黑龍江證監局近日舉辦“黑龍江轄區國債期貨及相關業務培訓班”,講解國債期貨的相關知識和交易規則,並對反洗錢、證券公司營業部分類管理辦法、投資者適當性管理等內容進行培訓,着力推動轄區各證券經營機構合規開展國債期貨業務,進一步強化合規經營和客戶服務水平,同時抓好反洗錢工作。
黑龍江證監局副局長李春明表示,今年初黑龍江局已確定強化監管、促規範、防風險,細化服務、上水平、求發展的監管思路。在國債期貨市場上,證券經營機構既是服務者,又是參與者,各機構要更深入地認識國債期貨,瞭解國債期貨市場風險,充分利用各種金融產品發展好自身,同時保護好投資者權益。
隨着行業發展和創新的推進,證券公司銷售金融產品的種類和服務內容越來越多,越來越複雜,近期因機構適當性管理工作不到位引發的諮詢和投訴明顯增多。各機構要將適當性管理工作作爲保護投資者權益和業務開展的重要基礎,加強適當性管理工作,這將是今後監管工作的一項重點關注內容。
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