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證券公司資産管理計劃託管業務
 

  一、産品概況
  證券公司集合資産管理計劃託管業務是指工商銀行按照《關於規範金融機構資産管理業務的指導意見》、《證券期貨經營機構私募資産管理業務管理辦法》、《證券期貨經營機構私募資産管理計劃運作管理規定》等監管要求和集合計劃資産管理合同、託管協議的約定,履行安全保管集合計劃資産、辦理資産估值、資金收付和會計核算等事項、監督證券公司投資行為等職責的金融服務業務。

  二、服務對象
  設立集合資産管理計劃的證券公司及資産管理子公司。

  三、服務內容
  (一)基本服務
  1. 資産保管:為證券公司集合資産管理計劃單獨開立託管賬戶,並安全保管計劃資金,保證計劃資産的完整、獨立及安全。
  2. 資産估值:按照合同約定對集合計劃資産的市場價值進行估算,並與管理人核對估值結果,使管理人、投資者能夠及時、準確的了解集合計劃資産的價值波動情況。
  3. 資金清算:根據集合計劃管理人的劃款指令,完成集合資産管理計劃投資活動涉及的資金清算與證券交收。
  4. 會計核算:對託管的集合計劃資産進行完整規範的會計記錄,並定期製作會計報表,與管理人定期核對賬務,保證會計記錄與賬務規範、準確。
  5. 交易監督:按照集合計劃資産管理合同及託管協議的規定,監督計劃資金的投資運作。
  6. 資訊披露:定期向管理人提交相關報表、報告,客觀、公正的披露計劃運作情況,保障集合計劃透明運作。
  (二)增值服務
  根據委託人、管理人的個性化需求,可以提供績效評價、個性化投資監督、個性化報表、託管網銀、系統直連等增值託管服務。

  四、産品優勢
  1.業務經驗豐富,客戶認可度高。中國工商銀行是國內首家託管銀行,是託管資格與服務産品最全、合作夥伴最多的託管銀行;是國內最大、獲得獎項最多的託管銀行。工商銀行2005年正式開辦證券公司資産管理計劃託管業務,證券公司資産管理計劃託管規模始終保持國有託管銀行首位,積累了豐富的市場經驗,得到市場的認可和客戶的好評。
  2.服務網路健全,結算手段便捷。工商銀行在全國擁有眾多分支機構,功能齊全、佈局合理,依託網點優勢,具有強大的産品代理推廣能力。
  3.科技水準領先,託管系統強大。工商銀行自主開發完成資産託管業務綜合處理系統,分獲2004、2005年人民銀行科技進步獎,資産管理計劃核算估值自動化完成,實現了會計核算、資産估算、資金清算、投資監控、賬務管理等託管服務的STP(直通式處理)。
  4.全方位的交易監督。工商銀行開發了功能強大的交易監督系統,由專業人員、專業系統對客戶委託資産投資狀況進行事前、事中、事後全方位監督,最大限度保證客戶委託資産的安全。

  五、業務指南
  1.簽署資産管理合同及備案。投資者與管理人、託管人三方簽署資産管理合同,證券公司向中國證券投資基金業協會予以備案。
  2.賬戶開立。託管人根據法律法規為資産管理計劃開立託管業務相關賬戶。
  3.託管營運。按照資産管理合同等約定,提供資産保管、會計核算、資産估值、清算交割等服務,對資産管理計劃的投資運作進行監督,並定期提供託管報告。

  六、聯繫方式
  如需辦理相關業務,請與中國工商銀行當地分支行聯繫,也可直接聯繫中國工商銀行總行資産託管部委託資産一處:
  聯繫人:鄭偉偉
  電 話:(8610)81013681
  傳 真:(8610)66105769
  E-MAIL:weiwei.zheng@icbc.com.cn

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(2022-07-20)
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