2014年05月26日 06:42
5月23日，證監會新聞發言人鄧舸在例行新聞發佈會上表示，證監會對新股發行違規機構和個人採取相應的監管措施。年初證監會對承銷過程進行檢查，我武生物、天保重裝、天賜材料等存在未按事先配售原則配售股票、干擾投資者報價等違反公平公正原則的行爲，涉及4家上市公司、兩家發行人和6名個人。海際大和、東吳證券、海通證券、國信證券、東北證券皆有人員出現違規行爲。
根據相關條例，證監會擬對海際大和採取“3個月暫不受理其證券承銷業務有關文件”、“責令處分有關人員”和“責令公開說明”的監管措施，並對相關違規人員採取“出具警示函”的監管措施。以上處罰，待相關程序履行完畢，證監會將採取相關監管措施。
對東吳證券、海通證券、國信證券、東北證券，以及相關違規人員，證監會採取的監管措施則以“出具警示函”和“監管談話”爲主。
此外，證監會還對上市公司慈銘體檢採取“監管談話”的監管措施。
鄧舸表示，發行人和中介機構在新股發行中應該嚴格按照規定履行信披義務，加強內部管理和責任追究，確保配售的公平公正，不搞暗箱操作。證監會將強化過程監管和行爲監管，對於新股發行過程中的異常行爲將暫停或中止發行，並追究責任。
保監會放權支持
自貿區航運險發展
日前，中國保監會支持上海自貿區發展的首批細則正式落地，簡政放權成爲主基調。記者注意到，此次發佈的《中國保監會辦公廳關於進一步簡化行政審批支持中國（上海）自由貿易試驗區發展的通知》（以下簡稱《通知》），包括三項保險業監管新舉措，涉及機構、高管、業務等重要領域。
《通知》一是允許上海航運保險協會試點開發航運保險協會條款，備案後會員公司可以自主使用；二是允許航運保險營運中心設立分支機構，取消在滬航運保險營運中心、再保險公司在自貿試驗區內設立分支機構的事前審批，由上海保監局實施備案管理；三是取消自貿試驗區內保險支公司高管人員任職資格的事前審批，由上海保監局實施備案管理。
對此，上海保監局局長裴光表示：“這是中國保險監管領域首次允許行業協會作爲條款報備主體，有利於激發航運保險產品創新活力。”
值得一提的是，航運保險無疑是《通知》關注的焦點。在裴光看來，《通知》在航運保險產品監管方面，有兩項重大創新：第一，首次允許行業保險協會作爲條款報備主體；第二，首次允許保險公司自主使用協會報備條款，是保監會簡政放權理念在產品監管方面的具體實踐。
《通知》允許航運保險營運中心設立分支機構，開創了功能型保險機構設立分支機構的先河。同時取消在滬航運保險營運中心、再保險公司在自貿試驗區內設立分支機構的事前審批，由上海保監局實施備案管理。
裴光強調，保監會頒佈的三項舉措，可操作性強，能夠立即落地實施，將爲區外保險業深化改革提供可複製、可推廣的經驗。他同時透露，下一步，上海保監局還將根據自貿區發展的需要，積極推動更多的政策細則的制定和出臺。
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（摘自世華財訊 2014-05-26）
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