中國證券業協會日前就《證券公司從事上市公司併購重組財務顧問業務執業能力專業評價工作指引》向業內徵求意見，擬通過財務顧問執業能力專業評價指標對券商相關職業能力進行評價。

　　根據《指引》，專業評價指標包括證券公司分類結果、業務能力和執業質量三類指標。證券公司分類結果指標主要反映財務顧問的風險管理能力、市場競爭力和持續合規狀況；業務能力指標主要反映財務顧問的業務規模和市場影響力，包括項目數、交易金額、業務淨收入三類指標；執業質量指標主要反映財務顧問業務運作和業務創新等方面的能力，以及財務顧問及其從業人員遵守法律法規、部門規章和自律規則等方面情況，包括業務質量、誠信狀況兩類指標。

　　《指引》明確，證券公司分類結果指標以本評價年度證監會對證券公司的分類結果爲依據。誠信狀況指標以證監會和行業自律組織對財務顧問及其從業人員的行政處罰措施、監管措施和紀律處分爲依據。

　　對於計分方法，《指引》提出，財務顧問執業能力專業評價指標滿分爲100分。證券公司分類結果指標滿分爲25分，業務能力指標滿分爲30分，執業質量指標滿分爲45分。根據財務顧問執業能力專業評價得分高低，財務顧問分爲A、B、C類：A類財務顧問執業能力強，執業質量優秀；B類財務顧問執業能力較強，執業質量良好；C類財務顧問執業能力較弱，或執業質量較差。