中國證券業協會合規專業委員會15日爲中國證券報獨家提供的報告指出，券商原有合規管理方式與重點亟待改變，券商應將合規審查嵌入創新流程，加強過程合規管理。協會將修改自律規則，出臺適應創新形勢的合規工作指引。同時，建議儘快出臺券商業務產品創新規定，放寬創新業務容錯限度，加大對“僞創新”行爲處罰力度。

　　報告稱，近來監管部門不斷放松管制，原有監管規則體系也發生了變化，券商原有合規管理的重點、方式和內容亟待轉變。券商對合規性問題的判斷難度加大，需要花更多精力對業務經營或產品的合規性和風險進行前置審覈，需要將合規審覈全部嵌入業務流程。

　　報告認爲，券商合規管理能力不適應創新發展的需要，證券行業仍存在從業人員合規意識有待提升、合規管控覆蓋仍存在薄弱環節、重點領域合規管理尚待深化等問題。對此，中國證券業協會表示，將及時評估和調整已有信息隔離牆、合規管理有效性評估、適當性管理、反洗錢等自律規則，出臺適應創新形勢的合規工作指引，就創新業務和創新產品可能涉及的合規審覈、利益衝突、合規監測、資管業務、投行業務等專項合規管理和業務條線合規管理研究制定指導意見。

　　證券業協會建議，進一步推進券商合規管理，要評估相關立法和監管規則的適用性，加強規則的“廢、改、立”工作。儘快出臺《證券公司業務產品創新規定》，進一步優化創新評審機制，縮短評審週期，放寬創新業務容忍度，正確區分惡意違規和創新試錯之間的界限，給予自主創新行爲一定的“保護期”，保護企業商業祕密。