2014年05月17日 09:16
全國人大財經委副主任委員吳曉靈16日參加“2014年證券經營機構創新發展研討會”時表示，當前中國金融結構的失衡和金融的過度監管限制了經濟活力的釋放。未來在非公開市場精耕細作是券商創新的着力點。
吳曉靈指出，金融結構失衡和過度監管管制限制了金融創新能力的釋放。要釐清監管邊界，用區別監管構建多層次資本市場。普通投資者在進行投資者教育的基礎上，進行投資引導很重要，投資者應劃分爲兩類，一方面是小額投資人，風險承受能力比較差，投資範圍應受到限制，更需要監管當局的保護；另一方面是合格投資人，投資方向可以有限度的限制。她認爲，應將監管資源集中面向在投資者的公開發行和公開交易上。
吳曉靈表示，在非公開市場精耕細作是券商創新的着力點。非公開市場是資本市場的塔基，是直接服務於企業成長的沃土，沒有塔基就沒有高質量的公開集中交易的公司。同時，非公開市場可以爲籌資者創設多種形式的融資工具，包括債券融資、股權融資、集合投資計劃和風險管理工具，讓高風險企業找到有風險識別能力的投資人，實現投融資雙方的風險匹配。
她提出，應培育券商櫃檯市場。券商營業部的工作重點不應再是經紀業務，而應落腳於對小企業的輔導和對投資者的教育。具體而言，包括輔導企業建立規範的財務制度，爲企業的股份進行登記託管；對企業和投資人進行政策法規的解讀，讓企業和投資人瞭解各種產品的特點及功能；在服務企業和投資人的過程中開拓市場等。
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（摘自世華財訊 2014-05-17）
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