金份額凈值:指計算日基金資産凈值除以計算日基金份額總數所得價值 
    52、基金資産估值:指計算評估基金資産和負債的價值,以確定基金資産凈值
    和基金份額凈值的過程 
    53、擺動定價機制:指當開放式基金遭遇大額申購贖回時,通過調整基金份額
    凈值的方式,將基金調整投資組合的市場衝擊成本分配給實際申購、贖回的投資
    者,從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響,確保投資者的合法權益不受
    損害並得到公平對待 
    54、流動性受限資産:指由於法律法規、監管、合同或操作障礙等原因無法以
    合理價格予以變現的資産,包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與銀行
    定期存款(含協議約定有條件提前支取的銀行存款)、停牌股票、流通受限的新股
    及非公開發行股票、資産支援證券、因發行人債務違約無法進行轉讓或交易的債券
    等 
    55、規定媒介:指符合中國證監會規定條件的用以進行資訊披露的全國性報刊
    及《資訊披露辦法》規定的網際網路網站(包括基金管理人網站、基金託管人網站、
    中國證監會基金電子披露網站)等媒介 
    56、不可抗力:指基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事件 
    57、中國:指中華人民共和國。為基金合同目的,不包括香港特別行政區、澳
    門特別行政區和台灣地區 
    58、基金産品資料概要:指《銀華可轉債債券型證券投資基金基金産品資料概
    要》及其更新 
    59、側袋機制:指將基金投資組合中的特定資産從原有賬戶分離至一個專門賬
    戶進行處置清算,目的在於有效隔離並化解風險,確保投資者得到公平對待,屬於
    流動性風險管理工具。側袋機制實施期間,原有賬戶稱為主袋賬戶,專門賬戶稱為
    側袋賬戶 
    60、特定資産:包括:(一)無可參考的活躍市場價格且採用估值技術仍導致
    公允價值存在重大不確定性的資産;(二)按攤余成本計量且計提資産減值準備仍
    導致資産價值存在重大不確定性的資産;(三)其他資産價值存在重大不確定性的
    資産 
    三、基金管理人 
    (一)基金管理人概況 
    名稱  銀華基金管理股份有限公司  
    住所  深圳市福田區深南大道6008號特區報業大廈19層  
    辦公地址  北京市東城區東長安街1號東方廣場東方經貿城C2辦公樓15層  
    法定代表人  王珠林  設立日期  2001年5月28日  
    批准設立機關  中國證監會  批准設立文號  中國證監會證監基金字[2001]7號  
    組織形式  股份有限公司  註冊資本  2.222億元人民幣  
    存續期間  持續經營  聯繫人  馮晶  
    電話  010-58163000  傳真  010-58163090  
    銀華基金管理有限公司成立於2001年5月28日,是經中國證監會批准(證監基
    金字[2001]7號文)設立的全國性資産管理公司。公司註冊資本為2.222億元人民
    幣,公司的股權結構為西南證券股份有限公司(出資比例44.10%)、第一創業證券
    股份有限公司(出資比例26.10%)、東北證券股份有限公司(出資比例18.90%)、山
    西海鑫實業有限公司(出資比例0.90%)、珠海銀華聚義投資合夥企業(有限合夥)
    (出資比例3.57%)、珠海銀華致信投資合夥企業(有限合夥)(出資比例3.20%)及
    珠海銀華匯玥投資合夥企業(有限合夥)(出資比例3.22%)。公司的主要業務是基
    金募集、基金銷售、資産管理及中國證監會許可的其他業務。公司註冊地為廣東省
    深圳市。銀華基金管理有限公司的法定名稱已于2016年8月9日起變更為“銀華基金
    管理股份有限公司”。 
    公司治理結構完善,經營運作規範,能夠切實維護基金投資人的利益。公司董
    事會下設“戰略委員會”、“風險控制委員會”、“薪酬與提名委員會”、“審計
    委員會”四個專業委員會,有針對性地研究公司在經營管理和基金運作中的相關情
    況,制定相應的政策,並充分發揮獨立董事的職能,切實加強對公司運作的監督。 
    公司監事會由4位監事組成,主要負責檢查公司的財務以及對公司董事、高級
    管理人員的行為進行監督。 
    公司具體經營管理由總經理負責,公司根據經營運作需要設置投資管理一部、
    多資産投資管理部、投資管理三部、量化投資部、境外投資部、FOF投資管理部、
    研究部、行銷管理與服務部、渠道業務總部、機構業務總部、養老金業務總部、交
    易管理部、風險管理部、産品開發部、運作保障部、資訊技術部、網際網路金融部、
    戰略發展部、投資銀行部、監察稽核部、內部審計部、人力資源部、
    公司辦公室、
    財務行政部、深圳管理部等25個職能部門,並設有北京分公司、青島分公司和上海
    分公司。此外,公司設立投資決策委員會作為公司投資業務的最高決策機構,同時
    下設“主動型A股投資決策、固定收益投資決策、量化和境外投資決策、養老金投
    資決策、基金中基金投資決策及基金投資顧問投資決策”六個專門委員會。公司投
    資決策委員會負責確定公司投資業務理念、投資政策及投資決策流程和風險管理。 
    (二)主要人員情況 
    1、基金管理人董事、監事、經理及其他高級管理人員 
    王珠林先生:董事長,經濟學博士。曾任甘肅省職工財經學院財會係講師,甘
    肅省證券公司發行部經理,中國藍星化學工業總公司處長,藍星清洗股份有限公司
    董事、副總經理、董事會秘書,西南證券副總裁,中國銀河證券副總裁,西南證券
    董事、總裁;還曾先後擔任中國證監會發行審核委員會委員、中國證監會上市公司
    並購重組審核委員會委員、中國證券業協會投資銀行業委員會委員、重慶市證券期
    貨業協會會長、中國證券業協會綠色證券專業委員會副主任委員、中證機構間報價
    系統股份有限公司董事。現任公司董事長,兼任銀華國際資本管理有限公司董事
    長、銀華長安資本管理(北京)有限公司董事、中國上市公司協會並購融資委員會
    執行主任、中國證券業協會證券行業文化建設委員會顧問、深圳證券交易所理事會
    創業板股票發行規範委員會委員、中國退役士兵就業創業服務促進會副理事長、北
    汽福田汽車股份有限公司獨立董事、天陽宏業科技股份有限公司獨立董事、重慶三
    峽銀行股份有限公司獨立董事。 
    王芳女士:董事,法學碩士、清華五道口金融EMBA。曾任大鵬證券有限責任公
    司法律支援部經理,第一創業證券有限責任公司首席律師、法律合規部總經理、合
    規總監、副總裁,第一創業證券股份有限公司常務副總裁、合規總監。現任第一創
    業證券股份有限公司董事、總裁,第一創業證券承銷保薦有限責任公司執行董事。 
    李福春先生:董事,中共黨員,碩士研究生,高級工程師。曾任一汽集團公司
    發展部部長;吉林省經濟貿易委員會副主任;吉林省發展和改革委員會副主任;長
    春市副市長;吉林省發展和改革委員會主任;吉林省政府黨組成員、秘書長。現任
    東北證券股份有限公司董事長、黨委書記,東證融匯證券資産管理有限公司董事
    長,中證機構間報價系統股份有限公司監事,深圳證券交易所第四屆理事會戰略發
    展委員會委員,上海證券交易所第四屆理事會政策諮詢委員會委員。 
    吳堅先生:董事,中共黨員。曾任重慶市經濟體制改革委員會主任科員,重慶
    市證券監管辦公室副處長,重慶證監局上市處處長,重慶渝富資産經營管理集團有
    限公司黨委委員、副總經理,重慶東源産業投資股份有限公司董事長,重慶機電股
    份有限公司董事,重慶上市公司董事長協會秘書長,西南證券有限責任公司董事,
    安誠財産保險股份有限公司副董事長,重慶銀海融資租賃有限公司董事長,重慶直
    升機産業投資有限公司副董事長,華融渝富股權投資基金管理有限公司副董事長,
    西南藥業股份有限公司獨立董事,西南證券股份有限公司董事,西南證券股份有限
    公司副總裁。現任西南證券股份有限公司董事、總裁、黨委副書記,重慶股份轉讓
    中心有限責任公司董事長,西證國際投資有限公司董事長,西證國際證券股份有限
    公司董事會主席,重慶仲裁委仲裁員,重慶市證券期貨業協會會長。 
    王立新先生:董事,總經理,經濟學博士。中國證券投資基金行業最早的從業
    者之一,從業經驗超過20年。他參與創始的南方基金和目前領導的銀華基金是中國
    優秀的基金管理公司。曾就讀于北京大學哲學系、中央黨校研究生部、中國社會科
    學院研究生部、長江商學院EMBA。先後就職于中國工商銀行總行、中國農村發展信
    托投資公司、南方證券股份有限公司基金部;參與籌建南方基金管理有限公司,並
    歷任南方基金研究開發部、市場拓展部總監。現任銀華基金管理股份有限公司總經
    理、銀華長安資本管理(北京)有限公司董事長、銀華基金投資決策委員會主席。
    此外,兼任中國基金業協會兼職副會長、香山財富論壇發起理事、秘書長、香山財
    富管理研究院院長、《中國證券投資基金年鑒》副主編、《證券時報》第三屆專家委
    員會委員、北京大學校友會理事、北京大學企業傢俱樂部理事、北京大學哲學系係
    友會秘書長、北京大學金融校友聯合會副會長。 
    鄭秉文先生:獨立董事,經濟學博士,教授,博士生導師,曾任中國社會科學
    院研究生院副院長,歐洲所副所長,拉美所所長和美國所所長。現任第十三屆全國
    政協委員,中國社科院世界社保研究中心主任,研究生院教授、博士生導師,政府
    特殊津貼享受者,人力資源和社會保障部諮詢專家委員會委員,保監會重大決策咨
    詢委員會委員,在北京大學、中國人民大學、國家行政學院、武漢大學等十幾所大
    學擔任客座教授。 
    劉星先生:獨立董事,管理學博士,重慶大學經濟與工商管理學院會計學教
    授、博士生導師、國務院“政府特殊津貼”獲得者,全國先進會計(教育)工作
    者,中國註冊會計師協會非執業會員。現任中國會計學會理事,中國會計學會對外
    學術交流專業委員會副主任,中國會計學會教育分會前任會長,中國管理現代化研
    究會常務理事,中國優選法統籌與經濟數學研究會常務理事。 
    邢冬梅女士:獨立董事,法律碩士,律師。曾任職于司法部中國法律事務中心
    (後更名為信利律師事務所),並歷任北京市共和律師事務所合夥人。現任北京天達
    共和律師事務所管理合夥人、金融部負責人,同時兼任北京朝陽區律師協會副會
    長。 
    封和平先生:獨立董事,會計學碩士,中國註冊會計師。曾任職于財政部所屬
    中華財務會計諮詢公司,並歷任安達信華強會計師事務所副總經理、合夥人,普華
    永道會計師事務所合夥人、北京主管合夥人,摩根士丹利中國區副主席;還曾擔任
    中國證監會發行審核委員會委員、中國證監會上市公司並購重組審核委員會委員、
    第29屆奧運會北京奧組委財務顧問。 
    馬東軍先生,監事會主席,研究生,註冊會計師、註冊評估師。曾任天勤會計
    師事務所和中天勤會計師事務所合夥人,深圳同盛創業投資管理有限公司合夥人,
    日域(美國)國際工程有限公司財務部國際財務總監,深圳發展銀行(現更名為平
    安銀行)總行稽核部副總經理(主持工作),第一創業證券股份有限公司計劃財務
    部負責人,兼任第一創業證券承銷保薦有限責任公司董事、第一創業期貨有限責任
    公司監事、第一創業期貨有限責任公司董事等職務。現任第一創業證券股份有限公
    司副總經理、董事會秘書兼財務總監、第一創業投資管理有限公司董事、深圳第一
    創業創新資本管理有限公司董事兼總經理。 
    李軍先生:監事,中共黨員,博士研究生。曾任西南證券有限責任公司成都營
    業部總經理助理、業務總監,經紀業務部副總經理,重慶市國資委副處長、處長兼
    重慶渝富資産經營管理集團有限公司外部董事。現任西南證券股份有限公司經紀業
    務事業部執行總裁兼運營管理部總經理、西南期貨有限公司董事、西證創新投資有
    限公司董事。 
    龔颯女士,監事,碩士學歷。曾任湘財證券有限責任公司分支機構財務負責
    人,泰達荷銀基金管理有限公司基金事業部副總經理(主持工作),湘財證券有限
    責任公司稽核經理,交銀施羅德基金管理有限公司運營部總經理,銀華基金管理股
    份有限公司運作保障部總監、機構業務部總監。現任公司總經理助理兼養老金業務
    總部總監。 
    杜永軍先生:監事,大專學歷。曾任五洲大酒店財務部主管,北京賽特飯店財
    務部主管、主任、經理助理、副經理、經理,銀華基金管理股份有限公司財務行政
    部總監助理。現任公司財務行政部副總監。 
    周毅先生:副總經理。碩士學位,曾任美國普華永道金融服務部部門經理、巴
    克萊銀行量化分析部副總裁及巴克萊亞太有限公司副董事等職,曾任銀華全球核心
    優選證券投資基金、銀華滬深300指數證券投資基金(LOF)、銀華抗通脹主題證券
    投資基金(LOF)、銀華中證800等權重指數增強分級證券投資基金、銀華深證100指
    數分級證券投資基金及銀華深證100指數證券投資基金(LOF)基金經理和公司總經
    理助理職務。現任公司副總經理,兼任公司量化投資總監、量化投資部總監以及境
    外投資部總監、銀華國際資本管理有限公司總經理。 
    淩宇翔先生:副總經理,工商管理碩士。曾任職于機械工業部、西南證券有限
    責任公司;2001年起任銀華基金管理有限公司督察長。現任公司副總經理。 
    蘇薪茗先生:副總經理。博士研究生,獲得中國政法大學法學學士、清華大學
    法律碩士、英國康橋大學哲學碩士、中國社會科學院研究生院經濟學博士(金融學
    專業)學位。曾先後擔任福建日報社要聞採訪部記者,中國銀監會政策法規部創新
    處主任科員,中國銀監會創新監管部綜合處副處長,中國銀監會創新監管部産品創
    新處處長,中國銀監會湖北銀監局副局長。現任公司副總經理、銀華長安資本管理
    (北京)有限公司董事、銀華國際資本管理有限公司董事。 
    楊文輝先生,督察長,法學博士。曾任職于北京市水利經濟發展有限公司、中
    國證監會。現任銀華基金管理股份有限公司督察長,兼任銀華長安資本管理(北
    京)有限公司董事、銀華國際資本管理有限公司董事。 
    2、本基金基金經理 
    孫慧女士:碩士學位。2010年6月至2012年6月任職中郵人壽保險股份有限公司
    投資管理部,任投資經理助理;2012年7月至2015年2月任職于華夏人壽保險股份有
    限公司資産管理中心,任投資經理;2015年3月加盟銀華基金管理有限公司,歷任
    基金經理助理。自2016年2月6日至2017年8月7日擔任銀華永祥保本混合型證券投資
    基金基金經理,自2016年2月6日至2020年5月21日兼任銀華增值證券投資基金基金
    經理,自2016年2月6日至2020年10月16日兼任銀華中證轉債指數增強分級證券投資
    基金基金經理,自2016年10月17日至2018年2月5日兼任銀華穩利靈活配置混合型證
    券投資基金基金經理,自2016年10月17日至2018年6月26日兼任銀華永泰積極債券
    型證券投資基金基金經理,自2016年12月22日起兼任銀華遠景債券型證券投資基金
    基金經理,自2017年8月8日起兼任銀華永祥靈活配置混合型證券投資基金基金經
    理,自2018年3月7日至2021年7月30日兼任銀華多元收益定期開放混合型證券投資
    基金基金經理,自2018年8月31日起兼任銀華可轉債債券型證券投資基金基金經
    理,自2019年6月28日起兼任銀華信用雙利債券型證券投資基金基金經理,自2021
    年2月8日起兼任銀華遠興一年持有期債券型證券投資基金基金經理。具有從業資
    格。國籍:中國。 
    3、公司投資決策委員會成員 
    委員會主席:王立新 
    委員:周毅、王華、姜永康、倪明、董嵐楓、肖侃寧、李曉星 
    王立新先生:詳見主要人員情況。 
    周毅先生:詳見主要人員情況。 
    王華先生:高級董事總經理,經濟學碩士。曾就職于西南證券有限責任公司。
    2000年10月加入銀華基金,歷任基金經理、總經理助理,現任投資管理一部總監、
    投資經理及A股基金投資總監、主動型股票投資決策專門委員會主任,公司業務副
    總經理,自2017年9月起擔任高級董事總經理。 
    姜永康先生:高級董事總經理,理學碩士。曾就職于中國平安保險(集團)股
    份有限公司。2005年10月加入銀華基金,歷任基金經理、總經理助理,現任固定收
    益基金投資總監、投資管理三部總監、投資經理以及銀華長安資本管理(北京)有
    限公司董事、銀華國際資本管理有限公司董事,公司業務副總經理,自2017年9月
    起擔任高級董事總經理。 
    倪明先生:經濟學博士。曾在大成基金管理有限公司從事研究分析工作,歷任
    債券信用分析師、債券基金助理、行業研究員、股票基金助理等職,並曾任大成創
    新成長混合型證券投資基金基金經理職務。2011年4月加盟銀華基金管理有限公
    司。現任投資管理一部副總監兼基金經理。曾任銀華內需精選混合型證券投資基金
    (LOF)、銀華估值優勢混合型證券投資基金基金經理。現任銀華核心價值優選混合
    型證券投資基金、銀華領先策略混合型證券投資基金、銀華戰略新興靈活配置定期
    開放混合型發起式證券投資基金、銀華明擇多策略定期開放混合型證券投資基金、
    銀華穩利靈活配置混合型證券投資基金及銀華豐享一年持有期混合型證券投資基金
    基金經理。 
    董嵐楓先生:清華大學工學學士、碩士、博士。曾就職于中國五礦集團。2010
    年10月加入銀華基金,歷任研究部助理行業研究員、行業研究員、研究組長、研究
    部總監助理、副總監,現任公司總經理助理兼研究部總監。 
    肖侃寧先生:碩士研究生。曾在南方證券武漢總部任投資理財部投資經理,天
    同(萬家)基金管理有限公司任天同180指數基金、天同保本基金及萬家貨幣基金
    基金經理,太平養老保險股份有限公司投資管理中心任投資經理管理企業年金,在
    長江養老保險股份有限公司歷任投資管理部副總經理、總經理、投資總監、公司總
    經理助理(分管投資和研究工作)。2016年8月加入銀華基金管理股份有限公司,現
    任公司FOF投資管理部總監,兼任銀華尊和養老目標日期2035三年持有期混合型基
    金中基金(FOF)、銀華尊和養老目標日期2040三年持有期混合型發起式基金中基金
    (FOF)、銀華尊和養老目標日期2030三年持有期混合型發起式基金中基金(FOF)、
    銀華尊尚穩健養老目標一年持有期混合型發起式基金中基金(FOF)基金經理。 
    李曉星先生:碩士學位,2006年8月至2011年2月任職于ABB(中國)有限公
    司,歷任運營發展部運營顧問、集團審計部高級審計師等職務。2011年3月加盟銀
    華基金管理有限公司,歷任行業研究員、基金經理助理職務,現任投資管理一部基
    金經理。曾任銀華戰略新興靈活配置定期開放混合型發起式證券投資基金、銀華穩
    利靈活配置混合型證券投資基金、銀華估值優勢混合型證券投資基金、銀華明擇多
    策略定期開放混合型證券投資基金及銀華港股通精選股票型發起式證券投資基金基
    金經理。現任銀華中小盤精選混合型證券投資基金、銀華盛世精選靈活配置混合型
    發起式證券投資基金、銀華心誠靈活配置混合型證券投資基金、銀華心怡靈活配置
    混合型證券投資基金、銀華大盤精選兩年定期開放混合型證券投資基金、銀華豐享
    一年持有期混合型證券投資基金、銀華心佳兩年持有期混合型證券投資基金及銀華
    心享一年持有期混合型證券投資基金基金經理。 
    4、上述人員之間均不存在近親屬關係。 
    (三) 基金管理人的權利與義務 
    1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的權利包括但
    不限于: 
    (1)依法募集資金; 
    (2)自《基金合同》生效之日起,根據法律法規和《基金合同》獨立運用並
    管理基金財産; 
    (3)依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批准
    的其他費用; 
    (4)銷售基金份額; 
    (5)按照規定召集基金份額持有人大會; 
    (6)依據《基金合同》及有關法律規定監督基金託管人,如認為基金託管人
    違反了《基金合同》及國家有關法律規定,應呈報中國證監會和其他監管部門,並
    採取必要措施保護基金投資人的利益; 
    (7)在基金託管人更換時,提名新的基金託管人; 
    (8)選擇、更換基金銷售機構,對基金銷售機構的相關行為進行監督和處
    理; 
    (9)擔任或委託其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業務並
    獲得《基金合同》規定的費用; 
    (10)依據《基金合同》及有關法律規定決定基金收益的分配方案; 
    (11)在《基金合同》約定的範圍內,拒絕或暫停受理申購、贖回和轉換申
    請; 
    (12)依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利,為基金的利益
    行使因基金財産投資于證券/期貨所産生的權利; 
    (13)在法律法規允許的前提下,為基金的利益依法為基金進行融資; 
    (14)以基金管理人的名義,代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者實
    施其他法律行為; 
    (15)選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券/期貨經紀商或其他為基
    金提供服務的外部機構; 
    (16)在符合有關法律、法規的前提下,制訂和調整有關基金認購、申購、贖
    回、轉換、非交易過戶、轉託管等業務的規則; 
    (17)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。 
    2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的義務包括但
    不限于: 
    (1)依法募集資金,辦理或者委託經中國證監會認定的其他機構代為辦理基
    金份額的發售、申購、贖回和登記事宜; 
    (2)辦理基金備案手續; 
    (3)自《基金合同》生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用
    基金財産; 
    (4)配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化的
    經營方式管理和運作基金財産; 
    (5)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,保
    證所管理的基金財産和基金管理人的財産相互獨立,對所管理的不同基金分別管
    理,分別記賬,進行證券/期貨投資; 
    (6)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財産
    為自己及任何第三人謀取利益,不得委託第三人運作基金財産; 
    (7)依法接受基金託管人的監督; 
    (8)採取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和登出價格的方
    法符合《基金合同》等法律文件的規定,按有關規定計算並公告基金凈值資訊,確
    定基金份額申購、贖回的價格; 
    (9)進行基金會計核算並編制基金財務會計報告; 
    (10)編制季度報告、中期報告和年度報告; 
    (11)嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,履行資訊披露及報
    告義務; 
    (12)保守基金商業秘密,不洩露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、
    《基金合同》及其他有關法律法規或監管機構另有規定或要求外,在基金資訊公開
    披露前應予保密,不向他人洩露,因審計、法律等外部專業顧問提供服務而向其提
    供的情況除外; 
    (13)按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人
    分配基金收益; 
    (14)按規定受理申購與贖回申請,及時、足額支付贖回款項; 
    (15)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定召集基金份額持有人大會
    或配合基金託管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會; 
    (16)按規定保存基金財産管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關
    資料15年以上; 
    (17)確保需要向基金投資人提供的各項文件或資料在規定時間發出,並且保
    證投資人能夠按照《基金合同》規定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關的公開
    資料,並在支付合理成本的條件下得到有關資料的複印件; 
    (18)組織並參加基金財産清算小組,參與基金財産的保管、清理、估價、變
    現和分配; 
    (19)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破産時,及時報告中國證監會並
    通知基金託管人; 
    (20)因違反《基金合同》導致基金財産的損失或損害基金份額持有人合法權
    益時,應當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除; 
    (21)監督基金託管人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基金
    託管人違反《基金合同》造成基金財産損失時,基金管理人應為基金份額持有人利
    益向基金託管人追償; 
    (22)當基金管理人將其義務委託第三方處理時,應當對第三方處理有關基金
    事務的行為承擔責任; 
    (23)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他
    法律行為; 
    (24)基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件,《基金合同》不能生
    效,基金管理人承擔全部募集費用,將已募集資金並加計銀行同期活期存款利息
    (稅後)在基金募集期結束後30日內退還基金認購人; 
    (25)執行生效的基金份額持有人大會的決議; 
    (26)建立並保存基金份額持有人名冊; 
    (27)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。 
    (四)基金管理人承諾 
    1.本基金管理人將根據基金合同的規定,按照招募説明書列明的投資目標、策
    略及限制全權處理本基金的投資。 
    2.本基金管理人不從事違反《中華人民共和國證券法》的行為,並建立健全內
    部控制制度,採取有效措施,防止違反《中華人民共和國證券法》行為的發生。 
    3.本基金管理人不從事違反《基金法》的行為,並建立健全內部控制制度,採
    取有效措施,防止下列行為的發生: 
    (1)以基金的名義使用不屬於基金名下的資金買賣證券; 
    (2)動用銀行信貸資金從事證券買賣; 
    (3)違反規定將基金資産向他人貸款或者提供擔保; 
    (4)從事證券信用交易(法律法規、基金合同和中國證監會另有規定的除
    外); 
    (5)以基金資産進行房地産投資; 
    (6)從事有可能使基金承擔無限責任的投資; 
    (7)從事證券承銷行為; 
    (8)違反證券交易業務規則,利用對敲、倒倉等行為來操縱和擾亂市場價
    格; 
    (9)進行高位接盤、利益輸送等損害基金份額持有人利益的行為; 
    (10)通過股票投資取得對上市公司的控制權; 
    (11)因基金投資股票而參加上市公司股東大會的、與上市公司董事會或其他
    持有5%以上投票權的股東惡意串通,致使股東大會表決結果侵犯社會公眾股東的合
    法利益; 
    (12)法律、法規及監管機關規定禁止從事的其他行為。 
    4.本基金管理人將加強人員管理,強化職業操守,督促和約束員工遵守國家有
    關法律、法規及行業規範,誠實信用、勤勉盡責,不從事以下行為: 
    (1)越權或違規經營,違反基金合同或託管協議; 
    (2)故意損害基金份額持有人或其他基金相關機構的合法利益; 
    (3)在向中國證監會報送的材料中弄虛作假; 
    (4)拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監會依法監管; 
    (5)玩忽職守、濫用職權,不按照規定履行職責; 
    (6)泄漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法公開的基
    金投資內容、基金投資計劃等資訊,或利用該資訊從事或者明示、暗示他人從事相
    關的交易活動; 
    (7)其他法律、行政法規以及中國證監會禁止的行為。 
    5.基金經理承諾 
    (1)依照有關法律法規和基金合同的規定,本著謹慎的原則為基金份額持有
    人謀取最大利益; 
    (2)不利用職務之便為自己及其代理人、代表人、受雇人或任何第三人謀取
    利益; 
    (3)不泄漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法公開的
    基金投資內容、基金投資計劃等資訊,或利用該資訊從事或者明示、暗示他人從事
    相關的交易活動; 
    (4)不以任何形式為其他組織或個人進行證券交易。 
    (五)基金管理人的風險管理體系和內部控制制度 
    1.風險管理體系 
    本基金在運作過程中面臨的風險主要包括市場風險、信用風險、流動性風險、
    操作或技術風險、合規性風險、聲譽風險和外部風險。針對上述各種風險,本公司
    建立了一套完整的風險管理體系,具體包括以下內容: 
    (1)建立風險管理環境。具體包括制定風險管理戰略、目標,設置相應的組
    織機構,配備相應的人力資源與技術系統,設定風險管理的時間範圍與空間範圍等
    內容。 
    (2)識別風險。辨識組織系統與業務流程中存在什麼樣的風險,為什麼會存
    在以及如何引起風險。 
    (3)分析風險。檢查存在的控制措施,分析風險發生的可能性及其引起的後
    果。 
    (4)度量風險。評估風險水準的高低,既有定性的度量手段,也有定量的度
    量手段。定性的度量是把風險水準劃分為若干級別,每一種風險按其發生的可能性
    與後果的嚴重程度分別進入相應的級別。定量的方法則是設計一些風險指標,測量
    其數值的大小。 
    (5)處理風險。將風險水準與既定的標準相對比,對於那些級別較低的風
    險,則承擔它,但需加以監控。而對較為嚴重的風險,則實施一定的管理計劃,對
    于一些後
    果極其嚴重的風險,則準備相應的應急處理措施。 
    (6)監視與檢查。對已有的風險管理系統要監視及評價其管理績效,在必要
    時適時加以改變。 
    (7)報告與諮詢。建立風險管理的報告系統,使公司股東、公司董事會、公
    司高級管理人員及監管部門了解公司風險管理狀況,並尋求諮詢意見。 
    2.內部控制制度 
    (1)內部控制的原則 
    1)全面性原則。內部控制制度覆蓋公司的各項業務、各個部門和各級人員,
    並滲透到決策、執行、監督、反饋等各個經營環節。 
    2)獨立性原則。公司設立獨立的督察長與監察稽核部門,並使它們保持高度
    的獨立性與權威性。 
    3)相互制約原則。公司部門和崗位的設置權責分明、相互牽制,並通過切實
    可行的相互制衡措施來消除內部控制中的盲點。 
    4)有效性原則。公司的內部風險控制工作必須從實際出發,主要通過對工作
    流程的控制,進而達到對各項經營風險的控制。 
    5)防火牆原則。公司的投資管理、基金運作、電腦技術系統等相關部門,
    在物理上和制度上適當隔離。對因業務需要知悉內幕資訊的人員,制定嚴格的批准
    程式和監督處罰措施。 
    6)適時性原則。公司內部風險控制制度的制定,應具有前瞻性,並且必須隨
    著公司經營戰略、經營方針、經營理念等內部環境的變化和國家法律、法規、政策
    制度等外部環境的改變及時進行相應的修改和完善。 
    (2)內部控制的主要內容 
    1)控制環境 
    公司董事會重視建立完善的公司治理結構與內部控制體系。本公司在董事會下
    設立了風險控制委員會,負責針對公司在經營管理和基金運作中的風險進行研究並
    制定相應的控制制度。在特殊情況下,風險控制委員會可依據其職權,在上報董事
    會的同時,對公司業務進行一定的干預。 
    公司管理層在總經理領導下,認真執行董事會確定的內部控制戰略,為了有效
    貫徹公司董事會制定的經營方針及發展戰略,設立了投資決策委員會,就基金投資
    等發表專業意見及建議。 
    此外,公司設有督察長,組織指導公司的監察與稽核工作,對公司和基金運作
    的合法性、合規性進行全面檢查與監督,發生重大合規事件時向公司董事長和中國
    證監會報告。 
    2)風險評估 
    公司風險控制人員定期評估公司風險狀況,範圍包括所有能對經營目標産生負
    面影響的內部和外部因素,評估這些因素對公司總體經營目標産生影響的程度及可
    能性,並將評估報告報公司董事會及高層管理人員。 
    3)操作控制 
    公司內部組織結構的設計方面,體現部門之間職責有分工,但部門之間又相互
    合作與制衡的原則。基金投資管理、基金運作、市場等業務部門有明確的授權分
    工,各部門的操作相互獨立,並且有獨立的報告系統。各業務部門之間相互核對、
    相互牽制。 
    各業務部門內部工作崗位分工合理、職責明確,形成相互檢查、相互制約的關
    係,以減少舞弊或差錯發生的風險,各工作崗位均制定有相應的書面管理制度。 
    在明確的崗位責任制度基礎上,設置科學、合理、標準化的業務操作流程,每
    項業務操作有清晰、書面化的操作手冊,同時,規定完備的處理手續,保存人員進
    行處理。 
    4)資訊與溝通 
    公司建立了內部辦公自動化資訊系統與業務彙報體系,通過建立有效的資訊交
    流渠道,保證公司員工及各級管理人員可以充分了解與其職責相關的資訊,保證信
    息及時送達適當的人員進行處理。 
    5)監督與內部稽核 
    本公司設立了獨立於各業務部門的監察稽核部,其中監察稽核人員履行內部稽
    核職能,檢查、評價公司內部控制制度合法合規性。監察稽核人員具有相對的獨立
    性,定期出具合規報告,報公司督察長、董事會及中國證監會。 
    (3)基金管理人關於內部控制制度的聲明 
    1)基金管理人確知建立、實施和維持內部控制制度是基金管理人董事會及管
    理層的責任; 
    2)上述關於內部控制制度的披露真實、準確; 
    3)基金管理人承諾將根據市場環境的變化及基金管理人的發展不斷完善內部
    控制制度。 
    四、基金託管人 
    (一)基金託管人基本情況 
    名稱:中國工商銀行股份有限公司 
    註冊地址:北京市西城區復興門內大街55號 
    成立時間:1984年1月1日 
    法定代表人: 陳四清 
    註冊資本:人民幣35,640,625.7089萬元 
    聯繫電話:010-66105799 
    聯繫人:郭明 
    (二)主要人員情況 
    截至2021年6月,中國工商銀行資産託管部共有員工214人,平均年齡34歲,
    95%以上員工擁有大學本科以上學歷,高管人員均擁有研究生以上學歷或高級技術
    職稱。 
    (三)基金託管業務經營情況 
    作為中國大陸託管服務的先行者,中國工商銀行自1998年在國內首家提供託管
    服務以來,秉承“誠實信用、勤勉盡責”的宗旨,依靠嚴密科學的風險管理和內部
    控制體系、規範的管理模式、先進的營運系統和專業的服務團隊,嚴格履行資産托
    管人職責,為境內外廣大投資者、金融資産管理機構和企業客戶提供安全、高效、
    專業的託管服務,展現優異的市場形象和影響力。建立了國內託管銀行中最豐富、
    最成熟的産品線。擁有包括證券投資基金、信託資産、保險資産、社會保障基金、
    基本養老保險、企業年金基金、QFII資産、QDII資産、股權投資基金、證券公司集
    合資産管理計劃、證券公司定向資産管理計劃、商業銀行信貸資産證券化、基金公
    司特定客戶資産管理、QDII專戶資産、ESCROW等門類齊全的託管産品體系,同時在
    國內率先開展績效評估、風險管理等增值服務,可以為各類客戶提供個性化的託管
    服務。截至2021年6月,中國工商銀行共託管證券投資基金1215隻。自2003年以
    來,本行連續十八年獲得香港《亞洲貨幣》、英國《全球託管人》、香港《財資》、
    美國《環球金融》、內地《證券時報》、《上海證券報》等境內外權威財經媒體評選
    的78項最佳託管銀行大獎;是獲得獎項最多的國內託管銀行,優良的服務品質獲得
    國內外金融領域的持續認可和廣泛好評。 
    (四)基金託管人的內部控制制度 
    中國工商銀行資産託管部自成立以來,各項業務飛速發展,始終保持在資産托
    管行業的優勢地位。這些成績的取得,是與資産託管部“一手抓業務拓展,一手抓
    內控建設”的做法是分不開的。資産託管部非常重視改進和加強內部風險管理工
    作,在積極拓展各項託管業務的同時,把加強風險防範和控制的力度,精心培育內
    控文化,完善風險控制機制,強化業務項目全過程風險管理作為重要工作來做。從
    2005年至今共十四次順利通過評估組織內部控制和安全措施最權威的ISAE3402審
    閱,全部獲得無保留意見的控制及有效性報告。充分表明獨立第三方對我行託管服
    務在風險管理、內部控制方面的健全性和有效性的全面認可,也證明中國工商銀行
    託管服務的風險控制能力已經與國際大型託管銀行接軌,達到國際先進水準。目
    前,ISAE3402審閱已經成為年度化、常規化的內控工作手段。” 
    1、內部風險控制目標 
    保證業務運作嚴格遵守國家有關法律法規和行業監管規則,強化和建立守法經
    營、規範運作的經營思想和經營風格,形成一個運作規範化、管理科學化、監控制
    度化的內控體系;防範和化解經營風險,保證託管資産的安全完整;維護持有人的
    權益;保障資産託管業務安全、有效、穩健運作。 
    2、內部風險控制組織結構 
    中國工商銀行資産託管業務內部風險控制組織結構由中國工商銀行稽核監察部
    門(內控合規部、內部審計局)、資産託管部內設風險控制處及資産託管部各業務
    處室共同組成。總行稽核監察部門負責制定全行風險管理政策,對各業務部門風險
    控制工作進行指導、監督。資産託管部內部設置專門負責稽核監察工作的內部風險
    控制處,配備專職稽核監察人員,在總經理的直接領導下,依照有關法律規章,對
    業務的運作獨立行使稽核監察職權。各業務處室在各自職責範圍內實施具體的風險
    控制措施。 
    3、內部風險控制原則 
    (1)合法性原則。內控制度應當符合國家法律法規及監管機構的監管要求,
    並貫穿于託管業務經營管理活動的始終。 
    (2)完整性原則。託管業務的各項經營管理活動都必須有相應的規範程式和
    監督制約;監督制約應滲透到託管業務的全過程和各個操作環節,覆蓋所有的部
    門、崗位和人員。 
    (3)及時性原則。託管業務經營活動必須在發生時能準確及時地記錄;按照
    “內控優先”的原則,新設機構或新增業務品種時,必須做到已建立相關的規章制
    度。 
     (4)審慎性原則。各項業務經營活動必須防範風險,審慎經營,保證基金
    資産和其他委託資産的安全與完整。 
    (5)有效性原則。內控制度應根據國家政策、法律及經營管理的需要適時修
    改完善,並保證得到全面落實執行,不得有任何空間、時限及人員的例外。 
    (6)獨立性原則。設立專門履行託管人職責的管理部門;直接操作人員和控
    制人員必須相對獨立,適當分離;內控制度的檢查、評價部門必須獨立於內控制度
    的制定和執行部門。 
    4、內部風險控制措施實施 
    (1)嚴格的隔離制度。資産託管業務與傳統業務實行嚴格分離,建立了明確
    的崗位職責、科學的業務流程、詳細的操作手冊、嚴格的人員行為規範等一系列規
    章制度,並採取了良好的防火牆隔離制度,能夠確保資産獨立、環境獨立、人員獨
    立、業務制度和管理獨立、網路獨立。 
    (2)高層檢查。主管行領導與部門高級管理層作為工行託管業務政策和策略
    的制定者和管理者,要求下級部門及時報告經營管理情況和特別情況,以檢查資産
    託管部在實現內部控制目標方面的進展,並根據檢查情況提出內部控制措施,督促
    職能管理部門改進。 
    (3)人事控制。資産託管部嚴格落實崗位責任制,建立“自控防線”、“互
    控防線”、“監控防線”三道控制防線,健全績效考核和激勵機制,樹立“以人為
    本”的內控文化,增強員工的責任心和榮譽感,培育團隊精神和核心競爭力。並通
    過進行定期、定向的業務與職業道德培訓、簽訂承諾書,使員工樹立風險防範與控
    制理念。 
    (4)經營控制。資産託管部通過制定計劃、編制預算等方法開展各種業務營
    銷活動、處理各項事務,從而有效地控制和配置組織資源,達到資源利用和效益最
    大化目的。 
    (5)內部風險管理。資産託管部通過稽核監察、風險評估等方式加強內部風
    險管理,定期或不定期地對業務運作狀況進行檢查、監控,指導業務部門進行風險
    識別、評估,制定並實施風險控制措施,排查風險隱患。 
    (6)數據安全控制。我們通過業務操作區相對獨立、數據和傳真加密、數據
    傳輸線路的冗余備份、監控設施的運用和保障等措施來保障數據安全。 
    (7)應急準備與響應。資産託管業務建立專門的災難恢復中心,制定了基於
    數據、應用、操作、環境四個層面的完備的災難恢復方案,並組織員工定期演練。
    為使演練更加接近實戰,資産託管部不斷提高演練標準,從最初的按照預訂時間演
    練發展到現在的“隨機演練”。從演練結果看,資産託管部完全有能力在發生災難
    的情況下兩個小時內恢複業務。 
    5、資産託管部內部風險控制情況 
    (1)資産託管部內部設置專職稽核監察部門,配備專職稽核監察人員,在總
    經理的直接領導下,依照有關法律規章,全面貫徹落實全程監控思想,確保資産托
    管業務健康、穩定地發展。 
    (2)完善組織結構,實施全員風險管理。完善的風險管理體系需要從上至下
    每個員工的共同參與,只有這樣,風險控制制度和措施才會全面、有效。資産託管
    部實施全員風險管理,將風險控制責任落實到具體業務部門和業務崗位,每位員工
    對自己崗位職責範圍內的風險負責,通過建立縱向雙人制、橫向多部門制的內部組
    織結構,形成不同部門、不同崗位相互制衡的組織結構。 
    (3)建立健全規章制度。資産託管部十分重視內控制度的建設,一貫堅持把
    風險防範和控制的理念和方法融入崗位職責、制度建設和工作流程中。經過多年努
    力,資産託管部已經建立了一整套內部風險控制制度,包括:崗位職責、業務操作
    流程、稽核監察制度、資訊披露制度等,覆蓋所有部門和崗位,滲透各項業務過
    程,形成各個業務環節之間的相互制約機制。 
    (4)內部風險控制始終是託管部工作重點之一,保持與業務發展同等地位。
    資産託管業務是商業銀行新興的中間業務,資産託管部從成立之日起就特別強調規
    范運作,一直將建立一個系統、高效的風險防範和控制體系作為工作重點。隨著市
    場環境的變化和託管業務的快速發展,新問題、新情況不斷出現,資産託管部始終
    將風險管理放在與業務發展同等重要的位置,視風險防範和控制為託管業務生存和
    發展的生命線。 
    (五)基金託管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程式 
    根據《基金法》、基金合同、託管協議和有關基金法規的規定,基金託管人對
    基金的投資範圍和投資對象、基金投融資比例、基金投資禁止行為、基金參與銀行
    間債券市場、基金資産凈值的計算、基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用
    開支及收入確定、基金收益分配、相關資訊披露、基金宣傳推介材料中登載基金業
    績表現數據等進行監督和核查,其中對基金的投資比例的監督和核查自基金合同生
    效之後六個月開始。 
    基金託管人發現基金管理人違反《基金法》、基金合同、基金託管協議或有關
    基金法律法規規定的行為,應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正,基金管理
    人收到通知後應及時核對,並以書面形式對基金託管人發出回函確認。在限期內,
    基金託管人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金管理人改正。基金管理人對基
    金託管人通知的違規事項未能在限期內糾正的,基金託管人應報告中國證監會。 
    基金託管人發現基金管理人有重大違規行為,應立即報告中國證監會,同時通
    知基金管理人限期糾正。 
    五、相關服務機構 
    (一)基金份額發售機構 
    1、直銷機構 
    (1)銀華基金管理股份有限公司北京直銷中心 
    地址  北京市東城區東長安街1號東方廣場東方經貿城C2辦公樓15層  
    電話  010-58162950  傳真  010-58162951  
    聯繫人  展璐  
    (2)銀華基金管理股份有限公司網上直銷交易系統 
    網上交易網址  trade.yhfund.com.cn/etrading  
    移動端站點  請到基金管理人官方網站或各大移動應用市場下載“銀華生利寶”手機APP或關注“銀華基金”官方微信  
    客戶服務電話  010-85186558,4006783333  
    投資人可以通過基金管理人網上直銷交易系統辦理本基金的開戶和認購手續,
    具體交易細則請參閱基金管理人網站公告。 
    2、其他銷售機構 
    (1)江蘇銀行股份有限公司 
    註冊地址  南京市中華路26號  
    法定代表人  夏平  
    客服電話  95319  網址  www.jsbchina.cn  
    (2)中國農業銀行股份有限公司 
    註冊地址  北京市東城區建國門內大街69號  
    法定代表人  周慕冰  
    客服電話  95599  網址  www.abchina.com  
    (3)南京銀行股份有限公司 
    註冊地址  南京市玄武區中山路288號  
    法定代表人  胡升榮  
    客服電話  95302  網址  www.njcb.com.cn  
    (4)中國建設銀行股份有限公司 
    註冊地址  北京市西城區金融大街25號  
    法定代表人  田國立  
    客服電話  95533  網址  www.ccb.com  
    (5)平安銀行股份有限公司 
    註冊地址  中國深圳市深南東路5047號  
    法定代表人  謝永林  
    客服電話  95511-3  網址  bank.pingan.com  
    (6)上海農村商業銀行股份有限公司 
    註冊地址  上海市浦東新區銀城中路8號15-20樓、22-27樓  
    法定代表人  冀光恒  
    客服電話  021-962999;400-696-2999  網址  www.srcb.com  
    (7)渤海銀行股份有限公司 
    註冊地址  天津市河東區海河東路218號  
    法定代表人  李伏安  
    客服電話  95541  網址  www.cbhb.com.cn  
    (8)招商銀行股份有限公司 
    註冊地址  深圳市福田區深南大道7088號  
    法定代表人  繆建民  
    客服電話  95555  網址  www.cmbchina.com  
    (9)中國銀行股份有限公司 
    註冊地址  北京市復興門內大街1號  
    法定代表人  劉連舸  
    客服電話  95566  網址  www.boc.cn  
    (10)中國工商銀行股份有限公司 
    註冊地址  中國北京復興門內大街55號  
    法定代表人  陳四清  
    客服電話  95588  網址  www.icbc.com.cn  
    (11)愛建證券有限責任公司 
    註冊地址  上海市世紀大道1600號32樓  
    法定代表人  錢華  
    網址  www.ajzq.com  
    (12)華西證券股份有限公司 
    註冊地址  四川省成都市高新區天府二街198號華西證券大廈  
    法定代表人  楊炯洋  
    客服電話  95584  網址  www.hx168.com.cn  
    (13)申萬宏源西部證券有限公司 
    註冊地址  新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路358號大成國際大廈20樓2005室  
    法定代表人  王獻軍  
    客服電話  400-800-0562  網址  www.swhysc.com  
    (14)新時代證券股份有限公司 
    註冊地址  北京市海澱區北三環西路99號院1號樓15層1501  
    法定代表人  林雯  
    客服電話  95399  網址  www.xsdzq.cn  
    (15)國泰君安證券股份有限公司 
    註冊地址  中國(上海)自由貿易試驗區商城路618號  
    法定代表人  賀青  
    客服電話  95521  網址  www.gtja.com  
    (16)華鑫證券有限責任公司 
    註冊地址  深圳市福田區蓮花街道福中社區深南大道2008號中國鳳凰大廈1棟20C-1房  
    法定代表人  俞洋  
    客服電話  95323;400-109-9918  網址  www.cfsc.com.cn  
    (17)長城證券股份有限公司 
    註冊地址  深圳市福田區深南大道6008號特區報業大廈16、17層  
    法定代表人  張巍  
    客服電話  0755-33680000;400-6666-888  網址  www.cgws.com  
    (18)中泰證券股份有限公司 
    註冊地址  濟南市市中區經七路86號  
    法定代表人  李瑋  
    客服電話  95538  網址  www.zts.com.cn  
    (19)中天證券股份有限公司 
    註冊地址  遼寧省瀋陽市和平區光榮街23甲  
    法定代表人  馬功勳  
    客服電話  95346  網址  www.iztzq.com  
    (20)東吳證券股份有限公司 
    註冊地址  蘇州工業園區星陽街5號東吳證券大廈  
    法定代表人  范力  
    客服電話  95330  網址  http://www.dwzq.com.cn  
    (21)華龍證券股份有限公司 
    註冊地址  蘭州市城關區東崗西路638號蘭州財富中心21樓  
    法定代表人  陳牧原  
    客服電話  95368  網址  www.hlzq.com  
    (22)安信證券股份有限公司 
    註冊地址  深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元  
    法定代表人  黃炎勳  
    客服電話  400-800-1001  網址  www.essence.com.cn  
    (23)中銀國際證券股份有限公司 
    註冊地址  上海市浦東新區銀城中路200號中銀大廈39層  
    法定代表人  寧敏  
    客服電話  400-620-8888  網址  www.bocichina.com  
    (24)第一創業證券股份有限公司 
    註冊地址  深圳市福田區福華一路115號投行大廈20樓  
    法定代表人  劉學民  
    客服電話  95358  網址  www.firstcapital.com.cn  
    (25)中信證券(山東)有限責任公司 
    註冊地址  青島市嶗山區深圳路222號1號樓2001  
    法定代表人  姜曉林  
    客服電話  95548  網址  http://sd.citics.com/  
    (26)天風證券股份有限公司 
    註冊地址  湖北省武漢市東湖新技術開發區關東園路2號高科大廈4樓  
    法定代表人  余磊  
    客服電話  95391;400-800-5000  網址  www.tfzq.com  
    (27)光大證券股份有限公司 
    註冊地址  上海市靜安區新閘路1508號  
    法定代表人  劉秋明  
    客服電話  95525  網址  www.ebscn.com  
    (28)中信證券股份有限公司 
    註冊地址  廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座  
    法定代表人  張佑君  
    客服電話  95548  網址  www.cs.ecitic.com  
    (29)金元證券股份有限公司 
    註冊地址  海南省海口市南寶路36號證券大廈4層  
    法定代表人  王作義  
    客服電話  400-888-8228  網址  www.jyzq.cn  
    (30)粵開證券股份有限公司 
    註冊地址  廣州經濟技術開發區科學大道60號開發區金控中心21、22、23層  
    法定代表人  嚴亦斌  
    客服電話  95564  網址  www.ykzq.com  
    (31)萬聯證券股份有限公司 
    註冊地址  廣州市天河區珠江東路11號18、19樓全層  
    法定代表人  袁笑一  
    客服電話  95322  網址  www.wlzq.cn  
    (32)大同證券有限責任公司 
    註冊地址  大同市城區迎賓街15號桐城中央21層  
    法定代表人  董祥  
    客服電話  400-712-1212  網址  www.dtsbc.com.cn  
    (33)中信建投證券股份有限公司 
    註冊地址  北京市朝陽區安立路66號4號樓  
    法定代表人  王常青  
    客服電話  400-888-8108  網址  www.csc108.com  
    (34)華福證券有限責任公司 
    註冊地址  福州市五四路157號新天地大廈7、8層  
    法定代表人  黃金琳  
    客服電話  96326(福建省外請先撥0591)  網址  www.hfzq.com.cn  
    (35)中國中金財富證券有限責任公司 
    註冊地址  深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心A棟第18層-21層及第04層01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23單元  
    法定代表人  高濤  
    客服電話  95532  網址  www.ciccwm.com  
    (36)華泰證券股份有限公司 
    註冊地址  南京市江東中路228號  
    法定代表人  張偉  
    客服電話  95597  網址  www.htsc.com.cn  
    (37)恒泰證券股份有限公司 
    註冊地址  內蒙古自治區呼和浩特市新城區海拉爾東街滿世尚都辦公商業綜合樓  
    法定代表人  龐介民  
    客服電話  956088  網址  www.cnht.com.cn  
    (38)東海證券股份有限公司 
    註冊地址  江蘇省常州市延陵西路23號投資廣場18層  
    法定代表人  錢俊文  
    客服電話  95531;400-888-8588  網址  www.longone.com.cn  
    (39)財達證券股份有限公司 
    註冊地址  石家莊市橋西區自強路35號莊家金融大廈  
    法定代表人  翟建強  
    
    客服電話  95363(河北省內);0311-95363  網址  www.s10000.com  
    (40)開源證券股份有限公司 
    註冊地址  西安市高新區錦業路1號都市之門B座5層  
    法定代表人  李剛  
    客服電話  400-860-8866  網址  www.kysec.cn  
    (41)首創證券股份有限公司 
    註冊地址  北京市西城區德勝門外大街115號德勝尚城E座  
    法定代表人  畢勁松  
    客服電話  95381  網址  www.sczq.com.cn  
    (42)信達證券股份有限公司 
    註冊地址  北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓  
    法定代表人  張志剛  
    客服電話  95321  網址  www.cindasc.com  
    (43)中國銀河證券股份有限公司 
    註冊地址  北京市西城區金融大街35號座2-6層  
    法定代表人  陳共炎  
    客服電話  400-888-8888;95551  網址  www.chinastock.com.cn  
    (44)申萬宏源證券有限公司 
    註冊地址  上海市徐匯區長樂路989號45層  
    法定代表人  楊玉成  
    客服電話  95523;400-889-5523  網址  www.swhysc.com  
    (45)渤海證券股份有限公司 
    註冊地址  天津市經濟技術開發區第二大街42號寫字樓101室  
    法定代表人  王春峰  
    客服電話  400-651-5988  網址  www.ewww.com.cn  
    (46)長江證券股份有限公司 
    註冊地址  武漢市新華路特8號長江證券大廈  
    法定代表人  李新華  
    客服電話  95579;400-8888-999  網址  www.95579.com  
    (47)國金證券股份有限公司 
    註冊地址  成都市青羊區東城根上街95號  
    法定代表人  冉雲  
    客服電話  95310  網址  www.gjzq.com.cn  
    (48)平安證券股份有限公司 
    註冊地址  深圳市福田區益田路5033號平安金融中心61層-64層  
    法定代表人  何之江  
    客服電話  95511-8  網址  www.stock.pingan.com  
    (49)中信期貨有限公司 
    註冊地址  深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座13層1301-1305室、14層  
    法定代表人  張皓  
    客服電話  400-990-8826  網址  www.citicsf.com  
    (50)國都證券股份有限公司 
    註冊地址  北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層、10層  
    法定代表人  翁振傑  
    客服電話  400-818-8118  網址  www.guodu.com  
    (51)華安證券股份有限公司 
    註冊地址  安徽省合肥市政務文化新區天鵝湖路198號  
    法定代表人  章宏韜  
    客服電話  95318  網址  www.hazq.com  
    (52)江海證券有限公司 
    註冊地址  黑龍江省哈爾濱市香坊區贛水路56號  
    法定代表人  趙洪波  
    客服電話  956007  網址  www.jhzq.com.cn  
    (53)西南證券股份有限公司 
    註冊地址  重慶市江北區橋北苑8號  
    法定代表人  廖慶軒  
    客服電話  400-809-6096  網址  www.swsc.com.cn  
    (54)西部證券股份有限公司 
    註冊地址  西安市新城區東新街319號8幢10000室  
    法定代表人  徐朝暉  
    客服電話  95582  網址  www.westsecu.com  
    (55)東北證券股份有限公司 
    註冊地址  長春市生態大街6666號  
    法定代表人  李福春  
    客服電話  95360  網址  www.nesc.cn  
    (56)北京增財基金銷售有限公司 
    註冊地址  北京市西城區南禮士路66號1號樓12層1208號  
    聯繫人  閆麗敏  
    客服電話  400-001-8811  網址  www.zcvc.com.cn  
    (57)浦領基金銷售有限公司 
    註冊地址  北京市朝陽區望京東園四區2號樓10層1001號04室  
    聯繫人  李艷  
    客服電話  400-012-5899  網址  www.zscffund.com  
    (58)北京虹點基金銷售有限公司 
    註冊地址  北京市朝陽區工人體育館北路甲2號盈科中心B座裙樓二層  
    聯繫人  牛亞楠  
    客服電話  400-068-1176  網址  www.hongdianfund.com  
    (59)上海萬得基金銷售有限公司 
    註冊地址  上海自由貿易試驗區福山路33號11樓B座  
    聯繫人  徐亞丹  
    客服電話  400-821-0203  網址  www.520fund.com.cn  
    (60)上海通華財富資産管理有限公司 
    註冊地址  上海市浦東新區陸家嘴世紀金融廣場楊高南路799號3號樓9樓  
    聯繫人  雲澎  
    客服電話  95156轉6或 400-66-95156轉6  網址  www.tonghuafund.com  
    (61)上海挖財基金銷售有限公司 
    註冊地址  中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路759號18層03單元  
    聯繫人  毛善波  
    客服電話  400-711-8718  網址  www.wacaijijin.com  
    (62)南京蘇寧基金銷售有限公司 
    註冊地址  南京市玄武區蘇寧大道1-5號  
    聯繫人  王旋  
    客服電話  95177  網址  www.suning.com  
    (63)上海好買基金銷售有限公司 
    註冊地址  上海市浦東新區浦東南路1118號鄂爾多斯國際大廈9樓(200120)  
    聯繫人  羅夢  
    客服電話  400-700-9665  網址  www.ehowbuy.com  
    (64)諾亞正行基金銷售有限公司 
    註冊地址  上海市楊浦區長陽路1687號2號樓2樓  
    聯繫人  李娟  
    客服電話  400-821-5399  網址  www.noah-fund.com  
    (65)北京蛋卷基金銷售有限公司 
    註冊地址  北京市朝陽區創遠路34號院6號樓15層1501室  
    聯繫人  侯芳芳  
    客服電話  400-061-8518  網址  www.danjuanapp.com  
    (66)北京恒天明澤基金銷售有限公司 
    註冊地址  北京市朝陽區東三環中路20號樂成中心A座23層  
    聯繫人  張敏  
    客服電話  400-786-8868-5  網址  www.chtfund.com  
    (67)北京創金啟富基金銷售有限公司 
    註冊地址  北京市西城區民豐衚同31號5號樓215A  
    聯繫人  楊文龍  
    客服電話  010-88067525  網址  www.5irich.com  
    (68)北京錢景基金銷售有限公司 
    註冊地址  北京市海澱區海淀南路13號樓6層616室  
    聯繫人  白皓  
    客服電話  400-678-5095  網址  www.niuji.net  
    (69)深圳市前海排排網基金銷售有限責任公司 
    註冊地址  深圳市福田區福強路4001 號深圳市世紀工藝品文化市場313 棟E-403  
    聯繫人  華榮傑  
    客服電話  400-680-3928  網址  www.simuwang.com  
    (70)上海天天基金銷售有限公司 
    註冊地址  上海市徐匯區宛平南路88號金座東方財富大廈  
    聯繫人  屠彥洋  
    客服電話  400-1818-188  網址  www.1234567.com.cn  
    (71)深圳市新蘭德證券投資諮詢有限公司 
    註冊地址  北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座9層  
    聯繫人  張燕  
    客服電話  4008507771  網址  t.jrj.com  
    (72)上海長量基金銷售有限公司 
    註冊地址  上海市浦東新區東方路1267號陸家嘴金融服務廣場二期11層  
    聯繫人  陸倩  
    客服電話  400-820-2899  網址  www.erichfund.com  
    (73)中國國際金融股份有限公司 
    註冊地址  北京市建國門外大街1號國貿大廈2座27層及28層  
    聯繫人  沈如軍  
    客服電話  400-910-1166  網址  www.cicc.com  
    (74)中國國際期貨股份有限公司 
    註冊地址  北京市朝陽區光華路14號中期大廈B座4層  
    聯繫人  蔡婧  
    客服電話  95162  網址  www.cifco.net  
    (75)上海華夏財富投資管理有限公司 
    註冊地址  北京市西城區金融大街33號通泰大廈B座8層  
    聯繫人  張靜怡  
    客服電話  400-817-5666  網址  www.amcfortune.com  
    (76)天津國美基金銷售有限公司 
    註冊地址  北京市朝陽區霄雲路26號鵬潤大廈B座19層  
    聯繫人  楊雪  
    客服電話  400-111-0889  網址  www.gomefund.com  
    (77)騰安基金銷售(深圳)有限公司 
    註冊地址  深圳市南山區海天二路33號騰訊濱海大廈15層  
    聯繫人  譚廣鋒  
    客服電話  95017(轉1轉8)  網址  www.tenganxinxi.com或www.txfund.com  
    (78)上海利得基金銷售有限公司 
    註冊地址  上海市虹口區東大名路1098號浦江國際金融廣場53層  
    聯繫人  張佳慧  
    客服電話  95733  網址  www.leadfund.com.cn  
    (79)上海聯泰基金銷售有限公司 
    註冊地址  上海市長寧區金鐘路658弄2號樓B座6樓  
    聯繫人  蘭敏  
    客服電話  4000-466-788  網址  www.66liantai.com  
    (80)上海陸金所基金銷售有限公司 
    註冊地址  上海市浦東新區陸家嘴1333號  
    聯繫人  寧博宇  
    客服電話  400-821-9031  網址  www.lufunds.com  
    (81)上海大智慧基金銷售有限公司 
    註冊地址  上海自由貿易試驗區楊高南路428號1號樓1102單元  
    聯繫人  施燕華  
    客服電話  021-20292031  網址  www.gw.com.cn  
    (82)海銀基金銷售有限公司 
    註冊地址  上海市浦東新區東方路1217號陸家嘴金融服務廣場16樓  
    聯繫人  吳力群  
    客服電話  400-808-1016  網址  www.fundhaiyin.com  
    (83)北京度小滿基金銷售有限公司 
    註冊地址  北京市海澱區西北旺東路10號院西區4號樓  
    聯繫人  孫博超  
    客服電話  95055-4  網址  www.baiyingfund.com  
    (84)北京展恒基金銷售股份有限公司 
    註冊地址  北京市朝陽區德勝門外華嚴北裏2號民建大廈6層  
    聯繫人  李曉芳  
    客服電話  400-888-6661  網址  www.myfund.com  
    (85)一路財富(北京)基金銷售有限公司 
    註冊地址  北京市海澱區奧北科技園-國泰大廈9層  
    聯繫人  董宣  
    客服電話  400-0011-566  網址  www.yilucaifu.com  
    (86)螞蟻(杭州)基金銷售有限公司 
    註冊地址  浙江省杭州市西湖區萬塘路18號黃龍時代廣場B座6F  
    聯繫人  韓愛彬  
    客服電話  4000-766-123  網址  www.fund123.cn  
    (87)陽光人壽保險股份有限公司 
    註冊地址  海南省三亞市迎賓路360-1號三亞陽光金融廣場16層  
    法定代表人  李科  
    客服電話  95510  網址  http://www.sinosig.com  
    (88)浙江同花順基金銷售有限公司 
    註冊地址  杭州市余杭區五常街道同順街18號 同花順大樓4層  
    聯繫人  董一鋒  
    客服電話  952555  網址  www.ijijin.com.cn  
    (89)京東肯特瑞基金銷售有限公司 
    註冊地址  北京市通州區亦莊經濟開發區科創十一街18號院京東集團總部A座15層  
    聯繫人  隋斌  
    客服電話  95118  網址  fund.jd.com  
    (90)嘉實財富管理有限公司 
    註冊地址  北京市朝陽區建國門外大街21號北京國際俱樂部C座寫字樓11層  
    聯繫人  郭希璆  
    客服電話  400-021-8850  網址  www.harvestwm.cn  
    (91)上海基煜基金銷售有限公司 
    註冊地址  上海市浦東新區銀城中路488號太平金融大廈1503室  
    聯繫人  王步提  
    客服電話  400-820-5369  網址  https://www.jiyufund.com.cn/  
    (92)宜信普澤(北京)基金銷售有限公司 
    註冊地址  北京市朝陽區光華路7號樓20層20A1、20A2單元  
    聯繫人  魏晨  
    客服電話  400-6099-200  網址  www.yixinfund.com  
    (93)中國人壽保險股份有限公司 
    註冊地址  北京市西城區金融大街16號  
    法定代表人  王濱  
    客服電話  95519  網址  www.e-chinalife.com  
    (94)深圳眾祿基金銷售股份有限公司 
    註冊地址  深圳市羅湖區筍崗街道筍西社區梨園路8號HALO廣場一期四層12-13室  
    聯繫人  龔江江  
    客服電話  4006-788-887  網址  www.zlfund.cn及www.jjmmw.com  
    (95)鳳凰金信(海口)基金銷售有限公司 
    註冊地址  北京市朝陽區紫月路18號院朝來高科技産業園18號樓  
    聯繫人  張旭  
    客服電話  4008105919  網址  www.fengfd.com  
    (96)江蘇匯林保大基金銷售有限公司 
    註冊地址  南京市鼓樓區中山北路國際1413室  
    聯繫人  孫平  
    客服電話  025-66046166  網址  www.huilinbd.com  
    (97)北京匯成基金銷售有限公司 
    註冊地址  北京市西城區西直門外大街1號院2號樓19層19C13  
    聯繫人  宋子琪  
    客服電話  400-619-9059  網址  www.hcjijin.com  
    (98)珠海盈米基金銷售有限公司 
    註冊地址  廣州市海珠區琶洲大道東1號保利國際廣場南塔12樓B1201-1203  
    聯繫人  黃敏嫦  
    客服電話  020-89629066  網址  www.yingmi.cn  
    基金管理人可根據《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》和基金合同等的規
    定,選擇其他符合要求的機構銷售本基金,並在基金管理人網站公示。 
    (二)註冊登記機構 
    名稱  銀華基金管理股份有限公司  
    住所  深圳市福田區深南大道6008號特區報業大廈19層  
    辦公地址  北京市東城區東長安街1號東方廣場東方經貿城C2辦公樓15層  
    法定代表人  王珠林  聯繫人  伍軍輝  
    電話  010-58163000  傳真  010-58162824  
    (三)出具法律意見書的律師事務所 
    名稱  上海市通力律師事務所  
    住所及辦公地址  上海市銀城中路68號時代金融中心19樓  
    負責人  韓炯  聯繫人  陳穎華  
    電話  021-31358666  傳真  021-31358600  
    經辦律師  黎明、陳穎華  
    (四)會計師事務所及經辦註冊會計師 
    名稱  德勤華永會計師事務所(特殊普通合夥)  
    住所及辦公地址  上海市黃浦區延安東路222號30樓  
    法定代表人  曾順福  聯繫人  楊婧  
    電話  021-61418888  傳真  021-63350003  
    經辦註冊會計師  郝琪、楊婧  
    六、基金的募集 
    (一)基金募集的依據 
    本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、《資訊披露辦
    法》、基金合同及其他有關規定,經中國證監會2018年2月9日證監許可【2018】314
    號准予募集註冊。 
    本基金已于2018年8月24日結束募集,募集期凈認購金額及利息結轉的基金份
    額共計份278,743,000.07份,有效認購戶數為901戶。 
    (二)基金類別 
    債券型證券投資基金 
    (三)基金的運作方式 
    契約型開放式 
    (四)基金存續期限 
    不定期 
    七、基金合同的生效 
    本基金的基金合同生效日為2018年8月31日。《基金合同》生效後,連續20個工
    作日出現基金份額持有人數量不滿200人或者基金資産凈值低於5,000萬元情形的,
    基金管理人應當在定期報告中予以披露;連續60個工作日出現前述情形的,基金管
    理人應當向中國證監會報告並提出解決方案,如轉換運作方式、與其他基金合併或
    者終止基金合同等,並召開基金份額持有人大會進行表決。 
    法律法規或中國證監會另有規定時,從其規定。 
    八、基金份額的申購與贖回 
    (一)申購和贖回的場所 
    本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行。具體的銷售機構名單詳見本招募説
    明書“五、相關服務機構”或其他相關公告。基金管理人可根據情況變更或增減銷
    售機構,並在基金管理人網站公示。若基金管理人或其指定的其他銷售機構開通電
    話、傳真或網上等交易方式,投資人可通過上述方式進行申購與贖回。基金投資人
    應當在銷售機構辦理基金銷售業務的營業場所或按銷售機構提供的其他方式辦理基
    金份額的申購與贖回。 
    (二)基金銷售對象 
    符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合格
    境外投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人。 
    (三)申購和贖回的開放日及時間 
    1、開放日及開放時間 
    投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回,開放日的具體業務辦理時間為上
    海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間;但基金管理人根據法律
    法規、中國證監會的要求或基金合同的規定公告暫停申購、贖回時除外。 
    基金合同生效後,若出現新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易場所交易時
    間變更或其他特殊情況,基金管理人有權視情況對前述開放日及開放時間進行相應
    的調整,但應在實施日前依照《資訊披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。 
    2、申購、贖回開始日及業務辦理時間 
    本基金自2018年10月9日起開始辦理日常申購、贖回業務。 
    在確定申購開始與贖回開始時間後,基金管理人應在申購、贖回開放日前依照
    《資訊披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告申購與贖回的開始時間。 
    基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖
    回或者轉換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉換申請
    且登記機構確認接受的,其基金份額申購、贖回價格為下一開放日基金份額申購、
    贖回的價格。 
    (四)申購與贖回的原則 
    1、“未知價”原則,即申購、贖回價格以受理申請當日收市後計算的基金份
    額凈值為基準進行計算; 
    2、“金額申購、份額贖回”原則,即申購以金額申請,贖回以份額申請; 
    3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷,在當日業
    務辦理時間結束後不得撤銷; 
    4、基金份額持有人贖回基金份額時,基金管理人遵循“先進先出”原則,即
    按照投資人持有基金份額登記日期的先後次序進行順序贖回。 
    基金管理人可在法律法規允許的情況下,對上述原則進行調整。基金管理人必
    須在新規則開始實施前依照《資訊披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。 
    (五)申購與贖回的程式 
    1、申購和贖回的申請方式 
    投資人必鬚根據銷售機構規定的程式,在開放日的具體業務辦理時間內提出申
    購或贖回的申請。投資人辦理申購、贖回等業務時應提交的文件和辦理手續、辦理
    時間、處理規則等,在遵守基金合同和招募説明書規定的前提下,以各銷售機構的
    具體規定為準。 
    2、申購和贖回的款項支付 
    投資人申購基金份額時,必須按銷售機構規定的方式全額交付申購款項。投資
    人交付申購款項,申購成立;登記機構確認基金份額時,申購生效。 
    基金份額持有人遞交贖回申請,贖回成立;登記機構確認贖回時,贖回生效。
    投資人贖回申請生效後,基金管理人將通過登記機構及其相關基金銷售機構在T+7
    日(包括該日)內將贖回款項劃往基金份額持有人銀行賬戶,但中國證監會另有規定
    時除外。遇證券、期貨交易場所或交易市場數據傳輸延遲、通訊系統故障、銀行數
    據交換系統故障或其他非基金管理人及基金託管人所能控制的因素影響業務處理流
    程時,贖回款項順延至上述因素消除的下一個工作日劃出。在發生鉅額贖回或基金
    合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形時,款項的支付辦法參照基金
    合同有關條款處理。 
    3、申購和贖回申請的確認 
    基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購或贖
    回申請日(T日),在正常情況下,本基金登記機構在T+1日內對該交易的有效性進行
    確認。T日提交的有效申請,投資人應在T+2日後(包括該日)及時到銷售網點櫃檯或
    以銷售機構規定的其他方式查詢申請的確認情況。若申購不成立或無效,則投資人
    已繳付的申購款項本金將退回投資人賬戶。 
    銷售機構對申購、贖回申請的受理並不代表申請一定成功,而僅代表銷售機構
    確實接收到申購、贖回申請,申購與贖回申請的確認以登記機構的確認結果為準。
    對於申請的確認情況,投資人應及時查詢,並妥善行使合法權利。因投資人怠于履
    行該項查詢等各項義務,致使其相關權益受損的,基金管理人、基金託管人、其他
    基金銷售機構不承擔由此造成的損失或不利後果。如因申請未得到登記機構的確認
    而造成的損失,由投資人自行承擔。 
    在法律法規允許的範圍內,基金管理人可根據業務規則,對上述業務辦理時間
    進行調整並將於開始實施前按照有關規定公告。 
    (六)申購金額和贖回份額的限制 
    1.在本基金其他銷售機構的銷售網點及網上直銷交易系統進行申購時,每個基
    金賬戶首筆申購的最低金額為人民幣10元,每筆追加申購的最低金額為人民幣10
    元。直銷中心辦理業務時以其相關規則為準,基金管理人直銷機構或各銷售機構對
    最低申購限額及交易級差另有規定的,從其規定,但不得低於上述最低申購金額。 
    2.基金份額持有人在銷售機構辦理贖回時,每筆贖回申請的最低份額為10份基
    金份額;基金份額持有人可將其全部或部分基金份額贖回,基金份額持有人辦理某
    筆贖回業務時或辦理某筆贖回業務後在銷售機構(網點)單個交易賬戶保留的基金
    份額餘額不足10份的,餘額部分基金份額必須一同贖回。 
    3.投資人將所申購的基金份額當期分配的基金收益轉為基金份額時,不受最低
    申購金額的限制。如本基金單一投資人累計申購的基金份額數達到或者超過基金總
    份額的50%,基金管理人有權對該投資人的申購申請進行限制。基金管理人接受某
    筆或者某些申購申請有可能導致單一投資人持有基金份額的比例達到或者超過
    50%,或者變相規避前述50%比例要求的,基金管理人有權拒絕該等全部或者部分申
    購申請。 
    4、基金管理人有權對單個投
    資人累計持有的基金份額上限或累計持有的基金
    份額佔基金份額總數的比例上限進行限制。 
    5、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時,基
    金管理人應當採取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕
    大額申購、暫停基金申購等措施,切實保護存量基金份額持有人的合法權益。具體
    規定請參見基金管理人發佈的相關公告。 
    6.基金管理人可以根據市場情況,在法律法規允許的情況下,調整上述規定申
    購金額和贖回份額的數量限制。基金管理人必須在調整實施前依照《資訊披露辦
    法》的有關規定在規定媒介上公告。 
    (七)申購和贖回的費用及其用途 
    1.申購費率 
    本基金申購費在投資人申購基金份額時收取。申購費用由申購本基金基金份額
    的投資人承擔,主要用於本基金的市場推廣、銷售、登記等各項費用,不列入基金
    財産。投資人在一天之內如果有多筆申購,適用費率按單筆分別計算。 
    投資人申購本基金基金份額所適用的申購費率如下所示: 
    申購費率  申購金額(M,含申購費)  申購費率  
    M<100萬元  0.80%  
    100萬元點M<200萬元  0.50%  
    200萬元點M<500萬元  0.30%  
    M點500萬元  按筆固定收取,1000元/筆  
    2.贖回費率 
    本基金的贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔,贖回費用在基金份
    額持有人贖回本基金份額時收取。 
    對持續持有期少於30天的投資人收取的贖回費,將全額計入基金財産;對持續
    持有期大於等於30天但少於90天的投資人收取的贖回費,將贖回費總額的75%計入
    基金財産;對持續持有期大於等於90天但少於180天的投資人收取的贖回費,將贖
    回費總額的50%計入基金財産;對持續持有期大於等於180天的投資人,將贖回費總
    額的25%歸入基金財産。未計入基金財産的部分用於支付登記費等相關手續費。 
    本基金基金份額贖回費率按持有期限的長短分檔,具體如下: 
    贖回費率  持有期限(Y)  贖回費率  
    Y<7天  1.50%  
    7天點Y<365天  0.10%  
    365天點Y<730天  0.05%  
    Y點730天  0  
    3.本基金申購費在投資人申購基金份額時收取。申購費用由申購本基金基金份
    額的投資人承擔,主要用於本基金的市場推廣、銷售、登記等各項費用,不列入基
    金財産。投資人在一天之內如果有多筆申購,適用費率按單筆分別計算。 
    本基金的贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔,贖回費用在基金份
    額持有人贖回本基金份額時收取。贖回費未歸入基金財産的部分用於支付登記費和
    其他必要的手續費。 
    4、在對基金份額持有人無實質性不利影響的情況下,基金管理人可以在基金
    合同約定範圍內調整申購費率、贖回費率或收費方式。費率或收費方式如發生變
    更,基金管理人最遲應于新的費率或收費方式實施日前按照《資訊披露辦法》等相
    關法律法規的有關規定在規定媒介上刊登公告。 
    5、基金管理人可以在不違反法律法規規定及基金合同約定的情形下根據市場
    情況制定基金促銷計劃,針對投資人定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促
    銷活動期間,按相關監管部門要求履行必要手續後,基金管理人可以適當調低基金
    申購費率和基金贖回費率,並另行公告。 
    6、當本基金髮生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以採用擺動定價機
    制,以確保基金估值的公平性。具體處理原則與操作規範遵循相關法律法規及監管
    部門、自律組織的規定。 
    (八)申購份額與贖回金額的計算方式 
    1.申購和贖回數額、餘額的處理方式 
    (1)申購的有效份額為按實際確認的申購金額在扣除相應的費用後,以當日
    基金份額凈值為基準計算,申購份額計算結果保留到小數點後2位,小數點後兩位
    以後的部分舍去,舍去部分所代表的資産歸基金財産所有。 
    (2)贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以當日基金份額凈值並扣除相
    應的費用後的餘額,贖回金額計算結果保留到小數點後2位,小數點後兩位以後的
    部分舍去,舍去部分所代表的資産歸基金財産所有。 
    2.申購份額的計算: 
    基金的申購金額包括申購費用和凈申購金額,其中: 
    凈申購金額=申購金額/(1+申購費率) 
    (注:對於適用固定金額申購費的申購,凈申購金額=申購金額-固定申購費金
    額) 
    申購費用=申購金額-凈申購金額 
    (注:對於適用固定金額申購費的申購,申購費用=固定申購費金額) 
    申購份額=凈申購金額/T日基金份額凈值 
    例2:某客戶投資1,000,000.00元申購本基金,其對應的申購費率為0.5%,假
    設申購當日基金份額凈值為1.0600元,則其可得到的申購份額為: 
    凈申購金額=1,000,000.00/(1+0.5%)=995,024.88元 
    申購費用=1,000,000.00-995,024.88=4975.12元 
    申購份額=995,024.88/1.0600=938,702.71份 
    即:某客戶投資1,000,000.00元申購本基金,假設申購當日基金份額凈值為
    1.0600元,則可得到938,702.71份基金份額。 
    3.贖回金額的計算: 
    贖回金額的計算方法如下: 
    贖回總金額=贖回份額×T日基金份額凈值 
    贖回費用=贖回總金額×贖回費率 
    凈贖回金額=贖回總金額-贖回費用 
    例3:某投資人贖回持有的1,000,000份基金份額,持有期限為360天,其對應
    的贖回費率為0.10%,假設贖回當日基金份額凈值為1.1480元,則其可得到的凈贖
    回金額為: 
    贖回總金額=1,000,000×1.1480=1,148,000.00元 
    贖回費用=1,148,000.00×0.10%=1,148.00元 
    凈贖回金額=1,148,000.00-1,148.00=1,146,852.00元 
    即:某持有本基金360天的投資人贖回持有的1,000,000份基金份額,假設贖回
    當日基金份額凈值為1.1480元,則可得到的凈贖回金額為1,146,852.00元。 
    4.基金份額凈值的計算 
    本基金基金份額凈值計算公式如下: 
    T日基金份額凈值=T日閉市後基金資産凈值/T日基金份額總數 
    本基金基金份額凈值的計算,保留到小數點後4位,小數點後第5位四捨五入,
    由此産生的收益或損失由基金財産承擔。基金申購、贖回開放日(T日)的基金份額
    凈值在當天收市後計算,並在T+1日內公告。遇特殊情況,經中國證監會同意,可
    以適當延遲計算或公告。 
    (九)基金份額的登記 
    投資人申購基金成功後,登記機構在T+1日為投資人登記權益並辦理登記手
    續,投資人自T+2日(含該日)後有權贖回該部分基金份額。 
    投資人贖回基金成功後,登記機構在T+1日為投資人辦理扣除權益的登記手
    續。 
    基金管理人可以在法律法規允許的範圍內,對上述登記辦理時間進行調整,但
    不得實質影響投資人的合法權益,並依照《資訊披露辦法》的有關規定在規定媒介
    公告。 
    (十)拒絕或暫停申購的情形及處理方式 
    發生下列情況時,基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請: 
    1、因不可抗力導致基金無法正常運作。 
    2、發生基金合同規定的暫停基金資産估值情況時,基金管理人可暫停接受投
    資人的申購申請。當前一估值日基金資産凈值50%以上的資産出現無可參考的活躍
    市場價格且採用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金託管人協
    商確認後,基金管理人應當採取暫停接受基金申購申請的措施。 
    3、證券/期貨交易場所或銀行間債券交易市場依法決定臨時停市或交易時間非
    正常停市,導致基金管理人無法計算當日基金資産凈值。 
    4、基金管理人接受某筆或某些申購申請會損害現有基金份額持有人利益時。 
    5、基金資産規模過大,使基金管理人無法找到合適的投資品種,或出現其他
    可能對基金業績産生負面影響,或發生其他損害現有基金份額持有人利益的情形。 
    6、基金管理人、基金託管人、基金銷售機構或登記機構的技術故障或其他異
    常情況導致基金銷售系統、基金登記系統或基金會計系統無法正常運作。 
    7、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資人持有基金份
    額的比例達到或者超過50%,或者變相規避50%集中度的情形時。 
    8、申請超過基金管理人設定的基金單日凈申購比例上限、單一投資者單日或
    單筆申購金額上限的。 
    9、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。 
    發生上述第1、2、3、5、6、9項暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停接受
    投資人的申購申請時,基金管理人應當根據有關規定在規定媒介上刊登暫停申購公
    告。如果投資人的申購申請被全部或部分拒絕的,被拒絕的申購款項本金將全額退
    還給投資人,基金管理人及基金託管人不承擔該退回款項産生的利息等損失。在暫
    停申購的情況消除時,基金管理人應及時恢復申購業務的辦理。 
    (十一)暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形及處理方式 
    發生下列情形時,基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款
    項: 
    1、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。 
    2、發生基金合同規定的暫停基金資産估值情況時,基金管理人可暫停接受投
    資人的贖回申請或延緩支付贖回款項。當前一估值日基金資産凈值 50%以上的資産
    出現無可參考的活躍市場價格且採用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性
    時,經與基金託管人協商確認後,基金管理人應當採取延緩支付贖回款項或暫停接
    受基金贖回申請的措施。 
    3、證券/期貨交易場所或銀行間債券交易市場依法決定臨時停市或交易時間非
    正常停市,導致基金管理人無法計算當日基金資産凈值。 
    4、連續兩個或兩個以上開放日發生鉅額贖回。 
    5、發生繼續接受贖回申請將損害現有基金份額持有人利益的情形時,基金管
    理人可暫停接受投資人的贖回申請。 
    6、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。 
    發生上述情形之一且基金管理人決定暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖
    回款項時,基金管理人應及時報中國證監會備案,已確認的贖回申請,基金管理人
    應足額支付;如暫時不能足額支付,應將可支付部分按單個賬戶申請量佔申請總量
    的比例分配給贖回申請人,未支付部分可延期支付。若出現上述第4項所述情形,
    按基金合同的相關條款處理。基金份額持有人在申請贖回時可事先選擇將當日可能
    未獲受理部分予以撤銷。如暫停本基金份額的贖回,基金管理人應及時在規定媒介
    上刊登暫停贖回公告。在暫停贖回的情況消除時,基金管理人應及時恢復贖回業務
    的辦理並公告。 
    (十二)鉅額贖回的情形及處理方式 
    1、鉅額贖回的認定 
    若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金轉
    換轉机出申請份額總數後扣除申購申請份額總數及基金轉換轉机入申請份額總數後
    的餘額)超過前一開放日的基金總份額的10%,即認為是發生了鉅額贖回。 
    2、鉅額贖回的處理方式 
    當基金出現鉅額贖回時,基金管理人可以根據基金當時的資産組合狀況決定全
    額贖回或部分延期贖回。 
    (1)全額贖回:當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時,按
    正常贖回程式執行。 
    (2)部分延期贖回:當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認為
    因支付投資人的贖回申請而進行的財産變現可能會對基金資産凈值造成較大波動
    時,基金管理人在當日接受贖回比例不低於上一開放日基金總份額的10%的前提
    下,可對其餘贖回申請延期辦理。對於當日的贖回申請,應當按單個賬戶已被接受
    的贖回申請量佔已被接受的贖回申請總量的比例,確定當日受理的贖回份額;對於
    未能贖回部分,投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期
    贖回的,將自動轉入下一個開放日繼續贖回,直到全部贖回為止;選擇取消贖回
    的,當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申
    請一併處理,無優先權並以下一開放日的基金份額凈值為基礎計算贖回金額,以此
    類推,直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇,投資人未能
    贖回部分作自動延期贖回處理。當出現鉅額贖回時,基金轉換轉机出份額的申請的
    處理方式遵照相關的業務規則及相關公告。部分延期贖回不受單筆贖回最低份額的
    限制。 
    (3)在本基金出現鉅額贖回且單個基金份額持有人的贖回申請超過上一開放
    日基金總份額的20%時,基金管理人認為支付該基金份額持有人的全部贖回申請有
    困難或認為因支付該基金份額持有人的全部贖回申請而進行的財産變現可能會對基
    金資産凈值造成較大波動時,對於該基金份額持有人當日提出的贖回申請中超過上
    一開放日基金總份額20%的部分(不含20%),基金管理人可以延期辦理。對於未能
    贖回部分,單個基金份額持有人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。
    選擇延期贖回的,將自動轉入下一個開放日繼續贖回,延期的贖回申請與下一開放
    日贖回申請一併處理,無優先權並以下一開放日的基金份額凈值為基礎計算贖回金
    額,以此類推,直到全部贖回為止;選擇取消贖回的,當日未獲受理的部分贖回申
    請將被撤銷。如該單個基金份額持有人在提交贖回申請時未作明確選擇,該單個基
    金份額持有人未能贖回部分作自動延期贖回處理。部分延期贖回不受單筆贖回最低
    份額的限制。當出現鉅額贖回時,基金轉換轉机出份額的申請的處理方式遵照相關
    的業務規則及相關公告。 
    對於該基金份額持有人當日提出的贖回申請中未超過上一開放日基金總份額
    20%的部分(含20%),基金管理人可以採取全額贖回或部分延期贖回的方式,與其
    他基金份額持有人的贖回申請一併辦理,並且對於該基金份額持有人和其他基金份
    額持有人的贖回申請採取相同的處理方式。對於前述未能贖回部分,基金份額持有
    人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的,將自動轉入
    下一個開放日繼續贖回,延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一併處理,無優先
    權並以下一開放日的基金份額凈值為基礎計算贖回金額,以此類推,直到全部贖回
    為止;選擇取消贖回的,當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。如該單個基金份
    額持有人在提交贖回申請時未作明確選擇,該單個基金份額持有人未能贖回部分作
    自動延期贖回處理。部分延期贖回不受單筆贖回最低份額的限制。基金轉換轉机出
    份額的申請的處理方式遵照相關的業務規則及相關公告。 
    (4)暫停贖回:連續2個開放日以上(含本數)發生鉅額贖回,如基金管理人認
    為有必要,可暫停接受基金的贖回申請;已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款
    項,但不得超過20個工作日,並應當在規定媒介上進行公告。 
    3、鉅額贖回的公告 
    當發生上述鉅額贖回並延期辦理時,基金管理人應在《資訊披露辦法》規定的
    時限要求內在規定媒介上刊登公告並説明有關處理方法。 
    (十三)暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告 
    1、發生上述暫停申購或贖回情況的,基金管理人應按照《資訊披露辦法》的
    有關規定在規定媒介上刊登暫停公告。 
    2、上述暫停申購或贖回情況消除的,基金管理人應于重新開放日公佈最近1個
    開放日的基金份額凈值。 
    3、基金管理人可以根據暫停申購或贖回的時間,最遲于重新開放日在規定媒
    介上刊登重新開放申購或贖回的公告;也可以根據實際情況在暫停申購或贖回公告
    中明確重新開放申購或贖回的時間,屆時不再另行發佈重新開放的公告。 
    (十四)基金轉換 
    本基金自2018年10月9日起開始辦理日常轉換業務。 
    基金管理人可以根據相關法律法規的規定以及基金合同的約定開辦本基金與基
    金管理人管理的且已開通基金轉換業務的其他基金之間的轉換業務,基金轉換可以
    收取一定的轉換費,相關規則由基金管理人屆時根據相關法律法規的規定及基金合
    同的約定制定並公告,並提前告知基金託管人與相關機構。 
    (十五)基金份額的轉讓 
    在法律法規允許且條件具備的情況下,基金管理人可受理基金份額持有人通過
    中國證監會認可的交易場所或者交易方式進行份額轉讓的申請並由登記機構辦理基
    金份額的過戶登記。基金管理人擬受理基金份額轉讓業務的,將提前公告,基金份
    額持有人應根據基金管理人公告的業務規則辦理基金份額轉讓業務。 
    (十六)基金的非交易過戶 
    基金的非交易過戶是指基金登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執行等情形而
    産生的非交易過戶以及登記機構認可、符合法律法規的其他非交易過戶。無論在上
    述何種情況下,接受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人,或
    者是按照相關法律法規或國家有權機關要求的劃轉主體。 
    繼承是指基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;捐
    贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社會團
    體;司法強制執行是指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份
    額強制劃轉給其他自然人、法人或其他組織或者以其他方式處分。辦理非交易過戶
    必須提供基金登記機構要求提供的相關資料,對於符合條件的非交易過戶申請按基
    金登記機構的規定辦理,並按基金登記機構規定的標準收費。 
    (十七)基金的轉託管 
    基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉託管,基金銷
    售機構可以按照規定的標準收取轉託管費。 
    (十八)定期定額投資計劃 
    本基金自2018年10月9日起開始辦理日常定期定額投資業務。 
    基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃,具體規則由基金管理人另行
    規定。投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額,每期扣款金額
    必須不低於基金管理人在相關公告或更新的招募説明書中所規定的定期定額投資計
    劃最低申購金額。 
    (十九)基金份額的凍結和解凍 
    基金登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍,以及登
    記機構認可、符合法律法規的其他情況下的凍結與解凍。基金份額被凍結的,被凍
    結部分産生的權益按照我國法律法規、監管規章以及國家有權機關的要求來決定是
    否凍結。在國家有權機關作出決定之前,被凍結的基金份額産生的權益(權益為現
    金紅利部分,自動轉為基金份額)先行一併凍結。被凍結基金份額仍然參與收益分
    配。法律法規另有規定的除外。 
    (二十)實施側袋機制期間本基金的申購與贖回 
    本基金實施側袋機制的,本基金的申購和贖回安排詳見本招募説明書“側袋機
    制”部分的規定或相關公告。 
    (二十一)在不違反相關法律法規和基金合同約定且對基金份額持有人利益無
    實質不利影響的前提下,基金管理人可以與基金託管人協商一致並在履行相關程式
    後,根據具體情況對上述申購和贖回的安排進行補充和調整,或者辦理基金份額質
    押等相關業務,屆時須報中國證監會備案並提前公告。 
    九、基金的投資 
    (一)投資目標 
    本基金通過對可轉換債券的積極投資,在嚴格控制風險的基礎上,追求基金資
    産的長期穩定增值。 
    (二)投資範圍 
    本基金投資于依法發行上市交易的股票(包括中小板、創業板、存托憑證以及
    其他中國證監會允許基金投資的股票)、可轉換債券(含可分離交易可轉債)、可交
    換債券、國債、央行票據、金融債、地方政府債、企業債、公司債、短期融資券、
    超短期融資券、中期票據、次級債、政府支援機構債券、資産支援證券、銀行存
    款、同業存單、債券回購、國債期貨、權證等,以及法律法規或中國證監會允許基
    金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會相關規定)。如法律法規或中國證監
    會以後允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程式後,可以將其納入投資
    範圍。 
    如法律法規或中國證監會以後允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當
    程式後,可以將其納入本基金的投資範圍,其投資比例遵循屆時有效的法律法規和
    相關規定。 
    本基金投資組合比例為:債券資産佔基金資産的比例不低於80%,其中投資于
    可轉換債券(含可分離交易可轉債)的比例不低於非現金基金資産的80%;每個交
    易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金後,應當保持不低於基金資産凈
    值的5%的現金或到期日在一年以內的政府債券,其中,現金不包括結算備付金、存
    出保證金、應收申購款等。 
    如果法律法規或中國證監會變更投資品種的投資比例限制,基金管理人在履行
    適當程式後,可以調整上述投資品種的投資比例。 
    (三)投資策略 
    1、大類資産配置策略 
    本基金將採用定量和定性相結合的分析方法,結合對宏觀經濟環境、國家經濟
    政策、行業發展狀況、股票市場風險、債券市場整體收益率曲線變化和資金供求關
    係等因素的定性分析,綜合評價各類資産的市場趨勢、預期風險收益水準和配置時
    機。在此基礎上,本基金將積極主動地對固定收益類資産、現金和權益類資産等各
    類金融資産的配置比例進行實時動態調整。 
    2、固定收益類品種投資策略 
    (1)可轉換債券投資策略 
    本基金的主要投資標的包括可轉換債券、可分離交易可轉債、可交換債券等固
    定收益類資産,在控制風險的基礎上,力求取得超越基金業績比較基準的收益。可
    轉換債券等投資品種通過賦予債券投資者某種期權的形式,兼具債券屬性與權益屬
    性,風險收益特徵更加獨特,相應的投資策略靈活多樣。本基金將充分利用該類投
    資品種的特性,研究挖掘其投資價值,債券價值方面綜合考慮票面利率、久期、信
    用資質、發行主體財務狀況、行業特徵及公司治理等因素;權益價值方面通過對可
    轉換債券所對應個股的價值分析,包括估值水準、盈利能力及預期、短期題材特徵
    等。此外,還需結合對含權條款的研究,以衍生品量化視角綜合判斷內含的期權價
    值。 
    a. 個券精選策略。針對可轉換債券的債券特徵,本基金將對發債主體進行深
    入的基本面分析,並通過分析個券的剩餘期限與收益率的配比狀況、信用等級狀
    況、流動性指標等因素,選擇風險收益配比最合理的可轉債個券。針對可轉換債券
    的權益特徵,本基金將通過對其對應標的股票進行深入挖掘研究,綜合個股成長性
    (預期主營業務收入增長率、凈利潤增長率、PEG)、估值水準(DCF、P/E、P/B、
    P/CF、EV/EBITDA)、主題題材以及事件驅動等因素,精選可轉換債券對應的優質正
    股。 
    b. 條款價值發現策略。可轉換債券通常設置一些特殊條款,包括修正轉股價
    條款、回售條款和贖回條款等,該些條款的期權屬性使其在特定的環境下對可轉換
    債券價值産生較大影響。具體來説,贖回條款給予發行人從投資者處贖回可轉債的
    權利,一般是為了促進持有人在可轉換債券到期前進行轉股,若發行人放棄贖回權
    則會提高可轉換債券的期權價值。修正轉股價條款給予發行人向下修正轉股價格的
    權利,有利於提升可轉換債券的期權價值;回售條款給予投資者將可轉換債券按照
    約定價格回售給發行人的權利,為可轉換債券的持有人提供了一種安全邊際。本基
    金將深入分析發行人的經營趨勢、財務狀況和融資需求等基本面因素,結合公司調
    研和資訊跟蹤,及時地了解發行人實施特殊條款的意願,並對條款實施方案進行情
    景分析,發掘條款給可轉換債券帶來的投資機會或規避不利條款可能帶來的投資風
    險。 
    c.套利策略。根據可轉換債券的轉股條款設計,持有人在轉股期內可按事先
    約定的轉股價格將所持可轉換債券換為一定數量的發行人股票。因此,在市場運作
    過程中,當可轉換債券的價格低於所對應的轉股價值時,買入可轉換債券並賣出股
    票獲得價差收益;反之,買入股票的同時賣出可轉換債券也可以獲取反向套利價
    差。本基金將密切關注可轉換債券與正股之間的關係,把握套利機會,增強基金投
    資組合收益。 
    (2)可交換債券投資策略 
    可交換債券與可轉換債券的區別在於換股期間用於交換的股票並非自身新發的
    股票,而是發行人持有的其他上市公司的股票。可交換債券同樣具有債券屬性和權
    益屬性,其中債券屬性與可轉換債券相同,即選擇持有
    可交換債券至到期以獲取票
    面價值和票面利息;而對於權益屬性的分析則需關注目標公司的股票價值以及發行
    人作為股東的換股意願等。本基金將通過對目標公司股票的投資價值、可交換債券
    的債券價值、以及條款帶來的期權價值等綜合分析,進行投資決策。 
    (3)可分離交易可轉債投資策略 
    可分離交易可轉債與普通可轉換債券的區別主要體現在分離交易可轉債在上市
    後分離為債券部分和權證部分,並分別獨自進行交易。對於可分離交易可轉債的債
    券部分的投資按照普通債券投資策略進行管理。對於可分離交易可轉債的權證部分
    可以結合市場環境、估值水準等因素綜合判斷,選擇賣出或行使新股認購權。 
    (4)其他固定收益類品種投資策略 
    1)類屬配置策略 
    類屬配置是指對各市場及各種類的固定收益類金融工具之間的比例進行適時、
    動態的分配和調整,確定最能符合本基金風險收益特徵的資産組合。具體包括市場
    配置和品種選擇兩個層面。 
    在市場配置層面,本基金將在控制市場風險與流動性風險的前提下,根據交易
    所和銀行間等市場固定收益類金融工具的到期收益率變化、流動性變化和市場規模
    等情況,相機調整不同市場中固定收益類金融工具所佔的投資比例。 
    在品種選擇層面,本基金將基於各品種固定收益類金融工具收益率水準的變化
    特徵、宏觀經濟預測分析以及稅收因素的影響,綜合考慮流動性、收益性等因素,
    採取定量分析和定性分析結合的方法,在各固定收益類金融工具之間進行優化配
    置。 
    2)久期調整策略 
    債券投資受利率風險的影響。本基金將根據對影響債券投資的宏觀經濟狀況和
    貨幣政策等因素的分析判斷,形成對未來市場利率變動方向的預期,進而主動調整
    所持有的債券資産組合的久期值,達到增加收益或減少損失的目的。 
    當預期市場總體利率水準降低時,本基金將延長所持有的債券組合的久期值,
    從而可以在市場利率實際下降時獲得債券價格上升收益;反之,當預期市場總體利
    率水準上升時,則縮短組合久期,以規避債券價格下降的風險帶來的資本損失,獲
    得較高的再投資收益。 
    3)收益率曲線配置策略 
    本基金將綜合考察收益率曲線和信用利差曲線,通過預期收益率曲線形態變化
    和信用利差曲線走勢來調整投資組合的頭寸。 
    在考察收益率曲線的基礎上,本基金將確定採用集中策略、啞鈴策略或梯形策
    略等,以從收益率曲線的形變和不同期限信用債券的相對價格變化中獲利。一般而
    言,當預期收益率曲線變陡時,本基金將採用集中策略;當預期收益率曲線變平
    時,將採用啞鈴策略;在預期收益率曲線不變或平行移動時,則採用梯形策略。 
    本基金還將通過研究影響信用利差曲線的經濟週期、市場供求關係和流動性變
    化等因素,確定信用債券的行業配置和各信用級別信用債券所佔投資比例。 
    4)基於信用變化策略 
    信用債券的信用利差與債券發行人所在行業特徵和自身情況密切相關。本基金
    將通過行業分析、公司資産負債分析、公司現金流分析、公司運營管理分析和公司
    發展前景分析等細緻的調查研究,依靠本基金內部信用評級系統建立信用債券的內
    部評級,分析違約風險及合理的信用利差水準,對信用債券進行獨立、客觀的價值
    評估。 
    5)息差策略 
    當回購利率低於債券收益率時,本基金將實施正回購並將所融入的資金投資于
    債券,從而獲取債券收益率超出回購資金成本(即回購利率)的套利價值。 
    6)信用債券精選策略 
    本基金將根據信用債券市場的收益率水準,在綜合考慮信用等級、期限、流動
    性、市場分割、息票率、稅賦特點、提前償還和贖回等因素的基礎上,建立不同品
    種的收益率曲線預測模型和信用利差曲線預測模型,並通過這些模型進行估值,重
    點選擇具備以下特徵的信用債券:較高到期收益率、較高當期收入、價值被低估、
    預期信用品質將改善、期權和債權突出、屬於創新品種而價值尚未被市場充分發
    現。 
    7)資産支援證券投資策略 
    本基金將深入分析資産支援證券的市場利率、發行條款、支援資産的構成及質
    量、提前償還率、風險補償收益和市場流動性等基本面因素,估計資産違約風險和
    提前償付風險,並根據資産證券化的收益結構安排,模擬資産支援證券的本金償還
    和利息收益的現金流過程,輔助採用蒙特卡洛方法等數量化定價模型,評估其內在
    價值。 
    3、股票投資策略 
    在股票的選擇上,本基金將運用定量與定性指標相結合的方法,採取“自下而
    上”的選股策略,以價值選股、組合投資為原則,選擇具備估值吸引力、增長潛力
    顯著的公司股票。通過選擇高流動性股票,保證組合的高流動性;通過選擇具有上
    漲或分紅潛力的股票,保證組合的收益性;通過分散投資、組合投資,降低個股風
    險與集中度風險。“自下而上”精選個股,強調動態擇時選股的主動管理策略,關
    注具有高成長性和估值優勢的個股,並在此基礎上運用動態調整的資産配置技術及
    相應的數量化方法進行組合管理,提高投資組合績效。 
    本基金選取股票的方法主要包括以下幾個方面: 
    (1)低估值策略 
    從長期來看,低估值股票能夠提供一定的安全邊際,存在估值抬升的空間。本
    基金力圖在低估值股票中,尋找出上行彈性較大的標的進行投資。 
    (2)高成長策略 
    當前中國經濟處於轉型階段,經濟結構正在發生快速變化,一些新興行業高速
    增長。本基金通過選取處於加速成長期的細分行業,積極佈局産業鏈中掌握關鍵要
    素的個股。 
    行業的景氣程度和競爭壁壘是成長股投資的重點考量因素。行業景氣度將會決
    定相關板塊的估值水準以及未來成長性等因素;另一方面,行業壁壘的高低將決定
    相關板塊高估值的持續性。具體而言,本基金將綜合運用定性及定量分析方法,積
    極尋找預期進入景氣上升期、行業估值水準較低且具備長期成長性的行業進行配
    置;對於目前正處於景氣高點、行業估值水準偏高且長期缺乏成長性的行業,本基
    金將予以回避。 
    (3)主題投資策略 
    主題投資旨在發掘經濟體的發展趨勢及趨勢背後的驅動因素,並尋找出符合産
    業升級要求、順應經濟增長熱點、受益於政策趨勢或確定性事件的相關企業。 
    本基金將根據市場實際情況、投資主題的特點及其演化趨勢的預期、投資主題
    預期的風險與收益的匹配關係等多種可能的因素,採用比較靈活的主題投資策略,包
    括但不限于主題識別、主題配置以及主題調整等三個階段相應的各種可能的投資策
    略。 
    (4)事件驅動策略 
    事件驅動策略主要指通過分析影響上市公司股價波動的突發性事件,把握市場
    對上市公司的定價與實際價值之間的顯著差異,對個股進行配置調整和優化,以獲
    取事件發生前後價格向價值回歸的收益。 
    本基金的事件驅動策略將通過政策研判、公司調研、財報分析、數據收集、數
    據統計以及數據挖掘等一系列定性及定量的研究方法,對在合理持有週期內可獲利
    的事件進行識別並積極參與。目前主要關注的事件包括資産重組、高管增持、股權
    激勵以及高送轉等。 
    4、存托憑證投資策略 
    對於存托憑證投資,本基金將在深入研究的基礎上,通過定性分析和定量分析
    相結合的方式,精選出具有比較優勢的存托憑證。 
    5、金融衍生工具投資策略 
    (1)國債期貨投資策略 
    本基金投資國債期貨將根據風險管理的原則,以套期保值為目的,主要選擇流
    動性好、交易活躍的國債期貨合約。通過對債券市場和期貨市場運作趨勢的研究,
    結合國債期貨的定價模型尋求其合理的估值水準,與現貨資産進行匹配,通過多頭
    或空頭套期保值等策略進行套期保值操作。基金管理人將充分考慮國債期貨的收益
    性、流動性及風險性特徵,運用國債期貨對衝系統性風險以及特殊情況下的流動性
    風險,如大額申購贖回等;利用金融衍生品的杠桿作用,以達到降低投資組合的整
    體風險的目的。 
    (2)權證投資策略 
    對於權證投資,本基金主要通過採取組合策略,將權證作為風險管理及降低投
    資組合風險的工具。 
    (四)業績比較基準 
    中證可轉換債券指數收益率*80%+中債綜合財富(總值)指數收益率*15%+滬深
    300指數收益率*5% 
    中證可轉換債券指數的樣本由在滬深證券交易所上市的可轉換債券組成,以反
    映國內市場可轉換債券的總體表現。中債綜合財富(總值)指數是由中央國債登記
    結算有限責任公司編制的反映中國債券市場總體走勢的代表性指數。該指數的樣本
    券覆蓋我國銀行間市場和交易所市場,成份債券包括國債、央行票據、金融債、企
    業債券、短期融資券等幾乎所有債券種類,具有廣泛的市場代表性,能夠反映債券
    市場總體走勢。滬深300指數選樣科學客觀,行業代表性好,流動性高,抗操縱性
    強,是目前市場上較有影響力的股票投資業績比較基準。 
    如果今後法律法規發生變化,或者上述業績比較基準停止發佈或變更名稱,或
    者有更權威的、更能為市場普遍接受的業績比較基準推出,或者是市場上出現更加
    適合用於本基金的業績比較基準,經基金管理人和基金託管人協商一致並按照監管
    部門要求履行相關程式後,本基金可以在報中國證監會備案後變更業績比較基準並
    及時公告,且無需召開基金份額持有人大會。 
    (五)風險收益特徵 
    本基金為可轉換債券主題的債券型基金,其預期風險、預期收益高於貨幣市場基金和普通
    債券型基金。 
    (六)投資限制 
    1、組合限制 
    基金的投資組合應遵循以下限制: 
    (1)本基金債券資産佔基金資産的比例不低於80%,其中投資于可轉換債券
    (含可分離交易可轉債)的比例不低於非現金基金資産的80%; 
    (2)本基金每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金後,應
    當保持不低於基金資産凈值的5%的現金或到期日在一年以內的政府債券,其中,現
    金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等; 
    (3)本基金持有一家公司發行的證券,其市值不超過基金資産凈值的10%,
    本基金投資可轉換債券部分不受此條款限制; 
    (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不超過該證券
    的10%; 
    (5)本基金持有的全部權證,其市值不得超過基金資産凈值的3%; 
    (6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證,不得超過該權證的
    10%; 
    (7)本基金在任何交易日買入權證的總金額,不得超過上一交易日基金資産
    凈值的0.5%; 
    (8)本基金投資于同一原始權益人的各類資産支援證券的比例,不得超過基
    金資産凈值的10%; 
    (9)本基金持有的全部資産支援證券,其市值不得超過基金資産凈值的
    20%; 
    (10)本基金持有的同一(指同一信用級別)資産支援證券的比例,不得超過該
    資産支援證券規模的10%; 
    (11)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資産支援證
    券,不得超過其各類資産支援證券合計規模的10%; 
    (12)本基金應投資于信用級別評級為BBB 以上(含BBB)的資産支援證券。基
    金持有資産支援證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級報
    告發佈之日起3 個月內予以全部賣出; 
    (13)本基金財産參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總
    資産,本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量; 
    (14)本基金總資産不得超過基金凈資産的140%; 
    (15)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金餘額不得超過基金
    資産凈值的40%,本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的最長期限為1 
    年,債券回購到期後不得展期; 
    (16)本基金持有國債期貨,須遵循以下中國證監會規定的投資限制: 
    1)本基金在任何交易日日終,持有的買入國債期貨合約價值,不得超過基金資
    産凈值的15%; 
    2)在任何交易日日終,持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債券
    總市值的30%; 
    3)在任何交易日內交易(不包括平倉)的國債期貨合約的成交金額不得超過上
    一個交易日基金資産凈值的30%; 
    4)本基金所持有的債券(不含到期日在一年以內的政府債券)市值和買入、賣
    出國債期貨合約價值,合計(軋差計算)佔基金資産的比例不低於80%; 
    (17)本基金投資流通受限證券,基金管理人應根據中國證監會相關規定,與
    基金託管人在基金託管協議中明確基金投資流通受限證券的比例,根據比例進行投
    資。基金管理人應制定嚴格的投資決策流程和風險控制制度,防範流動性風險、法
    律風險和操作風險等各種風險; 
    (18)本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發行的可流通股
    票,不得超過該上市公司可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投資組合持
    有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的30%; 
    (19)本基金主動投資于流動性受限資産的市值合計不得超過基金資産凈值的
    15%;因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因
    素致使基金不符合本款所規定比例限制的,本基金管理人不得主動新增流動性受限
    資産的投資; 
    (20)本基金與私募類證券資管産品及中國證監會認定的其他主體為交易對手
    開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資範圍保持
    一致; 
    (21)本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執行,與境內
    上市交易的股票合併計算; 
    (22)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他投資限制。 
    除上述第(2)、(12)、(19)、(20)項外,因證券市場及期貨市場波動、證券
    發行人合併、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述
    規定投資比例的,基金管理人應當在10個交易日內進行調整,但中國證監會規定的
    特殊情形除外。法律法規另有規定的,從其規定。 
    基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基
    金合同的有關約定。在上述期間內,本基金的投資範圍、投資策略應當符合基金合
    同的約定。基金託管人對基金的投資的監督與檢查自本基金合同生效之日起開始。 
    如果法律法規對上述投資組合比例限制進行變更的,本基金在履行適當程式
    後,可相應調整投資比例限制規定。法律法規或監管部門取消上述限制,如適用於
    本基金,本基金在履行適當程式後,則本基金投資不再受相關限制。 
    2、禁止行為 
    為維護基金份額持有人的合法權益,基金財産不得用於下列投資或者活動: 
    (1)承銷證券; 
    (2)違反規定向他人貸款或者提供擔保; 
    (3)從事承擔無限責任的投資; 
    (4)買賣其他基金份額,但是法律法規或中國證監會另有規定的除外; 
    (5)向其基金管理人、基金託管人出資; 
    (6)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動; 
    (7)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。 
    基金管理人運用基金財産買賣基金管理人、基金託管人及其控股股東、實際控
    制人或者與其有其他重大利害關係的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或
    者從事其他重大關聯交易的,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循基金份額
    持有人利益優先原則,防範利益衝突,建立健全內部審批機制和評估機制,按照市
    場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金託管人的同意,並按法律法規予
    以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議,並經過三分之二以上的獨立
    董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交易事項進行審查。 
    法律、行政法規或監管部門取消或變更上述限制,如適用於本基金,則本基金
    投資不再受相關限制或以變更後的規定為準。 
    (七)基金管理人代表基金行使相關權利的處理原則及方法 
    (一)有利於基金資産的安全與增值; 
    (二)基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使相關權利,保護基金份
    額持有人的利益; 
    (三)不謀求對上市公司的控股; 
    (四)不通過關聯交易為自身、僱員、授權代理人或任何存在利害關係的第三
    人牟取任何不當利益。 
    (八)側袋機制的實施和投資運作安排 
    當基金持有特定資産且存在或潛在大額贖回申請時,根據最大限度保護基金份
    額持有人利益的原則,基金管理人經與基金託管人協商一致,並諮詢會計師事務所
    意見後,可以依照法律法規及基金合同的約定啟用側袋機制。 
    側袋機制實施期間,本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業績
    比較基準、風險收益特徵等約定僅適用於主袋賬戶。 
    側袋賬戶的實施條件、實施程式、運作安排、投資安排、特定資産的處置變現
    和支付等對投資者權益有重大影響的事項詳見本招募説明書“側袋機制”部分的規
    定。 
    (九)投資組合報告 
    基金管理人銀華基金管理股份有限公司的董事會及董事保證本報告所載資料不
    存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,並對其內容的真實性、準確性和完整性承
    擔個別及連帶責任。 
    基金託管人中國工商銀行股份有限公司根據本基金合同規定復核了本報告中的
    財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容,保證復核內容不存在虛假記載、誤導
    性陳述或者重大遺漏。 
    本投資組合報告所載數據截至2021年06月30日(財務數據未經審計)。 
    1、報告期末基金資産組合情況 
    序號  項目  金額(元)  佔基金總資産的比例(%)  
    1  權益投資  72,165,992.59  16.45 
     其中:股票  72,165,992.59  16.45 
    2  基金投資  -  - 
    3  固定收益投資  329,242,603.48  75.04 
     其中:債券  329,242,603.48  75.04 
     資産支援證券  -  - 
    4  貴金屬投資  -  - 
    5  金融衍生品投資  -  - 
    6  買入返售金融資産  15,000,000.00  3.42 
     其中:買斷式回購的買入返售金融資産  -  - 
    7  銀行存款和結算備付金合計  6,163,764.57  1.40 
    8  其他資産  16,179,737.03  3.69 
    9  合計  438,752,097.67  100.00 
    2、報告期末按行業分類的股票投資組合 
    2.1 報告期末按行業分類的境內股票投資組合 
    代碼  行業類別  公允價值(元)  佔基金資産凈值比例(%)  
    A  農、林、牧、漁業  -  - 
    B  採礦業  1,220,397.36  0.34 
    C  製造業  53,383,187.48  14.66 
    D  電力、熱力、燃氣及水生産和供應業  2,502,042.72  0.69 
    E  建築業  -  - 
    F  批發和零售業  -  - 
    G  交通運輸、倉儲和郵政業  6,973,807.00  1.92 
    H  住宿和餐飲業  1,002,320.00  0.28 
    I  資訊傳輸、軟體和資訊技術服務業  -  - 
    J  金融業  5,413,865.69  1.49 
    K  房地産業  -  - 
    L  租賃和商務服務業  -  - 
    M  科學研究和技術服務業  -  - 
    N  水利、環境和公共設施管理業  -  - 
    O  居民服務、修理和其他服務業  -  - 
    P  教育  -  - 
    Q  衛生和社會工作  1,670,372.34  0.46 
    R  文化、體育和娛樂業  -  - 
    S  綜合  -  - 
     合計  72,165,992.59  19.82 
    2.2 報告期末按行業分類的港股通投資股票投資組合 
    注:本基金本報告期末未持有港股通股票投資。 
    3、期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的股票投資明細 
    3.1 報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前十名股票投資明細 
    序號  股票代碼  股票名稱  數量(股)  公允價值(元)  佔基金資産凈值比例(%)  
    1  601816  京滬高鐵  1,318,300  6,973,807.00  1.92 
    2  600519  貴州茅臺  3,170  6,519,739.00  1.79 
    3  688198  佰仁醫療  27,895  6,360,060.00  1.75 
    4  000858  五糧液  20,200  6,017,378.00  1.65 
    5  300750  寧德時代  9,300  4,973,640.00  1.37 
    6  601012  隆基股份  50,400  4,477,536.00  1.23 
    7  300207  欣旺達  125,315  4,080,256.40  1.12 
    8  603678  火炬電子  55,200  3,726,000.00  1.02 
    9  600036  招商銀行  67,200  3,641,568.00  1.00 
    10  600900  長江電力  121,223  2,502,042.72  0.69 
    3.2 期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的全國中小企業股份轉讓係
    統掛牌股票投資明細 
    注:本基金本報告期末未持有全國中小企業股份轉讓系統掛牌股票。 
    4、報告期末按債券品種分類的債券投資組合 
    序號  債券品種  公允價值(元)  佔基金資産凈值比例(%)  
    1  國家債券  -  - 
    2  央行票據  -  - 
    3  金融債券  20,002,000.00  5.49 
     其中:政策性金融債  20,002,000.00  5.49 
    4  企業債券  -  - 
    5  企業短期融資券  -  - 
    6  中期票據  -  - 
    7  可轉債(可交換債)  309,240,603.48  84.93 
    8  同業存單  -  - 
    9  其他  -  - 
    10  合計  329,242,603.48  90.42 
    5、報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前五名債券投資明細 
    序號  債券代碼  債券名稱  數量(張)  公允價值(元)  佔基金資産凈值比例(%)  
    1  110059  浦發轉債  700,990  71,802,405.70  19.72 
    2  113011  光大轉債  344,420  39,808,063.60  10.93 
    3  110053  蘇銀轉債  314,070  38,115,535.20  10.47 
    4  110079  杭銀轉債  194,500  22,147,715.00  6.08 
    5  210206 21國開 06 200,000   20,002,000.00  5.49 
    6、報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前十名資産支援證券
    投資明細 
    注:本基金本報告期末未持有資産支援證券。 
    7、報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明
    細 
    注:本基金本報告期末未持有貴金屬。 
    8、報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前五名權證投資明細 
    注:本基金本報告期末未持有權證。 
    9、報告期末本基金投資的國債期貨交易情況説明 
    注:本基金本報告期末未持有國債期貨。 
    10、投資組合報告附注 
    10.1 本基金投資的前十名證券的發行主體本期受到調查以及處罰的情況的説
    明 
    本基金投資的前十名證券的發行主體本期不存在被監管部門立案調查,或在報
    告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。 
    10.2 基金投資的前十名股票超出基金合同規定的備選股票庫情況的説明 
    本基金投資的前十名股票沒有超出基金合同規定的備選股票庫之外的情形。 
    10.3 其他資産構成 
    序號  名稱  金額(元)  
    1  存出保證金  67,786.06 
    2  應收證券清算款  15,142,813.95 
    3  應收股利  - 
    4  應收利息  917,054.64 
    5  應
    收申購款  52,082.38 
    6  其他應收款  - 
    7  待攤費用  - 
    8  其他  - 
    9  合計  16,179,737.03 
    10.4 報告期末持有的處於轉股期的可轉換債券明細 
    序號  債券代碼  債券名稱  公允價值(元)  佔基金資産凈值比例(%)  
    1  110059  浦發轉債  71,802,405.70  19.72  
    2  113011  光大轉債  39,808,063.60  10.93  
    3  110053  蘇銀轉債  38,115,535.20  10.47  
    4  127012  招路轉債  18,524,110.22  5.09  
    5  113009  廣汽轉債  17,344,757.70  4.76  
    6  123079  運達轉債  11,299,767.90  3.10  
    7  128141  旺能轉債  10,565,160.48  2.90  
    8  113611  N福20轉  8,635,476.20  2.37  
    9  113044  大秦轉債  7,670,911.40  2.11  
    10  113012  駱駝轉債  7,592,926.80  2.09  
    11  113025  明泰轉債  7,435,348.10  2.04  
    12  110074  N精達轉  6,230,450.20  1.71  
    13  110047  山鷹轉債  5,348,152.80  1.47  
    14  128095  恩捷轉債  4,767,396.40  1.31  
    15  123081  精研轉債  3,829,284.92  1.05  
    16  113537  文燦轉債  3,290,580.00  0.90  
    17  128122  興森轉債  3,057,228.88  0.84  
    18  113534  鼎勝轉債  3,027,762.40  0.83  
    19  123033  金力轉債  1,856,588.10  0.51  
    20  113605  大參轉債  287,694.60  0.08  
    10.5 報告期末前十名股票中存在流通受限情況的説明 
    注:本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。 
    10.6 投資組合報告附注的其他文字描述部分 
    由於四捨五入的原因,各比例的分項之和與合計可能有尾差。 
    十、基金的業績 
    基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財産,
    但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。基金的過往業績並不代表其未來表
    現。投資有風險,投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募説明書。 
    本基金基金份額凈值增長率與業績比較基準收益率比較表: 
    階段  凈值增長率①  凈值增長率標準差②  業績比較基準收益率③  業績比較基準收益率標準差④  ①-③  ②-④  
    2019年  21.62%  0.70%  22.47%  0.61%  -0.85%  0.09% 
    2020年  22.21%  1.17%  6.06%  0.66%  16.15%  0.51% 
    2021.1.1至2021.6.30  3.49%  0.90%  3.61%  0.46%  -0.12%  0.44% 
    自基金合同生效日(2018年8月31日)起至2021年6月30日  54.09%  0.89%  33.16%  0.58%  20.93%  0.31% 
    十一、基金的財産 
    (一)基金資産總值 
    基金資産總值是指基金擁有的各類有價證券、國債期貨合約、銀行存款本息和
    基金應收的款項以及其他資産價值總和。 
    (二)基金資産凈值 
    基金資産凈值是指基金資産總值減去基金負債後的價值。 
    (三)基金財産的賬戶 
    基金託管人根據相關法律法規、規範性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶
    以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金託管人、
    其他基金銷售機構和基金登記機構自有的財産賬戶以及其他基金財産賬戶相獨立。 
    (四)基金財産的保管和處分 
    本基金財産獨立於基金管理人、基金託管人和其他基金銷售機構的財産,並由
    基金託管人對基金託管賬戶中的資金進行保管。基金管理人、基金託管人、基金登
    記機構和其他基金銷售機構以其自有的財産承擔其自身的法律責任,其債權人不得
    對本基金財産行使請求凍結、扣押或其他權利。除依法律法規和《基金合同》的規
    定處分外,基金財産不得被處分。 
    基金管理人、基金託管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破産等原因
    進行清算的,基金財産不屬於其清算財産。基金管理人管理運作基金財産所産生的
    債權,不得與其固有資産産生的債務相互抵銷;基金管理人管理運作不同基金的基
    金財産所産生的債權債務不得相互抵銷。非因基金財産本身承擔的債務,不得對基
    金財産強制執行。 
    十二、基金資産估值 
    (一)估值日 
    本基金的估值日為本基金相關的證券/期貨交易場所的交易日以及國家法律法
    規規定需要對外披露基金凈值的非交易日。 
    (二)估值對象 
    基金所擁有的股票、權證、國債期貨合約、債券和銀行存款本息、應收款項、
    其他投資等資産及負債。 
    (三)估值方法 
    1、證券交易所上市的有價證券的估值 
    (1)交易所上市的有價證券(包括股票、權證等),以其估值日在證券交易所
    掛牌的市價(收盤價)估值;估值日無交易的,且最近交易日後經濟環境未發生重
    大變化或證券發行機構未發生影響證券價格的重大事件的,以最近交易日的市價
    (收盤價)估值;如最近交易日後經濟環境發生了重大變化或證券發行機構發生影
    響證券價格的重大事件的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整
    最近交易市價,確定公允價值; 
    (2)交易所上市實行凈價交易的債券按第三方估值機構提供的相應品種當日
    的估值凈價估值,估值日沒有交易的,且最近交易日後經濟環境未發生重大變化,
    按第三方估值機構提供的相應品種當日的估值凈價估值。如最近交易日後經濟環境
    發生了重大變化的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交
    易市價,確定公允價值; 
    (3)交易所上市未實行凈價交易的債券(基金合同另有約定的除外)按第三
    方估值機構提供的相應品種當日的估值全價減去估值全價中所含的債券應收利息得
    到的凈價進行估值;估值日沒有交易的,且最近交易日後經濟環境未發生重大變
    化,按第三方估值機構提供的相應品種當日的估值全價減去估值全價中所含的債券
    應收利息得到的凈價進行估值。如最近交易日後經濟環境發生了重大變化的,可參
    考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價值; 
    (4)交易所上市交易的可轉換債券(含可分離交易可轉債)及可交換債券,
    以其估值日收盤價作為估值全價,按估值日收盤全價減去債券收盤價中所含的債券
    應計利息得到的凈價進行估值;估值日無交易的,且最近交易日後經濟環境未發生
    重大變化或證券發行機構未發生影響證券價格的重大事件的,按最近交易日債券收
    盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利息得到的凈價進行估值;如最近交易日後
    經濟環境發生了重大變化或證券發行機構發生影響證券價格的重大事件的,可參考
    類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價值; 
    (5)交易所上市不存在活躍市場的有價證券,採用估值技術確定公允價值。
    交易所上市的資産支援證券,採用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計
    量公允價值的情況下,按成本估值。 
    (6)本基金投資存托憑證的估值核算,依照境內上市交易的股票執行。 
    2、處於未上市期間的有價證券應區分如下情況處理: 
    (1)送股、轉增股、配股和公開增發的股票,按估值日在證券交易所掛牌的
    同一股票的估值方法估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)估值; 
    (2)首次公開發行未上市的股票、債券和權證,採用估值技術確定公允價
    值,在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值; 
    (3)首次公開發行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市後,按交易
    所上市的同一股票的估值方法估值;非公開發行有明確鎖定期的股票,按監管機構
    或行業協會有關規定確定公允價值。 
    3、全國銀行間債券市場交易的債券、資産支援證券等品種,以第三方估值機
    構提供的價格數據估值。 
    4、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按債券所處的市場分別估
    值。 
    5、本基金投資國債期貨合約,按估值當日結算價進行估值,估值當日無結算
    價的,且最近交易日後經濟環境未發生重大變化的,採用最近交易日結算價估值。 
    6、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基金
    管理人可根據具體情況與基金託管人商定後,按最能反映公允價值的價格估值。 
    7、當發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以採用擺動定價機制,以確
    保基金估值的公平性。 
    8、相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,按
    國家最新規定估值。 
    如基金管理人或基金託管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程式
    以及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,發現方應及時
    通知對方,共同查明原因,雙方協商,以約定的方法、程式和相關法律法規的規定
    進行估值,以維護基金份額持有人的利益。 
    根據有關法律法規,基金資産凈值計算、基金份額凈值計算和基金會計核算的
    義務由基金管理人承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與
    本基金有關的會計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討論後,仍無法達成一致
    的意見,按照基金管理人對基金凈值資訊的計算結果對外予以公佈。 
    (四)估值程式 
    1、基金份額凈值是按照每個估值日閉市後,基金資産凈值除以當日基金份額
    的餘額數量計算,精確到0.0001元,小數點後第5位四捨五入。國家另有規定的,
    從其規定。 
    基金管理人于每個估值日計算基金資産凈值及基金份額凈值,經基金託管人復
    核,並按規定公告。如遇特殊情況,經中國證監會同意,可以適當延遲計算或公
    告。 
    2、基金管理人應每個估值日對基金資産估值。但基金管理人根據法律法規或
    基金合同的規定暫停估值時除外。基金管理人每個估值日對基金資産估值後,將擬
    公告的基金份額凈值結果發送基金託管人,經基金託管人復核無誤後,由基金管理
    人按約定對外公佈。 
    (五)估值錯誤的處理 
    基金管理人和基金託管人將採取必要、適當、合理的措施確保基金資産估值的
    準確性、及時性。當基金份額凈值小數點後4位以內(含第4位)發生估值錯誤時,視
    為基金份額凈值錯誤。 
    由於一方當事人提供的資訊錯誤,另一方當事人在採取了必要合理的措施後仍
    不能發現該錯誤,進而導致基金資産凈值計算錯誤造成投資人或基金的損失,以及
    由此造成以後交易日基金資産凈值計算順延錯誤而引起的投資人或基金的損失,由
    提供錯誤資訊的當事人一方負責賠償。 
    基金合同的當事人應按照以下約定處理: 
    1、估值錯誤類型 
    本基金運作過程中,如果由於基金管理人或基金託管人、或登記機構、或其他
    銷售機構、或投資人自身的過錯造成估值錯誤,導致其他當事人遭受損失的,過錯
    的責任人應當對由於該估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下述
    “估值錯誤處理原則”給予賠償,承擔賠償責任。 
    上述估值錯誤的主要類型包括但不限于:資料申報差錯、數據傳輸差錯、數據
    計算差錯、系統故障差錯、下達指令差錯等。 
    2、估值錯誤處理原則 
    (1)估值錯誤已發生,但尚未給當事人造成損失時,估值錯誤責任方應及時
    協調各方,及時進行更正,因更正估值錯誤發生的費用由估值錯誤責任方承擔;由
    于估值錯誤責任方未及時更正已産生的估值錯誤,給當事人造成損失的,由估值錯
    誤責任方對直接損失承擔賠償責任;若估值錯誤責任方已經積極協調,並且有協助
    義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正,則其應當承擔相應賠償責任。估值
    錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認,確保估值錯誤已得到更正。 
    (2)估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責,不對間接損失負責,
    並且僅對估值錯誤的有關直接當事人負責,不對第三方負責。 
    (3)因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。但
    估值錯誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由於獲得不當得利的當事人不返還或不
    全部返還不當得利造成其他當事人的利益損失(“受損方”),則估值錯誤責任方應
    賠償受損方的損失,並在其支付的賠償金額的範圍內對獲得不當得利的當事人享有
    要求交付不當得利的權利;如果獲得不當得利的當事人已經將此部分不當得利返還
    給受損方,則受損方應當將其已經獲得的賠償額加上已經獲得的不當得利返還的總
    和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。 
    (4)估值錯誤調整採用儘量恢復至假設未發生估值錯誤的正確情形的方式。 
    3、估值錯誤處理程式 
    估值錯誤被發現後,有關的當事人應當及時進行處理,處理的程式如下: 
    (1)查明估值錯誤發生的原因,列明所有的當事人,並根據估值錯誤發生的
    原因確定估值錯誤的責任方; 
    (2)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法對因估值錯誤造成的損失進
    行評估; 
    (3)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法由估值錯誤的責任方進行更
    正和賠償損失; 
    (4)根據估值錯誤處理的方法,需要修改基金登記機構交易數據的,由基金
    登記機構進行更正,並就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。 
    4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下: 
    (1)基金份額凈值計算出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報基
    金託管人,並採取合理的措施防止損失進一步擴大。 
    (2)錯誤偏差達到基金份額凈值的0.25%時,基金管理人應當通報基金託管人
    並報中國證監會備案;錯誤偏差達到基金份額凈值的0.5%時,基金管理人應當公
    告,並報中國證監會備案。 
    (3)前述內容如法律法規或監管機關另有規定的,從其規定處理。 
    基金託管人發現基金份額凈值計價出現重大錯誤或者估值出現重大偏離的,應
    當提示基金管理人依法履行披露和報告義務。 
    (六)暫停估值的情形 
    1、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營業
    時; 
    2、因不可抗力致使基金管理人、基金託管人無法準確評估基金資産價值時; 
    3、當特定資産佔前一估值日基金資産凈值50%以上的,經與基金託管人協商確
    認後,基金管理人應當暫停估值; 
    4、法律法規、中國證監會和基金合同認定的其他情形。 
    在上述第3項情形下,基金管理人還應當採取延緩支付贖回款項或暫停接受基
    金申購贖回申請的措施。 
    (七)基金資産凈值、基金份額凈值的確認 
    基金資産凈值和基金份額凈值由基金管理人負責計算,基金託管人負責進行復
    核。基金管理人應于每個估值日交易結束後計算當日的基金資産凈值和基金份額凈
    值併發送給基金託管人。基金託管人對凈值計算結果復核確認後發送給基金管理
    人,由基金管理人按規定對基金份額凈值予以公佈。 
    (八)特殊情況的處理方法 
    1、基金管理人或基金託管人按估值方法的第6項進行估值時,所造成的誤差不
    作為基金資産估值錯誤處理。 
    2、由於證券/期貨交易場所或銀行間債券交易市場、登記結算公司、證券/期
    貨經紀機構發送的數據錯誤、第三方估值機構提供的估值數據錯誤,有關會計制度
    變化或由於其他不可抗力原因,基金管理人和基金託管人雖然已經採取必要、適
    當、合理的措施進行檢查,但未能發現該錯誤的,由此造成的基金資産估值錯誤,
    基金管理人和基金託管人免除賠償責任,但基金管理人、基金託管人應當積極採取
    必要的措施消除或減輕由此造成的影響。 
    (九)實施側袋機制期間的基金資産估值 
    本基金實施側袋機制的,應根據本部分的約定對主袋賬戶資産進行估值並披露
    主袋賬戶的基金凈值資訊,暫停披露側袋賬戶份額凈值。 
    十三、基金的收益與分配 
    (一)基金利潤的構成 
    基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關
    費用後的餘額,基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益後的餘額。 
    (二)基金可供分配利潤 
    基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已實
    現收益的孰低數。 
    (三)基金收益分配原則 
    1、本基金在符合基金法定分紅條件的前提下可進行收益分配,具體分紅方案
    見基金管理人根據基金運作情況屆時不定期發佈的相關分紅公告,若《基金合同》
    生效不滿3個月可不進行收益分配; 
    2、本基金收益分配方式分兩種:現金分紅與紅利再投資,基金份額持有人可
    選擇現金紅利或將現金紅利自動轉為基金份額進行再投資;若基金份額持有人不選
    擇,本基金默認的收益分配方式是現金分紅;紅利再投方式免收再投資的費用; 
    3、基金收益分配後基金份額凈值不能低於面值,即基金收益分配基準日的基
    金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額後不能低於面值; 
    4、每一基金份額享有同等分配權; 
    5、法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。 
    本基金每次收益分配比例詳見基金管理人發佈的公告。 
    在不違反法律法規且對基金份額持有人利益無實質不利影響的前提下,基金管
    理人可在法律法規允許的前提下,按照監管部門要求履行適當程式並與基金託管人
    協商一致後,酌情調整以上基金收益分配原則,並於變更實施日前在規定媒介上公
    告,且不需召開基金份額持有人大會。 
    (四)收益分配方案 
    基金收益分配方案中應載明截至收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分
    配對象、分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。 
    (五)收益分配方案的確定、公告與實施 
    本基金收益分配方案由基金管理人擬定,並由基金託管人復核,依照《資訊披
    露辦法》的有關規定在規定媒介公告。 
    基金紅利發放日距離收益分配基準日(即可供分配利潤計算截止日)的時間不
    得超過15個工作日。 
    (六)基金收益分配中發生的費用 
    基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由基金份額持有人自行承
    擔。當基金份額持有人的現金紅利小于一定金額,不足以支付銀行轉賬或其他手續
    費用時,基金登記機構可將該基金份額持有人的現金紅利轉為基金份額。紅利再投
    資的計算方法,依照登記機構相關業務規則執行。 
    (七)實施側袋機制期間的收益分配 
    本基金實施側袋機制的,側袋賬戶不進行收益分配,詳見本招募説明書“側袋
    機制”部分的規定。 
    十四、基金的費用與稅收 
    (一)基金費用的種類 
    1、基金管理人的管理費; 
    2、基金託管人的託管費; 
    3、《基金合同》生效後與基金相關的資訊披露費用; 
    4、《基金合同》生效後與基金相關的會計師費、審計費、律師費和訴訟費、仲
    裁費等法律費用; 
    5、基金份額持有人大會費用; 
    6、基金的證券/期貨交易結算費用(包括但不限于經手費、印花稅、證管費、
    過戶費、手續費、經紀商佣金、權證交易的結算費、證券/期貨賬戶相關費用及其
    他類似性質的費用等); 
    7、基金的銀行匯劃費用; 
    8、基金投資相關的開戶及維護費用; 
    9、按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財産中列支的其他費
    用。 
    本基金終止清算時所發生費用,按實際支出額從基金財産總值中扣除。 
    (二)基金費用計提方法、計提標準和支付方式 
    1、基金管理人的管理費 
    本基金的管理費按前一日基金資産凈值的0.80%年費率計提。管理費的計算方
    法如下: 
    H=E×0.80%÷當年天數 
    H為每日應計提的基金管理費 
    E為前一日的基金資産凈值 
    基金管理費每日計提,按月支付。由基金管理人向基金託管人發送基金管理費
    劃付指令,經基金託管人復核後於次月首日起2個工作日內從基金財産中一次性支
    付給基金管理人。若遇法定節假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的,順延
    至法定節假日、休息日結束之日起2個工作日內或不可抗力情形消除之日起2個工作
    日內支付。 
    2、基金託管人的託管費 
    本基金的託管費按前一日基金資産凈值的0.20%年費率計提。託管費的計算方
    法如下: 
    H=E×0.20%÷當年天數 
    H為每日應計提的基金託管費 
    E為前一日的基金資産凈值 
    基金託管費每日計提,按月支付。由基金管理人向基金託管人發送基金託管費
    劃付指令,基金託管人復核後於次月首日起2個工作日內從基金財産中一次性支付
    給基金託管人。若遇法定節假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的,順延至
    法定節假日、休息日結束之日起2個工作日內或不可抗力情形消除之日起2個工作日
    內支付。 
    上述“(一)基金費用的種類”中第3-9項費用,根據有關法規及相應協議規
    定,按費用實際支出金額列入當期費用,由基金託管人從基金財産中支付。 
    (三)不列入基金費用的項目 
    下列費用不列入基金費用: 
    1、基金管理人和基金託管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基
    金財産的損失; 
    2、基金管理人和基金託管人處理與基金運作無關的事項發生的費用; 
    3、《基金合同》生效前的相關費用; 
    4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項
    目。 
    (四)基金管理費和基金託管費的調整 
    基金管理人和基金託管人可根據基金髮展情況調整基金管理費率和基金託管費
    率,此項調整需要基金份額持有人大會決議通過。基金管理人必須依照有關規定於
    新的費率實施日前在規定媒介上刊登公告。 
    (五)實施側袋機制期間的基金費用 
    本基金實施側袋機制的,與側袋賬戶有關的費用可以從側袋賬戶中列支,但應
    待側袋賬戶資産變現後方可列支,有關費用可酌情收取或減免,但不得收取基金管
    理費,詳見本招募説明書“側袋機制”部分的規定。 
    (六)基金稅收 
    本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規執
    行。基金財産投資的相關稅收,由基金份額持有人承擔,基金管理人或者其他扣繳
    義務人按照國家有關稅收徵收的規定代扣代繳。 
    十五、基金的會計和審計 
    (一)基金會計政策 
    1、基金管理人為本基金的基金會計責任方; 
    2、基金的會計年度為西曆年度的1月1日至12月31日;基金首次募集的會計年
    度按如下原則:如果《基金合同》生效少於2個月,可以併入下一個會計年度披
    露; 
    3、基金核算以人民幣為記賬本位幣,以人民幣元為記帳單位; 
    4、會計制度執行國家有關會計制度; 
    5、本基金獨立建賬、獨立核算; 
    6、基金管理人及基金託管人各自保留完整的會計賬目、憑證並進行日常的會
    計核算,按照有關規定編制基金會計報表; 
    7、基金託管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對並
    以書面方式確認。 
    法律法規或監管部門對基金會計政策另有規定的,從其規定。 
    (二)基金的年度審計 
    1、基金管理人聘請與基金管理人、基金託管人相互獨立的符合《中華人民共
    和國證券法》規定的會計師事務所及其註冊會計師對本基金的年度財務報表進行審
    計。 
    2、會計師事務所更換經辦註冊會計師,應事先徵得基金管理人同意。 
    3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所,須通報基金託管人。更換
    會計師事務所需按照《資訊披露辦法》的有關規定在規定媒介公告。 
    十六、基金的資訊披露 
    (一)本基金的資訊披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《資訊披露辦法》、
    《基金合同》及其他有關規定。相關法律法規關於資訊披露的披露方式、登載媒
    介、報備方式等規定發生變化時,本基金從其最新規定。 
    (二)資訊披露義務人 
    本基金資訊披露義
    務人包括基金管理人、基金託管人、召集基金份額持有人大
    會的基金份額持有人等法律、行政法規和中國證監會規定的自然人、法人和非法人
    組織。 
    本基金資訊披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發點,按照法律法
    規和中國證監會的規定披露基金資訊,並保證所披露資訊的真實性、準確性、完整
    性、及時性、簡明性和易得性。 
    本基金資訊披露義務人應當在中國證監會規定時間內,將應予披露的基金資訊
    通過符合中國證監會規定條件的全國性報刊(以下簡稱“規定報刊”)及《資訊披
    露辦法》規定的網際網路網站(以下簡稱“規定網站”)等媒介披露,並保證基金投
    資人能夠按照基金合同約定的時間和方式查閱或者複製公開披露的資訊資料。 
    (三)本基金資訊披露義務人承諾公開披露的基金資訊,不得有下列行為: 
    1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏; 
    2、對證券投資業績進行預測; 
    3、違規承諾收益或者承擔損失; 
    4、詆毀其他基金管理人、基金託管人或者基金銷售機構; 
    5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字; 
    6、法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他行為。 
    (四)本基金公開披露的資訊應採用中文文本。同時採用外文文本的,基金信
    息披露義務人應保證不同文本的內容一致。不同文本之間發生歧義的,以中文文本
    為準。 
    本基金公開披露的資訊採用阿拉伯數字;除特別説明外,貨幣單位為人民幣
    元。 
    (五)公開披露的基金資訊 
    公開披露的基金資訊包括: 
    1、基金招募説明書、《基金合同》、基金託管協議、基金産品資料概要 
    (1)《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關係,明確基
    金份額持有人大會召開的規則及具體程式,説明基金産品的特性等涉及基金投資人
    重大利益的事項的法律文件。 
    (2)基金招募説明書應當最大限度地披露影響基金投資人決策的全部事項,
    説明基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金産品特性、風險揭示、資訊披露
    及基金份額持有人服務等內容。《基金合同》生效後,基金招募説明書的資訊發生
    重大變更的,基金管理人應當在三個工作日內,更新基金招募説明書並登載在規定
    網站上;基金招募説明書其他資訊發生變更的,基金管理人至少每年更新一次。基
    金終止運作的,基金管理人不再更新基金招募説明書。 
    (3)基金託管協議是界定基金託管人和基金管理人在基金財産保管及基金運
    作監督等活動中的權利、義務關係的法律文件。 
    (4)基金産品資料概要是基金招募説明書的摘要文件,用於向投資者提供簡
    明的基金概要資訊。《基金合同》生效後,基金産品資料概要的資訊發生重大變更
    的,基金管理人應當在三個工作日內,更新基金産品資料概要,並登載在規定網站
    及基金銷售機構網站或營業網點;基金産品資料概要其他資訊發生變更的,基金管
    理人至少每年更新一次。基金終止運作的,基金管理人不再更新基金産品資料概
    要。 
    基金募集申請經中國證監會註冊後,基金管理人在基金份額發售的3日前,將
    基金招募説明書、《基金合同》摘要登載在規定媒介上;基金管理人、基金託管人
    應當將《基金合同》、基金託管協議登載在各自網站上。 
    2、基金份額發售公告 
    基金管理人應當就基金份額發售的具體事宜編制基金份額發售公告,並在披露
    招募説明書的當日登載于規定媒介上。 
    3、《基金合同》生效公告 
    基金管理人應當在收到中國證監會確認文件的次日在規定媒介上登載《基金合
    同》生效公告。 
    4、基金凈值資訊 
    《基金合同》生效後,在開始辦理基金份額申購或者贖回前,基金管理人應當
    至少每週公告一次基金份額凈值和基金份額累計凈值。 
    在開始辦理基金份額申購或者贖回後,基金管理人應當在不晚于每個開放日的
    次日,通過規定網站、基金銷售機構網站或者營業網點披露開放日的基金份額凈值
    和基金份額累計凈值。 
    基金管理人應當在不晚于半年度和年度最後一日的次日,在規定網站披露半年
    度和年度最後一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。 
    5、基金份額申購、贖回價格 
    基金管理人應當在《基金合同》、招募説明書等資訊披露文件上載明基金份額
    申購、贖回價格的計算方式及有關申購、贖回費率,並保證投資人能夠在基金銷售
    機構網站或營業網點查閱或者複製前述資訊資料。 
    6、基金定期報告,包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告 
    基金管理人應當在每年結束之日起三個月內,編制完成基金年度報告,將年度
    報告登載在規定網站上,並將年度報告提示性公告登載在規定報刊上。基金年度報
    告中的財務會計報告應當經過符合《中華人民共和國證券法》規定的會計師事務所
    審計。 
    基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內,編制完成基金中期報告,將中
    期報告登載在規定網站上,並將中期報告提示性公告登載在規定報刊上。 
    基金管理人應當在季度結束之日起15個工作日內,編制完成基金季度報告,將
    季度報告登載在規定網站上,並將季度報告提示性公告登載在規定報刊上。 
    《基金合同》生效不足2個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、中期
    報告或者年度報告。 
    報告期內出現單一投資人持有基金份額比例達到或超過基金總份額20%的情
    形,為保障其他投資者利益,基金管理人應當至少在季度報告、中期報告、年度報
    告等定期報告文件中“影響投資者決策的其他重要資訊”項下披露該投資人的類
    別、報告期末持有份額及佔比、報告期內持有份額變化情況及本基金的特有風險。 
    本基金持續運作過程中,應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資産
    情況及其流動性風險分析等。 
    7、臨時報告 
    本基金髮生重大事件,有關資訊披露義務人應當依照《資訊披露辦法》的有關
    規定編制臨時報告書,並登載在規定報刊和規定網站上。 
    前款所稱重大事件,是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格産生
    重大影響的下列事件: 
    (1)基金份額持有人大會的召開及決定的事項; 
    (2)《基金合同》終止、基金清算; 
    (3)轉換基金運作方式、基金合併; 
    (4)更換基金管理人、基金託管人、基金份額登記機構,基金改聘會計師事
    務所; 
    (5)基金管理人委託基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等
    事項,基金託管人委託基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項; 
    (6)基金管理人、基金託管人的法定名稱、住所發生變更; 
    (7)基金管理人變更持有百分之五以上股權的股東、基金管理人的實際控制
    人變更; 
    (8)基金募集期延長; 
    (9)基金管理人的高級管理人員、基金經理和基金託管人專門基金託管部門
    負責人發生變動; 
    (10)基金管理人的董事在最近12個月內變更超過百分之五十,基金管理人、
    基金託管人專門基金託管部門的主要業務人員在最近12個月內變動超過百分之三
    十; 
    (11)涉及基金財産、基金管理業務、基金託管業務的訴訟或仲裁; 
    (12)基金管理人或其高級管理人員、基金經理因基金管理業務相關行為受到
    重大行政處罰、刑事處罰,基金託管人或其專門基金託管部門負責人因基金託管業
    務相關行為受到重大行政處罰、刑事處罰; 
    (13)基金管理人運用基金財産買賣基金管理人、基金託管人及其控股股東、
    實際控制人或者與其有重大利害關係的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,
    或者從事其他重大關聯交易事項,但中國證監會另有規定的除外; 
    (14)基金收益分配事項; 
    (15)管理費、託管費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提方式和費率發
    生變更; 
    (17)基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值百分之零點五; 
    (18)本基金開始辦理申購、贖回; 
    (19)本基金髮生鉅額贖回並延期辦理; 
    (20)本基金連續發生鉅額贖回並暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項; 
    (21)本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請; 
    (22)調整基金份額類別設置; 
    (23)基金推出新業務或服務; 
    (24)發生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事項
    時; 
    (25)基金管理人採用擺動定價機制進行估值時; 
    (26)基金資訊披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價
    格産生重大影響的其他事項或中國證監會規定或基金合同約定的其他事項。 
    8、澄清公告 
    在《基金合同》存續期限內,任何公共媒介中出現的或者在市場上流傳的消息
    可能對基金份額價格産生誤導性影響或者引起較大波動,以及可能損害基金份額持
    有人權益的,相關資訊披露義務人知悉後應當立即對該消息進行公開澄清,並將有
    關情況立即報告中國證監會。 
    9、基金份額持有人大會決議 
    基金份額持有人大會決定的事項,應當依法報中國證監會備案,並予以公告。 
    10、清算報告 
    基金合同終止的,基金管理人應當依法組織基金財産清算小組對基金財産進行
    清算並作出清算報告。基金財産清算小組應當將清算報告登載在規定網站上,並將
    清算報告提示性公告登載在規定報刊上。 
    11、投資國債期貨資訊披露 
    本基金投資國債期貨的,在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募
    説明書(更新)等文件中披露國債期貨交易情況,包括投資政策、持倉情況、損益
    情況、風險指標等,並充分揭示國債期貨交易對基金總體風險的影響以及是否符合
    既定的投資政策和投資目標等。 
    12、投資資産支援證券資訊披露 
    本基金投資資産支援證券的,基金管理人應在基金年度報告及中期報告中披露
    其持有的資産支援證券總額、資産支援證券市值佔基金凈資産的比例和報告期內所
    有的資産支援證券明細。基金管理人應在基金季度報告中披露其持有的資産支援證
    券總額、資産支援證券市值佔基金凈資産的比例和報告期末按市值佔基金凈資産比
    例大小排序的前10名資産支援證券明細。 
    13、投資流通受限證券資訊披露 
    本基金投資流通受限證券的,基金管理人應在基金投資非公開發行股票後兩個
    交易日內,在中國證監會規定媒介披露所投資非公開發行股票的名稱、數量、總成
    本、賬面價值,以及總成本和賬面價值佔基金資産凈值的比例、鎖定期等資訊。 
    14、實施側袋機制期間的資訊披露 
    本基金實施側袋機制的,相關資訊披露義務人應當根據法律法規、基金合同和
    招募説明書的規定進行資訊披露,詳見本招募説明書“側袋機制”部分的規定。 
    15、中國證監會規定的其他資訊。 
    (六)資訊披露事務管理 
    基金管理人、基金託管人應當建立健全資訊披露管理制度,指定專門部門及高
    級管理人員負責管理資訊披露事務。 
    基金資訊披露義務人公開披露基金資訊,應當符合中國證監會相關基金資訊披
    露內容與格式準則等法律法規規定。 
    基金託管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和《基金合同》的約
    定,對基金管理人編制的基金資産凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、
    基金定期報告、更新的招募説明書、基金産品資料概要、基金清算報告等公開披露
    的相關基金資訊進行復核、審查,並向基金管理人進行書面或電子確認。 
    基金管理人、基金託管人應當在規定報刊中選擇一家報刊披露本基金資訊。基
    金管理人、基金託管人應當向中國證監會基金電子披露網站報送擬披露的基金信
    息,並保證相關報送資訊的真實、準確、完整、及時。 
    基金管理人、基金託管人除依法在規定媒介上披露資訊外,還可以根據需要在
    其他公共媒介披露資訊,但是其他公共媒介不得早于規定媒介披露資訊,並且在不
    同媒介上披露同一資訊的內容應當一致。 
    為基金資訊披露義務人公開披露的基金資訊出具審計報告、法律意見書的專業
    機構,應當製作工作底稿,並將相關檔案至少保存到《基金合同》終止後10年。 
    基金管理人、基金託管人除按法律法規要求披露資訊外,也可著眼于為投資者
    決策提供有用資訊的角度,在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影響基金正
    常投資操作的前提下,自主提升資訊披露服務的品質。具體要求應當符合中國證監
    會及自律規則的相關規定。前述自主披露如産生資訊披露費用,該費用不得從基金
    財産中列支。 
    (七)資訊披露文件的存放與查閱 
    依法必須披露的資訊發佈後,基金管理人、基金託管人應當按照相關法律法規
    規定將資訊置備于各自住所,供社會公眾查閱、複製。 
    (八)暫停或延遲資訊披露的情形 
    當出現下述情況時,基金管理人和基金託管人可暫停或延遲披露基金資訊: 
    1、基金投資所涉及的證券、期貨交易所遇法定節假日或因其他原因暫停營業
    時; 
    2、不可抗力; 
    3、當特定資産佔前一估值日基金資産凈值50%以上的,經與基金託管人協商一
    致暫停估值的; 
    4、法律法規規定、中國證監會或《基金合同》認定的其他情形。 
    (九)本基金資訊披露事項以法律法規規定及本章節約定的內容為準。 
    十七、側袋機制 
    (一)側袋機制的實施條件、實施程式 
    當基金持有特定資産且存在或潛在大額贖回申請時,根據最大限度保護基金份
    額持有人利益的原則,基金管理人經與基金託管人協商一致,並諮詢會計師事務所
    意見後,可以依照法律法規及基金合同的約定啟用側袋機制。 
    基金管理人應當在啟用側袋機制後及時發佈臨時公告,並及時聘請符合《中華
    人民共和國證券法》規定的會計師事務所進行審計並披露專項審計意見。 
    (二)側袋機制實施期間的基金運作安排 
    1、基金份額的申購與贖回 
    (1)啟用側袋機制當日,基金登記機構以基金份額持有人的原有賬戶為基
    礎,按照當日份額,確認相應側袋賬戶基金份額持有人名冊和份額;當日收到的申
    購申請,按照啟用側袋機制後的主袋賬戶份額辦理;當日收到的贖回申請,僅辦理
    主袋賬戶的贖回申請並支付贖回款項。 
    (2)實施側袋機制期間,基金管理人不辦理側袋賬戶份額的申購、贖回和轉
    換;同時,基金管理人按照基金合同和本招募説明書的約定辦理主袋賬戶份額的贖
    回,並根據主袋賬戶運作情況確定是否暫停申購。 
    (3)除基金管理人應按照主袋賬戶的份額凈值辦理主袋賬戶份額的申購和贖
    回外,本招募説明書“基金份額的申購與贖回”部分的申購、贖回規定適用於主袋
    賬戶份額。鉅額贖回按照單個開放日內主袋賬戶份額凈贖回申請超過前一開放日主
    袋賬戶總份額的10%認定。 
    2、實施側袋機制期間的基金投資 
    側袋機制實施期間,本招募説明書“基金的投資”部分約定的投資組合比例、
    投資策略、組合限制、業績比較基準、風險收益特徵等約定僅適用於主袋賬戶。基
    金管理人計算各項投資運作指標和基金業績指標時僅需考慮主袋賬戶資産。 
    基金管理人原則上應當在側袋機制啟用後20個交易日內完成對主袋賬戶投資組
    合的調整,因資産流動性受限等中國證監會規定的情形除外。 
    基金管理人不得在側袋賬戶中進行除特定資産處置變現以外的其他投資操作。 
    3、實施側袋賬戶期間的基金費用 
    (1)側袋機制實施期間,側袋賬戶資産不收取基金管理費。 
    (2)與側袋賬戶有關的費用可從側袋賬戶中列支,但應待側袋賬戶資産變現
    後方可列支,有關費用可酌情收取或減免。 
    4、基金的收益分配 
    側袋機制實施期間,在主袋賬戶份額滿足基金合同收益分配條件的情形下,基
    金管理人可對主袋賬戶份額進行收益分配。側袋賬戶不進行收益分配。 
    5、側袋機制的資訊披露 
    (1)基金凈值資訊 
    基金管理人應按照本招募説明書“基金的資訊披露”部分規定的基金凈值資訊
    披露方式和頻率披露主袋賬戶的基金凈值資訊。實施側袋機制期間本基金暫停披露
    側袋賬戶份額凈值。 
    (2)定期報告 
    側袋機制實施期間,基金管理人應當在基金定期報告中披露報告期內特定資産
    處置進展情況,披露報告期末特定資産可變現凈值或凈值區間的,該凈值或凈值區
    間並不代表特定資産最終的變現價格,不作為基金管理人對特定資産最終變現價格
    的承諾。 
    (3)臨時公告 
    基金管理人在啟用側袋機制、處置特定資産、終止側袋機制以及發生其他可能
    對投資者利益産生重大影響的事項後應及時發佈臨時公告。 
    啟用側袋機制的臨時公告內容應當包括啟用原因及程式、特定資産流動性和估
    值情況、對投資者申購贖回的影響、風險提示等重要資訊。 
    處置特定資産的臨時公告內容應當包括特定資産處置價格和時間、向側袋賬戶
    份額持有人支付的款項、相關費用發生情況等重要資訊。 
    6、側袋賬戶中特定資産的處置變現和支付 
    特定資産以可出售、可轉讓、恢復交易等方式恢復流動性後,基金管理人應當
    按照基金份額持有人利益最大化原則,採取將特定資産予以處置變現等方式,及時
    向側袋賬戶份額持有人支付對應款項。 
    終止側袋機制後,基金管理人及時聘請符合《中華人民共和國證券法》規定的
    會計師事務所進行審計並披露專項審計意見。 
    (三)本部分關於側袋機制的相關規定,凡是直接引用法律法規或監管規則的
    部分,如將來法律法規或監管規則修改導致相關內容被取消或變更的,基金管理人
    經與基金託管人協商一致並履行適當程式後,可直接對本部分內容進行修改和調
    整,無需召開基金份額持有人大會審議。 
    十八、風險揭示 
    (一)市場風險 
    本基金投資于證券市場,證券價格受整體政治、經濟、社會等環境因素的影響
    會産生波動,從而對本基金的投資産生潛在風險,導致本基金的收益水準發生波
    動。 
    1、政策風險。因國家宏觀經濟政策(如貨幣政策、財政政策、産業政策、地
    區發展政策等)發生變化,導致證券價格波動,影響基金收益。 
    2、經濟週期風險。隨著經濟運作的週期性變化,證券市場也呈現出週期性變
    化,從而引起債券價格波動並影響股票和權證的投資收益,基金的收益水準也會隨
    之發生變化。 
    3、利率風險。當金融市場利率水準變化時,將會引起債券的價格和收益率變
    化,同時也直接影響企業的融資成本和利潤水準,造成股票和權證市場走勢變化,
    進而影響基金的凈值表現。例如當市場利率上升時,基金所持有的債券價格將下
    降,若基金組合久期較長,則基金資産面臨損失。 
    4、信用風險。基金所投資債券的發行人如果不能或拒絕支付到期本息,或者
    不能履行合約規定的其他義務,或者其信用等級降低,將會導致債券價格下降,進
    而造成基金資産損失。 
    5、購買力風險。基金投資于債券所獲得的收益將主要通過現金形式來分配,
    而現金可能受通貨膨脹的影響以致購買力下降,從而使基金的實際收益下降。 
    6、債券收益率曲線變動風險。該種風險是指收益率曲線沒有按預期變化導致
    基金投資決策出現偏差。 
    7、再投資風險。該風險與利率風險互為消長。當市場利率下降時,基金所持
    有的債券價格會上漲,而基金將投資于債券類金融工具所得的利息收入進行再投資
    將獲得較低的收益率,再投資的風險加大;反之,當市場利率上升時,基金所持有
    的債券價格會下降,利率風險加大,但是利息的再投資收益會上升。 
    8、經營風險。此類風險與基金所投資債券的發行人的經營活動所引起的收入
    現金流的不確定性有關。債券發行人期間運營收入變化越大,經營風險就越大;反
    之,運營收入越穩定,經營風險就越小。 
    (二)基金運作風險 
    1、管理風險 
    在本基金管理運作過程中基金管理人的知識、經驗、判斷、決策、技能等,會
    影響其對資訊的佔有和對經濟形勢、證券價格走勢的判斷,從而影響本基金收益水
    平。此外,基金管理人的職業操守和道德標準同樣都有可能對本基金回報帶來負面
    影響。因此,本基金可能因為基金管理人的因素而影響基金收益水準。 
    2、操作或技術風險 
    相關當事人在業務各環節操作過程中,可能因內部控制存在缺陷或者人為因素
    造成操作失誤或違反操作規程等導致本基金資産損失,例如,越權違規交易、會計
    部門欺詐、交易錯誤等。 
    在基金的各種交易行為或者後臺運作中,可能因為技術系統的故障或者差錯而
    影響交易的正常進行或者導致投資人的利益受到影響。這種技術風險可能來自基金
    管理人、登記機構、銷售機構、銀行間債券市場、證券交易所、證券登記結算機
    構、中央國債登記結算有限責任公司等等。 
    (三)流動性風險 
    1、擬投資市場、行業及資産的流動性風險評估 
    本基金通過對可轉換債券的積極投資,在嚴格控制風險的基礎上,追求基金資
    産的長期穩定增值,且本基金並非主要投資于非流動性受限資産的股票、債券及不
    存在活躍市場需要採用估值技術確定公允價值的投資品種,因此本基金投資組合資
    産變現能力較強。 
    2、鉅額贖回情形下的流動性風險管理措施 
    在本基金出現基金合同規定的鉅額贖回情形時,基金管理人可以根據基金當時
    的資産組合狀況決定全額贖回或部分延期贖回;在本基金出現鉅額贖回且單個基金
    份額持有人的贖回申請超過上一開放日基金總份額的20%時,基金管理人認為支付
    該基金份額持有人的全部贖回申請有困難或認為因支付該基金份額持有人的全部贖
    回申請而進行的財産變現可能會對基金資産凈值造成較大波動時,對於該基金份額
    持有人當日提出的贖回申請中超過上一開放日基金總份額20%的部分(不含20%),
    基金管理人可以延期辦理。對於該基金份額持有人當日提出的贖回申請中未超過上
    一開放日基金總份額20%的部分(含20%),基金管理人可以採取全額贖回或部分延
    期贖回的方式,與其他基金份額持有人的贖回申請一併辦理,並且對於該基金份額
    持有人和其他基金份額持有人的贖回申請採取相同的處理方式。此外,當本基金連
    續2個開放日以上(含本數)發生鉅額贖回,基金管理人可以暫停接受基金的贖回申
    請;已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項。 
    3、實施備用的流動性風險管理工具對基金投資人潛在影響的風險 
    在特殊情形下,基金管理人可能會實施備用流動性風險管理工具,包括但不限
    于延期辦理鉅額贖回申請、暫停接受贖回申請、延緩支付贖回款項、收取短期贖回
    費、暫停基金估值以及中國證監會認定的其他措施。如果基金管理人實施備用流動
    性風險管理工具當中的一種或幾種,基金投資人可能會面臨贖回效率降低、贖回款
    延期到賬、支付較高的贖回費用以及暫時無法獲取基金凈值等風險。 
    4、實施側袋機制 
    投資人具體請參見本招募説明書“十七、側袋機制”,詳細了解本基金側袋機
    制的情形及程式。 
    (四)本基金的特有風險 
    1、可轉債主題的債券型基金存在的風險 
    本基金為可轉債主題的債券型基金,在具體投資管理中,債券資産佔基金資産
    的比例不低於80%,其中投資于可轉換債券(含可分離交易可轉債)的比例不低於
    非現金基金資産的80%;因此,本基金可能因投資債券類資産,尤其是可轉債類資
    産而面臨較高的市場系統性風險。 
    2、投資股票的風險 
    本基金還參與股票投資,因此,本基金也將面臨股票價格波動所帶來的風險。 
    3、投資國債期貨的風險 
    國債期貨的投資可能面臨市場風險、基差風險、流動性風險。市場風險是因期
    貨市場價格波動使所持有的期貨合約價值發生變化的風險。基差風險是期貨市場的
    特有風險之一,是指由於期貨與現貨間的價差的波動,影響套期保值或套利效果,
    使之發生意外損益的風險。流動性風險可分為兩類:一類為流通量風險,是指期貨
    合約無法及時以所希望的價格建立或了結頭寸的風險,此類風險往往是由市場缺乏
    廣度或深度導致的;另一類為資金量風險,是指資金量無法滿足保證金要求,使得
    所持有的頭寸面臨被強制平倉的風險。 
    4、投資科創板股票的風險 
    (1)市場風險 
    科創板個股集中來自新一代資訊技術、高端裝備、新材料、新能源、節能環保
    及生物醫藥等高新技術和戰略新興産業領域。大多數企業為初創型公司,企業未來
    盈利、現金流、估值均存在不確定性,與傳統二級市場投資存在差異,整體投資難
    度加大,個股市場風險加大。 
    科創板個股上市前五日無漲跌停限制,其後漲跌幅限制在正負20%以內,個股
    波動幅度較其他股票加大,市場風險隨之上升。 
    (2)流動性風險 
    科創板整體投資門檻較高,個人投資者必須滿足交易滿兩
    年並且資金在50萬以
    上才可參與,二級市場上個人投資者參與度相對較低。機構投資者在投資決策上具
    有一定的趨同性,將會造成市場的流動性風險。 
    (3)信用風險 
    科創板試點註冊制,對經營狀況不佳或財務數據造假的企業實行嚴格的退市制
    度,科創板個股存在退市風險。 
    (4)集中度風險 
    科創板為新設板塊,初期可投標的較少,投資者容易集中投資于少量個股,市
    場可能存在高集中度狀況,整體存在集中度風險。 
    (5)系統性風險 
    科創板企業均為市場認可度較高的科技創新企業,在企業經營及盈利模式上存
    在趨同,所以科創板個股相關性較高,市場表現不佳時,系統性風險將更為顯著。 
    (6)政策風險 
    國家對高新技術産業扶持力度及重視程度的變化會對科創板企業帶來較大影
    響,國際經濟形勢變化對戰略新興産業及科創板個股也會帶來政策影響。 
    5、本基金投資資産支援證券的特有風險 
    本基金投資資産支援證券,資産支援證券是一種債券性質的金融工具。資産支
    持證券的風險主要包括資産風險及證券化風險。資産風險源於資産本身,包括價格
    波動風險、流動性風險等。證券化風險主要表現為信用評級風險、法律風險等。 
    6、投資存托憑證的風險 
    本基金的投資範圍包括存托憑證,若投資可能面臨中國存托憑證價格大幅波動
    甚至出現較大虧損的風險,以及與創新企業、境外發行人、中國存托憑證發行機制
    以及交易機制等相關的風險。 
    7、側袋機制的相關風險 
    側袋機制是一種流動性風險管理工具,是將特定資産分離至專門的側袋賬戶進
    行處置清算,並以處置變現後的款項向基金份額持有人進行支付,目的在於有效隔
    離並化解風險。但基金啟用側袋機制後,側袋賬戶份額將停止披露基金凈值資訊,
    並不得辦理申購、贖回和轉換,僅主袋賬戶份額正常開放贖回,因此啟用側袋機制
    時持有基金份額的持有人將在啟用側袋機制後同時持有主袋賬戶份額和側袋賬戶份
    額,側袋賬戶份額不能贖回,其對應特定資産的變現時間具有不確定性,最終變現
    價格也具有不確定性並且有可能大幅低於啟用側袋機制時的特定資産的估值,基金
    份額持有人可能因此面臨損失。 
    實施側袋機制期間,因本基金不披露側袋賬戶份額的凈值,即便基金管理人在
    基金定期報告中披露報告期末特定資産可變現凈值或凈值區間的,也不作為特定資
    産最終變現價格的承諾,因此對於特定資産的公允價值和最終變現價格,基金管理
    人不承擔任何保證和承諾的責任。 
    基金管理人將根據主袋賬戶運作情況合理確定申購政策,因此實施側袋機制後
    主袋賬戶份額存在暫停申購的可能。 
    啟用側袋機制後,基金管理人計算各項投資運作指標和基金業績指標時僅需考
    慮主袋賬戶資産,基金業績指標應當以主袋賬戶資産為基準,因此本基金披露的業
    績指標不能反映特定資産的真實價值及變化情況。 
    (五)交易所資金前端控制帶來的風險 
    本資産管理計劃由資産管理人作為交易參與人通過交易單元在上海和深圳證券
    交易所進行證券交易。根據《證券交易資金前端風險控制業務規則》等有關規定,
    證券交易所、證券登記機構對交易參與人相關交易單元的全天凈買入申報金額總量
    實施額度管理,並通過交易所對交易參與人實施前端控制。本資産管理計劃可能因
    上述業務規則而無法完成某筆或某些交易,由此造成的損益由計劃財産承擔 
    (六)其他風險 
    1、技術風險 
    電腦、通訊系統、交易網路等技術保障系統或資訊網路支援出現異常情況,
    可能導致基金的認購、申購和贖回無法按正常時限完成、登記系統癱瘓、核算系統
    無法按正常時限顯示産生凈值、基金的投資交易指令無法及時傳輸等風險; 
    2、金融市場危機、行業競爭、代理機構違約、基金託管人違約等超出本基金
    管理人自身直接控制能力之外的風險,可能導致本基金或者基金份額持有人的利益
    受損; 
    3、戰爭、自然災害等不可抗力因素的出現,將會嚴重影響證券市場的運作,
    可能導致基金資産的損失; 
    4、因人為因素而産生的風險、如內幕交易、欺詐行為等産生的風險; 
    5、對主要業務人員如基金經理的依賴而可能産生的風險; 
    6、其他意外導致的風險。 
    十九、基金合同的變更、終止與基金財産的清算 
    (一)基金合同的變更 
    1、變更基金合同涉及法律法規規定或基金合同約定應經基金份額持有人大會
    決議通過的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對於法律法規規定和基
    金合同約定的可不經基金份額持有人大會決議通過的事項,由基金管理人和基金托
    管人同意後變更並公告,並報中國證監會備案。 
    2、關於《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效後方可執行,並
    自決議生效後依照《資訊披露辦法》的有關規定在規定媒介公告。若法律法規發生
    變化,則以變化後的規定為準。 
    (二)基金合同的終止事由 
    有下列情形之一的,並在履行相關程式後,《基金合同》應當終止: 
    1、基金份額持有人大會決定終止的; 
    2、基金管理人、基金託管人職責終止,在6個月內沒有新基金管理人、新基金
    託管人承接的; 
    3、《基金合同》約定的其他情形; 
    4、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。 
    (三)基金財産的清算 
    1、基金財産清算小組:《基金合同》終止事由出現後,基金管理人組織基金財
    産清算小組並在中國證監會的監督下進行基金清算。 
    2、基金財産清算小組組成:基金財産清算小組成員由基金管理人、基金託管
    人、符合《中華人民共和國證券法》規定的註冊會計師、律師以及中國證監會指定
    的人員組成。基金財産清算小組可以聘用必要的工作人員。 
    3、在基金財産清算過程中,基金管理人和基金託管人應各自履行職責,繼續
    忠實、勤勉、盡責地履行基金合同和託管協議規定的義務,維護基金份額持有人的
    合法權益。 
    4、基金財産清算小組職責:基金財産清算小組負責基金財産的保管、清理、
    估價、變現和分配。基金財産清算小組可以依法進行必要的民事活動。 
    5、基金財産清算程式: 
    (1)《基金合同》終止情形出現時,由基金財産清算小組統一接管基金; 
    (2)對基金財産和債權債務進行清理和確認; 
    (3)對基金財産進行估值和變現; 
    (4)製作清算報告; 
    (5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報
    告出具法律意見書; 
    (6)將清算報告報中國證監會備案並公告; 
    (7)對基金剩餘財産進行分配。 
    6、基金財産清算的期限為6個月。 
    基金管理人應在6個月內辦理基金財産的清算事宜,基金財産清算小組可根據
    基金財産的情況確定清算期限;在特殊情況下,若截至清算期限屆滿日,本基金仍
    持有流通受限證券的(包括但不限于未到期回購等),基金管理人可在該等證券可
    流通後進行二次清算。本基金的清算期限自動順延至全部基金財産清算完畢之日。 
    (四)清算費用 
    清算費用是指基金財産清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,
    清算費用由基金財産清算小組優先從基金剩餘財産中支付。 
    (五)基金財産清算剩餘資産的分配 
    依據基金財産清算的分配方案,將基金財産清算後的全部剩餘資産扣除基金財
    産清算費用、交納所欠稅款並清償基金債務後,按基金份額持有人持有的基金份額
    比例進行分配。 
    (六)基金財産清算的公告 
    清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財産清算報告經符合《中華人民
    共和國證券法》規定的會計師事務所審計,律師事務所出具法律意見書後,由基金
    財産清算小組報中國證監會備案並公告,基金財産清算小組應當將清算報告登載在
    規定網站上,並將清算報告提示性公告登載在規定報刊上。 
    (七)基金財産清算賬冊及文件的保存 
    基金財産清算賬冊及有關文件由基金託管人保存15年以上。 
    二十、基金合同的內容摘要 
    一、基金份額持有人、基金管理人和基金託管人的權利、義務 
    (一)基金管理人的權利與義務 
    1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的權利包括但
    不限于: 
    (1)依法募集資金; 
    (2)自《基金合同》生效之日起,根據法律法規和《基金合同》獨立運用並
    管理基金財産; 
    (3)依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批准
    的其他費用; 
    (4)銷售基金份額; 
    (5)按照規定召集基金份額持有人大會; 
    (6)依據《基金合同》及有關法律規定監督基金託管人,如認為基金託管人
    違反了《基金合同》及國家有關法律規定,應呈報中國證監會和其他監管部門,並
    採取必要措施保護基金投資人的利益; 
    (7)在基金託管人更換時,提名新的基金託管人; 
    (8)選擇、更換基金銷售機構,對基金銷售機構的相關行為進行監督和處
    理; 
    (9)擔任或委託其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業務並
    獲得《基金合同》規定的費用; 
    (10)依據《基金合同》及有關法律規定決定基金收益的分配方案; 
    (11)在《基金合同》約定的範圍內,拒絕或暫停受理申購、贖回和轉換申
    請; 
    (12)依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利,為基金的利益
    行使因基金財産投資于證券/期貨所産生的權利; 
    (13)在法律法規允許的前提下,為基金的利益依法為基金進行融資; 
    (14)以基金管理人的名義,代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者實
    施其他法律行為; 
    (15)選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券/期貨經紀商或其他為基
    金提供服務的外部機構; 
    (16)在符合有關法律、法規的前提下,制訂和調整有關基金認購、申購、贖
    回、轉換、非交易過戶、轉託管等業務的規則; 
    (17)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。 
    2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的義務包括但
    不限于: 
    (1)依法募集資金,辦理或者委託經中國證監會認定的其他機構代為辦理基
    金份額的發售、申購、贖回和登記事宜; 
    (2)辦理基金備案手續; 
    (3)自《基金合同》生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用
    基金財産; 
    (4)配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化的
    經營方式管理和運作基金財産; 
    (5)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,保
    證所管理的基金財産和基金管理人的財産相互獨立,對所管理的不同基金分別管
    理,分別記賬,進行證券/期貨投資; 
    (6)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財産
    為自己及任何第三人謀取利益,不得委託第三人運作基金財産; 
    (7)依法接受基金託管人的監督; 
    (8)採取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和登出價格的方
    法符合《基金合同》等法律文件的規定,按有關規定計算並公告基金凈值資訊,確
    定基金份額申購、贖回的價格; 
    (9)進行基金會計核算並編制基金財務會計報告; 
    (10)編制季度報告、中期報告和年度報告; 
    (11)嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,履行資訊披露及報
    告義務; 
    (12)保守基金商業秘密,不洩露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、
    《基金合同》及其他有關法律法規或監管機構另有規定或要求外,在基金資訊公開
    披露前應予保密,不向他人洩露,因審計、法律等外部專業顧問提供服務而向其提
    供的情況除外; 
    (13)按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人
    分配基金收益; 
    (14)按規定受理申購與贖回申請,及時、足額支付贖回款項; 
    (15)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定召集基金份額持有人大會
    或配合基金託管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會; 
    (16)按規定保存基金財産管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關
    資料15年以上; 
    (17)確保需要向基金投資人提供的各項文件或資料在規定時間發出,並且保
    證投資人能夠按照《基金合同》規定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關的公開
    資料,並在支付合理成本的條件下得到有關資料的複印件; 
    (18)組織並參加基金財産清算小組,參與基金財産的保管、清理、估價、變
    現和分配; 
    (19)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破産時,及時報告中國證監會並
    通知基金託管人; 
    (20)因違反《基金合同》導致基金財産的損失或損害基金份額持有人合法權
    益時,應當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除; 
    (21)監督基金託管人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基金
    託管人違反《基金合同》造成基金財産損失時,基金管理人應為基金份額持有人利
    益向基金託管人追償; 
    (22)當基金管理人將其義務委託第三方處理時,應當對第三方處理有關基金
    事務的行為承擔責任; 
    (23)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他
    法律行為; 
    (24)基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件,《基金合同》不能生
    效,基金管理人承擔全部募集費用,將已募集資金並加計銀行同期活期存款利息
    (稅後)在基金募集期結束後30日內退還基金認購人; 
    (25)執行生效的基金份額持有人大會的決議; 
    (26)建立並保存基金份額持有人名冊; 
    (27)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。 
    (二)基金託管人的權利與義務 
    1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金託管人的權利包括但
    不限于: 
    (1)自《基金合同》生效之日起,依法律法規和《基金合同》的規定安全保
    管基金財産; 
    (2)依《基金合同》約定獲得基金託管費以及法律法規規定或監管部門批准
    的其他費用; 
    (3)監督基金管理人對本基金的投資運作,如發現基金管理人有違反《基金
    合同》及國家法律法規行為,對基金財産、其他當事人的利益造成重大損失的情
    形,應呈報中國證監會,並採取必要措施保護基金投資人的利益; 
    (4)根據相關市場規則,為基金開設資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶,
    為基金辦理證券、期貨交易資金清算; 
    (5)提議召開或召集基金份額持有人大會; 
    (6)在基金管理人更換時,提名新的基金管理人; 
    (7)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。 
    2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金託管人的義務包括但
    不限于: 
    (1)以誠實信用、勤勉盡責的原則持有並安全保管基金財産; 
    (2)設立專門的基金託管部門,具有符合要求的營業場所,配備足夠的、合
    格的熟悉基金託管業務的專職人員,負責基金財産託管事宜; 
    (3)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,確
    保基金財産的安全,保證其託管的基金財産與基金託管人自有財産以及不同的基金
    財産相互獨立;對所託管的不同的基金分別設置賬戶,獨立核算,分賬管理,保證
    不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立; 
    (4)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財産
    為自己及任何第三人謀取利益,不得委託第三人託管基金財産; 
    (5)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證; 
    (6)按規定開設基金財産的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶,按照《基
    金合同》的約定,根據基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜; 
    (7)保守基金商業秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有關法律法規或
    監管機構另有規定或要求外,在基金資訊公開披露前予以保密,不得向他人洩露,
    因審計、法律等外部專業顧問提供服務而向其提供的情況除外; 
    (8)復核、審查基金管理人計算的基金資産凈值、基金份額凈值、基金份額
    申購、贖回價格; 
    (9)辦理與基金託管業務活動有關的資訊披露事項; 
    (10)對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見,説明
    基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規定進行;如果基金
    管理人有未執行《基金合同》規定的行為,還應當説明基金託管人是否採取了適當
    的措施; 
    (11)保存基金託管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料15年以上; 
    (12)建立並保存基金份額持有人名冊; 
    (13)按規定製作相關賬冊並與基金管理人核對; 
    (14)依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和贖
    回款項; 
    (15)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,召集基金份額持有人大
    會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會; 
    (16)按照法律法規和《基金合同》的規定監督基金管理人的投資運作; 
    (17)參加基金財産清算小組,參與基金財産的保管、清理、估價、變現和分
    配; 
    (18)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破産時,及時報告中國證監會和
    銀行業監督管理機構,並通知基金管理人; 
    (19)因違反《基金合同》導致基金財産損失時,應承擔賠償責任,其賠償責
    任不因其退任而免除; 
    (20)按規定監督基金管理人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義
    務,基金管理人因違反《基金合同》造成基金財産損失時,應為基金份額持有人利
    益向基金管理人追償; 
    (21)執行生效的基金份額持有人大會的決議; 
    (22)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。 
    (三)基金份額持有人 
    基金投資人持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受,
    基金投資人自依據《基金合同》取得基金份額,即成為本基金份額持有人和《基金
    合同》的當事人,直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為《基金
    合同》當事人並不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。 
    每份基金份額具有同等的合法權益。 
    1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的權利包
    括但不限于: 
    (1)分享基金財産收益; 
    (2)參與分配清算後的剩餘基金財産; 
    (3)依照法律法規及本基金合同的規定申請贖回或轉讓其持有的基金份額; 
    (4)按照規定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會; 
    (5)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,對基金份額持有人大會審
    議事項行使表決權; 
    (6)查閱或者複製公開披露的基金資訊資料; 
    (7)監督基金管理人的投資運作; 
    (8)對基金管理人、基金託管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法
    提起訴訟或仲裁; 
    (9)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。 
    2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的義務包
    括但不限于: 
    (1)認真閱讀並遵守《基金合同》、招募説明書等資訊披露文件; 
    (2)了解所投資基金産品,了解自身風險承受能力,自主判斷基金的投資價
    值,自主做出投資決策,自行承擔投資風險; 
    (3)關注基金資訊披露,及時行使權利和履行義務; 
    (4)繳納基金認購、申購款項及法律法規和《基金合同》所規定的費用; 
    (5)在其持有的基金份額範圍內,承擔基金虧損或者《基金合同》終止的有
    限責任; 
    (6)不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動; 
    (7)執行生效的基金份額持有人大會的決議; 
    (8)返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利; 
    (9)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。 
    二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程式和規則 
    基金份額持有人大會由基金份額持有人組成,基金份額持有人的合法授權代表
    有權代表基金份額持有人出席會議並表決。基金份額持有人持有的每一基金份額擁
    有平等的投票權。 
    本基金份額持有人大會不設日常機構。 
    若將來法律法規對基金份額持有人大會另有規定的,以屆時有效的法律法規為
    準。 
    (一)召開事由 
    1、除法律法規、中國證監會另有規定或基金合同另有約定外,當出現或需要
    決定下列事由之一的,應當召開基金份額持有人大會: 
    (1)終止《基金合同》; 
    (2)更換基金管理人; 
    (3)更換基金託管人; 
    (4)轉換基金運作方式; 
    (5)調整基金管理人、基金託管人的報酬標準; 
    (6)變更基金類別; 
    (7)本基金與其他基金的合併; 
    (8)變更基金投資目標、範圍或策略; 
    (9)變更基金份額持有人大會程式; 
    (10)基金管理人或基金託管人要求召開基金份額持有人大會; 
    (11)單獨或合計持有本基金總份額10%以上(含10%)基金份額的基金份額持
    有人(以基金管理人收到提議當日的基金份額計算,下同)就同一事項書面要求召
    開基金份額持有人大會; 
    (12)對基金合同當事人權利和義務産生重大影響的其他事項; 
    (13)法律法規、《基金合同》或中國證監會規定的其他應當召開基金份額持
    有人大會的事項。 
    2、在不違反法律法規規定和基金合同約定的前提下,當出現以下情況可由基
    金管理人和基金託管人協商後修改,不需召開基金份額持有人大會: 
    (1)法律法規要求增加的基金費用的收取; 
    (2)在法律法規和《基金合同》規定的範圍內、且對基金份額持有人利益無
    實質性不利影響的前提下,調整本基金的申購費率,變更收費方式,調低贖回費率
    或除基金管理費、基金託管費之外的其他應由基金承擔的費用; 
    (3)因相應的法律法規發生變動而應當對《基金合同》進行修改; 
    (4)對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修改
    不涉及《基金合同》當事人權利義務關係發生重大變化; 
    (5)按照法律法規和《基金合同》規定不需召開基金份額持有人大會的其他
    情形。 
    (二)會議召集人及召集方式 
    1、除法律法規規定或《基金合同》另有約定外,基金份額持有人大會由基金
    管理人召集。 
    2、基金管理人未按規定召集或不能召集時,由基金託管人召集。 
    3、基金託管人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金管理人提
    出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集,並書面
    告知基金託管人。基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起60日內召
    開;基金管理人決定不召集,基金託管人仍認為有必要召開的,應當由基金託管人
    自行召集,並自出具書面決定之日起60日內召開並告知基金管理人,基金管理人應
    當配合。 
    4、代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項要求召開基
    金份額持有人大會,應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面
    提議之日起10日內決定是否召集,並書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基
    金託管人。基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起60日內召開;基金
    管理人決定不召集,代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人仍認為有必
    要召開的,應當向基金託管人提出書面提議。基金託管人應當自收到書面提議之日
    起10日內決定是否召集,並書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理
    人;基金託管人決定召集的,應當自出具書面決定之日起60日內召開並告知基金管
    理人,基金管理人應當配合。 
    5、代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項要求召開基
    金份額持有人大會,而基金管理人、基金託管人都不召集的,單獨或合計代表基金
    份額10%以上(含10%)的基金份額持有人有權自行召集,並至少提前30日報中國證
    監會備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的,基金管理人、基
    金託管人應當配合,不得阻礙、干擾。 
    6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權益
    登記日。 
    (三)召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式 
    1、召開基金份額持有人大會,召集人應于會議召開前30日,在規
    定媒介公
    告。基金份額持有人大會不得就未經公告的事項進行表決。基金份額持有人大會通
    知應至少載明以下內容: 
    (1)會議召開的時間、地點和會議形式; 
    (2)會議擬審議的事項、議事程式和表決方式; 
    (3)有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日; 
    (4)授權委託證明的內容要求(包括但不限于代理人身份,代理許可權和代理
    有效期限等)、送達時間和地點; 
    (5)會務常設聯繫人姓名及聯繫電話; 
    (6)出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續; 
    (7)召集人需要通知的其他事項。 
    2、採取通訊開會方式並進行表決的情況下,由會議召集人決定在會議通知中
    説明本次基金份額持有人大會所採取的具體通訊方式、委託的公證機關及其聯繫方
    式和聯繫人、表決意見提交的截止時間和收取方式。 
    3、如召集人為基金管理人,還應另行通知基金託管人到指定地點對表決意見
    的計票進行監督;如召集人為基金託管人,則應另行通知基金管理人到指定地點對
    表決意見的計票進行監督;如召集人為基金份額持有人,則應另行通知基金管理人
    和基金託管人到指定地點對表決意見的計票進行監督。基金管理人或基金託管人拒
    不派代表對表決意見的計票進行監督的,不影響表決意見的計票效力。 
    (四)基金份額持有人出席會議的方式 
    基金份額持有人大會可通過現場開會方式、通訊開會方式以及法律法規或監管
    機構允許的其他方式召開,會議的召開方式由會議召集人確定。 
    1、現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委託證明委派代
    表出席,現場開會時基金管理人和基金託管人的授權代表應當列席基金份額持有人
    大會,基金管理人或基金託管人不派代表列席的,不影響表決效力。現場開會同時
    符合以下條件時,可以進行基金份額持有人大會議程: 
    (1)親自出席會議者持有基金份額的有關證明文件、受託出席會議者出具的
    委託人持有基金份額的有關證明文件及委託人的代理投票授權委託證明及有關證明
    文件符合法律法規、《基金合同》和會議通知的規定,並且持有基金份額的憑證與
    基金管理人持有的登記資料相符; 
    (2)經核對,匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示,有
    效的基金份額不少於本基金在權益登記日基金總份額的二分之一(含二分之一)。
    若到會者在權益登記日代表的有效的基金份額少於本基金在權益登記日基金總份額
    的二分之一,召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以後、6
    個月以內,就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持
    有人大會到會者在權益登記日代表的有效的基金份額應不少於本基金在權益登記日
    基金總份額的三分之一(含三分之一)。 
    2、通訊開會。通訊開會係指按照本基金合同的相關規定以召集人通知的非現
    場方式(包括郵寄、網路、電話、短信或其他方式)進行表決,基金份額持有人將
    其對表決事項的投票以召集人通知載明的非現場方式在表決截止日以前送達至召集
    人指定的地址或系統。 
    在同時符合以下條件時,通訊開會的方式視為有效: 
    (1)會議召集人按《基金合同》約定公佈會議通知後,在2個工作日內連續公
    布相關提示性公告; 
    (2)召集人按基金合同約定通知基金託管人(如果基金託管人為召集人,則
    為基金管理人)到指定地點對表決意見的計票進行監督。會議召集人在基金託管人
    (如果基金託管人為召集人,則為基金管理人)和公證機關的監督下按照會議通知
    規定的方式收取基金份額持有人的表決意見;基金託管人或基金管理人經通知不參
    加收取表決意見的,不影響表決效力; 
    (3)本人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的,基金份額持有
    人所持有的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的二分之一(含二分之一);
    若本人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的基金份額持有人所持有的
    基金份額小于在權益登記日基金總份額的二分之一,召集人可以在原公告的基金份
    額持有人大會召開時間的3個月以後、6個月以內,就原定審議事項重新召集基金份
    額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分之一以上(含三分
    之一)基金份額的基金份額持有人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意
    見; 
    (4)上述第(3)項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受託代表他人出
    具表決意見的代理人,同時提交的持有基金份額的憑證、受託出具表決意見的代理
    人出具的委託人持有基金份額的憑證及委託人的代理投票授權委託證明符合法律法
    規、《基金合同》和會議通知的規定,並與基金登記機構記錄相符。 
    3、在法律法規或監管機構允許的情況下,經會議通知載明,本基金亦可採用
    其他非現場方式或者以現場方式與非現場方式相結合的方式召開基金份額持有人大
    會,會議程式比照現場開會和通訊方式開會的程式進行。 
    4、基金份額持有人授權他人代為出席會議並表決的,在法律法規或監管機構
    允許的情況下,授權方式可以採用書面、網路、電話、短信或其他方式,召集人接
    受的具體授權方式在會議通知中列明。 
    (五)議事內容與程式 
    1、議事內容及提案權 
    議事內容為關係基金份額持有人利益的重大事項,如《基金合同》的重大修
    改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金託管人、與其他基金合
    並、法律法規及《基金合同》規定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額
    持有人大會討論的其他事項。 
    基金管理人、基金託管人、單獨或合併持有權益登記日基金總份額10%(含
    10%)以上的基金份額持有人可以在基金份額持有人大會召集人發出會議通知前向
    大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案;也可以在會議通知發出
    後向大會召集人提交臨時提案。 
    基金份額持有人大會的召集人發出召開會議的通知後,如果需要對原有提案進
    行修改,應當在基金份額持有人大會召開前30日及時公告。否則,會議的召開日期
    應當順延並保證至少與公告日期有30日的間隔期。 
    基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。 
    召集人對於基金管理人、基金託管人和基金份額持有人提交的臨時提案進行審
    核,符合條件的應當在大會召開日30天前公告。大會召集人應當按照以下原則對提
    案進行審核: 
    (1)關聯性。大會召集人對於提案涉及事項與基金有直接關係,並且不超出
    法律法規和基金合同規定的基金份額持有人大會職權範圍的,應提交大會審議;對
    于不符合上述要求的,不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定不將基金
    份額持有人提案提交大會表決,應當在該次基金份額持有人大會上進行解釋和説
    明。 
    (2)程式性。大會召集人可以對提案涉及的程式性問題做出決定。如將提案
    進行分拆或合併表決,需徵得原提案人同意;原提案人不同意變更的,大會主持人
    可以就程式性問題提請基金份額持有人大會做出決定,並按照基金份額持有人大會
    決定的程式進行審議。 
    2、議事程式 
    (1)現場開會 
    在現場開會的方式下,首先由大會主持人按照規定程式宣佈會議議事程式及注
    意事項,確定和公佈監票人,然後由大會主持人宣讀提案,經討論後進行表決,經
    合法執業的律師見證後形成大會決議。大會主持人為基金管理人授權出席會議的代
    表,在基金管理人授權代表未能主持大會的情況下,由基金託管人授權其出席會議
    的代表主持;如果基金管理人授權代表和基金託管人授權代表均未能主持大會,則
    由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的二分之一以上(含二分之一)
    選舉産生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。基金管理人
    和基金託管人拒不出席或主持基金份額持有人大會,不影響基金份額持有人大會作
    出的決議的效力。 
    會議召集人應當製作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名
    (或單位名稱)、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委託人姓
    名(或單位名稱)和聯繫方式等事項。 
    (2)通訊開會 
    在通訊開會的情況下,首先由召集人提前30日公佈提案,在所通知的表決截止
    日期後5個工作日內在公證機關監督下由召集人統計全部有效表決,在公證機關監
    督下形成決議。 
    (六)表決 
    基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。 
    基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議: 
    1、一般決議,一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決
    權的二分之一以上(含二分之一)通過方為有效;除下列第2項所規定的須以特別
    決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。 
    2、特別決議,特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表
    決權的三分之二以上(含三分之二)通過方可做出。轉換基金運作方式、更換基金
    管理人或者基金託管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合併以特別決議通
    過方為有效。 
    基金份額持有人大會採取記名方式進行投票表決。 
    採取通訊方式進行表決時,除非在計票時監督員及公證機關均認為有充分的相
    反證據證明,否則提交符合會議通知中規定的確認投資人身份文件的表決視為有效
    出席的投資人,表面符合會議通知規定的表決意見視為有效表決,表決意見模糊不
    清或相互矛盾的視為棄權表決,但應當計入出具表決意見的基金份額持有人所代表
    的基金份額總數。 
    基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內並列的各項議題應當分開審
    議、逐項表決。 
    在上述規則的前提下,具體規則以召集人發佈的基金份額持有人大會通知為
    準。 
    (七)計票 
    1、現場開會 
    (1)如大會由基金管理人或基金託管人召集,基金份額持有人大會的主持人
    應當在會議開始後宣佈在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額
    持有人代表與大會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人;如大會由基金份額持
    有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金託管人召集,但是基金管理人或基金
    託管人未出席大會的,基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始後宣佈在出席
    會議的基金份額持有人和代理人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監票人。基金
    管理人或基金託管人不出席大會的,不影響計票的效力。 
    (2)監票人應當在基金份額持有人表決後立即進行清點並由大會主持人當場
    公佈計票結果。 
    (3)如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對於提交的表決結果有異
    議,可以在宣佈表決結果後立即對所投票數要求進行重新清點。監票人應當進行重
    新清點,重新清點以一次為限。重新清點後,大會主持人應噹噹場公佈重新清點結
    果。 
    (4)計票過程應由公證機關予以公證,基金管理人或基金託管人拒不出席大
    會的,不影響計票的效力。 
    2、通訊開會 
    在通訊開會的情況下,計票方式為:由大會召集人授權的兩名監督員在基金托
    管人授權代表(若由基金託管人召集,則為基金管理人授權代表)的監督下進行計
    票,並由公證機關對其計票過程予以公證。基金管理人或基金託管人拒派代表對表
    決意見的計票進行監督的,不影響計票和表決結果。 
    (八)生效與公告 
    基金份額持有人大會的決議,召集人應當自通過之日起5日內報中國證監會備
    案。 
    基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。 
    基金份額持有人大會決議自生效之日起依照《資訊披露辦法》的有關規定在規
    定媒介上公告。如果採用通訊方式進行表決,在公告基金份額持有人大會決議時,
    必須將公證書全文、公證機構、公證員姓名等一同公告。 
    基金管理人、基金託管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人大
    會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、
    基金託管每人平均有約束力。 
    (九)實施側袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定 
    若本基金實施側袋機制,則相關基金份額或表決權的比例指主袋份額持有人和
    側袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例,但若相關基金
    份額持有人大會召集和審議事項不涉及側袋賬戶的,則僅指主袋份額持有人持有或
    代表的基金份額或表決權符合該等比例: 
    1、基金份額持有人行使提議權、召集權、提名權所需單獨或合計代表相關基
    金份額10%以上(含10%); 
    2、現場開會的到會者在權益登記日代表的基金份額不少於本基金在權益登記
    日相關基金份額的二分之一(含二分之一); 
    3、通訊開會的直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的基金份額持
    有人所持有的基金份額不小于在權益登記日相關基金份額的二分之一(含二分之
    一); 
    4、在參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于
    在權益登記日相關基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大會召
    開時間的3個月以後、6個月以內就原定審議事項重新召集的基金份額持有人大會應
    當有代表三分之一以上(含三分之一)相關基金份額的持有人參與或授權他人參與
    基金份額持有人大會投票; 
    5、現場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的50%以上(含
    50%)選舉産生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人; 
    6、一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分之
    一以上(含二分之一)通過; 
    7、特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三分
    之二以上(含三分之二)通過。 
    同一主側袋賬戶內的每份基金份額具有平等的表決權。 
    (十)本部分關於基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程式、表決
    條件等規定,凡是直接引用法律法規或監管規則的部分,如將來法律法規或監管規
    則修改導致相關內容被取消或變更的,基金管理人經與基金託管人根據新頒布的法
    律法規或監管規則協商一致報監管機關並履行適當程式後,可相應對本部分內容進
    行修改和調整。 
    三、基金合同解除和終止的事由、程式以及基金財産清算方式 
    (一)《基金合同》的變更 
    1、變更基金合同涉及法律法規規定或本基金合同約定應經基金份額持有人大
    會決議通過的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對於法律法規規定和
    基金合同約定的可不經基金份額持有人大會決議通過的事項,由基金管理人和基金
    託管人同意後變更並公告,並報中國證監會備案。 
    2、關於《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效後方可執行,並
    自決議生效後依照《資訊披露辦法》的有關規定在規定媒介公告。若法律法規發生
    變化,則以變化後的規定為準。 
    (二)《基金合同》的終止事由 
    有下列情形之一的,並在履行相關程式後,《基金合同》應當終止: 
    1、基金份額持有人大會決定終止的; 
    2、基金管理人、基金託管人職責終止,在6個月內沒有新基金管理人、新基金
    託管人承接的; 
    3、《基金合同》約定的其他情形; 
    4、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。 
    (三)基金財産的清算 
    1、基金財産清算小組:《基金合同》終止事由出現後,基金管理人組織基金財
    産清算小組並在中國證監會的監督下進行基金清算。 
    2、基金財産清算小組組成:基金財産清算小組成員由基金管理人、基金託管
    人、符合《中華人民共和國證券法》規定的註冊會計師、律師以及中國證監會指定
    的人員組成。基金財産清算小組可以聘用必要的工作人員。 
    3、在基金財産清算過程中,基金管理人和基金託管人應各自履行職責,繼續
    忠實、勤勉、盡責地履行基金合同和託管協議規定的義務,維護基金份額持有人的
    合法權益。 
    4、基金財産清算小組職責:基金財産清算小組負責基金財産的保管、清理、
    估價、變現和分配。基金財産清算小組可以依法進行必要的民事活動。 
    5、基金財産清算程式: 
    (1)《基金合同》終止情形出現時,由基金財産清算小組統一接管基金; 
    (2)對基金財産和債權債務進行清理和確認; 
    (3)對基金財産進行估值和變現; 
    (4)製作清算報告; 
    (5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報
    告出具法律意見書; 
    (6)將清算報告報中國證監會備案並公告; 
    (7)對基金剩餘財産進行分配。 
    6、基金財産清算的期限為6個月。 
    基金管理人應在6個月內辦理基金財産的清算事宜,基金財産清算小組可根據
    基金財産的情況確定清算期限;在特殊情況下,若截至清算期限屆滿日,本基金仍
    持有流通受限證券的(包括但不限于未到期回購等),基金管理人可在該等證券可
    流通後進行二次清算。本基金的清算期限自動順延至全部基金財産清算完畢之日。 
    (四)清算費用 
    清算費用是指基金財産清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,
    清算費用由基金財産清算小組優先從基金剩餘財産中支付。 
    (五)基金財産清算剩餘資産的分配 
    依據基金財産清算的分配方案,將基金財産清算後的全部剩餘資産扣除基金財
    産清算費用、交納所欠稅款並清償基金債務後,按基金份額持有人持有的基金份額
    比例進行分配。 
    (六)基金財産清算的公告 
    清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財産清算報告經符合《中華人民
    共和國證券法》規定的會計師事務所審計,律師事務所出具法律意見書後,由基金
    財産清算小組報中國證監會備案並公告,基金財産清算小組應當將清算報告登載在
    規定網站上,並將清算報告提示性公告登載在規定報刊上。 
    (七)基金財産清算賬冊及文件的保存 
    基金財産清算賬冊及有關文件由基金託管人保存15年以上。 
    四、爭議的處理和適用的法律 
    各方當事人同意,因《基金合同》而産生的或與《基金合同》有關的一切爭
    議,如經友好協商未能解決的,任何一方均有權將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁
    委員會,仲裁地點為北京市,按照中國國際經濟貿易仲裁委員會屆時有效的仲裁規
    則進行仲裁。仲裁裁決是終局的,對當事每人平均有約束力。除非仲裁裁決另有規定,
    仲裁費用由敗訴方承擔。 
    爭議處理期間,當事人應恪守基職責,繼續忠實、勤勉、盡責地履行《基金合
    同》和託管協議規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。 
    《基金合同》受中國法律(為本基金合同之目的,不包括香港特別行政區、澳
    門特別行政區和台灣地區法律)管轄,並按其解釋。 
    五、基金合同存放地和投資人取得基金合同的方式 
    《基金合同》可印製成冊,供投資人在基金管理人、基金託管人、銷售機構的
    辦公場所和營業場所查閱。 
    二十一、基金託管協議的內容摘要 
    一、基金託管協議當事人 
    (一)基金管理人 
    名稱:銀華基金管理股份有限公司 
    註冊地址:深圳市福田區深南大道6008號特區報業大廈19層 
    辦公地址:北京市東城區東長安街1號東方廣場東方經貿城C2辦公樓15層 
    法定代表人:王珠林 
    設立日期:2001年5月28日 
    批准設立機關及批准設立文號:中國證監會證監基金字〔2001〕7號 
    註冊資本:2.222億元人民幣 
    組織形式: 股份有限公司 
    經營範圍: 基金募集、基金銷售、資産管理、中國證監會許可的其他業務 
    存續期限: 持續經營 
    電話:010-58163000 
    傳真: 010-58163090 
    聯繫人: 馮晶 
    (二)基金託管人 
    名稱:中國工商銀行股份有限公司 
    住所:北京市西城區復興門內大街55號(100032) 
    法定代表人:易會滿 
    電話:(010)66105799 
    傳真:(010)66105798 
    聯繫人:郭明 
    成立時間:1984年1月1日 
    組織形式:股份有限公司 
    註冊資本:人民幣35,640,625.71萬元 
    批准設立機關和設立文號:國務院《關於中國人民銀行專門行使中央銀行職能
    的決定》(國發[1983]146號) 
    存續期間:持續經營 
    經營範圍:辦理人民幣存款、貸款、同業拆借業務;國內外結算;辦理票據承
    兌、貼現、轉貼現、各類匯兌業務;代理資金清算;提供信用證服務及擔保;代理
    銷售業務;代理髮行、代理承銷、代理兌付政府債券;代收代付業務;代理證券投
    資基金清算業務(銀證轉賬);保險代理業務;代理政策性銀行、外國政府和國際
    金融機構貸款業務;保管箱服務;發行金融債券;買賣政府債券、金融債券;證券
    投資基金、企業年金託管業務;企業年金受託管理服務;年金賬戶管理服務;開放
    式基金的註冊登記、認購、申購和贖回業務;資信調查、諮詢、見證業務;貸款承
    諾;企業、個人財務顧問服務;組織或參加銀團貸款;外匯存款;外匯貸款;外幣
    兌換;出口託收及進口代收;外匯票據承兌和貼現;外匯借款;外匯擔保;發行、
    代理髮行、買賣或代理買賣股票以外的外幣有價證券;自營、代客外匯買賣;外匯
    金融衍生業務;銀行卡業務;電話銀行、網上銀行、手機銀行業務;辦理結匯、售
    匯業務;經國務院銀行業監督管理機構批准的其他業務。 
    二、基金託管人對基金管理人的業務監督和核查 
    (一)基金託管人對基金管理人的投資行為行使監督權 
    1、基金託管人根據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定,對下述基金
    投資範圍、投資對象進行監督。 
    本基金將投資於以下金融工具: 
    本基金投資于依法發行上市交易的股票(包括中小板、創業板、存托憑證以及
    其他中國證監會允許基金投資的股票)、可轉換債券(含可分離交易可轉債)、可交
    換債券、國債、央行票據、金融債、地方政府債、企業債、公司債、短期融資券、
    超短期融資券、中期票據、次級債、政府支援機構債券、資産支援證券、銀行存
    款、同業存單、債券回購、國債期貨、權證等,以及法律法規或中國證監會允許基
    金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會相關規定)。如法律法規或中國證監
    會以後允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程式後,可以將其納入投資
    範圍。 
    如法律法規或中國證監會以後允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當
    程式後,可以將其納入本基金的投資範圍,其投資比例遵循屆時有效的法律法規和
    相關規定。 
    本基金不得投資于相關法律、法規、部門規章及《基金合同》禁止投資的投資
    工具。 
    2、基金託管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定對下述基金投
    融資比例進行監督: 
    (1)按法律法規的規定及《基金合同》的約定,本基金的投資資産配置比例
    為:債券資産佔基金資産的比例不低於80%,其中投資于可轉換債券(含可分離交
    易可轉債)的比例不低於非現金基金資産的80%;每個交易日日終在扣除國債期貨
    合約需繳納的交易保證金後,應當保持不低於基金資産凈值的5%的現金或到期日在
    一年以內的政府債券,其中,現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款
    等。 
    因基金規模或市場變化等因素導致投資組合不符合上述規定的,基金管理人應
    在合理的期限內調整基金的投資組合,以符合上述比例限定。法律法規另有規定
    時,從其規定。 
    如果法律法規或中國證監會變更投資品種的投資比例限制,基金管理人在履行
    適當程式後,可以調整上述投資品種的投資比例。 
    (2)根據法律法規的規定及《基金合同》的約定,本基金投資組合遵循以下
    投資限制: 
    1)本基金債券資産佔基金資産的比例不低於80%,其中投資于可轉換債券
    (含可分離交易可轉債)的比例不低於非現金基金資産的80%; 
    2)本基金每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金後,應當
    保持不低於基金資産凈值的5%的現金或到期日在一年以內的政府債券,其中,現金
    不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等; 
    3)本基金持有一家公司發行的證券,其市值不超過基金資産凈值的10%,本
    基金投資可轉換債券部分不受此條款限制; 
    4)本基金管理人管理並由本託管人託管的全部基金持有一家公司發行的證
    券,不超過該證券的10%; 
    5)本基金持有的全部權證,其市值不得超過基金資産凈值的3%; 
    6)本基金管理人管理並由本託管人託管的全部基金持有的同一權證,不得超
    過該權證的10%; 
    7)本基金在任何交易日買入權證的總金額,不得
    超過上一交易日基金資産凈
    值的0.5%; 
    8)本基金投資于同一原始權益人的各類資産支援證券的比例,不得超過基金
    資産凈值的10%; 
    9)本基金持有的全部資産支援證券,其市值不得超過基金資産凈值的20%; 
    10)本基金持有的同一(指同一信用級別)資産支援證券的比例,不得超過該資
    産支援證券規模的10%; 
    11)本基金管理人管理並由本託管人託管的全部基金投資于同一原始權益人的
    各類資産支援證券,不得超過其各類資産支援證券合計規模的10%; 
    12)本基金應投資于信用級別評級為BBB 以上(含BBB)的資産支援證券。基金
    持有資産支援證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級報告
    發佈之日起3 個月內予以全部賣出; 
    13)本基金財産參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總資
    産,本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量; 
    14)本基金總資産不得超過基金凈資産的140%; 
    15)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金餘額不得超過基金資
    産凈值的40%,本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的最長期限為1 年,
    債券回購到期後不得展期; 
    16)本基金持有國債期貨,遵循以下中國證監會規定的投資限制: 
    1)本基金在任何交易日日終,持有的買入國債期貨合約價值,不得超過基金
    資産凈值的15%; 
    2)在任何交易日日終,持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債
    券總市值的30%; 
    3)在任何交易日內交易(不包括平倉)的國債期貨合約的成交金額不得超過
    上一個交易日基金資産凈值的30%; 
    4)本基金所持有的債券(不含到期日在一年以內的政府債券)市值和買入、
    賣出國債期貨合約價值,合計(軋差計算)佔基金資産的比例不低於80%; 
    17)本基金持有的所有流通受限證券,其公允價值不得超過本基金資産凈值的
    15%;本基金持有的同一流通受限證券,其公允價值不得超過本基金資産凈值的
    5%;經基金管理人和基金託管人協商,可對以上比例進行調整; 
    18)本基金管理人管理的、且由本基金託管人託管的全部開放式基金持有一家
    上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的15%;本基金管理
    人管理的、且由本基金託管人託管的全部投資組合持有一家上市公司發行的可流通
    股票,不得超過該上市公司可流通股票的30%。 
    19)本基金主動投資于流動性受限資産的市值合計不得超過基金資産凈值的
    15%;因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因
    素致使基金不符合本款所規定比例限制的,本基金管理人不得主動新增流動性受限
    資産的投資; 
    20)本基金與私募類證券資管産品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開
    展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資範圍保持一
    致; 
    21)本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執行,與境內上市交易的股
    票合併計算。 
    基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基
    金合同的有關約定。在上述期間內,本基金的投資範圍應當符合基金合同的約定。
    基金託管人對基金的投資的監督與檢查自基金合同生效之日起開始。 
    如果法律法規對上述投資組合比例限制進行變更的,本基金在履行適當程式
    後,可相應調整投資比例限制規定。法律法規或監管部門取消上述限制,如適用於
    本基金,本基金在履行適當程式後,則本基金投資不再受相關限制。 
    (3)法規允許的基金投資比例調整期限 
    除上述第(2)、(12)、(19)、(20)項外,因證券市場及期貨市場波動、證券
    發行人合併、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述
    規定投資比例的,基金管理人應當在10個交易日內進行調整,但中國證監會規定的
    特殊情形除外。法律法規另有規定的,從其規定。 
    基金管理人應在出現可預見資産規模大幅變動的情況下,至少提前2個工作日
    正式向基金託管人發函説明基金可能變動規模和公司應對措施,便於基金託管人實
    施交易監督。 
    3、基金託管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定對下述基金投
    資禁止行為進行監督: 
    根據法律法規的規定及《基金合同》的約定,本基金禁止從事下列行為: 
    (1)承銷證券; 
    (2)違反規定向他人貸款或者提供擔保; 
    (3)從事承擔無限責任的投資; 
    (4)買賣其他基金份額,但是法律法規或中國證監會另有規定的除外; 
    (5)向其基金管理人、基金託管人出資。 
    法律、行政法規或監管部門取消或變更上述限制,如適用於本基金,則本基金
    投資不再受相關限制或以變更後的規定為準。 
    4、基金託管人依據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定對於基金關聯
    投資限制進行監督。 
    基金託管人通過事後監督方式對基金管理人基金投資禁止行為進行監督。根據
    法律法規有關基金從事關聯交易的規定,基金管理人和基金託管人應事先相互提供
    與本機構有控股關係的股東、與本機構有其他重大利害關係的公司名單及有關關聯
    方發行的或承銷期內承銷的證券名單。基金管理人和基金託管人有責任確保關聯交
    易名單的真實性、準確性、完整性,並負責及時將更新後的名單發送給對方。如果
    基金託管人在運作中嚴格遵循了監督流程,基金管理人仍違規進行關聯交易,並造
    成基金資産損失的,由基金管理人承擔責任。 
    5、基金託管人依據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定對基金管理人
    參與銀行間債券市場進行監督。 
    (1)基金管理人應按照基金託管人確定的文件格式向基金託管人提供符合法
    律法規及行業標準的銀行間市場交易對手的名單。基金託管人根據名單對基金管理
    人銀行間市場交易進行監督。基金管理人擬增加或減少銀行間市場交易對手的,應
    按照前述要求重新向基金託管人提交名單,並通過電話或郵件向基金託管人確認,
    擬調整名單經基金託管人確認後開始生效。因基金管理人未履行確認程式導致交易
    對手名單未變更的,基金託管人不承擔責任。基金管理人知曉並同意新名單生效前
    已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結算的交易,仍應按照協議進行結算。 
    如果基金託管人發現基金管理人與不在名單內的銀行間市場交易對手進行交
    易,應及時提醒基金管理人撤銷交易,經提醒後基金管理人仍執行交易並造成基金
    資産損失的,基金託管人不承擔責任,發生此種情形時,基金託管人有權報告中國
    證監會。 
    (2)基金管理人未提供交易對手名單或交易對手名單文件格式不符合託管人
    要求的,均視為未提供名單。基金管理人同意,基金託管人無需履行前款項下監督
    職責。因此給基金造成的損失由基金管理人承擔。 
    基金管理人未提供交易對手名單,但基金託管人發現基金管理人與銀行間市場
    的丙類會員進行債券交易的,可以通過郵件、電話等雙方認可的方式提醒基金管理
    人,基金管理人應及時向基金託管人提供可行性説明。基金管理人應確保説明內容
    真實、準確、完整。基金託管人不對基金管理人提供的可行性説明進行實質審查。
    基金管理人同意,經提醒後基金管理人仍執行交易並造成基金資産損失的,基金托
    管人不承擔責任。 
    (3)基金管理人在銀行間市場進行現券買賣和回購交易時,以DVP(券款兌付)
    的交易結算方式進行交易。 
    6、基金託管人對基金管理人選擇存款銀行進行監督。 
    本基金投資銀行存款的信用風險主要包括存款銀行的信用等級、存款銀行的支
    付能力等涉及到存款銀行選擇方面的風險。基金管理人應基於審慎原則評估存款銀
    行信用風險並據此自行選擇存款銀行。因基金管理人違反上述原則給基金造成的損
    失,基金託管人不承擔任何責任,相關損失由基金管理人先行承擔。基金管理人履
    行先行賠付責任後,有權要求相關責任人進行賠償。基金託管人的職責僅限于督促
    基金管理人履行先行賠付責任。 
    7、基金託管人對基金投資流通受限證券的監督 
    (1)基金投資流通受限證券,應遵守有關法律法規規定。 
    (2)流通受限證券,包括由《上市公司證券發行管理辦法》規範的非公開發
    行股票、公開發行股票網下配售部分等在發行時明確一定期限鎖定期的可交易證
    券,不包括由於發佈重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發行未上市證券、
    回購交易中的質押券等流通受限證券。 
    (3)基金管理人應在基金首次投資流通受限證券前,向基金託管人提供經基
    金管理人董事會批准的有關基金投資流通受限證券的投資決策流程、風險控制制
    度。基金投資非公開發行股票,基金管理人還應提供基金管理人董事會批准的流動
    性風險處置預案。上述資料應包括但不限于基金投資流通受限證券的投資額度和投
    資比例控制情況。 
    基金管理人應至少於首次執行投資指令之前兩個工作日將上述資料書面發至基
    金託管人,保證基金託管人有足夠的時間進行審核。基金託管人應在收到上述資料
    後兩個工作日內,以書面或其他雙方認可的方式確認收到上述資料。 
    (4)基金投資流通受限證券前,基金管理人應向基金託管人提供符合法律法
    規要求的有關書面資訊,包括但不限于擬發行證券主體的中國證監會批准文件、發
    行證券數量、發行價格、鎖定期,基金擬認購的數量、價格、總成本、總成本佔基
    金資産凈值的比例、已持有流通受限證券市值佔資産凈值的比例、資金劃付時間
    等。基金管理人應保證上述資訊的真實、完整,並應至少於擬執行投資指令前兩個
    工作日將上述資訊書面發至基金託管人,保證基金託管人有足夠的時間進行審核。 
    (5)基金託管人應按照相關規定,對基金管理人是否遵守法律法規進行監
    督,並審核基金管理人提供的有關書面資訊。基金託管人認為上述資料可能導致基
    金出現風險的,有權要求基金管理人在投資流通受限證券前就該風險的消除或防範
    措施進行補充書面説明,並保留查看基金管理人風險管理部門就基金投資流通受限
    證券出具的風險評估報告等備查資料的權利。否則,基金託管人有權拒絕執行有關
    指令,但應及時通知基金管理人。因拒絕執行該指令造成基金財産損失的,基金托
    管人不承擔任何責任,並有權報告中國證監會。 
    如基金管理人和基金託管人無法達成一致,應及時上報中國證監會請求解決。
    如果基金託管人切實履行監督職責,則不承擔任何責任。如果基金託管人沒有切實
    履行監督職責,導致基金出現風險,基金託管人應承擔連帶責任。 
    (二)基金託管人應根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,對基金
    資産凈值計算、基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基
    金收益分配、相關資訊披露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表現數據等進行監
    督和核查。 
    (三)基金託管人依照相關法律法規的規定和基金合同的約定,對側袋機制啟
    用、特定資産處置和資訊披露等方面進行監督,側袋機制的具體規則依照相關法律
    法規的規定和基金合同的約定執行。 
    (四)基金託管人發現基金管理人的投資運作及其他運作違反《基金法》、《基
    金合同》、基金託管協議有關規定時,應及時以書面形式通知基金管理人限期糾
    正,基金管理人收到通知後應在下一個工作日及時核對,並以書面形式向基金託管
    人發出回函,進行解釋或舉證。 
    在限期內,基金託管人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金管理人改正。
    基金管理人對基金託管人通知的違規事項未能在限期內糾正的,基金託管人應報告
    中國證監會。基金託管人有義務要求基金管理人賠償因其違反《基金合同》而致使
    投資者遭受的損失。 
    對於依據交易程式尚未成交的且基金託管人在交易前能夠監控的投資指令,基
    金託管人發現該投資指令違反有關法律法規規定或者違反《基金合同》約定的,應
    當拒絕執行,立即通知基金管理人,並向中國證監會報告。 
    對於必須于估值完成後方可獲知的監控指標或依據交易程式已經成交的投資指
    令,基金託管人發現該投資指令違反法律法規或者違反《基金合同》約定的,應當
    立即通知基金管理人,並報告中國證監會。 
    基金管理人應積極配合和協助基金託管人的監督和核查,必須在規定時間內答
    復基金託管人並改正,就基金託管人的疑義進行解釋或舉證,對基金託管人按照法
    規要求需向中國證監會報送基金監督報告的,基金管理人應積極配合提供相關數據
    資料和制度等。 
    基金託管人發現基金管理人有重大違規行為,應立即報告中國證監會,同時通
    知基金管理人限期糾正。 
    基金管理人無正當理由,拒絕、阻撓基金託管人根據本協議規定行使監督權,
    或採取拖延、欺詐等手段妨礙基金託管人進行有效監督,情節嚴重或經基金託管人
    提出警告仍不改正的,基金託管人應報告中國證監會。 
    三、基金管理人對基金託管人的業務核查 
    基金管理人對基金託管人履行託管職責情況進行核查,核查事項包括但不限于
    基金託管人安全保管基金財産、開設基金財産的資金賬戶、證券賬戶和債券託管賬
    戶等投資所需賬戶、復核基金管理人計算的基金資産凈值和基金份額凈值、根據基
    金管理人指令辦理清算交收、相關資訊披露和監督基金投資運作等行為。 
    基金管理人發現基金託管人擅自挪用基金財産、未對基金財産實行分賬管理、
    無故未執行或無故延遲執行基金管理人資金劃撥指令、洩露基金投資資訊等違反
    《基金法》、《基金合同》、本託管協議及其他有關規定時,基金管理人應及時以書
    面形式通知基金託管人限期糾正,基金託管人收到通知後應及時核對確認並以書面
    形式向基金管理人發出回函。在限期內,基金管理人有權隨時對通知事項進行復
    查,督促基金託管人改正,並予協助配合。基金託管人對基金管理人通知的違規事
    項未能在限期內糾正的,基金管理人應報告中國證監會。基金管理人有義務要求基
    金託管人賠償基金、基金管理人因此所遭受的損失。 
    基金管理人發現基金託管人有重大違規行為,應立即報告中國證監會和銀行業
    監督管理機構,同時通知基金託管人限期糾正。基金託管人應就基金管理人合理的
    疑義進行解釋。 
    基金託管人應積極配合基金管理人的核查行為,包括但不限于:提交相關資料
    以供基金管理人核查託管財産的完整性和真實性,在規定時間內答覆基金管理人並
    改正。 
    基金託管人無正當理由,拒絕、阻撓基金管理人根據本協議規定行使監督權,
    或採取拖延、欺詐等手段妨礙基金管理人進行有效監督,情節嚴重或經基金管理人
    提出警告仍不改正的,基金管理人應報告中國證監會。 
    四、基金財産的保管 
    (一)基金財産保管的原則 
    1、基金財産應獨立於基金管理人、基金託管人的固有財産。 
    2、基金託管人應安全保管基金財産。未經基金管理人的正當指令,不得自行
    運用、處分、分配基金的任何財産。 
    3、基金託管人按照規定開設基金財産的資金賬戶、證券賬戶和債券託管賬戶
    等投資所需賬戶。 
    4、基金託管人對所託管的不同基金財産分別設置賬戶,與基金託管人的其他
    業務和其他基金的託管業務實行嚴格的分賬管理,確保基金財産的完整與獨立。 
    5、對於因基金認(申)購、基金投資過程中産生的應收財産,應由基金管理
    人負責與有關當事人確定到賬日期並通知基金託管人,到賬日基金財産沒有到達基
    金託管人處的,基金託管人應及時通知基金管理人採取措施進行催收。由此給基金
    造成損失的,基金管理人應負責向有關當事人追償基金的損失,基金託管人應予以
    必要協助,但對此不承擔責任。 
    (二)募集資金的驗證 
    募集期內銷售機構按銷售與服務代理協議的約定,將認購資金劃入基金管理人
    在具有託管資格的商業銀行開設的銀華基金管理股份有限公司基金認購專戶。該賬
    戶由基金管理人開立並管理。基金募集期滿,募集的基金份額總額、基金募集金
    額、基金份額持有人人數符合《基金法》、《運作辦法》等有關規定後,由基金管理
    人聘請符合《中華人民共和國證券法》規定的會計師事務所進行驗資,出具驗資報
    告,出具的驗資報告應由參加驗資的2名以上(含2名)中國註冊會計師簽字有效。
    驗資完成,基金管理人應將募集的屬於本基金財産的全部資金劃入基金託管人為基
    金開立的資産託管專戶中,基金託管人在收到資金當日出具確認文件。 
    若基金募集期限屆滿,未能達到《基金合同》生效的條件,由基金管理人按規
    定辦理退款事宜。 
    (三)基金的銀行賬戶的開立和管理 
    基金託管人以基金託管人的名義在其營業機構開設資産託管專戶,保管基金的
    銀行存款。該賬戶的開設和管理由基金託管人承擔。本基金的一切貨幣收支活動,
    均需通過本基金的資産託管專戶進行。 
    資産託管專戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要。基金託管人和
    基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶;亦不得使用基金的任何
    銀行賬戶進行本基金業務以外的活動。 
    資産託管專戶的管理應符合《中華人民共和國票據法》、《人民幣銀行結算賬戶
    管理辦法》、《現金管理暫行條例》、《人民幣利率管理規定》、《利率管理暫行規定》、
    《支付結算辦法》以及銀行業監督管理機構的其他規定。 
    (四)基金證券賬戶與證券交易資金賬戶的開設和管理 
    基金託管人以基金託管人和本基金聯名的方式在中國證券登記結算有限責任公
    司上海分公司/深圳分公司開設證券賬戶。 
    基金託管人以基金託管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司
    /深圳分公司開立基金證券交易資金賬戶,用於證券清算。 
    基金證券賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要。基金託管人和
    基金管理人不得出借和未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶;亦不得使用基
    金的任何賬戶進行本基金業務以外的活動。 
    (五)債券託管賬戶的開立和管理 
    1、《基金合同》生效後,基金管理人負責以基金的名義申請並取得進入全國銀
    行間同業拆借市場的交易資格,並代表基金進行交易;基金託管人負責以基金的名
    義在中央國債登記結算有限責任公司和銀行間市場清算所股份有限公司開設銀行間
    債券市場債券託管自營賬戶,並由基金託管人負責基金的債券的後臺匹配及資金的
    清算。 
    2、基金管理人和基金託管人應一起負責為基金對外簽訂全國銀行間債券市場
    回購主協議,正本由基金託管人保管,基金管理人保存副本。 
    (六)其他賬戶的開設和管理 
    在本託管協議訂立日之後,本基金被允許從事符合法律法規規定和《基金合
    同》約定的其他投資品種的投資業務時,如果涉及相關賬戶的開設和使用,由基金
    管理人協助基金託管人根據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定,開立有關
    賬戶。該賬戶按有關規則使用並管理。 
    (七)基金財産投資的有關實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證的保管 
    基金財産投資的有關實物證券由基金託管人存放于基金託管人的保管庫;其中
    實物證券也可存入中央國債登記結算有限責任公司或中國證券登記結算有限責任公
    司上海分公司/深圳分公司、銀行間市場清算所股份有限公司或票據營業中心的代
    保管庫。實物證券的購買和轉讓,由基金託管人根據基金管理人的指令辦理。屬於
    基金託管人實際有效控制下的實物證券在基金託管人保管期間的損壞、滅失,由此
    産生的責任應由基金託管人承擔。基金託管人對基金託管人以外機構實際有效控制
    或保管的證券不承擔保管責任。 
    (八)與基金財産有關的重大合同的保管 
    由基金管理人代表基金簽署的與基金有關的重大合同的原件分別應由基金託管
    人、基金管理人保管。除本協議另有規定外,基金管理人在代表基金簽署與基金有
    關的重大合同時應保證基金一方持有兩份以上的正本,以便基金管理人和基金託管
    人至少各持有一份正本的原件。基金管理人在合同簽署後5個工作日內通過專人送
    達、掛號郵寄等安全方式將合同原件送達基金託管人處。合同原件應存放于基金管
    理人和基金託管人各自文件保管部門15年以上,法律法規或監管部門另有規定的,
    從其規定。 
    對於無法取得二份以上的正本的,基金管理人應向基金託管人提供加蓋授權業
    務章的合同傳真件,未經雙方協商或未在合同約定範圍內,合同原件不得轉移。 
    五、基金資産凈值的計算及復核程式 
    (一)基金資産凈值 
    基金資産凈值是指基金資産總值減去基金負債後的價值。基金份額凈值是指計
    算日基金資産凈值除以該計算日基金份額總份額後的數值。基金份額凈值的計算保
    留到小數點後4位,小數點後第5位四捨五入,由此産生的誤差計入基金財産。國家
    另有規定的,從其規定。 
    基金管理人應每個估值日對基金資産估值,但基金管理人根據法律法規或基金
    合同的規定暫停估值時除外。估值原則應符合《基金合同》、《證券投資基金會計核
    算業務指引》及其他法律、法規的規定。基金資産凈值和基金份額凈值由基金管理
    人負責計算,基金託管人復核。基金管理人應于每個估值日交易結束後計算當日的
    基金份額凈值並以雙方認可的方式發送給基金託管人。基金託管人對凈值計算結果
    復核後以雙方認可的方式發送給基金管理人,由基金管理人按約定對基金凈值予以
    公佈。 
    (二)復核程式 
    根據《基金法》,基金管理人計算並公告基金資産凈值,基金託管人復核、審
    查基金管理人計算的基金資産凈值。因此,本基金的會計責任方是基金管理人,就
    與本基金有關的會計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討論後,仍無法達成一
    致的意見,按照基金管理人對基金凈值資訊的計算結果對外予以公佈。法律法規以
    及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,按國家最新規定估值。 
    六、基金份額持有人名冊的登記與保管 
    基金管理人和基金託管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊,包括《基金
    合同》生效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會權益登記日、每年6月30
    日、12月31日的基金份額持有人名冊。基金份額持有人名冊的內容必須包括基金份
    額持有人的名稱和持有的基金份額。 
    基金份額持有人名冊由基金的登記機構根據基金管理人的指令編制和保管,保
    管期限自基金賬戶銷戶之日起不得少於20年。基金管理人和基金託管人應按照目前
    相關規則分別保管基金份額持有人名冊,保管期限為15年。保管方式可以採用電子
    或文檔的形式。 
    基金管理人應當及時向基金託管人提交下列日期的基金份額持有人名冊:《基
    金合同》生效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會權益登記日、每年6月
    30日、每年12月31日的基金份額持有人名冊。基金份額持有人名冊的內容必須包括
    基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。其中每年12月31日的基金份額持有人名
    冊應于下月前十個工作日內提交;《基金合同》生效日、《基金合同》終止日等涉及
    到基金重要事項日期的基金份額持有人名冊應于發生日後十個工作日內提交。 
    基金託管人以電子版形式妥善保管基金份額持有人名冊,並定期刻成光碟備
    份,保存期限為15年。基金託管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用於基金托
    管業務以外的其他用途,並應遵守保密義務。 
    若基金管理人或基金託管人由於自身原因無法妥善保管基金份額持有人名冊,
    應按有關法規規定各自承擔相應的責任。 
    七、爭議解決方式 
    雙方當事人同意,因本協議而産生的或與本協議有關的一切爭議,除經友好協
    商可以解決的,應提交中國國際經濟貿易仲裁委員會根據該會當時有效的仲裁規則
    進行仲裁,仲裁的地點在北京,仲裁裁決是終局性的並對相關各方均有約束力,仲
    裁費用由敗訴方承擔,除非仲裁裁決另有決定。 
    爭議處理期間,雙方當事人應恪守基金管理人和基金託管人職責,繼續忠實、
    勤勉、盡責地履行《基金合同》和託管協議規定的義務,維護基金份額持有人的合
    法權益。 
    本協議受中國法律(為本協議之目的,不包括香港特別行政區、澳門特別行政
    區和台灣地區法律)管轄,並按其解釋。 
    八、基金託管協議的變更、終止 
    (一)託管協議的變更程式 
    本協議雙方當事人經協商一致,可以對協議的內容進行變更。變更後的託管協
    議,其內容不得與《基金合同》的規定有任何衝突。基金託管協議的變更報中國證
    監會備案。 
    (二)基金託管協議終止的情形 
    發生以下情況,本託管協議終止
    : 
    1、《基金合同》終止; 
    2、基金託管人解散、依法被撤銷、破産或有其他基金託管人接管基金資産; 
    3、基金管理人解散、依法被撤銷、破産或有其他基金管理人接管基金管理
    權; 
    4、發生法律法規及中國證監會規定或《基金合同》約定的終止事項。 
    二十二、對基金份額持有人的服務 
    基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務,並將根據基金份額持有
    人的需要和市場的變化增加、修訂這些服務項目。 
    主要服務內容如下: 
    (一)資料寄送 
    1.基金投資人對帳單 
    對帳單服務採取定制方式,未定制此服務的投資人可通過網際網路站、語音電
    話、手機網站等途徑自助查詢賬戶情況。紙質對帳單按季度提供,在每季度結束後
    的10個工作日內向該季度內有交易的持有人寄送。電子對帳單按月度和季度提供,
    包括微信、電子郵件等電子方式,持有人可根據需要自行選擇。 
    2.其他相關的資訊資料 
    (二)諮詢、查詢服務 
    1.資訊查詢密碼 
    基金查詢密碼用於投資人查詢基金賬戶下的賬戶和交易資訊。投資人請在知曉
    基金賬號後,及時登錄公司網站www.yhfund.com.cn修改基金查詢密碼,為充分保
    障投資人資訊安全,新密碼應為6-18位數字加字母組合。 
    2.資訊諮詢、查詢 
    投資人如果想了解認購、申購和贖回等交易情況、基金賬戶餘額、基金産品與
    服務等資訊,請撥打基金管理人客戶服務中心電話或登錄公司網站進行諮詢、查
    詢。 
    客戶服務中心:400-678-3333、010-85186558 
    公司網址:www.yhfund.com.cn 
    (三)線上服務 
    基金管理人利用自己的線上平臺定期或不定期為基金投資人提供投資資訊及基
    金經理(或投資顧問)交流服務。 
    (四)電子交易與服務 
    投資人可通過基金管理人的線上交易系統進行基金交易,詳情請查看公司網站
    或相關公告。 
    (五)如本招募説明書存在任何您/貴機構無法理解的內容,請通過上述方式
    聯繫基金管理人。請確保投資前,您/貴機構已經全面理解了本招募説明書。 
    二十三、其他應披露事項 
    自上次定期更新招募説明書以來涉及本基金的重要公告: 
    本基金管理人于2021年2月26日披露了《銀華基金管理股份有限公司關於修訂
    旗下部分公募基金基金合同的公告》,本基金自2021年2月26日起增加側袋機制,在
    投資範圍中增加存托憑證,並對基金合同及託管協議的相應條款進行了修訂。 
    二十四、招募説明書的存放及查閱方式 
    本基金招募説明書公佈後,應當分別存放在基金管理人、基金託管人和基金銷
    售機構的住所,投資人可在辦公時間免費查閱。在支付工本費後,可在合理時間內
    取得上述文件的複製件或複印件,但應以本基金招募説明書的正本為準。 
    投資人還可以直接登錄基金管理人的網站(www.yhfund.com.cn)查閱和下載
    招募説明書。 
    二十五、備查文件 
    1.中國證監會准予銀華可轉債債券型證券投資基金募集註冊的文件; 
    2.《銀華可轉債債券型證券投資基金基金合同》; 
    3.《銀華可轉債債券型證券投資基金託管協議》; 
    4.關於申請募集銀華可轉債債券型證券投資基金之法律意見; 
    5.基金管理人業務資格批件和營業執照; 
    6.基金託管人業務資格批件和營業執照; 
    7.中國證監會要求的其他文件。 
    基金託管人業務資格批件和營業執照存放在基金託管人處;基金合同、託管協
    議及其餘備查文件存放在基金管理人處。投資人可在營業時間免費到存放地點查
    閱,也可按工本費購買複印件。 
    
    

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