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小夥伴見面會:認識債券市場參與者
 

  1.債券市場主要參與者有哪些?

  債券市場主要有以下參與者:

  發行人:指為籌集資金而發行債券的發行主體,包括政府、中國人民銀行、金融機構以及具有法人資格的非金融機構等。

  投資者:指認購債券的金融機構、非金融企業、個人和政府,是資金的提供者,在債權債務關係中通常稱其為債權人。

  仲介機構:債券仲介機構是指為債券發行提供服務,溝通債券發行者與投資者的機構,債券仲介機構主要包括承銷商、受託管理人、財産擔保人、會計師事務所、律師事務所等。

  自律性組織:包括證券交易所、交易商協會、證券業協會、證券登記結算機構、證券投資者保護基金等。

  監管機構:包括中國人民銀行、中國證監會、中國銀保監會等。

  2.證券營業部可以為投資者提供哪些服務?

  證券營業部是證券公司的分支機構,證券公司往往有多個下轄的營業部。證券營業部是證券公司直接面對客戶的窗口,可以為客戶提供開立股東賬戶和資金賬戶、開通業務許可權、辦理委託方式、聯網查詢等與證券賬戶有關的服務。

  3.什麼是證券服務機構?

  證券服務機構是指依法設立的從事證券服務業務的法人機構,主要包括律師事務所、會計師事務所、證券投資諮詢機構、資信評級機構、資産評估機構等。

  4.什麼是證券交易所?

  證券交易所是證券買賣雙方公開交易的場所,是一個高度組織化、集中進行證券交易的市場,是整個證券市場的核心。證券交易所本身並不買賣證券,也不決定證券價格,而是為證券交易提供一定的場所和設施,配備必要的管理和服務人員,為證券交易順利進行提供一個穩定、公開、高效的市場。從世界各國的情況看,證券交易所有公司制的營利性法人和會員制的非營利性法人,我國內地現有的兩家證券交易所,深圳證券交易所和上海證券交易所,都屬於後者。

  5.什麼是證券業協會?

  證券業協會是證券業的自律性組織,是社會團體法人。中國證券業協會具有獨立法人地位,採取會員制的組織形式,協會的權力機構為全體會員組成的會員大會。其自律管理體現在保護行業共同利益、促進行業共同發展方面。

  6.什麼是證券登記結算機構?

  證券登記結算機構是為證券交易提供集中登記、存管與結算服務,不以營利為目的的法人。證券登記結算機構實行行業自律管理。我國的證券登記結算機構為中國證券登記結算有限責任公司。

  7.什麼是證券投資者保護基金?

  證券投資者保護基金是指按照《證券投資者保護基金管理辦法》籌集形成的、在防範和處置證券公司風險中用於保護證券投資者利益的資金。保護基金的主要用途是證券公司被撤銷、關閉和破産或被中國證監會實施行政接管、託管經營等強制性監管措施時,按照國家有關政策規定對債權人予以償付。

  8.什麼是證券監管機構?

  在我國,證券監管機構是指中國證監會及其派出機構。中國證監會為國務院直屬正部級事業單位,依照法律、法規和國務院授權,統一監督管理全國證券期貨市場,維護證券期貨市場秩序,保障其合法運作。

  9.投資者、證券公司、證券交易所、登記結算公司之間是什麼樣的關係?

  簡單地説,投資者向證券公司發出買入指令,證券公司把投資者的買入指令再發送給交易所,成交後將證券放在登記結算公司投資者本人的證券賬戶中。賣出時,投資者把賣出指令發送給證券公司,證券公司將其賣出指令發送給交易所,成交後,登記結算公司從投資者證券賬戶中扣除相應的證券。

 

  注:本資訊僅代表專家個人觀點僅供參考,據此投資風險自負。

(摘自中國證券報•中證網 2021-06-16)
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