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中央國債登記結算有限責任公司近日發佈《關於進一步完善銀行間債券市場結算業務的通知》。《通知》明確,已開立債券賬戶的結算成員應當通過同業拆借中心報價系統達成債券交易。交易達成後,由同業拆借中心將成交數據傳輸到中債登公司債券系統自動生成待確認的結算指令。結算雙方後臺部門應分別通過債券系統客戶端對結算指令進行審覈和確認。
業內人士表示,《通知》要求通過同業拆借中心報價系統達成債券交易,旨在使債券交易透明化,杜絕線下交易。今年7月,中國人民銀行下發文件要求,市場參與者之間的債券交易應當通過全國銀行間同業拆借中心交易系統達成。債券登記託管結算機構不得爲未通過同業拆借中心交易系統達成的債券交易辦理結算。中債登此次發佈的《通知》正是在交易規則上貫徹落實央行文件精神。
通知稱,自8月9日起,關閉從中債綜合業務系統客戶端錄入銀行間債券市場現券買賣、質押式回購、買斷式回購、債券遠期和債券借貸結算指令的功能。通知所稱的債券交易包括現券買賣、債券質押式回購、債券買斷式回購、債券遠期、債券借貸等。
如債券系統故障導致結算成員無法進行結算指令確認的,對於非當日結算的指令,當日不作任何處理;對於當日交割的指令,結算成員需填寫“系統故障下結算指令確認通知單”並傳真至中債等公司,由公司據此代爲進行指令確認。
通知還規定了申請辦理非交易過戶業務所需注意的事項。非交易過戶指不以支付對價爲條件進行的債券過戶業務,包括司法扣劃、抵債、破產清償、捐贈、投資主體間因非交易原因發生的債券劃轉、交易違約清償等。
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